SNIP Guía 2

G U A D E O R I E N T A C I N N 2Identif icacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

GUA DE ORIENTACIN N2Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

Elaboracin de Contenidos:

Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES

Adecuacin Educativa:

Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES

Revisin de Contenidos:

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF

Sandra Doig Diaz, PRODES

Cuidado de Edicin:

Ana Romero Cano, PRODES

Diagramacin, Ilustraciones y Cartula:

Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L.

Imprenta:

GMC digital s.a.c.

2005 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS - PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIN

La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se

mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Programacin Multianual

del Sectror Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas y a PRODES.

Hecho el Depsito Legal N 1501222005-1140, en la Biblioteca Nacional del Per

Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo los trminos del contratoN527-C-00-03-00049-00. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el puntode vista de la agencia.

n

dic

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3

IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL GUA DE ORIENTACIN N2

ndice

PRESENTACIN 05

INTRODUCCIN 07

MDULO I: ASPECTOS GENERALES 11

1. Nombre del Proyecto 11

2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora 12

3. Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios 14

MDULO II: IDENTIFICACIN 19

1. Diagnstico de la Situacin Actual 21

2. Definicin del Problema 22

3. Anlisis de Causas 24

4. Anlisis de Efectos 27

5. Elaborar un rbol de problema 29

6. Objetivo del Proyecto 30

7. Anlisis de Medios del Proyecto 31

8. Anlisis de Fines del Proyecto 32

9. Elaborar un rbol de Proyecto 34

10. Alternativas de Solucin 35

MDULO III: FORMULACIN 41

1. Horizonte de Evaluacin 43

2. Anlisis de Demanda 45

3. Anlisis de Oferta 48

4. Balance Oferta-Demanda 48

5. Cronograma de Acciones 49

6. Costos con Proyecto a Precios de Mercado 51

7. Costos Incrementales a Precios de Mercado 54

4GUA DE ORIENTACIN N2 IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

n

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endice

8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado 55

MDULO IV: EVALUACIN 61

1. Flujo de Ingresos 65

2. Evaluacin Econmica a Precios de Mercado 67

3. Costos a Precios Sociales 70

4. Flujo de Costos a Precios Sociales 71

5. Evaluacin Social 73

6. Anlisis de Sensibilidad 78

7. Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin 78

8. Anlisis de Sostenibilidad 79

9. Anlisis de Impacto Ambiental 79

10. Marco Lgico 81

INFORMACIN COMPLEMENTARIA 87Trminos de Referencia para la Contratacin de los Serviciosde Consultora para la Elaboracin de un Perfil de Proyectode Inversin Pblica. 89

5IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL GUA DE ORIENTACIN N2

Pr

es

en

ta

ci

nPresentacin

El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de

Programacin Multianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del

Programa Pro Descentralizacin - PRODES, presenta al Sector Pblico y a la

comunidad en general, la presente Gua de Orientacin elaborada sobre la base

de la "Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de

Proyectos de Inversin Pblica en el nivel de Perfil".

El objetivo del presente documento es brindar informacin, de manera fcil y

sencilla, respecto del contenido de un Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica.

El Perfil es el estudio con el que se inicia el Ciclo de Proyectos y permite, en base

a una idea, analizar diferentes alternativas y elegir la mejor. Dada la importancia

de este primer estudio de preinversin, es necesario que todos los involucrados

en el manejo de los recursos pblicos destinados a la inversin, conozcan en qu

consiste el estudio en mencin.

Por ello, este documento debe facilitar el trabajo de quienes, comparten la

responsabilidad de la elaboracin de estos estudios, comprenden la importancia

y los beneficios de iniciar el anlisis tcnico de un proyecto de inversin pblica

mediante la elaboracin de un perfil de un proyecto de inversin pblica.

MILTON VON HESSEDirector General

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

In

tr

od

uc

ci

n

7


IntroduccinUna de la funciones del Estado, que es ejercida a travs de los distintos niveles de gobierno,

es la de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover su desarrollo. Para

cumplir con dicha funcin, las entidades pblicas planifican y priorizan una serie de acciones.

Entre todas stas, aquellas que tienen como objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar la

capacidad generadora de bienes o prestadora de servicios, constituyen Proyectos de Inversin

Pblica. En este sentido, un Proyecto de Inversin Pblica se convierte en un medio por el cuallas polticas pblicas se traducen en hechos reales que ayudan a satisfacer necesidades y promueven

el desarrollo del pas.

Al ser la Inversin Pblica, una de las herramientas que utiliza el Estado para mejorar la calidad

de vida de la poblacin y considerando que los recursos que la componen son escasos; dicha

utilizacin deber someterse a un anlisis que permita garantizar el mejor uso posible de los

recursos en cuestin. Estos anlisis o estudios se denominan Estudios de Pre-inversin y constan

de tres niveles: Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad.

El presente instructivo est diseado para explicar en qu consiste la evaluacin del primer

nivel de los estudios de preinversin: el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo,

esta Gua de Orientacin constituye una referencia bsica pues no pretende reemplazar la

"Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de

Inversin Pblica en el nivel de Perfil", documento ms completo y detallado que permite elaborar

adecuadamente un Perfil.

Es necesario resaltar que un Proyecto de Inversin Pblica responde siempre a la identificacin

de una oportunidad o a la solucin de un problema que afecta a la poblacin y que su

aprovechamiento o solucin es responsabilidad de la Entidad Pblica que formula el proyecto.

En este sentido la correcta identificacin del problema u oportunidad es el punto de inicio de

todo proyecto, ya que errores en esta tarea llevarn a soluciones incorrectas y por lo tanto a

un inadecuado uso de los recursos pblicos.

Por ello la adecuada identificacin de un problema u oportunidad deber surgir del anlisis

de la situacin actual. Una vez identificado el problema, se pueden plantear las alternativas

de solucin. De esta manera, la secuencia lgica para la formulacin de un proyecto de inversin

pblica es la siguiente:

1. Realizar un Diagnstico, que permita, 2. Identificar el Problema, y luego,

3. Analizar las Alternativas de Solucin y elegir la mejor (el proyecto)

De este modo, la secuencia a desarrollar debe ser Diagnstico - Problema - Proyecto para

garantizar que el proyecto de inversin pblica resuelva efectivamente el problema en cuestin.

Lamentablemente, gran parte de la inversin pblica que realizaban las diversas entidades del

Estado no ha contribuido a resolver efectivamente los problemas de los ciudadanos debido,

entre otras causas, a la ausencia de un Sistema Nacional de Inversin Pblica que garanticeel uso eficiente de los recursos pblicos, genere una "cultura de proyectos", y desarrolle procesos,

procedimientos y metodologas especficas para la formulacin de proyectos de inversin

pblica.

Por ello, a partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica se busca garantizar el

uso eficiente de los recursos pblicos, destinados a la inversin, mediante la recuperacin de

la denominada "cultura de proyectos". Aquella que justifica el anlisis de las alternativas de

solucin previo a la ejecucin del proyecto para poder elegir la mejor alternativa; elevando,

de esta manera, la calidad de la inversin pblica y canalizndola al proceso de desarrollo.

El anlisis de alternativas, que permite solucionar adecuadamente un problema, se realiza en

el desarrollo de los estudios de preinversin. Son estos estudios los que permitirn sustentar

tcnicamente la ejecucin de un proyecto de inversin pblica. El Perfil es el primer nivel de

los estudios de preinversin y en la mayora de proyectos sencillos ser el nico estudio que se

realice para sustentar la viabilidad de los mismos. Realizado este estudio, la decisin de invertirtendr un mejor y mayor sustento no slo para el especialista o para el tcnico que lo ejecuta

sino tambin para las autoridades que aprueban su ejecucin y se responsabilizan por ella.

Es importante mencionar que son parte del Sistema Nacional de Inversin Pblica las autoridades

(Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.), los profesionales y los tcnicos,

de todas las Entidades Pblicas de todos los niveles de gobierno, que formulan y evalan

proyectos de inversin pblica. Todos los agentes requieren conocer, aunque sea de manera

general, los procesos, procedimientos y metodologas del Sistema Nacional de Inversin

Pblica a fin de lograr el uso eficiente de los recursos pblicos que se destinan a la inversin.

Este objetivo es un compromiso asumido por todos los actores del Sistema Nacional de

Inversin Pblica.

La presente Gua de Orientacin debe servir a quienes directa o indirectamente forman parte

del Sistema Nacional de Inversin Pblica, incluidos los ciudadanos, para entender cmo y

para qu se hace el Perfil de un proyecto de inversin pblica y as contribuir a afianzar la"cultura de proyectos" con el fin de promover el uso eficiente de los recursos pblicos destinados

a la inversin.

8

GUA DE ORIENTACIN N2Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de

Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

Iniciamos la ruta con la definicin de los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil delProyecto de Inversin Pblica.

Observa dnde nos encontramos:

MDULO IV

Evaluacin

MDULO I

AspectosGenerales

MDULO II

Identificacin

MDULO IIIFormulacin

Aqu

9

11


Mdulo

II.ASPECTOS GENERALESQu desarrollamos en este Mdulo?

En ste Mdulo se definen algunos datos bsicos del Proyecto de InversinPblica-PIP.

Es bueno sealar que no siempre tendrs todas las herramientas para podercompletar los Aspectos Generales al inicio de la elaboracin del PIP, por loque es bueno que una vez finalizada la formulacin de un PIP, regreses a stemdulo y hagas los ajustes necesarios.

De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:

Denominar correctamente un PIP.

Identificar la entidad encargada de formular el PIP, as como laentidad que luego se encargar de ejecutar el mismo.

Reconocer la importancia e incentivar la participacin de lapoblacin desde el inicio del PIP.

2. UNIDADFORMULADORA Y

EJECUTORA

1. NOMBREDEL

PROYECTO

RUTA DEL MDULO I

ASPECTOS GENERALES

3. PARTICIPACINDE LA

POBLACIN

1. Nombre del Proyecto

Se recomienda que el nombre del PIP indique cul es el tipo de intervencin,cul es el bien o servicio que ser proporcionado por el proyecto, as comocul es la localizacin del mismo.

El nombre de un PIPdebe ser claro, de talmanera que permita,slo al leerlo, formarseuna idea de qu es loque se persigue con suejecucin.

En adelante, cuandohablemos de Proyectosde Inversin Pblica loharemos usando PIP.

12

GUA DE ORIENTACIN N2 IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

QU SE VA A HACER?

Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP:

Qu se va a hacer?

Cul es el bien o servicio a intervenir?

Dnde se va a localizar?

Observa los siguientes ejemplos:

CUL ES ELBIEN O SERVICIO A INTERVENIR?

Se va a generar

NOMBRE DEL

PROYECTO

2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

A qu llamamos Unidad Formuladora?La UNIDAD FORMULADORA - UF, es la encargada de la formulacin delos estudios pre-inversin del PIP. Puede ser cualquier oficina o entidad delSector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales oGobiernos Locales).

Es importante que los PIPformulados por determi -nada UF estn relacionadoscon las funciones de sucompetencia.

DNDE SE VAA LOCALIZAR?

Se va a mejorar

Se va a recuperar

El servicio de energa elctrica

El sistema de alcantarillado

El centro de salud

En la cuenca del rio Putumayo

En el barrio deSan Pedro

En el distrito deQueropalca

Recuperacin delcentro de saluddel distrito deQueropalca

Mejoramiento del sistema de

alcantarillado delbarrio San Pedro

Generacin deenerga no

convencional enla cuenca del ro

Putumayo

A qu llamamos Unidad Ejecutora?UNIDAD EJECUTORA - UE es la entidad encargada de la ejecucin del PIP.

En el momento de pensar en cul es la entidad que ejecutar el PIP, serecomienda tener presente que la UE a ser propuesta debe contar con lascapacidades para encargarse de la ejecucin.

Las UE son definidas dentro de la normatividad presupuestal del SectorPblico como tales.

13


Recuerda, no necesariamente quien formula un PIP tiene que ser

quien lo ejecute.Asimismo, no necesariamente la institucin oentidad que tiene el dinero para desarrollar

un PIP es quien lo ejecuta, ya que lo importante es que tenga las capacidades y

competencias.

Lo que recomendamos en este punto, es slo preguntarse:

Qu entidad tiene la capacidad paraencargarse de la ejecucin del PIP?

Para mayor informacin sobre las funcionesde las UF y UE te recomedamos revisar

la Gua de orientacin N1.

14


3. Participacin de las Entidades Involucradas ylos Beneficiarios

Es importante que la poblacin participe en la Elaboracin del Diagnstico ycolabore con la Identificacin de Problemas. Las labores de Definicin deAlternativas, as como la Formulacin de las mismas, es recomendable quesean llevadas a cabo por tcnicos.

Por qu es importante la participacin de la poblacin?La importancia de la participacin de las Entidades Involucradas y delos Beneficiarios (la poblacin), desde la concepcin del PIP, radica enque TODOS podrn conocer y dar su punto de vista acerca de cul es elproblema, de manera tal que todos los involucrados conozcan culesson los beneficios y los efectos indirectos del PIP, as como los costosasociados en la etapa de operacin y mantenimiento, por la ejecucindel mismo.

Es necesario incentivar laparticipacin de la poblacin

con el fin de aclarar lasdemandas y problemas de lossectores sociales con los que

se va a trabajar.

15


Un proyecto que desde un comienzono es participativo, corre el riesgo deno ser exitoso.

Cul es el problema?

16


IDEAS FUERZA

Un PIP bien denominado sugiere loque persigue con su ejecucin.

La UF y la UE de un PIP deben serlas que cuentan con las capacidadesy tienen las competencias para encar-garse respectivamente de la formu-lacin y ejecucin del mismo.

Todo PIP, desde su concepcin, debecontar con la participacin de lasentidades involucradas y de la po-blacin.

17

Ahora que hemos desarrollado los Aspectos Generales que deben incluirse en los PIP anivel de Perfil, seguiremos avanzando con el siguiente Mdulo, en el que se inicia el tra -bajo de preparar un PIP.




MDULO IV

Evaluacin

MDULO IAspectosGenerales

MDULO II

Identificacin

MDULO IIIFormulacin

Aqu

19


Mdulo

II

No necesariamente debemos ampliar la posta,

el problema se podra resolver con mejores hbitos de higiene o

mejor calidad de agua. Mejorinvestiguemos ms para identificar

otras alternativas posibles.

Necesitamos ampliar la posta para resolver los

problemas de enfermedadesdiarreicas en nuestro distrito.

II. IDENTIFICACIN

20


Qu pretendemos en este Mdulo?

Al finalizar este Mdulo, esperamos que entiendas lo importante y til que esdefinir claramente cul es el problema que se intenta resolver con la rea-lizacin de un PIP. Asimismo, esperamos que sepas cmo se determinan lasmejores alternativas para resolver el Problema.


Definir correctamente el Problema que se intenta solucionar.

Identificar las Causas y Efectos que ocasionan el problema central.

Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP.

Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo centraldel PIP.

Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al Problemaidentificado. Cada Alternativa de Solucin deber estar enfocada enalcanzar el objetivo central planteado.

Para lograr el objetivo de este mdulo, seguiremos la siguiente ruta:

RUTA DEL MDULO II

Anlisis de Efectos

del Problema4

Diagnstico de la

SituacinActual

1Objetivos

del Proyecto

5

Definicin del

Problema2

Definicin de Medios

del Proyecto6

Anlisis deCausas delProblema3

Construccinde Alternativas

de Solucin8

Definicin de Fines

del Proyecto7

IDENTIFICACIN

21


Primero ser importante que conozcamos un poco ms acerca de lasituacin actual. Esto nos permitir definir el PROBLEMA que buscamosresolver. Para poder dar solucin a este Problema tendremos que estudiarsus Causas y Efectos.

Una vez conocido el PROBLEMA, debemos plantear el objetivo que queremosalcanzar al darle solucin. Precisamente, para alcanzar este objetivodebemos implementar una serie de medios y acciones. Las distintas combina-ciones de medios y acciones nos darn nuestras Alternativas de Solucin.

1. Diagnstico de la Situacin Actual

Con el Diagnstico buscamos entender las condiciones actuales bajo lasque se viene prestando el bien o servicio pblico que el PIP pretendeafectar.

Cmo podemos elaborar un Diagnstico ?En el Diagnstico debemos establecer claramente los siguientes conceptos:

a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIPDado que se considera importante para la sociedad el resolver lasituacin que se quiere atender, se debe conocer cules son lascaractersticas de la misma, as como los motivos que generan laelaboracin del PIP.

b) Zona y poblacin afectadaSe debe conocer cul es la zona y poblacin en donde la situacin quese pretende atender se hace presente. Asimismo, para poder definir eltamao del PIP es necesario, previamente, tener claro cuntos pobladoreso familias son afectados por esa situacin.

c) Gravedad de la situacin que se pretende atenderEs importante conocer desde cundo se manifiesta esta situacin negati-va y cul es el nivel de gravedad de la misma.

d) Intentos de soluciones anterioresEl poder conocer si anteriormente se plantearon algunas Alternativasde Solucin a la situacin negativa, as como las causas de su xito ofracaso, nos permitir tener una mejor comprensin del PIP quepretendemos formular.

A manera de ejemplo :Previamente se habadiseado un programade desayunos escolarespara lograr una mayorasistencia.

e) Intereses de grupos involucradosSer necesario que se pueda identificar desde un inicio los grupos de lasociedad que se encuentran involucrados con el PIP, as como los interesesde cada uno de ellos.

A nivel de Perfil, el Diagnstico se elaborar utilizando la informacindisponible. La informacin disponible por lo general es la informacinsecundaria, la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentosde trabajo, entre otros.

22


Siguiendo con nuestroejemplo, se tendra quecoordinar con la Asociacinde Padres de Familia.

Realizar un Diagnstico no es slo

recopilar informacin, sino que es necesario analizar

e interpretar dicha informacin.

2. Definicin del Problema

Una vez realizado el Diagnstico ser fcil poder encontrar cules son losProblemas que afectan a los pobladores en la zona estudiada. Para laFormulacin del PIP se debe definir la relacin DIAGNSTICO - PROBLEMA- PROYECTO.

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sectorde la poblacin. Para definirlo se debe tener en cuenta que el Problemadeber ser CONCRETO, es decir el Problema debe ser definido de maneraobjetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de solucioneso alternativas para aliviarlo.

El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin,pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.

Por ejemplo:

23


Imagnate que la UF decide definir como Problema Central:

"No existe un generador local deenerga". Acaso formulado as no

pareciera que la nica solucin a esteProblema sera: "Construir un generador local de energa"?

A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta eincorrectamente un mismo Problema:

FORMULADO DE MANERA INCORRECTA FORMULADO DE MANERA CORRECTA

P R O B L E M A

No existe un generador local de energa.

No existe un canal de riego.

Ausencia de programas de educacininicial.

Limitada provisin de energa durante el da.

Bajos rendimientos de los cultivos.

Bajos rendimientos de los nios en los primeros aos de educacin primaria.

Qu sucede cuando se def ine de manera incorrecta e lProblema?Impide un anlisis de las Alternativas de Solucin al Problema, de susCausas y sus Efectos. Para el caso de nuestro ejemplo, al definir nues-tro Problema como la "limitada provisin de energa durante el da", sepodran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente laconstruccin del generador.

Qu caractersticas debe tener el problema identificado paraque su solucin sea considerada un PIP? Identificado el Problema, debe revisarse para ver si cumple con lassiguientes caractersticas:

1. Se requiere Intervencin Pblica Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en este tipode Problemas de manera conjunta con los Beneficiarios, principal-mente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo,deber quedar claro qu entidad del Sector Pblico debe enfrentarel Problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.

2. Problema Especfico Debe ser Especfico para poder ser atendido por UN SOLO PIP.

3. Debe admitir diversas Alternativas de Solucin Debe admitir diversas Alternativas de Solucin, delineadas a partirde la Identificacin de sus Causas Crticas.

3. Anlisis de Causas

Una vez definido el problema, es importante preguntarse:

24


Por qu ocurre este Problema?

Cules son las Causas del Problema?

Es altamente recomen-dable, que este procesode lluvia de ideas selleve a cabo con laparticipacin de los gru-pos afectados por elproblema.

Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son lascausas reales que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear lasacciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar elProblema.

Cmo encontrar las Causas del Problema ?Para poder encontrar las Causas del Problema lo ms recomendablees realizar un listado, lo ms extenso posible, de todo aquello queconsideremos que puede estar causando el problema que hemos iden-tificado. A este proceso suele llamrsele LLUVIA DE IDEAS.

Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemoscon aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro Problema.Para poder "limpiar" nuestra lista ser muy importante preguntar aespecialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios dealgn proyecto similar que haya sido realizado.

Por ejemplo:

Siguiendo con el Problema "limitada provisin de energa elctricadurante el da", que hemos considerado anteriormente, podramoselaborar la siguiente lista de Causas:

1. Insuficiente generacin local de energa.

2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de

generacin de electricidad ms cercano.

3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.

4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.

5. Uso de combustibles costosos.

6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mante-

tenimiento.

7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.

8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.

9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a

la zona.

10. Poca disposicin de pago de la poblacin.

Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del Problema,la que debemos clasificar en dos:

25


Son aquellas que se relacionandirectamente con el ProblemaCentral.

CAUSAS DIRECTAS

Son aquellas que no actan direc-tamente sobre el ProblemaCentral, sino que lo hacen a travsde otra Causa.

CAUSAS INDIRECTAS

Una vez clasificadas las Causas en Directas e Indirectas, debemos construir el

26


RBOL DE CAUSAS.

Qu es el rbol de Causas?El rbol de Causas es una herramienta que nos permite ordenar demanera esquematizada y jerarquizada las Causas de un Problema. Aspodemos apreciar el Problema dentro del contexto de las causas quelo ocasionan. A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantearlas actividades que permitan solucionar el Problema Central, mediantela Solucin de sus Causas.

En nuestro ejemplo, el posible rbol de Causas sera:

Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad

cercanos a la zona

Insuficiente generacin local de energa

Uso de combustibles

costosos

Ingresos tarifarios no cubren los

costos de operaciny mantenimiento

Infraestructuraobsoleta

para generarenerga

Mala gestin del servicio de

generacin local de energa

Ausencia de infraestructura para

conectarse al sistema de generacinde electricidad ms cercano

PROBLEMA CENTRAL

CAUSASDIRECTAS

CAUSASINDIRECTAS

LIMITADA PROVISIN DE ENERGAELCTRICA DURANTE EL DA

Quieres saber cmo se leeeste rbol de Causas?

Se lee como sigue:

27


La limitada provisin de energa elctrica durante el da sedebe a:

El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos ala zona.

La insuficiente generacin local de energa.

Para leer las Causas Directas se procede de similar forma:

El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanosse debe a:

La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas cer-canos.

La insuficiente generacin local de energa se debe a:El uso de combustibles costosos.

Los ingresos tarifarios que no cubren la operacin y mantenimiento.

4. Anlisis de Efectos

Cules son los efectos del problema?

Qu suceder en el mediano plazo sino se soluciona el problema?

Cmo encontrar los Efectos del Problema?Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismoprocedimiento utilizado para las causas, es decir: la lluvia de ideasy construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas,ser necesario separar aquellos Efectos Directos, de los Indirectos.

Para el Problema presentado como ejemplo "limitada provisinde energa elctrica durante el da", se podra elaborar lasiguiente lista de Efectos:

1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.

2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.

Para el caso especfico delrbol de efectos, sernecesario cerrar el rbolcon un efecto final, es decirel efecto que se espera amediano o largo plazoproducto de la no solucindel problema.

3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.

4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.

5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.

6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.

7. Baja calidad de vida.

8. Retraso socioeconmico de las localidades.

Cul sera el posible rbol de Efectos?

Observa el siguiente grfico:

28


Para el caso especfico delrbol de Efectos, sernecesario cerrar el rbolcon un efecto final, es decirel efecto que se espera amediano o largo plazoproducto de la no solucindel Problema.

EFECTOFINAL

EFECTOSINDIRECTOS

EFECTOSDIRECTOS

Baja productividad de actividades productivas ycomerciales

PROBLEMACENTRAL

Almacenamientoinadecuado de

alimentos

Restricciones en ladisponibilidad de

telecomunicaciones

RETRASO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

BAJO DESARROLLOPRODUCTIVO

DE LAS LOCALIDADES

Incremento de costos de actividades productivas

y comerciales

Restriccionesen la calidadde servicios de salud yeducacin

BAJA CALIDAD DE VIDA


5. Elaborar un rbol de Problema

El RBOL DE PROBLEMA tambin es conocido como el RBOL DECAUSAS-EFECTOS. Se construye a partir de la unin del rbol de Causascon el rbol de Efectos. Cmo sera el rbol de Problema para el ejemploque estamos utilizando?

Observa el siguiente grfico:

29


Baja productividad de actividades productivas ycomerciales

Almacenamientoinadecuado de

alimentos

Restricciones en ladisponibilidad de

telecomunicaciones

RETRASO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

BAJO DESARROLLOPRODUCTIVO

DE LAS LOCALIDADES

Incremento de costos de actividades productivas

y comerciales

Restriccionesen la calidadde servicios

de salud y educacin

BAJA CALIDAD DE VIDA


Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad

cercanos a la zona

Insuficiente generacin local de energa

Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema

de generacin de electricidad ms cercano

Ingresos tarifariosno cubren

los costos deoperacin y

mantenimiento

Uso de

combustibles costosos

Infraestructuraobsoleta

para generarenerga

Mala gestin del servicio de

generacin localde energa

Una vez que el trabajo de Identificacin del Problema est hecho, el resto depuntos de Identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.

6. Objetivo del Proyecto

En este punto, ya tenemos claro cul es el Problema y cules son sus Causas yEfectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada)que queremos alcanzar con la Ejecucin del PIP.

Teniendo presente el RBOL DE PROBLEMA elaborado en el punto anterior,lo primero que debemos hacer es plantear el OBJETIVO CENTRAL del PIP.

Cul es el Objetivo Central del Proyecto?El Objetivo Central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar suejecucin. Siempre, este Objetivo estar asociado con la Solucindel Problema Central. Entonces, la forma ms fcil de definir elObjetivo Central del PIP es a travs de la identificacin de la situacindeseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.

30


PROBLEMASOLUCIONADOObjetivo Central

PROBLEMA CENTRAL PROYECTO

As, siguiendo con nuestro ejemplo, si el Problema Central

planteado era la provisin limitada deenerga elctrica durante el da, el Objetivo

Central del PIP sera incrementar la provisin de energa a lo largo del da.

Es decir, el Objetivo Central debe buscar solucionar el Problema planteado.

OBJETIVO CENTRALIncremento de la

provisin de energaelctrica durante

el da.

PROBLEMA CENTRALLimitada provisin de energa elctrica

durante el da.PROYECTO

7. Anlisis de Medios del Proyecto

Una vez que hemos planteado nuestro OBJETIVO CENTRAL, el siguiente pasoconsiste en pensar:

Cmo alcanzar el Objetivo Central?Sin lugar a duda, podramos tener una larga lista de actividadesposibles que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas accionesse les conoce como MEDIOS.

Cmo defino los Medios para alcanzar mi Objetivo Central?Los Medios para alcanzar el Objetivo Central seran aquellos orienta-dos a enfrentar las Causas del Problema. En otras palabras, la mane-ra ms sencilla de definir los medios ser reemplazar las Causas poractividades que permitan solucionarlas.

31


MEDIOS DELPROYECTO

CAUSAS DELPROBLEMA CONVERTIR A :

MEDIO DELPRIMER NIVEL

CAUSADIRECTA

MEDIOFUNDAMENTAL

CAUSAINDIRECTA

Es importante prestaratencin a los mediosf u n d a m e n t a l e s ,pues son stos los quese conver t i rn en lasacciones concretaspara solucionar elproblema.

8. Anlisis de Fines del Proyecto

El alcanzar el Objetivo del PIP generar consecuencias positivas para laPoblacin Beneficiada por la Ejecucin del Proyecto. A estas consecuenciaspositivas las llamaremos los FINES del PIP.

Cmo identifico los Fines del Proyecto?La manera ms sencilla de definir los Fines del PIP es a travs de laIdentificacin de los Efectos deseados tras la Solucin del Problema.

Construir previamente el RBOL DE CAUSAS, definir los Medios como laSolucin de estas causas, nos permitir elaborar un RBOL DE MEDIOSfcilmente.

32


Aprovechamiento de lossistemas de electricidad

cercanos a la zona

Suficiente generacin local de energa

Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema


Ingresos tarifarios cubren


mantenimiento

Uso de combustibles

poco costosos

Los fines del PIP son lasconsecuencias positivasque se espera lograr conla Solucin del Problema.

Disponibilidad deinfraestructuramoderna para

generar energaelctrica

Mejora de lagestin del servicio de generacin

local de energa

INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA ELCTRICA DURANTE EL DA

33


FINES DEL PROYECTOEFECTOS DEL PROBLEMA CONVERTIR A :

FIN DIRECTOEFECTO DIRECTO

FIN INDIRECTOEFECTO INDIRECTO

A qu se llama FIN LTIMO? FIN LTIMO, es un Objetivo de Desarrollo. Es el cambio social en el m-bito cercano al PIP, al cual ste busca contribuir en el mediano plazo.

Asimismo, se tendr que elaborar un rbol de Fines.

Aumento en laproductividadde actividades productivas ycomerciales

Almacenamientoadecuado

de alimentos

Incremento en ladisponibilidad de

telecomunicaciones

DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

INCREMENTO PRODUCTIVO DE

LAS LOCALIDADES

Reduccin de costos deactividadesproductivas

y comerciales

Mejora en lacalidad de servicios de

salud y educacin

AUMENTO DE CALIDAD DE VIDA

INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGAELCTRICA DURANTE EL DA

En otras palabras, los Fines que el PIP alcanzar estn relacionadoscon la reversin de los efectos del problema.

34


Aumento en laproductividadde actividades productivas ycomerciales

Almacenamientoadecuado

de alimentos

Incremento en ladisponibilidad de

telecomunicaciones

DESARROLLO SOCIOECONMICO DE LAS LOCALIDADES

INCREMENTO PRODUCTIVO DE

LAS LOCALIDADES

Reduccin de costos deactividadesproductivas

y comerciales

Aprovechamiento de lossistemas de electricidad

cercanos a la zona

Suficiente generacin local de energa

Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema


Disponibilidad deinfraestructuramoderna para

generar energaelctrica

Mejora de lagestin del servicio de generacin

local de energa

Ingresos tarifarios cubren


mantenimiento

Uso de combustibles

poco costosos

INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGAELCTRICA DURANTE EL DA

AUMENTO DE CALIDAD DE VIDA

Mejora en lacalidad de

servicios desalud y

educacin

9. Elaborar un rbol de Proyecto

El RBOL DE PROYECTO tambin es conocido como el RBOL DEMEDIOS-FINES. Se construye a partir de la unin del rbol de Medios conel rbol de Fines.

35


10. Alternativas de Solucin

Hasta este momento hemos logrado: Identificar el Problema y las Causas quelo producen, asmismo, ya hemos planteado cul es el Objetivo Central quequeremos alcanzar y los Medios para lograrlo.

En este sentido, lo primero que haremos es prestar atencin a losMedios Fundamentales definidos, y a partir de cada uno de ellospreguntarnos:

Como respuesta a esta pregunta tendremos una serie de ACCIONES que sedeberan realizar para implementar los Medios Fundamentales. Es impor-tante sealar, que cuando se plantean Acciones, es necesario considerar questas puedan ser llevadas a cabo.

Cmo planteo las Alternativas de Solucin ?A partir de las acciones que se definan podremos plantear variasALTERNATIVAS DE SOLUCIN para el Problema. Es decir, lasALTERNATIVAS DE SOLUCIN son las diversas agrupaciones quepodamos hacer de las Acciones planteadas de manera tal quepodamos dar solucin al Problema.

Continuando con el mismo ejemplo, en el siguiente grfico definimos posi-bles Acciones y sus Alternativas de Solucin.

Qu tengo que hacer para implementar este Medio?

36


Disponibilidad de infraestructura para conectarse

al sistema de generacin de electricidad ms cercano

MEDIOFUNDAMENTAL 1

Mejora de la gestin del servicio de

generacin local de energa

MEDIOFUNDAMENTAL 3

Disponibilidad de infraestructura

moderna para generarenerga elctrica

MEDIOFUNDAMENTAL 2

ALTERNATIVA DESOLUCIN 1

Interconexin al sistema elctrico

a travs de una lnea de transmisin

ACCIN 1


Capacitacindel personal y

reorganizacin de lossistemas de gestin

ACCIN 3

Construccin de una microcentral

hidroelctrica

ACCIN 2a

Construccin de una planta

de generacin diesel(termoelctrica)

ACCIN 2b


ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

37


Una vez definidas lasAlternativas, se deberpresentar un breve resu-men, especificando lascaractersticas distintivasde cada una de ellas.

Luego de elaborar los rboles y de haber hecho el anlisis respectivo,las ALTERNATIVAS DE SOLUCIN propuestas para el ProblemaCentral son:

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 (accin 1 + accin 3)Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de trans-misin, capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemasde gestin.

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 (accin 2a + accin 3)Construccin de una microcentral hidroelctrica, capacitacindel personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 3 (accin 2b + accin 3)Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica),capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas degestin.

Recuerda que las combinaciones

de Acciones determinan las Alternativas

de Solucin.

38


IDEAS FUERZA

Realizar un Diagnstico es analizar e inter-pretar la informacin recogida paraentender las condiciones bajo las que seviene prestando el bien o servicio pblico.

Si el Problema es expresado como lanegacin de una Solucin, se corre el riesgode dejar de evaluar otras Alternativas.

Para Identificar las Causas que ocasionanel Problema, la tcnica "lluvia de ideas"ayuda mucho. sta se debera realizar conla participacin de los grupos afectadospor el Problema.

El rbol de Problema facilita el plantea-miento de las actividades que permitansolucionar el Problema Central.

El rbol de Proyecto es el resultado deinvertir el rbol de Problema.

El Objetivo Central de un PIP debe bus-car la Solucin del Problema planteado.

Los Medios para alcanzar el Objetivo Cen-tral del PIP o dar Solucin al Problema,se encuentran relacionados con el ataquea las Causas del Problema.

Los Fines del PIP son las consecuenciaspositivas que se espera lograr con la Solu-cin del Problema.

Las Alternativas de Solucin son aquellasque se disean como posibles PIP para darSolucin al Problema Identificado.

39

Ahora que conoces mejor cmo Identificar el Problema, sus Causas, Efectos, cmoplantear el Objetivo Central y los Medios para lograrlo, as como definir lasAlternativas de Solucin del Problema, te invitamos a pasar al siguiente Mdulo.




MDULO IV

Evaluacin

MDULO I

AspectosGenerales

MDULO II

Identificacin

MDULO IIIFormulacin

Aqu

41


Mdulo

IIIIII. FORMULACIN

Pero no slo se trata de eso. Hay varias variablesque an no hemos analizado,

como la Oferta y Demanda porel servicio. Es ms, a lo mejor

construir el canal no es nuestramejor Alternativa.

Si dentro de nuestras Alternativas tenemos

la de construir un canal deriego, por qu no

empezamos a construirlo?

Alternativa 1:Canal de riego

Alternativa 1

Alternativa 2

Alternativa 3

Qu pretendemos con este Mdulo?

Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo definir las metas de cada unade las Alternativas de Solucin, y sus costos totales a precios de mercado.


Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del PIP.

Conocer cul es la oferta actual y las restricciones de los servicios quese proveen actualmente.

Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio que elPIP atender.

Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las Alter-nativas de Solucin.

42


RUTA DEL MDULO III

BalanceOferta-Demanda4

Horizonte deEvaluacin1

Cronogramade Acciones5

Anlisis de Demanda2

Costos Incrementalesa Precios de

Mercado

6

Anlisis deOferta3

Costos con Proyectosa Precios de

Mercado

7

FORMULACIN

Cada Alternativa de So-lucin debe pasar portodas las etapas de laFormulacin indicadasen el grfico.

En este Mdulo haremos el anlisis y proyeccin de la Demanda y Oferta porlos bienes y servicios que el PIP intervendr. Una vez conocidos estos valoresse podr definir el Dficit en la Demanda de bienes y servicios que nuestro PIPespecfico atender. Conociendo este dficit podremos dimensionar nuestrasAlternativas de Solucin, para as poder hacer el Costeo de las mismas aPrecios de Mercado.

1. Horizonte de Evaluacin

A qu se llama HORIZONTE DE EVALUACIN?Se llama as al perodo que se establece para evaluar los beneficios y loscostos atribuibles a un determinado PIP.

Para definir este horizonte se debe considerar la suma de las Fases dePRE-INVERSIN, INVERSIN Y POST-INVERSIN.

43


HORIZONTE DE EVALUACIN

El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluacin no debe ser mayorde 10 aos para fines de evaluacin de cada Alternativa de Solucin. Sinembargo, se puede considerar perodos mayores, con el debido sustento tc-nico del caso.

Qu ejemplo usaremos para este Mdulo?Usaremos un ejemplo distinto al del Mdulo de Identificacin. Nuestronuevo ejemplo estar referido al desarrollo de infraestructura deriego, para as poder dotar de un mayor volumen de agua para riego alos productores, lo que permitir incrementar la productividad de sus cultivos.

INVERSINPRE-INVERSIN POST-INVERSIN

La Determinacin delHorizonte del PIP es unadecisin importante dentrodel anlisis, ya que alagregar o quitar perodosse est dejando de recono-cer ingresos o gastos quepueden modificar losresultados.

Ahora, imaginmos que luego de llevar a cabo el Mdulo de Identificacinpara este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles Alternativas deSolucin:

44


ALTERNATIVA 2Reparacin de la infraestructura

de riego existente

ALTERNATIVA 1Construccin de una nueva

infraestructura de riego

Ahora, ser necesario conocer el tiempo que

deber seguir cadaAlternativa de Solucin.

A continuacin presentamosel esquema para la

Alternativa 1.

ALTERNATIVA 1:Construccin de una nueva infraestructura de riego

Pre-inversinUna vez que se completa el Perfil, algunas veces es necesario profundizarlos estudios, para lo cual se estima necesario que se lleven a cabo estudiosde Pre-factibilidad y Factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera nece-sario realizar ambos estudios, los cules demandarn un perodo decuatro meses para la realizacin de cada uno de ellos.

InversinSe calcula que sern necesarias dos etapas dentro de esta Fase de Inver-sin. En la primera, que nos tomar cuatro meses, se realizar el estudiodefinitivo y el Expediente Tcnico de la infraestructura. Asmismo, en lossiguientes ocho meses se realizar la construccin del mismo. En la

segunda etapa, que tomar slo cuatro meses, se realizar la Capacitacinde la Junta de Usuarios de Riego beneficiada.

Post-inversinEn esta etapa, se produce la entrega regular de agua para riego a los be-neficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de muchos aos, en lamedida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo debemosrecordar que el SNIP obliga considerar como mximo diez aos para finesde evaluacin.

Esta informacin la podemos esquematizar de la siguiente manera:

45


Estudios de Factibilidad

Estudios de Pre-factibilidad

Estudios definitivos y Expediente

Tcnico

Construccin de la infraestructura

Capacitacin Operacin y Mantenimientodel Proyecto.

Entrega de agua para riego alos beneficiarios

AO 1 AO2

PRE-INVERSIN INVERSIN POST- INVERSIN

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12AO 3 AO 4 ... AO 10

2. Anlisis de DemandaEste punto est referido al Anlisis de la Demanda de los productos o servi-cios que el PIP atender.

Por ejemplo, si nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de lademanda deber estar referido a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO,mientras que si el PIP est referido a generacin de energa, el estudio dedemanda ser por DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA.

HORIZONTE DE EVALUACIN

El conocer la Demandapor el bien o serviciopermitir a la UnidadFormuladora encontrarel tamao ptimo del PIP.

En casos justificados elperodo puede sermayor a los diez aos.

Observa con atencin el siguiente cuadro:

46


Ejemplo:Para el caso de nuestro ejemplode riego, la demanda actual estconstituida por la poblacin queya se dedica a la agricultura enel rea que ser beneficiada porel proyecto. Por ejemplo, si elnmero de familias dedicadas ala agricultura es de 500, en unrea total de 1000 ha. (2 ha. porfamilia), la demanda de aguapara riego podra ser de 500lt/seg.

Continuando con el ejemplo:De ejecutarse el proyecto aproxi-madamente unas 250 familias seincorporaran a la agriculturabajo riego. Entonces la cantidadde hectreas incorporadas serade 500 ha. (2 ha. por familia), yla demanda de agua para riegopodra ser de 250 lt/seg.

La demanda total ennuestro ejemplo ser: las750 familias (500 de la situacinsin proyecto ms 250 que seincorporan por el proyecto), quetrabajan 1,500 ha. demandarn750 lt/seg de agua para riego entotal.

DEMANDAACTUAL

(Demanda en lasituacin

sin Proyecto)

DEMANDA POTENCIAL

DEMANDATOTAL

(Demanda con Proyecto)

Est referida al anlisis de lademanda actual, aquella queutiliza o demanda hoy el bien oservicio que el proyecto proveer.

L a demanda potencialse calcula a partir de dos posiblessituaciones:

1. La poblacin que actualmenteNO demanda, y al ejecutarse elproyecto van a demandar el bieno servicio.

2. La poblacin que antes SIdemandaba y que al ejecutarse elproyecto pueden demandar ms.

La demanda total o demandacon proyecto est dada por lasuma de los dos componentesanteriores.

Para comprender mejor estos ejemplos revisa las siguientes tablas:

47


DEMANDA ACTUAL TOTAL l t /seg

Proyeccin de la Demanda Actual

AO 0

-

AO 1500

2

1,000

0.50

500

. . .500

2

1,000

0.50

500

AO 10500

2

1,000

0.50

500

Familias dedicadas a la agriculturaHectreas promedio por familia ha.Total hectreas ha.Requerimiento de agua para riego por hectreas lt/seg

SituacinActual

DEMANDA ACTUAL TOTAL lt/seg

Proyeccin de la Demanda Potencial

AO 0-

-

-

-

-

AO 1250

2

500

0.50

250

. . .250

2

500

0.50

250

AO 10250

2

500

0.50

250

Nuevas familias que se dedicaran a la agriculturaHectreas promedio por familia ha.Total hectreas ha.Requerimiento de agua para riego por hectreas lt/seg

SituacinActual

DEMANDA ACTUAL TOTAL l t /seg

Proyeccin de la Demanda Total con Proyecto

AO 0-

-

-

-

-

AO 1750

2

1,500

0.50

750

. . .750

2

1,500

0.50

750

AO 10750

2

1,500

0.50

750

Familias dedicadas a la agriculturaHectreas promedio por familia h a .Total hectreas h a .Requerimiento de agua para riego por hectreas lt/seg

SituacinActual

NOTA: Este ejemplo es referencial, pues para definir correctamente una demanda de aguapara riego debe utilizarse la metodologa de la Cdula de Cultivo.

En nuestro ejemplo, la proyeccin de la Demanda no havariado a lo largo de los aos. Sinembargo, dependiendo del diseode cada proyecto, esta demanda

puede ir variando ao a ao.

ao 1ao 2

4. Balance Oferta - Demanda

A partir de los Anlisis de Oferta y Demanda, podremos saber cul es eldficit del bien o servicio a ser ofrecido por el PIP, y as podremos estable-cer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas de lapoblacin beneficiaria. El conocer este dficit permitir que los especialistasencargados de la formulacin tcnica del PIP puedan plantear las especifica-ciones tcnicas del PIP, de manera tal que se satisfaga el monto faltante. Aeste proceso lo llamamos definicin del TAMAO DEL PROYECTO.

3. Anlisis de Oferta

El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la OFERTA EN LASITUACIN SIN PROYECTO, para lo cual ser necesario que estimemos laOFERTA OPTIMIZADA .

Qu es la Oferta Optimizada?La Oferta Optimizada es aquella de la que se puede disponer, ptimamente,con los recursos disponibles actualmente, luego de realizadas ciertasmejoras (de gestin generalmente), las cuales pueden involucrar algunosgastos no significativos (gastos menores).

Por ejemplo:

48


A veces, con mejorasde gestin es posiblegenerar ahorros en losmontos de Inversin, yas destinar mayoresrecursos a otros PIPnecesarios para lapoblacin.

En el caso de nuestro ejemplo de riego, en el cual actualmente(SITUACIN SIN PROYECTO) llegan 500 lt/seg de agua parariego en total. Ser necesario llevar a cabo un PIP deinfraestructura de riego para lograr aumentar esos 250lt/seg faltantes? Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos enmarcha una serie de capacitaciones en manejo de riego, yas logramos que en vez de 500 lt/seg que llega en total, ascien-da a 600 lt/seg, nicamente con un mejor manejo del agua?.Acaso no resulta evidente que el tamao del PIP varia-ra? Los 600 lt/seg efectivamente sera nuestra ofertaoptimizada, la cual hemos encontrado slo con poner en mar-cha un simple plan de capacitaciones.

49


El Proyecto, necesariamente deber satisfacer el dficit ?No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cadaPIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto sucedacomo por ejemplo la falta de recursos econmicos.

5. Cronograma de Acciones

Debemos pensar:

OFERTAOPTIMIZADA(OFERTA DE LASITUACIN SIN

PROYECTO)

DEMANDATOTAL

(DEMANDADE LA SITUACINCON PROYECTO)

Retomemos el ejemplo:

OFERTAOPTIMIZADA600 LT/SEG DE

AGUA PARA RIEGO

DEMANDATOTAL

750 LT/SEG DEAGUA PARA RIEGO

Un PIP puede atenderla totalidad del dficitde demanda o cubrirloparcialmente.

La respuesta a esta pregunta nos dar el CRONOGRAMA DE ACCIONESrequerido para la programacin de las Alternativas de Solucin.

Cmo programo las acciones de las Alternativas de Solucin?

Primero: Se deben plantear las actividades necesarias para cumplircon cada una de las acciones definidas.

Segundo: Se debe estimar el tiempo que consideramos necesariopara poder llevar a cabo estas actividades.

DFICIT

DFICIT150 LT/SEG DE

AGUA PARARIEGO

Cunto demorar en implementar las acciones de las Alternativas de Solucin?

Tercero: Debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo demanera simultnea o acaso ser necesario completar una para poder eje-cutar la siguiente.

En nuestro ejemplo la programacin de la Alternativa 1 sera:

ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva infraestructura de riego

50


ACTIVIDADES DURACIN

FASE DE PRE-INVERSIN 8 meses

Estudio de Pre-factibilidad 4 meses

Estudio de Factibilidad 4 meses

FASE DE INVERSIN 16 meses

Expediente Tcnico 4 meses

Etapa 1: Construccin de un nuevo canal 8 meses

Construccin de la bocatoma 2 meses

Construccin del canal 4 meses

Construccin de caja de control 2 meses

Etapa 2: Organizacin de la junta de usuarios 4 meses

Capacitacin en organizacin y administracin 2 meses

Capacitacin en manejo de riego y agricultura 2 meses

FASE DE POST-INVERSIN 8 aos

Operacin y mantenimiento del canal 8 aos

Una vez realizada estaprogramacin, observa lasiguiente representacin

grfica.

51


AO 0 AO 11 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24

AO AO AO3 ... 10

Recuerda que esta programacin en el tiempo debe hacerse de manera similar para TODASlas Alternativas de Solucin.

ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN

1-Estudio de Pre-factibilidad

2-Estudio de Factibilidad

INVERSIN

3-Estudio definitivo y Expediente Tcnico

4-Construccin de la bocatoma

5-Construccin del canal

6-Construccin de la caja de control

7-Capacitacin en organizacin y adm.

8-Capacitaciones en manejo de riego

POST-INVERSIN9-Operacin y mantenimiento del canal

PRE-INVERSIN INVERSIN POST-INVERSIN

6. Costos con Proyecto a Precios de Mercado

En este punto se debe determinar cul es el costo de cada Alternativa deSolucin a Precios de Mercado, es decir, a los precios tal como los cono-cemos.

Para poder costear las etapas del PIP, qu debemos tener encuenta?Es necesario:

a) Conocer en detalle los requerimientos necesarios para la implemen-tacin de cada una de las acciones.

Para la Alternativa de Solucin 1: "Construccin de una nueva infraestruc-tura de riego" de nuestro ejemplo podemos presentar el siguiente costeode uno de los componentes:

52


Es decir, se debe conocer qu insumos se requieren, cuntas unidades

de cada uno y el nmero de perodos en que se necesitarn estos insumos.

Costeo de la construccin del canal

CANTIDAD

120602

30123015458

27

3

933

COSTO UNITARIO A PRECIO DE MERCADO

20353535

82828

443

1200

165

7,269

2,4002,100

701,050

968404201803281

3,6003,600

309144165

COSTO COMPONENTEA PRECIO

DE MERCADOUNIDADES

bolsam3m3m3piezavaravarakgcientom

paquete

PersonasPersonas

COSTO TOTAL COMPONENTE CONSTRUCCIN DE CANAL 11,178

INSUMOS

INSUMOS Y MATERIALES DE ORGEN NACIONALCementoHormignArena finaPiedra grandeTablasFierro de 1/2"Fierro de 3/8"Fierro de 1/4"Clavos de 3 y 3.5"Alambre N 16INSUMOS Y MATERIALES DE ORGEN IMPORTADOHerramientas de construccinREMUNERACIONESAlbailesPeones

Se recomienda que los rubros de costos sean agrupados en:

INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL

INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO, Y

REMUNERACIONES

Esto nos facilitar ms adelante la conversin de costos de mercado a costos sociales.

b) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deber registrar elcosto unitario correspondiente.

53


As como hemos costeado el componente de la construccin del canal, sedebe costear cada uno de los componentes del PIP, es decir: los estudiosde Pre-inversin, Estudio definitivo y Expediente Tcnico, construccin de labocatoma, construccin de la caja de control, las sesiones de capacitaciny toda la etapa de operacin y mantenimiento. Con los costeos de cadacomponente, tendremos un agregado total del costo de laAlternativa de Solucin a Precios de Mercado.

Para el caso de nuestro ejemplo, el Costeo de la Alternativa 1 sera comolo muestra el siguiente cuadro:

I. PRE-INVERSIN 16,000

a) Estudio de Pre-factibilidad 6,000

b) Estudio de Factibilidad 10,000

II. FASE DE INVERSIN 130,178

c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico 6,000

d) Construccin de la bocatoma 20,000

e) Construccin del canal 11,178

Insumos y materiales de orgen nacional* 7,269Insumos y materiales de orgen importado* 3,600Remuneraciones* 309

g) Construccin de caja de control 24,000

h) Capacitacin en capacitacin en organizacin y administracin 18,000

l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura 31,000

m) Gastos generales 20,000

III. FASE DE POST-INVERSIN (por cada ao)

a) Operacin y mantenimiento del canal 42,000

b) Infraestructura 3,500

No debemos olvidar que cada uno de los componentes debe estardesagregado en estos tres rubros. En este ejemplo, solo hemos presentadodesagregado este componente.

*

COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO

7. Costos Incrementales a Precios de Mercado

Los Costos Incrementales son aquellos costos que aparecen slo si el PIP sehace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto a los costosen que actualmente se incurre por prestar el servicio.

En nuestro caso lo que buscamos determinar es cunto vara la "Situacin ConProyecto" respecto de la "Situacin Sin Proyecto".

La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los Costos enlos que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el PIP. La SituacinSin Proyecto se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actualen el rea del PIP. En este anlisis se debe considerar la SITUACIN ACTU-AL OPTIMIZADA.

La SITUACIN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos enlos que se incurrir una vez ejecutado el PIP.

Dado que el Anlisis de Evaluacin de Proyectos se realiza sobre la base delos Costos Incrementales que genera el PIP, es necesario descontar el Costoque se enfrentara si no se realiza el PIP. 54


COSTOSINCREMENTALES

COSTOS DE LA SITUACINSIN PROYECTO

COSTOS DE LA SITUACIN

CON PROYECTO

55


En algunos casos la Situacin Sin Proyecto es inexistente debido aque no se otorgaba un bien o servicio.

Cules son los Costos de la Situacin Sin Proyecto?Los Costos de la Situacin Sin proyecto, principalmente, vienen dados porgastos en Operacin y Mantenimiento para la obtencin de los bienes yservicios que actualmente se brindan, considerando adicionalmentealgunos pequeos gastos. Ahora, es importante que estos gastos que sepresenten se hagan de manera OPTIMIZADA. Recuerdan que al momentode realizar el Anlisis de Oferta, hablbamos de una SITUACINOPTIMIZADA? Dado que la situacin optimizada implica algunos gastosa fin de mejorar la situacin actual, tales gastos deben incorporarse enlos Costos de las Situaciones Sin Proyecto.

Por nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona atendidapor el PIP una infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar500 lt/seg, que se elevan a 600 lt/seg en la situacin optimizada(recordemos que nuestra Alternativa 2 est referida a reparar esta infraes-tructura y no a construir una nueva, como dice nuestra Alternativa 1).Ahora, de no realizarse PIP alguno, sabemos que no se podrincrementar la oferta de agua y slo nos quedaremos con la situacinactual, es decir las 500 familias que ya estn en la agricultura. Acasono resulta evidente que operar esta infraestructura ya existente tieneun costo? A esto nos referimos cuando hablamos de los Costosen la Situacin Sin Proyecto.

8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado

El Flujo de Costos Incrementales permite apreciar la Distribucin de losCostos de acuerdo con el perodo en que se realizan.

En nuestro ejemplo tenemos:

56


ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva infraestructura de riego

A O S

COSTOS INCREMENTALESA PRECIO DE MERCADOI. PRE-INVERSIN

a) Estudio de Pre-factibilidad

b) Estudio de Factibilidad

II. INVERSIN

c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico

d) Construccin de la bocatoma

e) Construccin del canal

g) Construccin de caja de control

h) Capacitacin en capacitacin en organizacin

y administracin

l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura

m) Gastos generales

III. POST-INVERSIN (por cada ao)

a) Operacin y Mantenimiento del canal

b) Infraestructura

TOTAL (I + II + III - IV)

COSTOS INCREMENTALES

0 1 2 3 4-10

Para los costos del plan ambientalver MDULO DE EVALUACINms adelante.

Estamos haciendo el supuesto deque la Operacin y Mantenimientodel canal existente tiene un costoanual de S/. 30,000.

Recuerda, el anlisis de costos al nivel que acabamos de ver, sedebe realizar para TODAS las

Alternativas de Solucin.

COSTOS SITUACIN SIN PROYECTO

124,178

2 0 , 0 0 0

1 1 , 1 7 8

2 4 , 0 0 0

1 8 , 0 0 0

3 1 , 0 0 0

2 0 , 0 0 0

30,000

94,178

45,500

4 2 , 0 0 03 , 5 0 0

30,000

15,500

42,000

4 2 , 0 0 0

30,000

12,000

16,000

6,000

10,000

6,000

6,000

30,000

8,000

42,000

4 2 , 0 0 0

30,000

12,000

IV. OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

57


IDEAS FUERZA

Conocer la Demanda por producto oservicio permitir a la Unidad Formu-ladora conocer el nmero de unida-dades requeridas del bien o servicio.

Si conocemos la capacidad instaladaactual de la Oferta, al compararla conla Demanda, podremos medir el dficity disear las Alternativas de Solucinde acuerdo con ese faltante.

El PIP podra satisfacer total o parcial-mente el dficit. No siempre serposible atenderlo totalmente.

Cada una de las Alternativas de Solu-cin debe ser costeada de maneratotal e incremental a Precios deMercado.

59

Ahora que conoces mejor cmo determinar la Demanda y Oferta del Servicio, encontrarel dficit, estimar Costos Incrementales, plantear el Flujo de Costos, te invitamos a pasaral siguiente y ltimo Mdulo.




MDULO IV

Evaluacin

MDULO I

AspectosGenerales

MDULO II

Identificacin

MDULO IIIFormulacin

Aqu

61


Mdulo

IVIV. EVALUACIN

Pero no slo es el costo lo que debes usar para elegir tu

mejor Alternativa deSolucin. An falta conocercules son los beneficios de

cada una de las Alternativas.

Ahora que ya formulamostodas nuestras Alternativas,

por qu de una vez no ejecutamos la ms barata?

S/.econmico

Alternativa 1

Alternativa 2

Qu pretendemos con este Mdulo?

Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo evaluar las Alternativas deSolucin y cmo elegir la mejor Alternativa desde el punto de vista social.

De manera especfica tendrs una idea clara de cmo:

Identificar y valorar los beneficios.

Determinar la rentabilidad social de cada una de las Alternativas deSolucin.

Determinar la mejor Alternativa de Solucin sobre la base de los indi-cadores de rentabilidad de cada una.

Determinar la sostenibilidad de la Alternativa de Solucin elegida.

Identificar los impactos ambientales negativos de implementar el PIP, ascomo estimar los costos de mitigarlos.

62


RUTA DEL MDULO IV

Flujo de Costos a Pre-cios Sociales4

Flujos deIngresos del

Proyecto1Evaluacin

Social5

Evaluacineconmica aprecios delmercado

2

Anlisis deSensibilidad6

Costos aPreciosSociales3

Anlisis deSostenibilidad8

Seleccinde la MejorAlternativa7

EVALUACIN

Anlisis de ImpactoAmbiental

9

MarcoLgico10

Dado que el mdulo anterior lo finalizamos con la definicin de los CostosTotales e incrementales de cada una de las Alternativas, en este Mduloempezaremos por definir los Ingresos de cada Alternativa. Inicialmente, slonos centraremos en los Ingresos que se generarn por la prestacin del bieno servicio. Una vez identificados, procederemos a encontrar el Flujo deProyecto.

Luego, efectuaremos la Evaluacin Social, para conocer qu tan rentable esnuestro PIP para la sociedad.

Finalmente, elegiremos como nuestra mejor Alternativa a aquella que searentable, sostenible y con impactos ambientales nulos o controlables y laexpresaremos en una Matriz de Marco Lgico.

63


Nuestro nuevo ejemplo est referido a la realizacin de un PIP que permitamejorar el acceso a los servicios de salud por parte de la poblacin.

Para el desarrollo de este Mdulo,

usaremos un ejemplodistinto al de los

Mdulos anteriores.

Las Alternativas de Solucin con que se cuenta y sus flujos de costos son:

64


Asumimos que los costos de lasituacin sin proyecto son cero,pues no se ha estado brindando elservicio de salud en el rea.

ALTERNATIVA 1:Construccin de una nueva posta de salud

A O S

COSTOS TOTALESA PRECIO DE MERCADO 0 1 2-10

Asimismo, no hemos consideradoun costo para el Plan Ambientalpuesto que no habra impactosnegativos por la realizacin del PIP.

I. PRE-INVERSIN

a) Estudio de pre-factibilidad

b) Estudio de Factibilidad

II. INVERSIN

c) Terreno

d) Construccin

e) Equipamiento

f) Capacitacin

g) Gastos generales


h) Operacin y Mantenimiento

i) Plan Ambiental

IV. COSTO DE LA SITUACIN

SIN PROYECTO

TOTAL

16,000

6,000

10,000

269,000

60,000

130,000

70,000

4,000

5,000

-

285,000

200,000

200,000

-

-

200,000

200,000

200,000

-

-

200,000

65


ALTERNATIVA 2: Implementacin de brigadas mviles de salud

A O S

COSTOS TOTALESA PRECIO DE MERCADO 0 1 2-10

* Al igual que en la alternativa 1, no se tienen costos del Plan Ambiental nide la Situacin sin Proyecto.

I. PRE-INVERSIN

a) Estudio de pre-factibilidad

b) Estudio de factibilidad

II. INVERSIN

c) Unidades Mviles

d) Equipo Mdico

e) Equipo de material de campo

f) Capacitacin

g) Gastos generales



i) Plan Ambiental

IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO*

TOTAL

16,000

6,000

10,000

135,000

100,000

17,000

9,000

4,000

5,000

-

151,000

220,000

220,000

-

-

220,000

220 ,000

220 ,000

-

-

220 ,000

1. Flujo de Ingresos

Qu es el Flujo de Ingresos?

El Flujo de Ingresos es una herramienta que nos permite proyectar losingresos monetarios de la Unidad Ejecutora por la entrega de los bienes oservicios en cada Alternativa de Solucin.

Los ingresos estarn dados por los pagos que realizan los usuarios por eluso de los servicios ofrecidos.

Es posible que enalgunos PIP no segeneren ingresos mo-netarios, debido a queno se cobra por elbien o servicio.

NMERO DEUNIDADES OFRECIDAS

DEL SERVICIO

PRECIO PORUNIDAD DESERVICIO X

INGRESOS DE LAALTERNATIVA

Por ejemplo, si se est desarrollando un PIP de infraestructura de riego, losingresos estarn dados por la multiplicacin de los volmenes entregados deagua para riego y el precio que pagan los beneficiarios por cada unidad deagua para riego. En el caso de un PIP de atenciones mdicas, los ingresosestarn dados por el pago que realizan los beneficiarios por la prestacin delservicio de salud.

66


As, en nuestro ejemplo, los ingresos dependern del nmero de aten-ciones realizadas anualmente segn la tarifa respectiva para cada servicio.Para esto supondremos que existen dos servicios a ofrecer: Medicina Generaly Primeros Auxilios. Medicina General tiene una tarifa de S/. 3.00 y PrimerosAuxilios de S/. 5.00. Por otro lado, dado que el primer ao est dedicado ala implementacin del PIP (Etapa de Inversin), es decir construcciones,equipamiento y capacitaciones, se asume que recin a partir del segundo aose podr estar brindando las atenciones.

Al igual que en la determinacin de los costos, ser necesariodeterminar los Ingresos de la Situacin Sin Proyecto, dado elenfoque incremental de la evaluacin de proyectos.


* En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyectoson cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.

a) Medicina General

b) Primeros Auxilios

II. TARIFA DE LOS SERVICIOS

a) Por Atencin en Medicina General

b) Por Primeros Auxilios

III. INGRESOS SITUACIN CON PROYECTO

a) Medicina General

b) Primeros auxilios

IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO*INGRESOS INCREMENTALES

0

0

0

0

0

0

0

0 1 2 3-10

16 ,000

4 , 0 0 0

3 . 0 0

5 . 0 0

68 ,000

48 ,000

20 ,000

0

68 ,000

20,000

5 ,000

3.00

5.00

85,000

60,000

25,000

0

85,000

28,000

6,000

3.00

5.00

114,000

84,000

30,000

0

114,000

I. NMERO DE ATENCIONES 0 20,000 25,000 34,000

A O S

Para el caso de la Alternativa 2, varan las tarifas para cada uno de los ser-vicios, as Medicina General tendr un costo de S/. 5.00 y Primeros Auxiliosde S/. 6.00.

67


ALTERNATIVA 2: Implementacin de brigada mviles de salud

0

0

0

0

0

0

0

0 1 2 3-1026,000

18,000

8,000

5.00

6.00

138,000

90,000

48,000

0

138,000

32,000

23,000

9,000

5.00

6.00

169,000

115,000

54,000

0

169,000

COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO A O S

I. NMERO DE ATENCIONES

a) Medicina General

b) Primeros Auxilios

II. TARIFA DE LOS SERVICIOS

a) Por Atencin en Medicina General

b) Por Primeros Auxilios

III. INGRESOS GENERADOS

a) Medicina General

b) Primeros auxilios

IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO*INGRESOS INCREMENTALES

19,000

14,000

5,000

5.00

6.00

100,000

70,000

30,000

0

100,000

* En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.

2. Evaluacin Econmica a Precios de Mercado

La Evaluacin Econmica a Precios de Mercado permite determinar cul esla rentabilidad econmica para la Unidad Ejecutora, de llevar a cabo el PIP.

Cmo haremos esta Evaluacin?Esta Evaluacin la haremos a partir de la comparacin entre el FLUJO DECOSTOS (que se desarroll en el Mdulo anterior) y el FLUJO DE INGRE-SOS (que acabamos de desarrollar) de cada Alternativa. La comparacinconsiste en restar del Flujo de Ingresos el Flujo de Costos, para poderobtener el FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS DEMERCADO de cada Alternativa de Solucin, de manera tal que podamosapreciar cuales sern los fondos netos en cada ao.

En nuestro ejemplo, el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado es:

68


ALTERNATIVA 1: Construccin de una nueva posta de salud

0 1 2 3-1085,000

200,000

-115,000

114,000

200,000

-86,000

FLUJO NETO

A O S

I. INGRESOS GENERADOS

II. COSTOS DEL PROYECTO

III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS

A PRECIOS DE MERCADO

68,000

200,000

-132,000

0

285,000

-285,000


0 1 2 3-10138,000

220,000

-82,000

169,000

220,000

-51,000

A O S

I. INGRESOS GENERADOS

II. COSTOS DEL PROYECTO

III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS

A PRECIOS DE MERCADO

100,000

220,000

-120,000

0

151,000

-151,000

FLUJO NETO

Una vez que tenemos los Flujos de Ingresos y de Costos a Precios deMercado, calcularemos el Valor Actual Neto a Precios de Mercado para cadaAlternativa de Solucin.

Qu es el Valor Actual Neto a Precios de Mercado - VANP?El VANP es una medida de rentabilidad que nos permite conocer cul esel beneficio o el costo actual que representa cada Alternativa para laUnidad Ejecutora a Precios de Mercado. El VANP se estima a partir delFlujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado - FCBP.

Dado que el valor del dinero en el tiempo va variando, utilizamos al VANPpara poder traer a valor presente los flujos de dinero que estamos proyec-tando para los aos futuros. Esto nos permitir hacer comparaciones,en moneda de hoy, entre las diferentes Alternativas de Solucin.

Cmo vara el dinero en el tiempo?El dinero va variando en valor en el sentido que ste es afectado por la tasa de inters.

Por ejemplo, si hoy tenemos S/. 1,000 y lo depositamos en el banco, auna tasa de inters del 10% anual, el siguiente ao tendremos S/. 1,100.Es decir, que S/. 1,000 hoy, sern S/. 1,100 en el futuro. De la mismamanera, cuando decimos que tendremos un Flujo de Costos en el ao 8de S/. 60,000, podramos decir que esos 60,000 valen S/. 60,000 hoy?Evidentemente no, pues para saber cunto valen hoy, debemos descontarla tasa de inters que habra ido ganando cada uno de los 8 aos, hastallegar a valer S/. 60,000.

Cmo calculo el VANP?Lo primero que debemos hacer es determinar el FCBP para cada ao. Lue-go, para cada uno de estos aos, deberemos descontarle la tasa de intersa fin de poder expresar cada Flujo Anual en valores de hoy. La tasa a laque descontamos los flujos recibe el nombre de Tasa Privada de Descuento.Esta tasa es el costo privado de los fondos que la empresa debe pagarpara financiar nuevas inversiones, sin embargo, para efectos de un perfilpodra usarse la Tasa Social de Descuento, que est normada por el SNIP.

Para nuestro ejemplo, con el Flujo de Costos y Beneficios a Precios deMercado - FCBP mostrado anteriormente y con una Tasa Privada de Des-cuento - TPD de 14%, obtenemos un Valor Actual Neto a Precios deMercado -VANP.

69


Para conocer el procesopor el cual se obtiene elVANP te recomendamosrevisar la Gua General.

ALTERNATIVA 1

S/. -773,053

ALTERNATIVA 2

S/. -487,645

3. Costos a Precios Sociales

El Precio Social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para lasociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Los precios quenosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de dis-torsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que nos impiden conocercul es el verdadero valor asumido por el pas en su conjunto. Por esa razn,para cada Alternativa de Soluciones necesario expresar los Costos de Pre-inversin, inversin y post-inversin en precios sociales.

70


El Precio Social de unbien, servicio, insumo ofactor productivo, esigual al Precio deMercado corregido porun factor de correccinque representa las dis-torsiones e imperfec-ciones.

FACTOR DECORRECCIN

COSTO A PRECIODE MERCADO X

Cules son los Factores de Correccin?Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el Ministerio deEconoma y Finanzas ha calculado FACTORES DE CORRECCIN paraalgunos rubros de costos.

1.FACTOR DE CORRECCIN DEBIENES DE ORGEN N ACIONAL

2. FACTOR DE CORRECCIN DEBIENES DE ORIGEN IMPORTADO

3. R EMUNERACIONES

Recuerdas que almomento de expresarlos costos de cadaAlternativa a Precios demercado, recomenbamosque todo se clasifique enestos tres rubros? Eraprecisamente, para fa-cilitar la conversin deprecios de mercado aprecios sociales.

COSTO A PRECIO SOCIAL

71


Recuerda, para conocer los factores de conversin vigentes enel momento del desarrollo de cada

Proyecto de Inversin debe visitarsela pgina del Ministerio de Economa

y Finanzas: www.mef.gob.pe


A O S

COSTOS TOTALES A PRECIOSDE SOCIALES 0 1 2-10I. PRE-INVERSINa) Estudio de Pre-factibilidadb) Estudio de FactibilidadII. INVERSINc) Terreno d) Construccine) Equipamiento f) Capacitacing) Gastos generalesIII. POST-INVERSINh) Operacin y Mantenimientoi) Plan AmbientalIV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTOTOTAL

13,0005,0008,000

212,50055,000

100,00050,000

3,5004,000

-225,500

175 ,000175 ,000

--

175 ,000

175 ,000175 ,000

--

175 ,000

Una vez hecha la conversin de los Costos a Precios Sociales tendremos uncuadro similar al de los Costos Totales de la pgina 53 del Mdulo III"Formulacin", slo que a precios sociales.

4. Flujo de Costos a Precios Sociales

Cmo se construye el Flujo de Costos a Precios Sociales?Se construye a partir de nuestro Cronograma de Ejecucin, ubicando losCostos Sociales de acuerdo con el ao en que se realizarn. Este Flujo debetener, necesariamente, la misma programacin anual del Flujo de Costosa Precios de Mercado, slo que a precios sociales.

En nuestro ejemplo, los Flujos de Costos a Precios Sociales seran:

Una vez calculados los Costos Sociales Incrementales ser necesario que seexprese en valor actual, para lo cual ser necesario calcular el VALORACTUAL DE COSTOS SOCIALES.

72



COSTOS TOTALES A PRECIOSSOCIALES

0 1 2-10

I. PRE-INVERSIN

a) Estudio de Pre-factibilidad

b) Estudio de factibilidad

II. INVERSIN

c) Unidades mviles

d) Equipo mdico

e) Equipo de material de campo

f) Capacitacin

g) Gastos generales

III. POST-INVERSIN


i) Plan Ambiental

IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO

TOTAL

13,000

5,000

8,000

116,000

85,000

15,000

8,500

3,500

4,000

-

129,000

195,000

195,000

-

-

195,000

195,000

195,000

-

-

195,000

A O S

ALTERNATIVA 1

S/. -589,894

ALTERNATIVA 2

S/. -341,985

A continuacin lo que haremos es comparar el Costo Social de cada una delas Alternativas con los beneficios sociales que estos generan, para poder asencontrar la mejor Alternativa de Solucin.

5. Evaluacin Social

La Evaluacin Social es el procedimiento que utilizamos para medir la con-tribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto lo logramosmediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cadaAlternativa de Solucin contra el Costo Social Actual de cada una de ellas(Costo Social Actual que acabamos de calcular en el punto anterior).

73


A qu se llama Beneficios Sociales de un PIP?Los Beneficios Sociales son aquellos que permiten a los pobladores aten-didos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, producto de la realiza-cin del mismo. Se podra decir que son los Beneficios que se observande manera indirecta.

Es importante no confundir estos beneficios con los ingresos monetariosproducto de la realizacin de un PIP (los cuales ya analizamos pginasatrs).

Algunos ejemplos nos ayudarn a entender esta diferencia:

PROYECTO DETRANSPORTE

PROYECTO DEAGUA PARARIEGO

INGRESO

Documents

SNIP Guía 2