Prilog 1 - KYC upitnik - pravno lice ili preduzetnik
Prilog br.1
UPITNIK ZA KLIJENTA – PRAVNO LICE ILI PREDUZETNIKA
Podaci o ličnosti prikupljeni kroz ovaj Upitnik se koriste za
potrebe analize klijenta u skladu sa odredbama
Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma i
pratećim propisima. Klijent je u obavezi da dostavi
Banci sve neophodne i ažurne informacije, kako bi se omogućila
procena klijenta i identifikacija stvarnih vlasnika, kao i radnje i
mere poznavanja i praćenja klijenta.
Banka je u obavezi da utvrdi i proveri identitet lica koja
izvršavaju transakcije u iznosu jednakom ili većem od EUR
15.000,00:
· izvršene u okviru poslovnog odnosa u ime trećih lica koja
nisu identifikovana pre i u toku uspostavljenog poslovnog
odnosa;
· prilikom izvršavanja povremene transakcije koje klijent može
obavljati u svoje ime, i u ime trećih lica.
Klijent mora obezbediti u pismenoj formi sve informacije
neophodne za njegovu identifikaciju, kao i identifikaciju stvarnog
vlasnika transakcije
.
Ukoliko Banka, iz bilo kog razloga, nije u mogućnosti da izvrši
radnje i mere poznavanja i praćenja klijenta, poslovni odnos se ne
sme uspostaviti ili se transakcija ne sme izvršiti, a uspostavljeni
poslovni odnos se mora raskinuti.
Podaci o kliljentu:
Naziv klijenta:
________________________________________________________________________
Matični broj: _______________________________ PIB:
_____________________________________
Datum osnivanja: ___________________________ Zemlja osnivanja:
__________________________
Mesto osnivanja: _____________________
Sedište:
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: _________________________ Poštanski ibroj:
_______________ Zemlja: ___________________
Delatnost:
_________________________________________________________________________
Telefon: __________________________________ Faks:
_____________________________________
E-mail adresa:
______________________________________________________________________
Dodatni podaci za pravno lice:
Da li je kijent:
•Strano privatno preduzeće • Trast • Entitet za posebne namene
(SPV) • Fondacija • Humanitarna organizacija
(Šire objašnjenje pojmova na kraju upitnika)
Vrsta korisnika sredstava (samo za neprofitne organizacije):
• Socijalna pomoć • Zdravstvo pomoć
•Obrazovanje i obuka • Naučno istraživanje društvenog
interesa
•Zaštitita građanskih prava • Amaterski sport
•Konzervacija , promocija i valorizacija umetničkog ,
istorijskog i kulturnog nasleđa
•Konzervacija i valorizacija prirode, životne sredine i
teritorije
•Opšte dobrotvorne organizacije • Druga aktivnost /ostali
korisnici
Zemlja u kojoj klijent obavlja pretežni deo poslovanja:
_____________________________________
Da li klijent obavlja značajno i kontinuirano poslovanje sa
drugim stranim zemljama?
1. ________________________ 2. _________________________
3.___________________________
Razlog uspostavljanja poslovnog odnosa sa Bankom:
• Platni promet • Platni promet na osnovu odobrene kreditne
linije;
• Dezinvestiranje u zemlji • Dezinvestiranje u inostranstvu;
• Poslovi trezora • Međunarodni platni promet
• Poslovi nabavke • Plate zaposlenih
• Investicije • Ostalo
_________________________________________
Vrsta poslovnog odnosa sa bankom:
• Tekući račun • Štedni račun • Kreditna kartica
• Kredit na bazi zaloge • Hartije od vrednosti • Sef/Garantni
depozit
• Kredit • Osiguranje • Internet kartica
• Upravljanje imovinom • Ostalo
Vrsta transakcija koje će se obavljati preko računa:
• Gotovinske • Bezgotovinske u dinarima • Plaćanja sa
inostranstvom
• Oročeni depoziti i investicije • Krediti, garancije,
akreditivi • Finansijski instrumenti
• Ostalo:
_______________________________________________________________________
Da li klijent radi u sektoru koji ima koristi od javnih fondova,
uključujući fondove Evropske Unije (npr. javni ugovori, zdravstvo
, prikupljanje i odlaganje otpada, proizvodnja obnovljive
energije)
• DA • NE
Koliki se prosečni prilivi na račun očekuju:
•Do 100,000 evra godišnje • Do 500,000 evra godišnje
•Do 1,000,000 evra godišnje • Preko 1,000,000 evra godišnje
Po kom osnovu će stizati prilivi na račun:
• Osnovna delatnost • Prodaja hartija od vrednosti • Prodaja
nekretnina
• Naknade • Sredstva iz inostranstva • Donacija
• Nagrade • Prodaja • Samofinansiranje
• Donacije partnera , sponzori , itd • Drugo :
Godišnji iznos očekivanih drugih prihoda:
________________________________________________
Da li će se poslovanje preko računa obavljati i za račun trećih
lica? Ako je odgovor DA, molimo da navedete stvarnog vlasnika
sredstava i zemlju sedišta/prebivališta:
_________________________________________________________________________________
Sa kojim partnerima klijent očekuje najveći promet (naziv ili
opisno):
A. Dobavljači:
•__________________________________________________________________________
•__________________________________________________________________________
•__________________________________________________________________________
B. Klijenti:
•__________________________________________________________________________
•__________________________________________________________________________
•
__________________________________________________________________________
Klijent najviše sarađuje sa poslovnim partnerima koji se bave
sledećim delatnostima:
• Agencije za promet nekretnina i brokeri • Amaterski sportski
savezi
• Drumski transport • Aukcije i umetničke galerije
• Posrednici ulja i pšenice • Prodavci automobila, automobilske
opreme i delova
• Prodavci proizvoda visoke tehnologije (npr. računara, mobilnih
telefona, itd.)
• Trgovanje dragocenim metalima • Zalagaonice
• Savetovanje i reklamiranje • Kastodi i transport novca
• Građevinarstvo • Fondacije
• Strane Trust kompanije • Kockanje
• Kozmetika • Transfer novca
• Mašine/aktivnosti vezane za zemljane i građevinske radove
• Proizvodnja obnovljivih izvora energije • Proizvodnja i
prodaja obojenih materijala
• Čišćenje i održavanje • Sakupljanje i odlaganje otpada
• Agencije za naplatu potraživanja • Zdravstvo
• IT- trgovina usluga i prava • Tenderi
• Trast • Drugo
Prilog br. 1
·
1
Šifra: BIB.(1.11.0.0).PC.005-OBR.01
Strana 1/14
PODACI O ZASTUPNIKU 1:
Ime i
prezime:__________________________________________________________________________
JMBG ili identifikacioni broj:
_____________________________Datum rođenja: __________________
Mesto rođenja: _____________________________Zemlja rođenja:
____________________________
Državljanstvo: _________________________________ Pol: M Ž
Prebivalište (iz ličnog dokumenta):
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: __________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja: __________________
Boravište (ako se razlikuje od prebivališta):
Ulica i broj:
__________________________________________________________________________
Mesto: ________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja:___________________
Lični document:
Vrsta: __________________________________ Broj:
______________________________________
Izdavalac: ______________________________ Datum izdavanja:
____________________________
Mesto izdavanja: ____________________________
Telefon na poslu: _________________________ Faks:
_________________________
Status zaposlenja:
1) Zaposlen 2) Honorarac 3) Rukovodilac 4) Preduzetnik
5) Samozaposlen 6) Penzioner 7) Učenik ili student 8)
Domaćica
9) Nezaposlen 10) Ostalo
Prilog br. 1
·
1
Šifra: BIB.(1.11.0.0).PC.005-OBR.01
Strana 4 / 14
Dodatni podaci za zastupnika:
Da li je zastupnik ili njegov/njen bliski srodnik u toku
poslednjih 12 meseci obavljao/la javnu funkciju ili je bio/bila
bliski saradnik lica koje je obavljalo funkciju (šire objašnjenje
na kraju upitnika):
•Domaćeg funkcionera: DA NE
•Stranog funkcionera: DA NE
Ukoliko je odgovor na prethodno pitanje DA, molimo navedite:
Period obavljanja navedene javne funkcije: od _____________ do
_____________
Opis navedene javne funkcije:
________________________________________________________
Vrsta poslovne saradnje sa licem koje je obavljalo navedenu
javnu funkciju (ako je to slučaj):
______________________________________________________________________________________
Poreklo sredstava ili imovine koji su ili će biti predmet
poslovnog odnosa sa Bankom:
______________________________________________________________________________________
Zemlja u kojoj obavljate pretežni deo poslovanja:
_________________________________________
Osnov za zastupanje klijenta:
• Zastupnik upisan u registar • Trast
• Punomoćnik • Specijalni punomoćnik
U kakvom su odnosu lice koje koje posluje za račun klijenta
(zastupnik/punomoćnik) i klijent:
•Generalni direktor • Član menadžmenta • Zaposleni
•Stečajni upravnik • Drugo
PODACI O ZASTUPNIKU 2:
Ime i
prezime:__________________________________________________________________________
JMBG ili identifikacioni broj:
_____________________________Datum rođenja: __________________
Mesto rođenja: _____________________________Zemlja rođenja:
____________________________
Državljanstvo: _________________________________ Pol: M Ž
Prebivalište (iz ličnog dokumenta):
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: __________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja: __________________
Boravište (ako se razlikuje od prebivališta):
Ulica i broj:
__________________________________________________________________________
Mesto: ________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja:___________________
Lični document:
Vrsta: __________________________________ Broj:
______________________________________
Izdavalac: ______________________________ Datum izdavanja:
____________________________
Mesto izdavanja: ____________________________
Telefon na poslu: _________________________ Faks:
_________________________
Status zaposlenja:
1) Zaposlen 2) Honorarac 3) Rukovodilac 4) Preduzetnik
5) Samozaposlen 6) Penzioner 7) Učenik ili student 8)
Domaćica
9) Nezaposlen 10) Ostalo
Dodatni podaci za zastupnika 2:
Da li je zastupnik ili njegov/njen bliski srodnik u toku
poslednjih 12 meseci obavljao/la javnu funkciju ili je bio/bila
bliski saradnik lica koje je obavljalo funkciju (šire objašnjenje
na kraju upitnika):
•Domaćeg funkcionera: DA NE
•Stranog funkcionera: DA NE
Ukoliko je odgovor na prethodno pitanje DA, molimo navedite:
Period obavljanja navedene javne funkcije: od _____________ do
_____________
Opis navedene javne funkcije:
________________________________________________________
Vrsta poslovne saradnje sa licem koje je obavljalo navedenu
javnu funkciju (ako je to slučaj):
______________________________________________________________________________________
Poreklo sredstava ili imovine koji su ili će biti predmet
poslovnog odnosa sa Bankom:
______________________________________________________________________________________
Zemlja u kojoj obavljate pretežni deo poslovanja:
_________________________________________
Osnov za zastupanje klijenta:
• Zastupnik upisan u registar • Trast
• Punomoćnik • Specijalni punomoćnik
U kakvom su odnosu lice koje koje posluje za račun klijenta
(zastupnik/punomoćnik) i klijent:
•Generalni direktor • Član menadžmenta • Zaposleni
•Stečajni upravnik • Drugo
Prilog br. 1
·
1
Šifra: BIB.(1.11.0.0).PC.005-OBR.01
Strana 6 / 14
Prilog br. 1
1
Šifra: BIB.1060.P.005-OBR.01
Verzija: III/27.05.2013
Strana 8 / 11
PODACI O VLASNIČKOJ STRUKTURI:
Klijent je u većinskom vlasništvu državnog organa, organa
autonomne pokrajine ili jedinice lokalne samouprave, javne
agencije, javne službe, javnog fonda, javnog zavoda ili komore
• DA • NE
Ako je odgovor DA, molimo da navedete naziv i sedište
organa/institucije:
_______________________________________________________________________
Hartije od vrednosti većinskog vlasnika klijenta uključene su na
renomiranu berzu1
• DA • NE
Ako je odgovor DA, molimo da navedete naziv vlasnika i naziv
berze:
_______________________________________________________________________
STVARNI VLASNIK 1 (isključivo fizičko lice)
Ime i
prezime:__________________________________________________________________________
JMBG ili identifikacioni broj:
_____________________________Datum rođenja: __________________
Mesto rođenja: _____________________________Zemlja rođenja:
____________________________
Državljanstvo: _________________________________ Pol: M Ž
Prebivalište (iz ličnog dokumenta):
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: __________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja: __________________
Boravište (ako se razlikuje od prebivališta):
Ulica i broj:
__________________________________________________________________________
Mesto: ________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja:___________________
Lični dokument:
Vrsta: __________________________________ Broj:
______________________________________
Izdavalac: ______________________________ Datum izdavanja:
____________________________
Mesto izdavanja: ___________________________
Dodatni podaci za stvarnog vlasnika 1:
Procenat vlasništva: ________%
Lice je direktni vlasnik klijenta: DA NE
Ako je odgovor NE, molimo da navedete naziv i sedište pravnog
lica koje je direktni vlasnik:
_________________________________________________________________________________
Da li je vlasnik ili njegov/njen bliski srodnik u toku
poslednjih 12 meseci obavljao/la javnu funkciju ili je bio/bila
bliski saradnik lica koje je obavljalo funkciju (šire objašnjenje
na kraju upitnika):
•Domaćeg funkcionera: DA NE
•Stranog funkcionera: DA NE
Ukoliko je odgovor na prethodno pitanje DA, molimo navedite:
Period obavljanja navedene javne funkcije: od _____________ do
_____________
Opis navedene javne funkcije:
________________________________________________________
Vrsta poslovne saradnje sa licem koje je obavljalo navedenu
javnu funkciju (ako je to slučaj):
______________________________________________________________________________________
Poreklo sredstava ili imovine koji su ili će biti predmet
poslovnog odnosa sa Bankom:
______________________________________________________________________________________
Zemlja u kojoj obavljate pretežni deo poslovanja:
_________________________________________
Poslovni odnos vlasnika i klijenta:
• Akcionar sa više od 25% akcija ili prava glasa kompanije •
Osnivač
• Direktor / Generalni direktor • Poverenik
• Korisnik trasta • Izvršilac trasta
• Upravljač trasta
• Lice koje posredno ili neposredno ima preovlađujući uticaj na
vođenje poslova i donošenje odluka
• Korisnik ili imalac više od 25% kapitala udruženja , fondacije
ili neprofitne organizacije
• Osoba u čijem interesu je osnovana neprofitna organizacija
STVARNI VLASNIK 2:
Ime i
prezime:__________________________________________________________________________
JMBG ili identifikacioni broj:
_____________________________Datum rođenja: __________________
Mesto rođenja: _____________________________Zemlja rođenja:
____________________________
Državljanstvo: _________________________________ Pol: M Ž
Prebivalište (iz ličnog dokumenta):
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: __________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja: __________________
Boravište (ako se razlikuje od prebivališta):
Ulica i broj:
__________________________________________________________________________
Mesto: ________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja:___________________
Lični dokument:
Vrsta: __________________________________ Broj:
______________________________________
Izdavalac: ______________________________ Datum izdavanja:
____________________________
Mesto izdavanja: ____________________________
Dodatni podaci za stvarnog vlasnika 2:
Procenat vlasništva: ________%
Lice je direktni vlasnik klijenta: DA NE
Ako je odgovor NE, molimo da navedete naziv i sedište pravnog
lica koje je direktni vlasnik:
_________________________________________________________________________________
Da li je vlasnik ili njegov/njen bliski srodnik u toku
poslednjih 12 meseci obavljao/la javnu funkciju ili je bio/bila
bliski saradnik lica koje je obavljalo funkciju (šire objašnjenje
na kraju upitnika):
•Domaćeg funkcionera: DA NE
•Stranog funkcionera: DA NE
Ukoliko je odgovor na prethodno pitanje DA, molimo navedite:
Period obavljanja navedene javne funkcije: od _____________ do
_____________
Opis navedene javne funkcije:
________________________________________________________
Vrsta poslovne saradnje sa licem koje je obavljalo navedenu
javnu funkciju (ako je to slučaj):
______________________________________________________________________________________
Poreklo sredstava ili imovine koji su ili će biti predmet
poslovnog odnosa sa Bankom:
______________________________________________________________________________________
Zemlja u kojoj obavljate pretežni deo poslovanja:
______________________________________
Poslovni odnos vlasnika i klijenta:
• Akcionar sa više od 25% akcija ili prava glasa kompanije •
Osnivač
• Direktor / Generalni direktor • Poverenik
• Korisnik trasta • Izvršilac trasta
• Upravljač trasta
• Lice koje posredno ili neposredno ima preovlađujući uticaj na
vođenje poslova i donošenje odluka
• Korisnik ili imalac više od 25% kapitala udruženja , fondacije
ili neprofitne organizacije
• Osoba u čijem interesu je osnovana neprofitna organizacija
STVARNI VLASNIK 3:
Ime i
prezime:__________________________________________________________________________
JMBG ili identifikacioni broj:
_____________________________Datum rođenja: __________________
Mesto rođenja: _____________________________Zemlja rođenja:
____________________________
Državljanstvo: _________________________________ Pol: M Ž
Prebivalište (iz ličnog dokumenta):
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: __________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja: __________________
Boravište (ako se razlikuje od prebivališta):
Ulica i broj:
__________________________________________________________________________
Mesto: ________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja:___________________
Lični dokument:
Vrsta: __________________________________ Broj:
______________________________________
Izdavalac: ______________________________ Datum izdavanja:
____________________________
Mesto izdavanja: ___________________________
Dodatni podaci za stvarnog vlasnika 3:
Procenat vlasništva: ________%
Lice je direktni vlasnik klijenta: DA NE
Ako je odgovor NE, molimo da navedete naziv i sedište pravnog
lica koje je direktni vlasnik:
_________________________________________________________________________________
Da li je vlasnik ili njegov/njen bliski srodnik u toku
poslednjih 12 meseci obavljao/la javnu funkciju ili je bio/bila
bliski saradnik lica koje je obavljalo funkciju (šire objašnjenje
na kraju upitnika):
•Domaćeg funkcionera: DA NE
•Stranog funkcionera: DA NE
Ukoliko je odgovor na prethodno pitanje DA, molimo navedite:
Period obavljanja navedene javne funkcije: od _____________ do
_____________
Opis navedene javne funkcije:
________________________________________________________
Vrsta poslovne saradnje sa licem koje je obavljalo navedenu
javnu funkciju (ako je to slučaj):
______________________________________________________________________________________
Poreklo sredstava ili imovine koji su ili će biti predmet
poslovnog odnosa sa Bankom:
______________________________________________________________________________________
Zemlja u kojoj obavljate pretežni deo poslovanja:
______________________________________
Poslovni odnos vlasnika i klijenta:
• Akcionar sa više od 25% akcija ili prava glasa kompanije •
Osnivač
• Direktor / Generalni direktor • Poverenik
• Korisnik trasta • Izvršilac trasta
• Upravljač trasta
• Lice koje posredno ili neposredno ima preovlađujući uticaj na
vođenje poslova i donošenje odluka
• Korisnik ili imalac više od 25% kapitala udruženja , fondacije
ili neprofitne organizacije
• Osoba u čijem interesu je osnovana neprofitna organizacija
STVARNI VLASNIK 4:
Ime i
prezime:__________________________________________________________________________
JMBG ili identifikacioni broj:
_____________________________Datum rođenja:
_____________________
Mesto rođenja: _____________________________Zemlja rođenja:
____________________________
Državljanstvo: _________________________________ Pol: M Ž
Prebivalište (iz ličnog dokumenta):
Ulica i broj:
____________________________________________________________________________
Mesto: __________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja: __________________
Boravište (ako se razlikuje od prebivališta):
Ulica i broj:
__________________________________________________________________________
Mesto: ________________________Poštanski broj:
_________________Zemlja:___________________
Lični dokument:
Vrsta: __________________________________ Broj:
______________________________________
Izdavalac: ______________________________ Datum izdavanja:
____________________________
Mesto izdavanja: ___________________________
Dodatni podaci za stvarnog vlasnika 4:
Procenat vlasništva: ________%
Lice je direktni vlasnik klijenta: DA NE
Ako je odgovor NE, molimo da navedete naziv i sedište pravnog
lica koje je direktni vlasnik:
_________________________________________________________________________________
Da li je vlasnik ili njegov/njen bliski srodnik u toku
poslednjih 12 meseci obavljao/la javnu funkciju ili je bio/bila
bliski saradnik lica koje je obavljalo funkciju (šire objašnjenje
na kraju upitnika):
•Domaćeg funkcionera: DA NE
•Stranog funkcionera: DA NE
Ukoliko je odgovor na prethodno pitanje DA, molimo navedite:
Period obavljanja navedene javne funkcije: od _____________ do
_____________
Opis navedene javne funkcije:
________________________________________________________
Vrsta poslovne saradnje sa licem koje je obavljalo navedenu
javnu funkciju (ako je to slučaj):
______________________________________________________________________________________
Poreklo sredstava ili imovine koji su ili će biti predmet
poslovnog odnosa sa Bankom:
______________________________________________________________________________________
Zemlja u kojoj obavljate pretežni deo poslovanja:
_________________________________________
Poslovni odnos vlasnika i klijenta:
• Akcionar sa više od 25% akcija ili prava glasa kompanije •
Osnivač
• Direktor / Generalni direktor • Poverenik
• Korisnik trasta • Izvršilac trasta
• Upravljač trasta
• Lice koje posredno ili neposredno ima preovlađujući uticaj na
vođenje poslova i donošenje odluka
• Korisnik ili imalac više od 25% kapitala udruženja , fondacije
ili neprofitne organizacije
• Osoba u čijem interesu je osnovana neprofitna organizacija
Potpisom ovog upitnika potvrđujem da su navedeni podaci tačni i
ovlašćujem Banku da proveri njihovu
istinitost. Takođe se obavezujem da bez odlaganja obavestim
Banku o svakoj promeni datih podataka.
Potpisom ovog upitnika dajem pristanak za obradu svih podataka o
ličnosti navedenih u ovom upitniku,
uključujući i naročito osetljive podatke. Ovaj pristanak važi do
opoziva. Takođe potvrđujem da me je Banka
upoznala sa mogućnošću da detalje navedene obrade proverim u
Centralnom registru zbirki podataka o
ličnosti Poverenika za informacije od javnog značaja i zaštitu
podataka o ličnosti, na internet adresi:
http://registar.poverenik.rs.
___________________,
___________________________________________________
Mesto i datumPotpis zastupnika klijenta
Zaposleni u Banci:
Ime i
prezime:_________________________________________________________________
Organizacioni
deo:_________________________________________________________________
______________________________
_________________________________
Mesto i datum Potpis zaposlenog
DODATNO OBJAŠNJENJE:
1. Strano privatno preduzeće je strano privredno društvo u
privatnom vlasništvu čijim se udelima/akcijama ne trguje na
otvorenom tržištu, nezavisno od veličine društva, ili nema javno
dostupnih informacija o samom preduzeću (bilansi, izveštaji
revizije).
2. Entitet za posebne namene (SPV) je privredno društvo osnovano
radi ostvarivanja uskog i dobro definisanog cilja.
3. Trast je privredno društvo koje se bavi obezbeđivanjem za
drugo lice registrovanog sedišta/poslovne adrese, usluga
upravljanja ili sekretarskih i sl. usluga, usluga predstavljanja
kao imenovani akcionar/osnivač i sl.
4. „Strani funkcioner“ ili „PEP“: fizičko lice koje obavlja ili
je u poslednjoj godini obavljalo
javnu funkciju u stranoj državi ili u međunarodnoj organizaciji
i to funkciju:
a. šefa države i/ili vlade, člana vlade i njegovog zamenika
odnosno pomoćnika;
b. izabranog predstavnika zakonodavnog tela;
c. sudije Vrhovnog i Ustavnog suda ili drugog sudskog organa na
visokom nivou, protiv
d. čije presude, osim u izuzetnim slučajevima, nije moguće
koristiti redovni ili vanredni
e. pravni lek;
f. člana Računskog suda, odnosno vrhovne revizorske institucije
i Saveta Centralne banke;
g. ambasadora, otpravnika poslova i visokog oficira oružanih
snaga;
h. člana upravnog i nadzornog organa pravnog lica koje je u
većinskom vlasništvu države.
5. „Bliski saradnik stranog funkcionera“: fizičko lice koje
ostvaruje zajedničku dobit iz
imovine ili uspostavljenog poslovnog odnosa ili ima bilo koje
druge bliske poslovne odnose
sa stranim funkcionerom.
6. „Bliski srodnik stranog funkcionera“: bračni ili vanbračni
partner stranog funkcionera,
njegovi/njeni roditelji, braća i sestre, deca i njihovi bračni
ili vanbračni partneri.
7. „Stvarni vlasnik“ ima sledeće značenje:
a) U pogledu pravnih lica, predstavništava, ogranaka i drugih
lica na koje se po domaćim i
stranim propisima primenjuju pravila za pravno lice:
· fizičko lice koje je u krajnoj liniji vlasnik tog pravnog lica
ili
· fizičko lice koje ima kontrolu nad pravnim licem tako što
neposredno ili posredno poseduje najmanje 25% kapitala tog pravnog
lica ili
· fizičko lice koje kontroliše najmanje 25% udela ili glasova u
tom pravnom licu ili
· fizičko lice koje na drugi način vrši kontrolu nad organom
upravljanja tog pravnog lica ili
· fizičko lice koje vrši značajan uticaj na poslovne i
finansijske odluke organa
upravljanja tog pravnog lica preko prava stečenih kroz posredno
obezbeđivanje
sredstava tom pravnom licu;
b) U pogledu lica stranog prava kao što su fondacije i
trastovi:
fizičko lice koje je stvarni vlasnik najmanje 25% imovine koja
je predmet
upravljanja ili
fizičko lice koje je neposredni ili posredni korisnik najmanje
25% imovine koja je predmet upravljanja, ukoliko su budući
korisnici određeni ili
fizičko lice ili grupa lica u čijem interesu je lice stranog
prava osnovano ili posluje,pod uslovom da je to lice ili grupa lica
odrediva ili
fizičko lice koje posredno ili neposredno vrši kontrolu nad
najmanje 25% imovine lica.
1
Šifra: BIB.(1.11.0.0).PC.005-OBR.01
Strana 7 / 14
