Metodologia Pip

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manuales

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etodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblicaEdgar Ortegn Juan Francisco Pacheco Horacio Roura

Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES)rea de proyectos y programacin de inversiones

Santiago de Chile, agosto del 2005

La elaboracin y revisin de este manual estuvo a cargo de Edgar Ortegn y Francisco Pacheco, jefe y experto del rea de proyectos y programacin de inversiones del ILPES, respectivamente. En los captulos I y II de identificacin y preparacin colaboraron sustantivamente Claudia Rodrguez y Ximena Barrientos, Ingenieros Comerciales de la Universidad de las Amricas de Chile. Los captulos III y IV sobre evaluacin privada y evaluacin social estuvieron a cargo de Horacio Roura, consultor del ILPES. Partes de este manual fueron tomados de la Gua metodolgica general para la preparacin y evaluacin de proyectos de inversin social, preparada por Hctor Sanin, consultor del ILPES. El anexo IV sobre indicadores de gnero fue elaborado por Gonzalo Moreno, ingeniero comercial de la Universidad Catlica de Chile. El anexo V sobre impacto ambiental corresponde a extractos de los manuales publicados por el ILPES sobre la materia. Las bases del anexo VI sobre capital social fueron redactadas por Andrs Surez. Los comentarios y trabajos de los alumnos de los cursos internacionales sobre preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica del ILPES, constituyeron un aporte muy valioso y fueron cabalmente incorporados. Los comentarios expresados en este documento, que no ha sido sometido a revisin editorial, son de exclusiva responsabilidad de los autores y pueden no coincidir con las de la organizacinPublicacin de las Naciones Unidas ISSN impreso 1680-886X ISSN electrnico 1680-8878 ISBN: 92-1-322710-8 LC/L.2326-P LC/IP/L.257 N de venta: S.05.II.G.69 Copyright Naciones Unidas, agosto del 2005. Todos los derechos reservados Impreso en Naciones Unidas, Santiago de Chile La autorizacin para reproducir total o parcialmente esta obra debe solicitarse al Secretario de la Junta de Publicaciones, Sede de las Naciones Unidas, Nueva York, N. Y. 10017, Estados Unidos. Los Estados miembros y sus instituciones gubernamentales pueden reproducir esta obra sin autorizacin previa. Slo se les solicita que mencionen la fuente e informen a las Naciones Unidas de tal reproduccin.

CEPAL - SERIE manuales

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ndice

Resumen ........................................................................................ 7 I. Identificacin del problema y alternativas de solucin....................................................................................... 9 1. Importancia de una buena identificacin del problema ....... 10 A. Origen de las ideas de proyectos .................................. 10 B. Problema versus proyecto ............................................ 11 C. Buena evaluacin versus buen proyecto ...................... 11 2. Identificacin del problema a abordar ................................. 12 3. El rbol de problemas, causas y efectos............................... 13 A. Definir el problema central .......................................... 14 B. Grfica del rbol de efectos.......................................... 14 C. Grfica del rbol de causas .......................................... 15 D. Grfica del rbol del problema..................................... 16 4. rbol de objetivos (medios y fines)..................................... 19 A. Definicin de objetivos ................................................ 19 B. El rbol de medios y fines ............................................ 20 5. Identificacin de alternativas de solucin............................ 22 A. Identificacin de acciones ............................................ 23 B. Postulacin de alternativas........................................... 23 II. Preparacin de proyectos .................................................... 29 1. Diagnstico de la situacin actual ....................................... 30 A. Definicin del rea de estudio...................................... 30 B. Determinacin del rea de influencia........................... 34 C. Anlisis y estimacin de la poblacin.......................... 35 D. Anlisis y determinacin de la demanda...................... 40 E. Determinacin de la oferta ........................................... 46 F. Clculo y proyeccin del dficit .................................. 48 3

Metodologa general de identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica

Estudio tcnico del proyecto ..............................................................................................49 A. Situacin base optimizada ..........................................................................................50 B. Tamao .......................................................................................................................51 C. Localizacin................................................................................................................53 D. Tecnologa ..................................................................................................................54 E. Participacin de la comunidad....................................................................................56 F. Medio ambiente ..........................................................................................................56 III. Evaluacin privada de proyectos ........................................................................... 59 1. Introduccin........................................................................................................................59 2. Algunas herramientas de matemticas financieras.............................................................61 A. El concepto de inters.................................................................................................61 B. El concepto de riesgo..................................................................................................61 C. Diferentes tipos de riesgos..........................................................................................62 D. Concepto de valor actual ............................................................................................64 3. Construccin del flujo de fondos del proyecto...................................................................70 A. Pasos metodolgicos para la construccin del flujo...................................................70 B. Criterios para identificar los efectos relevantes .........................................................71 C. El efectivo (cash) como criterio rector .......................................................................74 D. Determinacin del horizonte adecuado del proyecto..................................................75 E. Consideracin de los efectos intangibles....................................................................77 F. Separacin de los aspectos econmicos y de financiamiento.....................................78 G. Consistencia en el tratamiento de datos......................................................................78 H. Tratamiento especfico de algunos conceptos importantes ........................................79 I. Modelo sugerido de flujo de fondos ...........................................................................84 4. Determinacin de la tasa de inters y tratamiento del riesgo en el proyecto .....................85 A. Aspectos generales de la tasa de inters .....................................................................85 B. Definicin y medidas de riesgo ..................................................................................86 C. La relacin riesgo-rentabilidad ...................................................................................87 D. La determinacin de la tasa de descuento del proyecto..............................................88 E. El flujo esperado del proyecto ....................................................................................90 5. Los indicadores de conveniencia y rentabilidad y el anlisis del proyecto........................91 A. Principales indicadores de conveniencia ....................................................................91 B. Anlisis del proyecto ..................................................................................................97 IV. Evaluacin social de proyectos ........................................................................................103 1. Elementos introductorios..................................................................................................103 A. Evaluacin social y evaluacin privada....................................................................103 B. El enfoque de la sociedad .........................................................................................104 2. Algunas herramientas de la evaluacin social..................................................................105 A. El concepto de proyecto............................................................................................105 B. El concepto de evaluacin ........................................................................................107 3. La economa de la evaluacin social ................................................................................108 A. Concepto de valoracin econmica ..........................................................................108 B. Fuentes de divergencia entre la evaluacin privada y la social ................................109 C. La decisin social .....................................................................................................111 4. De la evaluacin privada a la evaluacin social...............................................................113 A. El proceso de identificacin y valoracin de efectos-diferencias entre la evaluacin privada y social .........................................................................................................113 B. Efectos adicionales incluidos por la evaluacin social.............................................115 5. Estimacin de los precios sociales ...................................................................................117 A. Postulados bsicos de la metodologa de estimacin de los precios sociales...........117 4

2.


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6.

7.

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B. Ubicacin del anlisis............................................................................................... 120 Estimacin de los precios sociales: bienes no transables................................................. 120 A. Valoracin de los efectos del proyecto: El caso sin distorsiones............................. 120 B. Valoracin de los efectos del proyecto: El caso con distorsiones............................ 126 Estimacin de los precios sociales: bienes transables...................................................... 134 A. El precio sin distorsiones.......................................................................................... 136 B. Impuestos y tarifas a exportaciones e importaciones ............................................... 138 Precios especiales............................................................................................................. 143 A. Costo social de la mano de obra ............................................................................... 144 B. Tasa social de descuento .......................................................................................... 147 C. Tipo de cambio social............................................................................................... 149 D. Estimacin del costo social de un bien estratgico............................................... 151 E. Estimacin del valor social del tiempo..................................................................... 155

Bibliografa .................................................................................................................................. 161 Anexos .................................................................................................................................. 163

Serie manuales: nmeros publicados .................................................................................. 245

ndice de cuadrosCuadro 1 Cuadro 2 Cuadro 3 Cuadro 4 Cuadro 5 Cuadro 6 Cuadro 7 Cuadro 8 Cuadro 9 Cuadro 10 Cuadro 11 Cuadro 12 Cuadro 13 Cuadro 14 Cuadro 15 Cuadro 16 Ordenamiento lgico de causas, problema y efectos.................................................. 12 Ejemplo de ausencia de una solucin......................................................................... 14 rbol de efectos.......................................................................................................... 15 rbol de causas........................................................................................................... 16 rbol del problema ( integracin entre rbol de causas y efectos) ............................ 17 Ejemplo rbol de causa y efectos en atencin primaria urbana y rural en localidad de Santa Ana ............................................................................................... 18 Relacin entre objetivo y problema central................................................................ 19 Esquema del rbol de medios y fines ......................................................................... 21 Ejemplo de rbol de medios y fines ........................................................................... 22 Relacin entre accin y problema .............................................................................. 23 rbol de objetivos ...................................................................................................... 24 Medios para resolver el problema .............................................................................. 25 Acciones para resolver el problema ........................................................................... 26 Diferentes tipos de poblacin ..................................................................................... 36 Unidades de medida del tamao en varios proyectos................................................. 51 Ejemplos de estados inicial y final en varios tipos de procesos................................. 55

ndice de tablasTabla 1 Tabla 2 Tabla 3 Tabla 4 Tabla 5 Tabla 6 Tabla 7 Tabla 8 Medios y fines .................................................................................................................... 25 Ejemplo relacin de poblaciones ....................................................................................... 36 Estructura etrea y poblacin............................................................................................. 42 Clculo de nmero de atenciones esperadas (NAE) .......................................................... 43 Ejemplo serie de sacrificio de ganado (*).......................................................................... 43 Serie de sacrificio de ganado (*)........................................................................................ 44 Sacrificio de ganado mayor-tabla de datos (miles de cabezas).......................................... 45 Proyeccin de sacrificio de ganado mayor......................................................................... 46 5


Tabla 9 Proyeccin del dficit de agua potable..........................................................................................49 Tabla 10 Comparacin entre evaluacin privada y evaluacin social ............................................114 Tabla 11 Diferencias entre evaluacin privada y evaluacin social ...............................................114

ndice de grficosGrfico 1 Grfico 2 Grfico 3 Grfico 4 Grfico 5 Grfico 6 Grfico 7 Grfico 8 Grfico 9 Grfico 10 Grfico 11 Grfico 12 Grfico 13 Grfico 14 Grfico 15 Grfico 16 Grfico 17 Grfico 18 Grfico 19 Grfico 20 Grfico 21 Grfico 22 Grfico 23 Grfico 24 Grfico 25 Grfico 26 Grfico 27 Grfico 28 Relacin van y tasa de descuento ...............................................................................94 Relacin van tir y tasa de descuento...........................................................................95 Eleccin de la tir relevante .........................................................................................95 Excedente del consumidor ........................................................................................118 Excedente del productor ...........................................................................................118 Equilibrio competitivo ..............................................................................................119 Situacin con y sin proyecto.....................................................................................122 Costo social de los insumos......................................................................................124 Elasticidad de oferta y demanda ...............................................................................125 Valor social de la produccin ...................................................................................127 Costo social de los insumos......................................................................................129 Casos especiales de elasticidad de oferta y demanda ...............................................131 Externalidades en la produccin y en el consumo....................................................132 Externalidades en la produccin...............................................................................133 Estimacin de precios sociales .................................................................................135 Estimacin de precios sociales .................................................................................135 Valor social de los bienes exportables......................................................................136 Costo social de los bienes importables .....................................................................137 Valor social de un bien exportable ...........................................................................140 Costo social de los bienes importables .....................................................................141 Representacin de un bien sustituto de importaciones.............................................142 Costo social mano de obra con pleno empleo ..........................................................145 Demanda de trabajo ..................................................................................................146 Costo social de la mano de obra con desempleo ......................................................147 Demanda de capitales de un proyecto ......................................................................149 Demanda de divisas de un proyecto .........................................................................150 Determinacin del costo social del insumo exportable ............................................152 Determinacin del costo social del insumo importable............................................154

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ResumenCon el objeto de actualizar el conocimiento, los conceptos y los mtodos sobre identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos, el presente Manual presenta una visin integral sobre estos temas. Este Manual esta escrito para la gran mayora de los interesados y tiene varias caractersticas: En primer lugar, hace un especial hincapi en la identificacin del problema y las alternativas de solucin mediante el mtodo del rbol de problemas y rbol de objetivos. En segundo lugar, le dedica especial atencin a todos los aspectos encaminados a una buena preparacin del proyecto en cuanto al diagnostico de la situacin actual y el estudio tcnico del proyecto. En tercer lugar, ampla considerablemente todo lo relacionado con la evaluacin privada y social de proyectos, acompaando los conceptos mediante la presentacin de ejemplos y casos especficos. En cuarto lugar, como particularidad, ofrece seis anexos completos sobre enfoques para solucionar problemas; anlisis de involucrados; participacin ciudadana; incorporacin del enfoque gnero en el ciclo de los proyectos; incorporacin de la variable ambiental en la formulacin de los proyectos y finalmente un anexo sobre conceptos y medicin del capital social en la preparacin de proyectos. Durante la elaboracin del presente Manual, ha sido de enorme ayuda los comentarios, sugerencias y el trabajo de los alumnos durante los cursos internacionales y nacionales sobre preparacin y evaluacin de proyectos que durante los ltimos aos ha llevado a cabo el ILPES. En cierta medida, el Manual es fruto de estas acciones de capacitacin y ha sido diseado para acompaar la docencia y respaldar tanto los trabajos de investigacin como los de asistencia tcnica que sobre la materia se llevan a cabo.

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I.

Identificacin del problema y alternativas de solucin

Uno de los factores esenciales para actuar en forma acertada frente a un problema, tanto en el mbito privado como pblico, es buscar diferentes alternativas de solucin y escoger la mejor de ellas. Para lograrlo, no es posible guiarse slo por capacidades intuitivas o simples experiencias, sino que debe haber un dominio en la problemtica pertinente y apoyarse en una metodologa adecuada. Para asegurar un buen anlisis es necesario, en primer lugar, conocer el problema. Esto es, identificarlo plenamente para poder proponer alternativas de solucin que respondan a ese problema. En segundo lugar, para proponer soluciones hay que tener en cuenta la importancia de una buena identificacin, conocer sus causas y efectos, fijar los fines que se persigue con la solucin del problema y cuales sern los medios a utilizar. As, podemos estructurar alternativas de solucin las cuales deben ser estudiadas a cabalidad para seleccionar la que mejor responda al problema planteado. El objetivo de este captulo es entregar herramientas para abordar este difcil tema. Para ello se han incorporado tpicos referidos y un anexo con instrumentos conocidos y de fcil aplicacin.

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1.

Importancia de una buena identificacin del problema

Como se dijo anteriormente, el primer paso es la identificacin del problema. Esto constituye, tal vez, el ejercicio ms complejo en la preparacin de un estudio de preinversin, dada la cantidad de variables interrelacionadas que afectan el contexto del mismo. La identificacin del proyecto se fundamenta en el reconocimiento del problema, la explicacin de los aspectos principales de ste y el planteamiento de las posibles alternativas de solucin, es decir, nace con la identificacin de un problema y termina con la identificacin de alternativas de solucin. Con frecuencia se cae en el error de expresar un problema en trminos de la falta de determinados medios que podran servir para resolverlo tales como: falta de crdito, falta de semilla, ausencia de regulaciones legales. Hay que examinar la cuestin con mucho cuidado ya que a menudo las soluciones propuestas no resuelven el problema propiamente tal. Un crdito no ayuda si la produccin que posibilita no puede colocarse en el mercado. Del mismo modo, un problema, de residuos slidos domiciliarios, definido como la falta de un camin recolector, puede inducir a la compra de este, dejando sin anlisis otras causas que motiven el problema como: un mal diseo de rutas, problemas en la operacin, excesivos puntos de recoleccin, etc.. no permitiendo de este modo el anlisis de alternativas ms eficientes y eficaces o simplemente dejando sin solucin el problema. Estas prcticas tienden finalmente a no resolver las cuestiones de fondo, son errneas e inducen a malas decisiones de inversin. Hay que evitar confundir un problema existente con la falta de una solucin, ya que en planificacin esto lleva a encarar prematuramente una opcin determinada sin examinar otras alternativas. Hacer una buena identificacin del problema es determinante para un buen resultado de un proyecto, ya que a partir de esto se establece toda la estrategia que implica la preparacin del proyecto. No se puede llegar a la solucin satisfactoria de un problema si no se hace primero el esfuerzo por conocerlo razonablemente.

A.

Origen de las ideas de proyectos

Las fuentes que originan ideas de proyectos son mltiples, estas pueden surgir de distintos mbitos como: la aplicacin de una poltica de desarrollo (cuestin determinante en los fines que persiga un proyecto), recuperacin de infraestructura, necesidades o carencias de grupos de personas, bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores, condiciones de vida deficitarias detectadas en algn diagnstico en el mbito local, en acuerdos internacionales como la vialidad necesaria para el intercambio comercial entre pases, etc. Otro mbito de donde surgen ideas de proyectos es la percepcin que las personas tengan de una situacin. Esto quiere decir que los problemas no existen independientemente de las personas que los tienen. El que una o varias personas perciban algo como un problema y est motivada para solucionarlo depender de la presin que el problema ejerza sobre ella o ellas. Si los grupos destinatarios u otros involucrados no perciben como problema un problema objetivo, por ejemplo, la falta de higiene del agua potable, no se van a movilizar por un proyecto de agua. En sentido contrario, cuando la situacin es percibida como problema los afectados presionan por que ste se resuelva.

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De igual manera, frente a una oportunidad concreta, el aprovecharla puede requerir sortear dificultades presentes, estas deben ser analizadas para, acto seguido, identificar las alternativas de solucin que hagan posible superar esas dificultades.

B.

Problema versus proyecto

La aparicin de un problema, el aprovechamiento de una oportunidad o la percepcin de un problema social requieren solucin. As, el mejoramiento de un servicio, el desbordamiento del ro que atraviesa la ciudad, el alto nivel de analfabetismo o la suciedad de las calles constituye problemas que deben ser resueltos. Son seales que deben ser oportunas y adecuadamente atendidas por la autoridad, esto es, analizadas en detalle y buscada las alternativas de solucin dentro de los medios disponibles. En respuesta a lo anterior, los proyectos de inversin pblica son cursos de accin para resolver problemas de comunidades en particular o de la sociedad en general, los que deben ser identificados adecuadamente para una asignacin racional de los recursos. Por lo que el propsito de todo proyecto de inversin es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar una oportunidad cuyos efectos beneficiarn a un grupo de personas o a la comunidad en general. Un problema en s, no es un proyecto. Un proyecto son cursos de accin que se originan a partir de un problema y dan respuesta a ese problema en forma racional. Esto implica el uso eficiente de los recursos disponibles.

C.

Buena evaluacin versus buen proyecto

Una buena evaluacin de un proyecto no implica necesariamente que el proyecto una vez implementado tenga buenos resultados. En un sentido limitado el concepto evaluacin est referido slo a la etapa Ex -ante. En la situacin Ex -post deberamos decir que un buen proyecto es aquel que cuyos resultados son bien evaluados. Sin embargo, los buenos resultados que se obtengan en la implementacin del proyecto, no slo dependen de la aplicacin de las herramientas de evaluacin (ex -ante) utilizadas en el anlisis de alternativas de proyectos, sino que depende mayormente de la construccin o diseo de las alternativas de proyectos. La razn de esto es que los estudios de preinversin, implican dos tipos de anlisis: el primero esta referido al diseo de la o las estrategias ( alternativas) a seguir en la solucin de un problema, a lo que se llama preparacin del proyecto. Aqu, se identifican los elementos principales que componen un proyecto que derivan en costos y beneficios relacionados con las acciones a realizar para conseguir unos objetivos perseguidos. El segundo anlisis se refiere a la comparacin o eleccin a priori entre alternativas, a partir de los resultados que se obtendran de la aplicacin de cada una de las alternativas de proyecto identificadas. Este proceso se le llama evaluacin y consiste en la utilizacin de algunos mtodos que estiman beneficios y costos de cada alternativa de proyecto y permiten compararlas. Un proyecto puede estar bien evaluado, en tanto los instrumentos de evaluacin sean los que correspondan y estn bien aplicados, con esto podramos tener un proyecto con rentabilidad positiva y decir que est bien evaluado. Sin embargo, esto no es suficiente para decir que el proyecto es bueno, deberamos asegurarnos que tambin este bien formulado. Por lo tanto un buen proyecto es tambin, en gran medida, aquel que ha sido bien formulado.

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2.

Identificacin del problema a abordar

El punto de partida para solucionar un problema es identificarlo de forma adecuada, para esto existe una serie de enfoques e instrumentos en que apoyarse, algunos de los cuales se presentarn en anexos y en particular, ms adelante, se describir el mtodo del rbol de problemas, mtodo que ayuda a identificar las causas y los efectos de un problema. En este sentido, la primera cuestin a resolver en el anlisis es la de identificar el problema central, esto significa buscar la forma como se debe expresar comprensivamente la cuestin que deseamos resolver. Esto no es una tarea simple, debido que la mayora de las veces la informacin inicial que se tiene respecto de un problema es informal y variada o son ideas no muy elaboradas presentadas por autoridades o ciudadanos. No es extrao que un problema sea presentado como falta una escuela o falta un camin recolector expresiones que como ya dijimos no son un problema como tal. Lo que corresponde frente a estas situaciones es preguntarse por qu hace falta la escuela o el camin recolector. Del mismo modo, podemos encontrarnos con una variada gama de reclamos relacionados con alguna situacin, tales como: padres reclamando por la distancia que sus pupilos deben recorrer para llegar a la escuela o la escasez de movilizacin. De igual forma, podemos encontrar a profesores preocupados por la desercin escolar, o a un alcalde preocupado por los bajos resultados que se obtienen en una escuela determinada. Esto implica tener que ordenar y priorizar los problemas que se presentan, para ello es necesario analizarlos en detalle, buscar cual es realmente el problema que vamos a abordar y qu elementos constituyen causas y cules son los efectos, de tal manera que podamos ordenarlos dentro de una lgica, la que se revisar con detencin cuando se explique el rbol de problemas. Esquemticamente la lgica causal entre causas, problema y efectos se puede representar de la siguiente manera.Cuadro 1

ORDENAMIENTO LGICO DE CAUSAS, PROBLEMA Y EFECTOS

Efectos

Problema

Causas

Fuente: ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones.

En este orden se presentan dos cosas: en primer lugar, detectar el problema y en segundo lugar, analizar el problema. Tal como se ha dicho, en el origen de las ideas de proyectos estn las principales fuentes que nos permiten detectar un problema. El anlisis es otra cosa, esto implica un trabajo especulativo e indagatorio de quienes estn encargados de la preparacin de proyectos, lo que es necesario complementar con la visin de quienes estaran siendo los afectados por el proyecto. 12


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Por otro lado, es necesario ante un sin nmero de problemas, que se presentan alrededor de una situacin, definir la prioridad de cada uno de los problemas. Esto significa, indicar cul es la importancia de un problema respecto de otro. Tambin es necesario descubrir y sealar las relaciones entre problemas, algunos tendrn una relacin causal, o sea, un problema provoca otro y habr otros que no estarn relacionados. De esta manera, tendremos un problema central (el de mayor importancia prioridad) a abordar con las debidas relaciones causales y tambin podremos discriminar sobre algunos problemas que no estn relacionados (criterio de selectividad) y que pueden formar parte de otro anlisis. Del mismo modo hay que conocer si los problemas que se presentan son reales (estn ocurriendo en el momento) o son problemas potenciales (que pueden ocurrir en el futuro) que pueden derivarse de una situacin existente y cuya manifestacin tiene un horizonte mayor en el tiempo. Este conocimiento respecto de las caractersticas de los problemas nos permite tener tambin una idea sobre la prioridad, respecto de cul es el problema a abordar. Los inminentes (reales) los tendremos que hacer antes y programar adecuadamente la bsqueda de solucin de los potenciales. Para estos efectos se incluye el mtodo del rbol de Problemas que nos ayuda en el anlisis de los problemas y en anexos elementos sobre como abordar la participacin.

3.

El rbol de problemas, causas y efectos

Segn Ivn Silva Lira,1 el mtodo que se presentar es una alternativa entre varias posibles. Sin embargo, por su gran sencillez, es el ms adecuado para iniciar el proceso analtico de identificacin de un proyecto de inversin. Esto es organizar el anlisis a partir de una lluvia de ideas en torno a una situacin problema y poder construir un rbol de problemas. El mtodo es muy flexible, eficiente y efectivo, siempre y cuando los participantes que se renan para aplicarlo tambin lo sean. Se sugieren los siguientes pasos a seguir: 1. Dada la manifestacin de una situacin problema: hay que analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la situacin analizada. Esto debido a, como se ha explicado anteriormente, la normal existencia de mltiples causas que pueden explicar el problema y los efectos que se derivan de ello. 2. En trminos de anlisis se recomienda que a partir de una primera lluvia de ideas establecer cul es, a juicio del grupo de analistas, el problema central que afecta a la comunidad analizada. En esto lo que se aplica son los criterios de prioridad y selectividad. 3. Definir los efectos ms importantes del problema en cuestin, de esta forma se analiza y verifica su importancia. Se trata, en otras palabras, de tener una idea del orden y gravedad de las consecuencias que tiene el problema que se ha detectado lo cual hace que se amerite la bsqueda de soluciones. 4. Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qu elementos estn o podran estar provocando el problema. 5. Una vez que tanto el problema central, las causas y los efectos estn identificados se construyen los Diagramas del rbol de efectos y causas asociados al problema.1

Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Desarrollo Local, tercer Curso Internacional de Preparacin, Evaluacin y gestin de Proyectos de Desarrollo Local. ILPES.

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6. Es necesario revisar la validez e integridad del rbol dibujado, todas las veces que sea necesario. Esto es, asegurarse que las causas representen causas y los efectos representen efectos, que el problema central este correctamente definido y que las relaciones (causales) estn correctamente expresadas. 7. Para la elaboracin del rbol de causas y efectos se sugiere seguir las siguientes recomendaciones:

A.

Definir el problema central

Formular el problema central en estado negativo. Centrar el anlisis de causas y efectos en torno a un solo problema central. Lo que permite acotar el anlisis y ser ms efectivo en recomendar soluciones. No confundir el problema con la ausencia de una solucin. No es lo mismo decir falta un hospital (falta de solucin), que decir que existen Altas tasas de morbilidad en un rea especifica (problema).Cuadro 2

EJEMPLO DE AUSENCIA DE UNA SOLUCIN

No hay centro de salud

Falta de una solucin

Altas tasas de morbilidad infantil en Macondo.

Problema

Fuente: Departamento Nacional de Planeacin de Colombia. Serie de Metodologa BPPIN (2000).

B.

Grfica del rbol de efectos

Teniendo presentes estas indicaciones, se construye un diagrama que representa el problema central con sus efectos, de forma tal que adems permita visualizar la importancia que tiene el problema, esto como se indica en el siguiente cuadro.

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Cuadro 3

RBOL DE EFECTOS EFECTO 3

EFECTO 1.1

EFECTO 1.2

EFECTO 1

EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL


Como se puede observar, en el cuadro anterior, una vez identificado el problema central se grafican los efectos hacia arriba, algunos de los cuales podrn estar encadenados y/o dar origen a varios otros efectos, para ello hay que seguir un orden causal ascendente. Esto quiere decir que el efecto 1, de primer nivel, provoca el efecto 1.1 y el efecto 1.2 de segundo nivel, esto es el encadenamiento de los efectos. Si se determina que los efectos son importantes y se llega, por tanto, a la conclusin que el problema amerita una solucin se procede al anlisis de las causas que lo estn ocasionando.

C.

Grfica del rbol de causas

A partir del problema central, hacia abajo, se identifican y se sigue la pista a todas las causas que pueden originar el problema. Es muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. En particular, es muy importante tratar de llegar a las causales primarias e independientes entre s que se piensa que estn originando el problema. Mientras ms races se puedan detectar en el rbol de causas, ms cerca se estar de las posibles soluciones que se deben identificar para superar la condicin restrictiva que se ha detectado. En el siguiente cuadro se muestra el rbol de causas:

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Cuadro 4

RBOL DE CAUSAS

Problema

Causa 1

Causa 2

Causa 3 Causa 3.1

Causa 2.1

Causa 2.2 Causa 3.1.1


En otras palabras, en la medida que se resuelvan las ltimas causales del encadenamiento (causa 1, causa 2.1, causa 2.2 y causa 3.1.1), se puede decir que, analticamente, se est contribuyendo a superar positivamente la condicin negativa planteada. As, por ejemplo, si la causa nica 3.1.1 se supera implicar que, automticamente, se resuelven las causales 3.1 y 3. De un modo similar, para superar la condicin 2 es preciso, levantar las restricciones 2.1 y 2.2. y, as, sucesivamente.

D.

Grfica del rbol del problema

Una vez que se han identificado las causas y efectos del problema central, el paso siguiente es integrarlas en un slo cuadro (ver pgina siguiente), este cuadro representa el resumen de la situacin del problema analizado. Es importante sealar que, en esta primera etapa de la preparacin de un proyecto, todos los planteamientos, adems de contribuir a ordenar el camino a seguir en el desarrollo de las alternativas de solucin que se pueda proponer, se hacen en trminos de hiptesis de trabajo que se deben corroborar o rechazar en funcin de la profundizacin de los estudios que necesariamente hay que hacer, incluido en esto la consulta a los afectados a travs de mtodos participativos.

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Cuadro 5

RBOL DEL PROBLEMA (INTEGRACIN ENTRE RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS)

EFECTO 3

EFECTO 1.1

EFECTO 1.2

EFECTO 1

EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1

CAUSA 2

CAUSA 3

CAUSA 2.1

CAUSA 2.2

CAUSA 3.1


A continuacin se mostrar un ejemplo que explica de mejor manera el rbol de causa efectos:

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Cuadro 6

EJEMPLO RBOL DE CAUSA Y EFECTOS EN ATENCIN PRIMARIA URBANA Y RURAL EN LOCALIDAD DE SANTA ANA

DISMINUYE SUSTENTABILIDAD RED ASISTENCIAL LOCAL

AUMENTO GASTOS FAMILIARES Y DE EMPRESAS

DISMINUYE CAPACIDAD DE COMPETITIVIDAD

PRDIDA CREDIBILIDAD EN RED ASISTENCIAL LOCAL

DISMINUYE EXPECTATIVA DE VIDA

PRDIDA EN PROCESOS DE PRODUCCIN

PRDIDA DE TIEMPO PARA CAPACITACIN Y EDUCACIN

DISCONTINUIDAD PROGRAMAS DE SALUD

PRDIDA AOS VIDA SALUDABLE

AUMENTO AUSENTISMO LABORAL

AUMENTO AUSENTISMO EDUCATIVO

AUMENTO MORTALIDAD

AUMENTO MORBILIDAD

DISMINUCIN ADHESIN PROGRAMAS DE SALUD

BAJA COBERTURA DE ATENCIN PRIMARIA URBANA Y RURAL EN SANTA ANA

INADECUADA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO DEFICIENTE USO DE LOS RECURSOS

INADECUADOS RECURSOS HUMANOS INSUFICIENTE E INADECUADA ASIGNACIN PERSONAL BAJOS SUELDOS E INCENTIVOS

DEFICIENTE GESTIN MUNICIPAL Y SECTORIAL INADECUADA PROGRAMACION PARA ATENCIN PRIMARIA.


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4.

rbol de objetivos (medios y fines)A. Definicin de objetivos

La manera ms sencilla de definir los objetivos es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, de la situacin problema solucionada.EJEMPLO PROYECTO DE RIEGO Por ejemplo: en el caso de un proyecto de riego, cada uno de los dos objetivos centrales del proyecto debe corresponder a situaciones problemticas (bajos rendimientos de los cultivos e inutilizacin de tierras aptas para riego) por solucionar, es decir, el logro de altos rendimientos de los cultivos de la zona y la habilitacin de tierras eriazas.

Cuadro 7

RELACIN ENTRE OBJETIVO Y PROBLEMA CENTRAL

Problema: Bajos rendimientos de los cultivos

Objetivo central: Mayores rendimientos de los cultivos

Problema: El 31% de la superficie cultivable no es utilizada en actividades agrarias

Objetivo central: Ampliacin de la frontera de produccin agrcola

Fuente: Horacio Roura y Horacio Cepeda, Manual de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de desarrollo rural, Serie Manuales No 2 (LC/L.1267-P; LC/IP/L.163), Santiago de Chile, Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social (ILPES), 1999. Publicacin de las Naciones Unidas, No de venta: S.99.II.G.56.

Entonces: Los objetivos son las guas del estudio y constituyen la proyeccin al futuro de una situacin que los afectados consideran deseable. El objetivo central es una hiptesis de trabajo que centra el anlisis del proyecto. Los objetivos deben ser: Realistas, es decir, se deben poder alcanzar con los recursos disponibles dentro de las condiciones generales dadas. Eficaces, es decir, no slo deben responder a los problemas presentes, sino a aquellos que existirn en el tiempo futuro en que se ubica el objetivo. Coherentes, si el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el cumplimiento de otro. 19


Cuantificables, es decir, que puedan ser medibles en el tiempo. A partir de la identificacin del problema es posible determinar el objetivo general, que corresponde, frente al problema, en trminos de una accin positiva con el fin de contar con un punto de referencia para la definicin de propsitos ms especficos y la bsqueda de posibles alternativas de solucin. Tambin es necesario describir los objetivos especficos, estos son las soluciones concretas que el proyecto debe alcanzar en un tiempo determinado. El objetivo especfico es el logro de una situacin deseable.

B.pasos:

El rbol de medios y fines

Para la elaboracin del tambin llamado rbol de objetivos2 se sugiere seguir los siguientes i. Cambiar todas las condiciones negativas del rbol de problemas a condiciones positivas que se estime que son deseadas y viables de ser alcanzadas. Al hacer esto, todas las que eran causas en el rbol de problemas se transforman en medios en el rbol de objetivos, los que eran efectos se transforman en fines y lo que era el problema central se convierte en el objetivo central o propsito del proyecto. Haciendo el smil con el revelado de una fotografa, el rbol de problemas es el negativo y el rbol de objetivos es el positivo que se obtiene a partir de aquel. Como se puede comprender, si el segundo no es ms que poner en blanco el primero, es muy importante haber confeccionado bien el rbol de causas y efectos, para poder llegar a buenos fines y medios. La importancia, adems, radica en que de este ltimo se deben deducir las alternativas de solucin para superar el problema. ii. Una vez que se ha construido el rbol de objetivos es necesario examinar las relaciones de medios y fines que se han establecido para garantizar la validez e integridad del esquema de anlisis. Si al revelar el rbol de causas y efectos se determinan inconsistencias es necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan haber producido. Si se estima necesario, y siempre teniendo presente que el mtodo debe ser todo lo flexible que sea necesario, se deben modificar las formulaciones que no se consideren correctas, se deben agregar nuevos objetivos que se consideren relevantes y no estaban incluidos y se deben eliminar aquellos que no eran efectivos. De acuerdo a lo dicho para el rbol de problemas y lo mencionado en los puntos anteriores (a y b):, lo que antes eran efectos ahora son fines y las que antes eran las causas que provocaban el problema ahora son los medios para resolverlo, resulta tremendamente importante, por que si las causas han sido bien identificadas, se est muy cerca de identificar correctamente los medios y definir las alternativas, para la resolucin del problema y obtencin de los fines que persiga el proyecto. De aqu, la importancia de que las causas se ramifiquen todo lo que sea posible para tener mucho ms desagregadas las posibles vas de solucin al problema en estudio.

2

Vase en documento Ivn Silva Lira, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Desarrollo Local, ILPES.

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Cuadro 8

ESQUEMA DEL RBOL DE MEDIOS Y FINES

FIN 3

FIN 1.1

FIN 1.2

FIN 1

FIN 2

PROBLEMA CENTRAL

MEDIO 1

MEDIO 2

MEDIO 3

MEDIO 2.1

MEDIO 2.2

MEDIO 3.1

MEDIO 3.1.1


A continuacin se muestra un ejemplo que explica el rbol de medios y fines, que se confeccion a partir del ejemplo del rbol del problema:

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Cuadro 9

EJEMPLO DE RBOL DE MEDIOS Y FINES

AUMENTAR SUSTENTABILIDAD RED ASISTENCIAL LOCAL

DISMINUIR GASTOS FAMILIARES Y DE EMPRESAS

AUMENTAR CAPACIDAD COMPETITIVA

GANAR CREDIBILIDAD DE RED ASISTENCIAL LOCAL

AUMENTAR EXPECTATIVA DE VIDA

MENORES PRDIDAS EN PROCESOS PRODUCCIN

AUMENTAR TIEMPO PARA CAPACITACIN Y EDUCACIN

CONTINUIDAD PROGRAMAS DE SALUD ATENCIN PRIMARIA

MAS AOS DE VIDA SALUDABLE

MENOR AUSENTISMO LABORAL

MENOR AUSENTISMO EDUCATIVO

DISMINUIR MORTALIDAD

DISMINUIR MORBILIDAD

MAYOR ADHESIN A PROGRAMAS DE SALUD

ALTA COBERTURA DE ATENCIN PRIM ARIA URBANA Y RURAL EN SANTA ANA

ADECUADA INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO AMPLIAR INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO NORMALIZAR USO DE LOS RECURSOS

ADECUADOS RECURSOS HUMANOS SUFICIENTE Y ADECUADA ASIGNACIN PERSONAL AUMENTAR SUELDOS E INCENTIVOS

EFICIENTE GESTIN MUNICIPAL Y SECTORAL

ADECUADA PROGRAMACIN PARA ATENCIN PRIMARIA


5.

Identificacin de alternativas de solucin

En este punto se deben formular acciones para solucionar el problema planteado, para esto se debe utilizar como herramienta el rbol de objetivos (medios) con el fin de buscar de manera creativa, una accin que lo concrete efectivamente en la prctica.

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A.

Identificacin de acciones

La identificacin de acciones es un proceso analtico que permite operacionalizar los medios. Es decir, en este proceso se definen acciones concretas tendientes a materializarlos. Por ejemplo, si en el rbol de objetivos uno de los medios fuera el uso eficiente de la capacidad de las jornadas escolares, una accin para operacionalizar este medio sera un aumento en las jornadas escolares. Los medios que deben operacionalizarse son los que estn en la parte inferior del rbol de objetivos. Es decir, son aquellos que no tienen otro medio que los genere y estn en correspondencia con las causas independientes que estn en la parte ms baja del rbol del problema. Al mirar el rbol de medios y fines (rbol de objetivos), tanto el esquema como el ejemplo, esto correspondera a los siguientes medios. En el esquema: Medio 1,medio 2.1, medio 2.2 y medio 3.1.1.3 En el ejemplo: Ampliar infraestructura4 Para operacionalizar un medio pueden existir distintas formas de hacerlo, esto implica que para cada medio existen diversas acciones posibles. La identificacin de stas depender de la creatividad y experiencia de quienes analizan un problema. Es recomendable contar con un buen nmero de acciones por cada medio. Es importante verificar, tambin, la coherencia entre causa, medio y accin. Esto por que existe una relacin lgica entre estos tres aspectos del anlisis. En este sentido la relacin se puede expresar como sigue: la existencia de un problema se explica por la existencia de una causa que lo provoca, para solucionarlo es necesario recurrir a unos medios que eliminen la causa, para hacer efectivos este medio se debe identificar una accin que lo operacionalice. Si se esquematiza resulta lo siguiente:Cuadro 10

RELACIN ENTRE ACCIN Y PROBLEMA

Accin

Medio

Causa

Problema


Si atendemos este esquema podramos decir, leyendo de izquierda a derecha, que la accin que se propone permite obtener unos medios que eliminan la causa que genera el problema. Por lo tanto, es necesario revisar que exista coherencia entre estos elementos para as no caer en inconsistencias que afectaran el anlisis.

B.

Postulacin de alternativas

Luego de formular las respectivas acciones para la solucin del problema, se deben configurar alternativas viables y pertinentes. Para ello es necesario el examen de las acciones propuestas en varios aspectos: 1. Lo primero es discriminar entre acciones, esto se hace clasificndolas en dos tipos: Complementarias y excluyentes.3 4

Ver Esquema del rbol de Medios y Fines, en pgina 16. Ver Ejemplo del rbol de Medios y Fines, en pgina 17.

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2. Las Acciones Complementarias sern aquellas que son factibles en conjunto y que van a complementar sus aportes a la solucin del problema, por lo tanto es posible agruparlas en torno a la solucin. 3. Las acciones excluyentes, por el contrario, no es posible realizarlas en conjunto, estas nos ayudan a decidir por una estrategia. Esto se puede expresar a modo de ejemplo entre dos proposiciones, reparar un camino o reconstruir un camino, la decisin entre hacer una o la otra accin las clasifica como excluyentes. 4. Verificar el grado de interdependencia entre las acciones propuestas y agrupar las que sean complementarias. Cada agrupacin de acciones complementarias podr configurar una alternativa. 5. Analizar su nivel de incidencia en la solucin del problema. Dar prioridad a las de mayor porcentaje de incidencia presumible. 6. Verificar la factibilidad (fsica, tcnica, presupuestaria, institucional, cultural) de las alternativas. Ejemplo: Tomando una situacin problema como una alta tasa de accidentes en una interseccin de calles, podramos plantear el siguiente rbol de objetivos.Cuadro 11

RBOL DE OBJETIVOSMenores costos de atencin de salud Menor inasistencia laboral Menores costos reparaciones

Baja mortalidad

Menor nmero de heridos

Menores daos a la propiedad

Satisfaccin con la autoridad comunal

Baja tasa de accidentes en la interseccin

Adecuada velocidad de los vehculos

Bajo nmero de peatones cruzando

Buena visibilidad

Existe sealizacin

Menor distancia a semforos aguas arriba y abajo

Existe un puente peatonal

No hay vehculos estacionados

Hay Semforo

Prudencia de los conductores

Prudencia de los peatones

Hay seal de prioridad


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A partir de este rbol, debemos analizar cules seran las acciones posibles de llevar a cabo para resolver el problema. Para ello procedemos a separar los medios que estn ms abajo del rbol.Cuadro 12

MEDIOS PARA RESOLVER EL PROBLEMA

Menor distancia a semforos aguas arriba y abajo

Existe un puente peatonal

No hay vehculos estacionados

Hay semforo

Hay seal de prioridad Prudencia de los conductores Prudencia de los peatones


Teniendo en cuenta este esquema, para cada base del rbol de objetivos se busca creativamente acciones que concreten el medio, como por ejemplo, si se tiene una columna de medios, podemos construir una columna de acciones de la manera siguiente:Tabla 1

MEDIOS Y FINES Medios Menor distancia a semforos aguas arriba y abajo Existe un puente peatonal No hay vehculos Hay semforo Prudencia de los conductores Hay seal de prioridad Prudencia de los peatones Acciones Instalar otros semforos Construir Pasarela Prohibir estacionamiento Instalar semforo Campaa de capacitacin Instalar disco PARE Campaa educacionalFuente: ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones.

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Cuadro 13

ACCIONES PARA RESOLVER EL PROBLEMA Menor distancia a semforos aguas arriba y abajo Existe un puente peatonal No hay vehculos estacionados

Hay semforo

Prudencia de los conductores

Prudencia de los peatones

Hay seal de prioridad

Instalar otros semforos

Construir pasarela peatonal

Prohibir estacionamiento

Instalar semforo

Campaa capacitacin

Campaa educacional

Instalar disco PARE


Este resultado los podemos graficar de la siguiente manera; A partir de las acciones descritas el trabajo, siguiente, consiste en agrupar las acciones en complementarias y excluyentes. Con estos resultados podemos proponer tres alternativas de solucin que podran ser las siguientes: Construir una pasarela peatonal y Campaa educacional para los peatones. Instalar disco PARE, ms Campaa educacional, ms Campaa de capacitacin y Prohibir estacionamiento. Instalar un semforo, ms Campaa educacional, ms Campaa de capacitacin y Prohibir estacionamiento. Veamos la primera alternativa de solucin: Construir una pasarela peatonal, campaa educacional para los peatones y campaa de capacitacin, las acciones que la componen se consideran complementarias. Por otro lado, esta alternativa considera las acciones: Instalar semforo, instalar disco PARE y construir pasarela peatonal como excluyentes entre s.. Por lo tanto, hago slo una de ellas (Construir pasarela peatonal). La accin Instalar otros semforos no se incluye en las alternativas, ya que se consider que est fuera del mbito de accin de la institucin que es responsable del proyecto. El consejo en estos casos es comunicar esa situacin a quienes corresponda. En resumen, la alternativa queda conformada por las tres acciones que se han considerado complementarias. 26


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Una segunda alternativa sera: Instalar disco PARE, ms campaa educacional, ms campaa de capacitacin y prohibir estacionamiento. Esta alternativa, considera que la instalacin del disco PARE, hace innecesaria la construccin de la pasarela y la instalacin de un semforo. Considera tambin que las acciones que componen la alternativa son complementarias entre si. Una tercera alternativa sera la de; instalar un semforo, ms campaa educacional, ms campaa de capacitacin y prohibir estacionamiento. Esta slo cambia, respecto de la segunda, en la accin Instalar un semforo que reemplaza a la accin de Instalar disco PARE. Estas dos ltimas acciones son excluyentes entre si, lo que obliga a hacer slo una de ellas. Sin embargo las acciones restantes que componen ambas alternativas son, cada una de ellas, complementaria tanto a la Instalacin del semforo, como a la Instalacin del disco PARE.En el anlisis de las acciones y conformacin de alternativas, se recomienda poner atencin a los siguientes aspectos: 1. Debe tenerse presente que este proceso de anlisis es iterativo y retroalimentado: nunca se cierran las puertas, siempre debe ser posible incorporar nuevas alternativas o integrar varias que todava se consideren como componentes complementarias de la solucin. 2. Las alternativas resultantes deben ser analizadas en relacin con el espacio geogrfico y socioeconmico al cual estn referidas, con el fin de especificar mejor el problema y de seguir verificando su factibilidad y pertinencia como soluciones adecuadas al problema. Luego sern objeto de un desarrollo bsico y de una evaluacin correlativa para seleccionar la que mejor resuelva el problema y garantice el uso ms eficiente de los recursos que le sean asignados. 3. El resultado de esta etapa de identificacin es el conocimiento de un problema y la postulacin de un conjunto de alternativas estimadas como factibles para la solucin del problema planteado. 4. A partir de las alternativas identificadas se hace una caracterizacin de ellas hasta establecer los costos y beneficios de cada una de ellas para as poder compararlas. 5. Por alternativa singular, usualmente se entiende a un curso de accin o acciones a realizar para enfrentar un problema especfico. Tambin, dependiendo del problema, la alternativa puede estar referida tanto a un programa coherente, como a un proyecto especfico. 6. En un sentido ms amplio, alternativa significa que existen adems diferentes opciones que permiten solucionar un problema especfico. La opcin no hacer nada, desde esta perspectiva no constituye alternativa de solucin a un problema. Esto por que no hacer nada significa que el problema seguira inalterado o simplemente que el problema no existe o no tiene importancia.

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II. Preparacin de proyectos

La formulacin de proyectos parte con la identificacin de ideas, contina con la definicin de objetivos para disear un perfil que luego ser analizado y aprobado. Este proceso no es siempre lineal, la experiencia demuestra que pueden surgir muchos imprevistos, reacciones inesperadas o cambio de ltimo momento. Por tal razn, los proyectos se conciben mejor si en la elaboracin se consideran las interacciones entre las diferentes fases y con la participacin de todos los involucrados. La fase de diseo consiste en definir detalladamente las caractersticas del proyecto y poner las piezas juntas. Deben considerarse las dimensiones tcnica, institucional, financiera, econmica del proyecto, entre otras. El diseo debe ser completo pero flexible; es decir, capaz de absorber alteraciones y precisiones durante la ejecucin, sin afectar la viabilidad global del proyecto; lo cual garantiza el xito del proyecto. Tambin se debe realizar un diagnstico de lo que sucede en la actualidad del proyecto, para un mejor anlisis y comprensin de ste. En la preparacin del proyecto analizaremos dos aspectos: a) Diagnstico de la situacin actual y b) Estudio tcnico del proyecto.

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1.

Diagnstico de la situacin actual

El objetivo de este captulo es entregar una herramienta que permita diagnosticar de la mejor manera el problema ya identificado. Se entiende por diagnstico de la situacin actual, la descripcin de lo que sucede al momento de iniciar el estudio en un rea determinada. Dicha descripcin supone, en primer trmino, una presentacin clara y detallada del problema que origina la inquietud de elaborar un proyecto. La importancia del diagnstico es la corroboracin o no de la idea del problema identificado a priori, y su resultado arrojar la cuantificacin y el dimensionamiento de dicho problema y a partir de estos resultados, se generarn las caractersticas de cada una de las posibles alternativas de solucin al problema detectado. En general, el propsito de realizar un diagnstico de la situacin actual es validar la ocurrencia del problema o carencia social que ha dado origen al estudio del programa, as como dimensionar su gravedad. Este anlisis servir para dar forma definitiva al rbol del problema, pudiendo suprimir o agregar nuevas ramas y/o races. En este diagnstico se deben definir y calcular los indicadores que servirn para medir el problema e identificar y caracterizar a las poblaciones directa e indirectamente afectadas y la poblacin que ser objeto del programa. Se debe, adems, estudiar la oferta presente e histrica de programas que tienen o han tenido por objetivo resolver problemas sociales similares. Es fundamental que el diagnstico sea elaborado por un equipo multidisciplinario y con la participacin de la entidad afectada directamente por el problema. En trminos generales, la elaboracin del diagnstico comprende las siguientes etapas: A. Definicin del rea de estudio B. Determinacin del rea de influencia C. Anlisis y estimacin de la poblacin D. Determinacin de la demanda actual E. Determinacin de la oferta actual F. Clculo y proyeccin del dficit

A.

Definicin del rea de estudio

Aqu se explica como definir las reas geogrficas que delimitarn el anlisis del problema detectado. La importancia de este anlisis radica en que permite identificar los lmites de referencia donde el problema afecta directa o indirectamente. Es decir, el rea de estudio es aquella zona geogrfica que sirve de referencia para contextualizar el problema, entrega los lmites para el anlisis y facilita su ejecucin. En este punto se entregan algunos elementos fundamentales en la definicin del rea de estudio. En primer lugar, se analizan los factores a considerar en la definicin de sta y, en segundo lugar, se dan las pautas a seguir para la construccin de un mapa de localizacin que permita visualizar claramente el rea de estudio y sus principales caractersticas.

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Definir claramente el rea de estudio facilita en gran medida la elaboracin de un buen diagnstico. Esta rea es la que precisa, en primera instancia, los lmites geogrficos para cuantificar y dimensionar el problema en estudio. Para proceder al anlisis de un problema, ste debe circunscribirse, previamente a un rea geogrfica determinada. Para ello, se deben tener en cuenta algunas consideraciones: Generalmente un problema se manifiesta en una comunidad determinada y responde a una necesidad sentida de los habitantes de esa comunidad. La cual, en la mayora de los casos, solicita ante los organismos competentes la ejecucin de acciones tendientes a la solucin del problema. En este caso, cuando la deteccin del problema proviene de una comunidad organizada, puede identificarse fcilmente el rea directamente afectada por el mismo, la cual puede corresponder a una localidad, un barrio o sector, o a una agrupacin de barrios o sectores. En otros casos, la delimitacin del rea afectada por el problema no es tan simple, ya que no existen, por ejemplo, lmites claramente definidos entre localidades o sectores, o simplemente no se tiene referencia del nivel espacial del alcance del problema o necesidad que manifiesta la comunidad. En estos casos deben utilizarse criterios que permitan hacer una correcta delimitacin del rea afectada por el problema. Un rea funciona como una unidad urbana homognea cuando se dan una o varias de las siguientes caractersticas: Condiciones homogneas. socioeconmicas de la poblacin y caractersticas fsico-espaciales

La delimitacin del rea responde a un mbito de actuacin de una asociacin de vecinos. (Criterio para aplicar en reas densamente pobladas). Constituye un rea previamente planificada para el funcionamiento como unidad urbana Constituye una localidad rural, Posee lmites naturales (cursos de agua, topografas, etc.) y/o lmites fsico-espaciales (vas de jerarqua superior, grandes equipamientos urbanos tales como parques, reas industriales, etc.). Corresponde a una zona aislada Cualquier otro tipo de criterio pertinente. i) Definicin de lmites

Una vez que se ha identificado lo que conforma la red del rea de estudio, se deber fijar los lmites relevantes que la enmarcan. La determinacin de los lmites relevantes puede estar dada por: 1. Lmites geogrficos. La existencia de accidentes geogrficos (lagos, ros, quebradas, cadenas de cerros, etc.) en el rea de estudio puede hacer imposible (o demasiado riesgoso) el acceso desde una zona a otra. As, estos accidentes geogrficos definirn en tales casos uno o ms lmites del rea de estudio. 2. Lmites administrativos. Si la administracin del sistema es descentralizada, los lmites comunales y/o regionales definirn, en buena medida, las posibilidades de las autoridades del sector para buscar solucin a los problemas que se detecten. Tambin sern importantes estos lmites cuando, por normas del ministerio, la poblacin deba acudir a los establecimientos de su seccin administrativa. Sin embargo, en este ltimo caso una alternativa de proyecto puede ser proponer modificaciones a las normas vigentes, de

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modo de permitir un mejor aprovechamiento de la infraestructura o servicios existentes en reas administrativas aledaas. 3. Otros lmites. Una carretera de mucho trfico, una lnea frrea, un canal, un aeropuerto, una gran propiedad cercada, etc. pueden constituirse en lmites del rea de estudio cuando hagan el paso muy difcil o peligroso. Sin embargo, en este caso, al igual que en el anterior, una alternativa de proyecto podra ser construir un puente o pasarela que facilite el acceso a establecimientos alternativos. En tal caso, el rea de estudio se extender mas all del accidente geogrfico. ii) Condiciones de accesibilidad

Es necesario conocer las condiciones de acceso que presenta el rea de estudio en toda su extensin, especialmente identificar donde se presentan dificultades. Esta accesibilidad est condicionada por los medios de transporte existentes y la operacin del sistema de transporte en general. Por lo regular, las condiciones de accesibilidad estn dadas por: 1. Existencia y estado de las vas de acceso. Este factor puede ser muy importante, sobre todo en proyectos localizados en reas rurales, donde, an cuando las distancias fsicas no sean muy grandes, pueden no existir vas de comunicacin o, de existir, pueden estar en un estado que impidan el paso de vehculos. 2. Medios de transporte pblico. Tanto en proyectos urbanos como rurales, puede ocurrir que el transporte pblico no disponga de capacidad suficiente, o tenga frecuencias muy bajas, como para satisfacer los requerimientos de transporte que el proyecto necesite. Ello puede definir lmites para la zona de estudio o llevar a considerar como alternativa de proyecto el mejoramiento del servicio de transporte. En este ltimo caso, los lmites del rea de estudio se extendern hasta donde sea razonable extenderse. 3. Tarifas de los medios de transporte pblico. En ciertos casos, an existiendo transporte pblico con capacidad y frecuencias adecuadas, las tarifas cobradas pueden dejar a los sectores de menores recursos sin acceso a estos medios. En tal caso, y de no existir la alternativa de reducir el costo de transporte, el rea de estudio se circunscribir a aquella en que el acceso sea factible por los medios utilizados por la poblacin objetivo (por ejemplo, a pie, a caballo o en bicicleta). 4. Condiciones climticas. Al estudiar las condiciones de accesibilidad es importante considerar el efecto del clima. Fro extremo, nieve, crecidas de ros, zonas de inundacin, etc. pueden hacer variar significativamente las condiciones de accesibilidad de una temporada a otra. Si problemas como los sealados son frecuentes y no existe posibilidad de evitarlos o aminorarlos, ser necesario limitar el rea de estudio a aquella zona que brinde condiciones adecuadas de accesibilidad durante todo el ao o durante el perodo de ejecucin del proyecto cuando se trate de iniciativas puntuales. 5. Condiciones de seguridad ciudadana. Puede ocurrir que el acceso a una localidad implique un alto riesgo por asaltos o inseguridad generalizada. En tal caso, y si no es una alternativa viable el mejorar la condiciones de seguridad ciudadana, las reas problemticas podrn influir en los lmites del rea de estudio. iii) Caractersticas generales del rea de estudio

Para una buena definicin del rea de estudio es importante conocer las caractersticas de la zona y de la poblacin. Algunas caractersticas que deben ser especificadas son:

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1. Tipo de zona. Es necesario especificar si se trata de una zona urbana, rural o mixta. Cualquiera sea el caso, es importante sealar, por sectores si es necesario, la densidad poblacional en el rea. Condiciones socioeconmicas de la poblacin. 2. La especificacin de las condiciones socioeconmicas de la poblacin en el rea en estudio debe abordar aspectos tales como niveles de ingreso, condiciones de vivienda, niveles de escolaridad por grupos etarios, mposicin de las familias, etc. En general, todos aquellos aspectos que puedan influir en, o determinar, la definicin del rea. Para ello, es til recurrir a datos provistos por encuestas socioeconmicas o censos. 3. Localizacin de la poblacin segn estratos socioeconmicos. An cuando no existan lmites geogrficos u obstculos fsicos que ayuden a definir un rea de estudio, sta podr estar limitada por la localizacin de la poblacin cuyo problema se pretende solucionar. Es importante conocer la distribucin de la poblacin en el rea de estudio segn estratos socioeconmicos y definir reas homogneas segn sta caracterstica de la poblacin, indicando en cada caso el nmero de habitantes. En general, este factor debe ser considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad ya que parte de la poblacin carenciada puede ser excluida por imposibilidad de acceso. 4. Infraestructura de la zona. Tambin es conveniente identificar las condiciones de la zona en cuanto a su infraestructura. Aspectos tales como la disponibilidad de sistemas de agua potable o alcantarillado afectarn las condiciones de salubridad, mientras que la existencia de iluminacin pblica y estaciones de polica y bomberos afectarn la seguridad ciudadana. Todo ello condicionar el acceso al establecimiento y la calidad del servicio . 5. Aspectos culturales. Es importante analizar la existencia de costumbres u otros aspectos culturales que puedan condicionar los lmites del rea analizada. El uso de vestimenta tradicional, dialecto o idioma local, posibilidad de clases mixtas, relacin de padres y alumnos con los maestros, etc. son aspectos que deben ser estudiados, sobre todo cuando el problema detectado se localice en, o incluya reas con etnias distintas a la predominante en el pas. 6. Caractersticas administrativas. Finalmente, es necesario conocer el tipo de administracin que posee la red de establecimientos del rea (administracin pblica nacional o descentralizada, corporaciones privadas, centros de padres, etc.). Adems, es importante conocer el tipo de financiamiento que posee cada uno de los establecimientos. Estos aspectos pueden condicionar significativamente la viabilidad de las alternativas de solucin que se planteen para el problema detectado. iv) Mapa del rea de estudio

1. Una vez que se han analizado los puntos mencionados anteriormente, se debe llevar toda esta informacin a un mapa del rea de estudio. Este no requiere ser cartogrficamente preciso. Basta con un buen bosquejo donde queden reflejados los siguientes datos: 2. Los lmites del rea de estudio. Indicar cada uno de los lmites identificados, especificando de que tipo de lmite se trata (accidente geogrfico, lmite administrativo, lmite urbano, etc.) 3. La ubicacin de establecimientos del proyecto. Sealar cada uno de los establecimientos de la red identificada.Cuando sea posible, indicar adems las distancias entre establecimientos en trminos de tiempo de recorrido.

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4. La ubicacin de la poblacin. Sealar la ubicacin de los distintos grupos poblacionales identificados, as como su clasificacin socioeconmica si es posible. Esto puede hacerse a nivel de manzanas, unidades vecinales u otro tipo de zonas. 5. Las vas de acceso. Representar las principales vas de comunicacin que utilizan los distintos grupos poblacionales afectados por el problema. Cuando corresponda, anotar su estado y transitabilidad segn las condiciones climticas o poca del ao.

B.

Determinacin del rea de influencia

El rea de influencia es ms especfica y generalmente es aquella rea donde el problema afecta directamente a la poblacin y donde deber plantearse la alternativa de solucin. As, el rea de influencia ser, por lo general, un subconjunto del rea de estudio, an cuando existen situaciones donde estos niveles de anlisis son iguales; es decir, que el rea de estudio es igual al rea de influencia. Para la determinacin de los lmites de esta rea es necesario definir a priori, de acuerdo al problema, algunas de las caractersticas ms relevantes del servicio a entregar. En este sentido, que los beneficiarios efectivamente tengan acceso significa que el rea determinada tenga las condiciones mnimas para que la poblacin pueda obtener, sin mayores dificultades, los beneficios que el proyecto pretende ofrecer de acuerdo a lo recomendado por las autoridades del sector y al tipo de problema detectado. As, el rea de influencia puede ser igual al rea de estudio o puede ser un subconjunto de ella, dependiendo de los lmites que se fijen para ambas. Del mismo modo que para la definicin del rea de estudio, en este punto se entregan los elementos que ayudan a la identificacin y definicin del rea de influencia. En primer lugar, se entregan algunos factores que deben ser considerados para la definicin del rea de influencia y, en segundo lugar, se indica como reflejar en el mapa de localizacin del rea de estudio, la identificacin del rea de influencia. La importancia de definir claramente el rea de influencia, radica en que sta marca los lmites dentro de los cuales un proyecto podra constituir una solucin real para la poblacin afectada por el problema. Para identificacin de sta rea, es recomendable considerar los siguientes factores: Ubicacin de la poblacin afectada; Condiciones de accesibilidad; Condiciones socioeconmicas; Caractersticas administrativas; Mapa del rea de influencia. i) Ubicacin de la poblacin afectada

Es necesario tener conocimiento de la ubicacin geogrfica de la poblacin afectada por el problema, tanto la que est siendo afectada directamente, como la que lo est siendo indirectamente. Este aspecto, considerado en conjunto con las condiciones de accesibilidad, condicionarn de alguna forma las alternativas de localizacin del proyecto. ii) Condiciones de accesibilidad

El rea de influencia de un proyecto debera abarcar, dentro de lo posible, una zona geogrfica homognea y que presente condiciones de acceso favorables en toda su extensin. De no presentar estas condiciones, habr que analizar si existen los medios que permitan facilitar el acceso, de tal forma que esta condicin no interfiera en el desarrollo del proyecto. Adems, el rea de influencia debe contemplar lmites dentro de los cuales el acceso sea igualitario para toda la poblacin del rea definida.

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iii)

Condiciones socioeconmicas de la poblacin afectada

El rea de influencia debe abarcar una zona en la cual las condiciones socioeconmicas de la poblacin afectada sean homogneas. Es decir, donde los niveles de ingreso de la mayor parte de la poblacin sean similares (dentro de un rango determinado). Ello con el objeto que la propuesta de servicio a entregar se adecue a las condiciones que ese nivel de ingresos genera. iv) Caractersticas administrativas

Cuando el rea de estudio no sea igual al rea de influencia y especialmente cuando esta ltima tenga caractersticas administrativas diferentes, ser importante considerar el mbito de accin administrativo para definir el rea de influencia del proyecto. v) Mapa del rea de influencia

Para la identificacin del rea de influencia del proyecto dentro del mapa del rea de estudio ya confeccionado, se requiere de lo siguiente: Tal como se mencion anteriormente, es necesario definir a priori, de acuerdo al problema detectado, algunas caractersticas del servicio a entregar con el proyecto. Usualmente stas incluirn la definicin de la poblacin objetivo, edad de esa poblacin, mtodo a emplear, etc. Marcar en el mapa del rea de estudio, la zona geogrfica correspondiente al rea de influencia que se pretende abarcar de acuerdo a lo determinado en el punto anterior. Verificar que la zona definida en el punto b) presente, en lo posible, condiciones de acceso favorables en toda su extensin, es decir que toda la poblacin objetivo pueda acceder al servicio sin dificultades. De no ser as, identificar las condiciones que habra que mejorar para que el acceso sea favorable y posible para la poblacin objetivo. Toda la informacin obtenida en los tres puntos anteriores tendra que quedar reflejada en el mapa del rea de influencia, identificando claramente sus lmites geogrficos, vas de acceso y la zona carente de ellos.

C.

Anlisis y estimacin de la poblacin

Identificado un problema o percibida una necesidad social, es necesario ahondar en su anlisis para conocer adecuadamente la poblacin asociada a dicha necesidad y determinar el tipo y cantidad de producto (bienes o servicios) requerido para su satisfaccin. Para ello es necesario: a) Anlisis de la poblacin y b) Estimacin de la poblacin. i) Anlisis de la poblacin

Identificar, caracterizar y cuantificar la "poblacin carente" actual, delimitarla en una referencia geogrfica, estimar su evolucin para los prximos aos y definir, en calidad y cantidad, los bienes o servicios necesarios para atenderla. Es el primer paso que nos permite conocer la demanda. En el proceso del anlisis para la determinacin de la demanda social, podemos identificar, de mayor a menor, tres tipos de poblaciones: Poblacin de referencia: Es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco de referencia para clculo, comparacin y anlisis de la demanda.

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Poblacin afectada: Es el segmento de la poblacin de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. Tambin llamada poblacin carente. Poblacin objetivo: Es aquella parte de la poblacin afectada a la que el proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, est en condiciones reales de atender.Cuadro 14

DIFERENTES TIPOS DE POBLACIN

Poblacin no atendida

Poblacin objetivo

Poblacin no carenciada

Poblacin carenciada

Poblacin que se atiende en el sistema privado

Poblacin asignada

Poblacin de referencia


Naturalmente, el ideal es que la poblacin objetivo sea igual a la poblacin afectada. Es decir, que el proyecto pueda atender efectivamente a la totalidad de la poblacin necesitada. No obstante, restricciones de ndole tecnolgica, financiera, cultural, institucional, generalmente hacen que la demanda supere la capacidad de atencin. Esto hace que en muchos casos ser necesario aplicar criterios de factibilidad y definir prioridades para atender el porcentaje de poblacin carente que permitan los recursos disponibles (por ejemplo, preguntarse por los estratos de la poblacin que padecen con mayor nivel de rigor o de riesgo el problema). El porcentaje no atendido del proyecto se constituir en una poblacin objetivo postergada, frente a la cual las autoridades pblicas debern estar atentas para cubrirla en planes posteriores, tan pronto se prevean nuevos recursos, o mediante otro tipo de acciones. Lo importante es no dejarla en el olvido: mantenerla bajo el foco de bsqueda de soluciones. La poblacin objetivo es la meta del proyecto y constituir la base de su dimensionamiento.Tabla 2

EJEMPLO RELACIN DE POBLACIONESCarencia de agua potable Contaminacin por aguas servidas Poblacin total del Municipio Total de viviendas en el casco urbano del Municipio Nmeros de habitantes mayores de 6 aos Poblacin carente del servicio (25% del total de la poblacin) Nmero de viviendas sin red de desage (35% de las viviendas) Nmero de habitantes analfabetos mayores de 6 aos de edad 70% de la poblacin afectada Zona occidental de la ciudad 40% de las viviendas sin desage Total de analfabetos de 6 a 20 aos. 50% de analfabetos mayores de 20 aos.

Analfabetismo

Fuente: Infoproject 1. ILPES, rea de proyectos y programacin de inversiones.

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Se requiere conocer adecuadamente la poblacin afectada: En sus diferentes caractersticas, especialmente las que sean relevantes para el tratamiento del problema, como las socioeconmicas, culturales, edades, grado de avance del problema.5 En su dimensin geogrfica: zona donde est ubicada y reas de influencia correlacionadas con el problema; En su dimensin temporal: volumen actual de la poblacin afectada, y estimacin del crecimiento de dicha poblacin durante los prximos aos. Informacin actualizada disponible: Tal informacin se puede tomar directamente de estudios realizados durante el ltimo ao: censos de poblacin o estudios especiales que hayan sido elaborados por entidades a las que otorgamos confiabilidad. Pero esta es una situacin excepcional, ya que los censos de poblacin se llevan a cabo entre perodos bastante prolongados (normalmente cada 10 aos) y, en ausencia de censos, los estudios especficos realizados puntualmente en los municipios tambin son la excepcin.6 Normalmente, los datos que se publican de los resultados censales contemplan datos agregados: la poblacin total del municipio, descompuesta entre hombres y mujeres y entre rea urbana y zona rural. Si se desea conocer la poblacin a un nivel menor (por ejemplo un conjunto de barrios que pueden constituir una "comuna", "distrito", o "parroquia" segn la nomenclatura del caso), se requiere extender la consulta especfica a las instituciones nacionales o estatales que provean informacin estadstica, precisando cartogrficamente (sobre mapas) el contorno espacial. ii) Cuantificacin de la poblacin

Para cuantificar la poblacin hay que tener en cuenta dos cosas: la primera los instrumentos de clculo a utilizar y segundo, la proyeccin de esta durante la vida til del proyecto. Sin dejar de lado los proyectos o actividad econmica que puedan inducir un aumento o disminucin de la poblacin. Para ello, se puede utilizar diferentes caminos. Uno de los cuales puede ser el uso de los planes de ordenamiento urbano que muestren el probable crecimiento de la poblacin , la densidad poblacional y en cuantos aos ocurrira esto. Estudios poblacionales especficos para la zona anlizada , crecimiento de la poblacin a partir de datos censales. Se revisarn algunos mtodos tiles y sencillos para la estimacin de la poblacin actual y la proyeccin sobre su crecimiento en el futuro. Estimacin de la poblacin utilizando datos de censos. La utilizacin de datos censales puede llevarse a cabo de la manera como se muestra en el ejemplo siguiente. Ejemplo: Se requiere conocer la poblacin del Municipio para 2004. El ltimo censo, realizado en 2000, arroj una poblacin de 69,275 habitantes. La tasa de crecimiento anual se estima en 4%. Se asume que la poblacin tiene un crecimiento "geomtrico", dado por la siguiente expresin:5

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Ejemplos de estratificacin poblacional para el estudio de la demanda pueden ser: clasificacin socioeconmica (para fijacin de precios); niveles educativos (para proyectos culturales); diferenciacin por sexo (para proyectos de salud, de proteccin del hogar o de participacin de la mujer). Es importante tener presente que para obtener datos desagregados a niveles territoriales muy pequeos el CELADE desarroll el programa REDATAM plus (Recuperacin de Datos Censales para Areas Pequeas por Computador). Se pueden desagregar la informacin censal hasta el nivel de manzana. En Venezuela se dispone del programa, en la oficina Central de Estadstica e Informtica.

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Pt = Po(1 + r ) tPt = Poblacin en el ao t, que vamos a estimar Po = Poblacin en el ao base (conocida) r = Tasa de crecimiento anual t = Nmero de aos entre el ao base (ao cero) y el ao t Para el ejemplo: Po. = 69,275 (poblacin en 2000), r = 4% = 0.04 = tasa asumida. t = 4 aos (2004-2000 = 4) Pt. = es la poblacin que averiguaremos para 2004. Sustituyendo estos datos en la frmula: Pt. = 69,275 x (1 + 0.04)4 = 69,275 x (1.04) 4 = 69,275 x (1.17) = 81,052

Pt. = 81,052 habitantes para 2004. Normalmente se asume como tasa de crecimiento la ltima tasa intercensal. Es decir, la calculada con base en el crecimiento que la poblacin objeto de estudio tuvo entre los dos ltimos censos realizados. Estimacin de la poblacin por medio de investigacin de campo: Si bien el mtodo de clculo por tasa intercensal es de uso comn por su simplicidad y bajo costo, hay casos en que su aplicacin se dificulta o lleva a resultados poco confiables, por varias razones: Que el ltimo censo de poblacin se haya efectuado hace ya bastantes aos y que se posean indicios sobre cambios poblacionales recientes de tendencia (tasa de crecimiento) distinta a la ltima intercensal. Que haya serias dudas sobre la confiabilidad de el (los) ltimo(s) censo(s). (Hacer un censo de poblacin es una faena compleja, difcil y no siempre, por distintos factores, se cumple con xito el conteo de la poblacin). Que se requiera medir la poblacin de un subconjunto pequeo (un barrio, un grupo de barrios) sobreel cual no se posean datos desagregados o simplemente no se disponga de ningn antecedente informativo. En estos casos se puede acudir al mtodo de investigacin de campo con conteo de viviendas y aplicacin muestral, el cual es de ejecucin sencilla, de bajo costo y arroja resultados de buena confiabilidad. Resumen de los pasos que se deben seguir:

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Definicin del conjunto espacial sobre el que se har el estudio de poblacin (el rea urbana completa o una zona determinada de la ciudad). Recopilacin de cartografa disponible. Seleccin de la ms actualizada, de mejor calidad y que tenga las escalas apropiadas. Actualizacin cartogrfica. Verificacin sobre el terreno e inclusin de las novedades observadas: nuevos desarrollos, cambios de nomenclatura, etc. Sectorizacin cartogrfica y definicin de reas de enumeracin. Divisin en grupos de manzanas contiguas para programar el trabajo de campo. Enumeracin. Conteo y listado para cada manzana del nmero de "estructuras" de uso independiente: casas, apartamentos, locales comerciales, identificando ante todo- las de uso residencial. Como resultado de la enumeracin se tendr un censo o "recuento" de viviendas; es decir, se sabr cuntas viviendas hay en el rea investigada. Diseo y seleccin de la muestra. El concepto de viviendas proporciona el universo o marco muestral. Por algn mtodo estadstico (asesorarse de un tcnico muestrista si fuere necesario) se define el tamao relativo de la muestra. Una muestra de 1/10 significa que de cada 10 viviendas se escoger una. La seleccin debe hacerse por un mtodo aleatorio (al azar, fortuito). Se identifican las viviendas a las que se aplicar el formulario de la muestra. Encuesta muestral. Visita a todas las viviendas seleccionadas en la muestra y entrevista con aplicacin del formulario diseado para el efecto. Este debe ser sencillo y claro. Puede bastar apenas preguntar el nmero de personas que habitualmente residen en la vivienda. Tngase en cuenta que cada pregunta adicional dificulta la operacin. Por ello debe incluirse slo las preguntas estrictamente necesari

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