Download pdf - Evaluación de HSE de los Contratistas - gelite.com.cogelite.com.co/.../Estandar_Norsok_S-006_SPO-4194.pdf · Estándar NORSOK S-006 Rev. 2 de diciembre de 2003 _____ Estándar NORSOK

Estándar NORSOK S-006 Rev. 2 de diciembre de 2003

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ESTANDAR NORSOK S-006 Rev. 2 de diciembre de 2003

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Evaluación de HSE de los Contratistas

Este estándar NORSOK está desarrollado con una amplia participación de la industria petrolera por las partes interesadas en esta industria en Noruega y que pertenecen a ella y está representada por OLF (Asociación de la Industria Petrolera Noruega) y TBL (Federación de la Industria Manufacturera de Noruega). Por favor tenga en cuenta que a pesar de que se han hecho todos los esfuerzos posibles para garantizar la precisión de este estándar, ni la OLF ni la TBL ni ninguno de sus miembros asumen responsabilidad alguna con respecto a este. Estándares de Noruega es responsable de su administración y publicación. Estándares de Noruega Teléfono: + 47 67 83 86 00 Strandveien 18, P.O.Box 242 Fax: + 47 67 83 86 01 N-1326 Lysaker Correo electrónico: [email protected] NORUEGA Página Web: www.standard.no/petroleum Todos los derechos reservados



Prefacio 2 Introducción 2 1 Alcance 3 2 Referencias normativas e informativas 3 3 Términos, definiciones y abreviaturas 3

3.1 Definiciones 3 3.2 Abreviaturas 4

4 Metodología para la calificación, evaluación y seguimiento de HSE 5

4.1 Elementos del sistema de gestión de HSE 5 4.2 Coordinación de los diferentes sistemas de gestión de HSE 5 4.3 Items y criterios 5

Anexo A (Informativo) Requerimientos contractuales propuestos de HSE 15 Anexo B (Informativo) Matriz de actividades 22 Anexo C (Informativo) Matriz de clasificación para eventos indeseados 23 Anexo D (Informativo) Uso práctico de los criterios de evaluación 24



Prefacio Los estándares NORSOK han sido desarrollados por la industria petrolera de Noruega con el fin de garantizar una seguridad industrial adecuada, un valor agregado y una rentabilidad para los desarrollos y operaciones de esta industria. Además, los estándares NORSOK tienen la intención tanto como sea posible de reemplazar las especificaciones de las compañías petroleras y de servir de referencia para las regulaciones de las autoridades competentes. Los estándares NORSOK generalmente se basan en los estándares internacionales reconocidos, agregando las disposiciones que se consideran necesarias para suplir el amplio rango de necesidades de la industria petrolera noruega. Cuando sea pertinente, los estándares NORSOK se usarán para hacer un aporte de la industria noruega al proceso de estandarización internacional. Sujeto al desarrollo y a la publicación de los estándares internacionales, el estándar NORSOK pertinente puede ser retirado. Los estándares NORSOK se desarrollan de acuerdo con el principio de consenso que generalmente aplica a los trabajos de los estándares y de acuerdo con los procedimientos establecidos y definidos en el NORSOK A-001. Los estándares NORSOK han sido elaborados y publicados con el apoyo de la OLF (Asociación de la Industria Petrolera de Noruega) y la TBL (Federación de Industrias Manufactureras de Noruega). Los estándares NORSOK son administrados y publicados por Estándares de Noruega. Anexos A, B, C, y D son informativos. Introducción Este estándar NORSOK ha sido desarrollado basado en el informe del Foro de E & P No. 6.36 / 210 del mes de julio de 1994, Guías para el Desarrollo y Aplicación de los Sistemas de Salud, Seguridad Industrial y Gestión Ambiental. Este estándar cubre elementos claves los cuales deberían formar parte del sistema global de contratistas para la gestión de HSE. También proporciona información sobre los criterios de la compañía para calificar y evaluar contratistas y especifica los requerimientos de la compañía para la gestión de HSE que debe cumplir contratista siempre y cuando el Anexo A sea parte integral del contrato. Este estándar NORSOK está publicado sin marcar los cambios hechos a la Rev. 1 ya que estos son considerables.



1 Alcance Este estándar describe los ítems y la metodología para evaluar y hacer seguimiento a los sistemas de gestión de HSE utilizados por los contratistas. El Anexo A presenta los requerimientos contractuales basados en los ítems y la metodología del estándar. Este estándar aplica a las operaciones de las áreas operativas y relacionadas con la construcción, incluyendo las nuevas instalaciones y modificaciones de las plantas existentes. Este estándar NORSOK no aplica a las actividades gerenciales o de presentación de informes, las cuales solo tienen la intención de alcanzar el nivel de HSE especificado en el objeto del contrato. 2 Referencias normativas e informativas Los siguientes estándares incluyen las disposiciones y las directrices las cuales, mediante referencia en este texto, constituyen las disposiciones y directrices del estándar NORSOK. Se debe tener en cuenta la última edición de las referencias a menos que se acuerde de otra manera. Se pueden usar otros estándares reconocidos siempre y cuando se pueda mostrar que cumplen y exceden los requerimientos y las directrices de los estándares referenciados a continuación. ISO 14001 1996, Sistemas de Gestión Ambiental – Especificación con orientación para su uso. 3 Términos, definiciones y abreviaturas 3.1 Definiciones 3.1.1 accidente Evento, el cual ha generado heridas, enfermedad y / o daños a activos o pérdidas de activos o daños ambientales o a terceros. 3.1.2 compañía La compañía que se nombra en el contrato la cual ha solicitado la entrega 3.1.3 contratista Compañía o persona que se nombra en el contrato y quien es responsable de la entrega de acuerdo con los términos especificados



3.1.4 Ccontribución de los empleados Derecho estatutario de los empleados y deber de contribuir con todos los asuntos de importancia relacionados con la seguridad industrial y el ambiente de trabajo. N 13. 3.1.5 Potencial de la pérdida Clasificación de las pérdidas más probables asociadas con el evento indeseado 3.1.6 Puede Forma verbal que se usa para indicar un curso de acción permisible dentro de los límites del estándar 3.1.7 Cuasi accidente Un evento el cual, bajo circunstancia levemente diferentes, podría haber causado heridas, enfermedades y / o daños / pérdidas de activos o daños ambientales o a un tercero 3.1.8 Evento notificable Evento indeseado u otras condiciones los cuales se deben notificar a las autoridades de acuerdo con las regulaciones estatutarias existentes 3.1.9 Heridas del personal Todas las heridas y enfermedades relacionadas con consecuencias más serias que las heridas de primeros auxilios 3.1.10 Empresa principal La compañía con responsabilidad estatutaria de acuerdo con el Decreto sobre el Ambiente de Trabajo de Noruega para la coordinación de la seguridad industrial y el ambiente de trabajo en las compañías individuales 3.1.11 Deberá Forma verbal que se utiliza para indicar los requerimientos que estrictamente se deben seguir para ajustarse y cumplir con el estándar y de los cuales no se permite ninguna desviación, a menos que esta sea aceptada por las partes involucradas. 3.1.12 Debería Forma verbal que se usa para indicar que entre varias posibilidades una es la recomendada como la más conveniente, sin mencionar o excluir otras, o para indicar que se prefiere un cierto curso de acción pero que no es necesariamente el requerido 3.1.13 Supervisión Término genérico para las actividades de supervisión bajo los encabezamientos principales de seguimiento, revisión, verificación y auditoría

Comment [DR1]:



3.1.14 Evento indeseado Un evento el cual ha causado o podría haber causado heridas, enfermedades y / o daños / pérdidas de activos o daños ambientales o a un tercero 3.1.15 Trabajo Todo el trabajo que el contratista debe hacer, todos los materiales que debe entregar y todos los compromisos que debe cumplir 3.1.16 Enfermedades relacionadas con el trabajo Enfermedades causadas total o parcialmente por las condiciones del sitio de trabajo 3.2 Abreviaturas CHEMS Base de datos que contiene información sobre los químicos en HOCNF EMAS Forskrift om frivillig deltaking for organisasjoner i en fellesskapsordning for

miljøstyring og miljørevisjon EMS Sistema de gestión ambiental EOSCA Asociación de Químicos de Especialidad de los Campos Petroleros

Europeos HOCNF Formato clasificado para notificación química costa fuera HSE: Salud, seguridad industrial y medio ambiente MSDS Hojas de datos sobre seguridad industrial de los materiales NPD Junta Directiva del Petróleo de Noruega OLF Asociación de la Industria Petrolera de Noruega OSPAR Convención de Oslo y Paris PPE Equipo de protección personal SFT Autoridad de Control de Contaminación de Noruega 4 Metodología para la calificación, evaluación y seguimiento de HSE 4.1 Elementos del sistema de gestión de HSE Las actividades son agrupadas en siete categorías principales, las cuales encajan en forma natural dentro de cualquier sistema reconocido para la gestión de HSE y de calidad. El sistema es de ese modo compatible con tales sistemas de gestión como con aquellos de la Asociación Internacional de Productores de Petróleo y Gas (OGP), la Organización Marítima Internacional (IMO) y el Instituto Americano del Petróleo (API). Estas siete categorías están brevemente descritas en la Tabla 1.



Tabla 1 - Elementos principales del sistema de gestión de HSE

4.2 Coordinación de los diferentes sistemas de gestión de HSE La compañía y el contratista deben intercambiar sus planes estratégicos de HSE y la documentación relevante de los respectivos sistemas de gestión de HSE para identificar posibles incompatibilidades. Dichas incompatibilidades deben ser clarificadas y resueltas antes de la adjudicación del contrato. Una coordinación efectiva de los diversos sistemas de gestión de HSE hará posible el desarrollo de objetivos y programas comunes. Esto podría requerir de una decisión sobre cuál sistema debería tener el rol principal y cuál debería tener un rol de soporte en circunstancias diferentes. Si se ha definido una empresa principal para el trabajo, el papel principal o el liderazgo usualmente será asignado a su sistema de gestión de HSE. Sin embargo, se debe tener cuidado de garantizar que las partes involucradas cumplan con los requerimientos regulativos actuales con respecto al establecimiento, seguimiento y desarrollo adicional de sistemas de gestión de HSE. Se debe determinar una coordinación detallada de

Elementos del sistema de gestión deHSE

Descripción

1. Liderazgo y compromiso Compromiso desde los niveles más altos hasta los más bajos y cultura de la compañía, esencial para el éxito del sistema

2. Política y objetivos estratégicos Intenciones corporativas, principios de acción y aspiraciones de HSE

3. Organización, recursos y documentaciónOrganización del personal, recursos y documentación para un desempeño saludable de HSE

4. Evaluación y manejo del riesgo Identificación y evaluación de los riesgos de HSE relacionados con las operaciones, productos y servicios y desarrollo de las medidas reductoras de riesgos

5. Planeación y procedimientos Planeación de la conducta de las operaciones de trabajo, incluyendo la planeación de cambios y de respuestas a emergencias

6. Implementación y monitoreo Ejecución y monitoreo de las operaciones y cómo la acción correctiva se debe llevar a cabo cada vez que es necesario

7. Auditorías y revisiones Valoración periódica del desempeño del sistema, la efectividad y lo más apropiado



los diversos sistemas de gestión de HSE en la fase de pre-planeación, en conjunto con los representantes del empleado de la compañía y del contratista. 4.3 Items y criterios La matriz a continuación muestra qué ítems de HSE relacionados con la gestión y presentación de informes se deben tener en cuenta para la clasificación, evaluación y seguimiento. Los ítems están marcados con viñetas y están agrupados bajo los elementos principales del sistema de gestión. Esta matriz también proporciona una descripción de los requerimientos que debe cumplir el contratista en cada ítem o categoría. Los siguientes términos se utilizan para describir el nivel verdadero: A – Excelente B - Aceptable C - Deficiente D - Inaceptable Las descripciones de los niveles asociados están incluidas en las columnas de cada ítem. Las descripciones son acumulativas cuando sea pertinente. La compañía puede decidir por si misma cómo se deben usar las expectativas especificadas para calificar y evaluar las preguntas individuales o entregas. Ver los ejemplos del Anexo D. El Anexo B presenta las categorías típicas de un contrato y los ítems de HSE que se deben considerar dentro de cada categoría. El Anexo C presenta el ejemplo de una matriz de clasificación para eventos indeseados. Elemento 1: Liderazgo y compromise Item 1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo: a) Está involucrada personalmente la alta gerencia en la gestión de HSE? - b) Hay evidencia de compromiso en todos los niveles de la organización? Existe una cultura positiva sobre los asuntos de HSE? - Si la respuesta a uno o más ítems es SI, por favor suministre detalles.

A- Excelente B- Aceptable C- Deficiente D- InaceptableEl contratista es reconocido como un jugador acreditado en el área de HSE, tanto en relación con los clientes como dentro de la sociedad en la que opera.

Hay evidencia de una cultura de HSE positivaen la alta gerencia y en todos los niveles. La gerencia está involucrada en las actividades de HSE, en establecer los objetivos y en su seguimiento.

HSE está delegada a gerentes de línea – la alta gerencia no está directamente involucrada.

No hay compromiso de la alta gerencia, no hay evidencia de una cultura positiva de HSE.



Elemento 2: Política y objetivos estratégicos

Item 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE: a) Tiene el contratista un documento con la política corporativa de HSE? Tiene el contratista establecidas claramente las metas en el tema de HSE? Si la respuesta es SI, por favor adjunte una copia. B) Quién tiene la responsabilidad total y en última instancia de HSE en la organización? c) Quién es la alta gerencia en la organización con la responsabilidagarantizar que se cumpla con la política de HSE del contratista en el sitio de trabajo y en los sitios en donde los empleados del contratista están trabajando? Especifique el nombre, cargo y experiencia. d) Describa los métodos usados para informar a los empleados acerca de la política de HSE del contratista. e) Cómo se le informa a los empleados acerca de los cambios de esta política?

A- Excelente B- Aceptable C- Deficiente D- InaceptableLa política de HSE del contratista tiene el apoyo de todos los empleados. El mensaje es fundamental por su naturaleza y la política continúa inalterable con paso del tiempo.

Existe un documento con la política de HSE que describe esta responsabilidad. La política ha sido desarrollada con una contribución activa de los empleados y distribuida a todos los empleados también.

Existe una declaración de la política, pero no en un documento que haya sido ampliamente distribuido.

No hay ningún documento con la política de HSE.

Item 2.2 – la política del contratista sobre accidentes y pérdidas: Cuál es la política formal del contratista acerca de evitar accidentes y pérdidas?

La política de HSE del contratista está basada en forma consistente en la creencia de que es posible evitar totalmente los accidentes y las pérdidas. La gerencia en forma rutinaria comunica esta creencia internamente así como a los clientes y a los medios también.

Los empleados y la gerencia acuerdan que la meta a largo plazo debe ser evitar totalmente los accidentes y las pérdidas.

La gerencia no tiene ningún punto de vista positivo acerca de la posibilidad de evitar totalmente los accidentes y las pérdidas.

Los empleados y la gerencia expresan incredulidad con respecto a la posibilidad de evitar completamente los accidentes y las pérdidas.



Elemento 3: Organización, recursos y documentación Item 3.1 – Contribución del empleado: Cómo maneja el contratista la contribución del empleado cuando está desarrollando su cultura de HSE y el sistema de gestión de HSE?

A- Excelente B- Aceptable C- Deficiente D- InaceptableUn principio fundamental con el contratista es que los empleados deberán tener una influencia real en los asuntos concernientes a HSE, y que los empleados deberán contribuir en forma activa con el desarrollo de la cultura de HSE del contratista.

Los empleados tienen el tiempo y los recursos suficientes para poder participar en el establecimiento, seguimiento y desarrollo del sistema de gestión de HSE. El contratista trata de recurrir a la sabiduría colectiva y a la experiencia de la fuerza laboral antes de tomar decisiones concernientes a HSE.

El contratista se asegura de que los empleados y sus representantes ofrezcan su opinión en asuntos relacionados con salud ocupacional y seguridad industrial.

Los empleados no tienen una influensu propia situación laboral con respecto a salud ocupacional y seguridad industrial.

Item 3.2 – Organización y comunicación: Qué estructura tiene el contratista para lograr una gestión de HSE y una comunicación efectivas? Énfasis en la adherencia a la gestión de HSE y su mejoramiento. El incumplimiento invariablemente afecta a las personas involucradas.

Los roles, las responsabilidades y la necesidad de asignar el tiempo y los recursos suficientes por parte de la gerencia y los especialistas de HSE están definidos en forma clara. Existen rutinas para asegurarse de comunicar las instrucciones y la información al personal involucrado. Énfasis en la salud, ambiente laboral, seguridad

Existen requerimientos, pero el conocimiento y el cumplimiento de estos son inadecuados.

Roles y responsabilidades definidas en forma inadecuada. Tiempo y recursos insuficientes. Un enfoque insuficiente en la importancia de la comunicación efectiva en el tema de HSE.



industrial y el medio ambiente.

Item 3.3 – el entrenamiento de HSE para los gerentes y los supervisores: a) Se ha llevado a cabo entrenamiento formal para los gerentes y los supervisores que planearán, supervisarán, verificarán e implementarán el trabajo para que estos, independientemente de su nivel gerencial, estén familiarizados con sus responsabilidades y poder garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requerimientos de HSE? b) Este entrenamiento abarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial y el medio ambiente? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles. Describa el contenido y la duración de los cursos en caso de que el contratista suministre entrenamiento internamente. Entrenamiento formal de HSE de todos los empleados pertinentes de acuerdo con sus respectivas responsabilidades. Énfasis en la salud, ambiente laboral, seguridad industrial y el medio ambiente. El contratista ofrece entrenamiento más allá de los requerimientos regulativos en las áreas críticas de HSE.

Las normas de entrenamiento y programas de entrenamiento están definidos para los gerentes a todos los niveles. Las normas cumplen con todos los requerimientos regulativos y se adhieren a estos.

No se cuenta con un entrenamiento sistemático.

No hay entrenamiento especializado personal.

Item 3.4 – Programa de inducción de HSE para el personal: a) Qué coordinaciones ha realizado el contratista para garantizar que los empleados nuevos estén familiarizados con los principios de HSE y que estos conocimientos se mantengan actualizados? b) Qué coordinaciones ha hecho el contratista para garantizar que los empleados nuevos estén informados acerca de las posibles áreas problema y los peligros específicos inherentes a la actividad?



Observación y seguimiento del trabajo del nuevo empleado. Se coordinan asesorías para todos los empleados nuevos. El contratista ofrece un entrenamiento superior al del nivel básico.

Se suministra la documentación y el entrenamiento relevante a todos los empleados nuevos. Una persona calificada hace un resumen sobre el trabajo.

Las instrucciones sobre los procedimientos y las prácticas relevantes son verbales. Folleto de información suministrado a los empleados nuevos, pero ningún empleado calificado hace un resumen sobre el trabajo.

No se ha estabningún programa formal.

Item 3.5 – Programa de entrenamiento de HSE: a) Qué entrenamiento suministra el contratista para garantizar que el personal involucrado esté familiarizado con todos los requerimientos formales y que aplican y también garantizar que se mantengan estos conocimientos sobre HSE actualizados para todo el personal? b) Qué coordinaciones ha hecho el contratista para el entrenamiento de respuestas a emergencias? Se les hace un resumen a los empleados en forma rutinaria sobre las prácticas de trabajo seguro y deberes en las emergencias. El contratista ofrece un entrenamiento superior al del nivel básico.

Programa de entrenamiento establecido con base en las reglas, regulaciones y requerimientos de la compañía.

Instrucciones verbales sobre los procedimientos y prácticas relevantes solamente.

Ninguna programa formal está

Item 3.6 – Entrenamiento especializado: El contratista ha identificado actividades que requieran entrenamiento especial para manejar peligros potenciales? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles sobre el entrenamiento suministrado. Se verifica en forma rutinaria la efectividad de los programas de entrenamiento.

Programas de entrenamiento formal de HSE desarrollados para todas las actividades potencialmente peligrosas, realizado por personal dedicado en forma regular. Se especifican los períodos de re-entrenamiento.

Los peligros típicos son conocidos y comunicados al personal involucrado. Entrenamiento básico en el sitio de trabajo ofrecido en intervalos irregulares.

Valoración formal de los peligros de las actividades de trabajo no desempeñadas. Conocimientos insuficientes de las normas y regulaciones que aplican. No se ofrece ni se requiere entrenamiento especializado del contratista.



Item 3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos: a) Hay una explicación clara de los requerimientos formales que debe cumplir el contratista? b) Cómo garantiza el contratista que estos requerimientos se observen y se verifiquen? c) Existe una estructura global para la divulgación de las reglas, regulaciones, estándares y requerimientos de la compañía y para mejorar la documentación interna?El contratista tiene un sistema documentado para mejorar los requerimientos internos.

Se identifican, están disponibles y se adhieren a los requerimientos en forma sistemática.

Los estándares básicos de HSE y los procedimientos están disponibles según se requieran.

No hay un enfoque en los requerimientos de HSE.

Item 3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas: a) Cómo valora el contratista a los subcontratistas con respecto a la política de HSE, experticia en HSE y resultados en HSE? b) En dónde están expuestos los estándares y los requerimientos que el contratista requiere que se cumplan? cgarantiza el contratista que se observen y se verifiquen estos estándares y requerimientos? Se proporciona retroalimentación a la gerencia del subcontratista y a los empleados.

Hay un sistema implementado para la valoración de subcontratistas. Están definidos y se adhieren a los criterios de valoración. Se lleva a cabo la supervisión de acuerdo con el plan.

Hay un sistema establecido para la valoración de subcontratistas. No están definidos los criterios para la valoración.

No se ha establecido ningún sistema formal.

Elemento 4: Evaluación y manejo del riesgo

Item 4.1 – Valoración de riesgos: Qué técnicas utiliza el contratista para identificar y valorar el riesgo potencial del personal, el medio ambiente y los activos?

A- EXECELENTE B- ACEPTABLE C- DEFICIENTE D- INACEPTABLESe usan experiencias con valoraciones pasadas en forma rutinaria para mejorar el sistema de gestión.

El sistema de gestión de HSE del contratista incluye métodos documentados para la valoración y reducción del riesgo del personal, el medio ambiente y los activos a un nivel aceptable.

El sistema de gestión de HSE del contratista se refiere a la necesidad de valorar los riesgos, pero no proporciona métodos documentados para hacer esto.

El sistema de gestión de HSE del contrincluye la valoración de riesgos.

Item 4.2 – Manejo de la seguridad: Qué sistemas tiene instalados el contratista para proteger la compañía contra las amenazas de seguridad relacionadas con el trabajo?



Se verifican las referencias de otros empleos cuando el contratista contrata personal. El contratista garantiza que los materiales y los equipos que se van a usar en las propiedades de la compañía no tengan drogas y otros cuerpos extraños.

Sistema de control de admisión instalado y estrictamente manejado. Énfasis en tecnología de la información y seguridad de los documentos. Entrevistas de seguridad con todos los empleados realizadas en forma rutinaria y debidamente documentadas. El personal con tareas de seguridad está entrenado y es competente dentro de esta disciplina.

Medidas físicas básicas instaladas para prevenir el robo y el uso incorrecto del objeto del contrato y de los bienes de la compañía.

No hay ningún sistema instalado para manejar los riesgos de seguridad.

Item 4.3 – Ausencia por enfermedad: Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y prevenir ausencias por enfermedad? La gerencia utiliza los datos en forma sistemática. El contratista hace seguimiento a sus empleados con respecto a las ausencias por enfermedad y estipula su regreso al trabajo.

Registro sistemático de las ausencias por enfermedad. Se generan, distribuyen y se utilizan informes en forma sistemática y proactiva.

Las ausencias por enfermedad se registran, pero no se genera ningún informe. No intento de análisis de tendencias. Nadie tiene la responsabilidad de hacer este monitoreo.

Ningún registro, no hay una visión general, no hay un sistema para registrar las ausencias por enfermedad.

Item 4.4 – Enfermedades relacionadas con el trabajo: Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y prevenir las enfermedades relacionadas con el trabajo? La gerencia utiliza los datos en forma sistemática. Se motiva a los empleados para que presenten un informe sobre las condiciones que pueden terminar en posibles enfermedades relacionadas con el trabajo y a proponer en forma activa medidas para contrarrestar esta situación.

Registro sistemático de posibles enfermedades relacionadas con el trabajo. Se generan, distribuyen y se utilizan informes en forma sistemática.

Las enfermedades relacionadas con el trabajo se registran pero no se generan informes. No intento de análisis de tendencias. Nadie tiene la responsabilidad de hacer este monitoreo.

Ningún registro, no hay una visión general, no hay un sistema para registrar las enfermedades relacionadas con el trabajo.

Item 4.5 – Encuestas sobre el ambiente de trabajo: Cómo lleva a cabo el contratista encuestas programadas



sobre el ambiente de trabajo y cómo se les hace seguimiento a estas?

La política del contratista implica una actitud proactiva y consistente para los problemas del ambiente de trabajo.

Encuestas sistemáticas de los asuntos psicosocial y físico del ambiente de trabajo para las personas y los grupos. Se generan, distribuyen y se utilizan en forma sistemáticas informes cuando se desarrollan los planes de acción.

Se hace encuesta sobre el ambiente de trabajo, pero no se generan informes. Nadie tiene la responsabilidad de llevar a cabo estas actividades.

No se realizan, no existe ningún sistema de encuestas, las condiciones del ambiente de trabajo no se registran en forma sistemática.

Item 4.6 – Uso del trabajo extra: Cómo garantiza el contratista que se suministre el tiempo de restitución requerido y que el uso extensivo de horas extras no se convierta en una carga para el ambiente de trabajo de sus empleados? El uso de horas extras debe ser voluntario hasta donde sea posible, y se debe tener en cuenta las preferencias de los empleados. Será un objetivo tener un diálogo continuo con los representantes de los empleados.

Registro sistemático de horas de trabajo, horas extras y tiempo de restitución. El contratista garantiza que el uso de las horas extras no represente un riesgo para la salud humana o la seguridad industrial. Se generan, se distribuyen y se utilizan informes en forma sistemática. Se toma acción y se hace seguimiento.

Se registran las horas de trabajo / horas extras, pero no se generan informes. No intento de análisis de tendencias. Nadie tiene autoridad total para monitorear un cargo o para formular objetivos y criterios de desempeño.

No se lleva ningún registro, no hay una visión general, no existe ningún sistema para registrar las horas de trabajo / horas extras trabajadas.

Item 4.7 – Químicos: Cómo evalúa el contratista los riesgos para la salud que se presentan por el uso, el transporte y la disposición de los químicos? Enfoque sistemático sobre medidas preventivas y seguimiento a las encuestas sobre salud.

Se desempeña una valoración sistemática de riesgos y peligros y se documenta siempre que se involucran químicos. Las valoraciones se basan en los datos de exposición verificados. Las valoraciones de riesgos se usan en forma sistemática para

El sistema de gestión de HSE incluye una valoración de peligros y de riesgos del uso de químicos y el principio de sustitución, pero las valoraciones no están documentadas. No hay criterios de valoración más allá de la valoración profesional hecha por el personal de seguridad industrial y salud

El sistema de gestión de HSE no incluye la valoración de los riesgos de químicos potencialmente peligrosos. No existe una visión general (índice de sustancias) de los químicos que se manejan.



priorizar las medidas y hacer seguimiento de las enfermedades relacionadas con el trabajo. Criterios claros para riesgos aceptables y para la clasificación de los químicos que se valoran para sustitución.

ocupacional. Los empleados son referidos a información sobre los riesgos para la salud / medidas preventivas y de riesgo en hojas de datos de HSE.

Item 4.8 – Hojas de datos de HSE: Cómo garantiza el contratista la calidad de sus MSDS?

El contratista verifica que los empleados sean capaces de actuar de acuerdo con las instrucciones que ellos suministran.

El contratista tiene un enfoque en la calidad del MSDS y su disponibilidad para los empleados. Los empleados tienen conocimientos fácticos del contenido del MSDS para su trabajo y pueden actuar de acuerdo con las instrucciones suministradas.

Reemplaza los MSDS cuando los suministra el proveedor o el fabricante. Distribución incompleta y control de MSDS actualizado.

Pocas inquietudes acerca de la calidad de la información sobre químicos y MSDS.

Item 4.9 – Equipo de Protección Personal: Qué sistemas tiene el contratista para el suministro y mantenimiento del Equipo de Protección Personal, tanto para los asuntos referentes a estándares como para los ítems requeridos en actividades especializadas? El contratista está involucrado activamente en el desarrollo y el mejoramiento continuo del equipo de protección personal.

Hay procedimiento con referencia a los requerimientos estatutarios. Se valoran los requerimientos del equipo de protección personal formalmente. Se hace uso correcto del equipo de protección personal y se monitorea regularmente.

Se valoran los requerimientos del equipo de protección personal formalmente, pero se hace poco esfuerzo para garantizar su uso correcto.

Suministro del equipo de protección personal, pero no hay un procedimiento corporativo para la valoración de las necesidades individuales.

Item 4.10 – Sistema de gestión ambiental: El EMS está basado en un estándar internacional reconocido?



El EMS está basado en un estándar internacional reconocido, por ejemplo, la ISO 14001:1996 o EMAS. El contratista tiene un certificado válido para el EMS. El EMS es bien conocido por el personal del contratista y se adhiere a este en forma activa.

EMS desarrollado a un nivel comparable con un estándar internacional reconocido, por ejemplo, la ISO 14001:1996 o EMAS. El cumplimiento está documentado por una auto-valoración.

Si hay un EMS básico. Plan para desarrollar un sistema de EMS a un nivel comparable con un estándar internacional reconocido en 3 años.

No hay EMS.

Item 4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental: Cómo evalúa y monitorea el contratista el impacto ambiental del trabajo realizado y cómo se usa esta información para minimizar posibles efectos negativos?Se cumple totalmente con los requerimientos oficiales y propios y se usan los resultados en forma consistente en un proceso de mejoramiento continuo.

Existe el procedimiento que define los elementos a valorarse y a monitorearse. Se monitorean en forma sistemática los requerimientos oficiales.

Existe la información básica para cumplir con los requerimientos regulativos.

No se tiene un conocimiento sobre el impacto ambiental potencial o la capacidad de mejorar su desempeño.

Item 4.12 – Selección de soluciones óptimas ambientalmente: Opera el contratista un sistema que identifica claramente las mejores soluciones ambientales disponibles? Cómo se documentan estas evaluaciones?Se evalúan y se documentan los impactos del ciclo de vida sobre el medio ambiente y son un criterio al seleccionar las soluciones. Todas las evaluaciones están documentadas en un sistema contable ambiental.

Los aspectos ambientales están incluidos en las evaluaciones técnicas y operativas. Las evaluaciones están documentadas y son un criterio en la selección de soluciones.

Conocimiento básico del impacto ambiental de las actividades y las soluciones técnicas. No hay un sistema de gestión ambiental para identificar en forma sistemática los aspectos para mejorar continuamente el desempeño.

No hay conocimiento sobre el impacto ambiental de la actividad o productos o se ignora para identificar los aspectos ambientales y tomar las medidas para mejorar en forma continua el desempeño.

Item 4.13 - La documentación ambiental y de gestión: Ha incluido el contratista los aspectos ambientales en la documentación de gestión, incluyendo los procedimientos operativos?



El sistema de gestión ambiental es parte y está totalmente integrado en los sistemas de gestión de la empresa. Los aspectos ambientales están incluidos en forma consistente en la documentación de gestión del contratista, lo que saben muy bien los empleados y los usan para el mejoramiento continuo del desempeño. Indicadores de desempeño claves incluyen los inconvenientes ambientales.

Los aspectos ambientales están incluidos en la documentación de gestión, pero no se usan en forma consistente al establecer los objetivos para el mejoramiento del desempeño.

Los aspectos ambientales están incluidos en algunos documentos de gestión, pero estos generalmente no se conocen / o no se usan con frecuencia.

Los aspectos ambientales no están incluidos en la documentación de gestión del contratista.

Item 4.14 – Manejo de basuras: Tiene establecido el contratista sistemas para identificar, clasificar, manejar y reducir las basuras? El contratista lleva a cabo un sistema formal de control de basuras, el cual busca en forma activa minimizar el impacto ambiental. El proceso y los resultados están documentados.

El contratista cuenta con los procedimientos relevantes y puede demostrar un total cumplimiento con los requerimientos estatutarios.

El contratista cuenta con procedimientos, pero no puede demostrar un total cumplimiento con los requerimientos estatutarios.

El contratista cuenta con procedimientos insuficientes para el manejo de basuras y no puede demostrar un total cumplimiento con los requerimientos estatutarios referentes a la disposición de basuras.

Item 4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se deben desechar o descargar: Cuenta el contratista con datos ecotoxicológicos que cumplen con los requerimientos oficiales para los químicos a descargarse? El contratista busca en forma activa garantizar la calidad de la trazabilidad de la información en colaboración con las asociaciones pertinentes de la industria, por ejemplo, EOSCA y

Los datos ecotoxicológicos cumplen totalmente con los requerimientos oficiales para todos los químicos y son consistentes con los datos del MSDS

Cuenta con datos ecotoxicológicos que cumplen con todos los requerimientos oficiales para la mayoría de los químicos. El resto se están probando.

No hay datos ecotoxicológicos de los químicos.



CHEMS. cuando es pertinente.

Item 4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente: Cómo garantiza el contratista que se hace un uso mínimo de los químicos que son dañinos potencialmente para el medio ambiente? Están documentadas las posibles medidas de los planes de acción o programas de HSE? El contratista es activo en la búsqueda de cooperación con el operador para el suministro de químicos con un mejor desempeño desde un punto de vista ambiental.

Se cumplen los requerimientos regulativos. El contratista tiene procedimientos y planes para reemplazar los químicos potencialmente dañinos propuestos para realizar el trabajo por químicos menos dañinos.

Se conocen los requerimientos regulativos, pero los procedimientos no son suficientes o no están implementados en su totalidad en los planes.

No hay medidas formales.

Item 4.17 – Delegados de seguridad industrial: a) Qué tanto está involucrado el servicio de delegados de seguridad industrial en el trabajo general de HSE del contratista? b) En qué forma colabora el contratista con estos delegados de seguridad industrial para garantizar la contribución de los empleados en la prevención de eventos indeseados, condiciones peligrosas y enfermedades relacionadas con el trabajo y para mejorar el desempeño de HSE? El sistema de comités de los delegados de seguridad industrial y de ambiente de trabajo está involucrado en forma activa en el desarrollo, implementación y evaluación de estrategias y programas de HSE para la prevención de pérdidas en el sitio de trabajo.

El sistema de comité de los delegados de seguridad industrial y de ambiente de trabajo está involucrado en forma activa en el desarrollo de estrategias y programas de HSE.

El sistema de comités de los delegados de seguridad industrial y ambiente de trabajo está establecido y documentado.

No hay establecido un sistema de comités de delegados de seguridad industrial y de ambiente de trabajo.

Elemento 5: Planeación y procedimientos

A- EXCELENTE B- ACEPTABLE C- DEFICIENTE D- INACEPTABLEITEM 5- Prácticas de trabajo de HSE: Cómo garantiza el contratista que las instrucciones de trabajo y



procedimientos estén alineados con el sistema de gestión de HSE y su política? Existe un proceso para verificación consistente y de mejoramientos de procedimientos.

Los procedimientos de HSE del contratista cubren todas las operaciones potencialmente riesgosas. Los procedimientos se actualizan en forma rutinaria y se divulgan a los empleados.

Existen procedimientos de HSE básicos. No se realiza una verficación y cumplimiento en forma sistemática.

No hay procedimientos de HSE disponibles.

Item 5.2 – Programa de HSE: Tiene el contratista procedimientos formales o prácticas establecidas para coordinar e implementar programas de HSE específicos de un contrato? Si la respuesta es SI, por favor suministre los detalles y describa cómo se presentan estos procedimientos a los clientes. Los procedimientos se presentan y se discuten en forma rutinaria con el cliente cuando se van a desarrollar programas de HSE para el trabajo a realizar.

El contratista tiene procedimientos formales para establecer e implementar programas de HSE.

El contratista tiene procedimientos formales para establecer programas de HSE

No hay disponible ningún procedimiento.

Item 5.3 – Control y mantenimiento de los equipos: Cómo garantiza el contratista que la planta y los equipos que utilizan sus empleados en las instalaciones de la compañía, en el sitio de trabajo o en otro lugar hayan sido debidamente registrados, inspeccionados y tengan los respectivos mantenimientos en forma La alta gerencia o los equipos de especialistas realizan auditorías / inspecciones.

Un programa escrito describe las guías supervisoras, responsabilidades, frecuencia y seguimiento.

El plan depende de recursos externos. La inspección adicional de los equipos está confinada al personal en el sitio de trabajo.

No hay programas definidos para identificar o evaluar si los equipos están en malas condiciones.

Item 5.4 – Preparación para las emergencias: a) Cómo estipula el contratista la notificación requerida en el evento de una condición riesgosa o un accidente? b) Qué sistemas están establecidos por el contratista para el cuidado inmediato y a largo plazo de los empleados y sus familiares en el evento de una condición riesgosa o un accidente? Los recursos participan en el entrenamiento y ejercicios de emergencia de la organización.

Servicio documentado basado en recursos internos calificados o en un contrato formal con un subcontratista calificado.

Servicio basado en solo recursos públicos.

No hay un servicio establecido.



Elemento 6: Implementación y monitoreo del desempeño

A- EXCELENTE B- ACEPTABLE C- DEFICIENTE D- INACEPTABLE

Item 6.1 - Supervisión y monitoreo de actividades del trabajo. a) Qué actividades lleva a cabo el contratistapara supervisar y monitorear sus operaciones desde el punto de vista de HSE? B) Qué actividades realiza el contratista para pasar los posibles resultados y hallazgos de dicha supervisión y monitoreo a la gerencia y a los empleados en el sitio de trabajo? El contratista trabaja en forma sistemática para mejorar sus procesos y procedimientos de trabajo desde la perspectiva de HSE y así minimizar la probabilidad de heridas y daños.

El contratista verifica que los empleados estén familiarizados con las instrucciones y los procedimientos de trabajo y que sean capaces de actuar de acuerdo con las instrucciones suministradas.

Existe un sistema formal de monitoreo de actividades de trabajo.

No existe un sistema para monitorear las actividades de trabajo.

Item 6.2 – Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas: Ha causado el contratista o un subcontratista del contratista eventos notificables (de seguridad industrial, salud ocupacional o medio ambiente) durante los últimos cinco años? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles –fechas, los tipos más frecuentes de eventos, causas y cualquier otra medida preventiva de seguimiento. No acontecimientos durante los últimos cinco años.

Acontecimientos relacionados con evento (s) menor (es) solamente.

Han ocurrido eventos notificables durante los últimos cinco años, pero no existe un patrón aparente en las causas de raíz.

Varios acontecimientos de eventos notificables similares y significativos durante los últimos cinco años.

Item 6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto: Cómo identifica el contratista los eventos indeseables con un potencial de pérdida alto y qué seguimiento se les hace? Los informes también se envían a la gerencia corporativa. Los hallazgos se comunican en forma rutinaria a las partes relevantes de la organización del

Se reportan los eventos mayores a la gerencia local. Se hace valoraciones en forma sistemática para identificar causas raíz y prevenir su ocurrencia

Normalmente se hace seguimiento y se reportan los eventos mayores a la gerencia local.

Los eventos indeseables no se reportan ni se les hace seguimiento en forma rutinaria.



contratista. nuevamente. El contratista verifica que se tomen las medidas requeridas.

Item 6.4 – Reporte de heridas del personal: a) Que parametros usa el contratista para monitorear las heridas sufridas por los empleados? B) El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajo alternativo? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles. Las heridas del personal se reportan a la gerencia corporativa en forma periódica. Los resultados de los análisis se comunican en forma rutinaria a las partes pertinentes de la organización del contratista.

Las heridas del personal (excluyendo los casos de primeros auxilios) se reportan a la gerencia local. Se hace valoraciones en forma sistemática para identificar causas raíz y prevenir su ocurrencia nuevamente.

Normalmente se hace seguimiento y se reportan las heridas significativas a la gerencia local.

Las heridas delpersonal no se reportan ni se les hace seguimiento en forma rutinaria.

Item 6.5 – Sistemas de seguimiento de incidentes: Qué sistemas tiene el contratista para hacer seguimiento a los eventos indeseados? Sistema computarizado compartido con base de datos conjunta. El sistema facilita la transferencia sistemática de las experiencias.

Hay un concepto compartido (manual o computarizado) que facilita el seguimiento de las acciones preventivas y correctivas. Disponibilidad de datos para otras unidades de acuerdo con solicitud.

Las unidades locales tienen archivos manuales.

No existe ningún sistema formal.

Item 6.6 – Salud ocupacional: a) Cómo realiza el contratista la labor de monitoreo diario del ambiente de trabajo y cuáles son los resultados del seguimiento a este monitoreo? b) En qué forma se comunica a los empleados los posibles peligros para la salud que pueden encontrar durante el desempeño de su trabajo?El contratista mejora en forma continua sus productos y procesos de trabajo en relación con el ambiente de trabajo y la salud

Tiene un sistema que garantiza y documenta el seguimiento a los asuntos referentes a salud ocupacional y ambiente de trabajo. Los

Hace algún seguimiento, pero no cumple con los requerimientos regulativos pertinentes.

No tiene un sistema que garantice y documente el seguimiento a los asuntos referentes salud ocupacional y



ocupacional. empleados son informados en forma sistemática de posibles peligros para la salud. Se desarrollan planes de acción y se les hace seguimiento en forma regular.

ambiente de trabajo.

Item 6.7 – Indicadores de desempeño de HSE: Qué tipos de indicadores de desempeño de HSE aplica el contratista y cuáles son las razones para escoger estos indicadores específicos? El contratista también opera un sistema de adjudicación interno, principalmente basado en los indicadores de desempeño proactivos.

Existe un sistema documentado para monitorear el desempeño de HSE vs. las metas de las áreas claves definidas y las actividades con retroalimentación de los empleados.

Hay algunos indicadores de desempeño claves definidos. Datos insuficientes sobre el desempeño de HSE.

No están definidos los indicadores de desempeño claves. Datos insuficientes sobre el desempeño de HSE.

Item 6.8 – Manejo de inconformidades: Cómo maneja y reporta el contratista las inconformidades con los procedimientos, especificaciones, estándares, requerimientos contractuales y normas y regulaciones oficiales? Se reportan y se hace seguimiento a las inconformidades en forma sistemática como parte del proceso de mejoramiento en curso.

Las inconformidades se reportan y se les hace seguimiento. Se identifican las causas subyacentes. Se toman medidas para evitar que los eventos ocurran nuevamente y se está valorando la efectividad de las medidas.

Las inconformidades ocasionalmente se reportan y se les hace seguimiento localmente.

Las inconformidades generalmente no se reportan ni se les hace seguimiento.

Item 6.9 – Transferencia de experiencia: Qué coordinaciones ha realizado el contratista para garantizar que las lecciones aprendidas se apliquen en forma sistemática en trabajos futuros y qué asuntos se dirigen? La transferencia de experiencia se usa en forma sistemática en

Se documentan los requerimientos formales para la transferencia de

La transferencia de experiencia se hace tan solo a través de historias y

No existe ningún sistema que facilittransferencia de



los procesos de mejoramiento del contratista, como parte inherente de la cultura de la compañía del contratista. Las actividades de mejoramiento se verifican en forma rutinaria.

experiencia. Se suministra tiempo y recursos suficientes para facilitar el mejoramiento sistemático.

relatos personales. El tiempo y los recursos disponibles son inadecuados para facilitar el mejoramiento sistemático.

experiencia.

Item 6.10 – Investigación y reporte de incidentes mayores: a) Quién dirige las investigaciones sobre los eventos indeseados? B) En qué forma se comunican los hallazgos de las investigaciones o de los eventos indeseados que ocurren a los empleados en otros sitios? También se comunican recomendaciones para prevenir incidentes futuros.

Están claramente definidos los requerimientos de competencias para los cargos claves del equipo de investigación. Los informes están disponibles para todos los empleados. Los hallazgos se comunican a los empleados pertinentes mediante comunicaciones internas específicas.

Los hallazgos se comunican al personal clave solamente vía memos internos o medios similares.

Los hallazgos generalmente comunican.



Elemento 7: Auditorías y revisions Item 7.1 – Auditoria y revisión: a) Tiene el contratista documentados los procesos existentes para sus auditorías y actividades de revisión, lo que también incluye a los subcontratistas? b) Qué métodos se están usando para priorizar las auditorías y las revisiones? C) Cómo hace la gerencia el seguimiento de las auditorías y revisiones?

A - EXCELENTE B- ACEPTABLE C- DEFICIENTE E- INACEPTABLEInvolucración gerencial visible y genuina en todas las actividades de supervisión. Los efectos de la supervisión generalmente se manejan. Se hace seguimiento a las observaciones.

Existe un programa documentado que cubre todos los puntos de las auditorías y los asuntos de verificación de alta prioridad, revisiones y seguimientos. Los temas y los asuntos sujetos a supervisión se seleccionan basados en la valoración de riesgos. Se hace seguimiento y se corrigen las desviaciones en forma sistemática. El programa incluye las actividades pertinentes del subcontratista.

El proceso de auditorías y los programas de auditoría están documentados. La selección de los puntos de auditoría está parcialmente basada en la valoración de riesgos. El seguimiento y las correcciones de las desviaciones son inadecuados con mucha frecuencia.

El proceso de auditoría es solamente superficial. No están definidos los requerimientos formales para las auditorías.



Anexo A (Informativo)

Requerimientos contractuales de HSE propuestos Los requerimientos contractuales propuestos en este Anexo A aplican al contratista y a sus subcontratistas. A.1 Liderazgo y compromiso A 1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo La responsabilidad de HSE debe recaer en la gerencia de línea. Los altos ejecutivos se deben involucrar personalmente en la gestión de HSE. El compromiso con HSE debe ser evidente en todos los niveles dentro de la organización y la cultura corporativa garantizará una actitud positiva con respecto a los asuntos de HSE. A.2 Política y objetivos estratégicos A 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE El contratista deberá tener una política corporativa de HSE documentada, desarrollada con la participación activa de los empleados. El contratista documentará el nombre, cargo y experiencia del gerente más antiguo en la organización responsable de garantizar que se haga seguimiento al cumplimiento de esta política. El contratista también documentará quién tiene la responsabilidad general y final con respecto a los asuntos de HSE dentro de su organización. El contratista definirá y documentará qué métodos se aplican para informar a los empleados acerca de su política de HSE y qué rutinas se emplean para informar al personal sobre los cambios a esta política. A 2.2 – La política del contratista sobre accidentes y pérdidas La política de HSE del contratista deberá reflejar la perspectiva cero como un objetivo a largo plazo. A.3 Organización, recursos y documentación A.3.1 Contribución de los empleados Los empleados deberán tener una influencia verdadera sobre la situación de trabajo en los asuntos concernientes a la salud ocupacional y seguridad industrial. Se deberá dar a los empleados el tiempo y los recursos suficientes para poder participar en el establecimiento, seguimiento y desarrollo del sistema de gestión de HSE.



A.3.2 – Organización y comunicación La gerencia del contratista deberá estar involucrada en las actividades de HSE y en establecer los objetivos de HSE y su seguimiento. La organización del contratista facilitará una gestión de HSE y comunicación efectivas haciendo particularmente énfasis en HSE como un elemento integrado en la planeación e implementación de las operaciones. A.3.3 – Entrenamiento de HSE de los gerentes y los supervisores Los gerentes y los supervisores que estarán involucrados en la planeación, monitoreo, revisión o realización del trabajo deberán haber tomado un entrenamiento formal de HSE, independiente de su nivel en la organización. Las normas de entrenamiento y programas de entrenamiento de HSE deberán estar definidos para los gerentes a todos los niveles. Todo entrenamiento deberá estar documentado. A.3.4 Programa de inducción de HSE para el personal Se deberán establecer las coordinaciones especiales para el entrenamiento de los empleados nuevos acerca de los procedimientos locales pertinentes y de los peligros específicos inherentes a la actividad. Todo entrenamiento deberá estar documentado. A.3.5 – Programa de entrenamiento de HSE El contratista deberá haber implementado un sistema documentado para la selección y entrenamiento del personal garantizando que el trabajo lo desempeñen personas calificadas con el entrenamiento adecuado. Se debe establecer las coordinaciones necesarias para garantizar que el personal del contratista está familiarizado y entrenado, cuando así se requiera, en lo siguiente: • HSE industrial básico • La política y las prácticas de HSE del contratista • Los requerimientos generales de HSE de la compañía • Cualquier peligro específico inherente a las actividades • Uso correcto del equipo de protección personal • Respuestas a emergencias Se deben establecer las coordinaciones necesarias para garantizar que los conocimientos y entrenamientos del personal en HSE se actualicen en forma constante. A 3.6 – Entrenamiento especializado El contratista evaluará y documentará qué tanto entrenamiento adicional y / o especial requiere alguna de sus áreas de actividad con respecto a los riesgos potenciales. Se deberá establecer los programas de entrenamiento pertinentes. Todo entrenamiento deberá estar documentado.



A.3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos El contratista deberá documentar • Su cumplimiento con las normas y regulaciones estatutarias y con los requerimientos contractuales de la compañía • Los métodos usados para verificar su comprensión y cumplimiento • La estructura general para preparar y actualizar los requerimientos y procedimientos internos • La estructura general para hacer que se conozcan estos documentos A.3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas El contratista valorará la experticia en HSE y los registros de sus subcontratistas. El contratista deberá documentar sus métodos para identificar los estándares y los requerimientos que debe cumplir el subcontratista y garantizar que estos estándares y requerimientos se entiendan y se tengan en cuenta. A.4 Evaluación y manejo del riesgo A.4.1 valoración de riesgos El contratista deberá emplear métodos convenientes y generalmente reconocidos para la identificación y valoración de los riesgos de HSE y sus consecuencias. Estos métodos deberán estar documentados. A.4.2 – Manejo de la seguridad El contratista deberá siempre tener implementadas medidas de seguridad que protejan a la compañía contra las amenazas relacionadas con el trabajo. El nivel de seguridad deberá ser flexible y ajustarse a la relación entre la amenaza y las actividades en curso en un momento determinado. Las guías de OLF para el helipuerto y suministro de seguridad de la base deben adherirse cada vez que sea pertinente. Se deberá implementar un sistema para el manejo de documentos clasificados y datos electrónicos. El contratista deberá poder verificar la identidad del personal que va a realizar el trabajo para la compañía en las bases, las instalaciones, en los buques y en las plantas en tierra, y en las propiedades que utiliza la compañía. Cuando el contratista utiliza personal contratado, se deberá verificar las referencias en otros empleos anteriores. A.4.3 – Ausencia por enfermedad Los datos sobre ausencias por enfermedad se deberán usar en forma proactiva. Se deberá hacer provisiones para el regreso del empleado al trabajo u ofrecerse un trabajo alternativo dentro de la organización del contratista.



A.4.4 Enfermedades relacionadas con el trabajo El contratista hará seguimiento en forma sistemática de los incidentes de posibles enfermedades relacionadas con el trabajo. Los empleados serán motivados a proponer medidas para contrarrestar estos incidentes y prevenir la ocurrencia de nuevos incidentes. A.4.5 Encuestas sobre el ambiente de trabajo El contratista deberá tener un sistema el cual garantice y documente la identificación y seguimiento de factores físicos, químicos, ergonómicos y psicosociales / organizacionales que puedan ser potencialmente dañinos para la salud y el desempeño. Este sistema deberá estar vinculado con el monitoreo sistemático continuo de la exposición de sus propios empleados y los del subcontratista a estos factores y a un programa para reducir la exposición a factores que puedan ser dañinos para la salud. A.4.6 – Uso de las horas extras Las horas de trabajo, las horas extras y el tiempo de restitución se deberán monitorear en forma sistemática. El contratista deberá garantizar que el uso de las horas extras no represente un riesgo para la salud humana o la seguridad industrial. A.4.7 Químicos El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente que todos los químicos que se van a usar durante el trabajo sean evaluados en términos de riesgos para la salud durante su transporte, uso y disposición y que se le de preferencia a los químicos que posean los menores riesgos para la salud siempre que esto sea técnica y operacionalmente factible. A.4.8 – Hojas de datos de HSE El contratista deberá tener un sistema que garantice que la información apropiada sobre los riesgos contra la salud, incendios, explosión y peligros ambientales presentados por productos químicos utilizados en el trabajo esté disponible. El MSDS estará disponible en un idioma que entiendan los empleados que van a desempeñar el trabajo. A.4.9 Equipo de protección personal El contratista deberá poder demostrar que el equipo de protección personal utilizado durante el trabajo suministra una protección satisfactoria en las tareas a desarrollarse. Habrá coordinaciones y actividades documentadas para la provisión y mantenimiento de dicho equipo, tanto el equipo estándar como los ítems requeridos para operaciones especiales. A.4.10 Sistema de gestión ambiental



El contratista deberá tener un sistema de gestión ambiental desarrollado a un nivel comparable con un estándar internacional reconocido, por ejemplo, la ISO 14001:1996 o EMAS. El sistema es bien conocido por el personal del contratista y se adhiere en forma activa. A.4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la evaluación y el seguimiento del impacto ambiental del trabajo. El seguimiento deberá incluir monitoreo ambiental siempre que se requiera. Los resultados de la evaluación y del monitoreo se utilizarán en forma sistemática para minimizar el impacto ambiental. A.4.12 Selección de soluciones ambientalmente óptimas El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la selección de soluciones ambientalmente óptimas. El aspecto ambiental deberá estar incluido en todas las evaluaciones técnicas que involucren descargas. Los resultados de estas evaluaciones deberán estar documentadas en un sistema contable ambiental y servirán como criterio de evaluación cuando se seleccionen soluciones basadas en los análisis de costo / beneficio. A.4.13 - La documentación ambiental y de gestión El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la inclusión del aspecto ambiental en la documentación de gestión, incluyendo procedimientos operativos. A.4.14 – Manejo de basuras El contratista deberá haber implementado un sistema para identificar, clasificar y manejar las basuras. Las basuras peligrosas se deberán manejar de acuerdo con las reglas y regulaciones estatutarias que apliquen. Las basuras del consumidor y de producción se deberán clasificar. A.4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se van a liberar La información sobre toxicidad, biodegradabilidad y con potencial de bioacumulación deberá estar disponible para todos los químicos que se liberarán en el mar durante el trabajo. El contratista deberá demostrar un sistema que garantice y documente que los datos de ecotoxicología y los contenidos de las hojas de datos sobre seguridad de materiales son consistentes con cada uno y válidos para el química que realmente se está usando. Para las operaciones en el área continental de Noruega y las áreas cubiertas por OSPAR, los datos ecotoxicológicos para los químicos serán suministrados en el formato armonizado de notificación de químicos costa fuera (HOCNF). Esta información se deberá reunir de acuerdo con los requerimientos de calidad especificados en las guías publicadas de OSPAR para diligencia el HOCNF. Aplicarán las directrices para las pruebas de ecotoxicología emitidas por la Autoridad de Control de Contaminación de Noruega (SFT) (ver Requerimientos para pruebas



ecotoxicológicas y valoración ambiental de los químicos costa fuera y fluidos de perforación, agosto 31 de 1998). A.4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la evaluación de medidas para reducir las liberaciones / emisiones de químicos en tierra, agua y aire. Se deberá hacer énfasis en la reducción del uso de químicos y en el reemplazo de los químicos ambientalmente dañinos. Las medidas basadas en estas evaluaciones deberán incluirse en el plan de acción ambiental o en el programa de HSE. Si el contratista fabrica o importa químicos, este deberá cumplir con las normas y regulaciones estatutarias así como con las directrices oficiales sobre la evaluación y clasificación de químicos. En Noruega, esto deberá incluir el reporte de químicos en el registro de productos (Produktregisteret). El contratista deberá evitar la liberación de químicos con un potencial de impacto a largo plazo y con un potencial alto de bioacumulación o de mala degradabilidad, o que se consideren potencialmente dañinos en otros aspectos. Esto aplica particularmente a los químicos liberados en grandes cantidades y / o en áreas sensitivas. En donde no se cumpla con estos criterios, la justificación para el uso continuado deberá estar documentada o se deberá elaborar un plan para reemplazar los químicos. Cuando los químicos que se usan en Noruega no cumplen con los criterios de SFT de degradabilidad y bioacumulación, o cuando tales químicos se clasifican de otras maneras como potencialmente dañinos para el medio ambiente, la justificación para un uso continuado deberá documentarse y se deberá elaborar un plan para reemplazar el químico. Los productos y sustancias químicas que se utilizan en Noruega y que la SFT y la NPD [ver Informe No. 58 (1996-97) presentado a la Norwegian Storting (parlamento), y las regulaciones actuales] clasifican deberán contener un nivel mínimo de contaminantes y tener una pureza y calidad tan alta como sea posible. El contratista deberá tener un sistema de aseguramiento de la calidad que garantice el uso de los productos con la pureza más alta. A.4.17 Delegados de seguridad industrial Se deberá describir el trabajo a realizarse por el servicio delegado de seguridad industrial de acuerdo con las normas y regulaciones estatutarias. Este trabajo deberá supervisarse de acuerdo con las rutinas especificadas por las partes y sus servicios organizados de delegados de seguridad industrial antes de iniciar los trabajos. A.5 Planeación y procedimientos A.5.1 – Prácticas de trabajo de HSE



Los procedimientos de HSE documentados deberán existir para todas las operaciones potencialmente riesgosas. Los procedimientos se actualizan en forma rutinaria y se divulgan a los empleados. Las prácticas de trabajo y los procedimientos deberán ser consistentes con la política de HSE del contratista y el sistema de gestión de HSE. A.5.2 Programa de HSE El contratista deberá establecer un programa de HSE que cubra los elementos del sistema de gestión de HSE. El programa deberá elaborarse en consulta con los representantes del empleado del contratista. Este programa deberá formar parte integral del programa general de HSE de la compañía para el sitio respectivo, proyecto o actividad y deberá cubrir las actividades específicas con una descripción de lo que se debe entregar. El programa de HSE deberá ser proactivo y deberá mantenerse actualizado a través del trabajo a realizarse. El programa de HSE deberá cubrir la salud ocupacional y el ambiente de trabajo, la seguridad industrial, la seguridad física, el medio ambiente y la respuesta a emergencias. Se deberá definir objetivos separados para cada una de estas áreas principales. Además, el programa de HSE debería • identificar las normas y regulaciones estatutarias y otros requerimientos específicos relacionados con HSE que apliquen al trabajo; • definir las actividades que se deben iniciar para cumplir con los requerimientos del caso; • definir los criterios de aceptación de riesgos que apliquen. • definir los peligros que se deben dirigir, cómo se deben controlar y qué métodos deberían usarse si es necesario volver a adquirir el control. • identificar los procedimientos a desarrollarse en el contrato; • definir las responsabilidades y las interfaces de la compañia / contratista y la estrategia del contratista para la supervisión de los subcontratistas; • identificar y programar los requerimientos de entrenamiento del contratista. Se deberá entregar el programa de HSE a la compañía y a los representantes de los empleados de la compañía para su revisión de acuerdo con los puntos de referencia acordados. Deberá notificarse a la compañía los cambios al programa. A.5.3 Control y mantenimiento de los equipos El contratista deberá tener sistemas documentados que garanticen el mantenimiento apropiado y la calibración así como la idoneidad de las herramientas y equipos utilizados por su personal en el desempeño de su trabajo en sus instalaciones, en el sitio de trabajo o en cualquier otro sitio.



A.5.4 Alistarse para las emergencias El contratista deberá poder de hacer las notificaciones en forma apropiada y establecer y mantener contacto con un familiar directo, los medios, sindicatos y autoridades en cooperación con la compañía, a menos que se acuerde de otra manera. El contratista deberá tener un sistema que garantice que los datos actualizados y relevantes del personal del contratista y del subcontratista estén disponibles fácilmente en las oficinas del contratista en caso de una emergencia. Los datos deberán incluir los números de serie social y los datos personales pertinentes de los familiares directos. El contratista deberá tener una organización documentada para el suministro de cuidados inmediatos y a largo plazo de los empleados y los familiares en el evento de una condición peligrosa o un accidente. A.6 implementación y monitoreo A.6.1 - Supervisión y monitoreo de las actividades de trabajo El contratista deberá supervisar y monitorear las actividades de su trabajo para garantizar que todos los requerimientos pertinentes de HSE se cumplan totalmente. Los resultados de esta supervisión y monitoreo se deberán pasar sin demora indebida a la gerencia y al personal del contratista. El contratista deberá verificar que los empleados estén familiarizados con las instrucciones y los procedimientos de trabajo y que estos sean capaces de actuar de acuerdo con las instrucciones suministradas. Se deberá realizar inspecciones gerenciales frecuentes para verificar que se estén cumpliendo con los estándares generales. A.6.2 Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas El contratista deberá cumplir con todos los requerimientos oficiales para la notificación y el reporte de eventos indeseados / condiciones peligrosas relacionadas con la seguridad industrial, la salud ocupacional y el medio ambiente. Las rutinas para garantizar dicho cumplimiento deberán documentarse. Todo evento indeseado / condición peligrosa notificadle que experimente el contratista deberá reportarse a la compañía sin demora alguna, ya bien sea que el evento haya ocurrido en los predios del contratista, en el sitio de trabajo o en otros sitios. El informe deberá incluir la fecha del evento, sus causas y las medidas de seguimiento preventivas que se tomen. A.6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto Los eventos con un potencial alto de pérdida que haya tenido el contratista deberán reportarse a la compañía dentro de las siguientes 24 horas al evento. Se deberá suministrar la información sobre las posibles causas subyacentes.



A.6.4 Reporte de heridas del personal Se deberá notificar a la compañía sobre cualquier herida que el personal del contratista sufra. Se deberá especificar las causas directas y subyacentes. A.6.5 Sistema de seguimiento de incidentes El contratista deberá tener un manual o un sistema computarizado para registrar y hacer seguimiento a las acciones preventivas y correctivas resultantes de los eventos indeseados. El sistema deberá facilitar la transferencia sistemática de la experiencia. A.6.6 Salud ocupacional El contratista deberá tener un sistema que documente el monitoreo sistemático de la salud según se especifica en las regulaciones que aplican y en la buena práctica profesional. El monitoreo deberá llevarnos a los planes de acción, a los que generalmente se les hace seguimiento. El sistema deberá proporcionar la identificación, la evaluación y el reporte de enfermedades relacionadas con el trabajo y las medidas correctivas, el seguimiento de los empleados incapacitados y la prevención y tratamiento del abuso de alcohol y drogas. A.6.7 – Indicadores de desempeño de HSE A menos que se acuerde de otra manera, se deberá entregar un informe mensual de HSE como parte del informe mensual general del contratista. Este informe deberá cubrir el estatus de los peligros de HSE identificados y los aspectos importantes de HSE. El informe del estatus de todas las actividades en el programa de HSE también se deberá hacer en detalle. Las medidas preventivas que se han iniciado o implementado se deberán describir brevemente. El contratista deberá tener un sistema documentado para monitorear el desempeño de HSE versus las metas para áreas y actividades claves definidas con la retroalimentación de los empleados. A menos que se acuerde de otra manera, se deberá suministrar los siguientes datos de HSE para el contratista, cada subcontratista y su total: • Número de accidentes / pérdidas; • Número de condiciones peligrosas / casi pérdidas; • Número de eventos indeseados con un potencial de pérdida alto • Número de heridos con pérdida de tiempo; • Horas trabajadas (ver abajo); • Horas extras registradas; • Ausencia por enfermedad (como un porcentaje de horas de trabajo normales); • Casos nuevos de enfermedades relacionadas con el trabajo.



La compañía deberá estar informada sobre la definición del contratista sobre un herido y enfermedad relacionada con el trabajo con pérdida de tiempo Las horas trabajadas se deberán especificar así: a) número total de horas trabajadas en el contrato, b) horas de construcción directas e indirectas, incluyendo supervisión y fabricación, pero excluyendo las horas de ingeniería. Construcción fuera del sitio y los trabajos de instalación desempeñados por los subcontratistas que suman más de 10.000 h también se deben reportar. A.6.8 Manejo de inconformidades El contratista deberá tener un sistema para el registro y seguimiento de las inconformidades con los procedimientos, especificaciones, estándares y requerimientos de los contratos relacionados con el trabajo. Se deberá identificar las causas subyacentes. Se deberá tomar medidas para evitar que los eventos ocurran nuevamente y valorar la efectividad de las medidas. A.6.9 Transferencia de experiencia Se deberá documentar los requerimientos formales para la transferencia de experiencia de HSE. Se deberá suministrar el tiempo y los recursos suficientes para facilitar el mejoramiento sistemático. La transferencia de la experiencia de HSE deberá formar parte del informe de cierre que el contratista presenta a la compañía. Este informe se deberá elaborar al mismo tiempo con el trabajo y deberá incluir por lo menos lo siguiente: • Cómo ha funcionado el programa de HSE del contratista (en dónde se ha elaborado el programa); • Problemas imprevistos – cómo se superaron estos y qué enfoques futuros se recomendaron; • Las causas subyacentes de las heridas del personal y las enfermedades relacionadas con el trabajo, y cómo se ha hecho seguimiento a estos casos; • Aspectos positivos de HSE que se deben tener en cuenta para actividades futuras; • Daño alguno al equipo y las recomendaciones sobre cómo evitar daños similares en las futuras operaciones; • Mejoramientos sugeridos para trabajar las rutinas. El estatus actual de los ítems arriba mencionados se deberá discutir con el representante de la compañía en las reuniones regulares sobre transferencia de experiencia. A.6.10 Investigación y reporte de incidentes mayores El contratista deberá documentar quién dirigirá las investigaciones. Se deberá definir en forma clara los requerimientos de competencias para los cargos claves del equipo de investigación. Los informes de investigación deberán estar disponibles para todos los empleados. Se deberá comunicar los hallazgos a la gerencia y al personal del contratista.



A.7 Auditorías y revisiones A.7.1 Auditorías y revisiones El contratista deberá tener un programa documentado que cubra todos los puntos de las auditorías y los asuntos de verificación de alta prioridad, revisiones y seguimientos. Los temas y los asuntos sujetos a supervisión deberán seleccionarse basados en la valoración de riesgos. Se deberá hacer seguimientos y las correcciones de las desviaciones en forma sistemática. El programa deberá incluir las actividades pertinentes del subcontratista.



Anexo B

(Informativo) Matriz de actividades

La matriz nos muestra las categorías típicas del contrato y de los ítems relacionados con HSE, los cuales deberían incluirse en relación con la calificación, evaluación y supervisión del contrato. La compañía decide por si misma qué categoría del contrato es la más pertinente para la entrega específica. Las entregas con riesgo limitado de HSE normalmente requerirán una evaluación y un seguimiento menos extensivos que aquellos que involucran un riesgo de HSE alto. Otros factores que se deben tener en cuenta cuando se esté seleccionando la categoría de un contrato incluyen la criticidad de la entrega en proceso y los términos financieros y la posible experiencia que se haya tenido con contratos anteriores. Por favor tome note que la intención de la Categoría IV es para usarse con contratos que involucren un número limitado de personal contratado durante un período de tiempo también limitado.

Categoría I

Categoría II Categoría III Categoría IV Ítems relacionados con HSE y categorías de los contratos Categoría I también califica para las categoría II, III y IVCategoría II también califica para las categoría III y IV

Grande Y / o compleja

Pequeña y / o simple

Pequeña y/o Simple con Seguimiento limitado

Contratación de personal

Elemento 1 - Liderazgo y compromise 1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo

• • • • Elemento 2 - Política y objetivos estratégicos 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE

• • • • 2.2 Política del contratista sobre accidentes y pérdidas

• • • • Elemento 3 - Organización, recursos y documentación 3.1 Contribución de los empleados

• • • • 3.2 – Organización y comunicación

• • • • 3.3 – Entrenamiento de HSE de los gerentes y los supervisores

• • • • 3.4 Programa de inducción de HSE para el personal

• • • • 3.5 – Programa de entrenamiento de HSE

• • 3.6 Entrenamiento especializado

• • 3.7 – Reglas, regulaciones, estándares y requerimientos

• • 3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas

• • • Elemento 4 – Evaluación y manejo del riesgo 4.1 valoración de riesgos

• • 4.2 – Manejo de la seguridad

• • • • 4.3 – Ausencia por enfermedad

• • • 4.4 Enfermedades relacionadas con el trabajo

• • • • 4.5 Encuestas sobre el ambiente de trabajo

• • • 4.6 – Uso de las horas extras

• • 4.7 Químicos

• • 4.8 – Hojas de datos de HSE

• • 4.9 Equipo de protección personal

• • • • 4.10 Sistema de gestión ambiental

• 4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental

• 4.12 Selección de soluciones óptimas ambientalmente

• •



4.13 - La documentación ambiental y de gestión •

4.14 – Manejo de basuras •

4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se van a liberar•

4.16 – Uso de químicos potencial y ambientalmente dañinos • •

4.17 Delegados de seguridad industrial •

Elemento 5 – Planeación y procedimientos 5.1 – Prácticas de trabajo de HSE

• • 5.2 Programa de HSE

• 5.3 Control y mantenimiento de los equipos

• • • 5.4 Alistarse para las emergencias

• • • • Elemento 6 - Implementación y monitoreo 6.1 - Supervisión y monitoreo de las actividades de trabajo

• • • 6.2 Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas

• • • 6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto

• • 6.4 Reporte de heridas del personal

• • • 6.5 Sistema de seguimiento de incidentes

• • 6.6 Salud ocupacional

• • • 6.7 – Indicadores de desempeño de HSE

• • 6.8 Manejo de inconformidades

• • 6.9 Transferencia de experiencia

• • 6.10 Investigación y reporte de incidentes mayores

• • Elemento 7 – Auditoria y revisión 7.1 Auditorías y revisiones

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Anexo C (Informativo)

Matriz de clasificación para eventos indeseados Se puede usar una matriz de clasificación para eventos indeseados y así valorar la gravedad del evento. La matriz será una ayuda al evaluar las acciones que se deben tomar. La clasificación se deberá basar en un estándar aceptado. De otra manera, se deberá acordar los detalles para cada entrega. En la Table C.1. se puede observar un ejemplo de una matriz de clasificación cualitativa.

Tabla C.1 - Matriz de clasificación para eventos indeseados

Consecuencia

Severidad Las personas Activos Ambiental Reputación 0 No efecto en No hay No hay No hay impacto la salud/herida daño efecto 1 Efecto leve en Daño Efecto Impacto leve la salud/herida leve leve 2 Efecto menor en Daño Efecto Impacto limitado la salud/herida menor menor 3 Efectos mayores en Daño Efecto Impacto considerable la salud/herida localizado localizado 4 Fatalidad simple Daño mayor Efecto mayor Impacto nacional 5 Fatalidades múltiples Daño extensivo Efecto masivo Impacto internacional Probabilidad creciente a b c d e Nunca oí de la industria Oí de la industria Incidente ha ocurrido Ocurre varias Ocurre varias E & P E & P en nuestrs compañía veces al año en veces al año

nuestra compañía en un sitio



MANEJO PARA MEJORAMIENTO CONTINUO INCORPORA MÉTODOS DE REDUCCIÓN

DE RIESGOS INTOLERABLES Anexo D (Informativo)

Uso práctico de los criterios de evaluación D.1 Aspectos Generales La compañía puede decidir por si misma cómo se deben usar las expectativas de HSE presentadas en el capítulo 4.3 para calificar y evaluar las preguntas individuales o entregas. Este anexo describe ciertos asuntos que podrían considerarse cuando se utilice este estándar NORSOK en los procesos de adquisición. D.2 Relevancia e importancia de los ítems de HSE Todos los ítems de HSE se deben evaluar en cuando a la relevancia en el contexto de la adquisición en cuestión. Los ítems que claramente no son relevantes se pueden excluir, siempre que la razón para esta exclusión esté debidamente documentada. La importancia relativa de los diversos ítems de HSE se debe valorar ya bien sea individualmente o por grupos, por ejemplo, asignando un porcentaje del puntaje general de HSE a cada uno de los siete elementos principales del sistema de gestión de HSE. Si se asigna la importancia relativa ítem por ítem, se puede aplicar un factor de peso “normal" o “alto”, como se indica en la Tabla D.1. Los dos métodos se pueden combinar. La importancia asignada se puede usar en forma cualitativa o como base para las valoraciones numéricas.

Tabla D.1 - Pesos numéricos sugeridos de los ítems de HSE Puntaje del ítem Importancia del ítem

Inaceptable Malo Aceptable Excelente

Normal 0 1 2 3 Alta 0 2 4 6

D.3 Criterios de aceptación Los criterios de aceptación se pueden usar para calificar o descalificar un proponente en particular o una propuesta. Se puede asignar los criterios de aceptación cualitativos a cada ítem. Por ejemplo, se puede tomar la decisión de excluir proponentes con un desempeño "inaceptable" en ciertos ítems críticos de HSE o requerir un desempeño "excelente" en otros ítems críticos de HSE. Los criterios de aceptación cualitativos también se pueden aplicar a un nivel agregado, por ejemplo, a los elementos principales del sistema de gestión de HSE. Los criterios de aceptación cualititativos normalmente se aplican a todo el rango de ítems de HSE en cuestión. Uno podría, por ejemplo, definir el criterio de aceptación como el puntaje total alcanzado si los proponentes en promedio obtuvieron el puntaje de "aceptable" (pesos 2 ó 4) en todos los ítems de HSE en cuestión. Un enfoque más ambicioso sería uno en el que los proponentes tuvieran que demostrar un desempeño “aceptable” para un 70% de los ítems de HSE y un desempeño “excelente” (pesos 3 ó 6) para el 30% de los ítems restantes. Cualquiera que sea el método que se escoja, el criterio de aceptación cuantitativo será una cifra numérica simple, que a su vez se puede comparar con los resultados numéricos de la calificación real o evaluación. Las leyes que apliquen y los precedentes legales pueden limitar el uso de criterios de evaluación "suaves" en el proceso de adquisiciones. La compañía debe decidir por si misma qué tanto pueden afectar estas leyes y procedimientos legales en cualquier momento el uso de este estándar NORSOK en los procesos de adquisiciones de la compañía. D.4 Desviaciones La compañía debería describir formalmente las reglas que aplicarían si es necesario hacer una desviación de este estándar o de los procedimientos asociados para calificación y evaluación.