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Linee guida per la prevenzione della corruzione, con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

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LINEE GUIDA PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

Con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

Realizzato grazie al contributo di

a cura di Comitato Tematico

ReteComuni sulla Legalit

www.retecomuni.it

Linee guida per la prevenzione della corruzione, con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

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Le presenti Linee Guida sono state elaborate grazie al contributo di Fondazione Cariplo, nellambito del progetto AGENDA 190, La Comunit professionale dei Comuni lombardi

per prevenire la Corruzione.

Linee guida per la prevenzione della corruzione, con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

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LINEE GUIDA PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE

Con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

Autori

Andrea Ferrarini Esperto sistemi di gestione anticorruzione e coordinatore Comitato Legalit ReteComuni

Lindo Lungaro Esperto Modelli d.lgs. 231/2001 e anticorruzione

Chiara Pollina Esperta gestione della Performance e Organismo Interno di Valutazione nelle P.A.

Valeria Vergine Avvocato, Funzionario pubblico ed esperta in diritto amministrativo

Hanno collaborato

Pier Attilio Superti - Segretario Generale di ANCI Lombardia

Massimo Simonetta Direttore AnciLAB, Esperto gestioni associate Enti Locali

Matteo Moi Esperto ModellI d.lgs. 231/2001 e Trasparenza Amministrativa, Comitato Legalit ReteComuni

Progetto grafico e impaginazione

AnciLab

Versione del documento 1.0 - SETTEMBRE 2016

Linee guida per la prevenzione della corruzione, con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

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Linee guida per la prevenzione della corruzione, con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

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INDICE

................................................................................................................................................................................... 1

1. INTRODUZIONE ................................................................................................................................................... 8

2. AMBITO DI APPLICAZIONE DELLE LINEE GUIDA ..................................................................................................11

2.1 OBIETTIVI ............................................................................................................................................................ 11

2.2 DESTINATARI ........................................................................................................................................................ 12

3. RIFERIMENTI NORMATIVI ..................................................................................................................................13

3.1 LA LEGGE 190/2012 E I SUOI DECRETI ATTUATIVI ....................................................................................................... 13

3.2 I PROVVEDIMENTI DELLAUTORIT NAZIONALE ANTICORRUZIONE ................................................................................... 14

3.3 NORME TECNICHE E PRASSI DI RIFERIMENTO DELLE LINEE GUIDA. ................................................................................... 15

4. TERMINI E DEFINIZIONI ......................................................................................................................................17

5. SGPC: SISTEMA DI GESTIONE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ........................................................19

5.1 OLTRE I PIANI TRIENNALI: IL SISTEMA DI GESTIONE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE .............................................. 19

5.2 COMPONENTI DEL SISTEMA DI GESTIONE PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ........................................................... 21

5.3 SUGGERIMENTI OPERATIVI ...................................................................................................................................... 22

6. DEFINIZIONE DELLE RESPONSABILI .................................................................................................................24

6.1 LE RESPONSABILIT PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ........................................................................................ 24

6.2 IL CONTESTO NORMATIVO E IL CAMBIO DI ROTTA DELLA DET. ANAC N. 12/2015 .......................................................... 25

6.2.1 Suggerimenti Operativi .............................................................................................................................. 26

6.3 IL CONSIGLIO COMUNALE E LA GIUNTA COMUNALE ..................................................................................................... 27

6.4 IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA .............................................................. 28

6.4.1 Suggerimenti Operativi .............................................................................................................................. 30

6.5 LORGANISMO INDIPENDENTE DI VALUTAZIONE (OIV) ................................................................................................. 33

6.6 RESPONSABILI APICALI ........................................................................................................................................... 33

6.7 DIPENDENTI ......................................................................................................................................................... 34

7. ANALISI DEL CONTESTO .....................................................................................................................................35

7.1 IL CONTESTO INTERNO............................................................................................................................................ 35

7.2 IL CONTESTO ESTERNO ........................................................................................................................................... 38

7.3 BISOGNI E ASPETTATIVE DEI PORTATORI DI INTERESSE ................................................................................................... 39

Linee guida per la prevenzione della corruzione, con suggerimenti per i Piccoli Comuni e Aggregazioni

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7.3.1 Portatori di interesse interni ....................................................................................................................... 40

7.3.2 Portatori di interesse esterni ...................................................................................................................... 42

8. LA MAPPATURA DEI PROCESSI ..........................................................................................................................44

8.1 DIFFERENZA FRA PROCESSO E PROCEDIMENTO ............................................................................................................ 45

8.1.1 Nozione estesa di procedimento ............................................................................................................. 45

8.1.2 Nozione di processo .................................................................................................................................... 48

8.1.3 Differenza tra procedimento e processo: un esempio pratico ................................................................... 49

8.2 MAPPATURA TABELLARE DEI PROCESSI ...................................................................................................................... 51

8.3 MAPPATURA GRAFICA DEI PROCESSI CON LO STANDARD BPMN ..................................................................................... 53

8.4 SUGGERIMENTI OPERATIVI ...................................................................................................................................... 54

8.4.1 Prima strategia: dai procedimenti ai processi ............................................................................................ 55

8.4.2 Seconda strategia: dai Macro Processi ai processi ..................................................................................... 58

9. LA VALUTAZIONE DEL RISCHIO ..........................................................................................................................59

9.1 IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO .................................................................................................................................. 60

9.1.1 Dalla mappatura dei processi allidentificazione dei comportamenti a rischio .......................................... 61

9.2 ANALISI DEL RISCHIO .............................................................................................................................................. 63

9.2.1 METODOLOGIA DI ANALISI DEL RISCHIO .................................................................................................... 63

9.2.2 Valutazione del rischio nelle Aggregazioni ................................................................................................. 64

9.2.3 Come ponderare il rischio di corruzione .................................................................................................. 66

10. CONTROLLO DELLE ATTIVIT A RISCHIO DI CORRUZIONE .............................................................................68