ข้อมูลลูกค้า · 2019. 8. 16. · ข้อมูลลูกค้า ... โทรศัพท์ที่ท างาน ... กลุ่มการลงทุนที่

Page 1 of 15 KSAPP20170512_QRcode

ขอมลลกคา

ลกคาสามารถสมครเปดบญชหลกทรพยกสกรไทย

ผานชองทางออนไลน ดวยการ Scan QR Code

วนท …………. /……….…. /…….……… เลขทบญช.....................................................

ขาพเจามความประสงคจะเปดบญชและใหขอมลของขาพเจา ดงตอไปน

ประเภทบญช (Type of Account)

หลกทรพย (Equity) Cash Account Cash Balance Credit Balance ตราสารอนพนธ (Derivatives)

ชองทางการซอขาย (Trading Channel) ผานผจดการเงนทนบคคล (Equity Wealth Manager) ผานอนเทอรเนต (Internet Trading)

1. ขอมลสวนตว และชองทางการตดตอ

นาย นาง นางสาว อนๆ ....................................................................................... เพศ ชาย หญง

ชอ - สกล (ไทย)................................................................................................................... ................ ชอ - สกล (องกฤษ)..................................................................................................................... ......... วน เดอน ปเกด(พ.ศ.)// สญชาต(โปรดระบทกสญชาตททานถอ)..................................................................................................

บตรประจ าตวประชาชน บตรขาราชการ บตรรฐวสาหกจ หนงสอเดนทาง บตรอน ................................................... เลขทบตร.......................................................................... วนทหมดอายบตร (พ.ศ.)//

ชองทางการตดตอ1 โทรศพทบาน(โปรดระบ).............................................. มอถอ................................................................................. อเมล................................................ ............................โทรสาร..............................................................................

ระดบการศกษา ต ำกวำระดบปรญญำตร ปรญญำตร สงกวำปรญญำตร อนๆ ................................................................

อาชพ

เจาของกจการ/ อาชพอสระ / คาขาย(โปรดเลอกประเภทธรกจ) ๐ ธรกจคำอญมณเพชรพลอยทองค ำหรอเครองประดบทท ำดวยอญมณเพชรพลอยทองค ำ ๐ ธรกจสถำนบรกำรเพอกำรบนเทง ๐ บรกำรโอนและรบโอนเงนทงในและขำมประเทศซงมใชสถำบนกำรเงน ๐ ธรกจคำสโน / บอนกำรพนน ๐ รบแลกเปลยนเงนตรำ ซงมใชสถำบนกำรเงน ๐ คำอำวธยทธภณฑ ๐ นำยหนำจดหำงำน(รบคนจำกตำงประเทศ / สงคนไปตำงประเทศ) ๐ ธรกจน ำเทยว /บรษททวร ๐ คำขำยของมอสองคำหรอรบซอของเกำ ๐ ธรกจอนๆ(โปรดระบ)............................................. พนกงานบรษท/ ลกจาง พนกงานรฐวสาหกจ ขาราชการ แพทย / พยาบาล อาจารย / นกวชาการ / นกวจย ทหาร / ต ารวจ นกเรยน / นกศกษา อยการ / ผพพากษา อาชพอนๆ(โปรดระบ) ................................................................................ ประเภทธรกจ ...................................................................................

ชอสถานทท างาน/สถานศกษา............................................................................ ต าแหนง............................................................................................. โทรศพททท างาน ........................................................โทรสาร...............................................................................

บคคลทสามารถตดตอไดกรณฉกเฉน ชอ – สกล............................................................................................................................... ความสมพนธ................................................................. โทรศพท(ไมใชเบอรเดยวกบลกคา) ...........................................

1เบอรโทรศพทมอถอ และอเมลจะเปนชองทำงในกำรตดตอ และรบบรกำรตำงๆ จำกบรษทฯ

สแกน

เพอเปดบญชหน





ขอมลทอย รายละเอยดทอย

1.) ทอยทะเบยนบาน

เลขท............................ หมท............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ต าบล/แขวง.........................................อ าเภอ/เขต............................................................ จงหวด................................................รหสไปรษณย......................................................... โดยทอยตรงกบบตรประชาชน โดยทอยไมตรงกบบตรประชาชน

2.) ทอยปจจบน

ตามทอยทะเบยนบาน ทอยอน(โปรดระบ) เลขท............................ หมท............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ต าบล/แขวง.........................................อ าเภอ/เขต............................................................ จงหวด.............................รหสไปรษณย........................ประเทศ........................................

3.) สถานทท างาน

ตามทอยทะเบยนบาน ตามทอยปจจบน ทอยอน(โปรดระบ) เลขท............................ หมท............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ต าบล/แขวง.........................................อ าเภอ/เขต............................................................ จงหวด.............................รหสไปรษณย........................ประเทศ........................................

4.) ทอยส าหรบสงเอกสารทางไปรษณย

ตามทอยทะเบยนบาน ทอยปจจบน สถานทท างาน ทอยอน(โปรดระบ) เลขท............................ หมท............. อาคาร/หมบาน....................................................... ซอย....................................................ถนน...................................................................... ต าบล/แขวง.........................................อ าเภอ/เขต............................................................ จงหวด.............................รหสไปรษณย........................ประเทศ........................................

2. ขอมลการลงทน

วตถประสงคการลงทน เพอลงทนระยะยาว เพอเกงก าไร/ลงทนระยะสน เพอปองกนความเสยง ระดบความเขาใจในการลงทน หลกทรพย ดมาก ด ปานกลาง นอย ตราสารอนพนธ ดมาก ด ปานกลาง นอย

3. ขอมลทางการเงน

รายไดประจ าตอเดอน …............................ บาท รายไดอนๆ ตอเดอน ….…….……............บาท แหลงทมาของรายได....................................... แหลงทมาของรายไดมาจากประเทศ (โปรดระบแหลงทมารายไดทกประเทศททานไดรบ) .................................................................................................... ...

4. สถานภาพการสมรส

สถานภาพการสมรส โสด สมรส หมาย หยาราง กรณสมรสโปรดระบ ชอ - สกลของคสมรส ...................................................................... สถานทท างาน.........................................................................ต าแหนง.................................................... ประเภทธรกจ.................................................... โทรศพท........................................... รายไดประจ าตอเดอนของคสมรส ……….................……. บาท แหลงทมาของรายได.................................................. แหลงทมาของรายไดมาจากประเทศ (โปรดระบแหลงทมารายไดทกประเทศททานไดรบ) ........................................................................................ ...............





5. บรการอนๆ บนบญช

สมครบรการซอขายออนไลน (K-Cyber Trade) สมครบรการ e-Dividend โดยโอนเขาบญช(พรอมแนบส าเนาหนาสมดบญช)

๐ บญชเดยวกบทท าธรกรรม ATS/ODD ๐ บญชอนๆ(โปรดระบ)

ธนาคาร....................................................................สาขา.........................................................................................เลขทบญช..................................................................................

6. แบบแสดงตนทวไป

ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญช และเปนผ รบประโยชนทแทจรง2จากการซอขายหลกทรพยในบญชน ใช ไมใช (โปรดระบ)

ชอ– สกล..................................................................................................................................... ความสมพนธ................................................................................

การด ารงต าแหนงหรอมความเกยวของทางการเมอง3ของขาพเจา ไมม ม โปรดระบต าแหนง..............................

ขาพเจาเปนผ รวมงานใกลชดกบผ ทด ารงต าแหนงหรอมความเกยวของทางการเมอง4 ไมม ม (โปรดระบ)

ชอ– สกล..................................................................... ต าแหนงทางการเมอง ............................................................... ความสมพนธ..............................................

การด ารงต าแหนงหรอมความเกยวของทางการเมอง3 ของบดา มารดา คสมรส บตร ไมม ม (โปรดระบ)

ชอ– สกล..................................................................... ต าแหนงทางการเมอง ............................................................... ความสมพนธ..............................................

ขาพเจามความสมพนธกบพนกงานของบรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) ไมม ม (โปรดระบ)

ชอ– สกล..................................................................................................................................... ความสมพนธ................................................................................

ผ รบมอบอ านาจใหกระท าการแทนในการซอขายหลกทรพย ไมม ม (โปรดระบ)

ชอ– สกล............................................................. ความสมพนธ............................................................โทรศพท(ไมใชเบอรเดยวกบลกคา)......................................

ขาพเจาและคสมรสมประวตการกระท าความผดตามกฎหมายปองกนการฟอกเงน และกฎหมายปองกนการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย และการแพรขยายอาวธทมอานภาพท าลายลางสง ไมม ม (โปรดระบ) ความผด.................................................................................................................................................................................................. ป พ.ศ................................

2 ผรบผลประโยชนทแทจรง หมำยถง บคคลธรรมดำผเปนผรบประโยชน หรอมอ ำนำจควบคมกำรกำรท ำธรกรรม หรอบคคลทลกคำท ำธรกรรมแทน 3 กำรด ำรงต ำแหนงหรอมควำมเกยวของทำงกำรเมอง หมำยถง

(1)สมำชกสภำผแทนรำษฎร (2)สมำชกวฒสภำ (3)รฐมนตร (ระดบรฐมนตรชวยขนไป) (4)ผพพำกษำ (ระดบผชวยขนไป) (5)อยกำร (ระดบผชวยขนไป) (6)ผบรหำรสงสดขององคกรตำมรฐธรรมนญหนวยงำนรำชกำรรฐวสำหกจ (7)ทหำร/ต ำรวจ (ระดบนำยพลขนไป) (8)ผทเคยด ำรงต ำแหนงตำมขอ 1-7 และพนต ำแหนงไมเกน 1 ป หรอเกน 1 ป แตยงมบทบำททำงกำรเมองอย

4 ผรวมงำนใกลชดกบผทด ำรงต ำแหนง หรอมควำมเกยวของทำงกำรเมอง หมำยถง (1)ผทดแลทรพยสนและผลประโยชนของบคคลทด ำรงต ำแหนงหรอมควำมเกยวของทำงกำรเมอง (2)ผทมควำมสมพนธทำงธรกจกบบคคลทด ำรงต ำแหนงหรอมควำมเกยวของทำงกำรเมอง


Customer Risk Profile



1. อายของทานในปจจบน (1) มากกวา 55 ป (2) 45 – 55 ป (3) 35 - 44 ป (4) นอยกวา 35 ป 2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจ า เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเลยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด (1) มากกวารอยละ 75 ของรายไดทงหมด (2) ระหวางรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรายไดทงหมด (3) ระหวางรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรายไดทงหมด (4) นอยกวารอยละ 25 ของรายไดทงหมด 3. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร (1) มทรพยสนนอยกวาหนสน (2) มทรพยสนเทากบหนสน (3) มทรพยสนมากกวาหนสน (4) มความมนใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอส าหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว 4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปนบาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ) (1) เงนฝากธนาคาร (2) พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล (3) หนก หรอกองทนรวมตราสารหน (4) หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอนทมความเสยงสง 5. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจ าเปนตองใชเงนลงทนน (1) ไมเกน 1 ป (2) 1 – 3 ป (3) 3 – 5 ป (4) มากกวา 5 ป 6. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ (1) เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสม าเสมอแตต าได (2) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสม าเสมอ แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบาง (3) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมากขน (4) เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเสยงทจะสญเงนตนสวนใหญได 7. เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใดมากทสด

(1) กลมการลงทนท 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย (2) กลมการลงทนท 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1% (3) กลมการลงทนท 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง 5% (4) กลมการลงทนท 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15% 8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร (1) กงวลและตนตระหนกกลวขาดทน (2) ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง (3) เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหนง (4) ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอาจจะไดรบสงขน 9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด (1) 5% หรอนอยกวา (2) มากกวา 5% - 10% (3) มากกวา 10% - 20% (4) มากกวา 20% ขนไป 10. หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะท าอยางไร (1) ตกใจ และตองการขายการลงทนทเหลอทง (2) กงวลใจ และจะปรบเปลยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง (3) อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา (4) ยงมนใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพมเงนลงทนในแบบเดมเพอเฉลยตนทน 11. หากการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธประสบความส าเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลว ทานอาจจะสญเงนลงทนทงหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด (ส าหรบการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธ) (ก) ไมได (ข) ไดบาง (ค) ได 12. นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตราแลกเปลยนไดเพยงใด (ส าหรบการลงทนในตางประเทศ) (ก) ไมได (ข) ไดบาง (ค) ได





ผลการประเมน

คะแนนของขอ 1 - 10 รวมกน คะแนน

คะแนน ประเภทนกลงทน ประเภทตราสารทสามารถลงทนได

ต ากวา 15

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเสยงไดต า หมายความวา ทานตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนธนาคารเลกนอย ไมตองการความเสยง และมวตถประสงคการลงทนในระยะสนๆ

เงนฝากและตราสารหนระยะสน, ตราสารหนภาครฐทมอายมากกวา 1 ป > รอยละ 60

ตราสารหนภาคเอกชนทมอายมากกวา 1 ป < รอยละ 40 ตราสารทน5 < รอยละ 10 กองทนในระดบความเสยง 1

ตงแต 15 - 21

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเสยงได ปานกลางคอนขางต า หมายความวา ทานเปนผลงทนทรบความเสยงไดนอย เนนปกปองเงนลงทน โดยมงหวงรายไดสม าเสมอจากการลงทน

เงนฝากและตราสารหนระยะสน < รอยละ 30 ตราสารหนภาครฐทมอายมากกวา 1 ป และตราสารหน

ภาคเอกชนทมอายมากกวา 1 ป < รอยละ 60 ตราสารทน5 < รอยละ 20 ตราสารอนพนธ6 < รอยละ 10 กองทนในระดบความเสยง 1 - 4

ตงแต 22 - 29

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเสยงได ปานกลางคอนขางสง หมายความวาทานสามารถยอมรบมลคาการลงทนทลดลงเปนครงคราวได



ตงแต 30 - 36

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเสยงไดสง หมายความวา ทานยอมรบความเสยงไดสง รบความผนผวนของตลาดได และสามารถยอมรบการขาดทนได โดยมงหวงการเตบโตของเงนลงทนและผลตอบแทนในระยะยาว



37 ขนไป

แสดงวาทานเปนนกลงทนประเภทยอมรบความเสยงไดสงมาก หมายความวา ทานตองการไดรบโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนสง แมจะมความเสยงสงและยอมรบการขาดทนไดในระดบสงพอควร


ภาคเอกชนทมอายมากกวา 1 ป < รอยละ 30 ตราสารทน5 > รอยละ 50 ตราสารอนพนธ6 < รอยละ 40 กองทนในระดบความเสยง 1 - 8

5 ตราสารทน หมายถง หลกทรพยทไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และหลกทรพยทไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตางประเทศ 6 ตราสารอนพนธ หมายถง สนคาโภคภณฑ, ฟวเจอรสและออปชน





ค าเตอน (Disclaimer)

แบบประเมน Risk Profile ชดน มวตถประสงคเพอใหผลงทนรบทราบระดบความเสยงในการลงทนทตนเองยอมรบได และรบทราบค าแนะน าเบองตนในการจดสรรการลงทน (Basic Asset Allocation) โดยสดสวนการจดสรรการลงทนทแสดงในแบบประเมนนเปนเพยงตวอยางค าแนะน าเบองตนในการจดสรรการลงทนตามผลการประเมนทได

การลงทนมความเสยง ดงนน กอนตดสนใจลงทน ลกคาควรศกษาขอมลและพจารณาปจจยอนในการวางแผนการลงทน เชน ฐานะทางการเงน วตถประสงคในการลงทน ระยะเวลาในการใชเงน เปนตน หรอปรกษาผแนะน าการลงทนเพอรบค าแนะน าทเหมาะสมตอไป

ลกคายนยอมใหขอมลแกเจาหนาทของบรษทเพอประกอบการจดท าแบบประเมน Customer Risk Profile ของลกคา และลกคารบทราบวาไดท าแบบสอบถามนเพอประโยชนในการรบทราบความเสยงในการลงทนทรบไดและค าแนะน าเบองตนในการจดสรรการลงทนของตนเอง

ลกคารบรองและยนยนวาขอมลทไดใหไวเปนขอมลทถกตองครบถวนไมท าใหบคคลใดส าคญผดในสาระส าคญ ระดบความเสยงในการลงทนของลกคาประเมนจากขอมลทลกคาแจงแกเจาหนาทของบรษทเทานน ทงน มไดเปนการแสดงวา บรษทรบรอง

ถงความถกตองแทจรง ความครบถวน หรอความนาเชอถอของขอมลของลกคาทลกคาไดแจง และผลการประเมนดงกลาว เมอเจาหนาทของบรษทท าการประเมนความเสยงในการลงทนของลกคาและไดแจงใหลกคาทราบถงผลการประเมนระดบความเสยงใน

การลงทนของลกคาและค าแนะน าเบองตนในการจดสรรการลงทน ถอวาลกคารบทราบผลการประเมนของตนเองและลกคารบทราบระดบความเสยงในการลงทน รวมทงค าแนะน าเบองตนในการจดสรรการลงทน (ซงประมวลผลจากขอมลทลกคาใหกบเจาหนาทของบรษท) ของตนแลว

ลกคาควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนและเอกสารขอมลทเกยวของ(รวมทงค าเตอนเกยวกบการลงทนและความเสยงในการลงทนและควรขอค าแนะน าในการลงทนจากผทสามารถใหค าแนะน าการลงทนแกลกคาได) ใหรอบคอบถถวนควบคกบการศกษาผลการประเมนระดบความเสยงในการลงทนเพอใชประกอบการตดสนใจลงทนในหลกทรพย สญญาซอขายลวงหนา ตราสารหรอการลงทนประเภทอนๆทเหมาะสมกบตนเองแลวจงตดสนใจลงทน ทงน ขอมลเกยวกบการลงทนหรอตราสารทไดรบจากตวแทนของบรษท(ถาม)เปนเพยงขอมลประกอบการตดสนใจการลงทนของลกคาเทานน

การลงทนขนอยกบการตดสนใจของลกคาเอง ซงไมผกพนกบผลการประเมนของลกคา และอาจมไดเปนไปตามระดบความเสยงของการลงทนทไดรบ รวมทงอาจไมเปนไปตามค าแนะน าเบองตนในการจดสรรการลงทนตามแบบประเมนน รวมทง ลกคายนยอมรบความเสยงทเกดจากการลงทน ในกรณทลกคาตดสนใจลงทนในระดบความเสยงทสงกวาระดบความเสยงของการลงทนจากผลประเมน ถอวาลกคาตกลงทจะยนยอมรบความเสยงของการลงทนนนเอง ลกคายอมรบวาการด าเนนการลงทนของลกคาอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอนและสามารถเปลยนแปลงไปจากผลการประเมนได

ในกรณทลกคารองขอ บรษทในฐานะตวกลางในการเสนอขายตราสารประเภทตาง ๆ จะใหขอมลเกยวกบลกษณะและความเสยงของตราสารนน ๆ เพอประกอบการตดสนใจลงทนของลกคาเทานน

บรษท ผบรหาร รวมทงพนกงาน เจาหนาทของบรษท ไมมความรบผด ภาระหรอหนาทตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนจากการลงทนของลกคา บรษทขอสงวนสทธในการแกไข ปรบปรงหรอเปลยนแปลงแบบประเมนระดบความเสยงในการลงทนของลกคา ตวอยางค าแนะน าเบองตนใน

การจดสรรการลงทน ผลการประเมน และขอมลทเกยวของ โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนาแตอยางใด แบบประเมน การด าเนนการทเกยวของ และขอมลทเกยวของมไวเพอบรการเฉพาะนกลงทนในประเทศไทยเทานน ซงลกคาไดอานค าเตอนขางตนและขอมลทเกยวของแลวและลกคาไดเขาใจและตกลงตามค าเตอนและขอตกลงทเกยวของเปนทเรยบรอยแลว


สญญาแตงตงนายหนาเพอซอขายหลกทรพย



สญญานท าขนท บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) เมอวนท …...…. /….……. /…..…… ระหวาง บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) (ซงตอไปจะเรยกวา“บรษทฯ”) ฝายหนง กบ.................................................................................................................. (ซงตอไปจะเรยกวา ”ลกคา”) อกฝายหนง โดยทลกคามความประสงคแตงตงใหบรษทฯ เปนนายหนาเพอซอขายหลกทรพยใหแกลกคา ทงสองฝายจงตกลงท าสญญากนมขอความตอไปน

ขอ 1. ค าจ ากดความ

ในสญญานและเอกสารอนใดทเกยวของ ค าตอไปนหากมไดแสดงความหมายใหชดแจงเปนอยางอน ใหมความหมายตามทไดก าหนดไวตอไปน “หลกทรพย” ใหหมายความรวมถง หน หนก หนวยลงทน อนไดแก ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม ใบส าคญ

แสดงสทธทจะซอหน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนวยลงทน ตวเงน ตวเงนคลง พนธบตร หรอตราสารอนใดทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะก าหนด รวมทงสญญาและตราสารอนๆ ตลอดจนดอกผลของหลกทรพยนนๆ

“ตลาดหลกทรพย” ใหหมายความรวมถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยซอขายหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา และแหลงกลางอนๆ ในการซอขายหลกทรพยในตลาดรอง

“ศนยรบฝากหลกทรพย” หมายถง สถานทอนเปนศนยกลางการใหบรการรบฝากและถอนหลกทรพย รวมทงบรการทเกยวของเพอประโยชนในการหกบญช

“ธนาคารกสกรไทยและบรษทของธนาคารกสกรไทย” หมายถง บรษทใหญ บรษทยอย และ บรษทรวมตามบทนยามแหงประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการรายงานการเปดเผยขอมลเกยวกบฐานะการเงนและผลการด าเนนงานของบรษททออกหลกทรพย

“ลกคา” ใหหมายความรวมถง บคคลซงลกคามอบหมายหรอยนยอมใหกระท าการซอขายหลกทรพยแทนหรอในนามของลกคาดวย “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยดวย

“เงนทดรอง” หมายความถง เงนซงบรษทฯ ไดจายเปนคาซอหรอคาจองซอหลกทรพยและคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนใดซงเกดจากการซอขายหลกทรพยแทนลกคา และใหรวมถงคาใชจายใดๆ ทเกดขนจากการตดตามการช าระหนของลกคาดวย

ขอ 2. การแตงตงและมอบอ านาจใหเปนนายหนาซอขายหลกทรพย

ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนนายหนาของลกคาเพอซอขายหลกทรพยทงในและนอกตลาดหลกทรพยใหแกลกคาในบญชซอขายหลกทรพยทกบญชทลกคาเปดไวกบบรษทฯ ไมวาจะเปนการซอขายผานระบบใดซงบรษทฯ หรอ ตลาดหลกทรพยจดใหมขนทงทมอยแลวในขณะท าสญญานหรอทจะมขนในอนาคต โดยใหถอหนงสอฉบบนเปนหนงสอมอบอ านาจใหกระท าการตามสญญาน และลกคาตกลงวาจะจายคานายหนาใหแกบรษทฯ ตามอต ราทบรษทฯ ก าหนด รวมทง ภาษมลคาเพม ภาษอากร คาธรรมเนยม และคาใชจายทเกยวของอน ๆ ซงตอไปนจะเรยกรวมวา “คาบ าเหนจ” โดยยนยอมใหบรษทเปลยนแปลงอตราคาบ าเหนจไดภายใตขอก าหนดของตลาดหลกทรพยหรอหนวยงานทเกยวของ การมอบอ านาจตามวรรคกอนใหรวมถงการใหบรษทฯ มอ านาจด าเนนการ ยดถอ ครอบครอง เกบรกษา โอน รบโอน สงมอบ รบมอบ ช าระราคา รบช าระราคา เบกถอนและน าเขาฝากซงหลกทรพย หรอผลประโยชนอนใดเกยวกบหลกทรพยใหแกลกคา แจงตอนายทะเบยนหลกทรพยใหระบชอบรษทฯ หรอบคคลทบรษท ฯ ก าหนดเปนผ ถอหลกทรพยแทนลกคา ใชดลพนจท าการจองซอหรอใชสทธใดๆ ในหลกทรพยตามสทธทลกคามอย การจ าน าหลกทรพย ตวเงนหรอทรพยสนอนของลกคาหรอท าสญญามอบสทธการถอนเงนฝากของลกคาเพอเปนประกนการช าระหนตามสญญาน รวมถงการไถถอนจ าน าหรอหลกประกนใดๆ และใหมอ านาจลงนามท านตกรรม หรอกระท าการใดๆ ทเกยวของและจ าเปนเพอใหการด าเนนการใดๆตามทระบไวในสญญานส าเรจสมบรณ โดยให บรษทฯ มอ านาจแตงตงตวแทนชวงเพอด าเนนการตางๆ ตามทระบไวในสญญาน รวมทงยนยอมใหบรษทฯเขาท านตกรรมกบลกคาในนามบร ษทฯเองตลอดจนเปนตวแทนของคสญญาอกฝายหนงไดดวย





ขอ 3. การสงซอหรอขายหลกทรพย

3.1 ในการสงซอหรอขายหลกทรพยใด จ านวนเทาใด และในราคาเทาใดนน ลกคาอาจมค าสงดวยวาจาหรอลายลกษณอกษร หรอโดยทางโทรศพท โทรสาร หรอโดยวธการอนใดซงเปนทยอมรบกนโดยทวไปในประเพณปฏบตของการสงซอหรอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยเพอจะใหบรษทฯ ส งซอหรอขายหลกทรพยเปนครงคราว อยางไรกด ค าสงโดยวธการตางๆนนจะถอเปนค าสงโดยชอบของลกคาตามสญญานเมอบรษทฯ ไดรบทราบค าสงนนโดยชดเจนปราศจากขอสงสยแลว และในการนลกคาตกลงยอมรบผลของค าสงดงกลาวเสมอนวา ลกคาไดท าค าสงนนดวยตนเองทกประการ ในกรณลกคายกเลกค าสงซอขายหลกทรพย ลกคาตองแจงใหบรษทฯ ทราบโดยพลน ซงการยกเลกค าสงซอขายหลกทรพยจะมผลเมอบรษทฯ ไดยนยนการยกเลกค าสงนนแลว ทงน ไมกระทบถงการใดๆ ทบรษทฯ ไดกระท าไปแลว

3.2 คสญญาตกลงและยอมรบวา ในการสงซอหรอสงขายหลกทรพยนนเปนการสงซอหรอสงขายหลกทรพยตามชอ ประเภท ชนด จ านวนและราคาทตองการซอหรอขายเทานน โดยไมเจาะจงวาจะเปนการซอจากหรอขายใหแกผ ใดหรอมผ ใดเปนผ ถอหลกทรพยทซอหรอขายนน หรอหลกทรพยนนมลกษณะระบเฉพาะอยางใด และเมอบรษทฯ จะตองรบหรอสงมอบหลกทรพยใหแกผซอ ผ ขายหรอลกคา กใหใชหลกทรพยชนด ประเภทเดยวกนและจ านวนเทากนแทนกนได ลกคาตกลงวาในการซอหรอขายหลกทรพยตามค าสงของลกคา การซอหรอขายดงกลาวอาจเปนการซอหรอขายกบบรษทฯ เองกได ลกคาตกลงวาบรษทฯไมมความผกพนทจะตองรบหรอด าเนนการตามค าสงซอหรอขายหลกทรพยของลกคาเสมอไป โดยบรษทฯไมจ าเปนตองแจงเหตผลใหลกคาทราบ และบรษทฯไมตองรบผดชอบอยางใดๆ แกลกคา หากบรษทฯ ไมสามารถซอหรอขายหลกทรพยตามค าสงของลกคาไดไมวาทงหมดหรอบางสวน

3.3 ในการซอขายหลกทรพย บรษทฯ ยนยอมใหลกคาซอขายหลกทรพยโดยผานบรษทฯ ตามสญญานภายในวงเงนตามทบรษทฯก าหนด โดยลก คาตกลงใหเปนดลพนจของบรษทฯ ในการก าหนดหรอเปลยนแปลงวงเงนซอขายส าหรบลกคา โดยบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนคราวๆไป

3.4 ในกรณทบรษทฯเหนสมควร หรอมกฎหมาย ประกาศหรอขอบงคบของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานของรฐทเกยวของก าหนดใหบรษทหลกทรพยตองเรยกใหลกคาน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนการซอขายหลกทรพยของลก คา ลกคาตกลงน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเมอบรษทฯ เรยกใหลกคาน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกน ในจ านวนไมนอยกวาอตราและภายใตเงอนไขทบรษทฯ ก าหนด ทรพยสนทเปนหลกประกนการซอขายหลกทรพยทลกคาอาจน ามาวางไวกบบรษทฯ ตามความในวรรคกอน ไดแก เงนสด หลกทรพยจดทะเบยนทช าระราคาแลว หรอทรพยสนอนตามทตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานทเกยวของก าหนด

3.5 บรษทฯ มสทธปฏเสธทจะด าเนนการใดๆ ตามทไดรบมอบอ านาจหรอไดรบค าสงจากลกคา โดยลกคาตกลงยนยอมทจะไมเรยกรองคาเสยหายหรอคาใชจายอยางใดๆ จากบรษทฯ หากเขาเงอนไขขอใดขอหนงดงตอไปน

(1) ค าสงซอขายซงบรษทฯเหนวาไมเหมาะสมหรอตองหามตามกฎหมาย หรอขอบงคบของบรษทฯ หรอของหนวยงานทเกยวของ (2) ค าสงซอซงเกนกวาวงเงนซอขายหลกทรพยของลกคา หรอค าสงขายซงเกนกวาหลกทรพยทลกคามอย (3) การด าเนนการนนอาจเปนการขดตอกฎหมาย หรอขอบงคบของหนวยงานทเกยวของ (4) บรษทฯ ไมมระบบปฏบตงานหรอบคลากรทสามารถรองรบการด าเนนการนนไดด หรอการด าเนนการนนจะท าใหบรษทฯ ตองรบภาระเกนสมควร (5) ลกคาไมปฏบตตามสญญานหรอขอตกลงใดๆ ทท าขนกบบรษทฯ หรอมเหตอนใดทบรษทฯ เหนสมควร

ขอ 4. การช าระราคาคาซอและการสงมอบหลกทรพย

4.1 ในกรณทลกคามอบหมายใหบรษทฯ ซอหลกทรพย ลกคาตกลงยนยอมช าระราคาหลกทรพยทสงใหบรษทฯ ซอคราวใดคราวหนงหรอหล ายคราวใหแกบรษทฯ รวมทงคาบ าเหนจภายในสามวนท าการถดจากวนทซอหลกทรพย หรอในวนอนใดและดวยวธใดทตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ ก าหนด โดยใหค านวณยอดเงนตามรายการซอตามแบบทบรษทฯ ไดก าหนดไว โดยลกคาจะช าระราคาคาซอหลกทรพยโดยวธการตามทตลาดหลกทรพย และบรษทฯ ก าหนดและในกรณลกคาช าระราคาคาซอหลกทรพยดวยเชค ใหถอวาลกคาช าระราคาคาซอหลกทรพยในวนทธนาคารเรยกเกบเงนตามเชคจากลกคาไดแลว หากลกคาผดนดช าระราคาดงกลาวขางตน ลกคาตกลงใหบรษทฯ คดดอกเบยตามอตราทก าหนดไวในขอ 8.4 นบแตวนครบก าหนดจนกวาจะช าระเสรจสน นอกจากนลกคายนยอมใหบรษทฯ บงคบขายหลกทรพยรวมทงสทธหรอทรพยสนอนใดของลกคาซงอยในความครอบครองหรออ านาจ สงการของบรษทฯในวนเวลาทบรษทฯเหนสมควรได โดยบรษทฯ จะบอกกลาวใหลกคาทราบลวงหนา โดยลกคายนยอมชดใชคาเสยหาย ดอกเบย และคาใชจายทเกดขนจากการซอขาย การผดนด และการบงคบขายหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาวนนใหแกบรษทฯ จนครบถวนทกป ระการ หากเงนไดจากการขายดงกลาวไมพอช าระหนดงกลาวลกคายนยอมช าระสวนทยงขาดอยจนครบถวน

4.2 บรษทฯ จะด าเนนการสงมอบหลกทรพยใหแกลกคาภายในสวนท าการถดจากวนทซอหลกทรพย หรอในวนอนใดทตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ ก าหนด ในกรณทบรษทฯ โอนหลกทรพยผานบญชฝากหลกทรพย ทศนยรบฝากหลกทรพยจดไว เพอการฝาก ถอน หรอโอนหลกทรพยใหแกลกคา หรอบรษทฯ ไดเกบรกษาหลกทรพยทลกคามอบหมายใหซอไวกบบรษทฯ นน ใหถอวาบรษทฯ ไดสงมอบหลกทรพยใหแกลกคาตามวรรคกอนแลว





ขอ 5. การช าระราคาคาขายและการสงมอบหลกทรพย

5.1 ในกรณทลกคามอบหมายใหบรษทฯ ท าการขายหลกทรพย (1) ภายใตบงคบของวรรคสองและวรรคสาม ลกคามหนาทตองสงมอบหลกทรพยใหแกบรษทฯ ภายใน 12.00 น. ของวนท าการถดจากวนทขายหลกทรพย หรอใน วนอนใดทตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ ก าหนด ในกรณทลกคาโอนหลกทรพยผานบญชฝากหลกทรพยทศนยรบฝากหลกทรพยจดไวเพอการฝาก ถอน หรอโอนหลกทรพยใหแก บรษทฯ หรอลกคาไดมค าสงให บรษทฯ สงมอบหลกทรพยจากหลกทรพยทลกคามสทธขายทเกบรกษาไวกบบรษทฯ นน ใหถอวาลกคาไดสงมอบหลกทรพยนนใหแกบรษทฯ ตามความในวรรค กอนแลว ในกรณทลกคามหลกทรพยเกบรกษาไวกบบรษทฯ(ซงใหหมายความรวมถงหลกทรพยของลกคาทบรษทฯน าไปฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยดวย) ลกคา ยนยอมใหบรษทฯสามารถน าหลกทรพยทเกบรกษาไวนนมาสงมอบได หากลกคาไมสงมอบหลกทรพยภายในก าหนดระยะเวลาในวรรคแรก บรษทฯ มสทธด าเนนการซอหลกทรพยประเภทเดยวกนเพอการสงมอบตามราคาทบรษทฯ เหนสมควร และลกคายนยอมรบผดในเงนทดรอง คาบ าเหนจและคาเสยหายทเกดขนกบบรษทฯ จากการไมสงมอบหลกทรพยของตนทกประการ (2) บรษทฯ จะช าระราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคา ในวนท าการทสามถดจากวนทขายหลกทรพย แตหากลกคาซอขายหลกทรพยในวนเดยวกน บรษทฯ อาจ หกกลบราคาคาซอกบราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคา (Net Settlement) และช าระราคาสทธใหแกลกคาในวนท าการทสามถดจากวนทซอขายหลกทรพย หรอ ในวนอนใดทตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ ก าหนดกได (3) บรษทฯ จะช าระราคาคาขายหลกทรพยโดยผานระบบหกบญชเงนฝากธนาคารอตโนมต (ATS) หรอโดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของลกคาทวางเงนไวกบ บรษทลวงหนา (Cash Balance) หรอโดยจายเชคขดครอมระบเขาบญชลกคา หรอบญชเงนฝากธนาคารพาณชยทบรษทฯ เปดไวเพอลกคาหรอบญชทบนทก รายการใหลกคากยมเงนเพอการซอหลกทรพยทลกคามอยกบบรษทฯ (บญชมารจน) หรอโดยวธการอนตามทตลาดหลกทรพย หรอบรษทฯ ก าหนด

5.2 กรณลกคาสงใหบรษทฯ ขายหลกทรพย หากลกคายงคางช าระราคาคาซอหลกทรพย เงนทดรอง คาบ าเหนจ หรอเงนอนใดแกบรษทฯ ลกคามหนาทตองช าระราคาคาซอหลกทรพย เงนทดรอง คาบ าเหนจ หรอเงนอนๆ ทคางช าระใหแก บรษทฯ จนครบถวนกอน บรษทฯ จงจะช าระราคาคาขายหลกทรพยใหแกลกคา ทงน ถอเปนดลพนจโดยเดดขาดของบรษทฯ อยางไรกตาม บรษทฯมสทธหกกลบลบหนทลกคายงคงคางช าระอยกบบรษทฯกบราคาคาขายหลกทรพยทบรษทฯตองช าระใหแกลกคาดงกลาวในวรรคแรกนนได

ขอ 6. การซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอระบบอเลกทรอนกส

ในกรณทลกคาประสงคจะใชบรการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอระบบอเลกทรอนกส ลกคาตกลงดงตอไปน

6.1 ลกคาขอรบรองวา ลกคามความรและความเขาใจในการใชบรการการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนต ตลอดจนกฎหมาย กฎ ระเบยบ หลกเกณฑ เงอนไข และประเพณปฏบตในการซอขายหลกทรพย ตามทตลาดหลกทรพยฯ และ ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกหกบญชและหนวยงานก ากบดแลอนใดของรฐก าหนดเปนอยางด

6.2 ลกคามความรและความเขาใจเกยวกบความเสยงทอาจเกดขน จากการซอขายหลกทรพย รวมถงการซอขายหลกทรพยผานอนเทอรเ นตเปนอยางด ทงนไมวาจะเปนความเสยงทเกดจาก ระบบคอมพวเตอรของลกคา บรษทหรอของตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานทเกยวของอนใด การสญหายของขอมลระหวางการสอสาร หรอสงผานขอมล หรอการสงหรอรบขอมล เปนไปอยางลาชา หรอไมอาจรบหรอสงขอมลได ความขดของทางเทคนค หรอถกลกลอบน าขอมลไปใช หรอไดรบไวรสเขาสระบบของลกคา รวมถงความเสยหายใดๆ ทเกดจากเหตสดวสยหรอกรณอนใดกตาม โดยลกคายอมรบวาการทบรษทรบเปนนายหนาซอขายหลกทรพยโดยผานระบบอนเทอรเนต มไดเปนการรบรองหรอรบประกนวา บรษทจะสามารถปองกนความเสยงตางๆ ดงกลาวได ซงหากลกคาไดรบความเสยหายจากกรณ ดงกลาว บรษทฯ ไมตองรบผดชอบตอความเสยหายดงกลาว และลกคาจะไมเรยกรองคาเสยหายใดๆ จากบรษทฯทงสน เวนแตความเสยหายดงกลาวเกดจากการกระท า หรองดเวนการกระท าโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของบรษทฯหรอพนกงานของบรษทฯ ทงน หากกรณดงกลาวเกดจากการกระท าหรองดเวนการกระท าโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของลกคา และกอใหเกดความเสยหายอยางใดๆ แกบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมช าระคาเสยหายใหแกบรษทฯ

6.3 ลกคายอมรบวาบรษทมสทธทจะก าหนดชดค าสงและประเภทของระบบคอมพวเตอร ทใชในการใหบรการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเท อรเนต ผานบรษท และลกคายนยอมใหบรษทเปลยนแปลง หรอปรบปรงชดค าสงและระบบคอมพวเตอรดงกลาว ตามทบรษทเหนสมควร ลกคา รบรองวาจะไมใชชดค าสงอนนอกจากชดค าสงคอมพวเตอรของบรษทฯ ซงตอเชอมกบอปกรณคอมพวเตอรของลกคาทใชในการสงซอขายหลกทรพย และลกคามหนาทปองกนไมใหบคคลอนใดตอเชอมอปกรณคอมพวเตอรเขากบอปกรณคอมพวเตอรของลกคาซงท าใหบคคลดงกลาวสามารถบนทกค าสงซอขายเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได และบรษทฯ ไมตองรบผดชอบในความเสยหายทอาจเกดขนจากการกระท าดงกลาวไมวากรณใดๆ





6.4 ลกคามสทธทจะเรยกดขอมลหรอท าธรกรรมใดๆ ทเกยวกบหลกทรพยจากการใหบรการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตของบรษทฯได กตอเมอ ลกคาไดรบอนญาตจากบรษทฯ ตามวน และเวลาทบรษทฯ ก าหนด โดยใชชอผ ใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสสวนตว (Pin) ทบรษทฯ ก าหนด ซงลกคามสทธเปลยนแปลง Password และ Pin ดงกลาวไดดวยตนเอง อยางไรกตาม ลกคาตกลงผกพนการใชบรการตาม Password และ Pin ทลกคาเปลยนแปลงใหมตามเงอนไข และขอก าหนดในสญญาแตงตงนายหนาเพอซอขายหลกทรพยนทกประการ

6.5 ลกคาตกลงรบผดชอบในการเกบรกษา Username Password และ Pin ของตนไวเปนความลบ และรวมตลอดถงการด าเนนธรกรรมใดๆ ทกระท าผานทางระบบการซอขายหลกทรพยของบรษทฯ หากมผ ใดน า Username Password และ Pin ของลกคาไปใชในการดขอมล หรอ สงค าสงซอหรอขายหลกทรพยไมวาในกรณใดๆ ลกคาตกลงทจะรบผดชอบส าหรบการกระท าดงกลาวเองทงสน ทงน หาก Password หรอ Pin ไดสญหาย ถกท าลาย หรอลกคาไมอาจจดจ า Password หรอ Pin ดงกลาวได ลกคาจะตองแจงเปนลายลกษณอกษรเพอใหบรษทฯระงบการใชบรการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตทนท หากลกคาไมแจงแกบรษทฯ แลว ถาเกดความเสยหายใดๆ แกลกคา บรษทฯจะไมรบผดชอบในความเสยหายดงกลาวใดๆทงสน ลกคาตกลงทจะรบผดชอบส าหรบการกระท าดงกลาวเอง และหากบรษทฯ ไดรบความเสยหายจากการกระท านน ลกคายนยอมรบผดชอบชดใชคาสนไหมทดแทนใหแกบรษทฯ เพอความเสยหายทเกดขนทงสน

6.6 ลกคารบทราบดวา เนองจากระบบการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตเปนบรการเสรมทบรษทฯ อ านวยความสะดวกใหแกลกคาเทานน ดงนน ในกรณทเครองคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอระบบไฟฟา หรอระบบการตดตอสอสารขดของ หรอไมวาดวยเหตใดๆ รวมทงเหตสดวสยท าใหการใหบรการดงกลาวขดของจนลกคาไมสามารถใชหรอรบบรการไดแลว ลกคาสามารถสงค าซอขาย ใชบรการสอบถามขอมลเกยวกบหลกทรพยหรอท าธรกรรมใดๆ ทเกยวกบหลกทรพยผานทางพนกงานของบรษทฯ หรอตามวธการอนทเปนไปตามขอตกลงในสญญาแตงตงตวแทนนายหนาเพอซอขายหลกทรพยแทนได

6.7 ลกคาทราบถงขอก าหนดของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเกยวกบการบนทกค าสงซอขาย ทมลกษณะไมเหมาะสม เชน ค าสงในลกษณะลดคว และ ปดบงค าสงของผ อน ค าสงในลกษณะใส-ถอน ค าสง ในลกษณะจบคกนเอง (Wash Sale) หรอ ค าสงในลกษณะชน าราคา เปนตน และลกคารบรองวาจะไมบนทกค าสงซอขายทมลกษณะไมเหมาะสมตามทกลาว หากบรษทฯ พบการสงค าสงทมลกษณะไมเหมาะสมของลกคาหรอในบญชของลกคา ลกคายนยอมใหบรษทฯ ระงบหรอยกเลก ค าสงดงกลาว รวมถงการใหบรการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอวธการอนใดตามทบรษทฯ เหนสมควร โดยลกคาจะไมโตแยงหรอเรยกรองสทธใดๆทงสน

6.8 บรษทฯมสทธทจะยนยนค าสงของลกคาผานระบบอนเทอรเนต หรอระบบอเลกทรอนกส หรอตามวธการอนใดทบรษทฯเหนสมควร 6.9 หากกรณทลกคา ไมด าเนนการ หรอไมปฏบตตามขอก าหนดใดๆ ในสญญาน (รวมถงกรณทลกคาปฏเสธทจะยอมรบขอเสนอทไดขอแกไขขอก าหนดโดยบรษทฯ)

หรอ ฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย กฎ ระเบยบ หลกเกณฑ เงอนไข และประเพณปฏบตในการซอขายหลกทรพย รวมถง การซอขายหลกทรพยตามทตลาดหลกทรพย หรอ ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอหนวยงาน องคกร หรอ ตลาดหลกทรพยอนใด ส านกหกบญช หรอหนวยงานทก ากบดแลอนใดของรฐ หรอของบรษทฯ บรษทฯมสทธระงบไวชวคราวหรอบอกเลกไมใหลกคาเขาใชบรการการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเทอรเนตหรอวธการทางอเลกทรอนกสเมอใดกได โดยไมจ าตองบอกกลาวลวงหนา

6.10 ลกคาทราบดวา บรรดาขอมลหรอขาวสารทมอยในระบบอนเทอรเนตหรอระบบอเลกทรอนกสของบรษทฯ เปนขอมลขาวสารทบรษทฯไดรบมาในสภาพหรอในลกษณะเชนนน บรษทฯจะไมรบรองหรอรบประกนความถกตอง ความสมบรณ ล าดบ เวลา ราคาซอขาย ความสามารถในการซอขาย หรอความเ หมาะสมเพอวตถประสงคใดของขอมลหรอขาวสาร บรษทฯไมตองรบผดตอลกคา หากเกดความสญเสยหรอความเสยหายทเกดจากการใชขอมลหรอขาวสารดงกลาว

6.11 หากลกคาประสงคจะยกเลกการใชบรการซอขายหลกทรพยผานระบบอนเตอรเนต ลกคาจะตองแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษร เ พอใหบรษทฯ ด าเนนการยกเลกการใหบรการ โดยลกคาจะบอกเลกการใชบรการไดกตอเมอลกคาไมมหนสนใดๆ คางช าระกบบรษท และในการบอกการ เลกใชบรการดงกลาวลกคาจะตองบอกกลาวเปนหนงสอใหบรษททราบลวงหนาไมนอยกวา 15 วน

ขอ 7. การดแลรกษาทรพยสนของลกคา

7.1 ลกคาตกลงใหบรษทฯ ท าหนาทดแลทรพยสนของลกคา เพอประโยชนในดานการเกบรกษา หรอเพอการซอขายหรอยมหลกทรพย หรอเพอเปนประกนการซอขายหรอยมหลกทรพย หรอเพอประโยชนอนใดภายใตขอบเขตทกฎหมายก าหนด

7.2 ลกคาทราบและเขาใจดวา ในกรณทบรษทฯไดฝากทรพยสนประเภทเงนของลกคาไวกบธนาคารพาณชย หรอธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนหรอลงทนในบตรเงนฝากของธนาคารดงกลาวทมอายคงเหลอไมเกน 1 ป เงนฝากหรอเงนลงทนดงกลาวจะไดรบความคมครองจากกองทนคมครองเงนฝาก หรอองคกรอนใดทมหนาทในการรบประกนเงนฝาก แตในกรณทเงนของลกคาเกบรกษาไวทบรษทฯ เงนดงกลาวจะไมไดรบความคมครองจากกองทนค มครองเงนฝากหรอองคกรอนใดทมหนาทในการรบประกนเงนฝาก

7.3 ลกคาทราบและตกลงวา การเบกถอนทรพยสนตองท าเปนหนงสอตามแบบฟอรมทบรษทฯ ก าหนดและตองแจงมายงบรษทฯ ลวงหนา





7.4 บรษทฯ อาจเรยกเกบคาธรรมเนยมในการฝาก ถอนเงนหรอหลกทรพย ตลอดจนคาธรรมเนยมในการเกบรกษาและดแลทรพยสนของลกคากได ทงนตามอตราทบรษทฯ ประกาศก าหนด ณ ทท าการของบรษทฯ และบรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมในการดงกลาวตามทบรษทฯ เหนสมควรไดดวย ทงนจะประกาศก าหนดโดยวธการเชนเดยวกน

7.5 บรษทฯ จะจดท าและจดสงรายงานแสดงทรพยสนใหลกคาอยางนอยตามระยะเวลาทก าหนดโดยคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยก าหนด 7.6 ลกคาตกลงมอบอ านาจใหบรษทฯ เกบรกษาไวอยางปลอดภย ซงหลกทรพย เงนสดและทรพยสนของลกคาทเกยวกบสญญาน (“สนทรพย”) สนทรพยดงกลาวจะ

ถกแยกไวในสมดบญชของบรษทฯ เพอบงชไดอยางชดแจงวาเปนสนทรพยของลกคา โดยการด าเนนการดงตอไปนถอวาเปนการแยกทรพยสนแลว (1) ส าหรบทรพยสนประเภทเงน บรษทฯ แยกเกบรกษาไวทธนาคารพาณชย ธนาคารอนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนหรอการลงทนในบตรเงนฝากของธนาคารดงกลาวทมอายคงเหลอไมเกน

1 ป หรอการลงทนในลกษณะอน ตามทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด โดยระบอยางชดเจนในบญชเงนฝากหรอ บตรเงนฝาก หรอการลงทนนนวาเปนการด าเนนการโดยบรษทหลกทรพยเพอประโยชนลกคา

(2) ส าหรบทรพยสนประเภทหลกทรพย (ก) บรษทฯ อาจแยกเกบรกษาไวทศนยรบฝากหลกทรพย หรอธนาคารแหงประเทศไทย โดยระบไวอยางชดเจนวาหลกทรพยดงกลาวเปนการฝากโดยบรษทฯ

เพอประโยชนของลกคา หรอ (ข) บรษทฯ อาจแยกเกบรกษาไวและอยในความครอบครองของบรษทฯ และกระท าในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาใบหลกทรพยดงกลาวเปนทรพยสน

ของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย (3) ส าหรบทรพยสนอน บรษทฯ แยกไวในลกษณะทสามารถชเฉพาะไดวาทรพยสนอนนนเปนทรพยสนของลกคาโดยปราศจากเหตสงสย

7.7 กรณมดอกผล ทเกดจากทรพยสนใดๆ ของลกคาตามทบรษทฯ ตกลงไว ในกรณทลกคามสทธทจะไดรบดอกผลจากบรษทฯ ลกคาตกลงใหบรษทฯ มสทธน าดอกผลดงกลาวมาหกช าระคาธรรมเนยมในการดแลรกษาทรพยสนตามสญญานหรอหนอนใดทลกคาตองช าระแกบรษทฯ ทงนจ นกวาบรษทฯ จะไดรบช าระคาธรรมเนยม หรอหนดงกลาวจนครบถวนแลวโดยมตองบอกใหลกคาทราบกอน อยางไรกตามหากน าดอกผลมาหกช าระคาธรรมเนยม และหนดงกลาวแลวลกคายงคงมหนสนคางอยกบบรษทฯ อก ลกคาตกลงรบผดชอบช าระหนทคางอยนนจนครบถวน

7.8 ลกคาตกลงยนยอมโดยชดแจงใหบรษทฯ สามารถน าเงนจ านวนทตองแยกไวเปนทรพยสนของลกคาไปฝากไวกบสถาบนการเงนทมความสมพนธไมวาโดยทางตรงหรอทางออมในลกษณะบรษทใหญ บรษทยอย หรอบรษทรวมของบรษทฯ ได

7.9 กรณทรพยสนของลกคาสญหายหรอเสยหายอนเนองมาจากการละเลยการปฏบตหนาทของบรษทฯ บรษทฯ ตกลงรบผดชอบในทรพยสนของลกคาอยางเตมจ านวน

ขอ 8. ผลแหงสญญา

8.1 กรณบงคบขายตามขอ 4.1 นน ลกคายนยอมผกพนตอการบงคบขายหลกทรพยดงกลาว เสมอนเปนการขายตามค าสงของลกคาเอง ในกรณทบรษทฯ ใชสทธตามกฎหมายหรอตามสญญานน าหลกทรพยของลกคาออกขายนน แมจะปรากฏวาบรษทฯ ขายไปในราคาต ากวาราคาตลาดในขณะนนกด หรอราคาตลาดของหลกทรพยนนๆ ไดปรบตวสงขนหลงการขายกด ลกคาตกลงจะไมเรยกรองเงนชดเชยหรอคาเสยหายใดๆ จากบรษทฯ

8.2 หากกรณทลกคาไมโตแยงหรอคดคานเปนลายลกษณอกษรเกยวกบขอความในรายงานตางๆ ภายในเวลา 7 วน นบจากวนทระบไวในรายงาน ใหถอวาลกคาไดสละสทธโตแยงใดๆ และยอมรบความถกตองของรายงานดงกลาว

8.3 ในกรณทลกคาผดนดช าระหนใดๆ ตามสญญาน หรอผดสญญาสวนหนงสวนใด หรอลกคาถงแกความตาย หรอตกเปนผ ไรความสามารถ หรอเสมอนไรความสามารถ หรอตกเปนบคคลลมละลาย หรอถกศาลสงใหตองถกพทกษทรพย หรอกรณอนใดทเมอบรษทฯ เหนเปนการสมควรเพอป องกนผลประโยชนของบรษทฯ ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ ขายหลกทรพยหรอทรพยสน หรอสทธอนใดของลกคา ซงอยในความครอบครองของบรษทฯ ไดทงหมดหรอบางสวนได ทนท หรอซอหลกทรพยทงหมด หรอบางสวนเพอชดใชใหบรษทฯ แทนหลกทรพย ซงลกคาไดสงใหบรษทฯ ขายไปแลว แตลกคายงมไดสงมอบใหบรษทฯ ไดทนทเชนเดยวกน อกทงไมเปนการตดสทธของบรษทฯ ทจะปดบญชของลกคาดวย

8.4 ลกคาตกลงยนยอมเสยเบยปรบและดอกเบยในหนทคางช าระตามสญญานใหแกบรษทฯ ในอตราดอกเบยสงสดตามประกาศของบรษทฯ ท ไดก าหนดไว ซงอาจมการเปลยนแปลงตามทบรษทฯ จะประกาศก าหนดเปลยนแปลงเปนคราวๆ ไป นบแตวนทลกคาผดนดช าระราคาจนกวาลกคาจะช าระเสรจสน





8.5 ในกรณทลกคามไดปฏบตตามสญญานขอหนงขอใด บรษทฯ มสทธทจะกระท าการใดๆ ตามทบรษทฯ เหนสมควรโดยผานตลาดหลกทรพยหรอโดยการขายทอดตลาดหรอโดยซอขายกบบคคลใดๆ หรอกบบรษทฯ กได โดยมตองบอกกลาวแกลกคากอน และไมจ าเปนตองแจงหรอโฆษณา หรอกระท าการใดๆ ทคลายคลงกนกอนทงสน และลกคายนยอมใหบรษทฯ น าเงนซงไดจากการขายหลกทรพย หรอทรพยสน หรอสทธอนใดของลกคามาช าระหนและคาใชจายทกชนดท ลกคามตอบรษทฯ ทงในปจจบนและทอาจมขนในอนาคตไมวาหนนนจะถงก าหนดช าระคนแกบรษทฯหรอไมกตาม และ บรษทฯมสทธหกกลบลบหนทกชนดของลกคาไดตามแตบรษทฯจะเหนสมควร และลกคายนยอมผกพนทจะชดใชหนทกชนดทยงคงตองช าระแกบรษทฯ จนครบถวน

8.6 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เขาเปนสมาชกของศนยรบฝากหลกทรพยตามกฎหมายหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายอนทไดประกาศบงคบไว และใชบรการตางๆ ของศนยรบฝากหลกทรพยดงกลาวในสวนทเกยวกบหลกทรพยของลกคา เชน ฝาก ถอน โอน รบโอน จดแจงและเพกถอนการจดแจงจ าน าหลกทรพยออกหรอถอนใบหลกทรพยเปนตน โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข วธการ ตลอดจนแนวทางปฏบ ตของหนวยงานดงกลาวขางตนทกประการ เชน ตกลงใหบรษทฯ เปดเผยชอ ทอยและรายละเอยดอนๆ เกยวกบตวของลกคาใหแกศนยรบฝากหลกทรพยทราบ เปนตน ในกรณทบรษทฯ พจารณาเหนสมควร ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ สามารถเบกถอนหลกทรพยของลกคาซงฝากอยทศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพยได โดยจะเบกเปนใบหลกทรพยหรอเบกในระบบไรใบหลกทรพยกได และจะเบกเปนชอลกคาหรอเปนชอบรษทฯ แลวบรษทฯ จะเกบรกษาไวเพอลกคากได เชนกน โดยใหถอวาสญญานเปนหนงสอมอบอ านาจใหบรษทฯ สามารถด าเนนการ และลงนามในเอกสารตางๆ ทเกยวของไดจนเสรจสน

8.7 ลกคาตกลงทจะไมเรยกรอง ฟองรอง หรอด าเนนการอนใดตอบรษทฯ ในความเสยหายใดๆ ทลกคาไดรบอนเนองมาจากการกระท า การ งดเวนกระท าการ หรอความผดของตลาดหลกทรพยหรอบคคลอนใดอนนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ เชน ความเสยหายอนเกดจากการทลกคาไดรบใบหลกทรพยลาชา เปนตน

8.8 สญญานมผลบงคบใชตลอดไปจนกวาจะไดมการบอกเลกสญญาโดยฝายใดฝายหนง คสญญาอาจบอกเลกสญญานไดโดยการบอกกลาวเปนหนงสอไปยงคสญญาอกฝายหนงลวงหนาอยางนอย 15 วน ทงน การบอกเลกสญญาไมมผลกระทบตอสทธและหนาทของคสญญาทงสองฝายซงไดมขนกอนการเลกสญญาจะมผล

8.9 การเพกเฉยหรอความลาชาของบรษทฯ ในการบงคบใชสทธใดๆ ตามสญญาน หรอการใชสทธเพยงครงเดยวหรอเพยงบางสวน ไมถอวาเปนการสละสทธหรอตดสทธของบรษทฯ ทจะบงคบใชสทธใดๆ ตามสญญาน และในกรณทบรษทฯ ไดผอนผนการปฏบตตามสญญาของลกคาใดๆ ตามสญญาน ห รองดเวนการใชสทธบอกเลกสญญาในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการงดเวนดงกลาวเปนการผอนผนหรอการงดเวนเฉพาะคราวเทานน

8.10 นอกเหนอจากสทธตางๆ ทบรษทฯ มตอลกคาตามสญญาน บรษทฯ กมสทธทจะเรยกใหลกคารบผดชอบบรรดาความเสยหายและคาใช จายใดๆ ทบรษทฯ อาจไดรบอนเนองมาจากหรอเกยวกบสญญาน หรอเกยวกบการกระท าหรองดเวนกระท าการของลกคาหรอตวแทนของลกคา รวมตลอดถงบรรดาความเสยหายและคาใชจายใดๆ ทบรษทฯ อาจไดรบอนเนองมาจากการเรยกรอง หรอฟองรอง โดยบคคลอนใหบรษทฯ ตองรบผดเกยวกบสญญาน ซงมไดเกดขนจากการกระท า งดเวนกระท าการหรอความผดของบรษทฯ แตประการใด

ขอ 9. การยอมรบความเสยง

9.1 ลกคาเขาใจและยอมรบวา การซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย หรอในศนยซอขายหลกทรพยอนนน มความเสยงเนองจากมลคาและผลตอบแทนจากการซอขายหลกทรพยดงกลาวสามารถขนลงไดโดยจะผนแปรไปตามระดบราคาหลกทรพยทลงทน สภาพคลองของหลกทรพย หรอภาวะการลงทนโดยทวไปซงอาจมความผนผวนจากเหตการณทไมอาจทราบลวงหนาได ดงนน ลกคาอาจจะไมไดรบเงนลงทนและผลประโยชนคนเทากบจ านวนเงนทไดลงทนไปทงนลกคาเขาใจดวาส าหรบใบส าคญแสดงสทธอนพนธหรอใบส าคญแสดงสทธประเภทอนทมวนหมดอาย ลกคาจะไมสามารถซอขายไดหลงวนหมดอายนน อนง ลกคาเขาใจและยอมรบวา สญญาขอนไมอาจกลาวถงความเสยงในการซอขายหลกทรพยไดทงหมด ดงนน ลกคาอาจมความเสยงประการอนซงมไดกลาวไวในสญญาขอน และการทบรษทฯ รบเปนนายหนาซอขายหลกทรพยกมไดเปนสงทรบประกนวา บรษทฯ จะสามารถปองกนความเสยงตางๆ ทเกดขนไดทงหมด ดงนน ลกคาจะใชดลพนจอยางรอบคอบในการตดสนใจซอขายหลกทรพย เพอใหสอดคลองกบระดบผลตอบแทนและความเสยงทลกคายอมรบได และจะรบผดชอบตอความเสยหายทเกดจากความเสยงตางๆ ดวยตนเองทงสน

9.2 บรษทฯ ไมตองรบผดชอบตอความสญเสยหรอความเสยหายทลกคาไดรบในทกกรณ หากความสญเสยหรอความเสยหายดงกลาวมเหตจากอคคภย พาย เหตสดวสย การนดหยดงาน การกอการจลาจล การประทวง สงคราม การเขาควบคมโดยอ านาจรฐ ขอผดพลาดเกยวกบระบบเครอขายการสอสาร หรอความลาชาอนเกดจากเครอขายการสอสารของบคคลภายนอก หรอเครอขายการสอสารของบรษทฯ การตงขอจ ากดหรอขอหามทงในประเทศและตางประเทศกระแสไฟฟาขดของ กระแสไฟฟาดบ หรอเหตประการอนใดทสงผล หรอทนาจะสงผลใหเกดเหตดงกลาว การปดตลาดตางประเทศหรอตลาดในประเทศ (รวมถงตลาดหลกทรพย) หรอตลาดอน หรอเหตประการอนทมผลตอการด าเนนการของบรษทฯ

9.3 ในกรณทลกคามความประสงคจะช าระ หรอสงมอบเงนตามบนทกขอตกลงฉบบน เปนเงนสกลตางประเทศ ลกคาตกลงใหใชอตราแลกเปลยนเงนสกลตางประเทศเทยบกบเงนบาททธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ขายแกบคคลทวไปในวนทบรษทฯ แลกเปลยนเงนดงกลาวเปนเกณฑในการค านวณ และยอมรบความเสยงใดๆ ตอความสญเสย หรอความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ อนเปนผลมาจากการแลกเปลยนเงนสกลหนงไปเปนเงนในอกสกลหนงทอาจเกดขนในบญชของลกคา





ขอ 10. ขอตกลงอนๆ

10.1 บรรดาหนงสอตดตอ ค าบอกกลาว ทวงถาม เอกสารหรอหนงสออนใดทจะสงใหแกลกคา ไมวาจะสงทางไปรษณยลงทะเบยนหรอไมลงทะเบยน ทางโทรเลข หรอใหคนของบรษทฯ น าไปสงเองกด ถาหากไดน าสงไปยงทอยซงลกคาไดใหไวเปนลายลกษณอกษรแกบรษทฯ หรอทอยตามทะเบยนราษฎร หรอส านกท าการงานของลกคา หรอไดสงทางโทรสารหรอโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส(E-mail) ไปยงหมายเลขโทรสารหรอเลขทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail address) ทลกคาไดใหไวแลว ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลว ทงนโดยไมตองค านงวาจะมผ รบไวหรอไม และถงแมวาสงใหแกลกคาไมไดเพราะท อยของลกคานนเปลยนแปลงหรอรอถอนไปโดยลกคาไมไดแจงการเปลยนแปลงหรอรอถอนนนใหบรษทฯทราบเปนลายลกษณอกษร หรอสงใหไมไดเพราะหาทอยไมพบกด ใหถอวาลกคาไดรบและทราบหนงสอตดตอ ค าบอกกลาว ทวงถาม เอกสารหรอหนงสออนใดของบรษทฯ โดยชอบแลวในวนทพนกงานไปรษณยหรอคนของบรษทฯไดไปสง ณ ภมล าเนานน หรอในวนทสงโทรสารหรอสงไปรษณยอเลกทรอนกส (E-mail) ได อนง การแจงหรอบอกกลาวใดๆ ซงตามสญญานมไดบงคบใหท าเปนลายลกษณอกษร หากบรษทฯ ไดด าเนนการแจงหรอบอกกลาวแกลกคาดวยวาจา หรอโดยทางโทรศพทหรอวธการอนใดแลวใหถอวาเปนการแจงหรอบอกกลาวโดยชอบและลกคาไดรบทราบโดยชอบแลว

10.2 ลกคายอมรบวา ลกคาเขาใจและ รบทราบถงกฎหมาย และประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบของ ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลาดหลกทรพย และหนวยงานทเกยวของและท าหนาทควบคมดแลธรกจหลกทรพย หรอของบรษทฯ โดยลกคาจะถอปฏบตตามโดยเครงครด รวมทงกรณทมการเปลยนแปลงแกไขหรอเพมเตมกฎหมาย ประกาศ ระเบยบ หรอขอบงคบดงกลาวภายหลงการท าสญญาน ลกคากยอมรบ เขาใจและรบทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวดวย

10.3 ลกคาจะโอนสทธหรอภาระผกพนในสญญาฉบบน ใหแกบคคลอนมได 10.4 บรษทฯ อาจโอนสทธ ภาระผกพน หรอผลประโยชนของบรษทตามสญญาฉบบน ใหแกบคคลใดได โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน 10.5 คสญญาตกลงใหบรรดาขอความและรายละเอยดในเอกสารการเปดบญชซอขายหลกทรพยและในเอกสารหรอสญญาอนทเกยวของ ตลอดจนเอกสารแนบทาย

สญญานใหถอเปนสวนหนงของสญญา เวนแตจะไดก าหนดไวเปนอยางอนในสญญาน ในกรณทมขอความใดขดหรอแยงกบขอความในสญญานใหใชสญญาน บงคบ และกรณทขอความในเอกสารทใหถอเปนสวนหนงของสญญาขดหรอแยงกนเอง ลกคาจะตองปฏบตตามค าวนจฉยของบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนดลพนจของบรษทในการแกไขเพมเตมขอก าหนดในสญญานได โดยบรษทฯ จะตองสงค าบอกกลาวเปนลายลกษณอกษรไปยงลกคาอยางนอย 7 วนกอนวนทการแกไขเพมเตมจะมผลใชบงคบ ทงน การแกไขเพมเตมทบรษทไดแจงไปยงลกคานนใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพมเตมดงกลาว หากลกคาไมมหนงสอโตแยงคดคานการแกไขเพมเตมดงกลาวมายงบรษทกอนวนทการแกไขเพมเตมนนจะมผลใชบงคบ

10.6 ในกรณทขอตกลงแหงสญญาน ขอใดขอหนงขดตอกฎหมาย หรอไมมผลใชบงคบตามกฎหมาย หรอตกเปนโมฆะ โดยผลของกฎ ระเบยบ ประกาศขอบงคบของตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายอนใด คสญญา ทงสองฝายตกลงใหขอตกลงทไมขดตอกฎหมายยงคงมผลสมบรณใชบงคบไดตอไป

10.7 ในกรณทลกคาตองการสญญาคฉบบลกคาสามารถแจงใหกบบรษทฯ ทราบ โดยบรษทฯ จะด าเนนการจดสงใหลกคาภายในระยะเวลาอนสมควร 10.8 สญญาฉบบนใหอยภายใตบงคบและการตความตามกฎหมายไทย คสญญาตกลงวา ในกรณทมขอพพาทตามสญญาฉบบน ศาลทมอ านาจพจารณาคด คอศาลทมเขตอ านาจในประเทศไทย ทงน บรษทฯ มสทธทจะด าเนนคดกบ ลกคาตอศาลอนใดทมเขตอ านาจเหนอลกคาและทรพยสนของลกคา

อยางไรกตาม หากลกคามขอพพาทระหวางตวแทนนายหนาซอขายหลกทรพย ลกคาสามารถรองเรยนกบส านกงาน ก.ล.ต. เพอเขาสกระบวนการระงบขอพพาท โดยวธอนญาโตตลาการได ซงเปนมาตรการในการใหความคมครองสทธของผลงทนในตลาดทน

ลกคาเขาใจขอความในสญญานโดยตลอดแลว จงไดลงลายมอชอไวกบบรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน)





โดยการลงนามในเอกสารฉบบน

1. ขาพเจาไดอานรายละเอยดและไดรบการชแจงจากทางเจาหนาทของบรษทฯ แลว 2. ขาพเจาขอรบรองและยนยนวาขอมลรายละเอยดขางตนเปนความจรงทกประการ 3. ขาพเจามความเขาใจรบทราบถงกฏหมาย กฎระเบยบทเกยวของ ตลอดจนประกาศหรอขอบงคบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตลาดหลกทรพยแหง

ประเทศไทย บรษท ตลาดอนพนธ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) บรษท ส านกหกบญช(ประเทศไทย) จ ากด บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย(ประเทศไทย) จ ากด หนวยงานของรฐ หรอของบรษทฯ ทเกยวของดแลว

4. ขาพเจายนดปฏบตตามกฏระเบยบขอบงคบของบรษทฯอยางเครงครด และในการน ขาพเจาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท าการตรวจสอบ และเปดเผยขอมลของขาพเจากบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดอนพนธ ส านกหกบญชฯและหนวยงานอนทมอ านาจตามกฎหมาย

5. ขาพเจาขอรบรองวาขอมลทกรอกใน Application เปนความจรงทกประการและขาพเจายนยอมในขอตกลงตามเอกสารสญญาแตงตงนายหนาเพอซอขายหลกทรพย

ลกคา

ลงชอ ......................................................... ( ...................................................................... )

วนท………. /…….…. /….…….

เจาหนาทผ เปดบญช

ลงชอ ............................................................ ( ..................................................................... )

วนท………. /….……. /….…….

ผมอ านาจลงนาม

ลงชอ .......................................................... บรษทหลกทรพยกสกรไทยจ ากด (มหาชน)

วนท………. /…….…. /………..

การใหความยนยอมในการเปดเผยขอมล

โดยหนงสอฉบบนขาพเจายนดให บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) เปดเผยขอมลของขาพเจา ใหแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย ผทไดรบมอบหมาย*เพอการพจารณาและเสนอผลตภณฑบรการและขอเสนอพเศษอนใหแกขาพเจา และ/หรอ เพอการอนได

ลงนาม............ ........................................................................ ลายมอชอ

(............ ......................................................................... ) ผใหความยนยอม

หมายเหต * กลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย ผทไดรบมอบหมาย หมายถง (1) บรษท ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) (2) บรษท ลสซงกสกรไทย จ ากด (3) บรษท แฟคเตอร แอนด อควปเมนท กสกรไทย จ ากด (4) บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จ ากด (5)บรษท ศนยวจยกสกรไทย จ ากด (6) บรษท เมองไทย โบรกเกอร จ ากด (7) บรษท เมองไทยประกนชวตจ ากด (มหาชน)(8)บรษท เมองไทยประกนภย จ ากด (มหาชน) (9) บรษท โพรเกรส มลต อนชวรนส โบรกเกอร จ ากด (10) บรษทในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยทจะมขนในอนาคต

แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกน Form for Declaration of Status as U.S. Person or Non-U.S. Person ส าหรบลกคาประเภทบคคลธรรมดา for Individual Customer

เลขทบญช/Account No.

ผขอเปดบญช (ค าน าหนา/ชอ/นามสกล สญชาต Applicant Name (Title/Name/Surname) Nationality (ies) โปรดระบทกสญชาตททานถอ/ Please specify all nationalities that you hold บตรประชาชนเลขท หนงสอเดนทาง เลขท ID Card No. Passport No.

โปรดเลอกท าเครองหมายในชองทสอดคลองกบสถานะของทานPlease check the appropriate boxes corresponding to your status หากทานตอบวา ‘ใช’ ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-9 และสนสดค าถาม If you check ‘Yes’ in any one box, please complete Form W-9 and no further question is required. 1.ทานเปนพลเมองอเมรกน ใชหรอไม Are you a U.S. Citizen? ใช/Yes ไมใช/No 2.ทานเปนผถอบตรประจ าตวผมถนทอยถาวรอยางถก ตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกา (เชน กรนการด) ใช หรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you aholder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g. Green Card)? 3.ทานเปนผมถนทอยในสหรฐอเมรกาและมหนาทตองเสยภาษใหกบสหรฐอเมรกาใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes? หากทานตอบวา ‘ใช’โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมแนบเอกสารสละสญชาตอเมรกน และสนสดค าถาม If you check ‘Yes’, please complete Form W-8BENwith a copy of Certificate of Loss of Nationality of the United States and no further question is required. 4.ทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทเปนของสหรฐอเมรกา) แตไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมายแลว ใช/Yes ไมใช/No Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. Citizenship? 1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณ You confirm that the above information is true, correct, accurate and complete. 2. ทานรบทราบและตกลงวา หากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกน แตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ กลมธรกจ ทางการเงน

ธนาคารกสกรไทยมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทบรษทเหนสมควร You acknowledge and agree that if you are a U.S. Person but the information provided on this form or Form W-9 is false, inaccurate or incomplete, KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATEshall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATEmay deem appropriate. 3. ทานตกลงทจะแจงใหกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยทราบและน าสงเอกสารประกอบใหแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยภายใน 30 วนหลงจากมเหตการณเปลยนแปลงอนท าใหขอมล

ของทานทระบในแบบฟอรมนไมถกตอง You agree to notify and provide relevant documents to KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEwithin 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect.

4. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณททาน ไมไดด าเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการน าสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ เกยวกบสถานะของทาน กลมธรกจ ทางการเงนธนาคารกสกรไทยมสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวนตามทกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยเหนสมควร

You acknowledge and agree that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall entitle KASIKORNBANK

FINANCIAL CONGLOMERATE to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATEmay deem appropriate.

ทานตกลงใหความยนยอม ทไมอาจยกเลกเพกถอนแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยในการด าเนนการดงตอไปน You hereby irrevocably authorize KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEto:

1. เปดเผยขอมลตาง ๆ ของทานใหแกบรษทภายในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยเพอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาวรวมถง ชอลกคา ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรอง FATCA(คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมใหความรวมมอ) จ านวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา -ออกจากบญช รายการเคลอนไหวทางบญช จ านวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอน ๆ ทมอยกบกลมธรกจ ทางการเงนธนาคารกสกรไทยตลอดจนจ านวนรายได และขอมลอน ๆ ทเกยวกบความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจทอาจถกรองขอโดยบรษทภายในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยหนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย disclose to the companies underKASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE (for the benefit of FATCA compliance), domestic and/or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service (IRS), your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status (compliant or recalcitrant), account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/or other assets held with KASIKORNBANK FINANCIAL

CONGLOMERATE, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the companies under KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS; and

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดททานไดรบหรอผานจากกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยในจ านวนทก าหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ /หรอตางประเทศ ซงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตาง ๆ รวมถงขอตกลงใด ๆ ระหวางกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยกบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว withhold from your account and/or the income derived from or though KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEand such tax authorities.

หากทานไมใหขอมลทจ าเปนตอการพจารณาสถานะความเปนบคคลอเมรกน ( U.S. person) หรอขอมลทจ าเปนตองรายงานใหแกกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยหรอไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทหามการรายงานขอมลไดกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยเหนสมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, or to provide the information required to be reported toKASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE, or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEshall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATEmay deem appropriate. หมายเหตเพอวตถประสงคของแบบฟอรมน “กลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทย” ใหหมายความรวมถง บรษททเขาขายตองปฏบตตามกฎหมาย FATCA ประกอบดวย (1) บมจ.ธนาคารกสกรไทย (2) บลจ.กสกรไทย (3) บล.กสกรไทย (4) บมจ.เมองไทยประกนชวต และบรษทอนๆทจะเขารวมเปนหนงในกลมธรกจทางการเงนธนาคารกสกรไทยในอนาคต Remark:For this purpose, ”KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE” shall include any companies subject to FATCA which consist of (1) KASIKORNBANK PCL (2) KASIKORN ASSET MANAGEMENT CO.,LTD (3) KASIKORN SECURITIES PCL (4) Muang Thai Life Assurance PCL and other company which is to be established under KASIKORNBANK FINANCIAL CONGLOMERATE in the future. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ขาพเจารบทราบและตกลงปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขตาง ๆ ในเอกสารฉบบนซงรวมถงตกลงยนยอมใหมการเปดเผยขอมล การหกบญช และการยตความสมพนธทางการเงน /ทางธรกจกบขาพเจา เพอเปนหลกฐานแหงการน จงไดลงลายมอชอไวเปนส าคญ By signing in the space below, I hereby acknowledge and agree to the terms and conditions specified herein, which include permitting the disclosure of information, account withholding and termination of banking/business relationship. ลายมอชอผขอเปดบญช วนท Signature of Applicant Date

สถานะของลกคาStatus of Customer สวนท 1 Part 1

การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะConfirmation and Change of Status

การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญชAuthorization for information disclosure and account withholding

สวนท 2 Part 2

สวนท 3 Part 3

W-9

W-8BEN

Siriphan.K

Typewriter

Page 15 of 15

Siriphan.K

Typewriter

Version: FEB2018

หนงสอขอใหธนาคารหกบญชเงนฝาก

วนท� ............. เดอน .......................... พ.ศ. ........................ เรยน ผจดการธนาคาร .............................................. สาขา................................................................ ขาพเจา ........................................................................ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน

ช�อบญช .................................................................................. บญชเลขท� ��−�−��−� สถานท�ตดตอ เลขท� ................. ตรอก/ซอย ................................. ถนน............................ตาบล/แขวง..................................อาเภอ/เขต...............................จงหวด................................... รหสไปรษณย........................ โทร...........................................

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจา เพ�อชาระหนC และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด(มหาชน) (ตอไปนC เรยกวา “บรษท”) ตามจานวนท�ปรากฏในใบแจงหนC และส�อบนทกขอมล (MEDIA) หรอขอมลอเลกทรอนกสท�ธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอตวแทนของบรษท และ/หรอบคคลอ�นใดท�ไดรบแตงตCงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระทาการแทน และ/หรอในนามของบรษท และนาเงนดงกลาวโอนเขาบญชบรษท

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา เพ�อชาระหนC และ/หรอบรรดาภาระผกพนตางๆ ใหแกบรษทดงกลาว หากปรากฏในภายหลงวาจานวนเงนท�บรษทแจงแกทางธนาคารนCนไมถกตอง และธนาคารไดทาการหกบญชเงนฝากของขาพเจาตามจานวนท�ปรากฏในใบแจงหนC และส�อบนทกขอมล (MEDIA) หรอขอมลอเลกทรอนกสเรยบรอยแลว ขาพเจา ตกลงท�จะดาเนนการเรยกรองเงนจานวนดงกลาวจากบรษทโดยตรง โดยทCงนC ขาพเจาขอสละสทธQในการเรยกรองหรอฟองรองใหธนาคารชดใชเงนท�ธนาคารไดหกโอนเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา เพ�อชาระหนC แกบรษทตามใบแจงหนC และส�อบนทกขอมล (MEDIA) หรอขอมลอเลกทรอนกสท�ธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอตวแทนของบรษท และ/หรอบคคลอ�นใดท�ไดรบแตงตCงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระทาการแทน และ/หรอในนามของบรษท และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาไดตอเม�อเงนในบญชมเพยงพอในการหกบญชในขณะนCนเทานCน และในการหกบญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เน�องจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวนCนไดจากสมดคฝากและ/หรอ STATEMENTของธนาคารหรอจากใบรบเงน/ใบเสรจรบเงนของบรษทอยแลว

ในกรณท�เอกสารหลกฐานเลขท�บญชเงนฝากท�กลาวในวรรคขางตนไดเปล�ยนแปลงไป ไมวาโดยเหตใดกตาม ขาพเจาตกลงใหหนงสอขอใหธนาคารหกบญชเงนฝากฉบบนC คงมผลใชบงคบสาหรบบญชเงนฝากหมายเลขท�ไดเปล�ยนแปลงไปนCนไดทกประการ

การหกบญชเงนฝากดงกลาวขางตนใหมผลบงคบทนทนบแตวนท�ทาหนงสอนC และใหมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอน (แจงยกเลก) โดยทาเปนลายลกษณอกษรใหธนาคารและบรษทรบทราบอยางนอยลวงหนา 1 เดอน ขอแสดงความนบถอ ลงช�อ.............................................................ผใหความยนยอม (.......................................................) ตามท�ใหไวกบธนาคาร

สาหรบบรษท สาหรบธนาคาร

COMPANY CODE ��

รบรองวาผใหความยนยอมเปนลกคาของบรษท ลงช�อ ...................................................................................... (.....................................................................................)

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด(มหาชน) วนท� .........................................

� ธนาคารตกลงดาเนนการตามความประสงคของเจาของบญช

� ธนาคารไมสามารถดาเนนการไดเน�องจาก

� บญชปดแลว � ลายมอช�อไมถกตอง

� เลขท�บญชไมถกตอง � อ�นๆ....................... ลงช�อ ........................................................................................ (.....................................................................................)

ลายมอช�อผรบมอบอานาจสาขา วนท� .........................................

สาหรบธนาคารสาขาเจาของบญช

Version: FEB2018


วนท� ............. เดอน .......................... พ.ศ. ........................ เรยน ผจดการธนาคาร .............................................. สาขา................................................................ ขาพเจา ........................................................................ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน ช�อบญช .................................................................................. บญชเลขท� ��−�−��−� สถานท�ตดตอ เลขท� ................. ตรอก/ซอย ................................. ถนน............................ตาบล/แขวง.................................อาเภอ/เขต...............................จงหวด................................... รหสไปรษณย........................ โทร...........................................






COMPANY CODE ��








สาหรบธนาคารสานกงานใหญ

Version: FEB2018


วนท� ............. เดอน .......................... พ.ศ. ........................ เรยน ผจดการธนาคาร .............................................. สาขา................................................................ ขาพเจา ........................................................................ เจาของบญชเงนฝากประเภท � ออมทรพย � กระแสรายวน

ช�อบญช .................................................................................. บญชเลขท� ��−�−��−� สถานท�ตดตอ เลขท� ................. ตรอก/ซอย ................................. ถนน............................ตาบล/แขวง.................................อาเภอ/เขต...............................จงหวด................................... รหสไปรษณย........................ โทร...........................................






COMPANY CODE ��








สาหรบบรษท

Documents

ข้อมูลลูกค้า · 2019. 8. 16. · ข้อมูลลูกค้า ... โทรศัพท์ที่ท างาน ... กลุ่มการลงทุนที่