Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD)

INICIATIVA CICAD/OEAPROYECTO BIDAL

Nelson Mena Sección Antilavado de Activos

Proyecto BIDALEs un programa de asistencia técnica para el Es un programa de asistencia técnica para el aprovechamiento de los bienes y dineros aprovechamiento de los bienes y dineros incautados y decomisados, en el marco de incautados y decomisados, en el marco de cooperación que brinda la CICAD/OEA con cooperación que brinda la CICAD/OEA con sus estados miembrossus estados miembros..

Primera ejecución en Argentina, Chile y Primera ejecución en Argentina, Chile y Uruguay.Uruguay.

Objetivo General

Crear y/o fortalecer los sistemas de investigación patrimonial y administración de activos, con el objetivo de procurar el máximo beneficio y evitar actos de corrupción, desvío en su uso y disposición, desarrollando normas de buen gobierno y transparencia administrativa en la gestión y administración de bienes.

Administración

de activosincautados

Investigación patrimonial

Aplicación de laFigura del Decomiso

Elemento de cooperación internacional

Destino finalde activos

decomisados

Proceso para lograr un decomiso efectivoProceso para lograr un decomiso efectivo

RESULTADOSRESULTADOS

Diagnóstico situacionalInicialmente se realizó un diagnóstico situacional en cada país con el propósito de levantar información relevante, identificar las fortalezas y debilidades de cada uno de los sistemas con relación a las etapas del proceso de investigación patrimonial, administración y destinación de los activos y la cooperación internacional. 

Documentos de impacto regional1) Documento de mejores prácticas de los

sistemas de administración de bienes de América.

2) Sistemas de Administración de activos de América Latina, con especial referencia a la evolución jurídica de la figura del decomiso y organismos de recuperación de activos de Europa

Documento de Buenas PrácticasEl documento contiene un análisis técnico y jurídico exhaustivo de las legislaciones y reglamentos de los diferentes países, que han optado por la creación de unidades especializadas en administración de activos incautados y decomisados. El documento de mejores prácticas fue diseñado para orientar y perfeccionar el establecimiento y aplicación de estructuras para promover la administración de activos transparente y responsable, basándose en los buenos resultados de algunos países de América en la administración de activos incautados y decomisados y de conformidad con el Reglamento Modelo de la CICAD/OEA.

Estudio de legislación comparadaRealiza un análisis de los diferentes cuerpos normativos de la región y de los procedimientos utilizados por los organismos especializados en administración de bienes incautados y decomisados.

Refiere la evolución jurídica de la figura del decomiso, especialmente a la figura del comiso ampliado en el contexto Europeo y sobre la discusión en el tema de la aplicación del comiso cuando existe un incremento patrimonial injustificado.  Resalta la importancia de la creación y desarrollo de organismos especializados en la identificación y localización de activos de origen criminal denominados “organismos de recuperación de activos” (ORAs).

Modificación Reglamento Modelo• El Proyecto BIDAL se apoya del Grupo de Expertos

contra el Lavado de Activos, a través de su Subgrupo de Decomiso en el análisis y desarrollo de temas de importancia para la región, en la cual se destaca la modificación del artículo 7 del Reglamento Modelo de la CICAD/OEA, referente al decomiso de bienes abandonados o no reclamados en el proceso, aprobada por la Asamblea General de la OEA.

Seminarios Ejecutados• “Primer Seminario Regional sobre Investigación

Patrimonial y Administración de Activos Incautados y Decomisados”- Buenos Aires, marzo 2009.

• “Segundo Seminario Regional sobre Investigación Patrimonial y Administración de Activos Incautados y Decomisados”, Lima Perú, junio 2009

Creación Red de Recuperación de Activos• A través de la iniciativa de la Oficina de Naciones

Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), el Proyecto BIDAL a través de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas de la Organización de Estados Americanos (CICAD/OEA), INTERPOL y la Secretaría Ejecutiva del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica (GAFISUD), propusieron utilizar la plataforma generada en la región por este último organismo, para crear y desarrollar una Red de contactos en la región.

Conclusiones y Recomendaciones• El documento contiene un resumen de los resultados del

diagnóstico y el análisis sistemático y jurídico de cada uno de los procesos de investigación patrimonial, administración de bienes incautados y decomisados, la destinación de los activos y la cooperación internacional;

• Adicionalmente contiene los resultados gráficos de los indicadores y variables desarrolladas durante el diagnóstico situacional.

Producto final

El programa entregó a los países participantes un documento de propuesta de modificaciones legales y de creación del reglamento del organismo de administración de bienes, conforme al análisis jurídico y de los procedimientos internos de cada país.

DIAGNOSTICO SITUACIONAL PROYECTO BIDAL

Resultados Generalesde los Indicadores

Argentina

28 de mayo 2009

Escalas de medición de los indicadores y las variables

Muy Bueno……..………….90% a 100%Bueno……………………...70% a 89%Regular…………………….60% a 69%Malo……………………..…30% a 59%Deficiente………………….29% o menos

I EtapaI Etapa

Investigación PatrimonialInvestigación Patrimonial

8484

6260

37

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

Muy Bueno 90%-100% Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

Nivel de Desempeño I Etapa Investigación Patrimonial Argentina 2008

Investigación patrimonial como herramienta indispensable Incautación de bienes de interés económico

Congelamiento de activos Congelamiento de dineros y valores

Teceros de buena fe

Fortalezas•Cuentan con instituciones especializadas e Cuentan con instituciones especializadas e instrumentos legales suficientes para realizar una instrumentos legales suficientes para realizar una investigación patrimonial. investigación patrimonial.

•Cuentan con una División Especializada en Cuentan con una División Especializada en Investigaciones Patrimoniales en la Policía Investigaciones Patrimoniales en la Policía Federal.Federal.

Fortalezas•Las otras Divisiones y en especial la Las otras Divisiones y en especial la Superintendencia de Drogas Peligrosas y la Superintendencia de Drogas Peligrosas y la Policía de Seguridad Aeropuertaria han Policía de Seguridad Aeropuertaria han incentivado la investigación patrimonial dentro incentivado la investigación patrimonial dentro de sus investigaciones.de sus investigaciones.

•Existencia de normativa que exige la anotación, Existencia de normativa que exige la anotación, embargo o inmovilización de activos y de los embargo o inmovilización de activos y de los productos financieros incautados.productos financieros incautados.

Debilidades•Se identifican problemas con la aplicación de Se identifican problemas con la aplicación de algunas técnicas especiales de investigación, algunas técnicas especiales de investigación, especialmente las referidas al agente encubierto, especialmente las referidas al agente encubierto, compras experimentales de droga e informantes.compras experimentales de droga e informantes.

•Inexistencia de una política criminal sobre la Inexistencia de una política criminal sobre la identificación de los instrumentos o efectos del identificación de los instrumentos o efectos del delito a través del desarrollo de una delito a través del desarrollo de una investigación patrimonial.investigación patrimonial.

Debilidades•Por regla general no se desarrolla la Por regla general no se desarrolla la investigación patrimonial desde el inicio de la investigación patrimonial desde el inicio de la investigación para identificar los bienes de investigación para identificar los bienes de interés económico.interés económico.

•No se realiza una investigación con respecto a No se realiza una investigación con respecto a los terceros de buena fe, tratándose de bancos o los terceros de buena fe, tratándose de bancos o financieras que puedan tener un derecho sobre financieras que puedan tener un derecho sobre los bienes incautados.los bienes incautados.

II EtapaII Etapa

Administración de Bienes Administración de Bienes IncautadosIncautados

95

6460

4251

27

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Muy Bueno 90%-100% Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

Nivel de Desempeño II Etapa Administración de Bienes Argentina 2008

Figura legal de entrega en custodia Creación de un organismo centralizado en adm de bienes

Sistema de registro de bienes Uso provisional de bienes incautados

Recursos apropiados para el mantenimiento de bienes Actividad de contratación del organismo especializado

Fortalezas

•Existencia de la figura del depósito judicial Existencia de la figura del depósito judicial definiendo las consecuencias y la definiendo las consecuencias y la responsabilidades que derivan del uso de los responsabilidades que derivan del uso de los bienes.bienes.

•Potestades de nombrar depositarios, Potestades de nombrar depositarios, interventores o administradores responsables interventores o administradores responsables que velen por la supervisión de los bienes.que velen por la supervisión de los bienes.

Debilidades•No existe un organismo centralizado que No existe un organismo centralizado que administre, supervise, gestione y dé seguimiento administre, supervise, gestione y dé seguimiento ante los organismos públicos o privados las ante los organismos públicos o privados las acciones que correspondan con relación a los acciones que correspondan con relación a los bienes de interés económico incautados y bienes de interés económico incautados y decomisados.decomisados.•El uso de los bienes no es única y exclusiva para El uso de los bienes no es única y exclusiva para los organismos de control de la oferta y los organismos de control de la oferta y reducción de la demanda de drogas .reducción de la demanda de drogas .

Debilidades•Inexistencia de un sistema centralizado de Inexistencia de un sistema centralizado de registro de bienes incautados y decomisadosregistro de bienes incautados y decomisados

•Pocos recursos para el mantenimiento y Pocos recursos para el mantenimiento y custodia de los bienes incautados.custodia de los bienes incautados.

•No hay procedimientos especiales para la No hay procedimientos especiales para la contratación de servicios para el mantenimiento contratación de servicios para el mantenimiento y/o custodia de los bienes.y/o custodia de los bienes.

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

Muy Bueno 90%-100% Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

28

5555

40

65

83

Nivel de Desempeño II Etapa Administración de Bienes Argentina 2008

Exoneración de cargas impositivas Fondo de dineros incautados Fondo de activos decomisados

Suspensión del proceso civil Enajenación anticipada de bienes Existencia de Controles

Fortalezas•Existencia de una norma legal que permite la venta Existencia de una norma legal que permite la venta anticipada de los bienes que pudiesen anticipada de los bienes que pudiesen sufrir daños o sufrir daños o demérito por el solo transcurso del tiempo con demérito por el solo transcurso del tiempo con autorización del Tribunal.autorización del Tribunal.

•La creación de la Comisión Mixta de Registro, La creación de la Comisión Mixta de Registro, Administración y Disposición, Ley 23.737, quién es la Administración y Disposición, Ley 23.737, quién es la encargada de llevar los controles y supervisión de los encargada de llevar los controles y supervisión de los bienes decomisados.bienes decomisados.

Debilidades•Inexistencia de una norma que exonere de Inexistencia de una norma que exonere de cualquier impuesto, tasa o forma de contribución cualquier impuesto, tasa o forma de contribución a los bienes incautados y decomisados.a los bienes incautados y decomisados.

•Inexistencia de un fondo centralizado de dineros Inexistencia de un fondo centralizado de dineros incautados para que puedan producir intereses o incautados para que puedan producir intereses o rendimientos.rendimientos.

Debilidades•No hay un crecimiento sustancial del fondo de No hay un crecimiento sustancial del fondo de dineros decomisados que refleje la realidad.dineros decomisados que refleje la realidad.

•No se identifican las prendas e hipotecas a favor No se identifican las prendas e hipotecas a favor de terceros de buena fe dentro de la de terceros de buena fe dentro de la investigación.investigación.

Debilidades•Hay un pérdida importante del valor en los Hay un pérdida importante del valor en los bienes incautados que afecta la enajenación de bienes incautados que afecta la enajenación de estos cuando se decreta el decomiso mediante la estos cuando se decreta el decomiso mediante la sentencia judicial.sentencia judicial.

•No existe norma legal que suspenda el proceso No existe norma legal que suspenda el proceso civil cobratorio en caso de un bien incautado en civil cobratorio en caso de un bien incautado en el proceso penal.el proceso penal.

Debilidades•No existe norma legal o autorización para No existe norma legal o autorización para cancelar prendas e hipotecas bajo el principio de cancelar prendas e hipotecas bajo el principio de la sana administración de los recursos públicos.la sana administración de los recursos públicos.•A pesar de que existe norma expresa para la A pesar de que existe norma expresa para la venta anticipada de bienes que pudiesen venta anticipada de bienes que pudiesen sufrir sufrir daños o demérito por el solo transcurso del daños o demérito por el solo transcurso del tiempotiempo, no es una herramienta legal muy , no es una herramienta legal muy utilizada.utilizada.

III EtapaIII Etapa

Destino Final de Bienes y Dineros Destino Final de Bienes y Dineros DecomisadosDecomisados

94100

6052

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Muy Bueno 90%-100% Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

Nivel de Desempeño III Etapa Destino Final de Bienes y Dineros Argentina 2008

Decomiso sin condena Destino final de bienes y dineros

Inscripción de bienes decomisados Elemento Cooperación Internacional

Fortalezas

•Pueden destinar los bienes y los dineros a Pueden destinar los bienes y los dineros a organismos organismos que tengan por objeto la prevención que tengan por objeto la prevención de la drogadicción, la rehabilitación de los de la drogadicción, la rehabilitación de los afectados por el consumo y la lucha contra el afectados por el consumo y la lucha contra el narcotráfico.narcotráfico.

Fortalezas

•Destinarlos a la organización de reuniones o Destinarlos a la organización de reuniones o congresos nacionales e internacionales que tengan congresos nacionales e internacionales que tengan el objeto mencionado en el apartado anteriorel objeto mencionado en el apartado anterior..

•Puede ordenarse el decomiso e inscripción de Puede ordenarse el decomiso e inscripción de bienes con prenda o hipoteca que afecten al bien, bienes con prenda o hipoteca que afecten al bien, levantando todos los gravámenes en caso de que el levantando todos los gravámenes en caso de que el acreedor no comparezca en el remate a hacer valer acreedor no comparezca en el remate a hacer valer sus derechos.sus derechos.

Debilidades

•No existe una herramienta legal que permita el No existe una herramienta legal que permita el decomiso de bienes o dinero en casos de decomiso de bienes o dinero en casos de abandono o no reclamados en el proceso penal.abandono o no reclamados en el proceso penal.

•No existen mecanismos suficientes de asistencia No existen mecanismos suficientes de asistencia judicial internacional para la incautación y judicial internacional para la incautación y decomiso de activos y compartir los activos decomiso de activos y compartir los activos decomisados.decomisados.

DIAGNOSTICO SITUACIONAL PROYECTO BIDAL

Resultados Generalesde las Variables de

Argentina, Chile y Uruguay

28 de mayo 2009

707363

0

10

20

30

40

50

60

70

80

Muy Bueno 90%-100%

Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

Nivel de Desempeño de la Investigación Patrimonial Argentina, Chile y Uruguay

ARGENTINA CHILE URUGUAY

6660

56

0

10

20

30

40

50

60

70

80

Muy Bueno 90%-100% Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

Nivel de Desempeño sobre Administración de Bienes, Argentina, Chile y Uruguay

ARGENTINA CHILE URUGUAY

77 76

88

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

Muy Bueno 90%-100% Bueno 70%-89% Regular 60%-69% Malo 30%-59% Deficiente 0%-29%

Nivel de Desempeño Destino Final de Bienes, Argentina, Chile y Uruguay

ARGENTINA CHILE URUGUAY

Redacción de Recomendaciones

Basados en los resultados de los Basados en los resultados de los diagnósticos y a través de la diagnósticos y a través de la conformación de grupos de trabajo conformación de grupos de trabajo interinstitucionales en cada país con la interinstitucionales en cada país con la asesoría técnica de la Secretaria asesoría técnica de la Secretaria Ejecutiva de CICADEjecutiva de CICAD

Recomendaciones Generales AdoptadasÁrea Investigación Patrimonial:

Fortalecimiento o creación dentro de las fuerzas de seguridad de equipos especiales destinados a las tareas de identificación de activos del grupo criminal.Mejorar el acceso a las fuentes de información para los organismos de investigación.Programas de formación y capacitación en temas de investigación patrimonial, medidas cautelares, terceros de buena fe.Desarrollo de protocolos de investigación patrimonial.

Recomendaciones Generales AdoptadasÁrea de Administración de Activos:

Crear o fortalecer el organismo administrador de activos.Diseñar e implementar un sistema centralizado de registro de bienes incautados y decomisados.Implementar el funcionamiento de cuentas únicas y exclusivas para el depósito de dineros incautados y decomisados.Mejorar los procedimientos de administración de activos incautados y decomisados en general.

Recomendaciones Generales AdoptadasÁrea Normativa:

Mejorar el marco normativo en general para facilitar y desarrollar la administración de activos.

Mejorar la aplicación normativa de la enajenación anticipada de bienes de difícil mantenimiento.Incorporar normativa tendiente a la disposición de

activos no reclamados o abandonados en el proceso.Extinción de cargas impositivas sobre activos decomisados.Mejorar la normativa que regula las condiciones para

compartir bienes decomisados entre países.

BIDAL América CentralLa expansión de BIDAL a América Central replicará la metodología exitosa aplicada en el proyecto piloto en Sur América ajustándose a las características y necesidades de la región. En este sentido se ha planeado llevar a cabo diagnósticos situacionales en los países seleccionados en materia del uso de técnicas de investigación patrimonial y administración de bienes, y las fortalezas y debilidades de cada país.

Nelson Mena RosalesSección Antilavado de Activos CICAD/OEAComisión Interamericana para el Control del Abuso de DrogasOrganización de Estados Americanosnmena@oas.org

Gracias!!!

28 de mayo 2009