1

รายงานสถานะการลงทน รอบระยะเวลาบญช 6 เดอน

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 – 31 ตลาคม 2562

2

เรยน ทานผถอหนวยลงทน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด (บลจ.พรนซเพล) ขอน าสงรายงานส าหรบระยะเวลา ตงแตวนท

1 พฤษภาคม 2562 ถง วนท 31 ตลาคม 2562 ของกองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต A (“กองทน”) ลงทนในหนวย

ลงทนของกองทน ตราสารทน และ/หรอ กองทน Exchange Traded Fund (ETF) ตราสารทนตางประเทศ โดยเฉลยใน

รอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยสามารถลงทนไดในภมภาคตางๆ ทวโลก หรอใน

บางชวงเวลาอาจเนนลงทนเฉพาะประเทศ กลมประเทศ ภมภาค และหรอกลมธรกจ (Sectors) โดยขนอยกบสภาวะการลงทน

หรอการคาดการณสภาวะการลงทนในแตละชวงเวลาตามดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม

ในรอบบญชทผานมาผลการด าเนนงานของกองทนปรบตวลดลง 2.69% ผลด าเนนงานของกองทนในรอบบญชท

ผานมาเปนการแกวงตวอยในกรอบ โดยปรบตวลดลงตามตลาดหนทวโลกในเดอนพฤษภาคม หลงจากทตวเลขเศรษฐกจ

ภาคการผลตของสหรฐปรบตวลงชดเจนเรวกวาความคาดการณของตลาด พรอมกบค าขจากนาย Trump ทจะขน Tariff

25% อกประมาณ $250 พนลานดอลลาร สรอ. กบสนคาน าเขาจากจน และขนภาษน าเขากบประเทศ เมกซโก สงผลใหนก

ลงทนกงวลตอการเตบโตของเศรษฐกจวาจะเขาสชวงสดทาย กอนกลบเขาสภาวะถดถอยกดดนใหอตราผลตอบแทน

พนธบตรรฐบาลสหรฐอาย 10 ปปรบตวลงตอเนองมาท าระดบต าสดในเดอนกนยายน 2562 ท 1.47% อยางไรกด FED ไดม

การปรบลดอตราดอกเบยถง 3 ครงในเดอนสงหาคม, กนยายน และ ตลาคม 2562 ตามล าดบครงละ 0.25% มาอยท 1.50%

– 1.75% ในเดอนตลาคม ตามความคาดการณของตลาดเพอรองรบการชะลอตวของเศรษฐกจ

ส าหรบมมมองในอนาคตคาดวาความไมแนนอนของตลาดตราสารทนทวโลกจะยงคงมอยางตอเนองไปในชวงตนป

2563 เนองจากการเจรจาระหวางสหรฐและจนจะยงมตอไปเปนการเจรจาระยะยาวทละชวง เชนเดยวกบ BREXIT ทถกเลอน

ออกไปยงวนท 31 มกราคม 2563 ถงแมวาเศรษฐกจโลกจะชะลอตวดวยอตราทลดลง นกลงทนยงคงตองจบตามอง

แนวโนมนโยบายของธนาคารกลางหลก โดยเฉพาะ FED และ ECB ทในปจจบนมแนวโนมไปในทางผอนคลาย ซงหากมการ

เปลยนแนวโนมไปในทางเขมงวดมากขนเรวกวาทตลาดคาดกสามารถจะกลบมากดดนตลาดไดอกรอบ

สดทายน บลจ. พรนซเพล ขอขอบคณทานผถอหนวยลงทนทกทาน ทไดมอบความไววางใจลงทนในกองทนรวม

ของ บลจ. พรนซเพล

ขอแสดงความนบถอ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

11.50

12.00

12.50

13.00

13.50

14.00

May-19 Jun-19 Jul-19 Aug-19 Sep-19 Oct-19

Principal Global Equity Fund (Class A)

NAV

3

4

Fund Name: PRINCIPAL GEF-ABalance Date: Fri 25 Oct 2019Inception: Wed 7 May 2014

ผลการด าเนนงาน ณ วนท 25 ตลาคม 2562มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 46,036,538.44มลคาหนวยลงทน (บาท) 13.4974

ผลตอบแทนยอนหลงผลตอบแทนของ

กองทนเกณฑมาตรฐาน*

คาเบยงเบน

มาตรฐาน

Information

Ratio3 เดอน 0.35% 0.61% 12.89% -0.166 เดอน 2.66% 2.87% 11.55% -0.07

1 ป1 11.69% 13.50% 12.87% -0.173 ป1 8.74% 10.97% 10.48% -0.275 ป1 5.73% 6.92% 14.52% -0.07

10 ป1 n/a n/a n/a n/aYTD 18.07% 20.04% 11.02% -0.35

ตงแตจดตงกองทน2 5.64% 6.77% 14.16% -0.071 % ตอป (Annualized Return)2 % ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป*เกณฑมาตรฐานทใชปจจบน M1WO index adjusted with FX hedging cost 100.00%**เกณฑมาตรฐานทใชในอดต

1 ตงแต 7 พฤษภาคม 2557 ถง 31 ธนวาคม 2559 ใชเกณฑมาตรฐาน MXWO index adjusted with FX hedging cost 100.00%

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

1. รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม

รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562

- ไมม -

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการ (www.principal.th) และส านกงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

2. รายงานรายละเอยดการรบคาตอบแทน หรอประโยชนอนใดทมใชดอกเบย หรอผลประโยชนทวไปทเกดจากการลงทน - ไมม – 3. รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

บทวเคราะห สทธในการ อนๆ

1 ธนาคาร กรงเทพ จ ากด (มหาชน)

2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน)

3 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จ ากด(มหาชน)

4 บรษทหลกทรพย ซจเอส ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด

5 บรษทหลกทรพยเครดต สวส (ประเทศไทย) จ ากด

6 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จ ากด

7 บรษทหลกทรพยเครดต ดบเอส วคเกอร (ประเทศไทย) จ ากด

8 บรษทหลกทรพยเครดต ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน)

9 ธนาคาร กสกรไทย จ ากด(มหาชน)

10 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) เพอเปนขอมลประกอบ

11 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) การตดสนใจลงทน

12 บรษทหลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

13 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน)

14 ธนาคาร ไทยพาณชย จ ากด(มหาชน)

15 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด

16 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน)

17 บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด (มหาชน)

18 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด

ของธรกจกองทนรวม

รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)

ล าดบ ชอผใหผลประโยชนตอบแทนผลประโยชนตอบแทนทไดรบ เหตผลในการรบ

ผลประโยชนตอบแทน

18

4. คานายหนาทงหมดจากการทบรษทสงซอขายหลกทรพยฯ

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

ตารางรายละเอยดคานายหนาซอขายหลกทรพย

ตงแตวนท 1 พฤษภาคม 2562 ถงวนท 31 ตลาคม 2562

อนดบ รายชอบรษทนายหนา คานายหนาจากการซอขายหลกทรพย (หนวย

: บาท)

รอยละของคานายหนาทงหมด

1 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน(ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) 275,366.77 86.19

2 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด 44,112.54 13.81

รวมคานายหนาทงหมด 319,479.31 100.00 5. รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน

รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน ณ วนท 31 ตลาคม 2562

รายละเอยดการลงทน กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

มลคาตามราคาตลาด (บาท)*1 % NAV

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ

เงนฝากธนาคาร 24,390,620.38 2.02

เงนฝากธนาคารสกลตางประเทศ 6,820.91 0.00 หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ

หนวยลงทน*2 1,172,991,460.43 96.99 อน ๆ

ทรพยสนอน 13,230,245.33 1.10

หนสนอน (1,220,946.48) (0.10) มลคาทรพยสนสทธ 1,209,398,200.57 100.00 หมายเหต : *1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

*2 หนวยลงทนกองทน ETF-EUR,JPY,USD

19

รายงานสรปจ านวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารกงหนกงทน ของกองทนรวม

รายงานสรปเงนลงทน กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

กลมของตราสาร มลคาตาม ราคาตลาด % NAV

(บาท)* (ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ - ตราสารภาครฐไทย - ไมม - - ไมม - - ตราสารภาครฐตางประเทศ - ไมม - - ไมม - (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน

เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผค าประกน 24,397,441.29 5.03 (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) - ไมม - - ไมม - (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบต ากวาอนดบทสามารถลงทนได

(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ไมม - - ไมม - สดสวนเงนลงทนขนสง (upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในตราสารกลม (ง)15% NAV หมายเหต :* มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port

กองทนเปดพรนซเพล โกลบอล อควต

ประเภท ผออก

ผค า/ ผรบรอง/ ผสลกหลง

วนครบก าหนด

อนดบ ความ

นาเชอถอ

จ านวนเงนตน/

มลคาหนาตว

มลคาตาม ราคาตลาด *1

1 เงนฝากธนาคาร

ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

- - AA+ 24,346,231.18

24,390,620.38

2 เงนฝากธนาคารสกลตางประเทศ

ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน)

- - AA+ 6,820.91 6,820.91

หมายเหต :

*1 มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว

6. สดสวนผถอหนวยเกน 1 ใน 3 (%) - รอยละ …..

20

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

44 อาคาร ซไอเอม 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330

โทรศพท 0 2686 9500 โทรสาร 0 2657 3167 www.principal.th