US Supreme Court: 01-1559

8/14/2019 US Supreme Court: 01-1559

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I N THE S UPREME COURT OF THE UNI TED STATES - - - - - - - - - - - - - - - - XJ OS E P H MAS S AR O, :

P e t i t i o n e r : v . : No . 0 1 - 1 5 5 9

UNI T E D S T AT E S . : - - - - - - - - - - - - - - - - X

Wa s h i n g t o n , D. C. Tu e s d a y , F e b r u a r y 2 5 , 2 0 0 3

Th e a b o v e - e n t i t l e d ma t t e r c a me o n f o r o r a l a r g u me n t b e f o r e t h e S u p r e me Co u r t o f t h e Un i t e d S t a t e s a t 1 0 : 1 3 a . m. APPEARANCES: HE RAL D P . F AHRI NGE R, E SQ. , Ne w Yo r k , Ne w Yo r k ; o n b e h a l f

o f t h e Pe t i t i o n e r . S RI KANTH S RI NI VAS AN, ES Q. , As s i s t a n t t o t h e S o l i c i t o r

Ge n e r a l , De p a r t me n t o f J u s t i c e , Wa s h i n g t o n , D. C. ; o n b e h a l f o f t h e Re s p o n d e n t .

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Alderson Reporting Company

1111 14th St., NW 4th Floor Washington, DC 20005



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C O N T E N T S ORAL ARGUMENT OF P AGEHE R AL D P . F A HR I NGE R , E S Q .

On b e h a l f o f t h e P e t i t i o n e r 3 ORAL ARGUMENT OF S R I KANT H S R I NI VAS A N, E S Q .

On b e h a l f o f t h e Re s p o n d e n t 1 7 REBUTTAL ARGUMENT OF HE R AL D P . F A HR I NGE R , E S Q .

On b e h a l f o f t h e P e t i t i o n e r 3 9

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P R O C E E D I N G S ( 1 0 : 1 3 a . m. )

CHI E F J US TI CE RE HNQUI S T : We ' l l h e a r a r g u me n t f i r s t t h i s mo r n i n g i n Nu mb e r 0 1 - 1 5 5 9 , J o s e p h Ma s s a r o v e r s u s Th e Un i t e d S t a t e s .

Mr . F a h r i n g e r . ORAL ARGUMENT OF HERALD P . F AHRI NGER

ON BEHALF OF THE PETI TI ONERMR. F AHRI NGER: Mr . Ch i e f J u s t i c e , a n d ma y i t

p l e a s e t h e Co u r t : We u r g e t h a t t h e a p p r o p r i a t e r u l e f o r t h e

r e s o l u t i o n o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i ms o f c o u n s e l g u a r a n t e e d b y t h e S i x t h Ame n d me n t t o t h e Un i t e d S t a t e s Co n s t i t u t i o n i s b e s t h a n d l e d i n a c o l l a t e r a l p r o c e e d i n g i n t h e f i r s t i n s t a n c e , wi t h o u t f i r s t r e s o r t i n g t o d i r e c t

a p p e a l a n d , i f t h a t c l a i m mi g h t q u a l i f y f o r d i r e c t a p p e a l , i t s h o u l d n o t b e a p r o c e d u r a l b a r .

QUE S TI ON: Wh a t i s t h e s o u r c e o f - - o f l a w f o r o u r d e c i s i o n ? I s i t o u r s u p e r v i s o r y p o we r s , wh a t e v e r we t h i n k b e s t , o r - -

MR. F AHRI NGER: We l l , c e r t a i n l y , Yo u r Ho n o r , t h a t i s i mp l i c a t e d , y o u r s u p e r v i s o r y p o we r s . I a l s o t h i n k t h a t u n d e r t h e F i f t h Ame n d me n t , wh i c h h a s o f t e n b e e n c o n s t r u e d t o c o n t a i n t h e e q u i v a l e n t o f e q u a l p r o t e c t i o n o f t h e l a w, t h a t t h i s i s a c i r c u ms t a n c e , wi t h t h e d i v i s i o n i n

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t h e c i r c u i t , t h a t c a l l s o u t f o r u n i f o r mi t y . QUE S TI ON: We l l , y o u - - y o u ' r e s a y i n g t h a t i f

t h e r e ' s a c i r c u i t d i f f e r e n t , t h e r e ' s a d e n i a l o f e q u a l p r o t e c t i o n o f t h e l a w u n d e r t h e F o u r t e e n t h Ame n d me n t ?

MR. F AHRI NGER: I n t h i s c i r c u ms t a n c e , Yo u r Ho n o r , a n d I ' m n o t u r g i n g t h e Fo u r t e e n t h Ame n d me n t . Wh a t I ' m u r g i n g i s , y o u h a v e i n t h e p a s t h a d t h i s c i r c u ms t a n c e wi t h , f o r i n s t a n c e , t h e Wa d e h e a r i n g s , wh e r e i t wa s d e e me d n e c e s s a r y t h a t y o u u n i f y t h e s y s t e m i n t h e c o u n t r y s o t h a t t h e r e i s t h e e q u a l p r o t e c t i o n , p a r t i c u l a r l y i n a n a r e a a s i mp o r t a n t a s c r i mi n a l p r o s e c u t i o n . Ce r t a i n l y , we wo u l d a l l a g r e e t h a t t h e - - t h e mo s t i mp o r t a n t r i g h t a d e f e n d a n t p o s s e s s e s i n a c r i mi n a l p r o c e e d i n g i s t h e r i g h t t o e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l - -

QUESTI ON: c e r t i o r a r i i n c a s e s , b e c a u s e we d o n ' t t h i n k o n e - - o n e r u l e s h o u l d b e - - o b t a i n e d i n Ne w Yo r k a n d a n o t h e r r u l e i n Ne w Or l e a n s , b u t I d o n ' t t h i n k we e v e r t h o u g h t i t wa s t h e E q u a l P r o t e c t i o n Cl a u s e t h a t - -

We l l , y o u k n o w, t h a t ' s wh y we g r a n t

MR. F AHRI NGER: We l l , Yo u r Ho n o r , i f - - i f I ' v e o v e r s t a t e d , t h a t I a p o l o g i z e , b u t c e r t a i n l y u n d e r y o u r s u p e r v i s o r y p o we r s , I t h i n k t h a t t h i s c a s e c a l l s f o r u n i t y .

QUE S TI ON: We c o u l d u n i f y i t t h e wa y t h a t y o u d o n ' t wa n t .

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MR. F AHRI NGER: We l l , I - - I a p p r e c i a t e t h a t , Yo u r Ho n o r . I - - I wo u l d u r g e t h a t i t i s - - i t l e n d s s o me f o r c e t o o u r a r g u me n t u p h e r e t h a t c e r t a i n l y a ma j o r i t y o f t h e c i r c u i t s a n d t h e h i g h e s t c o u r t s o f 3 6 S t a t e s h a v e e mb r a c e d t h e c o l l a t e r a l r e v i e w, a n d - - a n d t h e r e a s o n - -

QUE S TI ON: We l l , l e t - - wo u l d - - wo u l d i t e v e r - - wo u l d t h e b a s i s f o r a n i n a d e q u a t e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m e v e r b e a p p a r e n t o n t h e t r i a l c o u r t r e c o r d wi t h o u t r e s o r t t o e x t r i n s i c e v i d e n c e ?

MR. F AHRI NGER: I d o n ' t t h i n k s o , Yo u r Ho n o r . I t h i n k t h a t - -

QUE S TI ON: Ne v e r ? MR. F AHRI NGER: - - i t - - t h e r e ma y b e o n e , o n e

r a r e c a s e , b u t - - a s J u d g e Ea s t e r b r o o k i n t h e S e v e n t h Ci r c u i t s a i d s o e l o q u e n t l y , a n d t h a t i s t h a t i n t h e - -

b e c a u s e o f t h e u n i q u e n a t u r e o f t h e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l , b e c a u s e o f t h e r e l a t i o n s h i p b e t we e n t h e a t t o r n e y s , a n d t h e - - a n d s o mu c h i s a ma t t e r o f o mi s s i o n a n d t h e c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p t h a t h e s t a t e d i n e v e r y c a s e t h e r e i s s o me t h i n g t h a t y o u c o u l d d o t o a d d t o t h e r e c o r d t h a t mi g h t r e i n f o r c e t h e c l a i m. Th e S e c o n d Ci r c u i t , mo s t r e s p e c t f u l l y , Yo u r Ho n o r , h a s s a i d t h a t o n l y i n a v e r y f e w c a s e s wo u l d i t b e c o mp l e t e l y c l e a r o n t h e r e c o r d .

Th e o t h e r r e a s o n t h a t I t h i n k t h i s r u l e i s

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s u p e r i o r t o t h e p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e i s t h a t i t wo u l d b r i n g c e r t i t u d e t o t h i s a r e a , wh e r e p e o p l e wo u l d k n o w wi t h s o me d e g r e e o f c o n f i d e n c e t h a t i t s h o u l d b e b r o u g h t i n a c o l l a t e r a l p r o c e e d i n g . I t h a s t h e e l e me n t o f e f f i c i e n c y , i n t h a t i t b r i n g s t o g e t h e r i n t h e 2 2 5 5 p r o c e e d i n g a l l o f t h e i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms , s o t h e y c a n b e r e s o l v e d i n a n a d v e r s a r y h e a r i n g , wh i c h i s c e r t a i n l y t h e b e s t me t h o d o f r a i s i n g t h e s e c l a i ms , p a r t i c u l a r l y wh e n y o u n e e d a f u l l r e c o r d .

QUE S TI ON: I s y o u r p o s i t i o n t h a t i t ' s 2 2 5 5 o n l y , o r t h a t i t i s t h e n e w c o u n s e l ' s o p t i o n wh e t h e r h e t h i n k s i t ' s a p p r o p r i a t e t o r a i s e t h e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i mo n d i r e c t a p p e a l , o r wh e t h e r h e t h i n k s i t ' s b e s t t o wa i t u n t i l t h e 2 2 5 5 s t a g e ?

MR . F AHR I NGE R: Ye s . QUE S TI ON: Or a r e y o u s a y i n g h e c a n ' t b r i n g i t

e a r l i e r , e v e n i f h e t h i n k s t h a t - - MR. F AHRI NGER: No , Yo u r Ho n o r , I t h i n k i t

s h o u l d b e a n o p t i o n . I d o n ' t t h i n k we c a n e v e r s t o p a d e f e n d a n t f r o m r a i s i n g i t o n d i r e c t a p p e a l i f h e ma k e s t h a t c h o i c e . He - - h e a s s u me s t h e r i s k , t h e n , mo s t r e s p e c t f u l l y , t h a t h e - - i t - - i t wi l l b e r e s o l v e d , wh e t h e r h e c o u l d h a v e e x p a n d e d t h e r e c o r d o r n o t , b u t my - - my s u g g e s t i o n t o t h e Co u r t i s , a n d I t h i n k l o g i c s u p p o r t s me i n t h i s r e s p e c t , t h a t wi t h t h e 2 2 5 5 c o l l a t e r a l

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a v a i l a b l e t o h i m p r o c e e d i n g , t h a t c e r t a i n l y t h e o v e r wh e l mi n g ma j o r i t y o f c a s e s wo u l d b e b r o u g h t i n t h a t f o r u m.

QUE S TI ON: Bu t t h e r e ' s s o me t h i n g t o b e s a i d f o r wi n d i n g t h e t h i n g u p a n d g e t t i n g i t o v e r wi t h , i s n ' t t h e r e ?

MR. F AHRI NGER: Bu t t h o s e f e a r s , Yo u r Ho n o r , t h a t we r e e x p r e s s e d i n F r a d y , f o r e x a mp l e , h a v e n o t b e e n p r e t t y mu c h p u t t o r e s t b y AE DP A, b e c a u s e n o w y o u h a v e a s t a t u t e o f l i mi t a t i o n , s o t h a t t h e s e a r e n o t g o i n g t o g o o n a n d o n . As a ma t t e r o f f a c t , i f y o u - -

QUE S TI ON: I f y o u - - i f y o u h a v e a c h o i c e b e t we e n t wo p r o c e e d i n g s a n d o n e p r o c e e d i n g , c e r t a i n l y t h e r e ' s s o me t h i n g t o b e s a i d f o r o n e p r o c e e d i n g , a l t h o u g h y o u r a r g u me n t i s t h a t o n e p r o c e e d i n g s i mp l y i s n ' t a s

e f f e c t i v e a s t wo , b u t I t h i n k y o u h a v e t o r e c o g n i z e t h a t a l l t h i n g s b e i n g e q u a l , i t wo u l d b e b e t t e r h a v i n g o n e p r o c e e d i n g t h a n t wo .

MR. F AHRI NGER: An d - - a n d t h a t o n e p r o c e e d i n g , Yo u r Ho n o r , I - - I u n d e r s t a n d wi t h t h e e x c e p t i o n o f a n i n d i v i d u a l c h o i c e t h a t o n e p r o c e e d i n g r e a l l y s h o u l d b e t h e 2 2 5 5 . Wh a t I mi g h t s a y , a s a n e x a mp l e t o t h i s Co u r t , t h i n k o f t h e d i l e mma a d e f e n s e l a wy e r f a c e s i n t h e S e c o n d Ci r c u i t wh e r e o n e , i f h e s e e s e v i d e n c e o f i n e f f e c t i v e n e s s b u t i t ' s n o t f u l l y d e v e l o p e d , a n d h e d o e s n ' t r a i s e i t

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b e c a u s e h e d o e s n ' t t h i n k h e ' s o b l i g e d t o , t h e r e ' s a r i s k o f p r o c e d u r a l d e f a u l t .

I f h e d o e s r a i s e i t a n d i t ' s n o t b e e n f u l l y d e v e l o p e d , i t ma y b e r e s o l v e d b y t h e c o u r t o n a p a r t i a l r e c o r d , wh e r e a s i f h e ' d b e e n i n a 2 2 5 5 p r o c e e d i n g , h e c o u l d h a v e e x p a n d e d a n d a mp l i f i e d t h e r e c o r d , wh i c h wo u l d h a v e s t r e n g t h e n e d t h e c l a i m.

Th e t h i r d o p t i o n i s , t h a t t h e S e c o n d Ci r c u i t s e e ms t o d i r e c t i s , r a i s e i t a t t h e e a r l i e s t p o s s i b l e mo me n t , i d e n t i f y i t , a n d t h e n p e r h a p s we wi l l s e n d i t b a c k f o r r e ma n d . We l l , t h a t , t h a t s e e ms t o j u s t c o mp l i c a t e t h e ma t t e r .

An d t h e n f i n a l l y , Yo u r Ho n o r , I t h i n k o n e o f t h e mo s t c o mp e l l i n g a r g u me n t s , wh i c h t h e S o l i c i t o r Ge n e r a l a g r e e s wi t h , t h a t t h i s wo u l d p u t a n e n d t o n e e d l e s s

e x p e n d i t u r e o f j u d i c i a l r e s o u r c e s o n r e s o l v i n g t h e - - t h e c a u s e a n d p r e j u d i c e r u l e . Re me mb e r , i n a c i r c u i t l i k e t h e S e c o n d Ci r c u i t , e v e r y s i n g l e ma n , wo ma n t h a t g o e s i n t o a 2 2 5 5 p r o c e e d i n g b e c a u s e t h e y h a v e t h i s d i r e c t a p p e a l r u l e a s a n e x c e p t i o n mu s t e s t a b l i s h c a u s e a n d p r e j u d i c e a t t h e t h r e s h o l d .

QUE S TI ON: We l l , n o t - - n o t e v e r y o n e . I - - I me a n , o n l y o n e wh o - - wh o g o t n e w c o u n s e l o n t h e d i r e c t a p p e a l .

MR. F AHRI NGER: Th a t ' s r i g h t , Yo u r Ho n o r . I ' m

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s o r r y . I ' m s p e a k i n g i n t h e t e r ms o f t h a t . Ob v i o u s l y , i f y o u h a d t h e s a me l a wy e r , t h a t wo u l d - - Yo u r Ho n o r , t h a t wo u l d r e a l l y b e c a u s e , s o i t ma y b e t h a t h e wo u l d b e a b l e t o e a s i l y o v e r c o me t h e c a u s e a s p e c t , b u t h e s t i l l h a s t h e p r e j u d i c e a s p e c t t h a t h e h a s t o e s t a b l i s h .

I n t h e o t h e r c i r c u i t s , h e c a n g o r i g h t i n o n a 2 2 5 5 , a n d - - a n d 2 2 5 5 i t s e l f s a y s t h a t u n l e s s i t ' s c o n c l u s i v e l y e s t a b l i s h e d t h a t h i s - - h i s p a p e r s a r e wi t h o u t me r i t , a h e a r i n g s h a l l b e g r a n t e d , s o t h e r e ' s a t e r r i b l e d i s p a r i t y i n t h e wa y d e f e n d a n t s a r e t r e a t e d wh o a r e t r y i n g t o - - t o r e s t o r e t h i s mo s t i mp o r t a n t r i g h t .

QUE S TI ON: S u p p o s e y o u h a v e a c a s e wh e r e - - a n d y o u s t a t e d e a r l i e r t h a t t h i s d o e s n ' t h a p p e n v e r y o f t e n , b u t s u p p o s e i t ' s e v i d e n t o n t h e f a c e o f t h e r e c o r d t h a t t h e c o u n s e l wa s i n e f f e c t i v e . r e c o r d , Yo u r Ho n o r , I wi s h t h e r e c o r d t o s h o w I ' v e b e e n a s l e e p f o r a n h o u r d u r i n g t h e k e y c r o s s e x a mi n a t i o n .

He s t a n d s u p a n d s a y s o n t h e

I s n ' t i t t h e r e a l s o a n e f f i c i e n c y i n j u s t s e n d i n g i t b a c k f o r n e w t r i a l r i g h t a wa y , r a t h e r t h a n g o i n g t h r o u g h a l l o f t h e o t h e r c l a i me d e r r o r s ?

MR. F AHRI NGER: We l l , Yo u r Ho n o r , I t h i n k y e s . I - -

QUE S TI ON: I me a n , i f i t ' s e v i d e n t t h a t t h e c a s e h a s t o g o b a c k , wh y h a v e t h e d i s t r i c t c o u r t - - o r , p a r d o n me , t h e a p p e l l a t e c o u r t s e x a mi n e t h e e n t i r e r e c o r d a n d - -

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a n d g i v e a l e n g t h y o p i n i o n t h a t ' s o b v i o u s l y g o i n g t o b e u n n e c e s s a r y ?

MR. F AHRI NGER: An d Yo u r Ho n o r , I h o p e I ' ma n s we r i n g y o u r q u e s t i o n , b e c a u s e I wa n t t o b e d i r e c t . Yo u a v o i d t h a t b y t h e 2 2 5 5 c o l l a t e r a l r e v i e w r u l e . Ri g h t n o w, t h e Se c o n d Ci r c u i t i s i n v o l v e d i n a l a r g e n u mb e r o f c a s e s wh e r e t h e y c o me u p a n d t h e y j u s t s a y , we l l , t h i s r e a l l y s h o u l d g o b a c k , a n d - - a n d t h a t - - t h a t p r o l o n g s t h e a p p e l l a t e p r o c e s s .

QUE S TI ON: We l l , I ' m a l i t t l e c o n f u s e d o n t h e s a me p o i n t . I t h o u g h t t h a t , s u p p o s e - - d o e s - - wo u l d y o u s a y t h a t a d e f e n d a n t i s f o r b i d d e n t o r a i s e a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m o n d i r e c t a p p e a l ?

MR . F AHR I NGE R : No . QUE S T I ON: No .

d o e s n ' t , y o u c a n - - h e c a n r a i s e i t l a t e r i n 2 2 5 5 . Yo u ' r e j u s t s a y i n g t h a t i f h e

MR. F AHRI NGER: Th a t ' s r i g h t . QUE S TI ON: An d t h e a p p e l l a t e c o u r t c a n ' t s a y t o

h i m, o h , y o u s h o u l d h a v e r a i s e d i t e a r l i e r , s o y o u ' r e o u t ? MR. F AHRI NGER: P r e c i s e l y , Yo u r Ho n o r . Th e - - QUE S TI ON: Al l r i g h t , a n d s o a l l we ' r e d o i n g i s

d e f i n i n g t h e - - t h e s c o p e o f t h e p r o c e d u r a l b a r r u l e wh e n a p e r s o n g o e s i n t o 2 2 5 5 . We ' r e n o t c o n t r o l l i n g wh a t h e s a y s o n h i s a p p e a l .

MR. F AHRI NGER: Th a t ' s c o r r e c t , Yo u r Ho n o r ,

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a n d - - QUE STI ON: We ' r e n o t . MR. F AHRI NGER: - - i t s e e ms t o me t h a t i f - - b u t

p l e a s e u n d e r s t a n d , I t h i n k I h a v e t o s a y i n a l l f a i r n e s s , i f h e t a k e s a n d g o e s u p o n t h e d i r e c t a p p e a l wi t h h i s i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m a n d t h e a p p e l l a t e c o u r t r e s o l v e s i t , t h e n h e ma y b e b a r r e d .

QUE S TI ON: Ye s , s o - - s o i n o t h e r wo r d s , i f h e c h o o s e s t o g o a n d a p p e a l , d i r e c t a p p e a l - -

MR . F AHR I NGE R: Ye s . QUE S TI ON: - - h e ' s n o t g o i n g t o b e a b l e t o ma k e

e x a c t l y t h e s a me c l a i m l a t e r i n 2 2 5 5 . MR. FAHRI NGER: P r e c i s e l y . QUE S TI ON: Bu t i f h e d o e s n ' t ma k e i t o n d i r e c t

a p p e a l , y o u wa n t h i m t o b e a b l e t o ma k e i t o n 2 2 5 5 a n d n o t

b e me t wi t h t h e a r g u me n t , o h , y o u s h o u l d h a v e b r o u g h t i t o n d i r e c t a p p e a l .

MR. F AHRI NGER: Yo u r Ho n o r , i n r e s p o n s e t o t h a t , t h e r e r e a l l y i s - -

QUE S TI ON: Ye s , a l l r i g h t . I - - MR. F AHRI NGER: - - u n a n i mi t y a mo n g a l l o f t h e

c i r c u i t s t h a t t h e b e s t f o r u m - - t h e b e s t - - t h e S e c o n d Ci r c u i t a g r e e s wi t h t h i s , t o o . T h e b e s t f o r u m f o r r e s o l v i n g i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms i s i n t h e c o l l a t e r a l p r o c e e d i n g , wh e n y o u h a v e a c c e s s t o d i s c o v e r y .

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QUES TI ON: Ma y I a s k y o u a b o u t t h i s - - t h i s p o s s i b i l i t y ? S o me t i me s t h e r e a r e - - t h e r e a r e c l a i ms i n wh i c h t h e r e a r e t wo b a s e s f o r c h a l l e n g i n g t h e c o mp e t e n c e o f c o u n s e l . As s u me t h a t o n e o f t h e m i s p l a i n o n t h e f a c e o f t h e r e c o r d , h e d i d n ' t o b j e c t t o - - y o u h a v e a wh o l e b u n c h o f , l i n e o f i n t e r r o g a t i o n wa s p l a i n l y i mp r o p e r , a n d t h e s e c o n d g r o u n d i s n o t p l a i n o n t h e r e c o r d . S u p p o s i n g h e r a i s e s t h e f i r s t g r o u n d o n d i r e c t a p p e a l a n d l o s e s . I s h e b a r r e d , i n y o u r v i e w, f r o m r a i s i n g t h e s e c o n d g r o u n d o n c o l l a t e r a l r e v i e w?

MR. F AHRI NGE R: No , Yo u r Ho n o r . He wo u l d b e a b l e t o d o t h a t . T h e - - t h e - - b u t i f I ma y , Yo u r Ho n o r , t h a t ' s t r i g g e r e d a n o t h e r g r a v e c o n c e r n h e r e . I n - - u n d e r S t r i c k l a n d y o u i n d i c a t e d t h a t , y o u k n o w, i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms r e a l l y s h o u l d b e j u d g e d i n a g g r e g a t e b e c a u s e o n e

l e n d s f o r c e t o a n o t h e r . I t o u g h t t o b e t h e o v e r a l l p e r f o r ma n c e o f t h e a t t o r n e y .

Wh a t y o u h a v e i n t h e S e c o n d Ci r c u i t n o w i s t h e v e r y p i e c e me a l t y p e o f r e s o l u t i o n o f i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms t h a t y o u j u s t d e s c r i b e d . Wh a t h a s a c t u a l l y h a p p e n e d , a n d we c i t e t h e c a s e s i n o u r b r i e f , t h e y t a k e o n e b e c a u s e t h a t ' s , t h e y s a y i s f u l l y d e v e l o p e d o n t h e r e c o r d . T h e y r e s o l v e i t . Two mo r e g o b a c k d o wn t o t h e 2 2 5 5 p r o c e e d i n g , a n d t h a t s e e ms t o b e i n d i r e c t d e f i a n c e o f t h e s p i r i t , a t l e a s t , o f t h e S t r i c k l a n d r u l e t h a t t h e y

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s h o u l d a l l b e d e c i d e d t o g e t h e r i n o n e p r o c e e d i n g , a n d s o t h a t , y o u k n o w, i t ' s - - t h e - - t h e p o we r f u l a r g u me n t s o f e f f i c i e n c y , s i mp l i c i t y , a n d f a i r n e s s t o a l l p a r t i e s s e e ms t o - - t o a r g u e f o r t h e - - t h e c o l l a t e r a l r e v i e w r u l e .

Th e o n l y a r g u me n t t h e y l e a n a g a i n s t t h i s i s t h i s n o t i o n o f - - o f f i n a l i t y , b u t - - b u t I s u b mi t t o t h e Co u r t mo s t r e s p e c t f u l l y t h a t t h a t ' s a n - - t h a t ' s i n a - - a n a l mo s t n o n e x i s t e n t , n a r r o w ma r g i n o f c a s e s , b e c a u s e t h e r e ' s a l wa y s mo r e y o u ' r e g o i n g t o d e v e l o p o n t h e r e c o r d . T h e l a wy e r ' s e x p l a n a t i o n , f o r i n s t a n c e , y o u k n o w, y o u n e v e r h a v e t h a t - -

QUE S TI ON: We l l , y o u k n o w, y o u c o u l d g o - - y o u c o u l d h a v e a n e n t i r e s e p a r a t e p r o c e e d i n g , Mr . F a h r i n g e r , a n d j u s t h a v e e x h a u s t i v e d i s c o v e r y a n d s o o n , b u t t h e r e - - t h e r e c o me s a t i me wh e n t h e r e i s a n i n t e r e s t i n f i n a l i t y ,

t h a t y o u d o n ' t wa n t t h e t h i n g j u s t p o s t p o n e d t o a n o t h e r d a y , wh i c h t h i s d o e s .

MR. F AHRI NGER: Bu t Yo u r Ho n o r - - a n d - - a n d I we l c o me t h a t q u e s t i o n , Mr . Ch i e f J u s t i c e , a n d t h a t i s t h i s , t h a t i f , a s t h e S e c o n d Ci r c u i t i t s e l f s a y s , i t i s o n l y i n a v e r y f e w c a s e s wh e r e i t wo u l d b e f u l l y d e v e l o p e d o n t h e r e c o r d , t h a t s e e ms t o me t o b e a s ma l l p r i c e t o p a y f o r a mu c h s i mp l e r , mo r e s t r a i g h t f o r wa r d r u l e t h a t e v e r y b o d y k n o ws wh e r e t h e y s t a n d . La wy e r s a r e n o t s t r u g g l i n g wi t h t h i s d e c i s i o n i n t h e S e c o n d Ci r c u i t ,

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s h o u l d I r a i s e i t , s h o u l d I n o t r a i s e i t , a m I a t r i s k , a n d n o w wh a t y o u ' v e d o n e i s , u n d e r t h e Se c o n d Ci r c u i t ' s r u l e , y o u h a v e s p a wn e d a wh o l e g e n e r a t i o n o f - - o f s e c o n d i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms , b e c a u s e i f t h e l a wy e r d o e s n ' t r a i s e i t a n d t h e d e f e n d a n t u n d e r s t a n d a b l y s a y s , we l l , y o u s h o u l d h a v e r a i s e d i t b e c a u s e t h e y s a y i t wa s f u l l y d e v e l o p e d o n t h e r e c o r d a n d y o u t h o u g h t i t wa s n ' t , n o w y o u h a v e a n o t h e r wh o l e l e v e l t h a t i s a d d e d t o t h i s , s o t h e c o mp l e x i t y i s s t a g g e r i n g t h a t i s d e v e l o p e d .

QUE S TI ON: Mr . F a h r i n g e r , i s - - d o e s AEDP Ar e q u i r e t h a t a l l s u c h c l a i ms h a v e t o b e b r o u g h t wi t h i n 1 y e a r i n a n y e v e n t ?

MR. F AHRI NGER: I t d o e s t o t h i s r e s p e c t , Yo u r Ho n o r , y e s , b e c a u s e a s a p r a c t i c a l ma t t e r n o w, u n d e r AEDP Aa s i t h a d a me n d e d 2 2 5 5 , i f y o u b r i n g a n i n e f f e c t i v e n e s s

c l a i m i n a 2 2 5 5 p r o c e e d i n g , a n d t h e y a r e r e s o l v e d , a n d y o u wa n t t o t r y t o b r i n g a n o t h e r o n e , y o u h a v e t o g e t p e r mi s s i o n o f t h e c i r c u i t c o u r t , o f c o u r s e , s o y o u ' v e g o t s o me c o n t r o l o v e r i t , a n d - - a n d t h e n a l l c l a i ms h a v e t o b e b r o u g h t wi t h i n a y e a r i n a n y e v e n t , s o t h e f e a r s t h a t we r e e x p r e s s e d i n F r a d y h a v e b e e n p u t t o r e s t , I b e l i e v e , a n d t h e r e ' s r e a l l y n o g o o d r e a s o n . I - - I t h i n k t h e r e a s o n t h e S o l i c i t o r Ge n e r a l e n d o r s e d t h i s r u l e f o r o v e r 2 0 y e a r s , a n d t h e y ' v e c h a n g e d t h e i r mi n d n o w, b u t c e r t a i n l y we ' v e c i t e d c a s e a f t e r c a s e wh e r e t h e y a r g u e d t o

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t h i s Co u r t t h a t - - t h a t t h i s i s t h e b e s t wa y t o d o i t , t o b r i n g i t i n a c o l l a t e r a l p r o c e e d i n g , b e c a u s e t h a t i s t h e f a i r e s t , t h e s i mp l e s t .

QUE S TI ON: Am I r i g h t i n t h i n k i n g t h a t mo s t c a s e s , e v e n i n t h e S e c o n d Ci r c u i t , d o g o i n t o t h e 2 2 5 5 mo l d , b e c a u s e i n mo s t c a s e s i t wi l l n o t b e c l e a r o n t h e r e c o r d , a n d t h e S e c o n d Ci r c u i t r u l e t h a t y o u mu s t b r i n g i t o n d i r e c t r e v i e w a p p l i e s o n l y wh e n i t i s c l e a r , t h e i n e f f e c t i v e n e s s i s c l e a r o n t h e r e c o r d , i f y o u n e e d t o l o o k o u t s i d e t h e r e c o r d , t h e n t h e S e c o n d Ci r c u i t a g r e e s i t d o e s n ' t b e l o n g o n d i r e c t r e v i e w?

MR. F AHRI NGER: Yo u r Ho n o r , i n a l l d u e r e s p e c t , I ' m n o t s u r e t h a t ' s r i g h t . S i n c e Bi l l y - E k o c a me d o wn , 3 5 c a s e s t h a t we we r e a b l e t o f i n d i n a d d i t i o n t o t h i s o n e we r e d e f a u l t e d , b e c a u s e t h e Se c o n d Ci r c u i t s a i d i t s h o u l d

h a v e b e e n b r o u g h t , t h e r e wa s e n o u g h o n t h e r e c o r d . S o t h i s i s a t e r r i b l y a mb i g u o u s a n d c o n t r o v e r s i a l - - a n d we d o n ' t k n o w h o w ma n y c a s e s wh e r e d i s t r i c t c o u r t s j u s t s i mp l y i s s u e d a n o r d e r . Th e s e a r e wr i t t e n o p i n i o n s , ma n y o f t h e m, Yo u r Ho n o r , u n p u b l i s h e d , b u t i t - -

QUE S TI ON: Bu t t h e r e - - b u t a r e t h e r e n o t c a s e s wh e r e t h e S e c o n d Ci r c u i t h a s r e c o g n i z e d t h i s p a r t i c u l a r c l a i m d e p e n d s o n e x t r a - r e c o r d ma t e r i a l ?

MR. F AHRI NGER: Ab s o l u t e l y , Yo u r Ho n o r . Ab s o l u t e l y . As a ma t t e r o f f a c t , wh a t I t h i n k l e n d s f o r c e

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t o o u r a r g u me n t h e r e i s t h a t e v e n t h e S e c o n d Ci r c u i t a c k n o wl e d g e d i t , a n d y e t t h e y p e r s i s t i n h o l d i n g t o t h a t n a r r o w e x c e p t i o n t h a t i t s h o u l d b e r a i s e d o n d i r e c t a p p e a l , a n d t h a t n a r r o w e x c e p t i o n me a n s t h a t i n e v e r y 2 2 5 5 p r o c e e d i n g , a d e f e n d a n t mu s t o v e r c o me wh a t i s a f a i r l y - - a l a r g e h u r d l e o f - - o f c a u s e a n d p r e j u d i c e , a n d t h a t ' s n o t t r u e i n t h e o t h e r - - i n t h e o t h e r c i r c u i t s , s o we b e l i e v e , o n b a l a n c e , t h e b e t t e r r u l e , a n d t h e o n e t h a t wi l l mo r e e f f e c t i v e l y a d mi n i s t e r j u s t i c e , s h o u l d b e t h i s o n e .

Wi t h t h a t b e i n g s a i d , I ' d l i k e t o c l o s e b y j u s t s i mp l y u r g i n g t h e Co u r t t h a t s i n c e o n e o f t h e mo s t c h e r i s h e d p o l i c i e s o f t h i s Na t i o n i s t h a t , a n d o f t h e c r i mi n a l j u s t i c e s y s t e m i s t h a t a p e r s o n i s e n t i t l e d t o t h e e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l , b u t i f t h a t r i g h t i s

r e n d e r e d me a n i n g l e s s b e c a u s e i f h e ' s d e n i e d t h a t s a f e g u a r d , h e h a s n o e f f e c t i v e r e me d y t o c u r e i t , t h e n i t s e e ms t o me t h e r i g h t h a s b e e n s a d l y l o s t , a n d I wo u l d a s k t h i s Co u r t t o a d o p t t h e r u l e t h a t we u r g e .

Th a n k y o u s o mu c h . QUE S TI ON: Do y o u wi s h t o r e s e r v e y o u r r e ma i n i n g

t i me , Mr . F a h r i n g e r ? MR. F AHRI NGER: Ye s . T h a n k y o u , Mr . C h i e f

J u s t i c e . QUE S TI ON: Ye s . Mr . S r i n i v a s a n .

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ORAL ARGUMENT OF S RI KANTH SRI NI VASANON BEHALF OF THE RESPONDENT

QUE S TI ON: Mr . S r i n i v a s a n , s u p p o s e y o u s t a r t b y t e l l i n g u s wh y t h e SG c h a n g e d t h e p o s i t i o n t h a t i t h a d - - t h a t h e h a d t a k e n f o r s o l o n g o n t h i s p o i n t ?

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e O' Co n n o r , t h e - - t h e S o l i c i t o r Ge n e r a l ' s Of f i c e t o d a y , a s b e f o r e , b e l i e v e s t h a t i n t h e ma j o r i t y o f t h e c a s e s , i n t h e o v e r wh e l mi n g ma j o r i t y o f t h e c a s e s , c l a i ms a s s e r t i n g i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l wi l l b e b e t t e r r e s o l v e d o n c o l l a t e r a l r e v i e w. T h e q u e s t i o n h a s b e e n wh e t h e r t h e c o s t s o f a p p l y i n g a p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e o u t we i g h t h o s e b e n e f i t s , a n d i t h a s b e e n o u r e x p e r i e n c e , wi t h t h e a p p l i c a t i o n o f t h e r u l e i n t h e S e c o n d a n d S e v e n t h Ci r c u i t s o v e r t h e p a s t s e v e r a l y e a r s , t h a t t h e a d mi n i s t r a t i v e c o s t s t h a t i n i t i a l l y we r e

f e a r e d h a v e n ' t - - h a v e n ' t b e e n b o r n e o u t , a n d t h a t t h e d e g r e e o f u n c e r t a i n t y t h a t i n i t i a l l y l e d u s t o - - t o r e a c h t h e p o s i t i o n t h a t a p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e s h o u l d n o t b e a p p l i e d h a s n ' t b e e n b o r n e o u t e i t h e r .

QUE S TI ON: S o i n e f f e c t y o u t h i n k t h a t wh a t ' s h a p p e n i n g n o w i n CA- 2 a n d CA- 7 i s j u s t f i n e ?

MR. S RI NI VAS AN: I n t h e ma i n , we t h i n k t h a t ' s c o r r e c t , J u s t i c e O' Co n n o r . I t s h o u l d n o t - - t h e r u l e ' s o p e r a t i o n s h o u l d n o t r e s u l t i n u n f a i r n e s s t o d e f e n d a n t s , a n d s h o u l d n o t o v e r l o a d t h e c o u r t s wi t h i n e f f e c t i v e n e s s

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c l a i ms t h a t a r e a s s e r t e d p r e ma t u r e l y o n d i r e c t a p p e a l . QUE S TI ON: Ho w ma n y c a s e s a r e we t a l k i n g a b o u t ?

I me a n , i t ' s t h e - - we ' r e a r g u i n g a b o u t a s u b - c l a s s o f c a s e s i n wh i c h c o u n s e l c h a n g e s b e t we e n t h e t r i a l a n d t h e d i r e c t a p p e a l . E i t h e r i n p e r c e n t a g e t e r ms o r a b s o l u t e t e r ms , h o w ma n y a r e we t a l k i n g a b o u t ?

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e So u t e r , t h e b e s t t h a t we c a n t e l l , a n d t h i s i s b a s e d o n e s s e n t i a l l y a n e c d o t a l r e p o r t s o f U. S . At t o r n e y ' s Of f i c e s , i t ' s s o me wh e r e o n t h e o r d e r o f 2 0 t o 4 0 p e r c e n t , r o u g h l y , o f c a s e s i n wh i c h n e wc o u n s e l r e p r e s e n t s t h e d e f e n d a n t o n a p p e a l , b u t t h a t - - I ' d - - I h e s i t a t e t o r e l y t o o mu c h o n t h a t f i g u r e , b e c a u s e i t i s b a s e d o n t h e a n e c d o t a l r e p o r t s - -

QUE S T I ON: An d - - MR . S R I NI VAS A N:

s i g n i f i c a n t l y b y l o c a l i t y , d e p e n d i n g o n t h e p a r t i c u l a r r u l e s t h a t a r e i n p l a c e f o r r e p l a c e me n t o f c o u n s e l o n a p p e a l .

- - a n d a d d i t i o n a l l y , i t v a r i e s

QUE S TI ON: Wi t h i n t h a t 2 0 t o 4 0 p e r c e n t , wh a t e v e r i t ma y b e , d o y o u h a v e a n y k i n d o f a r o u g h g u e s s a s t o t h e n u mb e r o f i n s t a n c e s o f t h i s i s s u e t h a t a r i s e ?

MR. S RI NI VAS AN: Th i s i s s u e ? QUE S TI ON: I me a n , h o w - - h o w ma n y t i me s wi t h i n

t h a t 2 0 t o 4 0 p e r c e n t c a t e g o r y d o we g e t i n t o a n a r g u me n t l a t e r o n a s t o wh e t h e r 2 2 5 5 c a n b e a v a i l e d o f b e c a u s e , i n

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f a c t , a - - a r e c o r d wa s s u f f i c i e n t l y d e v e l o p e d t o - - t o r a i s e t h e - - t h e c l a i m o n d i r e c t ? Ho w - - h o w ma n y c a s e s a r e t h e r e ?

MR. S RI NI VAS AN: We d o n ' t - - we d o n ' t h a v e t h e f i g u r e s o n t h a t . We d o n ' t - - we d o n ' t t r a c k t h e f i g u r e s b y s u b s t a n t i v e c l a i ms , a n d s o i t ' s b e e n d i f f i c u l t t o c o me u p wi t h n u mb e r s t h a t r e f l e c t t h e t r e a t me n t o f i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms i n p a r t i c u l a r .

QUE S TI ON: S o i t ' s - - i t ' s h a r d t o s a y wh a t t h e s o r t o f c o s t t o t h e s y s t e m, i f t h e r e i s o n e , wo u l d b e o f g o i n g o n e wa y o r t h e o t h e r ?

MR. S RI NI VAS AN: I t ' s - - i t ' s h a r d t o s a y b e c a u s e t h e r e ' s n o h a r d s c i e n t i f i c d a t a , a n d I - -

QUE S TI ON: We l l , h o w c o u l d t h e r e b e ? I me a n , wh a t t h e p r o b l e m i s , i s i n a v e r y s ma l l n u mb e r o f c a s e s ,

h a r d l y a n y , y o u h a v e a c a s e i n t h e d i s t r i c t c o u r t wh e r e t h e j u d g e i s s e r v i n g a s a h a b e a s j u d g e , a n d t h e Go v e r n me n t i n a v e r y s ma l l n u mb e r o f c a s e s c o me s i n a n d ma k e s t h e a r g u me n t , j u d g e , h e c a n n o t r a i s e t h i s i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m b e c a u s e h e s h o u l d h a v e r a i s e d i t o n d i r e c t a p p e a l , a l t h o u g h h e d i d n ' t , a n d t h e n t h e c o s t t o t h e s y s t e m i s h i d d e n i n t h e mi n d o f t h e j u d g e , i n t h e mi n d s o f t h e l a wy e r s wh o h a v e t o s p e n d t i me b r i e f i n g t h a t a n d g o i n g a n d f i n d i n g s o me a f f i d a v i t s , a n d t r y i n g t o g e t a r o u n d i t .

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I me a n , h o w c o u l d y o u g e t e mp i r i c a l i n f o r ma t i o n , a n d wh a t l e d y o u t o c h a n g e y o u r o p i n i o n ? Ha v e y o u b e e n i n v e s t i g a t i n g t h e mi n d s o f t h e j u d g e o r t h e mi n d s o f t h e l a wy e r s i n s o me wa y , t h a t y o u k n o w t h a t t h e y a r e n ' t a c t u a l l y a g g r a v a t e d , t h a t y o u k n o w t h a t t h e y a r e n ' t a c t u a l l y d i s t u r b e d a t h a v i n g t o wa s t e t h e i r t i me o n s u c h a n i s s u e ?

MR. S RI NI VAS AN: No , we h a v e n ' t b e e n c o n d u c t i n g a n e x a mi n a t i o n o f t h a t , o f t h a t s o r t , o f c o u r s e .

QUE S TI ON: Oh , I ' m s u r e y o u h a v e n ' t . I ' m b e i n g a l i t t l e f a c e t i o u s , b u t i t s e e ms t o me i t ' s n o t e mp i r i c a l d a t a . Th e wo r l d wo n ' t c o me t o a n e n d i f y o u l o s e t h i s c a s e . Al l i t wi l l d o i s s a v e j u d g e s a n d l a wy e r s a c e r t a i n a mo u n t o f t i me , wh i c h , i f y o u wi n t h i s c a s e , t h e y wi l l h a v e s p e n t f o r n o r e a s o n .

MR. S RI NI VAS AN: Th a t - - J u s t i c e Br e y e r , i t ' s c o r r e c t t h a t i t s a v e s t i me a t t h e s t a g e o f c o l l a t e r a l r e v i e w, b u t t h e q u e s t i o n f o r p r o c e d u r a l d e f a u l t p u r p o s e s i s t h e e f f e c t o f t h e r u l e a t t h e t i me o f d i r e c t a p p e a l , a n d - -

QUE S TI ON: Yo u c o u l d s a v e n o t i me o n d i r e c t a p p e a l , i t ' s n o t h i n g . I me a n , wh a t we ' r e t a l k i n g a b o u t i s c a s e s wh e r e t h e p e r s o n d i d n ' t r a i s e t h e a r g u me n t o n d i r e c t a p p e a l .

MR. S RI NI VAS AN: Bu t t h e c o n s e q u e n c e s o f h a v i n g

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a p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e i s t h a t i t e n c o u r a g e s t h e r a i s i n g o f i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms o n d i r e c t a p p e a l i n a n y e s s e n t i a l i s s u e s .

QUE S TI ON: Ye s , y e s . E v e r y b o d y wi l l h a v e t o g o a n d ma k e t h e s a me a r g u me n t t wi c e . F i r s t t h e y ' l l h a v e t o g o a n d ma k e t h e a r g u me n t o n d i r e c t a p p e a l , a l o t o f t h e m, a n d t h e n t h e y wi l l h a v e t o r e ma k e t h e a r g u me n t o n c o l l a t e r a l r e v i e w, t h i s t i me t r y i n g t o e x p l a i n wh y i t ' s s o me h o w d i f f e r e n t .

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e Br e y e r , t h e r e a r e s i t u a t i o n s i n wh i c h i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms c a n b e r a i s e d a n d r e s o l v e d o n d i r e c t a p p e a l , a n d - -

QUE STI ON: Th e r e a r e . QUE S TI ON: Ar e t h e r e - - a f a i r l y s ma l l n u mb e r , I

wo u l d a s s u me ? MR. S RI NI VAS AN: I t i s a n a r r o w c a t e g o r y o f

c a s e s , J u s t i c e O' Co n n o r , b u t t h o s e c a s e s d o e x i s t . QUE S TI ON: I n a n y e v e n t , t h e AEDP A t i me l i mi t s

a p p l y , d o t h e y n o t , e v e n i f we f o l l o we d a d i f f e r e n t r u l e ? MR. S RI NI VAS AN: As a - - t h a t ' s c o r r e c t , J u s t i c e

O' Co n n o r , t h e 1 - y e a r s t a t u t e o f l i mi t a t i o n s a p p l i e s , b u t t h a t ' s a l s o t r u e o f o t h e r s u b s t a n t i v e c l a i ms , a n d y e t t h e Co u r t h a s c o n t i n u e d t o a p p l y t h e c a u s e i n p r e j u d i c e s t a n d a r d t o e n c o u r a g e t h e r a i s i n g o f t h o s e c l a i ms a t t h e e a r l i e s t a v a i l a b l e o p p o r t u n i t y , a n d t h a t ' s t h e - - t h a t ' s

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t h e p r i n c i p a l p o l i c y i n t e r e s t b e h i n d a p p l y i n g t h e p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e i n t h i s c o n t e x t .

QUE S TI ON: I s t h i s j u s t a Fe d e r a l q u e s t i o n , Mr . S r i n i v a s a n , o r a r e - - d o e s i t c a r r y o v e r t o c a s e s g o i n g t h r o u g h S t a t e c o u r t s , t o o ?

MR. S RI NI VAS AN: Mr . Ch i e f J u s t i c e , t h e q u e s t i o n b e f o r e t h e Co u r t i s - - i s p u r e l y a F e d e r a l q u e s t i o n . Th e S t a t e s h a v e a d o p t e d v a r y i n g a p p r o a c h e s , a s we ' v e s u g g e s t e d i n o u r b r i e f s . A s i g n i f i c a n t n u mb e r o f S t a t e s r e q u i r e t h e r a i s i n g o f i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms o n d i r e c t a p p e a l , a n d

j u d g e t h e r a i s i n g o f a n i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m o nc o l l a t e r a l r e v i e w b y a c a u s e i n p r e j u d i c e s t a n d a r d .

QUE S TI ON: I s n ' t i t t r u e t h a t t h e ma j o r i t y o f S t a t e s g o t h e o t h e r wa y ?

MR . S R I NI VAS A N: t h e ma j o r i t y o f S t a t e s g o t h e o t h e r wa y , b u t i t ' s n o t e n t i r e l y c l e a r , J u s t i c e S t e v e n s , b e c a u s e s o me o f t h e S t a t e s h a v e n ' t s p o k e n d i r e c t l y o n t h e q u e s t i o n . Wh a t we - - wh a t we k n o w i s t h a t 1 9 S t a t e s - - i t wa s 2 0 a t t h e t i me we f i l e d o u r b r i e f , b u t i t ' s n o w 1 9 , f o l l o w t h e c a u s e i n p r e j u d i c e a p p r o a c h a n d r e q u i r e t h e r a i s i n g o f i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms o n d i r e c t a p p e a l , a n d t h e r e ' s a t l e a s t a s i g n i f i c a n t n u mb e r o f S t a t e s t h a t d o n ' t r e q u i r e t h e r a i s i n g o f i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms o n d i r e c t a p p e a l , b u t i t ' s u n c l e a r wh e t h e r t h e r e ' s mo r e t h a n 2 0 , a n d s o we

Th e ma j o r i t y - - i t a p p e a r s t h a t

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d o n ' t k n o w e x a c t l y wh e t h e r i t ' s a ma j o r i t y o r n o t , b u t - - b u t t h e r e a t l e a s t a r e a s i g n i f i c a n t n u mb e r t h a t a p p l y p r o c e d u r a l d e f a u l t p r i n c i p l e s t o t h e r a i s i n g o f c l a i ms o n d i r e c t a p p e a l , a n d t h a t ' s - -

QUE S TI ON: Am I r i g h t t h a t t h e Go v e r n me n t ' s p o s i t i o n b e f o r e t h e - - b e f o r e we g r a n t e d c e r t i n t h i s c a s e wa s , t h i s l a c k o f u n i f o r mi t y i s a l l r i g h t , t h a t e i t h e r r u l e wi l l d o , a n d t h a t l a wy e r s , d e f e n s e l a wy e r s i n t h e S e c o n d Ci r c u i t wi l l f i l e t h e S e c o n d Ci r c u i t ' s r u l e , a n d d e f e n s e l a wy e r s i n t h e F i f t h Ci r c u i t wi l l f i l e t h e F i f t h Ci r c u i t r u l e , a n d t h a t wa s o k a y ? Wa s n ' t t h a t t h e Go v e r n me n t ' s o r i g i n a l p o s i t i o n - - y o u we r e n e v e r s a y i n g , i t mu s t b e d i r e c t r e v i e w i f i t ' s c l e a r o n t h e r e c o r d ?

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e Gi n s b u r g , o u r p o s i t i o n wa s t h a t t h e r e wa s n o n e e d f o r n a t i o n a l u n i f o r mi t y i n t h e

s e n s e t h a t t h e Co u r t n e e d n o t g r a n t r e v i e w t o i mp o s e a n a t i o n a l - - n a t i o n a l u n i f o r m r u l e . We d i d n ' t - - we t h o u g h t t h a t t h e r e wa s n o u n f a i r n e s s i n t h e e x i s t i n g d i v e r g e n c e o f a p p r o a c h e s a mo n g t h e c o u r t s o f a p p e a l s , b e c a u s e i n e a c h c o u r t o f a p p e a l s , a d e f e n d a n t h a d n o t i c e o f t h e p a r t i c u l a r a p p r o a c h t h a t a p p l i e d i n t h a t c i r c u i t , a n d s o a d e f e n d a n t k n e w a h e a d o f t i me wh e t h e r h e h a d t o r a i s e i t s i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m o n d i r e c t a p p e a l , o r wh e t h e r h e c o u l d wa i t wi t h o u t p e n a l t y a n d r a i s e i t o n c o l l a t e r a l r e v i e w.

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Of f i c e , a n d o n e P u b l i c De f e n d e r , o n e me mb e r o f t h a t o f f i c e c o n d u c t s t h e t r i a l , a n d t h e n a n o t h e r me mb e r o f t h a t o f f i c e c o n d u c t s t h e a p p e a l , i s t h a t n e w c o u n s e l ?

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e Gi n s b u r g , t h e r e - - t h e r e a r e d e c i s i o n s t h a t a d d r e s s t h a t i s s u e i n t h e S t a t e c o u r t s , a n d I b e l i e v e a t l e a s t a c o u p l e t h a t a d d r e s s t h a t i s s u e i n t h e F e d e r a l c o u r t s , a n d g e n e r a l l y , t h e a p p r o a c h h a s b e e n t h a t d e f e n d e r s f r o m t h e s a me P u b l i c - - a t t o r n e y s f r o m t h e s a me P u b l i c De f e n d e r ' s Of f i c e a r e c o n s i d e r e d t h e s a me a t t o r n e y f o r p u r p o s e s o f c o n f l i c t , d e t e r mi n i n g wh e t h e r t h e r e ' s a c o n f l i c t i n o n e a l l e g i n g t h a t t h e o t h e r r e n d e r e d i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e .

An d t h a t , I t h i n k , c o me s f r o m t h e ABAp r o f e s s i o n a l r u l e s , a n d I - - a n d I b e l i e v e i t ' s Mo d e l R u l e 1 . 1 , wh i c h s u g g e s t s t h a t c o mp e t e n c e i s i mp u t e d t o

a t t o r n e y s t h a t o p e r a t e wi t h i n t h e s a me f i r m, a n d t h a t c o n f i r ms t h a t , a t l e a s t f o r p r i v a t e f i r m p u r p o s e s , t wo a t t o r n e y s f r o m t h e s a me f i r m wo u l d b e c o n s i d e r e d t o b e t h e s a me a t t o r n e y f o r p r o c e d u r a l d e f a u l t - - d e f a u l t p u r p o s e s , a n d we t h i n k t h e s a me a p p r o a c h wo u l d f o l l o w wi t h r e s p e c t t o Pu b l i c De f e n d e r ' s Of f i c e s , s o I d o n ' t t h i n k t h a t t h e q u e s t i o n o f t h e s a me a t t o r n e y i s g o i n g t o g i v e r i s e t o a g r e a t d e a l o f l i t i g a t i o n o r u n c e r t a i n t y . Th e r u l e s i n t h a t a r e a o u g h t t o b e p r e t t y c l e a r .

QUE S TI ON: We l l , t h e r e ' s o n e a s p e c t o f t h e

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Go v e r n me n t ' s d e c i s i o n , n o w t h a t i t h a s t o t a k e a p o s i t i o n o n e wa y o r a n o t h e r . Th e s e q u e s t i o n s , i n e f f e c t i v e n e s s o f c o u n s e l , d e a l wi t h wh a t we n t o n i n t h e t r i a l c o u r t , a n d o r d i n a r i l y , t h e f i r s t v i e w o f s u c h q u e s t i o n s i s t a k e n b y a c o u r t o f f i r s t i n s t a n c e , n o t a n a p p e l l a t e c o u r t , a n d y e t h e r e , t h e f i r s t l o o k u n d e r t h e r u l e y o u a r e n o w s u p p o r t i n g wo u l d b e t a k e n b y a n a p p e l l a t e c o u r t .

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e Gi n s b u r g , t h a t ' s c o r r e c t , b u t I t h i n k i t ' s i mp o r t a n t t o p o i n t o u t t h a t t h a t q u e s t i o n , t h a t s i t u a t i o n i s g o i n g t o a r i s e r e g a r d l e s s o f h o w t h i s Co u r t r e s o l v e s t h e p r o c e d u r a l d e f a u l t q u e s t i o n , b e c a u s e i n a l l t h e c o u r t s o f a p p e a l s a d e f e n d a n t c a n r a i s e a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i m o n d i r e c t a p p e a l .

QUE S TI ON: Wh a t - - wh a t i s t h e p r o c e d u r e i n t h e - - i n t h e Fe d e r a l s y s t e m f o r a c o l l a t e r a l - -

c o l l a t e r a l a c t i o n , t h e y h a v e a c l a i m t h a t ' s i n e f f e c t i v e . Do e s t h a t g o b a c k t o t h e j u d g e wh o wa s t h e t r i a l j u d g e ?

MR. S RI NI VAS AN: Ty p i c a l l y , y e s , t h a t ' s t h e wa y 2 2 5 5 wo r k s , Mr . Ch i e f J u s t i c e .

QUE S TI ON: Ma y I a s k , u n d e r t h e Se c o n d Ci r c u i t r u l e , i f t h e d e f e n d a n t i s r e p r e s e n t e d b y t h e P u b l i c De f e n d e r ' s Of f i c e i n t h e t r i a l c o u r t , a n d t h e n o n a p p e a l , t h e P u b l i c De f e n d e r ' s Of f i c e c o n t i n u e s t o r e p r e s e n t h i mb u t b y a d i f f e r e n t l a wy e r , t h e y h a v e d i f f e r e n t - - d o e s t h a t - - i s t h a t a d i f f e r e n t l a wy e r wi t h i n t h e me a n i n g o f

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t h e S e c o n d Ci r c u i t r u l e , o r i s i t t h e s a me l a wy e r ? MR. S RI NI VAS AN: No , I t h i n k a s I wa s - - a s I

wa s a t t e mp t i n g t o s u g g e s t i n r e s p o n s e t o J u s t i c e Gi n s b u r g ' s q u e s t i o n , I t h i n k t h a t wo u l d b e c o n s i d e r e d t h e s a me a t t o r n e y , a n d t h a t f o l l o ws f r o m c o n f l i c t s p r i n c i p l e s .

QUE S TI ON: I s e e . MR. S RI NI VAS AN: Th a t a t t o r n e y s wi t h i n t h e s a me

o f f i c e a r e c o n s i d e r e d t o b e t h e s a me a t t o r n e y f o r p u r p o s e s o f c o n f l i c t s , a n d t h a t i n f o r ms t h e p r o p e r a p p r o a c h i n - - i n t h e p r o c e d u r a l d e f a u l t i n q u i r y , b u t I t h i n k i t ' s i mp o r t a n t t o n o t e t h a t a l l t h e c o u r t s o f a p p e a l s a r e c o n f r o n t e d wi t h i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i ms t h a t a r e r a i s e d o n d i r e c t a p p e a l . No c o u r t o f a p p e a l s p r o h i b i t s t h e a s s e r t i o n o f a n i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m o n d i r e c t a p p e a l , s o i n e v e r y c o u r t , t h e c o u r t o f a p p e a l s i s f a c e d

wi t h o n e o f t h r e e o p t i o n s a t t h e t i me a n i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m i s r a i s e d .

Th e y c a n d e n y t h e c l a i m o n t h e me r i t s i f t h e y c a n c o n c l u d e t h a t i n n o c i r c u ms t a n c e s t h e c l a i m c o u l d s u c c e e d , t h e y c o u l d g r a n t r e l i e f o n i n e f f e c t i v e n e s s g r o u n d s i n t h e n a r r o w c a t e g o r y o f c a s e s i n wh i c h e n t i t l e me n t t o r e l i e f wi l l b e a p p a r e n t f r o m t h e t r i a l r e c o r d , o r t h e y c o u l d d e c l i n e t o r e s o l v e t h e c l a i m a n d r e mi t i t s r e s o l u t i o n t o 2 2 5 5 , a n d t h a t ' s p r e c i s e l y t h e s a me t h r e e o p t i o n s t h a t c o n f r o n t t h e S e c o n d Ci r c u i t a n d

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t h e S e v e n t h Ci r c u i t , wh o a p p l y t h e p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e .

S o J u s t i c e Gi n s b u r g , i n r e s p o n s e t o y o u r q u e s t i o n , t h e c o u r t s o f a p p e a l s a r e f a c e d wi t h t h e s a me a r r a y o f o p t i o n s wh e t h e r t h i s Co u r t a d o p t s a p r o c e d u r a l d e f a u l t p r i n c i p l e o r n o t , a n d i n t h e Ni n t h Ci r c u i t , f o r e x a mp l e , i n 2 0 0 1 , t h e Co u r t f a c e d r o u g h l y o n t h e o r d e r o f 5 0 d i r e c t a p p e a l s i n wh i c h i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l wa s a s s e r t e d a s a b a s i s f o r r e l i e f , a n d i n 1 0 o f t h o s e c a s e s , t h e Co u r t wa s a b l e t o d e c i d e c o n c l u s i v e l y t h a t t h e c l a i m wa s l a c k i n g i n me r i t a n d t h e r e f o r e c o u l d n ' t b e b r o u g h t a g a i n u n d e r 2 2 5 5 , a n d - -

QUE S TI ON: Th e n t h e c o u r t o f a p p e a l s c a n a l wa y s s a y , we t h i n k i t wo u l d b e b e t t e r t o h a v e t h i s a i r e d i n t h e - - i n t h e c o u r t o f f i r s t i n s t a n c e , s o t h e r e wi l l b e n o

p r e j u d i c e t o o u r r e j e c t i n g i t n o w, y o u c a n b r i n g i t i n 2 2 5 5 , b u t t h e o n e t h a t - - t h e c o n c e r n h e r e i s t h e d e f e n d a n t a n d h i s n e w c o u n s e l , wh e t h e r t h e n e w c o u n s e l c a n s a f e l y s a y , i f I h a v e a n y d o u b t , I ' m g o i n g t o h o l d i t b a c k t o t h e 2 2 5 5 , a n d o n e p o i n t t h a t wa s ma d e wa s t h a t o n d i r e c t a p p e a l , i t ' s i mp o r t a n t f o r t h e a p p e l l a t e c o u n s e l t o h a v e t h e c o o p e r a t i o n o f t h e t r i a l l a wy e r t o h e l p h i m g o t h r o u g h t h e r e c o r d a n d p o i n t o u t p o s s i b l e g r o u n d s f o r a p p e a l .

Bu t i f t h e n e w c o u n s e l i s g o i n g t o i n s e r t

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i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l a t t h a t s t a g e , i t wi l l ma k e t h e r e l a t i o n s h i p b e t we e n t r i a l a n d a p p e l l a t e c o u n s e l r a t h e r t e n s e , wi l l i t n o t ?

MR. S RI NI VAS AN: Th a t - - t h a t p o s s i b i l i t y c e r t a i n l y i s t h e r e , J u s t i c e Gi n s b u r g , b u t I t h i n k t h e s a me p o s s i b i l i t y a r i s e s a t t h e t i me o f c o l l a t e r a l r e v i e w, wh e n t h e a t t o r n e y - - wh e n y o u ' d e x p e c t t h e a t t o r n e y e q u a l l y t o d e s i r e t h e c o o p e r a t i o n o f t r i a l c o u n s e l , b u t a n y e f f o r t t o a s s e r t i n e f f e c t i v e n e s s c o u l d c r e a t e t h e s a me s o r t o f t e n s i o n i n t h e r e l a t i o n s h i p .

QUE S TI ON: Mr . S r i n i v a s a n , d o y o u h a v e a n y i d e a o f wh a t p e r c e n t a g e o f c a s e s , o f c r i mi n a l c o n v i c t i o n s r e s u l t i n i n a d e q u a t e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i ms ? I s i t 9 0 p e r c e n t o f t h e m, 5 0 p e r c e n t o f t h e m, wh a t ? Do we k n o w?

MR . S R I NI VAS A N: t h a t v a r i e t y , J u s t i c e O' Co n n o r . I t h i n k i t ' s b e e n g e n e r a l l y r e c o g n i z e d b y s e v e r a l c o u r t s t h a t i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i ms a r e o f t e n r a i s e d o n c o l l a t e r a l r e v i e w, a n d I t h i n k i t ' s f a i r t o s a y t h a t i n a s i g n i f i c a n t p o r t i o n o f - - o f 2 2 5 5 p e t i t i o n s , a n i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l c l a i m wi l l b e a t l e a s t o n e g r o u n d f o r r e l i e f .

I - - I d o n ' t h a v e s t a t i s t i c s o f

An d o n e e f f e c t o f a p p l y i n g a p r o c e d u r a l d e f a u l t p r i n c i p l e wo u l d b e t o e n c o u r a g e t h e r a i s i n g a n d r e s o l u t i o n o f t h o s e c l a i ms o n d i r e c t a p p e a l i n t h o s e s i t u a t i o n s i n wh i c h i t ' s a p p r o p r i a t e , a n d I t h i n k i t ' s i mp o r t a n t t o

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p o i n t o u t t h a t t h e r e a r e a t l e a s t s o me c a s e s i n wh i c h a c o u r t o f a p p e a l s c a n r e s o l v e , o n t h e b a s i s o f t h e t r i a l r e c o r d , t h a t t h e - - t h a t t r i a l c o u n s e l e i t h e r wa s o r wa s n o t i n e f f e c t i v e , a n d t h i s Co u r t , f o r e x a mp l e , i n i t s - - i n i t s Ki mme l ma n d e c i s i o n , t h e - - p o i n t e d o u t t h a t t r i a l c o u n s e l ' s i n e f f e c t i v e n e s s , a t l e a s t i n t e r ms o f t h e p e r f o r ma n c e p r o n g o f t h e S t r i c k l a n d i n q u i r y , wa s a p p a r e n t f r o m t h e t r i a l r e c o r d , a n d t h e r e wi l l b e s i t u a t i o n s l i k e t h a t t h a t a r i s e e v e r y s o o f t e n , a n d p e r h a p s mo r e f r e q u e n t l y a n a p p e l l a t e c o u r t wi l l b e a b l e t o d e t e r mi n e t h a t t r i a l c o u n s e l ' s p e r f o r ma n c e wa s n o t i n e f f e c t i v e a n d wi l l b e a b l e t o ma k e t h a t d e t e r mi n a t i o n p e r h a p s b e c a u s e , n o ma t t e r h o w d e f i c i e n t t h e p e r f o r ma n c e wa s , t h e - - t h e p a r t i c u l a r ma t t e r a t i s s u e c o u l d n e v e r h a v e r e s u l t e d i n p r e j u d i c e f o r t h e d e f e n d a n t .

F o r e x a mp l e , i f t h e c l a i m o f i n e f f e c t i v e n e s s i s t h a t t r i a l c o u n s e l wa s i n e f f e c t i v e i n f a i l i n g t o c o mp e t e n t l y i mp e a c h a p a r t i c u l a r wi t n e s s , a n a p p e l l a t e c o u r t c o u l d p e r h a p s l o o k a t t h e t r i a l r e c o r d a n d d e t e r mi n e t h a t t h e t e s t i mo n y o f t h a t p a r t i c u l a r wi t n e s s wa s n o t c e n t r a l t o t h e p r o s e c u t i o n ' s c a s e , a n d i n t h o s e c i r c u ms t a n c e s , c o u l d a mo r e e f f e c t i v e i mp e a c h me n t h a v e g i v e n r i s e t o a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e r e s u l t a t t r i a l wo u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t .

S o t h e r e a r e g o i n g t o b e s o me s i t u a t i o n s i n

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wh i c h a c o u r t o f a p p e a l s c a n r e s o l v e a n i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m a t t h e t i me o f d i r e c t a p p e a l , a n d i n t h o s e s i t u a t i o n s , i t s e e ms a p p r o p r i a t e t o e n c o u r a g e t h e r a i s i n g o f t h e c l a i m a t t h a t s t a g e i n o r d e r t o p r o mo t e r e s p e c t f o r t h e f i n a l i t y o f c r i mi n a l j u d g me n t s a n d a l s o t o p r o mo t e t h e r e s o l u t i o n o f l e g a l c l a i ms a t t h e e a r l i e s t f e a s i b l e o p p o r t u n i t y .

QUE S TI ON: Un d e r y o u r r u l e , a s I u n d e r s t a n d i t , n e w a p p e l l a t e c o u n s e l h a s t h e o b l i g a t i o n t o s e a r c h t h r o u g h t h e r e c o r d t o s h o w, t o f i n d i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l , a n d t h e t r i a l c o u n s e l d o e s n ' t h a v e t h a t o b l i g a t i o n . Th a t , n u mb e r o n e , s e e ms t o me a l i t t l e b i t a r b i t r a r y a n d , s e c o n d l y , I ' m wo n d e r i n g i f t h a t mi g h t n o t i t s e l f h a v e a n e f f e c t o n h o w o f t e n p e t i t i o n e r g e t s n e wa p p e l l a t e c o u n s e l a s o p p o s e d t o h a v i n g h i s t r i a l c o u n s e l .

Do y o u t h i n k t h e r e mi g h t b e s o me e f f e c t o f t h i s r u l e o n t h e d e c i s i o n t o r e t a i n n e w c o u n s e l a t t h e a p p e l l a t e s t a g e ?

MR. S RI NI VAS AN: We ' r e n o t a wa r e t h a t - - QUE STI ON: Or ma y b e e v e n s o me g a me s ma n s h i p

p l a y i n g , wh e r e t h a t t r i a l c o u n s e l i s c o u n s e l o f r e c o r d , b u t h e r e a l l y g e t s n e w a p p e l l a t e c o u n s e l t o h e l p h i m o u t ?

MR. S RI NI VAS AN: We l l , we ' r e n o t a wa r e o f a n y - - o f a n y e f f e c t o f t h a t s o r t i n e i t h e r t h e S e c o n d o r S e v e n t h Ci r c u i t s wh i c h a p p l y t h e p r o c e d u r a l d e f a u l t r u l e , a n d - - a n d I t h i n k i f t r i a l c o u n s e l ' s i n v o l v e d i n t h e

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g a me s ma n s h i p , o n e wo u l d h a v e t o c o n c e i v e o f a s i t u a t i o n i n wh i c h t r i a l c o u n s e l f o u n d i t i n h i s i n t e r e s t t o e n s u r e t h a t a p p e l l a t e c o u n s e l c o u l d c o n f i r m h i s i n e f f e c t i v e n e s s a t t r i a l , a n d t h a t s i t u a t i o n p e r h a p s i s u n l i k e l y t o a r i s e .

An d i n t e r ms o f t h e d i s t i n c t i o n b e t we e n a p p e l l a t e c o u n s e l c a l l i n g i n t o q u e s t i o n t r i a l c o u n s e l ' s i n e f f e c t i v e n e s s , a n d t r i a l c o u n s e l c a l l i n g i n t o q u e s t i o n h i s o wn i n e f f e c t i v e n e s s , J u s t i c e Ke n n e d y , t h i s C o u r t i n Ki mme l ma n o b s e r v e d wh a t I t h i n k wo u l d - - i s a c o mmo n s e n s e p r o p o s i t i o n , wh i c h i s t h a t t r i a l c o u n s e l i s u n l i k e l y t o b r i n g i n t o q u e s t i o n h i s o wn c o mp e t e n c e a t t r i a l a n d , i n f a c t , h e wo u l d - - h e wo u l d c r e a t e a c o n f l i c t s i t u a t i o n , a n d t h e r e f o r e t h e s y s t e m j u s t d o e s n ' t o p e r a t e o n t h e a s s u mp t i o n t h a t t r i a l c o u n s e l s h o u l d b e r e q u i r e d t o i d e n t i f y h i s o wn i n e f f e c t i v e n e s s a n d b r i n g i t t o t h e

a t t e n t i o n o f t h e t r i a l c o u r t . QUE S TI ON: Wh a t a b o u t Mr . F a h r i n g e r ' s p o i n t t h a t

i f y o u f o l l o w y o u r r u l e , y o u ' r e g o i n g t o g e t a s e c o n d g e n e r a t i o n o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e c l a i ms , t h a t i s , t h a t t h e c o u n s e l wh o d i d n ' t r a i s e o r d i d r a i s e s o me t h i n g o n a p p e a l wa s i n e f f e c t i v e ?

MR. S RI NI VAS AN: Mr . Ch i e f J u s t i c e , i t ' s t r u e t h a t - - t h a t i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f a p p e l l a t e c o u n s e l i s - - wo u l d c o n s t i t u t e c a u s e f o r f a i l i n g t o r a i s e t h e c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f t r i a l c o u n s e l a t - - o n

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d i r e c t a p p e a l , t h a t t h a t i s a l s o t r u e i n - - wi t h a l l o t h e r s u b s t a n t i v e c l a i ms , t h a t i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f t r i a l c o u n s e l f o r f a i l i n g t o r a i s e a n y s u b s t a n t i v e c l a i m a t t h e t i me o f d i r e c t a p p e a l c o u l d c o n s t i t u t e c a u s e e x c u s i n g t h e d e f a u l t , y e t t h i s Co u r t h a s c o n t i n u e d t o a p p l y p r o c e d u r a l d e f a u l t p r i n c i p l e s i n t h e c a s e o f o t h e r s u b s t a n t i v e c l a i ms , a n d s o I ' m n o t s u r e t h a t t h a t p a r t i c u l a r c o n s i d e r a t i o n t i p s t h e b a l a n c e d e c i d e d l y i n o n e d i r e c t i o n o r t h e o t h e r .

An d i n f a c t , t h e Co u r t h a s ma d e c l e a r i n d e c i s i o n s s u c h a s Mu r r a y v e r s u s Ca r r i e r a n d S mi t h v e r s u s Mu r r a y , a n d - - a n d r e c e n t l y i n S mi t h v e r s u s Ro b b i n s , t h a t i t ' s d i f f i c u l t t o ma k e o u t a c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f a p p e l l a t e c o u n s e l b e c a u s e a p p e l l a t e c o u n s e l ' s d e c i s i o n wh e t h e r t o r a i s e a p a r t i c u l a r c l a i m i s

t h e h a l l ma r k o f e f f e c t i v e a d v o c a c y , a n d o n e wo u l d h a v e t o s h o w t h a t a p p e l l a t e c o u n s e l wa s u n r e a s o n a b l e i n f a i l i n g t o p r e s e n t o n e c l a i m i n s t e a d o f a n o t h e r a t t h e t i me o f a p p e l l a t e b r i e f i n g i n o r d e r t o e s t a b l i s h t h a t t h e r e wa s c a u s e f o r f a i l i n g t o r a i s e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f t r i a l c o u n s e l a t t h e t i me o f d i r e c t a p p e a l .

QUE S TI ON: Of c o u r s e , t h e Go v e r n me n t l o s e s o n e t h i n g o n - - o n y o u r t h e o r y i n - - i n c e r t a i n l y s o me o f t h e i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e r e c o r d s I ' v e h a d h e r e , o r s e e n h e r e wh e r e t h e - - t h e i s s u e a r i s e s wh e t h e r , i n f a c t , a n

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a p p a r e n t l y f o o l i s h mo v e o n t h e p a r t o f t r i a l c o u n s e l wa s d i c t a t e d b y wh a t u l t i ma t e l y wa s a v e r y s e n s i b l e t a c t i c a l r e a s o n wh i c h i s n o t a p p a r e n t o n t h e f a c e o f t h e r e c o r d .

I n c a s e s l i k e t h a t , t h e Go v e r n me n t i s n ' t g o i n g t o g e t a c h a n c e , i n e f f e c t , t o ma k e t h a t k i n d o f r e b u t t a l i f t h e i s s u e i s r a i s e d o n - - o n d i r e c t . T h e Go v e r n me n t s i mp l y wo n ' t k n o w.

MR. S RI NI VAS AN: J u s t i c e S o u t e r , t h e Go v e r n me n t wo n ' t g e t t h a t c h a n c e i f i t ' s r e s o l v e d o n d i r e c t a p p e a l . I f i t ' s r a i s e d o n d i r e c t a p p e a l , t h e Go v e r n me n t , o f c o u r s e , s h a r e s a n i n t e r e s t i n a s s u r i n g t h a t t h e t r i a l c o u r t - - t h a t t h e a p p e l l a t e c o u r t , e x c u s e me , d o e s n o t r e s o l v e t h e c l a i m b e c a u s e i t wo u l d s a y - -

QUE S TI ON: No , b u t y o u r u n t h e - - t h e r e ' s n o q u e s t i o n t h e - - b u t t h e - - t h e t r i a l c o u r t ma y n o t g i v e

y o u t h e c h a n c e . I me a n , y o u r u n a r i s k t h a t y o u ' r e g o i n g t o g e t c u t s h o r t o n y o u r o p p o r t u n i t y t o g e t t r i a l c o u n s e l t o e x p l a i n wh a t ma y l o o k l i k e a v e r y d u mb t h i n g o n t h e - - o n t h e r e c o r d .

Th e r i s k y o u r u n i s t h a t t h e t r i a l - - t h a t t h e - - t h a t t h e a p p e l l a t e c o u r t o n d i r e c t a p p e a l i s g o i n g t o s a y , t h i s wa s c r a z y , n o - - y o u k n o w, t h e r e - - t h e r e c o u l d n ' t b e a n y s e n s i b l e e x p l a n a t i o n f o r t h i s , a n d I - - I d o n ' t u n d e r s t a n d - - I d o n ' t k n o w, j u s t a s we we r e s a y i n g b e f o r e , t h e r e ' s n o wa y t o t e l l h o w - - h o w f r e q u e n t l y a

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s i t u a t i o n l i k e t h i s wi l l a r i s e , b e c a u s e we d o n ' t h a v e a n y h a r d s t a t i s t i c s o n a n y o f i t , b u t I - - I d o n ' t k n o w wh y y o u ' r e g i v i n g t h a t u p .

MR. S RI NI VAS AN: We l l , i n o r d e r t o a me l i o r a t e t h a t p o s s i b i l i t y , J u s t i c e S o u t e r , t h e Se v e n t h Ci r c u i t , f o r e x a mp l e , h a s a d o p t e d a s t a n d a r d u n d e r wh i c h i t wi l l n o t d e c i d e a c l a i m o f i n e f f e c t i v e n e s s i n t h e d e f e n d a n t ' s f a v o r u n l e s s t h e r e ' s n o p o s s i b l e s t r a t e g i c r a t i o n a l e f o r c o u n s e l ' s d e c i s i o n a n d , o f c o u r s e , t o t h e e x t e n t t h a t t h e r e ma y b e a s t r a t e g i c r a t i o n a l e f o r t h e c o u n s e l ' s d e c i s i o n , i t ' l l b e i n t h e Go v e r n me n t ' s i n t e r e s t t o b r i n g t h a t t o t h e c o u r t ' s a t t e n t i o n i n i t s a p p e l l a t e b r i e f i n g , a n d we h a v e n ' t s e e n t o o ma n y s i t u a t i o n s i n wh i c h a c o u r t g r a n t s a c l a i m o f i n e f f e c t i v e n e s s o n d i r e c t a p p e a l , b u t y e t t h e r e wa s p o t e n t i a l l y a s t r a t e g i c r a t i o n a l e f o r

c o u n s e l ' s d e c i s i o n . I n f a c t , t h e c o u r t s h o u l d g r a n t r e l i e f o n

i n e f f e c t i v e n e s s g r o u n d s o n d i r e c t a p p e a l o n l y i n s i t u a t i o n s s u c h a s t h e o n e t h a t c o n f r o n t e d t h e Co u r t i n Ki mme l ma n , wh e r e t h e r e wa s a n e x t e n d e d d i a l o g u e b e t we e n t r i a l c o u n s e l a n d t h e t r i a l c o u r t c o n c e r n i n g t r i a l c o u n s e l ' s a s s e r t i v e l y d e f i c i e n t d e c i s i o n - -

QUE S TI ON: I - - MR. S RI NI VAS AN: - - a n d t r i a l c o u n s e l wa s a b l e

t o e x p l a i n t o t h e t r i a l c o u r t t h e b a s i s o f i t s d e c i s i o n ,

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a n d f r o m t r i a l c o u n s e l ' s e x p l a n a t i o n , o n e c o u l d d e t e r mi n e t h a t i t wa s n ' t b a s e d o n a s t r a t e g i c r a t i o n a l e , b u t i n s t e a d wa s b a s e d s i mp l y o n a mi s u n d e r s t a n d i n g o f t h e t i me , o f t h e t i me l i n e s s o f t h e r e j e c t i o n r u l e t h a t wa s a t i s s u e .

QUE S TI ON: I n a c o l l a t e r a l p r o c e e d i n g , Mr . S r i n i v a s a n , y o u ' r e d e v e l o p i n g e v i d e n c e , y o u h a v e t h e t r i a l - - y o u p u t t h e t r i a l c o u n s e l o n t h e s t a n d a n d t h e n e w c o u n s e l c r o s s e x a mi n e s h i m t o s e e - - p r o v e h o wb a d l y h e d i d ?

MR. S RI NI VAS AN: Th a t - - t h a t c o u l d a r i s e , Mr . Ch i e f J u s t i c e . Th a t ' s - - t h a t ' s o n e p o t e n t i a l e v i d e n t i a r y wa y t o s h o w t h a t t r i a l c o u n s e l wa s i n e f f e c t i v e .

QUE S TI ON: An d i s t h e r e a n y l i mi t o n t h e - - c a n y o u , y o u k n o w, e x a mi n e t h e t r i a l c o u n s e l f o r h i s me n t a l

p r o c e s s e s a n d t h a t s o r t o f t h i n g ? MR. S RI NI VAS AN: I ' m n o t - - I d o n ' t k n o w t h e

a n s we r t o t h a t , Mr . Ch i e f J u s t i c e . I d o n ' t k n o w t o wh a t e x t e n t p r i v i l e g e s we i g h i n t o i t .

QUE S TI ON: Bu t t h e Go v e r n me n t f r e q u e n t l y i n t h e s e c a s e s e l i c i t s t e s t i mo n y i n r e s p o n s e f r o m t h e t r i a l c o u n s e l s a y i n g , we l l , y e a h , I - - I d i d n ' t a s k t h e q u e s t i o n b e c a u s e I d i d n ' t wa n t t o g e t i n t o t h i s s o r t o f s u b j e c t , s o I me a n t h a t - -

MR. S RI NI VAS AN: Th a t ' s c o r r e c t .

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F o r e x a mp l e , o n t h e f a c t s o f t h i s p a r t i c u l a r c a s e , t h a t t h e r e wa s n o b l o o d s p a t t e r r e ma i n i n g f r o m t h e wo u n d , a n d t h a t - - t h a t n o b l o o d s p a t t e r r e f l e c t e d o n t h e u p h o l s t e r y o f t h e c a r , o r n o b l o o d i t s e l f o n t h e f r o n t p a s s e n g e r s e a t , o r t h a t t h e b o d y o f t h e - - t h e p o s i t i o n o f t h e b o d y wa s n ' t c o n s i s t e n t wi t h t h e t e s t i mo n y c o n c e r n i n g t h e f i r i n g o f t h e s e c o n d s h o t , a n d I t h i n k i t ' s i mp o r t a n t t o p o i n t o u t t h a t i n a l l o f t h o s e a v e n u e s we r e , i n f a c t , e x p l o r e d b y t h e t r i a l r e c o r d - - e x c u s e me , b y t r i a l c o u n s e l , a n d we r e p r e s e n t e d t o t h e j u r y , a n d t h e j u r y e v i d e n t l y f o u n d t h e m n o t p e r s u a s i v e .

QUE S TI ON: An d y e t t h e - - t h e t r i a l j u d g e h e r s e l f s a i d t o d e f e n s e c o u n s e l , a r e n ' t y o u g o i n g t o mo v e f o r a c o n t i n u a n c e , wh e n t h i s b u l l e t c a me - - wa s u n e a r t h e d a f t e r a l l t h a t t i me . t h a t i t wo u l d b e - - mi g h t b e a g o o d i d e a f o r d e f e n s e c o u n s e l t o s e e k a c o n t i n u a n c e ?

Di d n ' t s h e , a c o u p l e o f t i me s , h i n t

MR. S RI NI VAS AN: S h e d i d . S h e o f f e r e d a c o n t i n u a n c e o n r e p e a t e d o c c a s i o n s t o t r i a l c o u n s e l , a n d t r i a l c o u n s e l t u r n e d i t d o wn , b u t I t h i n k t h e d e f e n d a n t ' s b u r d e n a t t h e t i me o f c o l l a t e r a l r e v i e w n o w i s t o s h o wt h a t t h e r e f u s a l o f a c o n t i n u a n c e wo r k e d t o t h e d e f e n d a n t ' s d e t r i me n t a n d r e s u l t e d i n a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e r e s u l t a t t r i a l wo u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t h a d h e - - h a d h e a c c e p t e d a c o n t i n u a n c e , a n d t h e

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a f f i d a v i t s o n l y p r e s e n t a v e n u e s o f i n q u i r y t h a t t r i a l c o u n s e l i n f a c t p u r s u e d , wh i c h i n d i c a t e s , a n d I t h i n k i n s o me s e n s e c o n f i r ms , t h a t a c o n t i n u a n c e wo u l d n o t h a v e a f f e c t e d t h e r e s u l t a t t r i a l .

I f t h e r e a r e n o f u r t h e r q u e s t i o n s , Mr . Ch i e f J u s t i c e - -

QUE S TI ON: Th a n k y o u , Mr . S r i n i v a s a n . Mr . F a h r i n g e r , y o u h a v e 1 4 mi n u t e s l e f t .

REBUTTAL ARGUMENT OF HERALD P. F AHRI NGER ON BEHALF OF THE PETI TI ONER

MR. F AHRI NGER: Mr . Ch i e f J u s t i c e , I d o n ' t t h i n k I ' m g o i n g t o h a v e t o u s e t h e m, b u t l e t me g o r i g h t t o t h i s ma t t e r o f p r e j u d i c e .

Th e Co u r t s h o u l d u n d e r s t a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t , n o r t h e c o u r t o f a p p e a l s , d e c i d e d t h e p r e j u d i c e

i s s u e . Th i s wa s d e c i d e d p u r e l y o n p r o c e d u r a l g r o u n d t h a t t h e r e wa s a s u f f i c i e n t r e c o r d t o r a i s e i t o n a p p e a l , a n d wh a t I t h i n k i t ' s i mp o r t a n t f o r y o u t o u n d e r s t a n d i s t h a t a l t h o u g h i n t h e t r i a l r e c o r d y o u h a d t h e j u s t i c e p l e a d i n g wi t h d e f e n s e c o u n s e l t o t a k e a c o n t i n u a n c e , i n v e s t i g a t e t h i s b u l l e t t h a t b e c a me t h e mo s t i mp o r t a n t p i e c e o f e v i d e n c e i n t h e c a s e - - t h e p r o s e c u t o r s t a t e d t h a t i n t h e S e c o n d Ci r c u i t , t h i s wa s o u r mo s t i mp o r t a n t p i e c e o f e v i d e n c e . Th a t b e c a me t h e p i v o t a l p o i n t o f t h e t r i a l , a n d - - a n d t h e a f f i d a v i t s d o n ' t s i mp l y t a l k a b o u t a v e n u e s

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t h e d e f e n s e l a wy e r s h o u l d h a v e t a k e n , wh a t t h e a f f i d a v i t s s a y i s t h a t i t i s h i g h l y u n l i k e l y t h a t t h i s b u l l e t wa s f i r e d i n t h a t c a r , a n d t h e y s a y t h a t i t i s n o t c o n s i s t e n t wi t h t h e c h i e f a n d o n e a n d o n l y wi t n e s s t h a t wa s i n v o l v e d i n t h e h o mi c i d e , s o wh a t wa s mi s s i n g , t h e i n d i s p e n s a b l e c o mp o n e n t f o r a n i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m wa s t h e p r e j u d i c e . T h a t wa s n o t o n t h e r e c o r d . Wh a t y o u h a d i s , y o u ' r e n o t t a k i n g a n a d j o u r n me n t , b u t a l l y o u h a v e i n t h e r e c o r d i s , t h e b u l l e t a n d t h e p r o s e c u t i o n ' s p r o o f .

QUE S TI ON: Of c o u r s e , we ' r e n o t t r y i n g t o d e c i d e h e r e wh e t h e r - -

MR . F AHR I NGE R : No . QUE S TI ON: - - o r n o t t h i s c l a i m s h o u l d b e

s u s t a i n e d o r r e j e c t e d . MR. FAHRI NGER:

J u s t i c e , I a g r e e . Wh a t I wo u l d l i k e t o s a y i s , I t h i n k t h e So l i c i t o r Ge n e r a l i s mi s t a k e n wh e n h e r e s p o n d e d t o y o u r q u e s t i o n a n d s a i d t h a t t h e r e wo u l d s t i l l b e i n e f f e c t i v e n e s s c l a i ms a g a i n s t a p p e l l a t e c o u n s e l . I f t h i s Co u r t a d o p t s t h e r u l e t h a t a i n e f f e c t i v e n e s s c l a i m c a n b e b r o u g h t u n d e r 2 2 5 5 a n d d o e s n o t h a v e t o b e f i r s t e x p l o r e d i n t h o s e f e w c a s e s o n d i r e c t a p p e a l , t h e n t h e r e c e r t a i n l y c a n b e n o c l a i m ma d e a g a i n s t a p p e l l a t e c o u n s e l f o r n o t r a i s i n g t h a t c l a i m.

No , I - - y o u ' r e - - Mr . Ch i e f

Th e o t h e r i s s u e t h a t ' s b e e n i d e n t i f i e d h e r e ,

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wh i c h i s o n e o f s o me mo me n t , i s n e w c o u n s e l . T h e - - t h e S e c o n d Ci r c u i t h a s h e l d i n a c a s e , i t ' s u n r e p o r t e d s o I wo n ' t d i s c u s s i t , b u t y o u s h o u l d k n o w t h a t t h e r e ' s a h o l d i n g t h a t t h e Le g a l Ai d So c i e t y , wh e n i t we n t o v e r t o t h e Ap p e a l s Bu r e a u , t h a t wa s a d i f f e r e n t l a wy e r , e v e n t h o u g h i t wa s t h e s a me s o c i e t y , s o i t - - i t i s - - t h e r e ' s a mb i g u i t y t h e r e , t o o .

Wh a t i f t h e t r i a l l a wy e r g o e s o u t a n d g e t s wh a t h e t h i n k s i s a g o o d a p p e l l a t e l a wy e r t o c o me i n Of Co u n s e l wi t h h i m, a n d t h e n e w a p p e l l a t e l a wy e r c o me s i n a n d h e s e e s t h e c o l l e a g u e wh o b r o u g h t h i m i n t o t h e c a s e h a s g o t - - I me a n , i t j u s t i s g e n e r a t i n g o n e c o mp l e x i t y a f t e r a n o t h e r .

I f y o u l o o k a t t h e S e v e n t h Ci r c u i t r u l e , t h e y h a v e p u t s o ma n y e x c e p t i o n s o n t o t h i s , a s h a s b e e n

i d e n t i f i e d , t h a t - - t h a t i t ' s j u s t b e c o mi n g I t h i n k u n ma n a g e a b l e a n d t h e r u l e i s b e c o mi n g u n a d mi n i s t r a t a b l e , a n d f o r t h a t r e a s o n i t c r i e s o u t f o r a n e w r u l e .

Th a n k y o u , Yo u r Ho n o r . CHI E F J US T I CE RE HNQUI S T : T h a n k y o u ,

Mr . F a h r i n g e r . Th e c a s e i s s u b mi t t e d . ( Wh e r e u p o n , a t 1 0 : 5 8 a . m. , t h e c a s e i n t h e

a b o v e - e n t i t l e d ma t t e r wa s s u b mi t t e d . )

Documents

US Supreme Court: 01-1559