Finansiel Compliance 2014

UDFORDRINGER, ERFARINGER & DEBAT

Konference11. & 12. marts 2014www.ibceuroforum.dk/com

finansiel 2014 complianceHør talere frafinanstilsynet | seB Denmark | statsaDvokaten for særlig økonomisk og international kriminalitet | kromann reumert | saxo Bank | sPar norD Bank finansiel staBilitet | sParekassen faaBorg | arBejDernes lanDsBank | kPmg | Brf kreDit

F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4

kontorchef stig nielsen Finanstilsynet

juridisk direktør karin Duerlund Spar Nord Bank

Head of Compliance anna svensson SEB Denmark

advokat, partner, ph.d. David moalem Bech-Bruun

senioranklager malene rysgaard senioranklager jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK

advokat Hans jakob folker Kromann Reumert

advokat, partner Christian lundgren Kromann Reumert

vice President, Deputy Head of group Compliance anette schmidt Hansen Saxo Bank

revisionschef morten Bendtsen Finansiel Stabilitet

vicedirektør flemming Bisgaard nielsen Sparekassen Faaborg

vicedirektør Dan sørensen Risikostyring, Nykredit

juridisk direktør kjeld gosvig-jensen Arbejdernes Landsbank

Partner ole karstensen KPMG

Head of legal steen jul Petersen BRFkredit

MODERATOR:advokat, partner, ph.d. michael Camphausen CamphausenWalldén

mÅlGRUppe foR KonfeRencenKonferencen henvender sig til primært Heads of compliance, compliance managers, compliance officers, compliance associates, jurister, advokater, kontorchefer og direkti-onssekretariatsmedarbejdere. Herudover relaterede inden for risk management, Internal audit, investering samt andre med interesse i og ansvar for compliance i den finansielle sektor.

aDVoKaTeRs oBliGaToRisKe efTeRUDDannelseKONFERENCE 13 LEKTIONERIBc euroforums juridiske konferencer herunder fInansIeL comPLIance opfylder kvalitetskravene for advokaters efteruddannelse, jf. reglerne om advokaters obligatoriske efteruddannelse, der trådte i kraft den 1/1 2008.

Konference TaleRlisTe


så er det igen tid til at mødes omkring aktuelle compliance udfordringer – jeg ser derfor frem til at byde velkommen til konferencen FINANSIEL COMPLIANCE 2014.

Beskæftiger du dig med compliance i en finansiel virksomhed er konferencen det naturlige mødested. siden finanskrisens begyndelse i 2008 har vi årligt haft deltagelse fra store som små pengeinstitutter, kreditforeninger, investeringsfor-eninger mv. Den fælles platform har fungeret som inspirations– og diskussionsfo-rum med en deltagerliste, der i høj gad matcher rækken af talere. Kort sagt landets mest erfarne compliance professionelle samlet undet ét tag!

pRaKTiKeRe, pRaKsis & eRfaRinGeR talerlisten på årets konference tæller et stort antal praktikere. Ønsker og tilbage-meldinger fra vores talere og deltagere er således efterkommet med henblik på at styrke det praktiske udbytte af konferencen, herunder:

• Ledelsesbekendtgørelsen – ændringer, erfaringer & forventninger• tilsynsinspektioner i praksis - hvordan gribes det an i organisationen?• Betydningen af mifID II for forretningen• Kursmanipulation – faresignaler, aktuelle sager, praktik & forebyggelse• compliance i organisationen – snitflader til intern revision & risikostyring • compliance funktionen i praksis - forretningsgange, politikker & erfaringer

DialoG & DeBaT i foKUserfaringer fra tidligere konferencer taler sit tydelige sprog – dialog & debat frem-mer i høj grad udbyttet af at deltage. Det har vi taget til os – så med henblik på at udfordre talerne og i det hele taget fremme dialogen på konferencen har vi valgt at programsætte langt mere debat end tidligere. Derudover har vi valgt at samar-bejde med advokat, partner, ph.d. michael camphausen fra camphausenWalldén, der vil fungere som aktiv moderator gennem hele konferencen.

Jeg ser frem til at byde dig velkommen!

med venlig hilsen

rikke ryge casper senior Project manager IBc euroforum

fInansIeL comPLIance opDaTeRinG, inDBliK, eRfaRinGeR & DeBaT om De aKTUelle UDfoRDRinGeR


08.30 Udlevering af navneskilte og deltagermateriale Morgenkaffe/te

09.00 Åbning af konferencen

Senior Project Manager Rikke Ryge Casper, IBC Euroforum

09.05 Introduktion ved moderator

Advokat, partner, ph.d. Michael Camphausen, CamphausenWalldén

aKtUeL reGULerInG & HÅnDterInG I PraKsIs

09.10 Ledelsesbekendtgørelsen – ændringer, erfaringer & forventninger • Væsentlige ændringer• Bestyrelsens rolle• risikostyringsfunktionen • KreditstyringKontorchef Stig Nielsen, Finanstilsynet

10.10 Pause

10.25 Aktuel regulering – hvad har compliance fokus på?• compliancefunktionens planlagte fokusområder for 2014 med

udgangspunkt i bankens compliancerisikovurdering og kendt lovgivning

• compliancefunktionens proces for fastlæggelse af årsplanJuridisk direktør Karin Duerlund, Spar Nord Bank

11.10 Pause

fInansIeL comPLIance pRoGRam 11. maRTs 2014


11.25 DEBAT & OPSAMLING: AKTUEL REGULERING & HÅNDTERING I PRAKSISMODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén

PANEL: Kontorchef stig nielsen, finanstilsynet Juridisk direktør Karin Duerlund, spar nord Bank Head of compliance anna svensson, seB Denmark

12.00 Frokost

aKtUeLt & UDVaLGt

12.45 Hvad betyder MiFID II for forretningen? mifID II-reguleringens betydning for bankernes og fondsmæglernes strategi, forretningsmodeller, produkter og services – hvilke muligheder og udfordringer?Advokat, partner, ph.d., David Moalem, Bech-Bruun

14.00 Pause

TEMA: KURSMANIPULATION – FARESIGNALER, SAGER, PRAKTIK & FOREByGGELSE14.10 Hvor & hvornår foregår kursmanipulation?

• faresignaler • motiver for kursmanipulation • aktuelle straffedomme på områdetSenioranklager Malene Rysgaard Senioranklager Jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK)


14.50 Virksomheden som mistænkt i markedsmisbrugssager• typiske sager• sigtelse af personer og/eller virksomheder• Intern afdækning• sanktioneringAdvokat Hans Jakob Folker, Kromann Reumert Advokat, partner Christian Lundgren, Kromann Reumert

15.30 Pause

15.40 Tilsynsinspektioner i praksis – hvordan gribes det an i organisationen?• Hvad er compliance funktionens rolle?• Hvilke andre afdelinger aktiveres?• Hvad er tilsynets fokus? • offentliggørelse af tilsynets redegørelserVice President, Deputy Head of Group Compliance Anette Schmidt Hansen, Saxo Bank

16.20 DEBAT & OPSAMLING: AKTUELT & UDVALGT

MODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén

PANEL: advokat, partner, ph.d., David moalem Bech-Bruun

senioranklagere malene rysgaard & Jan Henrik Hansen statsadvokaten for særlig Økonomisk og International Kriminalitet (sØIK)

advokat Hans Jakob folker, Kromann reumert advokat, partner christian Lundgren, Kromann reumert

Vice President, Deputy Head of Group compliance anette schmidt Hansen, saxo Bank

16.50 Konferencens første dag slutter

fInansIeL comPLIance ProGram 11. marts 2014 fortsat


08.30 Morgenkaffe/te

09.00 Moderator introducerer dagens indlæg

comPLIance I orGanIsatIonen – snItfLaDer tIL Intern reVIsIon & rIsIKostYrInG

09.05 Intern revision, risikostyring, compliance – hvem skal kontrollere hvem?• Intern revisionens rolle i relation til compliance• Hvad betyder den nye revisionsbekendtgørelse for snitfladen

mellem intern revision og compliance?Revisionschef Morten Bendtsen, Finansiel Stabilitet

09.45 Pause

10.00 Risikostyringsfunktionens ansvar i forhold til Compliance & Intern Revision - et praktisk eksempel Indlægget belyser ud fra erfaringer i praksis hvad risikostyringsfunk-tionen forventer af compliance & Intern revision.• Hvilket ansvar har de forskellige funktioner – og hvorfor?

Vicedirektør Flemming Bisgaard Nielsen, Sparekassen Faaborg

10.30 Risikostyring om compliance • arbejdsdeling og snitflader mellem compliance, risikostyring og

Intern revision• risikostyrings forventninger til compliance• Hvordan kan funktionerne bruge hinanden?Vicedirektør Dan Sørensen, Risikostyring, Nykredit

fInansIeL comPLIance pRoGRam 12. maRTs 2014


11.00 Pause

11.10 Compliance - på linje med risiko og under revisionen • Hvordan ses/defineres snitfladerne til intern revision & risikostyring?• er det tilladt for de tre enheder at koordinere indsatsen i

organisationen?• Hvor og hvordan spiller snitfladen legal/compliance ind? Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank

11.40 DEBAT & OPSAMLING : COMPLIANCE I ORGANISATIONEN - SNITFLADER TIL INTERN REVISION & RISIKOSTyRINGMODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén

PANEL: revisionschef morten Bendtsen, finansiel stabilitet Vicedirektør flemming Bisgaard nielsen, sparekassen fåborg Vicedirektør Dan sørensen, risikostyring, nykredit Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, arbejdernes Landsbank

12.10 Frokost

comPLIance fUnKtIonen

13.10 Compliance funktionen – forretningsgange & politikker• Hvordan dokumenteres compliance?• Hvad kendetegner god administrativ praksis og velfungerende

forretningsgange?Partner Ole Karstensen, KPMG

fInansIeL comPLIance ProGram 12. marts 2014 fortsat


14.10 Pause

14.25 Compliance funktionen & samspillet med resten af organisationenHead of Legal & Compliance Steen Jul Petersen, BRFkredit A/S

15.25 Kort pause

15.30 DEBAT & OPSAMLING: COMPLIANCE FUNKTIONEN MODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén

PANEL: Partner ole carstensen, KPmG Head of Legal & compliance steen Jul Petersen, Brfkredit a/s Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, arbejdernes Landsbank

16.00 Konferencen slutter


anDRe spænDenDe aRRanGemenTeR:RestRuktuReRing af viRksomhedeR5. & 6. maj 2014 konference københavn

kReditpoRteføljestyRing21. & 22. maj 2014 konference københavn

læs mere på www.ibceuroforum.dk


EARLY BIRD!tilmelding senest 31. januar

tilmelding senest 21. februar

tilmelding efter 21. februar

kr. 12.995,- kr. 13.995,- kr. 14.995,-

fInansIeL comPLIance pRaKTisKe oplysninGeRAfholdelsesdato og -stedKonferencen FINANSIEL COMPLIANCE 2014 afholdes den 11. og 12. marts 2014 i charlottehaven, Hjørringgade 12c, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.

Overnatningovernatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. charlottehaven råder ikke over overnatningsfaciliteter. IBc euroforum henviser til www.visitcopenhagen.dk for booking af hotelværelser.

ParkeringIBc euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrange-mentet. rejser du med offentlig transport, ligger nordhavn station og buslinje 3a i umiddelbar nærhed af charlottehaven.

Konferencepris Alle priser er ekskl. moms.

Prisen er pr. person og inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere. faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.

Tilmeldingsend eller ring din tilmelding til IBc euroforum. Du kan også tilmelde dig på www.ibceuroforum.dk eller [email protected]. tilmeldingen er bindende!

Afbestillingafbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.

IBc euroforum aps, silkegade 17, st., Postboks 2023, 1012 København K, tlf. 35 25 35 45, [email protected], www.ibceuroforum.dk, Giro 3 93 14 55, cVr-nr 24 24 03 71

T I L M E L D I N g T I L I B C E U R O F O R U M K O N F E R E N C E

navn

stilling

afdeling

e-mail

ønsker du at modtage information om kommende arrangementer via e-mail? ja tak nej tak

firma

adresse

postnr. og by

telefon (omstilling)

hvis offentlig: notér ean nr./ordrenr.

sekretær

nærmeste chef

FINANsIEL COMPLIANCE 2014 konference den 11. & 12. marts 2014

sÅDan Kan DU tILmeLDe DIG: Venligst oplys tilmeldingskode – se adressefelt

35 25 35 45

www.ibceuroforum.dk/com

[email protected] 14co

m

IBC Euroforum ApS • Silkegade 17, st. • Postboks 2023 • 1012 København K

Alle priser er ekskl. moms.JEg ønSKEr At dEltAgE:

iBC euroforum, silkegade 17, st., 1113 københavn k

jeg er forhindret i at deltage og ønsker derfor at rekvirere talernes præsentationsmateriale fra konferencen kr. 2.495,- ekskl. moms).

sæt XEARLY BIRD!

tilmelding senest 31. januar tilmelding senest 21. februar

tilmelding efter 21. februar

kr. 12.995,- kr. 13.995,- kr. 14.995,-

Documents

Finansiel Compliance 2014