estafa como delito econ³mico .this case, can be the result of the fact that fraud is a commercial

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  • Revista de Derecho (Valparaiso)

    ISSN: 0716-1883

    dirder@ucv.cl

    Pontificia Universidad Catlica de Valparaso

    Chile

    Mayer Lux, Laura; Fernandes Godinho, Ins

    La estafa como delito econmico

    Revista de Derecho (Valparaiso), nm. XLI, diciembre, 2013, pp. 183-209

    Pontificia Universidad Catlica de Valparaso

    Valparaso, Chile

    Disponible en: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=173629692006

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  • AbstractThis work is aimed at determining on

    what assumptions and to what extent it can be asserted that fraud is a commercial crime. To do this, the distinction between individual and collective legal assets, as well as the legal subject matter specifi-cally protected in commercial crimes will be analyzed. Then, although this is the crime against property per excellence, the thesis supporting that fraud is part of the

    * Doctora en Derecho por la Rheinische Friedrich-Wilhelms-Universitt Bonn; licenciada en Ciencias Jurdicas por la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso. Profesora de Derecho penal en Pontificia Universidad Catlica de Valparaso. Correo electrnico: laura.mayer@ucv.cl

    ** Doctora y Magster en Derecho por la Universidad de Coimbra; licenciada en Ciencias Jurdicas por la Universidad de Lisboa. Profesora de Derecho civil y de Derecho penal en la Universidad Lusfona de Porto. Correo electrnico: ines.godin-ho@ulp.pt. Este trabajo ha sido redactado en el marco del proyecto Fondecyt N 11121373: La delimitacin del tipo penal de estafa en el ordenamiento jurdico chi-leno, dirigido por la profesora Laura Mayer Lux en la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso.

    ResumenEl objetivo del trabajo es definir en

    qu supuestos y con qu alcance puede afirmarse que la estafa es un delito eco-nmico. Para ello se analizar la distin-cin entre bienes jurdicos individuales y colectivos, as como el objeto jurdico especficamente tutelado en los delitos econmicos. Posteriormente se someter a prueba la tesis, segn la cual la estafa forma parte de la criminalidad econmica,

    La estafa como delito econmico[Fraud as a Commercial Crime]

    Laura Mayer Lux*Pontificia Universidad Catlica de Valparaso, Chile

    Ins Fernandes Godinho**Universidade Lusfona do Porto, Portugal

    Recibido el 23 de septiembre y aceptado el 13 de diciembre de 2013

    Revista de Derechode la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso

    XLI (Valparaso, Chile, 2013, 2do Semestre)[pp. 183 - 209]

  • Laura Mayer - Ins Fernandes184 Revista de Derecho XLI (2do Semestre de 2013)

    no obstante tratarse de un delito patrimo-nial por antonomasia. Para tal efecto se efectuar un anlisis criminolgico, de la interpretacin doctrinal de ciertos casos de estafa, as como normativo-teleolgico de la estafa en tanto delito econmico. Finalmente, se indicarn las consecuencias que, en su caso, pueden derivarse de que la estafa sea un delito econmico, sobre la base de las normas penales chilenas que regulan dicho tipo penal.

    Palabras claveBien jurdico individual Bien jurdi-

    co colectivo Fraudes colectivos Delito patrimonial Orden pblico econmico.

    I. Introduccin

    Una revisin de diversas obras relativas al tipo penal estafa permite cons-tatar que de acuerdo con una abrumadora mayora, la estafa es considerada, ante todo, como un delito contra el patrimonio1. En estricto rigor, la estafa es una figura que lesiona intereses patrimoniales, pues de lo que se trata es de afectar el activo y no el pasivo del patrimonio de otra persona2. Como sea, algunos autores sostienen incluso que la estafa es el ms relevante de los delitos contra intereses patrimoniales3, el delito patrimonial por antono-masia4, cuestin que permite afirmar que, junto con el hurto, la estafa es

    1 Vanse: Merkel, Adolf, Die Lehre vom strafbaren Betruge, en El Mismo, Kriminalistische Abhandlungen (reimpresin de la edicin de Leipzig de 1867, Glashtten im Taunus, Detlev Auverman, 1971), II, pp. 56 ss.; Fanelli, Andrea, La truffa (2 edicin, Milano, Giuffr, 2009), p. 58; Fernandes Godinho, Ins - Mayer Lux, Laura, A burla como crime contra o patrimnio: superao de uma tautologia, en Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 2 (2011), pp.237 ss.; Jimnez de Asa, Luis, Crnica del crimen (7 edicin, Buenos Aires, LexisNexis, 2005), p. 322.

    2 Vase Rivacoba, Manuel de, El delito de contrato simulado (Santiago, ConoSur, 1992), pp. 17 ss.

    3 Cfr. Rengier, Rudolf, Strafrecht Besonderer Teil, I: Vermgensdelikte (13 edi-cin, Mnchen, Beck, 2011), 13, nmero marginal 1.

    4 Vase: Gaede, Karsten, 263266b, en Leipold, Klaus - Tsambikakis, Mi-chael - Zller, Mark A. (editores), Anwaltkommentar StGB (Bonn, Deutscher An-waltverlag, 2011), nmero marginal 1.

    commercial crimes, will be tested. To do this, a crime analysis of the doctrinal inter-pretation of some fraud cases will be con-ducted, as well as a regulatory-teleological interpretation of fraud as a commercial crime. Finally, the consequences that, in this case, can be the result of the fact that fraud is a commercial crime based on the Chilean criminal norms that regulate such definition as crime, will be pointed out.

    KeywordsPersonal legal asset Collective legal

    asset Collective Frauds Crime against property Economic public order.

  • 185La estafa como delito econmico

    uno de los pilares sobre los que se cimentan los delitos contra intereses de ndole patrimonial.

    Esa misma revisin de obras dedicadas al delito de estafa permite advertir, que para un importante sector de la doctrina la estafa constituye, bajo de-terminados supuestos, adems de una figura contra intereses patrimoniales, un delito econmico5, pasando con ello a ampliar el listado de tipos penales que integran la denominada criminalidad econmica6. A ello se agrega que no pocas obras relativas al derecho penal econmico, incluyen un estudio ms o menos pormenorizado de la estafa comn7, separado de aquel que se realiza respecto de figuras especiales de estafa, cuya vinculacin con la cri-minalidad econmica resulta ms evidente. Tal es el caso, por ejemplo, de las estafas especiales consagradas en el Derecho penal alemn en materia de inversiones de capital (264a del Cdigo Penal alemn) y de crdito ( 265b del mismo Cdigo). Al estado de cosas descrito subyace la idea, destacada en la doctrina penal espaola, de que las barreras diferenciadoras entre delitos patrimoniales y econmicos no siempre son ntidas8.

    Ante un planteamiento como el aludido corresponde, en primer lugar, someter a prueba su correccin, esto es, establecer si acaso la estafa es, en determinados supuestos, un delito econmico. Ello implica concebirla como un delito contra intereses individuales que, en ciertos casos, tambin afecta un bien jurdico colectivo o supraindividual. De constatarse la efectividad de latesis referida restar por determinar qu consecuencias pueden seguirse de la misma, de acuerdo con las normas penales chilenas que rigen dicho tipo delictivo.

    5 Para ello, vase el punto IV.6 De hecho, la criminalidad econmica integra un universo variado: la criminalidad

    en la empresa, la criminalidad de la empresa e incluso la empresa ilcita. Cfr. Foffani, Luigi, Criminalidad organizada y criminalidad econmica, en Revista Penal, 7 (Univer-sidad de Huelva, 2001), p. 57.

    7 Vanse, a va ejemplar: Fernndez Albor, Agustn, Estudios sobre criminalidad econmica (Barcelona, Bosch, 1978), pp. 46 ss.; Janssen, Gerhard, 5. Teil: Allgemeine Vermgensdelikte im Wirtschaftsstrafrecht, 1. Kapitel: Betrug, en Achenbach, Hans - Ransiek, Andreas (Editores), Handbuch Wirtschaftsstrafrecht (3 edicin, Mnchen, C. F. Mller, 2012), nmeros marginales 1 ss.; Tbbens, Hans, Wirtschaftsstrafrecht (Mnchen, Vahlen, 2006), pp. 69 ss.

    8 Rubio Lara, Pedro ngel, Parte especial de Derecho penal econmico espaol (una aproximacin al estado de la cuestin en la doctrina y jurisprudencia espaolas) (Madrid, Dykinson, 2006), p. 14.

  • Laura Mayer - Ins Fernandes186 Revista de Derecho XLI (2do Semestre de 2013)

    II. Bienes jurdicos individuales y bienes jurdicos colectivos: definicin, particularidades y (legitimidad de

    su) tutela penal

    Dentro de los intereses de relevancia penal y cuya (grave) afectacin acarrea una sancin punitiva, es posible distinguir entre bienes jurdicos individuales y bienes jurdicos colectivos. Tradicionalmente se ha soste-nido que los bienes jurdicos individuales son de titularidad9 o, en sentido anlogo, sirven10 a una persona determinada o a un grupo de personas de-terminadas o determinables. En cambio, los bienes jurdicos colectivos, que tambin suelen denominarse supraindividuales11, son de titularidad o sirven a la generalidad12 de las personas que integran el cuerpo social. Desde el punto de vista de su afectacin, mientras que los delitos contra bienes jur-dicos individuales inciden en personas concretas, los delitos contra bienes jurdicos colectivos trasciende[n] la esfera de lo meramente individual13, proyectando sus efectos negativos respecto de personas indeterminadas14.

    El bien jurdico colectivo, a diferencia del individual, se caracteriza por permitir un goce general, no siendo exclusivo ni excluyente de persona algu-na15. Esa posibil