CONG TYCOPHAN QUAN QUY DAu TU TAl CHiNH DAu KHi …pvcomcapital.com.vn/Uploads/files/dieu-le-cong-ty-6-2016.pdf · 2020. 8. 14. · CONG TYCOPHAN QUANLY QUY DAu TU TAl CHiNH DAu KHi

Diiul? Ctmg ty ca pltilll Quail Ij Quy dilU IIr Tili Chinh Dau khl

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY DAu TUTAl CHiNH DAu KHi

PETROVIETNAM FINANCE FUND MANAGEMENT INC .

....- -DIEULE •TO CHUC vA HOAT DONG• •

..THANG 6/2016

PetroVietnam Finance Fund Management Inc. Trang 1153

Diiu If Cong ty cnph lin Qulm Ij Quj tlliu fir Tiii Chlnh Dliu khl

CONGHoA xA HOI cmr NGHiA Vl¢T NAM

DQc l~p - T\l' do - Hgnh phuc

-----------* * * * -----------

DIEU L~ CONG TY CO pHAN QUANLY QUYDAu TU TAl CHiNH DAu KHi

Can Clf pbap IV:- Can cir vao Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duoc Quoc Hoi mroc Cong hoa Xa hoi

chu nghia Viet Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014 ("Lu(it Doanh nghifp 2014")va cac van ban huang d~n thi hanh Luat Doanh nghiep 2014;

- Cac van ban'vS chirng khoan va thi tnrong clurng khoan hien hanh cung Luat ChirngKhoan s6 70/2006/QHll duoc Quoc Hoi mroc Cong hoa Xff hoi chu nghia Viet Namthong qua ngay 29 thang 06 nam 2006 se co hieu luc k€ til ngay 111/2007; Luat sua d6ib6 sung mot s6 dieu cua Luat Chung Khoan s6 62/2010/QHI2 diroc Quoc HOi nuocCong hoa Xff hOi chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010, co hi~u h,rckS til ngay 01 thang 07 nam 2011;

- Cac quy dinh ap d\lng khac cua nu6c Cong hoa Xff hOi chu nghla Vi~t Nam.

CHUONGIDINHNGHiA

DIEU 1. DJNH NGHiA vA DIEN GIAI1.1 Dlnb ngbiaCac thu~t ngu duQ'c vi~t hoa dung trong Dieu 1~nay duQ'c dinh nghla tl;liPh\l1\lc 1 tm khivan canh cua mot quy dinh C\l thS trong DiSu 1~yeu cAuphai hiSu khac.

1.2 Ghii tblcb(a) Tfit ca cac Ph\l1\lc cua DiSu 1~nay 1amQt phAn cua DiSu 1~va se co cung hi~u h,rcthi hanh nhu thS duQ'c quy dinh tl;liphAn noi dung cua DiSu 1~.

(b) Tril khi ngu canh yeu cAukhac di, khi duQ'c vi~n d~n d~n trong DiSu 1~nay:(i) Cac DiSu ho~c Ph\l1\lc duQ'c hiSu 1acac diSu khoan ho~c ph\l1\lc cua DiSu 1~nay;

(ii) Cac van ban phap 1u~t ho~c cac diSu khoan cua cac van ban phap 1u~t se hiSu 1avi~n d~n d~n cac van ban phap 1u~tho~c cac diSu khoan do cho du cac van ban ho~c dieukhoan nay co th€ duQ'c dieu chinh, rna fong, k~t hQ'Pv6i van ban khac, ban hanh 1l;liho~cthay th~ vao tUng thai diSm (du 1a tru6c ho~c sau ngay Di€u 1~nay co hi~u h,rc) va cacquy dinh ho~c cac diSu khoan huang d~n thl,rChi~n khac cua cac van ban kS tren.

(c) Cac tieu dS chi duQ'c dung dS trinh bay nh&m tl;lothu~n 1Q'icho vi~c d~n chi~u vakhong anh huang d~n noi dung cua DiSu 1~nay.

PetroVietnam Finance Fund Management Inc. Trang 2/53

DIEU2.

CHUONGII

cAc QUY DJNH CHUNGTHANH L~ eONG TY

2.1. Thanh l~p Cfing ty(a) Cac C6 dong Sang l~p cung d6ng y thanh l~p Cong ty thea nhtmg diSu khoan vadiSu kien neu trong DiSu 1~nay.

(b) BAt ky C6 dong moi nao tham gia g6p von vao Cong ty sau nay dSu phai chiu S\Irang buoc cua cac diSu khoan trong DiSu 1~ nay mot each vo diSu kien va khong huyngang.

2.2. Ten va Try SO' ella Cong ty(a) Ten tieng Viet cua Cong ty la:

CONG TY CO pHAN QUAN LY QuYDAu TUTAI CHiNH DAu KHi

(b) Ten giao dich tieng Anh cua Cong ty Ia:

PETROVIETNAM FINANCE FUND MANAGEMENT INC.

(c) Ten vi~t t~t cua Cong ty la: PVFC Capital

(d) Tru sa dang ky chinh thirc cua Cong ty ban dAu d~t tai TAng 4, Toa nha TrungTam Thuong M~i Van H6, s6 51 r.e D~i Hanh, quan Hai Ba Trung, Thanh Ph6 Ha NQi.(e) Tru sa hien nay cua Cong ty d~t tai TAng 9, Toa nha HAPRO BUILDING, s6 lIBCat Linh, quan D6ng Da, Thanh Ph6 Ha noi.

(f) HQi d6ng Quan tri cua Cong ty c6 quyen chuyen tf\l sa ho~c ma/d6ng van phongchi nhanh ho~c van phong d~i di~n ho~c cac dia di8m khac cua Cong ty trong lanh th6Vi~t Nam ho~c nai khac thea quy dinh cua Phap lu~t.

Di~n tho~i : +84-4-39747088

Fax: +84-4-39747014

DIEU3. THOl ~N HO~ T DQNGeVA eONG TYc

Trir khi bi chAm dirt thea quy dinh t~i DiSu 51.1, thai h~n ho~t dQng cua Cong ty 1ftvothai h~n.

DIEU 4. TU eAcH PHAP NHAN4.1. Cong ty c6 ph~n

Cong ty dugc thanh l~p la mQt cong ty c6 phAn c6 tu cach phap nhan dQc l~p va chiutrach nhi~m hfru h~n, t6n t~i va ho~t dQng thea Phap lu~t va thea DiSu 1~nay.

4.2. Trach nhi~m huu h~n(a) Cong ty se chi c6 trach nhi~m trong ph~m vi V6n DiSu 1~cua Cong ty. Trir khidugc quy dinh khac can cu thea van bfm chAp thu~n dugc cac C6 dong ky, cac chu ng cuaCong ty chi c6 quySn doi ng tren tai san cua Cong ty va khong c6 quySn doi ng d6i v6ibftt ky C6 dong nao. Khong mQt ben thu ba nao, k€ ca Ca quan Nha nu6e nao, e6 the yeudu cae C6 dong phai thanh toan cac khoan ng eua Cong ty.


lJiiu If Ctmg ty cnphdn Qulin Ij Quy ddu tlf Tili Chinh os« khl

(b) Tnr tnrong hop phap lu~t co quy dinh khac, neu mot C6 dong khong thanh toandAydu cho s6 C6 phan rna C6 dong nay co quyen mua, cac C6 dong khac se khong conghia vu phai cApthem v6n cho Cong ty hoac phai thay mat Cong ty d.p them von thaycho C6 dong do duoi b~t ky hinh tlnrc nao,(c) Cong ty, voi tu each la mQtphap nhan dQc l~p, se khong co b~t ky nghia vu naod6i voi cac khoan no hay b~t ky trach nhiem nao khac cua b~t ky C6 dong nao,DIEU 5. Mve TIEU vA NG.ANH NGHE KINH DOANH5.1. M\lC tieDCong ty diroc thanh l~p voi muc tieu tien hanh cac heat dQngkinh doanh thee quy dinhcua Phap lu~t nham thu lO'inhu~n cho cac C6 dong, tc;tOvi~c lam va thu nh~p cho nguailao dQngtrong Cong ty.

5.2. Nganh ngh~ kinh doanhTrong phc;tmvi rna Phap lu~t cho phep, Cong ty se co nganh, nghS kinh doanh chinh nhusau:

(a) L~p va quan ly quy dAutu chUngkhoan (quy dc;tichung, quy thanh vien va cac loc;tiquy khac thee quy dinh cua Phap lu~t).

(b) Quan ly danh m\lc dAutu chUngkhoan;(c) Tu v~n dAutu chUng khoan;

(d) Huy dQngva quan ly cac quy dAunu6c ngoai co m\lc tieu dAutu vao Vi~t nam;(e) Th\lc hi~n cac hoc;ttdQngkhac rna phap lu~t cho phep.DIEU 6. QUYEN vA NGHiA vv eVA eONG TY1. Tuan thu cac quy dinh cua phap lu~t va diSu l~ cong ty. Th\lc hi~n vi~c quan ly taisan uy thac thee quy dinh tc;tidiSu l~ quy, diSu l~ cong ty dAutu chUng khoan, hqp d6ngquan ly dAutu thee quy dinh cua phap lu~t. Tuan thu cac quy t~c vS dc;toduc nghS nghi~p,t1,l nguy~n, cong b~ng, trung th\lc va vi lO'iich cao nh~t cua khach hang uy thac.2. Cong ty la dc;tidi~n thee uy quySn cua khach hang uy thac, thay m~t cho khachhang uy thac dS th\lc hi~n quySn sa hiiu d6i v6i tai san cua khach hang uy thac mQtcachtrung th\lc va cAntr9ng.

3. Khi quan ly tai san uy thac, cong ty phai:

a) Ky hqp d6ng lUllky ho~c giam sat v6i ngan hang lUllky d6i v6i quy thanh vien,cong ty dAutu chUng khoan rieng Ie, danh m\lc dAutu uy thac; ky hqp d6ng giam sat v6ingan hang giam sat d6i v6i quy dc;tichung, cong ty dAutu chUng khoan dc;tichung; lUllkytoan bQ tai san phat sinh tren lanh th6 Vi~t Nam va lUll tru dAydu, kip thai, chinh xacthong tin du li~u vS sa hiiu, ban g6c cac tai li~u phap ly xac minh quySn sa hiiu tai san tc;tingan hang lUllky, ngan hang giam sat;

TruOng hqp dAutu tiSn gui cho khach hang uy thac, cong ty quan ly quy chi duO'cgui tc;ticac ngan hang trong danh sach duO'ckhach hang uy thac phe duy~t; lUlltru bang6c ho~c ban sao hqp l~ hqp d6ng tiSn gui, hqp d6ng yay, tc;tingan hang lUll ky, nganhang giam sat dS cac t6 chuc nay dinh ky d6i soat v6i ngan hang nh~n tiSn gui;

TruOng hqp dAutu, gop v6n; giao dich cac tai san, phAnv6n gop, c6 phi6u chuaniem yet cho khach hang uy thac; cong ty quan ly quy phai lUlltru ban g6c cac hqp d6ng,


gidy phep thanh l~p va hoat d9ng hoac gidy clnrng nhan dang ky kinh doanh (neu co), s6c6 dong hoac tai lieu xac nhan quyen sa htru tai san tai ngan hang hru ky, ngan hang giamsat d~ cac t6 chirc nay dinh ky d6i soat voi t6 chirc ti~p nhan v6n dAutu;b) Xay dung h~ thong thong tin quan ly cac tai khoan cua khach hang uy thac taicong ty bao dam nguyen t~c quan ly d9C l~p va tach biet tai san toi nrng khach hang uythac, tach biet tai san uy thac va tai san cua chinh cong ty; hru tru dAydu, kip thai s6 sachk~ toan, chirng til giao dich va cac tai lieu lien quan toi giao dich va sa htru tai san cuakhach hang uy thac; t6ng hqp dAydu, chinh xac, kip thai thong tin v~ tai san cua tUngkhach hang uy thac va nO'iluu ky, luu tm cac tai san d6;c) Thi~t l~p cO'ch~ ki~m tra, thuang xuyen d6i soat ba ben bao dam c6 S\l th6ngnhdt v~ du li~u tai san uy thac tren M th6ng tai khoan khach hang uy thac quan ly t~icong ty, h~ th6ng luu ky tai san cua khach hang uy thac t~i ngan hang luu ky, ngan hanggiam sat v6i cac t6 chuc phat hanh, Trung tam Luu kY ch(mg khoan, t6 chuc quan ly s6dang ky c6 dong, chu dl,fan, t6 chuc ti~p nh~n v6n dAutu, ngan hang nh~n ti~n gui. Congty quan ly quy co trach nhi~m thi~t l~p cO'ch~ d~ ngan hang luu ky, ngan hang giam satchu d9ng, tfl,fCti~p d6i soat v6i cac t6 chuc neu tren nh~m ki~m tra, giam sat, t6ng hqpdAydu va chinh xac thong tin v~ vi~c luu ky, dang ky sa hfru va quan ly tM san uy thac.d) Th\lc hi~n vi~c dAutu tai san uy thac thea cac quy dinh cua phap lu~t, quy dinht~i di~u l~ quy, di~u l~ cong ty dAutu ch(mg khoan va hqp d6ng quan ly dAutu;d) Phan cong t6i thi~u hai (02) nguai di~u hanh quy d~ quan ly m6i quy, m6i congty dAutu ch(mg khoan. Nhfrng nguai di~u hanh quy neu tren phai c6 kinh nghi~m th\lc t~trong ho~t d9ng quan ly tai san it nhdt hai (02) nam va chua bi xu ph~t vi ph~m hanhchinh trong lInh V\lCch(mg khoan va thi truang ch(mg khoan. Thong tin v~ trinh d9,chuyen mon, nghi~p V\l,kinh nghi~m quan ly tM san cua nguai di~u hanh quy phai duqccong khai t~i ban cao b~ch.

4. Cong ty phai thi~t l~p quy trinh phan b6 l~nh giao dich, phan b6 tai san giao dichm9t cach hqp ly, cong b~ng khi thvc hi~n giao dich cho khach hang uy thac va cho banthan cong ty. Quy trinh nay phai duqc cung cdp cho khach hang uy thac, ngan hang luuky, ngan hang giam sat va duqc ap d\lng th6ng nhdt. Truang hqp cong ty mua ho~c bancimg m9t lo~i tai san t~i cling m9t thai di~m cho nhi~u khach hang uy thac va cho banthan cong ty, vi~c phan b6 tai san giao dich duqc thl,fchi~n thea tr~t tl,f uu tien sau:

a) Vu tien phan b6 tai san giao dich cho khach hang uy thac. Vi~c phan b6 tai sangiua cac khach hang uy thac phai cong b~ng, thea dung quy trinh phan b6 tai san ap d\lngth6ng nhdt cua cong ty. Quy trinh phan b6 tai san phai neu r5 nguyen t~c thvc hi~n,phuang phap xac dinh gia, kh6i luqng tai san phan b6 cho tUng d6i tuqng khach hang,bao dam phli hqp v6i m\lc tieu dAutu, muc chdp nh~n rui ro ho~c cac tieu chi khac theaquy dinh n9i b9 cua cong ty va dffthong bao cho khach hang uy thac. Truang hqp tai sanduqc mua ho~c ban t~i cac muc gia khac nhau, cong ty quan ly quy phai su d\lng muc giabinh quan gia quy~n d~ phan b6 tai san;

b) Vi~c phan b6 tai san cho ban than cong ty chi duqc thl,fchi~n sau khi dap (mg dAydu cac l~nh giao dich rei san cho khach hang uy thac;

c) Vi~c phan b6 tai san phai duqc thong bao cho ngan hang luu ky, ngan hang giamsat d~ thl,fchi~n ngay trong ngay giao dich.5. Trong ho~t d9ng quan tri quy, cong ty co trach nhi~m bao dam:

a~(i1o.........._,._-


DI€u If Ctmg ty csphfln Quiin Ij Quj dflu tu: Till Chinh Dflu khi

a) Thirc hien viec xac dinh gia tri tai san rong cua danh muc dAu tu cua khachhang uy thac; gia tri tai san rong tren mot clnrng chi quy, c6 phieu cong ty dAu nr chirng100an thee qu:>:dinh cua phap lu~t, di~u l~ quy, di~u l~ cong ty d§.u tu clnrng khoan, hopdong quan ly dau tu;

b) L~p, luu trfr va c~p nhat kip thai, dAy du va chinh xac s6 dang ky nha dAu nr,s6 dang ky c6 dong. NQi dung s6 dang ky nha dAu tu, s6 dang ky c6 dong thirc hien theequy dinh co lien quan cua phap luat v~ thanh l~p va quan ly quy d§.u tu clurng khoan, quydinh v~ thanh l~p, t6 chuc va ho~t dQng cong ty dAu tu chUng khoan.

6. Cong ty co nghia V\l cung dp kip thai, dAy du cac thong tin cAn thiSt v~ khachhang uy thac, thong tin v~ giao dich tai sim uy thac, thong tin v~ noi luu ky tai sfm uythac, cac thong tin lien quan khac (nSu co) va t~o m9i di~u ki~n thu~n lqi cAn thiSt chongan hang giam sat, ngan hang luu ky thee yeu cAu bing van ban cua cac t6 chuc nay dScac t6 chuc nay thl)'c hi~n dAy du quy~n va trach nhi~m ddi v6"ikhach hang uy thac theequy dinh cua phap lu~t. Tdi thiSu mQt (01) thang mQt lAn, cong ty quan ly quy co nghiaV\l ddi chiSu danh m\lC tai san cua tUng khach hang uy thac v6"ingan hang giam sat, nganhang luu kYo

7. Trong thai h~n muai lam (15) ngay, kS tir ngay ngan hang giam sat phat hi~n vathong bao cho cong ty v~ cac giao dich tai san uy thac trai v6"i quy dinh ho~c vuqt quathAm quy~n cua cong ty thee quy dinh cua phap lu~t, quy dinh t~i di~u l~ quy, diSu l~cong ty dAu tu chUng khoan, hqp d6ng quan ly dAu tu thi cong ty quan ly quy phai huy b6giao dich, ho~c thl)'c hi~n cac giao dich nhim khoi ph\lc vi thS cho khach hang uy thac.Cong ty phai chiu m9i chi phi phat sinh lien quan dSn cac giao dich nay va cac t6n thftt(nSu co). Truang hqp cac giao dich nay phat sinh lqi nhu~n, m9i khoan lqi nhu~n phaih~ch toan cho khach hang uy thac.

8. Cong ty phai xay dl)'ng va triSn khai ap d\lng thdng nhftt cac quy trinh nghi~p V\l,s6 tay dinh gia, chinh sach kS toan phil hqp cac quy dinh cua phap lu~t lien quan vakhach hang uy thac. Cong ty phai xay dl)'ng quy trinh kiSm soat nQi bQ, quy t~c d~o ducngh8 nghi~p chi tiet t6"itUng vi tri cong taco Quy dinh vS vi~c tuan thu bQ d~o duc ngh8nghi~p cua cong ty la di8u khoan b~t bUQccua hqp d6ng lao dQng gifra cong ty va nguailao dQng trong cong ty.

9. Cong ty phai xay dl)'ng quy trinh va thiSt l~p co d.u t6 chuc, M thdng quan tri ruiro phil hqp v6"iquy mo ho~t dQng cua cong ty, lo~i hinh quy, cong ty dAu tu chUng khoanva ddi tuqng khach hang rna minh dang quan lY. H~ thdng quan tri rui ro phai dl)'a trencac chinh sach, quy trinh quan tri rui ro xay dl)'ng thee thong l~ qudc tS phil hqp v6"idiSuki~n thi truang Vi~t Nam, bao dam nh~n di~n dAy du, xac dinh duqc quy mo rui ro ti8mAntrong cac ho~t dQng cua cong ty, rui ro tiSm Antrong cac quy trinh nghi~p V\l,M thdngcua cong ty, rui ro ti8m An trong danh m\lC dAu tu cua tUng khach hang uy thac. Tily vaolo~i hinh rui ro, muc dQ phuc t~p cua tai san dAu tu va yeu cAu cua khach hang uy thac,cong ty phai dua ra muc dQ chftp nh~n rui ro phil hqp.

10. Cong ty chiu trach nhi~m d~n bil cac t6n thAt gay ra cho khach hang uy thac do 16icua nhan vien, Sl)'cd ho~c l6i cua h~ thdng ky thu~t va quy trinh nghi~p V\l cua cong tyho~c do cong ty khong thl)'c hi~n dung nghia V\l thee quy dinh cua phap lu~t, quy dinh t~idiSu l~ quy, diSu l~ cong ty dAu tu chUng khoan va hqp d6ng quan ly dAu tu.11. Cong ty phai mua bao hiSm trach nhi~m nghS nghi~p cho nhan vien nghi~p V\l(nSu xet la cAn thiSt), ho~c trich l~p quy dl)' pheng rui ro thee quy dinh cua phap lu~t dS


b6i thuong thiet hai cho khach hang uy thac trong cac tnrong hop quy dinh tai khoan 10Dieu nay,

12. Cong ty co trach nhiem thirc hien, yeu cau cac dai ly phan ph6i, t6 chirc cung dpdich vu lien quan xay dung, thiet l~p h~ thong va t6 chirc thirc hien quy trinh t6ng hopthong tin, nhan dien khach hang thea cac quy dinh cua phap lu~t v8 phong chong rna ti8nva cac quy dinh cua phap luat v8 moi gioi, giao dich chirng khoan,13. Cong ty bao dam viec dau ill tai san cua khach hang uy thac la ca nhan, t6 chircmroc ngoai tuan thu dung cac quy dinh phap luat v€ quan ly ngoai h6i, tY l~ sa htru tai cacdoanh nghi~p Vi~t Nam t~i thai diem dau tu.14. Vi~c sir dl,lllgtai san uy thac huy d

ou« If Cong ty cJph lin Qulin If Quy dliu tlr Til;Chinh Dau khi

lieu diroc phan quyen toi tirng ca nhan, b9 phan, phil hop voi vi tri cong tac thea quy dinhv~ kiem soat n9i b9.

18. Trong hoat d9ng kinh doanh, cong ty bao dam:a) V6n kinh doanh danh cho hoat d9ng dAu tu tai chinh phai la til nguon v6n chu sahtru, khong phai 1£1v6n yay diroi moi hinh tlnrc;

b) Khong duoc cho vay, hoac giao v6n cua cong ty cho ngiroi c6 lien quan va cac t6chirc, ca nhan khac diroi moi hinh thirc, tnr tnrong hop giri tien tai t6 clurc tin dung theaquy dinh cua phap lu?t ngan hang, dAu tu vao trai phieu duoc phat hanh thea quy dinhcua phap lu?t;

c) Hop d6ng kinh tS, giao dich (neu c6) gitra cong ty vrn c6 dong, thanh vien g6p v6ntil 35% v6n di~u l~ tra len, thanh vien h9i d6ng quan tri ho~c h9i d6ng thanh vien, thanhvien ban di~u hanh, thanh vien ban kiem soat, nhan vien b9 ph?n kiem toan n9i b9; nguaic6 lien quan cua nhfrng d6i tuqng neu tren; chi duqc thgc hi~n sau khi c6 s6 c6 dong,thanh vien g6p v6n d:;tidi~n ill65% tra len t6ng s6 phiSu bieu quySt con l:;tid6ng y ho~cduqc chu sa hfru d6ng y b~ng van ban;d) SU d\lng cac ngu6n v6n huy d9ng hqp phap, ke ca v6n yay, de dAu tu vao bAt d9ngsan v6i m\lc dich su d\lng lam tfl,l sa lam vi~c. Truang hqp khong su d\lng hSt tr\l sa,cong ty c6 the cho thue l:;ti;d) Trong thai h:;tn t6i da ba muai (30) ngay, ke illngay hoan tAt vi~c dAu tu vao caccong ty con, cong ty lien doanh, lien kSt, cong ty quan ly quy c6 trach nhi~m thong baocho Uy ban ChUng khoan Nha nu6c v~ cac h:;tngm\lC dAu tu nay.e) Khong duqc g6p v6n thanh l?p, mua c6 phAn ho~c phAn v6n g6p t:;ticong ty quan1yquy khac, cong ty chUng khoan t:;tiVi~t Nam, ngo:;ti trir cac truang hqp sau:

Ho:;tt d9ng hqp nhAt, sap nh?P; ho~cMua de sa hfru ho~c cling v6i nguai c6 lien quan sa hfru khong qua 5% s6 c6

phiSu dang lUll hanh cua cong ty quan 1y quy, cong ty chUng khoan da: dang ky giao dich,niem y8t tren Sa giao dich chUng khmin.19. Khi quan 1yv6n dAu tu cua cong ty dAu tu chUng khoan, cong ty phai bao dam:

a) Chiu sg giam sat cua d:;tih9i d6ng c6 dong, h9i d6ng quan tri cong ty dAutu chUngkhoan, ngan hang giam sat va chiu trach nhi~m tru6c d:;ti h9i d6ng c6 dong, h9i d6ngquan td cua cong ty dAu tu chUng khoan v~ vi~c thgc hi~n cac quy~n va nhi~m V\l duqcgiao, cac quy dinh t:;tidi~u l~ cong ty dAu tu chUng khoan, hqp d6ng quan 1ydAu tu;b) Thi8t 1?p h~ th6ng, xay dt,rng quy trinh va thgc hi~n vi~c quan trj rui ro phli hqpv6i chinh sach dAu tu va 1o:;titai san dAu tu va bao cao d:;tih9i d6ng c6 dong va h9i d6ngquan tri v~ cong tac quan tri rui ro;c) Chi dua ra cac quySt dinh dAu tu, thoai v6n dAu tu hang ngay cua cong ty dAu tuchUng khoan rna khong dn phai c6 quy8t dinh cua h9i d6ng quan tri cua cong ty dAu tuchUng khoan, d:;ti h9i d6ng c6 dong cua cong ty dAu tu chUng khoan thea quy dinh t:;tidi~u 1~cong ty dAu tu chUng khocin va hqp d6ng quan 1ydAu tu;d) Thgc hi~n cac chinh sach dAu tu, quySt dinh cua d:;tih9i d6ng c6 dong, h9i d6ngquan tri cua cong ty dAu tu chUng khoan thea quy dinh t:;tidi~u 1~cong ty dAu tu chUngkhoan; thgc hi~n cac giao dich tai san trong ph:;tm vi h:;tnmuc dAu tu, lo:;ti hinh tai san


Diiu If Ctmg ty caphdn Quiin If Quy adu tu Tai Chinh Ddu khi

duoc phep dAutu, kh6i IUQ'l1ggiao dich va d6i tuong giao dich (neu co) dffdiroc quy dinhtai diSu I~cong ty dAunr clnrng khoan, hop d6ng quan ly dau nr;d) Ki~n nghi phuong an chi tra c6 tire, phirong an diSu chinh tang, giam v6n diSu I~;phuong an tai cfiu true cong ty dAutu clnrng khoan;e) Ky cac hop d6ng nhan danh cong ty dAutu, chirng khoa~ thea thAm quyen quydinh tai di€u I~cong ty dAunr clnrng khoan va hop dong quan Iy dau tu;g) Thirc hien cac quyen va nhiem vu khac thea quy dinh cua phap luat, ,di€u !~congty dAunr chirng khoan, hgp d6ng quan Iy dAutu va quy~t dinh cua d~i hQidong co dong,hQid6ng quan tri cong ty dAutu chUngkhoan.20. Trong ho~t dQng bao cao sa hfru, cong b6 thong tin v€ giao dich tren thi truOngchUngkhoan, cong tyco trach nhi~m:a) Cong ty, cung vai cac khach hang uy thac, tuan thu cac quy dinh cua .phap Iu~tv€bao cao sa hfru va cong b6 thong tin tren thi trubng chUng khoan ap d\lllg doi vai nguaico lien quan, nguai bi~t thong tin nQibQ;b) Nghia V\l bao cao sa hfru, cong b6 thong tin phat sinh k~ til thai di~m:

86 c6 phi~u do cong ty (n~u co) va cac khach hang uy thac (n~u co) sa hfru, k~ catrong trubng hgp quan Iy tren tai khoan khach hang, tai san dUngten khach hang uy thac,d~t til 5% tra len t6ng s6 c6 phi€u dang luu hanh cua mQtt6 chilc phat hanh, ho?c

Cong ty quan Iy quy (n€u co) Ia nguai bi€t thong tin nQi bQ thea quy dinh cuaphap Iu~t chUngkhoan;

c) NQidung bao cao sa hfru, cong b6 thong tin, phuong thilc cong b6 thong tin th\lchi~n thea quy dinh cua phap Iu~tvS cong b6 thong tin tren thi truOng chUngkhoan;

d) Th\lc hi~n cac nghia V\l khac v€ bao cao sa hfru va cong b6 thong tin thea quy dinhcua phap Iu?t vS cong b6 thong tin tren thi truOng chUng khoan. TruOng hgp khach hanguy thac dilng ten sa hfru tai san uy thac, khach hang co trach nhi~m th\lc hi~n nghia V\lbao cao sa hfru, cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap Iu~t.21. Cong ty co trach nhi~m hang nam t6 chilc dao t~o, t?P huAncho nhan vien ho?cyeu cAucac nhan vien hanh nghS tham gia cac khoa t?P hu~n do Uy ban ChUng khoanNha nuac t6 chilc (n€u co), bao dam dQingu nhan vien duqc C?Pnh?t ky nang, chuyenmon, nghi~p V\l, ki~n thilc vS phap Iu~t. Thong tin vS cac ho~t dQngnay cua cong ty phaiduqc gui kern trong bao cao tinh hinh ho~t dQnghang nam gui Uy ban ChUngkhoan Nhanuac.DIEU 7. H~N CHE HO~T DQNG CUACONG TV1. Cong ty khong duqc huy dQngva quan Iy quy thanh vien co til ba muai m6t (31)thanh vien gop v6n tra len.

2. Cong ty khong duqc Ia nguai co lien quan cua ngan hang giam sat, ngan hang luuky cua quy, cong ty dAutu chUng khoan rna cong ty dang quan IY.Thanh vien hQi d6ngquan tri ho?c hQi d6ng thanh vien, nhan vien bQph~n ki~m toan nQi bQ, ban ki€m soM(n€u co), chu tich cong ty, ban diSu hanh, nhan vien cua cong ty khong duqc lam vi~c acac bQph?n cung cfip dich V\l luu ky, giam sat, quan tri quy t~i cac ngan hang nay vanguqc l~i.


-------------------------- -- - --

DiJu If Cong ty cli ph lin Qulin Ij Quy dliu fir Tili Chlnh Dliu khl

3., Nguoi co, lien quan cua cong ty chi diroc giao dich clnrng chi quy dai chung, c6p~ieu cong ty dal! tu clnrng khoan dai chung rna cong ty dang quan ly khi diSu 1~quy,dieu 1~cong ty dau tu clnrng khoan co quy dinh cho phep, Trir tnrong hop la giao dichtrong dot chao rnua cong khai hoac trong dot chao ban, phat hanh ra cong chung, cac giaodich nay duoc thirc hien t?ong qua h~ thong giao dich tai Sa Giao dich Chirng khoan (d6ivoi quy dong, cong ty dau tu clnrng khoan dai chung, quy dAu tu bAt dong san), hoacthea cac phuong thirc quy dinh tai diSu 1~quy, ban cao bach (d6i voi quy rna).

4. Cong ty, co~g ty me, cong ty con, cong ty lien doanh, lien k€t, thanh vien hQi d6ngquan tri ho~c hQi dong thanh vien, ban kiern soat (n€u co), ban diSu hanh, nhan vien cuacong ty chi duQ'c rnua cac tai san trong danh rnl,lc tai san uy thac ho~c ban cho danh rnl,lccua khach hang uy thac rna cong ty dang quan ly thea nguyen t~c sau:

a) Giao dich thea phuong thuc kh6p l~nh t?P trung th\lc hi~n thong qua h~ th6ng giaodich t~i Sa Giao dich ChUng khoan;

b) Truang hgp la giao dich tho a thu?n ho~c tai san giao dich khong phai la chUngkhoan niern y€t, dang ky giao dich tren cac Sa Giao dich ChUng khoan thl phai co S\lchAp thu?n b~ng van ban cua khach hang uy thac ho~c d~i di~n khach hang uy thac chophep th\lc hi~n giao dich. Y ki€n phai the hi~n vi~c chAp thu?n vS lo~i tai san giao dich,vS phucmg thuc xac dinh gia giao dich, phi giao dich, d6i tac giao dich ho~c tieu chi xacdinh d6i tac giao dich, thai diem th\lc hi~n giao dich, cac diSu ki~n khac (n€u co).

5. TAt ca cac giao dich chUng khoan cua thanh vien ban diSu hanh, nhan vien cuacong ty quan ly quy phai bao cao bQ ph?n kiern soat nQi bQ truac va ngay sau khi giaodich. Bao cao vS giao dich ca nhan phai bao g6rn thong tin vS lo~i (rna) chUng khmin, s6lugng, gia giao dich, t6ng gia tri giao dich, thai gian th\lc hi~n, phuong thuc th\lc hi~n, s6tai khoan giao dich, cong ty chung khoan nai rna tai khoan giao dich. Bao cao vS giaodich ca nhan phai duQ'c luu tru va quan ly t?P trung t~i bQ ph?n kiern soat nQi bQ va cungcAp cho Uy ban ChUng khoan Nha nuac khi co yeu duo6. Thanh vien hQi d6ng quan tri ho~c hQi d6ng thanh vien, ban diSu hanh, nhan viencua cong ty khong duQ'c phep yeu du, d6i hoi ho~c ti€p nh?n, duai danh nghla ca nhanho~c danh nghla cong ty, bAt ky khoan thu lao, lQ'inhu?n hay lQ'i fch nao, ngoai cac lo~iphi va rnuc phi da duQ'c quy dinh ra t~i diSu 1~quy, diSu 1~cong ty dAu tu chUng khoan,hgp d6ng quan ly dAu tu.

7. Trong ho~t dQng quan ly tai san uy thac, cong ty bao dam:

a) Khong duQ'c Slr dl,lng tai san cua quy, cong ty dAu tu chUng khoan de dAu tu vaoquy, cong ty dAu tu chUng khoan khac do rnlnh quan ly;

b) Khong duQ'c Slr dl,lng tai san uy thac dS dAu tu vao quy d~i chung, cong ty dAu tuchUng khoan d~i chung khac do rnlnh quan ly, ho~c nguQ'c 1~i. Quy dinh nay kh6ng apdl,lng trong truang hgp khach hang uy thac la ca nhan nuac ngoai, t6 chuc 100% vannuac ngoai va da chAp thu?n cho phep th\lc hi~n cac giao dich neu tren;

c) Khong duQ'c Slr dl,lllg tai san cua quy d~i chUng, cong ty dAu ill chUng khoan d~ichung de dAu tu vao chinh cong ty; khong dAu tu vao t6 chuc la nguai co lien quan cuacong ty; khong dAu tu vao t6 chuc rna thanh vien hQi d6ng quan tri ho~c hQi d6ng thanhvien, thanh vien ban diSu hanh, nhan vien cua cong ty la c6 dong ho~c thanh vien sa hiiutren rnuai phAn tram (10%) v6n diSu 1~;


Diiu If Cong ty ca phOn Quan If Quy dOutit Tai Chinh DOu khi

Cong ty co th~ su dung v6n cua quy thanh vien, cong ty dAutu chimg khoan riengIe, Utisan cua nha dAutu uy thac trong hoat d9ng quan ly danh muc d6 dAutu vao cac t6clnrc neu tren trong tnrong hop di~u l~ quy, di~u l~ cong ty dAutu chirng khoan rieng Ie,hop d6ng quan ly dAutu, bien ban thea thuan gop vim co quy dinh cho phep cong ty quanly quy thuc hien viec dAutu nay voi mire phi quan ly phil hop;

d) Khong diroc su dung tai san uy thac d~ cho yay diroi moi hinh tlnrc, bao lanh chocac khoan yay duoi moi hinh thirc hoac thanh toan cac nghia vu no cua cong ty quan lyquy, nguai co lien quan cua cong ty quan ly quy, t6 chuc, ca nhan khac;

Quy dinh nay khong ap d\lng trong trubng hgp cho yay du6i hinh thuc dAutu ti~ngui t~i cac t6 chuc tin d\lng thea quy dinh cua phap lu~t ngan hang, ho?c mua trai phi~uduQ'cphat hanh, giao dich treEphi~u thea quy dinh cua phap lu~t; ho?c khach hang uythac la ca nhan nu6c ngoai, t6 chuc 100% v6n nu6c ngoai va da ch~p thu~n cho phepthgc hi~n cac giao dich neu tren;d) Khong duQ'ccam k~t, bao dam k~t qua dAutu tm trubng hgp dAutu vao nhiing sanphAmco thu nh~p c6 dinh, khong duQ'cky cac hgp d6ng nh~n uy thac dAutu vao traiphi~u v6i lai su~t khong phil hgp v6i thgc t~ thi truang va k~t qua phan tich dAutu cuachinh cong ty; trgc ti~p hay gian ti~p, bil d~p m9t phAnho?c toan b9 cac khoan thua 16cua khach hang uy thac do ho~t d9ng dAutu; khong duQ'cthgc hi~n cac giao dich nh~mlam giam lQ'inhu~n cua m9t khach hang uy thac d6 lam tang lQ'inhu~n cua m9t khachhang uy thac khac; khong duQ'cgiao k~t hgp d6ng, thgc hi~n giao dich v6i cac di~u khoanb~t lQ'im9t cach b~t hgp ly, khong co ly do chinh dang.

8. Tm trubng hqp la k~t qua hgp nh~t, sap nh~p cua cac t6 chuc phat hanh, cong tychi duQ'Csu d\lng v6n chu sa hfru va v6n cua cac khach hang uy thac d6 mua va sa hfru(khong tinh s6 c6 phi~u trong danh m\lCcua khach hang uy thac la quy hoan d6i danhm\lc) tren hai muai lam phAntram (25%) t6ng s6 c6 phi~u dang luu hanh cua m9t cong tyd~i chung khi dap UngdAydu cac di~u ki~n sau:a) DuQ'csg ch~p thu~n b~ng van ban cua cac khach hang uy thac ho?c d~i di~n khachhanh uy thac v~ vi~c chao mua cong khai, muc gia chao mua, kh6i luqng tai san dg ki~nchao mua, phuang thuc phan ph6i tai san sau khi thgc hi~n chao mua;

b) Cong ty thgc hi~n chao mua cong khai thea quy dinh chao mua cong khai cuaphap lu~t v~ chUngkhoan.

9. Cong ty khong duQ'cuy quy~n, thue ngoai cac t6 chuc tren lanh th6 Vi~t Nam d6cung dp dich V\l tu v~n dAutu chUngkhoan, quan ly tai san uy thac.

CHUONGIIIVON DIEU L.t, CO PHAN vA co PHIEU

BIRU8. V6NBIRUL~8.1. VAn Di~u l~

V6n Di~u l~ban dAucua Cong ty la 100.000.000.000 (m9t tram cy) D6ng. V6n Di~u l~ setg d9ng duQ'cdi~u chinh tuang Ung v6i s6 C6 phAnduQ'cphat hanh them vao tUng thaidi~m. Trong trubng hqp c6 tang giam V6n Di~u l~, muc V6n Di~u l~ thgc t~ se duQ'cxacdinh thea S6 dang ky C6 dong.82 C ' ).!. kh'. . ac nguon von ac


----- --- - -- ------------------ --- ------- -. --

Di;u If Cong ty cJphan Qulin Ij Quj dau In'Tat Chinh os« khi

Ngoai V6n Di€u l~ quy dinh tai Di8u 8.1, Cong ty co thS huy d

ou« If Cong ty cnphdn Qulin If Quj ildu fir Tal Chfnh os«khf

tnrong tai thai diem chao ban hoac gia tri duoc ghi trong s6 sach cua c6 phAntai thaidiem gAnnhat, trir nhimg tnrong hQ'Psau day:

1. C6 phAnchao ban IAndAutien cho nhtrng nguoi khong phai la c6 dong sang l~p;

2. C6 phAnchao ban cho tfrt cit c6 dong theo tY l~ c6 phAnhien c6 cua ho a congty;

. 3. C6 phan chao ban cho nguoi moi gioi hoac ngiroi bao Ianh. Tnrong hQ'Pnay, s6chiet khau hoac ty l~ chiet khau cu th€ phai duoc sir chap thuan cua Dai hQi d6ng c6dong, tnr tnrong hQ'PDi~u l~ cong ty quy dinh khac;

4. Truong hQ'Pkhac va mire chiet khau trong cac tnrong hop d6 do Dieu l~ cong tyquy dinh,

Trong tnrong hQ'PCong ty chua niem yet tren thi truOng chUng khoan, gia thitruOng cua m6i C6 phAnphai duQ'cHQid6ng Quan tri xac dinh mQt cach trung th\lc, saukhi da tham khao gia thi truOng chUng khoan khong t~p trung (Over the Counter - OTC)va/ho~c cac y ki€n chuyen mon thich hQ'P.

(c) Trong truOng hQ'PCong ty tang V6n Dieu l~ thong qua vi~c phat hanh C6 phi€u racong chung d€ niem y€t t~i Thi truOng ChUng khoan, Cong ty phai duQ'cphep cua CO'quan Nha nuac c6 thAmquyen, n€u Phap lu~t c6 yeu du, va dap ung cac dieu ki~n theoquy dinh cua Phap lu~t ve chUng khoan va thi truOng chung khoan c6 hi~u l\lc vao thaidi€m niem yet. Cong ty se thue cac Cong ty chUng khoan, lu~t su, va cong ty ki€m toanc6 uy tin d~ tu vfrn va l~p k€ ho~ch phat hanh cfu1gnhu chuAnbi cac tai li~u va gifry tadn thi€t cho vi~c phat hanh. Vi~c phat hanh c6 th~ duQ'cth\lc hi~n thong qua t6 chucbao Hinhphat hanh uy tin. Vi~c l\la ch9n cong ty chUng khoan, lu~t su, cong ty ki~mtoan va nha bao lanh phat hanh se do HQi d6ng Quan tri quy€t dinh b~ng Da s6 phi€uthuOng. Cong ty, t§.tca cac Cd dong, cac Can bQQuan ly va t§.t ca cac nhan vien cuaCong ty phai tuan thu nghiem ngirttcac quy dinh v~ cung cfrpthong tin, va ho~t dQnglanhm~nh va minh b~ch, cung nhu b§.t ky yeu d.u nao khac cua Phap lu~t chung khoan.Nghiem c§.mm9i hanh vi ban kh6ng, mua ban nQi gian, thong tin sai S\l th~t, va lungdo~n thi truOng cling nhu cac ho~t dQngb§.thQ'Pphap khac lien quan den giao dich chUngkhoan.

(d) Vi~c phat hanh them C6 phi8u phai tuan thu theo quy dinh cua Phap lu~t va theoquy dinh cua Dieu l~ nay, bao g6m cac dieu ki~n ve gia ca, phuang thuc thanh toan,chuy€n nhUqng, nhUqng l~i, chuy~n ddi, mac quyen ho~c nhi'mg di~u ki~n khac. TrongtruOng hQ'Pniem y€t Cd phAn, cac quy dinh cua Phap lu~t chUng khoan phai duQ'ctuanthu, bao g6m, nhung khong h~n ch€, cac quy dinh lien quan den dang ky niem yet, thaut6m va sap nh~p.

8.5. Ghimvan Di~u l~T~o~g qua vi~c bi,euquy€t cU,aD~i,hQid6ng C~ dong, c6 thS quy€t diph v~ phuan~ thuc,so tien va thai diem giam Von Dieu l~ (bao gom ca vi~c mua l~i Co phieu tu Co dongtuang irng vai tY l~ cd phftn rna m6i Cd dong dang n~m gift trong Cong ty) va vi~c giamv6n Di~u l~ nay phai tuan theo cac di~u ki~n do Phap lu~t quy dinh.DIEU 9. CO PHAN vA co PHIEU9.1. M~nh ghi cA ph~n

Nac.1-


lJiJu If Cong ty caph lin Quan If Quy illiu ar Tili Chinh Dliu khi

Menh gia cua m6i C6 phdn se la 100.000 d6ng (met tram ngan) d6ng ch~n. Dai hQid6ngC6 dong c6 the quyet dinh viec chia tach gia tri C6 phan, Trong tnrong hop Cong tyduoc niem y6t tren thi tnrong clnrng khoan, menh gia cua m6i c6 phan se tuan thea quydinh cua lu~t chirng khoan va/hoac cua trung tam hay sa giao dich chirng khoan c6 lienquan.

9 2 C ' I . C;{ h" ,I. I C;{ h"· . ae 0\11 0 P an va so uong 0 P anCong ty khi thanh l~p c6 t6ng cong 1.000.000 C6 phan Ph6 thong. Dai hQi d6ng

C6 dong c6 the quyet dinh phat hanh cac loai c6 ph~n iru da:ikhac vao tirng thai di~mthea quy dinh cua Phap lu~t.

9 3 Q " B';{ I.t? C;{ h"· . uyen leu quye eua 0 p anM6i C6 phan Ph6 thong cho phep C6 dong n~m giu c6 mQt la phieu bieu quyet t~i caccUQchQPD~i hQid6ng C6 dong.

9 4 C ;{ h" ? C;{"''' S' I"· . 0 p an eua 0 uong ang \1P(a) Trir khi Phap lu~t quy dinh khac, trong su8t ba nam d~u ke tu ngay Cong ty duQ'ccap GiAyCh(mg nh~n Dang ky Kinh doanh, cac C6 dong Sang l~p phai cimg nhau n~mgiu it nhAt30% s8 C6 ph~n Ph6 thong da:phMhanh.

(b) Cac C6 dong sang l~p cong ty quan ly quy khong duQ'cchuy~n nhUQ'llgc6 ph~nho~c ph~n v8n g6p cua minh trong thai h~n ba nam, ke tU ngay duQ'Ccap GiAyphepthanh l~p va ho~t dQng, trir truCmghqp chuyen nhUQ'llgcho c6 dong sang l~p khac trongcong ty;

(c) Trong thai h~n ba nam neu tren, n6u mQtC6 dong Sang l~p chuy~n nhuQ'ngtoanbQhay mQtph~n s8 C6 ph~n Ph6 thong neu tren cua hQ,cac C6 dong Sang l~p con l~i sec6 quySn uu tien mua s8 C6 ph~n chao ban cua C6 dong Sang l~p tren thea cy l~ tuang(mg vai cy l~ C6 ph~n cua hQtrong V8n DiSu L~ rna hQth\ICt6 n~m giu vao thai diSmmua nhu duQ'cxac dinh thea S6 dang ky C6 dong.9.5. Thanh toan Mua cA phdn(a) V8n DiSu l~ ban d~u duQ'cg6p nhu sau:Ngay sau khi c6 chApthu~n vSm~t nguyen t~c cua Co quan c6 thAmquySn vS vi~c thanhl~p cong ty, cac c6 dong sang l~p se l~p tuc g6p 100% V8n DiSu l~ tuang duang100.000.000.000 (mQttram cy) d6ng thea cy l~ g6p v8n tuang (mg cua tUng ben vao mQttai khoan Ngan hang d(mg ten chung nhfun m\lc dich ch(mg minh v8n phap dinh cuaCong ty cho Co quan Dang ky kinh doanh (trong d6 95% v8n diSu l~ duQ'cphong toa, 5%v8n diSu l~ con l~i se duQ'csu dl,mgdSmua s~m trang thi6t bi va cac cong vi~c khac ph\lcV\lcho vi~c thanh l~p Cong ty).D6i vai vi~c g6p v6n trong cac truCmghqp khac, thai h~n gop v6n se tuan thee quy~tdinh cua HQi d6ng Quan tri cua Cong ty d8i vai l~n phat hanh c6 ph~n hay g6p v8n c6lien quan.Cac chi phi lien quan d6n vi~c thanh l~p Cong ty do C6 dong sang l~p nao chi thi se duQ'ctinh vao ph~n v8n g6p cua c6 dong sang l~p d6 va tru vao ph~n v8n g6p sau khi c6 S\InhAttri cua cac c6 dong sang l~p khac.Trong truCmghqp vi~c thanh toan tiSn mua C6 ph~n duQ'cth\Ic hi~n b~ng hi~n v~t (n~uco), hi~n v~t duQ'csu d\lllg de gop v8n phai la tai san mai va hi~n d~i (n~u cac tieu chi


Di€u Ii Cting ty cJphdn Qulm If Quy ddu tu Tai Chinh os« khi

nay c6 th~ ap dung cho tai san d6) va la loai rna Cong ty thirc su c6 nhu eAusir dung laudai va viec g6p v6n bang tai san nay se la c6 loi bang hoac han v€ hieu qua kinh t€ va taichinh cho Cong ty so voi viec Cong ty mua cac tai san d6 tir cac nha cung eap ben ngoaihay di thue. Viec g6p van bang tai san VaGCong ty phai tuan thu thea cac quy dinh cuaDi€u l~nay va cua Phap lu~t hien hanh.

(b) Trong tnrong hop Phap lu~t hoac Dai hQi d6ng C6 dong yeu du, viec thanh toanmua C6 phan c6 th~ diroc chirng nhan b~ng bien ban trong d6 ghi ra:(i) Ten va dia chi cua C6 dong thuc hien viec thanh toan;(ii) Ten va dia chi eua Cong ty;

(iii) Mo ta tai san va gia tri cua tai san duQ'cdung d~ thanh toan; va

(iv) Dia di~m va thai di~m giao tai san.

Cac C6 dong se Icy tftt ca cac van ban ho~c chUng thu va ti€n hanh cae thu t\lc eAnthi€t,bao g6m vi~c dang ky, ch(mg nh~n, cong ch(mg, d~ thgc hi~n vi~c chuy~n nhuqng mQtcach hgp phap cho Cong ty tftt cit nhUng tai san duQ'cdimg d~ thanh toan mua C6 phAn.

(c) van va tai san duQ'cduQ'cg6p VaGCong ty d~ thanh toan mua C6 phAnphai:

(i) ThuQc sa hfru hgp phap cua C6 dong cho d€n khi chuy~n giao sang cho Cong tythea Di€u nay, ho~c d6i vai tai san thuQc sa hfru nha nuac truac khi duQ'cg6p VaGCongty thi vi~c g6p v6n d6 phai duQ'csg chftp thu~n cua cae ca quan nha nuac c6 thAmquy€nthea quy dinh eua phap lu~t c6 hi~u 19cVaGthai di~m g6p van;

(ii) Roan toan khong bi h~n ch€ v€ quy€n sa hfru hay sir d\lI1gsau khi da: g6p VaGCong ty;

(iii) Sau khi da: duQ'cg6p VaGCong Ty, hoan toan khong lien quan d€n lQ'iich cuanguai th(r ba khac duai bftt ky hinh th(rc nao bao g6m cae bi~n pha~ dm e6, th€ chap ha¥cac hinh th(rc bao dam khac cling nhu khong bi kern thea cac dieu ki~n hay quyen vekhAutrir, cu5ng eh€ hay sai ap tai san cua nguai thu ba d6, k~ ca khi nguai th(r ba d6 laCa quan Nha nuae.(d) Ngay sau khi v6n va tai san duQ'cg6p VaGCong ty d~ thanh toan mua C6 phAn,van va tai san d6 se tra thanh tai san toan quy€n sa hfru cua Cong ty va khong c6 C6dong nao con e6 bftt ky quy€n lQ'inao dai vai tai san nay ho~c c6 quy€n khi€u n~i, khongtranh chftp vai Cong ty v€ quy€n sa hfru cua Cong ty d6i vai tai san nay.na(e) C6 dong phai bao v~ Cong ty ch6ng l~i bAtky khi€u n~i, khi€u t6 ho~c yeu du doil~i tai san ho~c yeu du cu5ng ch€, sai ap ho~c khau trir tai san eua bat kY ben th(r ba naova phai b6i hoan cho Cong ty bAtky chi phi ho~c t6n thAtnao v€ m~t tM ehinh cling nhuuy tin rna Cong ty phai ganh chiu do h~u qua cua nhUngvi~c vira neu trong khoan nay9.5. Gia h\ln va Xii' ly sa ca ph§n khong dUQ'c thanh toanTrir truemg hgp D~i hQi d6ng C6 dong quy dinh khac, n€u C6 dong khong g6p v6n ho~cg6p khong dAydu phAnv6n g6p, vi~e xu ly nhu sau:

(a) Trong vong 30 (ba muai) ngay k~ tir ngay nh~n duQ'cthong bao b~ng van ban cuaCong ty v€ vi~c g6p v6n rna C6 dong khong thgc hi~n nghia V\lcua minh thi C6 dong d6se duang nhien bi rut tu cach C6 dong kh6i Cong ty. Cac C6 dong khac c6 quy€n Uti tienmua l~i ph~n van gop cua C6 dong khong hoan thanh nghia V\lthea 1)' l~ gop van tuang(mg cua m6i C6 dong ho~c Cong ty co quy€n huy dQngthem van gop ti:r cac t6 ch(rc, ca

I"

J,':1,I,-,

PetroVietnam Finance Fund Management Inc. Trang IS/53

lJi;u If Cong ty cnph lin Quiin Ij Quy dliu fir Tai Chinh Dliu khi

nhan ben ngoai n~u cac C6 dong trong Cong ty khong c6 kha nang hoac khong c6 nhudu mua lai phan v6n g6p d6.

(b) Cling trong thai han neu tren, n~u bAt cir C6 dong nao moi chi thuc hien mot phAnnghia vu g6p v6n cua minh thi cac C6 dong khac trong Cong ty se diroc quyen uu tienmua lai phan v6n g6p con thieu d6 thea tY 1~g6p v6n nrong irng cua m6i C6 dong, hoacCong ty c6 quyen huy d

ou« If Cting ty cli phan Quiin Ij Quy dau tu' Tili Chinh Dau khi

;I. ? "-9.7. Chuyen nhuong Co phan

(a) C6 phan c6 th~ diroc chuyen nhuong cho bAtky nguoi nao thea quy dinh va thutuc do Phap lu~t va DiSu l~ nay quy dinh. Vi~c chuyen nhuong C6 phAnchi duoc xem lahoan tAtsau khi cac chi ti~t lien quan d~n ngiroi diroc chuyen nhuong da diroc ghi nhantrong S6 Dang ky C6 dong thea nhu quy dinh trong DiSu 11 cua DiSu l~nay.

(b) D~ dang ky viec chuyen nhirong C6 phan trong S6 dang ky C6 dong, C6 dongphai n9P cho Chu tich lIDQT don chuyen nhuong cung voi C6 phieu th~ hien s6 C6 phandiroc chuyen nhuong va bAtky cac bang clnmg nao khac cua viec chuyen nhtrong rnaChu tich lIDQT c6 th~ yeu cAumot each hop ly, Don chuy~n nhuqng C6 phAnc6 th~ l~pthea hinh thuc thong thuang ho~c c6 hinh thuc khac duqc H9i dang Qulin tri chApthu~n.Vi~c chuy~n nhuqng c6 th~ duqc nguai chuy~n nhuqng va nguai duqc chuy~n nhuqngho~c dC;lidi~n cua h9 th\Ic hi~n.

(c) Cong ty phai lUllgiu tAtca cac don chuy~n nhuqng c6 lien quan d~n vi~c chuy~nnhuqng cac C6 phAnda dang kyo

(d) Ngay sau khi nh~n duqc don chuy~n nhuqng va C6 phi~u c6 lien quan c6 hinhthuc phil hqp nhu quy dinh cua DiSu nay, Chu tich lIDQT phai ghi nh~n cac chi ti~t lienquan d~n vi~c chuy~n nhuqng vao S6 Dang ky C6 dong. Tuy nhien, Chu tich c6 quySn illch6i ghi nh~n vi~c chuy~n nhuqng vao trong S6 Dang ky C6 dong n~u nhu vi~c chuy~nnhuqng khong duqc Phap lu~t cho phep ho~c trai v6i cac diSu khoan cua DiSu l~ nay.N~u Chu tich tir ch6i ghi nh~n vi~c chuy~n nhuqng C6 phAn,vi~c tir ch6i nay phai duqcthong bao cho nguai chuy~n nhuqng va nguai duqc chuy~n nhuqng C6 phAntrong thaigian hai tuAnk~ til ngay Cong ty nh~n duqc don chuy~n nhuqng.(e) Vi~c chuy~n nhuqng C6 phAntC;lithi truang ch(rng khoan se duqc th\Ic hi~n theaPhap lu~t vS ch(rng khoan va/ho~c t~p quan giao dich ch(rng khoan tan tC;livao thai di~md6 v6i diSu ki~n t~p quan d6 khong trai v6i Phap lu~t.

(f) Truang hqp c6 dong chuy~n nhuqng m9t s6 c6 phAnthi c6 phi~u Cll bi huy b6 vacong ty phat hanh c6 phi~u m6i ghi nh~n s6 c6 phAnda chuy~n nhuqng va s6 c6 phAnconlC;li.

9.S. Chuy~n giao cA phftn(a) N~u m9t C6 dong qua dai, thi nguai sau se duqc Cong ty thira nh~n c6 tAtca cacqUYSnva nghia V\l d6i v6i C6 phAncua C6 dong da qua dai (trir truang hqp Phap lu~t c6quy dinh khac):

- Nguai duqc thira k~ thea di chuc;

Nguai duqc thira k~ thea phap lu~t trong truang hqp C6 dong khong d~ lC;lidi chuc ho~cdi chuc khong c6 hi~u l\Ic phap ly nhu duqc co quan nha nu6c c6 thfim quySn ho~c toa antuyen;

- Nguai duqc Co quan Nha nu6c c6 thfim quySn chi dinh trong truang C6 dong qua dainhung khong c6 nguai thira k~ thea di chuc ho~c thea phap lu~t hay n~u c6 nhung nguaiduqc thira k~ d6 til ch6i nh~n s6 C6 phAnrna C6 dong qua c6 d~ lC;li;va

- Trir truang hqp phap lu~t c6 quy dinh khac, dang sa hfru hqp nhAtcon s6ng trong truanghqp C6 phAnduqc dang sa hfru hqp nhAtbai nhung nguai nay;V6i di~u ki~n ban than nhfrng nguai k~ tren se c6 trach nhi~m chUng minh minh c6 dAydu quy~n thira huang hqp phap d6i v6i s6 C6 phAntil C6 dong qua c6 va chiu hoan toan

c";

H

I'I'.~


Di€u If Cong ty cJphan Qulin Ij Quy aau tu Tid Chinh Dau khi

trach nhiem v6 tinh xac thirc cling nhu cac vfrnd6 khac lien quan d~n quyen thira hirongcua minh va phai co trach nhiem b6i thirong cho Cong ty trong tnrong hop Cong ty cothiet hai v6 uy tin va v?t chfrtdo viec da cong nhan nguoi thira huang do la C6 dong cuaCong ty d6i voi s6 C6 phAnrna C6 dong qua c6 de lai, Trong tnrong hop co tranh chapphat sinh lien quan d~n quyen thira huang s6 C6 phAncua C6 dong qua c6, Cong ty sekhong cong nhan bfit ky ai la C6 dong d6i voi s6 C6 phan do cho d~n khi co phan quyetcu6i cling cua toa an hoac co quan xet xu co tham quyen v6 quyen thira huang d6i voi s6C6 phAndo.

(b) D6i voi C6 dong la phap nhan cham dUtho~t dQngho~c cO'cAul~i t6 chilc, Congty se thua nh?n nhUngnguai sau la C6 dong cua Cong ty d6i v6i s6 C6 phAnrna C6 dongla phap nhan do n~m gift (tm truemghqp Phap lu?t co quy dinh khac):(i) Nguai mua ho~c dugc chuyen giao l~i s6 C6 phAndo dli la mua hay chuyen giaos6 C6 phAndo mQt cach rieng re hay gQPchung trong t6ng tM san thanh ly trong truanghqp C6 dong do thanh ly de giai the ho~c pha san ho~c trong truang hqp chia tach phapnhan. Vi~c mua ban va chuyen giao C6 phAnphai tuan thu cac quy dinh t~i Di6u l~ nay

'A A've chuyen nhUQ'llgCo phan;

(ii) Phap nhan m6i trong truOng hqp hqp nhfrtphap nhan rna C6 dong co lien quan lamQtben dugc hqp nhfrtdS t~o nen phap nhan m6i do;

(iii) Phap nhan sap nh?P trong truOng hqp sap nh?P phap nhan rna C6 dong co lienquan la phap nhan dugc sap nh?P; va

(iv) Cac d6i tUQ'llgkhac thea quy dinh cua Phap lu?t lien quan d~n tai cO'cAuva t6chilc cua mQtphap nhan;

V6i di6u ki~n ban than nhUng nguai kS tren se co trach nhi~m chUng minh minh co dAydu quy6n sa hfru hqp phap d6i v6i s6 C6 phAntu C6 dong chfrm dUt va chiu hoan toantrach nhi~m v6 tinh xac thl,Iccling nhu cac vfrndS khac lien quan d~n quy6n sa hfru cuaminh va phai co trach nhi~m b6i thuemg cho Cong ty trong truemg hqp Cong ty co thi~th~i v6 uy tin va v?t chfrtdo vi~c da cong nh?n nguai do la C6 dong cua Cong ty d6i v6is6 C6 phAnrna C6 dong chfrmdUtdS l~i. Trong truang hqp co tranh chfrpphat sinh lienquan d~n quy6n sa hfru s6 C6 phAncua C6 dong chfrmdUt, Cong ty se khong cong nh?nbfrtky ai la C6 dong d6i v6i s6 C6 phAndo cho d~n khi co phan quy~t cu6i cling cua toaan ho~c cO'quan xet xu co thAmquy6n v6 quy6n thua huang d6i v6i s6 C6 phAndo.(c) B~ng vi~c gia nh?P Cong ty v6i tu cach C6 dong, m6i C6 dong thua nh?n va d6ngy mQtcach khong huy ngang va vo di6u ki~n v6i cac quy dinh v6 thua k~ C6 phAnho~csa hfru C6 phAntrong truemg hqp C6 dong qua dai ho~c chfim dUt ho~t dQnghay tai cO'cAunhu quy dinh trong Di6u l~nay.(d) MQt nguai co quy6n thua huang d6i v6i C6 phAnvi ly do C6 dong n~m gift C6phAnnay qua dai ho~c bi chfim dUtho~t dQng (trong truOng hqp C6 dong la phap nhan)se co miquy6n d6i v6i C6 phAnnhu the nguai nay la C6 dong, tm quy6n tham dl,IvabiSu quy~t trong cac D~i hQid6ng C6 dong thi chi co dugc sau khi nguai nay da dang kythanh C6 dong thea cac quy dinh t~i Di6u l~ nay.(e) C6 dong co quy6n t~ng cho mQtphAnho~c toan bQc6 phAncua minh t~i cong tycho nguai khac; su dl,mgc6 phAnde tra ng. TruOng hgp nay nguai dugc t~ng cho ho~cnh?n tra ng b~ng c6 phAnse la c6 dong cua cong ty.


DiJu If Cong ty ciJ phdn Quiin If Quj ddu til' Tai Chinh Ddu khi

Nguoi nhan e6 phan trong cac tnrong hop duoc quy dinh tai Khoan nay chi tro thanh e6dong cua cong ty til thai diem cac thong tin cua ho duoc ghi vao S6 dang ky e6 dong.

CHUONG IV - CO DONG

DIEU 10. QUYEN vA NGHiA vu eVA eoDONG10.1. Quyen cua ca dong(a) C6 dong Ph6 thong co cac quyen sau:

- Tha!ll dy Dai hQi ~6n~ C6 dong, va bieu quySt true tiephoac !hong qua dai dien duoc uyquyen tat ca cac van de thuoc tham quyen cua Dai hQi dong Co dong;

- Bfru cir, irng eu vao HQi d6ng Quan tri, Ban KiSm soat neu co du cac di~u kien cAn thiettheo quy dinh cua Di~u l~;

- Duoc b6 nhiem dS gift cac Chirc vu Quan ly trong Cong ty, neu co du cac di~u kien n~mgiii cae ehue danh do theo quy dinh eua Di~u l~ nay;

- Duqe nh~n e6 me t~i thai diSm va v6i gia tri do D~i hQi d6ng C6 dong quySt dinh theoquy dinh eua Di~u l~ nay;

- Duqe tl,l do ehuySn nhuqng c6 phiSu dff duqe thanh toan dfry du theo quy dinh eua Di~ul~ nay va Phap lu~t;

- Duqe Uti tien mua C6 phfrn m6i theo quy dinh eua Di~u l~ nay;

- Khi Cong ty giai thS, duqe nh~n mQt phfrn tM san eua Cong ty v6i tY l~ wong (mg v6i s8C6 phfrn gop v8n vao Cong ty sau khi Cong ty dff thanh toan tAt ea cae khoan nq eho tAtea cae ehu nq va nhtrng nguoi duqe Uti tien thanh toan han theo quy dinh eua Phap lu~tva sau khi thanh toan eho cae C6 dong Uti dffi (nSu co) phil hgp v6i quy~n eua C6 dongUti dffi do theo quySt dinh eua D~i hQi d6ng C6 dong;

- Tily thuQe vao quy dinh t~i cae Di~u 47, Di~u 48 va Di~u 49 duqe xem thong tin va taili~u co lien quan dSn ho~t dQng eua Cong ty (ngo~i tril cae truang hqp quy dinh t~i Di~u49.2);

- Xem cae thong tin lien quan dSn danh saeh C6 dong co quy~n dl,l D~i hQi d6ng C6 dongva quy~n biSu quySt eua cae C6 dong nay, va yeu efru sua d6i cae thong tin khong ehinhxae;

- Duqe yeu cAu Cong ty mua l~i C6 phfrn eua mlnh trong cae truang hgp do Phap lu~t quydinh hoi)e cae truang hqp khae duqe HQi d6ng Quan tri chAp thu~n v6i mue gia thoathu~n hoi)e mue gia do mQt t6 ehue dinh gia ehuyen nghi~p xae dinh tren co s6 danh gial~i tai san eua Cong ty; va

- Co cae quy~n va nghla Vl,l khae theo quy dinh eua Phap lu~t va eua Di~u l~ nay.

(b) C6 dong n~m giii cae lo~i e6 phfrn Uti dffi rna Cong ty co thS phat hanh sau nay seco cae quy~n va nghla Vl,l theo quySt dinh eua D~i hQi d6ng C6 dong vaJhoi)e Phap lu~tm6i khi Cong ty phat hanh lo~i e6 phfrn Uti dffi do.

10.2. Nghia V\l eua ca dong(a) C6 dong co cae nghla Vl,l sau:

- Tuan thu theo cae quy dinh eua Di~u l~ nay, cae quy dinh khae eua Cong ty, tAt ea caenghi quySt eua D~i hQi d6ng C6 dong va HQi d6ng Quan tri;

Petro Vietnam Finance Fund Management Inc. Trang 19/53

---- -- - - - - ----------------

:~11

)'j.~

Diiu If Cong ty csphOn Qulin Ij Quj dOutil' Tili Chinh Dau khi

- Giam sat va cho y kien v~ hoat d9ng cua Cong ty;

- Chiu trach nhiem d6i voi hoat d9ng kinh doanh cua Cong ty trong pham vi s6 C6 phfin da:g6p;

- Bao v~ danh du, loi ich, tai san va gift bi m~t v~ cac hoat d9ng cua Cong ty;

- Thanh toan ti~n mua C6 phdn thea s6 hrong C6 phan da: dang ky mua thea dung thu tucquy dinh; va

- Thirc hien cac nghia vu khac thea quy dinh tai Di~u l~ nay va Phap lu~t.

(b) Trong thai gian xay dung va phat tri8n Cong ty, Cong ty c6 the phai yay v6n d8phuc vu cho dfiu tu va kinh doanh, neu cac t6 chirc tin dung hoac ben cho yay khac yeucfiu cac C6 dong phai bao lanh khoan yay, neu duqc D~i h9i d6ng C6 dong thong qua,cac C6 dong c6 trach nhi~m bao Hinh cac khoan yay d6 thea 1)' l~ v6n g6p cua minh trongV6n Di~u l~.

DIEU 11. 86DANG KY c6 DONG(a) Cong ty se l~p va luu gift S6 Dang kY C6 dong nhu la m9t tai li~u phap ly v~quy~n so hiiu C6 phfin cua m6i C6 dong va cac thong tin v~ V6n Di~u l~ va 1)' l~ g6p V6nDi~u l~ cua timg C6 dong. S6 Dang kY C6 dong phai c6 cac n9i dung sau:

Ten va Van phong cua Cong ty;

T6ng s6 C6 phfin duqc quy~n chao ban;

S6 lUQ'llgva gia tri cua C6 phfin da:phat hanh;Thong tin v~ danh tinh C6 dong, s6 luqng C6 phfin n~m gift cua m6i C6 dong, va

ty l~ g6p V6n Di~u l~ cua timg C6 dong, ngay dang ky C6 phAn; vaCac chi tiet khac do H9i d6ng Quan tri quy dinh VaGtimg thai di8m.

(b) S6 Dang ky C6 dong duqc luu gift t~i Van phong cua Cong ty va Chu tich H9id6ng Quan tri se chiu trach nhi~m v~ vi~c bao quan, c~p nh~t S6 Dang ky C6 dong, va v~tinh chinh xac cua tfit ca cac thong tin ghi chep trong s6.

(c) Ch~m nhfit la 14 ngay sau khi nh~n thanh toan dAy du phAn v6n g6p cUa timg C6dong thea Di~u l~ nay ho~c m9t khoang thOi gian khac do Phap lu~t quy dinh, Chu tich seghi chep cac chi tiet c6 lien quan den C6 dong VaGtrong S6 Dang ky C6 dong.

(d) C6 dong phai thong bao b&ng van ban cho H9i d6ng Quan tri biet v~ bfit ky Sl,l'thay d6i dia chi nao cua hQ. Trong truang hqp Cong ty khong nh~n duqc thong bao tren,tfit ca cac thong bao, tuyen b6 ho~c mQi thong tin khac se duqc gui cho C6 dong thea diachi m6i nhfit luu trong S6 Dang kY C6 dong.(e) Cong ty khong c6 quy~n huy be ho~c til be bfit ky m9t tM li~u nao trong s6 cae h6sa sau trong vong 12 (muai hai) nam ho~e m9t thai h~n dai han n€u Phap 1u~t e6 quydinh:

(i) Dan chuy8n nhUQ'llg c6 phAn da: duqc dang ky, ho~c cac chung til, tai li~u khaclam ca so cho vi~c di~u chinh cac thong tin trong S6 Dang kY C6 dong;(ii) C6 Phieu da:bi huy be;


ou« If Ciing ty cnphdn Quan If Quy tldu til' Tili Chinh Ddu khi

Va Cong ty se phai chiu trach nhiem clnmg minh tinh chinh xac cua b~t ky cac thong tinhoac thieu sot nao ghi chep trong S6 Dang ky C6 dong n8u Cong ty khong tuan thu theecac di~u khoan tren day.

CHUONGVQUY DJNH CHUNG VE co cAu TO cmrc vA D~I H()I DONG CO DONG

DIEU 12. co cAu TO CHUC, QUAN LYV AKIEM SOATTnr khi diroc Dai h9i d6ng C6 dong thong qua quyet dinh sua d6i, co du t6 chuc quan lycua Cong ty bao g6m:

(a) Dai h9i d6ng C6 dong;(b) H9i d6ng Quan tri;

(c) Giam d6c va cac Can b9 Quan ly khac; va(d) Ban Ki~m soat.DIEU 13. QUYEN H~N CVAD~I HQI DONG CO DONG

(a) Dai h9i d6ng C6 dong la co quan co tham quyen cao nh~t cua Cong ty. Dai hcid6ng C6 dong thirc thi t~t ca cac quyen han cua Cong ty nhung khong lam giam hoac gioihan cac quy~n cua H9i d6ng Quan tri duQ'cquy dinh thee Di~u l~ nay. Ngoai cac quy~nh~n neu du6i day, D~i h9i d6ng C6 dong con co th~ uy quy~n m9t s6 quy~n h~n cua minheho H9i d6ng Quan tri vao timg thai di~m.

(b) D~i h9i d6ng C6 dong bao g6m t~t ea cac C6 dong co quy~n bi~u quy8t thee quydinh eua Di~u l~ nay.

(c) Ben c~nh cae quy~n da dUQ'equy dinh trong Di~u l~ nay ho~e thee Phap lu~t va~ong l~m anh hu6ng, d8n cac guy~n,cua C6 d~ng trong D!~u l~ nay va Phap lu~t, D~i h9idong Co dong co quyen b6 phieu chap thu~n doi v6i cac van de sau:

- Quy8t dinh cac lo~i C6 phi8u m6i se duQ'cphat hanh, quy~n lQ'i,quy~n uu dai, quy~n h~nva d~c quy~n cua m6i lo~i C6 phi8u, va s6 luqng C6 phi8u duQ'cphat hanh d6i v6i m6ilo~i;

- Quy8t dinh phe ehufrn ho~e khong phe ehufrn vi~e ehuy~n nhUQ'llge6 phAn eua eac C6dong Sang 1~ptrong vong 3 (ba) nam dAuk~ ill khi duQ'cc~p Gi~y ChUng nh~n Dang kyKinh doanh;

- Quy8t dinh muc C6 tuc rna Cong ty chi tra;

- B~u, mi~n nhi~m va bili nhi~m thanh vien cua H9i d6ng Quan tri va Ban ki~m soat; trongtruang hQ'PcAnthi8t, co th~ yeu cAuH9i d6ng Quan tri d~ trinh vi~c b6 nhi~m ho~e mi~nnhi~m Giam d6e, Pho Giam d6e, K8 toan tru6ng d~ D~i h9i d6ng C6 dong xem xet vaphe duy~t;

- Xem xe! va quy~t dinh xu 1ycae sai ph~m eua H9i d6ng Quan tri, Ban Ki~ll}soat, Ban)lG~amdoc va Ke toan tru6ng gay thi~t h~i cho Cong ty vaJho~e eho cac Co dong eua ACong ty; I.

- Quy8t dinh tai t6 chuc, tai du truc ho~e giai th~ Cong ty;- Quy8t dinh b6 sung ho~c sua d6i Di~u 1~nay;- Quyet dinh phe chufrnho~e khong phe ehufrneac Bao eao Tai ehinh;


DiJu If Ctmg ty cnphOn Quiin If Quy tlOu tU' Tili Chinh DOu khi

Quyet dinh phe chuan hoac khong phe chuan cac k€ hoach phat trien trung va dai han cuaCong ty;

Quyet dinh phe chuan hoac khong phe chuan mQt hoac mQt nhom cac giao dich co lienquan voi nhau vS mua ban, chuyen giao, chuyen nhuong, hoac ban tai san, cac quyen loithea hop d6ng, thoa thuan, cac khoan phai thu hoac cac tai san khac cua Cong ty co giatri bing hoac Ian han 35% (ba muoi Him phan tram) t6ng gia tri tai san diroc ghi trongbao cao tai chinh tai thai di€m cong b6 gAnnhdt cua Cong ty;Quyet dinh hra chon cong ty kiem toan;

Quyet dinh phe chuan hoac khong phe chuAn t6ng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien HQid6ng Quan tri va bao cao tiSn thu lao cua thanh vien HQi d6ng Quan tri va thanh vien BanKiSm soM;

Quy€t dinh mua lc;tihan 10% C6 phAn thuQc bdt ky loc;tinao dff phM hanh;

Quy6t dinh phe chuAn ho~c khong phe chuAn Giao dich v6i Ben co lien quan duQ'c dS c~ptc;tiDiSu 38.1; va

Cac quySn hc;tnva trach nhi~m khac thea quy dinh cua Phap lu~t va cua DiSu l~ nay.DIEU 14. CUQC HQP D~I HQI DONGCODONG

(~) CUQch,QpDc;tihQi ~6ng C6 don¥ Thuang nien dt;Q'c t6 chuc it ,nhdt m6i nam mQtIan tc;tithai diem va dia diem do HQi dong Quan tri quyet dinh, v6i dieu ki~n bao cao taichinh cua Cong ty cho nam tai chinh liSn kS dff duQ'c hofm tdt. Giam d6c chiu trach nhi~mchuAn bi chuang trinh nghi Sl! cua m6i CUQchQP Thuang nien cho Chu tich HQi d6ngQuan trio Dc;tihQi d6ng C6 dong Thuang nien quy€t dinh nhfrng vdn dS duQ'cphap lu~t vaDiSu l~ nay quy dinh. Cac C6 dong se thong qua cac bao cao tai chinh hang nam cuaCong ty va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti6p theo. Cac kiSm toan vien dQc l~p,trong truang hqp dn thi6t va thea nghi quy6t cua Dc;tihQi d6ng C6 dong, duQ'c tham dl!CUQchQP dS tu vdn cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh hang nam

(b) CUQchQP Dc;tihQi d6ng C6 dong Bdt thuang se duQ'c HQi d6ng Quan tri tri~u t~ptrong cac truang hqp sau:

HQi d6ng Quan tri xet thdy cAn thi€t vi lQ'iich cua Cong ty;Theo dS nghi cua cac ki€m toan vien dQc l~p (n6u xet thdy dn thi€t);Bang can d6i k6 toan hang nam, cac bao cao quy, nua nam ho~c bao cao kiSm toan cuanam tai chinh cho thdy V6n DiSu l~ dff bi mdt ill 15% tra len;

- Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng Quan tri it han s6 thanh vien rna phap lu~t quy dinh ho~cit han mQt nua s6 thanh vien quy dinh trong DiSu l~;

- MQt C6 dong ho~c mQt nhom C6 dong nitm gift tren 10% t6ng s6 phAn ph6 thong trongthai hc;tnlien t\lC it nhdt sau thang dS nghi tri~u t~p hQP bftng van ban;

- Ban kiSm soat yeu du tri~u t~p cUQChQPn6u Ban KiSm soat co can cu tin tu6ng rftng cacthanh vien HQi d6ng Quan tri ho~c bQ may quan ly cao dp vi phc;tmnghiem trQng cacnghia V\l cua hQ thea quy dinh cua DiSu l~ va Phap lu~t ho~c HQi d6ng Quan tri hanhdQng ho~c co y dinh hanh dQng ngoai phc;tmvi quySn hc;tncua minh.

Ca nhan ho~c dan vi yeu du tri~u t~p cUQc hQP Dc;tihQi d6ng C6 dong Bdt thuang phaineu trong yeu du cua minh gui HQi d6ng Quan tri, ly do, m\lc dich va cac vdn dS se duQ'cthao lu~n va cac giai phap ki6n nghi len CUQchQPDc;tihQi d6ng C6 dong Bdt thuang.


DiJu If Cdng ty cJphan Qulin If Quy ilau til' Tai Chinh Dau khi

(C) Tnr tnrong hop Phap lu~t quy dinh khac di, Dai hQid6ng C6 dong phai duoc trieut~p bang van ban thong bao (fax, email hoac thir) gui d€n tung C6 dong thee dia chi dangky trong S6 Dang ky C6 dong cham nhat 15 (rmroi lam) ngay tnroc ngay khai mac boiChu tich HQid6ng Quan tri hoac Ph6 Chu tich HQid6ng Quan tri (neu diroc Chu tich HQid6ng Quan tri uy quyen bang van ban), tnr khi tat ca cac C6 dong cung d6ng y bo thu tucnay hoac giam thai gian thong bao tnroc n6i tren. Thong bao phai duoc l~p thanh van banva quy dinh r5 thai gian va dia diem ti€n hanh Dai hci, chirong trinh du ki€n va kern theetat ca cac tai lieu cdn thi€t cho vi~c thao lu~n trong D~i hQi. Thong bao v8 CUQchQPD~ihQi d6ng c6 dong phai duQ'ccong b6 tren website cua Cong ty d6ng thai vai vi~c guithong bao cho cac C6 dong.

(d) Vi~c ngdu nhien khong gui duQ'cthong bao tri~u t~p D~i hQid6ng C6 dong d€n batky nguai nao c6 quy8n nh~n thong bao nay ho~c vi~c b~t ky ai trong s6 nhUng nguai naykhong nh~n duQ'cthong bao nay se khong lam vo hi~u cac ti€n trinh cua D~i hQid6ng C6dong d6. Tuy nhien, vi~c Cong ty khong th\Ic hi~n duQ'cvi~c giao thong bao tri~u t~p D~ihQid6ng C6 dong d€n dia chi ghi trong S6 Dang ky C6 dong khong dUQ'ccoi la S\Ic6 b~tnga trong mQitruemg hqp, va, trong truemg hqp c6 tranh ch~p v8 v~n d8 nay, Cong ty c6trach nhi~m phai ch(mg minh la thong bao da duQ'cgui di mQt cach dl'mgd~n. Ngoai ra,n€u D~i hQi d6ng C6 dong bi hoan l~i vi khong du s6 d~i bi~u t6i thi~u, ngay l~p tucCong ty se phai c6 g~ng d~ xac nh~n b~ng fax, thu di~n tic, di~n tho~i ho~c cac phuongti~n thong tin tuang t\I d~ thong bao cho C6 dong vi~c hoan D~i hQi d6ng C6 dong vathai gian va dia di~m duQ'cdai l~i cua phien hQP.

(e) D~i hQi d6ng C6 dong IAnthu nhat phai duQ'ctri~u t~p ch~m nhat la trong vongmQt (1) thang sau ngay thanh l~p Cong ty ghi tren Giay Ch(mg nh~n Dang kY Kinhdoanh.

(f) Chu tich HQi d6ng Quan tri chu tQa cac phien hQPD~i hQi d6ng C6 dong, ho~ctrong truemg hqp Chu tich v~ng m~t, mQtthanh vien duQ'cChu tich HQid6ng Quan tri uyquy8n se chu tQaphien hQp. Trong truemg hQ'pchi c6 duy nh~t mQtThanh vien HQid6ngQuan tri c6 m~t, Thanh vien nay se lam chu tQa n€u nguai nay mu6n dam nh~n. N€ukhong Thanh vien nao trong HQid6ng Quan tri s~n sang lam chu tQa,ho~c khong Thanhvien nao trong HQid6ng Quan tri c6 m~t, cac C6 dong hi~n di~n t~i cUQchQPc6 quy8n b6phi€u chQnmQtnguai trong s6 hQlam chu tQa.

(g) Vai S\Ich~p thu~n cua Chu tich HQi d6ng Quan tri, cac C6 dong c6 th~ tham d\IDl;lihQi d6ng C6 dong b~ng di~n tho~i vai di8u ki~n m6i C6 dong nay phai nghe duQ'cnhUngC6 dong khac co m~t tl;liD~i hQiva cac C6 dong co m~t phai nghe r5 nhUng gi C6dong nay n6i. Hinh thuc tham d\I nay duQ'cxem nhu tuong duong vai vi~c dich thantham d\I. Trong truemg hqp d6, vi~c b6 phi€u se duQ'cti€n hanh thee cach thuc phu hqpvai phuong ti~n trao d6i thong tin.

(h) Thanh vien HQid6ng Quan tri, cho du nguai nay khong la C6 dong, d8u c6 quy8ntham d\I va c6 y ki€n trong cac cUQchQPD~i hQid6ng C6 dong.DIEU 15. SODAIBIEUTOI THIEUcAN COCHOcuOC HOPDAIHOIDONG. . . . .CODONG

(a) CUQchQPD~i hQid6ng C6 dong chi duQ'cti€n hanh khi c6 S\Ihi~n di~n cua sa C6dong ho~c nguai dl;lidi~n cua C6 dong n~m giu it nhat 51% (nan muai m6t phAntram) s6c6 phAnbi~u quy€t.

~(cj,

J


---------- -- - -

Diiu If Cong ty caphOn Quiin If Quy ilOu fir Titi Chlnh DOukhl

(b) Truong hop cuec hQPIAnthir nhat khong du di~u kien tien hanh thee qui dinh taikhoan (a) f)i~u nay, CUQchQPDai hQid6ng C6 dong se duoc hoan lai, va duoc t6 chirclai trong vong 30 (ba rmroi) ngay k~ illngay t6 chirc CUQchQPIAnthir nh~t va s6 dai bieudu hQPt6i thieu cAnc6 tai cuoc hQPnay (C6 dong hoac dai dien dtroc uy quyen cua ho)se diroc giam xuong amire n~m gift 33% (ba rmroi ba phan tram) s6 c6 phan bi~u quyet.(c) Truong hop cuoc hQPIAnthtr hai khong du dieu kien tien hanh thee qui dinh taikhoan (b) f)i~u nay, cudc hQPDai hQi d6ng C6 dong se diroc hoan lai IAnthir hai, vaduQ'ct6 chuc l~i trong vong 20 (hai mucri) ngay k~ ill t6 chuc CUQchQPIAnthu hai vatrong truOng hgp nay CUQchQPf)~i hQi d6ng C6 dong duQ'ctien hanh khong ph\l thuQcvao s6 C6 dong dlJ hQPva tY l~ s6 c6 phAnc6 quy~n bi~u quyet cua cac c6 dong dlJ hQP.DIEU16. THAYD6I NQIDUNGCHUONGTRiNHD~ H()I D6NG c6 DONG(a) C6 dong ho~c nh6m C6 dong n~m gift tren 10% t6ng s6 c6 phAnph6 thong trongthai h~n lien tl,lcit nh~t 6 thang c6 quy~n kiSn nghi thay d6i ho~c b6 sung chuang trinhhQPcua f)~i hQid6ng C6 dong. KiSn nghi thay d6i ho~c them vao noi dung chuang trinhhQPphai b~ng van ban va phai duQ'cgui dSn Cong ty ch~m nh~t la nam ngay tru6c ngaycua phien hQP. KiSn nghi phai ghi ro ten cua C6 dong ho~c cac C6 dong kiSn ngh!, s6lugng C6 phAncua m6i C6 dong nay dang n~m gift, chft ky, va nhfi'ng v~n d~ kiSn nghithay d6i ho~c b6 sung vao nQidung chuang trinh hQPf)~i hQid6ng C6 dong.

(b) Nguai tri~u t~p hQPf)~i hOid6ng C6 dong chi c6 quy~n tir ch6i kiSn nghi thay d6iho~e b6 sung trong mQttrong cae truOnghgp sau day:

KiSn nghi dUQ'egui dSn Cong ty khong dung thai h~n ho~c khong dap (rng du caethong tin; ho~c

VAnd~ kiSn nghi khong thuQcthAmquy~n quySt dinh cua f)~i hQid6ng C6 dong;ho~c

Vao thai di~m d~ xu~t, C6 dong ho~c nh6m C6 dong khong c6 du it nh~t 10%t6ng s6 c6 phAnph6 thong n~m giu trong thai h~n lien t\le it nh~t 6 thang.DIEU17. NGHJQUYETD~I HQID6NG c6 DONG(a) f)~i hOi d6ng C6 dong se quySt dinh cac v~n d~ cua ho~t dQng kinh doanh b~ngnghi quySt. Ngo~i tm truOng hgp neu t~i khoan (b) f)i~u nay va cac truOng hgp khac dffduQ'cquy dinh mQtcach C\lth~ trong f)i~u l~ nay, mQtnghi quySt se duQ'cthong qua nSuduQ'Cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua t~t ca c6 dong dlJ hQPchApthu~n.

(b) Ben c~nh cae truOng h9p khac dff duQ'c,quy ~inh trong f)i~u l~ nay, trong e~etruOng hgp du6i day, nghi quyet cua f)~i hQi dong Co dong se chi duQ'cthong qua neuduQ'cs6 c6 dong d~i di~n it nh~t 65% t6ng s6 phiSu bi~u quySt cua t~t cit c6 dong dlJ hQPchApthu~n.

- QuySt dinh cae lo~i c6 phiSu m6i se duQ'cphat hanh, quy~n lQ'i,quy~n uu dai, quy~n h~nva d~c quy~n cua m6i lo~i c6 phiSu, va so lugng c6 phiSu duQ'cphat hanh d6i v6i m6ilo~i;

- MQiSlJsua d6i ho~e b6 sung f)i~u l~nay;- B6 nhi~m, mi~n nhi~m, ho~c thay thS Thanh vien Hoi d6ng Quan tTiva thanh vien eua

Ban Ki~m soat;- Tai t6 chue, tai du truc ho~c giai th€ Cong ty;


Di€u If Csng ty cfi phdn Qulm If Quj ddu tu Tai Chinh Ddu khi

- Giao dich voi Ben co lien quan diroc d€ c~p tai Di€u 38.1; va

- Quyet dinh phe chuan hoac khong phe chuan bfrt Icy mQt giao dich hoac mot nhom c~cgiao dich co lien quan voi nhau, co gia tri b~ng hoac Ian hon 35% (ba rmroi Him p~antram) t6ng tai san duoc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhatn cua Cong ty vao thai diemtham gia giao dich.

- Loai c6 phan va t6ng sf:,c6 phan cua tirng Ioai,

- Thay d6i nghanh nghe, linh V\lCkinh doanh.- Thay d6i co du t6 clurc quan ly cong ty.

(c) Khi C6 dong ti~n hanh dang ky tham du CUQch9P Dai hQi d6ng C6 dong, Cong tyse cfrp cho m6i C6 dong hoac dai dien duoc uy quyen co quyen bieu quyet mQt the bieuquy~t, tren do co ghi sf:, dang ky, h9 va ten cua C6 dong, h9 va ten dl;li di~n duQ'c uyquySn va sf:,phi~u bi8u quy~t cua C6 dong do. Vi~c bi8u quy~t tl;liDl;li hQi se duQ'c ti~nhanh b~ng cach thu sf:,the ung hQmQt nghi quy~t tru6c, thu sf:,the phan df:,inghi quy~t dosau, cuf:,i cling d~m t6ng sf:,phi~u tan thanh hay phan df:,i d8 quy~t dinh. T6ng sf:,phi~utan thanh, phan df:,im

lJi;u If Cling ty cdphdn Quiin Ij Quy tldu til' tu Chinh Ddu khi

co hieu h,rc,tuang ~uang voi phieu ~Autai Dai hQid6ng C6 dong. Van ban phe chuan naycling co the bao gem mQthoac nhieu tai lieu voi hinh thirc giong nhau va m6i ban d~uphai co chfr ,kY cua met hoac nhieu cs dong. Cum nr "B~ng van ban" a day bao g6m strphe chuan bang ban fax, voi van ban goc se phai diroc gtri ngay sau do. Ban g6c nay phaidiroc Cong ty luu tm va sAnsang cung cdp cho ce dong kiem tra.(b) TAtca cac Cd dong co quyen tham du Dai hQid6ng Cd dong phai duoc gui tfit cacac van ban cAnthiet va dAydu thong tin de dua ra cac quyet dinh chinh xac.

(c) Thu tuc phe chuan cac nghi quyet diroi dang van ban khong cAntd chilc CUQch9PD~i hQid6ng Cd dong phai tuan thu Phap lu~t va Di~u 1~nay.DIEU 19. THONG TIN vE cAc NGHI QUYET(a) Cac CUQch9P D~i hQid6ng Cd dong phai duQ'cghi chep bien ban b~ng ti~ng Vi~tthea yeu cAucua Phap lu~t. Bien ban phai duQ'cluu trfr trong Sd Bien ban gifr t~i tfl,lsaCong ty va phai sAnsang cung cdp cho cac Cd dong khi co nhu cAukiem tra.

(b) Nghi quy~t cua D~i hQi d6ng Cd dong phai duQ'cthong bao d~n cac Cd dong vacac Can bQQuan ly ch~m nhfit la 15 ngay ke illngay ra nghi quy~t.DIEU 20. YEU cAu HVY BO QUYET DINH CVAD~I H(H DONG CO DONGTrong thai gian 90 (chin mucri) ngay ke tu ngay quy~t dinh duQ'cthong qua, Cd dong,Thanh vien HQi ddng Quan tri, Giam d6c va Ban Kiem soat co quy~n yeu cAuTca anxem xet va huy b6 quy~t dinh cua D~i hQid6ng Cd dong trong cac trucrnghqp sau:

(a) Trinh tl,1' va thu t1,lCtri~u t~p h9P D~i hQid6ng Cd dong khong thl,lchi~n dung theaquy dinh cua Phap lu~t va DiSu l~; ho~c(b) NQidung cua quy~t dinh vi ph~m quy dinh cua Phap lu~t ho~c DiSu 1~.DIEU 21. NGUm D~I DI"¢NVY QUYEN

(a) M6i Cd dong co quYSnchi dinh mQtnguai d~i di~n cho quYSnlQ'icua minh. Vi~cchi dinh ho~c huy b6 nguai d~i di~n uy quySn phai duQ'cl~p thanh van ban gui d~n HQid6ng Quan tri, va se co hi~u ll,lckhi HQid6ng Quan tri nh~n duQ'cvan ban nay. Nguai d~idi~n uy quYSnduQ'cCd dong chi dinh khong duQ'cuy quySn l~i cho bfit ky nguai naokhac, va cling khong duQ'cthl,lchi~n cac quYSnkhac ngoai ph~m vi duQ'cuy quYSntheavan ban chi dinh d~i di~n uy quySn. Nguai d~i di~n uy quySn khong nhAtthi~t phai la mQtCd dong.(b) Vi~c chi dinh nguai d~i di~n uy quySn khong anh huang d~n quYSncua Cd dongduQ'ctr\lc ti~p tham d\l va tham gia b6 phi~u t~i chinh CUQch9P D~i hQi d6ng Cd dongma Cd dong dffco nguai d~i di~n uy quySn. Trong trucrnghqp nay, vi~c uy quySn coi nhuduang nhien chfimdill va hoan toan khong co gia tri phap ly rang bUQccac ben lien quan.(c) Van ban chi dinh nguai d~i di~n uy quySn khong nhfit thi~t phai tuan thu thea mQtm~u nhfit dinh nao, mi~n la nQidung cua van ban duQ'ctrinh bay ra rang va dam bao yeucAusau day:

, Trucrng hqp Cd dong la ca nhan thi van ban uy quYSnphai duQ'cky bai nguai uyquyen;va

Trucrng hqp la Cd dong la phap nhan thi phai duQ'cnguai d~i di~n thea phap lu~tcua phap nhan do ky va dong dAu.


Diiu If Cong ty CDphlin Quiin If Qujidliu tu' Tili Chinh os« khi

(d) Trong tnrong hop HQi d6ng QUlin tri thay cAn thiet, HQi d~ng Ql!an tri co th~banhanh m~u giay uy quyen d~ su dung trong cac CUQchQPDai hQi dong Co dong.

(e) Trir tnrong hop quy dinh tai khoan (b) tren day, hi phieu bfiu c?a dai dien duoc uyquyen hop l~ v~n diroc coi la co hieu luc ngay ca khi C6 dong uy quyen xay ra cac tnronghop sau:

(i) ChSt hoac khong co kha nang nh~n tlurc diroc hanh vi cua minh;

(ii) Huy be viec uy quyen; hoac

(iii) Huy be tham quyen cua nguoi thirc hien viec uy quyen;

Tnr khi HQi d6ng Quan tri nhan duoc thong bao bang van ban v~ mot trong cac su kientren 10 (rmroi) gia tru6c khi b~t dfiu CUQchQPD(;lihQi d6ng C6 dong.

CHu'ONGVIHOI DONG QUAN TRI

DIEU 22. QUYENH~ vA TRAcH NHI.¢MCVAHQI DONG QuAN TRl(a) Tm nhUng quy~n h(;lnva trach nhi~m thuQc thAm quy~n eua D(;lihQi d6ng C6 dongduQ'c quy dinh C\l th~ t(;liDi~u l~ nay ho~c quy dinh boi Phap lu~t, HQi d6ng Quan tri seco quy~n va trach nhi~m qUlin 1)' cac hO(;ltdQng cua Cong ty, va se quySt dinh nhUng vand~ lien quan d~n Cong ty, bao g6m ca cac van d~ xac dinh trong khoan (b) du6i day cuaDi€u nay.

(b) Khong gi6i h(;lnboi quy dinh chung neu tren, HOi d6ng Quan tri co cae quy€n vatrach nhi~m sau:

Ph\l thuQc vao quy dinh t(;li ti~u m\lC (ii) eua khoan nay, phe chuAn va chi d(;lOchiSn luQ'c eua Cong ty, cac kS hO(;lchhanh dQng chinh, ehinh sach quan 1)' rui ro, ngansach va kS hO(;lchkinh doanh hang nam, va xac l~p cac m\lC tieu hO(;ltdQng;

Xem xet va d€ xuAt cac k~ hO(;lchphat trien dai va trung h(;ln cua Cong ty de d~trinh len D(;lihQi d6ng C6 dong quy~t dinh;

D~ xuat cae lO(;lic6 phi~u m6i se duQ'c phat hanh, quy~n lQ'i, quy~n uu tien, quy~nh(;lnva d~c quy~n cua m6i lo(;lic6 phi~u, va s6 luqrrg c6 phi~u duQ'c phat hanh d6i v6i m6i10(;lide D(;lihQi d6ng C6 dong phe chuAn;

QuySt dinh vi~c phat hanh C6 phiSu va trai phi~u, bao g6m ca trai phiSu chuyend6i thanh c6 phiSu va cac chUng quy~n eho phep nguai so hfru mua c6 phi~u theo mQt giaxac dinh tru6c, da: dUQ'ephep phat hanh nhung chua duQ'c Cong ty phat hanh, va quy~tdinh muc gia phat hanh cac C6 phi~u ho~c trai phi~u nay;

Giai quy~t cac khi~u n(;lid6i v6i Cong ty v~ Can bQ Quan 1)' ciing nhu quy~t dinhIva chQn d(;lidi~n cua Cong ty trong cac thu t\lC phap 1)' co lien quan d~n Can bQ Quan 1)'do;

~I

.\-)

NgO(;litm cac trubng hqp quy dinh t(;liva Di~u 38 va Di~u 13, phe chuAn mQt giaodich ho~c mQt nhom eac giao dich co lien quan v6i nhau, khi eac giao dich nay d~n d~nmQt khoan chi phi cho Cong ty va khoan chi phi nay cao hon 10% t6ng gia tri Uti sanduQ'c ghi trong bao cao tai chinh t(;lithai diSm cong b6 gAll nhat cua Cong ty vao thaidi~m tham gia giao dich;

Quy~t dinh khoan vay cua Cong ty de dfiu tu bAt dQng san v6i m\lc dich lam tfl,l sohIm vi~c;


DiRu If Cong ty caphlin Qulin Iy Quj dliu til' Tid Chinh Dliu khi

- A Quyet dinh cac khoan dAu tu khong n~m trong k8 hoach kinh doanh duoc pheehuan;

Quyet dinh co du t6 chirc Cong ty, ngoai tnr cac vfin dS lien quan dSn cac coquan, dan vi hoac phong ban cua Cong ty da:dtroc quy dinh trong DiSu l~nay;

Quyet dinh cac quy chS quan ly n9i b9 thich hQ'P;- Quyet dinh thanh l~p cac cong ty con, van phong dai dien Cong ty trong hoacngoai,Vi~t Nam, chi,nhanh ngoai mroc cling nhu dau tu vao cac cong ty khac phil hQ'Pvoi ke hoach phat trien cua Cong ty da duoc Dai h9i d6ng C6 dong phe chuan;

- Xem xet va d~ trinh cac Bao cao Tai chinh len Dai h9i d6ng C6 dong d@duQ'cphechuAn;bao cao cho D~i h9i d6ng C6 dong v~ ho~t d9ng cua H9i d6ng Quan tri, C\1the 1avi~c giam sat eua H9i d6ng Quan tri d6i vai Giam d6e va nhfrng Can b9 Quan 1ykhactrong nam tai ehinh, n8u khong co bao cao eua H9i d6ng Qulin tri thi Bao cao Tai chinhthuemg nien cua Cong ty se bi coi la khong co gia tri va chua duQ'cH9i d6ng Qmln trixem xet;

Ki8n nghi len D~i h9i d6ng C6 dong v~ milc c6 ruc dUQ'ctra; quy~t dinh thai gianva phuang thile chi tra c6 ruc; va quy8t dinh v~ phuang phap xu ly cac khoan 16phat sinhtrong qua trinh kinh doanh cua Cong ty;

KiSn nghi len D~i h9i d6ng C6 dong cae vfin d~ v~ tai t6 chilc, tai du truc ho~cgiai thS Cong ty;

B6 nhi~m, quy~t di~ milc luang, ~iam ~at, va trong truemg hgp cAnthi~t mi@nnhi~m, cach chilc Giam doc, Pho Giam doc, Ke toan truang va thea de nghi cua Giamd6c, cae Can b9 Quan 1ykhae, ho~c bfit ky nguai d

DiJu If Cling ty C6phan Quiin If Quy dau tu Tai Chinh Dau khi

(b) Dai h9i d6ng C6 dong cu6i cung tnroc khi k~t thuc m9t nhiem ky cua H9i d6ngQuan tri se quyet dinh s6 Thanh vien H9i d6ng Quan tri kh6a ti~p thee do cac C6 dong d~cir thee nguyen t~c sau:

(i) C6 dong hoac nh6m C6 dong SO'htru nr tren 10% d~n du?i 20 % s6 c6 phan c6quyen bieu quyetduoc d~ cu t6i da mot (01) Thanh vien vao H9i dong Quan tri;

(ii) C6 dong hoac nh6m C6 dong SO'htru tu tren 20% d~n du?i 30 % s6 c6 phan c6quyen bieu quyet diroc d~ cu t6i da hai (02) Thanh vien vao H9i dong Quan tri;

(iii) C6 dong hoac nh6m C6 dong SO'hIIU tir tren 30% d~n diroi 40 % s6 c6 phfrn c6quyen bieu quyet diroc d~ cir t6i da ba (03) Thanh vien vao H9i d6ng Quan tri;

(iv) C6 dong ho~c nh6m C6 dong SO'hiiu tu tren 40% d~n ducri 50 % s6 c6 phfrn c6quy~n biSu quy~t duQ'c d~ cu t6i da b6n (04) Thanh vien vao H9i d6ng Quan tri;

(v) C6 dong ho~c nh6m C6 dong SO'hiiu tu tren 50% d~n ducri 60 % s6 c6 phfrn c6quy~n biSu quy~t duQ'c d~ cu t6i da nam (05) Thanh vien vao H9i d6ng Quan tri;

(vi) C6 dong ho~c nh6m C6 dong SO'huu tu tren 60% d~n ducri 70 % s6 c6 phfrn c6quy~n biSu quy~t duQ'c d~ cu t6i da sau (06) Thanh vien vao H9i d6ng Quan tri;

(vii) C6 dong ho~c nh6m C6 dong SO'huu tu tren 70% d~n ducri 80 % so co phfrn c6quy~n biSu quy~t duQ'c d~ cu t6i da bay (07) Thanh vien vao H9i d6ng Quan tri;

(viii) C6 dong ho~c nh6m C6 dong SO'hiiu tu tren 80% d~n ducri 90 % so co phfrn c6quyen biSu quy~t duQ'c de cu t6i da tam (08) Thanh vien vao H9i d6ng Quan tri;

(ix) TruOng hqp s6 lUQ'llg(mg cu vien duQ'c c6 dong, nh6m c6 dong de cu th~p han sovcri s6 (rng cu vien rna hQ duQ'Cquyen de cu, s6 (mg cu vien con l(,lido H9i d6ng quan triho~c ban kiSm soat ho~c c6 dong khac de cu.

(c) M6i Thanh vien H9i d6ng Quan tri can dap (rng duQ'c nhUng dieu ki~n sau:

(i) H9i du nhUng nang h,rc chuyen mon ho~c ky nang can thi~t dS thvc thi cac chucnang cua m9t Thanh vien H9i d6ng Quan tri va c6 thS t6 chuc va dieu hanh Cong ty vahOl;ltd9ng kinh doanh cua Cong ty;

(ii) C6 suc khoe va d(,loduc t6t; va

(iii) Cac dieu ki~n khac do D(,li h9i d6ng C6 dong quy dinh d6i vcri Thanh vien H9id6ng Quan tri vao tung thai diSm;

(d) M9t Thanh vien H9i d6ng Quan tri se bi bili nhi~m n~u:

(i) Thanh vien nay khong con dap (rng cac dieu ki~n quy dinh trong khoan (c) neutren ho~c bi Phap lu~t cAmkhong cho phep giu vi tri Thanh vien H9i d6ng Quan tri; ho~c

(ii) , ~6 do_ngho~c ~6~ C6 dong de cu Thanh vi~n nay khong con n~m giu du s6 C6phan can thiet de, c6 the de cu Thanh vien d6 ho~c so lUQ'llgThanh vien nhu quy dinh tl;likhoan (b) cua Dieu nay; ho~c

(iii) Thanh vien nay bi pha san; ho~c

(iv) Thanh vien d6 bi m~t ho~c bi hl;ln ch~ nang h,rc hanh vi dan S\I va c6 nhUng b~ngch(mg chuyen mon chung t6 nguai d6 khong con dfry du nang l\Ic hanh vi dan S\I; hoac

(v) Thanh vien nay thong bao tU ch(:rcd€n Cong ty; ho~c


lJiJu If Cong ty ciJ phOn Quiin Iy Quy dOutlr Tai Chinh DOukhi

(vi) Thanh vien do vang mat, khong tham du cac cuoc h9P cua Hoi d6ng Quan tri lientuc trong hai (O~) ky h9'p rna khong co su cho phep cua Hoi d6ng Quan tri va H

ou« Ii Ctingty caphdn Qulin Ij Quy ddu tu Tai Chinh Ddu khi

(b) Chu tich HQi d6ng Quan tri chu toa tat ca cac cuoc h9P cua HQi d6ng Quan trioNhung neu chirc Chu tich bi khuyet, hoac Chu tich khong co m~t thi nguoi diroc Chu tichHQid6ng Quan tri uy quyen se di~u hanh.(c) Chu tich co th~ d6ng thai la Giarn d6c.(d) Chu tich HQi d6ng Quan tri phai giri Bao cao T~i chinh thuong nien, Bao ~ao vStinh hinh chung cua Cong ty, Bao cao kiem toan cua kiem toan vien va Bao cao kiem tracua Hoi d6ng Quan tri cho cac C6 dong tai Dai hQid6ng C6 dong.

(e) Khi Chu tich HQi d6ng Quan tri til ch(rc ho~c bi ~ai mi~n vi ba! ky ly do nao thiC6 dong co quySn dS cu thea quy dinh t~i DiSu 24 (b) de cu va HQi dong Quan trt phaibAuChu tich m6i ch~m nhat trong thai h~n 10 (muai) ngay.(f) Chu tich HQi d6ng Quan tri co nhilng quySn va nghia V\l quy dinh trong DiSu l~nay va quy dinh bai Phap lu~t.DIEU 26. CUQC HQP HQI DONG QUANTRJ

(a) Cac CUQch9P HQid6ng Quan tri se duQ'ct6 chuc tuy thea nhu cAucua ho~t dQngkinh doanh, nhung m6i quy phai h9P t6i thi~u la mQt IAn.Chu tich co th~ tri~u t~p cacCUQch9P HQid6ng Quan tri bat thuang thea yeu cAucua nhilng nguai sau day:

Hai Thanh vien HQid6ng Quan tri tra len;Giam d6c ho~c it nhat nam nguai quan ly khac;Chu tich HQid6ng Quan tri;Truang ban ho~c da s6 Thanh vien Ban Ki~m soat; va

C6 dong ho~c nhom C6 dong n~m giu tu 10% t6ng s6 c6 phAnph6 thong trongthai h~n lien tl,lcit nhat 6 thang.

(b) Theo yeu cAucua ki~m toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ng Qmin tri phai tri~ut~p h9P H

Diiu Ii Csng ty coph{;n Qulin Ij Quy (/{;u til' Tili Chinh D{;u khi

(g) Thong thuong cac CUQchQPHQid6ng Quan tri se duoc tien hanh tai tru sa Congty nhung ding co the duoc tien hanh tai dia diem khac do HQi d6ng Quan tri quyet dinhtuy rung thai diem.

(h) 86 thanh vien tham du de tien hanh hQPHoi d6ng Quan tri la ba phan tu (3/4) t6ngso Thanh vien co mat true tiep hoac thong qua dai dien. Truong hQ'Pcuoc hQPduoc trieut~p t~eo quy dinh khoan nay khong du s6 thanh vien du hQPthee quy dinh thi diroc trieut~p W.n thir hai trong thai han 07 ngay, kS tit ngay dtr dinh hQP lftn thir nhdt, tnr tnronghQ'PDi~u l~ quy dinh thai han khac ng~n hem. Truong hQ'Pnay, cuoc hQPdiroc tien hanhneu co hemmot mra s6 thanh vien HOid6ng quan tri dl,lhQP.(i) Thanh vien HQi d6ng Quan trj co the tham dl,lCUQChQpHQi d6ng Quan trj quadi~n thol;liho~c cac phuemg ti~n thong tin di~n tu khac vai di~u ki~n m6i Thanh vien m'tyco thS nghe ra cac Thanh vien khac co m~t trong cUQchQPva cac Thanh vien co m~tcling nghe ra Thanh vien nay noi. Hinh thuc tham dl,lnay duQ'cxem nhu tuang duemgvaivi~c dich than tham dl,lcUQchQPHQid6ng Quan trio

G) Neu mQt Thanh vien HQi d6ng Quan tri khong the tham dl,l mQt cUQChQp HQid6ng Quan tri, thanh vien nay co thS uy quy~n b~ng van ban mQtnguai dl;lidi~n cho minh(co thS la mQt Thanh vien Hoi d6ng Quan tri khac ho~c khong) de tham dl,lhQPva dl;lidi~n thay cho minh trong cuoc hQP.Nguai dl;lidi~n co the duQ'Cuy quy~n tham dl,lmotCUQchQPHOid6ng Quan tri nhfit dinh ho~c bfit ky CUQchQpHQid6ng Quan trj nao choden khi co thong bao khac cua Thanh vien uy quy~n. M6i van ban chi dinh dl;lidi~n phaiduQ'cgui ho~c giao den Chu tich HQid6ng Quan trj tl;livan phong truac khi b~t dftuCUQchQPHQi d6ng Quan trio M6i nguai dl;lidi~n se co mQt phieu bftu tuemg (rng vai m6iThanh vien rna nguai nay dl;lidi~n va mQtphieu bftu cua minh neu nguai dl;lidi~n clingd6ng thai la mQtThanh vien HQid6ng Quan trio

(k) Bfit ky Thanh vien HQid6ng Quan tri nao cling co the yeu du Giam d6c, Ke toantruang ho~c cac Can bo Quan ly, ho~c bfit cu nguai nao trong s6 hQ tham dl,lhQPHoid6ng Quan tri de bao cao tfl,lCtiep vai HQi d6ng Quan tri v~ tfit cit cac vfin d~ lien quanden Cong ty ho~c hOl;ltdQng kinh doanh cua Cong ty n~m trong phl;lmvi trach nhi~mho~c kien thuc, ky nang cua hQ.

(1) Trong truemg hQ'Pdn thiet, cac Thanh vien HQi d6ng Quan tri co the cho phepnguCYikhac tham dl,lCUQchQPde c6 vfinva h6 trq tu vfintl;licac cUQchQpHQid6ng Quantrio(m) Tien trinh va cac quyet dinh Cllacac Cuoc hop Hoi d6ng Quan tri phai duQ'cghichep vao bien ban b~ng ti~ng Vi~t. Tfit ca cac Thanh vien Hoi d6ng Quan tri hi~n di~n tl;liCUQchQPHQi d6ng Quan tri phai kY ten vao bien ban. Bien ban g6c se duQ'cluu gifttrong 86 Bien ban. 86 Bien ban phai luon s~n sang de cac Thanh vien Hoi d6ng Quan trico thS kiSm tra.DIEU 27. BIEU QUYET T~I HQI DONG QUAN TRJ

Trong m6i Cuoc hop Hoi d6ng Quan tri, m6i Thanh vien se co mot phieu bftu. HOid6ngQuan tri bieu quy~t thong qua cac vfin d~ thuQc phl;lmvi quy~n hl;lnva trach nhi~m CllaHQi d6ng Quan trj duQ'cquy dinh tl;liDi~u 22 va cac vfin d~ khac kh6ng thuoc thftmquy~n clla Dl;lihoi d6ng C6 dong, ho~c CllaGiam d6c thee Di~u l~nay ho~c cac vfin d~khac rna Dl;lihQi d6ng C6 dong co the uy quy~n ho~c trao cho HQi d6ng Quan tri theetUng thai diem. Quyet dinh CllaHQid6ng Quan tri duQ'cthong qua neu duQ'cda s6 thanh


»u« If Cong ty ca phan Quan If Quy tlau til' Tai Chinh Dau khi

vien dir h9P chap thuan; tnrong hop s6 phieu ngang nhau thi quyet dinh cu6i cung thuocv~ phia co y ki~n cua Chu tich HQi d6ng Quan trioDIEU 28. NGHI QUYET BANGvAN BANTHONG QUAKHONG CANHQP HQIDONGQuAN TRJ(a) Theo yeu d.u cua belt ky mot Thanh vien nao, HQi d6ng Quan tri co the th?ng quaquyet dinh belt ky rna khong ~fin t6 chirc cU9c h9~ n~u nhu diroc su chap ,thu~n bang vanban cua s6 Thanh vien HQi dong Quan tri can thiet de thong qua mot quyet dl~ nrong tvtrong tnrong hop co trieu t~p cuoc h9P dung the tlnrc va p,hil hop voi ban Dieu l~ ~ay.Van ban chap thuan se co hieu luc giong nhu su phe chuan cua Thanh vien HQi dongQuan tri hien dien tai cuoc h9P chinh thirc. Van ban chap thuan co the l~p thanh mQt ho~cnhi~u tai li~u v6i hinh thuc gi6ng nhau va m6i ban d~u phai co chu ky cua mQt ho~cnhi~u Thanh vien HQi d6ng Quan trio Van ban chelp thu~n co the la ban fax nhung phaikern thea sau do la ban g6c va duQ'c Cong ty lUll giu. Oic nghi quy~t b~ng van ban phailuon s~n sang de cac Thanh vien HQi d6ng Quan tri co the kiem tra.

(b) Thanh vien HQi d6ng Quan tri v~ng m~t co the bieu quy~t v~ nghi quy~t cua HQid6ng Quan tri b~ng phuang thuc b6 phi~u b~ng van ban. NhUng phi~u b~ng van ban nayphai duQ'c chuyen t6i Chu tich khong mUQn han mQt (01) ti~ng d6ng h6 tru6c thai giand\l ki~n h9p.

DIEU29.

CHUONGVIIBAN BlEU HANH

TO CHue BANDIEDHANH

(a) Cong ty se ap d\lng h~ th6ng quan ly rna thea do bQ may quan ly se chiu trachnhi~m tru6c HQi d6ng Quan tri va do HQi d6ng Quan tri Hinh d~o. Cong ty se co Giamd6c, mN s6 Pho Giam d6c, K~ toan truOng, va mQt s6 Can bQ Quan ly khac, telt ca d~uphai co trinh dQ chuyen mon va kinh nghi~m phil hgp.

(b) Theo d~ nghi cua Giam d6c va duQ'c HQi d6ng Quan tri chc1pthu~n, Cong ty se b6nhi~m mQt s6 lUQ'llgnhelt dinh cac Can bQ Quan ly cfin thi~t va thich hgp de quan ly caclinh V\lCkhac nhau trong Cong ty. Can bQ Quan ly duQ'c b6 nhi~m phai co nang l\lc va S\lmfin can c§.n thi~t de hoan thanh t6t nhc1tnhi~m V\l cua Cong ty.DIEU 30. GIAM DOC

(a) Giam d6c do HQi d6ng Quan tri b6 nhi~m, mi~n nhi~m va bai nhi~m. Nhi~m kycua Giam d6c la nam (5) nam va Giam d6c co the duQ'Ctai b6 nhi~m thea quy~t dinh cuaHQi d6ng Quan trio

(b) Giam d6c co the khong phai la C6 dong cua Cong ty nhung phai la nguai co ki~nthuc, co nang l\lc, hieu bi~t phap lu~t va co suc kh6e, phai co chUng chi hanh ngh~ chUngkhoan ho~c co mQt trong cac chUng chi qu6c t~ tuang Ung thea quy dinh cua phap lu~t vath6a man cac di~u ki~n khac rna phap lu~t co the quy dinh vao timg thai diem. Giam d6ckhong phai la nguai bi lu~t phap cc1mgiu chuc V\l nay thea quy dinh cua Phap lu~t.

(c) Giam d6c se la d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty d6i v6i cac veln d~ co lien quand~n ho~t dQng va quan ly Cong ty, bao g6m nhung khong gi6i h~n 0 vi~c d~i di~n Cong~ tru6c toa an v~ cac CO'quan Nha nu6c ciing nhu thay m~~Cong ~ th\lc hi~n belt kY vatat ca cac hgp dong v6i ben thu ba. Nghia V\l cua Giam doc bao gom vi~c th\lc thi cacnghi quy~t cua D~i hQi d6ng C6 dong va cac quy~t dinh cua HQi d6ng Quan tri; t6 chucva di~u hanh cac ho~t dQng hang ngay cua Cong ty phil hgp v6i cac cO'cc1uva thong l~


/)iJu If Cong ty csph{;n Qulin Ij Quj d{;u tu: Tid Chinh D{;u khi

quan ly hien dai. TAtca cac nghia vu nay phai diroc thirc hien mQt each trung thirc va viloi Ich cua Cong ty.

(d) HQi d6ng,Quan tri se ,xac dinh trach,nhi~m cU,aGiam d6c va giao mQt s6 quyenhan va thAmquyen rna HQidong Quan tri thay can thiet d~ Giam d6c c6 th~ thirc hien cacnghia vu di@uhanh hoat dQngkinh doanh cua Cong ty. . .

(e~ Thay m~t cho Cong ty, Giam d6c c6 cac quyen va trach nhiem thtrc hien nhtmgdieu sau:

- Quyet dinh, ky kSt va thirc bien cac hop d6ng, thoa thuan va cac van ban khac tnr khiphai c6 S\Iphe chuan c~a D~i hQiD6ng C6 dong, HQid6ng Quan tri, ho~c HQid6ng D

ou« If Ciing ty cJph lin Qulin Ij Quy aliu tu Tai Chinh Dliu khi

(g) HQid6ng Quan tri co th~ bai nhiem Giam d6c voi 2/3 (hai phAnba) 86 ~hanh vi~nHQi d6ng Quan tri bi~u quyet tan thanh, nhung di~u nay khong it~ huang den y~u ~audoi b6i thuong thiet hai lien quan den viec vi pham bat ky h9;P dong nao ky ket gittaGiam d6c va Cong ty. Giam d6c bi bai nhiern co quyen phan doi viec bai nhiem nay taiDai hQid6ng C6 dong ti~p theo.

(h) Giam d6c chiu trach nhiern tnroc HQid6ng Quan tri va Dai hQi d6ng C6 dong v~viec thirc hien nhiern vu va quyen han duoc giao va phai bao cao cho HQi d6ng Quan triva cac C6 dong khi co yeu duo

(i) Do tAmquan trong Cllavi~c trao d6i thong tin ch~t che giua I-!Qid6ng Quitn tri vaban quitn ly Cong ty, Giam d6c se tham d\l' cac cUQch9P CllaHQi dong Quitn tri v6i vaitro quan sat vien, nhung khong duQ'cbo phi~u trir khi Giam d6c cling d6ng thai la Thanhvien HQid6ng Quitn trioDIEU31. cAc PHOGIAMDOC

(a) Pho Giam d6c Cong ty do HQid6ng Quitn tri b6 nhi~m, mi~n nhi~m va bai nhi~m.Pho Giam d6c la nguai giup vi~c cho Giam d6c Cong ty. Pho Giam d6c chiu trach nhi~mv~m9i hO';ltdQngcua minh tru6c Giam d6c Cong ty va HQid6ng Quitn trioTruOng hqp viph';lmphap lu~t, Di~u l~ ho~c kinh doanh thua 16,Pho Giam d6c co th€ bi HQid6ng Quitntri bai chuc tru6c thai h';ln.

(b) Pho Giam d6c ph\l trach nghi~p V\lclla Cong ty phiti la ngum co chUng chi hanhngh~ Quitn ly quy ho~c co mQt trong cac van b~ng chUng chi qu6c t~ nhu CFAll, ClIAb~c II, OECD ... thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh, co ki~n thuc chuyen nganh lienquan t6i linh V\l'Ckinh doanh clla Cong ty ho~c cac chuyen nganh khac cdn thi~t cho hO';ltdQngkinh doanh hay quitn tri Cong ty va/ho~c quitn ly quy, co kinh nghi~m quitn ly, hi€ubi~t phap lu~t va co suc khoe. Pho Giam d6c khong phiti la nguai bi lu~t phap dm gill'chuc V\lnay thea quy dinh cua phap lu~t

(c) Pho Giam d6c Cong ty co quy~n di~u hanh nhfrng hO';ltdQng kinh doanh thuQctrach nhi~m Cllaminh thea nQi dung neu trong quy~t dinh b6 nhi~m va nhung nQidungkhac thea S\l'phan cong cua HQi d6ng Quitn tri ho~c nhfrng hO';ltdQng khac thea S\l'uYquy~n clla Giam d6c.

(d) HQid6ng Quitn tri se chi dinh mQtnguai trong 86 cac Pho Giam d6c Cong ty lamPho Giam d6c Thu nhfrt, la nguai 8e thay m~t Giam d6c dieu hanh cac cong vi~c thuQcph';lmvi quyen h';lncua Giam d6c va d';lidi~n cho Cong ty tru6c cac co quan Nha nu6ckhi Giam d6c v~ng m~t hay khong co khit nang th\l'c thi cac quy~n h';lnCllaminh vi bfrtculy do nao.DIEU32. KEToAN TRUONG

(a) K~ toan truang do HQi d6ng Quitn tri Cong ty b6 nhi~m, mi~n nhi~m va bainhi~m. K~ toan truang phiti la nguai co kinh nghi~m, hi€u bi~t trong lInh V\l'Ctai chinh k~toan, co suc khoe va d';loduc t6t.

(b) K~ toan truang co trach nhi~m lanh d';lodQingu nhan vien ph\l trach v~ cac linhV\l'Cg6m K~ toan va Quitn ly Tai chinh; phiti giam sat cac hO';ltdQng K~ toan va Taichinh va quy dinh nhung chinh sach lien quan d6i v6i tfrt cit cac vfrn d~ v~ quitn ly taichinh, k~ toan cua Cong ty, bito ditm cho cong tac tai chinh - k~ toan cua Cong ty duQ'ctroi chity, lanh m';lnh,minh b';lch,tuan thu dung cac chuan m\l'ck€ toan duQ'cap d\lng. K€toan truang co quy~n va trach nhi~m th\l'chi~n nhfrng di~u sau:

Petro Vietnam Finance Fund Management Inc. Trang 35/53

lJiiu If Cong ty csphOn Quiin If Quy dOutil' Tili Chinh Dliu khi

G}amsat cac h~ thong va cong viec k~ toan dn thiet cho viec duy tri s6 sach va gi~y toke toan clla,Cong ty, viec thirc ~i~n cac khoan du phong va cac quy heat dQngcua Congty thee quyet dinh cua Dai hQidong C6 dong va/hoac HQid6ng Quan tri;

Quan Iy va cho y ki~n ve viec sir dung va chi tieu tien m~t va ngan quy cua Cong ty;Chiu trach nhiem quan Iy toan bQcac nguon tien m~t b~ng ngoai t~ va tien D6ng;

Giam sat viec chuan bi cac dfr lieu ngan sach dn thi~t d~ I~pngan sach hang nam;Giam sat ho~t dQngquan Iy rui ro;

L~p va nQPt~t cci cac bao cao tai chinh thee quy dinh CllaDieu I~nay va CllaPhap lu~t;Bao dam vi~c I~pva nQPcac bao cao ho~t dQngva tai chinh mQtcach dung h~n va chinhxac;

Dua ra va giam sat quy trinh k~ toan cAnthi~t trong nQibQCong ty, bao g6m ca cac baocao thang, quy va nam phai I~p thee yeu du quan Iy bao g6m cac bao cao tai chinhtruyen th6ng, cac s6 sach ngan sach kern thee phan tich cac thay d6i, d\!' tinh ve lu6ngtien m~t, bao cao quan Iy tien m~t, cac d\!' toan vang lai duqc c~p nh~t Cllacac k~t quahang nam dl,l'tinh va b~t ky bao cao nao khac vui ban ch~t d~c bi~t phai I~p thee yeu duquan Iy ho~c thee yeu d.u clla Cong ty; vaGiam sat vi~c tuy~n d\lng, dao t~o va khuy~n khich phat tri~n dQi ngii nhan vien phongTai chinh - K~ toan thong qua cac chuong trinh dao t~o va phat tri~n; Phat tri~n va duavao ap d\lng cac h~ th6ng quan Iy ngu6n nhan I\!'c;De xu~t ch~ dQphuc Iqi va Iqi ich chonhan vien.DIEU33. KHONG KIEM NHI.E:MGiam d6c, Ph6 giam d6c ph\l trach nghi~p V\l,nguai dieu hanh quy khong duqc kiem nhi~m lanhan vien Cllacac t6 chuc kinh t~ khac.MQtca nhan trong cong ty khong duqc dam nhi~m nhieu vitri rna c6 th~ th\!'chi~n cac ho~t dQng,nghi~p V\lc6 m\lc dich, lqi ich mau thu~n vui nhau ho~cch6ng cheo.

CHu'ONGVIIIBANKIEMsoAT

DIEU34 BANKIEMsoATBan Ki~m soat la co quan c6 thAmquyen thay m~t D~i hQid6ng C6 dong giam sat t~t cacac ho~t dQngva cong vi~c kinh doanh clla Cong ty. Ban Ki~m soat se ho~t dQngdQcl~pvui HQid6ng Quan tri va cac Can bQQuan Ly va se bao cao vui D~i hQid6ng C6 don

Documents

CONG TYCOPHAN QUAN QUY DAu TU TAl CHiNH DAu KHi …pvcomcapital.com.vn/Uploads/files/dieu-le-cong-ty-6-2016.pdf · 2020. 8. 14. · CONG TYCOPHAN QUANLY QUY DAu TU TAl CHiNH DAu KHi