แผนการตรวจสอบประจ าปี Z ] ] ^ · 2013-11-21 · แผนการตรวจสอบประจ าปี 2556 ส านักตรวจสอบ

แผนการตรวจสอบประจ าป 2556

ส านกตรวจสอบ

จฬาลงกรณมหาวทยาลย

สารบญ เรอง หนา บนทกขออนมตแผนการตรวจสอบประจ าป 2556 1 วตถประสงคและขอบเขตการตรวจสอบ 2 ผรบผดชอบการตรวจสอบ 3 การบรหารส านกงาน 5 ประเภทของการตรวจสอบ 5 ขนตอนการปฏบตงาน 6 งานใหค าปรกษา 7 การเพมประสทธภาพงานตรวจสอบ 7 แผนการปฏบตงาน 14 ตารางแผนปฏบตงานตรวจสอบและงานสนบสนนการตรวจสอบป 2556 19 เอกสารประกอบ 1 – ผลการประเมนความเสยงเพอจดล าดบงานวางแผนการตรวจสอบประจ าป 2556 20 วสยทศน พนธกจและแนวทางการด าเนนงานส านกตรวจสอบ พ.ศ.2556-2560 21 แผนปฏบตงานตรวจสอบ สายงานตรวจสอบ 1 - 6 28

แผนการตรวจสอบประจ าป 2556 ส านกตรวจสอบ 1


ส ำนกตรวจสอบ จฬำลงกรณมหำวทยำลย

แผนกำรตรวจสอบประจ ำป 2556

วตถประสงค 1. เพอใหเกดความเชอมนในรายงานการเงน การปฏบตตามกฎหมาย นโยบายของ

มหาวทยาลย สนบสนนคณะกรรมการตรวจสอบตามยทธศาสตรการพฒนาองคกรของมหาวทยาลย 2. สรางมลคาเพมใหหนวยงานภายในมหาวทยาลยดวยขอเสนอแนะทเพมประสทธภาพการ

ปฏบตงาน ชวยใหหนวยรบตรวจสามารถพฒนากระบวนการบรหารจดการ การปฏบตงาน การตดตามและการก ากบดแล โดยใชหลกวชาการในการประเมนประสทธภาพประสทธผลของการบรหารความเสยง การจดวางระบบควบคมภายใน หลกการบญชทรบรองทวไป นโยบาย ระเบยบ ขอบงคบ กฎหมาย และกระบวนการการก ากบดแล (Governance Processes) ตลอดจนการน าระบบเทคโนโลยสารสนเทศมาใชในการปฏบตงาน

3. เปนทปรกษาทมกระบวนการสรางความสมพนธกบผเกยวของใหเกดการยอมรบเพอตอบสนองความตองการของผเกยวของอยางเหมาะสมดวยการใหค าแนะน าอยางเทยงธรรม และเชอมนในองคความร

4. เพอใหบรการแกสงคม หนวยงานทก ากบดแลและหนวยงานรวมวชาชพ

ขอบเขตกำรตรวจสอบ

จากการประเมนความเสยงเพอจดล าดบระบบงานในการตรวจสอบตามความเสยง (เอกสารประกอบ 1) เพอวางแผนการตรวจสอบสวนงานตางๆของมหาวทยาลย ทงดานการเรยนการสอน การวจย การพฒนาศนยเชยวชาญและศนยความเปนเลศ การบรหารจดการ และการใหบรการทางวชาการ รวมทงสน 121 หนวยงาน แผนการตรวจสอบ ประกอบดวยระบบตางๆดงน

1. ระบบงานวจย เพอใหการรบจายเงนอดหนนการวจยมขอมลในระบบ CU-ERP สนบสนน

ใหมกระบวนการบรหารจดการขอมลโครงการวจย การจดท าสญญา ประกาศ การเสนอ

งบประมาณ การรบจาย การบนทกบญชและสรปผลโครงการวจยทเปนปจจบน เพอ

ประโยชนในการก ากบและบรหารงานวจยใหมความกาวหนาและคลองตวตามพนธกจหลก

โดยมระบบควบคมภายในทเหมาะสม


2. ระบบบรหารงานบคคล เพอใหมนใจในระบบกระบวนการตรวจสอบวฒการศกษา

พนกงานมหาวทยาลยสอบทานกระบวนการเบกจายเงนเดอนคาจางบคลากรทบรรจหรอ

ลาออกระหวางปบญช

3. ระบบการจดซอจดจาง เพอสอบทานกระบวนการจดซอจดจางตามขอบงคบของ

มหาวทยาลย ระเบยบทเกยวของเออตอการด าเนนงานและมการควบคมภายในทเหมาะสม

รายการครภณฑสงกอสรางมการด าเนนการและสงมอบตามสญญา

4. ระบบสนทรพยถาวร เพอสอบทาน ความมอยจรง ความครบถวนของการบนทกทะเบยน

5. ระบบการควบคมภายใน เพอตดตามกระบวนการบรหารความเสยง ประเมนประสทธผล

การจดวางระบบควบคมภายในทกสวนงาน/หนวยงานมการด าเนนการอยางตอเนอง

จดออนในการควบคมไดรบการแกไข

การตดตามระบบงานตามผลการตรวจสอบในปกอน

1. ระบบการบรหารจดการทรพยากรมหาวทยาลย เพอสอบทานกระบวนการบนทกขอมล

งบประมาณ การเงน พสดและการจดท ารายงานการเงนทถกตอง ครบถวนของขอมลใน

ระบบ CU-ERP

นอกจากน ยงไดก าหนดระบบงานเพอตดตาม ดงน

1. ระบบการจดเกบรายได เพอตดตามประสทธภาพและประสทธผลการจดเกบรายได

สนบสนนโครงการจดหาผลประโยชนจากเงนรายได

2. ศนยความเปนเลศและหนวยงานวจย เพอตรวจสอบกระบวนการบรหารและการ

ด าเนนงาน การเบกจายเงนใหมการควบคมทเหมาะสม คลองตวและถกตองตาม

กฎระเบยบของแตละหนวยงาน

ผรบผดชอบกำรตรวจสอบ จ ำนวน 16 คน (อตรำวำง 4) ประกอบดวย

1. รองศาสตราจารย วนเพญ กฤตผล ผอ านวยการส านกตรวจสอบ 2. นางสาวจรยา ลาภวรกจชย รองผอ านวยการส านกตรวจสอบ สำยงำนตรวจสอบ 1 3. นางอารรตน จตการพาณชย หวหนาสายงานตรวจสอบ 1 4. นางสาวองสนา แจงตามธรรม พนกงานตรวจสอบภายใน


สำยงำนตรวจสอบ 2 5. นางสมาล โคกขนทด หวหนาสายงานตรวจสอบ 2 6. นางสาววนชภรณ คงอน เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

สำยงำนตรวจสอบ 3 7. นางสาวสจตรา มงกโรทย หวหนาสายงานตรวจสอบ 3 8. นายแวสมาแอ สะอะ เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

สำยงำนตรวจสอบ 4 9. นางประภาภรณ อครจนดานนท หวหนาสายงานตรวจสอบ 4 10. นางสาวสมจนตนา สวรรณสงห เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

สำยงำนตรวจสอบ 5 11. นางสาวสวรรณ จรพงศไผท หวหนาสายงานตรวจสอบ 5 12. อตราวาง เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

สำยงำนตรวจสอบ 6 13. นางสาวรตนา ธนสรรค หวหนาสายงานตรวจสอบ 6 14. นางสาวศศภา ประสาร เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

สำยงำนตรวจสอบ 7 15. นางสาวดวงดาว ตอทรพยสน หวหนาสายงานตรวจสอบ 7 16. นางสาวนวนวจน เนาวสวรรณ เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

สำยงำนตรวจสอบ 8 17. นางสาวอมรรตน โพธสทธ พนกงานตรวจสอบภายใน 18. นางสาวณฐถภรณ สวราภรณ เจาหนาทส านกงาน (ตรวจสอบภายใน)

งำนธรกำร 19. นางสาววณชยา คนมาน เจาหนาทส านกงาน (บรหารงานทวไป) 20. อตราวาง เจาหนาทส านกงาน (บรหารงานทวไป) 21.นายจรญ ทรพยเจรญ เจาหนาทส านกงาน(ตดโอนจาก ศนยบรหารกลาง)


กำรบรหำรส ำนกงำน ส านกตรวจสอบเปนเครองมอสนบสนนผบรหารและบคลากรทกระดบเพอใหเกดความส าเรจ

ตามยทธศาสตรของมหาวทยาลย สนบสนนการก ากบดแลและตดตามการปฏบตตามนโยบายของมหาวทยาลยผานคณะกรรมการตรวจสอบผมอ านาจหนาทเสนอแนะเกยวกบกระบวนการก ากบดแลทดในมหาวทยาลย ผ ตรวจสอบภายในปฏบตงานตามมาตรฐานวชาชพการตรวจสอบภายในและจรรยาบรรณของผตรวจสอบภายใน เปนไปตามมาตรฐานสากล เพอเปนหลกประกนความเชอมนแกประชาคมจฬาฯและสงคมในฐานะมหาวทยาลยในก ากบของรฐ โดยมกระบวนการปฏบตงานดงน

1. ทบทวนนโยบาย ว ตถประสงค ภารกจของส านกงาน กฎบตรส านกตรวจสอบ สภาพแวดลอมการควบคม แนวทางการปฏบตงาน เพอวางแผนการตรวจสอบประจ าป

2. การแบงแยกหนาทและความรบผดชอบ แบงสายงานตรวจสอบ มอบหมายภาระงานโดยระบหนวยงานในการดแลและใหค าปรกษาของแตละสายงานตรวจสอบอยางชดเจน สอสารใหหนวยรบตรวจรบทราบผานทประชมคณบดและWeb Site ของส านกงาน

3. พฒนาระบบสารสนเทศการบรหารงานตรวจสอบเพอใชในในการประเมนความเสยงเพอวางแผนการตรวจสอบประจ าป การจดวางมาตรการควบคม ตดตามและสอบทานผลการปฏบตงาน การจดท า Audit Finding และรายงานการตรวจสอบ รวมตลอดถงการน าระบบสารสนเทศมาชวยในงานตรวจสอบ

4. ก าหนดใหมอนกรรมการปฏบตงานและก ากบดแลงานดานตางๆ ไดแก งานประกนคณภาพ งานระเบยบ งานธรรมาภบาล งานบรหารความเสยงและสารสนเทศ งานกายภาพและสงแวดลอม และ งาน Digital Office..

5. การเสนอของบประมาณ การบรหารการเงน พสด และการบรหารบคคลใหทกคนมสวนรวมเพอใหมกระบวนการก ากบดแลทด

6. การท างานรวมกบคณะกรรมการตรวจสอบเพอรบนโยบาย จดการประชมและประสานงานตามภาระทไดรบมอบหมาย

7. ประสานงานกบหนวยงานทเกยวของ เชน ส านกงานการตรวจเงนแผนดน กรมบญชกลาง กระทรวงศกษาธการตลอดจนหนวยงานตางๆ เพอความรวมมอและสรางสมพนธทดในการปฏบตงาน ประเภทกำรตรวจสอบ

1. Management Audit เพอตรวจสอบและวเคราะหขอมลสนบสนนการเพมประสทธภาพประสทธผลดานบรหารจดการระบบงานใหแกผบรหารมหาวทยาลย/สวนงาน/หนวยงาน

2. Information Audit เพอตรวจสอบใหเกดความเชอมนในความถกตอง เชอถอไดของรายงานการเงนและการเปดเผยขอมลในรายงานการเงน


3. Performance Audit เพอตรวจสอบกระบวนการด าเนน การใชจายเงน และความส าเรจของแผนงาน/โครงการโดยมงเนนการตรวจสอบประสทธภาพโครงการตามยทธศาสตรและพนธกจของมหาวทยาลย

4. Compliance Audit เพอตรวจสอบการปฏบตตามขอบงคบ กฎระเบยบทเกยวของ สนบสนนการออกขอบงคบ ระเบยบ ประกาศทสอดคลองและสนบสนนกระบวนการปฏบตงาน

5. Financial Audit เพอตรวจสอบการบรหารการเงน การจดเกบรายไดและการเบกจาย การจดซอจดจาง การยมรองจาย การควบคมเกบรกษาทรพยสน

ขนตอนกำรปฏบตงำน 1. ประเมนระบบควบคมภายในเพอจดล าดบความเสยงในแตละระบบงาน วางแผนการ

ตรวจสอบประจ าป (Risk-Based Annual Plan) โดยผานความเหนชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ และผานการอนมตจากอธการบด

2. ศกษาหลกเกณฑจากพระราชบญญต ขอบงคบ ระเบยบ แนวปฏบต คมอการท างาน ตลอดจนกระบวนการปฏบตงานในระบบ CU-ERP ระบบ Oracle ซงประกอบดวยระบบงบประมาณ การเงน บญชและรายงานการเงน ระบบการจดการพสดและระบบควบคมตนทนและคาใชจาย

3. ประเมนกระบวนการบรหารงาน (Governance Process) และระบบการควบคมภายใน วางแผนการปฏบตงานใหสอดคลองกบแผนการตรวจสอบ ก าหนด Red flag Indicator เพอเตอนการปฏบตงานตามแผนปฏบตงาน ก าหนดแนวทางการตรวจสอบ วางแผนการปฏบตงานภาคสนาม การจดท ากระดาษท าการ จดท าผงทางเดนเอกสาร ระบบงานและขนตอน Document Work Flow และรายงานการตรวจสอบ ซงประกอบดวย บทสรปผบรหาร สรปขอตรวจพบ แนวทางการปฏบตงานจากขอเสนอแนะทเหนพรองกนของผบรหาร และการประเมนความเสยงเพอประกนคณภาพการปฏบตงาน ทงนตองผานการสอบทานงานในแตละขนตอนโดยผรบผดชอบ

4. การน าเสนอผลการปฏบตงานจดเกบในระบบ E-Learning Blackboard โดยมงหวงใหเปน Knowledge Based ของส านกงานททกสายงานตรวจสอบ สามารถศกษาผลการปฏบตงานของแตละสายงานตรวจสอบ เพอเรยนรงานซงกนและกน และน าไปพฒนางานของตนเองใหมประสทธภาพประสทธผลดยงขน พรอมทงลดการปฏบตงานทซ าซอนลง อกทงมการประสานงานระหวางสายงานตรวจสอบเพอสรางความเขาใจและความสมพนธทดตอกน

5. เสนอรายงานการตรวจสอบใหอธการบด ฝายบรห าร สวนงานทเ กยวของและคณะกรรมการตรวจสอบ

6. จดใหมวธควบคมและตดตามผลการปฏบตงานในแตละสายงานตรวจสอบเปนรายบคคลตามแผนการตรวจสอบประจ าป แผนการปฏบตงาน และปฏทนการปฏบตงาน โดยก าหนดใหมการ


บนทกผลการปฏบตงานตามรหสผลงานเพอตดตามผลรายไตรมาสเสนอมหาวทยาลย ตลอดจนสรปผลปฏบตงานเพอประเมนผลการปฏบตงานประจ าป

งำนใหค ำปรกษำ

การใหค าปรกษาในเรองกฎ ขอบงคบ ระเบยบ ประกาศและระบบการควบคมภายในของระบบงานตางๆ ทงการบรหารงบประมาณ การเงน บญช พสด ภาษ ประกนสงคม การจดเกบรายได การเบกจาย ระบบงานวจย โครงการการใหบรการวชาการ โครงการตามยทธศาสตรของมหาวทยาลย ฯลฯ ส านกงานไดจดท าระบบฐานขอมลจดเกบกฎระเบยบ (E-Filing Cabinets) เพอสะดวกในการคนหาและชวยในการตอบขอหารอใหหนวยรบตรวจ และไดจดท าระบบ Question Idea เพอรวบรวมขอมลถามตอบ น าไปวเคราะหและประเมนตนเหตแหงปญหาและหาวธแกไขบญหานน นอกจากนไดประสานงานใหบคลากรเขาชวยงานเฉพาะกจทจ าเปนแกหนวยรบตรวจ

กำรเพมประสทธภำพงำนตรวจสอบ

จากการทจฬาลงกรณมหาวทยาลยมการแบงหนวยงานภายในมหาวทยาลยใหสอดคลองกบการเปนมหาวทยาลยในก ากบของรฐโดยเนนยทธศาสตรและขบเคลอนภารกจในเชงรกภายใตหลกการสงเสรมธรรมาภบาล ส านกตรวจสอบจงทบทวนหนวยงานในแผนการตรวจสอบจากท งสน 69 หนวยงานในป 2555 เปน 121 หนวยงานในป 2556 โดยมหนวยงานทเพมจากการแบงหนวยงานในส านกงานมหาวทยาลย ส านกงานวชาการและศนย สถาบน หนวยงานทมระเบยบจดตงโดยสภามหาวทยาลย ทงทมระเบยบบรหารงานของหนวยงาน เปนหนวยงานทางบญชทมการก ากบดแลและบรหารงานภายใตระเบยบใหม และหนวยงานทอยภายใตการบรหารงานตามระเบยบของหนวยงานเดม

จากหนวยงานทผตรวจสอบตองดแลจ านวนมากขน เปนเหตใหส านกตรวจสอบไดเสนอคณะกรรมการตรวจสอบในการประชมครงท 1/2555 วนท 22 พฤษภาคม 2555 เพอแบงสายงานตรวจสอบเพมเตมจากเดมจ านวน 5 สายงานตรวจสอบ และไดอนมตหลกการจากคณะกรรมการตรวจสอบใหเพมสายงานตรวจสอบไดถง 8 สายงานตรวจสอบเมอสามารถบรรจเจาหนาทตรวจสอบและผานการทดลองงานตามเกณฑทก าหนด ส านกตรวจสอบไดคดเลอกผมคณสมบตตามมาตรฐานต าแหนงหวหนาสายงานตรวจสอบ แตงตงหวหนาสายงานตรวจสอบ 6 เมอวนท 1 กรกฎาคม 2555 ในการแตงตงสายงานตรวจสอบใหม ส านกตรวจสอบตองประเมนผลการปฏบตงานสายงานตรวจสอบใหม เพอเสนอคณะกรรมการตรวจสอบพจารณาภายในระยะเวลา 1 ป พรอมการประเมนผลทดลองงานของพนกงานใหม


สาย 1 สาย 2 สาย 3 สาย 4 สาย 5 สาย 6 สาย 7 สาย 8

สวนงานดานการจดการศกษา

คณะนตศาสตร คณะนเทศศาสตร คณะ

พาณชยศาสตร

และการบญช

คณะเภสชศาสตร คณะ

สถาปตยกรรม

ศาสตร

คณะพยาบาล

ศาสตร

คณะแพทยศาสตร คณะทนต

แพทยศาสตร

คณะศลปกรรม

ศาสตร

คณะสตวแพทย คณะวทยาศาสตร คณะจตวทยา คณะสหเวชศาสตร คณะครศาสตร คณะรฐศาสตร

คณะอกษรศาสตร คณะวทยาศาสตร

การกฬา

คณะ

วศวกรรมศาสตร

คณะเศรษฐศาสตร สถาบนภาษา โรงเรยนสาธต

จฬาฯ (ฝาย

ประถม)

วทยาลย

ประชากรศาสตร

สถาบนบณฑต

บรหารธรกจ

ศศนทร

วทยาลย

วทยาศาสตร

สาธารณสข

วทยาลย

ปโตรเลยมและป

โตรเคม

โรงเรยนสาธต

จฬาฯ (ฝายมธยม)

ส.คณะกรรมการ

ศกษาวจย

ทรพยากร

การเกษตร

บณฑตวทยาลย

ศนยวจย

กฎหมายและการ

พฒนา

สถาบนเอเชย สถาบนวจยสงคม สถาบนวจย

พลงงาน

ส.

เทคโนโลยชวภาพ

และวศวกรรม

พนธศาสตร

สถาบนไทยศกษา สถาบนวจย

ทรพยากรทางน า

สถาบนวจยโลหะ

และวสด

สถาบนการขนสง สถาบนวจย

สภาวะแวดลอม

ศนยเครองมอวจย

วทยาศาสตรฯ

ศนยวทยทรพยากร ส านกงานการ

ทะเบยนและ

ประมวลผล

ศนยกฎหมายและ

นตการ

ส านกงานสภา

มหาวทยาลย

ส านกงานจดการ

ทรพยสน

ส านกบรหาร

งานวจย


กจการนสต

ศนยนวตกรรมการ

เรยนร

ศนยพฒนกจและ

นสตเกาสมพนธ

สภาคณาจารย ส านกบรหาร

ทรพยากรมนษย

ส านกงานจดการ

ระบบเทคโนโลย

สารสนเทศ

ส านกบรหารงาน

วชาการ

หนวยจฬาฯชนบท ส านกบรหารงาน

วรชกจ

ศนยบรหารกลาง ส านกบรหารแผน

และการคลง

ศนยรกษาความ

ปลอดภยและ

จดการจราจร

ส านกงานการ

จดการอาคาร

หอพกบคลากร ศนยการจดการ

ทรพยากร

ศนยการศกษา

ทวไป


ยทธศาสตร


ระบบกายภาพ

ส านกบรหารงาน

ศลปวฒนธรรม

ธรรมสถาน

สวนงานดานวจย

สวนงานดานบรหารจดการ

สวนงานดานบรการวชาการ



หอประวต

ศนยวเคราะหเงน

รายไดและ

ปฏบตการลงทน

ศนยสอสารองคกร

(CICC)

ส.เครอขายการ

เรยนรเพอภมภาค

ส านกพมพฯ ศนยกฬาฯ ศนยหนงสอฯ ศนยบรการวชาการ ศนยการศกษา

ตอเนองฯ

ศนยพทธศาสน

ศกษา

ศนยทดสอบทาง

วชาการฯ

โรงพมพฯ ศนยอนเดยศกษา ศนยอาเซยนศกษา ศนยบรการเภสช

อตสาหกรรม

ศนยยโรปศกษา ศนยศกษา

สนตภาพและ

ความขดแยง

สถานวทยจฬาฯ ศนยนวตกรรมนา

โนเทคโนโลย

สถาบนทรพยสน

ทางปญญา

ศนยเครอขาย

จฬาฯนานาชาต

ศนยเครอขายงาน

วเคราะหวจยและ

ฝกอบรมการ

เปลยนแปลงของ

โลกแหงภมภาค

เอเชยตะวนออก

เฉยงใต

สถานปฏบตการ

เภสชกรรมชมชน

ศนยสงเสรมการ

วจยในภมภาค

เอเชยมลนธเกาหล

เพอการศกษาขนสง

ศนยบรการ

สขภาพฯ

ศนยภาษาไทย

สรนธร

สถาบนขงจอ

ศนยรสเซยศกษา

ศนยเชยวชาญ

เฉพาะทางดาน

การประมวลผล

ภาษาและวจนะ

(Center of

Excellence in

Speech and

Language

Processing)


เฉพาะทางดานการ

ยายถนแหงเอเชย

(Center of

Excellence in The

History of

Relations Between

Thailand And

Asian Countries)

ศนยระดบภมภาค

ทางวศวกรรม

ระบบการผลต



เทคโนโลยอาคาร

และสงแวดลอม

(Center of

Excellence for

Building

technology and

Environment)

ศนยวทยาศาสตร

ฮาลาล



ไวรสวทยาคลนค

(Center of

Excellence in

Viral Hepatitis)

หนวยวจย-พฒนา

อตสาหกรรม

สถาบน


หนวยงานทมระเบยบเฉพาะ

ศนยเชยวชาญเฉพาะ(Center of Excellence)




เฉพาะทางดานแม

โขงศกษา


พเศษเฉพาะดาน

เทคโนโลยไฟฟา

ก าลง

ศนยความเปนเลศ

แหงชาตดานการ

จดการสงแวดลอม

และของเสย

อนตราย (Center

of Excellence for

Environmental

and Hazardous

Waste and

Management,

EHWM)



อณพนธศาสตร

มะเรงและโรคของ

มนษย (Center of

Excellence in

Molecular

Genetics of

Cancer and

Human Diseases)



The Asian

MetaCentre for

Population and

Sustainable

Development

Analysis



การจดการความ

หลากหลายทาง

ชวภาพ (Center of

Excellence for

Biodiversity

Management)



เวชพนธศาสตร

(Center of

Excellence for

Medical Genetics)




ทางทะเล (Center

of Excellence for

Marine

Biotechnology)



หลอดเลอดจลภาค

(Center of

Microcirculation)



ฟอรม

วทยาศาสตร

ทฤษฎ (Center of

Excellence in

Forum for

Theoretical

Science)


เฉพาะทางดานกฎ

วทยา : ชววทยา

ของผง ความ

หลากหลายทาง

ชวภาพของแมลง

และไร (Center of

Excellence in

Entomology : Bee

Biology ,

Biodiversity of

Insects and Mites)




เฉพาะทางดานสง

ทอ (Center of

Excellence in

Textile)



ความหลากหลาย

ทางชวภาพ

(Center of

Excellence in

Biodiversity)



อณชววทยาและย

โนมกง (Center of

Excellence for

Molecular

Biology and

Genomics of

Shrimp)

ศนยเชยวชาญทาง


สงประดษฐสาร

กงตวน า

(Semiconductor

Device Research

Laboratory)

ศนยเชยวชาญทาง

เฉพาะทางดานคา

ตาไลซสและ

วศวกรรมปฏกรยา

ทใชตวเรง

ปฏกรยา (Center

of Excellence on

Catalysis and

Catalytic

Reaction

Engineering)





เทคโนโลยอนภาค

(Center of

Excellence in

Particle

Technology)



กลศาสตรการ

ค านวณ (Center of

Excellence in

Computational

Mechanism)



วศวกรรม

แผนดนไหวและ

การสนสะเทอน

(Center of

Excellence in

Earthquake

Engineering and

Vibration)



วศวกรรม

ซอฟตแวร

(Center of

Excellence in

Software

Engineering)

ศนยความเปนเลศ

ดานปโตรเลยม

ปโตรเคม และ

วสดขนสง

(Research Center

for Petroleum

and

Petrochemical

Technology)


สายงานตรวจสอบ

หนวยงานสาย 1 สาย 2 สาย 3 สาย 4 สาย 5 สาย 6 สาย 7 สาย 8 รวม

ดานการจดการศกษา 5 4 1 3 3 4 5 3 28

ดานการวจย 1 2 0 0 0 3 1 3 10

ดานบรการวชาการ 1 0 0 1 0 0 0 1 3

ดานการบรหารจดการ 2 5 9 3 1 2 3 3 28

หนวยงานทมระเบยบเฉพาะ 8 4 2 2 3 1 2 2 24

Center of Excellence 1 2 16 1 2 4 2 28

รวม 18 17 12 25 8 12 15 14 121


แผนกำรปฏบตงำน

หลกก

ำร

SOX 404

SOX 302

ประส

ทธภำพ

ขอมล

และรายงาน

ในระบบ

งาน

ถกตอ

ง เชอ

ถอได

การควบ

คมภายใน

และข

อมลบ

ญชท

ส าคญ

ถกก า

หนด

ไวอย

างเหมา

ะสม

และม

รปแบ

บเดย

วกน

ผลผล

ต

Work

Flow

ระบบ

งาน

FI M

M

CO มคว

ามเชอ

มโยงตามก

ารคว

บคมภ

ายใน

ทระบบ

CU-

ERP

ก าหน

ดไว

รปแบ

บ W

ork

Flow

การป

ฏบต

งานท

เปนอ

ยาง

เดยวก

น

กำรด

ำเนนง

ำน

สอบท

านกา

รปฏบ

ตงาน

และก

ารบน

ทกขอ

มลน า

เขา

เพอช

วยให

ผปฏบ

ตท างาน

ตามข

นตอ

นของ

ระบบ

ทก าหน

ดไว แ

ละได

ผลลพ

ธทถก

ตอง

ศกษา

Work

Flow

เพอด

ควา

มแตกตาง

การ

ปฏบต

งานโ

ดยพจ

ารณา

เปน

กลมส

วนงานข

นาดเลก

/ให

ญ และ

รวมก

นพจารณ

าแน

วทางกา

รปฏบ

ตงาน

ทเห

มาะส

มในแ

ตละก

ลมสว

นงาน

แผนป

ฏบตงำน

สอบท

านการป

ฏบตงาน

M

odule

ตางๆใ

นระบ

บ CU

-ERP

เปนไ

ปตาม

Work

Flow

ทก าหน

ดไว

วเคร

าะหแล

ะวาง

รปแบ

บ W

ork

Flow

การป

ฏบตง

านทเ

ปนอยางเดย

วกน

จดเสยง

การป

ฏบตงาน

ระบบ

CU-

ERP

ยงไม

มความช

านาญ

ขา

ดควา

มเขา

ใจผง

บญช

และแ

นวปฏ

บตการใชง

านระบบ

ความ

เขาใจก

ารปฏ

บตงาน

ของแ

ตละส

วนงา

นท

แตกต

างกน

รำยก

ำร

1) สภ

าพแว

ดลอม

การควบ

คม


หลกก

ำร

SOX

404

และ C

OSO

SOX

404

SOX

409

ประส

ทธภำพ

มการปฏ

บตตาม

ระเบยบ

กฎหม

าย

ขอมล

ทส าค

ญน า

มาใชปร

ะโยช

นใน

การบ

รหาร

จดการเพ

อประ

กอบ

การ

ตดสน

ใจ

สวน

งาน

ทเกยว

ของส

ามารถ

น าไ

ปเร

งรด

ตดตาม

การ

ด าเนนก

ารจด

ซอจด

จางใหท

นเวล

า ใชจายเง

นเปน

ไป

ผลผล

ต

รปแบ

บกระบว

น การป

ฏบตงาน

เอก

สารท

สอดค

ลอง ก

บกฎ

ระเบยบ

สรป

ขอมลท

ส าคญ

และแ

นวปฏ

บตเพ

อสรา

งมล

คาเพมใ

นการ

บรหา

รและ

ปฏบต

รายง

านผล

การ

สอบ

ทาน

การ

ด าเนนก

ารจด

ซอจด

จางง

บลงท

นตามแ

ผน ร

วมท ง

ประส

ทธภา

พการ

ปฏบต

งานร

ายการ

กำรด

ำเนนง

ำน

ศกษาจาก

Flow

Chart

และ

การป

ฏบตงาน

วเคร

าะหขอ

มลทม

อย

ปจจบ

น

สอบถ

าม

สงเกตก

ารณ

คนห

าสาเห

ต ปญ

หาใน

การด

าเนนง

านใน

ระบบ

ตางๆ

วเคร

าะหเป

รยบเ

ทยบ

รายงาน

การใชจ

ายใน

แตละ

แผนง

าน/โค

รงการก

บแผน

ด าเน

นงาน

ทก าห

นดไว

สอ

บทาน

การป

ฏบตง

านรายก

ารสญ

ญาทม

มลคาสง

เพอป

ระเมนป

ระสท

ธภาพ

แผนป

ฏบตงำน

สงเ

กตกา

รณแล

ะปร

ะเมน

วธปฏ

บตงาน

ตามข

นตอน

ทวางไวว า

ไมมป

ญหาข

ดแยง

ก บระเบยบ

ศกษา

ขอมล

ในระ

บบบร

หารจดก

ารทร

พยากร

เพอเพม

ประส

ทธภา

พใน

การจ

ดซอ

การ

เบกจ

าย การ

บรหา

รการเง

น ฯ

สอบท

านการป

ฏบตงาน

จดซอ

จดจางงบล

งทน

สอดคลองกบ

งบปร

ะมาณ

ตามพ

นธกจ

และยทธ

ศาสต

รของ

มหาวทย

าลย/สว

นงาน

แผ

นการใชจายเง

น

จดเสยง

การไมป

ฏบตต

ามกฎ

หมาย

ขอมล

การบ

รหาร

จดกา

รถก

ตอง เพ

ยงพอ

เปน

ปจจบ

น

การจ

ดซอจ

ดจางงบ

ลงทน

ขาดป

ระสท

ธภาพ

ลาชา ไ

มเปนไ

ปแผน

ด าเนนก

ารแล

ะงบ

ประม

าณ

รำยก

ำร

1) สภา

พแวด

ลอม

การควบ

คม

2) กา

รประ

เมน

ประส

ทธภาพ

ประส

ทธผล


หลกก

ำร

COSO

SOX 404

ประส

ทธภำพ

ตามแ

ผน ได

รบแล

ะไดใชปร

ะโยชนใ

นงบ

ลงทน

ตามก

าหนด

ครภณ

ฑมอย

จรง

พรอม

ใชงาน มก

ารบ ารงรกษาแล

ะทด

แทน

สวนง

านมข

อมลเพอ

เรงร

ดตดต

ามกา

รด

าเน

นงาน

โครงก

ารวจย

สอดคลองกบ

ฐานข

อมลง

านวจ

ยจฬ

าล

งก

รณ

มหาวทย

าลย

ผลผล

ต

สญญา

ทมมล

คาสง

ผลการส

อบทาน

กระบ

วนการ

ปฏบต

งานค

วบคม

ครภณ

ฑ

รายงาน

ผลโครงการวจย

และ

การบ

นทกข

อมล

บรหา

รงบป

ระมาณ

การเง

น แล

ะการ

บญชในร

ะบบ

CU-

ERP

กำรด

ำเนนง

ำน

การด

าเนนง

าน ก

ารตร

วจรบ

และก

ารเบกจ

าย

ตรวจสอ

บรายงานก

ารตรวจ

นบครภณ

ฑและ

การส

มตรวจ

จดท า

Ben

ch

markใ

นรป

ของผ

ลผลต

ทเปน

ตวเงน

และไมเปน

ตวเงน

ตร

วจสอ

บความถ

กตองทา

งกา

รเงน

บญชเ

งนฝา

กธน

าคาร

แผนป

ฏบตงำน

แผนก

ารจด

ซอจด

จาง

การต

รวจร

บและ

เบก

จายเง

น

สอบท

านขอ

มลใน

ทะเบยน

ครภณ

ฑ หน

วยงาน

รบผด

ชอบแ

ละสถ

านท

จดเก บ

ประเมน

ประส

ทธภา

พการป

ฏบ

ตงาน

โครงกา

รวจย

ตางๆ

ของ

แตละ

สวนง

าน การท

าสญ

ญา ประ

กาศก

ารเงน

กา

รเบกจ

ายแล

ะการปด

โครงการ

จดเสยง

ครภณ

ฑตามทะ

เบยน

มอย

ครบถ

วนตามร

ายการ

ในทะ

เบยน

การบ

รหารเงน

อดหน

นกา

รวจย

ไมเปนไ

ปตาม

ก าหน

ดระยะเว

ลาสญ

ญา

รำยก

ำร

2) กา

รประ

เมน

ประส

ทธภาพ

ประส

ทธผล


หลกก

ำร

SOX 404

SOX 404

ประส

ทธภำพ

ฐานข

อมลม

ขอมล

ทกบค

ลากรพร

อมใชงาน

ขอมล

ทส าคญน

า มาใช

ประโยช

นในก

ารบร

หารจดก

ารเพอ

ประก

อบ กา

รตดส

น ใจ

การจดเก

บรายไดแล

ะ บน

ทกขอ

มลถก

ตอง

ครบถ

วน เป

น ไป

ตาม

ขอก าหน

ดและ

หลก

การ ค

วบคม

ภายใน

ผลผล

ต

รายงานการป

ระเมน

ประส

ทธภาพร

ะบบ

เบกจ

าย แล

ะกระบ

วนการตรวจ

สอบค

ณวฒพ

นกงาน

มหาวทย

าลย

สรปข

อมลท

ส าคญ

และแนว

ปฏบต

เพอ

สรางมล

คาเพมในก

ารบร

หารและ

ปฏบต

รายงาน

สรปผ

ลการ

สอบท

านกระบ

วน

การป

ฏบตงาน

เพอ

ความเชอ

มนใน

ระบบ

จดเก บ

รายไดน

าสง

และน

าฝาก

กำรด

ำเนนง

ำน

สอบท

านกร

ะบวน

การ

ตรว

จสอบคณ

วฒพน

กงาน

มหาวทย

าลย

ตรวจ

สอบก

ารเบกจ

ายเงน

เดอน

วเคร

าะหข

อมลท

มอย

ปจจ

บน สอบ

ถาม

สงเก

ตการ

ณ ค

นหา

สาเห

ต ป

ญหา

ในกา

รด าเนนง

านใน

ระบบ

ตางๆ

จดท า

แบบป

ระเมนก

ารคว

บคม

ภายใ

นเพ

อป

ระเม

นระบ

บ

สงเกตก

ารณ

สอบ

ทาน

ระบบ

และเอ

กสารเปนไ

ปตา

มแนว

ปฏบต

มกา

รคว

บคมอ

ยางเพ

ยงพอ

แผนป

ฏบตงำน

ประเ

มนระ

บบกา

รเบกจ

ายเงน

เดอน

การ

รบเขา

ลาออ

กของ

พนกงาน

มหาวทย

าลย

ศกษา

ขอมล

ในระ

บบบร

หารจดก

ารทร

พยากร

เพอเพม

ประส

ทธภา

พใน

การจ

ดซอ

การ

เบกจ

าย การ

บรหา

รการเง

น ฯ

ประเมน

กระบ

วนกา

รปฏ

บตงา

นและ

การ

ควบค

มการ

จดเก บ

รายได เพอร

ะบจด

ออน

และเสน

อแนะ

เพอเพม

ประส

ทธภา

พในก

ารปฏ

บตงาน

จดเสยง

การเบก

จายเงน

เดอน

ถก

ตอง ท

นเวลา

ขอมล

เพอว

เครา

ะห

ประก

อบกา

รตดส

นใจ

บรหา

รจดก

ารไม

เพยงพอ

การจ

ดเก บ

รายไ

ดการ

น าสง

และ

การน

าฝาก

ลาชา ไม

ครบถ

วน น าเข

าขอ

มลไม

ทนเวล

า

รำยก

ำร

2) การป

ระเมน

ประส

ทธภาพ

ประส

ทธผล


หลกก

ำร

SOX 404

SOX

404

และ

COSO

ประส

ทธภำพ

แกปญ

หาอป

สรรค

การป

ฏบตงาน

ได

รวดเร

วทนเวลา ไ

มเกด

ปญหา

เดมซ า

มหาวทย

าลยและ

สวนง

านมร

ะบบก

ารปร

ะเมนค

วามเสย

งแล

ะจดว

างมาตรการ

ควบค

มทเหมาะส

ม

ผลผล

ต

คณะก

รรมก

ารบร

หารส

วนงาน

ตดตามใหม

การ

รายงาน

ปญหา

อปสร

รคดานก

ารด าเนนง

านแล

ะการ

จดซอ

จดจาง ก

ารการเง

น เป

นตน

รายงาน

ผลการส

อบทานก

ารปร

ะเมน

การควบ


ด าเนนก

ารแล

วเสรจ

ตามก

าหนด

เวลาใน

ระเบยบ

คณะ

กรรม

การตรวจเง

นแผ

นดนว

าดวยการ

ก าหน

ดมาตรฐาน

การควบ


กำรด

ำเนนง

ำน

ประส

านผป

ฏบตงาน

ระบ

ปญหา

ทส าคญเพอ

เสนอ

คณะก

รรมก

ารบร

หารส

วนงานใ

หแนว

ทางการ

ด าเนนง

านแล

ะแกไข

- ประสานง

านกบ

ส านก

ยทธศ

าสตร

ขอขอ

มลการ

ประเม

นความเสย

งและ

ก าหน

ดมาตรการคว

บคม

- ประเมนแ

ละสร

ปผลก

ารคว

บคมภ

ายใน

และระด

บคว

ามเสยงเพอก

าหนด

แนว

ทางการด าเนนก

าร

แผนป

ฏบตงำน

สรปข

อมลข

อสงเก

ตแล

ะค าปรกษารายส

วนงาน เพอเส

นอปร

ะเดน

ทควรพจ

ารณา

สอบท

านการจดว

างระบบ

ควบค

มภายใน

ของห

นวยงาน

ยอยใน

มหาวทย

าลย

จดเสยง

คณะก

รรมก

ารบร

หาร

สวนง

านไม

ทราบปญ

หาอป

สรรค ขอ

สงเกต

จาก

การป

ฏบตงาน

การจดว

างระบบ

การ

ควบค

มภายใน

และ

บรหา

รความเสย

งไมค

รบทก

กจกรรม

รำยก

ำร

3) การก

ากบด

แล

ตารางแผนปฏบตงานตรวจสอบและงานสนบสนนการตรวจสอบป 2556

ลา ภาระงาน ผบรหาร 1 2 3 4 5 6 รวมดบ 2555 ต.ค. พ.ย. ธ.ค. ม.ค ก.พ ม.ค เม.ย พ.ค ม.ย. ก.ค. ส.ค ก.ย. คน/สาย 2 2 3 2 3 2 14

งานตรวจสอบ1 ระบบงานวจย 30 106 60 85 190 60 70 571

2 ระบบการควบคมภายใน 15 56 29 130 43 86 40 384

3 ระบบจดซอจดจาง

4 สนทรพยถาวร

5 บรหารบคคลงานตดตามผลการตรวจสอบ

1 ระบบจดเกบรายได 5 40 170 - - - - 210ระบบงบประมาณการเงนบญช พสด CU-ERP 45 210 120 235 270 310 170 1315

3 ระบบงานอน 5 18 4 26 9 12 8 77

การใหคาปรกษารวมงานตรวจสอบ 205 776 658 756 737 880 443 4250งานสนบสนน

1 อนกรรมการ2

40 60 3 115 15 15 4 212

รวมงานสนบสนน 60 81 26 155 35 55 18 370

พฒนาตนเอง 20 20 20 30 20 30 20 140งานบรหาร 185

470 877 704 941 792 965 481 4760

ไตรมาส1 ไตรมาส2 ไตรมาส3 ไตรมาส4

จานวนวนทาการตามสายงานตรวจสอบ

70 649

125 95

35 159 50 85

30 50 90 85

90 195

40 117

20 53

15 397

85 90 60 508

20 40

20 84 10 15 10 10

รวม4,760 วนทาการคดเปนรอยละ144.68 ของจานวนวนทาการทงสน(235*14=3,290 วน)

14 158

10 139

20 21 23 40

งา มอบห ประเมน ดแล IT IIARA

BB QI วทยากร

2


เอกสำรประกอบ 1

ผลกำรประเมนควำมเสยงเพอจดล ำดบระบบงำนในกำรวำงแผนกำรตรวจสอบประจ ำป 2556

รหสพ

นกงาน

201

รหสพ

นกงาน

902

รหสพ

นกงาน

802

รหสพ

นกงาน

3115

9

รหสพ

นกงาน

4328

รหสพ

นกงาน

4332

รหสพ

นกงาน

2125

51

รหสพ

นกงาน

4329

รหสพ

นกงาน

4327

รหสพ

นกงาน

1048

1

รหสพ

นกงาน

602

รหสพ

นกงาน

402

รหสพ

นกงาน

2125

5

รหสพ

นกงาน

702

1 โครงการวจยResearch & Development

3.4 3 1.7 2.3 3 2.8 3.6 3.24 4.5 2 16 3 5 1.6 2.8 3.8 1 ไตรมาส1,4

2 การจดซอจดจางProcurement

2 3.1 2.3 2.2 2.6 2.4 2.5 1.88 3.2 2 68 2 8 2.7 1.9 3.4 2 ไตรมาส2,3

3 ระบบควบคมภายในInternal Control

3.4 2.7 1.7 2.4 2.5 2.5 3 16 2.76 3.4 1.44 2 6 1.7 2.1 2.7 3 ธค 55

4 ระบบบรหารบคคลPersonnel Administration System

2 2 3.2 2.2 2.2 2.7 3.1 2.3 2.52 2 2.6 3 8 1.9 1.9 3.2 4 ทงป

5 การควบคมสนทรพยFixed Asset

2 2 3 2.4 2.1 3 3.1 3 86 1.62 2.3 2 36 2 8 1.6 2.4 2.5 5 ไตรมาส4

6 การจดเกบรายไดRevenue

3 6 2.8 1.8 2.5 2.2 2.9 3 26 2 1 1.3 2 64 2 1.2 2.1 2.4 ตดตาม

7 ระบบบนทกขอมลทางการเงนEnterprise Resource Planning System

2 2.8 1.6 2 2.4 2.9 2.7 1.94 1.2 2 2.7 1.4 1.7 2.2 ตดตาม

8 การใหบรการทางวชาการKnowledgeService

1.4 2.9 1.9 2.1 2.6 2.8 2.5 2 2.9 2.4 2 6 2.9 2.3

9 โครงการตามยทธศาสตรStrategic Project

2 8 2.5 2 1.8 3.1 3 2.4 1.52 2.4 2 3 1 2.2 2.5 2.3

10 ระบบงานกฏหมายCompliance

1 1 3 2 2.4 3.6 3 2 26 2.38 1.9 2 3.4 1.8 2 1.9

11 การจายเชค การหกและน าสงภาษPayment System

2 2.4 2.3 2.1 2.9 3.1 2.5 1.48 2.1 2.4 2.7 1.6 1.8 1.9

12 การบรหารหลกสตรCouse Management

1.4 2.2 2.4 2.6 2.4 2.2 2.8 1.98 1.8 2 2.7 2 2.7 1.8

13 เงนยมรองจายCash Management

2 2 2.8 1.7 1.8 2.5 2.2 2.4 2.38 2.2 2.3 3 1 1.4 2.2 1.9

14 ระบบการเบกจายExpenditure

1.4 2.6 1.9 2.5 2.4 2 2.4 2.22 2.4 2.46 2 6 1.4 2.1 1.9

15 เงนคงเหลอประจ าวน การน าฝากCash and cash equivalent

4 2.8 1.5 1.8 2.2 2.4 2 62 1.88 1.6 1.8 1.4 1.2 2.1 1.8

16 การประกนคณภาพQuality Assurance

2 2 2.5 2.1 1.8 2 2.3 2.8 1.28 1.6 1.6 2.4 2 2.5 1.4

17 การเรยนการสอนTeaching & Learning

1 8 2.7 2.2 1.9 2.6 2.6 1.8 2.14 2 1.8 1 8 1.6 2 1.8

18 ระบบฐานขอมลInformation System

1.4 2.7 1.6 2 2.5 2.4 1 88 1.86 2.7 1 52 2 1.8 2.4 2.1

จดล ำดบ

สรปผ

ล

Audit Universe 2556









12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

งานต

รวจส

อบ

1. ระ

บบกำรควบ

คมภำยใน

สรปข

อตรวจพ

บ29

1.1. ศกษ

ำและ

จดท ำ

Profi

lePr

ofileห

นวยงำน

ใหม

10

2. ระ

บบเงน

เดอน

สรปข

อตรวจพ

บ30

3. ระ

บบงำนว

จยสร

ปขอต

รวจพ

บ36

4. ระบบ

กำรจดซ

อจดจำง

สรปข

อตรวจพ

บ30

5. ระบบ

สนทร

พยถำวร

สรปข

อตรวจพ

บ40

7. ขอ

สงเกต

สตง.ง

บกำรเงน

สรปข

อสงเก

ต44

งานต

ดตาม

(Mon

itorin

g)

1. ระบบ

กำรจดก

ำรทร

พยำกร

ของมหำ

วทยำลย CU

-ERP

สรปก

ำรตด

ตำม

40

2.รำยได

(Rev

enue

)สร

ปกำรตด

ตำม

40

งานใหค

าปรกษา

. ระบ

บกฎห

มำย

บนทก

ใหค ำปร

กษำ

60

รวมง

านตร

วจสอ

บ35

9

ดานบ

รหารแล

ะสนบ

สนนง

านตร

วจสอ

บ1.ง

ำนบร

หำร-ก

จกรรมส

ำนกงำน

จ ำนว

นงำน

60

2. งำนส

นบสน

นส ำนกงำน

-

อนกรรมกำร เผยแพ

รงำน

ตรวจสอ

บ

จ ำนว

นครงกำรป

ระชม

10

3.วำงแผ

นงำน

แผนก

ำรตรวจสอ

บ7

4.งำน

ประช

มAC,ส

ภำ,คณ

บดจ ำนว

นครงกำรป

ระชม

14

5. อบ

รมแล

ะพฒน

ำตนเอง

จ ำนว

นครงเขำ

อบรม

20

รวมง

านดานบ

รหารแล

ะสนบ

สนนง

านตร

วจสอ

บ11

1

รวม

470

ศนยบรกำรสขภำพ

โรงพมพ

สถำนวทยฯส ำนกพมพฯ

แผนป

ฏบตง

านตร

วจสอ

บ (ส

ายงานต

รวจส

อบ 1)

ปง

บประมาณ

2556

ศนยรสเซยศกษำ

ศนยเชยวชำญเฉพำะ-กำร

ประมวลผลภำษำและวจนะ

รวม

วน

นตศำสตร

ศลปกรรมศำสตร

สถำบนภำษำไทยสรนธร

สถำบนขงจอ

สถำบนบณฑต

บรหำรธรกจศศนทร

ศนยกฎหมำยและนตกำร

สภำคณำจำรยศนยเครอขำยงำนวเครำะหวจยและ

ฝกอบรมกำรเปลยนแปลงของโลก

แหงภมภำคเอเชยตะวนออกเฉยงใต

ก.ค.-5

6ส.ค

.-56

ก.ย.-5

6

อกษรศำสตร

ศนยเครองมอฯส ำนกงำนคณะกรรมกำรกำร

ศกษำวจยทรพยำกรฯ

ศนยวจยกฎหมำยฯ

ม.ค.-5

6ก.พ

.-56

ม.ค.-5

6เม

.ย.-56

พ.ค.-

56ม.ย

.-56

กจกรรม

ผลผล

ตต.ค

.-55

พ.ย.-

55ธ.ค

.-55


12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

34

12

31

23

41

23

41

23

41

23

41

23

4

งานตร

วจสอ

บ

1ระบ

บสนท

รพยถ

าวรสรป

ผลการต

ดตาม

90

2ระบ

บงาน

กฏหม

าย15

1.1 ศก

ษาขอบ

งคบ ระ

เบยบ ป

ระกาศ

:

โดยประ

เมนปฏ

บตงาน

เปนไปต

าม

ขอบงคบ

ระเบย

บ ฯลฯ

ขอเสน

อแนะเพ

อปรบป

รงการ

ปฏบต

งาน

1.2 กา

รใหค าป

รกษา แ

นะน า

การให

ค าปรกษ

าแนะน

าตามแบ

บฟอรม

3ระบ

บจดเกบ

รายได

สรปขอต

รวจพบ

80

4ระบ

บงานว

จยสรป

ขอตรวจ

พบ100

5ระบ

บการจ

ดซอจด

จางตดต

ามและส

รปขอตร

วจพบ

55

6Fol

low up

: การต

ดตาม

สรปขอต

รวจพบ

70

7ระบ

บควบค

มภายใ

นสรป

ขอตรวจ

พบ RM

14

รวมงาน

ตรวจ

สอบ

424

งานสน

บสนน

1อน

กรรมกา

ร23

2อบรม

และพฒ

นาตนเอ

ง20

3คณะ

กรรมกา

รประเม

นและง

านมอบ

หมาย

3

รวมงาน

สนบส

นน46

รวมทงหม

ด470

13.สนง.จดกำรศกษำท วไป

14.สถำบนไทยศกษำ

15.หอพกบคลำกร

16. สถำนปฏบตกำรชมชนเภสช

กรรม

17.ศนยเชยวชำญฯ กำรยำยถน

แหงเอเชย

7.ส ำนกงำนสภำมหำวทยำลย

8.ศนยเชยวชำญฯแมโขงฯ

9.ศนยบรหำรกลำง

10. ศนยกฬำแหงจฬำ

11.คณะวทยำศำสตรกำรกฬำ

12.สถำบนเอเชยศกษำ

1. คณะนเทศนศำสตร

2.คณะสตวแพทย

3.วทยำลยฯสำธำรณสข

4.ส ำนกฯ ทรพยำกรมนษย

5.ศนยอนเดยศกษำ

6.ศนยนวตกรรมนำโนฯ

ส.ค.-56

ก.ย.-56

รวม วน

ก.พ.-56

ม.ค.-56

เม.ย.-5

6พ.ค

.-56ม.ย

.-56ก.ค

.-56

แผนป

ฏบตง

านตร

วจสอ

บ (สาย

งานตร

วจสอ

บ 2)

ปงบป

ระมาณ

2556

กจกรร

มผล

ผลต

ต.ค.-55

พ.ย.-55

ธ.ค.-55

ม.ค.-56


คน/วน

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

ดานงาน

ตรวจส

อบ

1. ระบบ

ระบบวำ

งแผนท

รพยำกร

องคกร

97

สอบท

ำนงบกำ

รเงน ปร

ะจ ำป

สรปขอต

รวจพบ

รายงาน

ทางการ

เงน

2. ระบบ

กำรควบ

คมภำยใ

นสรป

ขอตรวจ

พบ RM

15

3. ระบบ

งำนวจย

สรปขอต

รวจพบ

125

4. ระบบ

จดซอจด

จำงสรป

ขอตรวจ

พบ150

5ระบบส

นทรพย

ถำวร

สรปขอต

รวจพบ

29

6. ระบบ

บรหำรบ

คคลสรป

ขอตรวจ

พบ75

7. ระบบ

สนบสน

นกำรตร

วจสอบ

0

3.1 กำ

รใหค ำป

รกษำแน

ะน ำ

การใหค

าปรกษา

ระบบ E

QI

รวมงาน

ตรวจส

อบ491

ดานงาน

สนบส

นนพฒ

นางาน

1. อนกร

รมกำร

31

2. อบรม

และพฒ

นำตนเอ

ง30

3. งำนท

ไดรบมอ

บหมำย

3.1 พฒ

นาและป

รบปรงW

eb/

Blackb

oard3

3.2 พฒ

นาระบบ

QI / EF

C

3.3 จด

หา ดแล

และซอม

บ ารง

คอมพวเ

ตอรภาย

ในส านก

งาน

705รวม

ทงหมด

ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานไวรส

วทยาคลนคศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานอณพนธ

ศาสตรมะเรงและโรคของมนษยศนยเชยวชาญเฉพาะทางดาน

เวชพนธศาสตร

ยเชยวชาญเฉพาะทางดานหลอดเลอดจลภ

ศนยสอสารองคกร (CCC)

ศนยเครอขายจฬาฯนานาชาต

ศนยอาเซยนศกษา

หอประวต

ส านกงานเครอขายการเรยนรเพอภมภาค

บณฑตวทยาลย

คณะครศาสตร

รรสาธตจฬาฯ (ประถม)

รรสาธตจฬาฯ (มธยม)

สถาบนวจยพลงงาน

ศนยสงเสรมการวจยในภมภาคเอเชย

มลนธเกาหลเพอการศกษาข นสง

ศนยการจดการทรพยากร

นยวเคราะหเงนรายไดและปฏบตการลงท

ส านกบรหารงานศลปวฒนธรรม

ธรรมสถาน

สนงเทคโนโลยสารสนเทศ

คณะแพทยศาสตร

สนงจดการทรพยสน

ศนยหนงสอ

คณะพาณชย - บญช

ส านกบรหารแผนและการคลง

ส านกบรหารระบบกายภาพ

ส านกบรหารยทธศาสตร

แผนปฏ

บตงาน

ตรวจสอ

บ (สาย

งานตรว

จสอบ 3

)

ปงบประ

มาณ 255

6

กจกรรม

ผลผล

ต

ต.ค.-55

พ.ย.-55

ธ.ค.-55

ม.ค.-56

ก.พ.-56

ม.ค.-56

เม.ย.-56

พ.ค.-56

ม.ย.-56

ก.ค.-56

ส.ค.-56

ก.ย.-56


1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

งานตรว

จสอบ

1 ระ

บบบน

ทกขอมล

ทางการ

เงน (En

terprise

Resour

ce Mana

gement

System

)/Manu

al

สรปขอต

รวจพบ

82

2ระบ

บการคว

บคมภาย

ใน (Int

ernal C

ontrol)

17

2.1 ระบ

บความเ

สยงสรป

ขอตรวจ

พบ RM

2.2 ศก

ษา Pro

file CE

RU Pro

file CE

RU18

3ระบ

บงานวจ

ย (Rese

arch &

Develo

pment)

สรปขอต

รวจพบ

80

4ระบ

บจดซอจ

ดจาง (P

rocure

ment)

สรปขอต

รวจพบ

92

5ระบ

บสนท

รพยถาว

ร (Fixed

Asset)

สรปขอต

รวจพบ

51

6ระบ

บบรหา

รบคคล

(Person

nel Adm

inistrat

ion

System

)

สรปขอต

รวจพบ

63

7ระบ

บงำนก

ฏหมำย

การใหค

าปรกษา

แนะน

า (EQI)

สนบส

นน Au

dit comm

ittee

งานคณ

ะกรรมก

ารประเ

มน

42 427

ระบบส

นบสน

นงานต

รวจสอ

บ

1งาน

อนกรร

มการ

1 อนก

รรมการ

ระเบยบ

รายงาน

การใหค

าปรกษา

14

2 อน

กรรมกา

รธรรมา

ภบาล

คะแนน

CU-TE

P4

3 อนก

รรมการ

5 สBig

Cleani

ng5

2อบร

มและพ

ฒนาตน

เอง

20

รวมทง

สน470

24.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานสงทอ (

25.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานความห

18.ศนยวทยทรพยากร

19.ศนยระดบภมภาคทางวศวกรรมระบ

20.ศนยเชยวชาญพเศษเฉพาะดานเทคโน

21.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานการจดก

22.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานเทคโนโ

23.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานกฎวทย

12.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานวศวกรร

13.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานวศวกรร

14.ศนยความเปนเลศดานปโตรเลยม ปโ

15.คณะเภสชศาสตร

16.คณะวศวกรรมศาสตร

17.ศนยเทคโนโลยเภสชอตสาหกรรม

6.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานฟอรมวท

7.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานอณชววท

8.ศนยเชยวชาญทางเฉพาะทางดานสงป

9.ศนยเชยวชาญทางเฉพาะทางดานคาตา

10.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานเทคโนโ

11.ศนยเชยวชาญเฉพาะทางดานกลศาสต

รวมงาน

ตรวจส

อบ

1.คณะวทยาศาสตร

2.ศนยบรการวชาการ

3.ส านกบรหารงานวชาการ

4. ส านกบรหารงานวจย

5.ศนยรกษาความปลอดภย

ส.ค.-56

ก.ย.-56

รวม วน

ก.พ.-56

ม.ค.-56

เม.ย.-56

พ.ค.-56

ม.ย.-56

ก.ค.-56

แผนปฏ

บตงาน

ตรวจส

อบ (ส

ายงานต

รวจสอ

บ 4)

ปงบประ

มาณ 25

56

กจกรรม

ผลผล

ต

ต.ค.-55

พ.ย.-55

ธ.ค.-55

ม.ค.-56


1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

ดานงาน

ตรวจส

อบ

1ระบ

บงบประ

มาณ กา

รเงน บ

ญช แล

ะพสดบ

นระบบ

CU En

terprise

Resou

rce Pl

anning

: CU-ER

Pสอบ

ทานราย

งานการ

เงนประ

จ าปสรป

ขอตรวจ

พบ100

22.1ร

ะบบการ

ควบคมภ

ายใน

สรปขอต

รวจพบ

RM

16

2.2 ส าร

วจขอมล

เบองตน

ของหน

วยรบตร

วจใหม

proile ห

นวยงาน

19

3ระบ

บบรหา

รบคคล

95

การเบก

จายเงน

เดอนใน

ระบบ C

U-HR

สรปขอต

รวจพบ

4ระบ

บงานวจ

ย160

การบรห

ารจดกา

รขอมล

การบน

ทกและก

ารตดตา

มสถาน

ะงานว

จสรปข

อตรวจพ

บ

5ระบ

บจดซอจ

ดจาง

190

สอบทาน

กระบวน

การ การ

ควบคมภ

ายใน

ประสท

ธผลดาน

จดซอ

สรปขอต

รวจพบ

6ระบ

บสนท

รพยถาว

ร

การบน

ทกรายก

ารสนท

รพยเปน

ไปตามห

ลกการบ

ญช

และนโย

บายบญ

ชของมห

าวทยาล

ย

สรปขอต

รวจพบ

58

รวมงาน

ตรวจส

อบ638

งานสน

บสนน

งานอน

กรรมกา

ร37

อบรมแล

ะพฒน

าตนเอง

30

รวมงาน

สนบส

นน67

รวมทง

หมด

705

ศนยเชยวชาญเฉพาะดานThe Asian

Meta Centre for Population and

ส านกบรหารงานวรชกจ

แผนปฏ

บตงาน

ตรวจส

อบ (ส

ายงานต

รวจสอ

บ 5)

ปงบประ

มาณ 25

56

ศนยทดสอบทางวชาการ

ส านกงานจดการอาคาร

ส.เทคโนโลยชวภาพฯ

หนวยวจยพฒนาอตสาหกรรม ส.


ส านกทะเบยนฯ

ว.ประชากรศาสตร

ศนยยโรปศกษา

ทนตแพทย

ส.วจยสภาวะแวดลอม

รฐศาสตร

ศนยศกษาสนตภาพและความขดแยง

ส.วจยโลหะ

ศนยพฒนกจและนสตเกา

จตวทยา

สถาปตยศนยเชยวชาญเฉพาะดานเทคโนโลย

อาคารและสงแวดลอม

เศรษฐศาสตร

ศนยศกษาตอเนอง

ส านกบรหารงานกจการนสต

สถาบนทรพยสนทางปญญา

ส.ค.-56

ก.ย.-56

รวม วน

ก.พ.-56

ม.ค.-56

เม.ย.-56

พ.ค.-56

ม.ย.-56

ก.ค.-56

กจกรรม

ผลผล

ตต.ค

.-55พ.ย

.-55ธ.ค

.-55ม.ค

.-56


1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1234

1. ระบบ

ระบบวา

งแผนทร

พยากรอ

งคกร

80

สอบท

านงบกา

รเงน ประ

จ าปสรป

ขอตรวจ

พบรายง

านทางก

ารเงน

2. ระบบ

งานวจย

และพฒ

นาสรป

ขอตรวจ

พบ100

3. ระบบ

จดซอจด

จางสรป

ขอตรวจ

พบ75

4. ระบบ

การควบ

คมภายใ

นสรป

ขอตรวจ

พบ RM

32

5. ระบบ

บรหารบ

คคลสรป

ขอตรวจ

พบ20

6. ระบบ

สนทรพย

ถาวร

สรปขอต

รวจพบ

125

7. ระบบ

งานกฎห

มายการ

ใหค าปร

กษาระบ

บ E-QI

0 432

8. อนกร

รมการป

ระกนคณ

ภาพราย

งานประ

จ าป14

9. อบร

มและพฒ

นาตนเอ

ง20

10. งาน

อนๆ ตาม

ทไดรบม

อบหมาย

4 38 470

12.หนวยจฬาฯชนบท

6.สถาบนวจยทรพยากรทางน า

7.สถาบนการขนสง

8.ศนยวทยาศาสตรฮาลาล

9.ศนยความเปนเลศแหงชาตดานการ

จดการของเสยและอนตราย

10.ศนยพทธศาสนศกษา

11.ศนยนวตกรรมการเรยนร

12.หนวยจฬาฯชนบท

1.คณะพยาบาลศาสตร

2.คณะสหเวชศาสตร

3.สถาบนวจยสงคม

4. สถาบนภาษา

5.วทยาลยปโตรเลยมและเคม

6.สถาบนวจยทรพยากรทางน า

7.สถาบนการขนสง

8.ศนยวทยาศาสตรฮาลาล

9.ศนยความเปนเลศแหงชาตดานการ

จดการของเสยและอนตราย

10.ศนยพทธศาสนศกษา

11.ศนยนวตกรรมการเรยนร

รวมทงห

มด

1.คณะพยาบาลศาสตร

2.คณะสหเวชศาสตร

3.สถาบนวจยสงคม

4. สถาบนภาษา

5.วทยาลยปโตรเลยมและเคม

ดานงาน

ตรวจสอ

บ

รวมงาน

ตรวจสอ

บ

ดานงาน

สนบส

นนพฒ

นางานต

รวจสอ

บ

รวมงาน

สนบส

นนพฒ

นางานต

รวจสอ

บ

ส.ค.-56

ก.ย.-56

รวม วน

ก.พ.-56

ม.ค.-56

เม.ย.-56

พ.ค.-56

ม.ย.-56

ก.ค.-56

แผนปฏบ

ตงานต

รวจสอบ

(สายง

านตรวจ

สอบ 6)

ปงบประ

มาณ 255

6

กจกรรม

ผลผลต

ต.ค.-55

พ.ย.-55

ธ.ค.-55

ม.ค.-56

Documents

แผนการตรวจสอบประจ าปี Z ] ] ^ · 2013-11-21 · แผนการตรวจสอบประจ าปี 2556 ส านักตรวจสอบ