La gestión de Proyectos de Inversión Pública (PIP) según el SNIP

7/25/2019 La gestin de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) segn el SNIP

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SISTEMA NACIONAL DEINVERSIN PBLICA

UNIDAD N 2

La gestin de Proyectos de InversinPblica (PIP) segn el SNIP


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En la Unidad 2 se abordan los principales aspectos a

considerar en la gestin de proyectos segn las normas del

SNIP y de acuerdo a las fases del ciclo de un PIP: Pre-

inversin, Inversin y Post-Inversin.

Se describe as, la fase de Pre-Inversin cuyo principal

propsito es determinar la conveniencia de realizar un PIPprevia realizacin de un estudio de Pre-Inversin, de

acuerdo a las condiciones y requisitos exigidos por el SNIP,

para que proceda la declaracin de la viabilidad del PIP. Se

presenta, igualmente, la fase de Inversin, que comprende

la ejecucin de la inversin y conlleva la realizacin del

Estudio Definitivo o Expediente Tcnico, as como la

ejecucin propiamente dicha. Finalmente, se describe lafase de Post-Inversin en la que el PIP debe rendir sus

beneficios, para lo cual se debe gestar su operacin y

mantenimientoy realizar su evaluacin ex post.

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2.1.1 Descripcin global del proceso de Pre-Inversin deun PIP

Se inicia con la idea que se tiene de un

proyecto y culmina con la Declaracin de

Viabilidad de un PIP.

Comprende la elaboracin del Perfil y el

Estudio de Factibilidad. Slo el Perfil es

obligatorio. El Estudio de Factibilidad se

realiza segn los montos de inversin del

PIP o por las caractersticas especiales o decomplejidad del proyecto.

Tiene por objeto evaluar la conveniencia derealizar un PIP.

Es la primera fase del ciclo de un PIP.

Fase dePre-Inversin

2.1 La gestin en la fase de PreInversin de un PIP


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2.1.2 La formulacin de Estudios de Pre-Inversin

Previamente a la formulacin de un PIP, la UF debe verificar en el Banco de Proyectos

del SNIP que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios,localizacin geogrfica y componentes del que se pretende formular, para evitar la

duplicacin de proyectos.

La UF elabora el Estudio de Pre - Inversin del PIP de acuerdo con los contenidos,

parmetros y normas tcnicas del SNIP que le sean aplicables.

La responsabilidad de la formulacin de los PIP es siempre de una entidad del sector

pblico sujeta a las normas del SNIP.

Los Estudios de Pre-Inversin y sus respectivos Anexos que se elaboren y evalen en

el marco del SNIP. tienen carcter de Declaracin Jurada y su veracidad es de estricta

responsabilidad de la UF. El rgano que declar la viabilidad del PIP es el responsable

de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.


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2.1.3 La evaluacin de los Estudios de Pre-Inversin

Previamente a la evaluacin de un PIP, la OPI debe verificar que en el Banco de

Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios,

localizacin geogrfica y componentes del que ser evaluado, para evitar laduplicacin de proyectos.

La evaluacin del proyecto debe considerar el anlisis de los aspectos tcnicos,

metodolgicos y parmetros utilizados en el estudio. Adems, se tomarn en cuenta

los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulacin y ejecucin del

proyecto, y la Programacin Multianual de Inversin Pblica del sector, Gobierno

Regional o Local, segn corresponda.

Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGPI seguirn las pautas

establecidas en el Anexo SNIP 16, y deben ser puestos en conocimiento de la UF

que elabor el estudio.

Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcitasobre todos los aspectos a ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a

observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin.

La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una entidad del

sector pblico sujeta a las normas del SNIP.


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2.1.4 Contenidos mnimos de Estudios de Pre-Inversinde acuerdo a las normas del SNIP

Perfil de PIP Anexo SNIP -05

Estudio de

Factibilidad para PIPAnexo SNIP - 07

Perfil Simplificado

de PIP MenorFormato SNIP -

04

Perfil para

Programas deInversin

Anexo SNIP - 06

Factibilidad para

Programas de

Inversin

Anexo SNIP - 08


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2.1.5 Procedimientos para la presentacin y evaluacin delos Estudios de Pre-Inversin

Proceso de presentacin y evaluacin del Perfil

Declaracin deviabilidad

Requiere EstudiosAdicionales?

Si Autoriza Estudiode Factibilidad

Observa?Mejora del Perfil

Perfil del

Proyecto

Elaboracin dePerfil

Evala Perfil

Rechaza?

FIN

OPI * sectorial/ regional/ localUF

No

Si

No

Si

Perfil Aprobado

(*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una empresa que

pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local.


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Proceso de presentacin y evaluacin del Estudio de Factibilidad

FIN

Observa?

Declaracin deviabilidad

Estudio Aprobado

Autoriza Estudio deFactibilidad

Evala Estudio deFactibilidad

OPI sectorial/ regional/ localUF

Estudio deFactibilidad

Mejora del Estudio

Elaboracin de Estudiode Factibilidad

No

Rechaza?

No

Si

Si

(*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a ms de un Gobierno Regional o Local.


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2.1.6 Declaracin de Viabilidad de un PIP

Estudios de Pre - Inversin para la Declaracin de Viabilidad de un PIP

NOTA.- No se considera aqu las excepciones contempladas mediante normas legales especficas o aprobadas por la DGPI.

S/. 1200,000

S/. 20000,000

S/. 20000,000

Perfil (segn Anexo SNIP 05)

Perfil (segn Anexo SNIP 05) + E. de

Factibilidad (segn Anexo SNIP 07)


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3 Aos

Vigencia de los Estudios de Pre- Inversin

Vigencia mxima de losestudiosde Pre-Inversin luego deser aprobados por la OPI.


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30 das hbiles

40 das hbiles

10 das hbiles

15 das hbiles

Evaluacin de Perfil(segn anexo 05)

Evaluacin de Estudio deFactibilidad

(segn Anexo SNIP 07).

PIP Menores(segn Formato SNIP 04)

Aprobar Trminos deReferencia de Estudios de

Pre- Inversin

Plazos de evaluacin de los Estudios de Pre-Inversin


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Condiciones que debe cumplir un PIP para que pueda ser declarado viable

Ser socialmente rentable

Ser sostenible

Ser compatible con los lineamientosde poltica y los Planes de

Desarrollo respectivo


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Requisitos para otorgar la Declaracin de Viabilidad de un PIP

Ha sido otorgada a un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.

No se trate de un PIP fraccionado.

La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.

La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.

Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan enla normatividad del SNIP.

Los Estudios de Pre-Inversin del proyecto han sido elaborados considerandolos Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros

de Evaluacin (Anexos SNIP-09 y SNIP-10).

Los Estudios de Pre-Inversin del proyecto han sido formuladosconsiderando metodologas adecuadas de evaluacin de proyectos

presentadas en las Guas Metodolgicas que publica laDGIP.

Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista,y sus beneficios no estn sobreestimados.


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2.2.1 Descripcin global del proceso de Inversin de un PIP

Se inicia luego de ser declarado viable el PIP (y

de haberse programado su presupuesto) yculmina luego que el PIP haya sido totalmente

ejecutado, liquidado y, de corresponder,

transferido a la entidad responsable de su

operacin y mantenimiento. Asimismo, se

requiere que se haya elaborado su Informe de

Cierre y remitido dicho informe al rgano que

declar la viabilidad.

Comprende la elaboracin del Estudio Definitivo,

Expediente Tcnico u otro documento

equivalente, y la ejecucin del PIP.

Tiene por objeto la ejecucin de la inversin de

un PIP.

Es la segunda fase del ciclo de un PIP.

Fase deInversin

2.2 La gestin en la fase deInversin de un PIP


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2.2.2 La elaboracin de los Estudios Definitivos oExpediente Tcnico del PIP

Debe ceirse a los parmetros bajos los cuales fue otorgada laDeclaracin de Viabilidad y observar el cronograma de ejecucin

del Estudio de Pre-Inversin con el que se declar la viabilidad.

Sus Trminos de Referencia deben incluir como Anexo, el Estudio

de Pre-Inversin por el cual se declar la viabilidad del PIP y la

Ficha de Registro de Variaciones en la fase de Inversin (Formato

SNIP-16) o el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad y su

respectivo Formato, segn corresponda.

Luego de culminado y para proseguir con la ejecucin del

proyecto, la UE remite al rgano que declar la viabilidad, el

Formato SNIP-15 debidamente llenado y suscrito, en el que

informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o

Expediente Detallado y el Estudio de Pre-Inversin por el que se

otorg la viabilidad.


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Como requisito previo a su aprobacin y recibido el Formato

SNIP-15 por el rgano competente, el rgano que declar laviabilidad registra en el Banco de Proyectos (lo cual no implica

aceptacin o conformidad con el contenido del estudio), en un

plazo mximo de 3 das hbiles, la informacin siguiente:

El monto de inversin;

Plazo de ejecucin;

Modalidad de ejecucin del PIP;

Frmulas de Reajuste de Precios, en los casos que seaaplicable.

La UE es exclusivamente responsable por la informacin que

consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carcter deDeclaracin Jurada.


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3 Aos

Vigencia mxima de los Estudios

Definitivos o Expedientes TcnicosDetallados luego deser concluidos

Vigencia de los Estudios Definitivos o Expedientes Tcnicos Detallados


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2.2.3 La ejecucin del PIP

Slo deber iniciarse si se ha realizado previamente el registro del Expediente Tcnico

o Estudio Definitivo en el Banco de Proyectos.

Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en

la Fase de Inversin de un PIP a los rganos que correspondan.

Durante la ejecucin del proyecto, la UE deber supervisar permanentemente el

avance del mismo, verificando que se mantengan las condiciones y parmetros

establecidos en el Estudio Definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el

mismo.

El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecucin

previsto en los Estudios de Pre-Inversin del mismo, a fin que el proyecto genere los

beneficios estimados de manera oportuna. Para ello, debern programarse los

recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos

previstos.


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2.2.4 Tratamiento de las modificaciones de un PIPdurante la fase de Inversin

Modificaciones sustanciales

Cambio de la alternativa de solucinpor otra no prevista en el Estudio dePre- Inversin mediante el que se

otorg la viabilidad. Cambio del mbito de influencia del

PIP (zona geogrfica afectada por elproblema central sobre el cualinterviene un Proyecto de InversinPblica).

Cambio en el objetivo del PIP.

Modificaciones No Sustanciales

Aumento en las metas asociadas a lacapacidad de produccin delservicio.

Aumento en los metrados. Cambio en la tecnologa de

produccin. Cambio de la alternativa de solucin

por otra prevista en el Estudio de Pre- Inversin mediante el cual seotorg la viabilidad.

Cambio de localizacin geogrficadentro del mbito de influencia del

PIP. Cambio de la modalidad de ejecucin

del PIP. Cambio en el resultado del proceso

de seleccin.Cambio en el plazo de ejecucin.


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Las modificaciones sustanciales y la verificacin de viabilidad del PIP

Se debe

realizar laverificacin deviabilidad del

PIP

Modificaciones sustanciales enla fase de Inversin del PIP


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Montos de inversin total con el que fue

declarado viable el PIP

Incremento en el monto de inversin total por

efecto de las modificaciones no sustanciales

- Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos

Soles.

- Se incrementa en ms del 40% respecto al

monto de inversin con el que fue declarado

viable el PIP.

- Mayor a S/. 3 millones de Nuevos Soles y

menor o igual a S/. 6 millones de Nuevos

Soles.



viable el PIP.

- Mayor a S/. 6 millones de Nuevos Soles.



viable el PIP.

Casos de modificaciones no sustanciales queconllevan la verificacin de viabilidad del PIP


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Montos mximos permitidos de incrementos en los

montos de inversinTratamiento

Si el monto de inversin total con el que fue declarado

viable el PIP es:

- Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos Soles, lamodificacin no deber incrementarlo en ms de 40%

respecto de lo declarado viable.

- Mayor a S/. 3 millones de Nuevos Soles y menor o

igual a S/. 6 millones de Nuevos Soles, la modificacin

no deber incrementarlo en ms de 30% respecto de lo

declarado viable.

- Mayor a S/. 6 millones de Nuevos Soles, la

modificacin no deber incrementarlo en ms de 20%

respecto de lo declarado viable.

- Las variaciones deben registrarse por el rgano

que declar la viabilidad o el que resulte

competente.

- Las variaciones deben registrarse en el Banco de

Proyectos a travs de la Ficha de Registro de

Variaciones en la Fase de Inversin (Formato

SNIP-16) en el plazo mximo de 03 das hbiles,

como requisito previo a la ejecucin de las

variaciones.

- El registro tiene carcter de declaracin jurada,

siendo el rgano que declar la viabilidad, o

quien haga sus veces, el responsable por la

informacin que se registra.

Casos de modificaciones no sustanciales que noconllevan la verificacin de viabilidad del PIP y su

tratamiento


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Definicin y tratamiento de la verificacin de viabilidad de un PIP

La verificacin de la

viabilidad del PIP

consiste en que el rgano

que declar la viabilidad

o el que resulte

competente, realice una

nueva evaluacin del PIP

considerando las

modificaciones que

tendr el PIP como

requisito previo a la

ejecucin de dichas

modificaciones.

a. La OPI o la DGPI sealarn la informacin o estudio adicional,

que fuera necesario.

b. La OPI o la DGPI, segn corresponda, realizan una nuevaevaluacin del PIP considerando en el flujo de costos, aquellos

que ya se hubieren ejecutado y emite el Informe Tcnico

elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17

respectivo. Si se trata de un Programa de Inversin se debe tomar

en cuenta lo sealado en el Anexo SNIP-17.

c. Si el monto de inversin del PIP vara de forma que

correspondera ser evaluado con un nivel de estudio de Pre-

inversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su viabilidad,

la UF deber presentar a la OPI,la informacin correspondiente al

nuevo nivel de estudio.

d. Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su

sostenibilidad; se suprimen metas asociadas a la capacidad de

produccin del servicio o componentes; se aumentan o cambian

componentes, e inclusive, si el monto de inversin no vara o

disminuye, tambin corresponde la aplicacin de la verificacin de

la viabilidad.

e. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por lasOPI, deber remitirse una copia del Informe Tcnico a la DGPI, en

el plazo mximo de 05 das hbiles de emitido dicho documento.

f. La DGPI tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para registrar

en el Banco de Proyectos, las conclusiones y recomendaciones

del Informe Tcnico de Verificacin de Viabilidad, salvo que emita

recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j)

numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento de la Ley del SNIP.


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El tratamiento de las modificaciones es de responsabilidad de la DGPI, en elcaso de los PIP que se financien con recursos provenientes de operaciones de

endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado, y que no se

enmarquen en una delegacin de facultades otorgada por el MEF. Para ello,

deber remitirse la informacin necesaria, contando con la opinin favorable de la

OPI responsable de la evaluacin del PIP.

La UE debe informar sobre las variaciones que se presenten en la fase de

inversin (que estn contempladas en las modificaciones tipificadas por el SNIP),al rgano que declar la viabilidad o al que resulte competente en el momento en

que se produzcan tales cambios, con un plazo mnimo de 20 das hbiles antes de

su ejecucin.

Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, esta deber

coordinar con la UF la elaboracin y remisin de la misma.

La OPI o la DGPM, segn sea el caso, realizarn el anlisis para determinar la

existencia de prdidas econmicas que el Estado estara asumiendo en el caso

que la UE ejecute las variaciones sin el registro o evaluacin previa dispuestas en

el SNIP, informando de ello al rgano de control respectivo, para las acciones que

correspondan. (Ministerio de Economa y Finanzas MEF 2011, Artculo 27,

Numerales 27.3, 27.4, 27.5 y 27.6).

Normas complementarias para el tratamiento de las modificaciones de unPIP durante la fase de Inversin


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2.2.5 El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo(SOSEM)

Es el conjunto de procesos,herramientas e indicadores que

permiten verificar los avances de la

ejecucin de los proyectos con el fin

de supervisar la coherencia y

consistencia de la fase de Inversin

respecto a las condiciones yparmetros de la Declaratoria de

Viabilidad.

SOSEM


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2.2.6 La evaluacin intermedia

Es de aplicacin obligatoria para los PIP viables con montos de inversin superiores

a los S/. 10 millones de Nuevos Soles, as como para aquellos que se financien conrecursos provenientes de una operacin de endeudamiento, aval o garanta del

Estado.

Es realizada por una agencia independiente contratada por la UE del PIP, cuando se

encuentre en la mitad de su cronograma de ejecucin de metas fsicas. Como parte

de ella, se deber tomar en cuenta la lnea de base en los aspectos que

correspondan.

Sus Trminos de Referencia requieren el visto bueno de la OPI que declar su

viabilidad, o de la OPI Sectorial y de la DGPI cuando se trate de los PIP o

Programas de Inversin financiados con endeudamiento.

No se considera terminada hasta la conformidad, por parte de la DGPI, de la

evaluacin efectuada.


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2.3.1 Descripcin global del proceso de Post Inversindel PIP

Se inicia luego de haber culminado totalmente la

ejecucin del PIP y termina al concluirse la vida til

del proyecto.

Comprende todas las actividades de operacin y

mantenimiento del PIP y la evaluacin de la

eficiencia, eficacia e impacto de las acciones

desarrolladas para alcanzar los objetivos

planteados en el PIP.

Tiene por objeto la operacin y mantenimiento delPIP ejecutado y su evaluacin ex post.

Es la tercera y ltima fase del ciclo de un PIP.

Fase de Post -Inversin

2.3 La gestin en la PostInversin de un PIP


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2.3.2 La Operacin y mantenimiento del PIP

La entidad a cargo de la operacin ymantenimiento del PIP deber ejecutar lasactividades, operaciones y procesos necesariospara su produccin de acuerdo a lo previsto en elestudio que sustent su Declaracin deViabilidad.

El responsable de la UE deber priorizar laasignacin de los recursos para realizar unmantenimiento adecuado..

El rgano Resolutivo correspondiente debervelar porque el PIP cuente con un mantenimientoadecuado de acuerdo a los estndares yparmetros especificados..


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2.3.3 La evaluacin ex post del PIP

Evaluacin deculminacin

Seguimiento

ex post

Evaluacin deresultados

Estudio deimpactos


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Anexos SNIP que se utilizan en la evaluacin ex -post

Anexo SNIP 27DFormato Simplificado de la

Evaluacin de Culminacin.

Anexo SNIP 27BContenidos Mnimos del

Informe de Seguimiento Ex Post.

Anexo SNIP 27EModelo de Trminos de

Referencia para Estudio de Evaluacin deResultados.

Anexo SNIP 27FIndicadores Sectoriales

para la Evaluacin Ex post.

Anexo SNIP 27AContenidos Mnimos delInforme de Evaluacin de Culminacin.


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Unidad 2

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