36
Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspective Paper No. 16 January 1997 S ocial Assessment Series

Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

Michael M. Cernea

Hydropower Damsand Social Impacts:A Sociological Perspective

Paper No. 16January 1997

S ocial Assessment Series

Page 2: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

Copies are available from the World Bank's Environment Department, Social Policy & Resettlement Division.

017 Azerbaijan: Baku Water Supply EC3IV & EMTENRehabilitation Project

023 Beneficiary Assessment: Lawrence F. SalmenAn Approach Described

024 Participatory Poverty Assessment: Lawrence F. SalmenIncorporating Poor People's Perspectiveinto Poverty Assessment Work

043 Social Assessment in World Bank and Ma. Concepcion CruzGEF-Funded Biodiversity Conservation Shelton H. DavisProjects

044 Hydropower Dams and Social Impacts: Michael M. CerneaA Sociological Perspective

045 African Involuntary Population Michael M. CerneaResettlement in a Global Context

xxx Social Dimensions of Economic Neil J. SmelserDevelopment

Environment Department PapersSocial Assessment Series

Page 3: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

Social Development Department

Hydropower Damsand Social Impacts:A Sociological Perspective

Michael M. Cernea*

January 1997

* Michael M. Cernea is Senior Adviser for Social Policy and Sociology, The World Bank, Environment Department.

Papers in this series are not formal publications of the World Bank. They are circulated to encourage thought and discussion.The use and citation of this paper should take this into account. The views expressed in this paper are those of theauthors and should not be necessarily attributed to the World Bank.

Page 4: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

Acronyms and Abbreviations

EA Environmental AssessmentICOLD The International Commission of Large DamsNORAD Norwegian Agency for DevelopmentNRCR National Research Center on Resettlement (China-Nanjing)OECD Organization for Economic Cooperation and DevelopmentOECF Overseas Economic Cooperation Fund (Japan)OED Operations Evaluation Department (The World Bank)SA Social AssessmentSIDA Swedish International Development Agency

Page 5: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

������������ ��

�� ����������� �

�� ��� ������ ��� �� �������� �� ������������������������

����������������������������������������� �������������������������������������������

�� ���������� ������������ �� ����������� �

����������� � ����������������������������������������� ��������������������� ���������!���������" ����#��� ���$����������%������������� ��� �&������� ����������'

!� "������ ���� ���#�� ����������� ��

������������� ����#����� �������� ����������������������!������(���������!���������������� �)����������������������*& �+���������� ��� � ������������,����������+�-���� ��� ������&�� �� �������������������������+�� ���� ��������������������%���������� ��� �.�!����������������������/������������������� ��� � ������� � ���� ������������0

����$ �% ���� ��������� ���� ���� !&&& ������� � � � � � � � � ���

'����������������

(�)�������# �%

��������

Page 6: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

��

������� ����

1��� ������������--� ���� ��� �������&����� ������� � ����� �& �2�� ��3��������� � � ���4������� ����+����� �5������6 ��-��78 1���8��9�7�����:��*& ��� ��� �������� �� �9� ���� �9��������� ��� ���:

;��� �����&�$������� � �������� ��� ���& �<�������$9�������������� ��������;��� & ��9� �- ���;������9�"��� �����9� ������ � ��� ���9� ���1�� ��� �9������& ������� ��������������������$������&����� �9�������<��� ���<��$�������&����� �������& ����� �������������� ��������6����& ��� �� ���:��;���� �8�&� �����= ���������&�� ��� ��& ���������� ��9�������������������� ���9����������*���� �& �� ����&�� $3������:

*& ����&��� >�� �&������ ����������& ������6 ���������������� �� �& 78 1����� � � � ���� �& ��� � �-��$���& � ���������������� �:

Page 7: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� ����

�� ����������

��������������� ����������������������������������������� ����� ����������������������� ��������� ������ ����������� �������������������� �������������������� �������������������

������������ �������� ���� � ����������� ������������������������������������������������ �������������������������������������������������������������������������� � ��������������������������� ������������������� ���������������������������� ���������������� ���������������������������������������������

�������� ���������������

!����������������������������������������������� ��� �������������������������� ����"�������������������������������������������������������������� ����#������������������������������������ ��� ����������������������� ��������������������������������������������������� �#������� ������������ ����������������������������������������������������������������������������������������

Page 8: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

�� ����������������������������������������

�������������������������������������������������� ������������ ���������������� ���������� ����� ����������� ���� �����������$���������������������������� �������� � ������ ����� ������������������� ������#���������������������%&&'�('('������������ ���������� )���������������#���������������������������������� �������������������������*� +,� ������� %&&-.���������������� ����������������� �������� ��������������� � !,/0 ������������ ������� �������������������������� ���� ����������������������� ������������

1���������������������������� �������������������� ��������������������2���� ������������ ������������������������������������������������������������ ������

3���� ����������������� �������������������������� �������������� � �������������������������������������������� ������� ����� ��� ������������������������������������� ����������� ��������4 ��������������������������������������������������� ���������������������������� ���� ������� ��� ���������������������������������� �����������������������������������������������5������������� �����������������������������������������������������������������2

� ���������������� �� �������������

� ���������������� ��� ������������������������

� �������������������������������������������

6�������������������������������������������������#���������� ���������������� ���������� ���� ������������������������������������� �����4 �������!�� ������� ����������������� ����������� ���������������������� �������������������������������������������������������������������������

���������

������������� �� ����������������������� �����5��� �������������)������������*������������� ������������������������ ������������������������������� ������������������������ ��������������������������������� ����� ������� � ���� ����7������7���������� �� ����������������� ������������������ �������������8���#������3����������/����� +%&&9.��������� �����������)�����*� ������� ������� ����������������������������������� �����������:�����������;�����������3 �������$��2

Page 9: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� ����

���� ������ ���������� ������� ���� ��������� ������ �� �������� �������� �������� ���� �� ���������������� ��������� ��������� ��������� ������������ � ��� �������� �� ��� �������� ��� � ��������� � �� ��������� ������������� �� ���� �������� ��������� ����� ���� ����� � � ����������� �������� ��� ������ � ������ ����� ���� ��� ����� �������� � �� ��� �������� ���� ������ ������ �� ������ �� ����� ������� ��� ��� ���� ��� ���� ����� ��� ����� ��� ���� ����� �� ������ ��� ����������������������� �� ��� �� ����� ������������� � ������� ��!����� ��������� ���������"

6��������� �������������������������������� �����������������$ ��������� �����������������������5�������������������� ����������� �������������������������������������� ����������������������������������������������� ��������������+,���� %&&<=� 8������� ���� %&>'=�"������%&?>.������ ��������������������#������������ ��������������������������������������#���������������������������������������������������������� ��������������� ������ ����#����������������������������������������������������������������� +@���������� ���� %&?<.�

��������� ���������������������

!��������������������������������������������������������� ����������������������������������������������� ����� �������������������������������������$�������������������A������ ������������ ������ ����������������������������������������������������������������������������������� �� ���

���������� ������������������������� ���������������������� ������������������� � !� ������ ����� ������ ��������������������������������������������������������������� �������������������� ��� ���� ������ ��������������������������

B����������������������������������������� ����� ������� ����������������� ������������������������������������������������������������������������������������ ������������A�������������6����������� +A6�.�����3���6�����������+36�.�������$������������������������� ������������� ����������������������������������������������������� �1������������������������ ��������������� �=��������������������������������� ��������������������������� ������,��������������������������� ���������������������������� ���������C����5���C�����3��������;����� ������������ ������� ��������������������������+���������������������������� ����.��������������������� �� ������������������������������ ������ ����������� ������������������ ������������������� ��������������������������������������� ������������ ������������������������������������������4�� ���� ������������������ ������������ �������������������� ������� ��������������������������������� �� ������������������������������������ �����2� � ����� ����������)�����*���������������������� �� ����������������������������� ��������������������������� �� ������������������ �� ���

6���� ��� ���#������������������������������� ����������������� ������������������������ �� �������������������������������������������D �������+%&&E.�����D���F��������;�����������������

������������������� ����������� ��������

Page 10: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

����������� �������� ������������������������������������� ���������������������� ���������������������� �������� ���������������������� �������������5����

���� �������� � �� ��������� ���� ����� #���� ���� �� $��� ������� ������� �������� ������ %&���' ����� ������ ���������� ������ ������ ������ ��� ���� �� ������ ��������� �� �� ��� ����� ������� ������ �� �������� ��� ��� ���� ������� � ��� �!����� ��� ���� ������ ������ � �� ����� ����� ������ ���������� ��� ���������� (��� ����� �������� ������������������ ���� �� ������ ��� ����� ������������� ���� �� ��� ��������������� ����� � ���� ��� �� ���)� � �� ��� ������ � � ��������� ����� ��� ������ �� �� ��������� ������ ����� ������)� �� ���� ��������� ������� ���� �� ���� �������� ��� �� ����� �� ��������*������ ������ ��� �������� ���������� � �������� ���� ��� �� ���������� ������� ������� ���������� ����� ����� ��� ����"

B�������������������� ������ ������ ����������������������������������������������� �������� ������� ����������������� ����������������������� �������������������� ������ ��������������� �������������� ����� ������� �������������������������������������������������������� ��������������� �������������������������������� ������������ �������������+6������ %&&%=� 3 ������ %&&%�.�� �G�������������������� ��������D�����B����5� ����D ������3�����D ���+%&&'=� ��������B����5�� %&&%.��� ���

���������� ��������� ����D������������������3�������H��������������D��������� ��������������� ��������������������������5������� ��� ��������������������� ������� ���� �D��������B����5�����3�����D ����������������������������������2������� �������������������� ����������������������������������������������� �����������������������������������������+�������������� ���������� ����������������� ������.� ����� ��� � ����� ��������� ������� ��� ������������������������ �������������� ������������������������������������������������������������������������������������ ����������������������������������������������

6��������������������������������������������������������������������������� ���������H����������������������������������������������������������������3����������������������������������������������������������������������� �����������D������������������ �������������������������� ����������� ������������������������ ����

���� ������������� ����������������������������������2���������������������������� ���������������������F������ �������� ����������������������������������� ������ ���������������������������������������������������������� ���������������������������������������������� ���������� ������������������������������������������������������������������� ���������������� ���������������������������������������������������������������������������� �������������� �7��������� ������� ������

Page 11: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� ����

������ ���������������������� �� ����������������������������������������������������� ����� ��������������������������� �������������������� ������������������� ������������1������������;/������������

���#���������������������� ����������������� ��������� ������������ �������������������������� ������+������ !���������������� !���������4��5��.�����������������+������;�����,�������3�������"36.�� !�� �������� ������� �����2

� ����������������� ������ � ����������������������������!������������ ��� �����������

"� #"������������������ � ��������������$���� ����� ���������� ������������������������������������������������������������������ "�������������������������������%����������������

�� �������������������������������������� ������������������������������������������������ ���� �&������%�� ������ �����!� �������� ��������"��������������!�������������"��������

���������������

��������������������� ���������������������������F����������������������������������� ��������������� �������� ����������������������������������#��������� �����������������������������D���$����� ����� �����������������������������������������������������������B������������������������������:��������� ������������������������������� � ��������������������� �0���������������� ��������������� ������������������������������� ��������������������� �����3���������������� ����������������������������������������� ���������������������������������������������������������F�� �� �������������

������������������������������ �������� ����������������������������� ��������������������2��+�.������������=�+�.�$���������=�+.�����������=� +�.����������5����=�+�.� ������ ����=�+�.�������������������������=�+�.�������������������������������=����+�.��� ������������ ��������;��������������������� �������������� ���� ����=������ ����������� �������������������������#�� ���������������������������������������������������������� ���������������������������� ������������������������������+3�������� �����������������������������

�� �������������������������������������

Page 12: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

B�������� ������ ��������� ��������������������������� ����������������������������������������������������������������������������������������

6����������������� ����� �������� ������������������������ �������� � ��� �������������������������������� ��������������� �������������������+���������%�����=������������6���#�%���� ������������������������������������������� ����������� �����������������������.�

������������� ��������������������� ���

��� ������������������������ �������

�������� ������������� ���� !"#$"""������%�� ���� !&'$"""��������� ���� ()*$"""�������+�� ���� !*!$"""��� ����� ����� &""$""",����� ��+� ��� '"$"""�������� ������ �� #"$""" ����� ������ �� -#$"""��.������� /��0�� #"$"""��������� /��0�� -"$"""� �� ����� #"$"""�+� ��.� 1���� *2$"""� ��������� 3���� &""$"""4����� 5������ -"$"""4���.� 6��.��76��.�.�� -#$"""4� �� 8���9������ *-$"""

�������� ������ ����������������� ����� &2"$"""����� ����� &"-$"""5������ ����� (-"$""":����+�� ���� #)$"""�����1���� ���� &$&""$"""���������� ���� &*&$""";������� ���������7�������� -"$"""

��������������������������.��� ����������������� ����������������+����������������� �����<

���� ������ ������������ ���,������%&&'�� %&&9=� ����@��� ����� ����� ���������%&&(�.� �8������� ������������������� ���������� ���������� �������������������������������������������������������������� �� ������������������������

;�����������������������������������2��������������������������������������������������������������������/����������������������� ������������������������������� �������� ��������������������#���������� ������������������������������ $ ��������������������� ��� � �� �������� � ������$���� ���������� ������������������������������������������������� ������

��������

G� �����������������������$����$����������� ������������������������������ ������6����� ������� �������������������������� ��� �������5��������������������������������/ �������4������ ���� ������������������������������������������������������������������������������� �������������������������� �������������������� �6�������� ���������������������� ��� ����������������������������������#��������-''�����������+�����%<������������.��������������������� ���� ������������� ����+�����4�����%&&E.�� � !�������������#��������������������������������� ��������������� ���� ����������������������������������������������� ��� ������������� ��%'������������������������������������>'�&'������������������������������������������������������ �������������� � ����������� ����������� ���� ������ ���� ����������������������������������������!���������������������������������������������������������������

Page 13: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� ����

/�����������������������������������������������������#������������ ����� ��� ������#������������ ����������������������� ���� ��������������������������������������������������������������������8���#�����������;���������������������������������%%�'''���������������������� �����������,�����������F�������� �������������� ������������������������� � ������ ������� �� ��� ����F���� ������ ������������������������������������ ���� ������������������������ ��������������� ��� ��� �����;�������3������3���������� ��!������1����������� ���6�����������I����������������,������ �H���������������� �������������� ����������������������������������������������������� �������� ���������������������������� ���������������������������7��������������� ��������� ���������������������

3������������������ ��������������������������������������������������������������������� �8�� ��������� ����G��� �����������������,����������DF����������� ����,�������6������H�� ����� ���3��������������������� ���"����G�������� !�������� ����4��������������������� ����������������������������� ����������������� �D�������������������������%�'''���-�'''�������� � +3��6���#�%� ������������� ��������� ������������������.��B��������������������������������� ���������������� �������������������������������������������������������������������������������4 ������������������� ��������5������������� ������������ ���������������$�������������������������� ������������������������������������� ���������������������

6���������������� �� ������������� ������������������������������������J�

�������������������������������������������������� ��������������������������#��������������� ����������������������������������������������������������������������������������� ������ � +8���������� %&&<=� 3�������������� %&&(=����3������������6�������%&&'=� ���������� %&>&.�

�������������������������������

3� ����������������������������� �������������� ������������������������� ����������� ���������������������������1���������������������������� ������� �������� ���� ������ ��������������� ������������������������� ���������������������������� �������� � !���������������� ������������� ������ �������� ����������������� ������������� ��� �������� ���� ��������������������������������������������������� ������������� +����H�4 ������ %&9%=� 3 ������ %&?-�� %&&%=4 ������ %&&'=�G���������� %&&-=@ ���������� %&&(=� 3������ %&&-=�0���������K���� %&&E=�D ����$��� %&&-=�,���%&&<=� ���.�� ���������������� ���� ������������������������������� �������� ����� ��� ��������� �������� ��������������������� ����������� ������������������������� ��� ��� �������������������������������������������������

A#���������� ����������������������������������������������#���� ������� ����������������������������������������������������������������������� �3������ ������������������������������ ��������������������������������� ������������������������������������������������ ������������������������������������ ���

����������� ������������=� ���������

Page 14: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

��������� +3�������� %&>>�� %&&-=�����4�����%&&E.�� ��������������������������������#��������������� ����������� �!����������������������������������������������� ��������� �� ��� ��������������������������������������� ����������������������������3������������ ���������#������ +@�������%&&E=4 ������ %&&'.������ ����������������������� �������������� ��� ��������������������� ��������������������� ���

����������� ��������������������� �����!������������ ��� � ���� ������������������������������������������� ��������������������������� �������������������������������������������������������������������������������������������������������������� ������������������������������������������

H�����������������������������������������������������������������

������������� ����� ������������������� ���� ������

� ���������������������������� ��������������� ������� � ������������ ������������������������������� ���������� ����������������������

� �� ������������������������������������ ������������������ ���������������������������������������� ������ ������������������������������������������������������������������ � ��� ��������������������������������������������������������������������� �� ������������������������������������������ ��������������������������������!��������������������������������� �������

� ��������������������������������������"������ �������������� ���#��$�%��������� ��������������������������������$��%���������������������������������������������� �$���%������ �������������� �������������������� ������������������

� ����� �� ��������� ����&������������� ������������� �������� ���������������� ���������������������������������������������'� �������������������!�������� ������������������������ �!������������ ������� ��������������������������������� ����������

� �������� ������ �������(�������'�� �����'������������������������������������� ��������� �������� ������������� ������������������������������� ���������������� �������� ������������ ����������������� ����������������������

� ���������������������)������������������������������� ���� ������ ������������������������*����� ������������������ �������������������������������������������!���!���������� �

� ����������������������+�������������������������������������� ��������� �������!�������������� ������������� �������������������������������� ���������� ������

� ����������������� �� ������������ ����������������������������� �������������������������������������������������� ������������������������������������������������� � ����� �*����� ���������������� ��������������������������������������������� ������ ������������ ������ ������������������������������� ������������

�$��� ��������������� ����������� ���� ������������������� � ��� � ��%

Page 15: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� ����

��������$����� ���������4���� ��� �����������#������������������������� ������� ������������� +�����4����� %&>'=,������� %&>>=�L ������� %&>&.�� �����������������������������������%&>'���� ��������������������+���������4�����%&>9�%&&'�� %&&E=�,������� %&&E.�� � !��� ������������������ �����5������+! ,�

8 ������������)����� �����*���)����� ���*�������� ������������4���F�������������������������������� ������������������������� ��������������������������������������������$��2

�. ���� ������������������������ ���������������������������������� ��=

�. ������������������������������������F��������������������������=

. �� �������� ���������� ���������������������������������=

�. ����������� ���������������������

��������� ������������������� ��� ������������� ������������ �������������������������������������� ��������������������������������������

�����������������������+�����)�*�����.�� ������� ������ ����������������������������)������*������������������������������������������������������������������������������!���������������� ����� �������������������������������������� ������������������������������������������������������������������� +���������������������������������������� ������������������������.��$�������������������

!�� ����������%&&'�������/A, ������� ����������������������� �����������

� ���������������� ������������������ �������$������������������������������������ +����/A, ��%&&%.�������������������������� ����� �������� ��������������������������������������������4���F������������������������������������������ �1��������� ��������������������� ���������������������������������������������/A, � ���������� ������������������������������������ ����������������������� �;/H6 ��������������������������������� ������������������������������������������������������������ +����;/H6 �%&&-��(�����������.��� �� ������� ��������������#����������� ������������������������������� ������� �������������%&&%�/A, ��������������� ����������������������������;���������������������������������������������������������������������� � !��K������/A,8��������������������������������/A, ��������� ���������������������������������

/��� ��������� �������������������������� ����������������������������������������������������������������� ����������������������������������� ������������� ���� ����� ������ ����$���� +������:�������������3���0�����������������3! 6����:�����$�������������������!�������.���������������������������� �������� +3���������� %&&'=G�� ��� %&&-=�,���� %&&<.�� �D���)���*� ����������������������������������������������5������ ������������������������������������������������ ��������������������������� ����������������������������������

!�������������������������������������������� ���������������������� ������������������ ����������������������������� ���� ����������������� ��� ���������������������������

����������� ������������=� ���������

Page 16: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

������ �������������� �G����������������������������������������������� ������������������������������ �B��������$������� �������������� ����������� ������������������������ �� �� ����������� ������������������������ �������������#������� ������������������ ������������������������������������ ���������������������������������� ������������������������������������� �������������������������������������������������������������������������������������� �������� � ��� ��� ������������������������������������������������������������������������������������������������������� �������������������������������������������������������������������������������������������� ����������� ��������� ����� �������������������������������!������ ������������������������������������������������������������������������������������������������������ ������������� ���� ����������� �������������������������������� � !���������������������������������������������������������������������� ����� ������������������������

�����������������

������������������������������������������������ ����������������������� ���������������� +�.� ���������� �������+�.������������� �����������������7���������������A������������������ ���������������������������������������������

A������ ����� ��)��������*���$������������������������� ���������������������������������������

���������������������������������#�����������������������������#�������5������������������������������������������������������������������������������ ����������������������������� �������������������� �/��� ������ ���#�������5����������������������������������������������!�� ����������������������#��������������������� �������������������������������� �� ��������� ������������ ������������������

�������������������)���*�� ��������

/��������������������������������������������������������������������������������������������� ��������� ����$������������ �������� ��������������������������������$����+����������� ������.�� ������������ �������������������������������������������G������������������������������ �������$��� ��������� ������� ���� ������ ������������������������������ ������������������������� ���������������������������� ��� ����������������� �������������������������������� ���������������������������������� �����

!������������ ��������������������������� ��������������������������� ������������ ���� ��� ����� �� ���������5�� ��������������2��������������������������������� ������������� ��������������������� �������������������������������������$������������������������������,��������� ����������������������������������������������������������� ������������������ �������

Page 17: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

�������5������������������������������������������������������������ ����������������� ���������������������������������������������������4�������������� �� ���%&&-7&E�����$�� �� ��������� %&>9�%&&-�4���� ����������$�����������������������������������������#����������������������������������� �����4��������������$����� � !������������������������������������4���������8����������������������� ���� ��������������5����������������� ����� ��������������������������� �� ������=�������� �����������=��������������������������������������� ���������=� ��������������������������� ��������� ��� ��=����� ����� ��� ������������� ������������������������������������������������������������� �������!������� ��������� ��������������� ��F������������������������4������������������������������������������������������������������������������������������ �$��������������������������

����������������������� ������������������ ���� ����������������$���� ���������������������4����� �������������������������������������������!��������������%&&-����$���� ��� ����4���F��������������� ������������-��������������������������� �������������� ����������������� ����� ��%��������������������������� ������

��������� ���������������$���� ��� ������������������� � +9'��������������������������3 �������A����6����.� �!�������������4���������������$������������� ������������������(�������������������������������������

���������������������������������������������������������������� ����4���F�������������������������������������������������� ����������������� ����������������#�������������������5���������������������������������������4���F���#�������������������������������������+����+! ,.���������������������������������������������������� ������������ �������������������������� ��������������� ����������������������������������

���������������� �����

�������������������������������������4���F��%&&E���������������� ������ ���������������������������������������������������������� ��������������� ��������� ����������������������!�������������������������������� ������������ ��������������������� ���������������������3������������������������������������������������������������������� ����������������������������������������������������#������������������� ���������������������� �������

�������������������� ����������������

Page 18: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

��������������������������������� ������ ��� ��������������

!����� ���� ������������� ��� ��� �������������� ����������������� ������������������$������������������������$������������ �������������=� ���������� �� ������� � ���� �������� ���������������� ������ ������� ��� �!������ �������� �� � � �� ������������������ �A�� ����� ����� ���� �����������������������������5������������ ��������������������� ������ ��������������������������������������� ���$ ������������������������������� ����

6��� ������������������� �������������������������������������������������� ���� ��������� ������������� �����������������������%'�%E������������������������������ �������������������� � ����������������������������������� ������������ ����������������� ����������� ���������� �� �������� ����������������#����������������������������������������������������������������������������������������������������� ������ ���2

�. -������ ���������#������������������� ����� � ��������������������� ����� ����� ��� ������������������������������������������������=

�. 3 �������� ���������� �������������������������������� ���� ���������#�������� ������������������������=

. 6 ����� �� ����������� ���� ����� ����� ���������=

�. A�������� �#� ����� �����)����� ��������� ����������� ��� �����������������

�������������� ���������������������� �����

�������!������������������ ��������"

H�������������������������������������������������������������������D����������������������������������������� ��� �����������������$������������� ����������������������������������� ��������� ���������

���������������������������� ������������������� ����������������������������������������������������������������������������$������������������ ���� �/��������������������������� ������������������������������������������������������������������ ����������������������������������������$��������������� �������������������������� ���� ������ �����������������������F������������������������������������������� ���� ���������������

���������������� ���� ������ ����������������������������������������2�������������������������������������������������������=�������� ����� ��������������� �����������������!���� ������������������������������������������������������ �������� ������� ������������������������������������ ��2

� '���������������������������������������"��������� �������� �������

� '�����������������������������������

� ��������������"����� � � ����������������������������

� (&�������������"����������������������������� ���������� ������%���"����� ���

Page 19: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

� '������������������� ��������������������� ����������

�������������������������#��������������������������������������������������������������� ���� ������ �������������������������� ����������� ������ �����������)����� ��� ���������� �/���������� ���������4���F������������������������������������ �������� �����,��������4��5���� !���������,������ ����������������������� �����������4������������������ ��������������������������������������������������������

���������4������������������������������ �������������������������� ��������������������������� ����������������������������������������������������������������������������� ���

3�������������������������� ������������������� ����������������� ����������������������������� ������!�������������������������� ���������� ����������� ������������� ���������� ���������������������������������������������������������������� ����������������=����������� ������ ������������������ ����������������������������������������������������������������������������������������������������� ���� ��6�����������������������������������������������������#�������������������������� ����������#�����������������������������#�������5��������������������������������� ����� ������������ ������ ������������������0������� ���������������������������������������������������� ��������������������������� ��������� �� ���������������������������������� ���������������������������������� ������

����������,����������������� ����� ���������������������������������� ���������������������������������������������������� ������$�� ������� ������ ��������������������������������������������� � �� ������ ���������������������� �4��������� �����%&?'��������������������� �������������������,�������� ������������������� ����������������������������������������� ���������������������� �6����� �������5������������������������������������������������������������������������������ ������ ������ �������������������������������@������������������������ ���������������������������������������� ���������������������� �� ��������� ���������������������������������������������/����������������������������������������������������������������������������������� �6������������,������������������������������������������2��������� ����������������������������� �����������������3�����#������� ��$����� � ���������� ������ %&9'�� ���� %&?'��

������������������������������������ ������������������������������������������ ��������������%&?>�����%&&(�� �������������������������������������������������� ������������������ ��������������������� ���������� ��� ������ ��� ������ ���������� �������� �������������������������������������������������������������������� ������������ �� ���������� ���������� ��� ����������"� � ���������������� ����������������������������������������� ���������������������������F�������������������������

,����������������������������������������� ��������� ����������������

>� �� ������������=� ���������

Page 20: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

������� �!��������%&&'�����;�������H��������,��������H������������ +;H,H.��������������B����"���������+;��$���.�� � !��������������������������������������,������������������������������������������������������������+3���B ������1 ��%&&9.�� � !������� ����� ������������������������� ����������������������� ����������� ����������������������������������������������������������������������������������������������������������������,����F�������������������������������������+3��@ ������ %&&9�=� 3���@ ������ %&&9�.�

#��$��������������������

G����������������������������������� ��������� �6��� ���� ��������� ��� ������������������������������ �������������������� ���� ��������������������������� ������������������������

6���$������������ ����������������� ������ ����� �� ��������� ���������� �������� ������ �������� �����.��� ������� ���������� �#�������5������� ������������������������������������� ���������� �������������� ����� ���������������������� �� ������ �������������������������������� ����� ���������)�����������������������$�������������������������������F�������������������������������������������������������������$����

���������4��������H������������H��������������������������������������������� ��������������������������������������������������������-'���$����������� ��������������������6���������$���������������� ������������������ ����������-�<��� �����������������������������������������������������������������$�����������������������

�����E������ �������������������������������2�����������������������������������������������������������F������������������ ������ ������������������ �����)��������*��������������������������� ����������� ����

,���� �������������������������������������� ����������������������$��F������������ �� � ����������������� �6����������('�����������$��������������������������������������������������������������&����������������������������������� �H��������������������������������������-<����������������������������������������� ������������������ �������������������������+,������ 3� �� ���������=�6���������1���������������.��������� �����$��� ��������������� ���������������������+,�������@ ������!!����������.�

G�$���� ������������������������� ����������� ������� �������� ����������������������������������������������������� ����������������������������������������������������������� ��������������� �������������������������������������� ���������������������������� ����������������� ����������������������������������������������� �������������������������������������������%'����������������������������������������������� ����������������� �������������������������������������������������������������������������������� ����������������������������������������������������������� �����������������������#��������� ���� �������� �� ���

�����������������F���� ���������������������������� ������ ����������� �������������� �� ��������������� �����

Page 21: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

����������������������

8����������������������������������������� ���������������� �������������������� ������������������������ ���������������������� ������������������+������ ���������������������������.������������ ���������������������������� � !�� ����:���������� ���� ����������$��� ��� !������ ��� ��������� ��� ��������������������������� ��������������������� ����������������$����������� ������������������������� ����������������������� �H��� ������������������� ��������������������������� ����F����������:��������������������$�������� �����������������M-'������������%&>9������������M%>'���������������%&&-����� ��������� ������������ ������������� ��������������������� ����������������������������� ���

3��������������������������������������������������������������� ���������������������������������������������������������� ��������� �������������������� �������� ������������������������������0��������������������������������������2���������� ������;����� ����������������������%'�������+N.���������������� �#�������������������������������� �/A F�� %&&(�� ����� ����:�����������$��� � ��������������������� ��� ��������%&?'��� �������������������������������������%<�����������N��!��@����F��:���������$���� ������������ ��������������������������������������������� ��� ��?�'''������������������� ����������� �������

,������� ����������������������������������������������������� ���������������������������F���� �������������������������������������������������� �����)����

�������*����������������������� �8��������������������������������������$�������������������������� ����������������$��� ������� ������������-<������������������������������%'�������� ������������������������������������ ��������������������������������������<E��������

G�������������������������$�����������������������$��F������������$����������������������������

8������ ������ ���� �������������������������� � ��� ������������������������������� ��������������������������������� ��������$��F����� ����������������������������������������������������������������� ������������������������!��������������� ��������������������������� ����������������������������������������� ������ �����������������������������������������#���������������������������������$��������������������������������������$��F���������������� ������������������������������8���������� �������� ������ ����"��B��������G����� ��� !������ ����������������������������������������3������!������������ ����������6����� +3! 6.������� ��%>������������������ ������������� �������!������@��������)���������������������������� ����������� ���������*� + ���������������%&&E.�

/ ����������4������ ���� ����������������������� ������������������ ������������$������������+����������������������� �������$������.��������� �������$��F����������������� �����������������=�����������������������������������3��������������������� ���������������������������������� ��������������������������� �����������������������

>� �� ������������=� ���������

Page 22: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

�����������������8���#���������,�����F��@ ������!!�B�����������$������������������ �����������������((���������� ������$��� ���������������������������������������������+����������� ���� �������������� ����� �#��������.�� ���������� �������>-��������������������������+����+! /.���������������������������������������������������������������!������������������������������������� ���� ������������������������ ���������������������������������������!��������������������� ������������������������������������

�������������� ��������!�����

"��������� ����������������������������������� ��� ������� �������������� ���� ������������������������������������������������������������������ ��������&�����'��,����� ������������������ �'�-���������������������� ������������������������� �������������� �����������.������'��,�������+� ����������������������������#

/������������������ ������������������� ��� ������������������ �������� �����*���� ����������������������������!������������������ ������������ ������������������ ����������������������� ��������������������������������������0-1��*������������������� ����������������������� ���������������������������������������������� ������� �������������������� ���� ���������������������������� �����������������������������������������*���������������������������������������������2������������������������������������ ���134�4���������������� ����������*���������56���������������������������

3��������������������5���� �������������������������$��� ������ ����#��������

��� ����������F��������������������� ���#������������ ����� ��������������������������$������������������ ���������������������������� ���������������������!��������� ����������������� ��������� ��������������$��F��������������������� ���������������������������������������������$��F�������� ��� ���

�������������������������������������������������������������������� ������������������������������ ��������������������������������������� �����/ ���� ����4���������������$�������� ��������� ����������������������4������������� ��������������� ���������� �������� � �����$�����������������������������!���������������>'���������������4���������������$���� �����������������������������������������������4����� �����+������� �����.������������������������������B������������ ������ ��������� ����� ����������� ���������� ����4���F������� ���������������� �������������������� �������������� ������ ���� ������������������������ ����4����������������������������� ����� ��������������� ������������������������������������������������� ��� ������������� ������� �����������������������������������������$���� �0�����������������#���������� ���������������$������ ��������3��� �������������B��������������3 �������$��� ��� !������������,�����I���������D ���� ����������$���� ���������4��������������������������� ���������������������� ����������� �������������

$��%��������������� ���������

G�$��������������������������� ������� ���� ��� �� ��������������������������������������� ����������������� ����

Page 23: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

��$�������������� �� ���� ���������������� �� ������ ���������������� ���������������� �3 ���� �� ���������������������������������������������$����������������������������� �� ��� � ���������� ������� ������ �� �� ���� ������� ������ ������������

A#������������������������������� ������������ ����� ����������� ����� ���� ������ ����� ������������ ������� ��������������������������� ������� ��� ������������ ������������������������� �����E'��������,�������������������������� ��������������������������� ����������������F�������������������,�����������������������������������������������������������������������������������������������������$��� ������������������������ ���������������������������������������� ��������������������������� �������

3���������$����������������������������������������� ������������������� �4���������������������������� �������������� ������� ������������������� ������������������������!�������������������������������������������������$�������$ ����������������� ������������� �H��������� ��������� �������������������������������������� �����3����������������������$��������� ���������������������������������������������������������#���������������������������5�����������D����������������������������������������������������������� ������ �� ��������������������������������

!������������ ��������������� ������������������$��������� ������������������������������������������������������+����������� ��������.�� �G�����#������������ ������������$���� ������� ���������

������������������������������������������������������������������������������������H������������� �������������������������������� ���1�����B�������,���������������������������������������������������������� ��� ��������������������������������������� ����������� � �� ��2� ������������������������������������������������ �� �� ������������������������3�� ��������,���������������� ��� !����������� ������������������ ��������������������������� ��������������������� �������� ������������������� �3�����$����� �����:�� ���/������!�����������A��������,����������������������������� ��� ������������������ ������� �� �������,�����0 � ���B������$���������������������������������������������������������

6��������������������������������������������������������������������� �������������������������������������������������������������������������������,�����0 � ����1������� ����A�������$���������������������������������� �������� �������������� ������ �����������������������������;����������������,����������4��5������ ����E�����������9�������������������������������� ������� ������������� ������������������������������������������������������$�������������������������������������� ����� ����������������������������5����������������� ������$���F�������������� ��������������������#�� �����

$�������������������

A�������������5�������������������������������� ������������������� ��������������� ���� ���������������� ���

>� �� ������������=� ���������

Page 24: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

����4���F���#����������������������� ����������������������������� ����������������������������������������������������� ������ �������������������������������������� ����������������������������������� �4 ��������$������������������� ������������� �� ��� ����� ����������5�������������������������������������������������������������������� ���������������������������������������� ���������� ���������������������5���������������������� ��������������������#����������� �������������� ����������$���

,���������������������������������������������������5������� ������� ��� �������� ������������� ��� �������� ����������������������� ������������������������������� ���� ������� �������������!������������������������������������������������������������������������������������������������������ ���� ������������������������������������� ��������� ����������� ��������������������������������������� ����������������������������������������������������

������&�������������

!����������������#���� ������������)�����������*��������� �����$���� ��������������� �����������������������1���� ������ ������������������������������������������� �G�����������#�������������������������������� ������������������������������������������������ ������� ��������� � ������������������� ��� ������������������ ������������������������������

������������������������������������������������������������������������������������������� ���������� �����������

����������������������� �������������� �!���������������������������������������������������������������������������������������������������������� ����������� ��� ������ �������������������$����������� ����������������������������� �D���������������������������������$��������������� ����������������������������� ������������� ����������������� �����

G������������������������������������������������������������������ ���������������� ������������������������� ������������������������������������������ ������������������������������ �;�#�����������������������5�������� ������� ������� ������������������������� ����� �� ���� � ������)� �������������������������� ����������������������������� ������

/���������������������������������������� ������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������� �D����;@/�������������������������������������������������� ��������� ������ ����������������������������������������������������������������� �� �����)��� �� ��������� �� ��������� ��� ���������������������

8���������������������������������$������������������ ���������� ����������!��D�#�F��C�������B�����������$������$��� � ��������� ��������������������F�������������������������������������������������� ��� ����������� ����������������� ����� �!�,�����F��"����B����!���$������������������������� �������������������������������� �������� �����������������$��� ����������������� ��������������������������������� �H����������������

Page 25: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

����������� ����������$������������� ������������������� ������������������������ ���� � �����$����� ����4������ ���������������������������������������������������������������������� ����������������$������������� �������������������������� ����4������������ ���� ��������� ����������$���

����������������������������

4������� �������8����� ��F����������������� ����4����������������������������������������� ������������� ������ ������������ ������������������������� �D����� ������ ��������������� �����������������$ ��������� ������������������� ������������$���������������������������������������� ������4����������������� ����������� ��������� ������2

��������� ���������

������ ��� ��2

� ���������������������)��������������"�!����������� ������!��*��������������������������&������� �������������!�����$�������������������� ����� �����*�� ����� ���������������������������������������

"� ��������� ���� ����� ������������� ������%������ ������� ����������������������

�� ����������� �����������"����������� ���������������������������������"��!����"����������&�����������"�����������*������������������*�� ��� ��������� ��������������������

�� �������������)�������������

�� ������� ����������*� ��������� ���������� ���������������������!������� �� ������������ ��������� �������������� ������������� ����!�������������

�� ����������� ������������!��������������������������������� �$��������������������������������"������������ ������� ����+���� ��� �����������*�������������� ������������������������ �������

�� ���������� ������*)������ ����������������� ������� ������������ �����������&����������������������

������� ��� ������������ �������

;�����������������������������������������������������������������������$����� ����������������������������������������+������� ��������������� �� ������ ���������� ���������� ���� ������������������������������������������������ ��������������.�

�������� ������ ���������

!�������������������������� ����������������������������������������������� ���������������������������������������������� ���������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������������4������������ ������������� ������� ��������$����� �������� ��������������� ����������������������������������!����$��������������� ������ ��������������������������������������������������������� ��������������������� �� �������������������������������������

>� �� ������������=� ���������

Page 26: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

����������������������������������#����������� �������������������#���������������� �������������� ���������������������������������� ��������������������������������������������������������������������������������������������3�������� ����������������������������5��������������������������������������� ���������������� ��������� ������� ������������������������������������������������ �A���������� ����� �������������������������������������������������� ���� ��������� ����� ������� ����������� ���� �����������������������������������������

����������

8������ ��������������������������������������$������������������������+�����������������%(������.���������4��������������������������������������������������������������������������������������� ���������������������

����������������������������������������������������� ������������������������������������������������������������������ � !��� ��������������������������� ���� ��������� ������������������������������������������� ���

Page 27: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

� ��� ��.�� � .� ��$ ������$ �� �� ������������� ���������.������ +?����$����� ���������� ���/��+����=�������=� �����������&''!@&''2$������������.���������������������@.��+����� � ��.���.�=�.���1�������< ����������� ���������� ����� $���� ������������� �������.���������A���������������������������.�� ������������������ <?�� �������� ���� $��������������������� .� �� ������ ������������� ���������< 3����� ����.������� �� ���� � �������� ������ ���������������� ��� ���������������������� $������ �� .���������������������������� ��������������� � � ���.����B����/��+���������������.����/��+����=�������=� �����@����<������������ �����������.����/��+���������.�� ��� ����� $� ������.��<=����� ����� � �����.������������������������������������ ��.�����+������������������������B����/��+C���3�������������������$&*&*�<������$5B$B� �������$ $("2!!D<

�� �.��������� �?;E�� �������������������������� ���������$��� �%��������.����������A,BE�� ������ �������� ���������� A��E�������������� ��� ��������A��E ���� �� � �� �� ������ $ ��������� A"E���������.����� ������� ��.���� ��������<

�!���"��#���������������������������$$$�������

������� �

7����8*��9������:�� �� ���8����;����-���,�� �<���$<������%8*��9������.�������:�����.����=�����7��� ��8���7��������-�����������

��� �

5>?65>?>5>>55>>65>?>5>@35>?>:���

:�5>@>5>6A5>@B5>?B5>>65>6@

����

��4AA5B6A5CAA3?AA56>A5CAA5B6A5CAA����?45ACA5@?C535@B3AA5@3A34AA

����

44AA@CBAA3>3AA

5?3AAA?6BAA@4@AA4C>4>>55AA33>AA

?5A5@?AA

5CCAAA534?AA5B6AA6AAAA

������

8����8������8������8������D:����8������D0��������� ������������������������������������������������

�������� ���������

3AAAACBC4>AAA4AAAA6AAA

5AAAAACBC46AAA53AAA54AAA6CAA64AA@54A554AAC>4AA

Page 28: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

��!!

5CCA53AA45AB>6C56AA3@6A53AA5A4A?@AA56AA53@AABBAA>6A563C3CA4AABBAABAAAC3AAC4A5CAA63AA53AA56AAC3AA4@A4@A5@AA3?A5@?A5?C35AA5B435@?AC6BB5@A3>3

��!!

CB6AA343AACBBAA5@AA

334AAA@6AAA

5?6CCAAC54AAA3CBAAA65AAA

5B4AAA66AAA@CAAA6A>C>>AA

5@AAA5A5AA>4AA

B?AAA5C4

>B4A55AAAA5?AAA3?3AA53AAA@BCA@BCA5CCA333A

B>@AA5?6AAACAAAAA5B>AA>BAA?AAA

6C63AAB4AA>CAA

�������� ��������

44AA54?AA>3>6

43AAA45B6

5CAAA4>AA

@4AAABAAAA54AAA4>AAA453A>5@A@4AA

3B6AA4BAAABAAAA4?@>

?BB>34AAA

@?3B>5BAAAAA6C6AA

565@AA34AAA4AAA4AAA44AA

5AAAA4AAA

64AAA5AAAAA5BBB>55AAA@?AA

6AAAA?AAAC@>C

��!!

5>?4!5>>C5>?>5>>C5>?65>>@5>?65>6B:�5>63:�:�5>46

5>6>5>>>:�3AA4

5>>@3AA65>>43AA5:�

5>6>

:�5>?35>?A5>??

5>@45>655>64

�������� �

&������ �&��� ����)���:���:����8�������!�9:����:������-��-���-���� �&��-��� �����������,�������-����-����������-�� ���D&����"�����"�������=��E�������-���5!;F����F�������-���������G���������,�������*��� �H����� �H���,���,����$:����%,����-�����0��<�����8����+���.������,�� �I������=�������8�������D9��<����=��.���

������

��������������������������������������������������D8�����������D:����.��� �.��� �.� .���.���.���.���.���.���.���.���.���.���.���.������.������.������.������.������.J�� '������=���=��-�� ��=��-�� ��=��-���D+�� ���,��,��+�� ���

Page 29: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

����%&

������

�� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ��� ������� ������� ������� ��������<���<���F��F��F��F��F��F��F��F��F��

�������� �

������������ ������,� ���-��,� ���+���� �� ���<����)��������)�� �-��:���(�����(���� -� ��-����-������$<��%-���(��-���$:�%-�����������0��0������� ���0�����<���.��<� ����K���<��:����-������"��<������,������F����:����)�������5)��<���5)��F���5)��)����B)��K��5)��K��3)��-����5)��-����3

��!!

5>??5>>A

5>@B5>@3

5>4?

5>?C5>?C5>>B5>?C5>>3!>5>@33AA55>6?5>6B5>6C5>>?5>?3

5>>55>6?

.5>6C5>?65>665>64:�:�:�:�5>>C:�3AA?:�:�

������!!

B@A5A435A

53AC5554@@ABC?

5AAAB3

65A5AAAB@A34ABAA

5C4A45AB@

CCA3CAABAA@AAB3A4AA3>

55C?AA6CA5CAC?A

5C5AC4

5545BACAAB>4>4A4@

5>4

���������!!

5?C>@6A>AA53CAA5@@AA6@AAA

5AA646?CBAACAAAA@5AA

364AA>A63A3>AAA

C5C4AAC@>AAB?4>A4>35

CBCAA@A@3>C3AA

@AAAA55AAA55B4A@3AA4@AA

53CAA4BCA@3>A34AA>?AA

55AAA@4AA4@AA

5@AAA46?A

5B6AA5A?AA5BBA

3A4AA

�������������� ���������������

5AAAA55B@AA

45AAB@AAA43AAAB65AA

55AAAA66AA

54AAA36AAA6A4AA

54AAAA6AAAA@AAAA

B3AAAA534AA5@AAA

5AAAAA5AAAAA6AAAA3@4A4546>44@AAA3>AAA3C>BA@AAAA5?AAA@AAA

B?AAA@46A6AAA

5>BAA54BAACCAA

3B>AA3@3AA4BAA6?AA

Page 30: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

������!!

3BA@AA3>A

5B3A@A

4?A3@?A3ABA56A

3CAA3AACC

55AA@3A

3A?456>@AA@@A

5A6AA?3AA334

B@AA?@A

3CAA5AAABC?6BAA54@5AA

5A4ACAAAC4AA63A43A@3�C4AC

@AAAC36

��������!!

3@4AABCAAA556AA55AAA3?AAA>AAA

4@AAA53AAAB@AA

?AAAAC6AAACA>AA@CCAA5CAAA

B6AAAA5A4AA4AAA

5A6AABB>AA535AA56AA

5>4AA53@AAA44AAA34BAA3C36ABAAAAB@AA6>AA43AA

5C>4AA4C>A>>6?4AA

53>3AA5B6@AA5?44AA5?4>AA55A@AA

���������������� ����������������

4?AAC4AACCAA

55?6A5A@AA53>4A43AAA3B3@A64AA>AAA

55AAA534AA44AA

36AAA34AAAA5AAAA5?AAACAAAA@AAAA5C4AA@AAA

?4AAA4AAAA6BAAA>AAAA>@AAAC4AA

3AAAA5BAAA3BAAA533AA@?CAAB4AAAC6AAA56AAAC6AAA4@5AAB65AA

��!!

:�5>>>:�:�:�:�:�:�5>>@3AA35>66�5>6A5>?C:�5>?C:�:�:�:�:�:�:�5>@6:�5>@?5>?@5>?@

5>??5>?3

KKKKKKK

������

F��F��F��F��F��F��D����� F��D����� F��D����� F�����&����&��&��&� ���&� ���&�����*��)���)���)���)���)���)���)���)�����:����:����:����:��:����������:����������(����D;�������(����(����(����(����(����(����(����(����

�������� �

)�����5)��������3)����C:��F�-������7��5.�����<��F���:�&���:�&����8<���$+����� ���%�����&����-�������F�8������-��E�����������.�����������������,� ��<���,� ���3<�����$.������%:��������-��,� ��-��<���<����<����&������������.�����:�����:������ ��7���$�����,�%������������.��������,����������<�<��������F�����<�

Page 31: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

������

(����(����(����(����-���F��-���F��-������-������������� ����� ����� ����� ����� ����D�����������������������������������������0-80�������9����I������DI���

��!!

KKKK5>665>6C5>@45>?@

5>@C5>6@5>>C5>655>6@5>66

5>>B5>6?5>>@5>?C5>>5

5>>C5>4>

������������� �������������

54AAAA54AAA@5AAAC4AA

5BAAAC4AAA4AAA

@AAAABAAAA34AAA5A6AAC>C4@CAA

BAAAA5A@AA3C4@444AAA3AAAA@AAA

BAAAA?AAA

5AAAA>56C

46AAA4?AAA

����������!!

4ACAAA3@>BAA>33AA

33>4AA>4A

33?A54AAAA@AAAAB>AAABAAAAB66AA@AAA

C5>AAC5AAA56AAA556B565?AA3>6AA5BBAA@?4AAC?4A

BBBA@CAAA

43?AAAA45AAAA

��������!!

3BAA34C55AAA

5BBAA3AA35ABA

6AA@A

4B4BAABC

?3A34@B

?AA3CAA56AAC3A

5BBA36C

@C>C@3A

5>3A53@@

����%&

�������� �

9����$9����F����%9����$HH���.�����%9������I��<�����9������������� ���*��$����%(�������������<���F��:��&��-������� 0����(�)�����8�����8���<���<������<���-��,�� �.�����.����+������<���

Page 32: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

� ������ �����������������������������������������������$���������������%�

� "������� ���� �� ���#��� ����� ��� ��������� �� ��� �!��" ����������#������������ $� ��� � ��%&'($%&&�������=����������"���!�����8�����5>>C�$(��������� ����5>>@%��������� ������������� �������������������� ���'�� =����������"������� ��� �� ������ ����L��:����������������.������5656+�-�����)�������������".�3ACBB�

� K���� �������� ���������������������������������8 �������:�������������������� ������ ��� �� ���� ��� ������������������ � ���� ���=���+� �������� �� ��.�������������������������������������!

�%����

��������� �������������������M:�����!����7�� ��������� �:���������������(��������M� �����������.�������� ������������������������������ ����������������� ��!����������������������=��'������������������������� ������������������������������������������������ !����������� !������!������������������������������� �������������� ������������������$�����5>>CN���������5>>C%���8��������������������������� �� � ��� �� ������������� :��������������-�� ���� ������������������������������� ��� ��� F������+���� ��������������������� �� ������������������������������������ ��������������!����� ��� �� ������������������� ��������������������������������������

Page 33: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

�&�'��������

,�������D������D��� %&&'�� �-���� *������� -������ ����������� �� 0���*������� �����������B�������"������������B!! �� ���������� �� �����G������� -<<��,����������D����� ������6 � ���

,�������D������D��� %&>>�� � ���������*�������� �� ��������� -������ -����1��������� �� 0��� +����2������� -�����������4������������G�������� >'�� � %&>>�

,�������D������D������3���A�@ ��������� +����.�� %&&-�� � ���������� �������� *��������� ������ -�������� -�������� �4 ������,����2���������G�����

,� �������6������6��� %&&-�� �3����������� ��� 4����� �� �� ��������� 0���,556�/6/67 ����� ������� � 3!������1����� ����������4�����6�� ���4���,���������� ����������A�����D���

,����8������� +���.�� %&&<�� �+������������������� � �������� G�����:��������

���3������0����������0 ���D��D����6������� +����.�� %&&'�� �B���������� �����4��5��J��I��� �H���������!������ �G������,���������G�����

6��������D��� %&&%�� �0����� �� *���7*������ -���� ��� -������� �� �������0�����A��������G ���������

4������8�������������H������������ %&&E������� *�������� -������� ��� �����%,55/�,558' �� � &���� 4���� 9������-�����7 �� 3��� ��� �� 4����� :����� �������� ���������������

4 ������ ������ %&&'�� �*����� � �� �������� � 3���������� ����� � +���3����� -������������4����GHA�������G������D����

,�������D������D���%&&9�� ���� *��� ���*��������� $��� �� *������� ���������� -��������� �:������6�������!������������,����������)H�������0��������*��"������������/#�����H3G/#�����"������:������

,�������D������D��� %&&-�� � )3���� 3����H���������������,����������G�����G� ������H������������*� �;������� ���-����������9�����-�E�

,�������D������D��� %&&%�� � )!��� �����H�����������2� �3����H��������G��������G��������*� �!��-���� -���� 2���� 4��������� <�������� �� *���� ����������� (���������������������������������A��������D�D��,����������%>>�(%9�� �;���1��7/#���2��/#����"����������G�����

Page 34: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

���������������� %&&E�� � )6���8������B��������G�$���� ������� ���������������6�B ���D���������3������,�������*������ !O�����%E�� �3���������

����������O�� ���� %&>&�PH�������������2� �G��������!����� �����,�������H�� �����P� ���8������������@��� ����� ����� +����.� ���������������������� ��� *������������ �����!������3���� !����� ���

8������������������ %&&<�� � P6��6������G�����6� ��� ���� �����;�������H��������������G����P 4���� ���� =���������<�� 8>� �� ?�

8������� ����: ���� %&>'�� �@�����������4���� ������� �������� �� 3����� � -�����-��������4�������B�����0���2��3���G ���������@��� ����� ������A������� +���.�� %&&(�� �+������� ��������� -����� *����� � 4����*����� � :������� �;��� �����!����2� �3���G ���������

@������� K�������D����:�� ���� %&?<�+� ��� 1��� $���������� � 4 �����,����2�����������G�����

@����H������0��� %&?>�� � )������3���G������H�������5����A������G�� �������,�� �����*�� ����������3��� �+���.��3����� -���� �� �� @���� 4����4���� ��� +�������� ����������� �;��1���0���2� �G�������G ��������������((�-(�

@�������H������%&&E�� �4����� 3����������� �������� �� #����� �� �� -���4����� � ������ �A���������� ���������������4����

@ ����������3���A��� %&&(�� � ) ��������������� ���� ��������� ����������*�

���6��8�������5� +���.��*���������� ���������� -������� ����������������������!����� ������3��������A���,����������D1H6 6��4��������� !�����

B����5��D������D��� %&&%�� � )O�����"������������ ���*� � =����� � *������4������� E+(.�

B����5��D������D������D ������3����D �����%&&'�� �4������ *���� +���� $������� �����7 4������� *����4����������;���1��2� � !����� ����� ����������6���������

B����5��D������D��� �����:�����, ���@����������1� ���:������ %&&-�)H���������������D����������D���2� � 3���������3 �����0��������G������*��������D�D��,����������3�A��@ ��������+����.�� ���������� �������� *���������7 ������ -����� ��� -�������4 ������,����2�����������G�����

0���������K����O����� ��� %&&E�*������� ��� /> A����� ��� ;���9����3������ -����� ���� :���� � G��������������������������4����3������@� ��3�������� � K ���

D ��������� !������ %&&E�� �3����������3����� � 9���������� -��� 1������� �� ������� �G������������������ ����!�������������,����������B�����������A�����������/����;������ �3���������

D ����$���"����D��$����� ����:���� K�D ����$��� %&&-�� � )H������������6����!��� ������ ����������2� �����:�����������8�������*��������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ��������� *��������7 -����� -���������� ������� �4 ������,����2� ���������G�����

Page 35: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

���������� ���� �����

;/H6 �� %&&-�� � )A������������ !����6�����������+A!6.��� ���������G�$����� �!�������A������������6�����������B�������� ����������*����9��(�������������/����3���������

/A, �� ����������6���������,����������%&&(�� �1��������� �� �� ������� ���������� ����������� ��� *���������� ��������� -������� �/A, 2� �G�����

G������������������0��� %&&-�� � )3 ���� �!��� ������H�����������2��0�������������,����H����6������B���������G�$���*� �������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ���������� ����� �4 ������,����2� ���������G�����

G�� ���,�����%&&-���)D������� ������*� ������ ���������� �������L �������D����� %&>&�� � )H������������ �����������������������4����*� ������+���B� 0����� ��� <��D���

H��4 ������4�:���%&9%�� �4���� -������� ���� ����������)��� � *��������� �;�� ����2��,��� ����!�����

3 �������������� %&&%��� � )3������8���������������6����������;���0���3����������*� ���,�������D��+���.�-����-���� 2���� 4�������� <�������� �� ������������;���1���/#����� (��������/#�����"����������G�����

3 �������������� %&&%��� � )������������$ ���������� �������������������� �����������������2� � ����6��������*� ��������!�� ����#����� *�������=����� � ��� ���������� &�� � ��9������� :������ ���� -%����� %������ ?<�%'?�

3 �������������� %&?-�� � )����B ���A������4���G�$���2���H�����4����

��������������H������������*� � �����*����� � ��������� G���6���

3 ����������H�A��D���������������� %&&-���� �@:# *����� � �� 4����� (������������� 0��� ��������� -�����@����2� � !",;�

3������D������������8���������� %&&-�)H������������G�������� ��� ����4��5�����G����3���2� �H�����,����������6�������*� �������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ���������� ����� �4 ������,����2� ���������G�����

3����@ ������ %&&9��� � ),�����������A��� �������H���������F�G�� �������0������0��������@�$��$������ ������B��������3������*� ���;H,H��-����� �*�������� ��� �����������;��$����

3����@ ������ %&&9��� � )����,�������������A��� �����D�������������6������������G�� ��������0������3����������H ����H�������������H��������6����*���;H,H��-����� � *�������� ��� ������������;��$����

3����@ ������I ��B ����������1 ���# ��� %&&9�� � )6������� ���G�$��H������������H�������*� ���;H,H��-������ *�������� ��� �����������;��$����

3�������� !�������8�!��� %&&-�� � )0�����6���������!��� ������G� ������H�������������*� �������D�D��,����������3�A�@ ��������� +����.�� ���������� ��������� ��������� *��������7������ -����� -�������� �4 ������,����2���������G�����

3�������� !������8�!��� %&>>�� � )��������4��������B ����H�����2� �6��6�������������0�����!�� �����������H�����

/�.���������

Page 36: Hydropower Dams and Social Impacts: A Sociological Perspectivedocuments.worldbank.org/curated/en/446311468761673943/585559324... · Michael M. Cernea Hydropower Dams and Social Impacts:

�� ��������� ����� �� �����

������������ ��������������� ����������������� �������

6�����������*� ������� =����� � ����������� &�� C -�����������%?�����%�

3������D��� ������������� %&&(�� ������������� �� 4����� 4������ ��� �����7 :�������� 4��� � �� ������ �����D6H@�

3����������0�������� %&&'�� � )/��A�� ������G������������:������B����G���G�$��2� �A#�������� ������3��A����� !�����3� ���*� �+����������������� ��� ��������� ����������� � ����������3� ���"�����"����������� 3������

"�������,����������� %&?>�� � )3���� !����6������������A������G���2��4�������0����3������O�� ��������G���������*����������3��� ��+���.��3����� -���� ���� @���� 4���� 4���� ��� +��������

����������� �;���1���0��2� �G������G ���������

�����4�����%&&E�� �H��������������� ����������� ���� +������� *����� �-����� �������� ��������� *��������,5DE�,55?�� � A���������� ����������6�����

�����4����� %&&'�� �/���������� �������;�� E�-'�� � ��������� *��������������4����� %&>9�� �/����������D�� ��3���������;�� %'�'>�� �(������� -���������� �� �� ������� � ��������� *����������

�����4����� %&>'�� �/����������D�� ��3���������;�� (�--�� �4���� ������ ���������� ��������� *�������� �� +����2������� -������