ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS

ORGANIZACIÓN DE LOS ESTADOS AMERICANOS

Reunión de Expertos sobre cooperación con respecto a la

negación de acogida a funcionarios corruptos y a quienes los corrompen, su

extradición, y el no ingreso y la recuperación de activos y

bienes originados en actos de corrupción y su restitución a sus legítimos propietarios

28 y 29 de Marzo de 2005 Washington, DC

Departamento de Asuntos y Servicios Jurídicos

Oficina de Derecho y Programas Interamericanos

Antecedentes: Plan de Acción de Managua sobre Medidas Concretas Adicionales para

Aumentar la Transparencia y Combatir la Corrupción, adoptado en la Reunión de los Estados Parte de la Convención Interamericana contra la Corrupción, celebrada en Managua, Nicaragua, durante los días 8 y 9 de julio de 2004.

Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y Democracia Frente a la Incidencia de la Corrupción y la Resolución AG/RES. 2034 (XXXIV-O/04), sobre el Seguimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción y su Programa de Cooperación, adoptadas en el XXXIV periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA, celebrado en Quito, Ecuador, durante los días 6, 7 y 8 de junio de 2004.

Conclusiones y Recomendaciones de la V Reunión de Ministros de Justicia o de Ministros o Procuradores Generales de las Américas (REMJA V), celebrada en la sede de la OEA, durante los días 28, 29 y 30 de abril de 2004.

Declaración de Nuevo León, adoptado en la Cumbre Extraordinaria de la Américas, celebrada en Monterrey, México, durante los días 12 y 13 de enero de 2004.

Departamento de Asuntos y Servicios JurídicosOficina de Derecho y Programas Interamericanos

Cuestionario

Respuestas Recibidas

1. Argentina2. Bahamas3. Bolivia 4. Brasil 5. Canadá6. Chile 7. Colombia 8. Costa Rica9. Dominica 10. Ecuador 11. El Salvador 12. Estados Unidos

13. Guatemala14. Honduras15. México 16. Nicaragua 17. Panamá18. Paraguay19. Perú20. República Dominicana 21. Santa Lucía22. Trinidad y Tobago

23. Venezuela


Distribución geográfica

522%

313%

626%

939%

Norteamérica Centroamérica Caribe Sudamérica


NEGACIÓN DE ACOGIDA A FUNCIONARIOS CORRUPTOS Y A QUIENES LOS CORROMPEN

Existencia de un marco jurídico que regule los casos y condiciones en que se debe negar acogida a “funcionarios corruptos”

No14

61%

N/ A14%

Sí8

35%



¿Para la negación de acogida en su Estado, cuándo se entiende que se está frente a un “funcionario corrupto”?

Otros 14%

N/ A1461%

Sentencia836%



¿Para la negación de acogida en su Estado, se requiere que haya una solicitud expresa del Estado víctima del respectivo acto de corrupción ”?

Sí6

26%N/ A9

39%

No8

35%



De ser necesaria dicha solicitud, ¿qué requisitos específicos debe cumplir la misma? (Por ejemplo: ¿se necesita la existencia de una sentencia en firme de un Juez o Tribunal?)

Sentencia6100%



¿Existe en su Estado un marco jurídico que regule los casos y condiciones en que se debe negar acogida a “quien haya corrompido a un funcionario público”?

No15

65%

N/ A3

14%

Sí523%



¿Para la negación de acogida en su Estado, cuándo se entiende que se está frente a una “persona que ha corrompido a un funcionario público”?

N/ A1982%

Sentencia418%



¿Para la negación de acogida en su Estado de una “persona que ha corrompido a un funcionario público”, se requiere que haya una solicitud expresa del Estado víctima del respectivo acto de corrupción ?

No6

26%N/ A1355%

Sí418%



De ser necesaria dicha solicitud, ¿qué requisitos específicos debe cumplir la misma? (Por ejemplo: ¿se necesita la existencia de una sentencia en firme de un Juez o Tribunal?)

Sentencia4100%



En el marco de la Reunión de Expertos, ¿podría su Estado presentar casos o experiencias concretas, positivas o negativas, y con el grado de información en que ello sea posible, en relación con la “negación de acogida a funcionarios corruptos” y/o “a quienes los corrompen”?

No10

44%

N/ A1043%

Sí313%



Recomendaciones:

- La elaboración de una guía con medidas o prácticas que se recomiendan como efectivas en la materia:

Sí 20 Estados 88%

- La utilización de redes de intercambio de información para facilitar la cooperación entre las autoridades nacionales competentes:

Sí 20 Estados 88%

- La elaboración de una legislación modelo:

Sí 18 Estados 80%


COOPERACIÓN EN RELACIÓN CON LA EXTRADICIÓN DE PERSONAS ACUSADAS O CONDENADAS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN

¿Existe algún impedimento en su ordenamiento jurídico para conceder la extradición de nacionales?

No9

39%

Sí1461%



Con respecto a la respuesta a una solicitud de extradición formulada por otro Estado, por favor informe si hay impedimentos en su Estado en relación con La capacidad para hacer cumplir las sentencias o fallos extranjeros.

No15

65%

N/ A29%

Sí626%



Con respecto a la respuesta a una solicitud de extradición formulada por otro Estado, por favor informe si hay impedimentos en su Estado en relación con el levantamiento de la inmunidad de funcionarios gubernamentales.

No11

48%

N/ A4

17%

Sí835%



Teniendo en cuenta que, en el marco de la REMJA, opera un Grupo integrado por las autoridades centrales y otros expertos gubernamentales en asistencia judicial mutua en materia penal y extradición, estaría de acuerdo su Estado en que dicho Grupo se encargue del seguimiento de los desarrollos hemisféricos sobre cooperación en relación con la extradición de “funcionarios corruptos” y “de quienes los corrompen”:

No, 1, 5%

N/ A3

13%

Sí1983%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOS

Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: Verificar la identidad de los clientes

No14%

N/ A14%

Sí2192%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOSCon el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: Adoptar medidas razonables para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas de valor elevado:

No5

22%

N/ A14%

Sí1774%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOSCon el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: Conservar los registros e intensificar el escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de:

Personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes: 43% Sí, 53% No, 4% N/A Los familiares de éstos: 31% Sí, 61% No, 8% N/A Los estrechos colaboradores de quienes desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes: 22% Sí, 70% No, 8% N/A


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOSCon el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: Mantener información sobre transferencias electrónicas (tales como el solicitante y el destinatario de las transferencias electrónicas y otra información pertinente) a lo largo de la cadena completa para el pago de las mismas:

17 Estados Sí 74% 3 Estados No 13% 3 Estados N/A 13%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOSCon el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: exigir a las instituciones financieras que intensifiquen el escrutinio de las transferencias que no completen la información sobre el solicitante de las mismas.

No7

30%

N/ A5

22%

Sí1148%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOSCon el objeto de prevenir y detectar las transferencias de activos y bienes originados por actos de corrupción, ¿ha adoptado su Estado medidas para impedir el establecimiento de bancos que no tengan presencia real y que no estén afiliados a un grupo financiero sujeto a regulación?

No29%

N/ A3

13%

Sí1878%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOS¿Tiene su Estado acuerdos o arreglos bilaterales con otros Estados Miembros de la OEA o multilaterales – en los cuales participen Estados Miembros de la OEA- con miras a aumentar la eficacia de la cooperación internacional prestada para la recuperación de bienes originados por actos de corrupción?

No11

48%

N/ A14%

Sí1148%



¿Ha hecho su Estado gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA para la recuperación de bienes originados en actos de corrupción?

No14

61%

N/ A14%

Sí835%



En caso de haber realizado las gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere la pregunta anterior, por favor precisar si la vía que se ha utilizado para la recuperación de dichos bienes ha sido una de las siguientes: Mediante una orden de decomiso dictada por un tribunal de su Estado y transmitida al Estado en que se encuentran los bienes a través de una solicitud de asistencia judicial mutua por los canales correspondientes:

No3

13%

N/ A1043%

Sí, 10, 45%



En caso de haber realizado las gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere la pregunta anterior, por favor precisar si la vía que se ha utilizado para la recuperación de dichos bienes ha sido una de las siguientes: Mediante la “recuperación directa” (interposición de acción civil directamente en el Estado en que se encuentran los bienes):

No8

35%N/ A1148%

Sí, 4, 18%



En caso de haber realizado las gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere la pregunta anterior, por favor precisar si la vía que se ha utilizado para la recuperación de dichos bienes ha sido una de las siguientes: Mediante las dos vías antes señaladas:

No5

23%

N/ A1359%

Sí418%



Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en relación con la capacidad para hacer cumplir las sentencias o fallos extranjeros.

No16

69%

N/ A29%

Sí522%



Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en relación con la capacidad para disponer acciones de embargo preventivo de bienes basadas en pruebas extranjeras.

No16

73%

N/ A29%

Sí418%



Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en relación con la capacidad para transferir los bienes decomisados a las victimas, incluyendo otros Estados.

No14

61%

N/ A5

22%

Sí417%



Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en relación con levantar la inmunidad de funcionarios gubernamentales.

No13

57%

N/ A4

17%

Sí626%



Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en relación con disponer el decomiso de bienes cuando no hay una sentencia condenatoria en casos tales como cuando alguien ha fallecido, o está fugitivo o cubierto por una causal de inmunidad para su enjuiciamiento.

No, 6, 27%

N/ A5

23%

Sí1252%



Exige su Estado que los funcionarios públicos presenten declaraciones patrimoniales.

No3

13%

Sí2087%



¿Exige su Estado a los funcionarios públicos que tengan poder de firma, manejo o disposición sobre cuentas, a nombre propio o en representación de un tercero, en bancos o instituciones financieras en el extranjero, que declaren la relación que tengan con dichas cuentas a las autoridades nacionales competentes? No

417%

N/ A7

30%

Sí1253%


COOPERACIÓN PARA EL NO INGRESO Y LA RECUPERACIÓN DE ACTIVOS Y BIENES ORIGINADOS POR ACTOS DE CORRUPCIÓN Y SU RESTITUCIÓN A SUS LEGÍTIMOS PROPIETARIOSEn relación con el contenido y alcance de las recomendaciones que puedan surgir de la reunión de expertos en cuanto a las acciones que se podrían dar en el marco de la OEA para fortalecer la cooperación hemisférica para el no ingreso y la recuperación de activos y bienes originados por actos de corrupción y su restitución a sus legítimos propietarios, por favor indique a continuación los desarrollos que podría considerar su Estado:

La elaboración de una guía con medidas o prácticas que se recomiendan como efectivas en la materia. 89% SI La utilización de redes de intercambio de información para facilitar la cooperación entre las autoridades nacionales competentes. 80% SI La elaboración de legislación modelo en la materia. 81% SI


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negación de acogida a funcionarios corruptos y a quienes los corrompen, su

extradición, y el no ingreso y la recuperación de activos y

bienes originados en actos de corrupción y su restitución a sus legítimos propietarios

28 y 29 de Marzo de 2005 Washington, DC

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