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2017
UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA DE INGENIERÍA QUÍMICA
DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA
NORMA ISO 14001:2015 PARA LA EMPRESA SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”.
TRABAJO DE TITULACIÓN, MODALIDAD PROYECTO TÉCNICO PARA
LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE INGENIERA QUÍMICA.
AUTORA: ANA GABRIELA SALAZAR TERÁN
TUTORA: DRA. ELVIA VICTORIA CABRERA MALDONADO
QUITO
iii
© DERECHO DE AUTOR
Yo, ANA GABRIELA SALAZAR TERÁN en calidad de autora del trabajo de
titulación, modalidad proyecto técnico: DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015 PARA LA EMPRESA
SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”, autorizo a la Universidad Central del Ecuador
hacer uso de todos los contenidos que me pertenecen o parte de los que contiene esta
obra, con fines estrictamente académicos o de investigación.
Los derechos que como autor me corresponden, con excepción de la presente
autorización, seguirán vigentes a mi favor, de conformidad con lo establecido en los
artículos 5, 6, 8; 19 y demás pertinentes de la Ley de Propiedad Intelectual y su
Reglamento.
Asimismo, autorizo a la Universidad Central del Ecuador para que realice la
digitalización y publicación de este trabajo de titulación en el repositorio virtual, de
conformidad a lo dispuesto en el Art. 144 de la Ley Orgánica de Educación Superior.
Ana Gabriela Salazar Terán
CC: 0502866684
iv
APROBACIÓN DEL TUTOR
Yo, ELVIA VICTORIA CABRERA MALDONADO en calidad de tutora del trabajo de
titulación, modalidad proyecto técnico titulado DISEÑO DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015 PARA LA
EMPRESA SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”: elaborado por la estudiante ANA
GABRIELA SALAZAR TERÁN de la Carrera de Ingeniería Química, Facultad de
Ingeniería Química de la Universidad Central del Ecuador, considero que el mismo
reúne los requisitos y méritos necesarios en el campo metodológico y en el campo
epistemológico, para ser sometido a la evaluación por parte del jurado examinador que
se designe, por lo que lo APRUEBO, a fin de que el trabajo sea habilitado para
continuar con el proceso de titulación determinado por la Universidad Central del
Ecuador.
En la ciudad de Quito, a los 21 días del mes de Octubre del 2016
Dra. Elvia Victoria Cabrera Maldonado
CC: 1757151921
v
DEDICATORIA
A Dios por haberme regalado el don de la vida,
por ser mi guía y fortaleza en momentos
adversos de mi vida.
A mis padres Alicia y Rigoberto, por su amor,
dedicación, consejo y apoyo en todo mis
momentos de alegría y tristeza y sobre todo por
su esfuerzo para la culminación de una etapa
más de mi vida.
A mis hermanos Mauricio y Santiago por sus
palabras de aliento y confianza hacia mí.
vi
AGRADECIMIENTOS
A mis padres Alicia y Rigoberto, a mis hermanos Mauricio y Santiago por ser mi pilar
fundamental, por su apoyo incondicional y amor durante los momentos de alegrías y
tristezas.
A la Facultad de Ingeniería Química por todo lo aprendido y vivido durante el
transcurso de mi formación profesional.
A mi tutora Dra. Elvia Cabrera, ya que gracias a su ayuda y guía fue posible la
culminación de mi trabajo de grado.
A los profesores de la Facultad que me transmitieron sus conocimientos y su gran amor
por la Ingeniería Química.
A la empresa SERVICIOS MECÁNICOS “SMO” por su apertura y gentil colaboración,
al Ing. Edwin Guevara y toda su familia por su predisposición y apoyo para poder
desarrollar mi trabajo de grado.
A mi novio Xavier por su amor, apoyo, confianza y paciencia durante la elaboración de
mi trabajo de grado.
A mis amigas que han estado junto a mí en esta etapa tan hermosa de mi vida que ha
sido el camino para un sueño que ahora se ve alcanzado.
vii
CONTENIDO
pág.
LISTA DE TABLAS ......................................................................................................... xi
LISTA DE FIGURAS ..................................................................................................... xiii
LISTA DE ANEXOS ...................................................................................................... xiv
RESUMEN ....................................................................................................................... xv
ABSTRACT .................................................................................................................... xvi
INTRODUCCIÓN .............................................................................................................. 1
1.MARCO TEÓRICO ........................................................................................................ 3
1.1. Marco Legal Aplicable. .............................................................................................. 3
1.1.1. Ley de Gestión Ambiental. ...................................................................................... 3
1.1.2. Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria (TULSMA). ...................... 3
1.1.3. Ordenanza para la gestión integral de los residuos sólidos en el Cantón Otavalo. .. 4
1.2. Sistema de Gestión Ambiental (SGA). ........................................................................ 4
1.2.1. Norma ISO 14001. ................................................................................................... 5
1.2.1.1. Alcance………………. ......................................................................................... 5
1.2.1.2. Requisitos Generales. ............................................................................................ 6
1.2.1.3. Revisión Ambiental Inicial. ................................................................................... 7
1.2.1.4. Manual de Gestión Ambiental. ............................................................................. 7
1.3. Análisis FODA. ........................................................................................................... 7
1.4. Sistema de Gestión Ambiental a nivel Mundial. ......................................................... 8
viii
1.4.1. Sistema de Gestión Ambiental en la Industria Ecuatoriana. .................................... 8
1.4.2. Sistema de Gestión Ambiental en los Municipios Ecuatorianos ............................ 10
2. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA ........................................................................... 11
2.1. Generalidades. .......................................................................................................... 11
2.1.1. Misión. .................................................................................................................... 11
2.1.2. Visión. ................................................................................................................... 11
2.1.3. Datos de la Empresa. ............................................................................................. 11
2.2. Ubicación. ................................................................................................................. 12
2.3. Infraestructura. .......................................................................................................... 12
2.4. Descripción de las áreas de la empresa. ................................................................... 13
2.4.1. Área de bodega. ...................................................................................................... 13
2.4.2. Área de Producción. ............................................................................................... 13
2.4.2.1. Fibras. ................................................................................................................. 13
2.4.2.2. Ceras. .................................................................................................................. 13
2.4.2.3. Fundición. ........................................................................................................... 13
2.4.2.4. Sueldas................................................................................................................ 14
2.4.2.5. Acabados. ........................................................................................................... 14
2.4.3. Área de Mantenimiento ........................................................................................... 14
2.4.4. Área Administrativa. ............................................................................................... 14
2.5. Información Técnica de la Empresa. ......................................................................... 15
2.5.1. Materias Primas e Insumos. ................................................................................... 15
2.5.2. Productos Químicos ............................................................................................... 15
2.5.3. Combustibles y Lubricantes. .................................................................................. 16
2.5.4. Máquina y Equipos. ............................................................................................... 16
2.6. Generación de Residuos. ........................................................................................... 17
2.6.1. Emisiones Gaseosas. ............................................................................................... 17
2.6.2. Ruido. ...................................................................................................................... 17
2.6.3. Residuos Sólidos. .................................................................................................... 18
2.6.3.1. Residuos peligrosos ............................................................................................ 18
2.6.3.2. Residuos reciclables. .......................................................................................... 18
2.6.3.3. Residuos no reciclables. ..................................................................................... 18
ix
3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL .................................. 19
3.1. Análisis del Entorno Interno y Externo de la Empresa. ........................................... 19
3.1.1. Análisis Situacional Interno .................................................................................. 19
3.1.1.1. Análisis Organizacional. ..................................................................................... 19
3.1.1.2. Capacidad Competitiva. ..................................................................................... 20
3.1.1.3. Análisis Financiero. ............................................................................................ 21
3.1.1.4. Producción y Operaciones. ................................................................................. 21
3.1.1.5. Recursos Humanos. ............................................................................................ 22
3.2.1.6. Tecnológica y Desarrollo. .................................................................................. 23
3.1.2. Análisis situacional externo .................................................................................... 23
3.1.2.1. Análisis del Macroambiente. .............................................................................. 24
3.1.2.2. Análisis del Microambiente................................................................................ 26
3.1.2. Análisis de las Variables. ........................................................................................ 28
3.2. Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas de la Empresa. ..................... 29
3.2.1. Identificación y Clasificación de las Partes Interesadas. ........................................ 29
3.2.2. Determinación de las Necesidades y Expectativas ................................................. 30
3.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental. ............................................................ 31
3.4 Determinación de los Riesgos y Oportunidades de la Organización y su plan de
mejoras. ............................................................................................................................ 31
3.5. Cumplimiento de Obligación Legal de la empresa. ................................................. 33
3.5.1. Criterios de Evaluación. ........................................................................................ 33
3.5.2. Matriz de Cumplimiento Legal de la Empresa ....................................................... 34
3.5.3. Determinación de los Riesgos y Oportunidades del Cumplimiento de
Obligación Ambiental y su plan de mejora. .................................................................... 54
3.6. Aspectos e Impactos Ambientales de la Empresa. ................................................... 63
3.6.1. Aspecto Ambiental. ................................................................................................ 63
3.6.2. Impacto Ambiental ................................................................................................. 63
3.6.3. Organigrama de la Empresa. ................................................................................. 64
3.6.4. Identificación de Procesos. ..................................................................................... 64
3.6.4.1. Mapeo de Procesos. ............................................................................................ 65
3.6.5. Caracterización de Procesos. ................................................................................. 66
3.6.6. Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales. ...................... 73
3.6.6.1. Evaluación de Impactos Ambientales. ................................................................ 74
x
3.6.7. Determinación de los Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales
y el plan de mejoras. ......................................................................................................... 87
4. DISCUSIÓN ................................................................................................................. 89
5. CONCLUSIONES ........................................................................................................ 90
6. RECOMENDACIONES .............................................................................................. 92
CITAS BIBLIOGRÁFICAS ............................................................................................ 93
BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................. 96
ANEXOS .......................................................................................................................... 97
xi
LISTA DE TABLAS
pág.
Tabla 1. Datos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. ........................................... 11
Tabla 2. Materias primas e insumos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. .......... 15
Tabla 3. Productos Químicos del proceso de fundición. .................................................. 15
Tabla 4. Consumo de combustibles en el proceso de fundición. ...................................... 16
Tabla 5. Máquinas y Equipos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. .................... 16
Tabla 6. Debilidades y Fortalezas de la empresa.............................................................. 23
Tabla 7. Amenazas y Oportunidades de la empresa. ........................................................ 27
Tabla 8. Matriz Estratégica FODA. .................................................................................. 28
Tabla 9. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas. ....................................... 30
Tabla 10. Riesgos y oportunidades de la organización. ................................................... 31
Tabla 11. Parámetro de determinación de No conformidades.......................................... 33
Tabla 12. Matriz de cumplimiento legal: Legislación Ambiental. ................................... 34
Tabla 13. Riesgos y Oportunidades: Ley de Prevención y control de la Contaminación
ambiental. ......................................................................................................................... 54
Tabla 14. Riesgos y Oportunidades: Texto Unificado de la Legislación Ambiental
Secundaria del Ministerio del Ambiente libro vi.............................................................. 55
Tabla 15. Riesgos y Oportunidades: Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266:2010
Transporte, Almacenamiento y Manejo de Materiales Peligrosos. .................................. 62
Tabla 16. Valoración de los criterios para la evaluación de impactos ambientales. ........ 75
Tabla 17. Nivel de Significancia de los impactos ambientales. ....................................... 75
Tabla 18. Matriz de evaluación de impactos ambientales de la gestión general. ............. 76
Tabla 19. Matriz de evaluación de impactos ambientales de toma y revisión de
pedidos. ............................................................................................................................. 76
Tabla 20. Matriz de evaluación de impactos ambientales de Ingeniería. ......................... 77
Tabla 21. Matriz de evaluación de impactos ambientales de compra de suministros. ..... 77
xii
Tabla 22. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de
bronce. ..................................................................................................................................
Tabla 23. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de
hierro gris/ aluminio. ........................................................................................................ 82
Tabla 24. Matriz de evaluación de impactos ambientales de las entregas........................ 85
Tabla 25. Matriz de evaluación de impactos ambientales de investigación y desarrollo. 85
Tabla 26. Matriz de evaluación de impactos ambientales de mantenimiento. ................. 86
Tabla 27. Matriz de evaluación de impactos ambientales de procesos financiero/
administrativo. .................................................................................................................. 86
Tabla 28. Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales y plan de mejora ....... 87
xiii
LISTA DE FIGURAS
pág.
Figura 1. Modelo de un sistema de gestión ambiental. ...................................................... 6
Figura 2. Modelo de la matriz FODA ................................................................................. 7
Figura 3. Evolución de los certificados ISO 14001 en el Ecuador. .................................... 9
Figura 4. Ubicación de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”. ................................... 12
Figura 5. Pasos de producción en el proceso de fundición. .............................................. 14
Figura 6. Organigrama Servicios Mecánicos ¨SMO¨ ...................................................... 20
Figura 7. Matriz de Poder/Interés. .................................................................................... 30
Figura 8. Identificación de aspectos e impactos ambientales. .......................................... 63
Figura 9. Organigrama de la empresa ............................................................................... 64
Figura 10. Mapeo de procesos de la empresa. .................................................................. 65
Figura 11. Caracterización del proceso de Gestión General. ........................................... 66
Figura 12. Caracterización del proceso de toma y revisión de pedidos. .......................... 66
Figura 13. Caracterización del proceso de Ingeniería ...................................................... 66
Figura 14. Caracterización del proceso de Suministros. .................................................. 67
Figura 15. Caracterización del proceso de la fabricación de monumentos de bronce ...... 70
Figura 16. Caracterización del proceso de la fabricación de piezas de hierro gris y
aluminio. ........................................................................................................................... 72
Figura 17. Caracterización del proceso de Entregas. ........................................................ 72
Figura 18. Caracterización del proceso de Investigación y Desarrollo ............................ 73
Figura 19. Caracterización del proceso de Mantenimiento. ............................................. 73
Figura 20. Caracterización del proceso de Administración. ............................................. 73
xiv
LISTA DE ANEXOS
pág.
ANEXO A. Manual del Sistema de Gestión Ambiental. ................................................. 98
ANEXO B. Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales. .............................. 118
ANEXO C. Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos. ................................................... 124
ANEXO D. Procedimiento para la identificación de riesgos y oportunidades. ............ 130
ANEXO E. Procedimiento de Competencia y Toma de Conciencia. ........................... 136
ANEXO F. Procedimiento para la comunicación del sistema de gestión ambiental. ... 139
ANEXO H. Procedimiento de control de documentos. ................................................. 145
ANEXO J. Procedimiento de control operacional ........................................................ 152
ANEXO K. Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias. ................... 157
ANEXO L. Procedimiento para el seguimiento y medición. ........................................ 161
ANEXO M. Procedimiento de evaluación de cumplimiento. ....................................... 165
ANEXO N. Procedimiento de auditoria interna ............................................................ 168
ANEXO P. Procedimiento para la revisión por la dirección. ........................................ 173
xv
DISEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA
NORMA ISO 14001:2015 PARA LA EMPRESA SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”:
RESUMEN
Se diseñó el sistema de gestión ambiental para la empresa SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”, considerando los requerimientos establecidos en la norma internacional ISO
14001:2015.
Para lo cual se realizó un diagnóstico inicial, recopilando información sobre la situación
actual de la empresa con respecto al cumplimiento de la normativa ambiental vigente y la
norma ISO 14001:2015, estableciendo la existencia de no conformidades en el manejo
de desechos sólidos, control de gases de combustión de los hornos y emisión de ruido en
la planta. La identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales en la
empresa determinó que el mayor nivel de contaminación se origina por la emisión de
gases de combustión, del ruido y material particulado.
Con esta información se propusieron acciones correctivas generales para disminuir los
niveles de contaminación de la empresa; además se elaboró un manual del sistema de
gestión ambiental, donde se estableció la política ambiental, objetivos ambientales y
procedimientos de control para su implementación y desarrollo.
Se concluye que con la implementación del sistema de gestión ambiental diseñado, la
empresa mejorará su productividad, elevará la calidad de productos y servicios, y
disminuirá el nivel de contaminación ambiental.
PALABRAS CLAVE: /GESTIÓN AMBIENTAL/NORMA ISO
14001:2015/SISTEMAS/INDUSTRIA DE LA FUNDICIÓN/MANUALES/
xvi
DESIGN ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM BASED ON THE
NORM ISO 14001: 2015 FOR THE COMPANY SERVICIOS MECÁNICOS
“SMO”:
ABSTRACT
It was designed a management system for SERVICOS MECÁNICOS “SMO”,
considering the established requirements by the international ISO 14001:2015 norm.
For which an initial diagnosis was made, gathering information about the current
situation of the company with regard to the fulfillment of the current environmental
normative and the ISO 14001:2015 norm, establishing the existence of not conformities
in the solid waste management, combustion gasses control of the kiln and noise issue of
the production plant. The identification and evaluation of the environmental aspects and
impacts in the company it was determined that the major level of pollution is originated
by the combustion gasses issue, from the noise and particulate material.
With this information it were proposed general corrective actions to decrease the levels
of pollution of the company; besides it was elaborated a handbook of the environmental
management system, where it was established the environmental policy, environmental
objectives and control procedures for its implementation and development.
It is concluded that with the implementation of the system of the designed environmental
management, the company will improve its production, will raise the products and
services quality and will decrease the environmental pollution level.
KEY WORDS: ENVIRONMENTAL MANAGEMENT / ISO 14001:2015 NORM /
SYSTEMS / FOUNDRY INDUSTRY / HANDBOOKS/
1
INTRODUCCIÓN
Actualmente una de las grandes problemáticas ambientales a nivel mundial radica en la
búsqueda y desarrollo de procesos productivos amigables con el ambiente para la
sostenibilidad de la actividad industrial.
Nuestro país Ecuador no es la excepción. En los últimos años desde el sector
gubernamental se ha evidenciado varias iniciativas para promover certificaciones
nacionales e internacionales en el cuidado y manejo del medio ambiente, con la creación
de reglamentos, normas y leyes, cada vez más exigentes, que buscan disminuir los
impactos negativos al ambiente que pudiesen generarse por las actividades económicas.
El compromiso de las empresas por el manejo responsable de sus recursos va en
aumento, logrando un mejor manejo ambiental de sus residuos, descargas y emisiones,
es por esto que se ha incrementado la implementación de sistemas de gestión ambiental
como una estrategia de prevención para reducir la contaminación y lograr una mejor
sostenibilidad en las organizaciones.
El presente trabajo de tesis abordó el diseño del sistema de gestión ambiental basado en
la norma ISO 14001:2015 para una empresa fundidora, con el fin de investigar el
manejo actual de la empresa en el ámbito ambiental, de competitividad y seguridad
industrial, formulando estrategias para el mejoramiento de la empresa. Además que
pretende contribuir como un referente bibliográfico para posteriores estudios
relacionados con el tema.
SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”, es una empresa especializada en la fundición de
bronce, hierro gris y aluminio, donde se distingue gran variedad de materias primas
utilizadas para la producción; por ello, se puede deducir que para la elaboración de
piezas de bronce, hierro gris y aluminio, se generan residuos de distinto tipo y en
diferentes áreas de la empresa.
2
La metodología utilizada se basó en lineamientos establecidos en la norma internacional
de sistemas de gestión ambiental ISO 14001:2015. Se realizó el levantamiento de
información del contexto de la empresa, sus partes interesadas y los requerimientos de
la legislación ambiental vigente, se identificaron los aspectos e impactos ambientales de
todo el proceso productivo de la empresa y se propusieron acciones orientadas a reducir
los impactos ambientales significativos, y abordar los riesgos y oportunidades que
pudieran afectar la correcta implementación del sistema de gestión ambiental dentro de
la empresa. Finalmente, se elaboró el manual del sistema de gestión ambiental.
La implementación del sistema de gestión ambiental permitirá a la empresa, la
obtención de la certificación de la norma ISO 14001, manteniendo un proceso de mejora
continua y confiabilidad en la elaboración de sus productos y del desempeño ambiental,
permitiéndole a la empresa tener más oportunidades dentro del sector industrial.
3
1. MARCO TEÓRICO
1.1. Marco Legal Aplicable.
La promulgación de la Constitución Política de la República del Ecuador en 1998,
reconoce a las personas el derecho a vivir en un ambiente sano, ecológicamente
equilibrado y libre de contaminación; con este fin se promulgo la creación de la
legislación Ambiental Ecuatoriana con el objetivo de preservar el medio ambiente y
garantizar un desarrollo sustentable. [1]
1.1.1. Ley de Gestión Ambiental. La presente ley publicada mediante el Registro
Oficial Suplemento 418 del 10 de septiembre del 2004, establece los principios y
directrices de política ambiental; determina las obligaciones, responsabilidades, niveles
de participación de los sectores público y privado en gestión ambiental y señala los
límites permisibles, controles y sanciones. [2]
1.1.2. Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria (TULSMA). El
presente texto publicado mediante Decreto Supremo el 31 marzo 2003 y reformado el 4
de mayo del 2015, constituye una guía de seguridad medio ambiental con normativas y
disposiciones vigentes para el desarrollo de una empresa u organización dentro del país,
relacionando al tema ambiental en general, a los impactos ambientales, etc.
El TULSMA consta de 8 libros que dan una guía sobre todo lo que respecta con el
medioambiente.
Libro I: De la autoridad ambiental.
Libro II: De la gestión ambiental.
Libro III: Del régimen forestal.
Libro IV: De la biodiversidad.
Libro V: De los recursos costeros.
4
Libro VI: De la calidad ambiental.
Libro VII: Del régimen especial (Galápagos).
Libro VIII: Del instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico.[3]
1.1.3. Ordenanza para la gestión integral de los residuos sólidos en el Cantón
Otavalo. Esta ordenanza fue publicada el 15 de agosto del 2011, determina que es deber
del Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Otavalo velar por la
salud de la comunidad a fin de mejorar su bienestar físico, mental y social; proveer de
un ambiente sano y ecológicamente equilibrado. La ordenanza regula la generación,
clasificación, manejo, barrido, recolección, tratamiento y disposición final de los
residuos sólidos en la ciudad de Otavalo, parroquias, comunidades y sectores
periféricos.
El desalojo y eliminación de los residuos industriales y escombros son responsabilidad
de cada uno de los generadores, independientemente de que sean personas naturales o
jurídicas, públicas o privadas de la ciudad, centros parroquiales, comunas, barrios y
centros poblados del Cantón en función a los requerimientos descritos en la presente
ordenanza. Es de absoluto responsabilidad del Gobierno Autónomo Descentralizado
Municipal del Cantón Otavalo, normar los diferentes procesos de tratamiento para cada
tipo de desecho recolectado y su disposición final en el relleno sanitario. [4]
1.2. Sistema de Gestión Ambiental (SGA).
La norma ISO 14001 establece que la definición para un SGA es la “parte del sistema
de gestión usada para gestionar aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y
otros requisitos y abordar los riesgos y oportunidades”. [5]
El sistema de gestión
ambiental es un conjunto de acciones encaminadas a lograr la máxima racionalidad en
el proceso de conservación, defensa, protección y mejora del medio ambiente,
basándose en una coordinada información multidisciplinar y en la participación
ciudadana. El sistema de gestión ambiental provee un procedimiento estructurado para
alcanzar el mejoramiento continuo de las empresas, cuya magnitud estará determinada
por la disponibilidad de recursos económicos y de otro tipo.
5
La implementación de un sistema de gestión ambiental debe tener como resultado un
mejoramiento en el desempeño ambiental de las empresas. Las especificaciones se
basan en el concepto de que la organización revisará y evaluará periódicamente su
sistema de gestión ambiental para identificar las oportunidades de mejoramiento y su
implementación. La implementación de un SGA permitirá:
La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de impactos
ambientales adversos;
La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones ambientales
sobre la organización;
El apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos;
La mejora del desempeño ambiental;
Establecer estructuras y programas para implementar la política ambiental y alcanzar
los objetivos ambientales;
El logro de beneficios financieros y operacionales que puede ser el resultado de
implementar alternativas ambientales respetuosas. [6]
1.2.1. Norma ISO 14001. Norma de especificación que permite identificar los
requisitos para implementar y mantener un SGA. La norma ISO 14001 proporciona
orientación respecto a cómo gestionar los riesgos ambientales de una forma más
efectiva, teniendo en consideración la protección del medioambiente. [7]
1.2.1.1. Alcance. Esta norma internacional ayuda a una organización a lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión ambiental, aportando valor al medio
ambiente, a la propia organización y a sus partes interesadas. En coherencia con la
política ambiental de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión
ambiental incluyen:
La mejora del desempeño ambiental;
El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
El logro de los objetivos ambientales.
6
Esta norma internacional es aplicable a cualquier organización, independiente de su
tamaño, tipo y naturaleza, además aplica a los impactos ambientales que la organización
determine que puede controlar e influir en ellos. [8]
1.2.1.2. Requisitos Generales. El modelo básico para un sistema de gestión ambiental
está descrito en el documento de orientación ISO 14004, como un proceso de cinco
etapas:
Compromiso y política: en esta fase, la organización define una política ambiental y
asegura su compromiso con ella.
Planificación: la organización formula un plan que satisfaga la política ambiental.
Implantación: la organización provee todos los recursos y mecanismos de apoyo para
poner el plan en acción y su ejecución.
Medición y evaluación: la organización mide, monitora y evalúa su desempeño
ambiental ante los objetivos y metas del plan.
Análisis crítico y mejoramiento: la organización realiza un análisis crítico e
implementa continuamente mejoramientos en su SGA. [9]
Figura 1. Modelo de un sistema de gestión ambiental.
7
1.2.1.3. Revisión Ambiental Inicial. La revisión ambiental inicial (RAI), o revisión
medioambiental inicial, es una herramienta útil para conocer el estado en que se
encuentra una organización respecto al ambiente, en ella vendrán reflejadas las
repercusiones medioambientales de las actividades, productos y servicios, y del
conjunto de sus instalaciones. Por ello, es de gran utilidad como elemento de análisis
para establecer las bases de la planificación del SGA. [10]
1.2.1.4. Manual de Gestión Ambiental. El manual es el documento macro que guía al
sistema y donde se establecen los criterios seguidos en la aplicación de la norma ISO
14001:2015 y los requisitos de la organización. Es un documento que está a disposición
de terceros en todas las localizaciones de la organización. [11]
1.3. Análisis FODA.
FODA es una sigla que significa: fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas;
dentro de cada uno de los ambientes (externo e interno) se analizan las principales
variables que la afectan; en el ambiente externo se encuentran las amenazas y las
oportunidades, debido a que resultan muy difícil de modificarlas y dentro del ambiente
interno se buscan las fortalezas y las debilidades, sobre las cuales se puede actuar
directamente.
Figura 2. Modelo de la matriz FODA. [12]
8
Fortalezas: constituyen las capacidades especiales con que cuenta la organización;
recursos que se controlan, capacidades y habilidades que se poseen, actividades que
se desarrollan positivamente, entre otros.
Oportunidades: son todos los factores positivos, favorables, explotables que se
deben descubrir en el entorno en el que actúan y que permiten obtener ventajas.
Debilidades: son todos aquellos recursos de los que se carece, habilidades que no se
poseen, actividades que no se desarrollan positivamente, entre otros.
Amenazas: se incluyen las situaciones que provienen del entorno y que pueden
llegar a atentar incluso contra la permanencia de la organización. [13]
1.4. Sistema de Gestión Ambiental a nivel Mundial.
La norma ISO 14001, referida a los sistemas de gestión ambiental, fue implementada en
1996. Desde entonces más de 20 mil empresas en todo el mundo la han certificado.
Además, se estima que un número de organizaciones diez veces mayor ha decidido
cumplir con la norma sin postular a la certificación. La ISO 14001 es la norma más
influyente que haya sido desarrollada hasta la fecha para mejorar el rendimiento
ambiental empresarial.
La ISO 14001 se recuperó un poco del ligero retroceso que tuvo en el año 2014 con una
tasa de crecimiento del 7%. El crecimiento fue impulsado por el Este de Asia y América
del Norte, que cuenta con 10% y 14% respectivamente. Este último fue apoyado, en
Canadá, México y los EE.UU. Australia experimentó un crecimiento exponencial con
un importante organismo de certificación que reportó más certificados de lo habitual,
mientras que existió un incremento registrado en la República Checa y Turquía. En
general, China contó con el mayor crecimiento en números absolutos, con un aumento
en los certificados emitidos. [14]
1.4.1. Sistema de Gestión Ambiental en la Industria Ecuatoriana. En el 2014 se
determinó que el 80% de las empresas en el país no registran tener algún gasto o
inversión en protección ambiental y no cuentan con un estudio de impacto ambiental,
según los datos estadísticos ambientales del INEC.
9
Según la encuesta de gasto e inversión privada en protección ambiental, el 98% de las
empresas no tienen sistemas de gestión ambiental mediante certificaciones
internacionales dentro de sus organizaciones.
Según la Organización Internacional de Normalización (ISO), hasta el año 2014 se
determinó que solo 189 empresas ecuatorianas cuentan con certificación ISO 14001.
Esta encuesta, que investigó a 3.572 empresas a nivel nacional (excepto Galápagos), se
realizó a establecimientos que tienen 10 o más personas ocupadas dentro de los sectores
de explotación de minas y canteras, en industrias manufactureras, comercio al por
mayor y al por menor, en hoteles, restaurantes y servicios.
El sector minero registró el mayor porcentaje de gasto e inversión ambiental con el
61,4%, el cual se encuentra focalizado en la adquisición de equipos e instalaciones para
reducir la contaminación de aguas residuales.
El 33,7% de las empresas realizan inversiones en protección ambiental en la adquisición
de equipos e instalaciones para reducir las emisiones de contaminación, el 19,5% en
consumo de energía y el 18,5% para el ahorro de agua. Con menor porcentaje de
inversión empresarial, encontramos los equipos e instalaciones para reducir la
generación de desechos con 9,3% y para reducir los ruidos y vibraciones con apenas el
1,4%.
En el sector de explotación de minas y canteras, el 70,30% de las empresas contaron
con al menos una persona que se dedica a actividades ambientales.
Figura 3. Evolución de los certificados ISO 14001 en el Ecuador. [15]
10
En el sector de industrias manufactureras, el 49,54% de las empresas cuentan con al
menos una persona que se dedica a actividades ambientales, seguido del 33% de las
empresas del sector de alojamiento y servicio de comidas y el 16,15% del sector
transporte. [16]
1.4.2. Sistema de Gestión Ambiental en los Municipios Ecuatorianos. En 2014 ya
fueron 23 Gobiernos Autónomos Descentralizados Provinciales los que contaron con un
departamento de ambiente que garantice una adecuada gestión ambiental, en
comparación a los 16 existentes en 2013. El departamento de ambiente en la región
insular fue reportado en el año 2012. En 2014, 45,8% de los Gobiernos Autónomos
Descentralizados Provinciales expidieron normativas para regular actividades humanas
que puedan contaminar el ambiente.
Los Gobiernos Autónomos Descentralizados Provinciales tienen un mayor gasto
corriente en otras actividades de protección ambiental, que incluyen actividades
administrativas, educativas y otras no clasificadas. A esta le siguen la protección y
descontaminación de suelos, aguas superficiales y subterráneas, investigación y
desarrollo, y gestión de residuos. [17]
11
2. DESCRIPCIÓN DE LA EMPRESA
2.1. Generalidades.
En la ciudad de Otavalo capital de la provincia de Imbabura, en el año 1990 se
constituyó y registró la empresa SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”, en 1998 cambia
su ubicación e inicia su trabajo para varias empresas de la localidad brindado servicios
en el área de metalmecánica y mantenimiento de maquinaria. En el año 2004 se
consolida en los procesos de fundición, siendo este el servicio de mayor producción
dentro de la empresa.
2.1.1. Misión. Proveer servicios técnicos y tecnológicos en el área metalmecánica,
mantenimiento y metalurgia apegados a los requerimientos de los clientes y del sistema
de gestión ambiental a nivel nacional e internacional.
2.1.2. Visión. Estar entre las primeras empresas proveedoras de servicios en el área de
metalmecánica, mantenimiento y metalurgia en el Ecuador, con el fin de obtener la
certificación del sistema de gestión ambiental.
2.1.3. Datos de la Empresa.
Tabla 1. Datos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.
Razón Social. Servicios Mecánicos “SMO”.
Gerente y Representante Legal. Flavio Guevara.
Teléfonos. (06) 2922-291
Cel: 099 298 420 – 0995066767
Correo electrónico. [email protected]
12
2.2. Ubicación.
La empresa se encuentra ubicada en la ciudad de Otavalo vía a Ibarra km 2 sector
Carabuela, en un área rural de la ciudad.
2.3. Infraestructura.
La empresa se divide en cuatro áreas principales: administrativa, producción,
mantenimiento y de bodega; los cuales se complementan con los siguientes ambientes
internos: vestidores, comedor, parqueadero, patio de carga y descarga de materia prima
y productos terminados, baños y áreas verdes.
La empresa se conforma de tres estructuras físicas; en la primera estructura se
encuentra el área de producción, mantenimiento y administrativa, la segunda estructura
consta del área de bodega y vestidores, finalmente la tercera estructura física consta del
comedor.
La parte externa de la empresa está conformada del parqueadero, patio de cargas,
descarga de materias primas y productos terminados, y áreas verdes.
Figura 4. Ubicación de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.
13
2.4. Descripción de las áreas de la empresa.
2.4.1. Área de bodega. Esta área se encarga de la recepción del material que ingresa a
la planta como; productos químicos, repuestos de maquinarias y algunas otras materias
primas, además del almacenamiento de herramientas y algunos modelos.
2.4.2. Área de Producción. Consta de las áreas de fibras, ceras, fundición, sueldas y
acabados.
2.4.2.1. Fibras. En esta área se obtienen los contramoldes que son la base de los
modelos de fundición en los procesos de fabricación de monumentos de gran tamaño.
Se procede receptando las partes del monumento en espumaflex realizado por el
escultor, para posteriormente enmarcar los planos de división. Se empora la superficie
del modelo de espumaflex con yeso, para luego aplicar una mezcla de resina de
poliéster y fibra de vidrio con el fin de mejorar el acabado y detalles. Finalmente se
procede a sacar los modelos de fibra de vidrio.
2.4.2.2. Ceras. En esta área se obtienen los modelos de cera para la fabricación de
monumentos de gran tamaño. Se procede a obtener los modelos dando capas uniformes
de cera líquida sobre los contramoldes de fibra de vidrio. Para otras piezas a fundir se
procede a verificar la existencia del molde requerido.
2.4.2.3. Fundición. En esta área se realiza la preparación de la arena, elaboración del
molde y la obtención de la colada.
a) Preparación de la arena: La arena nueva y de anteriores fundiciones es molida y
tamizada con el fin de purificar la arena de fundición. Para la fabricación de
monumentos de gran tamaño se mezcla la arena con silicato de sodio y agua hasta
obtener una mezcla de moldeo con una consistencia adecuada. Para otras piezas a
fundir se obtiene la mezcla de moldeo mezclando la arena con bentonita y agua.
b) Elaboración del molde: Se prepara las cajas del moldeo de acuerdo al tamaño de la
pieza.
14
Se procede a colocar el modelo en la caja superior junto con la mezcla de moldeo,
para luego dar forma al sistema de alimentación. Posteriormente se retira el modelo,
y se realiza el mismo procedimiento para la caja inferior. Unir la caja superior e
inferior coincidiendo la cavidad del modelo.
c) Obtención de la colada y vaciado: Se procede a fundir el metal a utilizarse en el
horno. Se vierte el metal fundido por los bebederos y se espera hasta que solidifique,
una vez frio se extrae la pieza.
2.4.2.4. Sueldas. En esta área se realiza la eliminación del sistema de alimentación y la
limpieza de las piezas fundidas. Una vez limpias las piezas fundidas se procede con el
ensamblaje. En la empresa utilizan sueldas eléctricas, MIG (0.90-1 mm) y TIG.
2.4.2.5. Acabados. Se realiza procesos de patinado y pintura de las piezas fundidas.
Figura 5. Pasos de producción en el proceso de fundición.
2.4.3. Área de Mantenimiento. Se dan las correcciones preventivas necesarias a la
maquinaria de la empresa para su correcto funcionamiento.
2.4.4. Área Administrativa. Es el área donde se desarrolla, ejecuta sus actividades y
operaciones, los mismos que ayudan a tomar las mejores decisiones para ejercer el
control de sus bienes, compromisos y obligaciones.
15
2.5. Información Técnica de la Empresa.
2.5.1. Materias Primas e Insumos. A continuación se describe las materias primas e
insumos más utilizados en la empresa.
Tabla 2. Materias primas e insumos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.
No. CARACTERÍSTICAS ESPECIFICACIONES
1 Arena para fundición 3-4 toneladas/ 4-5 fundiciones
2 Arena verde 3-4 toneladas / 4-5 fundiciones
3 Chatarra de hierro 60 kg/fundición
4 Chatarra de aluminio 250 kg / fundición
5 Lingotes de bronce 440 kg/ fundición
6 Consumibles de suelda -----
7 Enseres de oficina -----
8 Productos de higiene -----
2.5.2. Productos Químicos. Los productos químicos que con frecuencia se utilizan en
la empresa, se trabajan en las áreas de fibras, fundición y acabados.
Tabla 3. Productos Químicos del proceso de fundición.
No. NOMBRE UNIDAD
1 Resina de poliéster l
2 Estireno l
3 Octoato de Cobalto l
4 Peróxido de Metil Etil Cetona l
5 Carbonato de Calcio kg
6 Fibra de Vidrio kg
7 Silicato de Sodio l
8 Bórax l
16
Tabla 3. (Continuación).
No. NOMBRE UNIDAD
9 Cloruro de Amonio kg
10 Yeso kg
11 Grafito kg
12 Betún g
13 Parafina kg
14 Dióxido de Carbono UN
15 Oxigeno UN
2.5.3. Combustibles y Lubricantes. Los lubricantes que se utilizan en las diferentes
máquinas y equipos de la empresa son grasas o aceites. A continuación se detalla las
proporciones que se utiliza de combustibles en las diferentes fundiciones de metales de
la empresa.
Tabla 4. Consumo de combustibles en el proceso de fundición.
No METAL TIPO DE COMBUSTIBLE CONSUMO
1 Aluminio Aceite quemado 420 gl /día
2 Bronce Aceite quemado 630 gl /día
3 Hierro gris Carbón 630 kg / día
2.5.4. Máquina y Equipos.
Tabla 5. Máquinas y Equipos de la empresa Servicios Mecánicos “SMO”.
No. DESCRIPCIÓN MARCA
1 Dos hornos de crisol SMO
2 Horno Cubilote SMO
3 Generador Eléctrico MATCO
17
Tabla 5. (Continuación).
No. DESCRIPCIÓN MARCA
4 Zaranda y Molino SMO
5 Aspersor de fibra de vidrio GRACO
6 Mezcladora pequeña L.D
7 Mezcladora manual RUBIMIX-10
8 Ocho soldadoras INFRA
9 Tres compresores INGERSOLL RAND
10 Bomba (1hp) FERMETAL
11 Taladros AIRON
12 Cortadoras ROSH
13 Amoladoras ARGEN
14 Pulidoras ARGEN
15 Ventiladores CIROC
16 Tortugas SIMPLEX
18 Fresadora TOSKURIM
17 Cajas de moldeo SMO
2.6. Generación de Residuos.
2.6.1. Emisiones Gaseosas. En el proceso de fundición se utilizan hornos que generan
gases de combustión y vapores propios de los procesos como son: óxidos de carbono,
óxidos de nitrógeno, óxido de azufre, sulfuro de hidrógeno y compuestos orgánicos
volátiles, además de material particulado (polvo y humo metálico) proveniente de los
procesos de limpieza, soldaduras y acabados de las piezas fundidas. También se
presentan vapores derivados de los productos químicos que se utilizan para obtener los
contramoldes y modelos de las piezas a fundir.
2.6.2. Ruido. El ruido generado se produce por el proceso de limpieza de la piezas
fundidas y en el área de soldaduras. Los horarios de emisión se generan durante la
jornada de trabajo de 8am-6pm.
18
2.6.3. Residuos Sólidos.
2.6.3.1. Residuos peligrosos. Los residuos sólidos generados son las arenas de
descarte, escoria, restos metálicos, contramoldes a base de resinas y fibras de vidrio,
modelos de cera, material gastado de producción (material refractario del horno),
además de envases vacíos contaminados con productos químicos, residuo de limpieza
(barreduras) y residuos industriales (trapos impregnados con pintura, tiñer, restos de
electrodos, etc). Los residuos peligrosos no cuentan con un área adecuada de
almacenamiento temporal.
2.6.3.2. Residuos reciclables. Son los desechos tales como papel, materiales de cartón,
plástico, etc., y los cuales pueden ser reciclables, o constituirse como desechos
asimilables a basura doméstica. Los desechos reciclables son enviados al botadero
municipal.
2.6.3.3. Residuos no reciclables. Son los desechos de espumaflex sucio, los mismos
que no cuentan con un área adecuada de almacenamiento temporal.
19
3. PROPUESTA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
3.1. Análisis del Entorno Interno y Externo de la Empresa.
3.1.1. Análisis Situacional Interno. Para llevar a cabo el análisis interno es necesario
determinar las capacidades de organización, competitividad, finanzas, recursos
humanos, operaciones, tecnología y desarrollo.
3.1.1.1. Análisis Organizacional. Para el análisis de la capacidad directiva se
evaluará: la gestión administrativa, cultura organizacional, complejidad estructural y
ambiente organizacional.
a) Gestión Administrativa. La evaluación de estrategias específica dentro de la
empresa no se encuentran bien determinados, lo que impedirá asegurar que los
resultados obtenidos sean conformes con los proyectados.
Hay que destacar que la empresa ha optado por implementar sistemas de gestión de
calidad, seguridad y ambiental, lo que permitirá mejorar su gestión administrativa,
sin embargo no cuenta con programas para el manejo de desechos generados.
b) Cultura Organizacional. La capacidad directiva dentro de la empresa demuestra
poco liderazgo. En ciertas áreas ha demostrado fortaleza y orientación, ayudando a
los empleados hacia un correcto comportamiento dentro de la empresa, pero sin
embargo existe en otras áreas en las que existe deficiencia como es la comunicación
interna entre directivos.
c) Complejidad Estructural. La empresa cuenta con un organigrama de tipo
estructural, el mismo que no se encuentran correctamente elaborado. Sin embargo
la estructura funcional dentro de la empresa se encuentra correctamente definida, ya
que se ha establecido las funciones que deben realizar el personal.
20
Gracias a la estructura funcional y al organigrama simple que mantiene la empresa,
ha facilitado la adaptación a cambios y agilidad en toma de decisiones.
d) Ambiente Organizacional. En cuanto al ambiente organizacional, se considera que
es una debilidad de medio impacto, ya que las condiciones físicas a las que se
expone el trabajador son muy duras como mantenerse agachados, soportar altas
temperaturas de calor, exponerse al polvo del pulido, etc., lo que lleva a un
ambiente laboral poco favorable.
3.1.1.2. Capacidad Competitiva. La capacidad competitiva se evalúa en función de
los siguientes factores: lealtad de los clientes, participación en el mercado, inversión
para desarrollo de nuevos productos, portafolio de productos y fuerza del producto en
calidad y costo.
a) Lealtad de los Clientes. Al inicio de cada proyecto se realiza la evaluación de los
requerimientos del cliente para poder orientar el rumbo de la producción, gracias a
este factor la empresa cuenta con un gran número de clientes, dicho factor ha
permitido la lealtad y la satisfacción de los mismos ante la capacidad que tienen los
directivos.
b) Participación en el Mercado. La participación de la empresa en el mercado
ecuatoriano es poco representativa, pues la demanda que cubren es mínima,
existiendo una concentración de consumidores principalmente en empresas y
FIBRAS
CERAS
FUNDICIÒN
SUELDAS
ACABADOS
GERENTE GENERAL Flavio Guevara
OPERACIONES
FINANCIERO/
ADMINISTRATIVO
MANTENIMIENTO
PROVEEDORES
Figura 6. Organigrama Servicios Mecánicos ¨SMO¨ [18]
21
municipios de diferente carácter productivo, sin embargo la empresa gracias a su
carácter innovador poco a poco va creciendo en el mercado, sobre todo en la
fundición de piezas de bronce para la elaboración de monumentos gigantes.
c) Inversión para el Desarrollo de Nuevos Proyectos. Los productos que ofrece la
empresa poseen cierto grado de avances tecnológicos, dado el interés que se le ha
dado a la inversión en investigación y desarrollo para crear nuevos productos. De ahí
que se presenta una fortaleza muy fuerte, ya que se requiere mayores esfuerzos
financieros que alcancen innovaciones tecnológicas acompañado de flexibilidad en
sus procesos de producción.
d) Portafolio de Productos. El portafolio de productos que ofrece la empresa se
fundamenta en dos líneas de producción. La primera está constituida por la
fundición de piezas en hierro gris, bronce y aluminio, la segunda es el diseño y
fabricación de todo tipo de elementos metalmecánicos. El portafolio de productos de
la empresa es de gran variedad.
e) Fuerza de Productividad en Calidad y Costo. Para establecer los precios de los
proyectos, se realizan un análisis de costos. Los precios de venta establecen un
equilibrio de intereses entre la empresa y el comprador, con el propósito de lograr
una satisfacción mutua entre las partes. Es importante también analizar los precios
de la competencia, pero sin embargo esto no se realiza.
3.1.1.3. Análisis Financiero. La empresa, gracias al aumento de sus ventas en el año
2016, cuenta con liquidez y disponibilidad de fondos internos. La correcta capacidad de
gestión por parte de la empresa ha permitido el uso correcto de sus recursos económicos.
3.1.1.4. Producción y Operaciones. La parte productiva de la empresa consta de las
áreas de fibras, ceras, fundición, sueldas y acabados.
Los procesos productivos de la empresa se los realiza de una manera técnica,
adecuada a los requerimientos y especificaciones del proyecto, para lo cual se
realizan los cálculos necesarios para que sean aprobados por el cliente e iniciar los
trabajos de producción.
22
La empresa no cuenta con un inventario de materiales, lo que puede provocar un
retraso en la producción del proyecto.
Con respecto a la calidad, lamentablemente la empresa no cuenta con un laboratorio
de control de calidad; sin embargo, gracias a la adecuada fiscalización de los
proyectos se ha obtenido productos que han cumplido de manera eficiente los
requerimientos de los clientes.
La empresa no cuenta con suficiente estructura física para la elaboración de
proyecto.
3.1.1.5. Recursos Humanos. El capital humano es el más importante dentro de la
empresa.
a) Nivel Académico. Los empleados que laboran en la empresa tienen instrucción
primaria y máximo son bachilleres en ramas técnicas. Los directivos de la empresa
poseen nivel universitario.
b) Capacitación. Los trabajadores cuentan con capacitación en la utilización de los
equipos y en otros ámbitos como seguridad industrial. La capacitación continua
permite al personal adquirir conocimientos y habilidades, adquiriendo una ventaja
competitiva para poder enfrentar a los competidores.
c) Experiencia. Los trabajadores en su gran mayoría llega a la empresa sin
experiencia, pero con el transcurso del tiempo, esta es adquirido de manera eficiente,
generando así mayor valor agregado al desarrollo productivo de las actividades.
d) Gestión de Selección del Personal. En la empresa no existe un departamento
formal e independiente encargado de la selección y contratación del personal. El
gerente se encarga de evaluar, promover, despedir a los empleados y difundir las
reglas de la empresa. El recurso humano que existe en la empresa tanto calificada
como no calificada, cumple con todas las obligaciones dictadas por la gerencia, es
un personal responsable y capaz de realizar las tareas cotidianas para cada uno de los
proyectos.
23
3.2.1.6. Tecnológica y Desarrollo. A pesar de no contar con información respecto a los
requerimientos de desarrollo tecnológicos actuales de la fundición en el Ecuador, la
empresa se esmera en tratar de investigar nuevos procesos y mejorar los que ya posee. La
empresa no cuenta con un proceso de automatización en el sistema productivo, sin
embargo gracias a los procesos productivos innovadores que poseen ha permitido que se
ofrezca a sus clientes productos de calidad.
Tabla 6. Debilidades y Fortalezas de la empresa.
DEBILIDADES (D) FORTALEZAS (F)
Falta de liderazgo de la alta dirección en
algunos aspectos de la empresa. (D1)
La infraestructura física de la empresa no
está acorde con las necesidades de
producción. (D2)
No existe control de inventarios de
insumos y materia prima. (D3)
No posee un laboratorio de control de
calidad.(D4)
No poseen un departamento de recursos
humanos. (D5)
Deficiente evaluación de la gestión
administrativa. (D6)
Poca tecnología de punta.(D7)
Falta de comunicación interna entre
directivos.(D8)
No existe un plan de manejo de desechos
generados en la empresa. (D9)
Inversión para desarrollar nuevos
procesos. (F1)
Lealtad y satisfacción del cliente.(F2)
Estructura organizacional simple que le
permite la rápida adaptación a cambios y
agilidad de toma de decisiones.(F3)
Crecimiento de la empresa dentro del
mercado en la fundición de piezas de
bronce para monumentos gigantes. (F4)
Crecimiento en ventas. (F5)
Capacitación del personal operativo. (F6)
Adecuada organización en el diseño y
elaboración de proyectos. (F7)
3.1.2. Análisis situacional externo. Se analiza los factores del macroentorno y
microentorno de la empresa.
24
3.1.2.1. Análisis del Macroambiente. Para el análisis macroentorno de la empresa se
analiza los factores: políticos-legales, económicos, socios culturales, tecnológicos y
ambientales.
a) Factores Políticos-Legales. Los factores más influyentes dentro de la empresa son
gobiernos, políticas comerciales y legislación.
Gobiernos. La situación política del país ha cambiado, actualmente se tiene el
primer gobierno que se mantiene más de ocho años en el poder, sin embargo en los
últimos años debido a la baja del precio del petróleo y al alza de los aranceles de las
importaciones, se ha creado un ambiente de desconfianza a nivel empresarial, que
visto desde la perspectiva de la empresa significa un ambiente comercial poco
confiable. Con respecto a la gestión que realiza el Municipio de Otavalo es
ineficiente, debido a la falta de interés por mejorar las vías en el sector donde se
encuentra la empresa.
Políticas Comerciales. El gobierno propone una política comercial para el sector
metalmecánico del Ecuador (2010), cuyo objetivo principal es el desarrollo de
productos competitivos para que accedan a mercados nacionales e internacionales,
además de contrataciones entre entidades públicas y privadas. [19]
Legislación. Las reformas arancelarias contempla un aumento en la importación de
repuestos para maquinarias, manufacturas de fundición, etc. Las leyes de
exportación que afecta a la industria de la fundición lo constituyen decretos para la
exportación de chatarra de hierro o acero, lo que implica un desequilibrio en el
abastecimiento, perjudicando a los costos de producción en la industria.
b) Factores Económicos. Los factores económicos que tienen mayor influencia en el
entorno son: producto interno bruto, inflación y tasas de interés.
Producto Interno Bruto (PIB). En lo que corresponde al sector industrial, se tiene
que el PIB en el año 2016 tuvo una reducción del 1,9% lo que significa una
disminución en relación con el año anterior. [20]
25
Cabe recalcar que la participación del sector industrial en el PIB total es fuerte y a
pesar de una disminución de la tasa de crecimiento, para el caso de la empresa estos
resultados no implican una desventaja para desarrollarse en el mercado.
Inflación. La inflación es considerada una de las variables económicas de mayor
importancia, puesto que consiste en el incremento del precio de bienes y servicios,
afectando de una manera directa a los insumos y materiales utilizados en la empresa,
pudiendo llegar hacer una amenaza para la mayoría de los agentes económicos en
general y por efecto para la empresa ya que esto representaría invertir mayor capital
al comprar los productos.
Tasas de Interés. El reto económico es lograr la reducción de las tasas de interés
reales y efectivas, de modo que los sectores productivos solventes puedan acceder a
crédito con costos financieros que les sea posible asumir y así se dinamice la
producción. [21]
. Para el caso de la empresa la tendencia de las tasas de intereses al
aumentar se considera como una amenaza en el caso de que la empresa opte por
financiamiento externo.
c) Factores Sociales-Culturales. El factor socio-cultural analiza aspectos como: la
conducta de consumo y la educación.
Conducta del Consumo. Los clientes de las empresas demandantes de piezas
fundidas prefieren adquirir productos nacionales de menor precio. [22]
Educación. En lo que respecta a la formación profesional del recurso humano en la
industria de fundición, no existe un alto nivel de instrucción escolar.
Ventajosamente entre las labores de mejora educativa, se menciona las inversiones
que hacen para las universidades destinadas en la adecuación de la infraestructura y
laboratorios de fundición, brindando apoyo y asesoría técnica a la industria de la
fundición.
d) Factores Tecnológicos. El 90% de la industria de fundición posee un nivel de
automatización artesanal y semiartesanal.
26
El 77% utiliza hornos cubilote y crisol, los cuales son fabricados en Ecuador e
incluso construidos por los propios fundidores, por lo que se considera como un
factor negativo, dado que Ecuador no produce maquinaria para el sector con alto
nivel tecnológico. [23]
. Además los proveedores de materia prima (chatarra) no
disponen de una adecuada maquinaria para su manipulación, transporte, destrucción
o clasificación, provocando un impacto negativo debido al riesgo de adquirir materia
prima de baja calidad.
e) Factores Ambientales: Los principales factores ambientales que influyen en la
actividad productiva son: contaminación producida y gestión ambiental.
Contaminación Producida. Los impactos ambientales generados por la industria de
la fundición se presenta principalmente por los efectos producidos por las emisiones
atmosféricas del proceso de fusión (gases), generación de residuos sólidos como
arenas de descarte, escombros y escoria, al igual que la actividad que propaga ruido.
La cantidad de productos químicos empleados en esta industria son variables y
dependen del material a recubrir, la tecnología y el producto final que se desea
obtener. El consumo de energía y de combustible dependerá del tipo de producción,
tamaño y capacidad de la industria; características de los equipos y maquinaria
empleada en el proceso.
Gestión Ambiental. El Ministerio del Ambiente declara que las actividades de
fundición deben ser realizadas en instalaciones técnicamente diseñadas y construidas
para este fin, de manera que impidan afectaciones a la salud humana y ambiente. De
otro lado se declara que al inicio de cualquier actividad de fundición se debe
presentar un estudio de impacto ambiental para identificar los efectos que producirá
sobre los distintos aspectos socio-económico-ambientales. Igualmente la fundidora
deberá disponer de la respectiva licencia ambiental emitida por el Ministerio del
Ambiente. La empresa está en el proceso de obtener la licencia ambiental.
3.1.2.2. Análisis del Microambiente. Para el análisis microentorno de la empresa se
analiza clientes, proveedores y competidores.
27
a) Clientes. La empresa brinda diversos productos para todos los segmentos de
mercado, desde pequeñas piezas hasta piezas grandes. La empresa tiene como
filosofía brindar productos de calidad y una atención especializada a cada cliente,
independiente de su tamaño o del producto solicitado, la empresa cuenta con la
experiencia y visión global de la dirección. Por la innovación de los productos que
oferta cada vez son mayores los clientes y su confiabilidad hacia la empresa, lo que
implica una oportunidad para el crecimiento de la misma.
b) Proveedores. La mayoría de proveedores que se dedican a la actividad del reciclaje
de chatarra en el mercado, son empresas que no se encuentran constituidas
legalmente. [24]. En lo referente a la adquisición de los insumos para la empresa, la
mayoría de los proveedores disponen de varias sucursales y de una gran cantidad de
clientes, lo que les otorga una ventaja sobre los precios de sus productos, genera
confianza y cierto grado de lealtad por parte de los compradores, pero esto no sucede
en el caso de los insumos químicos ya que son pocas empresas y a veces únicas que
disponen de éste servicio.
c) Competencia. Actualmente, la empresa comparte el mercado con varios
competidores directos, los cuales prestan el servicio de fundición de bronce, hierro
gris y aluminio, y otros productos para la metalmecánica, hay que recalcar que existe
un amplio mercado en la industria de la fundición en el Ecuador que falta por
explotar [25].
Por otra parte hay que destacar que la empresa presenta una
competencia mínima en la fabricación de productos específicos como la elaboración
de monumentos gigantes.
Tabla 7. Amenazas y Oportunidades de la empresa.
AMENAZAS (A) OPORTUNIDADES (O)
Aumento de aranceles tributarios. (A1)
Falta de estudios de impacto ambiental
aprobados.(A2)
Falta de control en la comercialización de
chatarra.(A3)
Adecuación de Laboratorio de fundición
en universidades. (O1)
Propuestas de políticas comerciales para
mejorar la competitividad del sector de
la fundición y metalmecánico (O2)
28
Tabla 7. (Continuación).
AMENAZAS (A) OPORTUNIDADES (O)
Clima de inestabilidad político. (A4)
Falta de vías de acceso pavimentadas.
(A5)
Difícil acceso a disponer de maquinaria
extranjera. (A6)
Escaso nivel tecnológico de la maquinaria
nacional disponible. (A7)
Alta inflación.(A8)
Falta de utilización de maquinarias con
alta tecnología por los proveedores. (A9)
Fidelidad de los clientes. (O3)
Amplio mercado en el Ecuador. (O4)
Alto poder competitivo de la empresa en
la fundición de piezas de bronce para la
elaboración de monumentos gigantes
dentro del mercado. (O5)
La empresa está en el proceso de obtener
la licencia ambiental. (O6)
3.1.2. Análisis de las Variables. Para el análisis de las variables se utilizará la matriz
estratégica FODA, esto permite relacionar las fortalezas y debilidades de la empresa con
las oportunidades y las amenazas del ambiente externo, con el objetivo de formular y
evaluar estrategias y posteriormente definir cuáles de estas se presentan como riesgos y
oportunidades para el sistema de gestión ambiental.
Tabla 8. Matriz Estratégica FODA.
ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO
Crear alianzas estratégicas con los
centros de investigación de las
universidades, para el desarrollo tecnológico.
Establecer un plan de marketing que
permita promocionar los productos y
servicios que ofrece la empresa.
A través de las alianzas estratégicas con los
centros de investigación, conseguir apoyo para
la mejora de las instalaciones.
Mejorar las políticas de calidad enfocados a
los clientes.
Reinvertir las utilidades de la empresa para
modernizar las máquinas y equipos.
29
Tabla 8. (Continuación).
ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS DO
Mantener la satisfacción de los clientes,
mejorando la garantía en los trabajos
mediante el conocimiento y experiencia en
el mercado.
Mantener las ventajas competitivas,
mediante la inversión de nuevos procesos.
Reorganizar las estrategias de la
empresa, para mejorar la gestión
administrativa de la misma.
Invertir en el estudio y reutilización de
los desechos generados en la empresa.
ESTRATEGIAS FA ESTRATEGIAS DA
Invertir en procedimientos que ayuden a
mejor los estudios ambientales de la
empresa.
Mantener reuniones con el municipio
para el mejoramiento de las vías.
Generar alianzas entre los
microempresarios que se dedican a la
fundición para la constitución de una
organización que realice compras conjuntas
y se reduzcan los costos de materia prima y
aumento de la capacidad de producción.
Llevar un registro de inventarios, para
facilitar el control de los insumos y los
requerimientos de materiales.
Diseñar un manual de funciones que
permita mantener responsabilidades y
describir en forma clara todas las
actividades que realiza el personal de la
empresa.
Desarrollar programas de gestión
ambiental, a través de asesoramiento y
auditoria en temas de emisiones de gases,
desechos industriales y contaminación por
ruido.
3.2. Necesidades y Expectativas de las Partes Interesadas de la Empresa.
3.2.1. Identificación y Clasificación de las Partes Interesadas. Mediante el análisis
interno y externo de la empresa se logró identificar las partes interesadas y por medio de
un análisis de relación poder/interés se determinó la influencia que tiene cada una de las
partes interesada dentro de la empresa.
30
3.2.2. Determinación de las Necesidades y Expectativas. Una vez evaluada la
influencia e importancia que tienen las partes interesadas dentro de la empresa, se
procede a determinar las necesidades y expectativas de cada una de ellas.
Tabla 9. Necesidades y Expectativas de las partes interesadas.
PARTE INTERESADA NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
Gobierno Cumplimiento de las normas vigentes aplicables por parte de
la empresa.
Clientes
Calidad de los productos y servicios que ofrece la empresa.
Cumplimiento en tiempos de entrega pactados.
Los precios de los productos y servicios estén acorde con el
mercado.
Protección ambiental de la comunidad.
Trabajadores
Estabilidad laboral.
Calidad en el ambiente de trabajo.
Reconocimiento y recompensas por su trabajo.
Cumplimiento de los requisitos laborales.
Proveedores Cumplimiento de pagos.
La lealtad de la empresa.
Comunidad
Protección ambiental en la comunidad.
Cumplimiento de los requisitos legales por parte de la
empresa.
0
0.5
1
1.5
2
2.5
3
3.5
0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5
PO
DER
INTERES
AMBIENTALISTAS PROVEEDORES COMUNIDAD
TRABAJADORES
CLIENTE
GOBIERNO
MANTENER SATISFECHO GESTIONAR ATENTAMENTE
SIN PROBLEMA MANTENER INFORMADO
Figura 7. Matriz de Poder/Interés.
31
3.3. Alcance del Sistema de Gestión Ambiental.
Para la determinación del alcance del sistema de gestión ambiental se tomó en cuenta los
siguientes puntos:
Las áreas físicas donde la empresa desarrolla sus actividades productivas referentes a
la fundición de hierro gris, bronce y aluminio. En la empresa la actividad que más
frecuentemente se realiza es la fundición de bronce.
La interacción de los aspectos ambientales de la empresa con su medio exterior
comprende un radio 200 metros desde el punto central de la empresa, hay que
destacar que la empresa se encuentra en un área rural, sus alrededores solo existen
terrenos con sembríos.
3.4 Determinación de los Riesgos y Oportunidades de la Organización y su plan de
mejoras.
Tabla 10. Riesgos y oportunidades de la organización.
CUESTIONES
INTERNAS Y
EXTERNAS
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES ABORDAR
Falta de liderazgo de la
alta dirección en algunos
aspectos de la empresa.
Riesgo (efectos adversos potenciales).
Fracaso para identificar los problemas
internos y externos que afecten la
estabilidad de la empresa.
Reorganizar las estrategias de la
empresa, para mejorar la gestión
administrativa de la empresa.
No posee un laboratorio
de control de calidad.
Riesgo (efectos adversos potenciales).
No contar con estudios de control de
calidad de la materia prima y productos
que se elabora en la empresa.
Crear alianzas estratégicas con los
centros de investigación para
conseguir apoyo para crear un
laboratorio de control de calidad.
Poca tecnología de
punta.
Riesgo (efectos adversos potenciales).
Mayor contaminación ambiental. Falta
de mejora continua en los procesos de
producción.
Reinvertir las utilidades de la
empresa para modernizar las
máquinas y equipos.
No existe un plan de
manejo de desechos
generados en la empresa.
Riesgo (efectos adversos potenciales).
Incumplir con las normas ambientales
vigentes, pudiendo dar lugar a posibles
multas.
Desarrollar programas de gestión
ambiental, a través de
asesoramiento y auditorias.
32
Tabla 10. (Continuación)
CUESTIONES
INTERNAS Y
EXTERNAS
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES ABORDAR
Crecimiento de la
empresa dentro del
mercado de la fundición.
Oportunidad (efecto potencial
beneficioso). Aumento de la
producción y capital de la empresa
Establecer un plan de marketing
que permita promocionar los
productos y servicios que ofrece
la empresa.
Capacitación del
personal operativo.
Oportunidad (efecto potencial
beneficioso). Reducir los impactos
ambientales en la empresa y mejorar la
producción.
Mantener y planificar la
capacitación del personal
operativo en la reutilización de los
desechos generados.
Adecuada organización
en el diseño y
elaboración de
proyectos.
Oportunidad (efecto potencial
beneficioso). Conocer los procesos que
generan mayor cantidad de desechos
contaminantes.
Mejorar y controlar los procesos
de producción dentro de la
empresa.
La empresa se encuentra
en el proceso de obtener
la licencia ambiental.
Oportunidad (efecto potencial
beneficioso). Cumplir con las normas
ambientales vigentes y poder evitar
multas.
Desarrollar programas de gestión
ambiental, a través de
asesoramiento y auditorias.
Adecuación de
Laboratorio de fundición
en universidades.
Oportunidad (efecto potencial
beneficioso). Mejorar la tecnología y
reducción de los impactos ambientales.
Crear alianzas estratégicas con los
centros de investigación de las
universidades, para el desarrollo
tecnológico
Propuestas de políticas
comerciales para mejorar
la competitividad del
sector de la fundición y
metalmecánico.
Oportunidad (efecto potencial
beneficioso). Mejorar las inversiones
en el sector de la fundición.
Generar alianzas entre los
microempresarios que se dedican
a la fundición para la constitución
de una organización.
33
3.5. Cumplimiento de Obligación Legal de la empresa.
3.5.1. Criterios de Evaluación.
Tabla 11. Parámetro de determinación de No conformidades [26]
CLASE CARACTERÍSTICAS
Conformidad.
(C)
Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha
realizado o se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o
especificaciones expuestas en las leyes aplicables.
No conformidad
menor. (NC-)
Esta calificación implica faltas leves frente a las leyes aplicables, dentro de
los siguientes criterios:
Fácil o rápida corrección o remediación.
Bajo costo de corrección o remediación.
Evento de magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e impactos
menores, sean directos y/o indirectos.
No conformidad
mayor (NC+)
Esta calificación implica una falta grave a las leyes aplicables. Los criterios
de calificación son los siguientes:
Corrección o remediación de carácter difícil.
Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos,
humanos y económicos.
El evento es de magnitud moderada a grande.
Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.
34
3.5.2. Matriz de Cumplimiento Legal de la Empresa
Tabla 12. Matriz de cumplimiento legal: Legislación Ambiental.
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
1 LEY DE PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL.
1.1
Art. 1. Queda prohibido expeler hacia la atmósfera o descargar en ella, sin
sujetarse a las correspondientes normas técnicas y regulaciones,
contaminantes que a juicio de los Ministerios de Salud y del Ambiente, en
sus respectivas áreas de competencia, puedan perjudicar la salud y vida
humana, la flora, la fauna y los recursos o bienes del estado o de
particulares o constituir una molestia.
NC+
No poseen registros de monitoreo de los niveles de ruido,
gases y de material particulado que se generan durante los
procesos productivos.
1.2
Art. 6. Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes
normas técnicas y regulaciones, a las redes de alcantarillado, o en las
quebradas, acequias, ríos, lagos naturales o artificiales, o en las aguas
marítimas, así como infiltrar en terrenos, las aguas residuales que
contengan contaminantes que sean nocivos a la salud humana, a la fauna,
a la flora y a las propiedades.
NA
No se evidencia la generación de aguas residuales
contaminantes.
1.3
Art. 10. Queda prohibido descargar, sin sujetarse a las correspondientes
normas técnicas y regulaciones, cualquier tipo de contaminantes que
puedan alterar la calidad del suelo y afectar a la salud humana, la flora, la
fauna, los recursos naturales y otros bienes.
NC+
Se realiza el depósito de desechos sólidos no peligrosos
(desechos de espumaflex sucio) y peligrosos (contramoldes,
envases vacíos) a la intemperie.
35
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2 TEXTO UNIFICADO DE LA LEGISLACIÓN AMBIENTAL SECUNDARIA DEL MINISTERIO DEL AMBIENTE LIBRO VI.
2.1 CAPÍTULO IV. DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
2.1.1
Art. 29. Responsables de los estudios ambientales.- Los estudios
ambientales de los proyectos, obras o actividades se realizarán bajo
responsabilidad del regulado, conforme a las guías y normativa ambiental
aplicable, quien será responsable por la veracidad y exactitud de su
contenido.
NC+
La empresa no posee estudios de impactos ambientales.
2.1.2
Art. 41. Permisos ambientales de actividades y proyectos en
funcionamiento (estudios ex post).- Los proyectos, obras o actividades en
funcionamiento que deban obtener un permiso ambiental de conformidad
con lo dispuesto en este Libro, deberán iniciar el proceso de
regularización a partir de la fecha de la publicación del presente
Reglamento en el Registro Oficial.
NC+
La empresa se encuentra en proceso para obtener el permiso
ambiental otorgado por el Ministerio del Ambiente.
2.2 CAPÍTULO VI. GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS, NO PELIGROSOS, Y DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.
2.2.1
Art. 54. Prohibiciones.- Sin perjuicio a las demás prohibiciones
estipuladas en la normativa ambiental vigente, se prohíbe: b) Disponer
residuos y/o desechos sólidos no peligrosos, desechos peligrosos y/o
especiales en el dominio hídrico público, aguas marinas, en las vías
públicas, a cielo abierto, patios, predios, solares, quebradas o en cualquier
otro lugar diferente al destinado para el efecto de acuerdo a la norma
técnica correspondiente.
NC+
Los desechos sólidos peligrosos (contramoldes, envases
vacíos) y no peligrosos (desechos de espumaflex sucio)
generados en la empresa, son depositados a la intemperie.
36
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.2.2 SECCIÓN I: GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS Y/O DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS.
2.2.3 PARÁGRAFO I: DE LA GENERACIÓN.
2.2.4.
Art. 60. Del Generador.-
f) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios,
deberán llevar un registro mensual del tipo y cantidad o peso de los
residuos generados.
NC-
No cuenta con registros mensuales de generación de desechos
no peligrosos.
2.2.5
g) Los grandes generadores tales como industria, comercio y de servicios
deberán entregar los residuos sólidos no peligrosos ya clasificados a
gestores ambientales autorizados por la Autoridad Ambiental Nacional o
de Aplicación Responsable acreditada para su aprobación, para garantizar
su aprovechamiento y /o correcta disposición final, según sea el caso.
NC-
La empresa no cuenta con gestores ambientales para la
disposición final de los desechos no reciclables.
Para los desechos reciclables son depositados directamente en
el botadero municipal.
2.2.6. PARÁGRAFO III: DEL ALMACENAMIENTO TEMPORAL.
2.2.7
Art. 64. De las actividades comerciales y/o industriales.- Se establecen los
parámetros para el almacenamiento temporal de residuos sólidos no
peligrosos ya clasificados.
NC+
Los desechos sólidos reciclables son almacenados en
contenedores retornables, diferenciados de acuerdo al tipo
de desecho. Los desechos sólidos no reciclables son
depositados en la intemperie.
37
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
a) Las instalaciones para almacenamiento de actividades comercial y/o
industrial, deberán contar con acabados físicos que permitan su fácil
limpieza e impidan la proliferación de vectores o el ingreso de animales
domésticos (paredes, pisos y techo de materiales no porosos e
impermeables).
Depósito de Desechos no peligrosos.
2.2.8
c) Deberán estar separados de áreas de producción, servicios, oficinas y
almacenamiento de materias primas o productos terminados.
C
Los desechos sólidos reciclables y no peligrosos son
almacenados en un área alejada de las áreas de producción,
oficinas y almacenamiento de materias primas y productos
terminados.
2.2.9 SECCIÓN II: GESTIÓN INTEGRAL DE DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.
2.2.10 PARÁGRAFO I: GENERACIÓN.
2.2.11
Art. 88. Responsabilidades.- Al ser el generador el titular y responsable
del manejo de los desechos peligrosos y/o especiales hasta su disposición
final, es de su responsabilidad:
g) Realizar la entrega de los desechos peligrosos y/o especiales para su
adecuado manejo, únicamente a personas naturales o jurídicas que
cuenten con el permiso ambiental correspondiente emitido por la
Autoridad Ambiental Nacional o por la Autoridad Ambiental de
Aplicación responsable;
NC+
La empresa no cuenta con gestores ambientales para el
manejo adecuado de los desechos peligrosos.
38
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.2.12
k) Declarar anualmente ante la Autoridad Ambiental Competente para su
aprobación, la generación y manejo de desechos peligrosos y/o especiales
realizada durante el año calendario. El generador debe presentar la
declaración por cada registro otorgado y esto lo debe realizar dentro de
los primeros diez días del mes de enero del año siguiente al año de
reporte.
NC+
La empresa no cuenta con registros anuales de la generación
de desechos peligrosos ante la autoridad ambiental.
2.2.13
l) Mantener un registro de los movimientos de entrada y salida de
desechos peligrosos y/o especiales en su área de almacenamiento, en
donde se hará constar la fecha de los movimientos que incluya entradas y
salidas, nombre del desecho, su origen, cantidad transferida y
almacenada, destino, responsables y firmas de responsabilidad.
NC-
No poseen registros de entrada y salida de desechos
peligrosos
2.2.14 PARÁGRAFO II: ALMACENAMIENTO.
2.2.15
Art. 93. De los lugares para el almacenamiento de desechos peligrosos.-
Los lugares para almacenamiento deberán cumplir con las siguientes
condiciones mínimas:
b) Deberán estar separados de áreas de producción, servicios, oficinas y
almacenamiento de materias primas o productos terminados.
NC-
Los desechos sólidos peligrosos son almacenados en un área
alejada de las áreas de producción a excepción de la arena de
descarte, escoria, restos metálicos y los modelos de cera que
son almacenados en el área de producción.
39
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.2.16
g) Las instalaciones deben contar con pisos cuyas superficies sean de
acabado liso, continuo e impermeable o se hayan impermeabilizado,
resistentes química y estructuralmente a los desechos peligrosos que se
almacenen, así como contar con una cubierta (cobertores o techados) a fin
de estar protegidos de condiciones ambientales.
NC+
Los desechos peligrosos de la empresa no poseen con un
área de almacenamiento y son depositados a la intemperie
como son los contramoldes y los envases vacíos (bidones
metálicos), el resto de desechos son colocados en
contenedores metálicos, en el área de fundición como son
las arenas de fundición, restos metálicos y escoria, en el
área de ceras como son los modelos de cera.
Desechos peligrosos a la intemperie.
2.2.17 i) Contar con señalización apropiada con letreros alusivos a la peligrosidad
de los mismos, en lugares y formas visibles. NC-
No se cuenta con letreros de señalización para residuos
peligrosos.
2.3 CAPÍTULO VII: GESTIÓN DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS.
2.3.1
Art. 170. De las obligaciones.- El almacenamiento de sustancias químicas
peligrosas debe llevar un Libro de registro de los movimientos de entrada y
salida de sustancias químicas peligrosas, indicando el origen, cantidades,
características y destino final que se dará a las mismas.
NC-
No poseen registros de entrada y salida de sustancias
químicas peligrosas, sin embargo ya cuentan con los
formatos de registro.
40
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.3.2
Art. 171. De los lugares para el almacenamiento de sustancias químicas
peligrosas.- Los lugares para almacenamiento deberán cumplir con lo
siguiente:
b) Estar separados de las áreas de producción que no utilicen sustancias
químicas peligrosas como insumos, servicios, oficinas, almacenamiento
de residuos y/o desechos y otras infraestructuras que se considere
pertinente.
C
Las sustancia químicas peligrosas se encuentran separadas de
las áreas de producción, oficinas, almacenamiento de
residuos y/o desechos.
2.3.3
g) Las instalaciones deben contar con pisos cuyas superficies sean de
acabado liso, continuo e impermeable o se hayan impermeabilizado, que
sean resistentes químicos y estructuralmente a las sustancias químicas
peligrosas que se almacenen, así como contar con una cubierta a fin de
estar protegidos de condiciones ambientales.
C
Las sustancia químicas utilizadas en la empresa son
almacenadas en la bodega, cuya estructura tiene cubierta y
una superficie lisa e impermeable.
2.3.4
i) Contar con señalización apropiada con letreros alusivos a la
peligrosidad de los mismos, en lugares y formas visibles.
C
Las sustancias químicas que se utilizan para los procesos en
la empresa cuentan con letreros alusivos a la peligrosidad.
Producto químico envasado y etiquetado.
41
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.4 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL Y DE DESCARGA DE EFLUENTES: RECURSO AGUA ANEXO 1.
2.4.1
4.2.1.1. El regulado deberá mantener un registro de los efluentes
generados, indicando el caudal del efluente, frecuencia de descarga,
tratamiento aplicado a los efluentes, análisis de laboratorio y la
disposición de los mismos, identificando el cuerpo receptor. Es
mandatorio que el caudal reportado de los efluentes generados sea
respaldado con datos de producción.
NA
No aplica puesto que la empresa no se genera efluentes
provenientes de la actividad industrial.
2.4.2
4.2.1.2. Se prohíbe toda descarga de residuos líquidos a las vías públicas,
canales de riego y drenaje o sistemas de recolección de aguas lluvias y
aguas subterráneas. La Entidad Ambiental de Control, de manera
provisional mientras no exista sistema de alcantarillado certificado por el
proveedor del servicio de alcantarillado sanitario y tratamiento e informe
favorable de ésta entidad para esa descarga, podrá permitir la descarga de
aguas residuales a sistemas de recolección de aguas lluvias, por
excepción, siempre que estas cumplan con las normas de descarga a
cuerpos de agua.
NA
No aplica puesto que la empresa no genera residuos líquidos
provenientes de la actividad industrial. Las aguas residuales
provenientes de baños y cocina son descargadas directamente
en el sistema de alcantarillado público.
2.5 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA SUELOS CONTAMINADOS
ANEXO 2.
2.5.1
4.1.1.1 Sobre las actividades generadoras de desechos sólidos no
peligrosos. Toda actividad productiva que genere desechos sólidos no
peligrosos, deberá implementar una política de reciclaje o reuso de los
desechos. Si el reciclaje o reuso no es viable, los desechos deberán ser
dispuestos de manera ambientalmente aceptable.
NC-
La empresa no realiza el reciclaje total de los desechos
sólidos no peligrosos.
Sin embargo hay que destacar que en algunos casos los
desechos peligrosos como arenas de descarte, restos de
metales y modelos de cera son reusados en los procesos
productivos.
42
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.5.2
4.1.2.4 Los talleres mecánicos y lubricadores, y cualquier actividad
industrial, comercial o de servicio que dentro de sus operaciones manejen
y utilicen hidrocarburos de petróleo o sus derivados, deberán realizar sus
actividades en áreas pavimentadas e impermeabilizadas.
C
Las actividades que se realizan dentro de la empresa se
realizan en áreas pavimentadas.
Áreas pavimentadas.
2.6 NORMA DE EMISIONES AL AIRE DESDE FUENTES FIJAS DE COMBUSTIÓN ANEXO 3.
2.6.1
4.1.5.5. Para las fuentes fijas significativas, se requerirá que estas cuenten,
por lo menos, con equipos básicos de control de emisiones de partículas,
esto a fin de mitigar aquellas emisiones que se registren durante períodos
de arranque o de soplado de hollín en la fuente. Los equipos básicos de
control comprenden equipos tales como separadores inerciales (ciclones).
Además, la Entidad Ambiental podrá requerir, por parte del regulado, la
instalación de equipos de control de emisiones de partículas adicionales a
los equipos básicos descritos, siempre que la evaluación técnica y
económica del equipo de control a ser instalado así lo determine.
NC+
La empresa no cuenta con equipos básicos de control de
emisión de partículas.
Horno sin equipo de control de partículas.
43
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.6.2
4.1.5.6. Toda fuente fija significativa está obligada a presentar a la
Entidad Ambiental de Control los resultados que se obtengan de los
programas de medición de emisiones que deban ejecutarse. La Entidad
Ambiental establecerá una base de datos con las emisiones de todas las
fuentes bajo su control, así como establecerá procedimientos de
mantenimiento y de control de calidad de la misma.
NC+
La empresa no cuenta con programas de medición de
emisiones de las fuentes fijas.
2.6.3
4.2.2.1. A fin de permitir la medición de emisiones de contaminantes del
aire desde fuentes fijas de combustión, estas deberán contar con los
siguientes requisitos técnicos mínimos:
a. plataforma de trabajo,
b. escalera de acceso a la plataforma de trabajo,
c. suministro de energía eléctrica cercano a los puertos de muestreo.
C
Las fuentes fijas de combustión presentan plataforma,
suministro de energía eléctrica cercana y escalera de trabajo
móvil que cumplen con la distancias para realizar la correcta
medición.
Plataforma móvil.
2.6.4
4.2.3.1. Las fuentes fijas que se determine requieran de monitoreo de sus
emisiones al aire, efectuarán los respectivos trabajos de medición y
reporte de resultados, al menos, una vez cada seis meses.
NC+
La empresa no cuenta con monitoreo de las fuentes fijas.
44
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
2.7 LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS Y FUENTES MÓVILES Y PARA VIBRACIONES
ANEXO 5
2.7.1
4.1.1.5. Las fuentes fijas emisoras de ruido deberán cumplir con los
niveles máximos permisibles de presión sonora corregidos
correspondientes a la zona en que se encuentra el receptor.
NC+
La empresa no cuenta con monitoreo de los niveles de ruido.
2.8 NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL PARA EL MANEJO Y DISPOSICIÓN FINAL DE DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS ANEXO 6
2.8.1
4.1.22. Las industrias generadoras, poseedoras y/o terceros que produzcan
o manipulen desechos peligrosos deben obligatoriamente realizar la
separación en la fuente de los desechos sólidos normales de los
peligrosos, evitando de esta manera una contaminación cruzada en la
disposición final de los desechos.
NC-
Los desechos sólidos reciclables son depositados en basureros
diferenciados de acuerdo al tipo de desecho.
Los desechos sólidos no reciclable y los peligrosos
(contramoldes, envases vacíos) son depositados a la
intemperie y el resto de desechos peligrosos son colocados en
recipientes.
3 NORMA TÉCNICA ECUATORIANA INEN 2266:2013 TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y MANEJO DE MATERIALES PELIGROSOS.
REQUISITOS.
3.1
6.1.1.3. Toda empresa que maneje materiales peligrosos debe contar con
procedimientos e instrucciones operativas formales que le permitan
manejar en forma segura dichos materiales a lo largo del proceso a)
Embalaje, Rotulado y etiquetado; b) Producción; c) Carga, d) Descarga,
e) Almacenamiento; f) Manipulación, g) Disposición adecuada de
residuos, h) Descontaminación y limpieza.
NC-
La empresa no dispone de manuales de procedimientos para
la manipulación de sustancias químicas, pero sin embargo la
empresa cuenta con hojas de seguridad de las sustancias
químicas.
45
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
3.2
6.1.1.7. Todo el personal vinculado con la gestión de materiales
peligrosos debe tener conocimiento y capacitación acerca del manejo y
aplicación de las hojas de seguridad de materiales con la finalidad de
conocer los riesgos, los equipos de protección personal y como responder
en caso de que ocurran accidentes con este tipo de materiales.
C
El personal que trabaja con materiales peligrosos cuenta con
la capacitación y equipos de protección personal para su
correcta manipulación.
3.3
6.1.5.1. Etiquetas para la identificación de embalajes/ envases. a) Las
etiquetas deben ser de materiales resistentes a la manipulación y la
intemperie, pueden ser adheribles o estar impresas en el empaque,
adicionalmente llevar marcas indelebles y legibles que certifiquen que
están fabricadas conforme a las normativas respectivas.
C
Los materiales peligrosos cuentan con etiquetas en las que se
presentan rombos de seguridad e información de los
productos almacenados.
Rombo de seguridad e información
46
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
3.4
6.1.7.10. Almacenamiento a) Identificación del material. Es
responsabilidad del fabricante y del comercializador de materiales
peligrosos su identificación y etiquetado de conformidad con la presente
norma.
b) Compatibilidad. Durante el almacenamiento y manejo general de
materiales peligrosos no se debe mezclar los siguientes materiales: b1)
Materiales tóxicos con alimentos o semillas o cultivos agrícolas
comestibles b2) Combustibles con comburentes b3) Explosivos con
fulminantes o detonadores b4)Líquidos Inflamables con comburentes b5)
material Radioactivo con otro cualquiera b6) Sustancias Infecciosas con
ninguna otra b7) Ácidos con bases b8) Oxidantes (comburentes) con
reductores b9) Otros.
NC-
El almacenamiento con respecto a la compatibilidad es
incorrecto ya que el almacenamiento de todas las sustancias
químicas se los realiza en un solo lugar que es la bodega.
Bodega
3.5
6.1.7.10 Almacenamiento c) Localización. Los lugares destinados para
servir de bodegas en el almacenamiento deben reunir las condiciones
siguientes: c.2) Las áreas destinadas para el almacenamiento deben estar
aisladas de fuentes de calor e ignición. C.3) El almacenamiento debe
contar con señalamientos y letreros alusivos a la peligrosidad de los
materiales, en lugares y formas visibles. c.4) El sitio de almacenamiento
debe ser de acceso restringido y no permitir la entrada de personas no
autorizadas.
C
Las áreas de almacenamiento cuentan con señalización y
tiene acceso restringido.
Acceso restringido.
47
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
4. NORMA TÉCNICA INEN 439.
4.1
La planta estará señalizada en todas sus áreas de acuerdo a la norma
INEN 439 “Señales y Símbolos de seguridad”.
NC-
Las instalaciones cuentan con las diferentes señales y
símbolos de seguridad, a excepción de las áreas de
almacenamiento de desechos sólidos.
Símbolos de Seguridad.
5. NORMA TÉCNICA ECUATORIANA 2 288: PRODUCTOS QUÍMICOS INDUSTRIALES PELIGROSOS ETIQUETADOS DE PRECAUCIÓN
REQUISITOS.
5.1 3.1. La etiqueta de precaución para cualquier producto químico peligroso
debe estar basada sobre los riesgos que éste implica. C
Los productos químicos peligrosos que se utilizan en la
empresa cuentan con las etiquetas de precaución.
6. ORDENANZA PARA LA GESTIÓN INTEGRAL DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS EN EL CANTÓN OTAVALO.
6.1 CAPITULO VII. DE LOS RESIDUOS Y DESECHOS INDUSTRIALES Y PELIGROSOS
6.2
Art. 42. Todos/as los/as productores/as de residuos y desechos sólidos
industriales y peligrosos están obligados a su manejo y disposición final
adecuada y no podrán ocupar el espacio público, afectar el ornato, ni
atentar a la salud de las personas, en concordancia con las leyes y
ordenanzas vigentes. El/la productor/a de cualquiera de estos residuos y
desechos sólidos es responsable de los efectos negativos que causen en el
inadecuado acopio, transporte o disposición final de los mismos.
NC+
Los desechos sólidos peligrosos (envases vacíos,
contramoldes) y no peligrosos no poseen un área de
almacenamiento y son depositados a la intemperie dentro del
predio de la empresa.
El resto de desechos peligrosos son almacenados en
recipientes o en el área de producción.
48
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
6.3
Art. 47. Todos los establecimientos industriales y productivos que
generen desechos y residuos sólidos peligrosos, deberán diferenciar los
residuos orgánicos e inorgánicos, de los peligrosos y los dispondrán en
recipientes claramente identificados y separados.
En cada establecimiento se fijará un sitio exclusivo, debidamente aislado
y protegido, para almacenar temporalmente los residuos peligrosos y se
prestará facilidades para su recolección.
NC+
Los desechos sólidos peligrosos y no peligrosos (envases
vacíos, contramoldes) se mantienen separados, pero son
almacenados a la intemperie. El resto de desechos peligrosos
son almacenados en recipientes.
Los desechos reciclables son depositados adecuadamente.
7. REGLAMENTO DE PREVENCIÓN, MITIGACIÓN Y PROTECIÓN CONTRA INCENDIOS.
7.1
Art 29. Todo establecimiento de trabajo, comercio, prestación de
servicios, alojamiento, concentración de público, parqueaderos,
industrias, transportes, instituciones educativas públicas y privadas,
hospitalarios, almacenamiento y expendio de combustibles, productos
químicos peligrosos, de toda actividad que representen riesgos de
incendio; deben contar con extintores de incendio del tipo adecuado a los
materiales usados y a la clase de riesgo.
C
La planta cuenta con extintores en caso de emergencia en
lugares estratégicos de la misma.
Extintores
7.2 Art 32. Mantenimiento y recarga de extintores. C La planta cuenta con un plan de mantenimiento y recarga de
extintores.
8. REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO.
8.1 Título I: DISPOSICIONES GENERALES.
49
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
8.2
Art. 11.- OBLIGACIONES DE LOS EMPLEADORES.- Son
obligaciones generales de los personeros de las entidades y empresas
públicas y privadas, las siguientes: 3. Mantener en buen estado de servicio
las instalaciones, máquinas, herramientas y materiales para un trabajo
seguro. 5. Entregar gratuitamente a sus trabajadores vestido adecuado
para el trabajo y los medios de protección personal y colectiva necesarios.
C
La empresa cuenta con un plan de mantenimiento de los
equipos y herramientas que se utilizan en los procesos.
Los trabajadores cuentan con las protecciones personales
necesarias.
Protecciones Personales
8.3
Art. 13.- OBLIGACIONES DE LOS TRABAJADORES. 3. Usar
correctamente los medios de protección personal y colectiva
proporcionados por la empresa y cuidar de su conservación.
C
Los trabajadores son capacitados para el correcto uso de los
equipos y utilización de las protecciones personales.
Capacitación.
8.4 Título II: CONDICIONES GENERALES DE LOS CENTROS DE TRABAJO.
50
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
8.5 Capítulo III: SERVICIOS PERMANENTES.
8.6
Art. 46. SERVICIOS DE PRIMEROS AUXILIOS.- Todos los centros de
trabajo dispondrán de un botiquín de emergencia para la prestación de
primeros auxilios a los trabajadores durante la jornada de trabajo. Si el
centro tuviera 25 o más trabajadores simultáneos, dispondrá además, de
un local destinado a enfermería. El empleador garantizará el buen
funcionamiento de estos servicios, debiendo proveer de entrenamiento
necesario.
C
La empresa cuenta con botiquines de primeros auxilios.
Botiquín.
8.7 Capítulo V: MEDIO AMBIENTE Y RIESGOS LABORALES POR FACTORES FÍSICOS, QUÍMICOS Y BIOLÓGICOS.
8.8
8. (Reformado por el Art. 27 del D.E. 4217, R.O. 997, 10-VIII-88) Las
instalaciones generadoras de calor o frío se situarán siempre que el
proceso lo permita con la debida separación de los locales de trabajo, para
evitar en ellos peligros de incendio o explosión, desprendimiento de gases
nocivos y radiaciones directas de calor, frío y corrientes de aire
perjudiciales para la salud de los trabajadores.
C
Las instalaciones de las empresas están delimitadas por áreas
y secciones.
8.9 TÍTULO III: MANIPULACIÓN Y TRANSPORTE.
8.10 Capítulo IV: UTILIZACIÓN Y MANTENIMIENTO DE MÁQUINAS FIJAS.
8.11
Art. 92. MANTENIMIENTO. 1. El mantenimiento de máquinas deberá
ser de tipo preventivo y programado. 2. Las máquinas, sus resguardos y
dispositivos de seguridad serán revisados, engrasados y sometidos a todas
las operaciones de mantenimiento establecidas por el fabricante, o que
aconseje el buen funcionamiento de las mismas.
C
La empresa cuenta con mantenimiento de equipos y
máquinas.
51
Tabla 12. (Continuación)
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
8.12 Capítulo V: MANIPULACIÓN Y ALMACENAMIENTO.
8.13
Art. 128. Manipulación de materiales. El transporte o manejo de
materiales en lo posible deberá ser mecanizado, utilizando para el efecto
elementos como carretillas, vagonetas, elevadores, transportadores de
bandas, grúas, montacargas y similares.
C
La empresa cuenta con carretilla para la manipulación del
material.
Carretilla.
8.14
Art. 136. Almacenamiento, manipulación y trabajos en depósitos de
materiales inflamables. Los recipientes de líquidos o sustancias
inflamables se rotularán indicando su contenido, peligrosidad y
precauciones necesarias para su empleo.
C
Los materiales inflamables se encuentran rotulados indicando
contenido, peligrosidad y precauciones necesarias para su
empleo.
8.15 Capítulo VII MANIPULACIÓN, ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE DE MERCANCÍAS PELIGROSAS.
8.16 Título V PROTECCIÓN COLECTIVA.
8.17 Capítulo I PREVENCIÓN DE INCENDIOS.- NORMAS GENERALES.
8.18
Art. 146. PASILLOS, CORREDORES, PUERTAS Y VENTANAS.- Se
cumplirán los siguientes requisitos: 2. (Reformado por el Art. 56 del D.E.
4217, R.O. 997, 10-VIII-88) En los centros de trabajo donde sea posible
incendios de rápida propagación, existirán al menos dos puertas de salida
en direcciones opuestas. En las puertas que no se utilicen normalmente, se
inscribirá el rótulo de "Salida de emergencia".
C
La empresa cuenta con puertas de salida de emergencia con
su correcta señalización.
Señal de seguridad.
52
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
8.19
Art. 153.- ADIESTRAMIENTO Y EQUIPO.- 1. Todos los trabajadores
deberán conocer las medidas de actuación en caso de incendio, para lo
cual: a) Serán instruidos de modo conveniente. b) Dispondrán de los
medios y elementos de protección necesarios.
C
Los trabajadores cuentan con capacitación de seguridad
industrial.
Capacitación.
8.20 CAPÍTULO VII: Señalización de seguridad. Normas generales.
8.21
Art. 164. Objeto l. La señalización de seguridad se establecerá en orden a
indicar la existencia de riesgos y medidas a adoptar ante los mismos, y
determinar el emplazamiento de dispositivos y equipos de seguridad y
demás medios de protección. 3. La señalización de seguridad se empleará
de forma tal que el riesgo que indica sea fácilmente advertido o
identificado. Su emplazamiento se realizará: a) Solamente en los casos en
que su presencia se considere necesaria. b) En los sitios más propicios c)
En posición destacada. d) De forma que contraste perfectamente con el
medio ambiente que la rodea, pudiendo enmarcarse para este fin con otros
colores que refuercen su visibilidad. 4. Los elementos componentes de la
señalización de seguridad se mantendrán en buen estado de utilización y
conservación. 5. Todo el personal será instruido acerca de la existencia,
situación y significado de la señalización de seguridad empleada en el
centro de trabajo, sobre todo en el caso en que se utilicen señales
especiales. 6. La señalización de seguridad se basará en los siguientes
criterios: a) Se usarán con preferencia los símbolos evitando, en general,
la utilización de palabras escritas. b) Los símbolos, formas y colores
deben sujetarse a las disposiciones.
NC-
La planta cuenta con señalética de seguridad en sus
instalaciones, a excepción de las áreas de almacenamiento de
desechos peligrosos.
53
Tabla 12. (Continuación).
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES AMBIENTALES DE SERVICIOS MECÁNICOS “SMO”
N° Criterios
Cumplimiento HALLAZGO - EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de laboratorio,
etc.)
C
NA NC+
NC-
8.22 TÍTULO VI. PROTECCIÓN PERSONAL.
8.23 Art. 175. Disposiciones generales.
8.24
Art. 176. Ropa de trabajo 3. La ropa de protección personal deberá reunir
las siguientes características a) Ajustar bien, sin perjuicio de la
comodidad del trabajador y de su facilidad de movimiento, b) No tener
partes sueltas, desgarradas o rotas, c) No causar afecciones cuando se
encuentre en contacto con la piel del usuario, d) Carecer de elementos que
cuelguen o sobresalgan, cuando se trabaje en lugares con riesgo derivados
de máquinas o elementos en movimiento.
C
Las protecciones de trabajo en la empresa son reemplazadas
terminando su vida útil.
54
3.5.3. Determinación de los Riesgos y Oportunidades del Cumplimiento de Obligación Ambiental y su plan de mejora.
Tabla 13. Riesgos y Oportunidades: Ley de Prevención y control de la Contaminación ambiental.
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES QUE
NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
Art. 1. Queda prohibido expeler hacia la
atmósfera o descargar en ella, sin sujetarse a
las correspondientes normas técnicas y
regulaciones, contaminantes que a juicio de
los Ministerios de Salud y del Ambiente, en
sus respectivas áreas de competencia,
puedan perjudicar la salud y vida humana, la
flora, la fauna y los recursos o bienes del
estado o de particulares o constituir una
molestia.
No poseen registros de
monitoreo de los niveles de
ruido, gases y de material
particulado que se generan
durante los procesos
productivos.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles
sanciones por incumplimiento
de las leyes ambientales
debido a la falta de control de
los niveles de contaminación
que se genera.
Identificar los puntos de control dentro de la
empresa que generan emisiones contaminantes
hacia la atmósfera.
Realizar monitoreos trimestrales a cargo de
un laboratorio calificado.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de monitoreos.
Art. 10. Queda prohibido descargar, sin
sujetarse a las correspondientes normas
técnicas y regulaciones, cualquier tipo de
contaminantes que puedan alterar la calidad
del suelo y afectar a la salud humana, la
flora, la fauna, los recursos naturales y otros
bienes.
Se realiza el depósito de
desechos sólidos no peligrosos
(desechos de espumaflex sucio)
y peligrosos (contramoldes,
envases vacíos) a la intemperie.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles
sanciones por incumplimiento
de las leyes ambientales,
debido a la contaminación del
suelo.
Perjudicial para la imagen de
la empresa.
Se recomienda crear o construir un área para
el almacenamiento de desechos sólidos
peligrosos y no peligrosos.
El almacenamiento debe ser ordenada y
contar con una adecuada separación de acuerdo
al tipo de desechos.
El área de almacenamiento debe contar con
señalización de seguridad y un extintor.
55
Tabla 14. Riesgos y Oportunidades: Texto Unificado de la Legislación Ambiental Secundaria del Ministerio del Ambiente libro vi.
LITERAL DESCRIPCION DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
CAPÍTULO IV. DE LOS ESTUDIOS AMBIENTALES.
Art. 29. Responsables de los estudios
ambientales.- Los estudios ambientales de
los proyectos, obras o actividades se
realizarán bajo responsabilidad del
regulado, conforme a las guías y normativa
ambiental aplicable, quien será responsable
por la veracidad y exactitud de su contenido.
La empresa no posee estudios
de impactos ambientales.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Publicidad negativa de
la empresa, debido a la falta de
interés en el aspecto ambiental.
Posibles sanciones.
El presente trabajo ayudará al desarrollo de
programas de gestión ambiental, que
permitirá a la empresa elaborar el plan de
manejo y estudio ambiental.
Art. 41. Permisos ambientales de
actividades y proyectos en funcionamiento
(estudios ex post).- Los proyectos, obras o
actividades en funcionamiento que deban
obtener un permiso ambiental de
conformidad con lo dispuesto en este Libro,
deberán iniciar el proceso de regularización
a partir de la fecha de la publicación del
presente Reglamento en el Registro Oficial.
La empresa se encuentra en
proceso para obtener el permiso
ambiental otorgado por el
Ministerio del Ambiente.
Oportunidad (efectos beneficiosos
potenciales). Cumplir con las
normas ambientales vigentes.
Evitar sanciones.
Obtener el permiso ambiental mediante la
presentación del estudio de impactos
ambientales y el plan de manejo
ambiental.
CAPÍTULO VI. GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS, Y DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.
56
Tabla 14. (Continuación).
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
Art. 54. Prohibiciones.- Sin perjuicio a las
demás prohibiciones estipuladas en la
normativa ambiental vigente, se prohíbe: b)
Disponer residuos y/o desechos sólidos no
peligrosos, desechos peligrosos y/o
especiales en el dominio hídrico público,
aguas marinas, en las vías públicas, a cielo
abierto, patios, predios, solares, quebradas o
en cualquier otro lugar diferente al
destinado para el efecto de acuerdo a la
norma técnica correspondiente.
Los desechos sólidos peligrosos
(contramoldes, envases vacíos)
y no peligrosos (desechos de
espumaflex sucio) generados en
la empresa, son depositados a la
intemperie.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales, debido al mal
almacenamientos de los desechos.
Mala imagen de la empresa.
Se recomienda crear o construir un área
para el almacenamiento de desechos
sólidos peligrosos y no peligrosos.
El almacenamiento debe ser ordenada y
contar con una adecuada separación de
acuerdo al tipo de desechos.
El área de almacenamiento debe contar
con un suelo permeabilizado, cubierta,
señalización de seguridad y un extintor.
SECCIÓN I: GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS Y/O DESECHOS SÓLIDOS NO PELIGROSOS.
Art. 60. Del Generador.-
f) Los grandes generadores tales como
industria, comercio y de servicios, deberán
llevar un registro mensual del tipo y
cantidad o peso de los residuos generados.
No cuenta con registros
mensuales de generación de
desechos no peligrosos.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Mala utilización de los
recursos de la empresa.
Se recomienda crear registros para la
entrada y salida de los desechos no
reciclables.
Para los desechos reciclables se
recomienda crear registros de salida.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de residuos generados.
g) Los grandes generadores tales como
industria, comercio y de servicios deberán
entregar los residuos sólidos no peligrosos
ya clasificados a gestores ambientales
autorizados por la Autoridad Ambiental
Nacional o de Aplicación Responsable
acreditada para su aprobación, para
garantizar su aprovechamiento y /o correcta
disposición final, según sea el caso.
La empresa no cuenta con
gestores ambientales para la
disposición final de los
desechos no reciclables.
Para los desechos reciclables
son depositados directamente en
el botadero municipal.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales, debido a la falta de
gestores ambientales.
Se recomienda contratar gestores
ambientales para la disposición final de los
desechos no reciclables.
57
Tabla 14. (Continuación).
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
Art. 64. De las actividades comerciales y/o
industriales.- Se establecen los parámetros
para el almacenamiento temporal de
residuos sólidos no peligrosos ya
clasificados.
a) Las instalaciones para almacenamiento
de actividades comercial y/o industrial,
deberán contar con acabados físicos que
permitan su fácil limpieza e impidan la
proliferación de vectores o el ingreso de
animales domésticos (paredes, pisos y techo
de materiales no porosos e impermeables).
Los desechos sólidos reciclables
son almacenados en
contenedores retornables,
diferenciados de acuerdo al tipo
de desecho. Los desechos
sólidos no reciclables son
depositados en la intemperie.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales, debido al mal
almacenamientos de los desechos.
Mala imagen de la empresa.
Se recomienda crear o construir un área
para el almacenamiento de desechos no
peligrosos.
El almacenamiento debe ser ordenada y
contar con una adecuada separación de
acuerdo al tipo de desechos.
El área de almacenamiento debe contar
con un suelo permeabilizado, cubierta,
señalización de seguridad y un extintor.
SECCIÓN II: GESTIÓN INTEGRAL DE DESECHOS PELIGROSOS Y/O ESPECIALES.
Art. 88. Responsabilidades.- Al ser el
generador el titular y responsable del
manejo de los desechos peligrosos y/o
especiales hasta su disposición final, es de
su responsabilidad:
g) Realizar la entrega de los desechos
peligrosos y/o especiales para su adecuado
manejo, únicamente a personas naturales o
jurídicas que cuenten con el permiso
ambiental correspondiente emitido por la
Autoridad Ambiental Nacional o por la
Autoridad Ambiental de Aplicación
responsable;
La empresa no cuenta con
gestores ambientales para el
manejo adecuado de los
desechos peligrosos.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales, debido a la falta de
gestores ambientales.
Se recomienda contratar gestores
ambientales para la disposición final de los
desechos peligrosos.
58
Tabla 14. (Continuación).
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
k) Declarar anualmente ante la Autoridad
Ambiental Competente para su aprobación,
la generación y manejo de desechos
peligrosos y/o especiales realizada durante
el año calendario. El generador debe
presentar la declaración por cada registro
otorgado y esto lo debe realizar dentro de
los primeros diez días del mes de enero del
año siguiente al año de reporte.
La empresa no cuenta con
registros anuales de la
generación de desechos
peligrosos ante la autoridad
ambiental.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Mala imagen de la
empresa.
Posibles sanciones.
La persona encargada del sistema de
gestión ambiental será la responsable de
realizar la documentación necesaria para la
declaración anual del manejo de los
desechos peligrosos.
l) Mantener un registro de los movimientos
de entrada y salida de desechos peligrosos
y/o especiales en su área de
almacenamiento, en donde se hará constar la
fecha de los movimientos que incluya
entradas y salidas, nombre del desecho, su
origen, cantidad transferida y almacenada,
destino, responsables y firmas de
responsabilidad.
No poseen registros de entrada y
salida de desechos peligrosos.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Mala utilización de los
recursos de la empresa.
Se recomienda crear registros de entrada
y salida de los desechos peligrosos.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de residuos generados.
Art. 93. De los lugares para el
almacenamiento de desechos peligrosos.-
Los lugares para almacenamiento deberán
cumplir con las siguientes condiciones
mínimas:
b) Deberán estar separados de áreas de
producción, servicios, oficinas y
almacenamiento de materias primas o
productos terminados.
Los desechos sólidos peligrosos
son almacenados en un área
alejada de las áreas de
producción a excepción de la
arena de descarte, escoria,
restos metálicos y los modelos
de cera que son almacenados en
el área de producción.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles accidentes
laborales.
Mala utilización del espacio físico
de la empresa.
Aprovechar el espacio físico de la
empresa creando un sitio para el
almacenamiento de la arena de descarte
restos metálicos y modelos de cera dentro
del área de producción para su
reutilización.
El resto de desechos que no van hacer
reutilizados deben ser almacenado en el
área de almacenamiento para su
disposición final.
59
Tabla 14. (Continuación).
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
g) Las instalaciones deben contar con pisos
cuyas superficies sean de acabado liso,
continuo e impermeable o se hayan
impermeabilizado, resistentes química y
estructuralmente a los desechos peligrosos
que se almacenen, así como contar con una
cubierta (cobertores o techados) a fin de
estar protegidos de condiciones ambientales.
Los desechos peligrosos de la
empresa no poseen con un área
de almacenamiento y son
depositados a la intemperie
como son los contramoldes y los
envases vacíos (bidones
metálicos), el resto de desechos
son colocados en contenedores
metálicos, en el área de
fundición como son las arenas
de fundición, restos metálicos y
escoria, en el área de ceras
como son los modelos de cera.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales, debido al mal
almacenamientos de los desechos.
Mala imagen de la empresa.
Se recomienda crear o construir un área
para el almacenamiento de desechos
sólidos peligrosos
El almacenamiento debe ser ordenada y
contar con una adecuada separación de
acuerdo al tipo de desechos.
El área de almacenamiento debe contar
con un suelo permeabilizado, cubierta,
señalización de seguridad y un extintor.
i) Contar con señalización apropiada con
letreros alusivos a la peligrosidad de los
mismos, en lugares y formas visibles.
No se cuentan con letreros de
señalización para residuos
peligrosos.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles accidentes
laborales dentro de la empresa.
Utilizar señalética de peligro en el
almacenamiento de residuos peligrosos y
señalética de acceso restringido para evitar
accidentes.
CAPÍTULO VII. GESTIÓN DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS.
Art. 170. De las obligaciones.- El
almacenamiento de sustancias químicas
peligrosas debe llevar un Libro de registro
de los movimientos de entrada y salida de
sustancias químicas peligrosas, indicando el
origen, cantidades, características y destino
final que se dará a las mismas.
No poseen registros de entrada
de sustancias químicas
peligrosas, sin embargo ya
cuentan con los formatos de
registro.
Oportunidad (efectos beneficiosos
potenciales). Reducción de costos.
Contar con un plan de manejo de
residuos correctamente definido.
Llenar los registros de entrada de las
sustancia químicas.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de materias primas
60
Tabla 14. (Continuación).
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
NORMA DE CALIDAD AMBIENTAL DEL RECURSO SUELO Y CRITERIOS DE REMEDIACIÓN PARA SUELOS CONTAMINADOS ANEXO 2.
4.1.1.1. Sobre las actividades generadoras
de desechos sólidos no peligrosos. Toda
actividad productiva que genere desechos
sólidos no peligrosos, deberá implementar
una política de reciclaje o reúso de los
desechos. Si el reciclaje o reúso no es
viable, los desechos deberán ser dispuestos
de manera ambientalmente aceptable.
La empresa no realiza el
reciclaje total de los desechos
sólidos no peligrosos.
Sin embargo hay que destacar
que en algunos casos los
desechos peligrosos como
arenas de descarte, restos de
metales y modelos de cera son
reusados en los procesos
productivos.
Oportunidad (efectos beneficiosos
potenciales).Concientizar sobre el
reciclaje y reutilización de
desechos.
Contar con una política de reciclaje y
reúso de acuerdo a las necesidades de la
empresa.
Invertir en el desarrollo e investigación
para el reúso de los desechos.
NORMA DE EMISIONES AL AIRE DESDE FUENTES FIJAS DE COMBUSTIÓN ANEXO 3.
4.1.5.5. Para las fuentes fijas significativas,
se requerirá que estas cuenten, por lo
menos, con equipos básicos de control de
emisiones de partículas, esto a fin de mitigar
aquellas emisiones que se registren durante
períodos de arranque o de soplado de hollín
en la fuente. Los equipos básicos de control
comprenden equipos tales como separadores
inerciales (ciclones). Además, la Entidad
Ambiental podrá requerir, por parte del
regulado, la instalación de equipos de
control de emisiones de partículas
adicionales a los equipos básicos descritos,
siempre que la evaluación técnica y
económica del equipo de control a ser
instalado así lo determine.
La empresa no cuenta con
equipos básicos de control de
emisión de partículas.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Multas y sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales.
Oportunidad (efectos beneficiosos
potenciales). Reducir la emisión de
gases al instalar el equipo de control
de emisión de partículas.
Se recomienda instalar campanas de
captación en los hornos de crisol.
Disponer de equipos de control de
emisión de partículas en los hornos.
Se recomienda instalar campanas de
captación en las maquinas pulidoras.
61
Tabla 14. (Continuación).
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
4.1.5.6. Toda fuente fija significativa está
obligada a presentar a la Entidad Ambiental
de Control los resultados que se obtengan de
los programas de medición de emisiones
que deban ejecutarse. La Entidad Ambiental
establecerá una base de datos con las
emisiones de todas las fuentes bajo su
control, así como establecerá
procedimientos de mantenimiento y de
control de calidad de la misma.
La empresa no cuenta con
programas de medición de
emisiones de las fuentes fijas.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). El incumplimiento de
las obligaciones de las normativas
ambientales.
Publicidad negativa de la empresa.
La persona encargada del sistema de
gestión ambiental será la responsable de
llevar los registros de monitoreo de
emisiones de los hornos y ser presentados
ante la autoridad ambiental.
4.2.3.1. Las fuentes fijas que se determine
requieran de monitoreo de sus emisiones al
aire, efectuarán los respectivos trabajos de
medición y reporte de resultados, al menos,
una vez cada seis meses.
La empresa no cuenta con
monitoreo de las fuentes fijas.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Posibles sanciones por
incumplimiento de las leyes
ambientales debido a la
contaminación que genera la
empresa.
Identificar los puntos de control dentro
de la empresa que generan emisiones hacia
la atmósfera.
Realizar monitoreo trimestrales a cargo
de un laboratorio calificado.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de monitoreo.
LIMITES PERMISIBLES DE NIVELES DE RUIDO AMBIENTE PARA FUENTES FIJAS Y FUENTES MÓVILES Y PARA
VIBRACIONES ANEXO 5
4.1.1.5. Las fuentes fijas emisoras de ruido
deberán cumplir con los niveles máximos
permisibles de presión sonora corregidos
correspondientes a la zona en que se
encuentra el receptor.
La empresa no cuenta con
monitoreo de los niveles de
ruido.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Perjudicial para la
imagen de la empresa.
Posibles sanciones.
Identificar los puntos de control dentro
de la empresa que generan emisiones de
ruido
Realizar monitoreo trimestrales a cargo
de un laboratorio calificado.
Archivar los resultados en la carpeta de
registros de monitoreo.
62
Tabla 15. Riesgos y Oportunidades: Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266:2010 Transporte, Almacenamiento y Manejo de
Materiales Peligrosos.
LITERAL DESCRIPCIÓN DEL
PROBLEMA
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
QUE NECESITAN SER
ABORDADOS
ACCIONES CORRECTIVAS
6.1.1.3. Toda empresa que maneje
materiales peligrosos debe contar con
procedimientos e instrucciones operativas
formales que le permitan manejar en forma
segura dichos materiales a) Embalaje,
Rotulado y etiquetado; b) Producción; c)
Carga, d) Descarga, e) Almacenamiento; f)
Manipulación, g) Disposición adecuada de
residuos, h) Descontaminación y limpieza.
La empresa no dispone de
manuales de procedimientos
para la manipulación de
sustancias químicas, pero sin
embargo la empresa cuenta con
hojas de seguridad de las
sustancias químicas.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Accidentes laborales.
Las hojas de seguridad deberán ser
colocadas en lugares visibles y serán de
libre acceso.
La persona encargada del sistema de
gestión ambiental será la responsable de
crear procedimientos para el manejo de las
sustancias químicas.
6.1.7.10. Almacenamiento a) Identificación
del material. Es responsabilidad del
fabricante y del comercializador de
materiales peligrosos su identificación y
etiquetado. b) Compatibilidad. Durante el
almacenamiento y manejo de materiales
peligrosos no se debe mezclar los siguientes
materiales: b1) Materiales tóxicos con
alimentos o semillas o cultivos agrícolas
comestibles b2) Combustibles con
comburentes b3) Explosivos con
fulminantes o detonadores b4) Líquidos
Inflamables con comburentes.
El almacenamiento con respecto
a la compatibilidad es incorrecto
ya que el almacenamiento de
todas las sustancias químicas se
los realiza en un solo lugar que
es la bodega.
Riesgo (efectos adversos
potenciales). Peligro de ignición y
accidentes laborales.
Almacenar las sustancias químicas
peligrosas en un lugar diferente al de los
insumos y herramientas.
Organizar de mejor manera el área de la
bodega.
NORMA TÉCNICA INEN 439.
La planta estará señalizada en todas sus
áreas de acuerdo a la norma INEN 439
“Señales y Símbolos de seguridad”
Las instalaciones cuentan con
las diferentes señales y símbolos
de seguridad, a excepción de las
áreas de almacenamiento de
desechos sólidos.
Oportunidad (efectos beneficiosos
potenciales). Reducir los accidentes
laborales.
Mejorar la imagen de la empresa.
Utilizar señalética de peligro y de acceso
restringido en el área de almacenamiento
de desechos peligrosos y no peligrosos.
63
3.6. Aspectos e Impactos Ambientales de la Empresa.
3.6.1. Aspecto Ambiental. Son los elementos de las actividades, productos o servicios
de una organización que pueden tener interacción con el medio ambiente. [27]
3.6.2. Impacto Ambiental. Es cualquier modificación del medio ambiente ya sea
adverso o beneficioso, que resulta en todo o en parte de las actividades, productos o
servicios de una organización. [28]
Figura 8. Identificación de aspectos e impactos ambientales.
64
3.6.3. Organigrama de la Empresa.
3.6.4. Identificación de Procesos. Para lograr una perspectiva, que permita tener
presente todo lo que es vital y lo que no lo es, se identificaron los procesos de dirección,
principales y de soporte, de acuerdo a la importancia estratégica de la empresa.
a) Procesos de dirección:
Gestión General.
b) Procesos principales:
Toma y Revisión de pedidos.
Ingeniería.
Compra de suministros.
Producción.
Entregas.
c) Procesos de soporte:
Investigación y Desarrollo.
Mantenimiento.
Administración.
Fibras Guzman
Ceras Rosero Carlos
Fundición Segundo
Sueldas
Acabados
GERENTE
GENERAL
OPERACIONES
FINANCIERO/
ADMINISTRATIVO
MANTENIMIENTO
COMPRAS
Figura 9. Organigrama de la empresa
65
3.6.4.1. Mapeo de Procesos.
TOMA Y REVISIÓN DE
PEDIDOS INGENIERÍA
PRODUCCIÓN ENTREGAS
INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO MANTENIMIENTO
FINANCIERO
/ADMINISTRACIÓN
GESTIÓN GENERAL
C
L
I
E
N
T
E
S
C
L
I
E
N
T
E
S
COMPRA
SUMINISTROS
PROCESOS
DE GESTIÓN.
PROCESOS
PRINCIPALES
PROCESOS
DE SOPORTE.
Figura 10. Mapeo de procesos de la empresa.
66
3.6.5. Caracterización de Procesos.
Figura 11. Caracterización del proceso de Gestión General.
Figura 12. Caracterización del proceso de toma y revisión de pedidos.
Figura 13. Caracterización del proceso de Ingeniería
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
GESTIÓN GENERAL
Información.
Economía.
Plan de ventas.
Estrategias, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Políticas internas.
Procedimientos.
Recursos económicos.
Mejoras, etc.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
TOMA Y REVISIÓN
DE PEDIDOS
Información.
Necesidades del
cliente.
Estrategias.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Recursos económicos.
Lista de precios.
Orden de pedidos, etc.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
INGENIERÍA
Orden de pedido.
Información.
Estrategias, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Procedimientos
Lista de precios,
Plan de producción,
Diseño del producto
etc.
67
Figura 14. Caracterización del proceso de Suministros.
PRODUCCIÓN: FUNDICIÓN DE BRONCE
ÁREA DE FIBRAS:
COMPRA
SUMINISTROS
Requerimientos de
insumos y materia
prima.
Notas de pedido, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Facturación.
Entrega de
proveedores.
Notas de entrega,
etc.
OBTENCIÓN DE
CONTRAMOLDES
Piezas de espumaflex.
Yeso.
Agua.
Resina.
Fibra de vidrio.
Energía eléctrica.
Contramoldes de fibra
de vidrio.
Emisión de material particulado
(polvo).
Emisión de vapores provenientes
de los productos químicos.
Residuos sólidos de espumaflex.
Envases vacíos.
Generación de ruido.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
ÁREA DE CERAS:
OBTENCIÓN DEL
MODELO
Contramoldes de
fibra de vidrio.
Cera.
Calor.
Modelos de cera.
Emisión de vapores de la
fundición de la cera.
Residuos de contramoldes de
fibra de vidrio.
Envases vacíos.
68
ÁREA DE FUNDICIÓN:
Emisión de material
particulado (polvo)
MOLIDO Y
TAMIZADO DE LA ARENA
Arena usada.
Arena nueva.
Energía eléctrica.
Arena tamizada.
Generación de ruido.
Emisión de material
particulado (polvo).
PREPARACIÓN DE LA
ARENA PARA
FUNDICIÓN
Arena para
fundición.
Arena tamizada.
Silicato de sodio.
Agua.
Energía eléctrica.
Generación de ruido.
Generación de envases vacíos.
OBTENCIÓN DEL MOLDE
Modelos de cera.
Arena para
fundición.
Dióxido de carbono.
Cajas de moldeo.
Cajas de modelo
preparados para
la fundición.
Emisión de material particulado.
Residuo de arena.
Residuos de los modelos de cera.
69
Gases de combustión.
Material particulado.
ÁREA DE SUELDAS:
FUSIÓN DEL
METAL
Lingotes de bronce.
Fundentes.
Aceite usado
(combustible).
Obtención de la colada.
Gases de combustión.
Emisión de material
particulado.
Generación de calor.
Generación de ruido.
OBTENCIÓN DE LAS
PIEZAS
Colada.
Cajas de moldeo
preparados para la
fundición.
Piezas de bronce.
Residuo de arena.
Generación de ruido.
MECANIZADO
Piezas de bronce.
Electrodos.
Energía eléctrica.
Piezas de bronce
limpias y soldadas.
Emisiones de material
particulado.
Residuo de arena.
Residuos sólidos (bebederos
restos metálicos y restos de
electrodos).
Residuos de limpieza.
Generación de ruidos.
70
Figura 15. Caracterización del proceso de la fabricación de monumentos de bronce
PRODUCCIÓN: FUNDICIÓN DE HIERRO GRIS/ALUMINIO
ÁREA DE FUNDICIÓN:
ÁREA DE ACABADOS:
PATINADO
Piezas de bronce
soldadas.
Sustancias Químicos.
Monumentos de
bronce.
Emisión de vapores provenientes
de los productos químicos.
Residuos sólidos (trapos, envases vacíos).
Emisión de material
particulado (polvo)
MOLIDO Y
TAMIZADO DE LA ARENA
Arena usada.
Arena nueva.
Energía eléctrica.
Arena tamizada.
Generación de ruido.
Emisión de material
particulado (polvo).
PREPARACIÓN DE LA
ARENA PARA FUNDICIÓN
Arena para
fundición.
Arena tamizada.
Bentonita.
Agua.
Energía eléctrica.
Generación de ruido.
Generación de envases vacíos.
71
Gases de combustión.
Material particulado.
OBTENCIÓN DEL MOLDE
Modelos de la
pieza.
Arena para
fundición.
Dióxido de
carbono.
Cajas de moldeo.
Cajas de modelo
preparados para
la fundición.
Emisión de material particulado.
Residuo de arena.
FUSIÓN DEL
METAL
Chatarra.
Fundentes.
Carbón
(combustible).
Obtención de la
colada.
Gases de combustión.
Emisión de material
particulado.
Generación de calor.
Residuos de escoria.
Generación de ruido.
Residuo de material refractario.
OBTENCIÓN DE LAS
PIEZAS
Colada.
Cajas de moldeo
preparados para la
fundición.
Piezas de bronce.
Residuo de arena.
Generación de ruido.
72
Figura 16. Caracterización del proceso de la fabricación de piezas de hierro gris y
aluminio.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
Figura 17. Caracterización del proceso de Entregas.
ÁREA DE SUELDAS:
MECANIZADO
Piezas de fundidas.
Electrodos.
Energía eléctrica.
Piezas fundidas
limpias y soldadas.
Emisiones de material
particulado.
Residuo de arena.
Residuos sólidos (bebederos
restos metálicos y restos de
electrodos).
Residuos de limpieza.
Generación de ruidos.
ÁREA DE ACABADOS:
PATINADO Piezas fundidas.
Sustancias Químicos.
Piezas de hierro
gris y aluminio.
Emisión de vapores provenientes
de los productos químicos.
Residuos sólidos (trapos, envases vacíos).
ENTREGAS
Logística.
Producto terminado.
Transporte, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Combustible.
Satisfacción del
cliente.
Emisiones de
combustión.
73
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
Repuestos y materiales
usados.
Figura 19. Caracterización del proceso de Mantenimiento.
3.6.6. Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos Ambientales.
Paso 1: Se identifica los procesos o actividades que generan impactos o aspectos
ambientales y se coloca el nombre en el cuadro de ACTIVIDAD O SUBPROCESO.
INVESTIGACIÓN Y
DESARROLLO
Ideas nuevas.
Planificación.
Costos, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Liberación del diseño.
Procedimientos, etc.
MANTENIMIENTO
Requerimiento de
mantenimiento,
Reportes de
calibración, etc.
Repuestos y
materiales.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Mantenimiento
preventivo y
correctivo.
Cronogramas de
mantenimiento.
Reportes, etc.
FINANCIERO
/ADMINISTRACIÓN
Información.
Costos y pagos, etc.
Material de oficina.
Energía eléctrica.
Cartuchos de tinta.
Facturas
Inventarios
Balance de datos, etc.
Consumo de papel y
cartucho de tinta.
Figura 18. Caracterización del proceso de Investigación y Desarrollo
Figura 20. Caracterización del proceso de Administración.
74
Paso 2: En la columna de ASPECTO colocar los aspectos ambientales considerados en
el proceso.
Paso 3: En la columna de IMPACTO, se describe el impacto asociado al aspecto
encontrado.
Paso 4: En la columna DIRECTO O INDIRECTO, se debe señalar si el impacto
ambiental es producido por una acción o es una consecuencia.
Paso 5: En la columna REGULADO, se debe colocar sí o no de acuerdo si el impacto
generado es controlado por la normativa vigente.
Paso 6: En la columna SEVERIDAD, se debe indicar el tipo de impacto ya sea no
conocido, a corto o largo plazo, etc.
Paso 7: En la columna OCURRENCIA, se debe colocar el valor asignado a las veces
que se repite o que se encuentra este impacto al año.
Paso 8: En la columna DETECCIÓN, se debe asignar un valor según la facilidad de
determinarlo.
Paso 9: En la columna SIGNIFICANCIA, es el resultado de multiplicar los coeficientes
de severidad, ocurrencia y detección, lo que nos dará una visión del tipo de
contaminación generada. [29]
3.6.6.1. Evaluación de Impactos Ambientales. La evaluación de los impactos
ambientales se realizan para tener una base al establecer los objetivos ambientales de la
empresa, para lo cual la matriz de evaluación de impactos ambientales valora la
significancia a partir de criterios de Severidad (Se), Ocurrencia (Oc) y Detección (De),
con el fin de dar una calificación de acuerdo a las actividades realizadas.
75
Tabla 16. Valoración de los criterios para la evaluación de impactos ambientales.
[30]
Severidad Ocurrencia Detección
1 Impacto no conocido < una vez/a Fácilmente con monitoreo continuo
2 Corto plazo, localizado <10 d/a Fácilmente con monitoreo semanal
3 Corto plazo, disperso >10 <100 d/a Posible por casualidad
4 Quejas de la comunidad > 100 d/a Imposible, no hay monitoreo
a) Significancia y nivel de significancia. A partir de las puntuaciones obtenidas para
los criterios de evaluación de impacto ambiental se calcula la significancia (S)
mediante la siguiente fórmula:
S= Se*Oc*De (1)
Al valor obtenido se le asigna del nivel de significancia correspondiente según la
tabla a continuación:
Tabla 17. Nivel de Significancia de los impactos ambientales. [31]
Significancia Criterio Valor
0-8 Contaminación Baja Verde
9-27 Contaminación Media Naranja
28-64 Contaminación Alta Rojo
76
Tabla 18. Matriz de evaluación de impactos ambientales de la gestión general.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Información - - - - - - - - - - -
Economía - - - - - - - - - - -
Plan de
ventas - - - - - - - - - - -
Estratégicas Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO
Jefe de
Administración
Tabla 19. Matriz de evaluación de impactos ambientales de toma y revisión de pedidos.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Información - - - - - - - - - - -
Necesidades
del cliente. - - - - - - - - - - -
Estratégicas
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO
Jefe de
Administración
77
Tabla 20. Matriz de evaluación de impactos ambientales de Ingeniería.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Orden de
pedido
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO
Jefe de
Administración
Información. - - - - - - - - - - -
Estrategias
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO
Jefe de
Administración
Tabla 21. Matriz de evaluación de impactos ambientales de compra de suministros.
Subproceso o
Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Requerimiento
de insumos y
materias primas
- - - - - - - - - - -
Notas de pedido
Consumo
de papel y
cartucho
Contaminación
del recurso
suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de Compras.
78
Tabla 22. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de bronce.
Subproceso o
Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
ÁREA DE FIBRAS
Obtención de
Contramoldes
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 3 2 12 MO
Jefe de producción.
Emisión de vapores
de los productos
químicos.
Riesgo para la
salud humana
Mejorar la
calidad de
vida.
I S 2 3 1 6 MO Jefe de producción.
Residuos de
espumaflex. /Envases
vacíos.
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 2 12 CO Jefe de producción.
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 3 2 12 MO Jefe de producción.
ÁREA DE CERAS
Obtención del
modelo
Emisión de vapores
de los productos
químicos.
Riesgo para la
salud humana
Mejorar la
calidad de
vida.
I S 2 3 1 6 MO
Jefe de producción
Residuos de
contramoldes de
fibra de vidrio.
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 2 12 CO Jefe de producción
Envases vacíos. Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I
S
2 3 1 6 CO Jefe de producción
79
Tabla 22. (Continuación).
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional
/monitoreo
Responsable
ÁREA DE FUNDICIÓN
Molino/
Tamizado
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire.
Control de
las
emisiones.
D S 2 3 2 12 MO Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
Preparación
de la arena
Envases vacíos. Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
Obtención
del molde
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Residuos de arena. Contaminación
del suelo.
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
Residuos de los
modelos de cera
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Fusión del
metal
Gases de
Combustión /
Emisiones de
material particulado
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
80
Tabla 22. (Continuación).
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional
/monitoreo
Responsable
Fusión del
metal
Generación de calor
Alteración de la
calidad del aire
Daños
laborales D S 2 4 3 24 MO
Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Obtención
de piezas
Residuos de arena Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Gases de
combustión /
Emisiones de
material particulado
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
ÁREA DE SUELDAS
Mecanizado
Emisiones de
material
particulado.
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 4 3 24 MO Jefe de producción
Generación de
residuos sólidos./
Residuos de
limpieza
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Residuos de arena
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
81
Tabla 22. (Continuación).
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional
/monitoreo
Responsable
Mecanizado Emisiones de ruido
Alteración de la
calidad de aire
Control del
ruido D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
ÁREA DE ACABADOS
Patinado
Gases de productos
químicos
Riesgo para la
salud humana
Mejorar la
calidad de
vida.
I S 2 3 1 6 MO
Jefe de producción
Generación de
residuos sólidos.
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO
Jefe de producción
82
Tabla 23. Matriz de evaluación de impactos ambientales de producción: fundición de hierro gris/ aluminio.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional
/monitoreo
Responsable
ÁREA DE FUNDICIÓN
Molino/
Tamizado
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire.
Control de
las
emisiones.
D S 2 3 2 12 MO Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
Preparación
de la arena
Envases vacíos. Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 3 1 6 MO Jefe de producción
Obtención
del molde
Emisiones de
material particulado
(polvo)
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Residuos de arena. Contaminación
del suelo.
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
Fusión del
metal
Gases de
Combustión /
Emisiones de
material particulado
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
83
Tabla 23. (Continuación).
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional
/monitoreo
Responsable
Fusión del
metal
Generación de calor
Alteración de la
calidad del aire
Daños
laborales D S 2 4 3 24 MO
Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Generación de
escoria
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 3 24 CO Jefe de producción
Residuos de
material refractario.
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Obtención
de piezas
Residuos de arena Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Gases de
combustión /
Emisiones de
material particulado
Contaminación
del aire
Control de
las emisiones D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
Emisiones de ruido Alteración de la
calidad del aire
Control de
ruido D S 2 4 2 16 MO Jefe de producción
ÁREA DE SUELDAS
Mecanizado
Emisiones de
material
particulado.
Contaminación
de aire
Control de
las emisiones D S 2 4 3 24 MO Jefe de producción
84
Tabla 23. (Continuación).
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Reg
ula
do
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional
/monitoreo
Responsable
Mecanizado
Generación de
residuos sólidos./
Residuos de
limpieza
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 4 2 16 CO Jefe de producción
Residuos de arena
Contaminación
del suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
Emisiones de ruido
Alteración de la
calidad de aire
Control del
ruido D S 3 4 3 36 MO Jefe de producción
ÁREA DE ACABADOS
Patinado
Gases de productos
químicos
Riesgo para la
salud humana
Mejorar la
calidad de
vida.
I S 2 3 1 6 MO
Jefe de producción
Generación de
residuos sólidos.
Contaminación
de suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO
Jefe de producción
85
Tabla 24. Matriz de evaluación de impactos ambientales de las entregas.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Logística - - - - - - - - - - -
Transporte
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de producción
Gases de
combustión
Contaminación
del aire
Ahorro de
recursos I S 2 2 2 8 MO Jefe de producción
Tabla 25. Matriz de evaluación de impactos ambientales de investigación y desarrollo.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Planificación - - - - - - - - - - -
Ideas nuevas
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 2 2 8 CO Jefe de producción
86
Tabla 26. Matriz de evaluación de impactos ambientales de mantenimiento.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Reportes de
calibración
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de mantenimiento
Reportes
preventivos
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe de mantenimiento
Tabla 27. Matriz de evaluación de impactos ambientales de procesos financiero/administrativo.
Subproceso
o Actividad Aspecto Impacto
Razón para
incluir el
aspecto
Directo/
Indirecto
Regulado
S/N
Sev
erid
ad
Ocu
rren
cia
Det
ecci
ón
Sig
nif
ica
nci
a
Control
operacional/
monitoreo
Responsable
Informe de
costos
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe financiero
Informes de
pagos
Consumo de
papel y
cartucho
Contaminación
del recurso suelo
Ahorro de
recursos I S 2 3 1 6 CO Jefe financiero
87
3.6.7. Determinación de los Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales y el plan de mejoras.
Tabla 28. Riesgos y Oportunidades de los Impactos Ambientales y plan de mejora
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO
AMBIENTAL
RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE
NECESITAN SER ABORDADOS PLAN DE MEJORA
Consumo de papel y cartucho. Contaminación del
recurso suelo.
Riesgo (efecto potencial adverso). Aumento
de los costos operativos.
Reciclaje de todos los residuos de oficina y
concientización.
Emisiones de material
particulado (polvo) Contaminación de aire
Riesgo (efecto potencial adverso). Multas por
incumplimiento de las normas.
Realizar el monitoreo de niveles de contaminación
del material particulado.
Asegurar que los operarios cuenten con todos los
EPP.
Emisión de vapores de los
productos químicos.
Riesgo para la salud
humana
Riesgo (efecto potencial adverso). Posibles
enfermedades y accidentes laborales de los
operarios.
Concientizar sobre el manejo de los productos
químicos.
Asegurar que los operarios cuenten con todos los
EPP.
Residuos de espumaflex. /
Envases vacíos. Contaminación de suelo
Riesgo (efecto potencial adverso). Multas por
incumplimiento de las normas por el manejo
de los residuos sólidos que generan impactos
ambientales leves.
Oportunidad (efecto potencial beneficioso).
Contar con programas de reutilización de los
residuos sólidos.
Almacenar en un área que cuente con un suelo
permeabilizado y con cubierta, para posteriormente
ser entrega a gestores ambientales. Generación de escoria Contaminación de suelo
Residuos de contramoldes de
fibra de vidrio. Contaminación de suelo
Colocar en un área de almacenamiento que cuente
con un suelo permeabilizado y con cubierta, para su
reutilización, caso contario entregar a gestores
ambientales.
Residuos de los modelos de
cera. Contaminación de suelo
Residuos de arena. Contaminación de suelo
Generación de residuos
sólidos./ Residuos de limpieza Contaminación de suelo
Diferenciar los residuos, para posterior ser colocados
en contenedores etiquetados y ser entregados al
gestor calificado. Residuos de material
refractario. Contaminación de suelo
88
Tabla 28. (Continuación).
ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO
AMBIENTAL
RIESGOS Y OPORTUNIDADES QUE
NECESITAN SER ABORDADOS PLAN DE MEJORAS
Emisiones de ruido Alteración de la calidad
del aire
Riesgo (efectos adversos potenciales).
Perjudicial para la imagen de la organización.
Realizar el monitoreo de niveles de ruido.
Mejorar el plan de mantenimiento periódico de los
equipos y herramientas para un buen rendimiento
Gases de Combustión /
Emisiones de material
particulado
Contaminación de aire
Riesgo (efectos adversos potenciales). Multas
por incumplimiento de las normas.
Realizar el monitoreo de los niveles de emisiones
contaminantes a la atmósfera.
Contar con equipos de control de emisión de
partículas y chimeneas en los hornos.
Generación de calor
Alteración de la calidad
del aire
Riesgo (efectos adversos potenciales).
Posibles accidentes laborales de los operarios
Mejorar el mantenimiento periódico de los hornos
para un buen rendimiento.
89
4. DISCUSIÓN
El presente trabajo tuvo como propósito el diseño de un sistema de gestión
ambiental para la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, para cumplirlo se
realizó un diagnóstico inicial de la empresa seguido de la propuesta del sistema de
gestión ambiental, donde se analizó la información y se desarrolló el levantamiento
de procesos, así como el manual de gestión ambiental especificando los requisitos
de la norma.
El estudio realizado evidenció que el mayor nivel de contaminación se encontró en
el área de fundición correspondiente a la emisión de gases de combustión, ruido y
generación de material particulado, lo que implica que se debe priorizar el manejo
de dichos aspectos ambientales para evitar el incumplimiento legal ambiental y
riesgos en la salud humana. Estas falencias demuestra la necesidad de implementar
un sistema de gestión ambiental.
En el manejo de residuos se evidenció que su contaminación es media, sobre todo a
causa del incorrecto almacenamiento de los desechos no peligrosos y peligrosos
especialmente los envases vacíos, contramoldes y residuos de espumaflex que son
almacenados a la intemperie, evidenciando el incumplimiento legal de la empresa y
la necesidad de contar con un plan de manejo de desechos.
La aplicación del sistema de gestión ambiental tendrá un aporte significativo a la
organización, por el impacto social que puede generar, debido a que en el país
existe pocas empresas de fundición que invierten en el cuidado medio ambiental.
La implementación del sistema de gestión ambiental es una herramienta que
asegurará un correcto manejo ambiental, mediante la verificación del cumplimiento
de la legislación ambiental vigente, para lo cual la empresa debe comprometerse a
la asignación adecuada de responsabilidades y así poder contar con la colaboración
e involucración de todo el personal.
90
5. CONCLUSIONES
Se diseñó un sistema de gestión ambiental en base a la norma ISO 14001:2015, que
le permitirá a la empresa mejorar su imagen a través de la implementación de un
enfoque derivado hacia el mejoramiento del desempeño ambiental, para lograr el
uso eficiente de sus recursos y el aumento de su productividad.
El análisis FODA realizado en la empresa, enfatiza debilidad en la gestión
administrativa y especialmente en la gestión ambiental, lo que hace que este estudio
ayude a mejor lo referente a dicho aspecto.
La matriz de cumplimiento legal, verificó el grado de cumplimiento de la empresa,
frente a la normativa nacional y local vigente, observando mayor puntos de
incumplimiento en la gestión integral de los residuos peligrosos y no peligrosos,
además de las emisiones de las fuentes fijas y de ruido, para ello se propuso
acciones correctivas para el correcto almacenamiento de los desechos, control de
monitoreo de los niveles de ruido y de contaminantes que generan las fuentes fijas.
Los aspectos ambientales significativos de mayor incidencia se encuentran
identificados en el área de producción. Se evidenció que la emisión de gases de
combustión, ruido y generación de material particulado, generan una contaminación
alta. La generación de calor y residuos sólidos (envases vacíos, restos de
espumaflex, contramoldes de fibras de vidrio, escoria, arena y modelos de cera),
generan una contaminación media. En cuanto a las áreas administrativas el aspecto
ambiental de mayor incidencia corresponde al consumo de papel y residuos de
oficina, cuya contaminación es leve.
91
Los resultados del mapeo de procesos y evaluación de los aspectos ambientales
significativos indica que la contaminación generada por las actividades
desarrolladas en la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, es medio-alto, por
lo que se determinó medidas de mitigación para lograr reducir su impacto
ambiental.
Se elaboraron los procedimientos, documentos y registros exigidos por la norma,
para garantizar la prevención y mitigación de los impactos ambientales para
alcanzar los resultados planificados y la mejora continua del sistema de gestión
ambiental.
Se diseñó el manual del sistema de gestión ambiental para la empresa SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨, que cumple con los requisitos de la norma ISO
14001:2015, iniciando el camino hacia la certificación.
92
6. RECOMENDACIONES
Programar reuniones periódicas de cada uno de los jefes de área con la persona
responsable del SGA para corroborar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales en la empresa.
Programar capacitaciones frecuentes para todo el personal que permita desarrollar
un sistema de gestión ambiental con técnicas adecuadas.
Implementar el sistema de gestión ambiental utilizando como herramienta la
documentación propuesta, así como, llevar a cabo actualizaciones periódicas de
documentación relevante.
Se sugiere seguir con los trámites pertinentes para obtener la calificación ambiental,
el certificado de buenas prácticas ambientales y finalmente la certificación ISO
14001, ya que para ello es necesario seguir una serie de trámite y procedimientos
que es necesario no dejarlos de lado.
93
CITAS BIBLIOGRÁFICAS
[1] FONSECA, Farid y MOLINA, María. Diseño de un modelo de Gestión Ambiental
para manejo de productos, residuos y desechos químicos de empresas florícolas.
Trabajo de grado. Ingeniero Químico. Universidad Central del Ecuador. Escuela de
Ingeniería Química. Quito. 2002. p. 20.
[2] SECRETARIA DE AMBIENTE. Ley de Gestión Ambiental [en línea]. Ecuador.
Marzo 2015 [Fecha de consulta: 01 Marzo 2016]. Disponible en:
<http://www.ambiente.gob.ec/wp-content/uploads/downloads/2012/09/LEY-DE-
GESTION-AMBIENTAL.pdf.>
[3] SECRETARÍA DE AMBIENTE. Texto Unificado de Legislación Ambiental
Secundaria [en línea]. Ecuador. Marzo 2013. [Fecha de consulta: 05 Marzo 2016].
Disponible en: <http://suia.ambiente.gob.ec/documentos/ 100113179/185667880/
ACUERDO+061+REFORMA+LIBRO+VI+TULSMA.pdf >
[4] Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal del Cantón Otavalo. Ordenanza
para la gestión integral de los residuos sólidos en el Cantón Otavalo. Otavalo.2002.
p.2-3
[5] ISO 14001:2015. Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para
su uso. Secretaria Central de ISO, 2015. p. 2
[6] RODRIGUEZ, María Gabriela. Sistema de Gestión Ambiental para la empresa
MARCSEAL. S.A. con la norma ISO 14001. Trabajo de grado. Universidad
Central del Ecuador. Facultad de Ingeniería Química. Quito. 2015. p. 5
[7] ISO 14001:2015, Op. Cit.,p.5
94
[8] Ibíd., p.1
[9] RODRIGUEZ, Op. Cit.,p.6
[10] Ibíd., p.7
[11] Ibíd., p.8
[12] CURSO red Ecuatoriana de consultores ambientales independientes. Gestión
Ambiental en la empresa [en línea]. Marzo 2015. [Fecha de consulta: 08 Marzo
2016]. Disponible en: <http://www.recaiecuador.com/La%20consultoria.html>.
[13] Ibíd., p.3
[14] Ibid.,p.5
[15] ORGANIZACIÓN Internacional de Normalización. Estadísticas. [en línea]. 2014.
[Fecha de consulta: 24 Marzo 2016]. Disponible en:
<http://www.iso.org/iso/home.html>
[16] Ibid.,p.1
[17] CURSO red Ecuatoriana de consultores ambientales independientes. Op. Cit.,p.10
[18] PRESENTACIÓN Servicios Mecánicos “SMO”. 2015.p.5
[19] JARRIN, Piedad y SALINAS, Magaly. Revisión ambiental inicial de la Refinería
Estatal de Esmeraldas. Proyecto de tesis de Grado. Ingeniero Geógrafo y del
Medio Ambiente. Escuela Politécnica del Ejército. Facultad de Ingeniería
Geográfica y del Medio Ambiente. Sangolquí. 2006. p. 10
95
[20] INSTITUTO nacional de Estadísticas y Censos. Reporte mensual del Producto
interno bruto [en línea]. Abril 2015. [Fecha de consulta: 01 Abril 2016].
Disponible en: <http://www.ecuadorencifras.gob.ec/documentos/web-
inec/IPC/ipc-diciembre-15/Reporte_InflacionDiciembre2015.pdf.
[21] Ibid.,p.12
[22] CHUQUIMARCA, Franklin. Diseño y remediación de un taller de fundición tipo,
bajo normas ambientales del rubro de fundiciones en el Distrito Metropolitano de
Quito. Proyecto de tesis de Grado. Escuela Politécnica Nacional. Facultad de
Ingeniería Mecánica. Quito. 2015.p 10
[23] Ibíd., p.9
[24] Ibíd., p.11
[25] Ibíd., p.3
[26] CEMENTOS Avellaneda. Manual de Gestión Ambiental. ISO 14001-2004 [en
línea]. Marzo 2015. [Fecha de consulta: 01 Mayo 2016]. Disponible en:
http://www.cavellaneda.com.ar/divisiones.php?sec=divisiones.
[27] RODRIGUEZ, Op. Cit., p.54
[28] Ibíd., p.56
[29] Ibíd., p.57
[30] Ibíd., p.55
[31] Ibíd., p.86
96
BIBLIOGRAFÍA
ALMEIDA Moreno Romina Estibaliz. Diseño, desarrollo e implementación piloto de un
sistema de Gestión Ambiental (SGA) para el consejo nacional de electricidad
(CONELEC). Proyecto de Tesis de Grado. Escuela Politécnica Nacional. Facultad de
Ingeniería Civil y Ambiental. Quito. 2013.
CHUQUIMARCA Martínez Franklin Santiago. Diseño y remediación de un taller de
fundición tipo, bajo normas ambientales del rubro de fundiciones en el Distrito
Metropolitano de Quito. Proyecto de Tesis de Grado. Escuela Politécnica Nacional.
Facultad de Ingeniería Mecánica. Quito. 2015.
PANDO Bacuilima Franklin Mauricio. Análisis del proceso de fundición de aluminio y
propuestas de mejoras en la eficiencia de producción de bases dentadas en la empresa
FORJA S.A. Proyecto De Tesis De Grado. Ingeniero Mecánico. Universidad Politécnica
Salesiana. Carrera de Ingeniería Mecánica. Cuenca. 2012.
PUGA Sánchez, José Luis. Desarrollo e Implementación de un Sistema de Gestión
Ambiental en un Centro de Estudios Superiores de Carácter Experimental. Tesis
Doctoral. Universidad de Granada. Granada. 2004.
SALAZAR Saavedra, Juan Rosario. Implementación del Sistema de Gestión Ambiental
ISO 14001 en una mina subterránea. Proyecto de Tesis de Grado. Pontificia Universidad
Católica del Perú. Facultad de Ciencias e Ingeniería. Lima, 2011.
97
ANEXOS
98
ANEXO A. Manual del Sistema de Gestión Ambiental.
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 22
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN.
2. PANORAMA DE LA EMPRESA.
3. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL.
3.1 Objetivo y Campo de aplicación.
3.2 Referencias Normativas.
3.3 Términos y definiciones.
3.4 Contexto de la organización.
3.4.1 Comprensión de la organización y su contexto.
3.4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
3.4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental.
3.4.4 Sistema de gestión ambiental.
3.5. Liderazgo.
3.5.1 Liderazgo y compromiso.
3.5.2. Política Ambiental.
3.5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
3.6. Planificación.
3.6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
3.6.1.1 Generalidades.
3.6.1.2. Aspectos ambientales.
3.6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos.
3.6.1.4. Planificación de acciones.
3.6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
3.6.2.1. Objetivos ambientales.
3.6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales.
3.7. Apoyo.
99
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 22
3.7.1. Recursos.
3.7.2. Competencias.
3.7.3. Toma de conciencias.
3.7.4. Comunicación.
3.7.4.1. Generalidades.
3.7.4.2. Comunicación interna.
3.7.4.3. Comunicación externa.
3.7.5. Información documentada.
3.7.5.1. Generalidades.
3.7.5.2. Creación y Actualización.
3.7.5.3. Control de la información documentada.
3.8. Operación.
3.8.1. Planificación y control operacional.
3.8.2. Preparación y respuestas de emergencias.
3.9 Evaluación de desempeño.
3.9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
3.9.1.1 Generalidades.
3.9.1.2. Evaluación de cumplimiento.
3.9.2. Auditoria interna.
3.9.2.1 Generalidades.
3.9.2.2. Programa de auditoria interna.
3.9.3. Revisión por la dirección.
3.10. Mejora.
3.10.1 Generalidades.
3.10.2. No conformidades y acción correctiva.
3.10.3. Mejora continua.
100
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 22
1. INTRODUCCIÓN.
El manual del sistema de gestión ambiental para la empresa SERVICIOS MECÁNICOS
¨SMO¨, ha sido desarrollado a partir de lineamientos de la norma internacional ISO
14001:2015, con la finalidad de proporcionar a la empresa una herramienta de
información clave para garantizar el mejor desempeño ambiental. La información que
contiene el manual fue generada a partir de controles ambientales basados en la
normativa ambiental vigente y medidas correctivas en el proceso productivo, dicha
información fue utilizada para definir las acciones correctivas y el sistema de gestión
ambiental.
2. PANORAMA DE LA EMPRESA.
SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, presta servicios en el área de metalmecánica y
servicio de fundición de metales como: hierro gris, bronce y aluminio. La empresa se
conforma de tres estructuras físicas; en la primera estructura se encuentra el área de
producción, mantenimiento y área administrativa, la segunda estructura consta del área
de bodega y vestidores, finalmente la tercera estructura física consta del comedor. La
parte externa de la empresa está conformada de parqueadero, patio de cargas, descarga
de materias primas y productos terminados y un área verde destinada para el cultivo.
3. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL.
3.1. Objetivo y Campo de aplicación.
El manual del sistema de gestión ambiental tiene como finalidad replantear la
planeación estratégica por parte de la alta gerencia de la empresa, a partir de la
implementación de políticas ambientales para el cumplimiento de los objetivos
ambientales, encaminadas a la protección ambiental y manteniendo la competitividad en
el mercado ecuatoriano.
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MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 5 de 22
SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, busca establecer e implementar el SGA, realizando
una autoevaluación de su comportamiento ambiental, asegurando su conformidad con
su política ambiental y posteriormente obtener la certificación por una parte externa.
3.2. Referencias Normativas.
El manual del sistema de gestión ambiental se basó principalmente en la norma
internacional ISO 14001:2015.
3.3. Términos y definiciones
Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una No conformidad y evitar que
vuelva a ocurrir.
Aspecto Ambiental: Elementos de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
Alta Dirección: Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al
más alto nivel
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener las
evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado
en el que se cumplen los criterios de auditoría.
Desempeño ambiental: Desempeño relacionado con la gestión de aspectos
ambientales.
Impacto ambiental: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
Información documentada: Información que una organización tiene que controlar y
mantener, y el medio que la contiene.
Medio ambiente: Entorno en la cual una organización opera, incluidos el aire, agua,
suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.
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MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 6 de 22
Mejora continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Objetivo ambiental: Objetivo establecido por la organización, coherente con su
política ambiental.
Parte interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
Prevención de la contaminación: Utilización de procesos, practicas, técnicas,
materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma
separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de
contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
Política ambiental: Intenciones y dirección general de una organización relacionadas
con el desempeño ambiental como las expresa formalmente su alta dirección.
Riesgos y Oportunidades: Efectos potenciales adversos y efectos potenciales
beneficiosos.
Sistema de Gestión Ambiental (SGA): Parte del sistema de gestión usada para
gestionar aspectos ambientales, cumplir los requisitos legales y otros requisitos, y
abordar riesgos y oportunidades.
*Fuente: Norma Internacional ISO 14001. Traducción certificada. Sistemas de Gestión
Ambiental - Requisitos con orientación para su uso. ISO 2015. pp. 1- 6
3.4. Contexto de la organización
3.4.1. Comprensión de la organización y de su contexto. El mecanismo establecido
por la empresa para determinar las cuestiones externas e internas de la organización, es
por medio de un análisis FODA, mediante esta se puede determinar las fortalezas,
oportunidades, debilidades y amenazas, para lo cual se analizaron los siguientes
factores.
103
MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 7 de 22
Análisis interno: Factores de organización, competitividad, finanzas, recursos
humanos, operaciones, tecnología y desarrollo.
Análisis externo: factores políticos-legales, económicos, sociales-culturales
tecnológicos, ambientales, clientes, proveedores y competidores.
3.4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
Para determinar las necesidades y expectativas de la empresa se procedió a realizar de la
siguiente manera.
Identificación de las partes interesadas: Mediante el análisis interno y externo de
la empresa se identificó las partes interesadas de la empresa.
Clasificación de las partes interesadas: Se realiza una evaluación de cual parte
interesadas es la que se debe tomar en cuenta.
Determinación de las necesidades y expectativas: Se analiza uno a uno las partes
interesadas y se determinan sus necesidades y expectativas.
3.4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental.
Área de Influencia Directa. El sistema de gestión ambiental en la empresa
SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ identifica áreas físicas donde la empresa
desarrolla sus actividades productivas referentes a la fundición de hierro gris, bronce
y aluminio. En la empresa la actividad que más frecuentemente se realiza es la
fundición de bronce. El sistema está orientado por la política ambiental la cual
establece la actuación de la organización con criterios de mejoramiento continuo para
el cumplimiento de las obligaciones ambientales en el ambiente de trabajo.
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MANUAL DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
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Páginas: 8 de 22
Área de Influencia Indirecta. En términos referenciales el área influyente
comprende un radio de 200 m desde el punto central de la empresa, hay que destacar
que la empresa se encuentra en una área rural por lo que en los alrededores solo
existen terrenos utilizados para el sembrío.
3.4.4. Sistema de gestión ambiental. El manual del sistema de gestión ambiental será
la documentación que permita definir el sistema de gestión ambiental de la empresa y
posteriormente sus acciones correctivas.
3.5. Liderazgo
3.5.1. Liderazgo y compromiso. La alta dirección se compromete con el desarrollo e
implementación del sistema de gestión ambiental para lo cual se establece la política
ambiental que es coherente con el propósito de la organización. La persona encarga del
sistema de gestión ambiental se reunirá con los jefes de las áreas mensualmente, en las
que se resaltará el compromiso que la organización tiene para satisfacer tanto los
requisitos de las partes interesadas como su compromiso frente al ambiente. Así mismo,
en estas reuniones se realizará el seguimiento al cumplimiento de la política y objetivos
establecidos por el SGA, brindando el apoyo necesario y asegurando la disponibilidad
de los recursos para alcanzarlos. La alta dirección administrará, realizará y verificará el
trabajo relacionado con el sistema de gestión ambiental, además son los responsables de
implementar y hacer cumplir los procedimientos establecidos en sus respectivas áreas
3.5.2. Política Ambiental. La empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, consciente
de los riesgos que sus operaciones puedan ocasionar a sus trabajadores y la
contaminación ambiental que pueda generarse, se compromete a:
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GESTIÓN AMBIENTAL
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La protección y mejora del medio ambiente, minimizando el impacto ambiental de
todas sus actividades y servicios.
Establecer, mantener, revisar y modificar objetivos ambientales con la finalidad de
mejorar continuamente la actuación medioambiental.
Cumplir con toda la legislación de gestión ambiental, salud y seguridad ocupacional
vigente.
Dar a conocer al personal lo referente al SGA para lograr una concientización del
mismo.
Realizar revisiones medioambientales regularmente de todas sus actividades como
estipula el sistema de gestión medioambiental, para asegurar que se cumplen con la
política y los objetivos ambientales establecidos y ser una organización
ambientalmente responsable, mejorando activamente su actuación medioambiental.
3.5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización. La estructura
organizacional de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, está definida a través
del organigrama general de la empresa, en el cual se establecen los cargos de la
organizacional y sus respectivas dependencias e interrelaciones.
Tabla A.1. Roles y Responsabilidades.
RESPONSABILIDADES DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
PERSONA RESPONSABLE
Establecer dirección general (resultados
esperados). Dirección General.
Desarrollo de la política ambiental. Gerente y jefe encargado del
sistema de gestión ambiental
Desarrollar objetivos y procesos
ambientales.
Gerente y jefe encargado del
sistema de gestión ambiental
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Tabla A.1. (Continuación)
RESPONSABILIDADES DEL
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
PERSONA RESPONSABLE
Considerar los aspectos ambientales
durante el diseño de procesos.
Jefe encargado del sistema de
gestión ambiental y de
operaciones
Supervisar el rendimiento general del
sistema de gestión ambiental.
Jefe encargado del sistema de
gestión ambiental
Asegurar el cumplimiento de las
obligaciones de cumplimiento.
Todas las personas que forma la
dirección.
Promover la mejora continua. Los directivos.
Identificar las expectativas de los
clientes.
Jefe de proveedores y
administrativo.
Identificar los requisitos para los
proveedores y los criterios para la
contratación.
Jefe de proveedores.
Desarrollar y mantener procesos de
contabilidad. Jefe de finanzas y contabilidad.
Ajustarse a los requisitos del sistema de
gestión ambiental.
Todas las personas que trabajan
bajo el control de la empresa.
Revisar el funcionamiento del sistema
de gestión ambiental. Los directivos.
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GESTIÓN AMBIENTAL
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3.6. Planificación.
3.6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
3.6.1.1. Generalidades. Para la planificación del sistema de gestión ambiental se debe
tomar en cuenta las cuestiones externas e internas de la empresa, los requisitos de las
partes interesadas y el alcance del SGA y así determinar los riesgos y oportunidades
relacionados con los aspectos ambientales, obligaciones de cumplimiento legal,
cuestiones externas e internas de la empresa y requisitos de las partes interesadas.
3.6.1.2. Aspectos ambientales. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, desarrollo una
metodología para identificar los aspectos e impactos ambientales significativos de sus
actividades, productos y servicios. En base a la auditoría ambiental inicial de la
empresa, se identifican aquellos aspectos ambientales que tienen o pueden tener
impactos significativos en todas las áreas que componen la empresa, y se evaluó el
grado de significancia a partir de la matriz de evaluación de aspectos e impactos
ambientales, para luego determinar los riesgos y oportunidades que tienen que ser
abordados. (PDS-GA-EAA), para establecer criterios de actuación ambiental y control
sobre los mismos. Para lo cual se desarrolló el procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales (Anexo B.1). Los aspectos ambientales que se tomaron en cuenta:
Generación de residuos sólidos (arena, escoria, moldes de fibra de vidrio, modelos de
cera, envases de productos químicos, espumaflex, etc.).
Generación de residuos domésticos (papel, cartón, etc.).
Generación de ruido.
Generación de calor.
Generación de gases de combustión
Generación de material particulado.
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3.6.1.3. Requisitos legales y otros requisitos. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨,
recopiló todos los requisitos legales relevantes a las que está obligada la empresa,
aplicados a los aspectos ambientales identificados en las actividades, productos y
servicios.
La empresa cuenta con ejemplares de leyes, normas, regulaciones y otros
requerimientos de la legislación ambiental, además desarrollo un procedimiento para la
identificación, registro y evaluación del cumplimiento de requisitos legales, que
permitirá determinar los riesgos y oportunidades que deben ser abordados. (PDS-GA-
ICRL) (Anexo C.1).
A continuación se presentan de forma resumida los requisitos legales aplicables para la
empresa:
La Constitución Política de la República del Ecuador.
Texto Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente.
Ley orgánica de la salud.
Ley de prevención y control de la contaminación ambiental.
Reglamento de prevención, mitigación y protección contra incendios.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2266:2013: Transporte, almacenamiento y manejo
de productos químicos peligrosos.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 2288: 2000: Productos químicos industriales
peligrosos. Etiquetado de precaución.
Norma Técnica Ecuatoriana INEN 439.
Reglamento de seguridad y salud de los trabajadores y mejoramiento del medio
ambiente de trabajo.
Ordenanzas de gestión de residuos del Municipio de Otavalo.
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3.6.1.4. Planificación de acciones. La empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨,
desarrollo una metodología para la planificación de acciones de los riesgos y
oportunidades que deben ser abordados en los aspectos ambientales significativos,
requisitos legales y otras cuestiones determinados.
3.6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos.
3.6.2.1. Objetivos ambientales. Los objetivos ambientales definidos por SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨, se encuentran en concordancia con la política ambiental, los
cuales son:
Implementar y verificar el cumplimiento del sistema de gestión ambiental.
Concientizar sobre el uso eficientemente de los recursos y del reciclaje.
Monitorear las emisiones de gases de combustión generadas.
Monitorear las emisiones de material particulado generadas.
Monitorear las emisiones de ruido generadas.
Disminuir los desechos sólidos generados.
Optimizar la separación de los desechos generados.
Establecer un área de almacenamiento de los desechos generados
Entregar los desechos peligrosos a gestores ambientales.
Evaluar las condiciones de seguridad en el trabajo.
3.6.2.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales. Los
programas de gestión ambiental se establecerán cada año por los jefes de cada área y el
gerente. Los planes se elaboran teniendo como base los objetivos ambientales
establecidos y se detallarán que acciones se debe realizar para cumplir con los objetivos.
Los programas de gestión ambiental deberán tener en cuenta la siguiente información:
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Como se efectúa la gestión de cada área y su concordancia con la gestión ambiental
de la empresa y quien es el responsable.
Como se identifican los elementos del programa aplicable a las operaciones de la
empresa y quien es el responsable.
De qué forma se proveen los recursos económicos para llevar a cabo los programas
y quien es el responsable.
3.7. Apoyo
3.7.1. Recursos. La alta dirección de SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, proporciona
recursos necesarios para implementar y mantener el sistema de gestión ambiental y
mejorar continuamente su eficiencia. La asignación de recursos se efectúa de acuerdo a
los análisis de las auditorias y las acciones preventivas. Esta asignación se realizará
anualmente en la reunión de planificación que establece la empresa.
3.7.2. Competencias. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨, proporciona la capacitación
adecuada a los trabajadores cuyas actividades generen impactos ambientales
significativos.
La persona encargada del SGA mediante el procedimiento de capacitación y
adiestramiento del personal, planifica y ejecuta los programas de capacitación,
dependiendo de las necesidades para mantener el sistema de gestión ambiental. Además
se encargará de documentar y registrar la ejecución de las mismas. El gerente verificará
el cumplimiento del programa de capacitación, así como de los programas para la
verificación de su eficacia. (PDS-GA-CTC)
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3.7.3. Toma de conciencias. La alta dirección de SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨,
tiene la responsabilidad clave para la construcción de la conciencia en la empresa en
relación con el sistema de gestión ambiental y el desempeño ambiental, con el fin de
mejorar el conocimiento y promover un comportamiento compatible con los
compromisos de la política ambiental ya definidos. Para lo cual se realizará programas
de concientización que ayuden a mejorar los valores ambientales, y cómo estos valores
pueden contribuir al mejoramiento continuo de la misma.
3.7.4. Comunicación.
3.7.4.1. Generalidades. El proceso de comunicación establecido en SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨ con respecto al sistema de gestión ambiental se lo efectuará a
través del procedimiento para comunicaciones internas y externas. (PDS-GA-CO).
3.7.4.2. Comunicación Interna. Para mejorar la comunicación interna entre
departamentos y cargos, la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO, realizará
reuniones regulares de trabajo, desde la cual se puede transferir o comunicar cualquier
tipo de información. La alta dirección debe proporcionar anualmente a todas las
personas que elaboran en la empresa información sobre:
La política ambiental.
Los objetivos ambientales
Los aspectos ambientales existentes en las actividades, instalaciones, productos y
servicios.
La situación legal, comercial y tecnológica en relación al ambiente. (Anexo F.1)
3.7.4.3. Comunicación externa. La información será exhibida y comunicada a los
miembros de la organización y a las partes que se encuentren interesadas en su
conocimiento.
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La empresa no comunicará externamente información respecto a aspectos e impactos
ambientales significativos, a menos que sea solicitado por la autoridad ambiental.
(Anexo F.2)
3.7.5. Información documentada
3.7.5.1. Generalidades. La empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ ha
estructurado la documentación del SGA de la siguiente manera.
Alcance del SGA.
Políticas ambientales.
Objetivos ambientales.
Manual del sistema de gestión ambiental.
Guía documentada de requisitos de la norma ISO 14001:2015.
Procedimientos documentados.
Documentos necesarios de planificación, operación y control de procesos
relacionados con los aspectos ambientales significativos identificados en todas las
áreas de la empresa.
3.7.5.2. Creación y Actualización. Al crear y actualizar la información documentada
en relación con el sistema de gestión ambiental, la empresa SERVICIOS MECÁNICOS
¨SMO¨ debe tener en cuenta los siguientes ámbitos:
La identificación y descripción.
Formato.
Revisión interna, aprobación de idoneidad y adecuación.
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3.7.5.3. Control de la información documentada. SERVICIOS MECÁNICOS
¨SMO¨ dispondrá de procedimiento de control de documentos, aplicado a la
documentación del sistema de gestión ambiental. El proceso es organizado, actualizado
y regulado para garantizar su eficacia. Cada área de la empresa mantiene un estricto
control de su documentación generada, el cual asegura:
Revisión y aprobación del documento antes de ser emitido.
Documentación clara, legible y fácilmente identificable.
Revisión y actualización de documentos en caso de ser necesario.
Documentación archivada de manera ordenada y por un período determinado,
previniendo el uso de documentos obsoletos.
Documentación disponible y accesible en los puntos de uso, para aquellos que
necesitan información.
Identificación y separación de documentos externos que son necesarios para la
operación del SGA. (PDS-GA-CD).
3.8. Operación
3.8.1. Planificación y control operacional. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨
controla todas sus actividades asociadas a sus aspectos ambientales significativos y a los
peligros de salud y seguridad ocupacional, de acuerdo con su política y objetivos
ambientales, y el procedimiento de control operacional. (PDS-GA-COP)
3.8.2. Preparación y respuestas de emergencias. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨
implementará un plan de emergencia en caso de incendios y derrames de sustancias
químicas, cuyos procedimientos se encaminan a hacer frente a accidentes ambientales y
posibles situaciones de emergencia que pueden tener impactos en el medio ambiente.
Los procedimientos incluyen:
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Revisión: 1
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Responsabilidades y estructura organizacional aplicable para responder a
emergencias.
Lista de personal clave.
Detalle de los servicios de emergencia.
Acciones a tomar en caso de emergencia.
Información sobre sustancias químicas con sus respectivos materiales de
atenuación.
Simulacros de emergencias en la organización para validar su eficacia y eficiencia.
Conformación de una brigada de emergencia contra incendios. (PDS-GA-PRE)
3.9. Evaluación de desempeño
3.9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
3.9.1.1. Generalidades. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ define procedimientos
para el seguimiento, medición, análisis y evaluación ambiental. Para realizar las
mediciones y evaluaciones del desempeño ambiental de la organización, se debe realizar
el monitoreo de los aspectos e impactos ambientales identificados como significativos a
fin de generar planes de acción o programas de gestión ambiental, para prevenir la
generación de impactos negativos. El seguimiento del desempeño ambiental considera
el control operacional para asegurar el cumplimiento de los objetivos ambientales,
referentes a requisitos ambientales, salud y seguridad ocupacional.
El seguimiento se realizará semestralmente y estará a cargo de la persona al frente del
SGA, el cual evaluará el cumplimiento de los programas o planes de acción, así como
de la actualización de la matriz de medición y monitoreo. (PDS-GA-SM)
3.9.1.2. Evaluación de cumplimiento. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ evaluará
periódicamente el cumplimiento de los requerimientos ambientales aplicables.
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Revisión: 1
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Páginas: 20 de 22
La empresa llevará un control del cumplimiento de las obligaciones en base al
procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de los
requisitos legales. (PDS-GA-EC).
3.9.2. Auditoria interna.
3.9.2.1. Generalidades. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ establecerá
procedimientos para realizar auditorías internas que determinen sí el sistema de gestión
ambiental:
Está conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la norma ISO
14001:2015 y con los requisitos del sistema de gestión ambiental establecido.
Se ha implementado y se mantiene adecuadamente. (PDS-GA-AI)
3.9.2.2. Programa de auditoria interna. Las auditorías internas del SGA son
programadas en función del estado y la importancia de las áreas a auditar anualmente en
la empresa y son realizadas por personal independiente de aquellos que tienen
responsabilidad directa sobre la actividad a auditar. Los resultados de la auditoria son
registrados y transmitidos al personal responsable del área auditada quienes deben
implantar oportunamente las acciones correctivas relacionadas con las deficiencias
puestas de manifiesto durante la auditoria. Los resultados de las auditorías internas del
SGA forman parte de los datos utilizados en las actividades de revisión por la dirección.
Las actividades de seguimiento de las auditorias verifican y registran la implantación y
efectividad de la acción correctiva aplicada. Los auditores del sistema de gestión
ambiental deben ser calificados, mediante su formación, entrenamiento y experiencia.
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GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
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3.9.3. Revisión por la dirección. Con el fin de mantener el mejoramiento continuo y
eficacia del sistema de gestión ambiental implementado basada en la norma ISO
14001:2015, la gerencia general de la empresa revisará y evaluará el desempeño
ambiental global de la organización a intervalos planificados. Los documentos de
entrada para la revisión por parte de la gerencia general, incluye:
Resultados de auditorías internas y evaluaciones del cumplimiento de requerimientos
legales.
Desempeño ambiental de la organización.
Cumplimiento de objetivos ambientales.
Acciones correctivas.
Seguimiento de las revisiones previas efectuadas por la gerencia general.
Recomendaciones de mejora
La revisión por parte de la gerencia general se realizará una vez al año y estará sujeta
a posibles cambios de la política ambiental, objetivos y otros elementos del sistema
de gestión ambiental implementado. (PDS-GA-RD)
3.10. Mejora.
3.10.1. Generalidades. La empresa desarrollará procedimiento para No conformidades
y acción correctiva, para el control de las actividades de la organización que puedan
generar un impacto significativo al ambiente, mediante el análisis de la conformidad del
sistema de gestión ambiental, con los objetivos ambientales. Las acciones correctivas se
tomarán cuando se presenten No conformidades.
3.10.2. No conformidades y acción correctiva
No conformidades. Procedimiento para tratar las No conformidades:
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GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-MSGA-01
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 22 de 22
Identificación de No conformidades.
Determinación de las posibles causas de las No conformidades.
Planificación de actividades para eliminar la No conformidad, responsables y
plazos de ejecución.
Implementación de los controles necesarios para evitar la incidencia de la No
conformidad.
Acciones correctivas. Procedimiento de acciones correctivas:
Determinación de las acciones correctivas necesarias a partir del monitoreo y
revisión del sistema de gestión ambiental.
Implementación y seguimiento de las acciones correctivas para eliminar las No
conformidades.
Revisión de la eficacia de las acciones correctivas tomadas.
3.10.3. Mejora continua. SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ debe mejorar de forma
continua la capacidad, el acondicionamiento y la eficiencia del sistema de gestión
ambiental, mejorando el desempeño ambiental de la organización. La empresa
determinará la rapidez, alcance y tiempo de las acciones que apoyan la mejora continua.
Estos tres elementos son los que determinan la mejora continua en sí misma.
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ANEXO B. Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales
CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 5
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
8. ANEXO.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
119
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales
CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 5
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Establecer la metodología de la evaluación de aspectos ambientales dentro de la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
2.2. Identificar los aspectos ambientales producto de las actividades realizadas en la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
3. ALCANCE.
La metodología de evaluación de impactos ambientales será aplicada en cada una de las
áreas presentes en la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
4. DEFINICIONES.
Aspecto ambiental.- Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
Impacto ambiental.- Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
120
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales
CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 5
Significancia ambiental.- Valoración del impacto ambiental de una actividad
desarrollada en la empresa a partir de parámetros cualitativos y cuantitativos
5. RESPONSABLE.
La persona responsable del SGA es el que se encarga de hacer la supervisión de los
aspectos ambientales identificados por los jefes de cada área en la planta, para
posteriormente con ellos analizar su significancia.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
NTE INEN-ISO 14001.
Informe de aspectos ambientales de la empresa.
Objetivos ambientales.
7. PROCEDIMIENTO.
La matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales significativos se describe a
continuación:
1. En la primera columna se colocan todos los procesos y actividades desarrolladas en
cada una de las áreas de la planta.
2. En la segunda columna se ubican los aspectos identificados en cada una de las áreas.
3. En la columna razón para incluir el aspecto, se ubica el motivo del porqué incluir el
impacto ambiental.
4. En la columna directo/ indirecto, se debe señalar si el impacto ambiental es
producido por una acción o resultado de una consecuencia.
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Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales
CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 5
5. En la columna Regulado S/N, se indica si el impacto ambiental causado se encuentra
regulado por la normativa ambiental vigente.
6. En la columna severidad, se debe indicar el tipo de impacto de acuerdo a la
valoración que se ha realizado.
Tabla B1. Grado de severidad.
7. En la columna de ocurrencia, se indica el valor del impacto de acuerdo a las veces
que se repite o que se encuentra al año.
Tabla B2. Grado de ocurrencia.
8. En la columna de Detección, se coloca el valor del impacto según la facilidad de
detectarlo.
122
Procedimiento de evaluación de aspectos
ambientales
CÓDIGO: PDS-GA-EAA-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 5 de 5
Tabla B3. Grado de detección.
9. La columna Significancia es el resultado de multiplicar los valores de: Severidad con
Ocurrencia y Detección, lo que nos dará una visión del tipo de contaminación
generada.
Tabla B4. Grado de contaminación.
10. En la columna Control operacional /monitoreo, se indica si el proceso requiere de un
control operacional o de un monitoreo.
11. En la columna responsable, se indica las personas que tiene a su cargo el proceso.
8. ANEXOS.
123
Anexo B.1: Formato de la matriz de evaluación de impacto ambientales
SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL
CÓDIGO: F-GA-REAA
Revisión: 1
REGISTRO DE EVALUACIÓN DE
IMPACTOS AMBIENTALES
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
Su
bp
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ble
124
ANEXO C. Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos
CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 5
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
7.1. Identificación.
7.2. Aplicabilidad.
7.3. Seguimiento del cumplimiento legal.
7.4. Actualización de la matriz.
7.5. Comunicación.
8. ANEXO.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
125
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos
CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 5
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Identificar y registrar los diferentes requisitos legales vigentes respecto al ambiente,
salud y seguridad ocupacional aplicables a las actividades desarrolladas por la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
2.2. Tener como base los requisitos ambientales vigentes que sean aplicables en la
planta para priorización de aspectos e impactos ambientales.
3. ALCANCE.
Se aplica todo el marco legal vigente que sea aplicable para las actividades que se
realizan en la planta SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
4. DEFINICIONES.
Marco legal.- bases sobre las cuales las instituciones construyen y determinan el
alcance y naturaleza de sus actividades en éste se encuentran en un buen número de
provisiones regulatorias y leyes interrelacionadas entre sí.
126
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos
CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 5
5. RESPONSABLE.
Responsable del SGA:
Identificación de la legislación ambiental vigente aplicable para la actividad que se
realiza en la planta.
Evaluación del grado de cumplimiento de los requisitos legales.
Asegurar en el archivo de los registros legales.
Gerente General:
Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
NTE INEN-ISO 14001.
Evaluación del cumplimiento legal.
Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales.
7. PROCEDIMIENTOS.
7.1. Identificación.
El responsable del SGA recibe las notificaciones de algún cambio en la normativa
utilizado en la planta y junto con los jefes de las distintas áreas tomarán las acciones
respectivas para los cambios de dicha normativa.
127
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos
CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 5
8.2. Aplicabilidad.
El responsable del SGA revisará conjuntamente con los jefes de cada área de la planta
los requisitos ambientales a cumplirse según la normativa ambiental vigente y de la
constante actualización de la normativa con la autoridad competente.
8.3. Seguimiento del cumplimiento legal.
El responsable del SGA realizará el seguimiento de los requisitos legales aplicables,
para esto se utilizará la matriz de cumplimientos e incumplimientos para establecer las
conformidades y No conformidades encontradas. Posterior a esto, se informará estos
resultados en cada área y con los jefes de las mismas se llegará a obtener las soluciones.
Tabla C1: Parámetro de determinación de No conformidades.
CLASE CARACTERÍSTICAS
Conformidad.
(C)
Esta calificación se da a toda actividad, instalación o práctica que se ha realizado o
se encuentra dentro de las restricciones, indicaciones o especificaciones expuestas
en las leyes aplicables.
No conformidad
menor. (NC-)
Esta calificación implica una falta leve frente a las leyes aplicables, dentro de los
siguientes criterios:
Fácil o rápida corrección o remediación.
Bajo costo de corrección o remediación.
Evento de magnitud pequeña, extensión puntual, poco riesgo e impactos
menores, sean directos y/o indirectos.
No conformidad
mayor (NC+)
Esta calificación implica una falta grave a las leyes aplicables. Los criterios de
calificación son los siguientes:
Corrección o remediación de carácter difícil
Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos, humanos y
económicos.
El evento es de magnitud moderada a grande.
Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.
128
Procedimiento de registro y evaluación del
cumplimiento de requisitos y otros requisitos
CÓDIGO: PDS-GA-IRL-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 5 de 5
8.4. Actualización de la matriz.
El responsable del SGA mantendrá actualizados los requisitos legales y garantizará el
cumplimiento de los mismos para la obtención de los permisos pertinentes.
8.5. Comunicación.
Los cambios realizados en la legislación deben ser comunicados a los jefes de las
diferentes áreas a través del responsable del SGA para su aplicación.
9. ANEXOS.
129
Anexo C.1. Formato de matriz de evaluación de cumplimiento legal
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: F-GA-RIRL
Revisión: 1
REGISTRO DE EVALUACIÓN DE
CUMPLIMIENTO LEGAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
MATRIZ DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIÓN AMBIENTAL
CRITERIOS
Cumplimiento HALLAZGO-EVIDENCIA DE
CUMPLIMIENTO / INCUMPLIMIENTO
(Observaciones, fotografías, resultados de
laboratorio, etc.)
C
NA NC+
NC-
Responsable del SGA:
130
ANEXO D. Procedimiento para la identificación de riesgos y oportunidades.
Procedimiento para la identificación de riesgos
y oportunidades
CÓDIGO: PDS-GA-RO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 4
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
8. ANEXOS
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
131
Procedimiento para la identificación de riesgos
y oportunidades
CÓDIGO: PDS-GA-RO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 4
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Identificar y registrar los riesgos y oportunidades relacionados con los aspectos
ambientales, requisitos legales y otras cuestiones de la empresa SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨.
3. ALCANCE.
La metodología para la determinación de los riesgos y oportunidades, será aplicada una
vez determinada los aspectos ambientales, requisitos legales y otras cuestiones de la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
4. DEFINICIONES.
Riesgo y Oportunidades.- Efecto potenciales adversas (amenazas) y efectos
potenciales beneficiosos (oportunidades).
132
Procedimiento para la identificación de riesgos
y oportunidades
CÓDIGO: PDS-GA-RO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 4
5. RESPONSABLE.
El responsable del SGA:
Identificación de los riesgos y oportunidades.
Asegura el archivo de los riesgos y oportunidades.
Gerente General:
Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
NTE INEN-ISO 14 001.
Procedimiento de evaluación del cumplimiento legal.
Matriz de evaluación de cumplimiento legal.
Procedimiento de la evaluación de los aspectos ambientales.
Matriz de evaluación de los aspectos e impactos ambientales.
Análisis de las cuestiones internas y externas de la empresa.
7. PROCEDIMIENTOS.
Una vez identificado y registrado los aspectos ambientales, requisitos legales y otras
cuestiones de la empresa, se procede a determinar y analizar de manera cualitativa
cuáles de estos podrían llegar hacer un riesgo y oportunidad para el funcionamiento del
SGA.
El responsable del SGA mantendrá actualizados los riesgos y oportunidades, y los
cambios realizados deben ser comunicados a los jefes de las diferentes áreas.
133
Anexo D.1. Formato de Riesgos y Oportunidades que necesitan ser abordados
para cuestiones internas y externas
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL CÓDIGO: F-GA-RROC
Revisión: 1
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
CUESTIONES
INTERNAS Y
EXTERNAS
RIESGOS Y OPORTUNIDADES ACCIONES ABORDAR
Responsable del SGA:
134
Anexo D.2. Formato de Riesgos y Oportunidades que necesitan ser abordados para
los requisitos legales.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL CÓDIGO: F-GA-RROL
Revisión: 1
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
REQUSITO DESCRIPCION
DEL PROBLEMA
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
ACCIONES
CORRECTIVAS
Responsable del SGA:
135
Anexo D.3. Formato de Riesgos y Oportunidades que necesitan ser abordados para
los impactos ambientales.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: F-GA-RROI
Revisión: 1
REGISTRO DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
ASPECTO
AMBIENTAL
IMPACTO
AMBIENTAL
RIESGOS Y
OPORTUNIDADES PLAN DE MEJORA
Responsable del SGA:
136
ANEXO E. Procedimiento de Competencia y Toma de Conciencia.
Procedimiento competencia y toma de
conciencia
CÓDIGO: PDS-GA-CTC-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 3
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
7.1. Competencia.
7.2. Toma de conciencia.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
137
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Establecer actividades de formación y sensibilización ambiental en todas las áreas
de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
3. ALCANCE.
Se aplica a todas las personas que laboran en la empresa SERVICIOS MECÁNICOS
¨SMO¨ que se encuentren inmersos en actividades que generen impactos ambientales
significativos.
4. DEFINICIONES.
Se aplican las definiciones de la norma ISO 14001:2015.
5. RESPONSABLE
El responsable del SGA:
Elabora, codifica, difunde y actualiza el procedimiento.
Responsable de la capacitación del personal.
Procedimiento competencia y toma de
conciencia
CÓDIGO: PDS-GA-CTC-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 3
138
Procedimiento competencia y toma de
conciencia
CÓDIGO: PDS-GA-CTC-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 3
Gerente General:
Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
NTE INEN-ISO 14001
7. PROCEDIMIENTOS
7.1. Competencia. Se deberá realizar un análisis de todas las necesidades de
formación con respecto a los aspectos ambientales y dar retroalimentación o formación
para cada puesto de trabajo y analizar si necesitan conocimientos para desempeñar
dichos puestos.
Todo el personal debe tener conocimiento de la política, objetivos ambientales y los
requisitos establecidos en la norma ISO 14001.
7.2. Toma de conciencia. La alta dirección es la encargada de adquirir el compromiso
de concientización ambiental para poder transmitir y motivar a sus trabajadores el valor
que implica el cumplir con la política ambiental, objetivos ambientales y los requisitos
del SGA para tener un buen desempeño ambiental. Todos los empleados deberán tener
conciencia de la importancia de cumplir con todos los requisitos legales del SGA, de los
beneficios de cumplirlos y las consecuencias adversos al no hacerlo.
139
ANEXO F. Procedimiento para la comunicación del sistema de gestión ambiental.
Procedimiento para la comunicación del
sistema de gestión ambiental.
CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 4
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS
3. ALCANCE
4. DEFINICIONES
5. RESPONSABILIDADES
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTO
7.1. Comunicación Interna
7.2. Comunicación Externa
8. ANEXOS
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
140
Procedimiento para la comunicación
del sistema de gestión ambiental.
CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 4
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1 Definir el proceso adecuado para la comunicación interna con los representantes de
cada área y con el sector externo que representan los clientes y la comunidad del
área de influencia directa.
3. ALCANCE.
Se aplica a todas las comunicaciones internas y externas del sistema de gestión
ambiental que se realizan en la planta SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨
4. DEFINICIONES.
Comunicación interna: Facilita la motivación del personal y profundiza su
preocupación para alcanzar los objetivos ambientales propuestos.
Comunicación externa: Dar a conocer a la comunidad o autoridades ambientales la
preocupación de la empresa por el medio ambiente.
141
Procedimiento para la comunicación
del sistema de gestión ambiental.
CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 4
5. RESPONSABLE.
Responsable del SGA:
Entrega de información interna a los jefes de todas las áreas de la planta.
Entrega de equipos de protección personal, capacitaciones e implantación de
señalética.
Gerente General:
Se asegura que las medidas tomadas por el responsable del SGA sean cumplidas.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
NTE INEN-ISO 14001
7. PROCEDIMIENTOS.
7.1. Comunicación interna. Las comunicaciones internas se llevarán a cabo por
medio de memorándum internos, correos electrónicos y carteleras, además de reuniones
con los jefes de las áreas en los que estén presentes el responsable del SGA y el gerente
general.
Estos documentos de comunicación interna tendrán respaldos los cuales serán
guardados en la documentación de la planta.
142
Procedimiento para la comunicación
del sistema de gestión ambiental.
CÓDIGO: PDS-GA-CO-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 4
7.2. Comunicación externa. La comunicación con los clientes, los ciudadanos del
área de influencia y en general con las partes interesadas se pueden realizar de
diferentes formas como son e-mails, oficios, circulares, entre otros y esta comunicación
será por parte del responsable del SGA. No se comunicará externamente sobre
información de aspectos e impactos ambientales significativos a menos que sea
solicitada por la autoridad ambiental competente previa reunión y consideración de la
gerencia general.
Toda comunicación tendrá una copia la cual será almacenada archivada y anotada en un
registro, el formato del registro de comunicación interna y externa se indican a
continuación.
8. ANEXOS.
143
Anexo F.1. Formato del registro de comunicación interna
ANEXO G. JJ
REGISTRO DE COMUNICACIÓN
INTERNA
CÓDIGO: F-GA-RCI
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
N° FECHA NOMBRE ASUNTO RESPONSABLE
144
Anexo F.2. Formato del registro de comunicación externa
REGISTRO DE COMUNICACIÓN
EXTERNA
CÓDIGO: F-GA-RCE
Revisión: 1
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
N° FECHA NOMBRE INSTITUTO TELÉFONO ASUNTO
145
ANEXO H. Procedimiento de control de documentos.
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 7
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA.
7. PROCEDIMIENTO.
7.1. Control de documentos.
7.2. Control de Registros.
7.3. Codificación
7.4. Distribución de documentos
7.5. Actualización.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
146
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 7
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Disponer de un procedimiento de control y registro de los documentos que
conforman el sistema de gestión ambiental en base a los requerimientos de la
norma ISO 14001: 2015.
3. ALCANCE.
Es aplicable a los documentos que integran el sistema de gestión ambiental de la
empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ dentro de los documentos tenemos:
Procedimientos documentados.
Manuales.
Instructivos.
Especificaciones técnicas.
4. DEFINICIONES.
Manuales.- Documento de referencia generados en la empresa, usados como consulta.
147
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 7
Instructivos.-Es una guía de procedimientos para la guía de una actividad determinada.
Procedimientos.-Manera específica de efectuar una actividad. El procedimiento indica
cómo se debe hacer y quién efectúa la acción.
Formato.-Documento dónde se registra la información que evidencia el cumplimiento
de los procedimientos del sistema de gestión ambiental.
Registro.-Documento que presenta resultados o evidencias de las actividades
realizadas.
5. RESPONSABLE.
La aplicación y seguimiento de las instrucciones, así como del cumplimiento de las
mismas es responsabilidad de la persona encargada del SGA.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
NTE INEN-ISO 14 001.
Lista de documentos.
Manual del SGA.
7. PROCEDIMIENTOS.
7.1. Control de documentos.
La redacción del documento es de forma clara y simple.
Los documentos se establecen para su estricto cumplimiento y deben ser
disponibles en todas las áreas de trabajo.
Los documentos con fines publicitarios (misión, visión, política ambiental, hojas
técnicas, etc.) no son controlados.
148
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 7
Cualquier cambio posterior al documento, se reflejará en el número de revisión
consecutivo (1,2…). Los formatos obsoletos son recogidos por el responsable del
proceso.
El sitio destinado para el archivo de los documentos, será de acceso restringido a
personas no autorizadas.
Para los documentos guardados en medio electrónico, el respaldo se ejecutará
mediante la utilización de software en el área de tecnología de la información.
En caso de documentos que se envíen por medios electrónicos, únicamente el
documento original tendrá firmas de revisión y aprobación.
7.2. Control de registros.
Los registros serán aprobados conjuntamente con los procedimientos y son
distribuidos conjuntamente.
Los registros deben ser legibles de tal forma que permita consultarlo, se pueden
mantener en forma impresa o electrónica y se deben archivar en sitios que permitan
su preservación y fácil consulta.
Después del tiempo establecido de almacenamiento de registros, estos deberán ser
destruidos y/o eliminados por el responsable del seguimiento de los mismos.
7.3. Codificación.
La codificación de los documentos se llevará por medio de siglas, que identifiquen lo
siguiente:
149
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 5 de 7
7.4. Distribución de documentos. El responsable del proceso deberá realizar la
distribución de los documentos (copias) y se efectuará mediante el listado de
distribución, como evidencia de la entrega-recepción del documento.
GG GERENCIA GENERAL
SA SEGURIDAD Y AMBIENTE
P PRODUCCIÓN
C CALIDAD
V VENTAS
M MANTENIMIENTO
P PROCEDIMIENTO
I INSTRUCCIÓN
T FICHA TÉCNICA
F FORMATO
X – YY – ZZZ - ## Número Secuencial del tipo de
documento por procedimiento, se
coloca cuando hay más de un
documento del mismo tipo
Tipo de documento
Código sub-área
Letra correspondiente al tipo de
documento y área.
150
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 6 de 7
ANEXO I
La distribución de documentos también puede ser realizada por medio electrónico, por
lo cual el responsable del proceso emitirá el documento vigente, usando la protección de
escritura, a fin de que no se pueda modificar el documento. Se utilizará un registro de
entrega- recepción del archivo electrónico. Los archivos electrónicos estarán guardados
en el disco duro de la computadora responsable del proceso, en una carpeta de fácil
acceso llamada “Documentos ISO 14001”, para su uso y el de sus colaboradores, sin
realizar modificación alguna. Los responsables de la documentación deberán:
Archivar adecuadamente los documentos vigentes y aprobados por los responsables
a cargo de los mismos.
Tener un listado actualizado para controlar los documentos.
Publicar en la red interna de la empresa los documentos actualizados vigentes.
En caso de cambios, entregar la documentación vigente y guardar una copia del
obsoleto identificándolo como tal.
Los documentos confidenciales se distribuyen en la red con clave de acceso y de
solo lectura.
La distribución de documentos vigentes será efectuada por medio electrónico e
impresos.
Asegurarse que la documentación sea la versión pertinente, en cada punto de uso.
7.5. Actualización.
Todos los cambios que impliquen una nueva versión, será efectuado por el emisor
del mismo y es válido tanto para documentos impresos como para documentos
distribuidos por medio electrónico.
151
Procedimiento de control de
documentos
CÓDIGO: PDS-GA-CD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 7 de 7
Se mantendrá constancia en los cambios o actualizaciones realizadas y el
responsable del documento deberá proceder a eliminar la versión anterior e
incorporar la versión cambiada o actualizada.
Los responsables o delegados realizarán la revisión del documento, para lo cual
tendrán acceso a toda la información necesaria para fundamentar la revisión y/o
aprobación.
La aprobación final del documento se realizará por el responsable del SGA e
inmediatamente se pondrá en consideración del gerente general.
152
ANEXO J. Procedimiento de control operacional
Procedimiento de control
operacional
CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 5
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. CONSIDERACIONES.
8. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS.
8.1 Residuos sólidos peligrosos y no peligrosos.
8.2 Residuos sólidos comunes.
8.3 Emisiones al aire.
8.4 Emisiones de ruido.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
153
Procedimiento de control
operacional
CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 5
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Establecer los controles operacionales relacionados con los aspectos ambientales
significativos del sistema de gestión ambiental de la empresa SERVICOS
MECÁNICOS ¨SMO¨.
3. ALCANCE.
Es aplicable a todas las actividades desarrolladas en la empresa, dónde se identifica
aspectos ambientales significativos.
4. DEFINICIONES.
Control operacional.- Control realizado para la ejecución de tareas u operaciones, por
parte del personal no administrativo de la empresa.
Desechos sólidos.-Material o conjunto de materiales resultantes de cualquier proceso u
operación, que no va a ser utilizado, recuperado o reciclado.
Gestión de residuos.- Tratamiento, reciclaje o disposición de un material de desecho,
para reducir los efectos perjudiciales en la salud humana y del medio ambiente.
154
Procedimiento de control
operacional
CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 5
Residuo Peligroso.- Desecho generado por una actividad productiva, cuyas propiedades
intrínsecas presentan riesgos en la salud y el medio ambiente.
Reciclaje.-Es un proceso sobre el material que puede volver a utilizarse.
EPP.-Equipo de protección personal.
5. RESPONSABLE.
El responsable del SGA será el encargado de asignar responsabilidades para el control
operacional dentro de la empresa.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Manual del SGA.
Procedimientos de gestión de residuos y desechos.
7. CONSIDERACIONES.
Mantener ordenados todos los elementos del área de trabajo, materiales, equipos y
otros instrumentos utilizados en el desarrollo del trabajo.
Realizar la limpieza del área de trabajo al término de cada actividad.
Señalizar y demarcar todas las áreas de trabajo, equipos, instalaciones para mantener
el orden, limpieza y la rápida identificación del entorno.
Revisar y utilizar diariamente los equipo de protección personal (EPP) adecuados.
Revisar periódicamente el estado de los equipos dentro del área de producción.
155
Procedimiento de control
operacional
CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 5
Antes de comenzar a darle mantenimiento a una máquina, es preciso asegurarse de
que las protecciones están en su lugar, los dispositivos de emergencia funcionan y
que la maquina este desconectando (colocar un cartel de advertencia para que no la
enciendan).
Realizar inspecciones a la planta de producción y áreas administrabas de la empresa,
para determinar el estado de la seguridad en el trabajo, prevención de incendios y
existencia de botiquines, con el fin de desarrollar un control operacional eficiente y
capaz de controlar posibles desviaciones en el futuro.
En caso de presentarse dudas respecto a los requerimientos ambientales y/o
seguridad y salud ocupacional en las labores diarias, se debe consultar al jefe
inmediato superior.
8. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS.
8.1. Residuos sólidos peligrosos y no peligrosos.
Todos los residuos peligrosos y no peligrosos generados en todas las áreas de la
empresa debe ser colocados en sitios adecuados para su almacenamiento temporal.
Los residuos sólidos que no puedan ser reutilizados deben ser entregados a gestores
ambientales autorizados.
8.2. Residuos sólidos comunes.
Todos los residuos sólidos domésticos generados en todas las áreas de la empresa
deben ser reciclados y colocados en contenedores adecuados para su clasificación.
Los residuos sólidos reciclables son depositados en el botadero municipal.
156
Procedimiento de control
operacional
CÓDIGO: PDS-GA-COP-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 5 de 5
8.3. Emisiones al aire.
Se debe realizar el monitoreo periódico de las emisiones al aire en las distintas áreas
de producción de la empresa para asegurar el cumplimiento de la legislación
ambiental.
El personal utilizara el EPP necesario para evitar afecciones.
Para reducir la dispersión al ambiente se deben disponer de campanas extractores,
filtros u otros en las áreas y máquinas que generen emisiones de gases y material
particulado.
8.4. Emisiones de ruido
Se debe realizar el monitoreo periódico de las emisiones de ruido en las distintas
áreas de producción de la empresa para asegurar el cumplimiento de la legislación
ambiental.
El personal utilizara el EPP necesario para evitar afecciones.
157
ANEXO K. Procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias.
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias.
CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 5
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.
8. SITUACION DE EMERGENCIA.
8.1. Actuación en contra de incendios.
8.2. Actuación de contra derrames.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
158
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias.
CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 5
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Describir las pautas a seguir en un plan de emergencias para dar respuestas a
situaciones de emergencias, accidentes reales y potenciales que pongan en riesgo
la seguridad de las personas y del ambiente.
3. ALCANCE.
Se aplica a todos los accidentes ambientales y situaciones potenciales de emergencias
que se puedan dar en la empresa SERVICOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
4. DEFINICIONES.
Identificación de peligro.- El proceso para reconocer que existe un peligro y definir sus
características.
Plan de Emergencia.- Documento que recoge la organización, planificación y
coordinación de las acciones a realizar en caso de emergencia.
EPP.-Equipo de protección personal.
159
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias.
CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 5
5. RESPONSABLE.
El responsable del SGA será el encargado de asignar responsabilidades para el control
de emergencias dentro de la empresa.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA
Manual del SGA.
Norma ISO 14001
7. PROCEDIMIENTO.
Ocurrido cualquier emergencia que este sea se deberá evaluar inmediatamente la
situación. La persona a cargo deberá determinar si está en riesgo el personal del lugar
y decidir si es necesario evacuar.
No existiendo peligro para el personal, el responsable seleccionará a las personas
adecuadas para intentar asistir, controlar o interrumpir la situación.
En caso de que la situación requiera evacuación se comunicará a todo el personal y
se abandonará el lugar de la emergencia.
Se deberá informar acerca de la situación al nivel superior.
Si es necesario se solicitará ayuda externa para el control efectivo de la situación.
Los lugares afectados deberán ser claramente identificados, aislados y señalizado, sí
es necesario.
Se evaluará las consecuencias y se comunicará a todos los niveles superiores.
Se establecerá las acciones preventivas y correctivas necesarias.
160
Procedimiento de preparación y
respuesta ante emergencias.
CÓDIGO: PDS-GA-PRE-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 5
8. SITUACION DE EMERGENCIA.
8.1. Actuación en contra de incendios.
Disponer de todos los sistemas de prevención contraincendios, dispositivos de
contención de derrames y materiales de limpieza, artículos de enjuague de los ojos y
estuche de primeros auxilios.
Realizar el mantenimiento semestral de extintores y contar con todos los extintores
del caso.
El lugar de emplazamiento de los extintores debe mantenerse permanentemente libre
de obstáculos.
Para utilizar el equipo de primera respuesta (extintores, mangueras de agua, etc.),
hacerlo solo el personal capacitado para ello.
8.2. Actuación contra derrames.
Almacenamiento de productos líquidos en zonas cimentadas con barreras de
retención y con su respectiva señalización.
El movimiento y transporte de productos líquidos se realizará con el EPP adecuado.
Disponer de todos sistemas de prevención de derrames, dispositivos de contención de
derrames y materiales de limpieza, artículos de enjuague de los ojos y estuche de
primeros auxilios.
Para utilizar el equipo de primera respuesta hacerlo solo el personal capacitado para
ello.
161
ANEXO L. Procedimiento para el seguimiento y medición.
Procedimiento para el seguimiento y
medición.
CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 4
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
162
Procedimiento para el seguimiento y
medición.
CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 4
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Determinar los parámetros de medición y seguimiento de los aspectos ambientales
significativos identificados.
2.2. Definir las acciones correctivas o preventivas, programas de gestión ambiental,
control operacional, según sea el caso.
3. ALCANCE.
Se aplica el seguimiento y medición de los aspectos ambientales significativos
identificados en las actividades desarrolladas por la empresa SERVICOS MECÁNICOS
¨SMO¨.
4. DEFINICIONES.
Control operacional.-Control realizado para la ejecución de tareas u operaciones, por
parte del personal no administrativo de la empresa.
163
Procedimiento para el seguimiento y
medición.
CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 4
Monitoreo.-Seguimiento a los programas basándose en los indicadores.
Acciones correctivas.-Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad
detectada en una actividad desarrollada por la empresa.
Programas de gestión ambiental.-Documento redactado por la empresa, que recoge
los objetivos específicos para asegurar un mejor desempeño ambiental; incluye una
descripción general sobre las actividades adoptadas, plazos y los medios para la
aplicación de dichas medidas.
Calibración de equipos.-Proceso en el cual se comparan los valores obtenidos por un
instrumento de medición con la medida correspondiente de un patrón de referencia o
estándar.
5. RESPONSABLE.
El responsable del SGA es el encargado de definir responsabilidades para el
seguimiento y medición de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Manual del SGA
Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales.
Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Matrices de aspectos e impactos ambientales.
7. PROCEDIMIENTO.
Con la matriz de aspectos e impactos ambientales definida, se obtendrán los aspectos
significativos que se deben controlar.
164
Procedimiento para el seguimiento y
medición.
CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 4
El responsable del SGA definirá las acciones correctivas o preventivas, programas de
gestión ambiental, control operacional, según sea el caso. Se definirán los indicadores,
mecanismos de evaluación y el tiempo establecido para la ejecución de los programas
de gestión ambiental o planes de acción, de ser el caso. Se designará un responsable del
programa, y este a su vez delegará las responsabilidades a cada jefe de área donde se
identificaron los aspectos ambientales significativos a controlar. Los responsables del
cumplimiento de los programas o planes de acción deberán llevar los registros de sus
indicadores y el periodo de medición establecida, para lo cual se utilizará una matriz de
seguimiento y monitoreo ambiental. La información recolectada será enviada vía correo
electrónico al gerente general, quién revisará el estado de los indicadores. El gerente
será el responsable de actualizar la matriz de seguimiento y monitoreo ambiental cuando
sea necesario.
165
ANEXO M. Procedimiento de evaluación de cumplimiento.
Procedimiento de evaluación de
cumplimiento.
CÓDIGO: PDS-GA-EC-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 3
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
166
Procedimiento para el seguimiento y
medición.
CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 3
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1 Establecer la sistemática para ejecutar la evaluación del cumplimiento de los
requisitos reglamentarios, normativas u otros requisitos aplicables a los aspectos
ambientales y a las partes interesadas pertinentes de la empresa SERVICIOS
MECÁNICOS ¨SMO¨.
3. ALCANCE.
Se aplica a todos los aspectos ambientales y a las partes interesadas pertinentes, que
deban y puedan ser controladas.
4. DEFINICIONES.
Aspectos ambientales.- Descripción general de actividades que tienen un impacto
ambiental significativo o que están sujetos a algún tipo de requerimiento legal.
Parte interesada.- Persona u organización que puede afectar, verse afectada, o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
Legislación y reglamentación aplicable.- Normativa que regula las actividades
relacionadas con el ambiente.
167
Procedimiento para el seguimiento y
medición.
CÓDIGO: PDS-GA-SM-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 3
5. RESPONSABLE.
El responsable del SGA es el encargado de revisar los registros de seguimiento y
medición para determinar los controles respectivos a efectuarse. Evaluar el grado de
cumplimiento legal y crear nuevos registros de control y mantenerlos actualizados
frente posibles cambios.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Manual del SGA
Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales.
7. PROCEDIMIENTO.
El responsable del SGA realizará la evaluación de cumplimiento a través de la revisión
de los registros de la identificación de los requisitos legales, se verificara su vigencia o
nulidad, lo cual será una referencia de la legislación vigente aplicable, se registrará sí la
empresa cumple o no los requisitos legales u otros requisitos internos de la empresa
adquiridos en el SGA, se procederá a elaborar un registro de No conformidad cuando
amerite y a tomar acciones correctivas.
168
ANEXO N. Procedimiento de auditoria interna
Procedimiento de auditoria interna CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 4
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA
7. PROCEDIMIENTOS.
8. ANEXOS
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
169
Procedimiento de auditoria interna
CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 4
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1 Definir las actividades de planeación y ejecución de las auditorías internas del
sistema de gestión ambiental.
2.2 Identificar oportunidades de mejora y establecer si el sistema de gestión ambiental
es eficiente.
3. ALCANCE.
Se aplica a todas las áreas de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨.
4. DEFINICIONES
No conformidad.- Observación o detección de incumplimiento de los requisitos
impuestos en los procedimientos del SGA.
Auditoría interna.- Proceso diseñado para proporcionar una seguridad razonable sobre
el logro de los objetivos ambientales de la empresa.
170
Procedimiento de auditoria interna CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 4
5. RESPONSABLE.
El responsable del SGA se encargará de preparar el programa de auditorías internas,
según la importancia ambiental de la actividad implicada, y se asegurará de su
cumplimiento, seleccionar los auditores ambientales y revisar los informes de las
auditorías. El auditor interno efectuará periódicamente las auditorías del sistema de
gestión ambiental, preparará los informes de la auditoría y dará conocimiento al
responsable del SGA
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Sistema de gestión ambiental. Requisitos. Norma ISO 14001:2015
Manual de gestión ambiental.
Legislación ambiental vigente.
Procedimiento de evaluación de aspectos ambientales.
Matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales.
Procedimiento para la identificación, registro y evaluación del cumplimiento de
requisitos legales.
Matriz de evaluación de cumplimiento legal.
7. PROCEDIMIENTO.
El responsable del SGA distribuirá el programa de auditorías internas del sistema de
gestión ambiental a los auditores y proporcionará los informes de auditorías.
Los auditores serán los responsables de efectuar las auditorías según el programa de
auditorías internas del sistema de gestión ambiental.
Los auditores avisarán a los auditados por lo menos dos días antes de la auditoría, e
informarán de los elementos de sistema de gestión ambiental a auditar.
171
Procedimiento de auditoria interna
CÓDIGO: PDS-GA-AI-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 4
Los auditores dispondrán de listas de verificación y copias de los elementos del
sistema de gestión ambiental a auditar.
Antes de iniciar la auditoría, el auditor explicará los objetivos y términos de
referencia de la auditoría, así como un resumen de la metodología y prácticas que se
utilizarán.
El auditor recolectará toda la información pertinente, por medio de entrevista,
observaciones de actividades y hechos documentados en todas las áreas de la
auditoría.
Toda la información de la auditoría será documentada en el formato de auditoría
interna.
Cuando todas las áreas hayan sido auditadas, el auditor revisará sus observaciones
para determinar las No conformidades, las cuales deben ser detalladas en su informe
de auditoría. Las No conformidades deben ser claramente documentadas
El auditor preparará el informe de auditoría y es responsable de su exactitud
El responsable del SGA revisará las recomendaciones del informe antes de su
distribución y una copia será entregada al gerente general, para la visualización y
verificación de los resultados.
La auditoría finaliza cuando el informe de auditoría es transmitido al gerente general
y el responsable del SGA en una reunión donde se explique el informe, las No
conformidades, observaciones, y oportunidades de mejora.
El responsable del SGA junto con los responsables de cada área de la empresa,
determinarán y definirán las acciones correctivas requeridas y el seguimiento para
eliminar las No conformidades.
El responsable del SGA archivará el original del programa de auditorías internas del
sistema de gestión ambiental.
8. ANEXO.
172
Anexo N.1. Formato de auditoria interna
ANEXO O
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
CÓDIGO: PDS-GA-RAI
Revisión: 1
REGISTRO DE AUDITORIA INTERNA
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
N° de Auditoria Interna:
Fecha: Hora:
Área:
Auditores:
CRITERIO DE LA AUDITORIA
N° Tema de
verificación Evidencias Cumple No cumple No aplica
Responsable del SGA:
173
ANEXO P. Procedimiento para la revisión por la dirección.
Procedimiento para la revisión por la
dirección
CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 5
ÍNDICE
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
2. OBJETIVOS.
3. ALCANCE.
4. DEFINICIONES.
5. RESPONSABILIDADES.
6. DOCUMENTACCIÓN DE REFERENCIA.
7. CONTENIDO DE LA REUNION.
8. RESULTADOS.
9. ANEXOS
ELABORADO POR REVISADO POR
Ana Salazar
Jaqueline Guevara
Responsable del SGA
174
Procedimiento para la revisión por la
dirección
CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 2 de 5
1. HISTÓRICO DE REVISIONES.
N° de revisión Fecha Modificación a la edición anterior
2. OBJETIVOS.
2.1. Determinar el mecanismo para la revisión del sistema de gestión ambiental por
parte de la gerencia con el fin de asegurar su conveniencia y eficacia
2.2. Establecer y aportar cambios oportunos para prevenir y mejorar los resultados
obtenidos en el seguimiento al sistema de gestión ambiental.
3. ALCANCE.
El alcance son las revisiones del sistema de gestión ambiental que realice la gerencia
general de la empresa SERVICIOS MECÁNICOS ¨SMO¨ después de cada auditoría
interna, además incluye evaluaciones de oportunidades de mejora en el SGA, tanto en la
política ambiental como en los objetivos ambientales.
4. DEFINICIONES.
Informe de auditoría.-Texto técnico o científico, que tiene por objetivo comunicar e
información, sobre hechos verificados durante la auditoría realizada en la empresa. Así
como los procedimientos, métodos y posibles soluciones a los problemas detectados.
175
Procedimiento para la revisión por la
dirección
CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 3 de 5
Acciones correctivas.-Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad
detectada en una actividad desarrollada por la empresa.
Acciones preventivas.- Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial.
Auditoría interna.- Proceso diseñado para proporcionar una seguridad razonable sobre
el logro de los objetivos ambientales de la empresa.
5. RESPONSABLE.
El gerente general y el encargado del SGA son los responsables de la convocatoria a
la reunión.
El encargado del SGA es el responsable de preparar el contenido de la reunión,
controlará, revisará y archivará el informe de revisión por la gerencia.
6. DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Apartado “revisión por la dirección” de la norma ISO 14001:2015.
Manual del sistema de gestión ambiental.
Procedimiento para la revisión por la gerencia.
Informes de auditorías internas.
Registros de acciones correctivas y preventivas.
7. CONTROL DE LA REUNIÓN.
Las reuniones de revisión del sistema de gestión ambiental se realizan al menos una vez
al año, después de cada ciclo de auditoría interna o podrían realizar cuando se
produzcan cambios que podrían afectar al sistema de gestión ambiental.
176
Procedimiento para la revisión por la
dirección
CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 4 de 5
Se pueden efectuar revisiones adicionales siempre que la gerencia general lo considere
conveniente, o cuando se presenten desviaciones muy grandes sobre lo programado y
existe la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental. Los temas a
tratar son:
Resultado de auditorías internas.
Actividades pendientes de la revisión anterior.
Acciones correctivas y preventivas propuestas para su solución y el estado en el que
se encuentran.
Cambios en las actividades de la empresa.
Evaluación de la eficacia del sistema de gestión ambiental.
Determinar si la política ambiental es adecuada y pertinente para el sistema de
gestión ambiental.
Informes de resultados de aspectos ambientales significativos.
Informes de cumplimiento de programas ambientales.
Informe de los riesgos y oportunidades.
Informes de evaluación de simulacros de emergencias ambientales.
Desempeño de los procesos de los objetivos ambientales.
Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.
Recomendaciones para la mejora continua.
Comunicaciones de las partes interesadas.
Informe de la comprensión de la organización.
8. RESULTADOS.
El resultado de la revisión por la gerencia es una evaluación de la eficacia del sistema de
gestión ambiental, a través del análisis de los puntos descritos en el numeral anterior.
177
Procedimiento para la revisión por la
dirección
CÓDIGO: PDS-GA-RD-01
Revisión: 1
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 5 de 5
Las conclusiones se reflejan en el informe de revisión por la gerencia en la cual se
incluyen decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambión en la
política ambiental, objetivos ambientales, y otros elementos acorde con el compromiso
de mejora continua. Al final de la reunión se define un plan de acción preventivo que
será objeto de seguimiento y los resultados se presentarán en la siguiente reunión.
9. ANEXOS.
178
Anexo P.1. Formato para la revisión por la dirección.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL CÓDIGO: PDS-GA-RRD
Revisión: 1
REGISTRO DE REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN
Fecha: 04-06-2016
Páginas: 1 de 1
N° Revisión por la gerencia: Fecha:
Periodo de revisión:
Asistentes:
Temas tratados:
CONCLUSIONES:
Aprobado por:
Gerente General Responsable del SGA
