Planeación y Evaluación Alberto Haaz Díaz 1 Gestión para Resultados Consultoría, capacitación y docencia 2011

Planeación y Evaluación

Alberto Haaz Díaz

1

Gestión para Resultados

Consultoría, capacitación y docencia

20112011

http://ahaazd.ning.com/

Alberto Haaz | Consultor, capacitador y docente 2

Haaz *(*) 3

Contexto normativo constitucional federal

Haga clic aquí

http://redlacme.org/profiles/blogs/cuales-son-las-instancias

Programas de Dependencias y Entidades del Sector ……

Art. 26 Constitucional Ley de Planeación

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO

Ley de Planeación Ley Federal de

Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria

PROGRAMA SECTORIAL DE ………..

Ley de Planeación Ley Federal de


PROGRAMA ANUAL

Art. 74 Constitucional Ley de Planeación Ley Federal de


ANTEPROYECTO DE ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO DE PRESUPUESTO DE EGRESOSEGRESOS

Esquema metodológico de Programación y Presupuestación Federal de Dependencias y Entidades

4Alberto Haaz | Consultor, capacitador y docente


Alineación de los programas y proyectos del sector para

el año que se trata, con la política de mediano y largo

plazos.

Definición la política anual de la dependencia o entidad

Elaboración del programa anual de trabajo de cada

unidad responsable

Aplicación del proceso metodológico (MARCO LÓGICO)(MARCO LÓGICO)

para definir proyectos, objetivos, indicadores y metas

anuales por UR

Promover un ejercicio integral de formulación de

proyectos.

Programación AnualProgramación Anual

Presupuesto

Misión

Visión

Diagnóstico

Objetivos

Proyectos de trabajo e inversión en Estructura Programática

Información de la Unidad Responsable

Objetivo

Beneficio o impacto

Líneas de acción

Indicador(es) de Resultados

Metas (por cada Indicador)

Información de proyectos

Información que genera el Programa AnualInformación que genera el Programa Anual


7

Se entenderá por programa operativo anual, la anualización, en términos de objetivos y metas, del Plan Estatal de Desarrollo y de los programas que deriven de él.

Este programa, de naturaleza obligatoria para la administración pública y entidades paraestatales

Deberá contener las estrategias y líneas prioritarias de acción que se seguirán para ejecutar los mismos, mediante la realización de acciones coordinadas, concertadas e inducidas y se constituirán como el vínculo entre el Plan y los programas de desarrollo antes señalados y la programación-presupuestación del gasto público estatal

PlanPlan

ProgramasProgramasPMPPMP

Ejemplo: 2009-2015

PProgramas(O(Operativos)AAnuales

PProgramas(O(Operativos)AAnuales

•SectorialesSectoriales•RegionalesRegionales•EspecialesEspeciales•InstitucionalesInstitucionalesAlberto Haaz | Consultor, capacitador y

docente

22

• Programa Anual

• Presupuesto de

Egresos

• Informes

•Cuenta Pública

• Programa Anual

• Presupuesto de

Egresos

• Informes

•Cuenta Pública

CONVENIOS DE

DESARROLLO

CONVENIOS DE

DESARROLLO

PLAN ESTATAL DE DESARROLLO 2009-2015

PLAN ESTATAL DE DESARROLLO 2009-2015

EJES RECTORES:

1. Sonora Solidario.

2. Sonora Saludable.

3. Sonora Educado.

4. Sonora Competitivo y Sustentable.

5. Sonora Seguro.

6. Sonora Ciudadano y Municipalista.

CRITERIOS:

• INTERSECTORIALIDAD

• DESCENTRALIZACIÓN

• SUSTENTABILIDAD

DEPENDENCIASY

ORGANISMOS

DEPENDENCIASY

ORGANISMOS

PROGRAMAS INSTITUCIONALES

PROGRAMAS INSTITUCIONALES

PROGRAMAS SECTORIALES

PROGRAMAS SECTORIALES


2006-2012


2006-2012

PROGRAMAS REGIONALES

PROGRAMAS REGIONALES

PROGRAMAS ESPECIALES

PROGRAMAS ESPECIALES

PROGRAMA DE MEDIANO PLAZO (PMP)PROGRAMA DE MEDIANO PLAZO (PMP)Instrumento del Sistema Nacional o Estatal de Planeación que conjuga actividades y proyectos homogéneos de la política económica y social, en el cual se especifican los planteamientos y orientaciones generales del Plan Nacional o Estatal de Desarrollo, a través de la identificación de los objetivos, metas y políticas e instrumentos propios de un sector, región, institución o terma especial, que en su conjunto contribuyen al logro de los objetivos y prioridades del Plan. Este tipo de programas se clasifica en: Sectoriales, Estratégicos (Regionales y Especiales), e Institucionales.

En Sonora no se tienen elaborados los PMP 2009-2015 de acuerdo con lo dispuesto en Boletín Oficial de diciembre 2009 (a Abril 2011 –un año y medio después del inicio del sexenio del Ejecutivo-)

Hacer Clic


La adopción de un Presupuesto basado en Resultados, permite :

orientar el gasto público a los programas que tienen mayor

impacto y generan más beneficios a la población;

amplia los alcances y beneficios que generan los mismos, con la

menor cantidad de recursos posibles, es decir, de hacer más con

menos y,

ofrece a la población un instrumento mediante el cual

puede seguir de manera cercana el cumplimiento de los

compromisos que el gobierno ha adquirido, y pedirle que rinda

cuentas.

Esto se ha hecho en el gobierno federal. En los gobiernos estatales se está en etapa inicial al respecto.


Situación en la Administración Presupuestaria de Sonora

Marco Normativo: con aspectos que requieren cambios para la modernización deseada.

Prácticas de programación y presupuestación: ameritan transformaciones para un mejor enfoque a resultados.

Indicadores: se tienen en la mayoría de los programas, sin embargo, se necesita mejorar su utilización para las tomas de decisiones en la gestión pública; y en otros casos, deberían redefinirse.

Procesos de control y evaluación: en muchos casos, se requieren más acciones preventivas para evitar caer en incumplimientos de normas y programas, y evitar que se gaste diferente a lo presupuestado

Acciones Acciones de común de común acuerdoacuerdo

Acciones Acciones de común de común acuerdoacuerdo

Ejemplo / un Ejemplo / un Gobierno Gobierno EstatalEstatal

Marco general: Sistema de Planeación Democrática Conjunto articulado de relaciones funcionales, que establecen las dependencias y entidades del sector público entre sí, con las organizaciones de los diversos grupos sociales y con las autoridades de otras instancias de gobierno, a fin de efectuar acciones de común acuerdo.

Marco general: Sistema de Planeación Democrática Conjunto articulado de relaciones funcionales, que establecen las dependencias y entidades del sector público entre sí, con las organizaciones de los diversos grupos sociales y con las autoridades de otras instancias de gobierno, a fin de efectuar acciones de común acuerdo.

Dependencias y Dependencias y EntidadesEntidades

Dependencias y Dependencias y EntidadesEntidades

Organizaciones de Organizaciones de grupos socialesgrupos sociales

Organizaciones de Organizaciones de grupos socialesgrupos sociales

Gobierno FederalGobierno FederalGobierno FederalGobierno Federal

Gobiernos Gobiernos MunicipalesMunicipalesGobiernos Gobiernos

MunicipalesMunicipales 12Alberto Haaz | Consultor, capacitador y

docente

13

Sistema Estatal de Planeación DemocráticaOrganización, proceso e instrumentos

Estructura Estructura institucionalinstitucionalEstructura Estructura institucionalinstitucional

Proceso de planeaciónProceso de planeaciónI.I.FormulaciónFormulaciónII.II.InstrumentaciónInstrumentaciónIII.III.ControlControlIV.IV.EvaluaciónEvaluación

Infraestructura Infraestructura de Apoyode ApoyoInfraestructura Infraestructura de Apoyode Apoyo

InstrumentosInstrumentosde la de la Planeación Planeación para el para el DesarrolloDesarrollo


Ley de Planeación del Estado de Sonora (1984)Ley de Planeación del Estado de Sonora (1984)

Alberto Haaz | Consultor, capacitador y docente

14




En la Administración Pública: Esta estructura la integran las instancias que tienen a su cargo funciones relativas al proceso de planeación y sus instrumentos.

Además: COPLAM y COPLADES

En cada dependencia y organismo público: quienes tienen responsabilidades de formular planes, programas y presupuestos, así como de la ejecución, control y evaluación de programas y del ejercicio presupuestal.

15

El Comité de Planeación para el Desarrollo del Estado de Sonora El Comité de Planeación para el Desarrollo del Estado de Sonora (COPLADES), es el núcleo orgánico del Sistema Estatal de Planeación Democrática.

Sus funciones conforme a la normatividad que lo rige –por Decreto del Ejecutivo del Estado, publicado primero para su creación por el Gobernador Samuel Ocaña y luego para su reestructuración por el Gobernador Rodolfo Félix Valdés- son las siguientes:

Coadyuvar al proceso de Coadyuvar al proceso de Planeación Planeación

para el desarrollo de Sonorapara el desarrollo de Sonora

Promover:Promover:Coordinación de acciones entre gobiernosCoordinación de acciones entre gobiernos

Concertación de acciones entre gobiernos y Concertación de acciones entre gobiernos y particulares o grupos socialesparticulares o grupos sociales


El COPLADES funcionó muy bien en sus primeros años (en los ´80 y hasta primeros de los ‘90). Actualmente está prácticamente inactivo. En otros estados del país continúan funcionando.

16


Tres Niveles:Tres Niveles:Tres Niveles:Tres Niveles:

1) Nivel Global:1) Nivel Global:Dependencias que efectúan actividades Dependencias que efectúan actividades

referidas a los aspectos más generales de referidas a los aspectos más generales de la economía, sociedad y administraciónla economía, sociedad y administraciónFederal: Secretaría de Hacienda y Crédito

PúblicoEstatal de Sonora: Secretaría de Hacienda


La estructura institucional del Sistema de Planeación, tiene tres niveles:

17

2) Nivel Sectorial:2) Nivel Sectorial: En la Administración Pública (Federal y Estatal), se En la Administración Pública (Federal y Estatal), se

establecen agrupamientos que se denominan establecen agrupamientos que se denominan ““Sectores AdministrativosSectores Administrativos”, en los que una ”, en los que una

Dependencia tiene el carácter de Coordinadora Dependencia tiene el carácter de Coordinadora sectorial (cabeza de sector) y procura que las sectorial (cabeza de sector) y procura que las

Entidades paraestatales agrupadas en el mismo Entidades paraestatales agrupadas en el mismo sector realicen acciones con apego a las Políticas y sector realicen acciones con apego a las Políticas y

lineamientos relativos al sector respectivo.lineamientos relativos al sector respectivo.

Por ejemplo: La Secretaría de Educación y Cultura es Por ejemplo: La Secretaría de Educación y Cultura es coordinadora del sector educativo y las Entidades coordinadora del sector educativo y las Entidades

agrupadas en el mismo realizan acciones conforme a agrupadas en el mismo realizan acciones conforme a las políticas y lineamientos para el desarrollo educativo las políticas y lineamientos para el desarrollo educativo

estatal, definidas en el Plan y PMP correspondiente.estatal, definidas en el Plan y PMP correspondiente.


18

3) Nivel Institucional:3) Nivel Institucional: Está conformado por las Está conformado por las Entidades Paraestatales Entidades Paraestatales de la de la

Administración Pública.Administración Pública.Cada una de ellas realiza el proceso de planeación de Cada una de ellas realiza el proceso de planeación de

acuerdo con sus atribuciones acuerdo con sus atribuciones

Global

Sectorial

Institucional


Niveles de la Estructura Institucional, del Sistema de Planeación

19



Conformada por las instituciones sociales y privadas que, de acuerdo a la normatividad establecida, a los requerimientos del desarrollo económico y social delEstado y a sus ámbitos de acción, integren sus esfuerzos mediante su participación concertada o inducidadentro del sistema de planeación.


20

Proceso de Planeación:Proceso de Planeación:Es el conjunto de actividades destinadas a formular, instrumentar, controlar y evaluar el Plan de Desarrollo y los programas originados en el Sistema de planeación.

Proceso de Planeación:Proceso de Planeación:Es el conjunto de actividades destinadas a formular, instrumentar, controlar y evaluar el Plan de Desarrollo y los programas originados en el Sistema de planeación.


Programar, presupuestar, controlar y evaluar, son componentes del Proceso de Planeación

21

1. Formulación1. FormulaciónConjunto de actividades para la elaboración del Plan de Conjunto de actividades para la elaboración del Plan de

desarrollo y los Programas de Mediano Plazo (PMP)desarrollo y los Programas de Mediano Plazo (PMP)

Preparación de Preparación de diagnósticos diagnósticos económicos y sociales, económicos y sociales, de carácter global, de carácter global, sectorial, regional, sectorial, regional, institucional y especialinstitucional y especial

Preparación de Preparación de diagnósticos diagnósticos económicos y sociales, económicos y sociales, de carácter global, de carácter global, sectorial, regional, sectorial, regional, institucional y especialinstitucional y especial

Definición de Definición de objetivos, metas, objetivos, metas, estrategias, líneas de estrategias, líneas de acción, proyectos y acción, proyectos y previsiones de previsiones de recursosrecursos

Definición de Definición de objetivos, metas, objetivos, metas, estrategias, líneas de estrategias, líneas de acción, proyectos y acción, proyectos y previsiones de previsiones de recursosrecursos

Del Del Plan de Desarrollo Plan de Desarrollo se derivan se derivan Programas de Mediano PlazoProgramas de Mediano Plazo

Sectoriales, Regionales, Especiales, Institucionales

Del Del Plan de Desarrollo Plan de Desarrollo se derivan se derivan Programas de Mediano PlazoProgramas de Mediano Plazo

Sectoriales, Regionales, Especiales, Institucionales


Etapa 1 del Proceso de Planeación


Programas de Mediano

Plazo (PMP) a elaborar

Derivados del Plan Estatal

En el Decreto que aprueba el Plan Estatal de Desarrollo 2009-2015, se dispuso que habría seis PMPs (en cada uno se integrarían programas específicos sectoriales). No han sido publicados (a mayo 2011). Lo que se ha integrado y publicado son programas por sectores o por dependencias y organismos, no por ejes del plan.

23

2. Instrumentación2. InstrumentaciónConjunto de actividades encaminadas a traducir los Conjunto de actividades encaminadas a traducir los

lineamientos del Plan y de los PMP a lineamientos del Plan y de los PMP a programas programas operativos anuales (POA), presupuestos, convenios, operativos anuales (POA), presupuestos, convenios,

acuerdos y disposiciones diversasacuerdos y disposiciones diversas

•Programas y presupuestos anualesProgramas y presupuestos anuales•Convenios de coordinación Convenios de coordinación

intergubernamentalintergubernamental•Acuerdos de concertación de Acuerdos de concertación de acciones con grupos sociales y acciones con grupos sociales y

particularesparticulares•Disposiciones para inducir acciones Disposiciones para inducir acciones

de grupos sociales y particularesde grupos sociales y particulares•Disposiciones administrativasDisposiciones administrativas

•Programas y presupuestos anualesProgramas y presupuestos anuales•Convenios de coordinación Convenios de coordinación

intergubernamentalintergubernamental•Acuerdos de concertación de Acuerdos de concertación de acciones con grupos sociales y acciones con grupos sociales y

particularesparticulares•Disposiciones para inducir acciones Disposiciones para inducir acciones

de grupos sociales y particularesde grupos sociales y particulares•Disposiciones administrativasDisposiciones administrativas



Cada Dependencia y Organismo instrumenta el cumplimiento de sus responsabilidades, mediante programas, presupuestos y disposiciones administrativas

Estructura ProgramáticaLos objetivos en un Plan de Desarrollo pueden tomarse como “Programas” y estos a su vez desagregarse en

“Actividades Institucionales” y “Proyectos”

Por ejemplo, para Por ejemplo, para “Minimizar el Rezago Educativo“Minimizar el Rezago Educativo”

¿Actividades ¿Actividades Institucionales?Institucionales?¿Proyectos?¿Proyectos?

Programa 02Programa 02Proporcionar servicios de Proporcionar servicios de tutorías a alumno/as en el tutorías a alumno/as en el

nivel básiconivel básico

Programa 01Programa 01Proporcionar servicios Proporcionar servicios

educativos a personas en educativos a personas en rezago educativorezago educativo

Para asegurar la Vinculación Plan-Presupuesto:

¿Actividades ¿Actividades Institucionales?Institucionales?¿Proyectos?¿Proyectos?

24Alberto Haaz | Consultor, capacitador y docente

25

3. Control3. ControlConjunto de actividades encaminadas a vigilar que la ejecución de las acciones Conjunto de actividades encaminadas a vigilar que la ejecución de las acciones

corresponda a la normatividad que las rige y a lo establecido en el plan y los corresponda a la normatividad que las rige y a lo establecido en el plan y los programas respectivosprogramas respectivos

Control Normativo y Administrativo:Control Normativo y Administrativo:Abarca aspectos administrativos, Abarca aspectos administrativos,

contables, financieros, jurídicos y en contables, financieros, jurídicos y en relación a normas de la planeación.relación a normas de la planeación.

Control Normativo y Administrativo:Control Normativo y Administrativo:Abarca aspectos administrativos, Abarca aspectos administrativos,

contables, financieros, jurídicos y en contables, financieros, jurídicos y en relación a normas de la planeación.relación a normas de la planeación.

Control Económico y Social:Control Económico y Social:Destinado a vigilar que exista congruencia Destinado a vigilar que exista congruencia

entre el plan y los programas, y que los entre el plan y los programas, y que los efectos económicos y sociales de la gestión efectos económicos y sociales de la gestión pública se dirijan realmente al logro de los pública se dirijan realmente al logro de los

objetivos y prioridades de la planeaciónobjetivos y prioridades de la planeación

Control Económico y Social:Control Económico y Social:Destinado a vigilar que exista congruencia Destinado a vigilar que exista congruencia

entre el plan y los programas, y que los entre el plan y los programas, y que los efectos económicos y sociales de la gestión efectos económicos y sociales de la gestión pública se dirijan realmente al logro de los pública se dirijan realmente al logro de los

objetivos y prioridades de la planeaciónobjetivos y prioridades de la planeación



Unidades de Control Interno, OCDA, Secretaría de la Contraloría, Secretaría de la Función Pública., ISAF….

SHyCP, Secretaría de Hacienda

26

Sistema de Planeación DemocráticaOrganización, proceso e instrumentos








1. ¿Qué es el Sistema de Planeación Democrática?

2. ¿Cuáles son los componentes del Sistema de

Planeación Democrática?

3. ¿Cuáles son las Etapas (4) del proceso de

planeación?

4. ¿Cuáles son los tipos de Instrumentos del

sistema de planeación?

5. ¿Para qué sirve la Estructura Programática?

Preguntas para que usted responda:

Haaz *(*) 28

http://www.hacienda.gob.mx/EGRESOS/pbr/intro_pbr/filimina2.pdf



Sistema de seguimiento y evaluación en Sonora (según lo dispuesto en el PED 2009-2015)

Haaz *(*) 29

http://www.sonora.gob.mx/work/models/Sonora/Resource/177/05.pdf


http://albertohaaz.ning.com/

[email protected]

Documents

Planeación y Evaluación Alberto Haaz Díaz 1 Gestión para Resultados Consultoría, capacitación y docencia 2011