CRIMINAL PROCEDURE

TABLE OF CONTENTS

I. INTRODUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1A. CONSTITUTIONAL RESTRAINTS ON CRIMINAL PROCEDURE . . . . . . . . . . 1B. INCORPORATION OF BILL OF RIGHTS INTO DUE PROCESS . . . . . . . . . . . . 1C. CONSTITUTIONAL REQUIREMENTS BINDING ON STATES . . . . . . . . . . . . . . 1D. CONSTITUTIONAL RIGHTS NOT BINDING ON STATES . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

1. Right to Indictment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22. Prohibition Against Excessive Bail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

II. EXCLUSIONARY RULE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2A. IN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

1. Rationale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22. Scope of the Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

a. Fruit of the Poisonous Tree . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21) LimitationFruits Derived from Miranda Violations . . . . . . . . . . . . . 3

b. ExceptionBalancing Test . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31) Independent Source . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32) Intervening Act of Free Will (Attenuation) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33) Inevitable Discovery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34) Live Witness Testimony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35) In-Court Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

B. LIMITATIONS ON THE RULE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41. Inapplicable to Grand Juries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42. Inapplicable to Civil Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43. Inapplicable to Violations of State Law . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44. Inapplicable to Internal Agency Rules . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45. Inapplicable in Parole Revocation Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56. Good Faith Exception . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

a. Exceptions to Good Faith Reliance on Search Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . 57. Use of Excluded Evidence for Impeachment Purposes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

a. Voluntary Confessions in Violation of Miranda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5b. Fruit of Illegal Searches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

8. Knock and Announce Rule Violations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5C. HARMLESS ERROR TEST . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6D. ENFORCING THE EXCLUSIONARY RULE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1. Right to Hearing on Motion to Suppress . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63. Defendants Right to Testify . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

III. FOURTH AMENDMENT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6A. IN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6

1. Search . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72. Seizure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73. Reasonableness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

CRIMINALPROCEDUREi.

B. ARRESTS AND OTHER DETENTIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71. What Constitutes a Seizure of the Person? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72. Arrests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

a. Probable Cause Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81) Mistaken Offense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8

b. Warrant Generally Not Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81) Felony . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82) Misdemeanor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83) ExceptionHome Arrests Require Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

a) Homes of Third Parties . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9c. Effect of Invalid Arrest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

3. Other Detentions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9a. Investigatory Detentions (Stop and Frisk) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

1) Reasonable Suspicion Defined . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92) Source of Suspicion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

a) Informants Tips . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103) Duration and Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

a) Identification May Be Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114) Development of Probable Cause . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115) What Constitutes a Stop? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116) Property Seizures on Reasonable Suspicion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

b. Automobile Stops . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111) Seizure of Occupants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122) DistinguishInformational Roadblocks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123) Police May Order Occupants Out . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124) Pretextual Stops . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

c. Detention to Obtain a Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13d. Occupants of Premises Being Searched May Be Detained . . . . . . . . . . . . 13e. Station House Detention . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

4. Grand Jury Appearance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135. Deadly Force . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13

C. EVIDENTIARY SEARCH AND SEIZURE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141. General Approach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142. Governmental Conduct Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 143. Reasonable Expectation of Privacy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14

a. Standing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141) Search of Third-Party Premises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152) No Automatic Standing to Object to Seizure of Evidence in

Possessory Offense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153) No Automatic Standing for Co-Conspirator . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

b. Things Held Out to the Public . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151) GenerallyNo Expectation of Privacy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

a) CompareSqueezing Luggage . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16b) Dog Sniffs at Traffic Stops . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16

2) Open Fields Doctrine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 163) Fly-Overs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

a) CompareTechnologically Enhanced Searches of Homes . . . . 174) Automobiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17

ii.CRIMINALPROCEDURE

4. Searches Conducted Pursuant to a Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17a. Requirements of a Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17b. Showing of Probable Cause . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

1) May Be Anticipatory . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182) Use of InformersTotality of Circumstances Test . . . . . . . . . . . . . . . 18

a) Reliability, Credibility, and Basis of Knowledge . . . . . . . . . . . . . 18b) Informers Identity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18c) Going Behind the Face of the Affidavit . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

(1) Three Requirements to Invalidate Search Warrant . . . . . . 18(2) Evidence May Be Admissible Even Though Warrant Not

Supported by Probable Cause . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19c. Warrant Must Be Precise on Its Face . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19d. Search of Third-Party Premises Permissible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20e. Neutral and Detached Magistrate Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20f. Execution of a Warrant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

1) Must Be Executed by the Police . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 202) Execution Without Unreasonable Delay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203) Announcement Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20

a) Sufficiency of Delay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21b) No Knock Entry Possible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21c) Remedy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

4) Scope of Search . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215) Seizure of Unspecified Property . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216) Search of Persons Found on the Premises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217) Detention of the Occupants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

5. Exceptions to Warrant Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21a. Search Incident to a Lawful Arrest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21

1) Constitutional Arrest Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222) Any Arrest Sufficient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

a) Issuance of Traffic CitationInsufficient Basis . . . . . . . . . . . . . 223) Geographic Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22

a) Automobiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 224) Must Be Contemporaneous with Arrest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23

a) Automobiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235) Search Incident to Incarceration or Impoundment . . . . . . . . . . . . . . 23

b. Automobile Exception . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 241) Scope of Search . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24

a) Passengers Belongings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24b) Limited Probable CauseContainers Placed in Vehicle . . . . . . 24

2) Motor Homes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 253) Contemporaneousness Not Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25

c. Plain View . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25d. Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

1) Authority to Consent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26a) LimitationWhere Party Is Present and Objects . . . . . . . . . . . 26b) Parents and Children . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

2) Scope of Search . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27e. Stop and Frisk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

CRIMINALPROCEDUREiii.

1) Standards . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 272) Scope of the Intrusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27

a) Patdown of Outer Clothing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27b) Automobiles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28c) Identification May Be Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28d) Time Limit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28

3) Admissibility of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28f. Hot Pursuit, Evanescent Evidence, and Other Emergencies . . . . . . . . . . . 28

1) Hot Pursuit Exception . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 282) Evanescent Evidence Exception . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283) Emergency Aid Exception . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

6. Administrative Inspections and Searches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29a. Warrant Required for Searches of Private Residences and Businesses . . 29

1) Exceptions Permitting Warrantless Searches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29a) Contaminated Food . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29b) Highly Regulated Industries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29

b. Inventory Searches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30c. Search of Airline Passengers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30d. Public School Searches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30

1) Reasonableness Standard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30e. Parolees . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31f. Government Employees Desks and Files . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31g. Drug Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31

7. Searches in Foreign Countries and at the Border . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32a. Searches in Foreign Countries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32b. Searches at the Border or Its Functional Equivalent . . . . . . . . . . . . . . . . . 32c. Roving Patrols . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

1) Stops . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 322) Searches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

d. Fixed Checkpoints . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32e. Opening International Mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32

1) Reopening . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33f. Immigration Enforcement Actions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33g. Detentions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33

8. Wiretapping and Eavesdropping . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33a. Fourth Amendment Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33b. Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

1) Unreliable Ear . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 342) Uninvited Ear . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

c. Judicial Approval Required for Domestic Security Surveillance . . . . . . . 34d. Federal Statute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34e. Pen Registers . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34f. Covert Entry to Install a Bug Permissible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34

D. METHODS OF OBTAINING EVIDENCE THAT SHOCK THE CONSCIENCE . 351. Searches of the Body . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

a. Blood Tests . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35b. CompareSurgery . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

2. Shocking Inducement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

iv.CRIMINALPROCEDURE

IV. CONFESSIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35A. INTRODUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35B. FOURTEENTH AMENDMENTVOLUNTARINESS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35

1. Must Be Official Compulsion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 362. Harmless Error Test Applies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 363. Can Appeal to Jury . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36

C. SIXTH AMENDMENT RIGHT TO COUNSEL APPROACH . . . . . . . . . . . . . . . . 361. Stages at Which Applicable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 372. Stages at Which Not Applicable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 373. Offense Specific . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38

a. Test for Different Offenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 384. Waiver . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 385. Remedy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 396. Impeachment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

D. FIFTH AMENDMENT PRIVILEGE AGAINST COMPELLED SELF- INCRIMINATIONMIRANDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 391. The Warnings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

a. Need Not Be Verbatim . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40b. Rewarning Not Needed After Break . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

2. When Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40a. Governmental Conduct . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

1) State-Ordered Psychiatric Examination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 402) Limits on Miranda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40

a) Meeting with Probation Officer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40b) Uncharged Witness at Grand Jury Hearing . . . . . . . . . . . . . . . . 41

b. Custody Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 411) Test Is Objective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 412) Traffic Stops Generally Not Custodial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41

c. Interrogation Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 421) Break in InterrogationQuestioning by Different Police Agencies . . 42

3. Right to Waive Rights or Terminate Interrogation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42a. Do Nothing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42b. Waive Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42

1) Police Deception of Detainees Lawyer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43c. Right to Remain Silent . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

1) Police May Resume Questioning If They Scrupulously Honor Request . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

d. Right to Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 431) Police May Not Resume Questioning About Any Crime . . . . . . . . . . 43

a) CompareDetainee May Initiate Resumption of Questioning . . 43b) Scope of RightCustodial Interrogation . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44c) CompareSixth Amendment Right Offense Specific . . . . . . 44

2) Request Must Be Unambiguous and Specific . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443) Ambiguities Relevant Only If Part of Request . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444) Counsel Must Be Present at Interrogation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455) Duration of Prohibition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 456) Statements Obtained in Violation May Be Used to Impeach . . . . . . . 45

4. Effect of Violation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45

CRIMINALPROCEDUREv.

a. Use of Confession for Impeachment . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451) Silence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 452) May Be Harmless Error . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

b. Warnings After Questioning and Confession . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46c. Nontestimonial Fruits of an Unwarned Confession . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

5. Public Safety Exception to Miranda . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

V. PRETRIAL IDENTIFICATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46A. IN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46B. SUBSTANTIVE BASES FOR ATTACK . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46

1. Sixth Amendment Right to Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46a. When Right Exists . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46b. Role of Counsel at a Lineup . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46c. Photo Identification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47d. Physical Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

2. Due Process Standard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47C. THE REMEDY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

1. Independent Source . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 472. Hearing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47

D. NO RIGHT TO LINEUP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48E. NO SELF-INCRIMINATION ISSUE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

VI. PRETRIAL PROCEDURES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48A. PRELIMINARY HEARING TO DETERMINE PROBABLE CAUSE TO

DETAIN (GERSTEIN HEARINGS) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481. When Right Applies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482. Timing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 483. Remedy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48

B. PRETRIAL DETENTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481. Initial Appearance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 482. Bail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

a. Due Process Concerns . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49b. Right to Be Free from Excessive Bail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49c. Bail Issues Are Immediately Appealable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49d. Defendant Incompetent to Stand Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

3. Pretrial Detention Practices . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49C. PRELIMINARY HEARING TO DETERMINE PROBABLE CAUSE TO

PROSECUTE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49D. GRAND JURIES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

1. Charging Grand Juries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 502. Special or Investigative Grand Juries . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 503. Grand Jury Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

a. Secrecy and Defendants Lack of Access . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50b. Particularized Need Required for Prosecutors Access to Grand Jury

Materials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50c. Subpoena Powers of Grand Jury . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

1) Government Need Not Prove Relevance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50

vi.CRIMINALPROCEDURE

2) Defamatory Reports . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51d. No Right to Counsel or Miranda Warnings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51e. No Right to Potential Defendant Warnings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51f. No Right to Have Evidence Excluded . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51g. No Right to Challenge Subpoena on Fourth Amendment Grounds . . . . . 51h. Exclusion of Minorities . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51i. Dismissal Seldom Required for Procedural Defect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51j. Exculpatory Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51

E. SPEEDY TRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 521. Societal Interest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 522. Constitutional Standard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

a. Delays Caused by Assigned Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 523. RemedyDismissal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 524. When Right Attaches . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52

a. Knowledge of Charges Unnecessary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 535. Special Problems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

a. Detainees . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53b. Indefinite Suspension of Charges . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

F. PROSECUTORIAL DUTY TO DISCLOSE EXCULPATORY INFORMATION AND NOTICE OF DEFENSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531. Prosecutors Duty to Disclose Exculpatory Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53

a. ExceptionReports on Sexually Abused Minors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53b. Probably Must Be Relevant to Merits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53c. Duty Does Not Apply at Post-Conviction Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . 54

2. Notice of Alibi and Intent to Present Insanity Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54a. Reciprocity Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54b. Commenting on Failure to Present the Alibi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

G. COMPETENCY TO STAND TRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 541. Competency and Insanity Distinguished . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 542. Due Process Standard . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54

a. Forced Cure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 553. Trial Judges Duty to Raise Competency Issue . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554. Burden Can Be Placed on Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 555. Detention of Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

a. Based on Incompetency . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55b. Based on Insanity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55

H. PRETRIAL PUBLICITY AND THE RIGHT TO A FAIR TRIAL . . . . . . . . . . . . 56

VII. TRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56A. BASIC RIGHT TO A FAIR TRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56

1. Right to Public Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56a. Preliminary Probable Cause Hearing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56b. Suppression Hearings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56c. Voir Dire of Prospective Jurors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57d. Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

1) Televising Permissible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 572. Right to an Unbiased Judge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 573. Must Judge Be a Lawyer? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

CRIMINALPROCEDUREvii.

4. Right to Be Free of Trial Disruption . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 575. Trial in Prison Clothing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 576. Right to Have Jury Free from Unfair Influences . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 587. No Right to Preservation of Potentially Exculpatory Evidence . . . . . . . . . . . . . 58

B. RIGHT TO TRIAL BY JURY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 581. Right to Jury Trial Only for Serious Offenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

a. What Constitutes a Serious Offense? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 581) Aggregation of Petty Offenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58

b. Contempt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 581) Civil ContemptNo Jury Trial Right . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 582) Criminal ContemptSix Months Rule . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 593) Summary Contempt Punishment During Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . 594) Appellate Modification Sufficient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 595) Probation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

2. Number and Unanimity of Jurors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59a. No Right to Jury of Twelve . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59b. No Absolute Right to Unanimity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

3. Right to Venire Selected from Representative Cross-Section of Community . . 59a. Showing of Exclusion of Significant Group Sufficient . . . . . . . . . . . . . . . . 59b. No Right to Proportional Representation on Particular Jury . . . . . . . . . . 59c. Use of Peremptory Challenges for Racial and Gender-Based

Discrimination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 601) Proving Strike Improper . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 602) Defendants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60

d. Distinct and Significant Groups . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 614. Right to Impartial Jury . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

a. Right to Questioning on Racial Bias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61b. Juror Opposition to Death Penalty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

1) StandardImpair or Prevent Performance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 612) Improper Exclusion May Result in Reversal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61

c. Juror Favoring Death Penalty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 61d. Use of Peremptory Challenge to Maintain Impartial Jury . . . . . . . . . . . . 62

5. Inconsistent Verdicts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 626. Sentence Enhancement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62

a. Guilty Pleas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62b. Harmless Error Test Applies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62c. DistinguishJudge May Decide Whether Sentences Run Consecutively . . 62

C. RIGHT TO COUNSEL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 631. Remedy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 632. Waiver of Right to Counsel at Trial and Right to Defend Oneself . . . . . . . . . . 633. Indigence and Recoupment of Cost . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 634. Effective Assistance of Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

a. Effective Assistance Presumed . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63b. Right Extends to First Appeal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64c. Circumstances Constituting Ineffective Assistance . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64d. Circumstances Not Constituting Ineffective Assistance . . . . . . . . . . . . . . . 64

1) Trial Tactics . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 642) Failure to Raise Constitutional Claim that Is Later Invalidated . . . . 65

viii.CRIMINALPROCEDURE

5. Conflicts of Interest . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65a. Conflict with Attorney Is Rarely Ground for Relief . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65b. No Right to Joint Representation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

6. Right to Support Services for Defense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 657. Seizure of Funds Constitutional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 658. Right Limited While Testifying . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

D. RIGHT TO CONFRONT WITNESSES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 661. Right Not Absolute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

a. Disruptive Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66b. Voluntarily Leaving Courtroom . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66c. Government May Discourage Attendance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66

2. Introduction of Co-Defendants Confession . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67a. General RuleConfession Implicating Co-Defendant Prohibited . . . . . . 67b. Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67

3. Prior Testimonial Statement of Unavailable Witness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67a. What Is Testimonial? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68

1) Police Interrogation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 682) Results of Forensic Lab Testing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

b. Forfeiture by Wrongdoing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69E. BURDEN OF PROOF, SUFFICIENCY OF EVIDENCE, AND JURY

INSTRUCTIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 691. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69

a. Proof Beyond a Reasonable Doubt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69b. Presumption of Innocence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

2. Presumptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70a. Permissive PresumptionsRational Relation Standard . . . . . . . . . . . . . . 70b. Mandatory Presumptions Unconstitutional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70

3. Sufficiency of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71a. Confessions Must Be Corroborated . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

4. Prior Act Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 715. Right to Present Defensive Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71

a. ApplicationBarring Claim that Third Party Committed Crime . . . . . . 71b. ApplicationExclusionary Rules of Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71c. Exclusion as Sanction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

6. Jury Instructions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

VIII. GUILTY PLEAS AND PLEA BARGAINING . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72A. GUILTY PLEA WAIVES RIGHT TO JURY TRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72B. BASIC TRENDS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

1. Intelligent Choice Among Alternatives . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 722. Contract View . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72

C. TAKING THE PLEA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 721. Advising Defendant of the Charge, the Potential Penalty, and His Rights . . . 72

a. Attorney May Inform Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73b. Unfairly Informed Defendant Not Bound . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73

2. Remedy . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 733. Factual Basis for Plea Not Constitutionally Required . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73

D. COLLATERAL ATTACKS ON GUILTY PLEAS AFTER SENTENCE . . . . . . . . 73

CRIMINALPROCEDUREix.

1. Plea Offered by Defendant Who Denies Guilt . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 732. Bases for an Attack on a Guilty Plea After Sentence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

a. Plea Involuntary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74b. Lack of Jurisdiction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74c. Ineffective Assistance of Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74d. Failure to Keep the Plea Bargain . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

E. PLEA BARGAINING . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 741. Enforcement of the Bargain . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

a. Prosecution . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74b. Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 74

2. Power of the State to Threaten More Serious Charge . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 743. Power to Charge More Serious Offense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 754. Admission of Statements Made in Connection with Plea Bargaining . . . . . . . . 755. No Right to Impeachment or Affirmative Defense Evidence . . . . . . . . . . . . . . . 75

F. COLLATERAL EFFECTS OF GUILTY PLEAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 751. Conviction May Be Used in Other Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 752. Does Not Admit Legality of Search . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

IX. CONSTITUTIONAL RIGHTS IN RELATION TO SENTENCING AND PUNISHMENT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75A. PROCEDURAL RIGHTS IN SENTENCING . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75

1. Right to Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 752. Right to Confrontation and Cross-Examination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

a. New Proceeding . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76b. Capital Sentencing Procedures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

B. RESENTENCING AFTER SUCCESSFUL APPEAL AND RECONVICTION . . 761. General RuleRecord Must Show Reasons for Harsher Sentence . . . . . . . . . 762. Exceptions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

a. Reconviction upon Trial De Novo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76b. Jury Sentencing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76

3. Recharging in a Trial De Novo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77C. SUBSTANTIVE RIGHTS IN REGARD TO PUNISHMENT . . . . . . . . . . . . . . . . . 77

1. Criminal Penalties Constituting Cruel and Unusual Punishment . . . . . . . . . 77a. Punishment Grossly Disproportionate to Offense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77b. ProportionalityNo Right to Comparison of Penalties in Similar Cases . . 77c. Death Penalty . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

1) For Murder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78a) Discretion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

(1) Evidence Required for Mitigation Instruction . . . . . . . . . . 78b) Information . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78

(1) Instructions on Lesser Included Offenses . . . . . . . . . . . . . . 79(2) Victim Impact Statements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

c) Guidance . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79d) Prior Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79e) Standard of Review . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79

2) For Rape . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 803) For Felony Murder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 804) Jury Responsibility for Verdict . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80

x.CRIMINALPROCEDURE

a) CompareInstruction Regarding Failure to Agree . . . . . . . . . 805) Racial Discrimination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 806) Sanity Requirement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 807) Mental Retardation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 818) For Minors . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 819) Lethal Injection . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

d. Status Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 812. Recidivist Statutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 813. Punishing the Exercise of Constitutional Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 814. Consideration of Defendants Perjury at Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 815. Imprisonment of Indigents for Nonpayment of Fines Violates Equal

Protection Clause . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82a. Imprisonment of Parolee for Nonpayment of Fine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82

X. CONSTITUTIONAL PROBLEMS ON APPEAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82A. NO RIGHT TO APPEAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82B. EQUAL PROTECTION AND RIGHT TO COUNSEL ON APPEAL . . . . . . . . . . . 82

1. First Appeal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82a. Right to Appointed Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83b. Attorney May Withdraw If Appeal Frivolous . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

2. Discretionary Appeals . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83C. NO RIGHT TO SELF-REPRESENTATION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83D. RETROACTIVITY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83

XI. COLLATERAL ATTACK UPON CONVICTIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84A. AVAILABILITY OF COLLATERAL ATTACK . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84B. HABEAS CORPUS PROCEEDING . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

1. No Right to Appointed Counsel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 842. Burden of Proof . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 843. State May Appeal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 844. Requirement of Custody . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

XII. RIGHTS DURING PUNISHMENTPROBATION, IMPRISONMENT, PAROLE . . 84A. RIGHT TO COUNSEL AT PAROLE AND PROBATION REVOCATIONS . . . . . 84

1. Probation Revocation Involving Resentencing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 842. Other Situations . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84

B. PRISONERS RIGHTS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 851. Due Process Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 852. No Fourth Amendment Protections in Search of Cells . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 853. Right of Access to Courts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 854. First Amendment Rights . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 855. Right to Adequate Medical Care . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

C. NO RIGHT TO BE FREE FROM DISABILITIES UPON COMPLETION OF SENTENCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

XIII. DOUBLE JEOPARDY . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86A. WHEN JEOPARDY ATTACHES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

1. Jury Trials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86

CRIMINALPROCEDURExi.

2. Bench Trials . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 873. Juvenile Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 874. Not in Civil Proceedings . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

B. EXCEPTIONS PERMITTING RETRIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 871. Hung Jury . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 872. Mistrial for Manifest Necessity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 873. Retrial After Successful Appeal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87

a. Charges on Retrial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87b. Sentencing on Retrial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88

1) Death Penalty Cases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 884. Breach of Plea Bargaining . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88

C. SAME OFFENSE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 881. General RuleWhen Two Crimes Do Not Constitute Same Offense . . . . . . . . 88

a. Application of Blockburger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 882. Cumulative Punishments for Offenses Constituting Same Crime . . . . . . . . . . . 893. Lesser Included Offenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

a. Retrial for Lesser Included Offense Barred . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89b. Retrial for Greater Offense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89

1) ExceptionNew Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 894. Conspiracy and Substantive Offense . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 895. Prior Act Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 906. Conduct Used as a Sentence Enhancer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 907. Civil Actions . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

D. SEPARATE SOVEREIGNS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90E. APPEALS BY PROSECUTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

1. Appeal of Sentence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90F. ISSUE PRECLUSION (COLLATERAL ESTOPPEL) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90

1. Inconsistent Verdicts . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91

XIV. PRIVILEGE AGAINST COMPELLED SELF-INCRIMINATION . . . . . . . . . . . . . . . . 91A. APPLICABLE TO THE STATES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91B. WHO MAY ASSERT THE PRIVILEGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91C. WHEN PRIVILEGE MAY BE ASSERTED . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

1. Proceedings Where Potentially Incriminating Testimony Sought . . . . . . . . . . . 922. Privilege Not a Defense to Civil Records Requirements . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

a. LimitationCriminal Law Enforcement Purpose . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 923. Privilege Not Applicable to Identification Request After Terry Stop . . . . . . . . . 93

D. METHOD FOR INVOKING THE PRIVILEGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 931. Privilege of a Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 932. Privilege of a Witness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93

E. SCOPE OF PROTECTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 931. Testimonial but Not Physical Evidence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 932. Compulsory Production of Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

a. Corporate Records . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 943. Seizure and Use of Incriminating Documents . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 944. When Does Violation Occur? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94

F. RIGHT TO ADVICE CONCERNING PRIVILEGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94G. PROHIBITION AGAINST BURDENS ON ASSERTION OF THE PRIVILEGE . . 94

xii.CRIMINALPROCEDURE

1. Comments on Defendants Silence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94a. Exception . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95b. Harmless Error Test Applies . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

2. Penalties for Failure to Testify Prohibited . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95H. ELIMINATION OF THE PRIVILEGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95

1. Grant of Immunity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95a. Use and Derivative Use Immunity Sufficient . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95b. Immunized Testimony Involuntary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96c. Use of Testimony by Another Sovereign Prohibited . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

2. No Possibility of Incrimination . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 963. Scope of Immunity . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

I. WAIVER OF PRIVILEGE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 961. Waiver by Criminal Defendant . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 962. Waiver by Witness . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96

XV. JUVENILE COURT PROCEEDINGS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96A. IN GENERAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96B. RIGHTS THAT MUST BE AFFORDED . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97C. RIGHTS NOT APPLICABLE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

1. Jury Trial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 972. Pretrial Detention Allowable . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

D. DOUBLE JEOPARDY AND TRANSFER OF JUVENILE TO ADULT COURT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97

XVI. FORFEITURE ACTIONS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97A. INTRODUCTION . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97B. RIGHT TO PRE-SEIZURE NOTICE AND HEARING . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98C. FORFEITURES MAY BE SUBJECT TO EIGHTH AMENDMENT . . . . . . . . . . . 98

1. Penal Forfeitures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 982. CompareNonpenal Forfeitures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

a. Civil In Rem Forfeitures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98b. Monetary Forfeitures . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98

D. PROTECTION FOR INNOCENT OWNER NOT REQUIRED . . . . . . . . . . . . . 98

CRIMINALPROCEDURExiii.

I. INTRODUCTION

A. CONSTITUTIONAL RESTRAINTS ON CRIMINAL PROCEDUREThedevelopmentofnumerousconstitutionallimitationsuponthemannerinwhichacriminalsuspectmaybearrested,convicted,andpunishedhasrenderedmuchofcriminalprocedureaninquiryintoconstitutionallaw.

B. INCORPORATION OF BILL OF RIGHTS INTO DUE PROCESSThefirsteightamendmentstotheUnitedStatesConstitutionapplybytheirtermsonlytothefederalgovernment.However,theSupremeCourthasincorporatedmanyoftheserightsintothedueprocessrequirementbindingonthestatesbyvirtueoftheFourteenthAmendment.ThoseportionsoftheBillofRightsfundamentaltoourconceptoforderedlibertyhavebeensoincor-porated.[Duncanv.Louisiana,391U.S.145(1968)]

C. CONSTITUTIONAL REQUIREMENTS BINDING ON STATESThefollowingrightshavebeenheldbindingonthestatesunderthedueprocessprovisionsoftheFourteenthAmendment:

(i) TheFourthAmendmentprohibition against unreasonable searches and seizures[Wolfv.Colorado,338U.S.25(1949)],andtheexclusionary rule requiringthattheresultofaviola-tionofthisprohibitionnotbeusedasevidenceagainstthedefendant[Mappv.Ohio,367U.S.643(1961)];

(ii) TheFifthAmendmentprivilege against compulsory self-incrimination [Malloyv.Hogan,378U.S.1(1964)];

(iii) TheFifthAmendmentprohibition against double jeopardy [Bentonv.Maryland,395U.S.784(1969)];

(iv) TheSixthAmendmentrighttoaspeedy trial [Klopferv.NorthCarolina,386U.S.213(1967)];

(v) TheSixthAmendmentrighttoapublic trial [In re Oliver,333U.S.257(1948)];(vi) TheSixthAmendmentrighttotrial by jury [Duncanv.Louisiana,391U.S.145(1968)];(vii)TheSixthAmendmentrighttoconfront witnesses [Pointerv.Texas,380U.S.400(1965)];(viii)TheSixthAmendmentrighttocompulsory process forobtainingwitnesses[Washingtonv.

Texas,388U.S.14(1967)];(ix) TheSixthAmendmentrighttoassistance of counsel infelonycases[Gideonv.Wainwright,

372U.S.335(1963)],andinmisdemeanorcasesinwhichimprisonmentisimposed[Argers-ingerv.Hamlin,407U.S.25(1972)];and

(x) TheEighthAmendmentprohibition against cruel and unusual punishment[Robinsonv.California,370U.S.660(1962)].

Note:TheConstitutionprovidesthefloorofprotectionforcriminaldefendants.Statesarefreetograntgreaterprotection,andmanydo.

D. CONSTITUTIONAL RIGHTS NOT BINDING ON STATESTwoprovisionsoftheBillofRightshavenotbeenheldbindingonthestates.

CRIMINALPROCEDURE1.

1. Right to IndictmentTherighttoindictmentbyagrandjuryforcapitalandinfamouscrimeshasbeenheldnottobebindingonthestates.[Hurtadov.California,110U.S.516(1884)]

2. Prohibition Against Excessive BailIthasnotyetbeendeterminedwhethertheEighthAmendmentprohibitionagainstexcessivebailcreatesarighttobail(orwhetheritsimplyprohibitsexcessivebailwheretherighttobailexists)andwhetheritisbindingonthestates.However,moststateconstitutionscreatearighttobailandprohibitexcessivebail.

II. EXCLUSIONARY RULE

A. IN GENERALTheexclusionaryruleisajudge-madedoctrinethatprohibitstheintroduction,atacriminaltrial,ofevidenceobtainedinviolationofadefendantsFourth,Fifth,orSixthAmendmentrights.

1. RationaleThemainpurposeoftheexclusionaryruleistodeterthegovernment(primarilythepolice)fromviolatingapersonsconstitutionalrights:Ifthegovernmentcannotuseevidenceobtainedinviolationofapersonsrights,itwillbelesslikelytoactincontraventionofthoserights.Therulealsoservesasoneremedyfordeprivationofconstitutionalrights(otherremediesincludecivilsuits,injunctions,etc.).

2. Scope of the Rule

a. Fruit of the Poisonous TreeGenerally,notonlymustillegally obtained evidence beexcluded,butalsoall evidence obtained or derived fromexploitationofthatevidence.Thecourtsdeemsuchevidencethetaintedfruitofthepoisonoustree.[Nardonev.UnitedStates,308U.S.338(1939);WongSunv.UnitedStates,371U.S.471(1963)]Example: Dwasarrestedwithout probable cause andbroughttothepolice

station.ThepolicereadDhisMiranda warningsthreetimesandpermittedDtoseetwofriends.Afterbeingatthestationforsixhours,Dconfessed.TheconfessionmustbeexcludedbecauseitisthedirectresultoftheunlawfularrestifDhadnotbeenarrestedillegally,hewouldnothavebeenincustodyandwouldnothaveconfessed.[Taylorv.Alabama,457U.S.687(1982)]

Compare: Policehave probable cause toarrestD.TheygotoDshomeandimproperlyarresthimwithoutawarrant,inviolationoftheFourthAmendment(see III.B.2.b.3),infra).Dconfessesathome,andthepolicethentakehimtothestation.Dconfessesagainatthestation.Thehomeconfessionmustbeexcludedfromevidencebecauseitisthefruitoftheillegalarrest,butthestationhouseconfessionisadmissiblebecauseitisnotafruitoftheunlawfularrest.BecausethepolicehadprobablecausetoarrestD,theydidnotgainanythingfromtheunlawfularresttheycouldhavelawfullyarrestedDthemomenthesteppedoutsideofhis

2.CRIMINALPROCEDURE

homeandthenbroughthimtothestationforhisconfession.Thus,thestationhouseconfessionwasnotanexploitationofthepolicemisconduct;i.e., itwasnotafruitofthefactthatDwasarrestedathomeasopposedtosomewhereelse.[NewYorkv.Harris,495U.S.14(1990)]

1) LimitationFruits Derived from Miranda ViolationsThefruitsderivedfromstatementsobtainedinviolationofMiranda (see IV.D.1.,infra)maybeadmissibledespitetheexclusionaryrule.(SeeIV.D.4.b.,infra.)

b. ExceptionBalancing TestInrecentcases,theCourthasemphasizedthatindecidingwhethertoapplytheexclu-sionaryrule,lowercourtsmustbalancetherulespurpose(i.e.,deterrenceofpolicemisconduct)against its costs(i.e.,theexclusionofprobativeevidence).Therefore,exclusionoftaintedevidence,includingfruitofthepoisonoustree,isnotautomatic;whetherexclusioniswarrantedinagivencasedependsontheculpabilityofthepoliceandthepotentialoftheexclusiontodeterwrongfulpoliceconduct.[Herringv.UnitedStates,555U.S.135(2009)]1) Independent Source

Evidenceisadmissibleiftheprosecutioncanshowthatitwasobtainedfromasourceindependentoftheoriginalillegality.Example: Policeillegallysearchawarehouseanddiscovermarijuana,butdo

notseizeit.Thepolicelaterreturntothewarehousewithavalidwarrantbasedoninformationtotallyunrelatedtotheillegalsearch.Ifpoliceseizethemarijuanapursuanttothewarrant,themarijuanaisadmissible.[Murrayv.UnitedStates,487U.S.533(1988)]

2) Intervening Act of Free Will (Attenuation)Aninterveningactoffreewillbythedefendantwillbreakthecausalchainbetweentheevidenceandtheoriginalillegalityandthusremovethetaint.[WongSunv.UnitedStates,371U.S.471(1963)]Example: Thedefendantwasreleasedonhisownrecognizanceafteran

illegalarrestbutlaterreturnedtothestationtoconfess.Thisvolun-taryactoffreewillremovedanytaintfromtheconfession.[WongSunv.UnitedStates,supra]

Compare: ThereadingofMirandawarnings,evenwhencoupledwiththepassageofsixhoursandconsultationwithfriends,wasnotsuffi-cienttobreakthecausalchainunderthefactsofTaylor v. Alabama (see2.a.,above).

3) Inevitable DiscoveryIftheprosecutioncanshowthatthepolicewouldhavediscoveredtheevidencewhetherornottheyhadactedunconstitutionally,theevidencewillbeadmissible.[Nixv.Williams,467U.S.431(1984)]

4) Live Witness TestimonyItisdifficultforadefendanttohavelivewitnesstestimonyexcludedasthefruit

CRIMINALPROCEDURE3.