TVSI@San giao dich cua rnoi nha

CQNG HOA xA HQI cHiJ NGHiA VI~T NAMDQc l,p - Tl}' do - Hanh phuc---*'**'---

S6:"244/20 18/CB IT-TVSIV/v: CBTT vJ viec xU phat vi pham hanhchinh trong giao dich kY quy chimg khoan

Ha N(ji, ngay 29 thang 05 nam 2018

CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN BIEN TU CUA UY BANCHUNG KHoAN NHA NlfOC, SGDCK TPHCM vA SGDCK HN

Kinh gUi: - Uy ban Chung khoan Nha mroc- SO-Giao djch Chung khoan TP HCM- SO-Giao djch Chung khoan Hit NQi

"."

A ...).., 4 ~Ir '" _

Ten cong ty chung khoan: CONG TY CO PHAN CHlfNG KHOAN TAN VI,eT

Ma clnrng khoan (n~u co): (Khong)

Dja chi tru sO-chinh: 79 Ly Thuong Ki~t, Hofm KiSrn, Ha NQi

Di~n thoai: 02437280921 Fax: 02437280920 Email: contact@tvsLcorn.vn

NgtrOi. thl}'c hi~n cong b6 thong tin: Nguyen Vi~t CUOng

Dja chi: 79 Ly Thirong Ki~t, Hofm KiSrn, Ha NQi

Di~n thoai (di dQng, co quan, nha rieng): 02437280921 Fax: 02437280920

Loai thong tin cfmg b6: 024 gio 072 gio OBfit thtrong OTheo yeu du ODinh ky

NQi dung thong tin cong b6: Quyet dinh s6 401/QD - XPVPHC cua Uy ban Chirng khoanNha Niroc v~ viec xu phat vi pham hanh chinh trong giao dich ky quy chirng khoan (Trongkhoang thai gian tir thang 1112016 dSn thang 02/2017)

Thong tin tren dii duoc cong b6 tren trang thong tin di~n tu cua cong ty vao ngay 29/05/2018tai duong dftn:

https:/ Iwww.tvsLcorn.vnlintroduction/inforrnation-pub Iish

Chung toi xin cam kSt cac thong tin cong b6 tren day la dung str th~t va holm toan chiutrach nhiern truce phap lu~t v~ nQi dung cac thong tin dii cong b6.

Tran trong.r_ .•..• !'".

Nai nhdn:- Nt;- Luu VT.

Tai li~u ilinh kem:~- Quyet dinh sf>401lQD - XPVPHC

/'

I·'

CONG HoAxX HOI cHiJ NGHiA VIETNAM. . .DQc l~p - Tl,l' do - H~nh phuc

Ha Jf?3i, ngay;tjJ thangJnam 2018S5: 4fJfIQD-XPVPHC

QUYETDINHXlI' phat vi ph~m hanh chinh

Can cir Bi~u 57, Bi~u 68 Luat xu ly vi pham hanh chinh;

Can cir Nghi dinh s6 108/20 131NB-CP ngay 23/9Z~.o 13 cua Chinh phu quydinh xu phat vi pham hanh chinh trong linh V\IC chimg khoan va thi truongclnrng khoan (Nghi dinh s6 108/20131NB-CP); Nghi dinh s6 145/2016!NB-CPngay 0111112016 cua Chinh phu sua d6i, b6 sung mot s6 dieu cua Nghi djnh s610812013INB-CP (Nghi dinh s6 145/20161NB-CP);

Can cir ket qua kiSm tra giao dich c6 phieu HID cua 0y ban Chung khoanNha nuoc (UBCKNN) tai Cong ty c6 phan Chung khoan Tan Viet (Cong ty);

Can cir Bien ban vi pham hanh chinh s6 2291BB- VPHC l~p ngay03/5/2018;

Can cir Quyet dinh v~ viec giao quyen xu phat vi pham hanh chinh s6317/QB-GQ ngay 02/5/2018,

re. vo Thi Chan Phuong Chirc vu: Pho Chu tich UBCKNN

QUYETDINH:

r» •..• :-'

Di~u 1. Xu phat vi pham hanh chinh d6i voi t6 chirc co ten sau day:

1. Ten t6 chirc vi pham: Cong ty c6 phan Chung khoan Tan Viet

Bia chi tru sa chinh: T~ng 6, 79 Ly Thuong Ki~t, Hoan KiSm, Ha NQi

S6 gi~y phep thanh l~p va heat dong: 40/UBCK-GPHBKD

Ngay cap: 28112/2006 Noi c~p: UBCKNN

Nguoi dai dien theo phap luat: Nguyen TiSn Thanh Gioi tinh: Nam

Chirc danh: T6ng Giam d6c

2. Ba thirc hien cac hanh vi vi pham hanh chinh: Vi pham quy dinh v~ giaodich ky quy chung khoan (Trong khoang thai gian tir thang 11/2016 dSn thang2/2017, Cong ty da cho nha d~u tu giao dich ky quy d6i voi c6 phieu HID khic6 phieu nay co thai gian niem ySt chira du 06 thang tinh tir ngay giao dichd~u tien). .

3. Quy dinh tai: DiSm g Khoan 3 DiSu 21 Nghi dinh s6 108/2013/ND-CPva Khoan 22, Khoan 24 DiSu 1 Nghi dinh s6 145/20 16fNf)-CP.

4. Tinh tiSt giam nhe: tai Khoan 1 DiSu 9 Luat Xu 1y vi pham hanh chinh.

5. Bi ap dung hinh thirc xu phat nhu sau:

Hinh thirc xu phat chinh: Phat tiSn.

Cu the: 100.000.000 d6ng (M9t tram trieu d6ng).

Di~u 2. Quyet dinh nay co hieu luc thi hanh kS tir ngay ... ./5/2018.

Di~u 3. Quyet dinh nay duoc:_1.

1. Giao cho ong Nguyen TiSn Thanh la dai' dien cho t6 chirc vi pham co tentai DiSu 1 Quyet dinh nay dS chap hanh.

• , I

Cong ty co phan Chung khoan Tan Viet phai nghiern chinh chap hanhquySt dinh xu phat nay. NSu qua thai han ma Cong ty c6 phan Chung khoan TanViet khong tv nguyen chap hanh thi se bi cuong chS thi hanh thee guy dinh cuaphap luat.

Cong ty c6 phan Chung khoan Tan Viet phai n9P tien phat vao tai khoanthu ngan sach nha mroc (7111) tai Kho bac Nha nuoc Ha N9i trong thai han 10ngay k~ tir ngay nhan diroc Quyet dinh xu phat.

Cong ty c6 phan .Chung moan Tan Vi~LcD-quySnJilli~u nai.hoac khoi kienhanh chinh d6i voi Quyet dinh nay thee quy dinh cua phap luat.

2. Gl'ri cho Kho bac Nha mroc Ha N9i dS thu tiSn phat.

3. Giri cho ba Le Thi Viet Nga - Chanh Thanh tra UBCKNN d~ t6 chircthuc hi~n./.~

NO'inh~n:~- NI1l1 £)i~u 3;- Chu tich (d~ bao cao);- Vu QLKD (d~ biet);

rO Luu: VT, IT (07b).

2