Project K-JP 1920 · หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน วยลงทุน ส วนข อมูลกองทุนรวม

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน สวนขอมลกองทนรวม

กองทนเปดเค ญปน หนทนK Japan Equity Fund : K-JP

รายการคาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน 1

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน ป 2563/2564 สาหรบรอบระยะเวลาบญชปท! 7 สนสดวนท! 30 มถนายน 2564

กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน

K Japan Equity Fund : K-JP ลกษณะสาคญ

ประเภท กองทนรวมหนวยลงทนท�เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder fund)

อายโครงการ ไมกาหนด

วนท�ไดรบอนมตใหจดต6งและจดการกองทน

/0 พฤศจกายน /334

วนท�จดทะเบยนกองทน 56 ธนวาคม /334

จานวนเงนทนของโครงการ 20,000 ลานบาท รอบระยะเวลาบญช 5 กรกฎาคม - => มถนายน

ประเภทและนโยบายการลงทน และประมาณการอตราผลตอบแทน 1. ประเภทของกองทน

กองทนรวมหนวยลงทนท�เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว (Feeder fund)

2. นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายท�จะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity, Class A Acc (กองทนหลก) ในอตราสวนโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนหลกมนโยบายลงทนในตราสารแหงทนของบรษทญ�ปน โดยอยภายใต Schroder International Selection Fund ท�จดทะเบยนในประเทศลกเซมเบอรก (Luxembourg) หน�งในสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และจดเปน Société d’Investissement à Capital Variable หรอ SICAV ภายใตกฎ Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) กองทนหลกมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund) บรษทจดการจะสงคาส �งซn อขายหนวยลงทนของกองทนหลกไปท�ประเทศสงคโปร โดยใชสกลเงนเยน (JPY) ซ�งประเทศสงคโปรจะสงคาส �งซn อขายหนวยลงทนดงกลาวไปยงประเทศลกเซมเบรกตอไป ทnงนn บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะสงคาส �งซn อขายหนวยลงทนของกองทน Schroder International


Selection Fund Japanese Equity ในประเทศอ�นๆ นอกเหนอจากประเทศสงคโปร และ/หรอเปล�ยนแปลงสกลเงนในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ�งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ โดยบรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ สาหรบการลงทนสวนท�เหลอในตางประเทศ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ�ง ตราสารแหงหนnหรอเงนฝาก หรอ หลกทรพยหรอทรพยสนอ�นในตางประเทศท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. สาหรบการลงทนในประเทศ กองทนอาจลงทนในหลกทรพยท�เสนอขายในประเทศ ไดแก เงนฝาก ตราสารทางการเงน และลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นหรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต โดยมอายของตราสาร หรอสญญา หรอระยะเวลาการฝากเงนแลวแตกรณ ต �ากวา 1 ป เพ�อการดาเนนการของกองทน รอจงหวะการลงทนในตางประเทศ รกษาสภาพคลองของกองทน หรอสาหรบการอ�นใดอนมลกษณะทานองเดยวกนนn กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทนและเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) หรอเพ�อบรหารจดการกองทนใหเกดประสทธภาพมากย�งขn น (Efficient Portfolio Management) ดงนnน กองทนหลกจงมความเส�ยงมากกวากองทนรวมอ�น นอกจากนn กองทนหลกจะไมปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนใน Class A Acc ซ�งเปน Class ท�กองทนลงทน ทnงนn กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน อาจลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงเทานnน โดยในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ อยางไรกด ในกรณท�สภาวการณไมปกต เชน กรณท�คาเงนบาทตอเยนออนคาลงหรอแขงคาขn นอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทน ผจดการกองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจเพ�อประโยชนกองทน กองทนจะไมลงทนในตราสารท�มลกษณะของสญญาซn อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) รวมถงหลกทรพยท�ไมมการซn อขายในตลาด (unlisted) ตราสารหนn ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Securities) และตราสารหนn ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (non – investment grade) ทnงนn กองทนอาจมไวซ�งตราสารหนn ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได เฉพาะกรณท�ตราสารหนn นnนไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สามารถลงทนได (investment grade) ขณะท�กองทนลงทนเทานnน ในกรณท�กองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity มการลงทนในหลกทรพย ตราสาร และ/หรอสญญาของบรษทท�มไดจดทะเบยนอยในตลาดหลกทรพย (Unlisted company) และ/หรอตราสารแหงหนn ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated securities) และ/หรอหลกทรพยท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – investment grade) โดยมอตราสวนการลงทนรวมกนทnงหมดมากกวารอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปนn (1) บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกเพ�อใหการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาว มอตราสวนการลงทนรวมกนทnงหมดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน ภายใน 10 วนทาการนบแตวนท�ทราบถงเหตการณดงกลาว ยกเวนกรณท�


เกดจากปจจยท�ควบคมไมไดหรอกรณจาเปนและสมควรท�ทาใหไมสามารถดาเนนการภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสn นโดยไมชกชา (2) หากการดาเนนการปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกขางตน มผลทาใหการลงทนในหรอมไวซ�งกองทนหลกโดยเฉล�ยในรอบระยะเวลาบญชนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนท�สอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทนและมคณสมบตตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ทnงนn บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจสn นโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบตอไป (3) หากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวทnงหมดของกองทน ในภาวะปกต กองทนจะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกด ในชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซ�งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน กองทนอาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศและกองทนหลกเปนการช �วคราว ดงนnน อาจมบางขณะท�กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดไวขางตนได กรณท�บรษทจดการพจารณาเหนวาการลงทนในตลาดหลกทรพยหลกดงกลาว หรอการลงทนในกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity ไมเหมาะสมอกตอไป อาท กรณท�ผลตอบแทนของกองทนตางประเทศต �ากวาผลตอบแทนของกองทนอ�นๆ ท�มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนอยางมนยสาคญหรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดต �าลงมากอยางมนยสาคญ จนอาจมผลกระทบตอการลงทนหรอตอคาใชจาย หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอชn ชวนหรอโครงการ หรอเม�อกองทนตางประเทศกระทาความผดรายแรงตามความเหนของหนวยงานท�กากบดแลกองทนตางประเทศ หรอเม�อมการเปล�ยนแปลงกฎระเบยบท�อาจสงผลตอการดาเนนของกองทนในฐานะผลงทน หรอในกรณท�บรษทจดการพจารณาเหนวา การยายไปลงทนในตลาดหลกทรพยอ�นหรอการลงทนในกองทนอ�นท�มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนและตอบสนองนโยบายการลงทนของกองทน และเปนผลดตอผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทน รวมถงเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท�จะพจารณาลงทนในตลาดหลกทรพยอ�นหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศอ�นใดท�มลกษณะหรอนโยบายการลงทนใกลเคยงกนในอตราสวนเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรอหากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลง หกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวทnงหมดของกองทน โดยการเปล�ยนกองทนหลกหรอเลกกองทนดงกลาวถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ในกรณท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปนn บรษทจดการจะ


ดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกตามวรรคหน�ง ใหหมายถงเฉพาะกองทนท�เปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปนn (ก) เปนกองทนรวมตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และใหหมายความรวมถงกองทนท�มลกษณะเปนการลงทนรวมกนของผลงทน ไมวาจะจดตnงขn นตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศและไมวากองทนดงกลาวจะจดตnงในรปบรษท ทรสต หรอรปแบบอ�นใด เชน กองทนอสงหารมทรพยตางประเทศ (REIT) โครงการจดการลงทน (collective investment scheme) เปนตน (ข) เปนกองทนท�กองทนรวมหนวยลงทนมการลงทนในกองทนตาม (ก) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกนnน เง�อนไข ในกรณท�กองทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดาเนนการดงตอไปนn (1) แจงเหตท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของกองทนรวม ทnงนn บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย อยางไรกตาม ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

นโยบายการปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน ในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 43 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ อยางไรกด ในกรณท�สภาวการณไมปกต เชน กรณท�คาเงนบาทตอเยนออนคาลงหรอแขงคาขn นอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทน ผจดการกองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจเพ�อประโยชนกองทน นโยบายการจายเงนปนผล กองทนมนโยบายจายเงนปนผลปละไมเกน � ครnง โดยจายในอตราไมเกนรอยละ 5>> ของกาไรสะสมหรอกาไรสทธ เม�อกองทนรวมมกาไรสะสมหรอมกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชท�จะจายเงนปนผล ทnงนn ตามท�บรษทจดการพจารณาแลวเหนวาเหมาะสม โดยการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพ�มขn นในงวดบญชท�มการจายเงนปนผลนnนได


ตวช6 วด (Benchmark) เน�องจากกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity (กองทนหลก) และกองทนจะลงทนในสญญาซn อขายลวงหนา เพ�อการปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 43 ของมลคาทรพยสนของกองทน ดงนnน ผถอหนวยลงทนควรเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนกบดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ซ�งเปนตวชn วดของกองทนหลก โดยมรายละเอยดดงนn • ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยน เพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 43 • ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ /3

3. ผลตอบแทนท�ผลงทนจะไดจากเงนลงทน ผลตอบแทนท�กองทนจะไดรบจากเงนปนผลและกาไรสวนเกนทนจากการลงทนในตราสารแหงทนในประเทศญ�ปน


คาถามและคาตอบเก�ยวกบกองทนรวม 1. คาถามและคาตอบเก�ยวกบลกษณะท�สาคญของกองทนรวม

1.1 กองทนรวมน6 เปนกองทนรวมท�มการกาหนดประเภทของผลงทนหรอไม อยางไร กองทนรวมนn เปนกองทนเพ�อผลงทนท �วไป และไมมการแบงชนดของหนวยลงทน

1.2 กองทนรวมน6 มจานวนเงนทนโครงการเทาใด />,>>> ลานบาท และบรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนของกองทนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามเง�อนไขท�กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด

1.3 กองทนน6 เหมาะสมท�จะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด ควรลงทนในกองทนน6 เปนระยะเวลาเทาใด กองทนนn เหมาะสมกบผลงทนท�ตองการผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารแหงทนในประเทศญ�ปน หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นใดในตางประเทศ และยอมรบความเส�ยงจากการลงทนไดสง

1.4 ปจจยท�มผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทน

ผลการดาเนนงานของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity (กองทนหลก)

ภาวะตลาดหลกทรพยในประเทศท�กองทนหลกลงทน

ปจจยทางเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนหลกลงทน

การเปล�ยนแปลงของอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ

1.5 กองทนน6 มผประกนเงนทนหรอมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร กองทนนn ไมมผประกนเงนทนและไมคมครองเงนตน

1.6 รอบระยะเวลาบญช => มถนายน ของทกป


1.7 กองทนรวมตางประเทศน6นมนโยบายการลงทน ปจจยเส�ยงท�สาคญ และผลการดาเนนงานอยางไร

ลกษณะสาคญของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity:

ช�อกองทนหลก Schroder International Selection Fund Japanese Equity, Class A Acc วนท�จดทะเบยน 2 สงหาคม /3=� ประเภทกองทน กองทนตราสารแหงทน อายโครงการ ไมกาหนด สกลเงน สกลเงนเยน (JPY) นโยบายการจายเงนปนผล มนโยบายไมจายเงนปนผล บรษทจดการ (Management Company)

Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.

ผจดการกองทน (Investment Manager)

Schroder Investment Management (Japan) Limited

ผเกบรกษาทรพยสน J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A ตวช6 วด ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) คาธรรมเนยมการจดการ รอยละ 1.25 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน คาใชจายท6งหมดของกองทน (Total Expense Ratio)

รอยละ 1.60 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ขอมล ณ วนท� 30 มถนายน 2563

Website http://www.schroders.com

วตถประสงคการลงทน

กองทนหลกมวตถประสงคท�จะสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารแหงทนของบรษทญ�ปน

กลยทธการลงทน

กองทนจะลงทนในหนของบรษทญ�ปน (Japanese company) ไมนอยกวา / ใน = สวนของมลคาทรพยสนของกองทน (ไมนบรวมทรพยสนท�กนสารองเพ�อสภาพคลองซ�งหมายถง เงนสด เงนฝาก และตราสารตลาดเงนท�มอายไมเกน 397 วน) โดยไมจากดหมวดอตสาหกรรมหรอขนาดของบรษทท�จะลงทน อาจเปนการลงทนโดยตรงหรอลงทนในสญญาซn อขายลวงหนา ทnงนn บรษทญ�ปน (Japanese company) หมายถง บรษทซ�งดาเนนการ มสานกงานใหญตnงอย จดทะเบยน หรอดาเนนธรกจหลกในประเทศญ�ปน

กองทนหลกมงสะทอนใหเหนโอกาสทางการลงทนในตลาดทนญ�ปนใหไดมากท�สด โดยเลอกลงทนในบรษทท�มงเนนการเตบโตของผลกาไรและมทมผบรหารท�ใหความสาคญกบการปรบปรงประสทธภาพ เน�องจากผจดการกองทนหลกเช�อวา กลยทธดงกลาวเปนกลยทธท�ดท�สดในระยะยาว


กองทนหลกอาจลงทนในตราสารทางการเงนอ�นๆ และเงนฝาก รวมถงอาจลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทนและเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) หรอเพ�อบรหารจดการกองทนใหเกดประสทธภาพมากย�งขn น (Efficient Portfolio Management)

มลคาทรพยสนสทธของกองทนมความผนผวนสงอนเน�องมาจากนโยบายการลงทนหรอเทคนคการบรหารการลงทนของกองทน

ในปจจบนกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity (กองทนหลก) จะแบงหนวยลงทนท�เสนอขายออกเปนคลาส (Class) ซ�งจะแตกตางกนท�รายละเอยดตางๆ เชน โครงสรางอตราคาธรรมเนยม สกลเงน หรอลกษณะอ�นๆ โดยกองทนหลกมทnงหนวยลงทนท�เสนอขายแกผลงทนท �วไปและผลงทนสถาบน บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเปล�ยนแปลง Class ท�ลงทน โดยคานงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญและไมถอวาเปนการดาเนนงานท�ผดไปจากรายละเอยดโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว

กองทนหลกกาหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซ6 อขายลวงหนาอยางไร

กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทนและเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) หรอเพ�อบรหารจดการกองทนใหเกดประสทธภาพมากย�งขn น (Efficient Portfolio Management) โดยการลงทนดงกลาวจะตองไมทาใหการลงทนเบ�ยงเบนไปจากวตถประสงคการลงทนหรอนโยบายการลงทนของกองทน การลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาอาจชวยลดความเส�ยง ตวอยางเชน ความเส�ยงตลาด ความเส�ยงจากอตราดอกเบn ย ความเส�ยงดานเครดต ความผนผวนตางๆ หรอความเส�ยงจากเงนเฟอ นอกจากนn กองทนหลกจะไมปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนใน Class A Acc ซ�งเปน Class ท�กองทนลงทน

กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาท�กระทานอกศนยสญญาซn อขายลวงหนา โดยคสญญาจะเปนสถาบนการเงนหรอบรษทดานการลงทนชnนนาท�มระบบการตรวจสอบท�ด

อตราสวน Global Exposure ของสญญาซn อขายลวงหนาจะไมเกนมลคาทรพยสนทnงหมดของกองทน (Total net assets) เม�อคานวณโดยใชวธ Commitment Approach แลวฐานะความเส�ยง (Risk Exposure) ของกองทนตองไมเกนรอยละ />> ของมลคาทรพยสนทnงหมดของกองทน นอกจากนn Risk Exposure ของกองทน เม�อรวมกบการกยมแลวจะเพ�มขn นไมเกนรอยละ /5> ของมลคาทรพยสนทnงหมดของกองทน

ผลกระทบทางลบท�มากท�สดจากการลงทนในสญญาซ6 อขายลวงหนาตอเงนทนของกองทนรวมเปนอยางไร

กองทนหลกขาดทนจากการลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาไดไมเกน 5>>% ของ NAV

ความเส�ยงของกองทนหลก

1) ความเส�ยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพยในญ�ปน (Market Risk) เน�องจากกองทนหลกลงทนในหลกทรพยในประเทศญ�ปน มลคาหนวยลงทนของกองทนหลกจะเพ�มขn นหรอลดลงอนเน�องจากการเปล�ยนแปลงของภาวะเศรษฐกจ การเมอง หรอแนวโนมตลาดของประเทศญ�ปน หรอไดรบผลกระทบจากปจจยเฉพาะของหลกทรพยรายตว


2) ความเส�ยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) เน�องจากหนวยลงทนของกองทนหลกจะไมมการซn อขายในตลาดรอง ผลงทนสามารถสงคาส �งขายคนใหแกตวแทนขายหรอรบซn อคนท�ตนเองซn อหนวยลงทนดวยเทานnน หากมการสงคาส �งขายคนเปนจานวนมากในระยะเวลาสnนๆ อาจจะทาใหกองทนมสภาพคลองจากด หากเกดเหตการณดงกลาว กองทนหลกจะมการปรบเปล�ยนพอรตการลงทนเพ�อปรบใหกองทนมสภาพคลองเพ�มขn น

3) ความเส�ยงดานการดาเนนงานของกองทน (Operational Risk) การดาเนนงานของกองทนตองอาศยบคคลภายนอก กองทนจงอาจขาดทน ในกรณท�บคคลท�เก�ยวของดาเนนงานผดพลาด

ทnงนn หากกองทนหลกมการเปล�ยนแปลงขอมลขางตนใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงขอมลดงกลาว เพ�อใหสอดคลองกบกองทนหลก โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

ผลการดาเนนงานของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity ณ วนท� cd มถนายน efgc

ขอมลทางสถตท�สาคญยอนหลง c ป

ท�มา: ขอมลจาก Factsheet ของกองทนหลก ณ วนท� => มถนายน /3�= หมายเหต ผลการดาเนนงานในอดต มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต


2. คาถามและคาตอบเก�ยวกบขอกาหนดในการซ6 อขายและโอนหนวยลงทน 2.1 กองทนรวมน6 มวธการขายและรบซ6 อคนหนวยลงทนอยางไร

การขายหนวยลงทน มลคาขnนต �าในการลงทนครnงแรก 3>> บาท มลคาขnนต �าในการลงทนครnงถดไป 3>> บาท กองทนมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมขn นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน การเปดบญช สาหรบผลงทนท�ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน หรอปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการเปดบญชกองทนตามท�บรษทจดการกาหนด และชาระเงนคาซn อหนวยลงทนเตมจานวน พรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชดงนn

กรณบคคลธรรมดา กรณนตบคคล สาเนาบตรประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตอง หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต

1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย 2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบบรษท 3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม 4) สาเนาบตรประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล หรอหลกฐานอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต

วธการส �งซ6 อหนวยลงทน

h. ซ6 อหนวยลงทนดวยตนเอง ผส �งซn อหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆในใบคาส �งซn อหนวยลงทนใหครบถวน และชาระคาซn อหนวยลงทนเตมจานวน ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน ตnงแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 53.=> น. ของทกวนทาการซn อขาย ผลงทนสามารถชาระคาซn อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซn อคนหนวยลงทนยอมรบ


กรณท�ส �งซ6 อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย หรอบรษทจดการ

ผส �งซn อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน

กรณท�ส �งซ6 อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายและรบซ6 อคนหนวยลงทนรายอ�นท�มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย

ผส �งซn อหนวยลงทนสามารถชาระคาซn อหนวยลงทนดวยเงนสด ชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซn อคนหนวยลงทนยอมรบ และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซn อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซตn แบงก

อยางไรกตาม ในกรณท�ชาระคาซn อหนวยลงทนดวยเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�มใชเงนสด สทธในหนวยลงทนจะเกดขn นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดดงกลาวไดเรยบรอยแลว

2. ซ6 อหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest) ผถอหนวยลงทนท�ลงนามในคาขอใชบรการซn อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หนงสอ

ขอใหหกบญชเงนฝาก และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ. ธนาคารกสกรไทย สามารถส �งซn อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 53.=> น. ของทกวนทาการซn อขาย บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการซn อขายหนวยลงทน ทnงนn บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 4 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

3. K-Saving Plan (บรการลงทนสม �าเสมอกองทนรวมกสกรไทย)

ผถอหนวยลงทนสามารถส �งซn อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝาก บมจ. ธนาคารกสกรไทย เพ�อซn อหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา โดยสามารถขอรบทราบเง�อนไขและสงคาส �งซn อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน


การรบซ6 อคนหนวยลงทน

มลคาขnนต �าในการขายคน 500 บาท มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขnนต �า 500 บาท

h. ขายคนหนวยลงทนดวยตนเอง ผลงทนท�ประสงคจะขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทนระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวน ชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�น ณ ท�ทาการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน ตnงแตเวลาเร�มทาการถงเวลา 5�.=> น. ของทกวนทาการซn อขาย

2. ขายคนหนวยลงทนผานอนเตอรเนท (K-Cyber Invest)

ผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบคาขอใชบรการซn อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และมบญชเงนฝากออมทรพยหรอกระแสรายวนกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย สามารถขายคนหนวยลงทนผาน K-Cyber Invest (บรการลงทนทางอนเตอรเนทกองทนรวมกสกรไทย) www.kasikornasset.com ภายในเวลา 5�.=> น. ของทกวนทาการซn อขาย

โดยบรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน ทnงนn บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 4 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการจะชาระเงนคารบซn อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนหนวยลงทนโดยปกตภายใน 5 วนทาการนบตnงแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซn อคนหนวยลงทน

2.2 กรณใดท�บรษทจดการสงวนสทธไมขายหนวยลงทน บรษทจดการมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และสงวนสทธไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของบคคลดงตอไปนn (1) ประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมขn นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา (2) บคคลท�ปฏเสธไมใหขอมลหรอเอกสารใดๆ และ/หรอ ไมใหความยนยอมในการเปดเผยขอมลตอหนวยงานท�เก�ยวของ เพ�อการท�บรษทจดการจะปฏบตตามหนาท�เก�ยวกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซn อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน


2.3 กองทนรวมน6 มขอกาหนดเก�ยวกบการเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนไวอยางไร

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปนn (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปนn โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซn อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปนn (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนนnน เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมทnงจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ทnงนn บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซn อคนหนวยลงทนนnน โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง

2.4 กองทนรวมน6 มขอกาหนดเก�ยวกบการไมขาย หรอไมรบซ6 อคน หรอไมสบเปล�ยนหนวยลงทน

ตามคาส �งไวอยางไร 2.4.1 บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซn อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซn อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาส �งซn อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปนn (5) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซn อขายไดตามปกต (/) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงนn โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน 5 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม


(ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (=) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนnเกดขn น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซn อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซn อขายไดตามปกต ทnงนn เฉพาะในกรณท�กองทนรวมลงทนในหลกทรพยท�ซn อขายในตลาดซn อขายหลกทรพยแหงนnนเกนกวารอยละ 5> ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (�) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซn อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซn อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงนn (ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนnน ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาอยางใดอยางหน�งดงนn 5. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ /. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย =. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (3) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซn อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซn อขายลวงหนา ซ�งใหกระทาไดไมเกน = วนทาการ

2.4.2 เม�อปรากฏเหตตามขอ 5 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซn อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปนn (5) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซn อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ /.�.5(5) /.�.5(/) /.�.5(=) หรอ /.�.5(3) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (/) รายงานการไมขายหรอไมรบซn อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมทnงแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดนnนใหสานกงานทราบโดยพลน


(=) ในกรณท�บรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซn อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนตามขอ /.�.5(5) /.�.5(/) /.�.5(=) และ /.�.5(3) เกน 5 วนทาการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงนn กอนการเปดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานนnนใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซn อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซn อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซn อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซn อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซn อคนหนวยลงทนกได

2.5 กองทนรวมน6 มขอกาหนดเก�ยวกบการหยดขายหรอรบซ6 อคนหนวยลงทนไวอยางไร เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซn อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซn อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได

2.6 วธการสบเปล�ยนหนวยลงทนเปนอยางไร ชองทางการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน ส�ออเลกทรอนกส วธการสบเปล�ยนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล�ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท�ตองการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส�ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว

วนและเวลาในการสบเปล�ยนหนวยลงทน กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซn อขาย ตามระยะเวลาในการรบซn อคนหนวยลงทน


2.7 กองทนรวมน6 กาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร การโอนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปนn 5. การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน /. การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม =. การโอนตามคาส �งศาล �. การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 3. การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท�เกดขn นโดยผดพลาดจากระบบการซn อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานตางๆ ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ทnงนn ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย ขอจากดในการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. ��//33� เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอ บรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ทnงนn ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในภายใตหวขอ /> ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน"

2.8 ทานจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซ6 อคน

หนวยลงทนไดจากชองทางใด ทานจะทราบขอมลเก�ยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซn อคนหนวย

ลงทนไดจาก Website: www.kasikornasset.com บรษทจดการท� โทร. > /�4= =000 บมจ. ธนาคารกสกรไทยทกสาขาหรอท�โทร. > /000 0000


3. คาถามและคาตอบเก�ยวกบสทธของผถอหนวยลงทน c.h กองทนรวมน6 มการออกและสงมอบหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เง�อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซn อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซn อหรอผส �งซn อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซn อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซn อหรอผส �งซn อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซn อหรอผส �งซn อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซn อหรอผส �งซn อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซn อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซn อหรอผส �งซn อนnนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซn อหรอขายคนหนวยลงทนได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนตnงแต / คนขn นไปแตไมเกน � คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลานnนเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซn อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมทnงเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซn อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซn อหนวยลงทนตามคาส �งซn อหนวยลงทนเทานnน มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ทnงนn ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกครnงเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน

3.2 ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมน6 อาจถกจากดสทธในเร�องใด ภายใตเง�อนไขอยางไร ขอจากดในการจดสรร บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวทnงหมด หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซn อหนวยลงทนทราบลวงหนา


ขอจากดในการถอหนวยลงทน บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวทnงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ

3.3 หากทานตองการรองเรยนจะทาไดอยางไร ตดตอบรษทจดการท� โทร. > /�4= =000 หรอ สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) ท� โทร. > //�= �000 หรอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7

3.4 นโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ไมม k. บคคลท�เก�ยวของกบการดาเนนงานของกองทน

4.1 รายช�อคณะกรรมการ นายพชร สมะลาภา ประธานกรรมการ นายวศน วณชยวรนนต กรรมการ นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการ นายประสพสข ดารงชตานนท กรรมการ นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ รายช�อผบรหาร นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ นางสาวเอn อพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ นายยทธนา สนเสรกล ผชวยกรรมการผจดการ นายวจนะ วงศศภสวสด� ผชวยกรรมการผจดการ นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer


นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer

4.2 จานวนกองทนรวมท6งหมดภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท� cd มถนายน efgc) มกองทนรวมภายใตการจดการ จานวน 56� กองทน

4.3 มลคาสนทรพยภายใตการจดการบรหารจดการของบรษทจดการ (ขอมล ณ วนท� cd มถนายน efgc) มลคาสนทรพยกองทนรวมภายใตการจดการ 5,>��,�05,4>=,44/.0� บาท

4.4 รายช�อคณะกรรมการการลงทน

ประธานคณะพจารณาการลงทน นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร คณะกรรมการพจารณาการลงทน นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ นายชชชย สฤษด�อภรกษ Chief Investment Officer นายนาวน อนทรสมบต Chief Investment Officer นางสาวธดาศร ศรสมต Chief Investment Officer นายชยพร ดเรกโภคา Associate Chief Investment Officer นางสาวนฤมล วองวฒพรชย Associate Chief Investment Officer นางสาวเพชรรตน โพธ�วฒนะเสถยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวจรสรกษ วฒนสงหะ ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารทน นางสาวภารด มณสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนผสม นายมนตชย อนนตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเลn ยงชพ นางเสาวลกษณ พฒนดลก ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนสารองเลn ยงชพ นายปณตพล ตณฑวเชยร ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหนn นายฐานนดร โชลตกล ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตราสารหนn นายประมข มาลาสทธ� ผบรหารกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ นายดเรก เลศปญญาวเศษกล ผบรหารฝายวเคราะหและบรหารความเส�ยง นางสาวปราน เกยรตชยพพฒน ผบรหารฝายสานกวจย

4.5 รายช�อผจดการกองทนและสญญาซ6 อขายลวงหนา ผจดการกองทน K-JP

รายช�อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณกนตยา พสหรญนกร

- Master of Science in Finance University of Warwick, United Kingdom

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด


ผจดการกองทน K-JP รายช�อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

- ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - Senior Dealer, Interest Rate Derivatives, BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UFJ

รายช�อผจดการกองทนสารอง

รายช�อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน คณนาวน อนทรสมบต

- Master of Business Administration in Finance and Derivatives, University of North Carolina at Chapel Hill, United States

- ปรญญาตร คณะวศวกรรมศาสตร สาขาวศวกรรมเคร�องกล, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- Chief Investment Officer บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - รองกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยกรรมการผจดการ บลจ. กสกรไทย จากด - Assistant Managing Director Equity and Derivatives Trading Group บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Vice President Direct Investment บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Director, THAI PROSPERITY ADVISORY CO.,LTD

- Chief Financial Officer, CELLENNIUM (THAILAND) CO.,LTD

- Assistant Vice President กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ

- Assistant Vice President Investment Banking Department บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน)

- Exploration Engineer, SEDCO FOREX / SCHLUMBERGER


รายช�อผจดการกองทนสารอง รายช�อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

คณประมข มาลาสทธm

- ปรญญาโท คณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, The University of Tennessee ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตร คณะพาณชยศาสตรและการบญช ภาควชาการบญช, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผบรหารกองทนตางประเทศ บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายพฒนาผลตภณฑใหมและจดการกองทนตางประเทศ. บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยนกวจย Hunter Investment Co., Ltd.

คณชณหวรรณ ขตตนานนท

- ปรญญาโทคณะบรหารธรกจ สาขาการเงน, University of Texas at Austin ประเทศสหรฐอเมรกา - ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช (International Programme), มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทนอาวโส ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณพรกานต ศรสข -Master of Science in Finance, London School of Economics and Political Science (LSE), United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - Product Controller (Associate) Credit Hybrids Risk and P&L, DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM) -Risk & Control Analyst Exotic Trade Review (Equity & Rates Derivatives), DEUTSCHE BANK (LONDON, UNITED KINGDOM)

คณอรยา เตมรงสธรรตน

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทนอาวโส, ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผจดการกองทน, ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด


รายช�อผจดการกองทนสารอง รายช�อ ประวตการศกษา ประสบการณการทางาน

- ปรญญาตรคณะพาณชยศาสตรและการบญช สาขาการบญช, มหาวทยาลยธรรมศาสตร

- นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการเงนทนสารอง, ธนาคารแหงประเทศไทย - ผจดการกองทน ฝาย Corporate Solutions – Pension, บรษท อเมรกนอนเตอรแนชช �นแนลแอสชวรนส จากด (AIA)

คณวรยา จลมนต - ปรญญาโท International Securities, Investment and Banking, University of Reading, United Kingdom -ปรญญาตรคณะเศรษฐศาสตร, จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด

คณวรณ บญราลกถนอม

- ปรญญาโท สาขาการเงน (International Programme), จฬาลงกรณมหาวทยาลย -ปรญญาตร ภาควชาวศวกรรมวสด คณะวศวกรรมศาสตร, มหาวทยาลยเกษตรศาสตร

- ผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝายจดการกองทนตางประเทศ, บลจ. กสกรไทย จากด - นกวเคราะหการลงทน ฝายจดการกองทนตางประเทศและการลงทนทางเลอก, บลจ. กสกรไทย จากด - ผชวยผจดการกองทน ฝาย International Investment & Product Strategy, บลจ.ไทยพาณชย

ผลงทนสามารถดรายช�อผจดการกองทนสารองเพ�มเตมไดท� Website: www.kasikornasset.com

หนาท�รบผดชอบ บรหารการลงทนของกองทนรวม ลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน พฒนาผลตภณฑการลงทนในตางประเทศ ทnงกองทนรวมและกองทนสวนบคคล วเคราะหเครดตของตราสารท�จะลงทน

4.6 รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซ6 อคนหนวยลงทน

บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. >-/000-8888

บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) โทร. >/-�59-3456

บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) โทร. >/-�84-8888

บรษทหลกทรพย เอเซย พลส จากด โทร. >/-�0>-1000

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด โทร. >/-�80-6000


บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) โทร. >/-�50-555�, 02-618-1019

บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด โทร. >/-041-9100

บรษทหลกทรพย คนทร� กรป จากด (มหาชน) โทร. >/-0�5-9100

บรษทหลกทรพย นายหนาซn อขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลช �น จากด โทร. >0=-042-8337

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด โทร. >/-�57-7171

บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด โทร. >/-�64-3800

บรษทหลกทรพยนายหนาซn อขายหนวยลงทนฟนโนมนา จากด โทร. >/->26-5100

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) โทร. >/-�58-9234

บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด โทร. >/-�4/-5900

ธนาคารออมสน โทร. >/-�5�-6821

ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-�/6-3300

บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) โทร. >/-�30-30>> ตอ 0>0,0>6

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-�58-8996

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จากด (มหาชน) โทร. >/-�96-0000

บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) โทร. >/-�36-4>>> ตอ 4=01-2

บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-�48-1777

บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด โทร. >/-�63-3333 ตอ 30�4-6

ธนาคารแลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. >/-=59-0000

บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) โทร. >/-=3/-3100

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-�30-3>>> ตอ =04>

บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรช �น พารทเนอร จากด โทร. >/-�60-6666

บรษทหลกทรพย เมอรช �น พารทเนอร จากด (มหาชน) โทร. >/-�60-6688

บรษท เมองไทยประกนชวต จากด โทร. 54��

บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) โทร. >/-/17-8852

บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) โทร. >/-�38-5500

บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) โทร. >/-=>3-9000

บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-�=3-5718

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/->88-9999

บรษทหลกทรพยนายหนาซn อขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จากด โทร. >/->26-6222

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด โทร. >/-6�6-1999

ธนาคารสแตนดารดชารเตอรด (ไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-4/�-4060

บรษทหลกทรพย ทสโก จากด โทร. > /�== �>>>

ธนาคาร ทสโก จากด (มหาชน) โทร. >/-�==-6000

บรษทหลกทรพย ทรนตn จากด โทร. >-/>00-9100, 0-2343-9500,0-2088-9399

บรษท เมองไทยประกนชวต จากด (Unit Link) โทร. 54��


บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) โทร. >/-�36-0>>>

บรษทหลกทรพยนายหนาซn อขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด โทร. >/-061-5508

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด โทร. >/->09-8888

บรษท ไทยสมทรประกนชวต จากด (มหาชน) โทร. >/-/61-2300

รายช�อผสนบสนนการขายหรอรบซn อคนหนวยลงทนดงกลาวอาจมการเปล�ยนแปลงไดในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและไมถอเปนการแกไขโครงการเพ�มเตม

4.7 ใครเปนผดแลปรบปรงรายช�อผถอหนวยลงทนเพ�อใหการชาระเงนและจดสรรหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนเปนไปอยางถกตอง นายทะเบยนกองทนคอ บมจ. ธนาคารกสกรไทย โทร. 0 2470 1976-83

4.8 ใครเปนผเกบรกษาทรพยสนและดแลบรษทจดการใหปฏบตตามขอกาหนดการลงทนท�ตกลง

ไว ผดแลผลประโยชนของกองทนคอ ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทรศพท 0 2544 3935-7 นอกจากหนาท�ตามสญญาแตงตnงผดแลผลประโยชนแลว ผดแลผลประโยชนยงมหนาท�ตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผลงทนดวย

5. ผลงทนสามารถทราบขอมลเพ�มเตมเก�ยวกบกองทนผานชองทางใด Website: www.kasikornasset.com บรษทจดการท�หมายเลขโทรศพท > /�4= =000


ปจจยความเส�ยงเก�ยวกบการลงทน

กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน มนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศของกองทน Schroder International Selection Fund - Japanese Equity โดยมลคาหนวยลงทนของกองทนตางประเทศดงกลาวอาจเพ�มขn นหรอลดลงในชวงเวลาตาง ๆ ไดตามระดบราคาของหลกทรพยและทรพยสนอ�นท�กองทนลงทน ซ�งอาจไดรบผลกระทบทnงทางดานบวกหรอลบจากปจจยความเส�ยงตางๆ อาท

ความเส�ยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk) เปนความเส�ยงท� เกดจากการเปล�ยนแปลงของปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจ สงคมและการเมองของแตละประเทศ สถานการณของตลาดเงนตลาดทน อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ซ�งอาจจะมผลกระทบตอราคาของตราสารท�กองทนหลกลงทนไว และ สงผลใหมลคาหนวยลงทนมความผนผวน

ความเส�ยงจากการลงทนในตางประเทศ (Country and Political Risk) ซ�งเกดจากความเส�ยงท�กองทนมฐานะการลงทนอยในตลาดหลกทรพยของประเทศใดประเทศหน�ง ซ�งอาจทาใหมความผนผวนของมลคาทรพยสนของกองทนเพ�มมากขn น ทาใหการเปล�ยนแปลงทางการเมองและความผนผวนของสภาวะเศรษฐกจ รวมถงขอจากดทางดานกฎหมาย และ การทาธรกรรมทางการเงนของประเทศท�กองทนไปลงทน อาจสงผลตอราคาของมลคาหนวยลงทนของกองทนได ทnงนn กองทนสามารถลดความเส�ยงจากการลงทนในตลาดทนตางๆไดโดยตดตามและวเคราะหสถานการณดานเศรษฐกจและการเมองของประเทศท�กองทนลงทนอยางสม �าเสมอ รวมทnง กองทนหลกมกระบวนการพจารณาการคดเลอกตราสารท�มคณภาพ วเคราะหปจจยพn นฐานของตราสารนnนๆ เพ�อใหสนทรพยท�ลงทนมคณภาพและมการกระจายการลงทนท�เหมาะสม อยางไรกตาม แนวทางขางตนอาจไมสามารถลดความเส�ยงการลงทนในประเทศเดยวไดเทาท�ควร เน�องจากเปนนโยบายของกองทนท�ประสงคจะลงทนในประเทศใดประเทศหน�งเพยงประเทศเดยว

ความเส�ยงจากการดาเนนงานของผ ออกตราสาร (Business Risk) คอความเส�ยงท�ราคาหนอาจเปล�ยนแปลงอนเน� องมาจากผลการดาเนนงานและฐานะการเงนของบรษทผออกตราสาร รวมทnงความสามารถในการทากาไรและนโยบายการจายเงนปนผลของบรษทผออกตราสารท�กองทนหลกลงทนไว

ความเส�ยงจากกฎขอบงคบตางๆ (Regulatory Risk) การลงทนในตลาดตางประเทศมกจะเผชญกบความเส�ยงอนเน�องจากหลายปจจย เชน ความผนผวนของอตราแลกเปล�ยน ความผนผวนของตลาด การเขาแทรกแซงภาคเอกชนของรฐบาล ขอจากดเร�องการเขาถงขอมลและการเปดเผยขอมลท�เขมงวด นโยบายภาษของแตละประเทศ กฎขอบงคบตางๆ ของตลาดหลกทรพย ความไมม �นคงทางการเมองและภาวะเศรษฐกจในระดบประเทศและระดบภมภาค ขอจากดหรอกฎหมายหรอมาตรการควบคมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ผลกระทบจากภาวะเงนเฟอหรอเงนฝด รวมถงความไมพรอมของระบบการชาระราคาและ/หรอผดแลผลประโยชน เปนตน

ความเส�ยงจากขอจากดการนาเงนลงทนกลบประเทศ (Repatriation Risk) เปนความเส�ยงท�รฐบาลของประเทศท�กองทนเขาไปลงทนอาจออกมาตรการในภาวะท� เกดวกฤตการณท� ไมปกต หรอเกดการเปล�ยนแปลงทางดานเศรษฐกจ การเมองหรอสงคม ทาใหกองทนไมสามารถนาเงนกลบเขามาในประเทศ ซ�งอาจสงผลให ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาท�กาหนดไวในหนงสอชnชวน

สภาพคลองของหลกทรพยท�กองทนลงทน (Liquidity Risk) ซ�งเกดขn นจากการท�กองทนไมสามารถจาหนายหลกทรพยท�ลงทนไดในราคาท�เหมาะสมและภายในระยะเวลาอนสมควร หรอตลาดหลกทรพยท�กองทนหลกทาการซn อขายหลกทรพยอาจจะหยดรบคาส �งซn อขายเน�องจากสภาวะตลาดในขณะนnน ความเส�ยงขางตนอาจสงผลกระทบตอมลคาหนวยลงทน อยางไรกด บรษทจดการสามารถลดความเส�ยงดาน


สภาพคลองไดโดยพจารณาเลอกลงทนในคลาสหรอตลาดท�มสภาพคลอง และมเง�อนไขการซn อขายหนวยลงทนท�สอดคลองหรอเอn อกบการซn อขายหนวยลงทนของกองทน

ความเส�ยงจากการรบชาระคนเงนลงทน (Settlement Risk) ซ�งเกดจากความลาชาของการรบชาระคนเงนลงทนจากความแตกตางทางดานเวลา และขnนตอนในการซn อขายท�ตางกนระหวางหนวยงานท�เก�ยวของ อยางไรกด ทางกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารแหงหนn ท�มลกษณะคลายเงนฝาก หรอ ตราสารแหงหนnท �วไป หรอ เงนฝากในสถาบนการเงนตามกฎหมายไทยท�มอายของตราสาร หรอ ระยะเวลาการฝากเงน แลวแตกรณต �ากวา 5 ป เพ�อรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเส�ยงจากการรบชาระคนเมอมการรบซn อคนหนวยลงทนจากผลงทน

ความเส�ยงจากการผดนดชาระหน6 (Default Risk) เน�องจากกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน มนโยบายเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศและปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 43 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ จงทาใหกองทนมความเส�ยงจากการผดนดชาระหนn ของคสญญาสวอปเงนตราตางประเทศ (Currency Swap) และหรอตราสารอ�นๆ ความเส�ยงดงกลาวขn นอยกบผลการดาเนนงานและฐานะการเงนรวมทnงความสามารถในการจายคนเงนตนและดอกเบn ยของคสญญาหรอผออกตราสาร อยางไรกตาม บรษทจดการอาจลดความเส�ยงดานนn ลงไดจากการเลอกทาสญญากบคสญญาหรอผออกตราสารท�มคณภาพ

ความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยน (Exchange Rate Risk) เปนความเส�ยงจากการลงทนในตางประเทศทาใหกองทนมความเส�ยงจากการเคล�อนไหวของเงนตราตางประเทศซ�งเกดจากปจจยตางๆ เชน ภาวะเศรษฐกจโลก ปจจยพn นฐานทางเศรษฐกจของประเทศตางๆ นโยบายการเงนและการคลง เสถยรภาพทางการเมองทnงในและนอกประเทศ การเกงกาไรคาเงน เปนตน อยางไรกตาม ในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนท�อาจเกดขn นบางสวน ซ�งจะไมนอยกวารอยละ 43 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ ซ�งการลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาดงกลาวอาจไมสามารถปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนไดทnงหมด ทnงนn กองทนจะพจารณาลงทนในสญญาซn อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนอยางระมดระวงเพ�อใหเหมาะสมตอสถานการณ ณ ขณะนnนมากท�สด


ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขn นไป

ไมจากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ในประเทศ หนวย CIS ตางประเทศ

ไมเกน 10% ไมจากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน�งดงนn 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทnงนn เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร ท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอ

ไมเกน 10% เม�อเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating

แบบ national scale 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงนn

5.1 เปนตราสารหนn ท�ผออกจดตnงขn นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงนn 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนn นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงนn 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

ไมเกนอตราดงนn แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 10% หรอ 2. นnาหนกของตราสารท�ลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนn มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองขn นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

6 ทรพยสนดงนn 6.1 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงนn 6.1.1 เปนตราสารหนn ตราสารก�งหนn ก�งทน SN หรอศกก ท�ผออกจดตnงขn นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนnนในตางประเทศ หรอผออกจดตnงขn นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงนn 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซn อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนnนอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงนn 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหนnมากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองขn นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงนn ท�คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

รวมกนไมเกนอตราดงนn แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ

(2) นnาหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงนn ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท� 2 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามกลมกจการ (group limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงนn แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) นnาหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงนn ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท� 3 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงนn 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดตnงขn น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท� กองทนรวม ไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปน กองทนรวม ท�มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ กองทนรวม ท�อายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ทnงนn เฉพาะ กองทนรวม ท�มอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงนn 2.1 B/E หรอ P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนนn แตไมรวมถงตราสารหนn ท�มลกษณะครบถวนดงนn

รวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2.3.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating

3 reverse repo ในประเทศ ไมเกน 20% 4 securities lending ในประเทศ ไมเกน 20%

5 total SIP ซ�งไดแก 5.1 ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ตราสารหนn ท�มอนดบความนาเช�อถอของตราสารและ/หรอผออกตราสารต �ากวาท�สามารถลงทนได (non-investment grade / unrated)




7 derivatives โดยม hedging limit :การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit

สวนท� 4 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 1 ตราสารหนn ของผออกรายใด

รายหน�ง (ไมรวมถงตราสารหนn ภาครฐไทย หรอตราสารหนn ภาครฐตางประเทศ)

5.5 ไมเกน 5 ใน = ของมลคาหนn สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายนnน ตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ทnงนn ในกรณท�ผออกตราสารมหนn สน ทางการเงนท�ออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหนn สน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนn สนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนn สนทางการเงนนnนจะตองเปนขอมลท�มการเผยแพรเปนการท �วไป และในกรณท�ผออกตราสารไมมหนn สนทางการเงนตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 5 ใน = ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนn ของผออกรายนnนเปนรายครnง เวนแตในกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปน

โครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน 5./ ในกรณท�กองทนลงทนในตราสารตามขอนn โดยเปนตราสารท�

ออกใหมและม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพ�อกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 5 ใน = ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครnง เวนแตกรณท�ผ ออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ

(bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 5./ ไมใชกบกรณเปนตราสารท�ออกโดยบคคลดงนn 5. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน /. ธนาคารออมสน =. ธนาคารอาคารสงเคราะห �. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย �. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 4. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 0. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 6. บล. 5>. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 55. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 5. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน�ง

- ไมเกน 5 ใน = ของจานวนหนวย CIS ทnงหมดของ MF หรอ

กองทน CIS ตางประเทศ ท�ออกหนวยนnน - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงนn (5) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงนnโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (5.5) มขนาดเลก (5./) จดตnงขn นใหมโดยมอายไมเกน / ป (5.=) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (/) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อ�นท� บลจ. เดยวกน เปนผรบผดชอบในการดาเนนการ

ทnงนn การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม


ตารางแสดงคาใชจายท6งหมดท�เรยกเกบจากผซ6 อหรอผถอหนวยลงทนหรอกองทนรวม ของรอบปบญชต6งแตวนท� h กรกฎาคม ถงวนท� cd มถนายน เปนระยะเวลา c ป ยอนหลง

อตราตามโครงการ(e) เรยกเกบจรง(/) ป gd/gh

เรยกเกบจรง(/) ป gh/ge

เรยกเกบจรง(/) ป ge/gc

1. คาใชจายท�หกโดยตรงจากผซ6 อหรอผถอหนวยลงทน(h) (รอยละของมลคาหนวยลงทน) 1.1. คาธรรมเนยมการขาย ไมเกน =.>> 1.50 1.50 1.50

1.2. คาธรรมเนยมการรบซn อคน ไมเกน =.>> ยกเวน ยกเวน ยกเวน 1.3. คาธรรมเนยมในการสบเปล�ยนหนวยลงทน อตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซn อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอ

คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา

2. คาใชจายท�หกโดยตรงจากผซ6 อหรอผถอหนวยลงทน 2.1. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ไมม ไมม ไมม ไมม 2.2. คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซn อหนวยลงทน อตราท�สถาบนการเงนกาหนด 2.3. คาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการ

หรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกต

ตามท�จายจรง ไมม ไมม ไมม

3. คาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวม(h) (รอยละของมลคาทรพยสนสทธ)(3) 3.1. คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน =./5>

ตอป 1.07 1.07 1.07

3.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน >./�43 ตอป

0.03 0.03 0.03

3.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน >.=/5> ตอป

0.08 0.08 0.08

3.4. คาใชจายในการจายเงนปนผล ตามท�จายจรง 0.01 - - 3.5. คาใชจายอ�น ๆ(�) ตามท�จายจรง 0.01 0.01 0.01

4. คาใชจายในการโฆษณา และประชาสมพนธ ท�เรยกเกบจากกองทนรวม 4.1. ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครnงแรก ไมเกน 5.07% ของ

จานวนเงนทนของโครงการ

ไมม ไมม ไมม

4.2. ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครnงแรก ไมเกน 5.07% ของมลคาทรพยสนสทธ

ไมม ไมม ไมม

5. ประมาณการคาธรรมเนยมและคาใชจายท6งหมด(3) (รอยละของมลคาทรพยสนฯ)

ไมเกน 4.0125 ตอป

1.20 1.19 1.19

(1) บรษทจดการอาจเพ�มอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวได โดยไมเกนรอยละ 3 ของอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายภายในรอบ

ระยะเวลา 5 ป (2) คาธรรมเนยมและคาใชจายท�หกจากกองทนรวมภาษมลคาเพ�มแลว (3) มลคาทรพยสนทnงหมดของกองทน หกมลคาหนn สนทnงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และ

คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน (4) คาใชจายอ�นท� < รอยละ >.>5 ของมลคาทรพยสนสทธ (5) ไมรวมคานายหนาซn อขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆท�เกดขn นจากการซn อขายหลกทรพย


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน ของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน วนท� cd มถนายน efgc รายละเอยดการลงทน

รายละเอยดการลงทนในตราสารหน6 เงนฝาก หรอตราสารก�งหน6 ก�งทน


รายละเอยดและอนดบความนาเช�อถอของตราสารแหงหน6 เงนฝาก หรอตราสารก�งหน6 ก�งทนท�กองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว

รายละเอยดการลงทนในสญญาซ6 อขายลวงหนา


ตารางเปรยบเทยบผลการดาเนนงานของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน กบเกณฑมาตรฐาน (h) ผลการดาเนนงานตามปปฏทนยอนหลง

( % ตอป)

ป 2557* 2558 2559 2560 2561 2562

ผลตอบแทนกองทนรวม -1.30 10.73 -2.00 23.84 -15.72 15.44

ผลตอบแทนตวช6 วด** 2.27 15.06 1.05 21.51 -15.21 17.76

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน

12.28 22.77 24.13 10.87 16.27 13.33

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวช6 วด**

16.50 19.44 24.88 10.63 17.63 13.01

*ในปท�กองทนจดตnง จะแสดงผลการดาเนนงานตnงแตวนจดตnงกองทนจนถงวนทาการสดทายของปปฏทนนnน

(2) ผลการดาเนนงานยอนหลง ณ วนท� cd มถนายน efgc

ต6งแตตนป (%)

3 เดอน (%)

6 เดอน (%)

1 ป (%ตอป)

3 ป (%ตอป)

5 ป (%ตอป)

10 ป (%ตอป)

ต6งแตจดต6ง

(%ตอป) ผลตอบแทนกองทนรวม -10.79 11.80 -10.79 -0.75 -0.01 -0.06 N/A 2.59

ผลตอบแทนตวช6 วด** -7.06 9.76 -7.06 4.26 1.63 2.21 N/A 5.46

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดาเนนงาน (%ตอป)

35.00 30.51 35.00 26.17 19.18 20.71 N/A 20.28

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวช6 วด (%ตอป)**

27.73 24.18 27.73 21.26 17.39 19.39 N/A 18.92

** ตวชn วด คอ ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) (ตวชn วดของกองทนหลก) โดยมรายละเอยดดงนn

ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 75

ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR) ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนประมาณรอยละ 25

*** ผลการดาเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนส�งยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต **** เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนn ไดจดทาขn นตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนของสมาคมบรษทจดการลงทน

กองทนน6 เคยมผลขาดทนสงสดท�เกดข6 นจรง (Maximum Drawdown) ในชวงเวลา f ป (หรอนบตnงแตจดตnงกองทน ในกรณท�กองทนจดตnงมาไมถง 3 ป) จนถงวนสn นรอบระยะเวลาบญชท�ผานมา เทากบ -37.09%


คาอธบายการจดอนดบความนาเช�อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช�อถอ

บรษท ทรสเรทต6 ง จากด

ทรสเรทตn งใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหนn ระยะกลางและระยะยาวจานวน 8 อนดบ โดยเร�มจาก AAA ซ�งเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซ�งเปนอนดบต �าสด โดยตราสารหนn ระยะกลางและยาวมอายตnงแต 1 ปขn นไป และแตละสญลกษณมความหมายดงนn

AAA - อนดบเครดตสงสด มความเส�ยงต �าท�สด บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ AA - มความเส�ยงต �ามาก บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA A - มความเส�ยงในระดบต �า บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา BBB - มความเส�ยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนn ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช�อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช�อถอ บรษท ฟทช เรทต6 งส จากด

อนดบความนาเช�อถอระยะยาวของตราสารหนn แบงไดดงนn อนดบเครดตในระดบนาลงทน (Investment Grade) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขnนสงสด และมความเส�ยงต �าท�สด มความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ ‘AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงมาก และมความเส�ยงต �ามาก มความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบ AAA ‘A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอสงและมความเส�ยงต �า มความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวาอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบตราสารท�ไดรบการจดอนดบท�สงกวา มความสามารถในการชาระดอกเบn ยและคนเงนตนในเกณฑท�เพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมอ�นๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชาระหนn ท�ออนแอลงเม�อเทยบกบอนดบเครดตท�อยในระดบสงกวา อนดบเครดตนn เปนอนดบเครดตต �าสดในกลมของอนดบเครดตในระดบนาลงทน อนดบเครดตสนบสนน (Support Ratings ‘1’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ A- ‘2’ เทยบเทากบการจดอนดบ ท�ระดบ BBB- อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบความนาเช�อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช�อถอ บรษท ฟทช เรทต6 งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช�อถอระยะส6นสาหรบประเทศไทย F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถขnนสงสดในการชาระหนn ตามเง�อนไขของตราสารตรงตามกาหนด เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศซ�งกาหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเช�อถอนn จะมอบใหสาหรบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศเดยวกน และโดยปกตแลวจะกาหนดใหกบตราสารทางการเงนท�ออกหรอคnาประกนโดยรฐบาล ในกรณท�มระดบความนาเช�อถอสงเปนพเศษ จะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพ�มเตมจากอนดบความนาเช�อถอท�กาหนด F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนn ตามเง�อนไขทางการเงนตามกาหนดเวลาในระดบท�นาพอใจเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนn อ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของความนาเช�อถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สงกวา F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชาระหนn ตามเง�อนไขของตราสารการเงนตามกาหนดเวลาในระดบปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นหรอตราสารอ�นในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชาระหนn ดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขn นไปตามความเปล�ยนแปลงในทางลบในระยะสnนมากกวาตราสารท�ไดรบการจดการจดอนดบท�สงกวา


คาอธบายการจดอนดบความนาเช�อถอของสถาบนจดอนดบความนาเช�อถอ บรษท ฟทช เรทต6 งส (ประเทศไทย) จากด

อนดบความนาเช�อถอระยะยาวสาหรบประเทศไทย AAA (tha) ’AAA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขnนสงสดของอนดบความนาเช�อถอภายในประเทศไทย ซ�งกาหนดโดยฟทชโดยอนดบความนาเช�อถอนn จะมอบใหกบอนดบความนาเช�อถอท�มความเส�ยง “นอยท�สด” เม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกาหนดใหแกตราสารทางการเงนท�ออกหรอคnาประกนโดยรฐบาล AA (tha) ’AA’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขnนสงมากเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย โดยระดบความนาเช�อถอของตราสารทางการเงนขnนนn ตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนn อ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอขnนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A (tha) ’A’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขnนสงเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด การเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหนn โดยตรงตามกาหนดของตราสารทางการเงนเหลานn มากกวาตราสารอ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา BBB (tha) ’BBB’ แสดงถงระดบความนาเช�อถอขnนปานกลางเม�อเปรยบเทยบกบผออกตราสารอ�นในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปล�ยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชาระหนn ไดตรงตามกาหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานn มากกวาตราสารหนnอ�นท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในประเภทท�สงกวา เคร�องบงชn พเศษสาหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเช�อถอทกอนดบ เพ�อแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเช�อถอระดบสากล เคร�องหมาย “+” หรอ “-“ อาจจะถกระบไว เพ�มเตมตอจากอนดบความนาเช�อถอสาหรบประเทศหน�งๆ เพ�อแสดงถงสถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเช�อถอขnนหลก ทnงนn จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสาหรบอนดบความนาเช�อถออนดบ ”AAA(tha)” หรออนดบท�ต �ากวา “CCC(tha)” สาหรบอนดบความนาเช�อถอในระยะยาว


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช�อถอ Moody’s Aaa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aaa มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Moody’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนn สงท�สด Aa ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Aa แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนn สงมาก A ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนn สง Baa ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหนn ของบรษทผออกตราสารลดลง Ba ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนnนอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหนn ได B ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนnมากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนn อยในปจจบน ทnงนn การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหนn หรอความตnงใจในการชาระหนn ของลกหนn อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช�อถอ Moody’s Short-Term Bank Deposit Ratings การจดอนดบเงนฝากธนาคารระยะสnนของธนาคารพาณชย โดย Moody’s Moody’s ใชสญลกษณแสดงความสามารถในการชาระคนเงนฝากของธนาคารพาณชย ดงนn P-1 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-1 สาหรบเงนฝากนnน มสถานะคณภาพดานเครดตท�ดมาก ตลอดจนมความสามารถท�แขงแกรงมากในการชาระภาระเงนฝากระยะสnนในระยะเวลาท�เหมาะสม P-2 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-2 สาหรบเงนฝากนnน มสถานะคณภาพดานเครดตท�ด และมความสามารถท�แขงแกรงในการชาระภาระเงนฝากระยะสnนในเวลาท�เหมาะสม P-3 ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบเครดตท� P-= สาหรบเงนฝากนnนจะมสถานะคณภาพดานเครดตในระดบท�ยอมรบได และมความสามารถท�เพยงพอตอการชาระภาระเงนฝากระยะสnนภายในเวลาท�เหมาะสม NP ธนาคารพาณชยท�ไดรบการจดอนดบ “Not Prime” สาหรบเงนฝากนnน มคณภาพเครดตต �าหรอนากงวลและมความไมแนนอนในความสามารถในการชาระภาระเงนฝากระยะสnนภายในเวลาท�เหมาะสม


คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเช�อถอ Standard & Poor’s AAA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AAA มความนาเช�อถอสงท�สดท�ไดรบจาก Standard & Poor’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนn สงท�สด AA ตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ AA แตกตางจากตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชาระหนn สงมาก A ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบมากกวากลมท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนn สง BBB ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BBB มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกดการเปล�ยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และส�งแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทาใหความสามารถในการชาระหนn ของบรษทผออกตราสารลดลง BB ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนnนอยกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอในระดบต �ากวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารมความเส�ยงจากความไมแนนอนในการดาเนนธรกจ การเงน และการเปล�ยนแปลงทางเศรษฐกจ ซ�งอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชาระหนn ได B ตราสารหนn ท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ B มความเปนไปไดท�ผถอตราสารจะไมไดรบการชาระหนnมากกวาตราสารท�ไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ BB แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชาระหนn อยในปจจบน ทnงนn การเปล�ยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชาระหนn หรอความตnงใจในการชาระหนn ของลกหนn อนดบเครดตจาก AA ถง CCC อาจมเคร�องหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพ�อจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน


คาเตอน/ขอแนะนา 1. กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนnน บลจ.กสกรไทย จงไมมภาระผกพนในการ

ชดเชยผลขาดทนของ กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน ทnงนn ผลการดาเนนงานของ กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน ไมไดขn นอยสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบลจ.กสกรไทย

2. ผสนใจลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชn ชวนใหเขาใจกอนซn อหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพ�อใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพ�มเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชn ชวนสวนขอมลโครงการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซn อคน

3. ผ ลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวาผขายหนวยลงทนเปนบคคลท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. การลงทนยอมมความเส�ยง ผลงทนควรศกษาขอมลกอนตดสนใจลงทน 5. บรษทจดการอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อบรษทจดการเชนเดยวกบท�บรษทจดการลงทน

ในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อกองทนตามหลกเกณฑท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ทnงนn ผท�สนใจจะลงทนท�ตองการทราบขอมลการลงทนเพ�อบรษทจดการในรายละเอยด สามารถขอดขอมลไดท�บรษทจดการ ตวแทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

6. บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพ�อตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบ เพ�อท�บรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซn อขายหลกทรพยของพนกงานได

7. ผลงทนสามารถตรวจดขอมลท�อาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของ (connected person) และการลงทนตามอตราสวนท�กาหนดในวตถประสงคการลงทน เปนตน ไดท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขาย Internet ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (www.sec.or.th)

8. หนงสอชn ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม = สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง

9. การพจารณารางหนงสอชn ชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนn มไดเปนการแสดงวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชn ชวนของกองทน หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนท�เสนอขายนnน

รายละเอยดโครงการจดการ

กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน

รายละเอยดโครงการจดการกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน 2

หนงสอช� ชวนฉบบน� รวบรวมโดยใชขอมล ณ วนท� () มถนายน +,-(

หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนม ( สวน คอ สวนสรปขอมลสาคญ สวนขอมลกองทนรวม และสวนรบรองความถกตอง ท�งน� ผสนใจลงทนควรรองขอหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญจากบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน โดยผสนใจลงทนควรศกษารายละเอยดในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ อาท วตถประสงคและ

นโยบายการลงทน ความเส�ยง และคาเตอน เปนตน กอนตดสนใจลงทน


คาจากดความ / คานยาม :

กฎหมาย ก.ล.ต. หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กองทน/กองทนเปด/กองทนรวม หมายถง กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน กองทนตางประเทศ หมายถง กองทนรวมท�จดต�งและจดการในตางประเทศซ�งกองทนลงทนโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนหลก หมายถง กองทนตางประเทศท�กองทนนาเงนสวนใหญไปลงทน กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท�สภาวชาชพบญชกาหนดเก�ยวกบการจดทางบการเงนรวม การเพ�มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงาน หมายถง การเพ�มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตามมาตรฐานการบญชสาหรบกจการท�ดาเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน ฉบบท� 106 และ กาไรสทธตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด กรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หมายถง กรมธรรมท�บรษทประกนชวตออกใหผเอาประกนภย เพ�อเปนหลกฐานวาผเอาประกนภยและบรษทประกนภยไดมการทาสญญาประกนชวตและสญญาการลงทนในหนวยลงทน โดยมขอตกลงวาผ เอาประกนจะชาระเงนคาเบ� ยประกนชวตใหแกบรษทประกนชวตสาหรบการใหความคมครองตอการมรณะหรอการจายเงนเม�อมการทรงชพ และผเอาประกนภยจะชาระเงนคาหนวยลงทนเพ�อการลงทนในกองทนรวมโดยผานบรษทประกนชวตในฐานะตวแทนสนบสนน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน จองซ� อ หมายถง จองซ� อหนวยลงทนในชวงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย นายทะเบยน หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด บรษทประกนชวต หมายถง บรษทประกนชวตตามกฎหมายวาดวยประกนชวต ผดแลผลประโยชน หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทน ผรบฝากทรพยสน หมายถง ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทน ซ�งเปนผท�ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนายหนาซ� อขายหลกทรพย (Broker) การคาหลกทรพย (Dealer) และการจดจาหนายหลกทรพย (Underwriter) ท�งในสวนของหลกทรพยท �วไป หรอหลกทรพยท�จากดเฉพาะหนวยลงทน แลวแตกรณ ผสอบบญช หมายถง ผสอบบญชของกองทน มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธของกองทนหารดวยจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมดตามทะเบยนหนวยลงทน เม�อส� นวนท�คานวณน�น โดยคานวณตามหลกสากล เปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและตดตาแหนงท� 5 ท� ง ระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก หมายถง ระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทน ราคาเสนอขายคร�งแรก หมายถง ราคาหนวยลงทนของกองทนท�เสนอขายภายในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกตามมลคาท�ตราไวของหนวยลงทนซ�งจะตองบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)


ราคาขายหนวยลงทน หมายถง ราคาขายหนวยลงทนของกองทนท�คานวณจากมลคาหนวยลงทนท�ใชคานวณราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการขายน�น บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคารบซ� อคนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนท�คานวณจากมลคาหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการรบซ� อคนน�น หกดวยคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) วนทาการ หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ วนทาการของกองทนหลก หมายถง วนทาการของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศมลกษณะในทานองเดยวกนกบธรกจจดการกองทน วนทาการของประเทศท�กองทนหลกจดทะเบยน และประเทศท�เก�ยวของกบการลงทนของกองทนหลก วนทาการซ� อขาย หมายถง วนทาการปกตของบรษทจดการ และของกองทนหลก และหรอวนทาการของตวแทนขายกองทนหลกดงกลาว หรอตามท�บรษทจดการจะประกาศกาหนดเพ�มเตม

มตพเศษ หมายถง มตของผถอหนวยลงทนท�มคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในส�ของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผถอหนวยลงทนท�มคะแนนเสยงขางมากของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท�งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน ศนยซ� อขายหลกทรพย หมายถง ศนยซ� อขายหลกทรพยซ�งจดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายดอกเบ� ยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมบรษทจดการลงทน ส �งขายคน หมายถง ส �งขายคนหนวยลงทนในวนทาการรบซ� อคน ส �งซ� อ หมายถง ส �งซ� อหนวยลงทนในวนทาการขายภายหลงจากระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก ส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน หมายถง ส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายหนวยลงทน ส�ออเลกทรอนกส หมายถง เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอส�ออเลกทรอนกสอ�นใดอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางท�บรษทจดการสามารถใชสาหรบรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทน หนวยลงทนควบคกรมธรรม หมายถง หนวยลงทนของกองทนรวมท�ขายควบคไปกบการขายกรมธรรมประกนชวตในรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทน หนงสอช� ชวน หมายถง หนงสอช� ชวนเสนอขายหนวยลงทน คาอธบายศพทเร�องการลงทนของกองทนเพ�อประกอบการอธบายคายอและความหมายของคายอ รวมถงคาศพทท�ปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คาศพท คาอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชท�สภาวชาชพบญชกาหนดใหจดทางบการเงนรวม



“กองทนฟ� นฟ” กองทนเพ�อการฟ� นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยธนาคารแหงประเทศไทย

“กองทนรวม พนธบตรเอเชย”

กองทนรวมอทเอฟท�ต�งข� นเพ�อสงเสรมการพฒนาตลาดพนธบตรสกลเงนทองถ�นในภมภาคตามโครงการจดต�งกองทนพนธบตรเอเชยระยะท�สอง (Asian Bond Fund 2) ตามมตของท�ประชมกลมธนาคารกลางสมาชก Executives Meeting of East Asia and Pacific Central Banks (EMEAP)

“กองทน AI” กองทนรวมเพ�อผลงทนท�มใชรายยอย (Accredited Investor Mutual Fund)

“กองทน buy & hold” กองทนรวมท�มงเนนลงทนเพยงคร�งเดยวโดยถอทรพยสนท�ลงทนไวจนครบกาหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ”

กองทนท�จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ�งมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ท�งน� ไมวากองทนดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra ท�จดต�งข� น ตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ”

กองทน exchange traded fund ท�จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนท�เก�ยวของกบโครงสรางพ� นฐานของประเทศตาง ๆ ซ�งไดแก 1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท�จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท�จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ�งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวากองทนโครงสรางพ� นฐานดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด

“กองทน LTF” กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund)

“กองทน property” กองทรพยสนท�เก�ยวของกบอสงหารมทรพยซ�งอยในรปแบบอยางใดอยางหน�งดงน� 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท�อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพยท�จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน 3. foreign REIT

“กองทน UI” กองทนรวมเพ�อผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ (Ultra Accredited Investor Mutual Fund)



“การลดความเส�ยง” การลดความเส�ยงท�อาจเกดข� นจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ท�มลกษณะครบถวนดงน� 1. ไมมวตถประสงคเพ�อหาผลประโยชนโดยการเกงกาไร (speculate) 2. มผลใหความเส�ยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง 3. เปนการลดความเส�ยงท �วไปและความเส�ยงเฉพาะของทรพยสนท�ตองการลดความเส�ยง 4. สามารถลดความเส�ยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอ ตราสารเทยบเทา เงนฝาก”

ทรพยสนดงน� 1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอ�นท�มลกษณะทานองเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยท�ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษท�ออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท�เปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะท�เทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาท�เทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายท�เทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจานวน ณ เวลาใด ๆ

“ดชนกลมสนคา โภคภณฑ”

ดชนท�มองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนท�จดทาข� นโดยมวตถประสงคเพ�อสะทอนอตราเงนเฟอ

“ตราสารก�งหน� ก�งทน” ตราสารทางการเงนท�มเง�อนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน� 1. ต yวเงนคลง 2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท. 3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ท�กระทรวงการคลงหรอกองทนฟ� นฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐ ตางประเทศ”

ตราสารท�มรปแบบทานองเดยวกบตราสารภาครฐไทยท�รฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผค�าประกน แตไมรวมถงตราสารท�ออกโดย องคกรปกครองสวนทองถ�นของประเทศน�น

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพ�อการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมวาตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ท�มการอางองจากหลกเกณฑการกากบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)



“ตลาดซ� อขาย หลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ท�จดใหมข� นเพ�อการซ� อขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน� 1. มการรวบรวมคาเสนอซ� อเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซ� อหลายรายและผเสนอขายหลายราย 2. มการกาหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซ�งกาหนดเก�ยวกบวธการในการซ� อขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซ� อขาย เปนประการอ�น และผเสนอซ� อเสนอขายยนยอมท�จะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบน�น

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ท�ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภท การจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษทท�มหลกทรพยท�ไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทาการซ� อขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเก�ยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท�มการจดทาและเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท�ปรากฏในบญชรายช�อผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเก�ยวกบการจดทางบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมท�มการจดทาและเปดเผยลาสด ท�งน� หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณา ตามสดสวนการถอหนท�ปรากฏในบญชรายช�อผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

“ใบแสดงสทธ ในผลประโยชน”

ใบแสดงสทธในผลประโยชนท�เกดจากหลกทรพยอางองซ�งกาหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกาหนด ประเภทหลกทรพยเพ�มเตม (ฉบบท� 6)

“ผมภาระผกพน” ผท�มภาระผกพนในการชาระหน� ตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผส �งจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน แลวแตกรณ

“ศนยซ� อขาย derivatives”

ศนยซ� อขายดงน� 1. ศนยซ� อขาย derivatives ท�ไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซ� อขายลวงหนา


คาศพท คาอธบายศพท 2. ศนยซ� อขาย derivatives ซ�งจดต�งข� นและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสานกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหน�งดงน� 1. หนวยลงทนของกองทนรวมท�อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป กองทนรวมเพ�อผลงทน ท�มใชรายยอย กองทนรวมเพ�อผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล 2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนท�เก�ยวของกบโครงสรางพ� นฐานซ�งอยในรปแบบอยางใดอยางหน�งดงน� 1. กองทนโครงสรางพ� นฐานท�จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน 2. กองทนโครงสรางพ� นฐานตางประเทศท�จดต�งข� นตามกฎหมาย ตางประเทศซ�งมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทานองเดยวกบกองทนโครงสรางพ� นฐานตาม 1. ท�งน� ไมวาจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนท�เก�ยวของกบอสงหารมทรพยซ�งอยในรปแบบอยางใดอยางหน�งดงน� 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยท�อยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพ�อการลงทนในอสงหารมทรพยท�จดต�งข� นตามกฎหมายวาดวยทรสตเพ�อธรกรรมในตลาดทน 3. foreign REIT

“หนกระยะส�น” หนกท�มกาหนดเวลาชาระหน� ไมเกน 270 วนนบแตวนท�ออกหนก

“B/E” ต yวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวช� วดของกองทน ซ�งเปนดชนหรอองคประกอบของดชนท�มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนน�น

“CIS operator” บคคลดงน� 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผทาหนาท�บรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนท�คสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช�อถอ (Credit Rating Agency) ท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน เวนแตท�กาหนดไวเปนการเฉพาะในภาคผนวก 5 สวนท� 5



“credit derivatives” derivatives ท�มลกษณะเปนการเคล�อนยายความเส�ยงดานเครดตของทรพยสนท�ไดรบการประกนความเส�ยงจากคสญญาฝายหน�งไปยงคสญญาอกฝายหน�งตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหน�งซ�งมภาระผกพนท�จะตองชาระเงนใหแกคสญญาอกฝายหน�ง เม�อเกดเหตการณท�มผลตอการชาระหน� (credit event) ของทรพยสนท�ไดรบการประกนความเส�ยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสาหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณท�เก�ยวของกบความสามารถในการชาระหน� ตามท�ระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเช�อถอท�จดทาโดย CRA ซ�งเปนการประเมนความสามารถในการชาระหน�ตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเส�ยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปล�ยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญา กบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซ� อขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ท�ซ� อขายในศนยซ� อขาย derivatives

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารท�มการลงทนท�จะใชในการคานวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารน�น

“DW” ใบสาคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสตหรอกองอสงหารมทรพยท�จดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศซ�งมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการท�ประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ท�งน� ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปอ�นใด

“FX” อตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมน�าโขง (Greater Mekong Subregion) ซ�งไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามกลมกจการ โดยการนาอตราสวนการลงทนในแตละบรษทท�อยในกลมกจการมาคานวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเช�อถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผค�าประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท�ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ



“investment grade” credit rating ในระดบท�สามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการท �วไปในคร�งแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเช�อถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเช�อถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทา credit rating ในระดบท�ใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาท�ใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซ�งเปนผลใหกองทนมความเส�ยงในทรพยสนน�น

“Non-retail MF” กองทนรวมท�มผถอหนวยลงทนท�งหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซ�งอยภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป กองทนรวมเพ�อผลงทนท�มใชรายยอย กองทนรวมเพ�อผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนท�ขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)

“options” สญญาท�มลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซ� อขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซ� อขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซ�งซ� อขายนอกศนยซ� อขาย derivatives

“P/N” ต yวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉล�ยของทรพยสนท�ลงทน ซ�งไดจากการคานวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสารองเล� ยงชพ (Provident Fund)

“regulated market”

ศนยกลางท�จดชองทางการส�อสารระหวางผคาเพ�อใหเกดการเจรจาตอรองซ� อขายตราสารระหวางกนได รวมท�งใหขอมลตาง ๆ ท�เก�ยวกบตราสารน�น โดยศนยกลางดงกลาว



อยภายใตการกากบดแลของทางการหรอหนวยงานท�ทาหนาท�กากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารท�มลกษณะทานองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซ� อโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสาคญแสดงสทธท�จะซ� อหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารท�มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเช�อถอระดบประเทศของประเทศท�ผออกตราสารมถ�นท�อย ซ�งเปนการประเมนความเส�ยงในการผดนดชาระหน� ของรฐบาลของประเทศน�น

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหน� ไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ท�ไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเช�อเพ�อธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซ� อหนเพ�มทนท�โอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges


1. ช�อ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ช�อโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดเค ญ�ป น หนทน 1.2. ช�อโครงการจดการ (องกฤษ) : K Japan Equity Fund 1.3. ช�อยอ : K-JP 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายคร�ง 1.6. การกาหนดอายโครงการ : ไมกาหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท� (กรณกาหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เง�อนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการสงวนสทธท�จะเลกกองทนภายในระยะเวลา 15 วน นบต�งแตวนท�จดทะเบยนเปนกองทนรวม ในกรณท�จาหนายหนวยลงทนในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกไดต �ากวา 50 ลานบาท 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพ�อผลงทนท �วไป 1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาท�ตราไว จานวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนท�เสนอขาย : 2.1. จานวนเงนทนของโครงการ : 20,000,000,000.00 บาท 2.2. เง�อนไข (จานวนเงนทนของโครงการ) :

บรษทจดการอาจจะดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนของกองทนจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามเง�อนไขท�กฎหมาย ก.ล.ต.กาหนด 2.3. มลคาท�ตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท


2.4. จานวนหนวยลงทน : 2,000,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนท�เสนอขายคร�งแรก : 10.0000 บาท 2.6. มลคาข�นต �าของการส �งซ� อคร�งแรก : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.7. มลคาข�นต �าของการส �งซ� อคร�งถดไป : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.8. มลคาข�นต �าของการส �งขายคน : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.9. จานวนหนวยลงทนข�นตาของการส �งขายคน : ไมกาหนด รายละเอยดเพ�มเตม : 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า : 500.00 บาท รายละเอยดเพ�มเตม : 2.11. จานวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า : ไมกาหนด รายละเอยดเพ�มเตม : 2.12. รายละเอยดเพ�มเตม :

2.5. ราคาของหนวยลงทนท�เสนอขายคร�งแรก : 10 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนหรอคาธรรมเนยมการซ� อขายหลกทรพย (ถาม)

บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหรอยกเวนมลคาข�นต �าในการส �งซ� อหรอส �งขายคนหรอมลคาคงเหลอในบญชข�นต �าใหกบผ ส �งซ� อหรอผส �งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ� อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน ตามชองทางการซ� อขายหรอตามเง�อนไขท�บรษทจดการอาจกาหนดข� น เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศใหผลงทนทราบในเวบไซตของบรษทจดการ 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซ9 อขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ :


กองทนมวตถประสงคท�จะตอบสนองผลงทนท�ตองการผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารแหงทนในประเทศญ�ปน หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นใดในตางประเทศ โดยกองทนจะมงเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนตางประเทศ คอ กองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity ซ�งมวตถประสงคและนโยบายการลงทนท�ตอบสนองวตถประสงคดงกลาวของผลงทน 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารแหงทน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - ช�อกองทนหลก (กรณ Feeder Fund) : Schroder International Selection Fund Japanese Equity, Class A Acc กองทนหลกจดทะเบยนซ� อขายในประเทศ : ลกเซมเบรก (LUXEMBOURG) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนรวมท�เนนลงทนแบบมความเส�ยงตางประเทศ วงเงนการลงทนในตางประเทศบางสวน ไมเกน ลานเหรยญ 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

ในการจดการกองทน บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทาธรกรรมการขายโดยมสญญาซ� อคนในนามกองทนรวมไดตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท�งน� จะทาเพ�อบรหารสภาพคลองของกองทนรวม 3.6. การลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา : การลดความเส�ยง (Hedging) 3.7. การลงทนในตราสารท�มสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : อ�น ๆ - เนนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทนเดยว โดยมงหวงใหผลประกอบการเคล�อนไหวตามกองทนหลก 3.9. ดชนช� วด/อางอง (Benchmark) :

1.ดชน TOPIX (Total Return Net) สดสวน (%):75.00 หมายเหต:ปรบดวยตนทนการปองกนความเส�ยงอตราแลกเปล�ยน เพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนการทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน

2.ดชน TOPIX (Total Return Net) สดสวน (%):25.00 หมายเหต:ปรบดวยอตราแลกเปล�ยนเพ�อเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนท�คานวณผลตอบแทน ตามสดสวนท�ไมไดทาสญญาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยน


หมายเหต: บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงตวช� วดในการเปรยบเทยบตามท�บรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซ�งอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนท�กาหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนท�มการเปล�ยนตวช� วด คาอธบายเก�ยวกบตวช� วด และเหตผลในการเปล�ยนตวช� วดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท�ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปล�ยนแปลงตวช� วดเพ�อใหเปนไปตามประกาศ เง�อนไขและขอกาหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เก�ยวกบมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปล�ยนแปลงตวช� วดในการใชเปรยบเทยบในกรณท�ผออกตวดชนของตวช� วดไมไดจดทาหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทบรษทจดการจะแจงเปล�ยนแปลงดงกลาวผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาท�ผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเก�ยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ : รายละเอยดเพ�มเตม : กองทนมนโยบายท�จะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยจะเนนลงทนในหนวยลงทนของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity, Class A Acc (กองทนหลก) ในอตราสวนโดยเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนของกองทน กองทนหลกมนโยบายลงทนในตราสารแหงทนของบรษทญ�ปน โดยอยภายใต Schroder International Selection Fund ท�จดทะเบยนในประเทศลกเซมเบอรก (Luxembourg) หน�งในสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และจดเปน Société d’Investissement à Capital Variable หรอ SICAV ภายใตกฎ Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) กองทนหลกมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund) บรษทจดการจะสงคาส �งซ� อขายหนวยลงทนของกองทนหลกไปท�ประเทศสงคโปร โดยใชสกลเงนเยน (JPY) ซ�งประเทศสงคโปรจะสงคาส �งซ� อขายหนวยลงทนดงกลาวไปยงประเทศลกเซมเบรกตอไป ท�งน� บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะสงคาส �งซ� อขายหนวยลงทนของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity ในประเทศอ�นๆ นอกเหนอจากประเทศสงคโปร และ/หรอเปล�ยนแปลงสกลเงนในภายหลง โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซ�งบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนเปนสาคญ โดยบรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ สาหรบการลงทนสวนท�เหลอในตางประเทศ กองทนอาจพจารณาลงทนในหรอมไวซ�ง ตราสารแหงหน� หรอเงนฝาก หรอ หลกทรพยหรอทรพยสนอ�นในตางประเทศท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. สาหรบการลงทนในประเทศ กองทนอาจลงทนในหลกทรพยท�เสนอขายในประเทศ ไดแก เงนฝาก ตราสารทางการเงน และลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นหรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�ไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต โดยมอายของตราสาร หรอสญญา หรอระยะเวลาการฝากเงนแลวแตกรณ ต �ากวา 1 ป เพ�อการดาเนนการของกองทน รอจงหวะการลงทนในตางประเทศ รกษาสภาพคลองของกองทน หรอสาหรบการอ�นใดอนมลกษณะทานองเดยวกนน�


กองทนหลกอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทนและเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) หรอเพ�อบรหารจดการกองทนใหเกดประสทธภาพมากย�งข� น (Efficient Portfolio Management) ดงน�น กองทนหลกจงมความเส�ยงมากกวากองทนรวมอ�น นอกจากน� กองทนหลกจะไมปองกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนใน Class A Acc ซ�งเปน Class ท�กองทนลงทน ท�งน� กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน อาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงเทาน�น โดยในสภาวการณปกต กองทนจะลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนไมนอยกวารอยละ 75 ของมลคาเงนลงทนในตางประเทศ อยางไรกด ในกรณท�สภาวการณไมปกต เชน กรณท�คาเงนบาทตอเยนออนคาลงหรอแขงคาข� นอยางตอเน�องจนอาจสงผลกระทบเชงลบตอกองทน ผจดการกองทนอาจพจารณาปองกนความเส�ยงดานอตราแลกเปล�ยนตามดลยพนจเพ�อประโยชนกองทน กองทนจะไมลงทนในตราสารท�มลกษณะของสญญาซ� อขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) รวมถงหลกทรพยท�ไมมการซ� อขายในตลาด (unlisted) ตราสารหน� ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated Securities) และตราสารหน� ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (non – investment grade) ท�งน� กองทนอาจมไวซ�งตราสารหน� ท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได เฉพาะกรณท�ตราสารหน� น�นไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอท�สามารถลงทนได (investment grade) ขณะท�กองทนลงทนเทาน�น ในกรณท�กองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity มการลงทนในหลกทรพย ตราสาร และ/หรอสญญาของบรษทท�มไดจดทะเบยนอยในตลาดหลกทรพย (Unlisted company) และ/หรอตราสารแหงหน� ท�ไมไดรบการจดอนดบความนาเช�อถอ (Unrated securities) และ/หรอหลกทรพยท�มอนดบความนาเช�อถอต �ากวาท�สามารถลงทนได (Non – investment grade) โดยมอตราสวนการลงทนรวมกนท�งหมดมากกวารอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� (1) บรษทจดการจะปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกเพ�อใหการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาว มอตราสวนการลงทนรวมกนท�งหมดไมเกนรอยละ 15 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน ภายใน 10 วนทาการนบแตวนท�ทราบถงเหตการณดงกลาว ยกเวนกรณท�เกดจากปจจยท�ควบคมไมไดหรอกรณจาเปนและสมควรท�ทาใหไมสามารถดาเนนการภายในระยะเวลาขางตน บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจส� นโดยไมชกชา (2) หากการดาเนนการปรบลดสดสวนการลงทนในกองทนหลกขางตน มผลทาใหการลงทนในหรอมไวซ�งกองทนหลกโดยเฉล�ยในรอบระยะเวลาบญชนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน บรษทจดการจะดาเนนการพจารณาคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดม โดยกองทนตางประเทศดงกลาวจะตองมนโยบายการลงทนท�สอดคลองกบวตถประสงค และ/หรอนโยบายการลงทนของกองทนเปดเค ญ�ป น หนทนและมคณสมบตตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ท�งน� บรษทจดการจะดาเนนการใหเสรจส� นโดยไมชกชา และจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบตอไป (3) หากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลงหกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวท�งหมดของกองทน ในภาวะปกต กองทนจะนาเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน อยางไรกด ในชวงเวลาระหวางรอการลงทน ซ�งมระยะเวลาประมาณ 15 วนทาการนบแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน กองทนอาจจาเปนตองชะลอการลงทนในตางประเทศและกองทนหลกเปนการช �วคราว ดงน�น อาจมบางขณะท�กองทนไมสามารถลงทนใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดไวขางตนได


กรณท�บรษทจดการพจารณาเหนวาการลงทนในตลาดหลกทรพยหลกดงกลาว หรอการลงทนในกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity ไมเหมาะสมอกตอไป อาท กรณท�ผลตอบแทนของกองทนตางประเทศต �ากวาผลตอบแทนของกองทนอ�นๆ ท�มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนอยางมนยสาคญหรอตดตอกนเปนระยะเวลานาน หรอขนาดของกองทนตางประเทศลดต �าลงมากอยางมนยสาคญ จนอาจมผลกระทบตอการลงทนหรอตอคาใชจาย หรอการลงทนของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามหนงสอช� ชวนหรอโครงการ หรอเม�อกองทนตางประเทศกระทาความผดรายแรงตามความเหนของหนวยงานท�กากบดแลกองทนตางประเทศ หรอเม�อมการเปล�ยนแปลงกฎระเบยบท�อาจสงผลตอการดาเนนของกองทนในฐานะผลงทน หรอในกรณท�บรษทจดการพจารณาเหนวา การยายไปลงทนในตลาดหลกทรพยอ�นหรอการลงทนในกองทนอ�นท�มนโยบายการลงทนใกลเคยงกนและตอบสนองนโยบายการลงทนของกองทน และเปนผลดตอผลการดาเนนงานโดยรวมของกองทน รวมถงเปนผลประโยชนของผถอหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท�จะพจารณาลงทนในตลาดหลกทรพยอ�นหรอลงทนในกองทนรวมตางประเทศอ�นใดท�มลกษณะหรอนโยบายการลงทนใกลเคยงกนในอตราสวนเฉล�ยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน หรอหากเกดกรณใด ๆ ท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการคดเลอกกองทนตางประเทศกองทนใหมแทนกองทนเดมได บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะดาเนนการเลกโครงการจดการกองทนรวม โดยจะดาเนนการจาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทน เพ�อคนเงนตามจานวนท�รวบรวมไดหลง หกคาใชจายและสารองคาใชจายท�เก�ยวของของกองทน (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทน ตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ถอครองตอจานวนหนวยลงทนท�จาหนายแลวท�งหมดของกองทน โดยการเปล�ยนกองทนหลกหรอเลกกองทนดงกลาวถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ในกรณท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะใดลกษณะหน�งดงตอไปน� บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (1) มลคาทรพยสนสทธ ณ วนใดวนหน�งลดลงเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก (2) ยอดรวมของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงในชวงระยะเวลา 5 วนทาการใดตดตอกน คดเปนจานวนเกนกวาสองในสามของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลก กองทนหลกตามวรรคหน�ง ใหหมายถงเฉพาะกองทนท�เปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน� (ก) เปนกองทนรวมตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และใหหมายความรวมถงกองทนท�มลกษณะเปนการลงทนรวมกนของผลงทน ไมวาจะจดต�งข� นตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศและไมวากองทนดงกลาวจะจดต�งในรปบรษท ทรสต หรอรปแบบอ�นใด เชน กองทนอสงหารมทรพยตางประเทศ (REIT) โครงการจดการลงทน (collective investment scheme) เปนตน (ข) เปนกองทนท�กองทนรวมหนวยลงทนมการลงทนในกองทนตาม (ก) ไมนอยกวารอยละ 5 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกน�น เง�อนไข ในกรณท�กองทนมมลคาทรพยสนสทธลดลงในลกษณะดงกลาวบรษทจดการดาเนนการดงตอไปน� (1) แจงเหตท�กองทนหลกมมลคาทรพยสนลดลง พรอมแนวทางการดาเนนการโดยคานงถงประโยชนท�ดท�สดของผถอหนวยลงทนโดยรวม ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผถอหนวยลงทนทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ปรากฏเหต (2) ดาเนนการตามแนวทางการดาเนนการตาม (1) ใหแลวเสรจภายใน 60 วนนบแตวนท�ปรากฏเหต (3) รายงานผลการดาเนนการใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ดาเนนการแลวเสรจ (4) เปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการของกองทนรวมตาม (1) ตอผท�สนใจจะลงทนเพ�อใหผท�สนใจจะลงทนรบรและเขาใจเก�ยวกบสถานะของกองทนรวม ท�งน� บรษทจดการจะดาเนนการใหบคลากรท�เก�ยวของเปดเผยขอมลเก�ยวกบการดาเนนการดงกลาวดวย


อยางไรกตาม ระยะเวลาในการดาเนนการตามขอ (2) บรษทจดการสามารถขอผอนผนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ลกษณะสาคญของกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity:

ช�อกองทนหลก Schroder International Selection Fund Japanese Equity, Class A Acc

วนท�จดทะเบยน 2 สงหาคม 2536

ประเภทกองทน กองทนตราสารแหงทน

อายโครงการ ไมกาหนด

สกลเงน สกลเงนเยน (JPY) นโยบายการจายเงนปนผล มนโยบายไมจายเงนปนผล

บรษทจดการ (Management Company)

Schroder Investment Management (Luxembourg) S.A.

ผจดการกองทน (Investment Manager)

Schroder Investment Management (Japan) Limited

ผเกบรกษาทรพยสน J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A

ตวช9 วด ดชน Tokyo Stock Exchange 1st Section (TOPIX) (TR)

คาธรรมเนยมการจดการ รอยละ 1.25 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

คาใชจายท9งหมดของกองทน (Total Expense Ratio)

รอยละ 1.66 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ขอมล ณ วนท� 30 มถนายน 2557

Website http://www.schroders.com วตถประสงคการลงทน กองทนหลกมวตถประสงคท�จะสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารแหงทนของบรษทญ�ปน กลยทธการลงทน กองทนจะลงทนในหนของบรษทญ�ปน (Japanese company) ไมนอยกวา 2 ใน 3 สวนของมลคาทรพยสนของกองทน (ไมนบรวมทรพยสนท�กนสารองเพ�อสภาพคลองซ�งหมายถง เงนสด เงนฝาก และตราสารตลาดเงนท�มอายไมเกน 397 วน) โดยไมจากดหมวดอตสาหกรรมหรอขนาดของบรษทท�จะลงทน อาจเปนการลงทนโดยตรงหรอลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนา ท�งน� บรษทญ�ปน (Japanese company) หมายถง บรษทซ�งดาเนนการ มสานกงานใหญต�งอย จดทะเบยน หรอดาเนนธรกจหลกในประเทศญ�ปน กองทนหลกมงสะทอนใหเหนโอกาสทางการลงทนในตลาดทนญ�ปนใหไดมากท�สด โดยเลอกลงทนในบรษทท�มงเนนการเตบโตของผลกาไรและมทมผบรหารท�ใหความสาคญกบการปรบปรงประสทธภาพ เน�องจากผจดการกองทนหลกเช�อวา กลยทธดงกลาวเปนกลยทธท�ดท�สดในระยะยาว กองทนหลกอาจลงทนในตราสารทางการเงนอ�นๆ และเงนฝาก รวมถงอาจลงทนในสญญาซ� อขายลวงหนาเพ�อใหบรรลวตถประสงคการลงทนและเพ�อลดความเส�ยง (Hedging) หรอเพ�อบรหารจดการกองทนใหเกดประสทธภาพมากย�งข� น


(Efficient Portfolio Management) มลคาทรพยสนสทธของกองทนมความผนผวนสงอนเน�องมาจากนโยบายการลงทนหรอเทคนคการบรหารการลงทนของกองทน ในปจจบนกองทน Schroder International Selection Fund Japanese Equity (กองทนหลก) จะแบงหนวยลงทนท�เสนอขายออกเปนคลาส (Class) ซ�งจะแตกตางกนท�รายละเอยดตางๆ เชน โครงสรางอตราคาธรรมเนยม สกลเงน หรอลกษณะอ�นๆ โดยกองทนหลกมท�งหนวยลงทนท�เสนอขายแกผลงทนท �วไปและผลงทนสถาบน บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะพจารณาเปล�ยนแปลง Class ท�ลงทน โดยคานงถงและรกษาผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญและไมถอวาเปนการดาเนนงานท�ผดไปจากรายละเอยดโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ความเส�ยงของกองทนหลก 1) ความเส�ยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพยในญ�ปน (Market Risk) เน�องจากกองทนหลกลงทนในหลกทรพยในประเทศญ�ปน มลคาหนวยลงทนของกองทนหลกจะเพ�มข� นหรอลดลงอนเน�องจากการเปล�ยนแปลงของภาวะเศรษฐกจ การเมอง หรอแนวโนมตลาดของประเทศญ�ป น หรอไดรบผลกระทบจากปจจยเฉพาะของหลกทรพยรายตว 2) ความเส�ยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk) เน�องจากหนวยลงทนของกองทนหลกจะไมมการซ� อขายในตลาดรอง ผลงทนสามารถสงคาส �งขายคนใหแกตวแทนขายหรอรบซ� อคนท�ตนเองซ� อหนวยลงทนดวยเทาน�น หากมการสงคาส �งขายคนเปนจานวนมากในระยะเวลาส�นๆ อาจจะทาใหกองทนมสภาพคลองจากด หากเกดเหตการณดงกลาว กองทนหลกจะมการปรบเปล�ยนพอรตการลงทนเพ�อปรบใหกองทนมสภาพคลองเพ�มข� น 3) ความเส�ยงดานการดาเนนงานของกองทน (Operational Risk) การดาเนนงานของกองทนตองอาศยบคคลภายนอก กองทนจงอาจขาดทน ในกรณท�บคคลท�เก�ยวของดาเนนงานผดพลาด ท�งน� หากกองทนหลกมการเปล�ยนแปลงขอมลขางตนใด ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงขอมลดงกลาวเพ�อใหสอดคลองกบกองทนหลก โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ 3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

ลงทนในตางประเทศโดยเฉล�ยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอ�นอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน� เวนแตในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น สวนท� 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนท �วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารหน�


1.1.1 พนธบตร 1.1.2 ต yวเงนคลง 1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ต yวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E) 1.1.5 ต yวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N) 1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธท�จะซ� อหนก 1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท�ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.1.8 ตราสารหน� อ�นท�มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ�มเตม 2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท�บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท�ครบถวน ดงน� 2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง�อนไขท�ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปล�ยนมอได (รวมถงกรณท�เปน B/E หรอ P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเก�ยวกบตราสารท�บรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพ�อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม �าเสมอ และมขอมลราคาท�สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท�เช�อถอไดซ�งจดทาตามหลกวชาการอนเปนท�ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท�เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท�ออกตราสารดงกลาวเพ�อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส �งจายหรอผออกต yว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท�ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย สวนท� 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท�การออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท �วไปในสวนท� 1 ขอ 2.1 - 2.3 2. ในกรณท�กองทนไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน� (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคาท�ลงทนในทองคาแทง) 2.1 มการลงทนในทรพยสนซ�งเปนประเภทและชนดเดยวกบท�กองทนสามารถลงทนได


2.2 มการลงทนในทรพยสนเม�อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนน�น 2.3 มการลงทนในทรพยสนเม�อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนท�เปน SIP ของกองทนน�น 2.4 มการลงทนใน derivatives ท�เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนน�น สวนท� 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน� 1. ธนาคารพาณชย (ธพ.) บรษทเงนทน (บง.) หรอบรษทเครดตฟองซเอร (บค.) ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตามขอ 1. - 9. สวนท� 4 : ธรกรรมประเภทการซ9 อโดยมสญญาขายคน (reverse repo) การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน� 1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงน� ท�สามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย 1.1 ธนาคารพาณชย (ธพ.) 1.2 บรษทเงนทน (บง.) 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร (บค.) 1.4 บรษทหลกทรพย (บล.) 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย (ธปท.) 1.7 กองทนฟ� นฟ 1.8 นตบคคลท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ 2. ตราสารท�ใชในการทา reverse repo ตองเปนตราสารดงน� 2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade 2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท� ธพ. บง. หรอธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น เปนผมภาระผกพน ซ�งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป 2.3 B/E หรอ P/N ท� TSFC เปนผออก ท�มกาหนดวนใชเงนตามต yวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต yว และเปนต yวท�ถง


กาหนดใชเงนเม�อทวงถามหรอเม�อไดเหน 2.4 B/E P/N ท�มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท�ออก ซ�งม credit rating อยางใดอยางหน�งดงน� 2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท�เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท�ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 2.5 ตราสารหน� ซ�งมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ท�ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท�มขอมลราคาท�นาเช�อถอและอางองไดซ�งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน�งดงน� 2.5.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท�เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะส�นดงกลาวตามท� CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก 2.6 ตราสารหน� ซ�งมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนท�ข� นทะเบยนในตลาดซ� อขายตราสารหน� หรอท�มขอมลราคาท�นาเช�อถอและอางองไดซ�งมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหน� ดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหน�งดงน� 2.6.1 ม credit rating ระยะส�นอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวท�เทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะส�นดงกลาวตามท� CRA ไดเปรยบเทยบไว 2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก 2.7 ทรพยสนอ�นตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ�มเตม 3. ระยะเวลาการรบชาระหน� ของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน 4. ขอกาหนดเพ�มเตมท�บรษทจดการตองปฏบตสาหรบการลงทนใน reverse repo 4.1 ตองใชสญญามาตรฐานตามท�กาหนดโดย TBMA หรอ TSFC 4.2 หามนาหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อไปขายหรอโอนตอ เวนแตเขาลกษณะดงน� 4.2.1 เปนการขายหรอโอนตามขอกาหนดใน reverse repo ดงกลาว 4.2.2 เปนการขายตาม repo ท�เปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการในการกยมเงนในนามของกองทนรวมและการกอภาระผกพนแกทรพยสนของกองทนรวม 4.มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อ ณ วนเร�มตนสญญา ตองมมลคาเปนไปตามสมการการคานวณตามวธการดงน� มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อมากกวา (ราคาซ� อ x (1 + discount rate)) ท�งน� ราคาซ� อ เทากบ ราคาท�กองทนชาระใหแกคสญญาอกฝายหน�งเปนคาซ� อหลกทรพยหรอตราสารตาม reverse repo 4.4 การดารงมลคาของหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อ ณ ส� นวน ใหเปนไปตามหลกเกณฑดงน� 4.4.1 มลคาของหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อมากกวา (มลคา reverse repo x (1 + discount rate)) 4.4.2 ในกรณท�มลคาหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อ ณ ส� นวน ไมเปนไปตามสมการใน 4.4.1 บรษทจดการ ตองเรยกใหคสญญาโอนกรรมสทธ�ในเงน หรอหลกทรพยหรอตราสารท�สามารถใชในการทา reverse repo ใหแกกองทน เพ�อใหมลคารวมของหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อและทรพยสนท�โอนมาดงกลาวเปนไปตามวธการดงกลาว ภายในวนทาการถดจากวนท�มลคาหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อลดลงกวาสมการในขอ 4.4.1 เวนแตเปนกรณตามขอ 4.4.3 4.4.3 ในกรณท�ผลลพธตามสมการในขอ 4.4.1 แสดงผลวามลคาของหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อ ณ ส� นวน มมลคานอยกวามลคา reverse repo x (1 + discount rate) เปนจานวนไมเกน 5 ลานบาท หรอไมเกน 5% ของราคาซ� อ แลวแตจานวนใดจะต �ากวา และมการกาหนดเร�องดงกลาวไวในสญญาซ�งไดกาหนดโดยพจารณาถงปจจยความเส�ยงของคสญญา (counterparty risk) แลว บรษทจดการ จะไมดาเนนการตาม 4.4.2 กได 4.5 การคานวณมลคา reverse repo ตามขอ 4.4 ใหคานวณดงน� 4.5.1 คานวณจากราคาซ� อรวมกบผลประโยชนท�กองทนพงไดรบจาก reverse repo จนถงวนท�มการคานวณ


4.5.2 คานวณเปนรายธรกรรม หรอคานวณรวมเปนยอดสทธของ reverse repo ทกธรกรรมท�กองทนมอยกบคสญญารายเดยวกนและมขอตกลงกาหนดใหสามารถบงคบชาระหน� ตามธรกรรมใดธรกรรมหน�งจากหลกทรพยหรอตราสารท�ซ� อหรอทรพยสนท�โอนตามขอ 4.4.2 (ถาม) ของธรกรรมท�เกดจาก reverse repo รายการอ�นได 4.6 discount rate ท�นามาใชในการคานวณ ตองเปนการกาหนดข� นโดยคานงถงปจจยความเส�ยงของคสญญา หลกทรพย หรอตราสารท�ซ� อแลว สวนท� 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหน�งเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending: SBL) โดยในกรณท�คสญญาดงกลาวกระทาการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงน� ท�สามารถประกอบธรกจหรอดาเนนกจการไดตามกฎหมายไทย 1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL 1.2 ธปท. 1.3 กองทนฟ� นฟ 1.4 ธนาคารเพ�อการนาเขาและการสงออกแหงประเทศไทย 1.5 ธพ. 1.6 บง. 1.7 บล. 1.8 บรษทประกนชวต 1.9 กองทนสวนบคคลท�มมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายต�งแต 1 ลานบาทข� นไป 1.10 กองทนบาเหนจบานาญขาราชการ 1.11 นตบคคลอ�นตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ�มเตม 2. หลกทรพยท�ใหยม ตองเปนหลกทรพยท�อยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท� ธปท. ทาหนาท�เปนนายทะเบยนหลกทรพย 3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการ ตองดาเนนการดงน� 3.1 ดาเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพ�อเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน� 3.1.1 เงนสด 3.1.2 ตราสารภาครฐไทย 3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก หรอหนกระยะส�น ท� ธพ. บง. หรอธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระผกพน 3.1.4 B/E หรอ P/N ท� TSFC เปนผออก ท�มกาหนดวนใชเงนตามต yวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต yวและเปนต yวท�ถงกาหนดใชเงนเม�อทวงถามหรอเม�อไดเหน 3.1.5 B/E P/N ท�มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท�ออก ซ�งม credit rating อยางใดอยางหน�งดงน� 3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท�เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท�ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade


3.1.6 ตราสารหน� ท�ม credit rating อยในอนดบ investment grade 3.1.7 หนงสอค�าประกนท� ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพ�อเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน 3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ท�มรายช�ออยในดชน SET50 ท�งน� ในกรณท�กองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได 3.1.9 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund: MMF) 3.2 ดาเนนการใหกองทนมกรรมสทธ�หรอครอบครองหลกประกนตามขอ 3.1 หรอดาเนนการโดยวธอ�นซ�งจะมผลให บรษทจดการ สามารถบงคบชาระหน� เอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน 3.3 หามนาหลกประกนตามขอ 3.1 ท�กองทนมกรรมสทธ�ไปโอนหรอขายตอหรอทาใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนน�นได เวนแตเปนการบงคบชาระหน� ตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย น�นเอง 3.4 ดารงมลคาหลกประกน ณ ส� นวน มากกวาหรอเทากบ 100% ของมลคาหลกทรพยท�ใหยม 3.5 ในกรณท�หลกประกนเปนเงนสด ใหนาเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน� 3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน� 3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท� ธพ. บง. หรอธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� นเปนผมภาระผกพน 3.5.2.2 P/N ท� TSFC เปนผออก ท�มกาหนดวนใชเงนตามต yวไมเกน 270 วนนบแตวนออกต yวและเปนต yวท�ถงกาหนดใชเงนเม�อทวงถามหรอเม�อไดเหน 3.5.2.3 P/N ท�มอายไมเกน 90 วนนบแตวนท�ออก ซ�งม credit rating อยางหน�งอยางใดดงน� 3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท�เปน issuer rating ตองเปน credit rating ท�ไดมาจากการจด credit rating ระยะส�นดวย 3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade 3.5.3 ตราสารภาครฐไทย 3.5.4 reverse repo สาหรบตราสารภาครฐไทย 4. ลกษณะและสาระสาคญของสญญา ใหใชสญญาท�มลกษณะและสาระสาคญของสญญาตามประกาศสานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกาหนดเก�ยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย สวนท� 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน9 1. ประเภท underlying derivatives ท�กองทนจะเขาเปนคสญญาได คอ อตราแลกเปล�ยนเงน ในกรณท� derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท�อางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ�นท�ไมใชดชน หรอ underlying ท�เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท�ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เง�อนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม�อ 2.1 ไดระบเก�ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท�จะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน�งดงน� 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหน�งเปน ธพ. ธนาคารท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น


ตวแทนซ� อขาย derivatives หรอผคา derivatives 2.3 ในกรณท�จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม�อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท�กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท�สงมอบสนคาน�นกตาม 3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท�เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule) บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนท�มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท�เพยงพอตอภาระท�กองทนอาจตองชาระหน�ตามขอตกลงเม�อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท�ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท�สานกงานกาหนด 4. หลกเกณฑเพ�มเตมสาหรบการลงทนท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง ในกรณท� บลจ. ลงทนใน derivatives ท� underlying ไมใชส�งเดยวกบทรพยสนท�จะลดความเส�ยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท�สานกงานกาหนด 5. หลกเกณฑเพ�มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน� 5.1 ใหคสญญาอกฝายหน�งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท� 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท�วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 5.2 ในกรณท�เกดเหตการณท�สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน�งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท 5.3 คสญญาอกฝายหน�งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม�อ บลจ. รองขอได 3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอ�นอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางตามท�ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดดงตอไปน� เวนแตในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพ�มเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอ�น

ท�งน� ตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการทาสญญาในประเทศท�มหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท�เปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอท�มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท�เปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษทท�จดต�งและเสนอขายใน GMS สวนท� 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนตางประเทศท �วไป 1. ประเภทของตราสาร ไดแก 1.1 ตราสารหน� ตางประเทศ 1.1.1 พนธบตร 1.1.2 ต yวเงนคลง 1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ต yวแลกเงน (Bill of Exchangeหรอ B/E)


1.1.5 ต yวสญญาใชเงน (Promissory Noteหรอ P/N) 1.1.6 ใบสาคญแสดงสทธท�จะซ� อหนก 1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนท�ม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.1.8 ตราสารหน� อ�นท�มลกษณะทานองเดยวกบตราสารหน� ตามขอ 1.1.1 - 1.1.7 ตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพ�มเตม 2. คณสมบตของตราสารและหลกเกณฑในการลงทน ทรพยสนท�บรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑท�ครบถวน ดงน� 2.1 ไมมขอกาหนดหรอเง�อนไขท�ทาใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปล�ยนมอได (รวมถงกรณท�เปน B/E P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได) 2.3 มขอมลเก�ยวกบตราสารท�บรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพ�อนามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม �าเสมอ และมขอมลราคาท�สะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท�เช�อถอไดซ�งจดทาตามหลกวชาการอนเปนท�ยอมรบในระดบสากล 2.4 ในกรณท�เปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ท�ออกตราสารดงกลาวเพ�อชาระหน� การคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน� 2.4.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากตาม 2.4.1 - 2.4.7 ท�งน� การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผส �งจายหรอผออกต yว ท�งจานวนรวมถงดอกเบ� ย (ถาม) ตามท�ระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย สวนท� 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS กรณเปนหนวยท�การออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน� 1. มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกาหนดสาหรบตราสารทางการเงนท �วไปในสวนท� 1 ขอ 2.1 - 2.3 2. เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท�มลกษณะดงน� 2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานตางประเทศท�กากบดแล ดานหลกทรพยและตลาดซ� อขายหลกทรพยซ�งเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอเปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศท�มการซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศท�เปนสมาชกของ WFE 2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการกากบดแลของหนวยงานกากบดแลท�เปนสมาชกสามญของ IOSCO


2.3 ในกรณท�กองทนรวมไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการกากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการสาหรบกองทนเพ�อผลงทนรายยอยของประเทศน�น 3. ประเทศท�กากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผลงทนอยางเพยงพอท�งน� ตามรายช�อประเทศท�สานกงานกาหนด 4. ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวมในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจาเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการช �วคราวเทาน�น และมนโยบายการลงทนดงน� (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซ�งเปนกองทนรวมทองคาท�ลงทนในทองคาแทง) 4.1 มการลงทนในทรพยสนซ�งเปนประเภทและชนดเดยวกบท�กองทนรวมสามารถลงทนไดในสดสวน > 80% ของ NAV ของกองทน CIS ตางประเทศน�น 4.2 มการลงทนในทรพยสนเม�อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวมน�น ท�งน� หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนท�เปน SIP 4.3 มการลงทนในทรพยสนเม�อใชวธคานวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สาหรบทรพยสนท�เปน SIP ของกองทนรวมน�น 4.4 มการลงทนใน derivatives ท�เปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit กองทนรวมน�น 5. ในกรณท�กองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CISตางประเทศดงกลาวตองไมใชกองทนท�มลกษณะทานองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณท�มความจาเปนและเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน ท�งน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจาเปนและคาธรรมเนยมท�เก�ยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอช� ชวนดวย สวนท� 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากในสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน� 1. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 2. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบผรบฝากในสวนท� 3 ของประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น หรอการหาดอกผลโดยวธอ�นท�จะลงทนในประเทศ สวนท� 4 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน9 1. ประเภท underlying derivatives ท�กองทนจะเขาเปนคสญญาได คอ อตราแลกเปล�ยนเงน ในกรณท� derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาท�อางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซ� อขายลวงหนา (futures price) เทาน�น ท�งน� ราคาของ underlying อ�นท�ไมใชดชน หรอ underlying ท�เปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนท�ยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย 2. เง�อนไขการลงทน บลจ. จะดาเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเม�อ

2.1 ไดระบเก�ยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ท�จะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ 2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหน�งดงน� 2.2.1 derivatives on organized exchange 2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหน�งเปนนตบคคลท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ท�อยภายใตการกากบดแลโดยหนวยงานกากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท�เปนสมาชกสามญของ


IOSCO หรอท�เปนสมาชกของ WFE 2.3 ในกรณท�จะตองมการชาระหน� ดวยการสงมอบสนคาเม�อ derivatives ส� นสดลง สนคาน�นตองเปนทรพยสนท�กองทนสามารถลงทนได ท�งน� ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาท�สงมอบสนคาน�นกตาม 3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนท�เพยงพอตอการชาระหน� ตามภาระผกพน (cover rule) บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนท�มคณภาพและมสภาพคลองในจานวนท�เพยงพอตอภาระท�กองทนอาจตองชาระหน�ตามขอตกลงเม�อ derivatives ส� นสดลงไวตลอดเวลาท�ไดลงทนใน derivatives น�น และเปนไปตามท�สานกงานกาหนด 4. หลกเกณฑเพ�มเตมสาหรบการลงทนท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง ในกรณท� บลจ. ลงทนใน derivatives ท� underlying ไมใชส�งเดยวกบทรพยสนท�จะลดความเส�ยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามท�สานกงานกาหนด 5. หลกเกณฑเพ�มเตมสาหรบการลงทนใน OTC derivatives บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน� 5.1 ใหคสญญาอกฝายหน�งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท� 15 และวนสดทายของแตละเดอน ท�งน� ในกรณท�วนดงกลาวเปนวนหยดทาการของ บลจ. ใหคานวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทาการถดไป 5.2 ในกรณท�เกดเหตการณท�สงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสาคญ ใหคสญญาอกฝายหน�งคานวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท 5.3 คสญญาอกฝายหน�งยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เม�อ บลจ. รองขอได

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น เพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวม : อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น เพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอมไวซ�งหลกทรพย หรอทรพยสนอ�น หรอหาดอกผลโดยวธอ�นเพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวม ตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดดงตอไปน� ในกรณท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศแกไขเปล�ยนแปลงอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะลงทนใหเปนไปตามประกาศท�แกไขดวย

สวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกข� นไป

ไมจากดอตราสวน 2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต �ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%




ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�ผรบฝากหรอผ

ออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน� 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ท�งน� เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร ท�รฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% หรอ

ไมเกน 10% เม�อเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมลาเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating

แบบ national scale 5 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน�

5.1 เปนตราสารหน� ท�ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ.ในประเทศไทย 5.2 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน� 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน� นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน� มากกวา 397 วน นบแตวนท�ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10%หรอ (2) น�าหนกของตราสารท�ลงทนใน benchmark + 5%

6 ทรพยสนดงน� รวมกนไมเกนอตราดงน� แลวแตอตราใดจะสงกวา


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.1 ตราสารท�มลกษณะครบถวนดงน� 6.1.1 เปนตราสารหน� ตราสารก�งหน� ก�งทน SN หรอศกก ท�ผออกจดต�งข� นตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารน�นในตางประเทศ หรอผออกจดต�งข� นตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของ ธพ. ตางประเทศท�ไดรบอนญาตใหประกอบธรกจในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารท�มลกษณะอยางใดอยางหน�งดงน� 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซ� อขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการท �วไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน�นอยกวาหรอเทากบ 397 วน นบแตวนท�ลงทน และไมไดมลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน� 6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณท�เปนตราสารท�มกาหนดวนชาระหน�มากกวา 397 วนนบแตวนท�ลงทน ตองข� นทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน� ท�คสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 reverse repo 6.2.2 OTC derivatives

(1) 10% หรอ

(2) น�าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอ�นนอกเหนอจากท�ระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange


สวนท� 2 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามกลมกจการ (group limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษทท�อยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหน�งดงน� แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น�าหนกของทรพยสนท�ลงทนใน benchmark + 10%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน� ไมมขอกาหนดเก�ยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของกองทนรวม 2. derivatives on organized exchange สวนท� 3 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามประเภททรพยสน (product limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ท�นตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผส �งจาย หรอคสญญา ดงน� 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนท�มกฎหมายเฉพาะจดต�งข� น 1.2 ธพ. 1.3 บง. 1.4 บค. 1.5 บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนท� กองทนรวม ไดรบโอนกรรมสทธ�มาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉล�ยในรอบปบญช เวนแตเปน กองทนรวม ท�มอายโครงการ < 1 ป ใหเฉล�ยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ กองทนรวม ท�อายกองทนคงเหลอ < 6 เดอน ท�งน� เฉพาะ กองทนรวม ท�มอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน� 2.1 B/E หรอ P/N ท�มเง�อนไขหามเปล�ยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการท�กฎหมายกาหนด หรอมเง�อนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากท�มระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน� แตไมรวมถงตราสารหน� ท�มลกษณะครบถวนดงน� 2.3.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)



ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating

3 reverse repo ในประเทศ ไมเกน 20% 4 securities lending ในประเทศ ไมเกน 20%

5 total SIP ซ�งไดแก 5.1 ทรพยสนตามขอ 7 ในสวนท� 1 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 5.2 ตราสารหน� ท�มอนดบความนาเช�อถอของตราสารและ/หรอผออกตราสารต �ากวาท�สามารถลงทนได (non-investment grade / unrated)




7 derivatives โดยม hedging limit :การเขาทาธรกรรม derivatives ท�มวตถประสงคเพ�อการลดความเส�ยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเส�ยงท�มอย

หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพ�อการดาเนนงานของ กองทนรวมไมมขอกาหนดเก�ยวกบ product limit สวนท� 4 : อตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน� ของผออกรายใดรายหน�ง (ไมรวมถงตราสารหน� ภาครฐไทย หรอตราสารหน� ภาครฐตางประเทศ)

1.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหน� สนทางการเงน (financial liability) ของผออกตราสารรายน�น ตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ท�งน� ในกรณท�ผออกตราสารมหน� สน ทางการเงนท�ออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหน� สน ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหน� สนทางการเงนตาม งบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหน� สนทางการเงนน�นจะตองเปนขอมลท�มการเผยแพรเปนการท �วไป และในกรณท�ผออกตราสารไมมหน� สนทางการเงนตามท�เปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอน� ของผออกรายน�นเปนรายคร�ง เวนแตในกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

1.2 ในกรณท�กองทนลงทนในตราสารตามขอน� โดยเปนตราสารท�ออกใหมและม credit rating อยในระดบต �ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพ�อกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาว


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

เปนรายคร�ง เวนแตกรณท�ผออกตราสารไดมการย�นแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 1.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารท�ออกโดยบคคลดงน� 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพ�อการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเช�อท�อยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพ�อการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศท�ประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศท�มลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหน�ง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ท�งหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ท�ออกหนวยน�น - อตราขางตนไมใชกบการลงทนดงน� (1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนท�มลกษณะครบถวนดงน� โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1.1) มขนาดเลก (1.2) จดต�งข� นใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง (2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อ�นท� บลจ. เดยวกน เปนผรบผดชอบในการดาเนนการ

ท�งน� การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ท�แกไขเพ�มเตม สวนท� 5 : การดาเนนการเม�อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด (1) ในกรณท�กองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด แตตอมาทรพยสนท�ลงทนมคณสมบตท�เปล�ยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนท�กองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (1.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก�ยวกบช�อ จานวน อตราสวนการลงทนและวนท�ทรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�เกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท�บรษทจดการ (1.2) จาหนายทรพยสนท�ขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนกวา


90 วนนบแตวนท�ทรพยสนน�นขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ (6) ในสวนท� 5 การดาเนนการเม�อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด (1.3) เม�อบรษทจดการสามารถจาหนายทรพยสนท�ขาดคณสมบต หรอทรพยสนท�ขาดคณสมบตมคณสมบตเปล�ยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก�ยวกบช�อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท�ไดจาหนายทรพยสนน�นออกไปหรอวนท�ทรพยสนมการเปล�ยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�เกดกรณดงกลาว ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถจาหนายทรพยสนท�ขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (1.2) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหน�ง พรอมสาเหตท�ไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (2) ในกรณท�ทรพยสนในขณะท�กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพ�ม บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (2.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก�ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท�การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท�บรษทจดการ (2.2) ไมลงทนเพ�มเตมในทรพยสนท�เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนด (2.3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน� เวนแตเปนกรณขอ (6) ในสวนท� 5 การดาเนนการเม�อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด (ก) 30 วนนบแตวนส� นรอบระยะเวลาบญช ในกรณท�ไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�คานวณตามประเภททรพยสน สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ต yวแลกเงนหรอต yวสญญาใชเงน (ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สาหรบกรณอ�นใดนอกเหนอจากกรณตาม (2.3) (ก) (2.4) เม�อบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดแลว บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลเก�ยวกบช�อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท�สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�สามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดตาม (2.3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทารายงานขอมลตามวรรคหน�ง พรอมสาเหตท�ไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (2.5) ในกรณท�กองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน (concentration limit) ตามท�กาหนด นอกจากการปฏบตตามวรรคหน�ง (2.1) (2.2) (2.3) และ (2.4) แลว บรษทจดการตองดาเนนการดงน� ดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจานวนท�เกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจาเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอานาจควบคม หรอย�นคาขอผอนผนการทาคาเสนอซ� อ ในกรณท�ทรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซ�งหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทน�นจนถง


หรอขามจดท�ตองทาคาเสนอซ� อ ความในวรรคหน�ง (2) มใหนามาใชกบกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป ท�มนโยบายการลงทนในลกษณะของกองทนรวมฟดเดอร ในสวนท�เปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท�มอตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน (concentration limit) เปนไปตามหลกเกณฑเก�ยวกบอตราสวนการลงทนดงกลาว แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนน�นเปนเวลา 5 วนทาการตดตอกนโดยมไดเกดจากการลงทนเพ�ม โดยใหดาเนนการตามท�กาหนดในขอ (3) หรอ (4) แทน (3) ในกรณกองทนรวมฟดเดอรท�ไดรบอนมตใหจดต�งกอนวนท� 16 มกราคม พ.ศ. 2559 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� หากปรากฏวา มการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน (3.1) จดทารายงานโดยระบรายละเอยดเก�ยวกบประเภท จานวน อตราสวนการลงทน และวนท�การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท�บรษทจดการกองทนรวม (3.2) หามมใหแกไขเพ�มเตมโครงการเพ�อขยายวงเงนสาหรบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมฟดเดอรดงกลาวท�ไดจดทะเบยนไวกบสานกงานแลว จนกวาการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนด (3.3) ในกรณท�มการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศท�มผรบผดชอบการบรหารจดการกองทนดงกลาวเปนบคคลท�มความสมพนธหรอเช�อมโยงกบบรษทจดการกองทนรวมตามประกาศกาหนด และมการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอ�นใดจากกองทนรวมฟดเดอรหรอผถอหนวยลงทนในลกษณะท�ซ�าซอนกบกองทนรวมหรอกองทนตางประเทศ บรษทจดการจะแจงเปนลายลกษณอกษรใหผถอหนวยลงทนทราบเก�ยวกบความสมพนธหรอเช�อมโยงดงกลาว รวมถงเหตผลและความจาเปนในการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายน�น ภายใน 30 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (3.4) ในกรณท�อตราสวนการลงทนของกองทนรวมฟดเดอรเปนไปตามท�กาหนดแลว ใหจดทารายงานขอมลเก�ยวกบช�อ จานวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท�อตราสวนเปนไปตามท�กาหนด และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�เปนไปตามท�กาหนดน�น (4) ในกรณกองทนรวมฟดเดอรท�ไดรบอนมตใหจดต�งหลงวนท� 16 มกราคม พ.ศ. 2559 บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� หากปรากฏวา มการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�คานวณตามความมสวนไดเสยในกจการท�ลงทน (concentration limit) เปนเวลา 5 วนทาการตดตอกน (4.1) ดาเนนการตามขอ 3(3.1) (4.2) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรกโดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ แตตองไมเกนระยะเวลา 180 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว (4.3) หากบรษทจดการสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได ใหจดทารายงานขอมลเก�ยวกบช�อ จานวน อตราสวนการลงทยในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนท�อตราสวนเปนไปตามท�กาหนดและจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (4.2) ในกรณท�บรษทจดการกองทนไมสามารถแกไขอตราสวนการลงทนได หามมใหบรษทจดการลงทนเพ�มเตมในทรพยสนท�


เกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนด และใหบรษทจดการจดทารายงานขอมลตามวรรคหน�ง พรอมสาเหตท�ไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน ท�งน� ภายใน 3 วนทาการนบแตวนครบระยะเวลาตาม (4.2) (5) ในกรณท�กองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนท�กาหนดแตตอมามกรณดงตอไปน� จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ (2) หรอ (3) ในสวนท� 5 การดาเนนการเม�อการลงทนไมเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนด โดยอนโลม (5.1) กรณท�กองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนท�มอยเดมน�น (5.2) กรณท�กองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค (6) ในกรณท�มเหตสดวสยหรอเหตจาเปนอ�นใดทาใหบรษทจดการไมสามารถดาเนนการแกไขเพ�อใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑท�กาหนดในขอ (1)(1.2) หรอขอ (2) (2.3)(ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดาเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดาเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และตองสงรายงานเก�ยวกบการดาเนนการของบรษทจดการในเร�องดงกลาวตอสานกงาน ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาท�ตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ท�งน� ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดาเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได สวนท� 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน (1) ในการคานวณสดสวนการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงเวลาดงน� รวมอยดวยกได ท�งน� จะคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ (1.1) ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน (1.2) ชวงระยะเวลาท�ตองใชในการจาหนายทรพยสนของกองทนเน�องจากไดรบคาส �งขายคนหรอสบเปล�ยนหนวยลงทน จานวนมาก หรอเพ�อรอการลงทน ท�งน� ตองไมเกนกวา 10 วนทาการ (2) ในกรณท�กองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดาเนนการดงตอไปน� (2.1) จดทารายงานเก�ยวกบการลงทนท�ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมท�งเหตผลท�ทาใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมท�งจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสาเนารายงานไวท�บรษทจดการ (2.2) ดาเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดาเนนการเปล�ยนแปลงประเภทของกองทน ท�งน� ตามหลกเกณฑท�กาหนดในขอ (3) ในสวนท� 6 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน (3) ในกรณท�การลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดาเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนท�สดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปล�ยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกาหนดเวลาดงกลาว ในการเปล�ยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหน�ง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการท�จะออกจากกองทนรวมกอนท�การเปล�ยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาว


ตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมท�งเม�อไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปล�ยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปล�ยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณท�ครบกาหนด 90 วนนบแตวนท�สดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปล�ยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมน�นเพ�มเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รายละเอยดเพ�มเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) : รายละเอยดเพ�มเตม : 5. การเสนอขายหนวยลงทนคร9งแรก : 5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

- บรษทจดการ - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรก :

5.2.1 วธการขอรบหนงสอช� ชวน ผสนใจส �งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบและเอกสารท�เก�ยวของกบการส �งซ� อหนวยลงทนไดท�บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนทกวนทาการในระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก สาหรบผลงทนท�ยงไมเคยมบญชกองทน จะตองเปดบญชกองทนโดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาขอเปดบญชกองทนพรอมแนบเอกสารหลกฐานในการขอเปดบญชกองทน 5.2.2 เอกสารหลกฐานในการจองซ� อ กรณบคคลธรรมดา (1) สาเนาบตรประจาตวประชาชน ซ�งลงนามรบรองความถกตอง กรณนตบคคล (1) สาเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย (2) สาเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท (3) ตวอยางลายมอช�อผมอานาจลงนามแทนนตบคคลและเง�อนไขการลงนาม (4) สาเนาบตรประจาตวประชาชนของผมอานาจลงนามแทนนตบคคล ซ�งลงนามรบรองสาเนาถกตอง


หรอเอกสารอ�นใดท�บรษทจดการอาจกาหนดเพ�มเตมในอนาคต 5.2.3 วธการส �งซ� อหนวยลงทน ผสนใจส �งซ� อหนวยลงทนสามารถส �งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส �งซ� อหนวยลงทนเพ�อแสดงความจานงในการส �งซ� อหนวยลงทนโดยระบรายละเอยดตาง ๆ ใหครบถวนชดเจน 5.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน ผส �งซ� อหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใด โดยในกรณท�ส �งซ� อหนวยลงทนผานบรษทจดการ ผส �งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก กรณท�ส �งซ� อหนวยลงทนผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส �งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส �งจายเงน การหกบญชเงนฝากธนาคาร หรอวธอ�นใดท�ธนาคารสามารถเรยกเกบเงนไดทนท และขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน กรณท�ส �งซ� อหนวยลงทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ�น ผส �งซ� อหนวยลงทนอาจชาระเปนเงนสด หรอเชค ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด โดยผส �งซ� อหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปรบปรงเปล�ยนแปลงขอมลเก�ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาว โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ กรณท�ผส �งซ� อหนวยลงทนชาระคาส �งซ� อหนวยลงทนดวยวธอ�นใดท�มใชเงนสด ผส �งซ� อหนวยลงทนจะตองลงวนท�ใหบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนไดภายในระยะเวลาเสนอขาย 5.4 เง�อนไขการส �งซ� อหนวยลงทน การส �งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทนและผส �งซ� อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ในการส �งซ� อหนวยลงทน เม�อผสนใจส �งซ� อหนวยลงทนรายใดประสงคจะส �งซ� อต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน) ข� นไปตอการส �งซ� อหนวยลงทนในแตละคร�ง ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการทราบในทนทกอน กองทนมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส �งซ� อหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท�เม�อบรษทจดการพบวา


บรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ในการชาระคาส �งซ� อหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนจะตองชาระคาส �งซ� อหนวยลงทนท�งจานวนดวยเงน ยกเวนกรณผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมอ�นท�บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการ เพ�อซ� อหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได 5.5 วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ� อหนวยลงทน หลงจากส� นสดระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกหรอปดการเสนอขายแลว บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ� อหนวยลงทน โดยคานวณจากจานวนเงนท�ไดรบชาระหารดวยราคาเสนอขายหนวยลงทนคร�งแรกโดยจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรรจะคานวณเปนทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท� ง กรณท�ผส �งซ� อหนวยลงทนชาระคาส �งซ� อเปนเชค ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ� อหนวยลงทน เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธการอ�นใดไดเรยบรอยแลวและวนท�บรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตองเปนวนท�อยในระหวางระยะเวลาเสนอขาย ในกรณท�จานวนเงนท�ระบในคาส �งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท�บรษทจดการไดรบชาระบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท�ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท�มการส �งซ� อหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการท�จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนตามเกณฑวรรคหน�งและวรรคสองของขอน� โดยใชหลกการ "ส �งซ� อกอนไดกอน" ตามวนและเวลาท�ไดรบคาส �งซ� อหนวยลงทน ในกรณส �งซ� อหนวยลงทนพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการจะจดสรรจานวนหนวยลงทนใหแกผส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาวตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ส �งซ� อ (Pro Rata) ใหแกผส �งซ� อหนวยลงทนพรอมกนน�น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา 5.6 การคนเงนคาส �งซ� อหนวยลงทน เม�อส� นสดระยะเวลาการเสนอขายคร�งแรกแลวหากปรากฏวาบรษทจดการไมสามารถจาหนายหนวยลงทนใหแกผท�ไดรบการเสนอขายหนวยลงทนไดถง 35 ราย หรอในกรณท�มการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะยตการจาหนายหนวยลงทนและจะคนเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนใด ๆ ท�เกดข� นจากเงนท�ไดรบจากการจาหนายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส �งซ� อ โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท�ผส �งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอน นบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและผลประโยชนภายในกาหนดเวลาดงกลาวไดอนเน�องมาจากความผดพลาดของบรษทจดการ บรษทจดการจะชาระดอกเบ� ยในอตราไมต �ากวารอยละ 7.50 ตอป นบต�งแตวนถดจากวนท�ครบกาหนดระยะเวลา 1 เดอนใหแกผส �งซ� อหนวยลงทนดวย ท�งน� เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพจารณาผอนผน หรอส �งการเปนอยางอ�น ในกรณท�ผส �งซ� อหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาท�งหมดหรอบางสวนในกรณอ�นนอกเหนอจากกรณขางตน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนสวนท�ไมไดรบการจดสรรพรอมผลประโยชน ใด ๆ ท�เกดข� น (ถาม) ใหแกผส �งซ� อหนวย


ลงทน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท�ผส �งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 1 เดอนนบต�งแตวนถดจากวนส� นสดระยะเวลาเสนอขาย 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร9งแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ไปรษณย - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายคร�งแรก :

6.1 ชองทางการเสนอขายภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรก บรษทจดการ ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต 6.2 วธการส �งซ� อหนวยลงทน 6.2.1 บรษทจดการ ผส �งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส �งซ� อหนวยลงทนและส �งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบบรษทจดการ โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส �งซ� อหนวยลงทนเพ�อแสดงความจานงในการซ� อหนวยลงทน การส �งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส �งซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ผส �งซ� อหนวยลงทนสามารถขอรบเอกสารการส �งซ� อหนวยลงทนและส �งซ� อหนวยลงทนไดดวยตนเองกบผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน โดยกรอกรายละเอยดและขอความตาง ๆ ในคาส �งซ� อหนวยลงทนเพ�อแสดงความจานงในการซ� อหนวยลงทน การส �งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผส �งซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.3 เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนผานระบบเอทเอม โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ� อหนวยลงทนผานเอทเอมจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบเอทเอมจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาว


และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ� อหนวยลงทนผานเอทเอมน�น 6.2.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบบรการธนาคารทางโทรศพทจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนได ใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพทน�น 6.2.5 ไปรษณย บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนผานไปรษณยลงทะเบยนได โดยผถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการกาหนด คาส �งซ� อหนวยลงทนท�สงมายงบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยนน�นจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ท�งน� บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส �งซ� อหนวยลงทนท�ไดรบทางไปรษณยลงทะเบยนในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งซ� อหนวยลงทนและไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนเรยบรอยแลว 6.2.6 อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ� อหนวยลงทนทางอนเทอรเนตจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบอนเทอรเนตจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนตน�น 6.2.7 โทรสาร บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนทางโทรสารได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนทางโทรสารและปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ� อหนวยลงทนท�สงมายงบรษทจดการทางโทรสารน�นจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบคาส �งซ� อหนวยลงทนและเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและบรษทจดการสามารถจดสรรหนวยลงทน โดยผส �งซ� อหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ 6.2.8 การซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ (Saving Plan) บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนโดยวธหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารหรอโดยวธการอ�นใดท�บรษทจดการกาหนดข� นเพ�อซ� อหนวยลงทนโดยอตโนมตเปนประจาตามชวงระยะเวลา (การส �งซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ) ท�งน� ตามเง�อนไข วธการ และมลคาซ� อหนวยลงทนข�นต �าท�บรษทจดการจะกาหนดข� นตอไป และบรษทจดการจะระบเง�อนไขดงกลาวไวในคาส �งซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ ผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนอาจส �งซ� อหนวยลงทนอยางสม �าเสมอโดยลงนามในคา


ขอใชบรการไดท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน คาส �งซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนไดและผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ บรษทจดการถอวาผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท�ตกลงใชบรการส �งซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอยอมรบและผกพนตามเง�อนไขและวธการท�กาหนดไวในคาขอใชบรการ และหรอท�จะแกไขเพ�มเตมเปล�ยนแปลงตอไปในภายหนา 6.2.9 ส�ออเลกทรอนกสอ�นใด บรษทจดการอาจรบคาส �งซ� อหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใดได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการซ� อขายหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว คาส �งซ� อหนวยลงทนทางส�ออเลกทรอนกสอ�นใดจะสมบรณตอเม�อผถอหนวยลงทนไดทารายการส �งซ� อและบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนแลว เพ�อบรษทจดการจะสามารถจดสรรหนวยลงทนได โดยผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ อยางไรกตาม หากมขอขดของของส�ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาว และไมสามารถจดสรรหนวยลงทนไดใหถอวายงไมมการทารายการการส �งซ� อหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใดน�น 6.3 การรบชาระและการเกบรกษาเงนคาซ� อหนวยลงทน 6.3.1 บรษทจดการ เม�อผสนใจส �งซ� อกรอกรายละเอยดในคาส �งซ� อหนวยลงทน ผส �งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาส �งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน หรอคาส �งจายเงน ผส �งซ� อตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก 6.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน กรณส �งซ� อผาน บมจ. ธนาคารกสกรไทย ผส �งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใดท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส �งจายเงน ผส �งซ� อตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน กรณส �งซ� อผานผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนรายอ�น ผส �งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชคธนาคารกสกรไทย หรอเชคธนาคารอ�นเฉพาะสานกหกบญชกรงเทพมหานคร ดราฟต คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด ท�ผสนบสนนการขายหรอรรบซ� อคนหนวยลงทนยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต หรอคาส �งจายเงน ผส �งซ� อตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย” ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงก เม�อบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนอ�นท�มใช บมจ. ธนาคารกสกรไทย ไดทารายการตาม


คาส �งซ� อหนวยลงทนแลว จะนาเงนท�ผลงทนชาระคาซ� อหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในช�อกองทน 6.3.3 เอทเอม (ATM) เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานเอทเอม ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.4 ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.5 ไปรษณย เม�อผถอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในคาส �งซ� อหนวยลงทนและสงใหบรษทจดการผานไปรษณยลงทะเบยน ผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาส �งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน หรอคาส �งจายเงน ผถอหนวยลงทนตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.6 อนเทอรเนต (Internet) เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานอนเทอรเนต ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.7 โทรสาร เม�อผสนใจส �งซ� อกรอกรายละเอยดในคาส �งซ� อหนวยลงทนและสงบรษทจดการจะผานโทรสาร ผส �งซ� อตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทน โดยชาระเขาบญชเงนฝากกระแสรายวนในนาม "บญชจองซ� อกองทน บลจ. กสกรไทย" ท�บรษทจดการไดเปดไวกบ บมจ.ธนาคารกสกรไทย บมจ.ธนาคารกรงเทพ บมจ.ธนาคารกรงไทย บมจ.ธนาคารทหารไทย บมจ.ธนาคารไทยพาณชย บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา ธนาคารยโอบ จากด (มหาชน) หรอธนาคารซต� แบงกและสงหลกฐานการชาระคาส �งซ� อหนวยลงทนไปยงบรษทจดการพรอมคาส �งซ� อหนวยลงทน 6.3.8 การซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ (Saving Plan) สาหรบผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท�ใชบรการส �งซ� อหนวยลงทนอยางสม �าเสมอดวยวธหกบญชเงนฝากธนาคาร ธนาคารจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากตามจานวนท�ผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ ตามระยะเวลาท�กาหนด และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น สาหรบผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนท�ใชบรการส �งซ� อหนวยลงทนอยางสม �าเสมอดวยวธการอ�นใดท�บรษทจดการกาหนดข� นน�น ผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทนตองชาระคาซ� อหนวยลงทนเตมตามจานวนท�ระบไวในคาส �งซ� อหนวยลงทนแบบสม �าเสมอตามระยะเวลาท�กาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอชาระเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบ โดยในกรณท�ชาระคาส �งซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน หรอคาส �งจายเงน ตองขดครอมเฉพาะส �งจายเพ�อเขาบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น 6.3.9 ส�ออเลกทรอนกสอ�นใด เม�อผถอหนวยลงทนทารายการซ� อหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใด ธนาคารหรอผใหบรการจะดาเนนการหกเงนในบญชเงนฝากในจานวนเงนท�ผถอหนวยลงทนระบไวในการทารายการแตละคร�ง และโอนเงนจานวนดงกลาวมายงบญชท�บรษทจดการกาหนดข� น อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปรบปรงเปล�ยนแปลงขอมลเก�ยวกบบญชรบชาระคาซ� อหนวยลงทนตามท�ระบในขอ 6.3 โดยไมถอวาปฏบตผดไปจากรายละเอยดโครงการ และไมถอวาเปนการแกไขโครงการ โดยจะแสดงขอมลท�เปนปจจบนในหนงสอช� ชวนสวนสรปสาระสาคญท�จะทาข� นในแตละรอบระยะเวลาบญช


6.4 การจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ� อ โดยคานวณจากจานวนเงนท�ไดรบชาระหารดวยราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนท�บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนเตมจานวน จานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรรจะคานวณเปนตวเลขทศนยม 5 ตาแหนงและใชผลลพธเปนตวเลขทศนยมตาแหนงท� 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท� ง กรณท�ผส �งซ� อชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ� อ โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส �งซ� อหนวยลงทนและรบชาระคาซ� อหนวยลงทน รวมถงไดทารายการซ� อหนวยลงทนน�นแลว บรษทจดการจะเพ�มจานวนหนวยลงทนท�ไดรบการจดสรรแลวในทะเบยนผถอหนวยลงทนของกองทนในวนทาการถดจากวนทาการท�คานวณราคาขายหนวยลงทน อยางไรกตามกรณท�ผส �งซ� อชาระคาซ� อหนวยลงทนเปนเชค ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงน หรอวธอ�นใด สทธในหนวยลงทนจะเกดข� นเม�อบรษทจดการสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดไดเรยบรอยแลว ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถเรยกเกบเงนจากเชค ดราฟต ต yวแลกเงน คาส �งจายเงนหรอวธอ�นใดไดไมวาจะดวยเหตใดกตาม บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท�จดสรรแลว ในกรณท�จานวนเงนท�ระบในใบคาส �งซ� อหนวยลงทนไมตรงกบจานวนเงนท�บรษทจดการไดรบชาระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจานวนเงนท�ไดรบชาระเปนเกณฑ ในกรณท�การส �งซ� อมผลใหจานวนหนวยลงทนของกองทนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท�จดทะเบยนกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนเทาท�สามารถจดสรรไดใหแกผส �งซ� อตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ส �งซ� อ อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาว จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา 6.4 การคนเงนคาซ� อหนวยลงทน บรษทจดการจะดาเนนการคนเงนพรอมดอกเบ� ย (ถาม) ใหแกผส �งซ� อ ในกรณท�ผส �งซ� อไมไดรบการจดสรรไมวาท�งหมดหรอบางสวน โดยการโอนเงนหรอชาระเปนเชคตามท�ผส �งซ� อหนวยลงทนระบไวในคาขอเปดบญชภายใน 15 วนนบจากวนท�บรษทจดการไมสามารถจดสรรหนวยลงทนหรอวนท�ยตโครงการแลวแตกรณ 6.5 เง�อนไขการขายหนวยลงทน ผส �งซ� อหนวยลงทนสามารถส �งซ� อหนวยลงทน โดยมมลคาข�นต �าในการส �งซ� อตามท�ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส �งซ� อหนวยลงทนโดยมมลคาข�นต �านอยกวาท�ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ�อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข� นอยกบดลพนจของบรษทจดการ การส �งซ� อหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบเงนคาซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลวเพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน และผจองซ� อจะไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนไดเวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ เม�อผสนใจส �งซ� อรายใดประสงคจะซ� อหนวยลงทนตอการซ� อในแตละคร�ง ต�งแต 30,000,000 บาท (สามสบลานบาทถวน) ข� นไป หรอจานวนอ�นใดท�จะระบไวในหนงสอช� ชวน ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะตองรายงานใหบรษทจดการทราบในทนทกอน ซ�งหากมการเปล�ยนแปลงจานวนท�ระบไวในหนงสอช� ชวนดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


บรษทจดการขอสงวนสทธในการปฏเสธการส �งซ� อหนวยลงทน ในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการส �งซ� อหนวยลงทนในกรณดงกลาวมผลกระทบตอช�อเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายในอนาคตของบรษทจดการ หรอมผลกระทบในอนาคตตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน รวมถงกรณท�เม�อบรษทจดการพบวาบรษทจดการจะไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ไดในการชาระคาส �งซ� อหนวยลงทน หากเปนกรณท�ผถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนใด ๆ ท�บรษทจดการเปนผรบผดชอบดาเนนการเพ�อซ� อหนวยลงทนของกองทนน� บรษทจดการอาจดาเนนการใหมการหกกลบกนได ในกรณท�บญชกองทนใดไมมมลคาคงเหลอในบญช และบญชน�นไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ ในกรณท�บรษทจดการทาการปดบญชกองทนไมวาดวยเหตใด ๆ กองทนมวตถประสงคท�จะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนภายในประเทศไทย และมวตถประสงคท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนกบหรอเพ�อประโยชนของประเทศสหรฐอเมรกา พลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข� นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา กองทนจงขอสงวนสทธในการท�จะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหกบบคคลดงท�กลาวมาขางตน 6.6 วนและเวลาทาการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเปดรบคาส �งซ� อหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร�มทาการซ� อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะทาการขายหนวยลงทนต�งแตเวลาเร�มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนถงเวลา 15.30 น. ของทกวนทาการซ� อขาย รวมท�งอาจทาการขายหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส�ออเลกทรอนกสอ�นใด สาหรบการส �งซ� อหนวยลงทนท�บรษทจดการไดรบหลงเวลา เวลา 15.30 น. ของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนตามคาส �งซ� อหนวยลงทนน�นในวนทาการซ� อขายถดไป สาหรบการส �งซ� อหนวยลงทนผานไปรษณย บรษทจดการจะทารายการขายหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายแรกถดจากวนทาการท�บรษทจดการไดรบคาส �งซ� อและไดรบเงนคาส �งซ� อครบถวนแลว บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งซ� อลวงหนาโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท�งน� ในกรณท�บรษทจดการเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการขายหนวยลงทนและในกรณท�บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ 6.3. การส �งซ� อหนวยลงทน :


7. การรบซ9 อคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ไปรษณย - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ�มเตม : 7.3. วธการรบซ� อคนหนวยลงทน :

- รบซ� อคนหนวยลงทนแบบปกต 7.4. รายละเอยดวธการรบซ� อคนหนวยลงทนเพ�มเตม :

ผส �งขายคนหนวยลงทนสามารถส �งขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาข�นต �าในการส �งขายคนตามท�ระบไวในโครงการ อยางไรกตาม บรษทจดการสงวนสทธในการใหทารายการส �งขายคนหนวยลงทนโดยมมลคาข�นต �านอยกวาท�ระบไวในโครงการในบางกรณได เพ�อรองรบรายการสงเสรมการขายและบรการตางๆของบรษทจดการ โดยข� นอยกบดลพนจของบรษทจดการ 1. การรบซ� อคนหนวยลงทน (1) บรษทจดการ บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�นตอบรษทจดการเพ�อขายคนหนวยลงทน คาส �งขายคนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส �งขายคนไมสามารถยกเลกคาส �งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (2) ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะรบซ� อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนจะตองกรอกขอความในคาส �งขายคนหนวยลงทน ระบรายละเอยดและความจานงใหครบถวนชดเจน แลวนาคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมเอกสารหลกฐานประกอบ (ถาม) ไปย�นตอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนเพ�อขายคนหนวยลงทน คาส �งขายคนจะสมบรณตอเม�อผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส �งขายคนไมสามารถยกเลกคาส �งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (3) เอทเอม (ATM) บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานเอทเอม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการ


กาหนด (4) ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท (Tele-banking) บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานระบบบรการธนาคารทางโทรศพท โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด (5) อนเทอรเนต (Internet) บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานอนเทอรเนต โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด (6) โทรสาร บรษทจดการอาจเปดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานโทรสารได ในกรณท�บรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว ผถอหนวยลงทนสามารถแสดงความจานงท�จะสงคาส �งขายคนหนวยลงทนไปยงบรษทจดการผานโทรสาร โดยกรอกแบบฟอรมระบความจานงดงกลาวพรอมแนบเอกสารหลกฐานท�บรษทจดการกาหนด ท�งน� ผถอหนวยลงทนท�แสดงความจานงท�จะสงคาส �งขายคนหนวยลงทนผานโทรสาร ยอมรบและผกพนการทารายการรบซ� อคนท�บรษทจดการดาเนนการตามคาส �งขายคนท�ไดรบทางโทรสารแลว คาส �งขายคนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนและไดทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนแลว ผส �งขายคนไมสามารถยกเลกคาส �งขายคนหนวยลงทนได เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ (7) ส�ออเลกทรอนกสอ�นใด บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสอ�นใดได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด ท�งน� กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (8) การขายคนหนวยลงทนแบบสม �าเสมอ บรษทจดการอาจรบคาส �งขายคนหนวยลงทนแบบสม �าเสมอได โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เง�อนไขและวธการท�บรษทจดการกาหนด ท�งน� กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน 2. การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกผขายคนภายใน 5 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนทาการท�คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนและราคาหนวยลงทน โดยมใหนบรวมวนหยดทาการในตางประเทศของผประกอบธรกจการจดการกองทนตางประเทศ ท�มลกษณะในทานองเดยวกนกบธรกจจดการกองทนตามท�ระบไวในคาขอเปดบญชกองทน และ/หรอวธการอ�นใดท�บรษทจดการยอมรบเพ�ออานวยความสะดวกใหผถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet เปนตน ท�งน� กรณท�บรษทจดการจดใหมชองทางการรบชาระเงนคาขายคนเพ�มเตม บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยทราบลวงหนาในเวบไซตของบรษทจดการ 3. การจดสรรเงนใหแกผส �งขายคนหนวยลงทน ยกเวนในกรณตามขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลวหรอหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" บรษทจดการจะจดสรรเงนใหแกผส �งขายคน โดยคานวณจากราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนท�สมบรณ ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนเปนจานวนหนวยลงทน บรษทจดการจะคานวณจานวนเงนท�ส �งขายคนโดยคณจานวน


หนวยลงทนดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท�คานวณได ณ ส� นวนทาการรบซ� อคนน�น ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนเปนจานวนเงน บรษทจดการจะคานวณจานวนหนวยลงทนท�ส �งขายคนดวยราคารบซ� อคนหนวยลงทนท�คานวณได ณ วนทาการรบซ� อคนน�น ท�งน� จานวนหนวยลงทนท�คานวณไดจะเปนตวเลขทศนยม 4 ตาแหนง โดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท� ง คาส �งขายคนหนวยลงทนจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการหรอนายทะเบยนไดตรวจสอบแลววาผส �งขายคนมจานวนหนวยลงทนตามทะเบยนผถอหนวยลงทนเพยงพอกบจานวนหนวยลงทนท�ส �งขายคน ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนถอตามทะเบยนผถอหนวยลงทนมมลคาต �ากวาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า บรษทจดการอาจดาเนนการรบซ� อคนหนวยลงทนท�เหลออยท�งหมดของผถอหนวยลงทน ท�งน� ในกรณท�บรษทจดการประสงคจะเปล�ยนแปลงมลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า บรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ในกรณท�จานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนส �งขายคนเกนกวาจานวนหนวยลงทนท�งหมดท�ผถอหนวยลงทนมอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนท�งหมดตามจานวนเทาท�ปรากฏอยตามทะเบยนผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะจดสรรเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส �งขายคนหนวยลงทนท�สมบรณซ�งเปนไปตามเง�อนไขขางตนเทาท�บรษทจดการสามารถรบซ� อไดจากจานวนเงนสดของกองทน บรษทจดการจะยกเลกจานวนหนวยลงทนท�รบซ� อคนในทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนทาการถดจากวนท�คานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทน 7.5. ระยะเวลาในการรบซ� อคน : ทกวนทาการซ� อขาย 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซ� อคน :

บรษทจดการจะเปดรบคาส �งขายคนหนวยลงทนภายใน 15 วนนบจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนเปดกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรยบรอยแลว โดยบรษทจดการจะระบวนเร�มทาการซ� อขายหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร�งแรกในหนงสอช� ชวนสวนสรปขอมลสาคญ โดยบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนจะทาการรบซ� อคนหนวยลงทนต�งแตเวลาเร�มทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนถงเวลา 14.30 น. ของทกวนทาการซ� อขาย รวมท�งอาจทาการรบซ� อคนหนวยลงทนผานโทรสาร เอทเอม ระบบบรการธนาคารทางโทรศพท อนเทอรเนต และส�ออเลกทรอนกสอ�นใด สาหรบการส �งขายคนหนวยลงทนท�บรษทจดการไดรบหลงเวลา 14.30 น. ของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการรบซ� อคนหนวยลงทนตามคาส �งขายคนหนวยลงทนน�นในวนทาการรบซ� อคนถดไป บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทน และอาจกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งขายคนลวงหนาโดยการเปล�ยนแปลงดงกลาวจะตองเปนการใหประโยชนตอผถอหนวยลงทน และถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ท�งน� ในกรณท�บรษทจดการเปล�ยนแปลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทนและในกรณท�บรษทจดการจะกาหนดใหผถอหนวยลงทนตองสงคาส �งขายคนลวงหนา บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบถงการเปล�ยนแปลงลวงหนาอยางนอย 7 วนโดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนและท�เวบไซตของบรษทจดการ


7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพ�มเตม : 7.9. รายละเอยดเพ�มเตม : 8. การสบเปล�ยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปล�ยนหนวยลงทน :

- ATM - Internet - Tele-Bank - บรษทจดการ - ไปรษณย - ผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน 8.2. รายละเอยดการสบเปล�ยนหนวยลงทนเพ�มเตม :

บรษทจดการอาจจดใหผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล�ยนหนวยลงทนได โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอ หนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการสงวนสทธท�จะหยดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนเปนการช �วคราวหรอถาวรกได ในกรณท�บรษทพจารณาเหนวาการหยดรบคาส �งสบเปล�ยนดงกลาวจะเปนประโยชนสงสดตอกองทนและผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 8.2.1 วธการสบเปล�ยนหนวยลงทน (1) บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดโดยการกรอกรายละเอยดในคาขอสบเปล�ยนหนวยลงทนระบจานวนเงนหรอจานวนหนวยลงทนท�ตองการสบเปล�ยน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน (2) ส�ออเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสได โดยผถอหนวยลงทนจะตองลงนามในคาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส และปฏบตตามเง�อนไขท�บรษทจดการระบไวในคาขอใชบรการดงกลาว อยางไรกตาม หากมขอขดของของระบบส�ออเลกทรอนกสจนเปนเหตบรษทจดการจะไมสามารถรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนดงกลาวได ใหถอวายงไมมการทารายการการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสน�น ท�งน� กอนเร�มใหบรการ บรษทจดการจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยจะตดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 8.2.2 วนและเวลาในการสบเปล�ยนหนวยลงทน กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนออกจากกองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทน สาหรบ


การส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสท�บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาในการรบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะไมทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนน�น กรณสบเปล�ยนหนวยลงทนเขากองทน ผถอหนวยลงทนสามารถส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทกวนทาการซ� อขาย ตามระยะเวลาในการขายหนวยลงทน สาหรบการส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกสท�บรษทจดการไดรบหลงระยะเวลาขายหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายใด บรษทจดการจะทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนในวนทาการซ� อขายถดไป โดยบรษทจดการจะถอวาวนท�บรษทจดการไดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนและไดทารายการแลว เปนวนท�คาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนเขากองทนมผลสมบรณ ท�งน� บรษทจดการจะชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางใหกองทนปลายทางภายในระยะเวลาท�กาหนดในขอ การรบซ� อคนหนวยลงทน อยางไรกตาม ในกรณท�วนชาระเงนคาเงนขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางตรงกบวนหยดทาการซ� อขายของกองทนปลายทาง บรษทจดการจะทารายการซ� อหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทาการซ� อขายถดไป ซ�งอาจเกนระยะวเลาท�กาหนดได 8.2.3 ราคาขายและรบซ� อคนหนวยลงทนกรณสบเปล�ยนการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนดงตอไปน� เปนเกณฑในการกาหนดราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน กรณสบเปล�ยนหนวยลงทน 1. การกาหนดราคารบซ� อคนกรณเปนกองทนตนทาง จะใชราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการซ� อขายท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดรบคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนและบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนไดทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนแลว หกดวยคาธรรมเนยมและคาใชจายในการสบเปล�ยนหนวยลงทน (ถาม) 2. การกาหนดราคาขายหนวยลงทนกรณเปนกองทนปลายทาง จะใชราคาขายหนวยลงทน ณ ส� นวนทาการซ� อขายท�บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางหรอ ณ ส� นวนทาการกอนหนาวนทาการซ� อขายท�บรษทจดการไดรบเงนจากกองทนตนทางแลวแตกรณ ท�งน� หากมการเปล�ยนแปลงใดๆ บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยปดประกาศท�สานกงานของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน 8.2.4 สทธในหนวยลงทน สทธในหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนกองทนปลายทางจะเกดข� นเม�อกองทนปลายทางไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนจากกองทนตนทางแลวเทาน�น 9. การชาระคารบซ9 อคน สบเปล�ยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงนได 10. การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนท�ไดมคาส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน� (1) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณท�เขาเหตดงตอไปน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว


(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนไดอยางสมเหตสมผล หรอ (ข) มเหตท�ทาใหกองทนไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ (2) ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนกอนหรอในชวงระยะเวลาท�บรษทจดการพบวา ราคารบซ� อคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนตามขางตน บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑดงตอไปน� (ก) เล�อนกาหนดชาระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทาการนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมคาส �งขายคนหนวยลงทนน�น เวนแตไดรบการผอนผนจากสานกงาน (ข) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเล�อนกาหนดการชาระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบเร�องดงกลาวดวยวธการใด ๆ โดยพลน (ค) แจงการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน พรอมท�งจดสงรายงานท�แสดงเหตผลของการเล�อน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสานกงานโดยพลน ท�งน� บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดาเนนการแทนกได (ง) ในระหวางการเล�อนกาหนดชาระคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนส �งขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซ� อคนหนวยลงทนน�น โดยจะชาระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลาดบวนท�สงคาส �งขายคนกอนหลง 11. การไมขายไมรบซ9 อคนไมสบเปล�ยนหนวยลงทนตามส �ง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบไวแลว หรออาจหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนได ในกรณท�ปรากฏเหตดงตอไปน� (1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต (2) บรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเช�อโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณใดกรณหน�งดงน� โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว ซ�งใหกระทาไดไมเกน 1 วนทาการ เวนแตจะไดรบการผอนผนเวลาดงกลาวจากสานกงาน (ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล (ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม (ค) มเหตจาเปนอ�นใดเพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน (3) กองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปน� เกดข� น ซ�งกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมอยางมนยสาคญ (ก) ตลาดซ� อขายหลกทรพยท�กองทนรวมลงทนไมสามารถเปดทาการซ� อขายไดตามปกต ท�งน� เฉพาะในกรณท�กองทนรวมลงทนในหลกทรพยท�ซ� อขายในตลาดซ� อขายหลกทรพยแหงน�นเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (ข) มเหตการณท�ทาใหไมสามารถแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ (ค) มเหตท�ทาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนท�ลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซ�งเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการกองทนรวม และผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว (4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาส �งซ� อหนวยลงทนท�รบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาส �งซ� อหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เน�องจากปรากฏขอเทจจรงดงน�


(ก) บรษทจดการกองทนรวมมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายน�น ๆ มสวนเก�ยวของกบการกระทาอยางใดอยางหน�งดงน� 1. การกระทาท�เปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก�ยวกบการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ 2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย 3. การกระทาท�เปนการปฏบตตามคาส �งเก�ยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย (ข) บรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพ�อทราบขอเทจจรงเก�ยวกบลกคาไดในสาระสาคญ (5) อยในระหวางดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอ�นเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเน�องมาจากการท�บรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซ� อขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยท�เปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซ� อขายลวงหนา ซ�งใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ 2. เม�อปรากฏเหตตามขอ 1 และบรษทจดการกองทนรวมประสงคจะไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการปฏบตดงตอไปน� (1) แจงผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลนดวย (2) รายงานการไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนรวมเปดน�นใหสานกงานทราบโดยพลน (3) ในกรณท�บรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซ� อคนหนวยลงทนหรอหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนตามขอ 1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทาการ ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการดงน� กอนการเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ก) รายงานการเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนรวมเปด ณ วนทาการสดทายกอนวนรายงานน�นใหสานกงานทราบภายในวนทาการกอนวนเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอ�นและผลงทนท �วไปใหทราบถงการเปดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทนดวยวธการใด ๆ โดยพลน ในกรณท�บรษทจดการไมขาย ไมรบซ� อคน หรอไมรบสบเปล�ยนหนวยลงทนตามคาส �งซ� อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนท�ไดรบมาแลว หรอหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนกได 12. การหยดขายหรอรบซ9 อคนหนวยลงทน :

เพ�อคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณท�มความจาเปนเพ�อรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพ�อรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคนหรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการช �วคราวตามระยะเวลาท�


เหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาส �งซ� อ คาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนออกไปได 13. เง�อนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

เง�อนไขและขอจากดการจดสรรหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทน ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�องหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอในกรณท�บรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการจดสรรในกรณดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทนหรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการโดยไมจาเปนตองแจงใหผส �งซ� อหนวยลงทนทราบลวงหนา ขอจากดการโอนหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวหรอจดสรรหนวยลงทน จะทาใหการถอหนวยลงทนของบคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอบรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท�งน� ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน" 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : จาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

กองทนมนโยบายจายเงนปนผลปละไมเกน 4 คร�ง โดยจายในอตราไมเกนรอยละ 100 ของกาไรสะสมหรอกาไรสทธ เม�อกองทนรวมมกาไรสะสมหรอมกาไรสทธในรอบระยะเวลาบญชท�จะจายเงนปนผล ท�งน� ตามท�บรษทจดการพจารณาแลวเหนวาเหมาะสม อยางไรกตาม การจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทาใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพ�มข� นในงวดบญชท�มการจายเงนปนผลน�น 14.3. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะดาเนนการในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการ ดงน� 1. บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพ�อกาหนดการรบเงนปนผลภายในวนส� นรอบระยะเวลาบญช หรอวนส� นงวดอ�นใดท�จะจายเงนปนผล 2. บรษทจดการจะคานวณการเพ�มข� นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตอหนวย และเงนปนผลตอหนวย โดยถอจานวนหนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของ วนปดทะเบยนพกการโอนหนวย


ลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจะจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�อปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเวลาดงกลาวเทาน�น 3. บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ�อการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลโดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน� 3.1 ประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ 3.2 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนชนดไมระบช�อผถอเม�อไดรบการรองขอ 4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอ�นใดท�ผถอหนวยลงทนไดระบไวในใบคาขอเปดบญชกองทนใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ภายใน 20 วนทาการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการเปล�ยนแปลงหลกเกณฑ และหรอ เง�อนไขในการจายเงนปนผลในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงนโยบายการจายเงนปนผลโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ขอจากดในการจายเงนปนผล (1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนท�เกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณท�ไดรบยกเวน ท�งน� ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ (2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนท�ไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวมและผส �งซ9 อหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายท�ประมาณการไดท�เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวมท�งหมด ในอตราไมเกนรอยละ 4.0125 ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา :


ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 3.2100 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป : รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.2675 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน ท�งน� คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนดงกลาวไดรวมคาธรรมเนยมการรบฝากทรพยสนในตางประเทศแลว รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.3120 ตอปของมลคาทรพยสนท�งหมดของกองทน หกมลคาหน� สนท�งหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.4. คาธรรมเนยมท�ปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจาหนาย :

ไมม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอ�น ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอ�นๆ ในอตราไมเกนรอยละ1.07ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม รายละเอยดเพ�มเตม : (1) คาใชจายเพ�อวตถประสงคในการเสนอหนวยลงทนคร�งแรก ซ�งจะเรยกเกบจากกองทนเม�อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท�จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล�ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท�จะไดรบประโยชนจากคาใชจายน�น ไดแก


(ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส�อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขาย ตลอดจนการจดสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพ�ม) ของจานวนเงนทนของโครงการ (ข) คาใชจายหรอคาธรรมเนยมท�เก�ยวของกบการจดทะเบยนเพ�มหนวยลงทน และคาใชจายตาง ๆ ท�เกดข� นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ค) คาใชจายท�เก�ยวกบท�ปรกษากฎหมาย (ง) คาแปลเอกสารท�เก�ยวกบการเสนอขายหนวยลงทน (จ) คาใชจายอ�น ๆ ท�เก�ยวของกบการตดตอกบท�ปรกษาการลงทนและหรอท�ปรกษากองทนท�อยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาท�พก คาเบ� ยเล� ยง คาประกนการเดนทาง เปนตน (2) คาใชจายเพ�อการดาเนนงานของกองทนซ�งจะเรยกเกบจากกองทนเม�อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท�จายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉล�ยเทากนทกวนตามระยะเวลาท�จะไดรบผลประโยชนจากคาใชจายน�นหรอในรอบระยะเวลาบญชท�เกดคาใชจายดงกลาวข� น ไดแก (ก) คาใชจายในการจดทาโฆษณาประชาสมพนธ คาส�อโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด การสงเสรมการขายตลอดจนการสมมนาแนะนากองทน ท�งน� คาใชจายดงกลาวขางตนรวมกนจะไมเกนรอยละ 1.00 หรอ 1.07 (รวมภาษมลคาเพ�ม) ตอป ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ข) คาใชจายท�เกดจากการนาเงนทนของโครงการไปลงทนในตางประเทศตลอดจนคาใชจายตาง ๆ ท�เก�ยวของกบการตดตอกบท�ปรกษาการลงทนและหรอท�ปรกษากองทนท�อยในตางประเทศ (ถาม) เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล คาเดนทาง คาท�พก คาเบ� ยเล� ยง คาประกนการเดนทาง เปนตน (ค) คาใชจายอนเก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท�จาย หรอภาษอ�นใดท�เก�ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส�ยงของการลงทน เปนตน (ง) คาใชจายในการสอบบญชซ�งรวมถงการตรวจสอบทรพยสนท�อยในประเทศและตางประเทศ คาท�ปรกษากฎหมาย คาใชจายตาง ๆ ท�เกดข� นจากการปฏบตตามคาส �ง หรอตามกฎหมาย หรอประกาศของสมาคม (จ) คาจดทา จดพมพและจดสงใบแจงผลการแสดงความจานง ใบแจงผลการจดสรรหนวยลงทน คาใชจายในการจดทาและจดพมพ คาขอเปดบญชกองทน ใบแสดงความจานงเพ�อจองซ� อหนวยลงทน ใบจองซ� อหนวยลงทน คาส �งซ� อหนวยลงทน คาส �งขายคนหนวยลงทน บตรตวอยางลายมอช�อ หนงสอแสดงสทธในหนวยลงทนเอกสารท�เก�ยวของ คาจดทา จดพมพ และจดสงหนงสอบอกกลาวรายงานตางๆ สาสนถงผถอหนวยลงทน (ฉ) คาจดทา จดพมพ และจดสงเอกสารท�เก�ยวกบการแกไขเปล�ยนแปลงโครงการ คาใชจายในการลงประกาศในหนงสอพมพ การจดประชมผถอหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทน คาใชจายตางๆ ท�เกดข� นจากการปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ช) คาจดทา คาพมพและจดสงหนงสอช� ชวนและรายงานประจาปถงผถอหนวยลงทน (ซ) คาแปลเอกสารท�เก�ยวกบการดาเนนงานของกองทน (3) คาใชจายและภาษอ�น ๆ ท�เก�ยวเน�องกบการดาเนนงานของกองทนท�เรยกเกบจากกองทนเม�อมคาใชจายเกดข� นตามจานวนท�จายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนคร�งเดยวท�งจานวน ไดแก (ก) คาเอกสารทะเบยนผถอหนวยลงทน คาเอกสารการลงบญชกองทน (ข) คาใชจาย (ถาม) ในการดาเนนคดของผดแลผลประโยชนท�ฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาท�หรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการเพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเม�อไดรบคาส �งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายเพ�อรกษาสทธของกองทน คาใชจายในการตดตามหน� ของกองทน


(ค) คาใชจายในการรบชาระหน� เปนทรพยสนอ�นแทนการชาระหน� ดวยเงนตามตราสารแหงหน� คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาใชจายในดานนตกรรม คาประเมนราคา คาจดจานอง คาปลอดจานอง คาจดพมพเอกสาร คาใชจาย หรอคาธรรมเนยมอ�นใดท�เก�ยวของกบทางราชการ คาใชจายดานภาษ คาทาประกนภย คาดแล และเกบรกษาตลอดจนคาใชจายในการจาหนายจายโอนทรพยสนดงกลาว (ง) คาใชจายอนเก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท�จาย หรอภาษอ�นใดท�เก�ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ คาใชจายในการรบราคาหลกทรพยเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธและหรอสอบทานมลคาทรพยสนสทธ คาใชจายในการจดใหมการคานวณผลการดาเนนงานและระดบความเส�ยงของการลงทน เปนตน (จ) คาใชจายในการรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทน คาใชจายในการชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนหรอเงนปนผล (ฉ) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาประกาศในหนงสอพมพ คาธรรมเนยมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ท�งท�เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ คาไปรษณยากรสาหรบหนงสอโตตอบกบผถอหนวยลงทน คาพาหนะ คาใชจายในการส�อสารโตตอบโดยวธอ�นท�มใชทางไปรษณย (ช) คาใชจายของผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ หรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศเพ�อเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ซ�งเม�อรวมกบคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนแลว จะตองไมเกนอตราคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปท�กาหนดไวในขอ 15.2 (ซ) คาธรรมเนยมและคาใชจายอ�นๆท�เก�ยวของกบการฝากทรพยสนในตางประเทศ เชน คาธรรมเนยมการโอนเงนในตางประเทศ หรอ คาธรรมเนยมในการทารายการ คาใชจายของผดแลผลประโยชนในการตดตอกบบคคลภายนอก เปนตน (ฌ) คาใชจายตางๆ ในการชาระบญชและเลกกองทน (ญ) คาใชจายท�เกดข� นจากการตดตามทวงถาม หรอการดาเนนคดเพ�อการรบชาระหน� ใด ๆ ของกองทนรวม (ฎ) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายท�เก�ยวกบการชาระราคา รบชาระราคา สงมอบหรอรบมอบหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมธนาคาร คาธรรมเนยมหรอคาใชจายในการใชบรการ settlement advance หรอ contractual settlement เปนตน (ฏ) คาใชจายท�เกดข� นจากผลตางระหวางอตราแลกเปล�ยนและวธการคานวณคาธรรมเนยมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ กบจานวนเงนท�จายชาระจรง (4) คาธรรมเนยมท�เก�ยวกบการซ� อขายหลกทรพยท�งในประเทศและตางประเทศ ซ�งจะรวมอยในตนทนของคาซ� อหลกทรพย เม�อมการซ� อหลกทรพยและจะถกหกจากคาขายหลกทรพยเม�อมการขายหลกทรพย อาท (ก) คาอากรแสตมป (ข) คาธรรมเนยมหรอคานายหนาการซ� อขายหลกทรพย (ค) คาธรรมเนยมการแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ คาประกนความเส�ยงจากอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ท�งท�เกดข� นในประเทศไทยและตางประเทศ (ง) คาใชจายอนเก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศ เชน คาภาษหก ณ ท�จาย หรอภาษอ�นใดท�เก�ยวของท�งในประเทศไทยและตางประเทศ (ถาม) (จ) คาใชจายในการตดตอซ� อขายหลกทรพย เชน คาโทรศพททางไกล คาโทรสารทางไกล เปนตน (5) คาใชจายท�เก�ยวของกบการจดการกองทนซ�งมไดระบไวในขอ 15.1 ถง 15.2 (ถาม) โดยบรษทจดการจะเรยกเกบจากกองทนตามจานวนเงน และเวลาท�เกดคาใชจายน�นจรง ท�งน� การเรยกเกบคาใชจายดงกลาวจะไมเกนรอยละ 0.01 หรอ 0.0107 (รวมภาษมลคาเพ�ม) ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยบรษทจดการจะเปนผรบผดชอบสวนท�เกนกวาอตราท�กาหนด


15.3. คาธรรมเนยมท�เรยกเกบจากผส �งซ� อหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม

รายละเอยด/จานวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนในอตราไมเกนรอยละ 3.00 ของมลคาหนวยลงทน รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนเขา (Switching In) :มแบบหลายเง�อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง�อนไข รายละเอยดเพ�มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท �วกนและปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการ ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง 15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนออก (Switching Out) :มแบบหลายเง�อนไข รายละเอยด/จานวน/อตรา : คาอธบายเง�อนไข รายละเอยดเพ�มเตม : บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทนในอตราเทากบคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางหรอคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทางแลวแตอตราใดจะสงกวา ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหยอน หรอยกเวนไมเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาว โดยบรษทจดการจะประกาศใหทราบโดยท �วกนและปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการ


ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปล�ยนหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเวนคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและยกเวนคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนปลายทาง 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ตามท�นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : ม

ตามท�นายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองท�กาหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพ�มเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอ�น ๆ : ม

คาธรรมเนยมอ�นๆ เชน คาธรรมเนยมการซ� อขายหลกทรพย ในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน ตามท�จายจรง รายละเอยดเพ�มเตม : คาธรรมเนยมการซ� อขายหลกทรพย : อตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนท�ใชคานวณราคาขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทนโดยคานวณเขาไปในราคาขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน เพ�อนาเงนดงกลาวไปชาระเปนคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส �งซ� อหรอส �งขายหลกทรพย ตามท�กองทนจะถกเรยกเกบเม�อส �งซ� อหรอส �งขายหลกทรพย บรษทจดการสงวนสทธท�จะเปล�ยนแปลงอตราคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส �งซ� อหรอส �งขายหลกทรพยใหสอดคลองกบคาใชจายหรอคาธรรมเนยมในการส �งซ� อหรอส �งขายหลกทรพยท�เกดข� นจรง อ�นๆ ระบ : คาธรรมเนยมการหกเงนจากบญชของผซ� อหนวยลงทน (ถาม) ตามอตราท�ธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนกาหนดโดยตดจายจากบญชเงนฝากของผซ� อหนวยลงทน บรษทจดการอาจเรยกเกบคาใชจายอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนดาเนนการใหผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตซ�งเปนกรณท�บรษทจดการดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกราย ตามท�จายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจานากบนายทะเบยน คาแกไขเปล�ยนแปลงขอมลในทะเบยน เปนตน โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนดงกลาวทราบ บรษทจดการสงวนสทธท�จะลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ� อคนหนวยลงทนใหกบผส �งซ� อหรอผส �ง


ขายคนหนวยลงทน หรอลดหยอนหรอยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอการรบซ� อคนหนวยลงทนใหกบผส �งซ� อหนวยลงทนหรอผส �งขายคนหนวยลงทนตามประเภทของผลงทน ตามมลคาการซ� อหนวยลงทน ตามระยะเวลาการถอครองหนวยลงทน หรอการส �งซ� อ หรอส �งขายคนหนวยลงทนตามเง�อนไขท�บรษทจดการอาจกาหนดข� นในอนาคต หรอลดหยอน หรอยกเวนคาธรรมเนยมใหกบผถอหนวยลงทนท�ขายคนหนวยลงทนของกองทนเพ�อไปซ� อหนวยลงทนของกองทนเปดอ�นซ�งจดต�งและจดการโดยบรษทจดการ หรอส �งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอ�นท�จดต�งและจดการโดยบรษทจดการเพ�อซ� อหนวยลงทนของกองทนน� ท�งน� บรษทจดการจะประกาศหลกเกณฑใหทราบโดยท �วกน โดยจะปดประกาศไวท�สานกงานของบรษทจดการ 15.4. วธการคานวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคานวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนทกวนท�มการคานวณมลคาทรพยสนสทธโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนท�คานวณน�นเปนฐานในการคานวณคาธรรมเนยม และจะเรยกเกบจากกองทนโดยการตดจายจากบญชของกองทนเปนรายเดอน ในกรณท�มคาใชจายตามหวขอ 15.2 อ�นๆ คาใชจายท�เก�ยวเน�องกบกองทนตามท�ระบไวใน (5) บรษทจดการจะเปดเผยแยกเปนรายการอยางชดเจนในหนงสอช� ชวนฉบบขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบและในรายงานประจาป ซ�งบรษทจดการตองจดทาเม�อส� นรอบระยะเวลาบญชแตละป การตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชท�กาหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย 15.5. การเปล�ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

15.5.1 ในกรณท�บรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามท�ไดระบไวในโครงการ และไดดาเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางท �วถงภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�มการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว ท�งน� การเปดเผยขอมลจะกระทาโดยวธการท�เหมาะสมอนทาใหม �นใจไดวาผ ลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ หรอ ณ สถานท�ในการซ� อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพ�มเตมโครงการในเร�องดงกลาวเม�อบรษทจดการไดดาเนนการตามขางตนแลว 15.5.2 ในกรณท�บรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� นตามท�ระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคานงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของผลงทนเปนสาคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางท �วถงดวยวธการท�เหมาะสมอนทาใหม �นใจไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการ และ ณ สถานท�ในการซ� อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน (ถาม) ท�งน� ตามหลกเกณฑดงตอไปน� 15.5.2.1 ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� นไมเกนกวาอตราข�นสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท�ระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทาการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� น


15.5.2.2 ในกรณท�บรษทจดการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� นเกนกวาอตราข�นสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดม ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนท�บรษทจดการประสงคจะข� นคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑดงน� (ก) ในกรณท�การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� นไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราข�นสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายท�เพ�มข� นดงกลาว (ข) ในกรณท�การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราข�นสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ โดยไมจาเปนตองเปดเผยขอมลตามขอ 15.5.2 วรรคหน�ง ท�งน� การเปล�ยนแปลงตามขอ 15.5.1 วรรคสอง และ 15.5.2.2 บรษทจดการจะตองแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปล�ยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 15.6. หมายเหต :

คาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนเปนอตราท�รวมภาษมลคาเพ�มแลว ท�งน� ในกรณท�อตราภาษมลคาเพ�มหรอภาษอ�นใดมการเปล�ยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายท�งหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปล�ยนแปลงดงกลาว 16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ตางประเทศ 16.2. เง�อนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด สาหรบหลกทรพยและทรพยสนของกองทนในตางประเทศ บรษทจดการจะคานวณเปนเงนบาท โดยการคานวณมลคาหนวยลงทน ราคาขายหรอราคารบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะใชอตราแลกเปล�ยนเงนตราตางประเทศ ซ�งเปนราคาปด (close) ท�ประกาศบนหนาจอ Bloomberg หรอ Reuters ในเวลาประมาณ 16.00 น. ณ ส� นวนทาการซ� อขายน�น และในกรณท�บรษทจดการไมสามารถใชขอมลจาก Bloomberg หรอ Reuters ได หรอกรณท�บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวาอตราแลกเปล�ยนน�นไมมความเหมาะสม หรอ เพ�อใหสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท�จะประกาศแกไขหรอประกาศเพ�มเตมในอนาคต บรษทจดการอาจพจารณาใชอตราแลกเปล�ยนท�ประกาศโดยธนาคารพาณชย หรอหนวยงานอ�นใดแทน หรอ ตามท�มประกาศแกไขหรอประกาศเพ�มเตมได ท�งน� อตราแลกเปล�ยนดงกลาวจะตองสอดคลองกบประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ท�ประกาศกาหนด


2. บรษทจดการจะคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน� (2.1 ) คานวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกส� นวนทาการภายในวนทาการถดไป เวนแตวนทาการน�นตรงกบวนหยดของกองทนตางประเทศและหรอตลาดหลกทรพยท�กองทนเขาไปลงทน และประเทศท�เก�ยวของกบการลงทน หรอวนตามท�บรษทจดการประกาศกาหนดเพ�มเตมในกรณท�มเหตการณไมปกต (2.2) คานวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนทกส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนภายในวนทาการถดไป ท�งน� ใหใชมลคาหนวยลงทนของส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทนน�นเปนเกณฑในการคานวณราคาดงกลาว (2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทนของวนดงตอไปน� (ก) วนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป (ข) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ�อการจายเงนปนผล โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป (2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายใน 2 วนทาการถดไป อยางไรกตาม ในกรณท�กองทนหลกไมไดประกาศ และหรอนาสงขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนหลกใหกบบรษทจดการ จนเปนเหตใหบรษทจดการไมสามารถคานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามขอ (2.1) – (2.4) ได บรษทจดการจะคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนโดยไมชกชา ท�งน� ภายในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการไดรบขอมลมลคาหนวยลงทนของกองทนหลกแลว และประกาศในวนทาการถดจากวนคานวณมลคาหนวยลงทนดงกลาว มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมดเม�อส� นวนทาการท�คานวณน�น มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ� อคนหนวยลงทนท�ประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ในกรณท�มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จานวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะดาเนนการตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด 3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน หรอจานวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน� (3.1) คานวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2) คานวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สาหรบมลคาหนวยลงทนเพ�อใชในการคานวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตาแหนงท� 4 ข� น สวนมลคาหนวยลงทนเพ�อใชในการคานวณราคารบซ� อคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท� ง (3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามท�คานวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท� ง และประกาศราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนตามท�คานวณไดใน (3.2) (3.4) คานวณจานวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตาแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตาแหนงโดยตดทศนยมตาแหนงท� 5 ท� ง ในกรณท�มผลประโยชนเกดข� นจากการคานวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะนาผลประโยชนน�นรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด ในกรณท�มเหตจาเปนท�ทาใหบรษทจดการไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคา


รบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะขอผอนผนการไมคานวณและประกาศตามกาหนดน� ตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทาการถดจากวนท�ไมสามารถคานวณและประกาศได บรษทจดการอาจไมคานวณและไมประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทนของกองทนในกรณดงตอไปน� (ก) เม�อบรษทจดการไมขายหรอรบซ� อคนหนวยลงทน หรอหยดรบคาส �งซ� อหรอคาส �งขายหนวยลงทน ตามท�ระบไวในโครงการ (ข) เม�อมเหตท�บรษทจดการตองเลกกองทน โดยใหไดรบการยกเวนต�งแตวนท�ปรากฏเหตดงกลาว (ค) เม�อเปนวนหยดทาการซ� อขายของกองทน และหรอกองทนหลก และหรอตวแทนขายกองทนหลก เม�อปรากฏเหตตามขอ (ก) และหรอ (ข) บรษทจดการจะประกาศการหยดคานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ� อคนหนวยลงทน ณ ท�ทาการทกแหงของบรษทจดการและสถานท�ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคนท�ใชในการซ� อขายหนวยลงทน และบรษทจดการจะรายงานการหยดคานวณมลคาดงกลาวพรอมท�งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดาเนนการของกองทนน�นใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ประกาศราคาขายหนวยลงทนและ/หรอราคารบซ� อคนหนวยลงทนของวนทาการซ� อขายหนวยลงทนลาสดภายใน 2 วนทาการ 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศทางเวบไซตของบรษท และบรษทอาจพจารณาประกาศทางชองทางอ�นท�เหมาะสม ในกรณท�ไมสามารถประกาศทางเวบไซตของบรษทได อาท หนงสอพมพรายวน และจดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ท�ทาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานท�ตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหนวยลงทนท�ใชในการซ� อขายหนวยลงทน (ถาม) เวนแตในกรณของกองทนรวมเพ�อผลงทนประเภทสถาบน บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธเปล�ยนแปลงชองทางการประกาศแทนการประกาศทางเวบไซตของบรษท เชน หนงสอพมพรายวนหรอชองทางอ�นใดท�เหมาะสม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน 16.4. หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1 ในกรณท�ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองนอยกวาหน�งสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองต�งแตหน�งสตางคข� นไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท�ถกตอง บรษทจดการจะจดทาและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนทาการนบแตวนท�พบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสาเนารายงานดงกลาวไว ณ ท�ทาการของบรษทจดการเพ�อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน� (1) ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (3) สาเหตท�ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพ�อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� เวนแตในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย


หรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง ในกรณท�เหตของความผดพลาดซ�งทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหน�งมผลตอเน�องตอการคานวณราคาหนวยลงทนคร�งตอไป เชน การกาหนดอตราดอกเบ� ยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนท�บรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย 2 ในกรณท�ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองต�งแตหน�งสตางคข� นไป และคดเปนอตราต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท�ถกตอง บรษทจดการจะคานวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนท�พบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนท�ราคาหนวยลงทนถกตอง และดาเนนการดงตอไปน� เฉพาะวนท�ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนท�ถกตองต�งแตหน�งสตางคข� นไป และคดเปนอตราสวนต�งแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (1) จดทารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส� นภายในวนทาการถดจากวนท�พบวาราคาหนวยลงทนน�นไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทาการถดจากวนท�คานวณราคาหนวยลงทนเสรจส� น เพ�อใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ท�งน� รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน� (ก) ราคาหนวยลงทนท�ไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (ค) สาเหตท�ทาใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การดาเนนการของบรษทจดการเม�อพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง ท�งน� บรษทจดการจะจดใหมสาเนารายงานตาม (1) ไว ณ ท�ทาการของบรษทจดการ เพ�อใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได (2) แกไขราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท�ถกตองภายในวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศช�อกองทนรวมท�มการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปท�มการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน�งฉบบภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนท�ไดซ� อหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (5) จดทารายงานมาตรการปองกนเพ�อมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมท�งสาเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาท�จดทาตาม (1) ใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาน�น เวนแตในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสาเนาเอกสารท�ผดแลผลประโยชนรบรองวาการท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมไดแทน 3 ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน� (1) กรณราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองต �ากวาราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน� (ก) กรณท�เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หากปรากฏวาผซ� อหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท�จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท�


เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย แลวแตกรณ เพ�อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว (ข) กรณท�เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ�มจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ�อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ�อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนท�ถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน� (ก) กรณท�เปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพ�มจานวนหนวยลงทนของผซ� อหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจานวนเทากบสวนตางของราคา เพ�อชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทน (ข) กรณท�เปนการรบซ� อคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจานวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจานวนซ�งมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนท�ไมถกตองกบราคาหนวยลงทนท�ถกตอง หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจานวนหนวยลงทนท�จะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย หรอลดจานวนหนวยลงทนท�เหลออยน�นและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจานวนเทากบสวนตางของราคาท�ขาดอย แลวแตกรณ เพ�อชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดคร�งสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซ� อขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณท�บรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซ� อหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหน�งรอยบาท บรษทจดการอาจนาเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกท�มการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา การจายเงนของกองทนเปดเพ�อชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซ� อหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ท�เกดข� นจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซ� อหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท�ไมอาจควบคมได 17. ช�อผเก�ยวของ : 17.1. ช�อบรษทจดการ : ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด 17.2. ช�อผดแลผลประโยชน :


ช�อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 17.3. ช�อผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ช�อของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ช�อ : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 17.5. ท�ปรกษา : 17.5.1. ช�อท�ปรกษาการลงทน :

ช�อ : 17.5.2. ช�อท�ปรกษากองทน : 17.6. ผสอบบญช :

ช�อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกด�

ช�อ : นาย พจน อศวสนตชย

ช�อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสด�

ช�อ : นางสาว สลลต อาดสวาง

ช�อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง

ช�อ : นาย สวฒน มณกนกสกล

ช�อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ

ช�อ : นางสาว ธญพร ต�งธโนปจย

ช�อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน

ช�อ : นางสาว อรสา ชมวสตร


ช�อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร

รายละเอยดเพ�มเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอ�นท�ไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงต�งคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : 18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม : 18.1. วนท�ส� นสดรอบบญช : วนท� เดอน 18.2. วนท�ส� นสดรอบบญชคร�งแรก : วนท� 18.3. รายละเอยดเพ�มเตม :

วนท�ส� นสดรอบบญช ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม วนท�ส� นสดรอบบญชคร�งแรก ไมเกน 1 ป นบแตวนถดจากวนท�จดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

บรษทจดการสามารถดาเนนการแกไขเพ�มเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการไดดวยวธการดงตอไปน� 19.1 สาหรบการแกไขโครงการในกรณดงตอไปน� บรษทจดการอาจขอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน ท�งน� สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจกาหนดเง�อนไขใหบรษทจดการปฏบตเพ�อประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบ (1) การเปล�ยนแปลงขอกาหนดเก�ยวกบการขายและการรบซ� อคนหนวยลงทน (2) การเพ�มชนดหนวยลงทนท�ไมทาใหสทธท�ผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (3) การเปล�ยนแปลงประเภทของทรพยสนท�กองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนท�สอดคลองกบนโยบายการลงทน (4) การคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซ� อคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ตาม”ขอ 16 วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง” (5) กรณอ�นใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4) การแกไขเพ�มเตมโครงการตามวรรคหน�งตองไมมผลกระทบอยางมนยสาคญตอผถอหนวยลงทน ไมทาใหผลตอบแทนและความเส�ยงของกองทนเปล�ยนแปลงไปอยางมนยสาคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนท�งปวง 19.2 การแกไขเพ�มเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฎวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจานวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการสงเอกสารหลกฐานเก�ยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพ�อใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตน�น


โดยการแกไขโครงการหรอวธการจดการในเร�องกระทบสทธของผถอหนวยลงทนท�จะตองไดรบมตพเศษ ใหรวมถงเร�องดงตอไปน� (1) การเปล�ยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนท�ทาใหผลตอบแทนและความเส�ยงของกองทนเปล�ยนแปลงอยางมนยสาคญ (2) การชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�น (3) การควบรวมกองทนระหวางกองทนท�มนโยบายการลงทน ความเส�ยงและระดบความเส�ยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน (4) การรบชาระหน� ดวยทรพยสนอ�นแทนเงน (5) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพ�มข� นเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามท�ระบไวลาสดในโครงการ (6) การเปล�ยนแปลงเง�อนไขการประกน ผประกน สทธ หนาท� และความรบผดชอบของผประกน หรอการแกไขเพ�มเตมสญญาประกนในเร�องใดๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (ถาม) 19.3 การแกไขเพ�มเตมโครงการในกรณดงตอไปน� ใหถอวาสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบแกไขเพ�มเตมโครงการในเร�องดงกลาว (1) การแกไขเพ�มเตมซ�งมผลใหผถอหนวยลงทนท�งปวงไดรบประโยชนเพ�มข� นในกรณดงน� (ก) การลดมลคาข�นต �าในการซ� อหนวยลงทน (ข) การเพ�มชองทางในการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (ค) การเพ�มจานวนผสนบสนนการขายหรอรบซ� อคน (ง) การเพ�มความถ�ของการสงคาส �งซ� อขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลาซ�งไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสาคญ (จ) การลดเวลาสงคาส �งซ� อขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซ� อคนหนวยลงทน (2) การแกไขเพ�มเตมท�ตองดาเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว (3) การแกไขเพ�มเตมช�อและรายละเอยดอ�นของบคคลใหถกตอง (4) การแกไขเพ�มเตมเพ�อเปล�ยนตวผดแลผลประโยชน (5) การแกไขเพ�มเตมเพ�อลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมใหเปนไปตามขอ 15.5.1 วรรคสอง 19.4 เวนแตกฎหมายกาหนดเปนอยางอ�น ในการขอมตของผถอหนวยลงทนคร�งใด ไมวาจะโดยการจดประชม ผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในคร�งน�นไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เง�อนไข หรอวธการท�กาหนดตามมาตรา129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวาหาคนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวาหน�งในหาของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมดของโครงการจดการกองทนรวมน�น จะรองขอใหศาลส �งเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนคร�งน�นกได แตตองรองขอตอศาลภายในส�สบหาวนนบแตวนท�ผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกาหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การขอมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการเปนไปตามท�กาหนด


ไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกาหนดอ�น ๆ :

20.1. การถอหนวยลงทนเกนหน�งในสาม บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะตองถอหนวยลงทนไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด ในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด บรษทจดการตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมด และดาเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน�นใหมจานวนไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมน�นภายในระยะเวลาท�ประกาศกาหนด หรอดาเนนการเลกกองทนรวมน�นทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ 20.2. การรบผลประโยชนตอบแทน เน�องจากการท�กองทนใชบรการบคคลอ�น (Soft Commission) บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทน เพ�อกองทนจากบคคลท�เปนผใหบรการ อนเน�องจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน� (1) ผลประโยชนตอบแทนท�รบไวน�นตองเปนทรพยสนท�มมลคาในทางเศรษฐกจ และตองเก�ยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (2) ตองไมมพฤตกรรมท�แสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลน�นบอยคร�งเกนความจาเปน เพ�อใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหน�งใหแกกองทนท�อยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทจดการตองกระทาดวยความเปนธรรมและคานงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยท�อาจมไวไดของกองทนน�นดวย อยางไรกตาม บรษทจดการไมสามารถรบผลประโยชนตอบแทนเน�องจากการท�กองทนใชบรการบคคลอ�น (Soft Commission) เพ�อประโยชนของบรษทจดการได เวนแตเปนการรบผลประโยชนตามเทศกาลท�เปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตท�บรษทจดการประกาศไวภายในบรษท ซ�งผถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางน� ไดท�บรษทจดการ 20.3. การรบคาธรรมเนยมการจดการคนจากกองทนตางประเทศ ในกรณท�กองทนตางประเทศคนเงนคาธรรมเนยมการจดการบางสวนเพ�อเปนคาตอบแทนเน�องจากการท�กองทนนาเงนไปลงทนในกองทนรวมตางประเทศ (loyalty fee หรอ rebate) บรษทจดการจะดาเนนการใหเงนจานวนดงกลาวตกเปนทรพยสนของกองทน 20.4. การซ� อหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการอาจเปดใหผลงทนสามารถซ� อหนวยลงทนของกองทนน� ควบกรมธรรมประกนชวตได โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนท�บรษทประกนชวตกาหนด ท�งน� การซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกาหนด และวธปฏบตท�แตกตางไปจากการซ� อขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนกอน อน�ง บรษทจดการขอสงวนสทธท�จะยกเลกการซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ท�งน� บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน โดยบรษทจดการจะประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหน�งฉบบ และปดประกาศไวในท�เปดเผย ณ ท�ทาการของบรษทจดการและบรษทประกนชวต และบรษทจดการจะแจงให


สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน ขอกาหนดเก�ยวกบการซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน� อาจมการเปล�ยนแปลงไดโดยไมถอวาเปนการแกไขเพ�มเตมโครงการ 20.4.1 มลคาข�นต �าของการส �งซ� อหนวยลงทน มลคาข�นต �าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า ในการซ� อขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตน�น บรษทจดการไมกาหนดมลคาข�นต �าของการส �งซ� อหนวยลงทน มลคาข�นต �าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชข�นต �า 20.4.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ผลงทนสามารถซ� อหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนท�บรษทประกนชวตกาหนด โดยชาระเปนเงนสด หรอวธอ�นใดท�บรษทประกนชวตกาหนด ท�งน� ระยะเวลาในการส �งซ� อจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนท�กาหนดไวในโครงการ โดยคาส �งซ� อหนวยลงทนจะมผลเม�อบรษทประกนชวตไดรบเอกสารและเงนจองซ� อครบถวน และไดพจารณาอนมตกรมธรรมแลว และจะสมบรณตอเม�อบรษทจดการไดรบเงนคาส �งซ� อหนวยลงทนและไดทารายการขายหนวยลงทนแลว เพ�อใหบรษทจดการจดสรรหนวยลงทน โดยผลงทนไมสามารถยกเลกคาส �งซ� อหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ในกรณการส �งซ� อหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต อาจปฏเสธคาส �งซ� อหนวยลงทนของผลงทน ในกรณท�บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต พจารณาแลวเหนวาการส �งซ� อหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอช�อเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต 20.4.3 การรบซ� อคนหนวยลงทน (1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ท�งน� บรษทประกนชวตอาจกาหนดมลคาข�นต �าในการขายคนหนวยลงทน เง�อนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนาสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพ�มเตมตามท�ระบไวในกรมธรรมประกนชวต และหรอเอกสารการขายท�ผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาท�กาหนดไวในโครงการ และคาส �งขายคนหนวยลงทนจะมผลเม�อบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตน�นๆ ท�งน� ผถอหนวยลงทนท�ประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทนโดยระบเปนจานวนหนวยลงทน โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามเง�อนไขท�ระบไวในแบบฟอรมหรอในกรมธรรม (2) การรบซ� อคนหนวยลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตอาจดาเนนการขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจาทกเดอนเพ�อนาคาขายคนหนวยลงทนมาชาระคาการประกนภย คาใชจายในการดาเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราและวธการท�กาหนดในกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดตามชองทางท�บรษทประกนชวตจะเปดเผยในเอกสารประกอบการขายท�ผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต 20.4.4 การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�กาหนดไวในโครงการ บรษทจดการจะชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาท�กาหนดใหหวขอ การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน ท�งน� เพ�อใหเปนไปตามขอกาหนดของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกากบตลาดทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานท�เก�ยวของประกาศกาหนด บรษทประกนชวตมหนาท�ตองชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนท�ไดรบจากบรษทจดการใหแกผ


ลงทนท�ซ� อประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาท�กาหนดใหหวขอ การชาระเงนคารบซ� อคนหนวยลงทน โดยมวธการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนซ�งจะเปนไปตามท�บรษทประกนชวตกาหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน 20.4.5 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน บรษทจดการจะเปนผออกเอกสารสทธในหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 15 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนส �งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน ท�งน� บรษทจดการสงวนสทธท�จะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน อน�ง บรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการส �งซ� อหนวยลงทนตามขอ 20.4.2 และการขายคนหนวยลงทนตามขอ 20.4.3(1) ภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการนบต�งแตวนถดจากวนส �งซ� อหรอขายคนหนวยลงทน 20.4.6 การสบเปล�ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล�ยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเง�อนไขท�ระบไวในกรมธรรม โดยสงคาส �งตามแบบฟอรมท�บรษทประกนชวตกาหนด ผถอหนวยลงทนสามารถสบเปล�ยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามท�บรษทประกนชวตกาหนดไวเทาน�น โดยตองเปนการทารายการผานบรษทประกนชวต การสบเปล�ยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหน�ง (กองทนเปดตนทาง) เพ�อซ� อหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหน�ง (กองทนเปดปลายทาง) ตามเง�อนไขท�ระบไวในกรมธรรมประกนชวตและเอกสารประกอบการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการนาเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซ�งไดหกคาธรรมเนยมการรบซ� อคนหนวยลงทน(ถาม) เพ�อนาไปชาระคาซ� อหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดาเนนการอ�นใดเพ�อใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปล�ยนหนวยลงทนท�งหมดและหรอบางสวน เปนการช �วคราวและหรอถาวรในกรณท�บรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณท�จานวนท�ขายคนหนวยลงทนตนทางต �ากวาจานวนข�นต �าท�บรษทประกนชวตกาหนดในการสบเปล�ยนหนวยลงทนหรอกรณท�ยกเลกตามเง�อนไขท�กาหนดไวในกรมธรรม ราคาขายและราคารบซ� อคน ในการสบเปล�ยนหนวยลงทน (1) กรณเปนกองทนเปดตนทาง การกาหนดราคารบซ� อคนหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเม�อส� นวนทาการท�บรษทจดการไดรบคาส �ง และทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยม (ถาม) (2) กรณเปนกองทนเปดปลายทาง การกาหนดราคาขายหนวยลงทนจะใชมลคาหนวยลงทนเม�อส� นวนทาการซ� อขายหนวยลงทน บรษทจดการไดรบคาส �งซ� อหนวยลงทนปลายทาง หรอวนทาการซ� อขายท�บรษทประกนระบใหเปนวนทาการซ� อหนวยลงทนปลายทาง โดยจะตองเปนวนทาการท�บรษทถอวาไดรบชาระเงนคาซ� อหนวยลงทนแลว ท�งน� มลคาหนวยลงทนท�ใชคานวณราคาขายและราคารบซ� อคนในการสบเปล�ยนการถอหนวยลงทนขางตนจะตองเปนราคาท�ไดรบการรบรองจากผดแลผลประโยชนแลว วธการสบเปล�ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถสงคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนไดท�บรษทประกนชวตทกวนและเวลาทาการตามท�บรษทประกนชวตกาหนด โดยกรอกรายละเอยด ในแบบฟอรมใหชดเจน ท�งน� บรษทประกนชวตขอสงวนสทธท�จะไมดาเนนการสบเปล�ยนหนวยลงทน หากไมเปนไปตามเง�อนไขท�บรษทประกนชวตระบไวในแบบฟอรมหรอกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะยกเลกคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนดงกลาวทนท โดยไมจาเปนตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ ผลงทนจะเพกถอนรายการสบเปล�ยนการถอหนวยลงทนไมได หากรายการสบเปล�ยนการถอหนวยลงทนน�นไดเสรจส� น


สมบรณแลวไมวากรณใดๆท�งส� น บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงหนงสอยนยนการทารายการสบเปล�ยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทาการ นบแตวนท�ไดดาเนนการสบเปล�ยนหนวยลงทน สาหรบกรณการสบเปล�ยนหนวยลงทนอตโนมตและการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานยนยนการรบคาส �งคร�งแรก หรอสรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามสถานะการลงทนไดตามวธท�บรษทประกนชวตกาหนด 20.4.7 วนและเวลาในการขาย รบซ� อคนหนวยลงทน และสบเปล�ยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนสามารถซ� อ ขาย หรอสบเปล�ยนหนวยลงทนไดท�บรษทประกนชวตไดทกวนและเวลาทาการท�บรษทประกนชวตกาหนด ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถทารายการเก�ยวกบกองทน ไดแก การซ� อหนวยลงทน (การชาระเบ� ยประกนภยเพ�มเตมพเศษ) การขายคนหนวยลงทน (การถอนเงนจากบญชกรมธรรมประกนชวต) การสบเปล�ยนกองทน การสบเปล�ยนกองทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมตไดโดยสงคาส �งตามแบบฟอรมและปฏบตตามหลกเกณฑและเง�อนไขท�บรษทประกนชวตกาหนด 20.4.8 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธแตกตางจากผถอหนวยลงทนของกองทนน� เพยงอยางเดยว ดงน� (ก) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปล�ยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดท�งส� น (ข) ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนาหนวยลงทนไปจานาเปนหลกประกน (ค) ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทากรมธรรมประชวตควบหนวยลงทนภายใน 15 วนหลงจากวนท�ไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทนตามราคาขายคนหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการไดรบคาส �งขายคนและไดทารายการขายคนหนวยลงทนแลว (ง) สทธของผถอหนวยลงทนท�แตกตางเม�อซ� อหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เน�องจากบรษทประกนชวตจะทาหนาท�เปนตวแทนในการรวบรวม และนาสงคาส �งซ� อและขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยช�อท�แทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน 20.4.9 การจดสงรายงานใหผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (1) การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจาปของกองทน บรษทประกนชวตจะเปนผดาเนนการจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจาปใหแกผถอหนวยลงทน หลงจากท�ไดรบเอกสารจากบรษทจดการ (2) รายงานแสดงสถานะการเงนของผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ท�งน� ผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบฐานะทางการเงนดงกลาวไดทางโทรศพท หรอชองทางอ�นท�บรษทประกนชวตกาหนด หรอรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพ�มเตมจากบรษทประกนชวตไดไมเกนเดอนละหน�งคร�งโดยไมเสยคาธรรมเนยม 20.5. ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายท�เรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซ�งตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท� 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกาหนดใหสถาบนการเงนท�ไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเก�ยวกบบญชของบคคลท�อยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซ�งรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ�งมถ�นท�อย


ถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ�งมถ�นท�อยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซ�งเปดหรอมไวกบ FFI น�น นอกจากน� ยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกาลงดาเนนการออกกฎหมายท�มขอกาหนดและหลกเกณฑในลกษณะท�คลายคลงกบ FATCA (ซ�งตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซ�งถกกาหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาท�ตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลท�มลกษณะตามหลกเกณฑท� FATCA กาหนดหนาท�ในการตรวจสอบขอมลลกคาเพ�อหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาท�ในการกาหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทาเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอกาหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพ�อปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมน�นจะไดรบผลกระทบท�สาคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนท�กองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซ�งจะเร�มตนต�งแตวนท� 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซ�งอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอ�นๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซ�งจะเร�มตนต�งแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กาหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ท�เขารวมผกพนตนตามขอกาหนดของ FATCA (ซ�งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผรบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) มหนาท�ดาเนนการหกเงน ณ ท�จายดงกลาวกอนชาระใหกบกองทนรวมท�เปน NPFFI (2) ธนาคารและสถาบนการเงนท�งในประเทศไทยและตางประเทศรวมท�งผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน ท�เขารวมผกพนตามขอกาหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทาธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซ�งอาจทาใหกองทนรวมไมสามารถดาเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดาเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทาใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพ�อมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดาเนนงานรวมท�งเพ�อเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพ�อปฏบตตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ และเพ�อใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกาหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซ�งรวมท�งผท�เก�ยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซ� อคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดาเนนการดงน� (1) รองขอใหผถอหนวยลงทนท�เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท�กฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของกาหนด) ใหคายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนาสงขอมล (เชน ช�อ ท�อย เลขประจาตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จานวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จานวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลท�ไดรบ เปนตน)ท�มอยในบญชท�งหมดของผถอหนวยลงทนน�นกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐท�งในและตางประเทศ ตามขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ (2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนาสงขอมล เอกสาร และ/หรอคายนยอม เพ�มเตม เพ�อยนยนหรอพสจนทราบความเก�ยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอท�กาหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเม�อขอมลท�เคยใหไวมการเปล�ยนแปลง เปนตน รวมถงนาสงหลกฐานเพ�อยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ (ในกรณ


ท�เปนลกคาสถาบนการเงน) ท�งน� เปนไปตามหลกเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ดาเนนการอ�นใดเพ�อใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ เพ�อเปนการปองกนและลดผลกระทบท�จะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมท�งเพ�อใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ�มข� นหากมการดาเนนการท�สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของขางตน ในกรณท�ผถอหนวยลงทนปฏเสธการดาเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาท�บรษทจดการกาหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการอยางใดอยางหน�งหรอหลายอยางดงตอไปน� ตามความจาเปนและความเหมาะสมโดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบ การดาเนนการตามท�บรษทจดการแจงน� แลว และ/หรอไดดาเนนการตามขอตกลงท�ไดระบไวในคาขอเปดบญช (1) ไมรบคาส �งซ� อ/ สบเปล�ยน/ โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดาเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ดาเนนการหกเงน ณ ท�จายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนท�ชาระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายน�นได เพ�อใหสอดคลองกบเกณฑและขอกาหนดของกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของ ท�งน� ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ดาเนนการอ�นใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทาใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพ�มข� น หากมการดาเนนการท�สอดคลองกบกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของขางตน การดาเนนการดงกลาวถอเปนความจาเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทาเพ�อหลกเล�ยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดาเนนการท�ไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของอนจะทาใหกองทนอาจตองถกหก ณ ท�จาย หรอถกปดบญชธนาคารตามท�กลาวแลวขางตน ซ�งในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดาเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนท�เขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามท�กฎหมายตางประเทศท�เก�ยวของกาหนด)เทาน�น ท�งน� ในกรณท�กฎหมายไทยมการแกไขเพ�มเตมขอกาหนดเพ�อรองรบการดาเนนการตามท�บรษทจดการไดสงวนสทธไว ขางตน บรษทจดการ(รวมถงผท�เก�ยวของ) จะดาเนนการตามขอกาหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนาสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดาเนนการอ�นใดท�ราชการกาหนด โดยไมจาเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.6 การวางทรพยสาหรบผถอหนวยลงทนท�ไมมภมลาเนาในประเทศไทย ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอ�น บรษทจดการจะอางองท�อยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพ�อการวางทรพยในกรณท�ตองมการวางทรพย ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท�อย: 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช�น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท�ประกาศกาหนด :

ในกรณท�บรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามท�ประกาศกาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเปล�ยนใหบรษทจดการรายอ�นเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสานกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท�งหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนท�รหรอควรรวาไมสามารถดารงเงนกองทนได ท�งน� หากมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสานกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะ


คานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในกรณท�มคาใชจายเกดข� นจากการเปล�ยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดาเนนการไดภายในระยะเวลาท�กาหนด บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม : บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�ปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท�งน� ในกรณท�ขอกาหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งน�น ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงต�งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามท�ระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอานาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ท�งน� การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนท�ไดรบการแตงต�งโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนท�งปวง การท�ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ� อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน� ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท�จะผกพนตามขอกาหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมท�ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ�มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท�แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน�งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน กองทนเปดเค ญ�ปน หนทน กบ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

ขอผกพนกองทนเปดเค ญ�ปน หนทน 2

1. บรษทจดการ : ช�อ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนกสกรไทย จากด ท�อย (ภาษาไทย) : 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช.น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400โทรศพท 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ท�อย (ภาษาองกฤษ) : 400/22 KASIKORNBANK Building, 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road, Samsen Nai, Phaya Thai, Bangkok 10400 Tel. 0 2673 3888 Fax 02673 3988 สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

1.1 สทธของบรษทจดการ (1) รบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน คาธรรมเนยมการรบซ. อคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจาย และหรอ เงนตอบแทนอ�นใด ตามอตราท�กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ. อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (2) สงวนสทธท�จะปฏเสธการจองซ. อหรอส �งซ. อ หรอส �งขาย หรอหยดรบคาส �งซ. อหรอคาส �งขายคน หรอคาส �งสบเปล�ยนหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการ (3) สงวนสทธท�จะเล�อนกาหนดการชาระคนเงนคารบซ. อคนหนวยลงทนตามท�ระบไวในโครงการ (4) สงวนสทธท�จะรบชาระหน. เพ�อกองทนดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนแทนการชาระหน. ดวยเงนสดตามตราสารแหงหน. ตามท�ระบไวในโครงการ (5) สงวนสทธท�จะชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงนตามหลกเกณฑและวธการท�สมาคมกาหนด (6) สงวนสทธท�จะเรยกคนสมดบญชแสดงสทธ 1.2 หนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ (1) การจดต.ง เปล�ยนแปลง เพ�มเตมและจดทะเบยนกองทน (ก) ย�นคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซ�งเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทน (ข) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ในกรณท�หลกฐาน ดงกลาวสญหายหรอถกทาลาย (ค) ดาเนนการเพ�มจานวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต.ประกาศ กาหนด (ง) แจงการแกไขเพ�มเตมขอมลท�ไดจดทะเบยนไวแลว ยกเวนการเพ�มจานวนเงนทนจดทะเบยนและการแกไขเพ�มเตมจานวนและมลคาหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดของกองทนใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนท�ไดแกไขเพ�มเตมน.น (จ) เปล�ยนแปลง หรอแกไขเพ�มเตมโครงการจดการกองทนหรอ วธจดการกองทนภายใต หวขอ "วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" (ฉ) จดทาหนงสอช. ชวนใหมทกรอบปบญชเพ�อแสดงขอมลเก�ยวกบกองทน ณ วนส. นปบญช และสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วน นบแตวนส. นปบญชน.น (ช) ประกาศขอมล รายละเอยด การดาเนนการตางๆ ท�เก�ยวกบกองทนตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. หรอสมาคมกาหนด (ซ) ดาเนนการเลกกองทนตามหวขอ “การเลกโครงการจดการกองทนรวม” และ “การดาเนนการของบรษทจดการเม�อ


เลกโครงการจดการกองทนรวม” (ฌ) จดใหมการชาระบญชตามหวขอ “การชาระบญชกองทนรวม และวธการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนเม�อเลกโครงการ” (2) การบรหารกองทน (ก) จดการกองทนใหเปนไปตามท�ระบไวในโครงการท�ไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผถอหนวยลงทนอยางเครงครด (ข) นาเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสน หรอหาดอกผลโดยวธอ�น และซ. อ ขาย ซ. อลด ขายลด ไถถอน จาหนาย ส �งโอน รบโอน เปล�ยนแปลง เพ�มเตมหลกทรพย หรอ ฝาก ถอน ทรพยสนท�ลงทนไวน.นตามท�บรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนใหเปนไปตามขอกาหนดของกฎหมาย วตถประสงค และนโยบายการลงทนของโครงการท�ไดรบอนมต ท.งน. โดยคานงถงผลประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนหลก (ค) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน (ง) ส �งผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จาหนาย จาย โอน ตลอดจนชาระและรบชาระราคาคาหลกทรพย (จ) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอ�นใดจากและใหแกผถอหนวยลงทนและกองทนใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามท�กาหนดไวในหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ. อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ฉ) เบกจายเงนของกองทนสาหรบคาใชจายในการดาเนนงานของกองทน ภายใตหวขอ "คาธรรมเนยมและคาใชจายท�เรยกเกบจากผส �งซ. อหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม" (ช) กาหนดราคาท�เปนธรรมของหลกทรพย หรอทรพยสนของกองทน ดวยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเพ�อใชในการคานวณ ทรพยสนสทธของกองทน ในกรณท�บรษทจดการสามารถแสดงใหเหนไดวาวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท�กาหนดในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะท�คานวณมลคา (ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการท�กองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาท�จาเปน เพ�อรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ฌ) ดแล ตดตาม รกษาสทธของกองทน ดาเนนการฟองรองบงคบคด หรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหาย ท.งน. เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทน (ญ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในการดาเนนการตามขอ “การรบชาระหน. เพ�อกองทนรวมดวยทรพยสนอ�น” (3) การจดทาบญชและการรายงาน (ก) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนไวโดยถกตองครบถวน (ข) จดทารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวนและจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในทกส. นวนทาการน.น (ค) จดทารายงานการซ. อขายหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นเพ�อการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกส. นวนทาการน.น (ง) คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซ. อคนหนวยลงทนตามท�ระบไวในหวขอ “วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณ และการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน” (จ) ดาเนนการแกไขราคาขาย และราคารบซ. อคนหนวยลงทน และจดทารายงานตามหวขอ “หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�มลคาหนวยลงทนไมถกตอง” (ฉ) จดทาและจดสงรายงานตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (4) การขายและรบซ. อคนหนวยลงทนและงานทะเบยนหนวยลงทน (ก) จดใหมคาส �งจองซ. อหนวยลงทน คาส �งซ. อหนวยลงทน ซ�งมลกษณะเปนไปตามท�กฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด


(ข) ขายและรบซ. อคนหนวยลงทนตามวธการท�ระบในโครงการและหนงสอช. ชวน (ค) จดสรรหนวยลงทนตามวธการท�กาหนดในขอ "วธการจดสรรหนวยลงทนใหแกผส �งซ. อหนวยลงทน" และ "การจดสรรเงนใหแกผส �งขายคนหนวยลงทน" (ง) ดาเนนการจดสรรจานวนหนวยลงทนของกองทนท�จะรบซ. อคนจากผถอหนวยลงทนตามสวนตามหวขอ “การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอ “การไมขายหรอไมรบซ. อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ. อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน” หรอ “การชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน” (จ) ดาเนนการยกเลกจานวนหนวยลงทนท�รบซ. อคนซ�งไดรบการจดสรรแลวในวนทาการถดจากวนท�บรษทจดการทาการซ. อขายหนวยลงทนจานวนน.น (ฉ) ดาเนนการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�ราคาหนวยลงทนไมถกตอง" (ช) จดใหมและเกบรกษาไวซ�งสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ซ) เปดบญชกองทนและดาเนนการใหมการจดสงเอกสารแสดงสทธใหแกผส �งซ. อหนวยลงทน (ฌ) จดใหมรายงานขอมลของกองทนตามท�กฎหมาย ก.ล.ต กาหนด (ญ) ปดบญชกองทนของผถอหนวยลงทนท�มไดทาการซ. อขายและไมมหนวยลงทนคงเหลออยในบญชกองทนตามท�ระบเง�อนไขไวในหวขอ "การรบซ. อคนหนวยลงทน" (ฎ) ขอความเหนชอบจากผดแลผลประโยชนในกรณท�จะดาเนนการตามขอ “การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน” หรอขอ “การชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน” (5) การแตงต.งบคคลอ�น (ก) แตงต.งผดแลผลประโยชนซ�งมคณสมบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. รวมถงการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนและแตงต.งผดแลผลประโยชนอ�นตามเง�อนไขในการเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนท�กาหนดไวในหวขอ "เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน" ท.งน. โดยไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (ข) แตงต.งผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนภายใตหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�กฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ค) แตงต.งผสอบบญชทรพยสนท�ไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช (ง) แตงต.งผชาระบญชของกองทน เม�อยตหรอเลกกองทน ท.งน. โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (จ) แตงต.งหรอดาเนนการเปนนายทะเบยนตามท�บรษทจดการเหนสมควร (ฉ) แตงต.งและถอดถอนท�ปรกษา (ถาม) ท�ทาหนาท�เปนท�ปรกษาของบรษทจดการโดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาตอบแทนหรอไมกได (6) การดาเนนการอ�น ๆ (ก) กระทานตกรรม หรอสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซ�งบรษทจดการมอานาจกระทาไดภายในขอบเขตของกฎหมาย (ข) ปฏบตการอ�นๆ เพ�อใหบรรลซ�งวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซ�งผลประโยชนของผถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท� และความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอ ประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ท.งท�มอยในปจจบนและท�แกไขเพ�มเตมในอนาคต (ค) สทธอ�นใดตามท�กฎหมายกาหนด บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�ปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาส �งท�ออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ท.งน. ในกรณท�ขอกาหนดในขอ


ผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาส �งน.น ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตให เปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เง�อนไขการเปล�ยนบรษทจดการ : ในกรณท�มการเปล�ยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาส �งของสานกงาน หรอโดยเหตอ�นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาท�ตอไปได ซ�งรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน :

ช�อ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ท�อย : เลขท� 9 ถนนรชดาภเษก กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0 2544 3935-7 สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

2.1. สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคาตอบแทนจากกองทนสาหรบการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนของกองทน (2) บอกเลกสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนของกองทนตามเง�อนไขท�กาหนดไวในสญญาดงกลาวโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 2.2. หนาท�และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) หนาท�โดยท �วไป (ก) ดแลใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�และความรบผดชอบ ตามท�ระบไวในโครงการภายใตหวขอ "หนาท�และความรบผดชอบของบรษทจดการ" และขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนของกองทนกบบรษทจดการโดยเครงครด (ข) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ. อคนหนวยลงทนท�บรษทจดการไดคานวณไวแลวตามท�กาหนดไวในหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ. อคนหนวยลงทน" ของโครงการ (ค) ใหความเหนชอบราคาท�เปนธรรมของหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทน ในกรณท�บรษทจดการแสดงใหเหนวาการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามท�กาหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนไมเหมาะสมกบสภาวะการณในขณะท�คานวณมลคา (ง) รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลง และรายงานการชดเชยราคาตามหวขอ "หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณท�ราคาขายหนวยลงทนหรอราคารบซ. อคนหนวยลงทนไมถกตอง" (จ) ชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน และ/หรอชาระผลประโยชนหรอทรพยสนอ�นของกองทนเปนยอดรวมใหแกผถอหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการตามคาส �งของบรษทจดการ (ฉ) จายเงนเฉล�ยคนใหผถอหนวยลงทนตามคาส �งของผชาระบญช


(ช) รบเงนคาขายหนวยลงทนจากบรษทจดการเพ�อเขาบญชของกองทน (ซ) แจงใหบรษทจดการทราบ หากบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมาย ก.ล.ต. ประกาศ คาส �ง หรอขอบงคบอ�นใดท�ออกตามกฎหมาย ก.ล.ต. (ฌ) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาท�ของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ท.งน. เพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท.งปวงหรอเม�อไดรบคาส �งจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ญ) ใหความเหนชอบในกรณท�บรษทจดการจะดาเนนการตามหวขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอขอ "การชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน" "การไมขายหรอไมรบซ. อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ. อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" หรอ "การรบชาระหน. ดวยทรพยสนอ�น" (ฎ) รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาการชาระบญชกองทนจะเสรจส. น ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณท�ผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ใหผดแลผลประโยชนรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ (ฏ) ดาเนนการรบและจายเงนจากบญชของกองทนในเวลาท�กาหนดตามคาส �งของบรษทจดการโดยผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใด ๆ ท�เกดข. นในกรณท�ผดแลผลประโยชนไมสามารถดาเนนการรบหรอจายเงนไดทนเวลา โดยไมมเหตผลอนสมควร (ฐ) ผดแลผลประโยชนจะตองอนญาตใหบรษทจดการหรอผตรวจสอบบญชของกองทนทาการตรวจสอบบญชหลกทรพย บญชของกองทน และเอกสารหลกฐานอ�นของกองทนไดภายในเวลาทาการปกตของผดแลผลประโยชน (ฑ) ในกรณท�ผสอบบญชของกองทน หรอผสอบบญชของผดแลผลประโยชน หรอผสอบบญชอสระ หรอผชาระบญชของกองทน หรอหนวยงานผมอานาจควบคมผดแลผลประโยชน ขอคาช. แจงไมวาจะเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตามเก�ยวกบการกระทาการใดๆ ท�มผลกระทบตอบญชหลกทรพย หรอบญชของกองทน หรอเร�องอ�นใดเก�ยวกบกองทน ผดแลผลประโยชนตองแจงใหบรษทจดการทราบโดยทนท และจะตองทารายงานเก�ยวกบคาขอดงกลาวพรอมรายงานข.นตอนการปฏบตท�ผดแลผลประโยชนไดกระทาไปแลว หรอท�จะกระทาตอไปใหบรษทจดการทราบโดยไมชกชา (ฒ) ดาเนนการใด ๆ ท�เก�ยวของกบการขออนญาตนาเงนตราเขาออกประเทศตามคาส �งของบรษทจดการ โดยจะตองปฏบตตามกฎหมายและขอบงคบวาดวยการปรวรรตเงนตรา (ณ) ดาเนนการชาระราคาหลกทรพยของหลกทรพยในตางประเทศโดยตรงหรอผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (ด) รบชาระเงนจากการขายหลกทรพยในตางประเทศและผลประโยชนของกองทน อาท เงนปนผลและดอกเบ. ยจากหลกทรพยในตางประเทศผานทางผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ และดาเนนการสงเงนกลบมายงประเทศไทยตามคาส �งของบรษทจดการ รวมท.งคานวณมลคาทรพยสนท�ไปลงทนในตางประเทศเปนเงนตางประเทศและแปลงเปนเงนบาทเพ�อคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน (ต) นาสงภาษท�เก�ยวเน�องจากการลงทนในตางประเทศ (ถ) หนาท�อ�นใดตามท�กฎหมายเก�ยวกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมาย ก.ล.ต. กาหนด (2) หนาท�ในการรบฝากและเกบรกษาทรพยสน (ก) รบฝาก ดแล เกบรกษา และบนทกทรพยสนของกองทน โดยแยกทรพยสนของกองทนออกจากทรพยสนของผดแลผลประโยชนและทรพยสนของบคคลอ�นใดท�ผดแลผลประโยชนดแลรกษาอยจนกวาจะเลกกองทนพรอมท.งดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนเปนไปตามท�ระบไวในโครงการและในหนงสอช. ชวนของกองทน โดยตองเกบรกษาหรอฝากไวอยางปลอดภยท�ผดแลผลประโยชน ท�บรษทศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด และท�ธนาคารแหงประเทศไทย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตหรอตกลงเปนอยางอ�น และหากมการเปล�ยนแปลงสถานท�เกบรกษาทรพยสนตองแจงใหบรษทจดการทราบทนท


(ข) จดทะเบยนหลกทรพยหรอทรพยสนท�ไดรบมอบมาและจาเปนตองทาการจดทะเบยนตอนายทะเบยน หรอบรษทผออกหลกทรพยน.น (ค) จดใหมการตรวจสอบทรพยสนของกองทนและสถานท�เกบรกษา โดยจะตองแจงใหบรษทจดการทราบและอนญาตใหตวแทนของบรษทจดการไดรวมในการตรวจสอบ ดงกลาวดวย (ง) จดทาบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนท�รบฝากไว รวมท.งจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน (จ) ดแล ทวงถาม ตดตามทรพยสน หรอรกษาสทธในทรพยสนของกองทนเพ�อผลประโยชนในการเขาประชมผถอหน การรบเงนปนผล การรบดอกเบ. ย การรบสทธในการจองซ. อหนเพ�มทน และ/หรอหนวยลงทน และสทธประโยชนอ�นใดท�กองทนพงจะไดรบ รวมท.งดาเนนการรบหรอจายเงนตามสทธน.นๆ รวมท.งแจงใหบรษทจดการทราบในกรณท�มความจาเปนท�ตองปองกนการเสยสทธท�มอย หรอเก�ยวของกบหลกทรพยน.นๆ (ฉ) จดใหมผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ (3) สงมอบ รบมอบหลกทรพย (ก) สงมอบ รบมอบ จองซ. อตามสทธ จาหนายจายโอน ฝาก ถอนหลกทรพย หรอทรพยสนตลอดจนชาระและรบชาระราคาหลกทรพย โดยตรวจสอบความสมบรณ ความถกตองครบถวนของหลกทรพยและทรพยสนกอนดาเนนการ (ข) สงมอบและรบมอบทรพยสนของกองทนผานผรบฝากทรพยสนในตางประเทศตามคาส �งของบรษทจดการ (ค) ตดตามดแลใหผรบฝากทรพยสนหรอศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศรบมอบ สงมอบทรพยสนของกองทนตามคาส �งบรษทจดการ (4) การรายงาน (ก) รายงานตอบรษทจดการเก�ยวกบเร�องดงน. 1 รายงานฐานะการลงทนเปนรายวน 2 รายงานรายละเอยดการรบจายจากบญชเงนสดและเงนฝากธนาคาร พรอมยอดคงเหลอ ณ ส. นวนทาการซ. อขายและคานวณดอกเบ. ยคางรบ 3 รายงานเก�ยวกบเงนลงทนของกองทนแยกตามประเภทของหลกทรพย และตามสถานภาพของหลกทรพยพรอมคานวณดอกเบ. ยคางรบ (ถาม) เปนรายวน 4 รายงานรายละเอยดเจาหน. ซ. อหลกทรพยและลกหน. คาขายหลกทรพยเปนรายวน 5 รายงานเก�ยวกบงบกระทบยอดบญชเงนฝากธนาคารเปนรายเดอน 6 รายงานเงนปนผลคางรบของกองทนทกคร.งท�มรายการเงนปนผลคางรบเกดข. น 7 รายงานอ�นๆ เก�ยวกบบญชหลกทรพย และบญชเงนสดตามท�บรษทจดการรองขอ 8 รายงานขอรองขอของบรษทจดการซ�งยงไมไดรบคาช. แจงโดยผดแลผลประโยชนในทกส. นเดอน (ข) รายงานตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยละเอยดในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอไมปฏบตตามหนาท�ตามมาตรา 125 แหงกฎหมาย ก.ล.ต. ท.งน. ภายใน 5 วนนบแตวนท�ผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (ค) รายงานขอมลทรพยสนของกองทนท.งจานวนและมลคาของทรพยสนในตางประเทศ 2.3. ความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะรบผดชอบตอความเสยหายท�เกดข. นแกกองทนหรอบรษทจดการ ในกรณท�ความเสยหายดงกลาวเกดจากความประมาทเลนเลอ หรอกระทาผดโดยจงใจ หรอการไมปฏบตตามท�ไดตกลงไวกบบรษทจดการ


ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาท�และความรบผดชอบตามท�กาหนดไวในสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซ�งรวมถงหนาท�ดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเม�อมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาท�ดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาท�ตอไปได ซ�งการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอช�อในหนงสอเพ�อรบรองความถกตองและครบถวนของส�งท�สงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณท�ผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท� ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพ�อประโยชนของผถอหนวยลงทนท.งปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทาน.นจะเปนไปเพ�อประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอ�น เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาท�เปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะท�เปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนท�ไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณท�การดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามท�จาเปนเพ�อขอมตของผถอหนวยลงทนได เง�อนไขการเปล�ยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนเม�อเกดกรณใดกรณหน�งหรอท.งหมดดงตอไปน. ท.งน. โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. 1. เม�อบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน�ง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 90 วน 2. มคาส �งศาลใหผดแลผลประโยชนเปนผลมละลาย 3. ในกรณท�บรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหน�งไมปฏบตตามหนาท�และความรบผดชอบท�ตกลงไวผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหน�งทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน 4. ในกรณท�มการเปล�ยนแปลงเง�อนไขในการจดการโครงการหรอมการแกไขเปล�ยนแปลงกฎหมาย ก.ล.ต. หรอกรณอ�นใดอนจะมผลใหบรษทจดการและผดแลผลประโยชนไมสามารถตกลงท�จะแกไขเปล�ยนแปลงใหสอดคลองกบประกาศ คาส �ง ระเบยบ และขอบงคบดงกลาว ท.งน. เน�องจากการเปล�ยนแปลงดงกลาวมผลใหเปนการเพ�มภาระหนาท�แกผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาท�ดงกลาวตอไป ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน ในกรณท�ผถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซ�งคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวาก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดตามทะเบยนหนวยลงทนของกองทนเรยกรองใหมการเปล�ยนแปลงผดแลผลประโยชน 5. ในกรณท�ผดแลผลประโยชนมคณสมบตไมเปนไปตามกฎหมาย ก.ล.ต. เร�อง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวมในภายหลง บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนท�บรษทจดการทราบเหตดงกลาว โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ภายใน 3 วนทาการนบแตวนท�แกไขเสรจส. น ในกรณท�ผดแลผลประโยชนมไดทาการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาท�กาหนดดงกลาว บรษทจดการจะดาเนนการขออนญาตเปล�ยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วน นบแตวนท�ครบกาหนดเวลาใหแกไข เม�อไดรบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงต.งผดแลผลประโยชนอ�นแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน 6. ในกรณท�ผดแลผลประโยชนนาขอมลตาง ๆ ท�เก�ยวกบการจดการกองทน หรอขอมลอ�นท�เก�ยวของไปเปดเผย หรอใชในทางท�กอหรออาจจะกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนไดทนท เน�องจากพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 กาหนดใหกองทนรวมตองมผดแลผลประโยชนดงน.น ในกรณท�ผดแลผลประโยชนหมดหนาท�ลงตามขอ 2 ผดแลผลประโยชนน.นจะตองทาหนาท�ผดแลผลประโยชนของกองทนตอไปอยางสมบรณจนกวาการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานท.งหมดของกองทนน.น ตลอดจนถงการดาเนนการอ�นใดท�จาเปนเพ�อใหการโอนทรพยสนและเอกสารท.งหลายเปนไปโดยเรยบรอยใหแกผดแลผลประโยชนรายใหมจะเสรจส. น และผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถทาหนาท�ไดทนท หรอปฏบตตามคาส �งของบรษทจดการ ท.งน. ตองไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนท�ไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณท�มนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงต.งผดแลผลประโยชนได สถานท�เกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ช.น 17 เลขท� 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 และหรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด เลขท� 93 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ถนนรชดาภเษก ดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 และหรอ ธนาคารแหงประเทศไทย 273 ถนนสามเสน บางขนพรหม กรงเทพมหานคร 10200 และหรอ ผรบฝากทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ช�อ : นาย พระเดช พงษเสถยรศกดr ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นาย พจน อศวสนตชย ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500


ช�อ : นาย ธนะวฒ พบลยสวสดr ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว สลลต อาดสวาง ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว วนนสา งามบวทอง ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นาย สวฒน มณกนกสกล ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว โสรยา ตนตะสวรรณ ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว ธญพร ต.งธโนปจย ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว พจนรตน ศรพพฒน ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว อรสา ชมวสตร ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

ช�อ : นางสาว รงนภา แสงจนทร ท�อย : บรษท สอบบญชธรรมนต จากด อาคารธรรมนต ช.น 6-7 ซอยเพ�มทรพย (ประชาช�น 20) เลขท� 178 ถนนประชาช�น แขวงบางซ�อ เขตบางซ�อ กรงเทพมหานคร 10800 โทรศพท 0 2596 0500

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :


4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท�อย : สวนบรการนายทะเบยนและปฏบตการบญชทรพยสน ฝายบรการธรกจหลกทรพย (ธล.) ช.น 19 เลขท� 1 ซอยราษฎรบรณะ 27/1 ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0 2470 1976-83 5. ผจดจาหนาย :

ช�อ : ท�อย :

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซ3 อคน :

ช�อ : ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) ท�อย : 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพมหานคร 10140 โทรศพท 0 2888 8888 และสาขาตาง ๆ ท �วประเทศ

สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :

บรษทจดการอาจแตงต.งผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนเพ�มเตมหรอยกเลกการแตงต.งผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนในภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงการแตงต.งหรอยกเลกการแตงต.งผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบทกคร.ง ในกรณของการแตงต.งผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนเพ�มเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพ�อทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนท�ไดรบการแตงต.งจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนท�ปฏบตหนาท�อยกอนแลว สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 6.1 สทธของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) ไดรบคาธรรมเนยมสาหรบการทาหนาท�เปนผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนตามสญญาทางธรกจเก�ยวกบการขายและรบซ. อคนหนวยลงทนกองทนเปดของบรษทจดการ (2) บอกเลกสญญาทางธรกจเก�ยวกบการขายและรบซ. อคนหนวยลงทนของกองทนเปดของบรษทจดการกบผสนบสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน 6.2 หนาท�และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหนวยลงทน (1) จดใหมสถานท�สาหรบจดวางเอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทน ณ สานกงานใหญและสาขา (ถาม) รวมท.งดาเนนการดวยความรวมมอของบรษทจดการในการเผยแพรมลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน ราคารบซ. อคนหนวยลงทน รวมท.งขอมลและเอกสารอนจาเปน (2) แจกจาย เผยแพร หนงสอช. ชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอช. ชวนสวนสรปขอมลสาคญท�ผลงทนควรทราบ คมอผ ลงทน คาขอเปดบญชกองทน คาส �งซ. อหนวยลงทน คาส �งขายหนวยลงทน คาขอใชบรการซ. อขายหนวยลงทนผานส�อ


อเลกทรอนกส คาขอใชบรการสบเปล�ยนหนวยลงทนผานส�ออเลกทรอนกส หรอเอกสารการเปดเผยขอมลเก�ยวกบกองทนท�จาหนาย หรอเอกสารอ�นๆ ท�เก�ยวของกบกองทน ใหแกผสนใจจะลงทน ตามท�บรษทจดการไดจดเตรยมให (3) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนประสงคจะจดทาหรอใชเอกสารใด ๆ ท�เก�ยวของกบบรษทจดการ หรอกองทน ซ�งบรษทคสญญาหรอบคคลอ�นใดเปนผจดทาข. น ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนจะเปนผรบผดชอบในความเสยหายท�เกดข. นเน�องจากเอกสารหรอขอมลดงกลาวน.นเองท.งส. น (4) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนทาหนาท�เปนตวแทนของผลงทนจะตองทาสญญากบผลงทนท�ครอบคลมขอบเขตการใหบรการ สทธ หนาท� และความรบผดชอบของบรษทนายหนา และตองไมมขอความท�ปฏเสธความรบผดชอบตอลกคาจากการกระทาหรอละเวนการกระทาโดยจงใจหรอประมาทเลนเลอของผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนหรอพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน รวมถงการเปดเผยใหผลงทนทราบในกรณท�ปฏบตแตกตางจากการซ. อกบบรษทจดการโดยตรง (5) กรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนซ. อขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (omnibus account) ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนมหนาท�ปฏบต ดงน. (ก) มระบบในการปฏบตงานท�ทาใหม �นใจไดวาลกคาจะไดรบการปฏบตอยางสจรต และเปนธรรมเก�ยวกบการจดทาบญชรายช�อผถอหนวยลงทนซ�งไมเปดเผยช�อ (ข) ตรวจสอบ หรอดาเนนการตรวจสอบวา มบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญช omnibus account ถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมด (ค) แจงใหบรษทจดการทราบโดยทนทเม�อปรากฏวาบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนใดในบญชน.นถอหนวยลงทนของกองทนใดเกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท.งหมด (ง) ไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน.นในสวนท�เกนกวา 1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดของกองทนใด รวมในจานวนเสยงในการขอมตจากผถอหนวยลงทนในบญชดงกลาว (จ) ในกรณท�ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนประสงคจะปฏบตตอลกคาในเร�องใด ซ�งมผลทาใหลกคาไดรบเง�อนไขหรอสทธประโยชนท�ไมเทาเทยมกบการซ. อขายหนวยลงทนแบบเปดเผยช�อ ผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนตองแจงใหผลงทนทราบ และจดใหมหลกฐานท�แสดงวา ผลงทนไดทราบและยอมรบเง�อนไขและสทธประโยชนท�ไมเทาเทยมกนน.นแลว โดยเง�อนไขตองไมขดกบหลกเกณฑของสานกงาน ก.ล.ต. (6) กรณขายหนวยลงทนแบบเฉพาะเจาะจง ตองจดทาบนทกขอมลสวนตว (Customer’s Profile) ของผลงทนแตละรายท�เปดบญชกองทนผานผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน และสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนมหนาท�ปรบปรงขอมลดงกลาวใหเปนปจจบนตามหลกเกณฑท�กาหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. (7) ใหขอมลหรอเอกสารใด ๆ ท�จาเปนตอการตดสนใจลงทน รวมท.งการแจงสทธตาง ๆ ท�ผลงทนควรทราบ และตองปฏบตตอผลงทนทกรายอยางเทาเทยมกน (8) เปดเผยหรออธบายขอมลดงตอไปน. ใหผลงทนทราบ (ก) รายช�อของบรษทจดการทกแหงท�ทาธรกจเก�ยวของกบการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน (ข) ช�อ ท�อยของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนรวมท.งช�อ ท�อย และเลขประจาตวของพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน รวมถงบคคลท�ไดรบมอบหมายท�ทาหนาท�ขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน (ค) ความเส�ยงท�เก�ยวของกบหนวยลงทนท�ผลงทนไดรบคาแนะนาตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก�ยวกบความเส�ยงของการลงทนในหนวยลงทน (9) จดทาหลกฐานท�แสดงใหเหนวา การลงทนในหนวยลงทนดงกลาวพนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนมไดมการใหคาแนะนาใดๆ แกผลงทนหรอผถอหนวยลงทนในกรณท�การลงทนในหนวยลงทนเกดจากความประสงคของผลงทนหรอของผถอหนวยลงทนเอง


(10) รบชาระเงนคาจองซ. อ หรอคาซ. อหนวยลงทน และรบเอกสารท�เก�ยวของกบการซ. อหรอขายคนหนวยลงทนจากผ ลงทน (11) ตรวจสอบความถกตองและความครบถวนของเอกสารหลกฐาน เพ�อใหม �นใจวาเปนบคคลเดยวกน รวมถงตรวจสอบขอมลท�เก�ยวของกบการซ. อหรอขายคนหนวยลงทน (12) ขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนตามมลคาท�บรษทจดการคานวณและประกาศมลคาตามท�ระบไวในหนงสอช. ชวนของกองทน ท.งน. ไมรวมถงการเรยกเกบคาบรการอ�นใดท�ธนาคารพาณชยอาจเรยกได ตามกฎหมายท�ควบคมการประกอบธรกจของธนาคารพาณชยกาหนดไว (13) จดทาและสงมอบหลกฐานการรบเงนคาจองซ. อ หรอการซ. อหนวยลงทน (14) สงมอบเงนคาขายคนหนวยลงทน ทรพยสนหรอเงนอ�นใด รวมถงสงมอบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน หรอเอกสารอ�นใดใหแกผถอหนวยลงทน หรอผลงทน (15) ยนยนการซ. อ หรอขายคนหนวยลงทนของกองทน (16) คนเงนคาซ. อหนวยลงทนใหแกผท�ไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามคาส �งของบรษทจดการ (17) รบขอรองเรยนจากลกคา โดยปฏบตตามหลกเกณฑและวธการท�สานกงาน ก.ล.ต. กาหนด (18) ดาเนนการอ�นใดตามท�กฎหมาย ประกาศ ระเบยบ คาส �ง หนงสอซกซอม แนวนโยบาย จรรยาบรรณ และมาตรฐานการปฏบตงาน ท�ออกโดยหนวยงานท�เก�ยวของ ซ�งเก�ยวของกบการทาหนาท�ของผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน ท.งท�มอยในปจจบน และท�จะมข. นในอนาคต 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :


สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายท�ไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :


สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 9. ท�ปรกษา : 9.1. ท�ปรกษาการลงทน :

ช�อ : ท�อย : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ :


หมายเหต (ท�ปรกษาการลงทน) : 9.2. ท�ปรกษากองทน : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : หมายเหต (ท�ปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :


สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : สทธ หนาท� และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาท�และความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

บรษทจดการมขอผกพนท�จะตองรบซ. อคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทน เม�อผถอหนวยลงทนนาหนวยลงทนมาขายคนแกบรษทจดการ หรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคน ผถอหนวยลงทนสามารถนาหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนทาการรบซ. อคนตามราคารบซ. อคนหนวยลงทนซ�งคานวณตามหวขอ "วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซ. อคนหนวยลงทน" และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ยกเวน กรณท�บรษทจดการดาเนนการตามท�กาหนดไวในหวขอ "การเล�อนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน" หรอ "การไมขายหรอไมรบซ. อคนหนวยลงทนตามคาส �งซ. อหรอคาส �งขายคนหนวยลงทน" ผถอหนวยลงทนอาจไดรบชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนเปนหลกทรพย หรอทรพยสนอ�นแทนเงนได ในกรณท�กองทนไมสามารถชาระเงนคารบซ. อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไดตามท�กาหนดไวภายใตหวขอ "การชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน"


13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เน�องจากกองทนน. เปนกองทนท�จายเงนปนผล ผถอหนวยลงทนมสทธท�จะไดรบการจดสรรกาไรในรปของเงนปนผลจากกองทนตามหลกเกณฑและวธการท�ระบไวในหวขอ "กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน" 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน. 13.3.1 การโอนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน 13.3.2 การโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหแกทายาทหรอผรบประโยชนตามพนยกรรม 13.3.3 การโอนตามคาส �งศาล 13.3.4 การโอนอนเน�องมาจากการบงคบจานาหนวยลงทน 13.3.5 การโอนในกรณพเศษอ�นๆ ซ�งบรษทจดการเหนสมควรอนมตใหโอนได เชน กรณการแกไขหนงสอสมดบญชแสดงสทธท�เกดข. นโดยผดพลาดจากระบบการซ. อขาย เปนตน นายทะเบยนจะไมรบจดทะเบยนการโอนหนวยลงทนนอกเหนอจากกรณท�ระบขางตน วธการขอโอนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนซ�งประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองมาย�นคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองท�นายทะเบยนพรอมเอกสารหลกฐานแสดงเหตในการโอนตามขอ 13.3.1 สาหรบการโอนหนวยลงทนตามขอ 13.3.2 ขอ 13.3.3 หรอขอ 13.3.4 ผรบโอนหนวยลงทนจะตองมาตดตอ นายทะเบยนดวยตนเองพรอมแสดงเอกสารหลกฐานการรบโอนตามกฎหมาย ผรบโอนหนวยลงทนจะมสทธในฐานะเปนผถอหนวยลงทนของกองทนกตอเม�อนายทะเบยนไดบนทกช�อผรบโอนหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว ซ�งนายทะเบยนจะทาการโอนหนวยลงทนจากผโอนไปยงผรบโอนภายใน 30 วนนบแตวนรบคาขอโอนหนวยลงทน ท.งน. ผรบโอนมหนาท�จะตองมารบสมดบญชแสดงสทธตามกาหนดเวลาท�นายทะเบยนนดหมาย ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย แตท.งน. นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท�เปนสถาบนการเงนเทาน.น 13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวเวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 46/2556 เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ หรอ บรษทจดการไมสามารถปฏบตหนาท�ท�เก�ยวของกบกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ท.งน. ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA เปนไปตามท�กาหนดไวในภายใตหวขอ 20 ของโครงการจดการกองทนรวม เร�อง "ขอกาหนดเก�ยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน" 13.5. สทธในการลงมตเพ�อแกไขเพ�มเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :


ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพ�อทาการแกไขเพ�มเตมโครงการหรอแกไขวธจดการ ซ�งเปนไปตามหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม และในกรณท�บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยท�เปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยช�อผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนน.นในสวนท�เกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมด ท.งน. เปนไปภายใตหวขอ "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเม�อเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธท�จะไดรบเงนคนเม�อโครงการส. นสดลง โดยบรษทจดการจะจดใหมผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผชาระบญช โดยจะไดดาเนนการใหมการจาหนายทรพยสนของโครงการ ชาระภาระหน. สนและแจกจายเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามวธการท�ระบไวภายใตหวขอ "การชาระบญชเม�อเลกกองทนรวม" 13.7. สทธประโยชนอ�น ๆ :

สทธในการจานาหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนของกองทนสามารถนาหนวยลงทนไปจานาไดตามกฎหมาย ท.งน. นายทะเบยนจะรบจดทะเบยนการจานาใหแกผรบจานาท�เปนสถาบนการเงนเทาน.น 13.8. อ�น ๆ : ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนท�ยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การท�ผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซ. อหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน. ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบท�จะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซ�งลงนามโดยผดแลผลประโยชนท�ไดรบการแตงต.งจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมท�ตนถอ ท.งน. ในกรณท�มการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดน.น ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน 14.2. เง�อนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :


เม�อบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนไดรบใบคาขอเปดบญชและใบคาส �งซ. อหนวยลงทนของกองทนท�กรอกรายละเอยดครบถวนชดเจนพรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามท�ระบไวในหวขอ "เอกสารหลกฐานในการขอเปดบญช" และผจองซ. อหรอผส �งซ. อหนวยลงทนไดชาระเงนคาซ. อหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนในนามของบรษทจดการจะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธใหแกผจองซ. อหรอผส �งซ. อหนวยลงทนไวเปนหลกฐานภายในวนท�บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนไดทารายการขายหนวยลงทนแลว โดยผจองซ. อหรอผส �งซ. อหนวยลงทนมหนาท�ท�จะมารบสมดบญชแสดงสทธดวยตนเองและจะตองลงลายมอช�อในบตรตวอยางลายมอช�อและในสมดบญชแสดงสทธ นายทะเบยนจะจดแจงช�อผจองซ. อหรอผส �งซ. อเปนผถอหนวยลงทนในทะเบยนผถอหนวยลงทนตอเม�อบรษทจดการไดรบชาระคาซ. อหนวยลงทนถกตองครบถวน และผจองซ. อหรอผส �งซ. อน.นไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธท�บรษทจดการออกใหในนามบรษทจดการเปนหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนและใหใชเปนหลกฐานแสดงการซ. อหรอขายคนหนวยลงทนได ท.งน. ในกรณท�ผถอหนวยลงทนส �งซ. อหนวยลงทนภายหลงระยะเวลาเสนอขายคร.งแรกหรอส �งขายคนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาท�จะตองนาสมดบญชแสดงสทธไปใหนายทะเบยนบนทกรายการใหเปนปจจบนอยเสมอ ณ ท�ทาการของบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทนไดต.งแตวนทาการถดจากวนท�คานวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซ. อคนหนวยลงทนของวนทาการขายหรอวนทาการรบซ. อคนหนวยลงทน ท.งน. ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมนาสมดบญชแสดงสทธมาบนทกรายการใหเปนปจจบนใหถอวาขอมลท�บนทกในทะเบยนผถอหนวยลงทนถกตองและรายการท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธจะถอวาถกตองไดตอเม�อขอมลตรงกบในทะเบยนผถอหนวยลงทน สาหรบผถอหนวยลงทนท�เปดบญชของกองทนน. ในกรณท�ผถอหนวยลงทนต.งแต 2 คนข. นไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงช�อผถอหนวยลงทนเหลาน.นเปนผถอหนวยลงทนรวมกนในทะเบยนผถอหนวยลงทนและจะตองลงลายมอช�อรวมกนในสมดบญชแสดงสทธ เพ�อส �งซ. อหรอขายคนหนวยลงทน และมฐานะเปนผถอหนวยลงทน รวมท.งเปนผไดรบเงนท�ไดจากการขายคนหนวยลงทน อน�ง ในกรณท�เปนการซ. อหนวยลงทน จานวนเงนท�ปรากฏในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนเปนจานวนเงนท�ผลงทนชาระเปนคาซ. อหนวยลงทนตามคาส �งซ. อหนวยลงทนเทาน.น มใชหลกฐานแสดงสทธการไดรบจดสรรหนวยลงทน ท.งน. ผถอหนวยลงทนจะตองนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไปปรบรายการอกคร.งเพ�อแสดงจานวนหนวยลงทนท�ไดรบจดสรร บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอ�นได ในกรณท�ผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะดาเนนการในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการ ดงน. 1. บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเพ�อกาหนดการรบเงนปนผลภายในวนส. นรอบระยะเวลาบญช หรอวนส. นงวดอ�นใดท�จะจายเงนปนผล 2. บรษทจดการจะคานวณการเพ�มข. นในสนทรพยสทธจากการดาเนนงานตอหนวย และเงนปนผลตอหนวย โดยถอจานวน


หนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทน ณ เวลา 8.00 น. ของ วนปดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจะจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�อปรากฏอยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเวลาดงกลาวเทาน.น 3. บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพ�อการจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลโดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน. 3.1 ประกาศทางเวบไซตของบรษทจดการ 3.2 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนท�ถอหนวยลงทนชนดไมระบช�อผถอเม�อไดรบการรองขอ 4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอ�นใดท�ผถอหนวยลงทนไดระบไวในใบคาขอเปดบญชกองทนใหแกผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ภายใน 20 วนทาการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ในกรณท�คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการเปล�ยนแปลงหลกเกณฑ และหรอ เง�อนไขในการจายเงนปนผลในอนาคต บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปล�ยนแปลงนโยบายการจายเงนปนผลโดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว ขอจากดในการจายเงนปนผล (1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนท�เกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณท�ไดรบยกเวน ท.งน. ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ (2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนท�ไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหน. หรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน. หรอลกหน. ตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหน. ได บรษทจดการจะรบชาระหน. ดวยทรพยสนอ�นท.งท�เปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพ�อกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณท�ผออกตราสารแหงหน.หรอลกหน. ตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน. ดงน. 16.1. กรณท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1. เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�บรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. 16.1.2 เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน. บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน.ในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณท�ผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. ตกลงรบชาระหน. ดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ท.งน. ตาม


หลกเกณฑและวธการท�สมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนน.นได และในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนท�ไดจากการบรหารทรพยสนน.น 16.1.3. เม�อมเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. ดวยทรพยสนอ�นในแตละคร.ง บรษทจดการจะเฉล�ยเงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. คนใหแกผถอหนวยลงทนท�มสทธในเงนไดสทธน.นภายใน 45 วนนบต.งแตวนถดจากวนท�มเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเก�ยวกบการเฉล�ยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบต.งแตวนถดจากวนท�บรษทจดการไดเฉล�ยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉล�ยเงนคนเปนอยางอ�น 16.1.4. เม�อมการบนทกมลคาตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนรวมไดรบชาระหน.ตามตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2. กรณท�บรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1 กอนการรบชาระหน. ดวยทรพยสนอ�นท�มใชหลกประกนในแตละคร.ง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามมตพเศษ ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนตามวรรคหน�ง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเก�ยวกบทรพยสนท�กองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน. มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน. 16.2.2. เม�อไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน. บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนน.นเพ�อใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการท�สามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน. 1. กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซ�งทรพยสนดงกลาวตอไปเพ�อเปนทรพยสนของกองทนรวมกได 2. กรณเปนทรพยสนประเภทท�กองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกท�สามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางท�บรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาวในกรณท�มคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม 16.3. ในกรณท�มพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน. หรอลกหน. ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน. ได บรษทจดการจะดาเนนการใหผถอหนวยลงทนทกรายท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนท�มพฤตการณวาผออกตราสารหน. หรอลกหน. ตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหน. ได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอ�นท�ไดจากการรบชาระหน. กได ท.งน. ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหน. หรอสทธเรยกรองน.นมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

16.4. วธการชาระคารบซ. อคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดวยหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงน กรณบรษทจดการไมสามารถชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทน บรษทจดการจะตองไดรบมตพเศษใหชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นแทนเงนได


เง�อนไขเพ�มเตม : ในการเฉล�ยเงนคนแตละคร.งตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. ไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกท�การเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ท.งน. หากไดมการจาหนายทรพยสนท�ไดจากการรบชาระหน. จนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธน.นไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉล�ยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได การชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏช�อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท�กาหนด เทาน.น

การชาระเงนหรอทรพยสนอ�นใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏช�อตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาท�กาหนด เทาน.น 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธในการปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนไมวาทอดใดๆ หากการโอนหนวยลงทนดงกลาวจะทาใหการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน เร�อง หลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการหรอเปนการโอนหรอจาหนายใหแกพลเมองสหรฐอเมรกาหรอผท�มถ�นฐานอยในสหรฐอเมรกา หรอบคคลซ�งโดยปกตมถ�นท�อยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาวและบรษทหรอหางหนสวนซ�งจดใหมข. นและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา บรษทจดการกองทนรวมมหนาท�จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑท�ออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอ�น รวมท.งการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนท�ปรากฏรายช�อในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาท�แลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน. (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณท�การถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมท�เสนอขายตอผลงทนท�มใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามท�กาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพ�อการเล. ยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว


18. ขอจากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยหลกเกณฑเก�ยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาท�ของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน : การดาเนนการใดท�โครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนท�ไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนท.งปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต มตของผถอหนวยลงทนท�ใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑท�กาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตน.นเสยไป ในกรณท�เปนการขอมตเพ�อแกไขขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนท�มคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในส�ของจานวนหนวยลงทนท.งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนท.งหมดของผถอหนวยลงทนซ�งสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณท�กองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผ ถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเก�ยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนท�กาหนดไวในขอผกพน หรอท�กาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามท�กาหนดในประกาศน. แลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพ�มเตมดงตอไปน. ดวย (1) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท�ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (2) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท�ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ (3) ในกรณท�เปนการขอมตท�มผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหน�ง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดท�ไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพ�มเตมขอผกพน :

การแกไขเพ�มเตมสวนใดสวนหน�งของขอผกพนท�เปนไปตามวธการท�กาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญท�เปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑท�ออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนท�แกไขเพ�มเตมน.นมผลผกพนคสญญา การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในเร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ท.งน. เร�องท�กระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง


(ก) ขอกาหนดเก�ยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน (ข) ขอกาหนดเก�ยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอ�นตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 19/2554 (ค) ขอกาหนดเก�ยวกบการรบชาระหน. ดวยทรพยสนอ�น (ง) ขอกาหนดเก�ยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท� ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเก�ยวกบการแกไขเพ�มเตมสญญาประกนในเร�องใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เร�องท�ผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ�มเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน. ใหมผลผกพนเม�อไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพ�มเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมท�แกไขเพ�มเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพ�มเตมขอผกพนน.นเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ การแกไขเพ�มเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอช�อโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมท.งประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ท�ทาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพ�อใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมท.งจดสงสรปการแกไขเพ�มเตมขอผกพนพรอมท.งเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ไมม 21.2. รายละเอยดเพ�มเตม : 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เง�อนไขในการเลกกองทน :

(1) หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน. (1.1) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนทาการใด (1.2) มลคาหนวยลงทนท�ขายไดแลวท.งหมดโดยคานวณตามมลคาท�ตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 100 ลานบาทในวนทาการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดน.น (2) เม�อสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งใหบรษทจดการเลกกองทนเปด ในกรณท�บรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาท�ของตน


(3) เม�อไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนก�งหน�งของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดของโครงการจดการ (4) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดต.งและจดการกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป หากปรากฏวา (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหน�งเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดของกองทนรวมน.น เวนแตเขาขอยกเวนตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด (ข) ในกรณท�ปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอ�น อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะท�แทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดท�ประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหน�งในสามของจานวนหนวยลงทนท�จาหนายไดแลวท.งหมดของกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไป (5) สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดต.งและจดการกองทนรวม ในกรณท�มเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดต.งกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไปเพ�อการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพ�อเปนเคร�องมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดดาเนนการแจงบรษทจดการจะหรอบคคลท�เก�ยวของทาการช. แจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซ�งในกรณท�ไมมการช. แจง หรอช. แจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเช�อไดวาการจดต.งกองทนรวมเปนการจดต.งกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งบรษทจดการจะทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถดาเนนการตามท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส �งได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพ�อผลงทนท �วไปอยางแทจรง 22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เม�อเลกกองทนรวม :

เวนแตกฎหมาย ก.ล.ต. จะกาหนดเปนอยางอ�น บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน. เพ�อเลกกองทนเปดดงกลาว (ก) ยตการรบคาส �งซ. อและคาส �งขายคนหนวยลงทนต.งแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) (ข) แจงใหผถอหนวยลงทนท�มช�ออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมท.งแจงเปนหนงสอใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ท.งน. ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) (ค) จาหนายหลกทรพยหรอทรพยสนท�เหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) เพ�อรวบรวมเงนเทาท�สามารถกระทาไดเพ�อชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนท�รวบรวมไดตาม (ค) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทาการท�ปรากฏเหตตามขอ 22.1 (1) และเม�อไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดน.น เม�อไดดาเนนการตามวรรคหน�งแลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการดาเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะดาเนนการตามประกาศคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการชาระบญชของกองทนรวม

เม�อจะมการเลกกองทนรวมใดเพราะเหตอ�นท�ทราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา ใหบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการเก�ยวกบกองทนรวมน.นดงตอไปน. (1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการก.ล.ต.ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบใน


กรณท�หนวยลงทนของกองทนรวมน.นเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ท.งน. กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ (2) ดาเนนการดวยวธการใด ๆ เพ�อใหผถอหนวยลงทนและผลงทนท �วไปทราบเร�องดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมหรอทางหนงสอพมพ หรอโดยจดใหมขอมลเร�องดงกลาวไว ณ สถานท�ในการซ. อขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการกองทนรวมและผสนบสนนการขายหรอรบซ. อคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน (3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวมเพ�อรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และต yวสญญาใชเงนท�มกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเม�อทวงถาม ใหเสรจส. นกอนวนเลกกองทนรวม

23. การชาระบญชเม�อเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงต.งผชาระบญชท�สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพ�อทาหนาท�รวบรวม และแจกจายทรพยสนท�คงเหลอจากการชาระหน. สนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมท.งทาการอยางอ�นตามแตจาเปนเพ�อชาระบญชกองทนใหเสรจส. น ท.งน. ตามหลกเกณฑ เง�อนไข และวธการท�คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด ในกรณท�ผถอหนวยลงทนไมมภมลาเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอ�น บรษทจดการจะอางองท�อยของบรษทจดการเปนภมลาเนาเพ�อการวางทรพยในกรณท�ตองมการวางทรพย สาหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผชาระบญชจะดาเนนการเฉล�ยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาท�คงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนท�ผถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานท�ปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เม�อไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธrของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมท�ผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพ�มเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ท�แนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหน�งของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

คมอผลงทน Investor Guide

สทธของผลงทน Rights of Investors 1. สทธในการไดรบทราบรายช)อบรษทจดการทกแหงท)ไดมอบหมายใหบคคลธรรมดา หรอนตบคคลเปนตวแทนสนบสนนเพ)อการขายและรบซ: อคนหนวยลงทน The right to obtain a list of all management companies which have appointed any individuals or juristic persons to be their fund selling agents. 2. สทธในการรบทราบขอมลเก)ยวกบช)อ ท)อย ของบรษทจดการ ผจดจาหนายหนวยลงทนและตวแทนสนบสนน รวมท:งช)อ ท)อย และเลขประจาตวของพนกงานผทาหนาท)ขายหรอรบซ: อคนหนวยลงทนของนตบคคลดงกลาว The right to obtain information concerning the names and addresses of the Management Company, underwriters and distributors, as well as the names, addresses and identification numbers of staff who perform the duty of selling and redeeming mutual funds of such juristic persons. 3. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความเส)ยงท)เก)ยวของกบหนวยลงทนท)ไดรบคาแนะนาเพ)อซ: อหนวยลงทนน:น ตลอดจนรบทราบคาเตอนและคาอธบายเก)ยวกบความเส)ยงของการลงทนในหนวยลงทน The right to obtain information concerning the risks related to mutual fund recommended as well as warnings and description of the risks of investing in mutual funds. 4. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงท)มผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผลงทนหรอตอการตดสนใจลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมท)อยในข:นตอนการดาเนนการเพ)อการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม The right to obtain the facts which substantially affect the rights and benefits of investors or investment decision, such as selling of mutual fund which is under the process of amalgamation or merge. 5. สทธในการไดรบทราบขอมลเก)ยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนท)ตวแทนอาจไดรบจากการซ: อหรอขายคนหนวยลงทน The right to obtain information concerning conflict of interest, such as fees or compensation which a distributor may receive from subscribing or redeeming of mutual funds. 6. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตอในลกษณะท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ (Cold Calling)* ผลงทนมสทธดงน: The right to refuse any contact without a request of investor (cold calling), in which the investor shall have the following rights: 1) ขอทราบช)อผตดตอ ช)อนตบคคลท)ผตดตอสงกด To request the name of contact person and name of juristic person which the person making contact performs duties for. 2) วตถประสงคในการตดตอ The objective of the contact. 3) สทธท)ผลงทนจะแสดงเจตนาวา ไมตองการไดรบการตดตอ The right of the investor to refuse any contact. 7. สทธของผลงทนท)ไมใชผลงทนสถาบนท)จะยกเลกคาส )งซ: อหนวยลงทนหรอขายคนหนวยลงทนในกรณท)เปนการขายโดยผลงทนมไดรองขอ The right of non-institutional investors to cancel a subscription order or redemption order in the case of cold calling.

การรองเรยน Complaint

1. วธการรองเรยน Procedures for making a complaint ผลงทนสามารถรองเรยนเปนลายลกษณอกษร รวมถงการรองเรยนโดยทางวาจาท)มการบนทกเปนลายลกษณอกษรท)เก)ยวกบ The investor can file a complaint in writing, including a verbal complaint which is recorded in writing, concerning. � การดาเนนธรกจของบรษทหรอตวแทน หรอ the operation of the Company or its distributors, or � การปฏบตหนาท)ของพนกงานบรษทหรอของตวแทนอยางมนยสาคญ หรอ the performance of duties by the staff of the Company or its distributors, or � เก)ยวกบการปฏบตท)ผดกฎหมาย ระเบยบ หรอคาส )งของทางราชการท)บรษทหรอตวแทนตองถอปฏบต เชน กระทาไมสจรต ประพฤตผดจรรยาบรรณ หรอขดตอโครงการจดการกองทนรวม หรอหนงสอช: ชวนของกองทน หรอการเปดเผยขอมลสาคญตอลกคา หรอการกระทาใดๆท)กอใหเกดความเสยหายตอทรพยสนของลกคา เปนตน an act in violation of laws, regulations or orders of the authorities which must be observed by the Company or its selling agent for example, a dishonest act, an act in violation of the code of ethics or in contravention of the mutual fund management project or the fund prospectus, the disclosure of material information to customers or any act which causes damage to the assets of customers etc. 2. สถานท)รองเรยน Where to file a complaint � บรษทจดการ Management Company

สวนบรการลกคา บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จากด

เลขท) 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ช:น 6 และ 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2673-3888 โทรสาร 0-2276-2239 e-mail : [email protected] Customer Service Department Kasikorn Asset Management Co., Ltd.

400/22 KASIKORNBANK Bldg. 6th and 12th Floor, Phahon Yothin Road Samsen Nai, Phaya Thai Bangkok 10400 Telephone No. 0-2673-3888 Facsimile No. 0-2276-2239 e-mail : [email protected]

� ฝายกากบธรกจจดการลงทน สานกงานคณะกรรมการกากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย 333/3 ถนนวภาวดรงสต แขวงจอมพล เขตจตจกร กรงเทพมหานคร 10900 โทรศพท 0-2695 9999 http://www.sec.or.th The Office of the Securities and Exchange Commission Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chompon, Chatuchak, Bangkok 10900 Telephone No. 0-2695 9999 http://www.sec.or.th � ผสนบสนนการขายและรบซ: อคนหนวยลงทนทกแหง All fund selling agents

Documents

Project K-JP 1920 · หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน วยลงทุน ส วนข อมูลกองทุนรวม