แผนบริหารความเสี่ยง และการวาง ...hs.ssru.ac.th/useruploads/files/20171108/00c42bf7b... · 2017-11-08 · แผนบริหารความเสี่ยง

แผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ปงบประมาณ พ.ศ. 2558

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร มหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา

ค าน า

ตามพระราชบญญตระเบยบบรหารราชการแผนดน (ฉบบท 5) พ.ศ. 2545 มาตรา 3/1 และพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ซงประกอบไปดวยเปาหมายส าคญ คอ เพอประโยชนสขของประชาชน เกดผลสมฤทธ มประสทธภาพและความคมคาในเชงภารกจภาครฐ ลดขนตอนการปฏบตงานท เกนความจ าเปน ตลอดจนใหมการประเมนผลการปฏบตราชการอยางสม าเสมอกอปรกบ ตามพระราชบญญตตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทก าหนดใหสวนราชการตองมการประเมนความเสยงและปรบปรงระบบควบคมภายในนน จากหลกการดงกลาวขางตน คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร จงไดท าแผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ประจ าป งบประมาณ พ.ศ. 2558 ขน เ พอใหการจดการของ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร เปนไปตามกระบวนการตรวจสอบ การควบคมภายในและใหมระบบ การบรหารความเสยงทควบคม กจกรรม และกระบวนการด าเนนงานทอาจเปนมลเหตของความเสยหาย ใหระดบความเสยงและขนาดของความเสยหายทจะเกดขนในอนาคตอย ในระดบทยอมรบได ตลอดจน เพอปองกนหรอบรรเทาความรนแรงของปญหา แผนบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ฉบบน ประกอบดวย 4 สวน คอ

สวนท 1 บทน า สวนท 2 นโยบายและแนวทางบรหารความเสยง สวนท 3 แผนบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 สวนท 4 การวางระบบการควบคมภายใน

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรหวงวาแผนบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 จะเปนแนวทางการบรหารจดการความเสยงของคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรใหมการบรหารงานเปนไป ตามเปาหมายทก าหนดอยางมคณภาพ และมประสทธภาพตอองคกร

ผชวยศาสตราจารยรฐพงศ บญญานวตร คณบดคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร

ก

บทสรปส าหรบผบรหาร

ตามพระราชบญญ ต ร ะ เบ ยบบร หา รราชการแผ นด น (ฉบบท 5 ) พ .ศ . 2545 มาตรา 3/1 และพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ซงประกอบไปดวยเปาหมายส าคญ คอ เพอประโยชนสขของประชาชน เกดผลสมฤทธ มประสทธภาพและเกดความคมคา ในเชงภารกจภาครฐ ลดขนตอนการปฏบตงานทเกนความจ าเปน ตลอดจนใหมการประเมนผลการปฏบตราชการอยางสม าเสมอ กอปรกบตามพระราชบญญตตรวจเงนแผนดนวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2544 ทก าหนดใหสวนราชการตองมการประเมน ความเสยงและปรบปรงระบบควบคมภายในนน

เ พอใหการจดการของคณะมนษยศาสตรและส งคมศาสตร เปนไปตามกระบวนการตรวจสอบ การควบคมภายในและใหมระบบการบรหารความเสยงทควบคมปจจย กจกรรม และกระบวนการด าเนนงาน ทอาจเปนมลเหตของความเสยหายใหระดบความเสยงและขนาดของความเสยหายทจะเกดขนในอนาคตอยในระดบทยอมรบได ตลอดจนเพอปองกนหรอบรรเทาความรนแรงของปญหา

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ไดปรบประยกตใชขนตอนปฏบต งานการบรหารความเสยง ตามหลกการของคณะกรรมการรวมของสถาบนวชาชพ 5 แหง (COSO : Committee of Sponsoring Organizations of the Tradeway Commission) จ านวนขนตอนในการบรหารจดการความเสยง ไดแก (1) การระบความเสยง (2) การประเมนความเสยง (3) การตอบสนอง/กลยทธท ใช ในการจดการแตละ ความเสยง (4) การด าเนนการตามกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง และ (5) การตรวจตดตามประเมนการบรหารความเสยง

จากขนตอนดงกลาวขางตน คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรไดวเคราะหความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ในดานตางๆ ไดแก 1) ความเสยงดานกลยทธ 2) ความเสยงดานการปฏบตงาน 3) ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) 4) ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ โดยผลการประเมนมความเสยงทตองน ามาบรหารจดการความเสยง จ านวน 4 ความเสยง รายละเอยดดงน

ความเสยง แนวทางการจดการความเสยง 1) ความเสยงดานกลยทธ 1.1 บคลากรบางสวนไมทราบขอมลยทธศาสตร พนธกจของคณะ

การประชาสมพนธผานสอประชาสมพนธตาง ๆ เพอใหบคลากรรบทราบขอมลของคณะ

2) ความเสยงดานการปฏบตงาน 2.1. การพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร

การจดอบรมการพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร เพอใชในการสอสารกบอาจารยตางชาต และบคคลภายนอกทมาตดตอกบคณะ ตลอดจนสามารถน ามาใชในชวตประจ าวนได

3) ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) 3.1 การปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ) ของคณะจากงบประมาณทไดรบจดสรรจากมหาวทยาลย

1.การปรบแผนการด าเนนงานใหสอดคลองกบแผนปฏบตการประจ าปงบประมาณ 2.การเพมชองทางการประชาสมพนธผานสอตาง ๆ เพอเผยแพรดานหลกสตรการจดการเรยนการสอนเพอเพมทางเลอกในการศกษา 3.การปรบงบประมาณใหสอดคลองกบการด าเนนงานตามแผนการส ารองงบประมาณ ในกรณคณะถกปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ)

4) ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ 4.1 การเบกจายเงนงบประมาณตามแผนการเบกจายงบประมาณ

1.มการตดตามผลการเบกจายงบประมาณตามแผนการด าเนนงานทไดวางแผนไว (รายไตรมาส) 2.การสรปผลการเบกจายงบประมาณ และรายงานตอผบรหารของคณะ

ข

สารบญ

หนา ค าน า ก บทสรปส าหรบผบรหาร ข สารบญ ค สวนท 1 บทน า 1

หลกการและเหตผล 1 ขอมลพนฐานคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 2

สวนท 2 นโยบายและแนวทางบรหารความเสยง 17 นโยบายบรหารความเสยงและการควบคมภายใน คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร 17 วตถประสงคของการจดท าแผนบรหารความเสยง 17 แนวทางการบรหารความเสยง 18 ปฏทนการด าเนนงานบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 18 ขนตอนการบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 20

สวนท 3 แผนบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 27 สวนท 4 การวางระบบการควบคมภายใน 30

แบบแผนการควบคมภายใน (แบบแผน ปย.2 (FM IC 01)) 31 ภาคผนวก

นโยบายบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

ค

1

บทท 1 บทน า

หลกการและเหตผล

ประการแรก พระราชบญญตระเบยบบรหารราชการแผนดน (ฉบบท 5) พ.ศ. 2545 มาตรา 3/1 บญญตวา

“การบรหารราชการตองเปนไปเพอประโยชนสขของประชาชน เกดผลสมฤทธตอภารกจของรฐ ความมประสทธภาพ ความคมคาในเชงภารกจแหงรฐ การลดขนตอนการปฏบตงาน การลดภารกจและยบเลกหนวยงานทไมจ าเปน การกระจายภารกจและทรพยากรใหแก ทองถน การกระจายอ านาจตดสนใจ การอ านวยความสะดวกและการตอบสนองความตองการของประชาชน มผรบผดชอบตอผลของงาน การปรบปรงคณภาพการใหบรการจงเปนแนวหนงทจ าเปนอยางยงเพอใหการบรหารราชการเปนไป อยางมประสทธภาพ และสามารถตอบสนองตามความตองการของประชาชน ในการปฏบตหนาท ของสวนราชการตองใชวธการบรหารกจการบานเมองทดโดยเฉพาะอยางยงใหค านงถงความรบผดชอบ ของผปฏบตราชการ การมสวนรวมของประชาชนการเปดเผยขอมล การตดตามตรวจสอบและประเมนผล การปฏบตราชการ ทงนตามความเหมาะสมของแตละภารกจ”

ประการทสอง พระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 มาตรา 12

ก าหนดวาเพอประโยชนในการปฏบตราชการใหเกดผลสมฤทธ ก.พ.ร. อาจเสนอตอคณะรฐมนตร เพอก าหนดมาตรการก ากบการปฏบตราชการ โดยวธการจดท าความตกลงเปนลายลกษณอกษร หรอโดยวธการอนใด เพอแสดงความรบผดชอบในการปฏบตราชการ และมาตรา 45 ก าหนดใหสวนราชการจดใหมคณะผประเมนอสระด าเนนการประเมนผลการปฏบตราชการของสวนราชการเก ยวกบผลสมฤทธ ของภารกจ คณภาพการใหบรการ ความพงพอใจของประชาชนผรบบรการ ความคมคาในภารกจ ทงนตามเกณฑ วธการ และระยะเวลาท ก.พ.ร. ก าหนด

ประการทสาม ส านกงานการตรวจเงนแผนดน (สตง.) ระเบยบวาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน

พ.ศ. 2544 ก าหนดใหหนวยรบตรวจหรอมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา น ามาตรฐานการควบคมภายใน ตามระเบยบฯ ไปใชเปนแนวทางการจดวางระบบการควบคมภายใน และประเมนผลการควบคมภายใน ใหเกดประสทธภาพและประสทธผล พรอมรายงานตอคณะกรรมการตรวจเงนแผนดนและผทเกยวของทราบ

ประการทส พระราชบญญตการศกษาแหงชาต พ.ศ. 2542 แกไขเพมเตม (ฉบบท 2) พ.ศ. 2545 ไดก าหนด

จดมงหมายและหลกการของการจดการศกษาทมงเนนคณภาพและมาตรฐานโดยก าหนดรายละเอยดไว ในหมวด 6 มาตรฐานและการประกนคณภาพการศกษา ซงประกอบดวย “ระบบการประกนคณภาพภายใน” และ “ระบบการประกนคณภาพภายนอก” เพอใชเปนกลไกในการผดงรกษาคณภาพและมาตรฐาน ของสถาบนอดมศกษา และก าหนดใหสถานศกษาทกแหงตองไดรบการประเมนคณภาพภายนอกอยางนอย 1 ครงในทกรอบ 5 ป โดย “ส านกงานรบรองมาตรฐานและประเมนคณภาพการศกษา (องคการมหาชน) หรอเรยกชอยอวา “สมศ.”

2

ประวตความเปนมาของหนวยงาน

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรมการพฒนาควบคกบมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา ในระยะแรกเรมยงมไดแยกเปนคณะวชา คณาจารยสงกดคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรรบผดชอบ การสอน รายวชาตางๆทเปนสวนส าคญของหลกสตรการศกษา ในป พ.ศ.2518 มพระราชบญญตใหวทยาลยคร ทกแหงเปนสถาบนระดบอดมศกษา จงไดมการกอตง “คณะวชามนษยศาสตรและสงคมศาสตร”โดยไดเปดสอน ในระดบอนปรญญา ระดบปรญญาตร 4 ปและปรญญาตร 2 ป (หลงอนปรญญา) สาขาการศกษา มวชาเอก 3 วชาคอ ภาษาไทย ภาษาองกฤษ สงคมศกษา หลงจากนนในป พ .ศ.2527 มการพฒนาหลกสตร และเปดสอนหลกสตรศลปะศาสตร เมอ พ.ศ.2535 “คณะวชามนษยศาสตรและสงคมศาสตร” เปลยนเปน“คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร” ตามพระราชบญญตสถาบนราชภฏและต าแหนง “หวหนาคณะ” เปลยนเปน “คณบด” โดยมภาควชาในก ากบดแล 11 ภาควชา ตอมาในป พ.ศ.2542 มการเปลยนแปลงโครงสรางภาควชาเปนโปรแกรมวชาตามหลกสตรทผลตบณฑต จ านวน 11 โปรแกรมวชา และในป พ.ศ.2543 โปรแกรมวชาศลปกรรม โปรแกรมวชานาฏศลป โปรแกรมวชานาฏศลปและการละครและโปรแกรมดนตร แยกไปตงเปนคณะศลปกรรมศาสตรคณะฯ จงมโปรแกรมทเปดสอนในระดบปรญญาตร 4 ป สาขาการศกษา และสาขาศลปศาสตร รวม 7 โปรแกรมวชา

เนองจากปจจบนมความตองการบคลากรทมความรความสามารถเกยวกบภาษาตางประเทศมากขน ทงภาครฐและภาคเอกชน โดยตลอดระยะเวลาทผานมาทางคณะไดเปดสอนวชาภาษาญปน ภาษาฝรงเศส และภาษาจน เปนวชาเลอกของโปรแกรมวชาอตสาหกรรมทองเทยว วชาเลอกเสรของโปรแกรมวชาภาษาองกฤษธรกจ และโปรแกรมวชาภาษาองกฤษ ซงมนกศกษาสนใจเรยนมากขนอยางตอเนองทกป ในปการศกษา 2545 คณะฯ จงไดจดท าศกยภาพของโปรแกรมวชาภาษาญปนและโปรแกรมวชาภาษาจน ซงประกอบดวยหลกสตร แผนการเรยน อาจารยผสอน สอการสอน แหลงวทยาการ แหลงฝกประสบการณวชาชพ โดยเปดสอน “โปรแกรมวชาภาษาญป น” และ “โปรแกรมวชาภาษาจน” ในระดบปรญญาตร 4 ป ในปการศกษา 2546 นอกจากนคณะฯไดท าความรวมมอทางวชาการกบมหาวทยาลย นอรมอลยนนาน (Yunnan Normal University) ประเทศสาธารณรฐประชาชนจน ในการจดตงศนยภาษาและวฒนธรรมจน (Chinese Language and Culture Center) โดยท าพธเปดอยางเปนทางการเมอวนท 10 มถนายน 2545และไดเปดอบรมหลกสตรภาษาจนใหกบคณาจารย และประชาชนผสนใจ รวมทงใหความรวมมอ กบมหาวทยาลยในการจดการเรยนการสอน “โปรแกรมวชาภาษาจน” ระดบปรญญาตร 4 ป ตอมาในปการศกษา 2546 มหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทาไดลงนามความรวมมอทางวชาการ ในการจดการศกษาส าหรบนกศกษา มหาวทยาลยนอรมอลยนนาน (Joint Venture 2+2 Bachelor’s Degree Program) ทงนนกศกษาจะเรยนทมหาวทยาลยนอรมอลยนนาน 2 ป และอก 2 ปทมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา ในสาขาวชาอตสาหกรรมทองเทยว คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร โดยนกศกษาชาวจนดงกลาวจะเรมเรยนทสาขาวชาอตสาหกรรมทองเทยวในภาคเรยนท 1 ปการศกษา 2548 เปนตนไป อนง ในปการศกษา 2547 คณะไดด าเนนการพฒนาหลกสตรและเปดสอนระดบปรญญาตร 4 ปไดแก สาขาวชาการจดการทางวฒนธรรม ในปการศกษา 2548 ไดเปดการเรยนการสอนอก 2 สาขาวชาคอ สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก สาขาวชาภมศาสตรและภมสารสนเทศและในปการศกษา 2550 ไดจดท าหลกสตรใหมอก 2 สาขาวชา คอสาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม และสาขาวชาการจดการสารสนเทศ โดยสาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคมไดเปดรบนกศกษาในภาคเรยนท 1/ 2550 และสาขาวชาการจดการสารสนเทศ เรมเปดรบนกศกษา ในภาคเรยนท 1 /2551 และปการศกษา 2554 คณะไดเปดสาขาวชาการปกครองทองถนหลกสตรรฐประศาสนศาสตรบณฑต

3

ปการศกษา 2555 คณะไดด าเนนการพฒนาหลกสตรระดบบณฑตศกษา 2 หลกสตรไดแก หลกสตรศลปศาสตรมหาบณฑตสาขาวชานวตกรรมการบรหารปกครองทองถนและสาขาวชาการสอนภาษาจน

ปการศกษา 2557 คณะไดด าเนนการพฒนาหลกสตรรฐประศาสนศาสตรบณฑต สาขาวชาการบรหาร งานต ารวจตามโครงการรวมมอทางวชาการกบโรงเรยนนายรอยต ารวจ และหลกสตรศลปศาสตรบณฑต สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา

ตลอดระยะเวลาทผานมา คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรรบผดชอบในการจดการเรยนการสอน รายวชาศกษาทวไป ใหกบนกศกษาของคณะตางๆ รวมทงสอนในรายวชาเอก /วชาเฉพาะใหกบนกศกษา ของคณะรวมทงสน 17 สาขาวชา ดงน ระดบปรญญาตร

1. สาขาวชาภาษาไทย 2. สาขาวชาภาษาองกฤษ 3. สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ 4. สาขาวชาภาษาญปน 5. สาขาวชาภาษาจน 6. สาขาวชารฐประศาสนศาสตร 7. สาขาวชาการจดการอตสาหกรรมการทองเทยวและบรการ 8. สาขาวชาบรรณารกษศาสตรและสารสนเทศศาสตร 9. สาขาวชาการจดการทางวฒนธรรม 10. สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก 11. สาขาวชาภมศาสตรและภมสารสนเทศ 12. สาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม 13. สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 14. สาขาวชานตศาสตร 15. สาขาวชาการปกครองทองถน 16. สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ 17. สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา

ระดบบณฑตศกษา 1. สาขาวชานวตกรรมการบรหารจดการทองถน 2. สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา แตอยางไรกตามเนองจากในปจจบนสภาพสงคมมการเปลยนแปลงไปในทางแขงขนกนมากขน

ดงน นคณะมนษยศาสตร และสงคมศาสตร จ งต องพฒนาดานการเรยนการสอนเพอกาวใหทนโลก และใหมศกยภาพดานบรการการศกษาในระดบมาตรฐานใหเปนทยอมรบ ทงในระดบทองถนและนานาประเทศ

4

ภารกจของหนวยงาน

1. ผลตบณฑตสายสงคมศาสตรใหมความรความสามารถในดานวชาชพ ดานภาษา และ ICT มคณธรรมจรยธรรม รวมถงการพฒนาบณฑตใหมคณลกษณะทพงประสงคเพอตอบสนองความตองการ ของสงคม

2. พฒนาระบบบรหารจดการและระบบสนบสนนบคลากรทงสายวชาการและสายสนบสนนวชาการ 3. พฒนาหลกสตรการเรยนการสอนใหเปนมาตรฐานและพฒนาสระดบนานาชาต 4. สรางความรวมมอกบหนวยงานภายนอกในดานการบรหารจดการและดานการเรยนการสอน 5. สรางผลงานวจยในการบรณาการเขากบการเรยนการสอนและเสนอผลงานวจยในระดบชาต 6. สรางงานบรการวชาการแกสงคมเพอพฒนาวชาชพและสรางความเขมแขงแกชมชนตาม

ยทธศาสตรและแนวทางของมหาวทยาลย 7. ท านบ ารงศลปวฒนธรรมกรงรตนโกสนทรโดยการมสวนรวมกบนกศกษาและประชาชน

เพอสรางความร ความเขาใจและตระหนกในศลปวฒนธรรม และใชงานวจยเพอการพฒนาศลปวฒนธรรม กรงรตนโกสนทร

นโยบายการพฒนาหนวยงาน

1. นโยบายการบรหารจดการ (1) สงเสรมการมสวนรวมของบคลากรในการทจะด าเนนการบรรลตามแผนปฏบตราชการและบรหาร

จดการอยางมธรรมาภบาล (2) การใชระบบเทคโนโลยสารสนเทศในการสนบสนนการบรหารจดการทงดานบคลากร แผนงาน

การเงน การประกนคณภาพ (3) สงเสรมการสรางระบบกลไกประกนคณภาพการศกษาทงหนวยงาน ทกระดบ (4) สงเสรมการแลกเปลยนเรยนรทเปนประโยชนตอการปรบปรงการปฏบตงาน (5) สงเสรมการพฒนาบคลากรทมงสรางความกาวหนาในอาชพ สรางขวญก าลงใจในการท างาน

โดยมแผนพฒนาบคลากรทมความชดเจน 2. นโยบายการพฒนานกศกษา ศษยเกาและชมชน (1) สงเสรมและสนบสนนการจดกจกรรม เพอสรางประสบการณ ตลอดจนการพฒนาการเรยนร

ใหนกศกษาและศษยเกา (2) พฒนาระบบสารสนเทศและเครอขายความสมพนธระหวางคณะกบนกศกษา และชมชน (3) สงเสรมความรความเขาใจในการประกนคณภาพการจดการศกษาแกนกศกษา (4) สงเสรมและสนบสนนนกศกษาใหสามารถพฒนาความสามารถในการแขงขนทางวชาการในระดบชาต

และนานาชาต

ภาควชาวทยาศาสตรประยกต (หวหนาภาควชา)

- การตรวจประเมนมาตรฐาน ISO

9001

- การตรวจสอบวชาชพ

5

3. นโยบายการคณภาพบณฑต 1.1 การเรยนการสอน

(1) เนนการผลตบณฑตในหลกสตรทสอดคลองกบความตองการของตลาดแรงงาน โดยมงเนนพฒนาทกษะวชาชพ ภาษาตางประเทศ และเทคโนโลยสารสนเทศ เพอรองรบการเขาสประชาคมอาเซยน

(2) สงเสรมกระบวนการเรยนรทหลากหลาย โดยเนนผเรยนเปนส าคญ 1.2 การพฒนาหลกสตร

(1) สนบสนนการพฒนาหลกสตรโดยเนนการมสวนรวมของผมสวนไดสวนเสย และตอบสนองความตองการของตลาดแรงงานทงในประเทศและตางประเทศ

(2) ก าหนดเกณฑมาตรฐานของบณฑตในแตละหลกสตร และมการสอบความรรวบยอด / ความรอน ทเทยบเทา หรอผานการทดสอบความรตามมาตรฐานหลกสตรของมหาวทยาลยกอนส าเรจการศกษา 4. นโยบายการพฒนามหาวทยาลยสความเปนเลศ

(1) สรางระบบกลไกการพฒนานกวจยและงานวจย เพอสรางองคความรในการพฒนาชมชน และทองถน

(2) ใชกระบวนการวจยเปนกลไกขบเคลอนการพฒนาองคกร องคความรดานการเรยนการสอน และแหลงเรยนรดานศลปวฒนธรรม

5. นโยบายการพฒนาการสรางความพรอมเขาสประชาคมอาเซยน (1) สงเสรมและสนบสนนการสรางเครอขายความรวมมอดานวชาการ ดานการวจย และดานอนๆ ใน

การสนบสนนภารกจของมหาวทยาลยกบประชาคมอาเซยน (2) สงเสรมและสนนสนนการใหความรในการเตรยมความพรอมเขาสประชาคมอาเซยน

6. นโยบายการสรางความเขมแขงใหชมชน (1) สงเสรมใหมการบรการวชาการในหลากหลายรปแบบทสอดคลองกบความตองการของสงคม ชมชน

และทองถน (2) สรางเครอขายความรวมมอกบองคกร หนวยงานภายนอกในการใหบรการวชาการเพอพฒนา

คณภาพชวต สงคม และสงแวดลอมของชมชนใหเขมแขง ยงยน น าไปสการพงตนเองได (3) ด าเนนการใหความรและเปนแบบอยางในการขบเคลอนปรชญาเศรษฐกจพอเพยงและรวมสงเสรม

สบสานโครงการตามแนวพระราชด าร (4) สงเสรมใหมการจดแหลงเรยนรและศนยบรการวชาการเพอสรางโอกาสการเรยนรใหแกทกกลม

ทกวย 7. นโยบายการพฒนาเอกลกษณ อตลกษณ และศลปวฒนธรรม (1) สรางความโดดเดนของอตลกษณ และเอกลกษณความเปนสวนสนนทา (2) สงเสรมและสบสานศลปวฒนธรรม วจย คนควา และสรางเปนศนยกลางแหงการเรยนรทาง

วฒนธรรมน าทนทางวฒนธรรมมาสรางคณคาทางสงคมและมลคาทางเศรษฐกจ

6

ปรชญา ทรงปญญา ศรทธาธรรม น าสงคม วสยทศน คณะคณภาพชนน าเพอการพฒนาอยางยงยนสสากล พนธกจ

1. ผลตบณฑตทมคณธรรม คณภาพระดบแนวหนาตรงกบความตองการของชมชนและสงคม ยคเศรษฐกจฐานความรอยรวมในสงคมโลกอยางมความสข

2. วจยสรางนวตกรรมและองคความรสการพฒนาทองถน ตลอดจนการพฒนาภ มปญญาไทย และเสรมสรางทกษะภาษาตางประเทศสสากล

3. ใหบรการวชาการและถายทอดเทคโนโลยแกชมชน สงคมและประชาคมอาเซยนอยางมคณภาพเพอยกมาตรฐานชมชน สงคม

4. อนรกษ พฒนาใหบรการและศนยกลางบรการขอมลสารสนเทศทางดานศลปวฒนธรรม กรงรตนโกสนทรสสากล คานยม

1. จดการศกษาเชงคณภาพสความเปนเลศ 2. มงมนปรบปรงคณภาพอยางตอเนอง 3. สรางคณคาและนวตกรรมใหกบผรบบรการ 4. โปรงใส เสมอภาค ซอสตย ยตธรรม 5. บคลากรทกคนมเกยรต ศกดศร มคณคาตอองคกร

อตลกษณ เปนนกปฏบต ถนดวชาการ เชยวชาญการสอสาร ช านาญความคด มจตสาธารณะ

เอกลกษณ เนนความเปนวง ปลกฝงองคความร ยดมนคณธรรมใหเชดช เปนองคกรแหงการเรยนร สสากล

วฒนธรรมองคกร SPIRIT S Synergy สรางพลงรวม P Performance excellence มงสความเปนเลศ I Innovation รวมสรางนวตกรรม R Responsibility รบผดชอบตอสงคม I Integrity & Ethics รวมสรางพลงความด T Trust & Respect รวมสรางความเชอมน

สประจ าคณะ สเขยว แทนคา แหลงทตงในแหลงธรรมชาตและสงแวดลอมทสวยงาม สขาว แทนคา ความคดอนบรสทธของนกปราชญแหงพระบาทสมเดจพระปรมนทรมหาภมพล อดลยเดช สเหลอง แทนคา ความเจรญรงเรองทางภมปญญา ความรงเรองทางวฒนธรรมทองถน

7

ขอมลสภาพแวดลอมหนวยงาน ในปจจบนหนวยงานจดการศกษามการพฒนาอยางตอเนองเพอรองรบตามสภาพแวดลอมทม การเปลยนแปลง และมอทธพลตอการจดการศกษาเพอผลตบณฑตรองรบความตองการของสงคม อกทงการเขาสประชาคมอาเซยน ในป พ.ศ. 2558 คณะจงมการผลตหลกสตร รวมทงการพฒนา ปรบปรงหลกสตรเพอตอบสนองตอความตองการ ในการเปนสวนหนงของการพฒนาสงคมและประเทศชาต การพฒนาของมหาวทยาลยททกหนวยงานไดน ามาเปนแนวทาง ในการขบเคลอนตามยทธศาสตรพนธกจ และปรชญา วสยทศนของคณะ

ขอมลผลการด าเนนงาน - ขอมลหลกสตรทเปดสอน

สาขาวชา จ านวนหลกสตรทเปดสอน

2555 2556 2557

สาขาวชาภาษาไทย 1 1 1

สาขาวชาภาษาองกฤษ 1 1 1

สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ 1 1 1

สาขาวชาภาษาญปน 1 1 1

สาขาวชาภาษาจน 1 1 1

สาขาวชารฐประศาสนศาสตร 1 1 1

สาขาวชาการจดการอตสาหกรรมทองเทยวและบรการ 1 1 1

สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก 1 1 1

สาขาวชาบรรณารกษศาสตรและสารสนเทศศาสตร 1 1 1

สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 1 1 1

สาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม 1 1 1

สาขาวชาการจดการทางวฒนธรรม 1 1 1

สาขาวชาภมศาสตรและภมสารสนเทศ 1 1 1

สาขาวชานตศาสตร 1 1 1

สาขาวชาการปกครองทองถน 1 1 1

สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ - - 1

สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา - - 1

รวมทงสน 15 15 17

8

- ขอมลนกศกษา จ านวนนกศกษา

สาขาวชา

2555 2556 2557

ปกต พเศษ รวม ปกต พเศษ รวม ปกต พเศษ รวม

สาขาวชาภาษาไทย 167 - 167 188 - 188 198 - 198

สาขาวชาภาษาองกฤษ 256 69 325 280 87 367 328 108 436

สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ 260 14 274 262 14 276 303 - 303

สาขาวชาภาษาญปน 151 - 151 166 - 166 182 - 182

สาขาวชาภาษาจน 260 - 260 264 - 264 306 - 306

สาขาวชารฐประศาสนศาสตร 340 227 567 390 207 597 346 238 584

สาขาวชาการจดการอตสาหกรรมทองเทยวและบรการ

583 - 583 688 - 688 937 28 965

ส า ข า ว ช า ก า ร จ ด ก า ร โ ร ง แ ร ม และธรกจทพก

296 86 382 331 70 401 395 59 454

ส า ข า ว ช า บ ร ร ณ า ร ก ษ ศ า ส ต ร และสารสนเทศศาสตร

123 - 123 137 - 137 162 - 162

สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 216 - 216 182 - 182 186 - 186

สาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม 126 - 126 141 - 141 134 - 134

สาขาวชาการจดการทางวฒนธรรม 145 - 145 140 - 140 145 - 145

ส า ข า ว ช า ภ ม ศ า ส ต ร แ ล ะ ภ มสารสนเทศ

105 - 105 101 - 101 106 - 106

สาขาวชานตศาสตร 234 - 234 270 35 305 350 51 401

สาขาวชาการปกครองทองถน 154 - 154 327 - 327 430 - 430

สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ - - - - - - 16 - 16

ส า ข า ว ช า นว ตกรรมการจ ดการ การกฬา

- - - - - - 12 - 12

รวมทงสน 3,416 396 3,812 3,867 413 4,280 4,536 484 5,020

9

- ขอมลผส าเรจการศกษา

จ านวนนกศกษา


2555 2556 2557

ปกต พเศษ รวม ปกต พเศษ รวม ปกต พเศษ รวม

สาขาวชาภาษาไทย 34 - 34 37 - 37 - - -

สาขาวชาภาษาองกฤษ 50 - 50 49 - 49 - - -

สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ 65 - 65 63 63 - - -

สาขาวชาภาษาญปน 34 - 34 29 - 29 - - -

สาขาวชาภาษาจน 46 - 46 56 - 56 - - -

สาขาวชารฐประศาสนศาสตร 128 38 166 186 186 - - -


79 - 79 153 - 153 - - -

สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก

72 - 72 57 57 - - -

สาขาวชาบรรณารกษศาสตรและสารสนเทศศาสตร

21 - 21 26 - 26 - - -

สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 36 - 36 47 - 47 - - -

สาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม 24 - 24 24 - 24 - - -

สาขาวชาการจดการทางวฒนธรรม 33 - 33 33 - 33 - - -

ส า ข า ว ช า ภ ม ศ า ส ต ร แ ล ะ ภ มสารสนเทศ

16 - 16 14 - 14 - - -

สาขาวชานตศาสตร 36 - 36 35 - 35 - - -

สาขาวชาการปกครองทองถน - - - - - - - - -

สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ - - - - - - - - -

สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา - - - - - - - - -

10

ขอมลบคลากร

สาขาวชา 2555 2556 2557

ตร โท เอก รวม ตร โท เอก รวม ตร โท เอก รวม

สาขาวชาภาษาไทย - 5 - 5 - 6 - 6 - 5 - 5

สาขาวชาภาษาองกฤษ 1 10 1 12 1 10 1 12 2 10 1 13

สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ - 4 1 5 - 5 1 6 - 4 1 5

สาขาวชาภาษาญปน 1 3 - 4 1 3 - 4 1 3 1 5

สาขาวชาภาษาจน 1 4 - 5 1 4 - 5 1 5 - 6

สาขาวชารฐประศาสนศาสตร - 5 - 5 - 4 1 5 - 4 1 5


- 10 1 11 - 9 2 11 - 9 2 11

สาขาวชาการจดการโรงแรม และธรกจทพก

- 5 1 6 1 4 1 6 1 4 1 6

สาขาวชาบรรณารกษศาสตร และสารสนเทศศาสตร

- 5 - 5 - 5 - 5 - 5 - 5

สาขาวชาการจดการสารสนเทศ - 4 - 4 - 5 - 5 - 5 - 5

สาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม

- 5 - 5 - 5 - 5 - 4 1 5

ส า ข า ว ช า ก า ร จ ด ก า ร ท า งวฒนธรรม

- 5 1 6 - 5 1 6 - 5 1 6

สาข าว ช าภ ม ศ า สต ร แ ล ะภ มสารสนเทศ

- 4 - 4 - 4 - 4 - 5 - 5

สาขาวชานตศาสตร 1 5 - 6 1 4 - 5 - 6 - 6

สาขาวชาการปกครองทองถน - 3 2 5 - 2 2 4 - 3 3 6

สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ - - - - - - - - - 1 - 1

สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา

- - - - - - - - - - 1 -

รวมทงสน 4 77 7 88 5 75 9 89 5 78 13 96

11

สาขาวชา 2555 2556 2557

อ. ผศ. รศ. รวม อ. ผศ. รศ. รวม อ. ผศ. รศ. รวม

สาขาวชาภาษาไทย 4 1 - 5 5 1 - 6 4 1 - 5

สาขาวชาภาษาองกฤษ 10 2 - 12 10 2 - 12 10 3 - 13

สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ 2 3 - 5 2 2 1 6 2 2 1 5

สาขาวชาภาษาญปน 4 - - 4 4 - - 4 5 - - 5

สาขาวชาภาษาจน 5 - - 5 5 - - 5 6 - - 6

สาขาวชารฐประศาสนศาสตร 5 - - 5 5 - - 5 5 - - 5


10 1 - 11 10 1 - 11 10 1 - 11

สาขาวชาการจดการโรงแรม และธรกจทพก

6 - - 6 6 - - 6 6 - - 6

สาขาวชาบรรณารกษศาสตร และสารสนเทศศาสตร

3 1 1 5 3 1 1 5 4 1 - 5

สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 4 - - 4 5 - - 5 5 - - 5

สาขาวชาการจดการนวตกรรมสงคม

4 1 - 5 4 1 - 5 4 1 - 5

ส า ข า ว ช า ก า ร จ ด ก า ร ท า งวฒนธรรม

3 1 2 6 3 1 2 6 4 1 1 6

สาข าว ช าภ ม ศ า สต ร แ ล ะภ มสารสนเทศ

4 - - 4 4 - - 4 5 - - 5

สาขาวชานตศาสตร 5 1 - 6 4 - 1 5 5 - 1 6

สาขาวชาการปกครองทองถน 5 - - 5 4 - - 4 5 1 - 6

สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ - - - - - - - - 1 - - 1

สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา

- - - - - - - - - - 1 -

รวมทงสน 74 11 3 88 74 9 5 89 81 11 4 96

12

บคลากรสายสนบสนนวชาการ

ประเภทบคลากร/ ระดบการศกษา

ต ากวา ป.ตร ป.ตร ป.โท ป.เอก รวม

ขาราชการ - 1 1 - 2 พนกงาน

มหาวทยาลย

- ประเภทประจ า - 12 - - 12 - ประเภทชวคราว 2 13 - - 15

พนกงานราชการ - 2 - - 2 ลกจางประจ า 3 - - - 3

รวม 5 25 1 - 34

ขอมล ณ วนท 25 สงหาคม 2557

- ขอมลของบณฑต เชน การมงานท า เงนเดอนเรมตน ความพงพอใจของผใชบณฑต

ปการศกษา 2554 2555 2556

การมงานท า 95.42 519 90.97

เงนเดอนเรมตนเปนไปตามเกณฑขนต าของ ก.พ. 85.00 85.00 95.00

ความพงพอใจของผใชบณฑต 85.00 87.20 86.80

13

- ขอมลผลงานวจย จ านวน


2556 2557

ผลงาน น าไปใช ผลงาน น าไปใช

สาขาวชาภาษาไทย - - 5

สาขาวชาภาษาองกฤษ 2 - 5

สาขาวชาภาษาองกฤษธรกจ 3 - 5

สาขาวชาภาษาญปน 1 - 2

สาขาวชาภาษาจน - - 1



4 2 7

สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก - - 1


สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 3 - 3



สาขาวชาภมศาสตรและภมสารสนเทศ 3 - 2

สาขาวชานตศาสตร 3 - 2


สาขาวชาการบรหารงานต ารวจ - - -

สาขาวชานวตกรรมการจดการการกฬา - - -

14

- ขอมลการบรการทางวชาการ

สาขาวชา จ านวนโครงการบรการวชาการ

2555 2556 2557

สาขาวชาภาษาไทย - - -







สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก - - -


สาขาวชาการจดการสารสนเทศ - - 1



สาขาวชาภมศาสตรและภมสารสนเทศ - 1 4

สาขาวชานตศาสตร 1 - -

สาขาวชาการปกครองทองถน - 2 2




15

- ขอมลการท านบ ารงศลปวฒนธรรม

สาขาวชา จ านวนโครงการท านบ ารงศลปวฒนธรรม

2555 2556 2557

สาขาวชาภาษาไทย 2 2 1







สาขาวชาการจดการโรงแรมและธรกจทพก 1 1 1


สาขาวชาการจดการสารสนเทศ 2 1 1



สาขาวชาภมศาสตรและภมสารสนเทศ 1 1 1

สาขาวชานตศาสตร 1 1 1





16

- ขอมลผลการตรวจประเมนคณภาพ ปการศกษา 2554 2555 2556

คะแนนผลการตรวจประเมนประกนคณภาพการศกษาภายใน 4.41 4.43 4.67

สมรรถนะหลก (Core Competency)

การผลตบณฑตสายสงคมศาสตรใหมความรความสามารถในดานวชาชพ ดานภาษา และ ICT มคณธรรมจรยธรรม รวมถงการพฒนาบณฑตใหมคณลกษณะทพงประสงคเพอตอบสนองความตองการ ของสงคม โดยมการพฒนาหลกสตรการเรยนการสอนใหเปนมาตรฐานและพฒนาสระดบนานาชาต และการสรางความรวมมอกบหนวยงานภายนอกในการบรหารจดการและดานการเรยนการสอน และการวจยของคณะ การบรการวชาการแกสงคมเพอพฒนาวชาชพและสรางความเขมแขงแกชมชนตามยทธศาสตรและแนวทางของมหาวทยาลย

ความตองการ ความคาดหวงของผรบบรการและผมสวนไดสวนเสยตอหนวยงาน การด าเนนงานของคณะเพอตอบสนองตอความตองการ ความคาดหวงของผ รบบรการ ผมสวนไดสวนเสยตอหนวยงาน เชนการพฒนาหลกสตรเพอการเตรยมความพรอมการเขาสประชาคมอาเซยนการบรการวชาการแกชมชนเพอพฒนา สงเสรมการพฒนาชมชน การท าวจ ยเพอพฒนาความรของอาจารย การน าเทคโนโลยมาใชในการเรยน การสอน เชนการสอนโดยน าระบบ LMS (Learning Management System) เพอสนบสนนการจดอนดบของมหาวทยาลย (U - Ranking)

ความทาทายเชงกลยทธ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรเปนหนวยงานทด าเนนการจดการเรยนการสอนดานภาษา

ไดแก ภาษาองกฤษ ภาษาจน ภาษาญปน ซงบคลากรของคณะเปนบคลากรสายวชาการทมความร ความสามารถในการสอสาร การใชหลกภาษา ซงเปนความทาทายและความไดเปรยบเช งกลยทธทคณะ จะพฒนาการเรยนการสอนดานภาษาโดยมการด าเนนการเพอสนบสนนการพฒนาศกยภาพ ไดแก

1.การคดเลอกอาจารยของคณะทมความรความสามารถทางภาษา 2.การจดตงศนยการเรยนรทางภาษาแกนกศกษาและบคลากรของมหาวทยาลยเพอใหนกศกษา

และบคลากร มความรความสามารถทางภาษาทใชในอาชพและชวตประจ าวน โดยมการอบรมและสอบวดความรทางภาษา โดยใชมาตรฐานเดยวกบ TOEIC ซงคณะจะประสานกบหนวยงาน TOEIC ในการเขามาสอบวดความรตามมาตรฐาน เพอใหนกศกษาและบคลากรทผานการสอบวดนน สามารถน าใบรบรองการผาน การทดสอบภาษาไปใชในการประกอบอาชพได

3.การหารายไดจากการอบรมภาษาทงภาษาองกฤษ ภาษาจน ภาษาญปน จากประชาชนทวไป

17

บทท 2 นโยบายและแนวทางการบรหารความเสยง

นโยบายบรหารความเสยงและการควบคมภายใน คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

เพอใหคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร มระบบการบรหารความเสยงและระบบควบคมภายใน ทเปนไปตามขอก าหนดของระเบยบคณะกรรมการตรวจเงนแผนดน วาดวยการก าหนดมาตรฐานการควบคมภายใน พ.ศ. 2554 ขอ 6 โดยมการบรหารปจจยและการควบคมกจกรรม รวมทงกระบวนการด าเนนงาน ดานตางๆ เพอลดมลเหตของแตละโอกาสทคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร จะเกดความเสยหาย หรอขาดประสทธภาพ ประสทธผล ใหระดบของความเสยงและขนาดของความเสยหายทอาจจะเกดขนใหอยในระดบทคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรยอมรบได โดยค านงถงการบรรลเปาหมายคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตรตามแผนยทธศาสตร และแนวทางในการบรหารคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ทไดผานความเหนชอบจากคณะกรรมการบรหารคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ใหประสบผลสมฤทธตามตวชวดและเปาหมายทก าหนดไว และเปนการสงเสรมให คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร มระบบบรหารจดการทด (Good Governance) คณะวทยาการจดการ จงก าหนดนโยบายบรหารความเสยงและการควบคมภายใน ดงน

1. การบรหารความเสยงและการควบคมภายเปนการด าเนนการทส าคญของคณะมนษยศาสตร และสงคมศาสตร โดยครอบคลมพนธกจทกดาน

2. ผบรหารและบคลากรของคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ทกระดบตองตระหนกใหความส าคญ และมสวนรวมในกจกรรมการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

3. การปฏบตหรอการด าเนนการบรหารความเสยงและการควบคมภายในใหถอเปนภารกจทตองปฏบตตามปกต

4. การน าเทคโนโลยสารสนเทศมาใชเปนเครองมอสนบสนนบรหารความเสยงและการควบคมภายในเพอใหเกดประสทธภาพ และอ านวยความสะดวกตอผบรหารและผปฏบตงาน เพอรองรบการตดสนใจ และแกไขปญหาไดอยางทนเหตการณ

5. การตดตาม ประเมนผลการบรหารความเสยงและการควบคมภายในจะด าเนนการอยางเหมาะสม สม าเสมอและตอเนองตามสถานการณทเปลยนแปลง

วตถประสงคของการจดท าแผนบรหารความเสยง

1. เพอใหผลการด าเนนงานของคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร เปนไปตามเปาหมายตามยทธศาสตรทตงไว

2. เพอใหมระบบในการตดตามตรวจสอบผลการด าเนนการบรหารความเสยงและเปาระวงความเสยงใหมทอาจเกดขน

3. เพอใหเกดการรบร ตระหนก และเขาใจถงความเสยงดานตางๆ ทจะเกดขน และสามารถหาวธการจดการกบความเสยงเพอปองกนหรอลดความเสยงใหอยระดบทยอมรบได

18

แนวทางการบรหารความเสยง ความหมายและค าจ ากดความเกยวกบการบรหารความเสยง ความเสยง หมายถง เหตการณ/โอกาสทอาจเกดขนภายใตสถานการณทมความไมแนนอน

และจะสงผลกระทบในเชงลบตอการบรรลวตถประสงคขององคกร หรอท าใหการด าเนนงานไมประสบความส าเรจตามวตถประสงคและเปาหมายขององคกร

ปจจยเสยง หมายถง ตนเหต หรอสาเหตทมาของความเสยงทจะท าใหไมบรรลวตถประสงค ทก าหนดไว โดยตองระบไดดวยวาเหตการณนนจะเกดทไหน เมอใด และเกดขนไดอยางไร และท าไม ทงน สาเหตของความเสยงทระบควรเปนสาเหตทแทจรง เพอจะไดวเคราะหและก าหนดมาตรการลด ความเสยงในภายหลงไดอยางถกตอง

การบรหารความเสยง หมายถง กระบวนการทน าไปประยกตใชในการบรหารจดการใหโอกาส ทจะเกดเหตการณความเสยงลดลง หรอผลกระทบของความเสยหายจากเหตการณความเสยงลดลง อยในระดบทองคกรยอมรบได เ พอใหไดรบความมนใจอยางสมเหตสมผลในการบรรลวตถประสงค ตามทองคกรก าหนด เปนตน

ปฏทนการด าเนนงานบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 เพอการบรหารความเสยงของคณะวทยาการจดการ ประจ าปงบประมาณพ.ศ. 2558 มการด าเนนการอยางเปนขนตอน จงไดก าหนดปฏทนการด าเนนงานบรหารความเสยง โดยมรายละเอยดดงน ตาราง ปฏทนการด าเนนงานบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ล าดบ กจกรรม ระยะเวลา ผรบผดชอบ

1 อบรมเชงปฏบตการ “การบรหารความเสยงและการควบคมภายใน”

7 พ.ย. 57 กองนโยบายและแผน

2 ประชมชแจงแนวทางการการด าเนนงานบรหารความเสยงและการวางระบบควบคมภายใน ระดบหนวยงาน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

19 พ.ย. 57 กองนโยบายและแผน

3 เสนอแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

ธ.ค. 57 ฝายแผนงาน

และประกนคณภาพ

4

จดท าประกาศนโยบายบรหารความเสยง และการควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ธ.ค. 57

ฝายแผนงาน และประกนคณภาพ

5 จดท าแผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 พ.ย.-ธ.ค.57


6 เสนอแผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ตอผบรหารสงสดของหนวยงานเพอพจารณา

ธ.ค.57 ฝายแผนงาน


7 จดสงแผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ใหกบกองนโยบายและแผน

24 ธ.ค.57 ฝายแผนงาน


19

ล าดบ กจกรรม ระยะเวลา ผรบผดชอบ

8 สอสารแผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ใหกบบคลากร ในหนวยงานไดรบทราบ

ธ.ค.57 -ม.ค.58


9 ด าเนนการตามแผนบรหารความเสยง และการควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ธ.ค.57-ก.ย.58


10 ประเมนผลการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และการควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

ม.ค.,ม.ย.,ก.ย. 58


11

รายงานผลการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และการควบคมภายในประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ใหกบกองนโยบายและแผน

ฝายแผนงาน และประกนคณภาพ - ไตรมาส 2 31 ม.ค.58

- ไตรมาส 3 30 ม.ย.58

- ไตรมาส 4 29 ก.ย.58

12 จดท ารายงานผลการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายในประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

ก.ย.58 ฝายแผนงาน


13 ทบทวนแนวทางการบรหารความเสยง และการวางระบบควบคมภายใน ปถดไป ก.ย.58


20

ขนตอนการปฏบตตามแผนการบรหารความเสยง คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ไดปรบประยกตใชขนตอนปฏบตงานการบรหารความเสยง ในปงบประมาณ พ.ศ. 2558 ตามหลกการของคณะกรรมการรวมของสถาบนวชาชพ 5 แหง (COSO : Committee of Sponsoring Organizations of the Tradeway Commission) จ านวน 5 ขนตอน ดงน

ขนตอนท 1 การระบความเสยง ขนตอนท 2 การประเมนความเสยง ขนตอนท 3 การก าหนดกลยทธ/แนวทางทใชในการจดการแตละความเสยง ขนตอนท 4 การด าเนนการตามกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง ขนตอนท 5 การตรวจตดตามประเมนการบรหารความเสยง

รายละเอยดดงภาพ

ภาพแสดง ขนตอนการปฏบตงานการบรหารความเสยง ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

การสอสาร

ระบบสารสนเทศ

การระบความเสยง

การประเมนเสยง

การก าหนดกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง

การด าเนนการตามกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง

การตรวจตดตาม ประเมนการบรหารความเสยง

21

ขนตอนท 1 การระบความเสยง การวเคราะห เพอระบความเสยง ส านกงานคณะกรรมการพฒนาระบบราชการ (ก.พ.ร.) ใหน าแนวคดเรองธรรมาภบาลทเกยวของแตละดานมาเปนปจจยในการวเคราะหความเสยงของแตละโครงการ โดยควรค านงถงปญหาและอปสรรคของการด าเนนการตามโครงการ ซงสญญาณบงชอนจะน าไปสความเสยง ทโครงการไมประสบความส าเรจ โดยดทงปจจยภายใน และปจจยภายนอกเปนสวนประกอบในการด าเนนการวเคราะห ดงกลาว 1.ปจจยภายใน หมายถง ความเสยงทสามารถควบคมไดโดยองคกร เชน กฎระเบยบ ขอบงคบ ของสวนราชการ วฒนธรรมองคกร นโยบายการบรหาร ความร ความสามารถของบคลากร กระบวนการท างานขอมล/ระบบสารสนเทศ และเครองมออปกรณ เปนตน 2. ปจจยภายนอก หมายถง ความเสยงทไมสามารถควบคมการเกดไดโดยองคกร เชน ภาวะเศรษฐกจสงคม การเมอง กฎหมาย ผรบบรการ เครอขาย เทคโนโลย ภยธรรมชาต และสงแวดลอม เปนตน ในการวเคราะหเพอระบความเสยงตางๆ อาจพจารณาจากปจจยเสยงในหลายดาน เชน 1. ความเสยงดานกลยทธ เกยวกบการบรรลเปาหมายและพนธกจในภาพรวม โดยความเสยงทอาจจะเกดขนเปนความเสยงเนองจากการเปลยนแปลงของสถานการณเหตการณภายนอกสงผลตอกลยทธทก าหนดไวไมสอดคลอง กบประเดนยทธศาสตร วสยทศน การก าหนดกลยทธทขาดการมสวนรวมจากภาคประชาชน การรวมมอ กบองคกรอสระท าใหโครงการขาดการยอมรบโครงการไมไดน าไปสการแกไขการตอบสนองตอความตองการของผรบบรการหรอผมสวนไดสวนเสยอยางแทจรง หรอเปนความเสยงทเกดขนจากการตดสนใจผดพลาด หรอน าการตดสนใจนนมาใชอยางไมถกตอง 2. ความเสยงดานการปฏบตงาน เกยวของกบประสทธภาพ ประสทธผลหรอผลการปฏบตงานโดยความเสยงทอาจเกดขน เปนความเสยงเนองจากระบบงานภายในขององคกร การบรหารหลกสตร การบรหารงานวจย งานประกนคณภาพการศกษา ความปลอดภย เทคโนโลยหรอนวตกรรมทใช และการปฏบตงานของบคลากร ซงสงผลตอการปฏบตงานตางๆ ขององคกรท าใหไมบรรลวตถประสงคและเปาหมายทก าหนด 3. ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) หมายถง ความเสยงทเกดจากความไมพรอมหรอขาดประสทธภาพในการด าเนนงานดานการเงน งบประมาณ การควบคมคาใชจาย ระบบสารสนเทศ และดานสถานท

4. ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ เกยวของกบการปฏบตตามนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ โดยความเสยงทอาจเกดขน เปนความเสยงเนองจากความไมชดเจน ความไมทนสมยหรอความไมครอบคลมของนโยบาย กฎหมาย ระเบยบขอบงคบตางๆ รวมทงการท านตกรรมสญญา การรางสญญาทไมครอบคลมการด าเนนงาน ในการวเคราะหความเสยงนน นอกจากสวนราชการจะพจารณาปจจยเสยงจากดานตางๆ แลวจะตองน าแนวคดเรองธรรมาภบาลทเกยวของในแตละดานมาเปนปจจยในการวเคราะหความเสยง อาท

4.1 ดานกลยทธ โครงการทคดเลอกมานนอาจมความเสยงตอเรองประสทธผล และการมสวนรวม 4.2 ดานการด าเนนงาน อาจมความเสยงตอเรองประสทธภาพ และความโปรงใส 4.3 ดานการเงน อาจมความเสยงตอเรองนตธรรม และภาระรบผดชอบ 4.4 ดานกฎหมาย/กฎระเบยบ อาจมความเสยงตอเรองนตธรรม และความเสมอภาค

22

ขนตอนท 2 การประเมนความเสยง การประเมนความเสยงเปนการประเมนระดบโอกาสทจะเกดและผลกระทบของความเสยง โดยคณะกรรมการบรหารความเสยงตองก าหนดเกณฑการประเมนมาตรฐานเพอประเมนโอกาสและผลกระทบของความเสยงและด าเนนการวเคราะหและจดล าดบความเสยง ซงมขนตอน ดงน 2.1 การก าหนดเกณฑการประเมนมาตรฐาน เปนการก าหนดเกณฑทจะใชในการประเมนความเสยง ไดแก ระดบโอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) ระดบความรนแรงของผลกระทบ (Impact) และระดบของความเสยง (Degree of Risk) โดยคณะกรรมการบรหารความเสยงไดก าหนดเกณฑ ของหนวยงานขน ซงก าหนดเกณฑไดทงเกณฑในเชงปรมาณและเชงคณภาพ ทงนขนอยกบขอมลสภาพ แวดลอมในหนวยงานและดลยพนจการตดสนใจของคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ และผบรหาร ของหนวยงาน โดยเกณฑในเชงปรมาณจะเหมาะกบหนวยงานทมขอมลตวเลข หรอจ านวนเงนมาใช ในการวเคราะหอยางพอเพยง ส าหรบหนวยงานทมขอมลเชงพรรณนาไมสามารถระบเปนตวเลขหรอจ านวนเงนทชดเจนได กใหก าหนดเกณฑในเชงคณภาพหรอก าหนดเปนเกณฑเฉพาะในแตละประเภทความเสยง ซงคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดก าหนดแนวทางการพจารณาถงโอกาสในการเกดและความรนแรง ของเหตการณตางๆ ทจะเกดผลกระทบตอการด าเนนงานขององคกร ซงมเกณฑในการใหคะแนนผลกระทบ เปนดงน 1) ระดบโอกาสในการเกดเหตการณตางๆ (Likelihood) ก าหนดเกณฑไว 5 ระดบ ดงน

รายละเอยด หลกเกณฑการพจารณา

(ความเปนไปได/โอกาสทจะเกดขน) ผลกระทบ

ระดบ

มโอกาสทจะเกดขนนอยมาก 1 - 5% ต ามาก 1 มโอกาสทจะเกดขนนานๆ ครง 6 -10% ต า 2 มโอกาสทจะเกดขนปานกลาง 11 - 25% ปานกลาง 3 มโอกาสอยางมากทจะเกดขน 26 - 50% สง 4 เกดขนเปนปกต/เปนประจ า 51 - 99% สงมาก 5

2) ระดบความรนแรงของผลกระทบของความเสยง (Impact) ก าหนดเกณฑไว 5 ระดบ ดงน 2.1 ความเสยงดานกลยทธ

รายละเอยด ผลกระทบ ระดบ ส าเรจตามแผน 91 - 100 % นอยมาก 1 ส าเรจตามแผน 81 - 90 % นอย 2 ส าเรจตามแผน 71 - 80 % ปานกลาง 3 ส าเรจตามแผน 61 - 70 % มาก 4 ส าเรจตามแผน 1- 60 % สงมาก 5

23

2.2 ความเสยงดานการปฏบตงาน รายละเอยด ผลกระทบ ระดบ

ส าเรจตามแผน 91 - 100 % นอยมาก 1 ส าเรจตามแผน 81 - 90 % นอย 2 ส าเรจตามแผน 71 - 80 % ปานกลาง 3 ส าเรจตามแผน 61 - 70 % มาก 4 ส าเรจตามแผน 1- 60 % สงมาก 5

2.3 ความเสยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) รายละเอยด ผลกระทบ ระดบ

ไมเกน 10,000 บาท นอยมาก 1 10,001 – 50,000 บาท นอย 2 50,001 – 250,000 บาท ปานกลาง 3

250,001 – 10,000,000 บาท มาก 4 มากกวา 10,000,001 บาท สงมาก 5

2.4 ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ รายละเอยด ผลกระทบ ระดบ

มผลในระดบบคลากร นอยมาก 1 มผลในระดบสวนงาน/ฝายสาขาวชา นอย 2

มผลในระดบหนวยงานหรอคณะ/ส านก/สถาบน/ศนย/สวนงาน ปานกลาง 3 มผลในระดบมหาวทยาลย มาก 4

มผลในระดบมหาวทยาลยและองคกรภายนอก สงมาก 5

24

3) ระดบของความเสยง (Degree of Risk) ก าหนดเกณฑไว 5 ระดบ ไดแก สงมาก สง ปานกลาง นอย และนอยมาก

ระดบของความเสยง (Degree of Risk)

2.2 การประเมนโอกาสและผลกระทบของความเสยง เปนการน าความเสยงและปจจยเสยง แตละปจจยทระบไวมาประเมนโอกาสทจะเกดเหตการณความเสยงตางๆ และประเมนระดบความรนแรง หรอมลคาความเสยหายจากความเสยง เพอใหเหนถงระดบของความเสยงทแตกตางกน ท าใหสามารถก าหนดการควบคมความเสยงไดอยางเหมาะสม ซงจะชวยใหหนวยงานสามารถวางแผนและจดสรรทรพยากรไดอยางถกตองภายใตงบประมาณ ก าลงคน หรอเวลาทมจ ากด โดยอาศยเกณฑมาตรฐานทก าหนดไวขางตน ซงมขนตอนด าเนนการ ดงน

1) พจารณาโอกาสและความถในการเกดเหตการณตางๆ วามโอกาสและความถทจะเกดนน มากนอยเพยงใด ตามเกณฑมาตรฐานทก าหนด 2) พจารณาความรนแรงของผลกระทบของความเสยงทมผลตอองคกรหรอหนวยงานวามระดบความรนแรง หรอมความเสยหายเพยงใดตามเกณฑมาตรฐานทก าหนด

2.3 การวเคราะหระดบความเสยง เมอพจารณาโอกาสและความถทจะเกดเหตการณ ความรนแรงของผลกระทบของแตละปจจยเสยงแลว ใหน าผลทไดมาพจารณาความสมพนธระหวางโอกาส ทจะเกดความเสยง และผลกระทบของความเสยงตอองคกรหรอหนวยงานวากอใหเกดระดบของความเสยง ในระดบใด

2.4 การจดล าดบความเสยง เมอไดคาระดบความเสยงแลวจะน ามาจดล าดบความรนแรง ของความเสยงทมผลตอองคกร เพอพจารณาก าหนดกจกรรมการควบคมในแตละสาเหตของความเสยง ทส าคญใหเหมาะสมโดยพจารณาจากระดบของความเสยงทเกดจากความสมพนธระหวางโอกาสทจะเกด คว าม เ ส ย ง แล ะผลกระทบของคว าม เส ย งท ป ร ะ เม น ได ต ามตา ร า งกา รป ระ เ ม น คว าม เ ส ย ง โดยจดเรยงตามล าดบ จากระดบสงมาก สง ปานกลาง นอย และนอยมาก แลวเลอกความเสยงทมระดบสงมากและสง มาจดท าแผนการบรหารความเสยงในขนตอนตอไป

ระดบ

ผลกร

ะทบค

วามร

นแรง

5 10 15 20 25

4 8 12 16 20

3 6 9 12 15

2 4 6 8 10

1 2 3 4 5

โอกาสทจะเกดความเสยง

ความเสยงสงมาก

ความเสยงสง

ความเสยงปานกลาง

ความเสยงนอย

ความเสยงนอยมาก

25

ในการประเมนความเสยงจะตองมการก าหนดแผนภมความเสยง (Risk Profile) ทไดจากการพจารณาจดระดบความส าคญจากโอกาสทจะเกดความเสยง (Likelihood) และผลกระทบทเกดขน (Impact) และขอบเขตของระดบความเสยงทสามารถยอมรบได (Risk Appetite Boundary) โดยระดบความเสยง = โอกาสในการเกดเหตการณตางๆ x ความรนแรงของเหตการณตางๆ (Likelihood x Impact) ซงจดแบงเปน 5 ระดบ สามารถแสดงเปน Risk Profile แบงพนทเปน 5 สวน (5 Quadrant) ซงใชเกณฑในการจดแบง ดงน

ตารางท 7 การจดล าดบความเสยง

ส ระดบ คะแนน ความหมาย ความเสยงสงมาก 20-25 วกฤตหนก ตองรบด าเนนการก าจดความเสยงโดยเรว ความเสยงสง 10-16 ยอมรบไมได หาทางแกไขก าจดความเสยง

ความเสยงปานกลาง 5-9 ยอมรบได เรมหาแนวทางปองกนเพอใหอยในระดบความเสยงนอย

ความเสยงนอย 3-4 ยอมรบได แตเฝาระวง ความเสยงนอยมาก 1-2 ไมตองท าอะไร

ระดบ

ผลกร

ะทบค

วามร

นแรง

5 10 15 20 25

4 8 12 16 20

3 6 9 12 15

2 4 6 8 10

1 2 3 4 5

โอกาสทจะเกดความเสยง

ความเสยงสงมาก

ความเสยงสง

ความเสยงปานกลาง

ความเสยงนอย

ความเสยงนอยมาก

Risk Appetite Boundary

26

ขนตอนท 3 การก าหนดกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง การก าหนดแนวทางการตอบสนองความเสยงมงเนนใหองคกรสามารถบรหารความเสยงใหอยในระดบ

ทยอมรบได โดยการก าหนดแนวทางการตอบสนองความเสยงสามารถท าไดหลายวธ และสามารถปรบเปลยนใหเหมาะสมกบสถานการณ ขนอยกบดลยพนจของผรบผดชอบ แตอยางไรกตามแนวทางการบรหารจดการความเสยงตองคมคากบการลดระดบผลกระทบความเสยงทางเลอกหรอกลยทธในการจดการความเสยง แบงได 4 แนวทางหลก คอ

3.1 การยอมรบความเสยง (Risk Acceptance) คอ การทความเสยงนนสามารถยอมรบไดภายใต การควบคมทมอยในปจจบนซงไมตองด าเนนการใดๆ เชน กรณทมความเสยงในระดบไมรนแรงและไมคมคา ทจะด าเนนการใดๆ ใหขออนมตหลกการรบความเสยงไวและไมด าเนนการใดๆ

3.2 การลดความเสยง (Risk Reduction) หรอควบคมความเสยง (Risk Control) คอ การปรบ ปรงระบบการท างานหรอการออกแบบวธการท างานใหม เพอลดโอกาสทจะเกดหรอลดผลกระทบ ใหอยในระดบทองคกรยอมรบได

3.3 การหลกเลยงความเสยง (Risk Avoidance) คอ ความเสยงทไมสามารถยอมรบและตองจดการใหความเสยงนนไปอยนอกเงอนไขการด าเนนงาน โดยมวธการจดการความเสยงในกลมน เชน การหยดด าเนนงานหรอกจกรรมทกอใหเกดความเสยงนน การเปลยนแปลงวตถประสงคในการด าเนนงานการลดขนาดของงานทจะด าเนนการหรอกจกรรมลง เปนตน

3.4 การกระจาย (Risk Sharing) หรอโอนความเสยง (Risk Spreading) คอ ความเสยงทสามารถโอนไปใหผอนได เชน การท าประกนภย/ประกนทรพยสนกบบรษทประกน การจางบคคล ภายนอกหรอการจางบรษทภายนอกมาจดการในงานบางอยางแทน เชน งานรกษาความปลอดภย เปนตน เมอไดประเมนความเสยงและก าหนดกลยทธในการจดการความเสยงแลวจงด าเนนการก าหนดกจกรรมหรอมาตรการในการจดการความเสยงใหหมดไปหรอลดลงในระดบทยอมรบกจกรรมเดมทเคยปฏบตอยแลว แตไมสามารถควบคมความเสยงได นอกจากนยงตองก าหนดระยะเวลาทใชในการด าเนนการ แตละกจกรรมตลอดจนหนวยงานผรบผดชอบในแผนบรหารความเสยงขององคกรได โดยกจกรรมทก าหนด ตองเปนกจกรรมทหนวยงานยงไมเคยปฏบตหรอเปนกจกรรมทก าหนดเพมเตม ขนตอนท 4 การด าเนนการตามกลยทธ/แนวทางทใชจดการแตละความเสยง การสอสารถอไดวาเปนหวใจของการบรหารความเสยงในทกๆ ขนตอนมวตถประสงคเพอตองการ ใหทกฝายทเกยวของไดรบความเขาใจทตรงกนอยางทวถง โดยมการเปดชองทางการสอสารขอมล ดานการบรหารความเสยงใหกบผบรหาร คณะท างาน และบคลากรของหนวยงานไดเขาถง และรบทราบขอมลดานการบรหารความเสยงใหกบผบรหาร คณะท างาน และบคลากรของหนวยงานไดเขาถง และทราบขอมลผานชองทางตางๆ เชน ระบบอนทราเนต หนงสอเวยน การประชมชแจงโดยผบรหาร หรอการฝกอบรม เปนตน

ขนตอนท 5 การตรวจตดตาม ประเมนการบรหารความเสยง การตดตามและเฝาระวงความเสยงโดยการก าหนดใหมการตดตามและประเมนผลวาแตละหนวยงานมการประเมนประสทธผลของการจดการความเสยงทก าหนดไวอยางตอเนอง และสม าเสมอ เพอใหเกดความมนใจวามาตรการในการปรบปรงความเสยงทวางไวเพยงพอเหมาะสมมประสทธภา พประสทธผล และมการปฏบตจรง สามารถลดหรอปองกนความเสยงทอาจเกดขน

27

สวนท 3 แผนบรหารความเสยง

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2558

28

แผนบรหารความเสยงและการวางระบบควบคม คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร ประจ าปงบประมาณ พ.ศ.2558

ความเสยง (1) เกณฑทใชในการประเมนผล

กระทบ (2)

สถานะของความเสยงทเหลออย (3) กลยทธทใชจดการกบ

ความเสยง (4) แนวทางการจดการความเสยง (5)

ระยะเวลาด าเนนการ (6)

ผก ากบดแล/ผรบผดชอบ (7) โอกาส ผลกระทบ

ระดบ ความเสยง

1.ดานกลยทธ 1.1 บคลากรบางสวนไมทราบขอมลพนฐาน ยทธศาสตร พนธกจของคณะ

ดานสาธารณชน

3 4 12 (สง)

การประชาส มพนธขอมลของคณะ เพอรบทราบขอมล และปฏบ ต ไป ในทศทางเดยวกน

ก า ร ป ร ะ ช า ส ม พ น ธ ผ า น ส อประชาสมพนธตาง ๆ เพอใหบคลากรรบทราบขอมลของคณะ

ม.ค. – ก.ย.

58

ฝายบรหาร

/ฝายแผนงาน และประกนคณภาพ

2.ดานการปฏบตงาน 2.1. การพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร

ดานการด าเนนงาน

3 4 12 (สง)

การพฒนาทกษะของบคลากรด านภาษาและการสอสาร

การจดอบรมการพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร เพอใชในการสอสารกบอาจารยตางชาต และบคคลภายนอกทมาตดตอกบคณะ ต ล อ ด จ น ส า ม า ร ถ น า ม า ใ ช ใ นชวตประจ าวนได

ม.ค. – ก.ย.

58

ฝายบรหาร

(งานบคลากร)

3.ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) 3.1 การปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ) ของคณะจากงบประมาณทไดรบจดสรรจากมหาวทยาลย

ดานการเงน

4 4 16 (สง)

1 .การวางแผนการด าเนนงานกจกรรม/โครงการท ไมตองใชง บ ป ร ะ ม า ณ เ พ อส น บ ส น น ก า รด าเนนงานตามตวชวด 2.การประชาสมพนธ ก า ร ส อ ส า ร ต อส า ธ า ร ณ ช น เ พ อเผยแพรดานหลกสตรการจดการเรยนการสอนเพอเพมทางเลอกในการศกษา

1 . ก า ร ป ร บ แ ผ น ก า ร ด า เ น น ง า น ใหสอดคลองกบแผนปฏบตการประจ าปงบประมาณ 2.การเพมชองทางการประชาสมพนธผานสอตาง ๆ เพอเผยแพรดานหลกสตรการจ ดการ เร ยนการสอนเพ อ เพ มทางเลอกในการศกษา

ธ.ค. 57

ฝายแผนงาน


29

ความเสยง (1) เกณฑทใชในการประเมนผล

กระทบ (2)

สถานะของความเสยงทเหลออย (3) กลยทธทใชจดการกบ

ความเสยง (4) แนวทางการจดการความเสยง (5)

ระยะเวลาด าเนนการ (6)

ผก ากบดแล/ผรบผดชอบ (7) โอกาส ผลกระทบ

ระดบความเสยง

3 .การ วางแผนการส ารองงบประมาณเพอลดผลกระทบ ในกรณค ณ ะ ถ ก ป ร บ ล ดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ)

3.การปรบงบประมาณใหสอดคลองกบการด าเนนงานตามแผนการส ารองงบประมาณ ในกรณคณะถกปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ)

4.ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ 4.1 การเบกจายเงนงบประมาณตามแผนการเบกจายงบประมาณ

ดานการด าเนนงาน

3 5 15 (สง)

ก า ร ว า ง แ ผ น ก า รด าเนนงานการเบกจายง บ ป ร ะ ม า ณ ท งงบประมาณแผนดน แ ล ะ เ ง น น อ กงบประมาณ


ธ.ค. 57 – ก.ย. 58

ฝายแผนงาน


30

สวนท 4

การวางระบบการควบคมภายใน

31

แบบแผนการควบคมภายใน (แบบแผน ปย.2 (FM-IC-01)) แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01)

ชอสวนงาน : งานจดท าค าขอตงงบประมาณ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน ส าหรบปสนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558

กระบวนการปฏบตงาน/ โครงการ/กจกรรม/

ดานของงานทประเมน และวตถประสงค ของการควบคม

การควบคมทมอย การประเมนผล

การควบคม ความเสยงท

ยงมอย การปรบปรง การควบคม

ก าหนดเสรจ/ ผรบผดชอบ

หมายเหต

ง า น จ ด ท า ค า ข อ ต งงบประมาณ วตถประสงค 1. เพอใหไดรบการจดสรรงบประมาณตามแผนทไดตงไว (O,F,C) 2. เพอใหทราบประมาณการรายรบ / รายจายของง บ ป ร ะ ม า ณ เ พ อประกอบการพจารณาตดสนใจของผบรหาร (O) ใ น ก า ร ด า เ น น ง า น ใ นปงบประมาณถดไป

สภาพแวดลอม 1. ยทธศาสตร พนธกจของคณะและมหาวทยาลย 2. ระเบยบการเงน(เงนนอกงบประมาณ) ของมหาวทยาลย การประเมนความเสยง จ านวนนกศกษาทตงประมาณการรายรบ/รายจายเปนการ

พบวา 1. การจดท าค าขอตงง บ ป ร ะ ม า ณ จ า เ ป นจะต อ ง สอดคล อ ง ก บยทธศาสตร พนธกจของคณะและมหาวทยาลย 2. การจดท าค าขอฯตามระเบยบการเงน(เงนนอกง บ ป ร ะ ม า ณ ) ข อ งมหาวทยาลย ก า ร ด า เ น น ก า ร ว า งแ ผ น ก า ร ใ ช จ า ย

- -

จ านวนนกศกษาตามแผนการรบนกศกษา

- -

ก า ร ป ร บ ล ดแ ผ น ก า ร ร บ

กนยายน 2557 /ฝายแผนงาน ฯ

กองคลงมหาวทยาลย

ฝายวชาการ

32








ประมาณตามแผนการรบอาจไมไดจ านวนตามแผนทไดตงไว กจกรรมการควบคม 1. ประชม(ราง)การจดท าค าขอต ง งบประมาณร วมกบกองน โ ย บ า ย แ ล ะ แ ผ น ข อ งมหาวทยาลย 2. ประชมผบรหารคณะ และผทเกยวของ เพอแจงใหฝายงานต า ง ๆ ข อ ง ค ณ ะ เ ส น อโครงการ/กจกรรม ตามพนธกจทรบผดชอบ ภายในระยะเวลาทก าหนด สารสนเทศและการสอสาร บนทกขอความจากฝายแผนงานฯ โดยคณบดลงนาม ใหแตละสวนงานต า ง ๆ แจ ง งบประมาณ ส าหรบจดท าโครงการ / กจกรรม

งบประมาณตามจ านวนนกศกษาของคณะ เพอปองกนความเสยงในการค น ง บ ป ร ะ ม า ณ แ กมหาวทยาลย 1.ปฏทนก าหนดเวลาการค าขอตงงบประมาณและ แบบฟอรมการจดท าค าขอตงงบประมาณ 2.รายงานการประชมของคณะ และเอกสารค าขอตงงบประมาณ ของฝายงานตาง ๆ เ อ ก ส า ร ค า ข อ ต งงบประมาณจากสวนงานตาง ๆ

ทไดตงไว

-

-

-

น ก ศ ก ษ า ต า มจ า น ว น ข อ งนกศกษาทสมครใ น ป ก า ร ศ ก ษ ายอนหลง

- -

-




33








ทางระบบ E-Office การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน 1. มการก าหนดระยะเวลาใหสวนงานตาง ๆ สงแบบค าขอตงงบประมาณ - เปนรายครง 2. ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง 3. ประเมนการควบคมอยางเ ป น อ ส ร ะ โ ด ย ท ป ร ก ษ าภายนอก (ISO)

1. สวนงานตาง ๆ สงแบบค าขอตงงบประมาณภายในเวลาทก าหนด 2. มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ป ละคร งตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเส ยงใหอย ในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม 3. ทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลเปนรายครง

- - -

-

-

-



กมภาพนธ/กนยายน 2558 /ฝายแผนงาน ฯ

34

ชอผรายงาน นายอรรถสทธ นกรวฒน ต าแหนง นกวเคราะหนโยบายและแผน

35

แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01) ชอสวนงาน : งานจดท าแผนปฏบตการประจ าป คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร

รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน ส าหรบปสนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558








งานจดท าแผนปฏบตการการประจ าป วตถประสงค 1. เพอจดท าแผนปฏบตการประจ าปงบประมาณ(O,F,C) 2. เพอใหทราบขอมลในก า ร ด า เ น น ง า น ต า มแผนปฏบตการ (O) ในก า ร ด า เ น น ง า น ใ นปงบประมาณประจ าป

สภาพแวดลอม 1. ยทธศาสตร พนธกจของคณะและมหาวทยาลย การประเมนความเสยง ความถกตองของขอมลจากผลการปฏบตงานในรอบปทผานมา เพอน ามาเปนฐานขอมลในปถดไป อาจมไมครบถวน

พบวา การจดท าแผนปฏบตการป ร ะ จ า ป จ ะ ต อ งสอดคลองกบยทธศาสตร พนธก จของคณะและมหาวทยาลย ก า ร ข อ ข อ ม ล จ า กผ ร บ ผ ด ช อ บ เ พ อ น าข อม ล กา รปฏ บ ต ง า น ร ว บ ร ว ม ใ ห ถ ก ต อ ง สมบรณ

- -

- -

ตลาคม 2557 /ฝายแผนงาน ฯ

ตลาคม 2557 /สวนงานใน

คณะ

36








กจกรรมการควบคม 1 . ประช ม ( ร า ง )การจ ดท าแผนปฏบตการประจ าปรวมกบกองนโยบายและแผนของมหาวทยาลย 2 . ป ร ะ ช ม ผ บ ร ห า ร ค ณ ะ อาจารย และผ ท เ ก ย วขอ ง เพอแจงยทธศาสตร พนธกจ ตวชวดของโครงการ/กจกรรม ต า ม ค า ร บ ร อ ง ก า ร ป ฏ บ ตร า ช ก า ร ท ร บ ผ ด ช อบ ต า มแ ผ น ก า ร ป ฏ บ ต ก า ร ของมหาวทยาลย สารสนเทศและการสอสาร การประชาสมพนธขอมลของคณะ เชน ปรชญา วสยทศน พนธกจ ยทธศาสตร ตวชวด อตลกษณ เอกลกษณ เพอสรางความเขาใจแกบคลากรภายในคณะ

1 .รายงานการประชม และเลมแผนปฏบตการประจ าปงบประมาณ สอการประชาสมพนธผานชองทางตาง ๆ

-

-

บคลากรยงไมทราบขอมลทชด เจนของคณะ

- -

ก า ร เ พ ม ช อ งท า ง ก า รประช าส ม พน ธ หรอการกระตนก า ร ม ส ว น ร ว มด า น ต า ง ๆ ภายในคณะ

ตลาคม 2557

/ฝายแผนงาน ฯ


ตลาคม 2557 – กนยายน 2558 /ฝายแผนงาน ฯ

37








การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน 1. มการก าหนดระยะการทบทวนแผนปฏบตการปละ 2 ครง (ทก ๆ 6 เดอน) - เปนรายครง 2. ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง 3. ประเมนการควบคมอยางเ ป น อ ส ร ะ โ ด ย ท ป ร ก ษ าภายนอก (ISO)

1. ฝายแผนงาน ฯ มการประ เมนความร ค ว ามเขาใจเกยวกบแผนปฏบตการประจ าปกบบคลากร 2. มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ป ละคร งตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเส ยงใหอย ในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม 3. ทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลเปนรายครง

- - -

-

-

-

กรกฎาคม 2558 /ฝายแผนงาน ฯ



ชอผรายงาน นายอรรถสทธ นกรวฒน

38

ต าแหนง นกวเคราะหนโยบายและแผน แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01)

ชอสวนงาน : งานตดตามผลการเบกจายงบประมาณ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน ส าหรบปสนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558








ง า น ต ด ต า ม ผ ล ก า รเบกจายงบประมาณ วตถประสงค 1 . เ พอตดตามผลการเบกจายงบประมาณของคณะ (O,F,C) 2. เพอทราบขอมลการเบกจายงบประมาณ (F) ใ น ก า ร ร า ย ง า น ต อผบรหาร

สภาพแวดลอม 1 . ร ะ เ บ ย บ ก า ร เ บ ก จ า ยงบประมาณตามประกาศของมหาวทยาลย 2 . ร ะ เ บ ย บ ก า ร เ บ ก จ า ยงบประมาณตามประกาศของกระทรวงการคลง การประเมนความเสยง ความถกตองของขอมลการเบกจายงบประมาณแตละเดอน และการด าเนนงานการเบกจายงบประมาณตามไตรมาสเพอรายงานตอผบรหาร

พบวา คณะไดมการด าเนนการเบกจายงบประมาณ โดยปฏบตตามระเบยบการเบกจายงบประมาณของม ห า ว ท ย า ล ย แ ล ะกระทรวงการคลง การตรวจทานขอมลการร าย ง านการ เบ กจ า ยงบประมาณ และรายงานผ ล ก า ร เ บ ก จ า ยงบประมาณตามแผนการ

- -

- -



39








กจกรรมการควบคม การประชมเพอรายงานผลการเบกจายงบประมาณ และการตดตามผลการเบกจายงบลงทนตอผบรหาร เพอแจงผลการการเ บ ก จ า ย ง บ ป ร ะ ม า ณ ประจ าเดอน สารสนเทศและการสอสาร การตดตามผลการเบกจ ายงบประมาณผานระบบ ERP และการรายงานผลการเบกจายงบประมาณของคณะตอกองนโยบายและแผนผานระบบ E- Office

เบกจายงบประมาณ ก า ร ร า ย ง า น ผ ล ก า รเบกจาย ปญหา อปสรรค เพอหาแนวทางแกไขใหเปนไปตามแผนทไดตงไว แนวปฏบตในการรายงานผ ล ก า ร เ บ ก จ า ยงบประมาณประจ าเดอน และรายละเอยดเสนทางการสงของเอกสาร เลขทของเอกสาร ผานระบบ E- Office

ผ ล ก า ร เ บ ก จ า ยงบประมาณไมเปนไปตามทไดตงไว

-

ก า ร จ ด ท าแผนพฒนาการเ บ ก จ า ยงบป ระมา ณใ นรอบไตรมาสถดไป เ พ อ ใ ช ใ น ก า รค ว บ ค ม ก า รเ บ ก จ า ยงบประมาณ

-



40








การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน 1.ร าย ง านผลกา ร เบ ก จ า ยงบประมาณประจ าเดอน - เปนรายครง 2. ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง 3. ประเมนการควบคมอยางเ ป น อ ส ร ะ โ ด ย ท ป ร ก ษ าภายนอก (ISO)

1. ฝายแผนงาน ฯ มการจดท าร ายงานผลการเบ ก จ า ย ง บป ระมา ณประจ าเดอน 2. มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ป ละคร งตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเส ยงใหอย ในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม 3. ทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลเปนรายครง

-

- -

-

-

-




41


แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01)

ชอสวนงาน : งานจดซอ-จดจาง คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน ส าหรบปสนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558


ดานของงานทประเมน และวตถประสงคของ

การควบคม

การควบคมทมอย

การประเมนผล การควบคม

ความเสยงท ยงมอย

การปรบปรง การควบคม



งานจดซอ-จดจางจดท า / รวบรวมเอกสารจดซอจดจางประกอบการเบกจาย วตถประสงค เพอใหถกตองครบถวน ชดเจน โปรงใส ตรวจสอบไดตามหลกธรรมาภบาล และระเบยบพสด (O,F,C)

สภาพแวดลอม 1. พรฎ. วาดวยหลกเกณฑและวธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ.2546 2. ระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวยการสรางระบบบรหารกจการบานเมองและสงคมทด พ.ศ. 2542 3. ระเบยบ สน.นายก วาดวยการพสด พ.ศ. 2535 และทแกไข 4. ระเบยบ สน.นายก วาดวยการพสด ดวยวธการทางอเลคทรอนกส พ.ศ. 2549

พบวา 1. มการปฏบตตามพรฎ. วาดวยวธการบรหารกจการบานเมองทด ระเบยบส านกนายกฯ และประกาศ สตง.

42










5. ประกาศ คตง. เรองการจดท าแผนการจดซอจดจาง พ.ศ. 2546 กจกรรมการควบคม 1. ระเบยบสภา มรภ.สวนสนนทา วาดวยงานพสดทจดซอจดจางจากเงนรายไดของมหาวทยาลย พ.ศ. 2552 2. แผนปฏบตการจดซอจดจางของคณะฯ 3. ผรบผดชอบโครงการสงเอกสารใหฝายพสดตรวจสอบทกครง กอนบนทกขอมลการเบกจายในระบบ ERP

1. มการปฏบตตามระเบยบสภา มรภ.สวนสนนทา 2. มการจดท าแผนปฏบตการจดซอจดจางของคณะฯ และสงให สตง. ตามประกาศ คตง. 3. บางครงเอกสารโครงการ ไมถกตองครบถวนตามระเบยบพสด ตองสงกลบคนไปแกไข ถกตองแลวจงสงกลบเพอเบกจาย เปน

43










สารสนเทศและการสอสาร 1. ใชระบบ ERP ของมหาวทยาลยระบบทะเบยนทรพยสนถาวร การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน 1. รายงานวสด/ครภณฑคงเหลอทกไตรมาส 2. รายงานวสด/ครภณฑคงเหลอประจ าปงบประมาณ

ความเสยงทเกดขนซงยอมรบไดในระดบหนง แตมผลกระทบ คอ เบกจายลาชา ซงฝายพสดรบด าเนนการเบกจายไดทน ดงนน จงไมตองปรบปรงการควบคม 1. การบนทกในระบบ ERP สามารถมองเหนขอมลการจดซอจดจางไดครอบคลม / เปนปจจบน 1. มการจดท ารายงานวสด/ครภณฑคงเหลอทกไตรมาส 2. มการจดท ารายงานวสด/ครภณฑคงเหลอ

44










3. ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยผตรวจสอบภายใน และภายนอก

ประจ าปงบประมาณ 3. มการประเมนการควบคมทงภายในโดยผตรวจสอบภายในประเมนผลเปนรายครงและการประเมนการควบคมภายนอกโดยส านกการตรวจเงนแผนดน สตง. การประเมนเปนรายครง

ชอผรายงาน นางสาวยพน แกวค า ต าแหนง นกวชาการพสด

45

แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01) ชอสวนงาน : งานพสด คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน ส าหรบปสนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558









งานควบคมคลงพสด วตถประสงค 1. เพอเปนหนวยคลงพสดทพรอมส าหรบการเบก-จายพสด ไปใช ไดอย างส ะ ด ว ก ถ ก ต อ ง แ ล ะรวดเรว ตรวจสอบไดตามท ะ เ บ ย น ค ม แ ล ะส อ ด ค ล อ ง ก บ ร ะ บ บเทคโนโลยสารสนเทศ(ERP)

สภาพแวดลอม 1. มทะเบยนคมคลงวสดการรบ-การจายอางองตามแบบขอเบกวสด 2.ม แ บ บ ข อ เ บ ก ค ร ภ ณ ฑ ทบ นท ก ในระบบเทค โนโลยสารสนเทศ (ERP)ทะเบยนคมครภณฑ 3 .ปฏ บ ต ต ามระ เบ ยบสภามหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทาวาดวยการพสดทจดซอจดจ า ง จ า ก เ ง น ร า ย ไ ด ข อ ง

พบวา 1.การเบกจายลงทะเบยนควบคมวสดถกตองตรงตามวสดคงคลง 2.การควบคมครภณฑถกตองตรงตามทะเบยนครภณฑ 3. ปฏบตตามระเบยบสภามหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทาวาดวยการพสดทจดซอจดจางจาก

- - -

- - -

- - -

46









มหาวทยาลย พ.ศ.๒๕๕๒ 4.ปฏบตตามระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ.๒๕๓๕ กจกรรมการควบคม 1. ระเบยบสภามหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทาวาดวยการพสดทจดซอจดจางจากเงนรายไดของมหาวทยาลย พ.ศ.๒๕๕๒ 2. ระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ.๒๕๓๕ 3.ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ (ERP)

เงนรายไดของมหาวทยาลย พ.ศ.๒๕๕๒ 4.ปฏบ ต ตามระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ.๒๕๓๕ 1.ปฏบตตามระเบยบสภามหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทาวาดวยการพสดทจ ด ซ อ จ ด จ า ง จาก เ ง นรายไดของมหาวทยาลย พ.ศ.๒๕๕๒ 2.ปฏบ ต ตามระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ.๒๕๓๕ 3. การควบคมครภณฑถกตองตรงตามทะเบยนครภณฑ

-

-

-

-

- -

-

-

- - - -

47









สารสนเทศและการสอสาร 1.ใชระบบ ERP ของมหาวทยาลยฯ ระบบทะเบยนทรพยสนถาวร การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน 1. รายงานวสด/ครภณฑคงเหลอทกไตรมาส 2. รายงานวสด/ครภณฑคงเหลอประจ าปงบประมาณ 3. ประเมนการควบคมอยางเป น อส ระโดยผ ต รวจสอบภายในและภายนอก

ครอบคลม / เปนปจจบนค น ห า ร า ย ง า น ตรวจสอบได 1.การบนทกในระบบERPสามารถมองเหนขอมลท ร พ ย ส น ถ า ว ร ไ ดครอบคลม / เปนปจจบน 1.มการจดท ารายงานวสด/ครภณฑคงเหลอทกไตรมาศ 2 .มการจดท ารายงานวสด /ครภณฑคงเหลอประจ าปงบประมาณ 3. มการประเมนการ ควบคมทงภายในโดยผหนวยตรวจสอบภายใน

- - - -

-

-

- -

-

-

- -

48









ประเมนผลเปนรายครงและการประ เมนการควบค มภ ายนอก โดยส า น ก ง า น ต ร ว จ เ ง นแ ผ น ด น (ส ต ง )ก า รประเมนเปนรายครง

ชอผรายงาน นายเจรญพร เดชมณ ต าแหนง นกวชาการพสด

49


สวนงาน/ฝาย....งานการเงน...คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร.....

แผนการควบคมภายใน

ตงแตวนท 1 เดอน ตลาคม พ.ศ. ...2557... ถง วนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. ...2558....

กระบวนการปฏบตงาน/

โครงการ/กจกรรม/

ดานของงานทประเมน

และวตถประสงคของ

การควบคม(1)


(2)

การประเมนผล


(3)

ความเสยงท

ยงมอย

(4)

การปรบปรง


(5)

ก าหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ

(6)


(7)

งานการเงน

การเบกจายทวไป

วตถประสงค

- เพอใหการเบกจาย รวดเรว ถกตอง และเปนไปตามระเบยบของมหาวทยาลย

- เ พอให เปนไปตามแผนปฏบตการทาง

สภาพแวดลอม

- ร ะ เ บ ย บกระทรวงการคลง ว า ด ว ย ก า รเบกจาย

- ร ะ เ บ ย บ ข อ งมหาวทยาลย ฯ ว า ด ว ย ก า รเบกจาย

- แบบฟอร มการเ บ ก จ า ย ก ร ณ

พบวา

1.มการปฏบตในการเบกจายทวไปเปนไปต า ม ร ะ เ บ ย บกระทรวงการคลง /แ ล ะม ก า ร เ บ ก จ า ยเปน ไปตามระเบยบของมหาวทยาลย ฯ วาดวยการเบกจาย

1.ยอดการเบกจายไมต ร ง ต า ม ย อ ด ท ข อจดสรรงบประมาณในโครงการ เน องจากทะเบยนการควบคมการเบกจายเอกสารแยกระหวางการเงน ฯ กบ เจาหนาทพสด (ซงจะท าใหมการใชจายเกนงบประมาณตามท

1 . ค ว บ ค ม ก า รเบกจายดวยฝายแผน ฯประจ าคณะอยางเคร งครด โดยฝายก า ร เ ง น ฯ แ ล ะเ จ า หน า ท พ ส ด ส งข อ ม ล ท ท า ก า รเ บ ก จ า ย ใ ห อ ย า งถกตอง ครบถวน

1.ตามระยะเวลาในการจดโครงการเปนไตรมาส

-

50







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

การเงน

ทวไป

กจกรรมการควบคม

1.ตรวจสอบความถกข อ ง เ อ ก ส า ร / หลกฐานประกอบการเ บ ก จ า ย ต ร ง ต า มร ะ เ บ ย บ โ ด ย ฝ า ยการเงนของคณะ ฯ และบนทกในระบบ ERP ในกรณทเอกสารถ ก ต อ ง ค ร บ ถ ว นเปนไปตามระเบยบ

2. Print เอกสารทบนทกในระบบ ERP ตรวจสอบความถกต อ ง อ ก ค ร ง แ น บ

1 . เอกสารหล กฐานประกอบการเบกจายไมครบถวน สงกลบคนใ ห ผ ร บ ผ ด ช อ บโครงการเพอท าการแกไขเอกสาร

2.เอกสารการเบกจายไมเปนไปตามระเบยบกระทรวงการคลงหรอร ะ เ บ ย บ ข อ ง

ขออนมต)

-

-

-

-

-

-

51







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

เอกสารการเบกจายเ ส น อ ผ บ ร ห า รตรวจสอบ / อนมตตามล าดบ

3.น าเอกสารสงกองค ล ง ง า น ก า ร เ ง น ควบคมเลขท US และรายละเอยดอนๆ ดวยท ะ เ บ ย น ค ว บ ค มเอกสารโดยเจาหนาทก า ร เ ง น ค ณ ะ ฯสารสนเทศและการสอสาร

1.บนทกการเบกจายในระบบ ERP ของ

มหาวทยาลย ฯวาดวยการเบกจาย สงกลบค น ผ ร บ ผ ด ช อ บโคร งกา ร เ พ อแก ไ ขเอกสารใหถกตองตามระเบยบ

3.การควบคมทะเบยนเอกสารมความชดเจน สะดวกตอการคนหา และเปนปจจบน

-

-

-

-

-

-

52







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

มหาวทยาลย

การตดตามประเมนผล

-ระหวางการปฏบตงาน

1.รายงานการใชจายเงนงบประมาณเสนอตอผบรหาร

-เปนรายครง

1.ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยทปรกษาภายนอก (ISO)

1.บนทกในระบบ ERP ทกครงทมการเบกจาย

1.รายงานการประชมผบรหาร

1.ทปรกษาภายนอก(ISO)ประเมนผลปละ 2 ครง

ชอผรายงาน.......นายประทป...ชาล....................

53

ต าแหนง....นกวชาการการเงน ฯ.....

ชอสวนงาน : งานธรการ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร











งานออกเลข รบ – สง หนงสอราชการภายในและภายนอก วตถประสงค เพอใหถกตองเปนไปตามระเบยบงานสารบรรณ (C)

สภาพแวดลอม 1. ระเบยบ ส านกนายก วาดวยงานสารบรรณ พ.ศ. 2526 และ ทแกไข 2. ระเบยบงานสารบรรณอเลคทรอนคส พ.ศ. 2548 กจกรรมการควบคม 1. ลงทะเบยนรบสงหนงสอในระบบอเลกทรอนกส 2. ธรการตดตามเอกสารใน

พบวา 1. มการปฏบตตามระเบยบ สน.นายก วาดวยงานสารบรรณ พ.ศ. 2526 และ ทแกไขและระเบยบงานสารบรรณอเลคทรอนคส พ.ศ. 2548 2. รายงานผลการลงทะเบยนรบสงหนงสอภายใน / ภายนอก เปนปจจบน 2. ธรการ

- - -

- -

-

- -

-

54










ระบบอเลกทรอนกส 3. ธรการน าหนงสอภายนอก ฉบบจรงใหกบผทเกยวของในเอกสารรบเอกสาร สารสนเทศและการสอสาร 1. ระบบเครอขาย คอมพวเตอร E – office ของมหาวทยาลยฯ ตดตงในหองปฏบตการคอมพวเตอร มเจาหนาทผดแลระบบเครอขายรบผดชอบแกไขปญหาโดยตรง มเครองส ารองไฟฟาไวใชกรณเกดเหตระบบไฟฟาขดของ

3. การรบเอกสารจะมการลงลายมอชอรบในส าเนาหนงสอราชการ และธรการเกบส าเนาใสแฟมเพอเปนหลกฐานการบเอกสาร 1. ระบบเครอขายไมเสถยร เดอนละ 3 ครงโดยประมาณ พบความเสยงมอย จงตองปรบปรงการควบคม

- ความเสยง 1. หนงสอราชการภายใน/ภายนอกลาชา ปจจยเสยง(สาเหต) 1. บรษททควบคมดแลระบบ E – office เกดขอผดพลาดทางระบบ

-

-

1. IT มหาวทยาลยตดตอบรษท เพอตรวจสอบ / แนะน า / เพมระบบทใช

- - -

55










-

การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน

-

2. ขดจ ากดความสามารถของระบบเครอขายไมรองรบตอสภาพการใชงานปรมาณมาก

2. เปลยน / เพมอปกรณระบบเครอขายใหเพยงพอตอปรมาณการใชงาน

-

56










1. มระบบรายงานเกยวกบการรบสงหนงสอภายใน / ภายนอกทก 6 เดอนของงานธรการ รายงาน ISO - เปนรายครง 2. ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง 3. ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยทปรกษาภายนอก (ISO)

1. มรายงานเกยวกบการรบสงหนงสอภายใน / ภายนอก ISOทก 6 เดอน 2. มการประเมนการ ควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครงตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม 3. ทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลเปนรายครง

- - -

-

-

-

- - -

ชอผรายงานนางสาวศภลกษณ พงศพพฒน

57

ต าแหนง เจาหนาทงานธรการ

ชอสวนงาน : งานฝกอบรม/พฒนาบคลากร คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ตงแตวนท 1 เดอน ตลาคม พ.ศ. 2557 ถง วนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/กจกรรม/ดานของ

งานทประเมนและวตถประสงคของการ

ควบคม(1)


(2)

การประเมนผลการควบคม

(3)

ความเสยงทยงมอย

(4)

การปรบปรงการควบคม

(5)

ก าหนดเสรจ/ผรบผดชอบ

(6)


(7)

การฝกอบรม/การพฒนาตนเองของบคลากรภายในคณะ

วตถประสงค เพอพฒนาศกยภาพดานตางๆ ใหบคลากร (O)


-

กจกรรมควบคม 1.จดท าแบบส ารวจความตองการในการพฒนาตนเอง

2.จดท าแผนกจกรรมการฝกอบรมใหบคลากรของคณะ

-

1. มผลส ารวจความตองการพฒนาตนเองเชงประจกษ

2. มแผนการด าเนนงานทระบกจกรรม/โครงการ ระยะเวลา งบประมาณ ทจะจดฝกอบรมใหแกบคลากร

-

บคลากรไมคอยใหความสนใจในการจดท าแบบส ารวจ

การจดกจกรรมไมเปนไปตามแผนทก าหนดไว

-

-

-

-

-

-

-

-

58


งานทประเมนและวตถประสงคของการ

ควบคม(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

สารสนเทศและการสอสารแจงเวยนเพอเชญชวนใหเขารวมรบการอบรมฯ

การตดตามและประเมนผล

-ระหวางการปฏบตงาน จดท าแบบตดตามการฝกอบรมทน าความรไปใชประโยชน

-ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยทปรกษาภายนอก (ISO)

4. มหนงสอแจงใหบคลากรเขารวมอบรม 5.แบบตอบรบการเขารวมฝกอบรม/การพฒนาตนเอง

6. มรายงานการน าความรไปใชประโยชน (หลงจากการฝกอบรมเรยบรอยแลว)

7. ทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลปละ 2ครง

บคลากรไมคอยใหความรวมมอในการเขารวมกจกรรม

บคลากรไมคอยจดท ารายงานการน าความรไปใชประโยชน

-

-

-

-

-

-

-

59

ชอผรายงานนางสาวสภาวด เรองสงข ต าแหนง เจาหนาทบรหารงานทวไป

ชอสวนงานยอยฝายบคลากร

รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน

ส าหรบปสนสดวนท ปงบประมาณ 2557

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/กจกรรม/ดานของงานทประเมนและวตถประสงคของการ

ควบคม

(1)


ทมอย

(2)


(3)


ยงมอย

(4)



(5)


(6)


(7)

1.การประเมนผลการปฏบตงาน


1. เพอใหมการใชประโยชนจากทรพยากรบคคลของ

คณะอยางม

ประสทธภาพและกอใหเกด


1.แบบฟอรมค ารบรองการปฏบตราชการประจ าปงบประมาณ

2.ประกาศมหาวทยาลย

พบวา

1.มการปฏบตตามปฏบตตามค ารบรองการปฏบตราชการและประกาศมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา ทกประกาศ

ผประเมนและผถกประเมนขาดความเขาใจตอหลกเกณฑ

และวธการประเมน

จดประชมเพอชแจงเกยวกบประกาศ หลกเกณฑทเกยวของใหบคลากรทราบ

ปงบประมาณ 2558 /งานบคลากร

แบบ ปย. 2

60

ประโยชนสงสด

2. เพอสรางความเปนธรรม

โปรงใสและสมพนธภาพทด

ในการพจารณาประเมนผล

การปฏบตงานระหวาง

ผบงคบบญชาและ

ผใตบงคบบญชา

3. เพอเชอมโยงผลลพธของ

องคกร หนวยงานและการ

จายคาตอบแทนใหสอดคลองกน

ราชภฏสวนสนนทา เรอง หลกเกณฑและวธการประเมนผลการปฏบตราชการของผด ารงต าแหนงประเภทบรหาร และต าแหนงประเภททวไป วชาชเฉพาะหรอเชยวชาญเฉพาะ

3.ประกาศมหาวทยาลยราชภฏสวนสนนทา เรอง หลกเกณฑและวธการประเมนผลการปฏบตราชการของผด ารงต าแหนงทางวชาการ

4.ประกาศ ก.พ.อ. เรองหลกเกณฑวธการและ

หลกเกณฑทเกยวของ

61


งานทประเมนและวตถประสงคของการควบคม

(1)


ทมอย

(2)


(3)


ยงมอย

(4)



(5)


(6)


(7)

เ ง อ น ไ ข ก า ร เ ล อ นเงนเดอนขาราชการพลเ ร อ น ใ นสถาบนอดมศกษา พ.ศ.2553

การประเมนความเสยง

การประเมนผลการปฏบตราชการไมแลวเสรจตามระยะเวลาทก าหนดในแตละครง

มการตดตามผลการประเมนเปนระยะๆ

1.บคลากรไมไดด าเนนการตามระยะเวลาทก าหนด

2.การแกไขปญหาภายในระบบ

1.การตดตามการด าเนนการของบคลากรเปนระยะๆ

2.การตดตามการแกไขปญหาจากเจาหนาทผดและระบบ

แบบ ปย. 2

62



(1)


ทมอย

(2)


(3)


ยงมอย

(4)



(5)


(6)


(7)

กจกรรมควบคม

1.การมอบหมายงานตามภาระหนาท

2.การลงนามตามค ารบรองการปฏบตราชการประจ าปงบประมาณ

สารสนเทศและการสอสาร

บนทกขอความจากกองบรหารงานบคคลแจงเวยนก าหนดระยะเวลาการประเมนผลการ

การประเมนผลการปฏบตราชการตามรอบการประเมน

1.ก าหนดปฏทนการประเมนผลการปฏบตราชการในแตละรอบของ

ลาชา

บคลากรไมเขาใจขนตอนการจดท าแบบประเมนผลการปฏบตราชการ

การจดท าแบบประเมนผลการปฏบตราชการในแตละสวนไมแลวเสรจตามระยะเวลาทก าหนด

และหนวยงานทเกยวของเปนระยะๆ

1.อบรมสมมนาเชงปฏบตการ

(Work shop) เพอ

เสรมสรางความรความ

63



(1)


ทมอย

(2)


(3)


ยงมอย

(4)



(5)


(6)


(7)

ปฏบตราชการ


มการประเมนผลการปฏบตราชการในแตละรอบการประเมน

การประเมน

2.ใหผรบการประเมนตรวจสอบ/ยนยนผลการประเมนโดยมผบรหารท าการประเมนในระบบ ERP (Enterprise Resource Planning)

3.การประเมนผลการปฏบตงานแลวเสรจตามเวลาทก าหนด

ผลการรายงานในระบบ ERP (Enterprise Resource Planning)

ผลสรปการประเมนฯอาจจะมความคลาดเคลอน

เขาใจใหแกผมสวนเกยวของ

กบการประเมนผลการ

ปฏบตงาน

2.มการจดท าคมอ ขนตอนการการประเมนผลการปฏบตราชการแจกบคลากร

มการตรวจสอบรายงานผลสรปการประเมนทกครง

ชอผรายงาน นางสาวหสทยา นวลสวรรณ…………………

64

(เจาหนาทบรหารงานทวไป)

หมายเหต : Enterprise Resource Planning : ERP คอ ซอฟตแวรทมการรวบรวม หรอผนวกฟงกชนงานทงหมดในองคกร หรอมการเชอมโยงในสวนของโมดลทงหมดเขาดวยกน โดยมการท างานในลกษณะแบบเรยลไทม และ ERP

software เปนซอฟตแวรประยกตมาตรฐาน สามารถไดรบการตดตงและใชงานไดอยางมประสทธภาพ โดย ERP software มหนาทรวบรวมสวนประกอบทางธรกจตาง ๆ เชน งานวางแผน (Planning) งานทรพยากรมนษย (Human

Resource) และงานบญชการเงน (Accounting/Finance) แลวเชอมโยงสวนงานตาง ๆ เขาไวดวยกน เพอใหมการใชขอมลรวมกนจากฐานขอมลเดยวกน มการใชกระบวนการทเปนมาตรฐานรวมกน (Common Processes) ทงนเพอสนบสนนการท างานขององคกรไดอยางมประสทธภาพสงสด อกทงยงรวมขอมลไวในฐานขอมลเดยวกน เพอใหขอมลเดยวกนสามารถใชรวมกนทงองคกร


ชอสวนงาน : งานประกนคณภาพคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร



ควบคม(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

การประกนคณภาพการศกษาภายในและภายนอก (สกอ./สมศ.)


1. พรบ.การศกษาแหงชาต พ.ศ.2542 แกไขเพมเตม (ฉบบท 2) หมวด 6 มาตรฐานและการประกนคณภาพการศกษา

พบวา

1.มการปฏบตตามพรบ.การศกษาแหงชาต พ.ศ.2542 แกไขเพมเตม (ฉบบท 2) หมวด 6 มาตรฐานและการประกน

-

-

-

65


ควบคม(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)


เพอใหมระบบและกลไกการประกนคณภาพการศกษาทสอดคลองกบเกณฑมาตรฐานของ สกอ.และสมศ.และผานการตรวจประเมนในระดบดมาก

2. เกณฑการประกนคณภาพ การศกษา (สกอ.) และ

(สมศ.)

คณภาพการศกษา

2.มการด าเนนงานตามเกณฑการประกนคณภาพการศกษา ของ(สกอ.)และ(สมศ.)

-

-

-

กจกรรมควบคม

1.นโยบายการประกนคณภาพของคณะและมหาวทยาลย

1.มการปฏบตงานตามนโยบายการประกนคณภาพของคณะและมหาวทยาลย

-

-

-

2. ค าสงแตงตงคณะกรรมการด าเนนงานการประกนคณภาพการศกษาภายใน ทงระดบคณะและสาขาวชา

2. มค าสงแตงตงคณะกรรมการด าเนนงานการประกนคณภาพการศกษาภายใน ระดบสาขาวชา ซงผมรายชอในค าสงยงคงปฏบตหนาทอย

- - -

66


ควบคม(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)


1. ประชมชแจง/แจงเวยน แนวทางการประกนคณภาพ ตามคมอการประกนคณภาพการศกษา ทงระดบสาขาวชาและระดบคณะ

1.มรายงานการประชม/หนงสอเวยน ชแจงแนวทางการประกนคณภาพใหบคลากร เพอเขยนรายงานการประเมนตนเองตามคมอฯไดอยางถกตอง

ความเสยง

เอกสารหลกฐานในการตรวจประเมนไมสอดคลองกบเกณฑการประเมน

ปจจยเสยง (สาเหต)

การตความเกณฑฯของบคลากร ยงไมเปนไปในทศทางเดยวกน

-

1. จดอบรมสรางความรความเขาใจเกยวกบเกณฑการประเมนจากวทยากร

-

-

การตดตามและประเมนผล

-ระหวางการปฏบตงาน

67


ควบคม(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

1.ประชมตดตามผลการปฏบตตามเกณฑในคมอฯ เปนรายไตรมาส

1. มรายงานการประชมสรปผลปฏบตงานตามคมอฯ

-

- -

- เปนรายครง

2. ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง

2. มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครงตามระเบยบ คตง. พบความเสยง การประเมนการควบคมดวยตนเองของงานประกนคณภาพ จงตองปรบปรงการควบคม

ความเสยง

คณะไมผานการตรวจประเมน

ปจจยเสยง

1.การเขยนรายงานการประเมนตนเองยงไมชดเจน

2.ความลาชาในการสง

1. จดอบรมวธการเขยนรายงานการประเมนตนเอง

68


ควบคม(1)


(2)


(3)


(4)


(5)


(6)


(7)

3. ประเมนการควบคมอยางเปนอสระ โดยผตรวจประเมนภายนอก จาก สกอ.

3. ผตรวจประเมนภายนอก จาก สกอ. ประเมนผลการประกนคณภาพการศกษา เปนรายปการศกษา

รายงานการประเมนตนเอง (SAR)ของผรบผดชอบองคประกอบ แต สามารถตดตาม เรงรด รวบรวม สงรายงานฯ ใหกองนโยบายและแผนไดทนตามระยะเวลาทก าหนด จงไมตองปรบปรงการควบคม

-

-

-

69

ชอผรายงานนางสาวตนละดา เพชรอ าไพ ต าแหนง เจาหนาทประกนคณภาพ

แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01) ชอสวนงาน : งานตดตามผลการปฏบตราชการ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร









งานตดตามผลการปฏบตราชการ วตถประสงค 1 . เ พอตดตามผลการปฏบตราชการของคณะ (O,C)

สภาพแวดลอม 1.คมอผลการปฏบตราชการประจ าป / เอกสารการแสดงการกระจายตวชวดสรายบคคล การประเมนความเสยง ความถกตองของขอมลและ

พบวา คมอการปฏบตราชการป ร ะ จ า ป แ ล ะ ก า รก ร ะ จ า ย ต ว ช ว ด สรายบคคล การตรวจทานขอมลและ

-

บางตวชวดยงไมมการ

-

ก า ร ร า ย ง า น ผ


ตลาคม 2557 –

70








เ อ ก ส า ร ป ร ะก อบ ใ น ก า รรายงานผลการปฏบตราชการประจ า เด อนกบหน วยงานเจาภาพ กจกรรมการควบคม 1 .การจดท าค าร บรองการปฏบตราชการของคณะ สารสนเทศและการสอสาร 1.การประชมชแจง/ทบทวนการด าเนนงานตามค ารบรองการปฏบตราชการ และคมอการรายงานการปฏบตราชการ 2.บนทกขอความแจงรายงาน

เอกสารประกอบ ในการรายงานผลการปฏบตราชการประจ าเดอน การปฏบตตามค ารบรองการปฏบตราชการ และการศกษารายละเอยดในการรายงานการปฏบตราชการ การประชมช แจงแนวทางการด าเนนงานตามคมอ ฯ และสรปผลการด า เ น น ง า น ท ผ า น ม า ปญหา ขอเสนอแนะตาง

ด าเนนงาน และยงไมไดมการรายงานผลการด าเนนงานท าใหผร ว บ ร ว ม ข อ ม ล ไ มสามารถรายงานผลกา รด า เ น น ง าน ได สงผลใหระดบคะแนนของคณะอยในระดบต ากวาหนวยงานอน

ตวชวดใหม บคลากรไม เคยปฏบต ท าใหสงผลตอการรายงานผลการด าเนนงาน

1.หลกฐานไมถกตอง ไมครบถวน สมบรณ 2 .ผ ก า ก บต วช ว ด /ผรบผดชอบตวชวด ไม เขาใจในขนตอน

ก ากบตวชวดเพอต ด ต า ม แ ล ะด าเนนการในการรายงานผลการปฏบต

ก า ร ศ ก ษ าร า ย ล ะ เ อ ย ดต ว ช ว ด เ พ อ ใ ชป ร ะ ก อ บ ก า รรายงาน

การตดตามผลการด าเนนงานของผก า ก บ ต ว ช ว ด /ผ ร บ ผ ด ช อ บตวชวด เพอสรป




71








คว าม ก า ว ห น า ก า ร ปฏ บ ตราชการ ระดบคณะผานระบบ E – Office การตดตามประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน 1.การท าบนทกขอความตดตามผ ล ก า ร ป ฏ บ ต ร า ช ก า รประจ าเดอนตอผก ากบตวชวด/ผรบผดชอบตวชวดผานระบบ E – Office และรรายงานผลการด าเนนงานประจ าเดอนผานระบบ E – Monitoring 2.การจดท ารายงานผลการปฏบตราชการ รอบ 6 เดอน และ รอบ 12 เดอน - เปนรายครง 3. ประเมนการควบคมดวย

ๆ เ พอเปนแนวทางในการรายงานตอไป 1.ผ ก า ก บ ต ว ช ว ด /ผ ร บ ผ ด ช อ บ ต ว ช ว ดรายงานผลความกาวหนาของตวชวดผานระบบ E – Office ประจ าเดอน 2. เล มรายงานผลการปฏบตราชการ รอบ 6 เ ด อ น แ ล ะ ร อบ 1 2 เดอน 3 .ม ก า ร ป ร ะ เ ม น ก า ร

ก า ร ร า ย ง า น ข อ งตวชวดทรบผดชอบ

ความล า ช า ในการจดสงรายงานผลการด าเนนงานตวชวด

- -

ปญหาขอ งก า รด าเนนงาน

-

-

-


มนาคม / กนยายน 2558 ฝายแผนงาน ฯ

กนยายน 2558

72








ตนเอง (CSA) ปละครง 4. ประเมนการควบคมอยางเ ป น อ ส ร ะ โ ด ย ท ป ร ก ษ าภายนอก (ISO)

ควบคมดวยตนเอง (CSA) ป ละคร งตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเส ยงใหอย ในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม 4. ทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลเปนรายครง

-

-

/ฝายแผนงาน ฯ



73

แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01) ชอสวนงาน : งานประชาสมพนธ คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร



ควบคม (1)

การควบคมทมอย (2)

การประเมนผลการควบคม (3) ความเสยงทยงมอย(4)


(5)


(6)

หมายเหต(7)

การเขยนขาวและประชาสมพนธขาว วตถประสงค 1.เพอใหการเผยแพรขาวสารประชาสมพนธของคณะใหถกตองและรวดเรว

สภาพแวดลอม 1.การจดท ากจกรรม / โครงการ ของสวนงานภายในคณะ กจกรรมควบคม 1.ตดตอประสานงานกบผดแลสาขาและโครงการเพอรบทราบถงกจกรรมตางๆทจะจดขน 2. ประสานงานกบฝายนโยบายและแผนงานของคณะ เพอขอขอมลทสาขาหรอโครงการขออนมตมา

พบวา 1. มการเผยแพรขาวสารกจกรรมและโครงการตางๆของคณะ 1.มการลงขาวกจกรรมทสาขาหรอโครงการจดขนใน ระบบ e-office และเวบไซดของคณะ 2.มการจดท าแผนการประชาสมพนธของคณะ

- - - -

- - - -

- - - -

74


ควบคม (1)




(5)


(6)


สารสนเทศและการสอสาร การแจงขาวสารระหวางผดแลสาขาหรอโครงการ และสวนงานอนๆของคณะกบเจาทประชาสมพนธ ผานสอโซเชยลมเดยตางๆ การตดตามและประเมนผล - ระหวางการปฏบตงาน สรปรายงานผลการปฏบตราชการ รอบ 6 เดอน และรอบ 12 เดอน เสนอผบรหารรบทราบ - เปนรายครง 1. ประเมนการควบคม ตนเองดวย (CSA) ปละครง

1. มขาวสารตางๆของคณะทถกตอง ครบถวน และรวดเรวเผยแพรผานระบบอนเตอรเนตและสอออนไลน 1. มสรปรายงานผลการปฏบตราชการ รอบ 6 เดอน และรอบ 12 เดอน เสนอผบรหารรบทราบ 1. มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครงตามระเบยบ คตง. พบความเสยงทยอมรบได ซงไดเสนอแนะ

- - -

- - -

- - -

75


ควบคม (1)




(5)


(6)


2. ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยผตรวจสอบภายในและหรอทปรกษาภายนอก (ISO)

ปรบปรงการควบคมไวแลว

1. ผตรวจสอบภายในและหรอทปรกษาภายนอก (ISO) ประเมนผลเปนรายครง

-

-

-

ชอผรายงาน นายไพรช ศรวฒนพศาล ต าแหนง นกประชาสมพนธ

76

แบบแผน ปย.2 (FM - IC 01) ชอสวนงาน : งานจดประชม คณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร

รายงานการประเมนผลและการปรบปรงการควบคมภายใน ส าหรบปงบประมาณ ๒๕๕๘ สนสดวนท 30 เดอน กนยายน พ.ศ. 2558


โครงการ/กจกรรม/ ดานของงานทประเมน และวตถประสงคของ







งานจดประชม วตถประสงค 1. เพอใหการบรหารงานของคณะมนษยศาสตรแ ล ะ ส ง ค ม ศ า ส ต ร ภายใตการก ากบของคณบดซงเปนผมบทบาทสงสดในการบรหารงาน เกดความโปรงใส เปนธรรมและตรวจสอบการปฏ บ ต ง าน ได อย า งมประสทธภาพ 2. เ พอใหทราบความเคลอนไหวภายในคณะ

สภาพแวดลอม - การก าหนดปฏท นการประชมประจ าป - ระเบยบวาระการประชม

พบวา - ทประชมมการก าหนดปฏทนการประชมตลอดท ง ป เ พ อ ใ ห เ ก ด ค ว า มสะดวกแกคณะกรรมการจะได ส ามารถ เข า ร ว มประชมไดตามวนเวลาทก าหนด - ประธานทประชมมหนาทด าเนนการประชมต า ม ร ะ เ บ ย บ ว า ร ะ ท

- คณะกรรมการไมสามารถเขารวมประชมไดเนองจากมงานทส าคญเรงดวนกวา

- ประธานทประชมซงมหนาทด าเนนการประชมไมด าเนนการประชมตาม

- -

1 เดอน/หวหนา

ส านกงานคณบด

1ครง/ 1เดอน

77









ว า ผ บ ร ห า ร ท ไ ด ร บมอบหมายแตละดานมก า ร ข บ เ ค ล อ น ก า รบรหารงานไปอยางไร 3. เพอใหเกดการมสวนรวมในการบรหารงานทกภาคสวน 4 . เ พ อ ให ท ป ร ะช มพจารณาหาขอยตในการเสนอแนะปญหาหรอขอแกไข

ประเมนความเสยง - คณะกรรมการไมครบองคประชม ท า ให ไม ส ามารถด า เนนการประชมไดต องเลอนการประชมหรอยกเลกการประชม กจกรรมการควบคม - หน งส อ เ ชญประช มถ งคณะกร รมกา รล ว งหน าพรอมสงระเบยบวาระการประชมใหกรรมการไดใชเปนขอมลในการประชมแตละครง - แบบฟอรมลงชอผเขารวมประชม

ก าหนดในการประชมแตละครง - ฝ า ย เ ล ข า น ก า รป ร ะ ส า น ง า น ก บค ณ ะ ก ร ร ม ก า ร ก อ นประชมทกครง

- ร า ย ช อคณะกรรมการทเขาร วมประชมต า ม ห น ง ส อ ทเชญประชมเกนกงหนง

ระเบยบวาระหรอขามไปขามมา

- กรรมการตดภาระงานสอนหรอนเทศนกศกษาหรอเดนทางไปตางประเทศกระทนหน

- คณะกรรมการลมลงลายมอชอเขารวมประชม

-

-

-

1 ครง/ 1 เดอน

78









สารสนเทศและการสอสาร - ในการเชญประชม

ปจจบ นนอกจะใชหน ง ส อ อย า ง เ ป นทางการแลวสามารถท จ ะต ดต อส อสารผานระบบเทคโนโลยททนสมย โดยผาน ไลน เฟสทบค และโทรศพท

5 . ก า ร ต ด ต า ม แ ล ะประเมนผล - ม ต ท ป ร ะ ช ม ข อ ง

- การตดตอสอสารด ว ย โ ท รศ พท โ ท ร ส า ร ไ ล น เฟสทบค

- การแจงมตทประชมตอหนวยงานท เกยวของใหปฏบตหรอด าเนนการตาม

- กรณผานไลน หรอ เฟสบคกรรมการมภาระงานมากท าใหไมสามารถเปดขอความอานในชวงเวลากอนประชมไดท าใหไมเหนขอความเชญประชม

- กรณประสานงานผานทางโทรศพท แบตหมดกระทนหนไมสามารถตดตอไดทนทในหวงเวลานน

- ฝายเลขานการไมไดแจงมตท

-

-

-

1 ครง/ 1 เดอน

- -

79









คณะกรรมการ - รายงานการประชมของคณะกรรมการแตละครง

มตทประชม - สรป เลมรายงานการประชม

ประชมภายในเวลาทก าหนดท าใหการมอบหมายงานหรอการด าเนนงานไมเปนไปตามมตทประชม

- การสรปรายงานการประชมไมเปนไปตามเวลาทก าหนด

-

-

ชอผรายงาน นางพรพศ ประดษฐพงษ ต าแหนง หวหนาส านกงานคณบด

80


สวนงาน/ฝายกจการนกศกษา









(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

งานจดกจกรรมท านบ ารงศลปะและวฒนธรรม


เพอพฒนานกศกษาใหเปนบณฑตทพงประสงคตามพนธกจ/ยทธศาสตร ของคณะฯ และมหาวทยาลย


1.กรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษา (TQF)

2. ความตองการของผใชบณฑตทงภาครฐ เอกชน

พบวา

1. มการปฏบตตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษา (TQF) ก าหนด

2. มการกจกรรมระหวาง

-

นกศกษาไมเหนเหน

-

หาหนวยงานผใช

ปงบประมาณ 2558/ฝาย

กจการนกศกษา

ปการศกษา

81







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

และตลาดแรงงาน


1. วเคราะหยทธศาสตรของคณะฯ กอนจดท าแผน กจกรรม/โครงการ ดานท านบ ารงศลปะและวฒนธรรม

2. จดกจกรรม / โครงการ ดานท านบ ารงศลปะและวฒนธรรม ทสอดคลองกบ

นกศกษาชนปท 4 กบผประกอบการเพอทราบความตองการของผใชบณฑต

1.แผนการจดกจกรรม / โครงการ ดานท านบ ารงศลปะและวฒนธรรม ประจ าปงบประมาณทสอดคลองกบยทธศาสตรของคณะฯ

2. ผานเกณฑการตรวจประเมนประกนคณภาพการศกษาภายในและม

ความส าคญของความรทไดรบและไมทราบคณสมบตหรอความตองการทผใชบณฑตตองการ

-

จ านวนนกศกษาทเขารวมโครงการไมเปนไปตาม

บณฑตใหมความหลากหลายเพอเปน

ทางเลอกใหกบนกศกษาและใหความร

กบนกศกษาไดเปนอยางด

-

ประชาสมพนธการจดกจกรรม/โครงการใหม

2557/ฝายกจการนกศกษา




82







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

คณลกษณะบณฑตอนพงประสงค เรอง กจกรรมท านบ ารงศลปวฒนธรรม

3. มค าสงแตงตงคณะกรรมการสโมสรนกศกษาประจ าปการศกษา 2557 เพอด าเนนงานกจกรรม/โครงการดานศลปวฒนธรรม

การจดกจกรรมทสอดคลองกบคณลกษณะของบณฑตทพงประสงคทสภา/องคกรวชาชพ ไดก าหนดเพมเตมตลอดจนสอดคลองกบความตองการของผใชบณฑต

ไดแก กจกรรมสงเสรมศลปะและวฒนธรรม

3.ค าสง เรอง แตงตงคณะกรรมการสโมสรนกศกษาประจ าปการศกษา 2557 ลงวนท 13 สงหาคม 2557

เปาหมายทก าหนด

-

ความหลากหลายมากยงขน

-


ปการศกษา 2557/ฝาย


83







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)


1.ท าบนทกขอความแจงการจดกจกรรมดานท านบ ารงศลปวฒนธรรม ใหผบรหาร คณาจารย บคลากรหรอหนวยงานทเกยวของ ทราบทางระบบ E-Office


1.ระหวางการจดกจกรรม/โครงการ มการจดท าแบบประเมนความพงพอใจ / ผลส าเรจตามวตถประสงคเปาหมาย ของโครงการดานท านบ ารงศลปวฒนธรรมให

เลขท 2171/2557

1. ผบรหาร คณาจารย บคลากรหรอหนวยงานทเกยวของ ลงนามรบทราบ ในระบบ E-Office

1. ผลการประเมนผเขารวมกจกรรมท านบ ารงศลปวฒนธรรมบรรลตามวตถประสงคเปาหมายของโครงการ

2. กพร. ประเมนผลราย

ผบรหาร คณาจารย บคลากร ไมเปดเอกสารในระบบ E-Office

-

เพมชองทางการประชาสมพนธมากขน

-



84







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

ผเขารวมกจกรรม

2. ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยกพร. และคณะกรรมการการประกนคณภาพการศกษาตามเกณฑ สกอ. / สมศ.

3.ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง

เดอน และคณะกรรมการการประกนคณภาพการศกษาตามเกณฑ สกอ. / สมศ.ประเมนผล ปละ 1 ครง

3.มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครงตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม

-

-

-

-

85

นางสาวกอบแกว บญบตร

นกวชาการศกษา


สวนงาน/ฝายกจการนกศกษา









(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

งานพฒนานกศกษา


1.เพอพฒนานกศกษาใหเปนบณฑตทพงประสงค


1.พฒนานกศกษาตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษา (TQF)และใหสอดคลองกบยทธศาสตร

พบวา

1. มการปฏบตตามกรอบมาตรฐานคณวฒ

-

-


86







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

ตามพนธกจของคณะฯและมหาวทยาลย

พนธกจของคณะฯและมหาวทยาลย

2. พฒนานกศกษาใหตรงตามความตองการของผใชบณฑตทงภาครฐ เอกชน และตลาดแรงงาน


1. วเคราะหยทธศาสตร กอนจดท าแผนพฒนานกศกษา

2. พฒนานกศกษาใหครบ

ระดบอดมศกษา (TQF) ก าหนด

2. มการกจกรรมระหวางนกศกษาชนปท 4 กบผประกอบการเพอทราบความตองการของผใชบณฑต

1.แผนพฒนานกศกษา ประจ าปงบประมาณสอดคลองกบยทธศาสตรของคณะฯ

2.. ผานเกณฑการตรวจ

นกศกษาไมเหนเหนความส าคญของความรทไดรบและไมทราบคณสมบตหรอความตองการทผใชบณฑตตองการ

-

หาหนวยงานผใชบณฑตใหมความหลากหลาย

เพอเปนทางเลอกใหกบนกศกษาและใหความรกบนกศกษาไดเปนอยาง

ด

-






87







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

ทง 5 ดาน คอ

2.1 ดานคณธรรมจรยธรรม

2.2 ดานความร

2.3 ดานทกษะทางปญญา 2.4 ดานทกษะความสมพนธระหวางบคคลความรบผดชอบ

2.5 ดานทกษะการวเคราะหเชงตวเลข การสอสาร การใชเทคโนโลยสารสนเทศ

ตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษา (TQF) และใหสอดคลองกบยทธศาสตร พนธกจ และอตลกษณของคณะฯ

ประเมนประกนคณภาพการศกษาภายใน

จ านวนนกศกษาทเขารวมโครงการไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

ประชาสมพนธการจดกจกรรม/โครงการใหมความหลากหลายมาก

ยงขน



88







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

3. จดกจกรรมทสอดคลองกบคณลกษณะบณฑตอนพงประสงค 5 ดาน ซงก าหนดในแผนพฒนานกศกษา

4. มค าสงแตงตงคณะกรรมการสโมสรนกศกษาประจ าปการศกษา 2557 เพอด าเนนงานกจกรรม/โครงการ


1. ท าบนทกขอความแจงการจดกจกรรมใหผบรหาร คณาจารย บคลากรหรอหนวยงานทเกยวของ ทางระบบ E-Office เพอทราบ

3. มการจดกจกรรมทสอดคลองกบคณลกษณะบณฑตอนพงประสงค 5 ดาน

4.ค าสง เรอง แตงตงคณะกรรมการสโมสรนกศกษาประจ าปการศกษา 2557 ลงวนท 13 สงหาคม 2557 เลขท 2171/2557

1. ผบรหาร คณาจารย บคลากรหรอหนวยงานทเกยวของ ลงนามรบทราบ ในระบบ E-

จ านวนนกศกษาทเขารวมโครงการไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

-

ผบรหาร คณาจารย บคลากร ไมเปดเอกสารใน

ประชาสมพนธการจดกจกรรม/โครงการใหมความหลากหลายมาก

ยงขน

-

เพมชองทางการ







89







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

และเขารวม


1. ระหวางการจดกจกรรม/โครงการ มการจดท าแบบประเมนความพงพอใจ / ผลส าเรจตามวตถประสงคเปาหมาย ของโครงการใหผเขารวมกจกรรม

2. ประเมนการควบคมอยางเปนอสระโดยกพร. และคณะกรรมการการประกนคณภาพการศกษาตามเกณฑ สกอ. / สมศ.

Office

1. ผลการประเมนผเขารวมกจกรรมบรรลตามวตถประสงคเปาหมายของโครงการ

2. กพร. ประเมนผลรายเดอน และคณะกรรมการการประกนคณภาพการศกษาตามเกณฑ สกอ. / สมศ.ประเมนผล

ระบบ E-Office

-

ประชาสมพนธมากขน

-

90







(2)



(3)


ยงมอย

(4)



(5)



(6)


(7)

3.ประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครง

ปละ 1 ครง

3.มการประเมนการควบคมดวยตนเอง (CSA) ปละครงตามระเบยบ คตง. พบวาการควบคมทมอยสามารถปองกนหรอลดความเสยงใหอยในระดบทยอมรบได จงไมตองปรบปรงการควบคม

-

-

นางสาวจราพร ฮามวงศ

นกวชาการศกษา

91

92

การระบเหตการณความเสยง

ท (1)

ความเสยง (2)

สาเหตของความเสยงและขอมล/หลกฐานประกอบการก าหนดความเสยง (3)

การจดการความเสยงในปจจบน

(4)

เกณฑทใชในการประเมนผลกระทบ

(5)

ระดบความเสยงกอนการควบคม (6)

โอกาสทจะเกดขน ผลกระทบ ระดบความเสยง

1

ดานกลยทธ 1.1 บคลากรบางสวนไมทราบขอมลพนฐาน ยทธศาสตร พนธกจของคณะ

บคลากรบางสวนไมทราบขอมลพนฐาน ยทธศาสตร พนธกจของคณะ คณะควรมการพฒนาในเรองการสอสารองคกร ตงแตผบรหารถงผปฏบตเพอสรางความเขาใจในทศทางเดยวกน

ยงไมมการด าเนนการ I 1 3 4 12 (สง)

2

ดานการปฏบตงาน 2.1. การพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร

ดวยคณะมอาจารยตางชาต และการสอดรบกบการเขาสประชาคมอาเซยนคณะจงควรพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการส อสาร ในการป ฏ บ ต ง า น แ ล ะ ก า ร น า ไ ป ใ ช ใ นชวตประจ าวน


3

ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) 3.1 การปรบลดงบประมาณ (ระหวางป ง บ ป ร ะ ม า ณ ) ข อ ง ค ณ ะ จ า กงบประมาณท ไ ด ร บ จ ด สรร จากมหาวทยาลย

ดวยฝายแผนงานและประกนคณภาพไดด าเนนการจดท าประมาณการรายรบนกศกษาตามแผนการรบนกศกษาในปการศ กษาถด ไป ซ งอาจม จ านวนนกศกษาทเขารบการศกษาไมตรงตามแผนการรบนกศกษาสงผลใหรายรบขอ งคณะลดล ง จ งม ก า รปร บลด

ด าเนนการแลว I 3 4 4 16 (สง)

FM-RM 01

93

ท (1)

ความเสยง (2)

สาเหตของความเสยงและขอมล/หลกฐานประกอบการก าหนดความเสยง (3)

การจดการความเสยงในปจจบน

(4)

เกณฑทใชในการประเมนผลกระทบ

(5)

ระดบความเสยงกอนการควบคม (6)

โอกาสทจะเกดขน ผลกระทบ ระดบความเสยง

งบประมาณ เพ อ ให เท ากบจ านวนนกศ กษาท เข า ร บการศ กษา และประมาณการรายจ ายตามจ านวนน ก ศ ก ษ า ท ม อ ย จ ร ง ( ช า ร ะคาลงทะเบยน)

4

ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ 4.1 การเบกจายเงนงบประมาณตามแผนการเบกจายงบประมาณ

ตามทคณะไดรบการจดสรรงบประมาณ( งบแ ผ น ด น ) ใ น กา รส น บ สน นก า รด าเนนงาน แตมการเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผนทตงไว เชน การเบกจายรายไตรมาส/การเบกจายไมครบตามจ านวนงบประมาณทไดรบจดสรร ท าใหสงผลกระทบในภาพรวมของมหาวทยาลย


94

การก าหนดแนวทางการจดการความเสยง

ความเสยง (1) กลยทธทใชจดการกบความเสยง (2) แนวทางการจดการความเสยง (3) ระยะเวลาด าเนนการ

(4)

ผรบผดชอบ/ผก ากบดแล (5)

ดานกลยทธ 1.1 บคลากรบางสวนไมทราบขอมลพนฐาน ยทธศาสตร พนธกจของคณะ

การประชาสมพนธขอมลของคณะ เพอรบทราบขอมล และปฏบตไปในทศทางเดยวกน

ก า ร ป ร ะ ช า ส ม พ น ธ ผ า น ส อประชาสมพนธตาง ๆ เพอใหบคลากรรบทราบขอมลของคณะ

ม.ค. – ก.ย. 2558

ฝายบรหาร/ฝายแผนงานและประกนคณภาพ

ดานการปฏบตงาน 2.1. การพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร

การพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร

การจดอบรมการพฒนาทกษะของบคลากรดานภาษาและการสอสาร เพ อ ใ ช ในการส อสารกบอาจารยตางชาต และบคคลภายนอกทมาตดตอกบคณะ ตลอดจนสามารถน ามาใชในชวตประจ าวนได

ม.ค. – ก.ย. 2558

ฝายบรหาร (งานบคลากร)

ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท) 3.1 การปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ) ของคณะจากงบประมาณทไดรบจดสรรจากมหาวทยาลย

1.การวางแผนการด าเนนงานกจกรรม/โครงการทไมตองใชงบประมาณ เพอสนบสนนการด าเนนงานตามตวชวด 2.การประชาสมพนธ การสอสารตอสาธารณชนเพอเผยแพรดานหลกสตรการจดการเรยนการสอนเพอเพมทางเลอกในการศกษา 3.การวางแผนการส ารองงบประมาณเพ อลดผลกระทบ ในกรณคณะถกปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ)

1 . กา รปร บแผนกา รด า เ น น ง าน ให สอดคล อ งก บแผนปฏบ ต ก า รประจ าปงบประมาณ 2.การเพมชองทางการประชาสมพนธผ านส อต า ง ๆ เพ อ เผยแพรด านหลกสตรการจดการเรยนการสอนเพอเพมทางเลอกในการศกษา 3.การปรบงบประมาณใหสอดคลองกบการด าเนนงานตามแผนการส ารองงบประมาณ ในกรณคณะถกปรบลดงบประมาณ (ระหวางปงบประมาณ)

ธ.ค. 2557 ฝายแผนงาน


FM-RM 02

95

ความเสยง (1) กลยทธทใชจดการกบความเสยง (2) แนวทางการจดการความเสยง (3) ระยะเวลาด าเนนการ

(4)

ผรบผดชอบ/ผก ากบดแล (5)

ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ 4.1 การเบกจายเงนงบประมาณตามแผนการเบกจายงบประมาณ

การวางแผนการด าเนนงานการเบกจายงบประมาณทงงบประมาณแผนดน และเงนนอกงบประมาณ


ธ.ค. 2557 – ก.ย. 2558


96

Documents

แผนบริหารความเสี่ยง และการวาง ...hs.ssru.ac.th/useruploads/files/20171108/00c42bf7b... · 2017-11-08 · แผนบริหารความเสี่ยง