Hrvatske vode

Priprema i provedba infrastrukturnih projekata

sufinanciranih putem EU fondova

Robert Kartelo 30. listopad 2008. godine

Nacionalna radionica:Razvoj okolišnih infrastrukturnih projekata

u sektoru voda u Hrvatskoj

2

Hrvatske vode

EU odnos između politika, pograma i projekata

NATIONAL & SECTOR POLICIES

GOVERNMENT PROGRAMMES

PROJECT

EC DEVELOPMENT POLICY & COUNTRY

STRATEGIES

PRIORITIES AND PROGRAMMES OF

NON STATE ACTORS

PROJECT PROJECT

EC financirani projekti moraju biti sukladni s : Nacionalnom

razvojnom politikom EC razvojnim

politikama i državnim strategijama

Vladinim programima

3

Hrvatske vode

IPA odnos između strategija, politika, programa i projekata

Pretpristupno partnerstvo(politički okvir)

Strateški okvir za razvoj 2006 – 13 (nacionalni razvojni ciljevi i prioriteti)

Višegodišnji indikativni planski dokument

Višegodišnji indikativni financijski okvir

Strateški okvir za usklađenost strategija 2007-13(za IPA komponente III i IV)

Operativni programi promet okoliš regionalna konkurentnost razvoj ljudskih potencijala

Nacionalni program za pridruživanje Europskoj uniji

4

Hrvatske vode

IPA Projekni ciklus 1) Identifikacija

mjera - projekata

2) Priprema projekata

3) Apliciranje projekata

4) Odluka EC

5) Ugovaranje

6) Provedba projekta/mjere

7) Monitoring & kontrola provedbe

8) Ex – post evaluacija rezultata i posljedica

Prethodna studija izvodljivosti

Studija izvodljivosti

Financijski sporazum

5

Hrvatske vode

IPA Projekni ciklusRAZLIKA U PRISTUPU EK I PRIVATNOG SEKTORA

Što je projekt?

ISO/PMI: “Niz aktivnosti radi postizanja jednog ili više specifičnog cilja u planiranom roku i s definiranim proračunom”

EK: “Projekt je instrument koji služi postizanju višeg cilja (programa) kao pomoć pri provedbi viših politika”

6

Hrvatske vode

Osnovne razlike PCM ne ide u samu srž PM-a kao npr mrežnog

planiranja, CPM metode, organizacijskih pitanja koji su neophodni u velikim i kompleksnim projektima.

Važan aspekt PCM-a je činjenica da se PM ne bavi samo kvantitaivnim pitanjima, već i percepcijom različitih dionika u projektu koji znaju imati različite interese i rasporede

• Dionici u projektu, ugovaratelji, provedbena tijela, krajnji korisnici i njihova interacija također su jedna od bitnih razlika

• Financijska i ekonomska isplativost projekta i ostvarivanje višeg cilja

7

Hrvatske vode

1. IDENTIFIKACIJA PROJEKATA

Sukladni ciljevima OP-a; Sukladni uvjetima OP-a;

INDIKATIVNA LISTA PROJEKATA.

8

Hrvatske vode

2. PRIPREMA PROJEKATA Studija izvodljivosti; Tehnička dokumentacija + alternative; Financijska analiza; Analiza troškova/koristi; Procjena utjecaja na okoliš; Dinamički i financijski planovi; Izvori financiranja; Odluke, dozvole, sporazumi itd.; Izrada aplikacije s potrebnim prilozima; Izrada natječajne dokumentacije.

9

Hrvatske vode

STUDIJA IZVODLJIVOSTI Inženjerski kontekst Financijski kontekst Društveno – ekonomski kontekst Ekološki kontekst Procjena više varijanti

bez projekta različite varijante

Projekt mora biti tehnički, financijski, ekonomski, organizacijski i ekološki ODRŽIV!!!

10

Hrvatske vode

ANALIZA TROŠKOVA – KORISTI

Razlozi: Procjena da li je projekt vrijedan za

sufinanciranje (ENSV > 0) Financijski aspekti Ekonomski aspekti Socijalni aspekti Zaštita okoliša

Procjena da li projekt treba sufinanciranje (FNSV <0)

11

Hrvatske vode

ANALIZA TROŠKOVA – KORISTI

Financijska analiza Ekonomska analiza Analiza osjetljivosti Analiza rizika

Prihvatljivost cijena usluge (3-4% proračuna domaćinstava)

12

Hrvatske vode

ANALIZA TROŠKOVA – KORISTI

FINANCIJSKA ANALIZA Primjena DCF metode (discounted cash

flow) Indikatori uspješnosti projekta (NSV, ISR) 2 pristupa:

Nove investicije i njihov učinak Agregatni pristup, uzima u obzir i postojeće

stanje

13

Hrvatske vode

Vijek projekta

Razdoblje koje se uzima za analizu

14

Hrvatske vode

Prihvatljivost cijena usluge

3 – 4% prihoda domaćinstava

Hrana i bezalkoholno piće 32,63%

Alkoholna pića i duhan 3,67%

Odjeća i obuća 8,00%

Stanovanje i potrošnja energenata 13,68%

Pokućstvo, oprema za kuću i redovito održavanje 5,12%

Zdravstvo 2,50%

Prijevoz 11,41%

Komunikacije 5,11%

Rekreacija i kultura 6,21%

Obrazovanje 0,67%

Hoteli i restorani 3,28%

Ostala dobra i usluge 7,72%

STRUKTURA OSOBNE POTROŠNJE KUĆANSTAVA ZA 2006. GODINU

15

Hrvatske vode

3. APLICIRANJE PROJEKTA

Proces kroz 3 faze: Administrativna provjera – formalna

provjera za cjelovitost aplikacije i pratećih dokumenata;

Provjera prihvatljivosti – aktivnosti i troškova projekta; i

Kvalitativna ocjena – ocjena projekta temeljem unaprijed definiranih kriterija.

16

Hrvatske vode

OSNOVNI KRITERIJI ODABIRA A) Administrativni kriteriji –

procjena tehničkih preduvjeta za prijavu;

B) Obvezni kriteriji – uvjeti koje svaki projekt mora ispuniti;

C) Kvalitativni kriteriji - osnovni modaliteti za procjenu projekata koji su sukladni obveznim kriterijima.

17

Hrvatske vode

ADMINISTRATIVNI KRITERIJI Aplikacija projekta kompletirana sa

svim popratnim dokumentima: Studija izvedljivosti; Analiza troškova – koristi (uključujući

financijsku i ekonomsku analizu); Procjena utjecaja na okoliš, sukladna

zahtjevima EU, s potrebnim dozvolama; Tehnička dokumentacija itd.; Osigurano sufinanciranje; Aplikacija projekta predana na vrijeme.

18

Hrvatske vode

OBVEZNI KRITERIJI Veličina projekta: projekti / grupa projekata/ faza(e)

projekata moraju biti najmanjeg iznosa od 10 mil. €; Održivost: projekt mora biti sukladan s EU normama i

standardima, koherentna sa sektorskim politikama EU; Sukladnost s ciljevima i principima EU politike zaštite

okoliša: usklađenost sa zahtjevima EU legislative zaštite okoliša, s posebnim naglaskom na “investment heavy” direktive s ciljem podrške usklađivanju s acquis-jem;

Usklađenost s prioritetima nacionalne strategije i dokumenata EU;

Projekt se ne bi mogao realizirati bez potpore EU.

19

Hrvatske vode

KVALITATIVNI KRITERIJI Spremnost projekta, suglasnosti/dozvole

(lokacijska,građevinska itd.); Kontinuitet EU pomoći (CARDS, DABLAS, PHARE, ISPA,

IFIs itd.); Projekti s prethodno napravljenih i usvojenih lista

prioritetnih projekata; Projekti koji osiguravaju najveći učinak i trenutne

koristi nakon završetka; Stupanj učešća u ostvarivanju Hrvatske ekonomske i

socijalne kohezije s EU; Odnos projekta između ekonomskih učinaka i učinaka

na okoliš; Institucionalni i administrativni okvir za upravljanje

projektom (predanost krajnjeg korisnika projektu).

20

Hrvatske vode

APLIKACIJA ZA PRIJAVU PROJEKTA

Adrese i reference Detalji o projektu Rezultati studije izvedljivosti Vremenska dinamika Analiza troškova - koristi Procjena učinka na okoliš Opravdanje za sudjelovanje javnosti Financijski plan Kompatibilnosti s EC politikama i zakonima Potvrđivanje od strane ovlaštene osobe Prilozi

21

Hrvatske vode

PRILOZI STUDIJA IZVEDLJIVOSTI (SAŽETAK & CIJELA STUDIJA) ANALIZA TROŠKOVA - KORISTI PROCJENA UTJECAJA NA OKOLIŠ – NE TEHNIČKI

SAŽETAK DEKLARACIJA ODGOVORNOG ZA MONITORING

LOKACIJA VAŽNIH ZA OČUVANJE PRIRODE RELEVANTNE ODLUKE, DOZVOLE I OSTALI

DOKUMENTI KARTE

22

Hrvatske vode

Poglavlje C - rezultati studije izvedljivosti

C1 – analiza potreba

C2 – razmatrana alternativna rješenja

C3 – sažetak studije izvedljivosti

23

Hrvatske vode

Poglavlje D - Vremenska dinamika

vremenska dinamika relizacije projekta zrelost projekta

24

Hrvatske vode

Poglavlje E - CBA

25

Hrvatske vode

CBA – FUNDING GAP METHOD (1) UKUPNI INVESTICIJSKI TROŠKOVI diskont. (2) PREOSTALA VRIJEDNOST diskont. (3) PRIHODI diskont. (4) TROŠKOVI UPRAVLJANJA I POGONA diskont. (5) NETO PRIHODI = (3)+(2)-(4)

(6) FUNDING GAP RATE (%) = (1-5)/1

26

Hrvatske vode

Kontribucija EC

Kontribucija EC = Prihvatljivi troškovi * funding gap rate * max. co-financing rate

27

Hrvatske vode

Poglavlje F - utjecaj na okoliš

Procjena utjecaja na okoliš – HR regulativa

85/337/EEC - EU regulativa Annex I Annex II

Natura 2000

28

Hrvatske vode

Poglavlje H – financijski plan

29

Hrvatske vode

Poglavlje H – nastavak

30

Hrvatske vode

IPA – neprihvatljivi troškovi

porezi, uključujući PDV; carine i uvozne takse ili bilo koje druge naknade; nabava, najam ili leasing zemljišta ili postojećih

objekata; kazne, financijske kazne i troškovi parnica; troškovi pogona i održavanja; rabljena oprema; bankovne naknade, troškovi garancija i sličnih

naknada; troškovi konverzije deviza, tečajne razlike; sudjelovanje u naturi.

31

Hrvatske vode

4. ODLUKA EC

POSTUPAK APLICIRANJA IPA Operativna struktura (Hrvatske vode,

MRRŠVG, MZOPU); SDURF; EC – konačno odobrenje

Potpisivanje financijskog memoranduma Opis projekta, lokacija, troškovi, rokovi,

financijski plan, plan nabave...

32

Hrvatske vode

5. UGOVARANJE Natječajne procedure za radove, usluge, i

opremu – PRAG (Practical guide to contract procedures for EC external actions);

Natječajna dokumentacija za radove - PRAG & FIDIC (Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils);

Natječajna dokumentacija za usluge i opremu – PRAG.

33

Hrvatske vode

UGOVARANJE – pravila FIDIC-a

RED BOOK (CRVENA KNJIGA) Kolektori, Mreža, Objekti na mreži Glavni projekti – građ. dozvola

YELLOW BOOK (ŽUTA KNJIGA) Uređaj za pročišćavanje otpadnih voda Idejno rješenje – lokacijska dozvola

34

Hrvatske vode

6. PROVEDBA PROJEKTA

N+3 pravilo. U tri godine nakon alokacije sredstava, alokacija se

mora ugovoriti, izvršiti i naplatiti.

35

Hrvatske vode

7. Monitoring i kontrola provebe Nadzorni inženjer (FIDIC ENGINEER); PIU – jedinica za provedbu projekta; IPA OS (HV, MPŠVG, MZOPU); Sektorski monitoring; IPA monitoring; Financijska kontrola; Izvještaji;

Mjesečni, Kvartalni, Polugodišnji, godišnji, završni

DEC – Ex ante kontrola svih procesa; EC.

36

Hrvatske vode

8. Ex post evaluacija

Ostvarenje projektnih indikatora; Čuvanje dokumentacije min. 3 godine

nakon završetka projekta; Kontrola kranjeg korisnika NEPRAVILNOST - povrat sredstava !!!

37

Hrvatske vode

OSTALO Sva dokumentacija na engleskom; Sva dokumentacija napravljena sukladno

traženim uvjetima i predlošcima; Sve faze pripreme i provedbe kontrolira

delegacija EC (tzv. Ex ante kontrola); Sve faze provedene po priručniku za

provedbu. Informiranje javnosti putem pravila i

procedura EC (publicity, visibility)

38

Hrvatske vode

Korisni linkovi http://www.strategija.hr http://www.delhrv.cec.eu.int/ http://www.eu-pregovori.hr/ http://www.entereurope.hr/ http://europa.eu/ http://ec.europa.eu/index_en.htm http://ec.europa.eu/public_opinion/index_en.htm http://eur-lex.europa.eu/en/index.htm http://ec.europa.eu/europeaid/work/procedures/implementation

/index_en.htm http://ec.europa.eu/europeaid/work/procedures/implementation

/practical_guide/index_en.htm http://ec.europa.eu/europeaid/work/procedures/implementation

/practical_guide/annexes_standards_documents/index_en.htm http://ec.europa.eu/europeaid/work/visibility/index_en.htm

39

Hrvatske vode

HVALA !!!!!