VA - dobc.vndobc.vn/wp-content/.../DIEU-LE-TO-CHUC-VA-HOAT-DONG-CUA-cONG-TY-DOBC.…"' tong cong ty cp xay lap dk vietnam -:~~:.. cong ty cp xay lap duong ong be chua dau khi *****

"' TONG CONG TY CP xAY LAP DK VIETNAM -:~~:.. CONG TY CP XAY LAP DUONG ONG BE CHUA DAU KHi

*********************

~ ~

DIEULE •

T6 CHUC VA HOAT DONG • •

CiT A C6NG TY c6 PHAN XAY LAP

DU'ONG 6NG BE CHUA DAU I(HI ' ?

( Da drrQ·c D?i h()i dong co dong thrrirng nien

. thong qua ngay 20/6/2018)

I

I l-

MlJC LlJC

PHAN MO DAU ... ........... ..... ..... .......... ............. ......................................................................... 3 I. DlNH NGHfA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LI~: .................................................... 3

~.A 1 G' . . h' h h ~t - 3 vleU . 1a1 t lC t U<;l ngu ... .............. ... ......................... ................................................ . II. TEN, HINH THlrC, TRl) S6, CHI NHANH, VAN PHONG DAI DI$N, THOI HAN HOAT DONG VA NGlJOI DAI DI$N THEO PHAP LUAT CUA CONG TY ................. 3

DiSu 2. Ten, hinh thuc, tn,1 so, chi nhanh, van phong dc;ti di~n va thai hc;tn hoc;tt d(>ng cua Cong ty .......................... .. ................ ....................... ................. ... ......... ............................... 3

DiSu 3. N guai dc;ti di~n theo phap lu~t cua Cong ty ........................................................... 4 .III. Ml)C TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CUA CONG TY ............. 4

DiSu 4. Mvc tieu hoc;tt d(>ng cua Cong ty .......... ............................ .. ...... .............. ............... 4 DiSu 5. Phc;tm vi kinh doanh va hoc;tt d(>ng cua Cong ty .................................................... 5

IV. voN DIEU L$, c6 PHAN, co DONG sANG LAP .................................................... 6 ' , ' ., 'I .,

Dieu 6. Von dieu 1~, co phan, co dong sang l~p ................................................................ 6

DiSu 7. Cht'rng nh~n c6 phi~u ............................................................................................ 7 DiSu 8. Chung chi chung khoan khac ................................................................................ 7 DiSu 9. Chuy~n nhuqng c6 phfin ...................... ................................................................. 7 DiSu 10. Thu h6i c6 phfiu .................................................................................................. 7

V. CO cAu TO CHVC, QUAN TRl VA KIEM SOAT ...................................................... 8 DiSu 11. Ca du t6 chuc, quim tri va ki~m so at.. ............................................................. 8

VI. co DONG v A DAI HOI DONG co DONG ................................................................. 8

DiSu 12. QuySn cua c6 dong .............................................................................................. 8

DiSu 13 . N ghia V\1 cua c6 dong ......................................................................................... 9 DiSu 14. Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ........................................................................................ 1 0 DiSu 15. QuySn va nhi~m V\-1 cua Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ................................................. 11 DiSu 16. Dc;ti di~n theo uy quySn ..................................................................................... 12

DiSu 17. Thay d6i cac quySn ........................................................................................... 13

Di~u 18. Tri~u t~p hQp, chuang trinh hQp va thong bao hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ....... 13

DiSu 19. Cac diSu ki~n ti~n hanh hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong .......................................... 14 DiSu 20. Th~ thuc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t tc;ti Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ...................... 15 DiSu 21. Thong qua quy~t dinh cua Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ............................................. 16 DiSu 22. Th~m quySn va th~ thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van bim d~ thong qua quy~t dinh cua Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ........................................................................................ 17 DiSu 23. Bien bim hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong .................................................................. 19

DiSu 24. Yeu du huy b6 quy~t d!nh ct:m Dc;ti h(>i d6ng c6 dong ..................................... 19

VII. HOI DONG QUAN TRl ......... ....................... .............................................................. 20 DiSu 25. U' ng cu, dS cu thanh vi en H(>i d6ng quan tri ...... ............................................... 20

DiSu 26. Thanh phfin va nhi~m ky cua thanh vien H(>i d6ng qmin tri ............................. 21 ~·e::. 27 Quye::. ha a' gh- · H~· d ::. · t · 21 vl u . n .n v n 1a V\1 cua Ql ong quan q ................................................ ..

DiSu 28. Thu lao, tiSnluang va lqi ich khac cua thanh vien H(>i d6ng quan tr! .............. 23 DiSu 29. Chu t!ch H(>i d6ng quan trj ............ .. .......................... ........ ................................ 24 f)'A 30 C' ~ h . H~ · dA • . 1eu . ac CUQC Qp cua Ql ong quan tq .. ............ ................................................... 24 DiSu 31. Cac ti~u ban thu(>c H(>i d6ng qufm tri ............................................................... 27

' D· ~ 32 N ' . h ' h . . ~ 1eu . gum p \1 trac quan tq cong ty ...................................................................... 27 VIII. GIAM DOC VA NGlJOI DIEU HANH KHAC ........................................................ 28

1

BiSu 33. T6 chuc b9 may quan 1)' .................................................................................... 28 DiSu 34. Nguoi diSu hfmh doanh nghi~p .. .... ................................................................... 28

f)iSu 35. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V\1 va quySn h~n cua Giam d6c ....................... 28

IX. BAN KIEM SOAT ............ .. .............................. .... ....................................................... . 29 IY;:. 36 T'l' , d ;( , K' ;( ' 'A 29 u1eu . u ng cu, e cu 1em so at v1en ......................................................................... ..

DiSu 3 7. Ki~m so at vi en ........................ ...... ....... ...... ............ .... ..... .................................. 29 DiSu 38. Ban ki~m soat ..... ................... ........ ..................... ..... ......................... .......... ....... 30

X. TRACH NHI.$M CUA THANH VIEN H<)I DONG QUAN TRl, KIEM SOAT VIEN, GIAM DOC VA NGlJOI DIEU HANH KHAC ................................................................. 31

DiSu 3 9. Trach nhi~m c~n trQng ........................................ ..... ... .................. .................... 31

DiSu 40. Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung d9t vS quySn lqi .......... .................. 31 1:'\' ;:. 41 T ' 1 nh' A ;:. h' A h . 'b;.. h ' 32 v1eu . rae 1 lym ve t lyt ~1 va 01 t uang ............... .............. .. ...... .. ...... ............. ..

XI. QUYEN DIEU TRA SO sACH VA HO SO CONG TY ............ ................................. . 33

DiSu 42. QuySn diSu tra s6 sach va h6 50' ........................................................................ 33

XII. CONG NHAN VIEN VA CONG DOAN .... ........................ .. .... ... ........................ .. ..... 33

DiSu 43. Cong nhan vien va cong doan ........................................................................... 33

XIII. PHAN PHOI LOI NHUAN ............................................................................... .. ....... 34

DiSu 44. Phan ph6i lqi nhu~n .......................................................................................... 34

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY D1J TRU, NAM TAl CHiNH v A CHE DO KE TOAN .................. .. ................... .... ........ ... ................................ ................................. ...... . 34

DiSu 45. Tai khoan ngan hang ..... .. ........... ...... ................................................................ . 34

DiSu 46. Nam tai chinh .................................................................................................... 34

DiSu 47. Ch~ d9 k~ toan .................................................................................................. 35

XV. BAO cAo THlJONG NIEN, BAO cAo TAl CHiNH VA TRACH NHI.$M CONG BO THONG TIN ......................................................... ..................... .... ............................... 35

Dieu 48 . Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy .................................. ..... ................... 35

DiSu 49. Bao cao thuong nien ......................... ................................................................ 35

XVI. KIEM TOAN CONG TY ............................................................................................ 36

DiSu 50. Ki~m toan .............. .................................... .... ..... ... ....... ..................................... 36

XVII. CON DAU .............................. ...... ..... ......... ............ .... ................. .. ............................ 36

DiSu 51. Con d~u ................... .... ........... .... ....................................................................... 36

XVIII. CHAM D(J'T HO~T DONG VA THANH LY .... .................................................... 36

DiSu 52. Ch~m dut ho~t d<)ng ........................ ....... ......................................................... .. 36

DiSu 53. Gia h~n ho~t d9ng ................................ ... ................... ....................................... 36

DiSu 54. Thanh ly ............... .............. ..... .............. .. .......................................................... 37

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO ...... ............ ..... ............. ........ ........................ 37

BiSu 55. Giai quy~t tranh ch~p n9i b9 .............. ............................ .... ............................... 37

XX. BO SUNG VA SUA DOl BIEU 1$ ............................................. ........ ....................... 38

DiSu 56. DiSu 1~ Cong ty ................................ .. .. ........... ............... .... .... ......... .................. 38

XXI. NGAY HIEU L1JC ........................ ................. .... ........................................................ 38

Dieu 57. N gay hi~u h,rc .. ... .. ... .............................................. .. .......................................... 38

2

PHANMODAU

Di~u 1~ nay duqc thong qua theo quy~t dinh cua D~i h<)i d6ng c6 dong t~i d~i h<)i t6 chuc vao ngay 20 thang 6 nam 2018.

I. DINH NGHiA CAC THUAT NGU TRONG DIED LE . . . Di~u 1. GHU thich thu~t ngfr

1. Trong Di€u 1~ nay, nhfrng thu~t ngfr du6i day duqc hi€u nhu sau:

a. "V6n di€u 1~" 1a t6ng gia tri m~nh gia c6 phfm da ban ho~c da duqc dang kY mua khi thanh 1~p doanh nghi~p va quy djnh t~i Di€u 6 Di€u 1~ nay;

b. "Lu~t Doanh nghi~p" c6 nghia 1a Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c h<)i thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014;

c. "Lu~t chung khoan" 1a Lu~t ch1mg khoan ngay 29/6/2006 va Lu~t sua d6i, b6 sung m<)t s6 di€u cua Lu~t chung khoan ngay 24/111201 0;

d. "Ngay thanh 1~p " 1a ngay Cong ty duqc d.p Gifry chung nh~n dang kY kinh doanh nghi~p (Gifry chung nh~n dang Icy kinh doanh va cac gifry ta c6 gia tri tuang duo·ng) 1:in dfru;

e. "Nguai di€u hanh doanh nghi~p" 1a Giam d6c, Ph6 giam d6c, K~ toan truang va nguai di€u hanh khac theo quy dinh cua Di€u 1~ cong ty

f. "Nguai c6 lien quan" 1a ca nhan, t6 chuc nao duqc quy dinh t~i Khoan 17 Di€u 4 Lu~t Doanh nghi~p; Khoan 34 Di€u 6 Lu~t chung khoan

g. "C6 dong 16n" 1a c6 dong duqc quy dinh tt;ti khoan 9 Di€u 6 Lu~t chung khoan;

h. "Thai h~n ho~t d<)ng" la tho·i h~n ho~t d<)ng cua Cong ty duqc quy dinh t~i Di~u 2 cua Di€u 1~ nay va thai gian gia h~n (n~u c6) duqc D~i h<)i d6ng c6 dong cua Cong ty thong qua b~ng nghi quy~t;

i. "Vi~t Nam" 1a nu6c C<)ng hoa Xa h<)i Chu nghia Vi~t Nam;

j. "TfJng cong ty" ho~c "Cong ty mv" c6 nghia 1a T6ng Cong ty c6 phfrn Xay 1~p Dfru khi Vi~t Nam, 1a c6 dong 16n cua Cong ty va n~m quySn chi ph6i theo n<)i dung Di€u 1~ nay va phu hqp v6i cac quy dinh phap 1u~t.

2. Trong Di€u 1~ nay, cac tham chi~u t6i m<)t ho~c m<)t s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao g6m ca nhfrng su·a d6i ho~c van ban thay th~.

3. Cac tieu d€ (chuang, di€u cua Di€u 1~ nay) duqc sir dl,lng nh~m thu~n ti~n cho vi~c hi€u n<)i dung va khong anh hu6·ng t6·i n<)i dung cua Di€u 1~ nay.

II. TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI~N, TH(>I HAN HOAT DONG VA NGU()] DAI DIEN THEO PHAP LUAT CUA CONG . . . . . . TY

Di~u 2. Ten, hinh thuc, tr\1 so·, chi nhanh, van phong d~i di~n va tho·i h~n ho~t d()ng cua Cong ty

1. Ten Cong ty :

3

- Ten Cong ty viSt b~ng tiSng Vi~t: Cong ty c6 phftn Xay l~p E>uang 6ng B€ chua Dftu khi;

- Ten Cong ty vi~t b~ng ti~ng Anh: Petroleum Pipeline & Tank Construction Joint Stock Company.

- Ten Cong ty vi~t tiit : DOBC

2. Cong ty la Cong ty c6 ph§.n c6 tu each phap nhan phu hqp v6i phap lu~t hi~n hanh cua Vi~t Nam.

3. Trv sa dang ky cua Cong ty la:

- E>ia chi trv sa chinh: s6 35G, E>uang 30/4, Phuong 9, Thanh ph6 Vung Tau, Tinh Ba ria - Vung tau

- E>i~n tho~i: (0254) 3835 888 Fax: (0254) 3835 883

- Email: [email protected]

- Website: www.dobc.vn

4. Cong ty c6 th~ th~mh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dia ban kinh doanh d~ thl,tc hi~n cac mvc tieu ho~t d9ng cua Cong ty phu hqp v6i nghi quy~t cua H9i d6ng quim tri va trong ph~m vi lu~t phap cho phep.

5. Tru khi ch~m dut ho~t d9ng tnr6c thai h~n theo Khoan 2 E>i~u 52 ho~c gia h?n ho?t d(>ng theo E>i~u 53 E>i~u 1~ nay, thai h?n ho?t d9ng cua Cong ty b~t d§.u ill ngay thanh l~p va la vo thai h(;ln.

Di~u 3. Nguiri d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty

Cong ty c6 01 nguai d~i di~n theo phap lu~t la Giam d6c Cong ty.

III. Ml}C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~ T DQNG CUA CONG TY

Di~u 4. Ml,lc tieu ho~t d(>ng cua Cong ty

1. Ngimlt, ng!tJ kinh doanlt cua Cong ty lit:

- Thi cong cac cong trinh duang 6ng, b6n b~ chua; Thi cong cac cong trinh duang 6ng d~n khi, d~n ga, d~n xang, d~n d§.u, d~n nu6c; Thi cong cac h~ th6ng cong ngh~, b6n chua, b6n chiu ap ll,!C, b6n chu·a khi hoa long; £>§.u tu xay dl,tng CaC nha may ch~ t~o ca khi thi~t bi phvc vv nganh d§.u khi; E>§.u tu, xay dl,tng cac nha may dong tau, v~n tai dftu, khi, hoa ch~t, nha may d6ng gian khoan; £)fru tu, xay dl,tng cang song, cang bi~n; E>§.u tu, xay dl,tng cac dl,t an h~ tftng, cac cong trinh thuy Iqi, de, ke, bSn cang, du duang, cong trinh dan dvng va cong nghi~p.

- Ch~ t~o , Iiip d~t cac chan d~ gian khoan, cac k~t c~u kim lo~i, cac b6n b~ chua (xang d§.u, khi hoa long, nu6c), binh chiu ap ll,!C va h~ th6ng cong ngh~; Liip d~t h~ th6ng phong ch6ng chay, chu-a chay, h~ th6ng ch6ng set cho cac cong trinh dan dvng va cong nghi~p.

- Liip d~t cac h~ th6ng thiSt bi cong ngh~, h~ th6ng thi~t bi di~u khi~n, tlJ d(>ng hoa cong nghi~p; Liip d~t cac h~ th6ng duang day tai di~n va cac h~ th6ng di~n dan dvng va cong nghi~p khac; Liip d~t h~ th6ng di~n l~nh, di~u hoa trung tam cho cac cong trlnh nha cao t§.ng dan dvng va cong nghi~p ; Liip d~t h~ th6ng thi~t bi cong ngh~, h~ th6ng thi~t bi di~u khi~n, tl,t d(>ng hoa cong nghi~p ; Liip d~t cac h~ th6ng duang day tai di~n va tr~m dSn 35KV va h~ th6ng di~n dan dvng va cong nghi~p khac.

4

-Sua chua phuang ti~n v~n Uti thuy.

- Ch~ t(;lo, l~p d~t cac chan d~ gi~m khoan, cac k~t c~u kim lo(;li, San xu~t cac san phim cong nghi~p (kho chua, nhi~t di~n, thuy di~n ... ).

- Ch~ t(;lO cac b6n b~ chua (xang dfiu, khi hoa long, nu6c ), binh chiu ap h,rc va h~ th6ng cong ngh~.

- V~n chuy~n dfiu va khi hoa long, hoa ch~t.

- Duy tu, bao duang va Stra chua, ch6ng an mon cac cong trinh dfiu khi (ngoai bi~n va d~t liSn), cac cong trinh dan d\lng, cong nghi~p, cac cong trinh cang song, cang bi~n; khao sat, duy tu, bao duang va sua chua cac cong trinh dfiu khi (ngo~i bi~n va d~t liSn), cac cong trinh thi cong xay dvng va dan d\lng cang song, cang bien va cac cong trinh cong nghi~p khac.

- Kinh doanh do thi, van phong, sieu thi va nha 6; Kinh doanh cang song, cang bi~n.

- Dfiu tu, xay dvng cac khu cong nghi~p; Dfiu tu, xay dvng CO' sa h(;l tfing giao thong.

- Dfiu tu, khai thac mo (cat, da ... ).

- Dong tau v~n tai dfiu, khi, hoa ch~t; Ch~ t(;lo thi~t bi ca khi ph\lc V\1 nganh dfiu khi, dong tau.

- Mua ban thi~t bi xay dvng dfiu khi.

- Kinh doanh v~t li~u xay dvng; Mua ban v~t tu thi~t bi; Kinh doanh v~t tu thi~t xay dl,l'ng, thuung m(;li.

- Cho thue thi~t bi xe may.

- Dich V\1 t6ng hgp.

- Thi~t k~ cac cong trinh dan d\lng va cong nghi~p; Thi~t k~ di~n, diSu khi~n thong tin lien l(;lc, thi~t k~ di~n cong trinh dan d\lng va cong nghi~p; Thi~t k~ ca-di~n cong trinh. Khao sat, Duy tu, bao duang va sua chua cac cong trinh thi cong xay dgng va dan d\lng cang song, cang bi~n va cac cong trinh cong nghi~p khac.

2. Mf:Lc tieu ho{lt d9ng cua Cong ty Ia:

- Quy~t tam d6i mai tu duy, nang cao nang lgc C(;lnh tranh, diy m(;lnh cong tac tai CO' du d~ c6 th~ C(;lnh tranh dugc v6'i cac dO'll vi trong va ngoai nganh dfiu khi. Ph~n d~u trc'Y thanh dun vi chu lvc cua T6ng Cong ty C6 phfin Xay l~p Dfiu khi Vi~t Nam va T~p doan Dfiu khi Qu6c gia Vi~t Nam trong llnh VlJC xay l~p l~p cac cong trinh kho t6n tru va va v~n chuy~n dfru khi; Nha may di~n ; Nha may xu· ly khi; Nha may h6a ch~t; Hoa lQc dfiu ....

Di~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d(>ng ciia Cong ty

1. Cong ty dugc phep l~p k~ ho(;lch va ti~n hanh t~t ca cac ho(;lt d(>ng kinh doanh theo nganh nghs cua Cong ty da dugc cong b6 tren c6ng thong tin dang kY doanh nghi~p qu6c gia va DiSu 1~ nay, phu hgp v6'i quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va th\l'C hi~n cac bi~n phap thfch hgp d~ d(;lt dugc cac m\lC tieu cua Cong ty.

5

2. Cong ty c6 th€ ti€n himh hol;lt d<)ng kinh doanh trong cac nganh, ngh€ khac

duqc phap lu~t cho phep va duqc Dl;li h9i d6ng c6 dong thong qua.

IV. VON DIEU LJt, CO PHAN, CO DONG SANG L~P

Di~u 6. V6n di~u I~, cfi ph§n, cfi dong sang l~p

1. V6n di€u 1~ cua Cong ty 1a 200.000 .000.000 VND (Hai tram ty d6ng ch~n)

T6ng s6 v6n di€u 1~ cua Cong ty duqc chia thanh 20.000.000 (hai muai tri~u) c6 phftn v&i m~nh gia la 10.000 VND/c6 phftn;

* Ty I~ tham gia gop v6n ctia cac Cfi dong nhrr san:

Stt c6 dong s6 c6 ph§n Ty I~ 0/o Gia trj c6 ph§n

(VND)

1 _ T§ng Gong_~ _ _r.vc 10.200.000 51% 102.000.000.000 ·----- -··----·-··""'""""--···--······ ··-··-·-- ·······-··-··-·--·-··-·····---"""

......................... ,,, _____________________________

2 c6 dong khac 9.800.000 49% 98.000.000.000

Tfing cong 1+2 20.000.000 lOOo/o 200.000.000.000

2. Cong ty c6 th€ thay d6i v6n di€u 1~ khi duqc Dl;li h9i d6ng c6 dong thong qua va phu hqp v&i cac quy dinh cua phap 1u~t.

3. Cac c6 phftn cua Cong ty vao ngay thong qua Di€u 1~ nay bao g6m c6 phftn ph6 thong va c6 phftn uu dai (n€u c6) . Cac quy€n va nghTa v1,1 kern theo tung 1ol;li c6 phftn duqc quy dinh tl;li Di€u 12, Di€u 13 £>i€u 1~ nay .

4. Cong ty c6 th€ phat hanh cac 1ol;li c6 phftn uu dai khac sau khi c6 sv chftp thu~n cua Dl;li h<)i d6ng c6 dong va phu hqp v&i cac quy dinh cua phap lu~t.

5. Ten, dia chi, s6 1uqng c6 phftn va cac thong tin khac v€ c6 dong sang 1~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p : Kh6ng c6.

6. c 6 phftn ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo ty 1 ~ tuang ling v6'i ty 1~ sa hfru c6 phftn ph6 thong cua h9 trong Cong ty, tru truang hqp Dl;li h9i d6ng c6 dong quy€t dinh khac. s6 c6 phftn c6 dong khong dang ky mua h€t se do H<)i d6ng quan tri cua Cong ty quy€t dinh. H9i d6ng qufm tri c6 th€ phan ph6i s6 c6 phftn d6 cho cac d6i tuqng theo cac di€u ki~n va each thuc rna H9i d6ng quan tri thfty 1a phu hqp, nhung khong duqc ban s6 c6 phftn d6 theo cac di€u ki~n thu~n lqi han so v6'i nhfrng di€u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru tru trucmg hqp c6 phftn duqc ban qua Sa giao dich chung khoan theo phuang thuc dftu gia.

7. Cong ty c6 th€ mua c6 phftn do chinh Cong ty da phat hanh theo nhfrng each thtrc duqc quy djnh trong Di€u 1~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 phftn do Cong ty mua ll;li 1a c6 phi€u quy va H9i d6ng quan tri c6 th~ chao ban theo nhfrng each thuc phu hqp v6'i quy dinh v6'i Lu~t chung khoan, van ban hu6ng d~n lien quan va quy djnh cua Di €u 1 ~ nay.

. 8. Cong ty c6 th€ phat hanh cac lol;li chung khoan khac khi duqc Dl;li h9i d6ng co dong thong qua va phu hqp v6'i quy dinh cua phap lu~t.

6

Di~u 7. Chu·ng nh~n cA phi~u 1. c6 dong cua Cong ty dugc d.p chung nh~n c6 phieu tuong ung v6i s6 c6

phfin va lo~i c6 phfin sa hil'u.

2. c6 phieu la chung chi do cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c dil' li~u di~n tu xac nh~n quySn sa hil'u m<)t ho~c m<)t s6 c6 phfin cua cong ty d6. c6 phieu phai c6 d§.y du cac n<)i dung theo quy dinh t~i khofm 1 Bieu 120 Lu~t doanh nghi~p ..

3. Trang thai h~n 60 ngay k~ til ngay n<)p d§.y du h6 sa de nghi chuy~n quyen sa hil'u c6 phfin theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n hai thang k~ til ngay thanh toan d§.y du tiSn mua c6 ph§.n theo nhu quy dinh t~i phuang an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, nguai sa huu s6 c6 phfin se dugc c~p chung nh~n c6 phieu. Nguai sa huu c6 phfin khong phai tra cho Cong ty chi phi in chung nh~n c6 phieu.

4. Truang hgp chung nh~n c6 phi~u bi m~t, bi huy ho~i ho~c bi hu hong, nguai sa huu c6 phi~u d6 c6 th~ de nghi duqc cfrp chung nh~n c6 phi~u m6i v6i dieu ki~n phai dua ra b~ng chung v€ vi~c sa huu c6 phfrn va thanh toan moi chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 8. Chu·ng chi cht'fng khoan khac

Chung chi trai phieu ho~c cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty dugc phat hanh c6 chil' Icy m~u cua d~i di~n theo phap lu~t va d~u cua Cong ty.

Di~u 9. Chuy~n nhuqng cA ph§n

1. T~t ca cac c6 phfin duo·c t\X do chuy~n nhugng tril khi BiSu I~ nay va phap lu~t c6 quy dinh khac. c6 phi~u niem y~t, dang Icy giao dich tren Sa giao dich chung ld1oan duqc chuy~n nhugng theo cac quy dinh ci1a phap lu~t vS chung khoan va thi truang chung khoan.

2. c6 phfin chua duqc thanh toan dfry du khong duqc chuy~n nhuqng va huang cac quyen lgi lien quan nhu quyen nh~n c6 tuc, quySn nh~n c6 phi~u phat hanh d~ tang v6n c6 phfrn til ngu6n v6n chu so· hil'u, quyen mua c6 phi~u m6'i chao ban va cac quyen lgi khac theo quy d~nh cua phap lu~t.

Di~u 10. Thu h6i c6 ph§n

1. Truang hgp c6 dong khong thanh toan d§.y du va dung h~n s6 tiSn phai tra d~ mua c6 phieu, H<)i d6ng quan tri thong bao va c6 quyen yeu du c6 dong d6 thanh toan s6 ti€n con l~i cling v6'i lai sufit tren khoan ti€n d6 va nhil'ng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh to an d§.y du gay ra cho Cong ty .

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h~n thanh toan m6i (t6i thi~u I a bay (07) ngay k~ til ngay gui thong bao ), dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi ro truang hgp khong thanh toan theo dung yeu c&u, s6 c6 phfin chua thanh toc:'m het se bj thu h6i.

3. H<)i d6ng quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 ph fin chua thanh toan d§.y du va dung h~n trong truang hqp cac yeu cfru trong thong bao neu tren lffiong dUQ'C thl,fC hi~n .

4. c6 phfin bi thu h6i dugc coila cac c6 phfin duqc quySn chao ban quy dinh t~i khoan 3 Bieu 111 Lu~t doanh nghi~p. H<)i d6ng qwin tri c6 th~ trl,fc ti~p ho~c uy quyen ban, tai phan ph6i ho~c giai quyet cho nguo·i da sa hil'u c6 phfin bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac theo nhfrng di€u ki~n va each thu·c rna H<)i d6ng quan tri th~y la phu hqp.

7

5. c6 dong n~m giu c6 ph~n bi thu h6i se phai tu b6 tu each c6 dong d6i v&i nhung c6 ph~n d6, nhung vftn phai thanh toan t~t ca cac khoan ti€n c6 lien quan va la! phat sinh theo ty 1~ (b~ng 150% lai su~t cho vay trung binh cung ky h~n cua m()t so Ngan hang) vao thai di~m thu h6i theo quySt dinh cua H()i d6ng quan tri k~ tu ngay thu h6i cho d€n ngay thvc hi~n thanh toan. H()i d6ng quan tri c6 toan quy€n quy€t dinh vi~c cuang chS thanh toan tofm b() gia tri c6 phi€u vao thai di~m thu h6i.

6. Thong bao thu h6i duqc gui d~n nguai n~m gifr c6 ph~n bi thu h6i tru&c thai di~m thu h6i. Vi~c thu h6i vftn c6 hi~u h,rc k~ ca trong truang hqp c6 sai s6t ho~c b~t din trong vi~c gui thong bao.

v. co cAu TO CHUC, QUAN TRJ VA KIEM SOAT

Di~u 11. Co· c~u t6 chu·c, quan trj va ki~m soat

CO' du t6 ch(rc quan ly, quan tri va ki~m so at cua Cong ty bao g6m:

1. D~i h()i d6ng c6 dong;

2. H()i d6ng quan tri;

3. Ban ki~m soat /Ban ki~m toan n()i b() tn,rc thu()c H()i d6ng qmin tri;

4. Gichn d6c.

VI. CO DONG VA D~I H<)I DONG CO DONG

Di~u 12. Quy~n cua c6 dong

1. c6 dong Ia nguai chu sa huu Cong ty' c6 cac quy€n va nghia V\1 tuO"ng ung theo s6 c6 ph~n va lo~i c6 ph~n ma h<;> sa huu. c6 dong chi chiu trach nhi~m v€ nq va cac nghia vv tai san khac cua Cong ty trong plwm vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.

2. c6 dong ph6 thong c6 cac quy€n sau:

a. Tham dl,f va phat bi~u trong cac CUQC hop f)~i h()i d6ng c6 dong va thl,fC hi~n quy€n bi~u quy~t trvc ti~p t~i D~i h()i d6ng c6 dong ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy€n ho~c thl,fc hi~n b6 phi~u tu xa;

b. Nh~n c6 tuc v&i muc theo quySt dinh cua D~i h()i d6ng c6 dong;

c. Tv do chuy~n nhuqng c6 ph~n da duqc thanh toan d~y du theo quy dinh cua Di€u 1~ nay va phap 1u~t hi~n hanh;

d. Duqc uu tien mua c6 phi€u m&i chao ban tuO"ng ung v&i ty 1~ c6 ph~n ph6 thong ma ho sa huu;

e. Xem xet, tra cuu va trich lvc cac thong tin lien quan d~n c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Ti~p c~n thong tin v€ danh sach c6 dong c6 quy€n dv h<;>p D~i h()i d6ng c6 dong;

g. Xem xet, tra cuu, trich Ivc ho~c sao chvp Di€u 1~ Cong ty, bien ban hop D~i h()i d6ng c6 dong va nghi quy~t cua f)~i h()i a6ng c6 dong;

h. Trucmg hqp Cong ty giai th~ ho~c pha san, duqc nh~n m()t ph~n tai san con l~i tuO"ng ung v&i ty 1~ sa huu c6 ph~n t~i Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cac khoan nq (bao g6m ca nghia vv nq d6i v&i nha nu&c, thu~, phi) va thanh toan cho cac c6 dong n~m gifr cac 1o~i c6 ph~n khac cua Cong ty theo quy dinh cua phap lu~t;

8

i. Yeu cftu Cong ty mua l?i c6 phftn cua hQ trong cac trucmg hqp quy dinh t?i Di€u 129 Lu~t Doanh nghi~p;

j. Cac quy€n khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di€u 1~ nay

3. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tu 5°/o t6ng s6 c6 phfrn ph6 thong tra len trong thai h?n lien t\lc it nh~t 06 thang c6 cac quy€n sau:

a. D€ ctr cac ung vien H9i dbng quim tri ho~c Ban ki€m soat theo quy dinh tuang ung t?i Di€u 25 va Di€u 36 Di€u 1~ nay;

b. Yeu cftu H9i dbng quan tri thl,Ic hi~n vi~c tri~u t~p D?i h9i dbng c6 dong theo cac quy dinh t?i Di~u 114 va Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

c. Ki€m tra va nh~n ban sao ho~c ban trfch dfrn danh sach cac c6 dong c6 quy€n tham dl,I va bi€u quy~t t?i CUQC hQp D?i h<)i dbng c6 dong;

d. Yeu cftu Ban ki€m soat ki€m tra tung v~n d€ C\1 th€ lien quan d~n quan ly, di€u hanh ho?t d<)ng cua Cong ty khi xet th~y dn thi~t. Yeu cftu phai th€ hi~n b~ng van ban; phai c6 hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can eucre cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chung thlJc ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh 1~p, dia chi tr\1 sa chinh d6i vai c6 dong la t6 chuc; s6 luc;rng c6 phfrn va thai di€m dang ky c6 phftn cua rung c6 dong, t6ng s6 c6 phftn cua ca nh6m c6 dong va cy 1~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phfrn cua Cong ty; v~n d€ cftn ki€m tra, ITI\lC dich ki€m tra;

e. Cac quy€n khac theo quy dinh cua Phap lu~t va Di€u 1~ nay.

Di~u 13. Nghia V\I ciia cfi dong

C6 dong CO nghia Vl) sau:

1. Tuan thu Di~u 1~ Cong ty va cac quy ch~ n<)i b9 cua Cong ty; ch~p hanh quy~t dinh cua D?i h<)i dbng c6 dong, H<)i dbng quan tri;

2. Tham dg CUQC hQp D?i h9i dbng c6 dong va thl,IC hi~n quy~n biSu quy~t thong qua cac hinh th(rc sau:

a. Tham dg va bi~u quy~t trlJC ti~p t?i CUQC hQp;

b. Uy quy~n cho nguai khac tham d\1' va biSu quy~t t?i CUQC hQp;

c. Tham dt,r va bi€u quy~t thong qua hQp trt,rc tuy~n, b6 phi€u di~n tu ho~c hinh thuc di~n tu khac;

d. Gui phi~u bi€u quy~t d~n cu<)c hQp thong qua thu, fax, thu di~n tu·.

3. Thanh to an ti€n mua c6 phfrn da dang kY mua theo quy dinh;

4. Cung c~p dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phfrn;

5. Hoan thanh cac nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;

6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc d€ thlJc hi~n m9t trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph?m phap 1u~t;

b. Ti~n hfmh kinh doanh va cac giao djch khac d€ tu lqi ho~c ph1,1c vvlc;ri ich cua t6 chuc, ca nhan khac;

9

c. Thanh toan cac khoi!m nq chua d~n h~n tru6c cac rui ro tai chinh d6i v6i Cong ty.

Di~u 14. D~i h(>i d6ng cB dong

1. D~i h(>i d6ng c6 dong la ca quan c6 th~m quy~n cao nh~t cua Cong ty. D~i h(>i c6 dong thucmg nien duqc t6 chuc m6i nam m<)t (01) lfrn. D~i h<)i d6ng c6 dong phai hQp thucmg nien trong thai h~n b6n (04) thang, kS tir ngay k~t thuc nam ti:ti chinh. Theo d~ nghi cua H<)i dflng quan tri, Ca quan dang kY kinh doanh c6 thS gia h~n, nhung khong qua 06 thang, kS tir ngay k~t thuc nam tai chinh.

2. H<)i dflng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp D~i h<)i dflng c6 dong thuang nien va h,ra chQn dia diSm phu hqp. D~i h<)i d6ng c6 dong thuang nien quy~t dinh nhfrng v~n d~ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va dl,l' toan cho nam tai chinh ti~p theo. Truang hqp Bao cao kiSm toan bao cao tai chinh nam cua cong ty c6 cac khoan ngo~i trir trQng y~u, Cong ty c6 thS mai d~i di~n cong ty kiSm toan d9c l~p ctl,l' h9p D~i h9i d6ng c6 dong thuang nien dS giai thfch cac n(>i dung lien quan.

3. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i h(>i d6ng c6 dong b~t thuang trong cac truang hqp sau:

a. H<)i d6ng quan tri xet th~y cfrn thi€t vi lqi ich cua Cong ty;

b. Bao cao tai chinh quy, sau (06) thang ho~c bao cao tai chinh nam da duqc kiSm tm'ln phan anh v6n chu sa hfru da bi m~t m<)t nira (1 /2) so v6i s6 dfru ky;

c. s6 thanh vien H<)i dflng quan trj , thanh vien d<)c l~p H<)i dflng quan tri, KiSm soat vien it han s6 thanh vien theo quy dinh cua phap lu~t ho~c s6 thanh vi en H(>i dflng quan tri bi giam qua m<)t phfrn ba (1/3) so v6i s6 thanh vien quy djnh t~i Di~u 1~ nay;

d. C6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh t~i khoan 3 Di~u 12 Di~u 1~ nay yeu cfru tri~u t~p hQp D~i h<)i dflng c6 dong. Yeu cfru tri~u t~p hQp D~i h<)i dflng c6 dong phai duqc thS hi~n b~ng van ban, trong d6 neu ro ly do va ITil,lC dich cu(>c hQp, c6 du chfr ky cua cac c6 dong lien quan ho~c van ban yeu cfru duqc l~p thanh nhi8u ban va t~p hqp du chfr ky cua cac c6 dong c6 lien quan;

e. Ban kiSm soat yeu cfru tri~u t~p cu(>c hQp n€u Ban kiSm soat c6 ly do tin tu&ng r~ng cac thimh vien H(>i d6ng quan tri ho~c can b(> quan ly c~p cao vi ph~m nghiem trQng cac nghia vv cua h9 theo Di~u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho~c H(>i dflng quan tri hanh d(>ng ho~c c6 y djnh hanh d(>ng ngoai ph~m vi quy~n h~n cua minh;

f. Cac trucmg hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t va Bi~u 1~ nay.

4. Tri~u t~p hQp B~i h<)i d6ng c6 dong b~t thuang:

a. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp B~i hQi dflng c6 dong trong thai hc;m ba muai (30) ngay kS tir ngay s6 th~mh vien H<)i d6ng quan tri, th~mh vien d(>c l~p H9i d6ng quan tri ho~c KiSm soat vien con l~i nhu quy djnh t~i diSm c khoan 3 Bi~u nay ho~c nh~n duqc yeu cfru quy djnh t~i diSm d va diSm e khoan 3 Bi~u nay;

b. Truong hqp H<)i d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp B~i h<)i d6ng c6 dong theo quy dinh t~i BiSm a Khoan 4 Bi~u nay thi trong thai h~n ba muai (30) ngay ti~p theo, Ban ki~m soat phai thay th~ H(>i d6ng qwin tri tri~u t~p hQp B~i h(>i d6ng c6 dong theo quy djnh Khoan 5 Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p ;

10

c. Truang hgp Ban ki~m soat khong tri~u t~p hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong theo quy dinh tc;ti Di~m b Khoan 4 Di€u miy thi trong tho·i hc;tn ba muai (30) ngay ti~p theo, c6 dong ho~c nh6m c6 dong c6 yeu d.u quy dinh tc;ti Di~m d Khoan 3 Di€u nay c6 quy€n thay th~ H(>i d6ng quan tri, Ban ki~m soat tri~u t~p hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p.

Trong truang hgp nay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t~p hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong c6 th~ d€ nghi Ca quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tv, thu tvc tri~u t~p, ti~n hanh hQp va ra quySt d!nh cua Dc;ti h(>i d6ng c6 dong. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va tiSn hanh hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong dugc Cong ty hoan lc;ti. Chi phi nay khong bao g6m nhti'ng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dv cu(>c hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an 6· va di lc;ti.

Di~u 15. Quy~n va nhi~m V\). cua D~i h()i dfing cA dong

1. Dc;ti h(>i d6ng c6 dong thuo·ng nien c6 quy€n thao lu~n va thong qua:

a. Bao cao tai chinh nam dugc ki~m toan;

b. Bao cao cua H(>i d6ng quan trj;

c. Bao cao cua Ban ki~m soat;

d. K~ hoc;tch phat tri~n ng~n Iwn va dai hc;tn cua Cong ty.

2. Dc;ti h(>i d6ng c6 dong thuang nien va b~t thuang thong qua quy~t djnh v€ cac v~n d€ sau:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam;

b. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i loc;ti c6 ph~n phil hgp v&i Lu~t doanh nghi~p va cac quy€n g~n 1i€n v&i loc;ti c6 ph~n d6. Muc c6 tuc nay khong cao han mtrc rna H(>i d6ng quan trj d€ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong tc;ti cu(>c hQp Dc;ti h(>i d6ng c6 dong;

c. S6 lugng thanh vien cua H(>i d6ng qmin trj;

d. Lva chQn cong ty ki~m toan d(>c l~p;

e. B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~m va thay th~ thanh vien H(>i d6ng qmin tri va Ban ki~m soat;

f. TfJng s6 ti€n thtt lao cua cac thanh vien H(>i d6ng quan trj va Bao cao ti€n thu lao cua H(>i d6ng qufm trj;

g. B6 sung va sua d6i Di€u 1~ Cong ty;

h. Loc;ti c6 ph~n va s6 lugng c6 ph~n m&i se dugc phat hanh d6i v&i m6i loc;ti c6 phfrn va vi~c chuy~n nhugng c6 phfrn cua thanh vien sang l~p trong vong ba (03) nam dfru tien k~ tu Ngay thanh l~p;

1. Chia, tach, hgp nh~t, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;

J. T6 chuc lc;ti va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguai thanh ly;

k. KiSm tra va xu ly cac vi phc;tm cua H(>i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay thi~t hc;ti cho Cong ty va c6 dong;

1. QuySt d!nh giao djch d~u tu /ban tai sfm c6 gia tri tu 35% tro·Ien tfmg gia tri tai san cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nh~t da dugc kiSm toan;

11

\

m. Quy~t dinh mua l~i tren 10% t6ng s6 c6 ph~n phat hanh cua m6i lo~i;

n. Cong ty kY k~t hgp d6ng, giao d!ch v6i nhfrng dfJi tugng duqc quy dinh t~i khoan 1 Di~u 162 Lu~t doanh nghi~p v&i gia tri b~ng ho~c l&n han 35°/o t6ng gia tri tai san cua Cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nh~t;

o. Cac v~n a€ khac theo quy d!nh cua phap lu~t va Bi€u 1~ nay;

3. c6 dong khong OUQ"C tham gia bo phi~u trong cac trucmg hgp sau day:

a. Thong qua cac hqp a6ng quy dinh t~i Khoan 2 Bi€u nay khi c6 dong d6 ho~c nguoi c6 lien quan t&i c6 dong d6 Ia m()t ben cua hQ'P dBng;

b. Vi~c mua l~i c6 phAn cua c6 dong d6 ho~c cua nguoi c6 lien quan t&i c6 dong d6 trtr truong hgp vi~c mua l~i c6 phAn dugc th1,1·c hi~n tuang ung v&i ty 1~ sa huu cua t~t ca cac c6 dong ho~c vi~c mua l~i dugc thvc hi~n thong qua giao dich kh&p l~nh tren Sa giao dich chung khoan ho~c chao mua cong khai theo quy dinh cua phap lu~t.

4. T~t ca cac nghi quy~t va cac v~n d€ da dugc dua vao chuang trinh hQp phai dugc dua ra thao lu~n va bi~u quySt t~i cu<)c hQp D~i h<)i d6ng c6 dong.

f)i~u 16. f)~i di~n theo uy quy~n

1. Cac c6 dong c6 quy€n tham dv CUQC hQp £)~i h<)i a6ng c6 dong theo quy dinh cua phap lu~t c6 th~ uy quy€n cho ca nhan, t6 chuc d~i di~n tham dv. Truong hqp c6 nhi€u han m<)t nguoi d~i di~n theo uy quy€n thi phai xac dinh C\l th~ SfJ c6 ph~n Va sfJ phi~u bAu dugc uy quy€n cho m6i nguoi d~i di~n .

2. Vi~c uy quy€n cho nguoi d~i di~n d\f h9p B~i h<)i a6ng c6 dong phai l~p thanh van ban theo m~u cua Cong ty va phai c6 chfr ky theo quy dinh sau day:

a. Truong hgp c6 dong ca nhan la nguoi uy quy€n thi gi~y uy quy€n phai c6 chfr ky cua c6 dong d6 va ca nhan, nguoi d~i di~n theo phap lu~t cua t6 chuc duqc uy quy€n dt,r hQp

b. Truong hqp c6 dong t6 cht:rc Ia nguoi uy quy€n thi gi~y uy quy€n phai c6 chi1" ky cua nguoi d~i di~n theo uy quy€n, nguoi d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong t6 ch(rc va ca nhan, ngucJ"i d~i di~n theo phap lu~t cua t6 chuc duqc uy quy€n dv hQp;

c. Trong truong hgp khac thi phai c6 chfr ky cua nguoi d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va nguoi dugc uy quy€n dv hQp.

Nguoi dugc uy quy€n dv hQp B~i h<)i a6ng c6 dong phai n<)p van ban uy quy€n tru&c khi vao phong hQp.

3. Truong hgp lu~t su thay m~t cho nguoi uy quy€n ky gi~y chi dinh nguoi d~i di~n, vi~c chi dinh nguoi d~i di~n trong truong hqp nay chi duqc coi la c6 hi~u lvc nSu gi~y chi d!nh nguoi d~i di~n d6 dugc xu~t trinh cung v6i gi~y uy quy€n cho lu~t su (n~u tru&c d6 chua dang ky v&i Cong ty).

4. Tn1 truong hqp quy dinh t~i khoan 3 Bi€u 16, phi~u bi~u quy~t cua nguoi duqc uy quy€n dv hQp trong ph~m vi duqc uy quy€n v~n c6 hi~u lvc khi xay ra m<)t trong cac truong hgp sau day:

a. Nguoi uy quy€n da chSt, bi h~n chS nang lvc hanh vi dan sv ho~c bi m~t nang ll,fC hfmh vi dan SlJ;

12

b. Nguai uy quy€n da huy b6 vi~c chi dinh uy quy€n;

c. Ngm'ri uy quy€n da huy b6 thAm quy€n cua nguai thvc hi~n vi~c uy quy€n.

Di~u khofm nay khong ap d\lng trong trucmg hgp Cong ty nh~n dugc thong bao y~ mot trong cac SlJ ki~n tren tru6'c gia khai m~c CUOC hQp D~i hoi df>ng cfJ dong ho~c truac khi cuoc hQp dugc tri~u t~p l~i.

Di~u 17. Thay dBi die quy~n

1. Vi~c thay dfJi ho~c huy b6 cac quy€n d~c bi~t g5n li€n v6'i mot lo~i c6 phfin uu dai c6 hi~u lvc ld1i dugc c6 dong n5m gifr it nhftt 65°/o c6 phfin phfJ thong tham dv hQp thong qua d6ng thai dugc c6 dong n~m gifr it nhftt 65% quy~n bi~u quy~t cua lo~i c6 phfin uu dai neu tren bi~u quy~t thong qua. Vi~c t6 chuc cuoc hQp cua cac c6 dong n~m gill' mot lo~i c6 phfin uu dai d~ thong qua vi~c thay dfJi quy€n neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thi~u hai (02) c6 dong (ho~c d~i di~n dugc uy quy€n cua hQ) va n~m gifr t6i thi~u mot phfin ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 phfin lo~i d6 da phat hanh. Truang hgp khong c6 du s6 d~i biSu nhu neu tren thi cuoc hQp dugc t6 chuc l~i trong I,

vong ba muai (30) ngay sau d6 va nhil'ng nguai n~m gifr c6 phfin thuoc la~i d6 (ldlong ph\1 thuoc vaa s6 lugng nguo·i va s6 c6 phfin) c6 m~t trvc ti~p ha~c thong qua d~i di~n dugc uy quy~n d~u dugc cai la du s6 lugng d~i bi~u yeu cfiu. T~i cac cuoc hQp cua c6 ~ dong n~m gifr c6 phfin uu dai neu tren, nhfrng nguai n~m gifr c6 phfin thuoc la~i d6 c6 m~t tn,rc ti€p ha~c qua nguai d~i di~n c6 thS yeu cfiu b6 phi~u kin. M6i c6 phfin cung la~i c6 quy€n biSu quy€t ngang b&ng nhau t~i cac cuoc hQp neu tren.

2. Thu t\}c ti€n hanh cac cuoc hQp rieng bi~t nhu v~y dugc th\rc hi~n tuang tv v6'i cac quy d!nh t~i Di€u 19 va 21 Di€u 1~ nay.

3. Tru khi cac di€u khafm phat hanh c6 phfin quy dinh khac, cac quy€n d~c bi~t gfin li€n v6'i cac la~i c6 phfin c6 quy€n uu dai d6i v6'i mot s6 ha~c tftt ca cac vftn d€ lien quan d~n vi~c phan ph6i lgi nhu~n ha~c tai san cua Cong ty khong bi thay dfJi khi Cong ty phat hanh them cac c6 phfin cung la~i .

Di~u 18. Tri~u t~p hQp, chuo·ng trinh hQp va thong bao hQp D~i h(>i di>ng c6 dong

1. Hoi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D~i hoi d6ng c6 dong ha~c cuoc hQp B~i hoi d6ng c6 dong dugc tri~u t~p thea cac truang hgp quy d!nh t~i BiSm b ha~c BiSm c Khoan 4 Bi€u 14 Di€u 1~ nay.

2. Nguai tri~u t~p hQp B~i hoi d6ng c6 dong phai th\l·c hi~n cac cong vi~c sau day:

a. ChuAn bi danh sach c6 dong du di€u ki~n tham gia va biSu quy~t t~i f)~i h9i d6ng c6 dong it nhftt ba mu·o·i (30) ngay tru&c ngay b~t dfiu ti~n hfmh B~i hoi d6ng c6 dong;

b. Chufin bi chuang trinh, noi dung d~i hoi;

c. Chuin bi tai li~u cho d~i hoi;

d. Dv thaa nghi quy~t B~i hoi d6ng c6 dong thea noi dung dv ki~n cua cuoc hQp;

e. Xac djnh thai gian va dia diSm t6 chuc d~i hoi;

f. Thong baa va gu·i thong baa hQp B~i hoi d6ng c6 dong cha tftt ca cac c6 dong c6 quy€n dlJ hQp;

13

g. Cac cong vi~c khac phl,lC V\1 d~i h<)i.

3. Thong bao hQp D~i h<)i d6ng c6 dong duqc gui cho tit ca cac c6 dong b~ng phuo·ng thuc bao dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty va Uy ban chung khoan Nha nmS·c, Sa giao dich chung khoan. Nguai tri~u t~p hQp D~i h<)i d6ng c6 dong phai gui thong bao mai hQp d~n tit ca cac c6 dong trong Danh sach c6 dong c6 quy~n d\f hQp ch~m nhit mu(ri (10) ngay tru&c ngay khai m~c cu<)c hQp D~i h<)i d6ng c6 dong (tinh tu ngay rna thong bao duqc gui ho~c chuy€n di rn<)t each hqp 1~ , duqc tra cu&c phi ho~c duqc bo vao hom thu). Chuang trinh hQp D~i h<)i d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac vin d~ se duqc bi€u quy~t t~i d~i h<)i duqc gui cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty. Trong truang hqp tai 1i~u khong duqc giri kern thong bao hQp D~i h<)i d6ng c6 dong, thong bao rnai h?P phai neu ro duang dfrn d~n toan b<) tai 1i~u hQp d€ cac c6 dong c6 th€ ti~p c~n, bao gom:

a. Chuang trinh hQp, cac tai li~u Slr dl,lng trong CUQC hQp; b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac ung vien trong truang hqp b~u thanh

vien H<)i d6ng quan tri, Ki€m soat vien;

c. Phi~u bi€u quy~t; d. Mfru chi d!nh d~i di~n theo uy quy~n d\f hQp;

e. D\I thao nghj quy~t d6i v&i tirng vin d~ trong chuang trinh hQp

4. C6 dong ho~c nh6rn c6 dong duqc d~ c~p t~i khoan 3 Di~u 12 Di~u 1~ nay c6 quy~n ki €n nghi v§.n d~ dua vao chuang trinh hQp D~i h<)i d6ng c6 dong. Ki€n nghi phai b~ng van ban va phai duqc gui cho Cong ty it nhit ba (03) ngay lam vi~c tru&c ngay khai m~c cu<)c hQp D~i h<)i d6ng c6 dong. Ki€n nghi phai bao g6m hQ va ten c6 dong, d!a chi thuang tru, qu6c tjch, s6 The din cu&c cong dan, Gi§.y chu·ng minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chu·ng th\Ic ca nhan hqp phap khac d6i v&i c6 dong 1a ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy€t d!nh thanh l~p , dia chi tr\1 sa chinh d6i v&i c6 dong 1a t6 chtrc; s6 luQ·ng va 1o~i c6 ph§n c6 dong d6 nim gifr, va n<)i dung ki~n nghi dua vao chuang trinh hQp

5. N guai tri~u t~p hQp D~i h<)i d6ng c6 dong c6 quy~n tu ch6i nhfrng ki€n nghi quy djnh t~i khoan 4 Di~u 18trong cac truang hqp sau:

a. Ki~n nghi duqc giri d~n khong dung thai h~n ho~c khong du, khong dung n<)i dung;

, b. yao t~ai di€m ki~n nghi, c6 dong ho~c nh6m c6 d,ong khong n~m gifr dii til· 5% co phan pho thong tra len trong thai gian lien tl,lc it nhat sau (06) thang theo quy djnh t~i khoan 3 Di~u 12 Di~u 1~ nay;

c. v §.n d~ ki€n nghi khong thu<)c ph~m vi thAm quy~n quy€t djnh cua D~i h<)i d6ng c6 dong;

d. Cac truang hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t va Di~u 1~ miy.

Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i h()i dAng cA dong

1. Cu<)c hQp D~i h<)i d6ng c6 dong duqc ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong d\I hQp d~i di~n cho it nhfit 51% c6 phfln c6 quy~n bi€u quy€t.

2. Truong hqp khong c6 du s6 luqng d~i biSu c~n thi€t trong vong ba mu·o·i (30) phut k€ tu thai di€m xac djnh khai m~c d~i h<)i, nguai tri~u t~p hQp huy cu<)c

t4

hQp. Cu(>c hQp D£;1i h(>i d6nts c6 dong phai duqc t~i~u t~p l£;1i tro!lg vong b_a mrro·i (30) ngay k~ tu ngay dv d!nh to chtrc hQp D£;1i h(>i dong co dong Ian thu nhat. Cu(>c hQp D£;li h(>i d6ng c6 dong tri~u t~p l~n thll' hai chi duqc ti~n hanh khi c6 s6 c6 dong dv hQp d£;1i di~n it nhftt 33°/o t6ng s6 c6 phfin c6 quy€n bi~u quy~t.

3. Truang hqp d£;1i h(>i Ifin thu hai khong duqc ti~n hanh do khong c6 du s6 d£;1i bi~u dn thi€t trong vong ba muai (30) phtlt k~ tir thai di~m ftn dinh khai m£;1C d£;1i h(>i, cu(>c hQp D£;li h(>i d6ng c6 dong lfin thu ba c6 th~ duqc tri~u t~p trong vong hai mrro·i (20) ngay k~ tu ngay dv dinh ti€n hanh d£;1i h(>i lfin hai. Trong truang hqp nay, d£;1i h(>i duqc ti~n hanh khong ph\1 thuQc vao t6ng s6 phi€u c6 quy€n bi~u quy€t cua cac c6 dong dv hQp, duqc coi la hqp 1~ va c6 quy€n quy~t dinh tftt ca cac vftn d€ dv ki€n duqc phe chu~n t£;li cu(>c hQp D£;1i h(>i d6ng c6 dong lfin thu nhftt.

Di~u 20. Th~ thu:c ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi dfing cB dong

1. Tru6'c khi khai m£ilc cu(>c hQp, Cong ty phai ti€n hanh thu tl}c dang ky c6 dong va phai thvc hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quy€n dv hQp c6 m~t dang ky h€t.

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty cftp cho t!mg c6 dong ho~c d£;1i di~n duqc uy quyen c6 quyen bi~u quy€t m(>t the bi~u quy€t, tren d6 ghi s6 dang ky, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d£;1i di~n duqc uy quyen va s6 phi~u bi~u quy€t cua c6 dong d6. Khi ti€n hanh bi~u quy€t t£;1i d£;1i h(>i, s6 the tan thanh nghi quy~t duqc thu tru6'c, s6 the phim d6i nghi quy€t duqc thu sau, cu6i cling d€m t6ng s6 phi€u tan thanh hay phan d6i d~ quy~t d!nh. T6ng s6 phi€u tan thanh, phan d6i, b6 phi~u tr~ng ho~c khong hqp 1~ t-Lrng vftn d€ duqc Chu to~ thong bao ngay sau khi ti€n hanh bi~u quy€t vftn d€ d6. D£;li h(>i bfiu nhfrng nguai chiu trach nhi~m ki€m phi€u ho~c giam sat ki€m phi~u theo a€ nghi cua Chu tQa. S6 thanh vien ctia ban ki€m phi€u do D£;1i h(>i d6ng c6 dong quy€t dinh can cu d€ nghi cua Chu to£;1.

3. c6 dong ho~c d£;1i di~n duqc uy quy€n d€n sau khi CUQC hQp da khai m£;1C c6 quy€n dang ky ngay va sau d6 c6 quy€n tham gia va bi~u quy€t t£;li d£;1i h(>i ngay sau khi dang ky. Chu tQa khong c6 trach nhi~m d-Lmg d£;1i h(>i d€ cho c6 dong d~n mu(>n dang ky va hi~u h,rc cua nhfrng n(>i dung da duqc bi€u quy~t tru6'c d6 khong thay d6i.

4. Chu tich H(>i d6ng quan tri lam chu tQa cac cu(>c hQp do H(>i d6ng quan tr! tri~u t~p. Truang hqp Chu t!ch v~ng m~t ho~c t£;lm thai mitt kha nang lam vi~c thi cac thanh vien H9i d6ng quan tri con l£;1i b~u m<)t nguai trong s6 hQ lam chu tQa cu<)c hQp theo nguyen t~c da s6. Truang hqp khong b~u duqc nguai lam chu tQa, Trrro·ng Ban ki~m so~lt di~u khi~n d~ D£;1i h(>i d6ng c6 dong bfiu chu tQa cu(>c hQp trong s6 nhfrng ngucri dv hQp va nguo·i c6 phi€u_ bfiu cao nhftt lam chu tQa cu(>c hQp.

Trong cac truang hqp khac, nguai ky ten tri~u t~p hQp D£;li h(>i d6ng c6 dong di€u khi~n cu(>c hQp D£;1i h(>i d6ng c6 dong bfiu chu tQa cu(>c hQp va nguai c6 s6 phi~u bfiu cao nhftt duqc cu lam chu tQa cu(>c hQp.

5. Chuang trinh va n(>i dung CUQC hQp phai duqc D£;1i h(>i d6ng c6 dong thong qua trong phien khai 111£;1C. Chuang trinh phai xac dinh ro va chi ti~t thai gian d6i v6'i tung vftn d€ trong n(>i dung chuang trinh hQp.

6. Chu tQa d£;1i h(>i c6 th€ ti~n hanh cac ho£;lt d(>ng cfin thi€t d~ di€u khi€n cu(>c hQp D~i h9i d6ng c6 dong m<)t each hqp 1~, c6 tr~t tv, theo chuang trinh da duqc thong qua va phan anh duqc mong mu6n cua da s6 d£;1i bi~u tham dl,l'.

15

7. Chu tQa d~i h(>i c6 the hoan d~i h(>i khi c6 sv nhfrt tri ho~c yeu cclu cua B~i h(>i d6ng c6 dong da c6 du s6 luqng d~i bieu dv hQp ccln thi€t theo quy dinh t~i khmin 8 Bi€u 142 Lu~t doanh nghi~p.

8. Ngueri tri~u t~p hQp B~i h(>i d6ng c6 dong c6 quy€n yeu cclu cac c6 dong ho?c d~i di~n duqc uy quy€n tham d1,r hQp B~i h(>i d6ng c6 dong chiu SlJ kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh hqp phap, hqp ly khac. Truerng hqp c6 c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy€n khong tuan thu nhfrng quy dinh v€ kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, ngueri tri~u t~p hQp B~i h(>i dflng c6 dong sau khi xem xet m(>t each c~n trQng c6 quy€n tu ch6i ho?c tn,1c xufrt c6 dong ho~c d~i di~n neu tren ra khoi d~i h(>i.

9. Ngueri tri~u t~p hQp B~i h(>i d6ng c6 dong, sau khi da xem xet m(>t each c~n trQng, c6 the ti€n hfmh cac bi~n phap thich hqp de:

a. B6 tri ch6 ng6i t~i dia diem hQp B~i h(>i dflng c6 dong;

b. Bao dam an to~m cho mQi ngueri c6 m~t t~i cac dia diem hQp;

c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham dl,l' (ho~c ti€p tvc tham dv) d~i h(>i.

Ngueri tri~u t~p hQp B~i h(>i dflng c6 dong c6 toan quy€n thay d6i nhfrng bi~n phap neu tren va ap d1,1ng tfrt ca cac bi~n phap ccln thi€t. Cac bi~n phap ap dvng c6 the la dp gifry vao cua ho~c sir dvng nhfrng hinh thuc Iva chQn khac.

10. Trong truerng hqp CUQC hQp B~i h(>i d6ng c6 dong ap dvng cac bi~n phap neu tren, ngucJi tri~u t~p hQp B~i h(>i d6ng c6 dong khi xac dinh dia diem d~i h(>i c6 the:

a. Thong bao d~i hQi duqc ti€n hC:mh t~i dia diem ghi trong thong bao va chu tQa d~i h(>i c6 m~t t~i d6 ("Bia diem chinh cua d~i h(>i");

b. B6 tri, t6 chuc de nhfrng c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy€n khong dv hQp duqc theo Bi€u khoan nay ho~c nhfrng ngueri mu6n tham gia a dia diem khac v&i dia di~m chinh cua d~i h(>i c6 the dflng thai tham dv d~i h(>i;

Thong bao v~ vi~c t6 chirc d~i h(>i khong ccln neu chi ti€t nhung bi~n phap t6 chuc theo Bi€u khoan nay.

11. Trong Bi€u 1~ nay (tru khi hoan canh yeu cclu khac), mQi c6 dong duqc coi latham gia d~i h(>i a dia di~m chinh cua d~i h(>i.

12. Hang nam, Cong ty t6 chirc hQp B~i h(>i d6ng c6 dong it nhfrt m(>t (01) lcln. B~i h(>i dflng c6 dong thuerng nien khong duqc t6 chuc du&i hinh thuc lfry y ki€n c6 dong b~ng van ban.

Di~u 21. Thong qua quy~t djnh ciia D~i h(}i d6ng cA dong 1. Tr1r truerng hQ-p quy dinh t~i khoan 2, khoan 3 Bi€u nay, cac quy€t dinh cua

D<;ti h(>i d6ng c6 dong v€ cac vAn d€ sau day se duqc thong qua khi c6 tu 51% tra len t6ng s6 phi€u bclu cua cac c6 dong c6 quy€n bieu quy€t c6 m~t trvc ti€p ho~c thong qua d~i di~n duqc i1y quy€n c6 m~t t~i cu(>c hQp B<;ti h(>i dflng c6 dong:

a. Thong qua bao cao tai chinh nam; b. K€ ho~ch phat tri~n ngin va dai h<;tn cua Cong ty;

c. MiSn nhi~m, bai nhi~m va thay the thanh vien H(>i d6ng quan tri, Ban ki€m soat va bao cao vi~c H(>i d6ng quan tri b6 nhi~m Giam d6c.

16

2. B~u thfmh vien H9i d6ng quan td va Ban ki~m soat phai th\Ic hi~n theo quy d!nh t(;li khoan 3 Di~u 144 Lu~t doanh nghi~p.

3. Cac quySt d!nh cua D(;li h9i d6ng c6 dong lien quan dSn vi~c sua dfJi va b6 sung Di~u 1~, lo(;li c6 phiSu va s6 luqng c6 phiSu duqc chao ban, vi~c t6 chuc l(;li hay giai th~ doanh nghi~p , giao dich mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi nhanh th\Ic hi~n c6 gia tri tu 35% tra len t6ng gia td tai san cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh ky g~n nhfit duqc ki~m toan duqc thong qua khi c6 ill 65% tro· len t6ng s6 phiSu b~u cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy~t c6 m~t tr\Ic ti~p ho~c thong qua d(;li di~n duqc uy quy~n c6 m~t t(;li cu9c hQp D(;li h9i d6ng c6 dong.

4. Cac nghi quySt D(;li h9i d6ng c6 dong du9·c thong qua b~ng 100% t6ng s6 c6 ph~n c6 quy€n bi~u quySt la h9·p phap va c6 hi~u 1\Ic ngay ca khi trinh t\I va thu tvc thong qua nghi quySt d6 khong duqc th\rc hi~n dung nhu quy dinh.

Di~u 22. Thfim quy~n va th~ thu·c l~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh cua D~i ht)i dBng c6 dong

ThAm quy€n va th~ thtrc l~y y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong qua quySt d!nh cua D(;li h9i d6ng c6 dong duqc th\Ic hi~n theo quy dinh sau day:

1. H9i d6ng quan td c6 quy€n l~y y kiSn c6 dong b~ng van ban de thong qua quy~t d!nh cua D(;li h9i d6ng c6 dong b~t c(r luc nao nSu xet th~y dn thiSt vi lqi ich cua Cong ty;

2. H9i d6ng quan tri phai chuAn bi phiSu l~y y kiSn, d\I thao nghi quySt D(;li h9i d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh d\I thao nghi quySt. H9i d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong m9t thai gian hqp ly de xem xet bi~u quySt va phai gu·i it nh~t muc'>'i Him (15) ngay tru&c ngay hSt h(;ln nh~n phiSu l~y y kiSn. Yeu du va each thuc gui phiSu l~y y ki~n va tai li~u kem theo duqc th\Ic hi~n theo quy d!nh t(;li khoan 3 Di€u 18 Di€u 1~ nay.

3. Phi~u l~y y ki~n phai c6 cac n9i dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi trv sa chinh, ma s6 doanh nghi~p;

b. Mvc dfch l~y y ki~n ;

c. HQ, ten, dja chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu&c cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, H9 chiSu ho~c chung tlwc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh thanh l~p, dia chi trv sa chinh cua c6 dong la t6 chuc ho~c hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The can cu&c cong dan, Gi~y chung minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chu·ng th\Ic ca nhan hqp phap khac cua d(;li di~n theo Lty quy€n cua c6 dong la t6 chuc; s6 luqng c6 ph~n cua tung lo(;li va s6 phiSu bi~u quySt ct:ta c6 dong;

d. V~n d€ dn l~y y kiSn d~ thong qua quySt dinh;

e. Phuang an biSu quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i v&i tung v~n d~ l~y y kiSn;

f. ThcJ'i h(;ln phai gui v€ Cong ty phi~u Ifiy y ki~n da duqc tra lai ;

g. HQ, ten, chu ky cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguai d(;li di~n theo phap lu?t cua C6ng ty.

17

4. Phi€u lAy y ki€n da duqc tra lai phai c6 chfr k)t ctm c6 dong la ca nhan, ho~c nguai d?i di~n theo phap lu~t cua c6 dong Ia t6 chuc ho~c ca nhan, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua t6 chuc duqc uy quy~n.

5. Phi€u lAy y ki€n c6 th~ duqc gui v~ Cong ty theo cac hinh thuc sau:

a. Gui thu: Phi€u lAy y ki€n gui v~ Cong ty phai duqc dvng trong phong bi dan kin va khong ai duqc quy~n mer tru&c khi ki~m phi€u;

b. Gui fax ho~c thu di~n tu: Phi€u lAy y ki€n gui v~ Cong ty qua fax ho~c thu di~n tu phai duqc gifr bi m~t den thai di~m ki~m phi€u.

Cac phi€u lAy y ki€n Cong ty nh~n duqc sau thai h~n da xac dinh t?i n()i dung phi€u lAy y ki~n ho~c da bi mer trong trucmg hqp gui thu ho~c duqc cong b6 tru&c thai di~m ki~m phi€u trong truerng hqp gui fax, thu di~n tu la khong hqp 1~. Phi~u lAy y ki~n khong duqc gui v~ duqc coi la phi~u khong tham gia bi~u quy~t.

6. H()i dflng quan tri ki~m phi~u va l~p bien ban ki~m phi€u du&i SlJ chung ki€n cua Ban ki~m soat ho~c cua c6 dong khong phai la nguai di~u hanh doanh nghi~p. Bien ban ki~m phi€u phai c6 cac n9i dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tr1.1 sa chfnh, ma s6 doanh nghi~p;

b. M1.1c dfch va cac vAn d~ d.n lAy y ki~n d~ thong qua quy€t dinh;

c. s6 c6 dong v&i t6ng s6 phi~u bi~u quy€t da tham gia bi~u quy~t, trong d6 phan bi~t s6 phi~u bi~u quy~t hqp 1~, s6 bi~u quy~t khong hqp 1~ va phuang thuc gui phi€u bi~u quy€t, kem theo ph\1 h,1c danh sach c6 dong tham gia bi~u quy~t;

d. T6ng s6 phi€u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n d6i v&i tung vAn d~ ;

e. Cac vAn d~ da duqc thong qua;

f. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich H9i dflng quan tri, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty, nguai ki~m phi~u va nguai giam sat ki~m phi~u.

Cac thanh vien H9i dflng quan tri, nguai ki~m phi€u va nguai giam sat ki~m phi€u phai lien d&i chiu trach nhi~m v~ tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban ki~m phi~u; lien d&i chiu trach nhi~m v~ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh duqc thong qua do ki~m phi~u khong trung thl,l'C, khong chfnh xac.

7. Bien ban ki~m phi~u phai duqc gui d~n cac c6 dong trong vong mueri lam (15) ngay, k~ tu ngay k€t thuc ki~m phi€u. Truong hQ-p Cong ty c6 trang thong tin di~n tu, vi~c gui bien ban ki~m phi€u c6 th~ thay th€ b~ng vi~c dang tai tren trang thong tin di~n tl'r cua Cong ty trong vong hai 111UO'i tu (24) gia, k~ tl.r thai di~m k~t thuc ki€m phi€u.

8. Phi€u lAy y ki€n da duqc tra lai, bien ban ki~m phi€u, nghi quy~t da duqc thong qua va tai li~u co lien quan gui kem theo phi~u lAy y ki~n d~u phai duqc luu giu t?i tr\1 sa chinh cua Cong ty.

9. Nghi quy€t duqc thong qua theo hinh thu·c lAy y ki€n c6 dong b~ng van ban phai duqc s6 c6 dong d<;1i di~n it nhAt 51% tbng s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy€t chAp thu~n va c6 gia tri nhu nghi quy€t duqc thong qua t<;1i cu()c hQp D<;1i h9i dflng c6 dong.

18

Di~u 23. Bien ban hQp D~i h()i dBng cA dong

Cu()c hQp D(;li h()i d6ng c6 dong phai duqc ghi bien ban va c6 th~ ghi am ho~c ghi va luu gifr du&i hinh thuc di~n tu khac. Bien bim phai duqc 1~p b~ng ti€ng Vi~t, c6 th~ l~p them b~ng ti€ng Anh va c6 cac n()i dung chu y€u sau day:

a. Ten, dia chi tn,1 sa chinh, rna s6 doanh nghi~p;

b. Thai gian va dia di~m hQp D(;li h()i d6ng c6 dong;

c. Chuang trinh hQp va n<)i dung CUQC hQp;

d. HQ, ten chu tQa va thu ky;

e. T6m t~t di~n bi€n cu()c hQp va cac y ki€n phat bi~u t(;li cu()c hQp D(;li h()i d6ng c6 dong v~ tung v~n d~ trong chuang trinh hQp;

f. S6 c6 dong va t6ng s6 phieu bi~u quyet cua cac cfJ dong d\f hQp, phl,lll,lC danh sach dang ky c6 dong, d(;li di~n c6 dong dv hQp v6"i s6 c6 phftn va s6 phieu bftu tuang trng;

g. T6ng s6 phi€u bi~u quySt d6i v&i tung vfin d~ bi~u quy€t, trong d6 ghi r5 phuang thuc bi~u quy€t, t6ng s6 phi€u hqp 1~, khong hqp 1~, tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y ki€n; ty I~ tuang ung tren t6ng s6 phi€u bi~u quy€t cua c6 dong dl,I hQp;

h. Cac vfin d8 da duqc thong qua va ty I~ phiSu bi~u quyet thong qua tuang trng;

i. Chfr k:Y cua chu tQa va thu k:Y. Bien ban duqc l~p b~ng ti€ng Vi~t va tiSng Anh d~u c6 hi~u ll,Ic phap ly nhu

nhau. Truong hqp c6 sv khac nhau v~ n()i dung bien ban tiSng Vi~t va tiSng Anh thi n()i dung trong bien ban ti€ng Vi~t c6 hi~u ll,IC ap dvng.

2. Bien ban hQp D(;li h<)i d6ng c6 dong phai duqc l~p xong va thong qua tru6"c khi kSt thuc CUQC hQp. Chu tQa va thu ky CUQC hQp phai chiu trach nhi~m lien d6"i v8 tinh trung thv·c, chinh xac cua n()i dung bien ban.

3. Bien ban hQp D(;li h()i d6ng c6 dong phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n tt:r cua Cong ty trong thai h(;ln hai muai b6n (24) gia ho~c gui cho tfit ca cac c6 dong trong thai h(;ln muai lam (1 5) ngay k~ ttr ngay k€t thuc cu()c hQp.

4. Bien ban hQp 8(;li h<)i d6ng c6 dong duqc coi la b~ng chung xac thl,Ic v8 nhfrng cong vi~c da duqc ti€n hanh t(;li cu<)c hQp 8(;li h()i d6ng c6 dong tru khi c6 y kiSn phan d6i v~ n()i dung bien ban duqc dua ra theo dung thu tvc quy dinh trong vong muai (1 0) ngay k~ ttr khi gui bien ban.

5. Bien ban hQp D(;li h()i d6ng c6 dong, phv Ivc danh sach c6 dong dang ky dl,I hQp kem chfr ky ct:1a c6 dong, van ban i1y quy~n tham d~r hQp va tai 1i~u c6 lien quan phai duqc luu gifr t(;li trv s6· chinh cua Cong ty.

Di~u 24. Yeu c~u hiiy bo quy~t djnh ciia D~i h()i dfing c6 dong

Trong tho·i h(;ln chin mU'o·i (90) ngay, k~ tl.r ngay nh~n duqc bien ban hQp 8(;li h()i d6ng c6 dong ho~c bien ban kSt qua ki~m phiSu l~y y kiSn c6 dong b~ng van ban, thanh vien I-I()i d6ng quan tr!, Ki~m soat vien, Giam d6c, c6 dong ho~c nh6m c6 dong

19

quy dinh t:;ti khoEm 3 Di€u 12 Di€u 1~ nay c6 quy€n yeu d.u Toa an ho~c Tr9ng tai xem xet, huy b6 quy€t dinh cua D:;ti h()i d6ng c6 dong trong cac trucmg hqp sau day:

1. Trinh tl,l' va thu tt,IC tri~u t~p h9p ho~c lfiy y ki€n cf> dong b~ng van bfm va ra quy€t dinh cua D:;ti h()i d6ng c6 dong khong thvc hi~n dung theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Di€u 1~ nay, tri.r trucmg hqp quy dinh t:;ti khofm 4 Di€u 21 Di€u 1~ nay.

2. N()i dung nghi quy€t vi ph:;tm phap lu~t ho~c Di€u 1~ nay.

Truong hqp quy€t dinh cua D:;ti h()i d6ng c6 dong bi huy b6 theo quy€t dinh cua Toa an ho~c Tr9ng tai, nguai tri~u t~p h9p D:;ti h()i d6ng c6 dong bi huy b6 c6 th~ xem xet t6 chuc l:;ti cu()c h9p D:;ti h()i d6ng c6 dong trong vong 30 ngay theo trinh tv, thu tvc quy dinh t:;ti Lu~t doanh nghi~p va Di€u 1~ nay.

VII. HQI DONG QUAN TRJ

Di~u 25. Ung cir, d~ cil' thanh vien Hi)i d6ng quan trj

1. Truong hqp da xac dinh duqc tru&c ung vien, thong tin lien quan d€n cac ung vien H()i d6ng qufm tri duqc dua vao tai li~u h9p D:;ti h()i d6ng c6 dong va cong b6 t6i thi~u mu·O'i (10) ngay trm>'c ngay khai m:;tc cu()c h9p D:;ti h()i d6ng c6 dong tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty d~ c6 dong c6 th~ tim hi~u v€ cac ung vien nay tru&c khi b6 phi€u. U ng vi en H()i d6ng qmin tri phai c6 cam k€t b~ng van ban v€ tinh trung thvc, chinh xac va hqp ly cua cac thong tin ca nhan duqc cong b6 va phai cam k€t th\tC hi~n nhi~m vv m()t each trung thvc n€u duqc b~u lam thfmh vien H()i d6ng quan tri. Thong tin lien quan d€n ung vien H()i d6ng quan tri duqc cong b6 bao g6m cac n()i dung t6i thi~u sau day:

a. H9 ten, ngay, thang, nam sinh;

b. Trinh d() h9c vfin;

c. Trinh d() chuyen man;

d. Qua trinh cong tac;

e. Cac cong ty rna ung vi en dang n~m gifr chuc vv thanh vi en H()i d6ng quan tri va cac chuc danh quan ly khac;

f. Bao cao danh gia v€ dong g6p cua (mg vien cho Cong ty, trong truang hqp ung vien d6 hi~n dang la thanh vien H()i dflng quan tri cua Cong ty;

g. Cac lqi ich c6 lien quan t&i Cong ty (n€u c6 );

h. H9, ten cua c6 dong ho~c nh6m c6 dong d€ cu ung vi en d6 (n€u c6 );

i. Cac thong tin khac (n€u c6 ).

2. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph~n ph6 thong trong thai h:;tn lien tvc it nhfit sau (06) thang c6 quy€n g()p s6 quy€n bi~u quy€t d~ a€ cu cac ung vien H()i d6ng quan tri. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr ti.r 5% d~n duo·i 10°/o t6ng s6 c6 ph~n c6 quy€n bi~u quy€t duqc d€ cu m()t (01) ung vien; ti.r 10% a€n du&i 30% duqc d€ cu t6i da hai (02) ung vien; tir 30% d€n du&i 40% duqc d€ cu t6i da ba (03) ung vien; ti.r 40% d€n du6'i 50% duqc d€ cu· t6i da b6n (04) ung vien; ti.r 50% d€n du&i 60% duqc d€ cu t6i da nam (05) ling vien; tu 60% d~n duai 70% dugc d~ cu t6i da sau (06) ling vien; tu 70%, a€n 80% duqc d€ cu t6i da bay (07) ung vien; va ti.r 80% d€n du&i 90% duqc a€ cu tOi da tam (08) ung vien.

20

3. Truang hqp s6 luqng ung vi en H9i d6ng quan tr! thong qua d€ eli va ung eli v~n khong du s6 luqng d.n thi~t, H9i d6ng quan tr! duang nhi~m c6 th~ d8 eli them ung eli vien ho~c t6 chuc d€ eli theo ca ch~ duqc Cong ty quy dinh t~i Quy ch~ n<)i b9 v€ quan tr! cong ty. Thu t1,1c H<)i d6ng quan tri duang nhi~m gi6i thi~u ung vien H<)i d6ng quan tri phai duqc cong b6 ro rang va phai duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua tru6c khi ti~n hanh d€ cu theo quy dinh phap lw~t.

Di~u 26. Thanh ph§n va nhi~m ky ciia thanh vien H()i di>ng quan trj

1. S6 luqng thanh vien H9i d6ng quan tr! la nam (05) ngrro'i. Nhi~m ky cua thanh vien H9i d6ng quan tr! khong qua nam (05) nam va c6 th~ duqc b~u l~i v6i s6 nhi~m ky khong h~n ch~.

2. Ca c~u thanh vien H9i d6ng quan tr! nhu sau:

- Ca c~u H9i d6ng quan tr! c~n dam bao sv din d6i gifra cac thanh vien c6 ki~n thtrc va kinh ~ghi,~~ v8 phap lu~t, tai chinh, linh VlJC ho~t d<)ng kinh doanh cua Cong ty va c6 xet yeu to ve gi6i.

- Ca c~u H9i d6ng quan tri cua Cong ty dn dam bao S\]' can d6i gifra cac thanh vien di€u hanh va cac thanh vien khong di€u hanh. T6i thi~u 1/3 t6ng s6 thanh vien H<)i dflng quan tri phai la thanh vien khong di€u hanh.

- Cong ty dn h~n ch~ t6i da thanh vien H9i d6ng quan tr! kiem nhi~m chuc danh di8u hanh cua Cong ty d~ dam bao tinh d<)c l~p cua H<)i dflng quan tr!.

- T6ng s6 th~mh vien d<)c l~p H9i d6ng quan tri phai chi~m it nh~t m9t ph~n ba (1 /3) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri.

3. Thanh vi en H9i dflng quan tri khong con tu each thanh vi en H9i d6ng quan tri trong cac trm'mg hqp sau:

a. Khong du tu each lam thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy d!nh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap c~m khong duqc lam thanh vi en H9i d6ng quan tr!;

b. C6 dan ttr chuc;

c. Bi r6i lo~n tam th~n va thanh vien khac cua H9i dflng quan tri c6 nhfrng b~ng chung chuyen mon chung t6 ngueri d6 khong con nang lvc hanh vi;

d. Khong tham d\]' cac CUQC hQp cua H9i d6ng quan tri trong vong sau (06) thang lien t\lc, tru truang hqp b~t kha khimg;

e. Theo quy~t dinh cua D~i h<)i d6ng c6 dong.

f. Cung dp thong tin ca nhan sai khi gfri cho Cong ty v&i tu each la ung vien H9i d6ng quan tri;

g. Cac truerng hQ·p khac theo quy d!nh cua phap lu~t.

4. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H9i d6ng quan tri phai duqc cong b6 thong tin theo cac quy d!nh cita phap lu~t v8 chung khoan va thi truerng chung khoan.

5. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ khong phai la c6 dong cua Cong ty.

Di~u 27. Quy~n h~n va nghia V1,1 ciia H()i di>ng quan trj

1. Hoc;tt d<)ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu SlJ giam sat va chi d~o cua H9i d6ng quan tr!. H9i dfJng quan tr! la ca quan c6 d~y du quy8n h~n d~

21

\

J

thvc hi~n t<it ca cac quy€n va nghTa V\1 cua Cong ty khong thu()c thAm quy€n cua D:;ti h9i dflng c6 dong.

2. Quy€n va nghTa V\1 cua H9i dflng quan tri do lu~t phap, Di€u 1~ Cong ty va D:;ti h9i dflng c6 dong quy djnh. Cv th~, H9i dflng quan tri c6 nhung quy€n h:;tn va nghla V\1 sau:

a. Quy€t djnh chi€n luge, k€ ho:;tch phat tri~n trung h:;tn va k€ ho:;tch kinh doanh hang nam cua Cong ty;

b. Xac dinh cac mvc tieu ho:;tt d()ng tren ca sa cac mvc tieu chi€n luge dugc D:;ti h9i dflng c6 dong thong qua;

c. B6 nhi~m va mi€n nhi~m, ky hgp dflng, chfrm dut hgp dflng d6i v&i Giam d6c, nguai di€u hanh khac va quy€t dinh muc luang cua hQ;

d. Giam sat, chi d:;to Giam d6c va nguai di€u hanh khac;

e. Giai quy€t cac khi€u n:;ti cua Cong ty d6i v&i nguai di€u hanh doanh nghi~p ci1ng nhu quy€t djnh Iva chQn d:;ti di~n cua Cong ty d~ giai quy€t cac vfrn d€ lien quan t&i cac thu tl,lc phap ly d6i v&i nguo·i di€u hanh d6;

f. Quy€t djnh ca c<iu t6 chuc cua Cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, l~p chi nhanh, van phong d:;ti di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 phfrn cua doanh nghi~p khac;

g. D€ xu<it vi~c t6 chuc l:;ti ho~c giai th~ _Cong ty;

h. Quy€t dinh quy ch€ n()i b9 v€ quan tri cong ty sau khi dugc D:;ti h9i dflng c6 dong chfrp thu~n thong qua hi~u qua d~ bao v~ c6 dong;

i. Duy~t chuang trinh, n(>i dung tai li~u phl,lc V\l hQp D:;ti h(>i dflng c6 dong, tri~u t~p hQp D:;ti h9i dflng c6 dong ho~c lfry y kien d~ D~i h9i dflng c6 dong thong qua quy€t dinh;

j. D€ xu <it m(rc c6 tuc hang nam; quy€t dinh thai h:;tn va thu tvc tra c6 tuc;

k. D€ xu<it cac lo~i c6 phfrn phat hanh va t6ng s6 c6 phfrn phat hanh theo tung lo:;ti;

1. D€ xu<it vi~c phat hanh trai phieu chuy~n d6i va trai phieu kern chung quy~n;

m.Quy€t dinh gia chao ban c6 phi€u, trai phi€u trong truang hqp dugc D:;ti h9i dflng c6 dong uy quy€n;

n. Trinh bao cao tai chinh nam da duqc ki~m toan, bao cao quan tri cong ty len D~i h9i dflng c6 dong;

o. Bao cao D:;ti h9i dflng c6 dong vi~c H(>i dflng quan tri b6 nhi~m Giam d6c;

p. Cac quy~n va nghTa V\1 khac theo quy d!nh cua Lu~t doanh nghi~p.

3. Nhli'ng van d~ sau day phai dugc H9i dflng quan tri phe chuAn:

a. Thanh l~p cac chi nhanh ho~c van phong d:;ti di~n cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trong ph:;tm vi quy djnh t:;ti khoan 2 Di~u 149 Lu~t doanh nghi~p va tru trucmg hop quy dtnh t~i khoan 2 Di~u 135 va l{hoan 1, khoan 3 Di~u 162 Lu~t doanh nghi~p phai do D:;ti h9i dflng c6 dong phe chu§n, H9i dflng quan tri quy€t dinh vi~c thvc hi~n , st:ra d6i va huy b6 cac hgp dflng cua Cong ty;

22

d. Chi dinh va bai nhi~m nhG'ng nguai duqc Cong ty uy nhi~m la d~i di~n thuang m~i va Lu~t su cua Cong ty;

e. Vi~c vay nq va vi~c th\l'c hi~n cac khofm th~ chftp, bao dam, bao Hinh va b6i thuang cua Cong ty;

f. Cac khoan diu tu khong thu()c k~ ho~ch kinh doanh va ngan sach VUQ't qua 10% gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua ho~c ban c6 phin, phin v6n g6p t~i cac cong ty khac duqc thanh l~p o· Vi~t Nam hay nu6'c ngoai;

h. Vi~c dinh gia tai san g6p vao Cong ty khong phai bing ti~n trong dqt phat hanh c6 phi~u ho~c trai phi~u cua Cong ty, bao g6m vang, quy~n sir dt.mg dftt, quy~n s& hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quy~t cong ngh~;

i. Vi~c mua l~i ho~c thu h6i khong qua 10% t6ng s6 c6 phin cua tung lo~i da duqc chao ban trong muai hai (12) thang;

j. Quy~t d!nh gia mua l~i ho~c thu h6i c6 phin cua Cong ty;

k. Cac vftn d~ kinh doanh ho~c giao dich ma H()i d6ng quy~t dinh dn phai c6 S\1' chftp thu~n trong ph~m vi quy~n h~n va trach nhi~m cua minh.

4. H9i d6ng quan tri phai bao cao D~i h9i d6ng c6 dong v~ ho~t d()ng cua minh, Cl,l th~ la vi~c giam sat cua H9i d6ng quan tri d6i v6'i Giam d6c va nguai di~u hanh khac trong nam tai chinh. Truang hqp H9i d6ng quan tri khong trinh bao cao len D~i h9i d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong c6 gia tri va chua duqc H9i d6ng quan tri thong qua.

5. Trtr khi phap lu~t va Di~u 1~ quy dinh khac, H()i d6ng quan tri c6 th~ uy quy~n cho nhan vien cftp du6'i va nguai di~u hanh khac d~i di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

Di~u 28. Thu lao, ti~n Iuo·ng va h_ri ich khac cua thanh vien H<)i dAng qm1n trj

1. Thanh vien H9i d6ng quan tri (khong tinh cac d~i di~n duqc uy quy~n) duqc nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh du6'i tu each la thC:mh vH~n H9i d6ng quan tri. T6ng muc thu lao cho H9i d6ng quan tri do D~i h9i d6ng c6 dong quy~t dinh. Khoan thu lao nay duqc chia cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri theo th6a thu~n trong H()i d6ng quan tri ho~c chia d~u trong truang hqp khong th6a thu~n duqc.

2. T6ng s6 ti~n tra cho tu·ng thanh vien H9i d6ng quan tri bao gbm thu lao, chi phi, hoa hbng, quy~n mua c6 phin va cac lqi ich khac duqc huang tu Cong ty, cong ty con, cong ty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac ma thanh vien H9i d6ng quan tri la d~i di~n phin v6n g6p phai duqc cong b6 chi ti~t trong Bao cao thuang nien cua Cong ty. Thu lao cua thanh vien H9i d6ng quan tri phai dUQ'C th~ hi~n thanh lTil,lC rieng trong Bao cao tai chinh hang nam cua Cong ty.

3. Thanh vi en H9i d6ng quan tri n~m gifr chuc v1,1 di~u hanh ho?c thanh vi en H()i d6ng qufm tri lam vi~c t~i cac ti~u ban cua H9i d6ng quan tri ho~c tht,rc hi~n nhCl'ng cong vi~c khac ma theo H()i d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m Vl,l

thong thuang cua m9t thanh vien H9i d6ng quan tri, c6 th~ duqc tra them thu lao du6'i d~ng m9t khoan ti~n cong trQn g6i theo tung lin, luang, hoa h6ng, phin tram lqi nhu~n ho~c du6'i hinh thuc khac theo quy~t dinh cua H9i d6ng quan tri.

23

/

·)

c

4. Thanh vien H<)i dflng quc~m tri c6 quy~n duqc thanh tmin t~t ca cac chi phi di l~i, an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac rna hQ da phai chi tra khi th\l'c hi~n trach nhi~m thanh vien H<)i dflng quan tri cim minh, bao gflm ca cac chi phi phat sinh trong vi~c t&i tham d\1' cac CUQC hQp D~i h9i dflng c6 dong, H9i dflng quan tri ho~c cac ti€u ban cua H9i dflng quan tri .

Di~u 29. Chu tjch H(>i dBng quan trj

1. D~i h9i dflng c6 dong ho~c H9i dflng qui!m tri phai l\fa chQn trong s6 cac thanh vien H9i dflng quan tri d€ b~u Chu tich.

2. Chu tich H9i dflng quan tri c6 nghia vv chuAn bi chuang trinh, tai li~u, tri~u t~p va chu tQa cu<)c hQp H9i dflng quan tri; chu tQa cu<)c hQp D~i h9i dflng c6 dong; dflng thai c6 cac quy~n va nghia V\} khac quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va Di~u 1~ nay.

3. Chu tich H9i dflng quan tri c6 trach nhi~m dam bao vi~c H9i dflng quan tri gui bao cao tai chinh nam, bao cao ho~t d<)ng cua Cong ty, bao cao ki€m to an va bao cao ki€m tra cua H9i dflng quan tri cho cac c6 dong t~i cu<)c hQp D~i h9i d6ng c6 dong.

4. Chu tich H9i dflng quan tri c6 th€ bi bai mi~n theo quyet dinh cua H9i dflng quan tri. Truang hqp Chu tich H9i dflng quan tri tu chuc ho~c bi bai mi~n, H9i dflng quan tri phai b~u nguo·i thay the trong tho·i h~n muai (10) ngay.

Di~u 30. Cac CUQC hQp cua H(>i d6ng quan trj

1. Truang hqp H9i dflng quan tri b~u Chu tich thi Chu tich H9i dflng quan tri se duqc b~u trorig CUQC hQp d~u tien cua nhi~m ky H9i dflng quan tri trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, k€ tu ngay ket thuc b~u cu· H9i dflng quan tri nhi~m ky d6. Cu<)c hQp nay do thanh vien c6 s6 phieu b~u cao nh~t ho~c ty 1~ phi€u b~u cao nh~t tri~u t~p . Truang hQ·p c6 nhi~u han m(>t (01) thanh vien c6 s6 phieu b~u cao nh~t ho~c ty 1~ phi€u b~u cao nhM thi cac thanh vi en b~u theo nguyen t~c da s6 d€ chQn m9t (0 1) nguai trong s6 hQ tri~u t~p hQp H9i dflng qufm trj.

2. Chu tjch H9i dflng qu i!m tri phai tri~u t~p cac CUQC hQp H9i dflng quan tri djnh ky Va b~t thuang, l~p chuang trinh nghi S\1', thai gian va dia di€m hQp it nh~t ba (03) ngay lam vi~c tru&c ngay hQp. Chu tich c6 th€ tri~u t~p hQp khi xet th~y c~n thiet, nhung m6i quy phai hQp it nh~t m(>t (01) l~n.

3. Chu tich H9i dflng quan tri phai tri~u t~p hQp H9i dflng quan tri, khong duqc tri hoan n€u khong c6 ly do chinh dang, khi m9t trong s6 cac d6i tuqng du&i day d~ nghi b~ng van ban neu ro mvc dich cu<)c hQp, v~n d~ c~n thao lu~n:

a. Ban ki€m soat;

b. Giam d6c ho~c it nh~t nam (05) nguai di~u hanh khac;

c. Thanh vien d<)c l~p H9i dflng quan tri;

d. it nh~t hai (02) thanh vien H9i dflng quan trj;

4. Chu tjch H9i dflng quan tri phai tri~u t?p hQp H9i dflng qufm tri trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, k€ tu ngay nh~n duqc d~ nghi neu t~i khoan 3 Di~u nay. Truang hqp khong tri~u t?p hQp theo d~ nghi thi Chu tich H9i dflng quan td phai chiu trach nhi~m v~ nhfrng thi~t h~i xay ra d6i v&i Cong ty; nhfrng nguai d~ nghi t6 chuc hQp duqc neu t~i khoan 3 Di~u 30 c6 quy~n tri~u t?p hQp H9i dflng quan tri.

24

5. Truong hgp c6 yeu cftu cua cong ty, ki~m tmin d<)c l~p thvc hi~n ki~m t?an bao cao t1h chinh cua Cong ty, Chu tich H<)i dong qui'm tri phai tri~u t~p hQp H<)i dong quan tr! d~ bim v~ bao cao ki~m to an va tinh hinh Cong ty.

6. Cu<)c hQp H<)i d6ng quan tri dugc ti~n hanh tc;ti tn.r sa chinh cua Cong ty ho~c tc;ti dia di~m l<hac 6 Vi~t Nam ho~c 6 nu6'c ngoai theo quy~t djnh cua Chu tjch H<)i d6ng quan tri va dugc SlJ nhat tri cua H<)i d6ng quan tfi.

7. Thong bao hQp H<)i d6ng quan tri phai dugc gui cho cac thanh vi en H<)i d6ng quan trj va cac Ki~m soat vien it nhat ba (03) ngay lam vi~c tru6'c ngay hQp . Thanh vien H<)i d6ng quan trj c6 th~ tu ch6i thong bao mai hQp b~ng van ban, vi~c tu ch6i nay c6 th~ dugc thay d6i ho~c huy bo b~g van ban cua thanh vien H<)i d6ng quan trj d6. Thong bao hQp H<)i d6ng quan tri phai dugc lam b~ng van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao dfty du thai gian, dia di~m hQp, chuang trinh, n<)i dung cac van d~ thao lu~n, kern theo tai li~u cftn thi~t v~ nhfrng v§n d~ dugc thao lu~n va bi~u quy~t tc;ti CUQC hQp va phi~u bi~U quy~t Ctla thanh vien.

Thong bao mai hQp dugc gui b~ng thu, fax, thu di~n tu· ho~c phuang ti~n khac, nhung phai bao dam d~n dugc dia chi lien lc;tc cua tung thanh vien H<)i d6ng quan tri va cac Ki~m so at vi en dugc dang ky tc;ti Cong ty.

8. Cac cu<)c hQp cua H<)i d6ng quan tri dugc ti~n hanh khi c6 it nhat ba phftn tu (3/4) t6ng s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri c6 m~t tq.rc ti~p ho~c thong qua nguai dc;ti di~n (nguai dugc uy quy~n) n~u dugc da s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri chfrp thu~n.

Truong hgp l<hong du s6 thanh vien dv hQp theo quy djnh, cu<)c hQp phai dugc tri~u t~p lftn thu hai trong thai hc;tn bay (07) ngay k~ tu ngay d1J djnh hQp lftn thu nhfrt. Cu<)c hQp tri~u t~p lftn thu hai dugc ti~n hanh n~u c6 han m(>t nfra (112) s6 thanh vien H<)i d6ng qui'm trj dg hQp.

9. Cu<)c hQp cua H<)i d6ng quan trj c6 th~ t6 ch(rc theo hinh thuc h<)i nghj trgc tuy~n gifra cac thanh vien ct:m H<)i d6ng qwin trj !<hi tilt ca ho~c m<)t s6 thanh vien dang 6 nhu·ng dja di6m khac nhau v6i di~u ki~n la m6i thanh vi en tham gia hQp d~u c6 th~:

a. Nghe rung thanh vien H<)i d6ng quan tri khac cling tham gia phat bi~u trong CUQC hQp;

b. Phat bi6u v6i tat ca cac thanh vien tham dv· khac m<)t each d6ng thai. Vi~c thao Iu~n gifra cac thanh vien c6 th~ thv·c hi~n m<)t each trvc ti~p qua di~n thoc;ti ho~c b~ng phuang ti~n lien lc;tc thong tin khac ho~c k~t hgp cac phuang thuc nay. Thanh vien H<)i d6ng quan tri tham gia cu<)c hQp nhu v~y dugc coi la "c6 m~t" tc;ti cu<)c hQp d6. Bja diem cu<)c hQp dugc t6 chuc theo quy djnh nay la dja diem rna c6 dong nhfrt thanh vi en H<)i d6ng quan trj, ho~c la dja di~m c6 m~t Chu tQa cu<)c hQp.

Cac quySt djnh dugc thong qua trong CUQC hQp qua di~n tho?i dugc t6 chuc va ti~l! hanh m9t, each hQ'P thuc, c6 hi~u h,rc ngay khi kSt thuc cu<)c hQp nhung phai dugc khang djnh bang cac chfr ley trong bien ban cua tat ca thanh vien H<)i d6ng quan tri tham d\1' CUQC hQp nay.

10. Thanh vi en H<)i d6ng quan tri c6 th~ gu·i phi~u bi~u quy~t d~n cu<)c hQp thong qua th,u, fa~, thu <;li~n tu. Tnrcmg hQ·p gui phi~u bi~u quy~t d~n cu<)c hQp thong qua thu, phieu bieu quyet phai d\fng trong phong bi kin va phai dugc chuyen dSn Chu

25

; (

..· ~

• ' ·\I ~J /

)

tich H()i d6ng qufm tri ch~m nhftt m()t (0 1) gia tru&c khi khai m~c. Phi~u bi~u quy~t chi dUQ'C ma tru6'c S\1' chung ki~n cua tftt ca nguai d\1' hQp.

11. Bi~u quy~t:

a. Trir quy dinh t~i di~m b khoan 11 Bi~u 30, m6i thfmh vien H()i d6ng quan tri ho~c nguai duqc uy quy~n theo ,quy dinh t~i khoan 8 Bi~u t;ay tr,vc ti~P, c6 m~t v&i tu each ca nhan t~i cu()c hQp H()i dong quan tri c6 m()t (0 1) phieu bieu quyet;

b. Thanh vien H()i d6ng quan tri khong duqc bi~u quy~t v~ cac hqp d6ng, cac giao djch ho~c d~ xuftt ma thanh vien d6 ho~c nguo·i lien quan t&i thanh vien d6 c6 lqi ich va lqi ich d6 mau thu~n ho~c c6 th~ mau thu~n v&i lqi ich cua Cong ty. Thanh vien H()i d6ng quan tri khong du'Q'C tinh vao cy I~ thanh vien t6i thi~u c6 m~t d~ c6 th~ t6 chuc cu()c hQp H()i d6ng quan tri v~ nhfrng quy~t dinh ma thanh vien d6 khong c6 quy~n bi~u quy~t;

c.Theo quy djnh t~i di~m d khoan 11 Di~u 30, khi c6 vftn de phat sinh t~i cu()c hQp lien quan d~n lqi ich ho~c quyen bi~u quy~t cua thanh vien H()i d6ng quan tri ma thanh vien d6 khong tv nguy~n tu b6 quy~n bi~u quy~t, phan quy~t cua chu tQa la quy~t djnh cu6i cung, trir truang hqp tinh chftt ho~c ph~m vi lqi ich cua thanh vien H()i d6ng quan tri lien quan chua duqc cong b6 dfiy du;

d.Thanh vien H()i d6ng quan tri huang lqi tir m()t hqp d6ng duqc quy djnh t~i di~m a va di~m b khoan 5 DiSu 40 DiSu 1~ nay duqc coi la c6 lqi ich dang k~ trong hqp d6ng d6;

e .Ki~m soat vien c6 quySn d\1' cu()c hQp H()i d6ng quan tri, c6 quySn thao lu~n nhung khong duqc bi~u quy~t.

12. Thanh vi en H()i d6ng quan tri trvc ti~p ho~c gian ti~p duqc huang lqi tir m()t hqp d6ng ho~c giao djch da duqc ky k~t ho~c dang dv ki~n kY k~t v&i Cong ty va bi~t ban than la nguai c6 lqi ich trong d6 c6 trach nhi~m cong khai lqi ich nay t~i cu()c hQp d~u tien cua H()i d6ng thao lu~n ve vi~c ky k~t hqp d6ng ho~c giao djch nay. Truang hqp thanh vien H()i d6ng quan tri khong bi~t ban than va nguai lien quan c6 lqi ich vao thai di~m hqp d6ng, giao dich duqc ky v&i Cong ty, thanh vi en H<)i d6ng quan tri nay phai cong khai cac lqi ich lien quan t~i CUQC hQp d~u tien cua H()i d6ng quan tri duqc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng minh c6 lqi ich ho~c se c6 lqi ich trong giao djch ho~c hqp d6ng neu tren.

13 .H()i d6ng quan tfi thong qua cac quy€t djnh va ra nghj quy~t tren CO' sa da s6 thanh vien H()i a6ng quan tri d1J hQp tan thanh. Truang hqp s6 phi~u tan thanh va phfm d6i ngang b~ng nhau, phi~u bi~u quy~t cua Chu tjch H()i d6ng quan tri la phi€u quy~t djnh.

14. Nghi quy~t theo hinh thuc lfty y ki~n b~ng van bfm duqc thong qua tren ca sa y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien H()i d6ng quan tri c6 quyen bi~u quy~t. Nghi quy~t nay c6 hi~u Ivc va gia tri nhu nghj quy€t duqc thong qua t~i CUQC hQp.

15. Chu tich H()i d6ng quan tri c6 trach nhi~m gu·i bien ban hQp H<)i d6ng quan tri t&i cac thanh vien va bien ban d6 la b~ng chung xac th~Jc v~ cong vi~c da duqc ti~n hanh trong CUQC hQp trir khi CO y ki~n phfm dfli ve n()i dung bien ban trong thai h~n mU'(ri (10) ngay k~ tir ngay giri. Bien bfm hQp H()i d6ng quan tri duqc l~p b~ng ti~ng Vi~t va c6 th~ I~p b~ng ti€ng Anh. Bien ban phai c6 chfr ky cua chu tQa va nguai ghi bien bim.

26

Di~u 31. Cac ti~u ban thu<)c H<)i dfing quim tri

1. H<)i d6ng qufm tri c6 th~ th~mh l~p ti~u ban tn,.rc thu<)c d~ ph\1 tnkh v~ chinh sach phat tri~n, nhan S\1', luang thucmg, ki~m toan n<)i b<). Sf> luqng thfmh vien CUa ti~u ban do H<)i d6ng quan tri quy€t djnh, nhung nen c6 it nhfit ba (03) nguai bao g6m thfmh vien cua H<)i d6ng quan tri va th~mh vien ben ngo<h. Cac thanh vien d<)c l~p H<)i d6ng quan tri/thanh vien H<)i d6ng quan tri khong di~u hanh nen chi€m da s6 trong ti~u ban va m<)t trong s6 cac thanh vien nay duqc b6 nhi~m lam Truong ti~u ban theo quy€t djnh cua H<)i d6ng quan tri. Ho1;1t d<)ng cua ti~u ban phai tuan thu theo quy djnh cua H<)i d6ng quan trj. Nghi quy€t cua ti~u ban chi c6 hi~u Ivc khi c6 da s6 thfmh vien tham dv va bi~u quy€t thong qua tC;ti CUQC hQp cua ti~u ban la thanh vien H<)i d6ng quan tri.

2. Vi~c thvc thi quy€t dinh cua H<)i d6ng quan tri, ho~c cua ti~u ban trvc thu<)c H<)i d6ng quan trj, ho~c cua nguai c6 tu each thanh vien ti~u ban H<)i d6ng quan tri phai phu hqp v&i cac quy djnh phap lu~t hi~n hanh va quy djnh t1;1i Di~u 1~ cong ty.

Di~u 32. NgmYi phv tnich quan trj cong ty

1. H<)i d6ng quan tri chi djnh it nhfit m<)t (01) nguiri lam Nguiri phl) trach quan trj cong ty d~ h6 trq ho(;lt d<)ng quan tri cong ty duqc ti€n hanh m<)t each c6 hi~u qua. Nhi~m ky cua Nguai ph1,1 trach quan tri cong ty do H<)i d6ng quan tri quy€t dinh, t6i da la nam (05) nam.

2. Nguai ph\1 trach quan tri cong ty phai dap ung cac tieu chu~n sau:

a. C6 hi~u bi€t v6 phap lu~t ;

b. Khong duqc d6ng thai lam vi~c cho cong ty ki~m toan d<)c l~p dang thvc hi~n ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

c. Cac tieu chu~ khac theo quy djnh cua phap lu~t, Di~u 1~ nay va quy€t djnh ctia H<)i d6ng quan trj.

3. H<)i d6ng quan trj c6 th~ bai nhi~m Nguai ph\1 trach quan tri cong ty khi can nhung khong trai v&i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao d<)ng. H<)i d6ng quan tri c6 th~ b6 nhi~m TrQ·ly Nguiri phl) trach quan trj cong ty tuy tung thai di~m.

4. Nguai phl,l trach quan tri cong ty c6 cac quy~n va nghia V\1 sau:

a. Tu vfin H<)i d6ng quan tri trong vi~c t6 chuc hQp D1;1i h<)i d6ng c6 dong theo quy dinh va cac cong vi~c lien quan gifra Cong ty va c6 dong;

b. Chu~n bi cac CUQC hQp H<)i d6ng quan tri, Ban ki~m soat va DC;ti h<)i d6ng c6 dong theo yeu cau cua H<)i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat;

c. Tu vAn v6 thu tl,lC cua cac CUQC hQp;

d. Tham dv cac cu<)c hQp;

e. Tu vfin thu t1,1c l~p cac nghi quy€t cua H<)i d6ng quan tri phu hqp v&i quy djnh cua phap lu~t;

f. Cung cfip cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp H<)i d6ng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cua H<)i d6ng quc~m tri va Ki~m soat vien;

g. Giam sat va bao cao H<)i d6ng quEm tri vS ho1;1t d<)ng cong b6 thong tin cua cong ty.

27

h. Bao m~t thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ cong ty;

i. Cac quy~n va nghia V\1 khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ cong ty.

VIII. GIAM DOC v A NGUOI DIEU HANH KHAC

Di~u 33. TB chrrc bQ may quan ly

H~ thflng qu im ly cua Cong ty phai diun bao b('> may quan ly chiu trach nhi~m tru&c H('>i d6ng quan tri va chiu Sl}' giam sat, chi d~o cua H('>i d6ng quan tri trong cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty c6 Giam d6c, cac Ph6 giam d6c, K~ toan trmrng va cac chuc danh quan ly khac do H9i dfJng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi~n nhi~m, bai nhi~m cac ch(rc danh neu tren phai duqc thong qua b~ng nghi quy~t H('>i d6ng quan tri.

Di~u 34. Ngu<ri di~u hanh doanh nghi~p

1. Theo d~ nghi cua Giam dflc va duqc SlJ chclp thu~n cua H('>i dfJng quan tri, Cong ty duqc tuy~n dvng nguai di~u hanh khac v&i s6 luqng va tieu chuin phu hqp v&i ca du va quy ch~ quan ly cua Cong ty do H('>i d6ng quan tri quy d!nh. Nguai di~u himh doanh nghi~p phai c6 trach nhi~m m~n can de h6 trq Cong ty d~t duqc cac ml,lc tieu d~ ra trong ho~t d('>ng va t6 chuc.

2. Thu lao, ti~n luang, lqi ich va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao d('>ng d6i v&i Giam d6c do H('>i d6ng quan tri quy~t d!nh va hqp d6ng v&i nhfrng nguai di~u h~mh khac do H('>i d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cua Giam d6c.

Di~u 35. B6 nhi~m, mi~n nhi~m , nhi~m V\1 va quy~n h~n cua Giam d6c

1. H('>i d6ng quan tri b6 nhi~m mQt (01) th~mh vien H('>i d6ng quan tri ho~c m('>t nguai khac lam Giam d6c; kY hqp dfJng trong d6 quy dinh thu lao, ti~n luang va lqi ich khac. Thu lao, ti~n luang va lqi ich khac cua Giam d6c phai duqc bao cao t~i D~i h('>i d6ng c6 dong thuang nien, duqc thS hi~n thanh ml,lc rieng trong Bao cao tai chinh nam va duqc neu trong Bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua Giam d6c khong qua nam (05) nam va c6 thS duqc tai b6 nhi~m . Vi~c b6 nhi~m c6 the h~t hi~u lvc din cu vao cac quy dinh t~i hqp d6ng lao d('>ng. Giam d6c khong phai la ngucYi ma phap lu~t cfun giu· chuc Vl,l nay va phai dap ung cac tieu chui n, di~u ki~n thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ cong ty.

3. Giam d6c c6 cac quy~n va nghia V\1 sau:

a. Th\fc hi~n cac nghi quy~t cua H('>i dfJng quan tri va D~i h('>i dfJng c6 dong, k~ ho~ch kinh doanh va k~ ho~ch dfiu tu cua Cong ty da duqc H('>i d6ng quan tri va D~i h('>i d6ng c6 dong thong qua;

b. Quy~t dinh cac vein d~ ma khong cfin phai c6 quy~t dinh cua H('>i d6ng quan tri , bao g6m vi~c thay m~t Cong ty ky k~t cac hqp d6ng tai chinh va thuang m~i, t6 chuc va di~u hanh ho~t d('>ng kinh doanh hang ngay cua Cong ty thea nhu·ng thong 1~ quan Iy t6t nhclt;

c. Ki~n nghi v&i H('>i d6ng quan tri v~ phuang an ca du t6 ch(rc, quy ch~ quan ly n('>i b('> cua Cong ty;

d. D~ xucit nhfrng bi~n phap nang cao ho~t d('>ng va quan ly cua Cong ty;

e. Ki~n nghi s6 luqng va nguai di~u hanh doanh nghi~p ma Cong ty cfrn tuySn dl,lng de H('>i d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c mi~n nhi~m thea quy ch~ n('>i b('> va ki~n

28

nghi thtl lao, ti€n luung va lqi ich khac d6i vai nguai di€u hanh doanh nghi~p d€ H<)i d6ng qufm tri quySt dinh;

f. Tham khao y kiSn cua H<)i d6ng quan td d€ quySt dinh s6 luqng nguai lao d<)ng, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m, muc luO'llg, trq c~p, lqi ich, va cac di€u khoan khac lien quan d~n hqp d6ng lao d<)ng cua hQ;

g. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, trinh H<)i d6ng quan tri phe chufrn kS hoe;tch kinh doanh chi tiSt cho nam tfli chinh tiSp theo tren CO' sa dap ung cac yeu c~u cua ngan sach phu hqp cling nhu kS hoe;tch tai chinh nam (05) nam;

h. Chucln bi cac ban dv toan dai he;tn, hang nam va hang quy cua Cong ty (sau day gQi la ban dv toan) ph1,1c V\1 hoe;tt d<)ng quan ly dai he;tn, hang nam va hang quy cua Cong ty theo k~ hoe;tch kinh doanh. Ban d\1' toan hang nam (bao g6m ca bang can d6i kS toan, bao cao kSt qua hoe;tt d<)ng kinh doanh va bao cao luu chuy€n ti€n t~ ctv kiSn) cho ttrng nam tai chinh phai duqc trinh d€ H<)i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy djnh te;ti cac quy chS cua Cong ty;

i. Quy€n va nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap 1u~t, Bi€u 1~ nay, cac quy chS noi bo cua Cong ty, cac nghi quySt cua H<)i d6ng quan tri, hqp d6ng lao d<)ng ky vai Cong ty.

4. Giam d6c chiu trach nhi~m tru6'c Hoi d6ng quan tri va Be;ti h<)i d6ng c6 dong v~ vi~c thvc hi~n nhi~m V\1 va quy~n he;tn duqc giao va phai bao cao cac c~p nay khi duqc yeu c~u.

5. H<)i d6ng quan td c6 th€ miSn nhi~m Giam o6c khi da s6 thanh vi en H<)i d6ng quan tri c6 quy~n bi€u quySt dv hQp tan thanh va b6 nhi~m Giam d6c mai thay th€.

IX. BAN KIEM SOAT

Di~u 36. U ng cir, d~ cii' Ki~m so at vi en

1. Vi~c 1rng Clr, d€ Clr Ki€m soat vien duqc thvc hi~n tuung w quy dinh te;ti khoan 1, khoan 2 Di~u 25 Bi€u 1~ nay.

2. Tnr<mg hqp s6 1uqng cac -Lmg vi en Ban ki€m soat thong qua d~ cu va ung eli khong du s6 luqng c~n thiSt, Ban ki€m soat duung nhi~m c6 th€ d€ cu them ung vien ho~c t6 chuc d~ eli theo cu chS quy dinh te;ti Bi~u 1~ cong ty va Quy chS n<)i b<) v€ quan tri cong ty. Cu ch€ Ban ki€m soat duung nhi~m d€ cu -Lrng vien Ban ki€m soat phai duqc cong b6 r5 rang va phai duqc De;ti hoi d6ng c6 dong thong qua tru6c khi ti€n hanh d€ cu.

Di~u 37. Ki~m soat vien

1. S6 luQ·ng Ki€m soat vien cua Cong ty la ba (03) nguoi. Nhi~m ky cua Ki€m soat vien khong qua nam (OS) nam va c6 th€ duqc b~u le;ti vai s6 nhi~m ky khong he;tn ch€.

2. Ki,€m soat vien phai dap ung cac ~ieu chucln va dieu ki~n theo quy dinh te;ti khoan 1 Dieu 164 Lu~t doanh nghi~p , Bieu 1~ cong ty va khong thu<)c cac truang hqp sau:

a) Lam vi~c trong b<) ph~n kS toan, tai chinh cua cong ty;

29

,

J

b) La thanh vi en hay nhan vi en cua cong ty kiem t?tm d9c l~p thvc hi¢n ki€m tm'tn cac bao cao tai chinh cua cong ty trong ba (03) nam lien tru6c d6.

3. Cac Ki€m so at vi en bftu m9t (0 1) nguai trong s6 h9 lam Truong ban theo nguyen t~c da s6. Truong ban ki€m soat phai la kiem toan vien ho~c k6, toan vien chuyen nghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t;;ti Cong ty. Truong ban kiem soat c6 cac quy~n va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cu(>c h9p Ban ldem soat;

b. Yeu cftu H9i d6ng quan tri, Giam d6c va nguai di~u hanh khac cung c~p cac thong tin lien quan de bao cao Ban kiem soat;

c. L~p va ky bao cao cua Ban ki€m soat sau khi da tham khao y ki6n cua H9i d6ng quan tri d€ trinh D;;ti h9i d6ng c6 dong.

4. Kiem soat vien bi mi~n nhi~m trong cac truang hqp sau:

a. Khong con du tieu chu~n va di~u ki¢n lam Ki€m soat vien theo quy dinh t;;ti Lu~t doanh nghi~p;

b. Khong th\tC hi~n quy~n va nghia V1,l cua minh trong sau (06) thang lien tvc, tru trucmg hqp b~t klui khang;

c. C6 dan tu chuc va duqc ch~p thu~n ;

d. Cac truang hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t, Di~u 1¢ nay.

5. Kiem so at vi en bi bai nhi¢m trong cac truang hqp sau:

a. Khong hoan thanh nhi~m V\1, cong vi~c duqc phan cong;

b. Vi ph;;tm nghiem trQng ho~c vi ph;;tm nhi~u lftn nghia vv cua Kiem soat vien quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u 1~ cong ty;

c. Theo quy6t dinh cua D;;ti h9i d6ng c6 dong;

d. Cac tru<'Yng hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 38. Ban ki~m so~it

1. Ban ki€m soat c6 cac quy~n va nghia V\1 theo quy djnh t;;ti Di~u 165 Lu~t doanh nghi~p va cac quy~n, nghia V\1 sau:

a. D~ xu~t va ki6n nghi D~i h9i d6ng c6 dong phe chu~n t6 chuc kiem toan d9c l~p thvc hi¢n ki€m toan Bao cao tai chinh cua cong ty;

b. Chiu trach nhi¢m tru6c c6 dong v~ ho~t d(>ng giam sat cua minh;

c. Giam sat tinh hinh tai chfnh cong ty, tinh hqp phap trong cac ho~t d(>ng cua thanh vien H9i d6ng quan tri , Giam d6c, nguai quan ly khac, sv ph6i hqp ho~t d(>ng gifra Ban ki€m soat v6i H9i d6ng qufm tri , Giam d6c va c6 dong;

d. Truong hqp phat hi¢n hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~m Di~u 1¢ cong ty cua thanh vien H9i d6ng qufm tri, Giam d6c va nguai di~u hanh doanh nghi¢p khac, phai thong bao b~ng van ban v6i H9i d6ng quan tri trong vong b6n mrro·i tam (48) gio·, yeu cftu nguai c6 hanh vi vi ph~m ch~m dut vi ph~m va c6 giai phap kh~c phvc h~u qua;

e. Bao cao t~i D~i h9i d6ng c6 dong theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi¢p.

30

f. Cac quy~n va nghia V\1 khac theo quy dinh ella phap lu~t va Di~u 1~ nay.

2. Thanh vien H('>i d6ng quan tri, Giam d6c va nguai di~u hanh doanh nghi~p khac phai cung cftp d~y dll, chinh xac va kip thai cac thong tin va tai li~u v~ cong tac quan ly, di~u hanh va ho:;tt d('>ng ella Con~ ty theo yeu c~u ella Ban ki~m s,oat. Nguai ph\1 trach quan tri cong ty phai bao dam ding toan b9 ban sao cac nghi quyet, bien ban hQp ella D:;ti h('>i d6ng c6 dong va ella H('>i d6ng quan tri, cac thong tin tai chinh, cac thong tin va tai li~u khac cung cftp cho c6 dong va thanh vien H('>i d6ng quan tri phai duqc cung cftp cho cac Ki~m soat vien vao cling thai di~m va theo phuang thuc nhu d6i v6'i c6 dong va thanh vien H('>i d6ng quan tri.

3. Ban ki~m so at c6 th~ ban hanh cac quy dinh v~ cu('>c hQp ella Ban ki~m soat va each thuc hoe;tt d('>ng ella Ban ki~m soat. Ban ki~m soat phai hQp t6i thi~u hai (02) Ifin m(}t nam va cu()c hQp duqc ti~n hanh khi c6 tu hai ph~n ba (2/3) s6 Ki~m soat vien trCY len dl,l' hQp.

4. Thu lao, ti~n luang va IQ·i ich khac ella Ki~m soat vien do De;ti h('>i d6ng c6 dong quy~t dinh. Ki~m soat vien duqc thanh toan cac khoan chi phi an a, di l:;ti va cac chi phi phat sinh m('>t each hqp ly khi hQ tham gia cac cu('>c hQp ella Ban ki~m soat ho~c thvc thi cac ho:;tt d('>ng khac ella Ban ki~m soat.

X. TAACH NHI:¢M CUA THANH VlEN HQI DONG QUAN TRJ, KIEM SOAT VIEN, GIAM DOC VA NGUCH DIEU HANH KHAC

Di~u 39. Tn1ch nhi~m din trQng

Thanh vien H('>i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c va nguai di~u hanh khac c6 trach nhi~m thv·c hi~n cac nhi~m V\1 ella minh, k~ ca nhfrng nhi~m V\1 v6'i tu each thanh vien cac ti~u ban ella H('>i d6ng quan tri, m('>t each trung thvc, dn trQng vi lqi fch cua Cong ty .

Di~u 40. Trach nhi~m trung thv·c va tranh cac xung d(}t v~ quy~n IQ'i

1. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c va nguai diSu hanh khac phai cong khai cac lqi ich c6 lien quan theo quy dinh te;ti Di~u 159 Lu~t doanh nghi~p va cac quy dinh phap Iu~t khac.

2. Thanh vien H('>i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c va nguai di~u hanh kh:k khong dugc phep sll· dvng nhfrng ca h('>i kinh doanh c6 th~ mang le;ti lqi ich cho Cong ty vi mvc dich ca nhan; d6ng thai khong duqc su dvng nhfrng thong tin c6 duqc nha chuc vv cua minh d~ tu lqi ca nhan hay d~ phvc V\1 lqi ich ella t6 chuc ho~c ca nhan khac.

3. Thanh vi en H('>i d6ng quan tri, Ki~m soat vi en, Giam d6c va nguai diSu hanh khac c6 nghia vv thong bao cho H9i d6ng quan tri tftt ca cac lqi ich c6 th~ gay xung d('>t v6'i lqi ich ella Cong ty ma hQ c6 th~ duqc huang thong qua cac phap nhan kinh t~, cac giao dich ho~c ca nhan khac.

4. Tru truang hqp De;ti h('>i d6ng c6 dong c6 quy~t dinh khac, Cong ty khong duqc cftp cac khoim vay ho~c bao lanh cho cac thanh vien H('>i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c, nguai di~u hanh khac va cac ca nhan, t6 chuc c6 lien quan t&i cac th~mh vien neu tren ho~c phap nhan ma nhfrng nguai nay c6 cac lQ'i ich tai chinh trl.r truang bqp cong ty d<;li ch(mg va t6 chuc c6 lien quan t6'i thanh vien nay la cac cong ty trong cung t~p doan ho~c cac cong ty ho:;tt d('>ng theo nh6m cong ty, bao g6m

31

.l I

,>

cong ty m~ - cong ty con, t~p doan kinh t€ va phap lu~t chuyen nganh c6 quy dinh khac.

5. Hqp d6ng ho~c giao dich gifra Cong ty v&i m(>t ho~c nhi~u thanh vi en H9J d6ng qufm tri, Ki~m soat vien, Giam dflc, nguai di~u hanh khac va cac ca nhan, to chuc c6 lien quan d€n hQ ho~c cong ty, dfli tac, hi~p h(>i, ho~c t6 chuc ma thanh vien H(>i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c, nguai di~u hanh khac ho~c nhfrng nguai lien guan d€n hQ Ia thanh vien, ho~c c6 lien quan lqi ich tai chinh khong bi vo hi~u hoa trong cac trucmg hqp sau day:

a. D6i v&i hqp d6ng c6 gia tri nho han ho~c b~ng 35% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gfin nhfit, nhfrng n(>i dung quan trQng cua hqp d6ng ho~c giao dich cling nhu cac m6i quan h~ va lqi ich cua thanh vien H(>i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c, nguai di~u hanh khac da duqc bao cao t&i H9i d6ng quan tri. D6ng thai, H(>i d6ng quan tri da cho phep thvc hi~n hqp d6ng ho~c giao dich d6 m(>t each trung thvc b~ng da s6 phi€u tan thanh cua nhfrng thanh vien H(>i d6ng quan tri khong c6 lqi ich lien quan;

b. D6i v&i nhll"ng hqp d6ng c6 gia tri 16'n hun ba muui phfin tram (35%) t6ng gia tri tai san duQ·c ghi trong bao cao tai chinh g~n nhfit, nhfrng n(>i dung quan trQng cua hqp d6ng ho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va lqi ich cua thanh vien H(>i d6ng guan tri, Ki~m soat vien, Giam d6c, nguai di~u hanh khac da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 lqi ich lien quan c6 guy~n bi~u quy€t v~ vfin d~ d6, va nhll"ng c6 dong d6 da thong qua hqp d6ng ho~c giao dich nay;

c. Hqp d6ng ho~c giao dich d6 duqc mQt t6 chuc tu vfin d(>c l~p cho la cong b~ng va hqp ly xet tren mQi phuang di~n lien quan d€n cac c6 dong cua Cong ty vao thai di~m giao dich ho~c hqp d6ng nay duqc H(>i d6ng quan tri ho~c D~i h(>i d6ng c6 dong thong qua.

Thanh vien H(>i d6ng quan tri, Ki~m soat vi en, Giam d6c, nguai di~u hanh khac va cac tf> chuc, ca nhan CO lien quan t6'i cac thanh vien neu tren khong duqc Slr d\}ng cac thong tin chua duqc phep corig b6 cua Cong ty ho~c ti€t 19 cho nguai khac d~ thvc hi~n cac giao dich c6 lien quan.

Di~u 41. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va biH thrrirng

1. Thanh vien H(>i d6ng qufm tri, Ki~m soat vien, Giam dflc va nguai di~u hanh khac vi ph~m ngh!a V\1, trach nhi~m trung th\l"c va cftn trQng, khong hoan thanh ngh!a V\} cua minh v6'i S\1" mftn can va nang 1\l"C chuyen mon phai chiu trach nhi~m V~ nhfrng thi~t h~i do hanh vi vi ph~m cua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhll"ng nguai da, dang ho~c c6 th~ tra thanh m(>t ben lien guan trong cac V\1 khi€u n~i, ki~n, khai t6 (bao g6m cac vv vi~c dan sv, hanh chinh va khong phai la cac V\} ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n€u nguai d6 da ho~c dang la thanh vien H(>i d6ng quan tri , Ki~m soat vien, Giam d6c, nguai di~u h~mh khac, nhan vien ho~c la d~i di~n duqc Cong ty uy quy€n ho~c nguai d6 da ho~c da?g lam theo yeu c~u cua Cong ty v&i tu each thanh vien H(>i d6ng qufm tri, nguai dieu hanh doanh nghi~p , nhan vien ho~c d~i di~n theo uy guy€n cua Cong ty v&i di€u ki~n nguai d6 da hanh d(>ng trung th\l"c, dn trQng, mftn can vi lqi ich ho~c khong mau thu~n v&i lqi feb cua Cong ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chung xac nh?n r~ng nguai d6 da vi ph;;tm nhfrng trach nhi~m cua minh.

32

3. Khi thl,fC hi~n chuc nang, nhi~m V\1 ho~c thl,fC thi cac cong vi~c theo uy quy~n cua Cong ty, th~mh vi en Hoi d6ng qufm tri, KiSm soat vi en, nguai di~u hanh khac, nhfm vien ho~c la d<;li di~n theo uy quy~n cua Cong ty duqc Cong ty b6i thuang khi tra thanh mQt ben lien quan trong CaC V\1 khi€u n(;li, ki~n, khai t6 (trlr CaC V\1 ki~n do Cong ty la nguai kho·i ki~n) trong cac truang hqp sau:

a. Da hanh dong trung thl,fC, dn trQng, m§:n can vi 1qi ich va khong mau thu§:n v&i lqi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chung xac nh~n da khong thvc hi~n trach nhi~m cua minh.

4. Chi phi b6i thucmg bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy€t, cac khoan ti~n ph<;lt, cac khofm phai thanh toan phat sinh trong thvc t€ ho~c duqc coi la hQ·p ly khi giai quy€t nhilng vv vi~c nay trong khuon kh6 1u~t phap cho phep. Cong ty c6 thS mua bao hiSm cho nhilng nguai nay dS tranh nhilng trach nhi~m b6i thuang neu tren.

x1. QUYEN DIEU TRA so sAcH v A H6 so c6NG TY

Di~u 42. Quy~n di~u tra s6 sach va h6 so·

1. C6 dong ho~c nh6m c6 dong neu t<;li khofm 2 Di~u 25 Di~u 1~ nay c6 quy~n tqrc ti~p ho~c qua nguai duqc uy quy~n gui van btm yeu c~u dugc kiSm tra danh sach c6 dong, cac bien bfm hQp D<;li hoi d6ng c6 dong va sao chvp ho~c trich 1vc cac tai li~u nay trong gia lam vi~c va t<;li trv sa chinh Ctla Cong ty. Yeu c~u kiSm tra do d<;li di~n duqc uy quy~n cua c6 dong phai kern theo gifty uy quy~n cua c6 dong rna nguai d6 d<;li di~n ho~c ban sao cong chung cua gi~y uy quy~n nay.

2. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, KiSm soat vien, Giam d6c va nguai di~u h~mh khac c6 quy~n kiSm tra s6 dang kY c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhil'ng s6 sach va h6 so· khac cua Cong ty vi nhilng mvc dich lien quan t&i chuc V\1 cua minh v6'i di~u ki~n cac thong tin nay phai duQ·c bao m~t.

3. Cong ty phai luu Di~u 1~ nay va nhilng ban sua d6i b6 sung Di~u 1~, Gifty chung nh~n dang ky doanh nghi~p , cac quy ch€, cac tai li~u chung minh quy~n sa hilu tai san, ngh! quy€t D<:1i hoi d6ng c6 dong va Hoi d6ng quan tr!, bien ban hQp D<;li hoi d6ng c6 dong va Hoi d6ng quan tri , cac bao cao cua Hoi d6ng quan tri, cac bao cao cua Ban kiSm soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k€ toan va cac Uti 1i~u khac theo guy d!nh Clla phap lu~t t<;li tf\1 sa chinh ho~C mot nO'i khac v6'i di~u ki~n 1a cac cf> dong va CO' quan dang ky kinh doanh duqc thong bao v~ dia diSm 1uu tril cac t1i 1i~u nay.

4. Di~u 1~ cong ty phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty.

XII. CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN

Di~u 43. Cong nhan vien va cong doan

1. Giam d6c phai 1~p k€ ho(;lch dS H(>i d6ng quan trj thong qua cac vftn d~ lien quan d€n vi~c tuySn dt,mg, cho nguai lao d<)ng nghi vi~c, tiSn luang, bao hi~m xa h<)i, phuc 1Q'i, khen thuang va kY lu~t d6i v6'i nguai lao dong va nguai di~u h~mh doanh nghi~p.

2. Giam d6c phai l~p k€ ho(;lch d€ H(>i dBng quan tr! thong qua cac v~n d~ lien quan d€n quan h~ cth Cong ty v&i cac t6 chuc cong doan theo cac chufin ffil,fC, thong

33

I~ va chinh sach quan ly t6t nhftt, nhfrng thong 1~ va chinh sach quy dinh tc;ti E>iSu 1~ nay, cac quy ch€ cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n hanh.

XIII. PHAN PHOI LQ'I NHU~N

Di~u 44. Phan phfii IQ·i nhu~n

1. Dc;ti h<)i d6ng c6 dong quySt dinh muc chi tra c6 tuc va hinh thuc chi tra c6 t(rc hang nam tu lgi nhu~n dugc gifr lc;ti cua Cong ty.

2. Cong ty khong thanh toan la1 cho khoan ti€n tra c6 tuc hay khoan ti€n chi tra lien quan t6i m<)t loc;ti c6 phiSu.

3. H<)i d6ng qwi n tri c6 th~ kiSn nghi Dc;ti h<)i d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan b<) ho~c m<)t ph~n c6 t(rc bing c6 phiSu va H<)i d6ng quan tri la ca quan tht,rc thi quy€t dinh nay.

4. Truong hgp c6 tuc hay nhfrng khoan ti€n khac lien quan t6i m<)t loc;ti c6 phiSu dugc chi tra bing ti€n m~t, Cong ty phai chi tra bing ti€n d6ng Vi~t Nam. Vi~c chi tra CO th~ tht,rc hi~n trt,rc ti€p ho~C thong qua cac ngan hang tren C(J sa cac thong tin chi tiSt v~ tai khoan ngan hang do c6 dong cung cftp . Truo·ng hgp Cong ty da chuy~n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do c6 dong cung cftp rna c6 dong d6 khong nh~n dugc ti~n, Cong ty khong phai chiu trach nhi~m v~ khofm ti~n Cong ty da chuy~n cho c6 dong nay. Vi~c thanh toan c6 me d6i v6i cac c6 phiSu niem ySt/dang kY giao dich tc;ti Sa giao dich chung khoan c6 th~ dugc tiSn hanh thong qua cong ty chu·ng ld1oan ho~c Trung tam luu ky chung khoan Vi~t Nam.

5. Can c(r Lu~t doanh nghi~p , Lu~t chung khoan, H<)i d6ng quan tri thong qua nghi quySt xac dinh m<)t ngay C\I th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can ell' theo ngay d6, nhung nguai dang ky v6i tu each c6 dong ho~c nguai sa hfru cac chung lrnoan khac dugc quy~n nh~n c6 tuc, lai suftt, phan ph6i lgi nhu~n, nh~n c6 phiSu, nh~n thong bao ho~c tai li~u khac.

6. Cac vftn d~ lrnac lien quan dSn phan ph6i lgi nhu~n dugc tht,rc hi~n theo quy djnh cua phap lu~t.

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dlf TRU, NAM TAl CHiNH VA CHE D<)KETOAN

Di~u 45. Tai khoan ngan hang

1. Cong ty rna tai khoan tc;ti m<)t ngan hang Vi~t Nam ho~c tc;ti cac ngan hang nu6c ngoai dugc phep hoc;tt d<)ng tc;ti Vi~t Nam.

2. Theo St,r chftp thu~n tru6c cua C(J quan c6 th~m quy€n, trong truang hgp dn thiSt, Cong ty c6 th~ rna tai khoan ngan hang a nuac ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty se tiSn hanh tftt ca cac khoan thanh toan va giao djch kS toan thong qua cac tai khoan ti~n Vi~t Nam ho~c ngoc;ti t~ tc;ti cac ngfm hang rna Cong ty rna tai khofm.

Di~u 46. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua Cong ty b~t d~u tu ngay d~u tien cua thang M<)t (0 1) hang nam va kSt thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cung nam. Nam tai chinh d~u tien b~t

34

dclu tu ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p va k~t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay c~p Gi~y ch(rng nh~n dang ky doanh nghi~p d6.

Di~u 47. Ch~ d() k~ toan

1. Ch~ d() k~ toan Cong ty su dt,mg la Ch~ d() K~ toan Vi~t Nam (VAS), ch~ d() k~ toan doanh nghi~p ho~c ch~ d() k~ toan d~c thu duQ·c ca quan c6 thfrm quy€n ban hanh khac duqc B9 Tai chinh ch~p thu~n.

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan b~ng ti~ng Vi~t va luu gifr h6 sa k~ toan theo quy dinh phap lu~t v€ k~ toan va phap lu~t lien quan. Nhfrng hf> SO' nay phai chinh xac, C~p nh~t, c6 h~ th6ng va phai du d~ chung minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. Cong ty sir dt,mg dan vi ti€n t~ trong k~ toan la dflng Vi~t Nam. Truong hqp Cong ty c6 cac nghi~p vv kinh t~ phat sinh chu y~u b~ng m()t lo~i ngo~i t~ thi duqc tt,r chQn ngo~i t~ d6 lam dan vi ti~n t~ trong k~ toan, chiu trach nhi~m v~ lt,ra chQn d6 truac phap lu~t va thong bao cho CO' quan quan ly thu~ trt,rc ti~p.

XV. BAO cAo TRUONG NIEN, BAO cAo TAl CHINH VA TIUCH NHI:¢M CONG BO THONG TIN

Di~u 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

1. Cong ty phai l~p Bao cao tai chinh nam theo quy dinh cua phap lu~t cilng nhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nu&c va bao cao phai duqc ki~m toan theo quy dinh t~i Di€u 50 Di~u 1~ nay. Trong thai h~n 90 ngay k~ tir khi k~t thuc m6i nam tai chinh, Cong ty phai n()p Bao cao tai chinh nam da duqc D~i h()i dflng c6 dong thong qua cho ca quan thu~ c6 thfrm quy~n, Uy ban Chung khoan Nha nu&c, S& giao dich chu·ng khoan va Ca quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho~t d()ng kinh doanh pharr anh m()t each trung tht,rc va khach quan tinh hinh v€ lai/16 cua Cong ty trong nam tai chinh, bao cao tinh hinh tai chinh phan anh m()t each trung tht,rc va khach quan tinh hinh ho~t d()ng cua Cong ty tinh d~n thai di~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti~n t~ va thuy€t minh bao cao tai chinh.

3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh sau thang da soat xet va bao cao tai chinh quy theo cac quy d!nh cua Uy ban Chung khoan Nha nu&c, S& giao dich chung khoan va n()p cho CO' quan thu~ hfru quan va Ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh CLla Lu~t doanh nghi~p.

4. Cac bao cao tai chinh nam duqc ki~m toan (bao gflm y ki~n cua ki~m toan vien) , bao cao tai chinh sau thang duqc soat xet va bao cao tai chinh quy phai duqc cong b6 tren trang thong tin di~n tu· cua Cong ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d€u duqc quy€n ki~m tra ho~c sao chvp ban bao cao tai chinh nam duqc ki~m toan, bao cao sau thang duqc soat xet va bao cao tai chfnh quy trong gia lam vi~c t~i trv s& chinh cua Cong ty va phai tra muc phi hqp ly cho vi~c sao ch1,1p.

Di~u 49. Bao cao thuC:rng nien

Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cua phap lu~t v~ chung khoan va thi truang chung khoan.

35

XVI. KIEM TOAN CONG TY

Di~u 50. Ki~m toan

1. DC;li h<)i d6ng cb dong thuang nien chi d!nh rn<)t cong ty kiSrn tmin d<)c l~p ho~c thong qua danh sach cac cong ty kiSrn toan d<)c l~p va uy quy€n cho H<)i d6ng quan tri quy~t dinh h.ra ch9n rn<)t trong s6 cac dan vi nay ti~n hanh kiSrn toan bao cao tai chfnh cua Cong ty cho nam tai chinh ti~p theo dva tren nhfrng di8u khoan va di8u ki~n th6a thu~n v&i H<)i d6ng qufm tri. Cong ty phai chufrn bi va gui bao cao tai chinh narn cho cong ty kiSrn toan d<)c l~p sau khi ket thuc narn tai chinh.

2. Cong ty kiSrn toan d<)c l~p kiSm tra, xac nh~n, l~p bao cao kiSrn toan va trinh bao cao d6 cho H9i d6ng quan tr! trong vong hai (02) thang kS tu ngay k~t thuc narn tai chinh.

3. Bfm sao cua bao cao kiSrn toan duqc dinh kern bao cao tai chinh narn cua Cong ty.

4. KiSrn toan vien d<)c l~p thvc hi~n vi~c kiSrn toan Cong ty duqc phep tharn dv cac CUQC hQp D(;li h<)i d6ng cb dong va duqc quy8n nh~n cac thong bao va cac thong tin khac lien quan den cu<)c h9p DC;li h<)i d6ng cb dong rna cac cb dong duqc quy€n nh~n va duqc phat biSu y kien t(;li d(;li h<)i v€ cac v~n d8 c6 lien quan den vi~c kiSrn to an bao cao tai chinh cua Cong ty.

XVII. CON DAU

Di~u 51. Con dftu

1. H<)i d6ng quan tri quy~t dinh thong qua con d~u chinh thuc cua Cong ty va con d~u duqc khic theo quy d!nh cua lu~t phap va Di~u 1~ cong ty.

2. H<)i d6ng quan tri, Giam dfJc str d1,mg va quan ly con d~u theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hzmh.

XVIII. CHAM DUT HO~T D<)NG VA THANHLY

Di~u 52. Chftm drrt ho~t d()ng

1. Cong ty c6 th€ bi giai thS trong nhfrng truong hqp sau:

a. Ket thuc thai h(;ln ho?t d<)ng cua Cong ty, kS ca sau khi da gia h(;ln;

b. Giai th€ tru&c tho·i h?n theo quyet dinh cua D?i h<)i d6ng cb dong;

c. Bi thu h6i Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p;

d. Cac truang hqp khac theo quy d!nh cua phap lu~t.

2. Vi~c giai thS Cong ty tru&c thai h?n (kS ca thai h?n da gia h?n) do D?i h9i d6ng c6 dong quyet d!nh, H<)i d6ng qufm tri thvc hi~n. Quy~t djnh giai thS nay phai duqc thong bao ho~c phai duqc ch~p thu~n bai ca quan c6 thfrrn quy8n (neu bit bu<)c) theo quy djnh.

Di~u 53. Gia h~n ho~t d()ng

1. H<)i d6ng quan tr! tri~u t~p hQp DC;li h<)i d6ng cb dong it nh~t bay (07) thang tru6'c khi ket thuc tho·i h?n ho?t d<)ng dS c6 dong c6 th€ biSu quy~t v~ vi~c gia h?n ho?t d<)ng cua Cong ty theo d~ nghi cua H<)i d6ng quan trj.

36

2. Thai h~n ho~t d(>ng duqc gia h~n khi c6 tu 65°/o tro· len t6ng s6 phi~u b~u cua cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy~t c6 m~t tn.xc ti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy~n c6 m~t t~i B~i h(>i d6ng c6 dong thong qua.

Di~u 54. Thanh ly 1. T6i thi€u sau (06) thang tru&c khi k~t thuc thai h~n ho~t d(>ng cua Cong ty

ho~c sau khi c6 m9t quy~t d!nh giai th€ Cong ty, H9i dflng quan tri phai thfmh l~p Ban thanh ly g6m ba (03) th~mh vien. Hai (02) th~mh vien do B~i h(>i d6ng c6 dong chi dinh va m(>t (0 1) thanh vi en do H9i a6ng quan tri chi dinh ti.r m9t cong ty ki~m toan d(>c l~p. Ban thanh ly chuAn bi cac quy ch~ ho~t d(>ng cua minh. Cac th~mh vien cua Ban thanh ly c6 th~ duqc h.xa chQn trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d(>c l~p. T~t ca cac chi phi lien quan d~n thanh ly duqc Cong ty uu tien thanh toan tru&c cac khoan nq khac cua Cong ty.

2. Ban thanh ly c6 trach nhi~m bao cao cho Ca quan dang kY kinh doanh v~ ngay thanh l~p va ngay b~t d~u ho~t d(>ng. K~ ti.r thai di€m d6, Ban thanh ly se thay m~t Cong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly Cong ty tru&c Toa an va cac CO' quan hanh chinh.

3. Ti~n thu duqc ti.r vi~c thanh ly duqc thanh toan theo thu tl,I sau:

a. Cac chi phi thanh ly ;

b. Cac khoan n9· luang, tr9· c~p thoi vi ~c, bao hi€m xa h(>i va cac quy~n lqi khac cua nguai lao d(>ng theo th6a u&c lao d(>ng t~p th€ va hqp d6ng lao d(>ng da kY k~t;

c. Nq thu~;

d. Cac khoannq khac cua Cong ty;

e. Ph~n con l~i sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan nq ti.r ml)c (a) d~n (d) tren day duqc chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dai duqc uu tien thanh toan tru&c.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP N<)I B<)

Di~u 55. Ghii quy~t tranh chfip n<)i b<)

1. Truong hqp phat sinh tranh ch~p , khi~u n~i lien quan t&i hoe;tt d(>ng cua Cong ty, quy~n va nghia Vl) Clla cac c6 dong theo quy djnh t~i Lu~t doanh nghi~p, cac quy d!nh phap lu~t khac, Bi~u 1~ cong ty, cac quy djnh gifi'a:

a. C6 dong v&i Cong ty;

b. c6 dong v&i H(>i dflng quan tri, Ban ki~m soat, Giam d6c hay nguai di~u hanh khac;

Cac ben lien quan c6 g~ng giai quy~t tranh ch~p d6 thong qua thuang luqng va hoa giai. Tru truo·ng hqp tranh ch~p lien quan t&i H9i d6ng quan tri ho~c Chu tich H(>i d6ng quan tri, Chu tich H9i d6ng quan tri chl:1 tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va yeu c~u tung ben trinh bay cac thong tin lien quan d~n tranh ch~p trong vong 30 ngay lam vi~c k€ ti.r ngay tranh ch~p phat sinh. Truong hqp tranh ch~p lien quan t&i H9i d6ng quan tri hay Chu tjch H9i dflng quan tri , b§t cu ben nao cling c6 th€ chi d!nh m()t chuyen gia d(>c l?p lam trung gian hoa giai cho qua trinh giai quy~t tranh ch§p.

2. Tnrcmg hqp khong d~t duqc quy~t dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~n ti.r l<hi b~t d~u qua trinh hoa giai ho~c n~u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong duqc

37

cac ben chfrp nh~n, m<)t ben c6 th€ dua tranh chfrp d6 ra TrQng Uti kinh te ho~c Toa an kinh t€.

3. Cac ben w chiu chi phi c6 lien quan t&i thu t\lc thuang 1uqng va hoa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duqc thvc hi~n theo phan quyet cua Toa an.

XX. BO SUNG VA SUA DOl DIEU L~

Di~u 56. Di~u I~ Cong ty

1. Vi~c sua d6i, b6 sung Di€u 1~ nay phai duqc D~i h<)i d6ng c6 dong xem xet, quy~t dinh.

2. Trong truo·ng hqp c6 nhung quy dinh cua phap 1u~t c6 lien quan den ho~t d<)ng cua Cong ty chua duqc d€ c~p trong ban Di€u 1~ nay ho~c trong trucmg hqp c6 nhung quy dinh m6'i cua phap lu~t khac v6'i nhfrng di€u khoan trong Di€u 1~ nay thi nhli'ng quy dinh cua phap 1u~t d6 duang nhien duqc ap dl,lng va di€u chinh ho~t d<)ng cua Cong ty .

XXI. NGAY HI~U Ll/C

Di~u 57. Ngay hi~u Iv·c

1. Bfm Di€u 1~ nay g6m 21 chuang 57 di€u, duqc D~i h<)i d6ng c6 dong Cong ty C6 phlln Xay 1~p Duong 6ng B€ chua Dllu khi nhfrt tri thong qua ngay 20 thang 06 nam 2018 t~i. H<)i truang Tllng 5 Cong ty C6 phlln K€t cfru Kim 1~i va L~p may dllu ld1f va cung ch~p thu~n hi~u h,rc toan van cua Di€u l~ nay .

2. Di€u 1~ duqc l~p thanh muai (1 0) bfm, c6 gia tri nhu nhau, trong d6:

a. M9t (0 1) ban n<)p t~i Phong cong chung Nha nu6'c cua dia phuang

b. Nam (05) ban dang ky t~i CO' quan chinh quy€n theo quy dinh cua Uy ban nhan dan Tinh, Thanh ph6;

c. B6n (04) ban 1uu trfr t~i Van phong Cong ty

3. Di~u l~ nay la duy nhfrt va chinh th(rc cua Cong ty.

4. Cac bfm sao ho~c trich h,1c Di€u 1~ Cong ty c6 gia tri khi c6 chu ky cua Chu tich H<)i d6ng qufm tri ho~c t6i thi€u m<)t phlln hai (112) t6ng s6 thanh vien H<)i d6ng qufm tri.

38

Documents

VA - dobc.vndobc.vn/wp-content/.../DIEU-LE-TO-CHUC-VA-HOAT-DONG-CUA-cONG-TY-DOBC.…"' tong cong ty cp xay lap dk vietnam -:~~:.. cong ty cp xay lap duong ong be chua dau khi *****