TLEQ-THAICG 1

กองทนเปดทาลส หนธรรมาภบาลไทย TALIS THAI EQUITY CG FUND

TLEQ-THAICG

กองทนรวมตราสารแหงทน กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

ขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563

คณกำลงจะลงทนอะไร?

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

ผลการดำเนนงาน

ขอมลอน ๆ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด การเขารวมการตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

TLEQ-THAICG 2

▪ นโยบายการลงทน:

กองทนมนโยบายลงทนในตราสารแหงทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอ ตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ หรอตลาดรองอน ๆ ของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย โดยเนนลงทนในบรษททมการกำกบดแลกจการทด รวมถงบรษททไดรบการรบรองเปนสมาชกโครงการการสรางแนวรวมปฏบตของภาคเอกชนไทยในการตอตานการทจรต (CAC) ซงการพจารณาการกำกบดแลกจการทดอาจพจารณาจากการจดอนดบ CG Scoring ของสมาคมสงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ในสวนทเหลอ กองทนอาจลงทนในตราสารแหงทนนอกเหนอจากทกลาวไวขางตน ตราสารแหงหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก หนวยลงทนของกองทนรวม หนวยลงทนของกองทนรวมอสงหารมทรพย หนวยทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หนวยลงทนของกองทนโครงสรางพนฐาน และ/หรอกองทนรวมอทเอฟ (ETF) รวมถงกองทนอาจทำธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) หรอธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน และกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาโดยมวตถปร ะสงคเฉพาะเพอลดความเสยง (Hedging) รวมทงอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนง หรอหลายอยางไดตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรอใหความเหนชอบ

นอกจากน กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเช อถอ (Unrated Securities) และตราสารทนของบรษทท ไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted Securities) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทงน กองทนจะไมลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

▪ กลยทธการบรหารกองทน: มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (Active Management)

คณกำลงจะลงทนอะไร?

TLEQ-THAICG 3

▪ ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขนหรอลดลงจนตำกวามลคาทลงทนและทำใหขาดทนได

▪ ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนในตราสารหนทวไป

ทำอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

▪ อานหนงสอชชวนฉบบเตม หรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

▪ อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

คำเตอนทสำคญ ▪ กองทนสามารถลงทนหรอมไวซงตราสาร non-investment grade/unrated และตราสารทนทไมไดจดทะเบยนใน

ตลาดหลกทรพย (unlisted) ผลงทนอาจมความเสยงทสงขนมากกวากองทนรวมทวไป เชน ความเสยงจากการผดนดชำระหนของผออกตราสาร หรอความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร เปนตน

▪ ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

▪ กองทนรวมอาจม/มการกระจกตวของการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทงหมด ดงนน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวไถถอนหนวยลงทนอาจมความเสยงใหกองทนตองเลกกองทนรวมได ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลไดท www.talisam.co.th

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

▪ ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจำนวนเงนทแนนอน หรอรกษาเงนตนใหอยครบ

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

TLEQ-THAICG 4

แผนภาพแสดงตำแหนงความเสยงของกองทนรวม

ตำ สง

1 8

7 2 3 4 5 6

เสยงตำ

เสยงปานกลาง คอนขางตำ

เสยงปานกลาง คอนขางสง

เสยงสง

เสยงสงมาก

โอกาสขาดทนเงนตน

ปจจยความเสยงทสำคญ ▪ ความเสยงจากความผนผวนของมลคาหนวยลงทน (market risk) ความผนผวนของผลการดำเนนงาน (SD)

ตำ สง

< 5 % 5 – 10 % 10 – 15 % 15 – 25 % > 25 %

กลมหนทเนนลงทน ตำ สง

general large cap mid/small sector

▪ ความเสยงจากการลงทนกระจกตว (high concentration risk) ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในผออกตราสารรายใดรายหนง (high issuer concentration risk)

ตำ สง

< 10 % 10 – 20 % 20 – 50 % 50 – 80 % > 80 %

ความเสยงจากการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมใดอตสาหกรรมหนง (high sector concentration risk) ตำ สง

< 20 % 20 – 50 % 50 – 80 % > 80 %

หมายเหต: กองทนรวมมการลงทนกระจกตวในหมวดอตสาหกรรมพลงงานและสาธารณปโภค *คณสามารถดขอมลเพมเตมไดท www.talisam.co.th

TLEQ-THAICG 5

ทรพยสนทลงทนสงสด 5 อนดบแรก

หลกทรพย % ของ NAV

บรษท ซพ ออลล จำกด (มหาชน) 8.62

บรษท บ. กรม เพาเวอร จำกด (มหาชน) 8.11

บรษท ศรตรงแอโกรอนดสทร จำกด (มหาชน) 7.96 บรษท โกลบอล เพาเวอร ซนเนอรย จำกด (มหาชน) 6.44

บรษท บจ คอนเทนเนอร กลาส จำกด (มหาชน) 6.23

ธรกจการเกษตร, 7.96 %

เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร, 3.08 %

พลงงานและสาธารณปโภค,

32.46 %

เงนทนและหลกทรพย, 5.78 %ขนสงและโลจสตกส, 11.27 %

พาณชย, 11.70 %

บรรจภณฑ, 6.23 %

ปโตรเคมและเคมภณฑ, 2.81 %

พฒนาอสงหารมทรพย,

14.86 %

เงนฝากธนาคาร, 2.58 %

ทรพยสนและหนสนอน, 1.27 %

เปนขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563 ทงน คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

TLEQ-THAICG 6

หมายเหต: (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวไดรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดแลว

(2) หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ มแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไข หรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาวโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ

(3) การคำนวณคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน และคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน คำนวนในอตรารอยละของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวมกอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (ถาม) คาธรรมเนยมนายทะเบยน(ถาม) และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

(4) บรษทจดการจะนำเงนในอตรารอยละ 40 ของคาธรรมเนยมการจดการทเรยกเกบไดจากกองทนไปบรจาคใหกบหนวยงานทสงเสรมธรรมาภบาลไทย และ/หรอหนวยงานทสงเสรมการตอตานคอรรปชน และ/หรอองคกรอนใดทเกยวเนองกบหนวยงานดงกลาว และ/หรอหนวยงานหรอองคกรอนใดทบรษทจดการเหนสมควร โดยบรษทจดการจะแจงใหทราบตอไป

(5) สามารถดคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมยอนหลง ไดท www.talisam.co.th

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเพมคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ดงกลาวขางตนไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเน ยมหรอคาใชจายภายในรอบระยะเวลา 1 ป โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการและบรษทจดการจะตดประกาศคาธรรมเนยมหรอ

2.1400

0.0316 0.0642 ตามทจายจรง

2.2524

0.0000

1.0000

2.0000

3.0000

4.0000

5.0000

การจดการ ผดแลผลประโยชน นายทะเบยน คาใชจายอน คาใชจายทงหมด

คาธร

รมเน

ยมทเ

รยกเ

กบจร

ง%

ตอปข

อง N

AV

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม

สงสดไมเกน 3.2100

สงสดไมเกน 0.1070 สงสดไมเกน 0.1284

สงสดไมเกน 1.0700

สงสดไมเกน 4.5154

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)

คาธรรมเนยม

TLEQ-THAICG 7

คาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน ณ สำนกงานของบรษทจดการสำนกงานใหญ และสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก .ล.ต. ทราบ ภายใน 15 วน นบแตวนทเปลยนแปลง

รายการ สงสดไมเกน เกบจรง

คาธรรมเนยมการขาย 3.00% 1.00%

คาธรรมเนยมการรบซอคน 3.00% ยกเวน

คาธรรมเนยมการสบเปลยน ▪ คาธรรมเนยมสบเปลยนเขา ▪ คาธรรมเนยมสบเปลยนออก

3.00% 3.00%

1.00% ยกเวน

คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน 100 บาท/1,000 หนวยลงทน ขนตำ 500 บาท

100 บาท/1,000 หนวยลงทน ขนตำ 500 บาท

คาใชจายในการซอขายหลกทรพย 0.30 ชวงแรกยกเวน

คาธรรมเนยมการออกเอกสารสทธในหนวยลงทน

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: (1) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน ไดรวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษ

อนใดแลว โดยบรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทน/ผลงทนโดยตรง

(2) คาธรรมเนยมการขาย/การรบซอคน/การสบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

TLEQ-THAICG 8

ผลการดำเนนงานในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการดำเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการ

ดำเนนงานในอนาคต

เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทำขนตามมาตรฐานการวดและนำเสนอผลการดำเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

6.06%

-15.18%

-4.18%

5.82%

-8.08%

4.29%

-20.00%

-15.00%

-10.00%

-5.00%

0.00%

5.00%

10.00%

2560* 2561 2562

%ตอ

ปของ

NAV

* ตงแตวนจดทะเบยนจดตงจนถงวนท าการสดทายของป 2560

TLEQ-THAICG

Benchmark

* ผลการดำเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต *

1. ดชนชวด (Benchmark) คอ ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI)

2. ผลการดำเนนงานแบบยอนหลงตามปปฏทน

ผลการดำเนนงานในอดต

TLEQ-THAICG 9

ผลการดำเนนงานยอนหลง1

กองทน Year to date

3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1 ป2 Percentile 3 ป2 Percentile 5 ป2 Percentile 10 ป2 Percentile ตงแตจดตง2

TLEQ-THAICG -18.15 4.66 25th - 50th -13.03 75th - 95th -28.45 95th - 100th N/A N/A N/A N/A N/A N/A -11.42

Benchmark -13.82 2.37 50th - 75th -10.12 25th - 50th -19.49 50th - 75th N/A N/A N/A N/A N/A N/A -4.56

ความผนผวนของ

ผลการดำเนนงาน 35.12 23.83 75th - 95th 37.38 50th - 75th 27.69 50th - 75th N/A N/A N/A N/A N/A N/A 18.91

ความผนผวนของ

Benchmark 35.33 18.55 25th - 50th 37.84 75th - 95th 27.79 75th - 95th N/A N/A N/A N/A N/A N/A 18.44

หมายเหต: 1เปนขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

2ผลการดำเนนงานตงแต 1 ปขนไป แสดงเปน % ตอป

Peer Percentile Return (%) Standard Deviation (%)

3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y 3M 6M 1Y 3Y 5Y 10Y

5th Percentile 14.47 -0.53 -10.99 1.33 3.57 8.93 14.35 28.67 21.44 13.24 11.93 11.99

25th Percentile 5.35 -7.23 -16.51 -2.25 1.27 7.45 17.23 33.80 25.02 16.35 13.76 15.43

50th Percentile 2.97 -10.17 -18.79 -3.61 0.33 6.56 18.88 35.75 26.39 17.69 14.81 15.94

75th Percentile 0.93 -12.55 -20.95 -5.09 -1.20 4.97 20.20 37.65 27.73 18.89 15.94 16.50

95th Percentile -0.85 -15.03 -26.28 -8.72 -3.82 3.30 24.30 42.84 30.20 21.64 18.14 17.98

*คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.talisam.co.th

6. ตารางแสดงผลการดำเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

7. ตารางแสดงผลการดำเนนงานกลม Equity General ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563

5. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการดำเนนงาน ณ จดขาย คอ Equity General

4. ความผนผวนของผลการดำเนนงาน (Standard deviation) : 18.91%

3. ผลขาดทนสงสดตงแตจดตงกองทน : -52.57%

TLEQ-THAICG 10

ไมจาย ธนาคารกรงเทพ จำกด (มหาชน) ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 15 กนยายน 2560 ไมกำหนดอายโครงการ 1,000 ลานบาท

นโยบายการจายเงนปนผล ผดแลผลประโยชน นายทะเบยนหนวยลงทน วนทจดทะเบยน อายโครงการ จำนวนเงนทนโครงการ

นายวระพล สมะโรจน, (วนทเรมบรหารกองทน : 15 กนยายน 2560) น.ส. ปวเรศร ตงอภชาตเจรญ, (วนทเรมบรหารกองทน : 15 กนยายน 2560) นายบญประสทธ โรจนพฤกษ, (วนทเรมบรหารกองทน : 15 กนยายน 2560) น.ส. ดวงธดา แซแต, (วนทเรมบรหารกองทน : 2 มนาคม 2561)

รายชอผจดการกองทน

ซอ/ขายคน/สบเปลยน หนวยลงทน

คณสามารถดตารางการสบเปลยนหนวยลงทนไดท www.talisam.co.th

ชองทางการทำรายการ ▪ บลจ.ทาลส ▪ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

▪ อนเทอรเนต TALISAM ONLINE ภายใต www.talisam.co.th

▪ แอปพลเคชน Streaming for fund

วนทำการซอ : ทกวนทำการ เวลา 08.30 – 15.30 น. มลคาขนตำของการซอครงแรก : 1,000 บาท* มลคาขนตำของการซอครงถดไป : 1,000 บาท*

วนทำการขายคน : ทกวนทำการ เวลา 08.30 – 15.30 น. มลคาขนตำของการขายคน : 1,000 บาท* ยอดคงเหลอขนตำ : 100 หนวย* ระยะเวลาการรบเงนคาขายคน : T+3 คอ 3 วนทำการนบตงแตวนถดจากวนทำการ

รบซอคนหนวยลงทน *มลคาขนตำของการสงซอ / ขายคน และยอดคงเหลอขนตำขางตน เปนการปรบลดจากทกำหนดไวในโครงการ

คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.talisam.co.th

ขอมลอน ๆ

TLEQ-THAICG 11

▪ บรษทหลกทรพย ทรนต จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จ ากด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จำกด ▪ บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จำกด ▪ บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) ▪ ธนาคาร กสกรไทย จำกด (มหาชน) (สายงานธรกจบรการไพรเวท แบงค) ▪ บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน ฟนโนมนา จำกด ▪ บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน โรโบเวลธ จำกด ▪ บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด ▪ บรษทหลกทรพย คนทร กรป จำกด (มหาชน)

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด ทอย: ชน 10 อาคารเอไอเอ แคปปตอล เซนเตอร เลขท 89 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 โทรศพท 0-2015-0222 โทรสาร 0-2015-0223 website: www.talisam.co.th

email: customerservice@talisam.co.th

ตดตอสอบถาม รบหนงสอชชวน

= 1.18 *คำนวณจากมลคาทตำกวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสน ทกองทนลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนในรอบระยะเวลาเดยวกน

อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (Portfolio Turnover Ratio : “PTR”)*

ขอมลอน ๆ (ตอ)

TLEQ-THAICG 12

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนไดท www.talisam.co.th

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

▪ การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยงจากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจำนวน

▪ ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการกำกบดแลของสำนกงาน ก.ล.ต ▪ การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสำนกงาน

ก.ล.ต. ไดรบรองถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการดำเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมทำใหผอนสำคญผด

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทาลส จำกด ฝายกำกบดแลการปฏบตงานและบรหารความเสยง ทอย: ชน 10 อาคารเอไอเอ แคปปตอล เซนเตอร เลขท 89 ถนนรชดาภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหานคร 10400 โทรศพท 0-2015-0222 ตอ 0237-0239 โทรสาร 0-2015-0223 email: compliance@talisam.co.th

รองเรยน

ขอมลอน ๆ (ตอ)

TLEQ-THAICG 13

ปจจยความเสยงของกองทน ▪ ความเสยงตลาด (Market Risk) : ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขน

หรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการ เปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

• กองทนจะทำการวเคราะหปจจยตาง ๆ เชน ตวเลขเศรษฐกจมหภาค อตราแลกเปลยน อตราดอกเบย และปจจยอน ๆ จะสงผลตอราคาหรอผลตอบแทนของหลกทรพยอยางสมำเสมอ และปรบเปลยนสดสวนการลงทนในหลกทรพยใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

▪ ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบย (Interest Rate Risk) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสารหน อนเนองมาจากการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยตลาดซงใชอางองในการตมลคาของตราสารหน สงผลใหมลคาตราสารหนทกองทนถออยเปลยนแปลงไปในทศทางตรงขาม เชน เมออตราดอกเบยตลาดเพมสงขน จะทำใหราคาตราสารหนลดลงและทำใหกองทนขาดทนได เปนตน

• ในสถานการณทตลาดมแนวโนมดอกเบยเปนขาขน กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะสนซงราคามความออนไหวตอการเปลยนแปลงของอตราดอกเบยตลาดอยในระดบตำ และในทางกลบกนในสถานการณทตลาดมแนวโนมดอกเบยเปนขาลง กองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนระยะยาวเพอโอกาสแสวงผลกำไรจากราคาตราสารหนทจะเพมขน หรอกองทนอาจพจารณาลงทนในตราสารหนทใหอตราดอกเบยลอยตวซงราคาไมออนไหวตอการเปลยนแปลงของดอกเบย

▪ ความเสยงธรกจ (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากความสามารถในการดำเนนธรกจของผออกตราสารโดยเฉพาะ เชน ความสามารถในการทำกำไร ความสามารถในการแขงขน ความสามารถของคณะผบรหาร เปนตน

• กองทนจะพจารณาปจจยตาง ๆ ทจะสงผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ และมการตดตามและวเคราะหขอมลการเปลยนแปลงของบรษทอยางสมำเสมอ เชน เมอมการประกาศงบการเงน เปนตน

▪ ความเสยงจากสภาพคลอง (Liquidity Risk) : ความเสยงกองทนไมสามารถซอหรอขายหลกทรพยไดในระยะเวลา หรอราคาทตองการ เนองจากหลกทรพยขาดสภาพคลอง

• ในสวนของตราสารทน และตราสารอน ๆ กองทนจะพจารณาสภาพคลองของหลกทรพยกอนตดสนใจลงทน และมการประเมนความเสยงดานสภาพคลองหลงจากการลงทนแลวโดยสมำเสมอ

• ในสวนของตราสารหนกองทนมนโยบายกำหนดสดสวนขนตำของการคงทรพยสนทมสภาพคลองสงมาก

▪ ความเสยงทเกดจากการผดนดชำระหนเงนตน และดอกเบยของผออกตราสาร (Default Risk หรอ Credit Risk) หรอคสญญาในการทำธรกรรม (Counter Party Risk) อนเปนผลมาจากผออกตราสาร ผคำประกน หรอคสญญา ประสบภาวะขาดทน หรอไมมสภาพคลองเพยงพอทจะชำระคน หรอชำระคนบางสวน

• กองทนจะพจารณาฐานะทางการเงนของผออกตราสาร ผคำประกน หรอคสญญา และคดเลอกตราสารทผออกมคณภาพ และมการตดตามและวเคราะหขอมลการเปลยนแปลงของบรษทอยางสมำเสมอ เชน เมอมการประกาศงบการเงน เปนตน

คำอธบายเพมเตม