MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - Gob · De ahí la relevancia de elaborar Manuales de Procedimientos, con la finalidad de estandarizar y homologar la definición de sus objetivos y funciones,

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SECRETARÍA DE LA FUNCIÓN PÚBLICA MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

ÓRGANO INTERNO DE CONTROL EN SERVICIOS A LA NAVEGACIÓN EN EL ESPACIO AÉREO MEXICANO (SENEAM).

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

VIGENCIA: OCTUBRE DE 2018

N° DE REGISTRO: SCT-C00-2.02-A1-2018


CÓDIGO: MP-C00 REV. 00 PÁGINA 2 DE 64.


HOJA DE RESGUARDO

El presente Manual de Procedimientos quedará bajo resguarda de la Unidad Administrativa que elabora el mismo, el cual podrá ser consultado en la normateca de SENEAM.




AUTORIZACIÓN

Con fundamento en el artículo 19 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, referente a la elaboración, actualización y expedición de los Manuales necesarios para su funcionamiento, se identificó que una forma de impulsar y mejorar la eficiencia de los Órganos Internos de Control y Unidades de Responsabilidades, era alinear el desarrollo de sus funciones y procedimientos, considerando las nuevas atribuciones conferidas en el Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública y en el marco del Sistema Nacional Anticorrupción. De ahí la relevancia de elaborar Manuales de Procedimientos, con la finalidad de estandarizar y homologar la definición de sus objetivos y funciones, delimitando sus responsabilidades y ámbito de competencia, las cuales deben operar con estricto apego a las leyes, reglamentos y disposiciones aplicables y orientarse a las adecuaciones que se requieren para dar cumplimiento a la Ley General de Sistema Nacional Anticorrupción, Ley General de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos y demás disposiciones aplicables.




TABLA DE CONTENIDO

HOJA DE RESGUARDO ....................................................................................................... 2

AUTORIZACIÓN ................................................................................................................... 3

1. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 6

2. MARCO JURÍDICO ........................................................................................................ 8

PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO ......... 9

PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE ASUNTOS INICIADOS ANTES DE LA

ENTRADA EN VIGOR DE LA LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES

ADMINISTRATIVAS ........................................................................................................... 12

PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE ASUNTOS INICIADOS DESPUÉS DE LA

ENTRADA EN VIGOR DE LA LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES

ADMINISTRATIVAS ........................................................................................................... 16

PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE INCONFORMIDADES EN MATERIA DE

CONTRATACIONES PÚBLICAS ....................................................................................... 21

PROCEDIMIENTO PARA LA SANCIÓN A LICITANTES, PROVEEDORES Y

CONTRATISTAS EN MATERIA DE CONTRATACIONES PÚBLICAS .......................... 26

PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCION DE AUDITORIA ........................................... 30

PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES PARA LA

ATENCIÓN DE LAS OBSERVACIONES ........................................................................... 37

PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

INSTITUCIONAL (SCII) EN SENEAM (ANUAL) ............................................................. 40

PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA

DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL DE SENEAM

(TRIMESTRAL) ................................................................................................................... 44

PROCEDIMIENTO PARA APOYAR LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE SENEAM

(ANUAL) .............................................................................................................................. 46




PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS (TRIMESTRAL) ......................................................... 48

PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE DIAGNÓSTICOS ............................... 50

PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE QUEJAS, DENUNCIAS Y PETICIONES

CIUDADANAS (INCLUYE ASUNTOS DE SITUACIÓN PATRIMONIAL) EN APEGO A

LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DE LOS

SERVIDORES PÚBLICOS .................................................................................................. 53

PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE DENUNCIAS (INCLUYE ASUNTOS DE

SITUACIÓN PATRIMONIAL) EN APEGO A LA LEY GENERAL DE

RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS .................................................................. 57

CONTROL DE CAMBIOS ................................................................................................... 62




1. INTRODUCCIÓN

Con la promulgación de las leyes del Sistema Nacional Anticorrupción, publicadas el 18 de julio de 2016, la Secretaría de la Función Pública, tenía la necesidad imperiosa de ajustarse a los nuevos retos que le impone la implementación del Sistema Nacional Anticorrupción, de ahí, la trascendencia de la publicación del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública (19 de julio de 2017), donde se retoman las nuevas facultades otorgadas a la Secretaría, los Órganos Internos de Control y Unidades de Responsabilidades, con la finalidad de alinearlas a los requerimientos y obligaciones que trae consigo dicho Sistema. En ese sentido, las facultades de los OIC y sus áreas de responsabilidades, auditoria interna y de mejora de la gestión, así como de quejas; se encuentran establecidas en los artículos 98 y 99 del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. Adicionalmente, la Ley General de Responsabilidades Administrativas, en su artículo 115 establece: que la autoridad a quien se encomiende la substanciación y, en su caso, resolución del procedimiento de responsabilidad administrativa, deberá ser distinto de aquél o aquellos encargados de la investigación. Con lo cual, los Órganos Internos de Control y Unidades de Responsabilidades deberán dar cumplimiento mediante la separación de las áreas de substanciación (responsabilidades) de aquellos encargados de la investigación (quejas). Por lo anterior, se vio en la necesidad de adaptar su estructura orgánica básica para afrontar los nuevos retos del Gobierno Federal para combatir y prevenir la corrupción y establecer las bases de coordinación entre la Federación, las entidades federativas, los municipios y las alcaldías de la Ciudad de México, para el funcionamiento de este Sistema, en este sentido la Secretaría deberá colaborar en el marco del Sistema Nacional Anticorrupción y del Sistema Nacional de Fiscalización, en el establecimiento de las bases y principios de coordinación necesarios que permitieron el mejor cumplimiento de las responsabilidades de sus integrantes en el diseño, promoción de la política general de la Administración Pública Federal para el establecimiento de acciones que propiciaran la integridad y la transparencia en la gestión pública, la rendición de cuentas y el acceso por parte de los particulares a la información que aquélla genere. El 12 de enero de 2017, se publicó el Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones del Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública.




Considerando que el pasado 18 de julio de 2016, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Decreto por el que se expide la Ley General del Sistema Nacional Anticorrupción y en observancia al artículo Tercero Transitorio, entró en vigor la Ley General de Responsabilidades Administrativas, con lo cual las atribuciones de las unidades administrativas de la Secretaría, se modificaron, para dar atención al marco normativo aplicable a la materia de responsabilidades administrativas. Con motivo de la entrada en vigor de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016, se ajustaron las atribuciones de las unidades administrativas señaladas en el artículo 5 del Reglamento Interior, facultándolas como Autoridades investigadoras, sustanciadoras y resolutoras.




2. MARCO JURÍDICO CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXCIANOS

LEYES

Ley General de Responsabilidades Administrativas. Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos. Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público. CÓDIGOS

Código Federal de Procedimientos Civiles. REGLAMENTOS Reglamento Interior de la Secretaría de la Función Pública. ACUERDOS

Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones y el Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Control Interno. OTRAS DISPOSICIONES

Lineamientos Generales para la Formulación de los Planes Anuales de Trabajo de los Órganos Internos de Control y de las Unidades de Responsabilidades en las Empresas Productivas del Estado 2018. Lineamientos para la atención, investigación y conclusión de quejas y denuncias. Guía para la elaboración de informes e integración de expedientes de casos de presuntas responsabilidades de servidores públicos.


AREA RESPONSABLE TITULAR DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO OBJETIVO ESTRATEGICO Coordinación con las unidades administrativas de la Secretaría de la Función Pública u otras instancias externas

que constituyen el Sistema Nacional de Fiscalización, en el marco del Sistema Nacional Anticorrupción, las auditorías registradas y autorizadas en el programa anual de auditorías, así como las visitas de inspección que s requieran e informar los resultados de las mismas.



OBJETIVO

Elaborar el Plan Anual de Trabajo (PAT) con base en los lineamientos que emita la Secretaría de la Función Pública.

LINEAMIENTOS DE OPERACIÓN

El Plan Anual de Trabajo del Órgano Interno de Control, deberá apegarse a lo establecido en los Lineamientos Generales para Formulación de los Planes Anuales de Trabajo de los Órganos Internos de Control y de las Unidades de Responsabilidades en las Empresas Productivas del Estado, que emita la Secretaría de la Función Pública. Una vez suscrita la versión final del PAT por el Titular del Órgano Interno de Control (TOIC), éste debe ser difundido entre las Áreas del OIC. El TOIC, será el responsable de asegurar el registro del PAT, en los sistemas informáticos que correspondan. El seguimiento del PAT, deberá registrarse en los sistemas informáticos, en los periodos correspondientes. La Titularidad del OIC y de sus áreas deberán remitir trimestralmente, al Área de Auditoría Interna, la integración de su fuerza de trabajo.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO DURACIÓN 20 DÍAS



DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Actv. N°

Responsable Descripción Tiempo

Con base a los Lineamientos Generales para la formulación de Planes Anuales de Trabajo de los Órganos Internos de Control y de las Unidades de Responsabilidades de las empresas productivas emitidos por la Secretaría de la Función

Pública (SFP)

1.

2.

Titular del Órgano Interno de Control (TOIC)

Analiza Lineamientos Generales y convoca a reunión a los Titulares de las Áreas del Órgano Interno de Control para iniciar con la planeación de la integración del Plan Anual de Trabajo (PAT). Designa a un Titular de Área como coordinador de los trabajos, solicita se elabore el cronograma de actividades.

3 días

1 día

3.

4.

Titular de Área Coordinador

Elabora cronograma de actividades para la formulación del PAT y presenta al TOIC para su aprobación. Solicita a los Titulares de Área obtener datos einformación relevante para la Investigación previa.

3 días

1 día

5.

Titulares de Área del OIC

Remite al Titular de Área Coordinador la información recopilada relacionada con operaciones, programas, procesos o transacciones que se consideren vulnerables de la institución, auditorías internas y externas, observaciones de auditoría, procedimientos de investigación, responsabilidades, evaluaciones, diagnósticos y otras revisiones efectuadas por el OIC.

4 días



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE TRABAJO DURACIÓN 20 DÍAS



6.

7.

Titular de Área Coordinador TOIC y Titulares de Área

Recibe e integra el soporte documental para el expediente del PAT. Desarrolla, con base en la información recopilada, la Cédula de identificación de riesgos y determina estrategias para cada una de las Áreas del OIC, con base en las estrategias establecidas en los Lineamientos establecidas para la elaboración del PAT y se formaliza por parte del TOIC. Se debe asegurar que cada una de las estrategias se asocie con un riesgo.

2 días

5 días

8.

TOIC

Notifica a los Titulares de Área la aprobación del PAT e instruye su ejecución. 1 día

El TOIC deberá dar seguimiento periódicamente al cumplimiento de lo comprometido en el PAT, así como registrar en los sistemas correspondientes

La Fuerza de Trabajo deberá registrarse trimestralmente en el Sistema Integral de Auditoría (SIA)

FIN DE PROCEDIMIENTO


AREA RESPONSABLE ÁREA DE RESPONSABILIDADES DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE ASUNTOS INICIADOS ANTES DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LA

LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS OBJETIVO ESTRATEGICO Aplicar la legislación en materia de responsabilidades administrativas de los servidores públicos con motivo del

incumplimiento a sus obligaciones, contribuyendo con ello al combate a la corrupción.



OBJETIVO

Resolver los procedimientos de responsabilidades administrativas relacionados con el incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos, así como de todas aquellas personas que apliquen o manejen recursos públicos.


El Procedimiento Administrativo de Responsabilidades Administrativas deberá desahogarse en apego al artículo 21 de la Ley. Las actuaciones derivadas del desahogo del Procedimiento de Responsabilidades Administrativas deben registrase en su totalidad en el SPAR-RSPS, verificando que la información capturada sea correcta. Los expedientes de Responsabilidades Administrativas deben estar debidamente integrados (cronología, folio, sello). Los medios de impugnación que se presenten en contra de los actos derivados del Procedimiento de Responsabilidades Administrativas, se tramitarán ante la Autoridad competente y conforme a la normatividad aplicable. El presente procedimiento aplica para los asuntos aperturados en el Área de Responsabilidades, previa a la entrada en vigor de la Ley General de Responsabilidades Administrativas. La imposición de sanciones se efectuará conforme a la Ley vigente al momento en que ocurrieron los hechos. El Área de Responsabilidades deberá comunicar al Área de Quejas o al Área de Auditoría Interna la resolución de los asuntos turnados por las mismas.


ÁREA RESPONSABLE: ÁREA DE RESPONSABILIDADES DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL

PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE ASUNTOS INICIADOS ANTES DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LA LEY

GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DURACIÓN TOTAL: 46 días




Actv. N°


1.

Titular del Área Responsabilidades (TAR)

Recibe acuerdo de remisión y expediente anexo e instruye al abogado el análisis y trámite correspondiente.

1 día

2.

Abogada (o)

Recibe acuerdo y expediente, registra en el SPAR-RSPS, elabora acuerdo de radicación del expediente y analiza su debida integración.

2 días

3.

No está debidamente integrado

Elabora oficio para su devolución al Área de Quejas solicitando su debida integración.

Remite oficio y acuerdo de radicación al TAR para su autorización.

3 días

Una vez autorizado por el TAR

4.

Abogada (o)

Gestiona oficio y recaba acuse de recibo.

1 día

De no recibir la información debidamente integrada, archiva por falta de elementos y termina procedimiento. En caso de que se reciba el expedientdebidamente integrado, continua con la siguineactividad

2 días

5.

Si esta debidamente integrado Analiza que la conducta no haya prescrito (3 a 5 años) y determina.

2 días

6.

Si determina que esta prescrito, elabora Acuerdo, registra actuación en el SPAR e integra expediente.

2 días







En caso de que la prescripción sea responsabilidad de alguno de los Titulares del OIC, se dará vista al OIC en la SFP.

FIN DEL PROCEDIMIENTO

7.

8.

Abogada (o)

Si se determina que no esta prescrito, elabora acuerdo de inicio de procedimiento y citatorio al presunto responsable, de acuerdo con el domicilio, considerando lo establecido en el artículo 21, fracción I, para audiencia de Ley. Turna al TAR para su autorización. Una vez autorizado Notifica personalmente al presunto responsable, conforme a lo establecido en el Código Federal de Procedimientos Civiles.

4 días

2 días

En caso de no ser el domicilio del presunto responsable, se elaboran las diligencias correspondientes conforme al Alcance a la Guía para el registro y atención de los asuntos derivados del incumplimiento de la obligación de los servidores públicos de

presentar con oportunidad las declaraciones de situación patrimonial, dado a conocer mediante oficio DG/311/2669/2008, de fecha veintiocho de noviembre de dos mil ocho, emitido por el Director General de Responsabilidades y Situación

Patrimonial de la Secretaría de la Función Pública. 9.

Abogada (o)

Lleva a cabo audiencia de Ley, instrumenta acta de audiencia, se abre periodo probatorio y remite al TAR para su autorización.

1 día

10.

Una vez concluido el periodo probatorio Recibe pruebas, elabora acuerdo de recepción, admisión y desahogo.

2 días

Todos los documentos o información recibida deben integrarse al expediente a través de Acuerdo de trámite autorizado por el TAR.

11.

12.

Abogada (o)

Turna Acuerdo para el TAR para su autorización

Una vez autorizado por el TAR Realiza diligencias hasta agotar el desahogo de las pruebas ofrecidas, elabora Acuerdo de

2 días

2 días







13.

14.

15.

16.

Titular del Área de Responsabilidades (TAR)

cierre de instrucción y oficio de notificación al presunto responsable.

Turna al TAR para su autorización. Notifica Acuerdo de cierre de instrucción. Analiza expediente y elabora proyecto de resolución en la que se determina la imposición o abstención de sanción o inexistencia de responsabilidad. Turna para la determinación de resolución del TAR. Autoriza resolución e instruye al abogado realizar las notificaciones conforme a lo siguiente:

Abstención-notificar al involucrado Inexistencia de responsabilidad- notificar

al involucrado Imposición:

Sanción económica y/o administrativa- notificar al sancionado, jefe inmediato o Titular de la Dependencia o Entidad y al SAT. Realiza las diligencias correspondientes, registra en el SPAR e integra al expediente.

2 días

11 días

5 días

2 días

Una vez ejecutada la sanción recibe e integra la constancia de cumplimiento e integra al expediente

En caso de presentarse recurso de revocación o revisión se resolverá por el OIC conforme a derecho




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE ASUNTOS INICIADOS DESPUÉS DE LA ENTRADA EN VIGOR DE L

LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS OBJETIVO ESTRATEGICO Aplicar la legislación en materia de responsabilidades administrativas de los servidores públicos con motivo del

incumplimiento a sus obligaciones, así como las que correspondan a los particulares vinculados con faltas administrativas graves, contribuyendo con ello al combate a la corrupción.



OBJETIVO

Resolver los procedimientos de responsabilidades administrativas relacionados con el incumplimiento de las obligaciones de los servidores públicos, así como de todas aquellas personas que apliquen o manejen recursos públicos.


El Procedimiento Administrativo de Responsabilidades Administrativas deberá desahogarse en apego al artículo 208 de la Ley General de Responsabilidades Administrativas. Las actuaciones derivadas del desahogo del Procedimiento de Responsabilidades Administrativas deben registrase en su totalidad en el Sistema Integral de Responsabilidades Administrativas (SIRA), verificando que la información capturada sea correcta. Los expedientes de Responsabilidades Administrativas deben estar debidamente integrados (cronología, folio, sello). Los medios de impugnación que se presenten en contra de los actos derivados del Procedimiento de Responsabilidades Administrativas, se tramitarán ante la Autoridad competente y conforme a la normatividad aplicable. El presente procedimiento aplica para los asuntos aperturados en el Área de Responsabilidades, posterior a la entrada en vigor de la Ley General de Responsabilidades Administrativas. La imposición de sanciones se efectuará conforme a la Ley vigente al momento en que ocurrieron los hechos. El Área de Responsabilidades deberá comunicar a las partes la resolución que corresponda.



PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE ASUNTOS INICIADOS DESPUÉS DE LA ENTRADA EN VIGOR DE LA

LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DURACIÓN TOTAL: 60 días




Actv. N°


1.


Recibe Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa (IPRA) y expediente. Turna al abogado para su desahogo.

3 días

2.

Abogada (o) Recibe IPRA y expediente, registra en el SPAR-RSPS, analiza que cumpla con los requisitos de procedibilidad e integra expediente.

2 días

3.

No cumple con los requisitos

Elabora oficio de prevención al Área de Quejas solicitando subsane las inconsistencias y turna previa autorización del TAR.

Conecta con actividad 1

2 días

4.

Si cumple con los requisitos Analiza que no se actualice ninguna causal de improcedencia o sobreseimiento.

2 días

5.

Sí actualiza causal de improcedencia o sobreseimiento

Elabora acuerdo de improcedencia o sobreseimiento, y una vez autorizado por el TAR, registra en el SIRAe integra expediente.

2 días


6.

Abogada (o)

No actualiza causal de improcedencia o sobreseimiento

Elabora acuerdo de admisión, acuerdo de citación audiencia de Ley y oficios de notificación al presunto responsable (de acuerdo al domicilio

5 días







señalado en el expediente), al área de quejas y al quejoso o denunciante. En caso de actualizarse lo establecido en el artículo 101 de la LGRASP se elabora acuerdo de radicación y abstención y de presentarse inconformidad se turna oficialmente al Tribunal, previa autorización del TAR. Turna al TAR para su autorización.

7.

Notifica personalmente al presunto responsable, conforme a lo establecido en la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo entregándole copia certificada del expediente.

2 días

En caso de no ser el domicilio del presunto responsable, se elaboran las diligencias correspondientes conforme al Alcance a la Guía para el registro y atención de los asuntos derivados del incumplimiento de la obligación de los servidores públicos de

presentar con oportunidad las declaraciones de situación patrimonial, dado a conocer mediante oficio DG/311/2669/2008, de fecha veintiocho de noviembre de dos mil ocho, emitido por el Director General de Responsabilidades y Situación

Patrimonial de la Secretaría de la Función Pública

En caso de que el presunto responsable solicite defensor de oficio, el TAR gestiona ante la SFP

8.

9.

Abogada (o)

Lleva a cabo audiencia inicial de Ley y recibe pruebas y consulta expediente para verificar la clasificación de la gravedad.

Sí es grave

Elabora oficio y previa autorización del TAR turna expediente al Tribunal e integra cuadernillo

de remisión.

2 días

3 días

En caso de que el tribunal confirme gravedad, termina procedimiento

En caso de que el tribunal determine que la conducta no es grave devuelve el expediente para que se continúe con el procedimiento

Conecta con siguiente actividad

10.

Abogada (o)

Realiza diligencias hasta agotar el desahogo de las pruebas ofrecidas, elabora Acuerdo de admisión y desahogo de pruebas abriendo en el mismo, el periodo de alegatos.

3 días







11.

12.

13.

14.

15.


Turna al TAR para su autorización


Notifica al presunto responsable acuerdo de admisión y desahogo de pruebas, así como apertura del periodo de alegatos.

Una vez concluido el periodo de alegatos Elabora proyecto de acuerdo de preclusión o admisión de alegatos, el cual contiene cierre de instrucción y citación a las partes para oír resolución. Elabora oficios de citación para el presunto responsable, área de quejas y el denunciante o quejoso. Turna para autorización del TAR. Realiza las diligencias de notificación, registra en el SPAR e integra en expediente. Analiza expediente y elabora proyecto de resolución en la que se determina la imposición o abstención de sanción o inexistencia de responsabilidad. Turna para la determinación de resolución del TAR. Autoriza resolución e instruye al abogado realizar las notificaciones conforme a lo siguiente:

Abstención-notificar al involucrado Inexistencia de responsabilidad- notificar

al involucrado Imposición:

Sanción económica y/o administrativa- notificar al sancionado, jefe inmediato o Titular de la

2 días

5 días

3 días

2 día

15 días

5 días







16.

Abogada (o)

Dependencia o Entidad y al SAT. Realiza las diligencias correspondientes, registra en el SIRA e integra al expediente.

2 días

Una vez ejecutada la sanción recibe e integra la constancia de cumplimiento e integra al expediente

En caso de presentarse recurso de revocación se resolverá por el TAR conforme a derecho

En caso de presentarse recurso de reclamación se turna de manera oficial al Tribunal

En caso de recibirse una inconformidad derivada de la abstención de no sancionar, se turna oficialmente al Tribunal




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE INCONFORMIDADES EN MATERIA DE CONTRATACIONES

PÚBLICAS OBJETIVO ESTRATEGICO Atender y resolver las inconformidades presentadas por los licitantes en contra de actos de procedimientos de

contrataciones públicas, promoviendo la participación ciudadana y el combate a la corrupción.



OBJETIVO

Resolver las inconformidades presentadas por los licitantes en contra de actos de procedimientos de contrataciones públicas.


Los expedientes que se aperturen con motivo de la presentación de una inconformidad, deben estar integrados en orden cronológico, foliados, numerados e identificados. Las notificaciones deben realizarse conforme a lo que establece la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público (LAASSP), Ley de Obras Públicas y sus respectivos Reglamentos. En caso de otorgar la suspensión definitiva, se debe precisar la situación en que habrán de quedar las cosas y establecer las medidas pertinentes para cerrar el asunto. La suspensión pude ser de oficio cuando se adviertan irregularidades en el procedimiento de contratación. Las resoluciones de inconformidades que hayan causado estado deberán registrarse en CompraNet. El cumplimiento de la resolución que se dicte con motivo de una inconformidad debe constar con el soporte documental en el expediente. Todas las actuaciones derivadas del desahogo de inconformidad deberán registrarse en el Sistema de Inconformidades (SIINC).



PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE INCONFORMIDADES EN MATERIA DE CONTRATACIONES PÚBLICAS

DURACIÓN TOTAL 46 DÍAS




Actv. N°


1.

Titular del Órgano Interno de Control

Recibe de licitante, escrito de inconformidad y anexos, turna al TAR para su atención.

2 días

2.


Recibe escrito de inconformidad y anexos. Turna al abogado para su trámite.

2 días

3.

Abogada (o)

Recibe escrito de inconformidad y anexos, registra en el SIINC, integra expediente y analiza que cumpla los requisitos establecidos en la LAASSP.

2 días

4.

No cumple con requisitos: Elabora proyecto de acuerdo de prevención o de desechamiento (extemporáneo) y oficio de notificación al inconforme. Integra expediente. Turna al TAR para su autorización.


2 días

5.

Notifica mediante oficio al Inconforme el acuerdo de prevención o desechamiento. Acuerdo de prevención: se otorga plazo para

su desahogo. Acuerdo de desechamiento:

2 días


6.

Abogada (o)

El licitante no desahoga la prevención Elabora proyecto de acuerdo de desechamiento y oficio de notificación al inconforme. Integra expediente.

2 días







7.

Turna al TAR para su autorización.

Una vez autorizado por el TAR Notifica al Inconforme el acuerdo de desechamiento y oficios, registra en el SIINC. Integra expediente.

Si desahoga prevención

2 días

8.

Verifica que no se actualice ninguna causal de improcedencia o sobreseimiento. Se actualiza causal de improcedencia o sobreseimiento. Conecta con la actividad 6. No actualiza causal de improcedencia o sobreseimiento. Conecta con siguiente actividad.

2 días

9.

Si cumple con los requisitos

Elabora proyecto de acuerdo de admisión, oficios de notificación al inconforme y oficios de solicitud de informe previo y circunstanciado a la convocante (en caso de que el Inconforme solicite la suspensión del acto), elabora proyecto de acuerdo de suspensión provisional. Turna al TAR para su autorización.

3 días

10.

Una vez autorizado por el TAR Notifica por oficio al Inconforme, el acuerdo de admisión y en su caso de suspensión provisional y a la convocante la solicitud de informe previo (2 días) y circunstanciado (6 días).

Una vez transcurrido el plazo para informe previo

2 días







11.

12.

Titular del Área Responsabilidades (TAR) Abogada (o)

Recibe respuesta de oficio con informe previo y turma al abogado para trámite. Recibe oficio con informe previo, elabora proyecto de acuerdo de trámite y analiza: Terceros interesados, notifica para que

declaren lo que a su derecho convenga, previa autorización del TAR. (traslado del escrito de inconformidad y anexos).

Suspensión, elabora acuerdo en el que se otorga o niega la suspensión definitiva, notifica al inconforme y a la Convocante ordenando la suspensión del procedimiento, previa autorización del TAR.

Monto superior a diez millones de pesos, notifica a la SFP previa autorización del TAR.

Una vez transcurrido el plazo para informe

circunstanciado

1 día

3 días

13.


Recibe informe circunstanciado, y en su caso, manifestaciones de terceros interesados. Turna al abogado para su trámite.

14.

15.

Abogada (o)

Informe circunstanciado Recibe informe circunstanciado, elabora proyecto de acuerdo de trámite una vez autorizado por el TAR, registra en el SIINC e Integra expediente.

Manifestación de terceros interesados Recibe manifestaciones de terceros, elabora acuerdo de trámite, acuerdo por el que se declara abierto el periodo de alegatos y oficios de notificación o rotulón al Inconforme, Convocante y terceros interesados. En caso de no recibir manifestaciones de terceros elabora acuerdo de preclusión.

1 día

2 días







Turna para autorización del TAR.

16.

17.

18.

19.

20.

Una vez autorizado por el TAR Realiza las notificaciones correspondientes, registra en el SIINC e integra expediente. Una vez concluido el periodo de alegatos

Elabora proyecto de acuerdo, según sea el caso, de preclusión o admisión de alegatos, acuerdo de desahogo de pruebas (en caso de haberlas presentado el Inconforme o tercero interesado), acuerdo de cierre de instrucción y rotulón para notificar.

Turna para autorización del TAR.

Una vez autorizado por el TAR Realiza las diligencias de notificación, registra en el SIINC e integra en expediente. Analiza expediente y elabora proyecto de resolución en la que se determina si la inconformidad es fundada o infundada, oficios de notificación.

Turna para la determinación de resolución del

TAR.

Una vez determinada la resolución por el TAR

Realiza las diligencias correspondientes, registra en el SIINC e integra al expediente.

2 días

2 días

2 días

10 días

2 días

Si determina que la inconformidad es fundada solicita al convocante dé cumplimiento a lo ordenado en la resolución

En caso de presentarse algún incidente, se tramita de manera similar a la inconformidad.

En caso de que se adviertan posibles irregularidades por parte de un servidor público, se da vista al Área de Quejas




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA SANCIÓN A LICITANTES, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS EN MATERIA DE

CONTRATACIONES PÚBLICAS OBJETIVO ESTRATEGICO Promover y vigilar el estricto cumplimiento de las disposiciones en materia de contrataciones públicas, con la

finalidad de combatir actos de corrupción.



OBJETIVO

Resolver los procedimientos de Sanción a Proveedores y Licitantes por infracciones en materia de contrataciones públicas.


Los expedientes que se aperturen con motivo de la presentación de una denuncia, deben estar integrados en orden cronológico, foliados, numerados e identificados. En lo correspondiente a las infracciones y sanciones se deberá observar el Título Quinto de la LAASSP y Título Sexto de la Ley de Obras Públicas y Servicios relacionados con las mismas. Para la tramitación del procedimiento para la imposición de sanciones en materia de Contrataciones Públicas deberá observarse lo dispuesto por el Título Cuarto y demás aplicables de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, aplicando supletoriamente el Código Civil Federal, así como el Código Federal de Procedimientos Civiles. El cumplimiento de la resolución que se dicte con motivo de una denuncia debe constar con el soporte documental en el expediente. Las sanciones impuestas a los proveedores y contratistas deberán ser publicadas en el Diario Oficial de la Federación y registrarse en el Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados. Todas las actuaciones deberán registrarse en el Sistema de Sanción a Proveedores y Contratistas (SANC).



PROCEDIMIENTO: PROCEDIMIENTO PARA LA SANCIÓN A LICITANTES, PROVEEDORES Y CONTRATISTAS EN

MATERIA DE CONTRATACIONES PÚBLICAS. DURACIÓN TOTAL 35 DÍAS




Actv. N°


1.


Recibe escrito de denuncia en contra de un proveedor o contratista y anexos, turna al TAR para su atención.

2 días

2.


Recibe escrito de denuncia y anexos. Turna al abogado para su trámite.

2 días

3.

Abogada (o)

Recibe escrito de denuncia y anexos, registra en el Sistema de Procedimiento Administrativo de Sanción a Proveedores y Contratistas (SANC), elabora oficios para requerir al denunciante, mayor información y documentación, determinando plazo. Integra expediente.

Turna al TAR para su autorización.

2 días

4.

Una vez autorizado por el TAR Realiza las gestiones correspondientes. (cuales)

2 días

5.


Una vez transcurrido el plazo Recibe información y/o documentación solicitada. Turna al abogado para su trámite.

2 días

6.

7.

Abogada (o)

Recibe información y/o documentación, analiza motivo de la denuncia y determina.

No existen elementos Elabora proyecto de acuerdo de archivo por falta de elementos y oficio de notificación al denunciante, turna al TAR para su autorización.

1 día

2 días

8.

Una vez autorizado por el TAR Notifica los oficios y acuerdo correspondientes. Registra en el SANC e integra expediente.

2 días








9.

Abogada (o)

Si hay elementos Elabora proyecto de Acuerdo de Inicio de Procedimiento de Sanción a Proveedores y Contratistas, oficio de notificación al presunto infractor, emplazándolo para que manifieste lo a que su derecho convenga, turna al TAR para su autorización.

3 días

10.

11.

12.

13.

12

13

Titular del Área Responsabilidades (TAR) Abogada (o)

Una vez autorizado por el TAR Notifica al presunto infractor. Integra expediente.

Una vez concluido el plazo No recibe respuesta. Elabora acuerdo de preclusión de derecho para manifestar, acuerdo de cierre de instrucción. Analiza expediente, elabora proyecto de resolución y oficios de notificación. Conecta con actividad 13. Si recibe respuesta. Recibe del TAR respuesta del presunto infractor. Turna al abogado para su trámite Elabora acuerdo de recepción de manifestaciones del presunto infractor, en su caso acuerdo de desahogo de pruebas, acuerdo de cierre de instrucción. Analiza expediente y elabora proyecto de resolución y oficios de notificación. Realiza las notificaciones, previa autorización del TAR, conforme a lo siguiente: No impone sanción. Al presunto infractor y al denunciante Impone sanción administrativa y/o económica. Al responsable

2 días

6 días

6 días

3 dias







Al denunciante Al SAT Al DOF Registra en SANC, integra expediente.



AREA RESPONSABLE ÁREA DE AUDITORÍA INTERNA

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA OBJETIVO ESTRATEGICO Verificar que el Órgano Desconcentrado realice adecuadamente sus actividades, vigilando el apego a la

normatividad y coadyuvar a su buen desempeño.



OBJETIVO

Ejecutar auditorías con base en las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección que permitan verificar que la operación de Servicios a la Navegación en el Espacio Aéreo Mexicano se apegue a la normatividad.


La ejecución de Auditorías deberá apegarse a las Disposiciones Generales para la Realización de Auditorías, Revisiones y Visitas de Inspección y a las Normas Profesionales de Auditoría del Sistema Nacional de Fiscalización. Para la realización de las Auditorías, se debe observar lo establecido en la Política General de Auditoría, así como en las guías que en la materia emita la SFP. En caso de que como resultado de la Auditoría se identifiquen irregularidades que no se encuentren en el alcance de ésta, se debe analizar la factibilidad de ampliar el objeto y alcance correspondiente. Cuando de la auditoría se desprendan probables infracciones cometidas por licitantes, contratistas, proveedores o prestadores de servicios, a las Leyes de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y, de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, se deberán hacer del conocimiento de la autoridad competente. Todas las irregularidades y/o situaciones detectadas que sirvan como base de la misma, deben ser debidamente documentadas, fundadas y motivadas por el Grupo de Auditoría. La aplicación de las técnicas de auditoría, así como del análisis efectuado a partir de las mismas y a la documentación que se presente, debe registrarse en los papeles de trabajo correspondientes. Toda modificación de los integrantes del Grupo de Auditoría deberá comunicarse al Área auditada. El Informe de Irregularidades detectadas, deberá estar debidamente integrado conforme a lo establecido en la Guía para la elaboración del Informe de Irregularidades detectadas e integración del expediente.




Tratándose de visitas de inspección se deberá observar el presente procedimiento. De conformidad con la Norma Sexta del Boletín B “Normas Generales de Auditoría Pública”, que establece que el Titular del Área de Auditoría Interna delegará la supervisión del trabajo de Auditoría, en el auditor con el rango inmediato inferior que dependa de él. La función de supervisión y la de jefe de grupo deberán recaer en auditores distintos, en los casos en los que la estructura no lo permita, esta responsabilidad podrá recaer en el auditor de mayor experiencia y capacidad profesional. Sólo por excepción en una sola persona, recaerán las funciones de coordinación, y ejecución, de la auditoría o visita de inspección, en ese contexto, la función de supervisión podrá recaer en el Titular del Órgano Interno de Control. El Área de Auditoría Interna deberá turnar los asuntos correspondientes al Área de Quejas en los tiempos establecidos en la normatividad y con la antelación apropiada, con la finalidad de que se puedan realizar los procedimientos correspondientes para su atención.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA EJECUCION DE LA AUDITORÍA DURACIÓN TOTAL 60 DÍAS




Actv. No.


1.

Titular del Área de Auditoría Interna (TAAI)

Instruye al Jefe de Grupo elabore la carta planeación y el cronograma de actividades a desarrollar, con base en lo establecido en el Programa Anual de Auditoría.

1 día

2. Jefe de Grupo y Auditor

Elabora la Carta Planeación y el Cronograma de Actividades a Desarrollar, de conformidad con la Guía General de Auditoría Pública emitida por la SFP. Presenta al TAAI para su autorización.

2 días

Una vez autorizado por el TAAI 3. Jefe del Grupo

Auditor Instruye al auditor elabore: Oficio de Orden de Auditoría. Proyecto de Acta de Inicio de Auditoría. Oficio de solicitud de información.

1 día

4. Auditor Elabora Oficio de Orden de Auditoría, incluye la solicitud de Enlace de la Unidad Administrativa auditada, proyecto de Acta de Inicio de Auditoría y oficio de solicitud de información con base en lo establecido en la Guía General de Auditoría Pública. Remite al Jefe de Grupo para su revisión.

2 días

5. Jefe de Grupo Revisa documentación, en su caso realiza ajustes en coordinación con el auditor, y presenta al TAAI versión final para su autorización.

1 día

6. TAAI Recibe documentos, firma oficio solicitud de información y rubrica Oficio de Orden de Auditoría. Turna oficio de orden de auditoría al TOIC para su autorización.

1 día

Una vez autorizado por el TOIC 7. TAAI Instruye al Jefe de Grupo establezca contacto con la

Unidad auditada para acordar la fecha y hora de la reunión de apertura en la que se entregará el oficio de Orden de Auditoría, se levante el Acta de Inicio y se entregue el oficio de solicitud de información y de designación de enlace.

1 día.






Una vez acordada fecha y hora se realiza reunión para la apertura de la auditoría

8. Jefe de Grupo y auditores designados

Entrega Orden de Auditoría al Titular de la Unidad auditada, obteniendo de su puño y letra acuse de recibido, así como sello oficial de la Unidad auditada.

1 día

9. Jefe de Grupo Levanta Acta de Inicio de la auditoría en 2 ejemplares y recaba las firmas según corresponda. Entrega oficio de requerimiento de información y de designación de enlace otorgando un plazo de tres a cinco días para atender la solicitud.

1 día

En caso de que exista negativa de firma del acta por parte de la unidad auditada, hace constar en el acta la negativa de firma, sin que esta circunstancia afecte el valor probatorio del documento, y se turna a la autoridad investigadora

10. TAAI Recibe oficio mediante el cual el Titular de la Unidad auditada da a conocer al enlace designado para atender los requerimientos de información relacionados con la auditoría. Conecta con actividad no. 13.

1 día

En caso de que la Unidad Auditada solicite prórroga para proporcionar la información

11. Auditor Elabora oficio para otorgar plazo adicional para la entrega de la información solicitada, el cual podrá ser de hasta la mitad del plazo original. Entrega al Jefe de Grupo para su revisión.

1 día

12. Jefe de Grupo Revisa y presenta al TAAI para su autorización y firma.

1 día

Una vez autorizado, el Jefe de Grupo solicita al Auditor remita el oficio de prórroga a la Unidad Auditada Transcurrido el plazo de prórroga

13. Jefe de Grupo Recibe del TAAI la información, documentos, y en general todos aquellos datos necesarios para la realización de la auditoría en el plazo establecido.

1 día

14. Jefe de Grupo Verifica que la documentación proporcionada cumpla con lo requerido en la solicitud.

1 día

En caso de que no cumpla envía oficio firmado por el TAAI al responsable de la unidad auditada detallando faltantes y/o inconsistencias y estableciendo plazo para su entrega


Elabora Planeación Detallada y Marco Conceptual conforme a lo establecido en la Guía General de Auditoría.

1 día.

16. Auditor Desarrolla las 4 fases de ejecución de la Auditoría: recopilación de datos, registro de datos, análisis de información y evaluación de resultados, aplicando los

45 días






procedimientos y técnicas de auditoría.

17.

Elabora cédulas de trabajo, asentando los datos referentes al análisis, comprobación y conclusión sobre los conceptos a revisar, conforme a la Guía General de Auditoría Pública.

45 días.

18.

Analiza información para obtener los elementos de juicio suficientes para poder concluir sobre lo revisado y sustentados con evidencia documental que pueda ser constatada.

15 días

19.

Asienta las conclusiones del análisis en los papeles de trabajo diseñados y envía al Jefe de Grupo para revisión.

2 días

20. Jefe de Grupo Revisa conclusiones y su congruencia con los papeles de trabajo. En caso de requerir alguna aclaración o ajustes, adecúa en coordinación con el Auditor.

1 día

21.

Identifica posibles hallazgos, irregularidades o inconsistencias que contravengan la normatividad y comenta con el TAAI.

1 día

En caso de que no se presenten hallazgos, irregularidades o inconsistencias en contravención a la normatividad aplicable, se elabora el Informe de Auditoría sin observaciones, dentro del plazo establecido para la ejecución de la Auditoría

Conecta con actividad 27 22. Jefe de

Grupo/TAAI Valora la procedencia de irregularidades o inconsistencias de los actos u omisiones de servidores públicos.

1 día

23. TAAI Instruye la elaboración de las cédulas de observaciones al Jefe de Grupo.

1 día

En caso de identificar alguna irregularidad o hallazgo fuera del objeto, alcance o periodo a revisar deberá emitirse oficio para hacer del conocimiento del Titular de la Unidad auditada la modificación según corresponda, conforme a lo establecido en la

Guía General de Auditoría Pública 24. Jefe de Grupo y

Auditor Elabora cédula de observaciones para hacer constar irregularidades o incumplimientos en contravención de las disposiciones legales y normativas, conforme a las Disposiciones Generales y a la Guía General de Auditoría Pública. Gestiona reunión para presentación y formalización de cédulas de observaciones.

1 día

25. TAAI/Jefe de Grupo

Coordina y realiza reunión para presentación y formalización de cédulas de observaciones, con el Titular de la Unidad auditada y los responsables de atender las recomendaciones. Recaba firma de cédulas de observaciones del Titular de la Unidad auditada, previa firma del Grupo de Auditoría.

2 hrs.

En caso de existir negativa para la firma de la cédula de observaciones, se elaborará acta circunstanciada en la que hará constar que se dio a conocer el contenido de las observaciones determinadas y se asentará su negativa a firmarlas, esta no






invalidará el acto ni impedirá que surta sus efectos

26. TAAI Instruye al Jefe de Grupo a desarrollar el Informe de Auditoría en apego a las Disposiciones Generales, así como el oficio de envío del Informe de Auditoría.

1 día


Elabora el Informe de la Auditoría con base en el Anexo establecido en la Guía General de Auditoría Pública, así como el oficio envío de Informe de Auditoría.

3 días

El Informe se hará llegar a la Unidad Auditada en un plazo no mayor a 5 días hábiles, a partir del día siguiente de la fecha de suscripción de las cédulas de observaciones


Remite al TAAI el Informe de Auditoría y el oficio de envío, para su revisión.

1 día

Una vez revisado por el TAAI

29. TAAI Remite al TOIC para autorización oficio de envío e Informe de Auditoría.

1 día

Una vez firmado el Oficio de envío del Informe por el TOIC

30. Auditor

Tramita la entrega del oficio de envío de informe a la Unidad auditada, con copia simple de las cédulas de observaciones firmadas.

1 día.

31.

Cierra la auditoría en el Sistema Integral de Auditoría (SIA), clasificando con observación o sin observaciones y se carga el informe de la Auditoría.

1 día

32.

Archiva acuse de recibido del Oficio de envío de informe de auditoría, con sellos y cédulas de observaciones originales.

1 día

En caso de detectar irregularidades de tipo administrativo y/o penal se procederá a elaborar el Informe de Irregularidades detectadas e integrar el expediente correspondiente, conforme a las Disposiciones Generales y con apoyo en la Guía para la

elaboración de Informes de Irregularidades detectadas e integración de expedientes 33. Auditor Captura cada observación en el SIA, conforme al Manual de

Usuario del sistema, registrando la observación, la recomendación preventiva y correctiva, fechas de determinación de observación y fecha de solventación y, en su caso, montos a aclarar o recuperar, así como criterio de deficiencia y fundamento legal. Las Cédulas de Observación deben registrarse en el sistema.

1 día

34. Auditor Integra expediente de auditoría y archiva. 5 días







Conecta con el procedimiento para el seguimiento de las recomendaciones para la atención de observaciones






ANEXOS

Los formatos e instructivos para la elaboración de los siguientes documentos se encuentran en la Guía General de Auditoría Pública de la SFP. 1) Carta planeación. 2) Cronograma de actividades a desarrollar. 3) Orden de auditoría 4) Acta de Inicio. 5) Oficios complementarios (para hacer del conocimiento del Titular de la Unidad

auditada, del aumento, reducción o sustitución de los auditores encargados de practicar la auditoría, modificar el objeto o el periodo a revisar de la misma).

6) Papeles de trabajo. 7) Marcas de auditoría. 8) Cédula de resumen de actividades. 9) Cédula de hallazgos. 10) Cédula de observaciones. 11) Acta administrativa por negativa a firmar observaciones. 12) Oficio de envío de informe de auditoría. 13) Informe de auditoría.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES PARA LA ATENCIÓN DE LAS

OBSERVACIONES OBJETIVO ESTRATEGICO Comprobar que Servicios a la Navegación en el Espacio Aéreo Mexicano implemente las recomendaciones

correctivas y preventivas, con el fin de mitigar riesgos y fortalecer su gestión.



OBJETIVO

Dar seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones preventivas y correctivas, establecidas en las cédulas de observaciones y registradas en el SIA, derivadas de auditorías de las diferentes instancias fiscalizadoras.


El seguimiento de las observaciones deberá apegarse a las Disposiciones generales para la realización de auditorías, revisiones y visitas de inspección. El Área de Auditoría Interna podrá coadyuvar con la dependencia o entidad, en la instrumentación de las medidas correctivas y preventivas contenidas en las cédulas de observaciones. Las recuperaciones y/o aclaraciones de montos deberán reportarse trimestralmente a la Unidad de Control y Evaluación de la Gestión Pública de la Secretaría de la Función Pública. Las recuperaciones y/o aclaraciones deben estar debidamente soportadas con la documentación que corresponda. Se deberán actualizar los montos de aclaraciones y/o recuperaciones en cada seguimiento realizado. Las observaciones registradas en el Sistema Integral de Auditoría (SIA) deberán apegarse a lo establecido en los Lineamientos Generales para la elaboración y presentación de los Informes y Reportes del Sistema de Información Periodica (SIP).




OBSERVACIONES DURACIÓN TOTAL 15 DÍAS




Actv. No.


Seguimiento de observaciones determinadas por el Órgano Interno de Control, Unidad de Auditoría Gubernamental, Unidad de Control y Auditoría a Obra Pública, y Despacho Externo de Auditores

Con relación a las observaciones determinadas en las diferentes auditorías practicadas por las diversas instancias fiscalizadoras y registradas en el sistema correspondiente

1. TAAI Recibe documentación soporte, remitida por la Unidad auditada que acredite la atención de las recomendaciones a las observaciones determinadas. Turna al Auditor Responsable del seguimiento.

1 día

2. Auditor Recibe y analiza la documentación proporcionada, hace constar en los papeles de trabajo y en la cédula de seguimiento el avance (pendientes o solventadas) en la atención de las recomendaciones correctivas y preventivas determinadas en las observaciones, mismas que deberán ser suscritas por los auditores participantes.

11 días

3. Registra en el SIA y elabora Oficio de resultados de seguimiento, conteniendo determinación de los avances, numeraria, clasificación de riesgo y antigüedad. Turna para su validación y autorización.

2 días

Una vez validado por el TAAI y autorizado por el TOIC. 4.

Auditor Remite a la unidad auditada el oficio de resultados de seguimiento, marcando copia al Titular de la Dependencia o Entidad.

1 día

FIN DE PROCEDIMIENTO Seguimiento de las observaciones determinadas por la ASF

1. TOIC Recibe oficio de la ASF con el resultado de la fiscalización superior de la Cuenta Pública del ejercicio de que se trate. Turna al TAAI.

1 día

2. TAAI Recibe oficio e instruye al auditor registrar en el SIA las recomendaciones determinadas en el informe de la Cuenta Pública.

1 día

3. AUDITOR Captura en el SIA las recomendaciones determinadas por la ASF. 1 día El TOIC recibe trimestralmente, el Informe del estado de trámite de las acciones emitidas por la ASF para su registro

correspondiente





OBSERVACIONES DURACIÓN TOTAL 15 DÍAS



ANEXOS

Los formatos e instructivos para la elaboración de los siguientes documentos se encuentran en la Guía General de Auditoría Pública de la SFP. Cédulas de seguimiento. Oficio de resultados de seguimiento


AREA RESPONSABLE ÁREA DE AUDITORÍA PARA DESARROLLO Y MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL (SCII) EN

SENEAM (ANUAL) OBJETIVO ESTRATEGICO Promover el fortalecimiento del Control Interno a través de la detección de áreas de oportunidad o debilidades de

control identificadas en la evaluación del SCII.



OBJETIVO

Evaluar el Sistema de Control Interno Institucional con base en lo establecido en el Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Control Interno (MAAGCI).


La entrega del Informe de Evaluación Anual que elabora el OIC, se realizará con base en los plazos y condiciones señaladas en el Manual Administrativo de Aplicación General en materia del Sistema de Control Interno Institucional (MAAGCI). Se evaluará la evidencia que sustente el cumplimiento de los elementos de control con base en los criterios establecidos en la Guía de Apoyo para la Evaluación del Órgano Interno de Control al Informe Anual y PTCI, emitida por la SFP. El OIC deberá brindar la asesoría necesaria que SENEAM requiera para llevar a cabo su Evaluación y elaboración de su Programa de Trabajo de Control Interno Institucional (PTCI) y, en su caso, actualización de este último. El informe anual deberá ser suscrito por el TOIC. El OIC dará seguimiento al cumplimiento de la entrega de los reportes que el Desconcentrado remita a la SFP, conforme a lo establecido en el MAAGCI.




SENEAM (ANUAL) DURACIÓN TOTAL 28 DÍAS




Actv. N°


El Órgano Interno de Control, a través del área de Auditoria para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública proporciona la asesoría y/o consultoría a SENEAM en la implantación del Sistema de Control Interno Institucional

1. TOIC Recibe copia del Informe Anual del Estado que Guarda el Sistema de Control Interno Institucional, el cual contiene la evaluación de control interno y PTCI debidamente autorizados. Turna al Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública para su revisión y análisis.

3 horas

2. Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública (TAADMGP)

Recibe Informe anual y turna a Consultor para su revisión y análisis, de acuerdo con la normatividad aplicable.

3 horas

3. Consultor Recibe Informe, verifica y valida que se haya utilizado la aplicación web para procesar y generar el Informe Anual y el PTCI, así como el apego a los criterios y plazos establecidos en el MAAGCI y/o instrucciones emitidas por la SFP.

1 día

4.

Revisa que la selección efectuada por SENEAM de los procesos prioritarios (sustantivos y administrativos), para realizar la evaluación al Sistema de Control Interno, se haya hecho con base en criterios o elementos específicos que justifiquen su elección.

1 día

5.

Evalúa (en sitio, documentalmente y/o de manera electrónica), si la evidencia cumple con las condiciones de los elementos de control, en términos de pertinencia y relevancia, y determina si es suficiente:

9 días

6.

Sí cumple Valida la evaluación de SENEAM para los elementos de control. Conecta con actividad 12

1 hora

7.

No cumple (parcial o totalmente)

2 días







Actv. N°


Elabora nota con comentarios por cada uno de los elementos de control no validados, para su posterior inclusión en el Informe. Conecta con actividad 12

8.

Verifica que las acciones de mejora comprometidas en el PTCI sean congruentes con los elementos de control evaluados, así como que se hayan comprometido acciones en los elementos no implementados.

4 días

9.

Sí cumple Valida las acciones de mejora comprometidas. Conecta con actividad 11

1 hora

10.

No cumple Elabora nota con comentarios por cada una de las acciones de mejora que no sean congruentes con el elemento de control y de aquellas que no fueron consideradas, para su posterior inclusión en el Informe.

2 días

11.

Elabora, con base en las notas, el proyecto de Informe de Resultados de la Evaluación del Órgano Fiscalizador al Informe Anual y al PTCI, al TAADMGP para su validación y presentación al TOIC (incluye comentarios a cada uno de los elementos de control y al PTCI).

5 días

Una vez validado por el TAADMGP y presentado al TOIC 12. Consultor Captura en la aplicación web el Informe de

Resultados de la Evaluación del Órgano Fiscalizador al Informe Anual y al PTCI, debidamente validado.

Imprime Informe para su envío a las distintas instancias.

1 día

13.

Elabora oficio y turna para su validación del TAADMGP y autorización del TOIC, para su

2 días







Actv. N°


envío a la SFP y al Titular del Desconcentrado.

Se presenta en la Primera Sesión Ordinaria del Comité de Control y Desempeño Institucional (COCODI) u Órgano de Gobierno de cada año

En caso de modificación al PTCI, el TAADMGP verifica que se hayan realizado las adecuaciones para la presentación del PTCI final en la segunda sesión del COCODI




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL

INTERNO INSTITUCIONAL DE SENEAM (TRIMESTRAL) OBJETIVO ESTRATEGICO Dar el seguimiento trimestral verificando la existencia y suficiencia de la evidencia documental y promoviendo el

cumplimiento de las Aciones de Mejora establecidas en el Programa de Trabajo del Control Interno.



OBJETIVO

Dar seguimiento al cumplimiento de las acciones de mejora establecidas en el Programa de Trabajo de Control Interno Institucional de SENEAM.


Se verificará que la evidencia sustente el avance reportado por SENEAM para la atención de las acciones de mejora comprometidas en el PTCI. Se deben informar al Comité de Control y Desempeño Institucional las problemáticas o retrasos en la atención de las acciones de mejora del PTCI. El reporte trimestral del OIC deberá contener como mínimo lo establecido en el MAAGCI. El OIC deberá emitir recomendaciones a fin de que SENEAM cumpla en tiempo y forma con las acciones de mejora del PTCI. El informe trimestral del OIC deberá ser firmado por el TOIC.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL DE SENEAM (TRIMESTRAL)





Actv. N°


1. TAADMGP Recibe del TOIC el Informe de avances trimestral del PTCI remitido por SENEAM y turna para su verificación al Consultor.

1 día

2. Consultor Recibe informe y verifica el soporte documental de los avances reportados por SENEAM, así como cada uno de los criterios establecidos en el MAAGCI.

7 días

3.

Elabora Informe conteniendo las recomendaciones, en su caso, a los avances reportados y turna para su validación y autorización.

5 días

Una vez validado por el TAADMGP y autorizado por el TOIC

4. Consultor Remite Informe al Titular de SENEAM y, en su caso, brinda la asesoría que corresponda para su atención.

2 días

El Informe trimestral de avances del PTCI de SENEAM, así como el Informe de verificación del OIC deben registrarse en el SICOCODI




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA APOYAR LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE SENEAM (ANUAL) OBJETIVO ESTRATEGICO Brindar asesoría anualmente al proceso de Administración de Riesgos de SENEAM.



OBJETIVO

Brindar asesoría para que SENEAM logre su ejercicio de Administración de Riesgos.


El OIC sensibilizará a SENEAM sobre la importancia de la Administración de Riesgos. El OIC proporcionará la asesoría necesaria sobre la metodología para la realización de la matriz, mapa y Programa de Trabajo de Administración de Riesgos (PTAR). Apoyar a SENEAM de forma permanente, en las recomendaciones formuladas sobre el proceso de administración de riesgos. Emitir opiniones no vinculantes, a través de su participación en los equipos de trabajo que para tal efecto constituya el Enlace de Administración de Riesgos.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA APOYAR LA ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE SENEAM (ANUAL) DURACIÓN TOTAL 21 DÍAS




Actv. N°


Una vez que SENEAM haya integrado el grupo de trabajo para el inicio del proceso de administración de riesgos y establecido cronograma de actividades

1. TOIC Instruye al TAADMGP para realizar el seguimiento al proceso de administración de riesgos de SENEAM.

1 día

2. TAADMGP Brinda consultoría al grupo de trabajo para la elaboración de la matriz, el mapa de riesgos y el programa de trabajo de administración de riesgos.

5 días

Una vez realizado el ejercicio de administración de riesgos por parte de la Institución

3. TAADMGP Analiza la congruencia de los riesgos, factores y acciones de control comprometidas para su administración.

5 días

4.

Emite opinión respecto a la congruencia y áreas de oportunidad del ejercicio, convoca a reunión al grupo de trabajo a fin de sensibilizar sobre la necesidad de fortalecer la administración de riesgos.

5 días

5. Brinda consultoría al grupo de trabajo para fortalecer el ejercicio de administración de riesgos.

5 días

Una vez fortalecido el ejercicio de administración de riesgos (matriz, mapa y programa de trabajo), SENEAM registra en la aplicación web SCII

SENEAM remite trimestralmente al OIC informe de avances de su programa de trabajo




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

(TRIMESTRAL)

OBJETIVO ESTRATEGICO Dar el seguimiento trimestral verificando la existencia y suficiencia de la evidencia documental y acciones para

mitigar los riesgos señalados en el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos.



OBJETIVO

Dar seguimiento al cumplimiento de las acciones de control establecidas en el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos de SENEAM.

POLÍTICAS

El OIC sensibilizará permanentemente a SENEAM sobre la importancia del cumplimiento de las acciones comprometidas para la Administración de Riesgos. Se verificará que la evidencia sustente el avance reportado por SENEAM para la atención de las acciones de control comprometidas en el PTAR. Se deben informar al Comité de Control y Desempeño Institucional las problemáticas o retrasos en la atención de las acciones de control del PTAR. El reporte trimestral del OIC deberá contener como mínimo lo establecido en el MAAGCI. El OIC deberá emitir recomendaciones a fin de que SENEAM cumpla en tiempo y forma con el PTAR. El informe trimestral del OIC deberá ser firmado por el TOIC.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA EL SEGUIMIENTO AL PROGRAMA DE TRABAJO DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS (TRIMESTRAL)





Actv. N°


1. TAADMGP Recibe del TOIC el Informe de avances trimestral del PTAR remitido por SENEAM y turna para su verificación al Consultor.

1 día

2. Consultor

Recibe informe y verifica el soporte documental de los avances reportados por SENEAM, así como cada uno de los criterios establecidos en el MAAGCI.

7 días

3.

Elabora Informe conteniendo las recomendaciones, en su caso, a los avances reportados y turna para su validación y autorización.

5 días

Una vez validado por el TAADMGP y autorizado por el TOIC

4. Consultor Remite Informe al Titular de SENEAM y, en su caso, brinda la asesoría que corresponda para su atención.

2 días

El Informe trimestral de avances del PTAR de SENEAM, así como el Informe de verificación del OIC deben registrarse en el SICOCODI




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE DIAGNÓSTICOS OBJETIVO ESTRATEGICO Generar un análisis del entorno y a la situación interior en los procesos, trámites y servicios de SENEAM.



OBJETIVO

Realizar diagnósticos de procesos, trámites y servicios para contribuir al desarrollo administrativo de SENEAM.


El inicio y la conclusión de los diagnósticos se informarán a SENEAM, a través de un oficio firmado por el Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública, o en su defecto, por el Titular del Órgano Interno de Control. Derivado de las áreas de oportunidad identificadas, se solicitará a la unidad administrativa de SENEAM que corresponda, la suscripción e implementación de un programa de trabajo, a fin de subsanar dichas debilidades. El Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública, dará seguimiento al cumplimiento de las acciones comprometidas en el programa de trabajo. Los hallazgos o áreas de oportunidad identificadas, deben estar debidamente soportadas con la documentación correspondiente. El Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública, brindará la asesoría y/o consultoría que la unidad administrativa de SENEAM requiera para la mejora de sus procesos.



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE DIAGNÓSTICOS DURACIÓN TOTAL 90 DÍAS




Actv. N°


1. TAADMGP Instruye la realización del diagnóstico, establece el alcance y determina en su caso a los servidores públicos que deberán intervenir.

2 días

2. Consultor

Elabora proyecto de Marco Técnico de Referencia (MTR) con base en la información de la investigación previa para la elaboración del PAT determina herramientas de recopilación de información para el desarrollo del diagnóstico (cuestionarios, entrevistas y mapas, entre otros) y cronograma de actividades e integra expediente. Turna al TAADMGP para su autorización.

17 días

Una vez autorizado por el TAADMGP

3. Consultor

Elabora oficio de notificación de Ejecución del Diagnóstico al o a las Áreas Administrativas correspondientes de SENEAM, solicitando designación de un servidor público que fungirá como enlace para el desarrollo de las actividades. Turna para autorización del TAADMGP.

2 días

4. Envía el oficio de notificación al o a las Áreas correspondientes de SENEAM e integra el acuse respectivo al expediente.

2 días

Una vez designado el representante del área correspondiente

5. TAADMGP/ Consultor Efectúa reunión para presentación e inicio del Diagnóstico.

2 días

6. Consultor

Recopila información respecto a la situación actual del objeto del diagnóstico, y analiza, entre otros:

Procedimientos Estándares Indicadores Controles Normatividad Automatización

25 dias



PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACIÓN DE DIAGNÓSTICOS DURACIÓN TOTAL 90 DÍAS



Actv. N°


Supervisión y evaluación

7.

Analiza información con base en las herramientas de análisis (FODA, bases de datos y tablas comparativas, entre otros) e identifica debilidades del objeto del diagnóstico y determina propuestas de mejora. Presenta al TAADMGP.

25 dias

Una vez validado el diagnóstico convoca a reunión para presentación preliminar

8. TAADMGP/ Consultor

Presenta diagnóstico preliminar a SENEAM, y sensibiliza sobre la importancia de la adopción de las acciones de mejora para el cumplimiento de los objetivos institucionales. Instruye el TAADMGP al Consultor, la elaboración del informe.

6 días

9. Consultor

Elabora informe conteniendo fortalezas, debilidades y acciones de mejora, y oficio de remisión al área correspondiente, solicitando el programa de trabajo con los compromisos que adquirirá la unidad administrativa de SENEAM. Turna para autorización del TAADMGP.

7 días

Una vez autorizado por el TAADMGP

10. Consultor

Gestiona la entrega de oficio e informe al Área correspondiente. Integra información al expediente.

2 días

Con base en el Programa de Trabajo comprometido por la unidad administrativa, realiza seguimiento de acompañamiento para su cumplimiento



AREA RESPONSABLE ÁREA DE QUEJAS

PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE QUEJAS, DENUNCIAS Y PETICIONES CIUDADANAS (INCLUYE

ASUNTOS DE SITUACIÓN PATRIMONIAL) EN APEGO A LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS

OBJETIVO ESTRATEGICO Vigilar y promover al interior de Servicios a la Navegación en el Espacio Aéreo Mexicano el cumplimiento de las obligaciones a las cuales están obligados los servidores públicos; así como recibir y dar seguimiento a las denuncias presentadas, promoviendo en todo momento la participación ciudadana y el combate a la corrupción.



OBJETIVO

Atender las Quejas, Denuncias y Peticiones Ciudadanas y determinar su procedencia con base en los Lineamientos para la atención, investigación y conclusión de quejas y denuncias (Lineamientos).


Las diligencias realizadas durante la investigación deberán registrarse en su totalidad, en el Sistema Integral de Denuncias Ciudadanas, en los plazos establecidos para ello y conforme a los Lineamientos. Las notificaciones deberán realizarse conforme a lo previsto en los Lineamientos y, de manera supletoria a la Ley, en el Código Federal de Procedimientos Civiles. Las conductas denunciadas, que puedan ser constitutivas de responsabilidad administrativa, deberán ser investigadas en su totalidad. Se deben agotar la totalidad de las líneas de investigación establecidas para el esclarecimiento de los hechos. Los expedientes deberán integrarse conforme a lo establecido en el Lineamiento vigésimo cuarto de los Lineamientos. Los expedientes no deberán estar inactivos por más de 30 días naturales. El presente procedimiento aplica para los asuntos aperturados en el Área de Quejas, previa a la entrada en vigor de la Ley General de Responsabilidades Administrativas. La calificación de las posibles faltas se efectuará conforme a la Ley vigente al momento en que ocurrieron los hechos.




ASUNTOS DE SITUACIÓN PATRIMONIAL) EN APEGO A LA LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS.





Actv. N°


1.


Se recibe escrito a través de los diferentes medios de captación (Escrito, oficio, Sistema Integral de Quejas y Denuncias Ciudadanas (SIDEC), Correo electrónico, medios de comunicación, reporte telefónico) y turna al Titular del Área de Quejas (TAQ) para su desahogo.

1 día

2. Titular del Área de Quejas Recibe escrito, analiza competencia y determina. 1 día

3.

No es competente Instruye al abogado el registro del asunto en el SIDEC y elaborar proyecto de acuerdo de incompetencia.

2 días

4.

Abogado

Elabora proyecto de acuerdo de incompetencia, oficio de notificación al ciudadano y oficio de remisión a la autoridad competente (en caso de que los hechos narrados involucren a Titulares del propio órgano de vigilancia, se deberá turnar al OIC en la SFP). Registra en el SIDEC y turna proyecto al TAQ.

3 días

1 día

5.

Titular del Área de Quejas

Recibe proyecto y autoriza. 1 día

6.

Abogado

Realiza diligencias de notificación, registra en el SIDEC e integra expediente.

1 día

TERMINA PROCEDIMIENTO

7.


Si es competente Clasifica si es queja, denuncia o petición ciudadana.

1 día

8.

Petición ciudadana Turna al abogado para su atención y registro en el SIDEC.

1 día








9.

Abogado

Recibe petición ciudadana, registra en el SIDEC, elabora oficio(s) solicitando a la Unidad Administrativa su atención e informe las gestiones realizadas. Integra expediente. Turna al TAQ para su autorización.

3 días

10. Titular del Área de Quejas Recibe proyecto y autoriza. 1 día

11. Abogado Gestiona para su atención. 1 día

12.


Recibe información por parte de la Unidad Administrativa analiza y determina.

1día

13.

Abogado

Registra en sistema, integra expediente y en su caso, informa al ciudadano respecto de la atención brindada.

2 días

FIN DEL PROCEDIMIENTO.

14.


QUEJA O DENUNCIA Determina líneas de investigación, pudiendo ser solicitud de información y documentación, comparecencias y visitas entre otros. Turna al abogado para su atención y registro en el SIDEC.

2 días

15.

Abogado

Recibe queja o denuncia, registra en el SIDEC, elabora Acuerdo de radicación y verifica que cumpla con los requisitos establecidos en los Lineamientos para la atención, investigación y conclusión de quejas y denuncias. Integra expediente.

3 días

16.

No cumple Elabora oficio al quejoso o denunciante solicitando mayores elementos y gestiona previa autorización del TAQ. Registra en SIDEC.

1 día

17.


Recibe elementos solicitados de parte del quejoso o denunciante. Turna al abogado para su atención.

1 día








18.

Abogado

En caso de no recibir mayores elementos o que continúen siendo insuficientes, el Abogado genera acuerdo de archivo por falta de elementos, previa autorización del TAQ, integra expediente y se registra en el SIDEC.

3 días


19.

Abogado

Sí cumple Realiza diligencias necesarias para agotar las líneas de investigación determinadas, registra cada actuación en el SIDEC e integra en el expediente los diversos Acuerdos de trámite, previa autorización del TAQ.

1 día


21. Abogado Determina si existen elementos suficientes para sustentar la presunta responsabilidad.

3 días

22.

No existen Elabora Acuerdo de archivo por falta de elementos, oficio de notificación y turna al TAQ para su autorización.

23.



24. Abogado Registra en el SIDEC y realiza la notificación correspondiente al quejoso o denunciante.

1 día


25.

Sí existen Elabora proyecto de remisión al Área de Responsabilidades y comunicado al quejoso o denunciante y remite al TAQ para su autorización.

1 día

26.

Registra en el SIDEC y realiza la notificación correspondiente al quejoso o denunciante. Turna mediante oficio, expediente al Área de Responsabilidades, recaba el acuse de remisión e integra cuadernillo de turno.

3 días




PROCEDIMIENTO PROCEDIMIENTO PARA LA ATENCIÓN DE DENUNCIAS (INCLUYE ASUNTOS DE SITUACIÓN PATRIMONIAL)

EN APEGO A LA LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS OBJETIVO ESTRATEGICO Vigilar y promover al interior de Servicios a la Navegación en el Espacio Aéreo Mexicano el cumplimiento de las

obligaciones a las cuales están obligados los servidores públicos; así como recibir y dar seguimiento a las denuncias presentadas, promoviendo en todo momento la participación ciudadana y el combate a la corrupción.



OBJETIVO

Atender las Denuncias recibidas y determinar su procedencia con base en los lineamientos para la atención, investigación y conclusión de quejas y denuncias.


Las diligencias realizadas durante la investigación deberán registrarse en su totalidad, en el Sistema Integral de Denuncias Ciudadanas, en los plazos establecidos para ello y conforme a los Lineamientos. Las notificaciones deberán realizarse conforme a lo previsto en los Lineamientos y, de manera supletoria a la Ley, en la Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo. Las conductas denunciadas, que puedan ser constitutivas de responsabilidad administrativa, deberán ser investigadas en su totalidad. Se deben agotar la totalidad de las líneas de investigación establecidas para el esclarecimiento de los hechos. Los expedientes deberán integrarse conforme a lo establecido en el Lineamiento vigésimo cuarto de los Lineamientos. Los expedientes no deberán estar inactivos por más de 30 días naturales. El presente procedimiento aplica para los asuntos aperturados en el Área de Quejas, posterior a la entrada en vigor de la Ley General de Responsabilidades Administrativas, en la parte procedimental.

La calificación de las posibles faltas se efectuará conforme a la Ley vigente al momento en que ocurrieron los hechos.




EN APEGO A LA LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DURACIÓN TOTAL 45 DÍAS




Actv. N°


1.


Se recibe escrito a través de los diferentes medios de captación (Escrito, oficio, Sistema Integral de Quejas y Denuncias Ciudadanas (SIDEC), Correo electrónico, medios de comunicación, reporte telefónico) y turna al Titular del Área de Quejas para su desahogo.

1 día

2. Titular del Área de Quejas Recibe escrito, analiza competencia y determina. 1 día

3.

No es competente Instruye al abogado el registro del asunto en el SIDEC y elaborar proyecto de acuerdo de incompetencia.

2 días

4.

Abogado

Elabora proyecto de acuerdo de incompetencia, oficio de notificación al ciudadano y oficio de remisión a la autoridad competente (en caso de que los hechos narrados involucren a Titulares del propio órgano de vigilancia, se deberá turnar al OIC en la SFP). Registra en el SIDEC y turna proyecto al TAQ.

3 días

5.



6.

Abogado

Realiza diligencias de notificación, registra en el SIDEC e integra expediente.

1 día


7. Titular del Área de Quejas

Si es competente Clasifica si es queja, denuncia o petición ciudadana.

1 día

8.

Petición ciudadana Turna al abogado para su atención y registro en el SIDEC.

1 día







Actv. N°


9.

Abogado

Recibe petición ciudadana, registra en el SIDEC, elabora oficio(s) solicitando a la Unidad Administrativa su atención e informe las gestiones realizadas. Integra expediente. Turna al TAQ para su autorización.

3 días


11. Abogado Gestiona para su atención. 1 día

12. Titular del Área de Quejas Recibe información por parte de la Unidad Administrativa analiza y determina.

1 día

13.

Abogado

Registra en sistema, integra expediente y en su caso, informa al ciudadano respecto de la atención brindada.

2 días


14.


QUEJA O DENUNCIA Determina líneas de investigación, pudiendo ser solicitud de información y documentación, comparecencias y visitas entre otros. Turna al abogado para su atención y registro en el SIDEC.

2 días

15.

Abogado

Recibe queja o denuncia, registra en el SIDEC, elabora Acuerdo de radicación y verifica que cumpla con los requisitos establecidos en los Lineamientos para la atención, investigación y conclusión de quejas y denuncias. Integra expediente.

3 días

16.

No cumple Elabora oficio al quejoso o denunciante solicitando mayores elementos y gestiona previa autorización del TAQ.

1 día







Actv. N°


Registra en SIDEC.

17.


Recibe elementos solicitados de parte del quejoso o denunciante. Turna al abogado para su atención.

1 día

18.

Abogado

En caso de no recibir mayores elementos o que continúen siendo insuficientes, el Abogado genera acuerdo de archivo por falta de elementos, previa autorización del TAQ, integra expediente y se registra en el SIDEC.

3 días


19.

Sí cumple Realiza diligencias necesarias para agotar las líneas de investigación determinadas, registra cada actuación en el SIDEC e integra en el expediente los diversos Acuerdos de trámite, previa autorización del TAQ.

3 días


21. Abogado Determina si existen elementos suficientes para sustentar la presunta responsabilidad.

1 día

22.

No existen Elabora Acuerdo de archivo por falta de elementos, oficio de notificación y turna al TAQ para su autorización.

3 días


24. Abogado Registra en el SIDEC y realiza la notificación correspondiente al quejoso o denunciante.

1 día


25.

Sí existen Determina gravedad y elabora proyecto de

3 días







Actv. N°


Informe de Presunta Responsabilidad, oficio de remisión al Área de Responsabilidades y comunicado al quejoso o denunciante y remite al TAQ para su autorización.


27.

Abogado

Registra en el SIDEC y realiza la notificación correspondiente al quejoso o denunciante. Turna mediante oficio, expediente al Área de Responsabilidades, recaba el acuse de remisión e integra cuadernillo de turno.

1 día

28.


En el caso de que se reciba una impugnación respecto de la clasificación de la gravedad, se envía el escrito de impugnación y expediente en original (quedando una copia certificada en el Área) mediante escrito a la Sala Especializada en materia de Responsabilidades Administrativas.

1 día





Fecha de autorización

del cambio

No. de Revisión

Tipo de Cambio

Nombre del Proceso o Procedimiento Descripción del Cambio

16/10 /2018 0 Total Manual de Procedimientos del Órgano Interno de Control en

SENEAM Elaboración inicial

Documents

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS - Gob · De ahí la relevancia de elaborar Manuales de Procedimientos, con la finalidad de estandarizar y homologar la definición de sus objetivos y funciones,