กองทุนเปิดทหารไทยธนพลัส - TMBAM Eastspringว นท าการของกองท นหล ก หมายถ ง ว นท าการของตลาดหล

กองทนเปดทหารไทยธนพลส 1

กองทนเปดทหารไทยธนพลส สวนขอมลโครงการ 24 มนาคม 2563


สารบญ หนา ค าจ ากดความ...........................................................................................................................................4 สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 1 ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม...............................................................................10 2 จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทน ทเสนอขาย..............................................................................................................................................11 3 วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน.................................................12 4 การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :.............................................................................................37 5 การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก...........................................................................................................37 6 การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก...........................................................................................45 7 การรบซอคนหนวยลงทน.......................................................................................................................54 8 การสบเปลยนหนวยลงทน.....................................................................................................................59 9 การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน................................64 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ............................................64 11 การไมขายหรอไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง....................................................................65 12 การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน..................................................................................................67 13 เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน.....................................................................67 14 การจายเงนปนผล...............................................................................................................................68 15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน............................68 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง........................73 17 ชอผ เกยวของ......................................................................................................................................78 18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม.........................................................................................79 19 การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ……..79 20 ขอก าหนดอนๆ...................................................................................................................................81 21 การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด.............................90 22 ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม..............................................................................................90


สวนท 2 ขอผกพน 1 บรษทจดการ.......................................................................................................................................91 2 ผดแลผลประโยชน...............................................................................................................................96 3 ผสอบบญช........................................................................................................................................102 4 นายทะเบยนหนวยลงทน.....................................................................................................................103 5 ผจดจ าหนาย......................................................................................................................................103 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน .........................................................................................................103 7 ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF)...........................................................................103 8 ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)…...103 9 ทปรกษา............................................................................................................................................103 10 ผประกน (กรณกองทนมประกน)........................................................................................................104 11 ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource)........................................................................104 12 คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund)...................................................................104 13 สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน............................................................................104 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน..........................................................................108 15 การก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน .....................................109 16 วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน.........................................................................110 17 การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน........................112 18 ขอจ ากดการถอหนวยลงทน ..............................................................................................................112 19 หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน.......................................................................112 20 วธการแกไขเพมเตมขอผกพน.............................................................................................................114 21 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ...........................................................................115 22 การเลกกองทนรวม...........................................................................................................................115 23 การช าระบญชเมอเลกกองทน............................................................................................................118


ค าจ ากดความ :

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดทหารไทยธนพลส กองทน หมายถง กองทนเปดทหารไทยธนพลส หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทยธนพลส บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผสนบสนนการขาย หมายถง บคคลหรอนตบคคลทบรษทจดการกองทนมอบหมายใหท า หรอรบซอคน หนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณของกองทนรวม ผ ถอหนวยลงทน หมายถง ผ ถอหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทยธนพลส มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธ หารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายได แลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณ

มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปดทศนยมต าแหนงท 4 ขน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทนบวกดวย คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หกดวย คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการสบเปลยน หมายถง คาธรรมเนยมทคดเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะหก จากหนวยลงทนหรอจ านวนเงนทสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม อตราทก าหนด (ถาม)


ค าขอใชบรการธรกรรมทาง หมายถง แบบค าขอใชบรการในการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน ระบบทางอเลกทรอนกส ผานอนเตอรเนต หรอ สออนใดทมลกษณะเดยวกนทบรษท

จดการจดใหมไวเพอใหบรการแกผ ถอหนวยลงทน กองทนรวมอทเอฟ หมายถง กองทนรวมทขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบผลงทน

รายใหญ และมวตถประสงคการลงทนใหผลตอบแทนของ กองทนใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง ทงน กองทน รวมดงกลาวจะท าการจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยส าหรบ การซอขายหนวยลงทนของนกลงทนทวไป

กองทนตางประเทศ หมายถง กองทนทจดตงและจดการในตางประเทศ หรอกองทนอนใดท

มลกษณะเชนเดยวกนน

กองทนหลก หมายถง กองทนตางประเทศทกองทนน าเงนสวนใหญไปลงทน บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตให

ท าการซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย วนท าการ หมายถง วนท าการตามปกตของบรษทจดการ ภายในระยะเวลาทบรษท

จดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด วนท าการของกองทนหลก หมายถง วนท าการของตลาดหลกทรพยของประเทศทกองทนหลกจด

ทะเบยนและวนท าการของประเทศของนายหนาซ อขายหลกทรพยของกองทน และเปนวนท าการทสามารถท าการช าระราคา และสงมอบหลกทรพย

วนท าการซอขาย หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนท าการตามปกตของบรษทจดการและ ของกองทนหลก หรอตามทบรษทจดการประกาศก าหนด

เพมเตม


ค าเสนอซอ หมายถง ค าเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผท าค าเสนอซอตองปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑเงอนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ

แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนท

ถกตองโดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทน ไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวย

ลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน

เงนส ารอง หมายถง จ านวนเงนทตงส ารองเพอเปนคาใชจายในการบรหารทรพยสน ทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอน สทธเรยกรอง หมายถง สทธเรยกรองทเกดจากการประกอบธรกจของสถาบนการเงน ตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวา

รอยละ 75 ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษท จ ากดนน

กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททม

หลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยหรอบรษทมหาชน จ ากด

กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวม

มตพเศษ หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน


มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน”

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบน

การเงน

สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยน กบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท าการสงเสรม

และพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย วงเงนรบอนญาต หมายถง วงเงนทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

และ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงานทมอ านาจตาม กฎหมายใดๆอนญาตหรอเหนชอบใหกองทนเปดทหารไทยธนพลส โดยบรษทจดการสามารถเคลอนยายเงนทนไปลงทนในตางประเทศได

ค าศพท เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ค าอธบายศพท ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านองเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

เงนฝากอสลาม ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

แบบ filing benchmark

แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน


benchmark ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

CIS operator บคคลดงน 1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ 2. ผท าหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

concentration limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

counterparty limit อตราสวนการลงทนทคสญญา

CRA สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศ

credit rating อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถ ในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives สญญาซอขายลวงหนา

derivatives on organized exchange

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

discount rate

อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณ มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

guarantor rating อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลงหรอผค าประกน

international scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ investment grade credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

IOSCO International Organization of Securities Commissions


issue rating อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

issuer rating อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

national scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

regulated market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

organized market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรอง ซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน

OTC derivatives derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

product limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

single entity limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

SIP Specific Investment Products

TBMA สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

TSFC บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ ใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตาม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

underlying สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

WFE World Federation of Exchanges

หนวย CIS หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ


กองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทน ทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

(TMB ASSET MANAGEMENT CO., LTD.) ทอยบรษทจดการ : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703

Website : https://www.tmbameastspring.com

E-mail : [email protected]

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดทหารไทยธนพลส 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : TMB THANAPLUS FUND 1.3. ชอยอ : TMBTHANAPLUS 1.4. ประเภทโครงการ : โครงการเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) : 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

https://www.tmbameastspring.com/

mailto:[email protected]


2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย : 2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 150,000,000,000.00 บาท 2.2 เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) : ในระหวางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการขอสงวนสทธขายหนวยลงทนเกนเงนทนของ

โครงการได ไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนของโครงการ

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10 บาท 2.4. จ านวนหนวยลงทน : 15,000,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท 2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท 2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท 2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท 2.9. จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน : 1 หนวย 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด 2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : ไมก าหนด 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนครงแรก และ/หรอการสงซอหนวยลงทนครงถดไป และ/หรอ มลคาขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 1,000 บาท และ/หรอ จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 100 หนวย โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยตดประกาศดงกลาวไวทท ท าการของบ รษทจดการและผ สนบสนนการขายหรอ รบซ อคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด


3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวมนโยบายการลงทน ลกษณะโครงการประเภทและอตราสวนของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1 วตถประสงคของโครงการ : เพอสรางผลตอบแทนจากการลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนทตองการลงทนในตราสารหนระยะสน ทงในและตางประเทศ ทบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาเปนตราสารทมคณภาพ โดยมความเสยงของการลงทนในระดบต า ถง ปานกลาง 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : ตราสารหน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบมความเสยงทงในและตางประเทศ การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : ก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 40.00 ของ NAV 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) : บรษทจดการอาจกยมเงนหรอท าธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด ทงนจะท าเพอการบรหารสภาพคลองของกองทนรวมเทานน 3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน 3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : การลดความเสยง (Hedging) 3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) : ผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลระยะสนของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA Short-term Government Bond Total Return Index) (รอยละ 35) ดชนพนธบตรรฐบาล ทมอายคงท (ZRR) อาย 1 ป (Government Zero Rate Return 1Y Index) (รอยละ 35) ดชนตราสารหนภาคเอกชนทมอายคงททมอนดบความนาเชอถออยในระดบ A อาย 1 ป (Corporate Zero Rate Return Index (A) 1Y) (รอยละ 10)


และอตราอางอง THBFIX ส าหรบรอบระยะเวลา 1 ป บวกดวยคาเฉลยของ Credit Spread ของตราสารทมการจดอนดบเครดตในระดบ A อาย 1 ป (รอยละ 20) ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวให ผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได 3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ : กองทนจะลงทนในเงนฝาก ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนทออกโดยธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน ตราสารหนภาคเอกชนชนด ตราสารดอยสทธ ตราสารกงหนกงทน และ ศกก โดยจะลงทนทงใน และตางประเทศ ทงน ตราสารหนภาคเอกชน ตราสารหนภาคสถาบนการเงน รวมถงตราสารหนตางประเทศทเขาลงทน และ/หรอผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน จะตองไดรบการจดอนดบ ดงน 1.การลงทนในตราสารหนทมอายคงเหลอต ากวา 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะสนสองอนดบแรก (ในระดบ F1/F2 หรอเทยบเทา) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแต A- (หรอเทยบเทา) ขนไป 2.การลงทนในตราสารหนทมอายคงเหลอมากกวา 1 ป จะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอระยะยาวตงแตA- (หรอเทยบเทา) ขนไป อยางไรกด ในกรณตราสารดงกลาวขางตนเปนตราสารทผมภาระผกพนมภมล าเนาอยในประเทศไทยและเสนอขายในตางประเทศจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment


grade) รวมถงกรณตราสารดอยสทธจะตองไดรบการจดอนดบความนาเชอถอของตราสาร (Issue Rating) หรอมผค าประกนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) เทานน สวนทเหลอ กองทนอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) ได รวมถงลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนใด หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด โดยจะค านงถงความมนคง และผลตอบแทนของหลกทรพยดงกลาวเปนส าคญ กองทนมนโยบายทจะจดการลงทนเพอใหอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) ไมเกน 1 ปโดยประมาณ ทงน โดยอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) ณ ขณะใดขณะหนง อาจเกน 1 ป ไดในบางกรณ เชน ในชวงระยะรอการลงทน ซงมระยะเวลาประมาณ 15 วนนบแตวนถดจากวนจดทะเบยนกองทรพยสน หรอ ชวงทมการสงซอหรอไถถอนหนวยลงทนมากผดปกต เปนตน ในการลงทนตางประเทศ กองทนนจะท าสญญาสวอป และ/หรอสญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน เพอปองกนความเสยง (Hedging) จากอตราแลกเปลยน (Foreign Exchange Rate Risk) ของเงนตนและดอกเบยทคาดวาจะไดรบทงหมด (Fully Hedge) รวมถงเขาท าธรกรรมหรอลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอลดความเสยง (Hedging) และอาจลงทนในหรอมไวซงตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) โดยเปนไปตามหลกเกณฑหรอไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กองทนจะไมเขาลงทนในตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) หรอไดรบการจดอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (non-investment grade) ยกเวนตราสารหนดงกลาวมผออก หรอผ รบรอง รบอาวล สลกหลง หรอค าประกน ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอเปนสถาบนการเงน หนวยงานภาครฐ หรอหนวยงานรฐวสาหกจ ทงในประเทศและตางประเทศ หรอ องคกรระหวางประเทศ หรอเปนตราสารทลงทนไดตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ทงน กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน ในกรณท คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มการแกไขเพมเตมประกาศทเกยวของกบกฎเกณฑการลงทนซงกระทบกบนโยบายการลงทนของกองทนน ในภายหลง รวมถงกฎเกณฑเกยวกบอายดเรชนเฉลยของตราสารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) และ/หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา(Derivatives) และ/หรอ ตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) และ/หรอการลงทนในตางประเทศ บรษทจดการจะด าเนนการปรบชวงอายดเรชนเฉลย และ/หรอ อายดเรชนเฉลยของตรา


สารทงหมดของกองทน (Portfolio Duration) และ/หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา(Derivatives) และ/หรอ ตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) และ/หรอ การลงทนในตางประเทศดงกลาว รวมถงนโยบายการลงทนอนใด เพอใหเปนไปตามประกาศทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว 3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

กองทนอาจพจารณาลงทนในตางประเทศได ทงน โดยเฉลยในรอบปบญชไมเกนรอยละ 40 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และไมเกนวงเงนสงสดทไดรบการจดสรร โดยอตราสวนดงกลาวอาจม การเปลยนแปลงใหเปนไปตามกฎเกณฑทก าหนดโดยสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานทเกยวของ 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ : บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพยทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป 1. ประเภทของตราสาร

1.1 ตราสารหน

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchange : B/E)

1.1.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Note : P/N)

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก


1.1.8 ตราสารหน อนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหน ตาม 1.1.1 1.1.7 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมตม

1.2 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III) 1.3 ตราสาร Basel III 1.4 ศกก 1.5 ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note : SN)

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนได

ด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทน

สามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทน

ไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท

เชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.4.1 ธพ.บง.หรอ บค.ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 2.4.1 – 2.4.7 ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย 2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน


2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ

derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปน

ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดย International

Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการ

ลงทน บรษทจดการตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบ

ทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.5.3 ในกรณทตราสาร SN ดงกลาวมขอก าหนดหามเปลยนมอ ตองจดใหมขอตกลงใหคสญญาอกฝาย

หนงยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บรษทจดการรองขอได

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บรษทจดการตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก

SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.5.4.1 ใหผออก SN ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวน

สดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณ

และแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญ ใหผออก SN

ค านวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมน ามาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ตองมคณสมบต และหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงน

ทวไป ในสวนท 1 ตามขอ 2.1 - 2.3


1.2 ในกรณทกองทนไปลงทน ในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ single entity limit ของกองทน นน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทน นน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ กองทน นน

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาว ตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 1. - 9.


สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) ตองเปนไปตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด อยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ราคาปจจบน (spot price) หรอ ราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

ส าหรบกรณทเปนสญญาซอขายลวงหนาทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงน กองทนจะเขาเปนคสญญาในกรณดงกลาวไดเฉพาะเพอการลดความเสยง (hedging) เทานน

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 เปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธนาคารพาณชย ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผ คา derivatives


2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด

4.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivativesบรษทจดการตองปฏบตตามเงอนไขดงน

6.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

6.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

6.2.1Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอ


เกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต)

ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

6.2.2Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางองโดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองเพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม)ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยงจนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

6.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

6.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

6.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

6.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2 การลงทนในตางประเทศ :

บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอ ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน


ทงน การลงทนในตราสารหรอสญญาในตางประเทศ ตราสารหรอสญญาดงกลาวตองเสนอขายหรอเปนการท าสญญาในประเทศทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE หรอเปนตราสารของบรษททจดตงและเสนอขายใน GMS

1.1ตราสารหนตางประเทศ

1.1.1 พนธบตร

1.1.2 ตวเงนคลง

1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.1.4 ตวแลกเงน

1.1.5 ตวสญญาใชเงน

1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.2 ตราสารกงหนกงทนตางประเทศ (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.3 ตราสาร Basel III ตางประเทศ

1.4 ศกกตางประเทศ

1.5 ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝงตางประเทศ (Structured Note : SN)

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1 ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร


2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตามหวขอประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ สวนท 2 คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร ขอ 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.5 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.5.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 4 ขอ 1

2.5.2 หากการลงทนใน SN จะมผลท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงก าหนดโดยInternational Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บรษทจดการตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจท าใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.5.3 ในกรณทตราสาร SN ดงกลาวมขอก าหนดหามเปลยนมอ ตองจดใหมขอตกลงใหคสญญาอกฝายหนงยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บรษทจดการรองขอได

2.5.4 ในกรณทเปน SN ซงเสนอขายในตางประเทศ ตองปรากฎวา SN นนมราคาปรากฏในระบบขอมลทนาเชอถอไดซงเปนทยอมรบโดยทวไปของธรรมเนยมปฏบตสากล และ บลจ. ตองด าเนนการจดใหมขอตกลงกบผออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน


2.5.4.1 ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN ซงเกดจากวธการค านวณเดยวกบทใชในการค านวณราคาทแสดงในระบบขอมลทนาเชอถอดงกลาว ใหบรษทจดการทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของ บลจ. ใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

2.5.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยส าคญ ใหผออก SN สงราคาทเปนมลคายตธรรมของ SN มายงบรษทจดการ ทนท

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศ

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ขอ 2.1 - 2.3

1.2 เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมลกษณะดงน

1.2.1 การออกและการเสนอขายอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานตางประเทศทก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยซงเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอ เปนหนวยของกองทน CIS ตางประเทศทมการซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศทเปนสมาชกของ WFE

1.2.2 CIS operator ของกองทนดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของหนวยงานก ากบดแลทเปนสมาชกสามญของ IOSCO

1.2.3 ในกรณท MF ไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑการก ากบดแล การออก การเสนอขาย และการจดการส าหรบกองทนเพอผลงทนรายยอยของประเทศนน

1.3 ประเทศทก ากบดแลการเสนอขายหนวยดงกลาวมมาตรการใหความคมครองผ ลงทนอยางเพยงพอทงน ตามรายชอประเทศทส านกงานก าหนด

1.4 ในกรณเปนการลงทนของกองทนรวม ในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทนดงกลาวตองมการจ ากดการกยมไวเฉพาะกรณมเหตจ าเปนในการบรหารสภาพคลองเปนการชวคราวเทานน และมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศซงเปนกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.4.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได และเมอน าทรพยสนทไมสามารถลงทนไดมาค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวจะตองไมเกนรอยละ 20 ของ NAV ของกองทนดงกลาว


1.4.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนรวม นน ทงน หลกเกณฑดงกลาวไมใชกบกรณทรพยสนทเปน SIP

1.4.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนรวม นน

1.4.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ ของกองทนรวม นน

1.5 กรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวยของกองทน CIS ตางประเทศ กองทน CIS ตางประเทศดงกลาว ตองไมใชกองทนทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนรวมฟดเดอร เวนแตเปนกรณทมความจ าเปนและเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานโดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมล เหตผลความจ าเปน และคาธรรมเนยมทเกยวของกบการลงทนในลกษณะดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากของสถาบนการเงนตางประเทศหรอตราสารตางประเทศทเทยบเทาเงนฝากของผ รบฝากดงน

1.ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

3.สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตามหวขอประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศสวนท 3 ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ขอ 1- 9

สวนท 4 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทน ดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด อยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 3

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน


1.4 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ราคาปจจบน (spot price) หรอ ราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

ส าหรบกรณทเปนสญญาซอขายลวงหนาทมตวแปรเปนอตราแลกเปลยนเงน กองทนจะเขาเปนคสญญาในกรณดงกลาวไดเฉพาะเพอการลดความเสยง (hedging) เทานน

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.2 กรณเปน OTC derivatives ในตางประเทศ ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนนตบคคลทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ derivatives ทอยภายใตการก ากบดแลโดยหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ IOSCO หรอทเปนสมาชกของ WFE

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด

4.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด


5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

5.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

5.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

5.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

6. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการตองปฏบตตามเงอนไขดงน

6.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

6.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

6.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

6.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางองโดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบย


ตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยงจนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

6.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

6.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

6.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

6.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.14 อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนในประเทศ และตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแต ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน 2 ตราสารภาครฐตางประเทศ

2.1 กรณม credit rating อยใน 2 อนดบแรกขนไป ไมจ ากดอตราสวน

2.2 กรณม credit rating อยในระดบ investment grade แตต ากวา 2 อนดบแรก

ไมเกน 35%

3 หนวย CIS ไมจ ากดอตราสวน

4 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออก ตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสาร ทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) investment grade)

5 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.1 เปนตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน หรอตราสารท

มสญญาซอขายลวงหนาแฝง หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชย ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย

5.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 5.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม

รายละเอยดตามแบบ filing 5.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397

วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

5.2.3.2 ธนาคารออมสน 5.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 5.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ การเกษตร 5.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 5.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม

แหงประเทศไทย 5.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขา แหงประเทศไทย 5.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 5.2.3.9 บล. 5.3 เสนอขายในประเทศไทย 5.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน

นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา (1) 10% หรอ (2) น าหนกของตราสารทลงทน

ใน benchmark + 5%

6 6.1 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6.1.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนในตางประเทศ หรอ ผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย) หรอเปนตราสาร Basel III 6.1.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 6.1.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 6.1.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาด ซอขายหลกทรพยตางประเทศ 6.1.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยม รายละเอยดตามแบบ filing 6.1.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน ≤ 397

วน นบแตวนทลงทน และไมได มลกษณะตาม 6.1.3.1 หรอ 6.1.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปน บคคลดงน

6.1.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 6.1.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปนสมาชก 6.1.3.3.3 สถาบนการเงนตางประเทศทม ลกษณะท านองเดยวกบบคคลตามขอ 6.1.3.3.1 – 6.1.3.3.2 6.1.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วนนบแตวนทลงทนตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 6.2 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 6.2.1 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) 6.2.2 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอก ศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

จะสงกวา (1) 10% หรอ (กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ (2)น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 [ Specific Investment Products (SIP) ]

รวมกนไมเกน 5%


สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)* ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ทซอขายในศนยซอขาย derivatives (derivatives on organized exchange) สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)** ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ

ตวสญญาใชเงนทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะ จดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

-รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

-อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะMF ทมอายโครงการ > 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยน

มอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (แตไมรวมถงตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ซงจดทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลา การฝากเกน 12 เดอน 2.4 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน

3 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบกองทนรวมน และไมท าใหความเสยงของกองทนรวมนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญ

ไมจ ากดอตราสวน

4 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo) ไมเกน 25%

5 ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25% 6 ตราสารดงน (total SIP)

6.1 ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2 ตราสาร Non-investment grade/Unrated แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ศกก หรอตราสาร Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน 6.2.1 มลกษณะตาม 6.1.3 และ 6.1.4 ของขอ 6 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 6.2 .2ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

รวมกนไมเกน 15%

7 ตราสารทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกทต ากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade/Unrated)

ไมเกน 20%

8 ทรพยสนดงน 8.1 ตราสารกงหนกงทน 8.2 ตราสาร Basel III 8.3 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) หรอตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทม underlying เปน ตราสารตามขอ 8.1-8.2

ทกประเภท รวมกนไมเกน 20%

9 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ดงน 9.1 hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทม วตถประสงคเพอ การลดความเสยง

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 9.2 non-hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทมใช เพอการลดความเสยง

global exposure limit 9.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV 9.2.2 กรณกองทนมการลงทน

แบบซบซอน2 จ ากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20%

ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

หมายแหต : 1,2 รายละเอยดของการค านวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑท ส านกงาน ก.ล.ต. ประกาศก าหนด สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกก ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย หรอตราสารหนภาครฐตางประเทศ)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณท ผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บรษทจดการอาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และ ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใช อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณา


เปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบ บคคลตาม 1 – 9)

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

2.2 อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง


3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน 4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสน

ขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการถดนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม 1(2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว 2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมา

การลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการ

ลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนและจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ


(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน (ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนท

ค านวณตามประเภททรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1ในสวนท 3

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม(3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนได ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (3)(ก)(ข) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความ

มสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ตามทก าหนด นอกจากการปฏบตตาม (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการตองด าเนนการดงนดวย (ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจ านวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจ าเปน

และสมควรโดยไดรบการผอนผนจากส านกงาน (ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอ านาจควบคม หรอยนค าขอผอนผนการท าค าเสนอ

ซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผ ถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองท าค าเสนอซอ

3 ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 ในสวนน โดยอนโลม (1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผ ถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน (2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค


4 ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน 1 ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของ

กองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน (1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหม

การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน

2 ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

3. ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะ

ไมนบชวงเวลาดงน รวมดวยกได โดยค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ 3.1 ชวงระยะเวลา 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม 3.2 ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน 3.3 ชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผ ถอหนวย


ลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม 4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดการ - เครองฝากถอนเงนอตโนมต (ATM) - เครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน - Tele-bank

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกใหแกประชาชนทวไปในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอชชวน บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 750 ลานบาทและก าหนดเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมต ากวา 2 วน ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอชชวนโดยจะเสนอขายทบรษทจดการหรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอผานระบบอเลกทรอนกส บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ


1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1) – 4) บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน 5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอหนวยลงทน ผสนใจจะสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอตาง ๆ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ พรอมทงใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ 5.2.2 วธการจองซอหนวยลงทนในครงแรก 1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนเปดภายใตการจดการของบรษทจดการ ผจองซอสามารถจองซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 2,000 บาท (สองพนบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆทตองการ ใหครบถวนชดเจน แลวน าค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอใชบรการอนๆ (ถาม) และเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานซงลงนามรบรองความถกตองดงตอไปนไปทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


(1) กรณบคคลธรรมดา ส าเนาบตรประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง หรอเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด (2) กรณนตบคคล ก) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย ข) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท ค) ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และเงอนไขการลงนาม ง) ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล จ) หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ หรอเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด ในกรณทผสงซอ 2 คน สงซอ/จองซอหนวยลงทนรวมกน ใหถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทน เปนผใชสทธในฐานะผถอหนวยลงทน 2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว ผจองซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทยธนพลส ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธใน หนวยลงทนของกองทนอนดงกลาว หรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 2,000 บาท (สองพนบาทถวน) และผจองซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน 2.1) กรณสงซอหนวยลงทน


2.1.1) กรณสงซอหนวยลงทนผานส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนไดทส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก โดยกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบค าสงซอ และน าใบค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทส านกงานใหญและส านกงานสาขาของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยไมจ าเปนตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา ในกรณทผสงซอหนวยลงทนช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตในระหวางวนและเวลาการเสนอขายครงแรก และเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนเขามาใหมได แตตองอยในระหวางวนและเวลาการเสนอขายครงแรก หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14 2.1.2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส เมอเปดบญชกองทนกบทางบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบบตรกองทนของบรษทจดการของบรษทจดการตามวธการและเงอนไขทบรษทจดการกาหนด พรอมรหส ซงจะสามารถใชในการสงซอขายหนวยลงทนผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการและเงอนไขในการออกบตรกองทน รวมถงขอสงวนสทธในการยกเลกบตรกองทน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนากอนการด าเนนการดงกลาวไมนอยกวา 7 วน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด การสงซอหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะด าเนนการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน


บรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบบรษทจดการ หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ แตตองอยในระหวางวนและเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทน เปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได ก) ผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ ผสงซอหนวยลงทนทตองการใชบรการซอขายกองทนทางโทรศพทของบรษทจดการ สามารถสงซอหนวยลงทนทหมายเลขโทรศพท 1725 (หรอทอาจมการเปลยนแปลงไดในอนาคต) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการทไดรบฟงจากระบบซอขายกองทนทางโทรศพทหรอทระบในคมอการใชบรการ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการจะตองสงซอเปนจ านวนเงนไมรวมหนวยสตางค และสามารถสงซอไดครงละไมเกน 30,000,000 บาท (สามสบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอน ๆ ทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com ข) ผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย (Automatic Teller Machine : ATM) ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมต จะตองด าเนนการบญชกองทนเปดทหารไทยธนพลส (Open New Fund) ไดท www.tmbameastspring.com หรอเจาหนาทลกคาสมพนธ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด จงสามารถสงซอหนวยลงทนผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทย การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางเครองฝากถอนเงนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 10,000,000 บาท (สบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com ค) ผานอนเทอรเนต ผ ถอหนวยลงทนทมชอผใช (User Name) และรหสผาน (Password) แลว สามารถท ารายการสงซอหนวยลงทนผานบรการอนเทอรเนตของบรษทจดการไดท www.tmbameastspring.com ซงผสงซอสามารถปฏบตตาม


ขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว โดยระบรหสผใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ และสามารถขอเปดกองทนกอนการลงทนครงแรก หรอใชบรการซอหนวยลงทน เมอปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 30,000,000 บาท (สามสบลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอน ๆ ทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com 2.2) กรณสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนบางกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ เพอจองซอหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทยธนพลส ในการเสนอขายครงแรกได ตามวธการทบรษทจดการก าหนดในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 8 5.2.3 การรบช าระเงนและการเกบรกษาเงนคาจองซอหนวยลงทน ในการช าระเงนคาจองซอ ผจองซอหรอสงซอสามารถช าระเงนได โดยมรายละเอยดดงน (1) กรณทสงซอผานบรษทจดการ ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) เชค ดราฟต หรอวธการอนใดทอาจเพมเตมในภายหลง ทงน บลจ.ทหารไทย จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม “กองทนเปดทหารไทยธนพลส ” ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม (2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคาร โดยเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม“กองทนเปดทหารไทยธนพลส โดย ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน)” หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม (3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (“ผสนบสนนการขายฯ”) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด (รวมถงการโอนเงนผานธนาคาร) เชค หรอดราฟต โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของ บลจ.ทหารไทย โดย (ชอผสนบสนนการขายฯ)”


เมอส านกงานผ รบจองซอขางตนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผจองซอแลว ส านกงานผ รบค าสงซอดงกลาวจะออกหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานการช าระเงน ทงน การจองซอหรอการสงซอหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว และสทธของผ ถอหนวยจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ บรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และสงมอบใหผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว จะไมสามารถยกเลกค าสงจองซอหรอค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนพเศษ หากมดอกเบยรบเกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ (1) - (3) ทางบรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขและ/หรอยกเลกรายการค าสงซอหนวยลงทนตามค าสงของผ ถอหนวย รวมถงก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทน 5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอไมเกน 500 ลานหนวย ผสงซอทกคนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามจ านวนทสงซอ ในกรณทมการจองซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการ บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจ านวนเงนทนโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 750 ลานบาท ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผสงซอเกนกวาจ านวนทเสนอขาย บรษทจดการอาจด าเนนการจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกในระบบซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามจ านวนหนวยลงทนทสงซอโดยจ านวนทจดสรรจะเปนทวคณของ 100 หนวยตามจ านวนหนวยลงทนทเหลออย ทงน บลจ.ทหารไทย


ขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทน หากกรณทมลคาทไดรบการจดสรรต ากวา 2,000 บาท หรอ 200 หนวย หรอเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรทงหมด เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด 5.2.5 การคนเงนคาสงซอหนวยลงทน บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ในกรณทผสงซอหนวยลงทนทเสนอขายครงแรกไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอบางสวน หรอ ในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากเมอ สนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด ทงน เวนแตในกรณท เปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กรณทบรษทจดการจะไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหด าเนนโครงการตอไปได บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมดอกเบย (ถาม) เปนเงนบาทตามวธการขอรบเงนทผสงซอระบไวในค าขอเปดบญชกองทน หรอตามค าสงของลกคาใหแกผจองซอภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในกรณทบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอปนบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผจองซอหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

- บรษทจดการ - เครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) - ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ทงน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ


บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน 6.2.1 การขอเปดบญช 1) ผสนใจทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการ ผสนใจสงซอหนวยลงทนทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการจะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนใหครบถวนชดเจนและสงหลกฐานประกอบค าขอตามทระบไวในหวขอ 5.2.2 (1) 2) ผสนใจทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว ผสนใจสงซอหนวยลงทนทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว สามารถกรอกใบค าสงซอและสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 (2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยไมตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบในสวนขอผกพนตามขอ 14 ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบ


สทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 6.2.2 การสงซอหนวยลงทน บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนท าการ ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทขอสงวนสทธในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทนกบผ ถอหนวยลงทนทไมแสดงความประสงครบใบยนยน บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสงซอหนวยลงทน ผสงซอทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลวจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได ในการช าระคาหนวยลงทน หากมใชกรณทผซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทหลกทรพยเดยวกน ผซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคา จะหกกลบลบหนกบบรษทไมได หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 1) การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดทกวนท าการตามเวลา


ปกตของธนาคารพาณชย และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณจากมลคาทรพยสนสทธตอหนวย ณ สนวนท าการซอขายนนบวกดวยคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน ผสนใจซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามวธการทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 ส าหรบการสงซอครงแรกผสงซอจะตองสงซอไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และ ผ ถอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนขายบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย ผ ถอหนวยลงทนสามารถกรอกรายละเอยดตางๆในค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆ ใหครบถวนชดเจน และน าค าขอเปดบญชกองทน (ถาม) ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการอนๆ (ถาม) พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดโดยไมตองแสดงสมดบญชแสดงสทธตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพยงแตกรอกใบค าสงซอใหถกตองและครบถวน


หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอ หนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14 2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต) ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) จะตองยนค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนตตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน พรอมส าเนาบตรประชาชนและสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หลงจากนนบรษทจะจดสงชอผใช (User Name ) และรหสผาน (Password) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางไปรษณยลงทะเบยน ในการเขามาใชบรการนเปนครงแรก ระบบจะใหผ ถอหนวยลงทนท าการเปลยนแปลงรหสผานทไดรบเปนรหสผานใหมเสยกอนจงจะสามารถใชบรการได ในการสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการน ผ ถอหนวยลงทนสามารถใชบรการไดทกวนตลอด 24 ชวโมง โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทใชบรการนทราบ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของ ผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากหรอตามทไดแจงแกไขเพมเตมในภายหลง หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทนเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ในกรณผสงซอประสงคสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ใหผสงซอตดตอใชบรการผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยใหผสงซอปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว ผสงซอตองระบรหสผใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ จากนนจงเลอกรหสบรการซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com 3) การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP) ภายหลงจากทไดสงซอหนวยลงทนครงแรกแลว ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” ไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการไมสามารถตดเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผ ถอหนวยลงทนไดไมวาดวยสาเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมประสงคจะท ารายการซอหนวยลงทนในงวดนน และระบบจะยกเลกรายการซอของงวดดงกลาว ค าสงซอหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอหรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซออตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได


4) การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม ในการสงซอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธ จะตองมบญชหกเงนคาซอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบเจาหนาท หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ


ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน ในการขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน 1) รบค าสงซอหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอในวนท าการซอขายหนวยลงทนเวนแตกรณตามขอ 6.2.4 ขอ 6.2.5 ขอ 11 หรอขอ 12 และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาต หรอไมจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทอาจท าใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวย เวนแตบคคลทไดรบการจดสรรเปน (ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ (ข) กองทนประกนสงคม (ค) กองทนการออมแหงชาต (ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต (จ) กองทนส ารองเลยงชพ (ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ) (ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ) (ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน (ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร 2) ขายหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน และเพมจ านวนหนวยลงทนทขายในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11 3) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 3.1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 3.2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3.3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 3.4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวใน


ประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 3.5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 3.1 – 3.4 บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทสงซอและช าระเตมจ านวน หารดวยราคาขายตอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน จ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล และใชผลลพธเปนตวเลขทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทช าระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเขาบญชเปนเกณฑ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลท าใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ านวนหนวยทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกรายการซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมรบการจดสรร พรอมดอกเบย (ถาม) ใหผสงซอตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนทผสงซอระบไวในการเปดบญชกองทน


6.2.4 ขอจ ากดการลงทน บรษทจดการอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ ก) ค าสงซอทจะมผลใหผลงทนรายใดถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของ กองทน ข) ค าสงซอโดยผลงทนทไมมสญชาตไทยและมภมล าเนาหรอถนทอยในตางประเทศทมมลคามากกวา 10 ลานบาท หรอเปนผลใหผลงทนดงกลาวถอหนวยลงทนมมลคารวมกนมากกวา 10 ลานบาท ค) ค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ทจะมผลใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในขอ 6.2.3 ขางตน ง) ในการซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนใดๆทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอดงกลาวอาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ โดยบรษทจดการจะพจารณาถงระยะเวลาของการลงทน และ/หรอจ านวนเงนของการสงซอดงกลาว ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทน 6.2.5 การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาในบางสถานการณการรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอกองทน ทงน เมอบรษทจดการเหนควรใหกองทนหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวร หรอเหนควรใหรบค าสงซอหนวยลงทนไดตามปกต บรษทจดการจะประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง เปลยนแปลง และ/หรอ เพมวธการ วนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผสงซอหนวยลงทนในอนาคต หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน เพอใหสอดคลองกบการลงทนในตางประเทศ เชนกรณทเกดจากวนหยดท าการของกองทนรวมในตางประเทศทกองทนไปลงทน หรอกรณอนใด ทอาจมผลกระทบตอการรบค าสงซอขายของกองทน หรอเพอลดความเสยง ปองกนผลกระทบในทางลบ หรอเพอผลประโยชนของกองทนโดยรวม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ


ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบและประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

(1) บรษทจดการ

(2) ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทบรษทจดการแตงตงเทานน

(3) เครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)

(4) เจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

- ไมม –

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

7.4 รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1 วธการรบซอคนหนวยลงทน : กรณปกตรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

7.4.1.1 การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทประสงคจะขายคน พรอมกบ


แสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทสงขายคน และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดไว

สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในระบบของนายทะเบยนหนวยลงทนแลวเทานน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดงกลาวจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป 7.4.1.2. การรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเทอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการขายหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยสามารถขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

7.4.1.3. การรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ในการสงขายคนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกนสามารถก าหนดค าสงขายหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ค าสงซอคนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซอคนอตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอคน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซอคนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก ในกรณผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนของงวดใด มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกไวใน


ระบบขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในระบบขอมลของนายทะเบยน 7.4.1.4 การสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม และไมเปนบญชประเภทนตบคคล ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการจะตองมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคล และจะตองไมเปนบญชรวม จงจะท ารายการผานบรการนได ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ตามเวลาท าการของบรษทจดการ ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนท าการ 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

อนๆโปรดระบ : (1) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด (2) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการทางโทรศพทไดทกวนท าการของบรษทจดการจนถงเวลา 15.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด (3) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส โดยผานบรการซอขายกองทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) ไดตลอด 24 ชวโมง หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทยตามเวลาทเครองเปดใหบรการ การสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ภายในเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวน


ท าการซอขายซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว การสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงขายคนหนวยลงทนในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน หรอวธการอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน

1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากทธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน

2) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน พรอมกบใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบใน ขอ 18

3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงน


ฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกสภายใน 5 วนท าการถดจากวนทผ ถอหนวยลงทนท าการขายหนวยลงทนเสรจสมบรณ ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอเพมเตมวธการการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงหรอเพมเตมรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบ โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามหวขอ 18 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 19 หรอ ขอ 20

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน


เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผสงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1 ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1.1 การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 8.1.2 การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ (ผานอนเทอรเนต) 8.1.3ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) 8.1.4 การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) 8.1.5 การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง(กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงไดหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและ/หรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน (ถาม) แลว เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนปลายทาง (ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง จะไมหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและหรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน) บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคล


ดงกลาวตามขอ1) – 4) บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน ผ ถอหนวยลงทนภายในกลมกองทน "ทหารไทย" หรอ "ทเอมบ" ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการจะสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนภายในกลมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาตใหมการสบเปลยนจากกองทนตนทางบางกองทน เชน กองทนรวมเพอการเลยงชพ เขากองทนน สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนในกองทนตนทาง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในการซอหนวยลงทนในกองทนปลายทาง จะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในระบบของนายทะเบยนแลวเทานน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนสทธทตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยน (ถาม) และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) และคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดท ารายการ สบเปลยนหนวยลงทนแลว และผถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกรายการสบเปลยนหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน นอกจากน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงสบเปลยน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการ


ตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองพมพของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลวทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน (1) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. และเปนไปตามทบรษทจดการก าหนด ในราคาตามขอ 8.2 ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดใน ใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ในการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตการจดการของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนขอก าหนดมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางในวนท าการถดจากวนท าการสบเปลยนหนวย


ลงทน และจะเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางตามเกณฑในขอ 8.2 (2) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ (ผานอนเทอรเนต) ผ ถอหนวยลงทนอาจสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการนไดทกวน โดยผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) การสงสบเปลยนหนวยลงทนกอนเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน การสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท าการใหถอเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป และใชเกณฑการค านวณราคาของวนท าการถดไป ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) สามารถท ารายการไดตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาท) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com (3) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP) ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนจะตองยนใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนในแตละงวด ชอกองทนปลายทาง และก าหนดวนทใหท ารายการสบเปลยนเปนล าดบวนทของสปดาหหรอของเดอนหรอของไตรมาสหรอของป ทตองการท ารายการสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงระบวาจะเลอกใหท ารายการในวนท าการกอนหรอหลงวนทตองการในกรณทวนดงกลาวตรงกบวนหยดท าการของบรษทจดการ

http://www.tmbam.com/


ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยเทานน หากในอนาคตบรษทจดการสามารถรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวไดโดยไมตองผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก (4) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ของบรษทจดการ จนถง 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง ในการสงสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกองทนทตองการสบเปลยนแกเจาหนาทลกคาสมพนธใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนเขา การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได 8.2.2 ราคาขายและราคารบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน ในการสบเปลยนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชเปนเกณฑในการค านวณเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน จะก าหนดราคาขายและราคารบซอคน ดงน 1) ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง การก าหนดราคารบซอคนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน 2) ในกรณทกองทนเปนกองทนปลายทาง การก าหนดราคาขายจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการของวนกอนวนทกองทนจะไดรบเงนจากการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทางเปนทรพยสนของกองทน 8.2.3 ระยะเวลาในการสบเปลยน : ทกวนท าการ


9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน 10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.50 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได


(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนนหากถงวนท าการซอขายหนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน (1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต (2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย ไมรบซอคนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน 1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) (4) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศเพอเปนทรพยสนของกองทน และการก าหนดอตราสวนการลงทน เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน และกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ (ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหงเกนกวา รอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ


(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต (5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) หรอ (5) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได 2. บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทนตามค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลวหรอหยดรบค าสงซอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ


เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผท มหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 1 – 4 13.2 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน

13.3 บรษทจดการมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย 14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :


14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 1.0000 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม(รวมภาษมลคาเพม) 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.10 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.10 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ 15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน : รายละเอยด/จ านวน/อตรา :


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ : ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0500 ตอปของของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ รายละเอยดเพมเตม : 1. คาอากรแสตมปและคานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสาร ตามทจายจรง 2. คาตอบแทนผช าระบญช ตามทจายจรง 3. คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายในการด าเนนคดทางศาล ตามทจายจรง 4. คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆของกองทนตามทจายจรง 5. คาใชจายในการรบช าระเงนคาจองซอ ช าระเงนคาขาย คาใชจายตางๆในการมบญชกองทนกบธนาคาร เชน คาธรรมเนยมตางๆทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค ตามทจายจรง (ถาม) 6. คาธรรมเนยมและคาใชจายของผดแลผลประโยชน ศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอผ รบฝากหลกทรพยสนในตางประเทศ และคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศของกองทน ตามทจายจรง 7. คาใชจาย คาธรรมเนยม และ/หรอ คาภาษอากร ทเกดขนหรอเกยวเนองกบการลงทนหรอมไวในทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตางประเทศ เชน การจดหา ใหไดมา รบมอบ สงมอบ ดแล เกบรกษา ปองกนผลประโยชน คาธรรมเนยมและคาใชจายในการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน คาใชจายของศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศในการใหบรการทวไป คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตรา หรอความเสยงอนใดทเกยวขอกบการลงทนในหลกทรพยทงในและตางประเทศ


เชน สญญา Forward, Swap, Future และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆ ตามทจายจรง รวมถงคาใชจายและคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน 8. คาธรรมเนยมส าหรบการใชบรการทดรองจายเงน เพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) ตามทจายจรง ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเรยกเกบจากกองทน ใหรวมถงคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนลงทนทงในประเทศและตางประเทศ การค านวณคาธรรมเนยมการจดการกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณทกวนโดยใชมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณของกองทนในแตละวนเปนฐานในการค านวณและจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน การค านวณคาใชจายตามขอ 1 และ 2 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน ส าหรบคาใชจายตามขอ 3 ถง 5 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนนๆ ทงนการตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย ส าหรบคาใชจายตามขอ 6 ถง 7 ในสวนทเกยวกบคาใชจายในการเกบรกษาหลกทรพยในตางประเทศนน บรษทจดการจะเปนผ รบผดชอบแทนกองทนทงจ านวน ส าหรบคาใชจายตามขอ 8 ในสวนคาใชบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนา จาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) นน จะเรยกเกบจากกองทนรวมตามทจายจรง คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตนรวมภาษมลคาเพมแลว

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) :


รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการโอนใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนในอตรา 5 บาท (หาบาทถวน) ตอหนวยลงทนทก 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย แตจะตองไมต ากวา 100 บาท และสงสดไมเกน 1,000 บาท โดยจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน อตราคาธรรมเนยมดงกลาวจะบวกภาษมลคาเพมดวย (ถาม) 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : ผ ถอหนวยลงทนทประสงคทจะใหออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหม จะตองเสยคาธรรมเนยมฉบบละไมเกน 50 บาท 15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) : รายละเอยด/จ านวน/อตรา : 15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : รายละเอยด/จ านวน/อตรา :


คาใชจายอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยนหนวยลงทน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามทจายจรง บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเวนคาธรรมเนยมใหกบผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนประเภทรบซอคนหนวยลงทนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอไปซอหนวยลงทนประเภทรบซอคนหนวยลงทนของอกกองทนหนงซงจดตงโดยบรษทจดการเชนเดยวกน

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

15.5 การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย : 1. ในกรณทบรษทจดการไดด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว 2. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย แตไมเกนอตราสงสดตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศในwww.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด 3. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเกนอตราสงสดของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ป นบแตวนทบรษทจดการจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษจดการจะด าเนนการ ดงตอไปน 3.1 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด


3.2 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ ทงน การเปลยนแปลง ตามขอ 1วรรคสอง และ 3 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การค านวณมลคายตธรรมของหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ บรษทจดการจะใชหลกการโดยเทยบเคยงกบประกาศสมาคมบรษทจดการลงทนซงไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน ในกรณทบรษทจดการจะตองใชราคาหลกทรพยในการอางองหรอตรวจสอบราคาหรออตราผลตอบแทนผานระบบ Bloomberg หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลและสามารถอางองได บรษทจดการจะใชขอมลทเวลาประมาณ 16.00 น. ตามเวลาประเทศไทย ทงน บรษทจดการอาจเปลยนแปลงการใชขอมลอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการ

ในกรณทมการลงทนในหลกทรพยหรอตราสารทเสนอขายในตางประเทศ โดยไมมการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยน บรษทจดการจะใชอตราแลกเปลยนเงนตราสกลตางประเทศ (Spot Rate) ณ เวลาประมาณ 16.00 น. ตามเวลาประเทศไทย โดยบรษทจะใชคากลางระหวางราคาเสนอซอและราคาเสนอขายเปนเกณฑในการค านวณ โดยใชขอมลทประกาศโดย BISNEWS หรอใชขอมลทเปดเผยผานระบบ Bloomberg หรอ Reuters หรอระบบอนใดทมการเผยแพรขอมลสสาธารณชนและสามารถใชอางองไดภายใตความเหนชอบของผดแลผลประโยชน และเปนไปตามประกาศของสมาคมบรษทจดการลงทน

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ

(2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ทงน ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนใชมลคาหนวยลงทน


ของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ดงตอไปน

(ก) กรณเปนกองทนรวมเปดแบบมก าหนดระยะเวลา (Interval fund) ทก าหนดวนท าการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนตงแตหนงเดอนขนไป บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนวนท าการสดทายของเดอน ภายในวนท าการถดไป

(ข) กรณอนนอกเหนอจาก (ก) บรษทจดการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายในวนท าการถดไป

(2.4) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของวนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน เพอจายเงนปนผลภายในวนท าการถดไป (ถาม)

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณนน

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

ในกรณทการประกาศไดกระท าการผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทส านกงานยอมรบ บรษทจดการกองทนรวมจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายในสองวนท าการถดไปกได

การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศ ผาน website ของบรษทจดการ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงาน คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล


(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

16.3. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง


(1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน


(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจาก

ปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา


การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 17.4. ชอของผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา : 17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร


ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รายละเอยดเพมเตม :

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เปนไปตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 19 เรอง "หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน" หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ให เปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 การเปลยนแปลงเวลาท าการขายและรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายและรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงระยะเวลาท าการลวงหนาอยางนอย 5 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง 20.2 การควบรวมกองทน ในการควบรวมกองทน บรษทจดการจะสามารถกระท าไดตอเมอไดรบมตของผ ถอหนวย ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว


(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

ทงน จะเปนไปตามกฎ ขอก าหนด หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทก าหนด หรอจะก าหนดตอไป

20.3 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) (1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน (ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด การถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน 1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม 2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด (ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายได ของแผนดน (ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม (3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

20.4 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลง


ด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”) กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ (1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI (2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน (1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบ


ความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว (3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปน ตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช (1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว (3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย (4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

20.5 บรษทจดการไมมนโยบายรบผลประโยชนตอบแทนเพอบรษทและกองทน จากบคคลทเปนผใหบรการอนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทน เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองไมพงกระท า เวนแตเปนการรบประโยชนทผใหบรการจดใหแกบรษทหรอพนกงานของบรษทตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงผ ถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ


20.6 ส าหรบผลงทนทสนใจลงทนในหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวตหรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด (ถาม) ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน

บรษทประกนชวตเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และน าสงค าสงซอ ขายหนวยลงทน รวมทงค าสงตางๆไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมหนาทตองตดตอเพอ รบหนวยลงทน หรอรบช าระคาขายคนหนวยลงทน และตลอดจนรบค ายนยนการท ารายการตางๆจากบรษทประกนชวตโดยตรง

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลก หรอเปลยนแปลงการใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต รวมถงการใหบรการอนๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนและ/หรอ ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน ในกรณทมการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว บรษทจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยตดประกาศทท าการของบรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวต และ/หรอเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการ

ในกรณทมการยกเลกบรการดงกลาว บรษทจดการ จะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน โดยตดประกาศทท าการของบรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวต และ/หรอเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการ และ/หรอประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และแจงใหส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วน

ขอก าหนดเกยวกบการซอ ขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตดงตอไปน อาจมการเปลยนแปลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

20.6.1 ค าจ ากดความเพมเตม :

บรษทประกนชวต หมายถง ผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจประกนชวตตามกฎหมายวาดวยการประกนชวตและไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การคาหลกทรพย หรอการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน ซงบรษทจดการแตงตง/ยนยอมใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ในการท ารายการลงทนในฐานะตวแทนของผ ถอหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account)

กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หมายถง กรมธรรมทบรษทประกนชวตออกใหผ เอา ประกนภย เพอเปนหลกฐานวาผ เอาประกนภยและบรษทประกนชวตไดมการท าสญญาประกนชวตและสญญาการลงทนในหนวยลงทน โดยมการตกลงวาผ เอาประกนภยจะช าระคาเบยประกนชวตใหแก บรษทประกนชวตส าหรบการใหความ


คมครองตอการมรณะหรอการจายเงนเมอมการทรงชพ และผ เอาประกนภยจะช าระเงนคาหนวยลงทนเพอการลงทนในกองทนรวมโดยผานบรษทประกนชวต

20.6.2 มลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า:

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอก าหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การด าเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต จงมขอก าหนดในเรองมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการสงขายคน จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทวไปเพยงอยางเดยว

ผลงทนทสนใจซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน จงตองศกษาขอก าหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและ/หรอเอกสารประกอบการขายทจดท าโดยบรษทประกนชวต

20.6.3 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด (ถาม) โดยช าระคาซอหนวยลงทนตามวธการทแตละบรษทประกนชวตก าหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาท าการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการช าระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทก าหนดไวในโครงการ และค าสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน เมอพจารณาเหนวา ค าสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการท า ธรกรรมฟอกเงนตามกฎหมายปองกนและปราบปรามการฟอกเงนหรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน หรอ การสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน ผ ถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต รวมถงกรณทค าสงซอหนวยลงทนเขาขายเปนการท าธรกรรมทถอเปนความผดตามกฎหมาย ขดตอกฎหมายหรอความสงบเรยบรอยของประชาชนหรออยภายใตค าสงหามการท าธรกรรมของทางราชการ และกรณท ผลงทนไมผานหลกเกณฑการรบประกนของบรษทประกนชวต

20.6.4 การรบซอคนหนวยลงทน :

1. ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด (ถาม)


ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคา หรอจ านวนหนวยลงทนขนต าในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการน าสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผ ถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทก าหนดไวในโครงการ และค าสงขายคนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดสงค าสงขายคนหนวยลงทนดงกลาวมายงบรษทจดการแลว โดยบรษทประกนชวตอาจตองการเอกสารหลกฐานจากผ ถอกรมธรรมจนครบถวน กอนสงค าสงขายคนหนวยลงทนมายงบรษทจดการ

ทงน ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจ านวนหนวยลงทน โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจ านวนขนต าและเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

บรษทจดการจะด าเนนการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกตวแทนของผ ถอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน (กลาวคอ บรษทประกนชวตทออกกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน) ภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน โดยตองเปนไปตามเงอนไขและขอก าหนดในโครงการ ทงน เพอใหเปนไปตามขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย บรษทประกนชวตมหนาทตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผ ถอกรมธรรมภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน โดยวธการรบคาขายคนหนวยลงทนเปนไปตามวธทบรษทประกนชวตก าหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

ในบางกรณ บรษทประกนชวต อาจมขอตกลงกบผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทจะด าเนนการสงค าสงซอ / ขายคนหนวยลงทนเปนประจ าหรออตโนมตหรอตามเงอนไขใดๆทกเดอน และ/หรอด าเนนการน าเงนจากการขายคนหนวยลงทนมาช าระคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอนใดๆ ทบรษทประกนชวตเรยกเกบเงนจากผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ทงน การสงค าสงซอ/ขายคนหนวยลงทน หรอค าสงใดๆ เกยวกบการดงกลาวในแตละครงโดยบรษทประกนชวต ถอวาบรษทประกนชวตไดรบมอบอ านาจจากผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตใหสงค าสงดงกลาวมายงบรษทจดการเรยบรอยแลว โดยบรษทประกนชวตอาจจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผ ถอหนวยลงทน ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดตามชองทางทบรษทประกนชวตจะเปดเผยเพมเตมในเอกสารประกอบการขายตามรปแบบและเงอนไขทบรษทประกนชวตตกลงกบลกคา

20.6.5 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต ภายใน 10 วนท าการนบตงแตวนท ารายการสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน


ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผออกและจดสงหนงสอยนยนการท ารายการซอหนวยลงทนตามขอ 20.6.3 และการขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตามขอ 20.6.4 ขอ 1 ภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายใน 10 วนท าการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

20.6.6 สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธตางๆทแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไปทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว เชน

1.บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการโอนเปลยนมอหนวยลงทน และ/หรอ การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนใดภายใตการจดการของบรษทจดการ ในกรณของผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2.ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน

3.ผ ถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผ เอาประกนภยจากบรษทประกนชวต รวมถงผ ถอหนวยลงทนสามารถยกเลกการท ากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทบรษทประกนชวต และ/หรอ กฎหมายทเกยวของก าหนด โดยบรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลรายละเอยดโครงการจากบรษทประกนชวต หรอตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (ถาม)ทบรษทประกนชวตก าหนด

5.สทธในการไดรบทราบจากบรษทประกนชวต ถงรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

6.สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทบรษทประกนชวตก าหนด

7.สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

8. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน จากบรษทประกนชวต


9. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

10.เงอนไขหรอสทธในการรบบรการจากบรษทจดการของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไม เทาเทยม และแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไป เชน สทธในการรบสมดรบรองสทธ บตรกองทน ของบรษทจดการ และ การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง รวมถงการทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจะไมสามารถท ารายการผานชองทางปกตอนๆ ของบรษทจดการ นอกเหนอจากการท ารายการผานบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนมกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอย ฯลฯ

ทงน เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และสงค าสงซอขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) และจะเปนผตดตอในการยนยนรายการตางๆ ตลอดจนสงมอบหนวยลงทนในกรณซอ และช าระคาขายคนหนวยลงทนในกรณขายคนหนวยลงทนใหกบ ผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยตรงตามวธการทบรษทประกนชวตแตละแหงก าหนด

11.นอกจากน สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน อาจอยภายใตเงอนไข และขอก าหนดของบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตผานบรษทประกนชวตแตละราย โดยผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ตองศกษารายละเอยดในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสารทเกยวของเพมเตม

20.6.7 การจดสงเอกสารใหกบผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

1.การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจ าป

บรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการจดสงรายงานหกเดอน รายงานประจ าปของกองทน ใหแกผ ถอหนวยลงทน หลงจากทไดรบเอกสารจากบรษทจดการ

2.รายงานแสดงฐานะการเงนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต อาจตดตอบรษทประกนชวตเพอใหจดสงรายงานแสดงฐานะการถอหนวยลงทนตามวธการและเงอนไขทบรษทประกนชวตก าหนด

20.7 การวางทรพย ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย


21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


ขอผกพน

กองทนเปดทหารไทยธนพลส

1. บรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 Website: https://www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ :

ในการจดการกองทน บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการ ดงตอไปน (1) การบรหารกองทน

ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

ข) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผ ถอหนวยลงทนอยางเครงครด

ค)น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตางๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตม หลกทรพยทลงทนไวนนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายและตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนหลก

ง)ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

จ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลว หรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ

mailto:[email protected]


ฉ) แจงการแกไขเพมเตม จ านวน และมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน ณ วนท าการสดทายของทกเดอนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทยสบของเดอนถดไป

ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

ฌ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธจดการกองทนภายใต หวขอ 28

ญ) กระท านตกรรมสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าการได ภายในขอบเขตของกฎหมาย

ฎ) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดจากผถอหนวยลงทนรายใดทถอหนวยลงทนในบญชกองทนใดมมลคาตามทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน

ฏ) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนายจายโอนหลกทรพย ตลอดจนช าระราคาคาหลกทรพย และเบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด าเนนงานของกองทนภายใตหวขอ 23.2

ฐ) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะตองไมขดตอกฎระเบยบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ฑ) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ

(2) การรบและจายเงนของกองทน

ก) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผ ถอหนวยลงทนและกองทน ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในหวขอ 23

ข) ไดรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาตอบแทนในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจายและ/หรอเงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในหวขอ 23


ค) จดใหมบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจากผ รบฝากทรพยสนตางประเทศ ณ วนช าระราคา ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ ทงน คาธรรมเนยมทเกดขนจากการท าธรกรรมของผ รบฝากทรพยสนในตางประเทศดงกลาว ถอเปนคาใชจายของกองทนรวมตามทก าหนดไวในขอ 23

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทน

ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในหวขอ 6.2 ทงน โดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ค) จดใหมผสอบบญชของกองทนทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑแหงประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต เรองหลกเกณฑการใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพย และบรษทเงนทนหลกทรพย

ง)แตงตงผช าระบญชกองทน ตามทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอยตหรอเลกกองทน

จ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการ โดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(4) การด าเนนการอนๆ

ก) ออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

ข) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนรายใดในกรณทผ ถอหนวยลงทนนนๆ ขายคนหนวยลงทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนตามทระบเงอนไขไวในหวขอ 16


ค) ปดบญชกองทนของผ ถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายหนวยลงทนและไมมหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ 16 คงเหลออยในบญชกองทน

ง) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

จ) จดใหมการเกบรกษาไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ฉ) จดท ารายงานทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ก าหนด ทงน หากบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามขอ ช) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญชขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

ทงน มใหน าความในวรรคหนง มาใชบงคบกบกรณกองทนเลกตามขอ 29.1 โดยเหตการณดงกลาวไดเกดขน กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท า หรอจดสงรายงานดงกลาว

ช) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลาหกเดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลาหกเดอนดงกลาว ทงน รายงานดงกลาวตองแสดงขอมลอยางนอยตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ในกรณทบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช ใหบรษทจดการไดรบยกเวน ไมตองจดท าและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงส าหรบรอบปบญชนน

ซ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ ฉ) และ ช) ไวททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดส าเนาใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ

ฌ) จดท าหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนใหมใหเปนปปจจบนทกรอบปบญช และจดสงใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน


ญ) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย

ฎ) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

ฏ) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

ฐ) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนทมมลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราสวนทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนอยางอน

ฑ) ด าเนนการเลกกองทนตามหวขอ 29

ฒ) จดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทน หรอด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนจดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทนใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน

ณ) จดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจดสรรหนวยลงทนไมเกนขอจ ากดดงกลาวดวย

ด) ในกรณทมบคคลอนเปนนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ใหบรษทจดการแจงใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบถงขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการโอนหนวยลงทนหากมการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

ต) ตรวจสอบสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในแตละกองทนรวมเพอใหเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน และด าเนนการใหผสนบสนนการขายและรบซอคนตรวจสอบและรายงานตอบรษทจดการเมอพบการถอหนวยลงทนทไมเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน


ถ) จดสงขอมลการตรวจสอบการถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ท) เปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนหรอมไวซงตราสารแหงหนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเปนรายเดอนทางเวบไซต (web site) ของบรษทภายใน 15 วนนบแตวนสดทายของแตละเดอน พรอมทงจดพมพขอมลจากเวบไซตใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทมการเปดเผยดงกลาว

ธ) สทธอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

น) ปฏบตการอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดก าหนดใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนแปลงบรษทจดการ : ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงานหรอโดยเหตอ นใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขามาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตางๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7 สทธ หนาท และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน :


(1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดไวตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนขอ 15

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตาง ๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการ

จดตงและด าเนนงานของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผล และดอกเบยจากหลกทรพยเงนไดจากการจ าหนาย และเงนอนใดของกองทน และน าเขาไวในบญชเงนฝากและ/หรอบญชทรพยสนของกองทน

(2) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบ และโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสน

ของกองทนตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ

(3) จายเงน หรอโอนเงนจากบญชเงนฝากของกองทน เพอเปนคาใชจายตางๆของกองทนตามค าสง

ของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะแจงใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาตามสมควร

(4) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผ ถอหน การรบเงนปนผล และดอกเบย การจองหลกทรพยเพมทน การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษรจากตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพย

(5) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน

หรอก าลงอยในระหวางท าการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผ ถอหน รบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ

(6) จดท ารายงาน และบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการ

6.1 รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบ

การรบและจ าหนายหลกทรพย การรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ


6.2 จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว

6.3 จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน

6.4 จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทน

(7) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคน และราคาขายหนวยลงทนของกองทน และการค านวณหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ านวนหนวยลงทนทลดลงจากการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน ทบรษทจดการไดค านวณไว และสงใหผดแลผลประโยชนรบรอง เมอเหนวาถกตองแลว

(8) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทน ตาม

ราคาทเปนธรรมในกรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคาหรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(9) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ซงจ านวนขายคนดงกลาวคดเปนจ านวนทเกนกวารอยละ10 ของจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนวนใดๆ

(10) ใหความเหนเกยวกบการจดการกองทนของบรษทจดการเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดการเปนผจดหาในการจดท ารายงานทกรอบปบญช และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนปบญชนน และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบนน

(11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทน ตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวและทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน หรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว


(12) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟอง รองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน

(13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศไวโดยเครงครด

(14) ในกรณทมการเลกโครงการ เมอเลกโครงการแลว หนาทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช าระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลาทการช าระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนาทตางๆ ดงน 14.1 รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทน

14.2 ดแลและตรวจสอบใหผ ช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาด

หลกทรพย พ.ศ. 2535 ในกรณทผ ช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตราดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(15) ในกรณทผ ดแลผลประโยชนมไดเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศทบรษท

จดการประสงคจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยนน ใหผ ดแลผลประโยชนแตงตงผ รบฝากทรพยสนอนซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนตวแทนในการท าหนาท รบฝากหลกทรพย เพอเปนทรพยสนของกองทน โดยผ ดแลผลประโยชนตองแจงการแตงตงตวแทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบกอนทจะน าทรพยสนของกองทนไปเกบรกษาไวทตวแทนนนดวย

(16) ดแลการด ารงจ านวนผ ถอหนวยลงทนของกองทนใหเปนไปตามโครงการและตามทส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทจ านวนผ ถอหนวยลงทนไมเปนไปตามทก าหนดในโครงการหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และบรษทจดการมไดด าเนนการตามประกาศและโครงการดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(17) รบรองกรณการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนของกองทน หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ทงน บรษทจดการอาจขอรบความเหนชอบการแกไขเพมเตม


โครงการดงกลาวจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได โดยการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลวและค ารบรองดงกลาวของผดแลผลประโยชน

เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได

(18) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผ ถอหนวยลงทน ในกรณมตของ ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน

(19) ด าเนนการอนๆตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนตองไมขดตอกฎหมาย

วาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผ ดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทมอบใหผ ดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลบนปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดแยงผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวาการกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดรบทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได


เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน : บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนง หรอทงหมดดงตอไปน ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (2) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตหนาทและความรบผดชอบทไดตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน (3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทน หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนมากเกนกวาภาระหนาททคาดหมายไดตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณผดแลผลประโยชนน าขอมลตางๆทเกยวของกบการจดการกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผ ดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลประโยชนได ทงน การบอกเลกสญญาจะตองบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทน ผดแลผลประโยชนจะตองจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแตวนทบรษทจดการรบรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว หรอปรากฏจากการตรวจสอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดท าการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทก าหนดดงกลาว และบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเสรจสนหากผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภายในเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบ


อนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผ ดแลผลประโยชนอนแทนผ ดแลผลประโยชนเดมโดยพลน ถาการเปนผดแลผลประโยชนสนสดลง ผดแลผลประโยชนจะตองจดการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนนใหแกผ ดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามค าสงของบร ษทจดการหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดถงการด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยและภายในเวลาอนสมควรทสามารถท างานไดอยางตอเนอง ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

ชอ : ธนาคารกสกรไทย จ ากด (มหาชน) ทอย : เลขท 1 ซอยกสกรไทย ถนนราษฎรบรณะ แขวงราษฎรบรณะ เขตราษฎรบรณะ กรงเทพฯ 10140 โทรศพท 0-2470-3200 โทรสาร 0-2470-1996-7 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอ หนวยงานอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต และ/หรอ ศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศอน เชน Euroclear, Cedel เปนตน และ/หรอ ผ รบฝากหลกทรพยตางประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของ ทบรษทจดการและ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ

ทงน หากผดแลผลประโยชน และ/หรอ สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม มการเปลยนแปลงทอย หมายเลขโทรศพท หมายเลขโทรสาร บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงขอมลดงกลาวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ 3. ผสอบบญช : ชอ : นายเทอดทอง เทพมงกร หรอนางสาวชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


4. นายทะเบยนหนวยลงทน : ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท : 0-2838-1800 โทรสาร : 0-2838-1703 หรอบคคลอนทไดรบอนญาตใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

5. ผจดจ าหนาย : ไมม 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111 และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ไมม

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ไมม

9. ทปรกษา : 9.1 ทปรกษาการลงทน : ไมม 9.2 ทปรกษากองทน : ไมม

http://www.tmbam.com/


10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ไมม

12. คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน :

13.1 สทธในการขายคนหนวยลงทน : บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขายแกบรษทจดการหรอผานผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนท าการซอขายตามราคารบซอคนหนวยลงทน ซงค านวณตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 16 และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ยกเวนกรณทบรษทจดการก าหนดวนท าการซอขายใหมในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดตามวธการและเงอนไขทก าหนดไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 10

13.2 สทธในการรบเงนปนผล :

ไมม

13.3 สทธในการโอนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศ

สหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา

2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว

3) หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบ

ช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว

5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4


ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทระบไวในตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15 ยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน

ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย

ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตาม

พนยกรรม

ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน

วธการขอโอนหนวยลงทน

ผโอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทนตามวธการทระบไวในตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน

ผ โอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทก าหนดไวในตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15 ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใดๆจากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว


สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผ โอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย

13.4 ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน :

13.4.1 ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา

หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเ งนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 – 4

ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

13.4.2 บรษทจดการมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด

การถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) ตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.5 สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการโดยบรษท

จดการจะท าการแกไขเพมเตมโครงการลงทน และขอผกพนฉบบนไดตอเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามทบรษทจดการไดก าหนดขน ทงน เปนไปตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"


ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

13.6 สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหรอสบเปลยนไปกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการเมอเลกกองทน ตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 22 โดยบรษทจดการจะจดใหมผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผ ช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของกองทน ช าระภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 23 เรอง "การช าระบญชกองทน และวธการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ"

13.7 สทธประโยชนอน ๆ :

สทธในการซอหนวยลงทนเพม ไมม

สทธในการจ าน าหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน าแทนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนแตทงนนายทะเบยนหนวยลงทนจะรบจดทะเบยนการจ าน าใหแกผ รบจ าน าทเปนสถาบนการเงนเทานน การขอออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะน าหนวยลงทนไปจ าน าจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมายนพรอมกรอกค าขอออกใบหนวยลงทนเพอการจ าน าดวยตนเองทบรษทจดการหรอส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพอสงใหนายทะเบยนหนวยลงทนออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการระงบการท ารายการซอขายหนวยลงทนไวกอนจนกวาจะมการจดแจงจ าน าตอนายทะเบยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการจดพมพใบหนวยลงทนในอตราฉบบละไมเกน 50


บาท อนง นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนใหเฉพาะในกรณทใชเพอการจ าน าเทานน สทธประโยชนอนของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขอใหบรษทจดการด าเนนการเปลยนผดแลผลประโยชนหรอผสอบบญชได ทงนเปนไปตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ"

13.8 อน ๆ : ผ ถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดใหขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนทกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

และ/หรอเอกสารใดๆทบรษทจดการอาจก าหนดไดในอนาคต 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าขอเปดบญชกองทน หรอค าสงซอหนวยลงทน หรอค าขอใชบรการอนๆทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจน พรอมหลกฐานประกอบตางๆตามทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 1) หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมค าสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 5.2.2 2) และผสงซอไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในนามของบรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอ


หนวยลงทนภายในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอในสมดบญชแสดงสทธ ในหนวยลงทนจะตองลงลายมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนออกใหในนามบรษทจดการแกผสงซอเปนเอกสารแสดงสทธการถอครองหนวยลงทนของกองทน และใหใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบนทกรายการซอขายหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบน ใหถอเอาขอมลทบนทกไวในระบบนายทะเบยนหนวยลงทนเปนขอมลทถกตอง ในกรณทผ ถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลานนเปนผ ถอหนวยรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทนเปดเปนผ ใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทนหรอผ รบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน

15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายปนผลแกผ ถอหนวยลงทน : ไมม

16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนเปนศนย


16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน 16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน ตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน 16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน 16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฏวากองทนไดรบช าระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนเปนศนย

16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนโดยมตพเศษ

ในการขอความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน 16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจาก


ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว 16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนไดบรษทจดการจะด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทม พฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทน เงอนไขเพมเตม : ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนกได กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการ ตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน


17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ทงนยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนดงตอไปน (1) กรณทผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน (ก) กองทนดงน 1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต 5. กองทนส ารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป 7. กองทนอนใดทส านกงานพจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม 1. ถง 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7. (ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามขอ (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล (ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account) (ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร


(2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ (3) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวนตามขอ (2) ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน (ก) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน (ข) มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผ ถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน :

1. การแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ จะด าเนนการตามมตเสยงขางมากหรอมตพเศษหรอจะด าเนนการตามความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดได

2. การขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการดวยการประชมผ ถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผ ถอหนวยลงทนหรอขอมตผานสออเลกทรอนกสกได โดยใชวธการขอมตผ ถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ทงน การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการในเรองทกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทนจะตองไดรบมตพเศษ ซงใหรวมถง

(ก) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ

(ข) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน

(ค) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน

(ง) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน

(จ) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ


3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนได โดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก าหนดอนในท านองเดยวกน ใหกระท าไดเฉพาะในกรณดงตอไปน

(3.1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน

(ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมทน

(ง) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(จ) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยส าคญ

(ฉ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(3.2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3.3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(3.4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว

(3.5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

4. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(4.1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(4.2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(4.3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน


(4.4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(4.5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (4.1) (4.2) (4.3) และ (4.4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง

5. การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 3 ใหบรษทจดการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว

6. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอไดกระท าตามมตของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนทไดมมตใหแกไข และแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการไปยงผถอหนวยลงทนทกราย ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตม แลวแตกรณ

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง (ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน


(ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ :

21.1 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม

21.2 รายละเอยดเพมเตม : บรษทจดการตกลงใหมการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ ในกรณทบรษทจดการปฎบตไมเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมน และ/หรอหลกเกณฑตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ อนมผลใหเกดความเสยหายแกผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมแลว ผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมสามารถน าขอพพาทเขาส การพจารณาตามกระบวนการอนญาโตตลาการของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได

22. การเลกกองทนรวม :

22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : 1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน


(1) จ านวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด (2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน (3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน (ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจ านวน หนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด (ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลาหาวนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด” ทงน ความใน (3) วรรคหนง มใหน ามาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวา การเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผ ถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน 2. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปดหรอไมปฏบตตามหนาทของตน 3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดเเลวทงหมดของโครงการจดการ 4. ส านกงานอาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา 4.1 บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด 4.2 ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมด าเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออ าพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป


5. ส านกงานจะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตง จดการ หรอใชกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส านกงานไดด าเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผลขอเทจจรง และหลกฐานซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานสงใหบรษทจดการกองทนรวมท าการแกไข หรอด าเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานสงได หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอ ผลงทนทวไปอยางแทจรง 6. บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเลกโครงการในกรณทบรษทจดการไมสามารถน าเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ 22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม : 22.2.1 เมอปรากฏเหตเลกกองทนเปดตามขอ 22.1บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (ก) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมทงแจงเปนหนงสอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงน ภายในสามวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (ค) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายในหาวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคาขายคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผ ถอหนวยลงทนภายในสบวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 และเมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน เมอไดด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม


ในกรณทมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทนของกองทนเปดใดลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใด หากบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนนบรษทจดการจะด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) และหากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทนรวม 22.2.2 เมอจะมการเลกกองทนเพราะเหตครบก าหนดอายของโครงการหรอเพราะเหตอนททราบก าหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะด าเนนการเกยวกบกองทนดงตอไปน ก) แจงเปนหนงสอใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน กอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และ ข) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และกระท าการดวยวธอนใดเพอใหประชาชนรบทราบขอมลในเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com เปนตน ค) จ าหนายทรพยสนของกองทนเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน

23. การช าระบญชเมอเลกกองทน : บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนแลวใหแกผ ถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนจะหกจายจากทรพยสนของกองทนและผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

Documents

กองทุนเปิดทหารไทยธนพลัส - TMBAM Eastspringว นท าการของกองท นหล ก หมายถ ง ว นท าการของตลาดหล