quy dau tu va CTQLQ_2

8/3/2019 quy dau tu va CTQLQ_2

1/31

QU U T& CNG TY QUN L QU

THNH VIN:

-KIU TH NGC DIM

-PHM TH HNG LIN

-PHM NGC DIM

-L TH KIM HA

-T NGUYN NGC

-NGUYN HU SN HUNH

GVHD:NGUYN PHM THI NHN
http://tower%20heist%20%282011%29%20official%20hd%20trailer.ass/


2/31

III/ Cc li ch tvicut qua quQUUT

II/ Vai tr caquut

Nhm 8

IV/ Cc loi hnh quut

V/ Hotng chnh caquut

I/ Khi nimquut

VI/ S pht trinca qu ut trn thgii v Vit Nam


3/31

Qu u t (QT) l mt nh ch ti chnh phi ngnhng, trung gian gia ngi c vn v ngi cn vn

L mt trong nhng cu ni gip nhng ngi c vn

gp ngi c nhu cu v vn

KHI NIM QU U T

QT chng khon l m hnh m ngun vnca qu c u t ch yu vo CK v ccNT y thc cho CTQLQ quyn trc tip iuhnh qu


4/31

CC LOI HNH QT

Cnc vo ccutchc v hotng

Cnc vo ngunvn huy ng


5/31


QT

Quichng

Qung Qum

Qu thnhvin


6/31

-Huy ng vn bngcch pht hnh rngri ra cng chng

-NT a phn l ccNT ring l, t amhiu v th trngchng khon

-C nhiu gii hnu t do php lutquy nh nhm mbo an ton chongun vn cc NTvo qu

-Huy ng vn bngphng thc phthnh ring l cho 1 s

cc NT-Cc nh u tthng u t lngvn tng i ln, ihi cc yu cu v QLQ

cao-Cc nh qun l quthng tham gia kimsot hot ng ca cccng ty nhn u t.



7/31

-Loi CK pht hnh l cphiu thng

-S lng CK hin hnh

lun thay i-Cho bn lin tc

-Sn sng mua li CP phthnh theo gi tr TS thun

-CP c mua t QT,ngi bo lnh pht hnhhay m gii thng gia

-Gi mua l gi tr TS

thun cng vi l ph bn

-C th pht hnh CPthng, CP u i hoc TP

-S lng CK hin hnhc nh

-Cho bn ch 1 ln

-Khng mua li CK phthnh

-CP c php giao dchtrn TTCK chnh thc hayphi chnh thc(OTC)

-Gi mua c xc nh

bi lng cung cu

QU I CHNG


8/31

-Qu i chng ckh nng huy ngvn rng ri thng

qua vic cho bnchng khon ra cngchng-C kh nng thu htnhng nh u tnh v khng chuynnghip.-L m hnh u tm cng ty qun lqu c c hi th hinht kh nng qun l

ca mnh.

-Thng a ra

nhng quyt nhquan trng mtcch nhanh chng.-Thnh vin qu cquyn nng caohn trong iuhnh qu so viqu i chng.

U IM


9/31

-C s lng nhu t tham gia lnnn c th gy nh

hng n gi trca qu.

-Thng chu sgim st kh chcch ca c quan

qun l nh nctrn quan im bov quyn li cacc nh u t, cbit l nh u t

nh

-Qu thnh vinthng khng cc hi dnh cho

nhng nh u tnh tham gia.

-Do khng btbuc phi c ngnhnagf gim st nn

kh kim sot cmt cch tt nhtnhng ri ro trongu t


10/31

-c xem l mt phpnhn y , nhngngi gp vn vo qu

tr thnh cc c ng vc quyn bu ra Hing qun tr.- Ngn hng gimst(NHGS) c vai tr boqun cc ti sn ca qu,nhn hoc giao dchchng khon cho qu.-Cng ty qun l quiu hnh v s dngvn ca qu u t.

-L mt qu chung vnca nhng ngi u t.Khng c xem l mt

php nhn.-NHGS l ngi bo qunan ton vn v ti sn caNT, gim st cc hotng ca CTQLQ.-

CTQLQ ng ra thnhlp v s dng vn thuc thng qua vic phthnh cc chng ch ut u t vo nhngni c hiu qu nht.

Cnc vo ccutchc v hotng


11/31

Chi phhotngthp

LICH T

UTQUAQU

Squn l chuyn nghip

Bov nh ut

Thuntin cho ngiut

adng ha danh mcut


12/31

Gia tngnguncuut, gp phnnnhthtrngthcp

Gi vai tr quan trng vo s pht trin

cathtrngscp

To cc phngthc huy ngvnadng qua thtrngchng khon

Cung cpchiut cho cc nh utnh

l, x hi hoa hotngutchng khon

Huy ngvnut cho pht trin kinh t


13/31

HotngcaQT

Huy ngvn

Hotngut

Boqun ti sn v gim st hotngcaqu

nh gi, pht hnh v mua lichngch

Cung cp thng tin cho ngiut

Knh phn phi


14/31

HUY NG VN

-Phng thc phthnh: Pht hnh cphn huy ng

vn.

-nh gi: Do cc tchc bo lnh phthnh.

- Phng thc phthnh: Pht hnhchng ch qu u t,

xc nh s n vtng ng vi svn gp ca NT voqu.-nh gi pht hnh:

do cng ty qun l quxc nh gi cho bnban u cho ccchng ch qu u t.


15/31

GI TR TI SN RNG CA QU

(NET ASSET VALUE - NAV)NAV = Tng TS ctng TS n

NAV =NAV(Qu)

Tngschngchqu (hoccphnanglu hnh)

Gicho bn =

(P0)NAV(Qu)Tngschngchqu

(hoccphnangluhnh)

+ Chi phbn

HUY NG VN


16/31

P0 =NAV(Qu)

100% - tl phcho bn

Gimuavo

NAV(Qu)

Tngschngchqu(hoccphnanglu

hnh)

Chi phmua li

NAV(Qu) - P0P0NAV(Qu)

P0 - 1==Tlcho bn(%)

Nutl cho bn c xc nhtrc trong cc bnco bchcaqu, gi cho bn c tnh nh sau:

=

HUY NG VN

-


17/31

HotngcaQT

Huy ngvn

Hotngut




Knh phn phi


18/31

HOT NG U T

Nghincu

Phntch riro/linhun

Mctiu

ut

Phnb tisn

Lachn

chngkhon

Xydngdanhmc

ut

Quy trnh ut


19/31

Ngun:Bo co ca cc qu u t ngy 30/5/2011, StoxPro 3.0 ngy 27/06/2011

n v tnh: triu USD


20/31

HotngcaQT

Huy ngvn

Hotngut




Knh phn phi


21/31

Cng

tyqun lqu

Nhm 8

II. VAI TR

III. CC NGHIP V CHNH

I. KHI NIM


22/31

L t chc c t cch php nhn

Hot ng cung cp dch v qun ly qu u t

chng khon, qun l danh mc u t chng khon

KHI NIM

NT y thc c th l cc nhn hoc t chc y thccho CTQLQ u t ti sn ca mnh


23/31

VAI TR CA CTY QUN L QU

Qun l quut

T vn u t v t vn ti chnh

Nghin cu


24/31

Huy ng, qun l vn v ti sn.Tp trung ut theo danh mcut.

Qun l ut chuyn nghip.

QUN L QU U T


25/31

T VN U T V T VN TI CHNH

Thc hin vic u t v t vn vqun tr cho cc khch hng.H tr khch hng ti u ha cc

khon u t thng qua cc cng c ti

chnh.Ti u ha cc ngun vn cho cc nh

u t.


26/31

Thng qua vic phn tch nh gi vth trng, phn tch gi tr ti chnh vgi tr u t v h tr cho cc hotng qun l u t v cc t vn nh

nu trn.

NGHIN CU


27/31

Qun l qu u t chng khon

Qun l danh mc u t:- Chin lc u t.- Hp ng qun l u t.

- Phn b ti sn gia cc hp ng qun lu t.- Thc hin u t cho cc hp ng qun

l u t.- Qun l ti sn ca cc nh u t y thc.- Ch bo co i vi nh u t y thc

CC NGHIP V CHNH


28/31

S RA I CA QT & CTQLQQT u tin c thnh lp London, Anh vi ci tn Qu

tn thc chnh ph nc ngoi v chnh ph thuc a (TheForeign and Colonial Government Trust)

Hn 10 QT c thnh lp Anh v M ging hnh thccc QT dng ng ngy nay

QT dng m u tin c thnh lp mang tn Qu tnthc cc nh u t Massachusetts (The MassachusettsInvestors Trust)

Quc hi M ban hnh hng lot cc o lut chunglin quan n cc QT

Cc QT dng m bt u pht trin trong cngchng

QT th trng tin t c min thu ra i

1868

1873

1924

1979

1940-1950

1929-1940


29/31

QU U T VIT NAM

S hnh thnh v pht trin.Nauthpk 90, c 8 QT hotngtiVitNam vitnglngvn huy ngkhong 700

triu USD.

Giai on 2002-2005, hotngca cc QTtngitrmlng

2006-2007, hthng ti chnh Vit Nam ghi nhngiai on bng n cc QT v CTQLQ


30/31

Cc QT thnh lp giai on 2002-2005Qu Cng ty Thnh lp Hot ng

MekongEnterprise Fund Mekong Capital 2002 Vn c phn ring l

IDG Vietnam Ventures Fund IDG Venture 2004 u t cng ngh v mo

him

IndochinaLand Holdings Indochina Capital 2005 Bt ng sn

PXP Vietnam Fund PXP Vietnam Asset

Management

2003 Cphiu nim yt, doanh

nghipcphn ha

VietnamOpportunity Fund Vina Capital 2003

Vietnam Securities Investment

Fund(VF1)

Viet Fund Management 2004

Vietnam Emerging Equity Fund PXP Vietnam Asset

Management

2005

Vietnam Equity Fund Finansa 2005

Ngun: www.saga.vn
http://www.saga.vn/view.aspx?id=9789http://www.saga.vn/view.aspx?id=9789


31/31

Documents

quy dau tu va CTQLQ_2