Investor-No. ZEICHNUNGSVEREINBARUNG Eingereicht über ... · offer to subscribe for limited partnership interests in TSO ACTIVE PROPERTY III, LP on the following terms with a subscription

Zeichnungsvereinbarung TSO ACTIVE PROPERTY III, LP Seite 1 von 5

Investor-No.

TSO ACTIVE PROPERTY III, LP

c/o TSO Capital Advisors GmbH

TaunusTurm

Taunustor 1 D - 60310 Frankfurt am Main

ZEICHNUNGSVEREINBARUNG - Subscription Agreement -

für Anteile an der / for units of


eine / a Georgia Limited Partnership

Eingereicht über:

Anschrift des Vermittlers:

Name

Firma

Straße

PLZ, Ort

Vertretungsberechtigte Person

I. Ich, die/der Unterzeichnende ("Anleger") I, the undersigned ("Investor")

____________________________________________________ _____________________________________________________ Vorname / First name US – Steuernummer (falls vorhanden) / US tax identification number

________________________________________________________________ __________________________________/______________________________

Nachname / Last name ggf. Titel / Title Deutsche Steuernummer/German tax No. Deutsche Steuer-ID / German tax ID

_____________________________/___________________________________ ________________________________________________________________

Nationalität / Nationality Geburtsdatum / Date of Birth Zuständiges Finanzamt / appropriate German tax authority

________________________________________________________________ _________________________________________________________________

Straße / Street Anschrift Finanzamt / address of German tax authority

_________________________________________________________________

PLZ, Stadt, Land / Post Code, City, Country

________________________/________________________________________

Telefon / Phone E- Mail / e-mail

_________________________________________________________________

Bank / Bank

_________________________________________________________________

BIC / Swift code

_________________________________________________________________

Kontoinhaber (falls abweichend) / Account holder (if different)

_________________________________________________________________

IBAN / IBAN

□ Ausschüttungen in US-Dollar: Das angegebene Konto wird in US-Dollar geführt. Ausschüttungen an mich sollen hierauf in US-Dollar ausgezahlt werden. / The

specified account is maintained in US dollars and distributions shall be made to me in US dollars.

biete hiermit an, Limited Partner Anteile an der TSO ACTIVE PROPERTY III,

LP ("Emittentin") zu den nachfolgenden Bedingungen zu übernehmen und zwar

durch Zeichnung von

offer to subscribe for limited partnership interests in TSO ACTIVE

PROPERTY III, LP on the following terms with a subscription for

________________ Limited Partner Anteilen / LP units (mindestens 15 Anteile á US $ 1.000,00 / at least 15 units á US $ 1,000.00)

US $ _____________________________ Zeichnungsbetrag / subscription amount

plus 5% Agio US $ _____________________________ Agio / agio

damit insgesamt / totals US $ _____________________________ Gesamtbetrag / total amount

II. Einzahlung des Zeichnungsbetrages und des Agios

Nach Annahme dieses Zeichnungsangebots durch den General Partner hat der Anleger, entsprechend den Regelungen des Gesellschaftsvertrages, den Gesamtbetrag

innerhalb von 14 Tagen auf das folgende Konto des Mittelverwendungskontrolleurs zu überweisen:

Bankverbindung:

Calloway Title and Escrow, LLC Branch Banking and Trust Company

271 17th Street NW

Atlanta, Georgia 30363 Bankleitzahl / ABA: 061 113 415

Kontonummer: 0005 24173 7545

S.W.I.F.T. Code: BRBTUS33 Verwendungszweck: TSO ACTIVE PROPERTY III, LP

S. Marcus Calloway, at (770) 698-7960

Die Einzahlung des Gesamtbetrages hat durch vorbehaltlose und spesenfreie (Auftraggeber- und Empfängerspesen) Banküberweisung zu erfolgen.


III. Grundlage der Zeichnung, Nebenabreden, Risiken Die Zeichnung erfolgt zu den im Gesellschaftsvertrag enthaltenen Bedingungen und auf der Grundlage des Verkaufsprospekts der Emittentin (einschließlich eventueller

Nachträge), des Gesellschaftsvertrags der Emittentin, dieser Zeichnungsvereinbarung sowie des zwischen der Emittentin und der Calloway Title and Escrow, LLC

geschlossenen Mittelverwendungskontrollvertrags. Vom Inhalt dieser Dokumente abweichende Nebenabreden zwischen dem Anleger und der Emittentin sind nicht getroffen. Der Anleger bestätigt hiermit, dass er den Gesellschaftsvertrag vollständig gelesen hat und dass er diesen vollumfänglich versteht sowie, dass er sich aller

sich daraus ergebenden und im Zusammenhang mit seiner Aufnahme als Limited Partner verbundenen Rechte, Verpflichtungen und Konsequenzen bewusst ist. Insbe-

sondere bestätigt der Anleger, dass er die im Verkaufsprospekt dargestellten und mit den Limited Partner Anteilen an der Emittentin verbundenen Risiken zur Kenntnis genommen und verstanden hat.

IV. Einwilligung zur Speicherung persönlicher Daten Der Anleger erklärt sich ausdrücklich damit einverstanden, dass seine persönlichen Daten, soweit zur Verwaltung und Betreuung seiner Limited Partner Anteile erfor-

derlich, erhoben und auf EDV-Anlagen der Emittentin, ihres General Partners, der TSO Capital Advisors GmbH und deren Vertriebspartnern gespeichert, verarbeitet

und genutzt werden.

V. Keine Registrierung unter US-Securities Gesetzen

Die Limited Partner Anteile wurden nicht gemäß dem Securities Act von 1933 n. F. (das "Bundesgesetz") oder den US-amerikanischen einzelstaatlichen Wertpapier-vorschriften registriert und werden unter Befreiung vom Erfordernis der Registrierung nach dem Bundesgesetz und verschiedener anwendbarer Vorschriften der Bun-

desstaaten angeboten und verkauft. Gemäß der unter dem Bundesgesetz erlassenen Vorschrift S dürfen diese Limited Partner Anteile in den U.S.A. oder U.S.-Bürgern

nur angeboten oder verkauft werden, sofern die Limited Partner Anteile nach dem Bundesgesetz registriert wurden oder eine Befreiung vom Erfordernis der Registrie-rung vorliegt. Hedging-Geschäfte mit diesen Limited Partner Anteilen dürfen nur unter Beachtung des Bundesgesetzes abgeschlossen werden. Darüber hinaus unterliegt

die Übertragung der Limited Partner Anteile den Übertragungsbeschränkungen und sonstigen Bestimmungen nach Maßgabe des Gesellschaftsvertrages. Diese Limited

Partner Anteile wurden nur zu Investitionszwecken erworben und dürfen nicht zum Kauf angeboten, verpfändet, belastet, verkauft, abgetreten oder übertragen werden, sofern die Übertragung nicht unter Umständen erfolgt, wonach es nach der für die Emittentin zufrieden stellenden Ansicht des Rechtsberaters nicht erforderlich ist, dass

die Limited Partner Anteile nach dem Bundesgesetz oder sonstigen anwendbaren Vorschriften der Bundesstaaten registriert werden oder sofern eine solche Übertragung

in Übereinstimmung mit einer wirksamen Registrierungserklärung nach dem Bundesgesetz oder den anwendbaren Vorschriften der Bundesstaaten erfolgt. Diese Li-mited Partner Anteile wurden gemäß Paragraph 10-5-11, Absatz 14 des Wertpapiergesetzes von 2008 des US-amerikanischen Bundesstaates Georgia n. F. ausgegeben

und dürfen nicht verkauft oder übertragen werden, es sei denn der Verkauf oder die Übertragung sind von den Verkaufs- oder Übertragungsbeschränkungen dieses Gesetzes ausgenommen oder die Limited Partner Anteile wurden wirksam gemäß diesem Gesetz registriert.

VI. Keine US-Person Der Anleger versichert hiermit, dass er keine US-Person im Sinne der Rule 902 der Regulation S des US-Securities Act ist, keine der nachfolgend aufgeführten Merk-

male einer US-Person erfüllt und die Limited Partner Anteile nicht für Rechnung oder zum Vorteil eines US-Person kauft. Eine US-Person in diesem Sinne ist grund-

sätzlich:

1. eine natürliche Person, die Bürger, Staatsangehöriger oder Einwohner, einschließlich Green-Card-Inhaber, der USA ist;

2. eine Gesellschaft, die nach dem Recht der USA gegründet wurde ("US-Gesellschaft");

3. eine US-Geschäftsstelle oder US-Zweigniederlassung einer Nicht-US-Gesellschaft;

4. eine Nicht-US-Gesellschaft, die von einer US-Person zur Anlage in nicht in den USA registrierten Wertpapieren gegründet wurde;

5. Trusts oder Nachlassvermögen, bei denen der Treuhänder oder Verwalter eine US-Person ist; 6. Konten mit oder ohne Verwaltungsauftrag (discretionary/non-discretionary accounts) gelten in bestimmten Fällen mit US-Bezug als US-Personen. Derartige

Rechtsgestaltungen können nur nach gesonderter Prüfung aufgenommen werden.

VII. Kein Wohnsitz oder Sitz in Kanada, Japan oder Australien

Der Anleger versichert weiter, dass er keinen Wohnsitz oder Sitz in Kanada, Japan oder Australien hat.

VIII. Bevollmächtigung des General Partners

Der Anleger bevollmächtigt den General Partner hiermit, unwiderruflich und mit der Befugnis zur Erteilung von Untervollmacht, in seinem Namen alle Schriftstücke zu

unterzeichnen, einzureichen und Eintragungen zu veranlassen und alle anderen nach dem Gesellschaftsvertrag erforderlichen Handlungen vorzunehmen, um die Wirk-samkeit der Zeichnungsvereinbarung, des Gesellschaftsvertrags und jedweder Änderung hiervon, der Liquidation oder der Kündigung der Emittentin und aller anderen

im Gesellschaftsvertrag beschriebenen Maßnahmen herbeizuführen.

IX. Wirtschaftliche Berechtigung

Die Zeichnung der Limited Partner Anteile an der Emittentin durch den Anleger erfolgt im eigenen Namen und auf eigene Rechnung und für den Anleger als alleiniger

wirtschaftlich Berechtigter im Sinne von § 3 GwG. Der Anleger ist verpflichtet, entgegenstehende Umstände mitzuteilen.

X. Auskunftsvollmacht (Opt-in)

□ Hiermit bevollmächtigt der Anleger den oben benannten Vermittler von der TSO Capital Advisors GmbH und der TSO Europe Funds, Inc., Informationen über die

Entwicklung und den aktuellen Stand der Beteiligungen des Anlegers zu erhalten. Die Vollmacht kann jederzeit durch Mitteilung in Textform gegenüber der TSO

Capital Advisors GmbH sowie der TSO Europe Funds, Inc. widerrufen werden.

Wir erklären die Annahme des vorstehenden Zeichnungsangebotes /

We declare our acceptance of the above subscription offer

Anleger / Investor: TSO ACTIVE PROPERTY III, LP

a Georgia limited partnership

durch / by: TSO ACTIVE PROPERTY III General Partner, LP

_______________________/______________________________ ____________________________________________________

Datum / Date Unterschrift / Signature Signature – A. Boyd Simpson, President


US-Steuerservice

(Bitte Option A oder Option B ankreuzen)

□ Option A

Ich habe bereits einen Steuerberater in den USA und bitte Rödl Langford de Kock LP, die US-steuerlichen Ergebnisse meiner Beteiligung an den wie folgt genannten

US-Steuerberater weiterzuleiten. Falls ich noch keinen Steuerberater in den USA habe, werde ich Rödl Langford de Kock LP oder der TSO Europe Funds, Inc. Anga-

ben zu diesem so bald wie möglich nachreichen.

Bitte geben Sie ggf. den Namen und die E-Mail-Adresse Ihres US-Steuerberaters an:

_______________________________________________________________________________________________________________________________________

□ Option B

Ich beauftrage die The Simpson Organization, Inc., der Rödl Langford de Kock LP den Auftrag zur Vorbereitung, Erstellung und Einreichung meiner US-Ein-kommensteuererklärungen ab dem Steuerjahr 2019 im standardisierten Verfahren zu erteilen. Sollte mir keine US-Steuernummer (ITIN) vorliegen, beauftrage ich Rödl

Langford de Kock LP weiterhin damit, die Beantragung meiner US-Steuernummer (ITIN) vorzunehmen. Die zur Erstellung meiner US-Steuererklärung fehlenden

Unterlagen wird Rödl Langford de Kock LP zu einem späteren Zeitpunkt schriftlich bei mir anfordern.

Ich möchte meine US-Steuererstattung auf folgendem Weg erhalten:

□ per USD-Scheck

□ per Euro-Überweisung*

* Nur an persönliche Konten in Deutschland möglich. Bitte lesen Sie den beigefügten Treuhandvertrag („Escrow Agreement“) und senden Sie die Unterschriftsseite

vervollständigt an uns zurück.

Ich habe in 2019 die folgenden weiteren US-Einkünfte erzielt:

______________________________________________________________________________________________________________________________________

Bitte leiten Sie die Formulare K-1, 8805, 8288, 1042-S und 1099 für die genannten Beteiligungen und Investitionen an Rödl Langford de Kock LP weiter.

Ich versichere, dass obige Angaben vollständig und wahrheitsgemäß sind. Des Weiteren nehme ich zur Kenntnis, dass obige Angaben auf die Folgejahre

übertragen werden, sofern ich Rödl Langford de Kock LP nicht rechtzeitig über Änderungen informiere. Ich bestätige, dass ich die in der Anlage beigefügten

Geschäftsbedingungen („Geschäftsbedingungen im Rahmen der Beauftragung von Rödl Langford de Kock LP zur Erstellung und Einreichung der US-

Einkommensteuererklärungen für Steuerausländer der USA (Form 1040NR) und zur Abwicklung der US-Einkommensteuererstattungen im Überweisungs-

verfahren bzw. im Scheckverfahren“) gelesen und verstanden habe und erkläre mich mit diesen einverstanden. Weiterhin bestätige ich, dass ich mir über die

Höhe der anfallenden US-Steuerberatungsgebühren bewusst bin.

Ich versichere an Eides statt, dass ich weder US-Staatsbürger noch aufgrund eines Arbeitsvisums oder einer Green Card zum befristeten oder ständigen

Aufenthalt in den USA berechtigt bin. Ich halte mich nicht mehr als 120 Tage pro Jahr in den USA auf und/oder der Mittelpunkt meiner Lebensinteressen

befindet sich außerhalb der USA.

_________________________________________________ _________________________________________________

Ort, Datum Unterschrift


Widerrufsbelehrung Widerrufsrecht

Sie können Ihre Vertragserklärung zur Zeichnung von Limited Partner Anteilen an der TSO ACTIVE PROPERTY III, LP innerhalb von 14 Tagen ohne Angabe von

Gründen mittels eindeutiger Erklärung widerrufen. Die Frist beginnt nach Erhalt dieser Belehrung auf einem dauerhaften Datenträger, jedoch nicht, bevor Ihnen auch eine Vertragsurkunde, Ihr schriftlicher Antrag oder eine Abschrift der Vertragsurkunde oder des Antrags zur Verfügung gestellt worden ist und auch nicht vor Vertrags-

schluss und auch nicht vor Erfüllung unserer Informationspflichten gemäß Artikel 246b § 1 Absatz 1 und § 2 EGBGB. Zur Wahrung der Widerrufsfrist genügt die recht-

zeitige Absendung des Widerrufs, wenn die Erklärung auf einem dauerhaften Datenträger (z. B. Brief, Telefax, E-Mail) erfolgt. Der Widerruf ist zu richten an:


1170 Peachtree Street, Suite 2000 Atlanta, Georgia, 30309, USA

oder:

TSO Europe Funds, Inc.

1170 Peachtree Street, Suite 2000 Atlanta, Georgia, 30309, USA

Fax: (001) 404 875 7636

Email:[email protected]

oder:

TSO Capital Advisors GmbH

TaunusTurm Taunustor 1

D - 60310 Frankfurt am Main

Fax: (0049) 69 870 006 56 2 Email: [email protected]

Widerrufsfolgen

Im Falle eines wirksamen Widerrufs sind die beiderseits empfangenen Leistungen zurückzugewähren. Sie sind zur Zahlung von Wertersatz für die bis zum Widerruf erbrachte Dienstleistung verpflichtet, wenn Sie vor Abgabe Ihrer Vertragserklärung auf diese Rechtsfolge hingewiesen wurden und ausdrücklich zugestimmt haben, dass

wir vor dem Ende der Widerrufsfrist mit der Ausführung der Gegenleistung beginnen. Besteht eine Verpflichtung zur Zahlung von Wertersatz, kann dies dazu führen,

dass Sie die vertraglichen Zahlungsverpflichtungen für den Zeitraum bis zum Widerruf dennoch erfüllen müssen. Ihr Widerrufsrecht erlischt vorzeitig, wenn der Vertrag von beiden Seiten auf Ihren ausdrücklichen Wunsch vollständig erfüllt ist, bevor Sie Ihr Widerrufsrecht ausgeübt haben. Verpflichtungen zur Erstattung von Zahlungen

müssen innerhalb von 30 Tagen erfüllt werden. Die Frist beginnt für Sie mit der Absendung Ihrer Widerrufserklärung, für uns mit deren Empfang.

Ort, Datum: ________________________________________________ Unterschrift: _______________________________________________

Anleger / Investor

Ende der Widerrufsbelehrung

Politisch exponierte Personen, Familienmitglieder und nahestehende Personen

Gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG sind wir zur Feststellung verpflichtet, ob unsere Anleger politisch exponierte Personen, Familienmitglieder oder nahestehende Perso-

nen im Sinne des Gesetzes sind. Es gelten folgende Definitionen:

a) Eine politisch exponierte Person ist jede Person, die ein hochrangiges wichtiges öffentliches Amt auf internationaler, europäischer oder nationaler Ebene

ausübt oder ausgeübt hat oder ein öffentliches Amt unterhalb der nationalen Ebene, dessen politische Bedeutung vergleichbar ist, ausübt oder ausgeübt hat. Zu den politisch exponierten Personen gehören insbesondere Staatschefs, Regierungschefs, Minister, Mitglieder der Europäischen Kommission, stellvertre-

tende Minister, Staatssekretäre, Parlamentsabgeordnete und Mitglieder vergleichbarer Gesetzgebungsorgane, Mitglieder der Führungsgremien politischer

Parteien, Mitglieder von obersten Gerichtshöfen, Verfassungsgerichtshöfen oder sonstigen hohen Gerichten, gegen deren Entscheidungen im Regelfall kein Rechtsmittel mehr eingelegt werden kann, Mitglieder der Leitungsorgane von Rechnungshöfen, Mitglieder der Leitungsorgane von Zentralbanken, Bot-

schafter, Geschäftsträger und Verteidigungsattachés, Mitglieder der Verwaltungs-, Leitungs- und Aufsichtsorgane staatseigener Unternehmen, Direktoren, stellvertretende Direktoren, Mitglieder des Leitungsorgans oder sonstige Leiter mit vergleichbarer Funktion in einer zwischenstaatlichen internationalen

oder europäischen Organisation.

b) Ein Familienmitglied ist ein naher Angehöriger einer politisch exponierten Person, insbesondere der Ehepartner oder eingetragene Lebenspartner, ein

Kind und dessen Ehepartner oder eingetragener Lebenspartner sowie jeder Elternteil.

c) Eine nahestehende Person ist eine natürliche Person, die gemeinsam mit einer politisch exponierten Person wirtschaftlich Berechtigter einer Vereinigung nach § 20 Abs. 1 GwG oder wirtschaftlich Berechtigter einer Rechtsgestaltung nach § 21 GwG ist, zu einer politisch exponierten Person sonstige enge Ge-

schäftsbeziehungen unterhält oder alleiniger wirtschaftlich Berechtigter einer Vereinigung nach § 20 Abs. 1 GwG oder einer Rechtsgestaltung nach § 21

GwG ist, deren Errichtung faktisch zugunsten einer politisch exponierten Person erfolgte.

Ich bestätige hiermit in Kenntnis der vorstehenden Definition, dass es sich bei mir

□ nicht um eine politisch exponierte Person, ein Familienmitglied oder eine nahestehende Person handelt.

□ um eine politisch exponierte Person, ein Familienmitglied oder eine nahestehende Person handelt.

In diesem Fall ist vor der Annahme der Zeichnungsvereinbarung ggf. die Einholung weiterer Informationen erforderlich.

Nähere Angaben zu meiner Funktion:

_______________________________________________________________________________________________________________________

Zur Herkunft der Vermögenswerte, die für den Erwerb der Limited Partner Anteile an der Emittentin eingesetzt werden, erklärt der Anleger, dass diese aus

folgender Quelle stammen:

_______________________________________________________________________________________________________________________

Ich versichere, alle Angaben wahrheitsgemäß gemacht zu haben und etwaige Änderungen während der laufenden Geschäftsbeziehung unaufgefordert und umgehend

bekanntzugeben.



Specially Designated National and Blocked Person

Specially Designated Nationals and Blocked Persons (besonders bezeichnete Einwohner und gesperrte Personen) sind Personen, welche auf der am Tag der Unter-

zeichnung dieses Informationsblattes gültigen Liste des U.S.-amerikanischen Büros für die Kontrolle von ausländischem Vermögen (Office of Foreign Asset Control -

OFAC) genannt sind. Die Liste ist unter www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx zu finden.

Ich bestätige hiermit in Kenntnis der vorstehenden Erläuterung, dass es sich bei mir

□ nicht um einen Specially Designated National oder eine Blocked Person (besonders bezeichneter Einwohner und gesperrte Personen) nach Maßgabe der gültigen

Liste des U.S.-amerikanischen Büros für die Kontrolle von ausländischem Vermögen (Office of Foreign Asset Control - OFAC) handelt.

Ich versichere, alle Angaben wahrheitsgemäß gemacht zu haben und etwaige Änderungen während der laufenden Geschäftsbeziehung unaufgefordert und umgehend bekannt zu geben.


Identitätsprüfung gemäß Geldwäschegesetz (vom identifizierenden Vermittler auszufüllende Pflichtangabe)

□ Persönliche Prüfung der Identität

Ich bestätige, dass der Anleger für die Identifizierung anwesend war und dass ich die Angaben des Anlegers anhand des Originals eines gültigen

Personalausweises/Reisepasses überprüft habe. Eine Kopie des Ausweisdokuments (Vorder- und Rückseite) ist beigefügt. Ich habe die Identitäts-

prüfung durchgeführt in meiner Eigenschaft als: Kreditinstitut/Finanzdienstleistungsinstitut i.S.v. § 1 Abs. 1, 1a KWG, jeweils mit Erlaubnis nach § 32

KWG, bzw. als Vermittler (§ 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 GewO).

□ Die Prüfung der Identität soll über das Postident-Verfahren erfolgen (nicht zulässig zur Beantragung der US-Steuernummer).

Daten des Vermittlers

_______________________________________________________________________________________ Vermittlerfirma Email

□ Herr

□ Frau

______________________________________________________________________________ Vorname Vermittler(in) Nachname Vermittler(in)

_______________________________________________________________________________________ Straße / Hausnummer (Geschäftsadresse) PLZ und Ort

____________________ Vorwahl Vermittler(in) …………………………………………. ………………………………………….

____________________ Rufnummer Vermittler(in)

Vor- und Nachname einer vertretungsberechtigten Person der

Vermittlerfirma (ggf. gem. Handelsregister)

Ladungsfähige Anschrift der nebenstehenden vertretungsberechtigten

Person (Straße, PLZ und Ort, kein Postfach)

Ort Datum Unterschrift Vermittler(in)

(Freiwillige) Datenschutzhinweise gemäß

EU-Datenschutz-Grundverordnung („DS-GVO“) Stand: Oktober 2019 Die TSO Europe Funds, Inc. ist Anbieterin von Vermögensanlagen im Sinne des VermAnlG in Limited Partner Beteiligungen verschiedener Emittenten. Mit den nachfolgenden Informa-tionen geben die TSO Europe Funds, Inc. und die Limited Partnerships, deren Beteiligungen von der TSO Europe Funds, Inc. angeboten werden oder wurden (zusammen „wir“ oder „TSO“), Ihnen einen Überblick über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch uns und Ihre Rechte aus dem Datenschutzrecht. Bitte beachten Sie, dass wir nicht unter die DS-GVO fallen und Ihnen diese Informationen und die darin enthaltenen Rechte freiwillig gewähren. Weitergehende Rechte bestehen in diesem Zusammenhang nicht. Sollten Sie (auch) als Vertreter oder Beauftragter für einen oder mehrere Anleger handeln, übermitteln Sie diesem oder diesen unverzüglich dieses Schreiben. Bitte geben Sie die Infor-mationen auch an mögliche aktuelle und künftige vertretungsberechtigte Personen weiter. 1. Wer ist für die Datenverarbeitung verantwortlich und an wen kann ich mich wen-

den?

Für die Datenverarbeitung verantwortliche Stelle ist: TSO Europe Funds, Inc. 1170 Peachtree Street, Suite 2000 Atlanta, Georgia, 30309, USA Neben der Möglichkeit der Kontaktaufnahme auf dem Postweg können Sie sich jederzeit auch über die E-Mail-Adressen [email protected] oder [email protected] mit uns in Verbindung setzen. 2. Welche Quellen und Daten nutzen wir?

Wir verarbeiten personenbezogene Daten, die wir von Ihnen aufgrund Ihrer Stellung als Li-mited Partner erhalten. Relevante personenbezogene Daten sind: Name, Adresse / andere Kontaktdaten (Telefon, E-Mail-Adresse), Geburtsdatum, deutsche Steuernummer, deutsche Steuer-ID, US-Steuernummer, Bankverbindungsdaten einschließlich Bankstammdaten, Nati-onalität, Legitimationsdaten (insbesondere Ausweisdaten), Authentifikationsdaten (insbeson-dere Unterschriftsprobe), Kundenkontaktinformationen (z. B. Informationen zu Kontaktka-nal, Datum, Anlass, Ergebnis; Kopien des Schriftwechsels). Wir entnehmen personenbezogene Daten insbesondere aus der Zeichnungsvereinbarung. So-fern Sie die Limited Partner Beteiligung über Vertriebspartner oder Vermittler zeichnen oder von Dritten erwerben, erhalten wir personenbezogene Daten von diesen.

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3. Wofür verarbeiten wir Ihre Daten (Zweck der Verarbeitung) und auf welcher

Rechtsgrundlage?

Wir verarbeiten die vorab genannten personenbezogenen Daten im Einklang mit den Best-immungen der EU-Datenschutz-Grundverordnung (DS-GVO) und dem Bundesdatenschutz-gesetz (BDSG): Zur Erfüllung von vertraglichen Pflichten: Die Verarbeitung personenbezogener Daten er-folgt zum Zweck der Durchführung des Gesellschaftsvertrages der Emittentin. Aufgrund einer Interessenabwägung: Soweit erforderlich, verarbeiten wir Ihre Daten über die eigentliche Durchführung des Gesellschaftsvertrages hinaus zur Wahrung berechtigter Inte-ressen von uns oder Dritten. Beispiele: Werbung, Geltendmachung rechtlicher Ansprüche und Verteidigung bei rechtlichen Streitigkeiten, Gewährleistung der IT-Sicherheit und des IT-Betriebs und Verhinderung von Straftaten. Aufgrund gesetzlicher Vorgaben oder im öffentlichen Interesse: Wir unterliegen verschiede-nen rechtlichen Verpflichtungen (z. B. aus dem Geldwäschegesetz und Steuergesetzen), wie der Pflicht zur Identitätsprüfung, zur Betrugs- und Geldwäscheprävention, zur Erfüllung steuerrechtlicher Kontroll- und Meldepflichten. Aufgrund Ihrer Einwilligung: Soweit Sie uns eine Einwilligung zur Verarbeitung von perso-nenbezogenen Daten für sonstige Zwecke erteilt haben, ist diese Verarbeitung aufgrund ihrer Einwilligung rechtmäßig. Eine erteilte Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden. Dies gilt auch für Einwilligungserklärungen, die uns gegenüber vor dem Inkrafttreten der DS-GVO am 25. Mai 2018 erteilt worden sind. Der Widerruf gilt stets nur für die Zukunft und berührt keine Verarbeitungen, die vor dem Widerruf erfolgt sind. 4. Wer bekommt meine Daten?

Innerhalb von TSO haben diejenigen Stellen Zugriff auf Ihre Daten, die diese zur Erfüllung unserer vertraglichen und gesetzlichen Pflichten brauchen. Auch von uns eingesetzte Dienst-leister und Erfüllungsgehilfen können zu diesen Zwecken Daten erhalten, wenn diese unsere schriftlichen datenschutzrechtlichen Weisungen wahren.

Öffentliche Stellen und Institutionen (z. B. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungs-aufsicht, Finanzbehörden, Bundeszentralamt für Steuern) bei Vorliegen einer gesetzli-chen oder behördlichen Verpflichtung.

Einrichtungen und Auftragsverarbeiter, an die wir zur Durchführung des Gesell-schaftsvertrages der Emittentin personenbezogene Daten übermitteln. Im Einzelnen: Unterstützung/Wartung von EDV-/IT-Anwendungen, Archivierung, Datenvernich-tung, Lettershops, Medientechnik, Meldewesen, Telefonie, Wirtschaftsprüfungs-dienstleistung und Steuerberatung.

5. Werden Daten in ein Drittland oder an eine internationale Organisation übermit-

telt?

Zum Zweck der Durchführung des Gesellschaftsvertrages der Emittentin werden Ihre perso-nenbezogenen Daten in die Vereinigten Staaten von Amerika übermittelt.

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6. Wie lange werden meine Daten gespeichert?

Wir verarbeiten und speichern Ihre personenbezogenen Daten, solange es für die Durchfüh-rung des Gesellschaftsvertrages und die Erfüllung gesetzlicher Pflichten erforderlich ist. Da-bei ist zu beachten, dass die Emittentin grundsätzlich auf mehrere Jahre angelegt ist. Sind die Daten nicht mehr für die Durchführung des Gesellschaftsvertrages oder die Erfül-lung gesetzlicher Pflichten erforderlich, werden diese regelmäßig gelöscht, es sei denn, ihre – befristete – Weiterverarbeitung ist zu bestimmten Zwecken erforderlich, insbesondere die Erfüllung handels- oder steuerrechtlicher Aufbewahrungsfirsten. 7. Welche Datenschutzrechte habe ich?

Jede betroffene Person hat das Recht auf Auskunft nach Art. 15 DS-GVO, das Recht auf Be-richtigung nach Art. 16 DS-GVO, das Recht auf Löschung nach Art. 17 DS-GVO, das Recht auf Einschränkung der Verarbeitung nach Art. 18 DS-GVO, das Recht auf Datenübertragbar-keit nach Art. 20 DS-GVO und das Recht auf Widerspruch aus Art. 21 DS-GVO, sofern die jeweiligen gesetzlichen Voraussetzungen gegeben sind. Beim Auskunftsrecht und beim Lö-schungsrecht gelten die Einschränkungen nach §§ 34 und 35 BDSG. Darüber hinaus besteht ein Beschwerderecht bei einer Datenschutzaufsichtsbehörde (Art. 77 DS-GVO i. V. m. § 19 BDSG). Eine erteilte Einwilligung in die Verarbeitung personenbezogener Daten können Sie jederzeit und gegenüber widerrufen. Dies gilt auch für den Widerruf von Einwilligungserklärungen, die vor der Geltung der EU-Datenschutz-Grundverordnung, also vor dem 25. Mai 2018, er-teilt worden ist. Bitte beachten Sie, dass der Widerruf erst für die Zukunft wirkt. Verarbei-tungen, die vor dem Widerruf erfolgt sind, sind davon nicht betroffen.

8. Gibt es für mich eine Pflicht zur Bereitstellung von Daten?

Als (zukünftiger) Limited Partner von Limited Partnerships müssen Sie diejenigen personen-bezogenen Daten bereitstellen, die für die Durchführung des betreffenden Gesellschaftsver-trages erforderlich sind oder zu deren Erhebung wir gesetzlich verpflichtet sind. Ohne diese Daten wird der jeweilige General Partner in der Regel die Annahme der Zeichnungsvereinba-rung ablehnen müssen oder Ihre Ansprüche als Limited Partner nicht erfüllen können. Insbe-sondere sind wir nach den geldwäscherechtlichen Vorschriften verpflichtet, Sie vor der An-nahme einer Zeichnungsvereinbarung beispielsweise anhand Ihres Personalausweises zu identifizieren und dabei Ihren Namen, Geburtsort, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit sowie Ihre Wohnanschrift zu erheben und festzuhalten. Damit wir dieser gesetzlichen Verpflichtung nachkommen können, haben Sie uns nach § 4 Abs. 6 Geldwäschegesetz oder ähnlichen Best-immungen die notwendigen Informationen und Unterlagen zur Verfügung zu stellen und sich im Laufe des Bestehens des Gesellschaftsvertrages ergebenden Änderungen unverzüglich anzuzeigen. Sollten Sie uns die notwendigen Informationen und Unterlagen nicht zur Verfü-gung stellen, dürfen wir die von Ihnen gewünschte Geschäftsbeziehung nicht aufnehmen oder fortsetzen.

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9. Inwieweit gibt es eine automatisierte Entscheidungsfindung (einschließlich Profi-

ling)?

Zur Begründung und Durchführung der Geschäftsbeziehung nutzen wir keine vollautomati-sierte Entscheidungsfindung nach Artikel 22 DS-GVO.

Informationen über Ihr Widerspruchsrecht nach Art. 21 DS-GVO

1. Einzelfallbezogenes Widerspruchsrecht Sie haben das Recht aus Gründen, die sich aus Ihrer besonderen Situation ergeben, jederzeit gegen die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener Daten, die aufgrund von Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. f der DS-GVO (Datenverarbeitung im öffentlichen Interesse) erfolgt, Wi-derspruch einzulegen. Legen Sie Wiederspruch ein, werden wir Ihre personenbezogenen Daten nicht mehr verarbei-ten, es sei denn wir können zwingende schutzwürdige Gründe für die Verarbeitung nachwei-sen, die ihre Interessen, Rechte und Freiheiten überwiegen, oder die Verarbeitung dient der Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen. 2. Widerspruchsrecht gegen Verarbeitung von Daten zu Werbezwecken In Einzelfällen verarbeiten wir Ihre personenbezogenen Daten, um Direktmarketing zu be-treiben. Sie haben das Recht, jederzeit Widerspruch gegen die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener Daten zum Zwecke derartiger Werbung einzulegen. Widersprechen Sie der Verarbeitung für Zwecke der Direktwerbung, so werden wir Ihre per-sonenbezogenen Daten nicht mehr für diese Zwecke verarbeiten. Der Widerspruch kann formfrei erfolgen und sollte möglichst gerichtet werden an: [email protected] oder [email protected]

Erklärung des Anlegers: _____________________________ Name, Vorname Mir wurden die Datenschutzhinweise der TSO Europe Funds, Inc. und der Limited Part-nerships, deren Beteiligungen von der TSO Europe Funds, Inc. angeboten werden oder wur-den, gemäß der EU-Datenschutz-Grundverordnung ausgehändigt.

____________________________ Ort, Datum

____________________________ Unterschrift

Empfangsbekenntnis TSO ACTIVE PROPERTY III, LP Seite 1 von 1

350858.01

Empfangsbekenntnis

Der Anleger bestätigt hiermit, dass er den Verkaufsprospekt der Vermögensanlage TSO ACTIVE PROPERTY III mit Aufstellungsdatum vom 8. Oktober 2019 sowie den darin enthaltenen Gesellschaftsvertrag der TSO ACTIVE PRO-PERTY III, LP in der Fassung vom 5. Juli 2019 am ____________________ (bitte Datum der Übergabe eintragen) erhalten hat.

Ort, Datum: ____________________________________ Unterschrift: ___________________________________

Investorennummer (falls vorhanden): ________________ Name des Anlegers: _____________________________

Form W-8BEN

(Rev. July 2017)

Department of the Treasury Internal Revenue Service

Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding and Reporting (Individuals)

▶ For use by individuals. Entities must use Form W-8BEN-E. ▶ Go to www.irs.gov/FormW8BEN for instructions and the latest information.

▶ Give this form to the withholding agent or payer. Do not send to the IRS.

OMB No. 1545-1621

Do NOT use this form if: Instead, use Form:

• You are NOT an individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-8BEN-E

• You are a U.S. citizen or other U.S. person, including a resident alien individual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-9

• You are a beneficial owner claiming that income is effectively connected with the conduct of trade or business within the U.S. (other than personal services) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-8ECI

• You are a beneficial owner who is receiving compensation for personal services performed in the United States . . . . . . . 8233 or W-4

• You are a person acting as an intermediary . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . W-8IMY

Note: If you are resident in a FATCA partner jurisdiction (i.e., a Model 1 IGA jurisdiction with reciprocity), certain tax account information may be provided to your jurisdiction of residence.

Part I Identification of Beneficial Owner (see instructions) 1 Name of individual who is the beneficial owner 2 Country of citizenship

3 Permanent residence address (street, apt. or suite no., or rural route). Do not use a P.O. box or in-care-of address.

City or town, state or province. Include postal code where appropriate. Country

4 Mailing address (if different from above)

City or town, state or province. Include postal code where appropriate. Country

5 U.S. taxpayer identification number (SSN or ITIN), if required (see instructions) 6 Foreign tax identifying number (see instructions)

7 Reference number(s) (see instructions) 8 Date of birth (MM-DD-YYYY) (see instructions)

Part II Claim of Tax Treaty Benefits (for chapter 3 purposes only) (see instructions)

9 I certify that the beneficial owner is a resident of

% rate of withholding on (specify type of income):

within the meaning of the income tax

treaty between the United States and that country.

10 Special rates and conditions (if applicable—see instructions): The beneficial owner is claiming the provisions of Article and paragraph

of the treaty identified on line 9 above to claim a

.

Explain the additional conditions in the Article and paragraph the beneficial owner meets to be eligible for the rate of withholding:

Part III Certification

Under penalties of perjury, I declare that I have examined the information on this form and to the best of my knowledge and belief it is true, correct, and complete. I further certify under penalties of perjury that:

• I am the individual that is the beneficial owner (or am authorized to sign for the individual that is the beneficial owner) of all the income to which this form relates or am using this form to document myself for chapter 4 purposes,

• The person named on line 1 of this form is not a U.S. person,

• The income to which this form relates is:

(a) not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States,

(b) effectively connected but is not subject to tax under an applicable income tax treaty, or

(c) the partner’s share of a partnership's effectively connected income,

• The person named on line 1 of this form is a resident of the treaty country listed on line 9 of the form (if any) within the meaning of the income tax treaty between the United States and that country, and

• For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions.

Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which I am the beneficial owner or

any withholding agent that can disburse or make payments of the income of which I am the beneficial owner. I agree that I will submit a new form within 30 days

if any certification made on this form becomes incorrect.

Sign Here

▲

Signature of beneficial owner (or individual authorized to sign for beneficial owner) Date (MM-DD-YYYY)

Print name of signer Capacity in which acting (if form is not signed by beneficial owner)

For Paperwork Reduction Act Notice, see separate instructions. Cat. No. 25047Z Form W-8BEN (Rev. 7-2017)

Stand: 8. Oktober 2019 / Anzahl der Aktualisierungen: 0 Seite 1

VERMÖGENSANLAGEN-INFORMATIONSBLATT (VIB) gemäß § 13 Vermögensanlagengesetz derTSO ACTIVE PROPERTY III, LP

Der Erwerb dieser Vermögensanlage ist mit erheblichen Risiken verbundenund kann zum vollständigen Verlust des eingesetzten Vermögens führen.

1. Art und Bezeichnung der Vermögensanlage

Art Unternehmensbeteiligung als Limited Partner an der Emittentin (Limited Partner Anteile)

Bezeichnung TSO Active Property III

2. Identität der Anbieterin und der Emittentin einschließlich ihrer Geschäftstätigkeit

Anbieterin TSO Europe Funds, Inc., 1170 Peachtree Street, Suite 2000, Atlanta, Georgia, 30309, USA

Emittentin TSO Active Property III, LP, 1170 Peachtree Street, Suite 2000, Atlanta, Georgia, 30309, USA

Geschäftstätig-keit derEmittentin

Die Emittentin ist eine Holdinggesellschaft, die Mehrheitsbeteiligungen an bestehenden und zukünftigen Tochterunternehmen hält und die-se Tochterunternehmen mit Eigenkapital ausstattet. Die Tochterunternehmen investieren dieses Eigenkapital in Objektgesellschaften, an denen sie mit Mehrheit oder aufgrund Abrede der Gesellschafter beherrschend beteiligt sind. Die Objektgesellschaften investieren dieses Eigenkapital im Bereich des Erwerbs und der Entwicklung bestehender und des Baus neuer Gewerbeimmobilien (insbesondere Selbstla-gerzentren, Bürogebäude, Einkaufszentren, Business Center und Industrieanlagen) im Südosten der USA.

3. Anlagestrategie, Anlagepolitik und die Anlageobjekte

Anlagestrategie Die Anlagestrategie der Emittentin ist das Halten von Mehrheitsbeteiligungen an bestehenden und zukünftigen Tochterunternehmen und, nach Leistung der Organisationsgebühr, die Ausstattung dieser Tochterunternehmen mit Eigenkapital. Die Tochterunternehmen nutzen dieses Eigenkapital, abzüglich Kosten, um Objektgesellschaften, an denen sie mit Mehrheit oder aufgrund Abrede der Gesellschafter beherrschend beteiligt sind, mit Eigenkapital auszustatten. Die Objektgesellschaften werden dieses Eigenkapital, abzüglich Kosten, in den Erwerb und die Entwicklung bestehender und den Bau neuer Gewerbeimmobilien im Südosten der USA investieren.

Anlagepolitik Die Anlagepolitik der Emittentin ist die Ausstattung von bestehenden und zukünftigen Tochterunternehmen mit Eigenkapital. Die Tochter-unternehmen erwerben mittelbar über Objektgesellschaften Gewerbeimmobilien im Südosten der USA, entwickeln oder bebauen diese und betreiben oder vermieten sie in der Folge und veräußern diese wieder nach einer nicht bestimmten Betriebs- oder Vermietungsdauer, in jedem Fall aber vor der Beendigung der Emittentin. Dabei setzen die Tochterunternehmen ihre jeweils spezielle Expertise im Hinblick auf verschiedene Arten von Gewerbeimmobilien (insbesondere Selbstlagerzentren, Bürogebäude, Einkaufszentren, Business Center, Indust-rieanlagen) ein. Ferner gehört es zur Anlagepolitik der Emittentin, eine Liquiditätsreserve zu bilden.

Anlageobjekte Die Anlageobjekte der Emittentin bestehen aus Mehrheitsbeteiligungen an bestehenden und zukünftigen Tochterunternehmen und aus einer Liquiditätsreserve. Die Anlageobjekte der Tochterunternehmen bestehen aus Mehrheitsbeteiligungen oder aufgrund Abrede der Gesellschafter beherrschenden Beteiligungen an bestehenden und zukünftigen Objektgesellschaften. Die Anlageobjekte der Objektgesell-schaften bestehen aus Gewerbeimmobilien im Südosten der USA. Die Objektgesellschaften beabsichtigen, Gewerbeimmobilien zu erwer-ben und zu entwickeln oder neu zu bebauen und in der Folge zu betreiben oder zu vermieten. Nach einer nicht bestimmten Betriebs- oder Vermietungsdauer, in jedem Fall aber vor der Beendigung der Emittentin, werden die Objektgesellschaften die Gewerbeimmobilien wieder veräußern. Die konkreten Immobilienvorhaben, in die das Eigen- und Fremdkapital der Objektgesellschaften investiert werden soll, sind zum Zeitpunkt der Prospektaufstellung noch nicht bekannt und die Objektgesellschaften haben noch keine Gewerbeimmobilien erworben.

4. Laufzeit, Kündigungsfrist der Vermögensanlage und Konditionen der Zinszahlung und Rückzahlung

Laufzeit derVermögensan-lage

Die Laufzeit der Vermögensanlage beginnt für jeden Anleger individuell jeweils am Ersten des Monats, der auf die Annahme seiner Zeich-nung durch den General Partner der Emittentin und die Einzahlung der Kapitaleinlage folgt.

Die Laufzeit der Vermögensanlage endet mit der Dauer der Emittentin, d.h. am 31. Dezember 2030. Der General Partner der Emittentin hat das Recht, die Laufzeit der Vermögensanlage um zwei zusätzliche Perioden von jeweils einem Jahr zu verlängern (d.h. bis zum 31. Dezember 2031 bzw. 31. Dezember 2032)

Kündigungsfrist Die Anleger haben kein Recht zur ordentlichen Kündigung ihrer Limited Partner Anteile. Am Ende der Laufzeit der Vermögensanlage scheiden die Anleger im Rahmen der Liquidation der Emittentin aus der Emittentin aus. Das Recht zur außerordentlichen Kündigung bleibt für beide Vertragsparteien unberührt.

Konditionen derZinszahlung undRückzahlung

Die Limited Partner Anteile gewähren Ansprüche auf Ausschüttungen gegen die Emittentin. Diese Ansprüche sind jedoch keine Ansprüche auf eine fest vereinbarte Verzinsung und Rückzahlung der geleisteten Kapitaleinlage der Anleger durch die Emittentin. Die Ansprüche sind von einem ausreichenden Netto-Cashflow der Emittentin abhängig und können nur dann bedient werden, wenn die Emittentin gemäß der Entscheidung des General Partners über einen ausreichenden Netto-Cashflow verfügt, um die vorrangigen Ausschüttungen zu leisten. Die Ausschüttungen bestehen aus einem einmaligen Frühzeichnerbonus, vorrangigen Ausschüttungen sowie weiteren Ausschüttungen, die im Zusammenhang mit der Liquidation erfolgen. Die Ansprüche der Anleger auf Ausschüttungen entsprechen im weitesten Sinne den Begriffen der „Verzinsung und Rückzahlung der Vermögensanlage“ i.S.d. Vermögensanlagengesetzes und der Vermögensanlagen-Ver-kaufsprospektverordnung. Aufgrund der soeben beschriebenen wesentlichen Unterschiede wird im Folgenden zur treffenderen Bezeich-nung dieser Begriffe ausschließlich die Formulierung „Ansprüche auf Ausschüttungen“ verwendet. Die Anleger haben folgende Ansprüche auf Ausschüttungen:

• Anleger, die ihre Vermögensanlage innerhalb von 60 Tagen nach Veröffentlichung des Verkaufsprospektes gezeichnet und ihre Bar-einlage zzgl. Agio in dieser Zeit voll eingezahlt haben, erhalten als Ausschüttung vorrangig vor allen anderen Ausschüttungen einmalig einen Frühzeichnerbonus i.H.v. 4% ihrer Kapitaleinlage. Der Frühzeichnerbonus wird nur bei Vorliegen eines ausreichenden Netto-Cash-flows der Emittentin gezahlt. Über das Vorliegen eines ausreichenden Netto-Cashflows der Emittentin beschließt der General Partner vierteljährlich. Die Fälligkeit des Frühzeichnerbonus tritt ein, wenn der General Partner der Emittentin beschlossen hat, dass ein ausrei-chender Netto-Cashflow der Emittentin für die Auszahlung des Frühzeichnerbonus vorhanden ist. Die Ausschüttung erfolgt planungsge-mäß innerhalb von 14 Tagen nach der Entscheidung des General Partners der Emittentin.

• Die Emittentin beabsichtigt, vierteljährlich eine Ausschüttung in Höhe von 2% (d.h. insgesamt 8% p.a.) auf den jeweiligen Saldo der Nettokapitaleinlage des Anlegers vorzunehmen. Die vorrangigen Ausschüttungen werden aus dem von der Emittentin erzielten Netto-Cashflow geleistet. Die Nettokapitaleinlage ist die Kapitaleinlage des jeweiligen Anlegers nach Reduzierung um die von dem Anleger erhaltenen Ausschüttungen, wobei die vorrangigen Ausschüttungen und der Frühzeichnerbonus bei dieser Reduzierung unberücksich-tigt bleiben. Der General Partner der Emittentin beschließt vierteljährlich darüber, ob vorrangige Ausschüttungen geleistet werden. Die Anleger haben einen Anspruch auf Leistung der vorrangigen Ausschüttung, wenn der General Partner die Leistung einer vorrangigen Ausschüttung beschlossen hat. Die Ausschüttung erfolgt planungsgemäß innerhalb von 14 Tagen nach der Entscheidung des General Partners der Emittentin.

Seite 2 Stand: 8. Oktober 2019 / Anzahl der Aktualisierungen: 0

• Die Anleger haben Anspruch auf weitere Ausschüttungen nach Maßgabe des Gesellschaftsvertrages der Emittentin, welche aus dem Netto-Cashflow geleistet werden und über die vorrangigen Ausschüttungen in Höhe von 8 % p.a. hinausgehen oder die im Zusammen-hang mit der Liquidation stehen. Sie werden nach Beschluss durch den General Partner und im Falle der Liquidation spätestens 60 Tage nach Zufluss der Mittel fällig. Die Rückzahlung der Vermögensanlage erfolgt in Form von Ausschüttungen.

5. Mit der Vermögensanlage verbundene Risiken

Der Anleger geht mit dem Erwerb der Vermögensanlage eine unternehmerische Beteiligung und langfristige Verpflichtung ein. Er sollte daher alle in Betracht kommenden Risiken in seine Anlageentscheidung einbeziehen. Nachfolgend können nicht sämt-liche mit der Vermögensanlage verbundenen Risiken aufgeführt werden. Auch die nachstehend genannten Risiken können hier nicht abschließend erläutert werden.

Maximalrisiko Neben dem Risiko verringerter, verspäteter oder ganz ausfallender Ausschüttungen und dem Risiko eines Teil- oder Totalverlusts seiner Kapitaleinlage einschließlich des Agios besteht für den Anleger das Risiko zusätzlicher Vermögensnachteile. Dieses Risiko kann eintreten, wenn der Anleger bei verringerten, verspäteten oder ausfallenden Rückflüssen aus der Vermögensanlage den Kapitaldienst für eine teil-weise oder vollständige Fremdfinanzierung des Erwerbs der Limited Partner Anteile aus seinem sonstigen Vermögen bedienen muss. Auch eventuell zu leistende Steuerzahlungen auf den Erwerb, die Veräußerung, die Aufgabe oder die Rückzahlung der Kapitaleinlage sowie auf etwaige Erlöse aus Grundstücksveräußerungen, die aufgrund des Haltens der Limited Partner Anteile der Gewerbesteuer unterliegen, sind vom Anleger aus seinem sonstigen Vermögen zu begleichen, wenn Rückflüsse aus der Vermögensanlage verspätetet sind, ganz ausfallen oder dafür nicht ausreichen. Des Weiteren muss der Anleger die Kosten aus seinem sonstigen Vermögen begleichen, die ihm im Zusam-menhang mit der Verfolgung seiner Ansprüche im Ausland entstehen, sollte eine Anspruchsverfolgung im Ausland erforderlich sein. Diese Verpflichtungen können als maximales Risiko zur Privatinsolvenz des Anlegers führen.

Prognosegefähr-dendeRisiken

Prognosegefährdende Risiken sind diejenigen Risiken, deren Eintritt die prognostizierten Ergebnisse der Emittentin geringer ausfallen lassen und damit zu verzögerten, geringeren oder gänzlich ausbleibenden Ausschüttungen an die Anleger führen können. Diese Risiken umfassen insbesondere negative Abweichungen von den Prognosen der Emittentin im Hinblick auf die Entwicklung der Immobilienmärkte, die Bonität der Mieter, die Immobilienkaufpreise und Verkaufspreise sowie die Bau- und Entwicklungskosten, die Erteilung etwaiger Ge-nehmigungen, die Betriebs- und Instandhaltungskosten, die Bonität und Vertragstreue der Vertragspartner, die Laufzeit der Immobilien-vorhaben und die damit verbundene Kapitalbindung, sowie die rechtlichen und steuerlichen Rahmenbedingungen. Eine Gefährdung der Prognosen kann sich auch aus den Konditionen etwaiger Fremdfinanzierungen auf Ebene der Objektgesellschaften ergeben und, wenn zu viele Anleger ihr Widerrufsrecht ausüben, etwaige Interessenkonflikte entstehen oder die Anleger nachteilige Mehrheitsbeschlüsse fassen. Schließlich stehen auf Ebene der Objektgesellschaften die einzelnen Anlageobjekte noch nicht fest, sodass nicht garantiert werden kann, dass die Tochterunternehmen das gesamte von der Emittentin zur Verfügung gestellte Eigenkapital über Objektgesellschaften in Immobi-lienvorhaben investieren können.

Anlagegefähr-dendeRisiken

Anlagegefährdende Risiken sind diejenigen Risiken, die entweder die Anlageobjekte oder die Limited Partner Anteile als solche gefähr-den und somit zu einem teilweisen oder vollständigen Verlust des für die Zeichnung der Limited Partner Anteile eingesetzten Kapitals der Anleger einschließlich des Agios führen können. Darunter fallen insbesondere Liquiditätsengpässe und Zahlungsschwierigkeiten die zur Insolvenz der Emittentin, der Tochterunternehmen oder der Objektgesellschaften führen können. Auf Ebene der Objektgesellschaften können solche vor allem durch eine etwaige Fremdfinanzierung und den Hebeleffekt entstehen. Die Vermögensanlage kann auch dadurch gefährdet werden, dass Naturereignisse eintreten und der Versicherungsschutz für die Deckung der Schäden nicht ausreicht oder dass Vertragspartner ausfallen und ihre Leistungen nicht erbringen können und die Immobilienvorhaben nicht entsprechend realisiert werden können. Auch kann bei einem Kursverlust des USD gegenüber dem Euro nach Einzahlung der Kapitaleinlage für die Anleger ein Währungs-risiko entstehen. Das Management der Emittentin kann möglicherweise seine Aufgaben nicht, nicht vollständig oder nicht ordnungsgemäß erfüllen. Änderungen der Vertrags- oder Anlagebedingungen oder eine Veränderung der Tätigkeit der Emittentin können dazu führen, dass die Emittentin ein Investmentvermögen ist, sodass die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Maßnahmen nach § 15 des Kapital-anlagegesetzbuchs ergreifen und insbesondere die Rückabwicklung der Geschäfte der Emittentin anordnen kann.

Anlegergefähr-dende Risiken

Anlegergefährdende Risiken sind diejenigen Risiken, die neben dem vollständigen Verlust des für die Zeichnung der Limited Partner Anteile eingesetzten Kapitals des Anlegers einschließlich des Agios auch das sonstige Vermögen des Anlegers gefährden und zur Pri-vatinsolvenz des Anlegers führen können. Dazu zählt insbesondere das Risiko, dass private Grundstücksveräußerungen des Anlegers als gewerblicher Grundstückshandel eingeordnet werden, dass durch die Anteilsfinanzierung zusätzlicher Kapitalbedarf entsteht und dass aufgrund des Auslandsbezugs der Vermögensanlage erhöhte Rechtsverfolgungskosten im Ausland entstehen.

6. Emissionsvolumen, Art und Anzahl der Anteile

Emissionsvolu-men

Der Gesamtbetrag der angebotenen Vermögensanlage beträgt USD 125.000.000 (Emissionsvolumen). Der General Partner ist berechtigt, den Gesamtbetrag der angebotenen Vermögensanlage einmal oder mehrfach auf bis zu USD 225.000.000 zu erhöhen.

Art und Anzahl derAnteile

Die Emittentin gewährt den Anlegern gegen Einzahlung einer Kapitaleinlage eine unmittelbare Unternehmensbeteiligung an der Emittentin als deren Limited Partner, sog. Limited Partner Anteile.

Der Nennbetrag eines Limited Partner Anteils beträgt USD 1.000, somit können bei Platzierung des Gesamtbetrages der Vermögensanla-ge in Höhe von USD 125.000.000 maximal 125.000 Limited Partner Anteile angeboten werden.

In dem Fall, dass der maximale Gesamtbetrag der Vermögensanlage in Höhe von USD 225.000.000 platziert wird, können maximal 225.000 Limited Partner Anteile angeboten werden.

7. Auf der Grundlage des letzten aufgestellten Jahresabschlusses berechneter Verschuldungsgrad der Emittentin

Die Emittentin hat noch keinen Jahresabschluss aufgestellt. Somit kann kein auf der Grundlage des letzten aufgestellten Jahresabschluss berechneter Verschuldensgrad der Emittentin angegeben werden.

8. Aussichten für die vertragsgemäße Zinszahlung und Rückzahlung unter verschiedenen Marktbedingungen

Die Ansprüche auf Ausschüttungen sind keine Ansprüche auf eine fest vereinbarte Verzinsung und Rückzahlung der geleisteten Kapitalein-lage der Anleger durch die Emittentin. Die Ansprüche sind von einem ausreichenden Netto-Cashflow der Emittentin abhängig und können nur dann bedient werden, wenn die Emittentin gemäß der Entscheidung des General Partners über einen ausreichenden Netto-Cashflow verfügt, um die vorrangigen Ausschüttungen und weitere Ausschüttungen zu leisten.

Nach den Prognosen der Emittentin wird diese bei neutralen Marktbedingungen einen ausreichenden Netto-Cashflow erzielen, um die geplanten Ausschüttungen an die Anleger leisten zu können. Diese Prognosen schließen unter anderem die voraussichtliche Entwicklung der Immobilienmärkte im Südosten der USA und der allgemeinen wirtschaftlichen Lage ein.

Verschlechtern oder verbessern sich diese Marktbedingungen, z.B. durch Veränderungen der Immobilien- und Grundstückspreise, kann dies zu einer Verschlechterung oder Verbesserung des Netto-Cashflows der Emittentin führen. Dadurch kann die Höhe der Ausschüt-tungen der Emittentin an die Anleger gegenüber den Prognosen sowohl negativ als auch positiv beeinflusst werden. Die negativen oder positiven Auswirkungen auf die Ausschüttungen der Emittentin werden dabei voraussichtlich in derselben prozentualen Höhe erfolgen, in der die Verschlechterung oder Verbesserung des Netto-Cashflows der Emittentin (nach Begleichung der jährlichen Asset-Management-Gebühr) zu verzeichnen ist.

Stand: 8. Oktober 2019 / Anzahl der Aktualisierungen: 0 Seite 3

9. Mit der Vermögensanlage verbundenen Kosten und Provisionen

Kosten Für den Erwerb der Vermögensanlage hat der Anleger neben der gezeichneten Kapitaleinlage ein Agio in Höhe von maximal 5 % des ge-zeichneten Kapitaleinlagebetrages einzuzahlen. Des Weiteren können für den Anleger die folgenden Kosten entstehen:

•Kosten der Auslandsüberweisung bei der Einzahlung der Kapitaleinlage nebst Agio;

•Verwaltungsgebühr i.H.v. 0,5 % sowie weitere Transaktionskosten bei einer rechtsgeschäftlichen Übertragung, Abtretung oder Belastung der Limited Partner Anteile;

•Zinsen i.H.v. 3 % p.a., soweit für einen Anleger die US-amerikanische Quellensteuer von der Emittentin darlehensweise gezahlt wird;

•Kosten für die Beantragung oder Erneuerung einer US-Steuernummer (USD 50) sowie für die Erstellung der jährlichen US-Steuererklä-rung;

•Kosten für individuelle Fremdfinanzierung des Anlegers für den Erwerb der Vermögensanlage;

•Kosten für die Beauftragung eines weiteren MAI-Gutachtens im Zusammenhang mit der Abberufung des General Partners der Emittentin;

•Kosten für die Einsichtnahme in die Bücher der Emittentin, für Rechts- und Steuerberatung, Reisekosten sowie für Telefon, Internet, Porto etc.

Die Emittentin zahlt an den General Partner einmalig eine Organisationsgebühr in Höhe von 13,9 % der Kapitaleinlagen der Anleger sowie eine jährliche Asset-Management-Gebühr in Höhe von 1,8 % bis Ende 2024 und danach 1 % jeweils der Kapitaleinlagen der Anleger bis zum Ende der Dauer der Emittentin für die Wahrnehmung der Geschäftsführung der Emittentin durch ihren General Partner. Daneben fällt bei Verkauf einer Immobilie auf Ebene der Objektgesellschaften zugunsten des General Partners der Emittentin eine Veräußerungsgebühr in Höhe von 3 % des Verkaufspreises an.

Provisionen Bei der Platzierung des Gesamtbetrages der angebotenen Vermögensanlage von USD 125.000.000 bzw. des maximalen Gesamtbetrages der angebotenen Vermögensanlage von USD 225.000.000 werden Provisionen in einer Gesamthöhe von USD 12.500.000 bzw. USD 22.500.000, d.h. 10 % des Gesamtbetrages bzw. maximalen Gesamtbetrages der angebotenen Vermögensanlage, geleistet (sofern das Agio nicht auf Verlangen des jeweils handelnden Vertriebspartners bzw. Vermittlers reduziert wird). Die Gesamthöhe dieser Provisionen setzt sich wie folgt zusammen:

•5 % des Gesamtbetrages bzw. maximalen Gesamtbetrages der angebotenen Vermögensanlage werden an die handelnden Vermittler als Provision geleistet. Dabei handelt es sich um das Agio i.H.v. maximal 5 % der Kapitaleinlage.

•5 % des Gesamtbetrages bzw. maximalen Gesamtbetrages der angebotenen Vermögensanlage werden für die Leistung einer weiteren Provision an die jeweils handelnden Vermittler verwendet. Dieser Betrag ist bereits in der oben genannten Organisationsgebühr enthal-ten.

10. Anlegergruppe, auf die die Vermögensanlage abzielt

Die Vermögensanlage richtet sich an Privatkunden gemäß § 67 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), die das Ziel der allgemeinen Vermö-gensbildung verfolgen. Der Anleger muss Kenntnisse und/oder Erfahrungen im Bereich von Vermögensanlagen haben, wobei fehlende oder nur geringe Erfahrungen mit Vermögensanlagen durch umfassende Kenntnisse von Vermögensanlagen ausgeglichen werden kön-nen. Der Anleger sollte über einen langfristigen Anlagehorizont von mehr als 10 Jahren verfügen, da die Vermögensanlage eine feste Laufzeit bis zum 31.12.2030 aufweist, wobei der General Partner der Emittentin das Recht hat, die Laufzeit der Vermögensanlage um zwei zusätzliche Perioden von jeweils einem Jahr zu verlängern, d.h. bis zum 31. Dezember 2031 bzw. 31. Dezember 2032. Der Anleger sollte in der Lage sein, einen Verlust von bis zu 100 % des eingesetzten Kapitals tragen zu können und das maximale Risiko, d.h. eine mögliche Privatinsolvenz, berücksichtigen.

11. Angaben zur schuldrechtlichen oder dinglichen Besicherung der Rückzahlungsansprüche

Die Rückzahlungsansprüche der Anleger sind weder schuldrechtlich noch dinglich besichert.

Hinweise gemäß § 13 Absatz 4 Vermögensanlagengesetz

• Die inhaltliche Richtigkeit dieses VIB unterliegt nicht der Prüfung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).

• Anleger können den Verkaufsprospekt zu dieser Vermögensanlage und evtl. Nachträge hierzu sowie dieses VIB kostenlos bei der Emittentin TSO Active Property III, LP, mit der Geschäftsanschrift: 1170 Peachtree Street, Suite 2000, Atlanta, Georgia, 30309, USA und der TSO Capital Advisors GmbH mit der Geschäftsanschrift: TaunusTurm, Taunustor 1, 60310 Frankfurt am Main anfordern oder unter http://www.tso-europe.de herunterladen.

• Die Emittentin hat noch keinen Jahresabschluss aufgestellt und offengelegt. Zukünftige offengelegte Jahresabschlüsse der Emittentin werden im Bundesanzeiger veröffentlicht und können von Anlegern kostenlos unter http://www.bundesanzeiger.de heruntergeladen sowie kostenlos bei der Emittentin TSO Active Property III, LP, mit der Geschäftsanschrift: 1170 Peachtree Street, Suite 2000, Atlanta, Georgia, 30309, USA und der TSO Capital Advisors GmbH mit der Geschäftsanschrift: TaunusTurm, Taunustor 1, 60310 Frankfurt am Main angefordert werden.

• Anleger sollten eine etwaige Anlageentscheidung auf die Prüfung des gesamten Verkaufsprospektes zu dieser Vermögensanlage stützen.

• Ansprüche auf der Grundlage einer in diesem VIB enthaltenen Angabe können nur dann bestehen, wenn die Angabe irreführend, unrichtig oder nicht mit den ein-schlägigen Teilen des Verkaufsprospektes zu dieser Vermögensanlage vereinbar ist und wenn die Vermögensanlage während der Dauer des öffentlichen Angebots, spätestens jedoch innerhalb von zwei Jahren nach dem ersten öffentlichen Angebot der Vermögensanlage im Inland erworben wird.

Dieses Vermögensanlagen-Informationsblatt (VIB) stellt kein öffentliches Angebot und keine Aufforderung zum Erwerb der Vermögensanlage dar. Insbesondere ersetzt es in keiner Weise die ausführliche Beratung auf Basis des Verkaufsprospektes.

Mit nachfolgender Unterschrift bestätige ich vor Vertragsschluss die Kenntnisnahme des auf Seite 1 aufgeführten Warnhinweises:

Ort, Datum Vor- und Familienname des Anlegers Unterschrift des Anlegers

Bei Fragen rufen Sie uns gerne an: 030 2757764-00Ein Service der

wallstreet:online capital AG

Kenntnisse und Erfahrungen – Beteiligungen (geschlossene Fonds, geschlosseneInvestmentvermögen, unternehmerische Beteiligungen und Nachrangdarlehen nach VermAnlG)

Angaben nach § 63 Abs. 10 WertpapierhandelsgesetzAls Vermittler haben wir vor der Ausführung von Anlagegeschäften von unseren Kunden Informationen über Kenntnisse und Erfahrungen in Bezug auf Geschäfte mit bestimmten Arten von Finanzinstrumenten einzuholen, um die Angemessenheit der Geschäfte für die Kunden beurteilen zu können. Die Angemessenheit beurteilt sich danach, ob der Kunde über die erforderlichen Kenntnisse und Erfahrungen verfügt, um die Risiken im Zusammenhang mit der Art der Finanzinstrumente angemessen beurteilen zu können.

Wir weisen ausdrücklich darauf hin, dass eine Prüfung der Angemessenheit durch uns nicht erfolgen kann, wenn Sie keine oder unvollständige An-gaben zu Ihren Kenntnissen und Erfahrungen machen. In diesem Fall dürfen wir das gewünschte Geschäft nur ausführen, wenn Sie uns trotz der fehlenden Angemessenheitsprüfung ausdrücklich mit der Ausführung des Auftrags beauftragen.

Persönliche Angaben (Zeichner)

Sachverstand, Kenntnisse und Erfahrungen – Selbsteinschätzung des Anlegers

Seit wann tätigen Sie Anlagegeschäfte (z.B. Fonds, Aktien und andere Wertpapiere)?

Wie viele Anlagegeschäfte haben Sie in der Vergangenheit im Durchschnitt pro Jahr getätigt?

Wie hoch war der durchschnittliche Umsatz der von Ihnen getätigten Geschäfte p.a.?

Wie gut sind Ihre theoretischen Kenntnisse bezüglich der Funktionsweise und der Risiken von Kapitalanlagen?

Sind theoretische Kenntnisse bezüglich der Funktionsweise und der Risiken von Beteiligungen vorhanden?

Gem. Art. 6 Absatz 1 Buchstabe b DSGVO verarbeiten und speichern wir die hier erhobenen Daten zum Zwecke der Vertragsabwicklung, mitder Sie uns beauftragt haben. Auf Wunsch händigen wir Ihnen gerne eine Kopie dieses Formulars aus.

Kenntnisse bezüglich Kapitalanlagen

Insgesamt (alle Anlagearten)

Insgesamt (alle Anlagearten)

Davon Beteiligungen

Davon Beteiligungen

Name, Vorname

Beruf/Position


Anschrift (Straße, PLZ, Ort)

Familienstand

Ausbildung oder Bildungsstand

Geburtsdatum

Branche

Telefonnummer

selbstständig

Gar nicht

Bis 2-mal

Bis 10.000 Euro

Keine Kenntnisse

ja

Basis-Kenntnisse

nein

Erweiterte Kenntnisse Umfangreiche Kenntnisse Spezialwissen

Gar nicht

Bis 2-mal

Bis 3 Jahre

3- bis 5-mal

Bis 25.000 Euro

Bis 3 Jahre

3- bis 5-mal

Mehr als 3 Jahre

Über 5-mal

Über 25.000 Euro

Mehr als 3 Jahre

Über 5-mal

Mehr als 5 Jahre

Mehr als 5 Jahre

angestellt

Ergänzende Erklärung

TSO - Active Property III, LP

Die wallstreet:online capital AG wendet sich nur an gut informierte und erfahrene Anleger und leitet lediglich Aufträge des Kunden an den Emittenten weiter.

Ich werde darauf hingewiesen, dass es sich um eine beratungsfreie Dienstleistung handelt. Die wallstreet:online capital AG erbringt keine individuelle Anlageberatung und gibt insbesondere keine an meinen persönlichen Verhältnissen ausgerichtete Anlageempfehlung ab. Ich verzichte dementsprechend ausdrücklich auf eine Prüfung durch die wallstreet:online capital AG, ob die gewählte Anlage zu meinen Anlagezielen, meiner Risikobereitschaft sowie meinen finanziellen Verhältnissen passt und die Anlage für mich geeignet ist. Wegen der vorgenannten Umstände erfolgt auch kein Abgleich mit dem vom Konzepteur der Anlage vorgegebenen Zielmarkt. Die Zielmarktüberprüfung durch die wallstreet:online capital AG ist vielmehr beschränkt auf die Kundenkategorie sowie die Kenntnisse und Erfahrungen des Kunden.

Eine individuelle Aufklärung durch die wallstreet:online capital AG erfolgt ebenfalls nicht. Die wallstreet:online capital AG beschränkt sich auf die Bereitstellung schriftlicher Unterlagen zu der gewählten Anlage (insbesondere Verkaufsprospekt). Diese Unterlagen sowie ggf. weitere mir bereit gestellte Informationen wie z.B. Marktkommentare, Charts oder Analysen dienen dazu, mich über die wesentlichen Umstände, insbesondere die Risiken der Anlage in Kenntnis zu setzen und so meine selbstständige Anlageentscheidung zu erleichtern.

Ich werde weiterhin ausdrücklich darauf hingewiesen, dass die wallstreet:online capital AG die Richtigkeit und Vollständigkeit der Prospektangaben, die Bonität des Kapitalsuchenden sowie die Plausibilität des Anlagekonzepts nicht überprüft hat.

Ich bin damit einverstanden, dass die wallstreet:online capital AG für ihre Dienstleistung Zuwendungen von Dritten erhält und diese im gesetzlichen Rahmen verwendet. Nähere Angaben hierzu sind dem unten aufgeführten “Hinweis auf den Erhalt von Provisionen und weiteren vermögenswerten Zuwendungen” sowie den Kosteninformationen zum TSO - Active Property III, LP zu entnehmen.



Hinweis auf den Erhalt von Provisionen und weiteren vermögenswerten Zuwendungen

Ich wurde darauf hingewiesen, dass die wallstreet:online capital AG für die Vermittlung des Anlagegeschäfts von der K VG und/oder einem Dritten Zuwendungen in Form von Provisionen erhält. Diese Provisionen betragen für die vorliegende Beteiligung 10,00 % abzüglich etwaiger Rückvergütungen an mich. Die Provisionen setzen sich zusammen aus dem Agio und weiteren Abschlussprovisionen (sog. Innenprovisionen). Darüber hinaus erhält die wallstreet:online capital AG geringfügige nichtmonetäre Zuwendungen in Form von allgemeinen Informations-/Vertriebsunterlagen zu der Beteiligung, Schulungen bzw. Seminaren zu den Merkmalen der Beteiligung, geringfügigen Bewirtungen sowie frei verfügbaren Analysen.

Ich bestätige, dass ich die folgenden Informationen erhalten habe:

• Besondere Hinweise für Vermögensanlagen• Verkaufsprospekt zum TSO - Active Property III, LP• Kosteninformationen zum TSO - Active Property III, LP

Bei Fragen rufen Sie uns gerne an: 030 2757764-00 Ein Service der


Bei Fragen rufen Sie uns gerne an: 030 2757764-00 Bei Fragen rufen Sie uns gerne an: 030 2757764-00

Ein Service der wallstreet:online capital AG

FondsDISCOUNT.de - AGB (Stand: 16. September 2019)

1. Grundregeln für die Beziehung zwischen der wallstreet:online capital AG und dem Kunden (1) Diese Allgemeinen Geschäftsbedingungen (AGB) gelten für die gesamte Geschäftsbeziehung zwischen dem Kunden und der wallstreet:online capital AG. (2) Die wallstreet:online capital AG ist ein Finanzdienstleistungsinstitut und nach § 32 KWG berechtigt, die Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten (Anlagevermittlung) und die Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten im fremden Namen und für fremde Rechnung (Abschlussvermittlung) durchzuführen. Als Finanzinstrumente in diesem Sinne gelten die in § 2 Abs. 4 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) aufgezählten Produkte. Die wallstreet:online capital AG ist nicht befugt, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Kundengeldern oder Finanzinstrumenten von Kunden zu verschaffen. (3) Die wallstreet:online capital AG wendet sich nur an gut informierte und erfahrene Anleger, die weder eine Beratung noch individuelle Auskünfte zu bestimmten Finanzinstrumenten benötigen. (4) Die wallstreet:online capital AG stuft alle Kunden grundsätzlich als Privatkunden ein und wird damit alle dem Schutz des Kunden dienenden Vorschriften, insbesondere die des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), beachten. Eine Änderung der Einstufung erfolgt nach den gesetzlichen Regelungen.

2. Leistungen der wallstreet:online capital AG (1) Der Kunde kann die wallstreet:online capital AG mit der Vermittlung von Anlagegeschäften und Wertpapierdepots beauftragen. Sofern der Auftrag von der wallstreet:online capital AG angenommen wird, kommt mit dem Kunden ein Vermittlervertrag zustande, der auf die Vermittlung eines Hauptvertrages zum Erwerb eines Finanzprodukts oder zur Eröffnung eines Wertpapierdepots gerichtet ist, wobei ein Vermittlungserfolg nicht geschuldet wird. Der konkrete Dienstleistungsinhalt dieses Vermittlungsvertrages ergibt sich aus den nachstehenden Absätzen 2 - 5. (2) Die wallstreet:online capital AG leitet lediglich den jeweiligen Auftrag des Kunden an den Emittenten des Finanzprodukts bzw. die Depotbank weiter. Es handelt sich um eine beratungsfreie Dienstleistung. Die wallstreet:online capital AG erbringt keine individuelle Anlageberatung und gibt insbesondere keine an den persönlichen Verhältnissen des Kunden ausgerichtete Anlageempfehlung ab. Demzufolge erfolgt keine Prüfung durch die wallstreet:online capital AG, ob die gewählte Anlage den Anlagezielen, der Risikobereitschaft und den finanziellen Verhältnissen des Kunden entspricht und demnach für den Kunden geeignet ist. (3) Die Erteilung von individuellen Auskünften zu der gewählten Anlage ist ebenfalls nicht Gegenstand des Vermittlungsvertrages. Informationen zu der gewählten Anlage erhält der Kunde vielmehr ausschließlich durch standardisierte Unterlagen (z.B. Verkaufsprospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Vermögensanlageninformationsblatt oder Produktinformationsblatt), welche ihm vor Abschluss eines konkreten Anlagegeschäfts zur Verfügung gestellt werden. (4) Die wallstreet:online capital AG überprüft nicht die Richtigkeit und Vollständigkeit der Prospektangaben, die Bonität des Kapitalsuchenden sowie die Plausibilität des Anlagekonzepts. (5) Sofern der Auftrag auf den Erwerb eines nicht komplexen Finanzinstruments im Sinne von § 63 Absatz 11 Nr. 1 a) - f) WpHG gerichtet ist und die Initiative hierzu vom Kunden ausgeht, erfolgt keine Angemessenheitsprüfung. Demzufolge erfolgt in diesem Fall keine Prüfung durch die wallstreet:online capital AG, ob der Kunde aufgrund seiner bisherigen Kenntnisse und Erfahrungen mit Anlagegeschäften in der Lage ist, die Risiken des von ihm gewählten, nicht komplexen Finanzinstruments angemessen zu beurteilen. (6) Im Zusammenhang mit dem Vermittlungsvertrag wird zwischen dem Kunden und dem jeweiligen Produktanbieter, d.h. einer Investmentgesellschaft, einem anderen Anlageanbieter oder einer Depotbank, ein Vertrag geschlossen (sog. Hauptvertrag). Vertragspartner dieses Hauptvertrages sind ausschließlich der Kunde und der jeweilige Produktanbieter. Für das Rechtsverhältnis zwischen dem Kunden und dem Produktanbieter gelten ausschließlich die jeweiligen Bedingungen jenes Vertragsverhältnisses, insbesondere die Allgemeinen Geschäftsbedingungen des jeweiligen Produktanbieters. (7) Die wallstreet:online capital AG ist nicht verpflichtet, Anträge des Kunden auf Abschluss eines Vermittlervertrages anzunehmen. Im Falle der Nichtannahme wird sie den Kunden hierüber unverzüglich informieren.

3. Weiterleitung von Kundenaufträgen (1) Sofern Originaldokumente vorgeschrieben sind, werden Aufträge bei Vorlegen der vollständigen Unterlagen postalisch im Original weitergeleitet. (2) Zeichnungs- und Kaufaufträge kann der Kunde grundsätzlich schriftlich oder per Fax erteilen. Eine Auftragserteilung per Fax ist allerdings dann ausgeschlossen, wenn der Auftrag nach den Bedingungen des Produktanbieters schriftlich erfolgen muss. (3) Bei Wertpapieren können Kauf- und Verkaufsaufträge darüber hinaus in der Regel im Internet über das Depotkonto des Kunden ausgeführt werden. Hierfür gelten ausschließlich die Vertragsbestimmungen der depotführenden Bank, auf welche die wallstreet:online capital AG keinen Einfluss hat. (4) Sofern die wallstreet:online capital AG bei der Auftragserteilung über eines der genannten Kommunikationsmittel nicht erreichbar sein sollte, ist der Kunde verpflichtet, auf ein anderes Kommunikationsmittel auszuweichen. (5) Sind die Voraussetzungen für die Ausführung eines Auftrags erfüllt, wird dieser von der wallstreet:online capital AG unverzüglich an die ausführende Stelle weitergeleitet.

4. Mitwirkungspflichten des Kunden (1) Der Kunde hat Änderungen seiner persönlichen Daten (insbesondere Name, Anschrift, E-Mail-Adresse) der wallstreet:online capital AG unverzüglich mitzuteilen. (2) Aufträge jeder Art müssen ihren Inhalt zweifelsfrei erkennen lassen. Uneindeutige Aufträge können nicht gewollte Folgen haben oder zu Verzögerungen bei der Auftragsausführung führen. Hieraus resultierende Weiterleitungsfehler oder Verzögerungen gehen ausschließlich zu Lasten des Kunden. Änderungen, Bestätigungen, Rückrufe oder Wiederholungen von Aufträgen müssen als solche deutlich gekennzeichnet werden. Eine Änderung oder ein Rückruf eines Auftrages kann von der wallstreet:online capital AG nur dann berücksichtigt werden, wenn ihr die entsprechende Nachricht so rechtzeitig zugeht, dass ihre Berücksichtigung im Rahmen des ordnungsgemäßen Arbeitsablaufs möglich ist. (3) Der Kunde ist verpflichtet, alles ihm Mögliche zu tun, um eine schnelle Bearbeitung seines Auftrags zu gewährleisten. Hierzu zählt insbesondere die vollständige und rechtzeitige Übermittlung von Anträgen, Beitrittserklärungen sowie der sonstigen Erklärungen, die für den Abschluss oder die Durchführung der vermittelten Finanzprodukte erforderlich sind.

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Unterschrift Ort, Datum Name, Vorname

1. Antragsteller/Zeichner (ggf. gesetzl. Vertretung)


2. Antragsteller/Zeichner (ggf. gesetzl. Vertretung)


1. Antragsteller/Zeichner (ggf. gesetzl. Vertretung) 2. Antragsteller/Zeichner (ggf. gesetzl. Vertretung)

Ort, Datum Name, Vorname Unterschrift

5. Zuwendungen Die wallstreet:online capital AG erhält für die Vermittlung von Finanzprodukten und/oder Wertpapierdepots an den Kunden vom Produktanbieter und/oder einem Dritten Zuwendungen in Form von Provisionen und nicht monetären Vorteilen. Der Kunde erklärt sich damit einverstanden, dass die wallstreet:online capital AG die von den Produktanbietern und/oder sonstigen Dritten an sie geleisteten Zuwendungen behält. Die wallstreet:online capital AG wird hierbei die Vorschriften des WpHG zur Vereinnahmung von Zuwendungen beachten.

6. Haftung (1) Die wallstreet:online capital AG haftet nur für Schäden, die auf ein vorsätzliches oder grob fahrlässiges Verhalten zurückzuführen sind. (2) Die Haftungsbeschränkung nach Absatz 1 gilt nicht für Schäden, die durch eine Verletzung des Lebens, des Körpers oder der Gesundheit oder durch eine Verletzung von wesentlichen Vertragspflichten (Kardinalspflichten) verursacht wurden. Kardinalspflichten sind solche Pflichten, deren Erfüllung die ordnungsgemäße Durchführung des Vertrages überhaupt erst ermöglichen und auf deren Einhaltung der Kunde regelmäßig vertrauen darf. 7. Abtretungsverbot Der Kunde kann Ansprüche, die ihm aus der Geschäftsbeziehung mit der wallstreet:online capital AG zustehen (einschließlich Schadensersatzansprüche), nur mit Zustimmung der wallstreet:online capital AG an Dritte abtreten.

8. Entgelt für Bereitstellung von Aufzeichnungen Die wallstreet:online capital AG ist gesetzlich verpflichtet, Telefongespräche und elektronische Kommunikation, die im Zusammenhang mit Wertpapierdienstleistungen stehen, aufzuzeichnen. Für die Bereitstellung von Kopien der Aufzeichnungen an den Kunden wird von der wallstreet:online capital AG ein Entgelt erhoben und dem Kunden in Rechnung gestellt, dessen Höhe sich nach dem Aufwand richtet und erfragt werden kann.

9. Streitschlichtung Die wallstreet:online capital AG ist verpflichtet, an einem Streitbeilegungsverfahren vor einer Verbraucherschlichtungsstelle teilzunehmen. Zuständige Schlichtungsstelle ist die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Graurheindorfer Str. 108, 53117 Bonn, Tel.: +49 (0) 228 4108-0, Fax: +49 (0) 228 4108-1550, E-Mail: [email protected], https://www.bafin.de. Bei Beschwerden oder Streitigkeiten kann der Kunde die benannte Schlichtungsstelle anrufen.

10. Änderungen der AGB (1) Änderungen dieser Geschäftsbedingungen werden dem Kunden mindestens zwei Monate vor dem vorgeschlagenen Zeitpunkt ihres Wirksamwerdens in Textform mitgeteilt. Der Kunde kann den Änderungen innerhalb von zwei Monaten nach Zugang der Änderungsmitteilung in Textform widersprechen. Widerspricht der Kunde nicht rechtzeitig, gelten die Änderungen als genehmigt. (2) Auf diese Genehmigungswirkung sowie auf die Frist für den Widerspruch wird der Kunde in der Änderungsmitteilung nochmals besonders hingewiesen.

11. Anwendbares Recht und Gerichtsstand (1) Für die Geschäftsverbindung zwischen der wallstreet:online capital AG und dem Kunden gilt deutsches Recht. Die Vertragssprache ist deutsch. (2) Ist der Kunde Kaufmann und die streitige Geschäftsbeziehung dem Betrieb seines Handelsgewerbes zuzurechnen, ist der Geschäftssitz der wallstreet:online capital AG Gerichtsstand. Gleiches gilt, wenn der Kunde über keinen allgemeinen Gerichtsstand in Deutschland verfügt.

Ich/Wir bestätige(n), dass ich/wir die folgenden Unterlagen erhalten habe(n) und diesen - insoweit erforderlich - zustimme(n):

1. „Informationen zum Unternehmen und den Dienstleistungen der wallstreet:online capital AG

sowie zu Fernabsatzverträgen über Finanzdienstleistungen“

2. „Conflicts of Interests Policy“

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Grundsätze zur Vermeidung von Interessenkonflikten (Conflicts of Interest Policy) Geldanlage ist Vertrauenssache. Das beginnt bei der Wahl Ihres persönlichen Betreuers oder Vermittlers und endet bei der Auswahl der Abwicklungsstelle für die gewünschte Finanzdienstleistung. Wie bei nahezu allen Geschäftsaktivitäten, d. h. auch in anderen Branchen und Unternehmen, kann nicht vollständig ausgeschlossen werden, dass Interessenkonflikte anzutreffen sind. Zwar sind alle beteiligten Personen um Objektivität bemüht, es können aber immer wieder unterschiedliche Interessenlagen aufeinander treffen. Das Geschäftsmodell der wallstreet:online capital AG besteht in einem qualitativ hochwertigen Angebot von kostengünstigen Finanzdienstleistungen zur Abwicklung des Kaufs und Verkaufs von Finanzprodukten. Hierbei wendet sich die wallstreet:online capital AG nur an gut informierte oder erfahrene Anleger und leitet lediglich Aufträge des Kunden an Fonds- und Produktanbieter weiter. Es handelt sich um eine beratungsfreie Dienstleistung. Die wallstreet:online capital AG erbringt keine individuelle Anlageberatung und gibt insbesondere keine an den persönlichen Verhältnissen des Kunden ausgerichtete Anlageempfehlung ab. Sie als Kunde erwarten von uns einen angemessenen Umgang mit Interessenkonflikten. Dies entspricht auch unserem eigenen Anspruch an unsere Tätigkeit sowie unserem Verständnis von einer guten Kundenbeziehung. In Übereinstimmung mit den Vorgaben des Wertpapierhandelsgesetzes informieren wir Sie daher nachfolgend über unsere Vorkehrungen zum Umgang mit diesen Interessenkonflikten. Ein Interessenkonflikt liegt vor, wenn die Erbringung der Wertpapierdienstleistung einen potentiellen Vorteil für die eine Seite und gleichzeitig einen potentiellen Nachteil für Sie als Kunden beinhaltet. Interessenkonflikte können in den Beziehungen zwischen dem Kunden und der wallstreet:online capital AG, einem Mitarbeiter der wallstreet:online capital AG bzw. dem Vermittler oder einem verbundenen Unternehmen auftreten. Interessenkonflikte können sich insbesondere ergeben: • bei Erhalt von Zuwendungen (z. B. Vertriebs- und Vertriebsfolgeprovisionen) von Dritten im Zusammenhang

mit Wertpapierdienstleistungen oder sonstigen Anlagegeschäften, die wir für Sie erbringen; • bei Gewähr von Zuwendungen an unsere Mitarbeiter und Vermittler; • durch erfolgsbezogene Vergütungen von unseren Mitarbeitern und Vermittlern; • aus Beziehungen unseres Instituts mit Emittenten von Finanzinstrumenten oder sonstigen Kapitalanlagen; • aus persönlichen Beziehungen unserer Mitarbeiter oder der Geschäftsleitung oder der mit diesen verbundenen Personen; • bei der Mitwirkung der vorgenannten Personen in Aufsichts- oder Beiräten von Unternehmen oder • durch Erlangung von Informationen, die nicht öffentlich bekannt sind.

Um möglichst zu vermeiden, dass sachfremde Interessen die Auftragsausführung beeinflussen, haben wir uns und unsere Mitarbeiter auf die Regeln des WpHG verpflichtet. Wir erwarten jederzeit Sorgfalt und Redlichkeit, rechtmäßiges und professionelles Verhalten und insbesondere immer die Beachtung des Kundeninteresses. Eine Verringerung des Interessenkonfliktpotenzials folgt zudem aus dem Umstand, dass wir keine Anlageberatung erbringen und unsere Mitarbeiter strengstens angehalten sind, sich auch nur subjektiven Bewertungen zu den über die wallstreet:online capital AG erhältlichen Finanzinstrumenten zu entziehen. Bei der wallstreet:online capital AG haben wir zudem organisatorische Verfahren zur Wahrung des Kundeninteresses und Regelungen über die Annahme und Gewährung von Zuwendungen getroffen. Insbesondere ist in unserem Hause unter der direkten Verantwortung der Geschäftsleitung eine unabhängige Compliance-Stelle eingerichtet, zu deren zentralen Aufgaben die Identifikation, die Vermeidung und das Management von Interessenkonflikten zählen. Ferner wird seitens unserer Mitarbeiter sichergestellt, dass Ihre Aufträge zeitgerecht ausgeführt werden und Mitarbeitergeschäfte im Rahmen der gesetzlichen Regelungen kontrolliert werden. Wir bei der wallstreet:online capital AG sind der Überzeugung, dass durch unsere internen Abläufe sichergestellt wird, dass keine Benachteiligungen unserer Kunden entstehen. Im Einzelnen ergreifen wir unter anderem folgende Maßnahmen:

• Schaffung organisatorischer Vorkehrungen zur Wahrung der Kundeninteressen; • Regelungen über die Annahme und Gewährung von Zuwendungen sowie deren Offenlegung; • Offenlegung von Wertpapiergeschäften solcher Mitarbeiter gegenüber der Compliance-Stelle,

bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte auftreten können; • fortlaufende Schulungen unserer Mitarbeiter; • Grundsätze über die Ausführungen von Kundenaufträgen; • Interessenkonflikte, die sich nicht vermeiden lassen sollten, werden wir gegenüber den

betroffenen Kunden vor einem Geschäftsabschluss offenlegen.

Wir überprüfen unsere Maßnahmen zur Vermeidung von Interessenkonflikten regelmäßig, ggf. werden wir unsere „Conflicts of Interest Policy“ überarbeiten und die geänderte Version veröffentlichen.

(Stand: September 2019, Änderungen vorbehalten)

Anleger: Vermittler:

Max Mustermann FondsDISCOUNT.de

Musterstr. 1234 Michaelkirchstr. 17/18

56789 Musterstadt 10179 Berlin

Erstellt am: 14.11.2019

Produkt TSO Active Property III, LP

Art des Finanzinstruments Vermögensanlage

Beteiligungsbetrag in USD 100.000,00

Devisenkurs (EUR/USD) 1,1000

Beteiligungsbetrag in EUR 90.909,09

1. Aufstellung der Kostenpositionen

und Vertriebsvergütungen

(Zuwendungen) bezogen auf den

Beteiligungsbetrag

Anlagebetrag in EUR in %

Beteiligungsbetrag (Kapitaleinlage) 90.909,09 100,00

Ausgabeaufschlag 4.545,45 5,00

Anlagebetrag (Einzahlungsbetrag) 95.454,55 105,00

Einmalige Einstiegskosten in EUR in %

Gesamte einmalige Einstiegskosten 17.181,82 18,90

davon Ausgabeaufschlag (zu 100 %

an Vermittler)

4.545,45 5,00

davon Organisationsgebühr 12.636,36 13,90

909,09 1,00

4.545,45 5,00

5.090,91 5,60

2.090,91 2,30

Laufende Kosten pro Jahr

Gesamte laufende Kosten pro Jahr

(bis einschließlich 2024)

1.636,36 1,80

davon Asset-Management-

Gebühr

1.636,36 1,80

Gesamte laufende Kosten pro Jahr

(ab 2025)

909,09 1,00

davon Asset-Management-

Gebühr

909,09 1,00

Einmalige Ausstiegskosten

Gesamte einmalige Ausstiegskosten - -

2. Kostenzusammenfassung bei

einer angenommen Haltedauer von

12 Jahren (2019 - 2030) bezogen auf

den Beteiligungsbetrag

Durchschnitt in EUR p. a. Durchschnitt in % p. a.

Ausgabeaufschlag 378,79 0,42

Organisationsgebühr 1.053,03 1,16

Asset-Management-Gebühr 1.170,45 1,29

Gesamte Kosten 2.602,27 2,86

davon Zuwendung an den

Vermittler

757,58 0,83

3. Auswirkungen der Kosten auf die

Rendite der Anlage bezogen auf den

Beteiligungsbetrag

1. Jahr

(2019)

2. bis 6. Jahr

(2020 - 2024)

7. bis 12. Jahr

(2025 - 2030)

Gesamte Kosten in % p. a. 19,35 1,80 1,00

Kosteninformation gemäß § 63 Absatz 7 Wertpapierhandelsgesetz

davon Unterstützung der Gründung der Tochterunternehmen und der

Objektgesellschaften, Ausarbeitung des Gesellschaftsvertrages der

Emittentin, Übernahme der Geschäftsführung sowie der persönlichen

Haftung für die Emittentin, die Prüfung und Bewertung der

Gewerbeimmobilien sowie der Ausarbeitung von

Kaufabsichtserklärungen («Letters of Intent») bezüglich

Gewerbeimmobilien

davon Gründung der Emittentin, Buchführung/das Rechnungswesen,

Anlegerkontoführung, Investor Relations, strategische Planung,

Konzeption der Beteiligungsstruktur der Emittentin, allgemeine Beratung

und das Risikomanagement im Zusammenhang mit dem Ankauf und

dem Verkauf von Gewerbeimmobilien, Erstellung der Dokumentation für

den Erwerb und die Entwicklung der Gewerbeimmobilien, Einholung von

Gutachten und Prüfung von Mietverträgen, Prospektausarbeitung,

Prospekterstellung und Prospektdruck sowie das Marketing der

Emittentin und für rechtliche und steuerliche Beratung im Hinblick auf

die Vermögensanlage sowie zur Begleichung der Kosten des

Mittelverwendungskontrolleurs

davon Betreuung der Vertriebsstruktur, einschließlich des vertrieblichen

Tagesgeschäfts, Betreuung und Schulungen der Vertriebspartner,

Marketing sowie Kommunikation und Präsenz auf diversen Plattformen

für Finanzanlageprodukte

davon Vermittlungskosten (zu 100 % an Vermittler)

Hinweise und Erläuterungen

Gegenstand dieses Dokuments ist die gesetzlich vorgeschriebene Information vor Geschäftsabschluss über die Kosten bezogen auf Ihre Vermögensanlage. Die wallstreet:online capital AG hat die Richtigkeit und Plausibilität der angenommenen Werte nicht überprüft.

Besondere Hinweise für Vermögensanlagen

Die nachfolgenden Informationen beziehen sich auf Investments nach dem Vermögensanlagegesetz (VermAnlG). Die besonderen Hinweise haben einen grundsätzlichen und zusammenfassenden Charakter, ohne auf Einzelsachverhalte einzugehen. Sie ersetzen nicht die ausführlichen Informationen über das konkrete Investment und die mit diesem zusammenhängenden wesentlichen Risiken.

1. Was sind Vermögensanlagen?Vermögensanlagen sind nach dem Kleinanlegerschutzgesetz die folgenden Anlageformen, sofern es sich dabei nicht um Wertpapiere, Investmentfondsanteile oder Einlagen im Sinne von § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 KWG handelt: Anteile, die eine Beteiligung am Ergebnis eines Unternehmens gewähren, Anteile an einem Vermögen, das der Emittent oder ein Dritter in eigenem Namen für fremde Rechnung hält oder verwaltet (Treuhandvermögen), partiarische Darlehen, Nachrangdarlehen, Genussrechte, Namensschuldverschreibungen und sonstige Anlagen, die einen Anspruch auf Verzinsung und Rückzahlung gewähren oder im Austausch für die zeitweise Überlassung von Geld einen vermögenswerten, auf Barausgleich gerichteten Anspruch vermitteln.

Anteile, die eine Beteiligung am Ergebnis eines Unternehmens gewähren sind alle Beteiligungen als (Direkt-) Kommanditist, GmbH-Gesellschafter, GbR-Gesellschafter, stiller (typisch und atypisch still) Gesellschafter, oHG-Gesellschafter, Beteiligter an einer Ltd., PLC, LLC, SE, EWiR, SA usw. Damit sind auch Anteile an geschlossenen Fonds in Form einer Kommanditgesellschaft erfasst. Unabhängig von der rechtlichen Struktur beinhalten solche Anteile ein Recht auf Zinsen, Dividenden, Gewinn etc.

Über Anteile an einem Vermögen, das der Emittent oder ein Dritter in eigenem Namen für fremde Rechnung hält oder verwaltet (Treuhandvermögen), sind die einzelnen Kommanditisten nicht direkt beteiligt, sondern ein Treuhandkommanditist hält diese Anteile. Aber auch jede andere Form von Treuhandlösung wird im § 1 Abs. 2 Nr. 2 VermAnlG erfasst.

Partiarische Darlehen sind solche, bei denen der Kapitalgeber einem Unternehmen ein Darlehen gewährt und neben einem festen Zins zusätzlich Anspruch auf einen Anteil am Gewinn hat.

Nachrangdarlehen sind Darlehen, die an die Bedingung geknüpft sind, dass die Rückzahlung erst nach Ablösung aller anderen Verbindlichkeiten, also nachrangig, erfolgt. Dabei handelt es sich im Grunde um eine quasi „unternehmerische Beteiligung“, da der Darlehensgeber nicht besichert ist und in vollem Umfang das unternehmerische Risiko mit trägt.

Genussrechte sind schuldrechtliche Kapitalüberlassungsverhältnisse. Mit Abschluss des Genussrechtsver trages verpf l ichtet sich der Genussrechtsinhaber, dem Genussrechtsemittenten das Genussrechtskapital zur Verfügung zu stellen. Im Gegenzug wird der Kapitalgeber am Unternehmen beteiligt und erhält dafür einen Zins und bestimmte zusätzliche Rechte, ohne jedoch Gesellschafter zu werden und ohne Gesellschafterrechte (wie z. B. das Stimmrecht) zu haben.

Namensschuldverschreibungen sind festverzinsliche Anleihen, die auf den Namen lauten. Nur der legitimierte Inhaber des Papiers und Gläubiger der hierin verbrieften Forderung kann den Anspruch aus einer Namensschuldverschreibung geltend machen. Nur durch ein Indossament (schriftlicher Übertragungsvermerk auf der Rückseite) können Namensschuldverschreibungen übertragen werden, sie besitzen damit eine nur sehr eingeschränkte Verkehrsfähigkeit.

Sonstige Anlagen sind alle anderen Anlageformen wie z. B. Mietkauf mit Rückkaufoption, Sachwertdarlehen etc. Hierunter soll nach Ansicht des Gesetzgebers alles fallen, bei dem – wirtschaftlich betrachtet – eine Geldüberlassung auf Zeit gegen Zinsen oder gegen eine andere Form einer „Vergütung“ für die zeitliche Überlassung erfolgt. Damit fallen auch alle Arten des „Sachkaufes“ mit jeglicher Form von Verzinsung und Rückzahlung/ Rückkauf etc. unter den Begriff der Vermögensanlagen.

Nach § 6 VermAnlG muss ein Anbieter (Emittent, § 1 Abs. 3 VermAnlG), der im Inland Vermögensanlagen öff entlich anbietet, einen Verkaufsprospekt dafür erstellen, diesen von der BaFin billigen lassen, bei ihr hinterlegen und anschließend veröff entlichen.

2. LaufzeitVermögensanlagen müssen eine Laufzeit von mindestens 24 Monaten ab dem Zeitpunkt des erstmaligen Erwerbs sowie eine ordentliche Kündigungsfrist von mindestens sechs Monaten vorsehen. Die Mindestlaufzeit hat eine doppelte Schutzwirkung: Zum einen erhält der Anbieter der Vermögensanlage eine zeitlich begrenzte stabile Finanzierungsgrundlage. Zum anderen werden die Anlegerinnen und Anleger gewarnt, dass ihre Vermögensanlage eine unternehmerische Investition ist, die eine gewisse Dauer in Anspruch nimmt. Beide Parteien sollen den Umfang der Verzinsung und Rückzahlung im Hinblick auf die Anlageziele und Anlagepolitik überprüfen.

Bei Vermögensanlagen, deren Anteile eine Beteiligung am Ergebnis eines Unternehmens gewähren sowie bei Treuhandvermögen, ist eine Kündigung nur zum Schluss eines Geschäftsjahres zulässig, sofern der Gesellschaftsvertrag oder die Anlagebedingungen nichts Abweichendes vorsehen.

3. Risiken einer VermögensanlageDie Beteiligung an einer Vermögensanlage ist ein langfristiges Engagement. Das Ergebnis und der Erfolg des Investments hängen dabei von einer Vielzahl von Faktoren, z.B. von Markteinfl üssen ab. Die Art der Investition ist deshalb mit erheblichen Risiken verbunden und eignet sich nur für risikobewusste Anleger. Zudem sollte eine Investition nur im Rahmen einer Beimischung in ein Anlageportfolio erfolgen. Nachfolgend werden allgemeine mit einer Anlage verbundene Risiken aufgeführt, die nicht abschließend sind. Für weitere Informationen zu den Grundlagen, wirtschaftlichen Hintergründen, Chancen und Risiken wird auf die Angaben im Verkaufsprospekt der Vermögensanlage verwiesen. Folgende strukturelle Risiken müssen bei einer Beteiligung an einer Vermögensanlage in jedem Fall einkalkuliert werden:

1. PrognoserisikenVermögensanlagen sind im Regelfall als unternehmerische Beteiligungen konzipiert, an der sich Anleger langfristig beteiligen. Die wirtschaftliche Entwicklung der Vermögensanlage kann nicht über die gesamte Laufzeit vorhergesagt werden. Der Anbieter kann keine Garantie für eine plangemäße Entwicklung der Vermögensanlage geben. Der in Aussicht gestellte Ertrag ist nicht gewährleistet und kann auch niedriger ausfallen. Prognosen sind kein verlässlicher Indikator für die künftige Wertentwicklung einer Vermögensanlage.

2. RechtsänderungsrisikoGesetze, die herrschende Rechtsprechung und/oder Vorschriften können sich während der Laufzeit der Vermögensanlage ändern. Es besteht das Risiko, dass der Emittent zusätzliche Kosten und Aufwendungen für die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben oder die Einschaltung von rechtlichen oder steuerlichen Beratern zu tragen hat.

3. Mangelnde FungibilitätFür Anteile an Vermögensanlagen besteht kein der Wertpapierbörse vergleichbarer gesetzlich geregelter Zweitmarkt. Eine vorzeitige Veräußerung über den Zweitmarkt ist anders als bei Wertpapieren nur sehr eingeschränkt oder gar nicht möglich. Da auch eine vorzeitige Kündigung in der Regel nicht möglich ist, geht der Anleger eine langfristige Bindung ein.

4. Fremdfi nanzierungsrisikenDie ohnehin bestehenden Verlustrisiken steigen erheblich, wenn die Beteiligung vom Anleger auf Kredit fremdfi nanziert wird. Aufgrund des mit einer Kreditaufnahme verbundenen Hebeleff ektes verstärken sich die negativen Auswirkungen einer wirtschaftlich ungünstigen Entwicklung der Beteiligung. Insbesondere von einer Kreditfi nanzierung einer Vermögensanlage ist daher abzuraten.

5. TotalverlustrisikoDas Maximalrisiko des Anlegers besteht darin, dass der Anleger einen Totalverlust des eingesetzten Kapitals (Zeichnungssumme inkl. Agio) einschließlich ggf. nicht ausgezahlter Gewinne, sowie eine Verminderung seines sonstigen Vermögens aufgrund einer Inanspruchnahme aus einer aufgenommenen persönlichen Anteilsfi nanzierung und/oder dem Ausgleich einer persönlichen Steuerbelastung nebst darauf anfallender Zinsen und/oder einer möglichen Inanspruchnahme aus persönlicher Haftung erleidet, was bis zu einer Privatinsolvenz des Anlegers führen kann.

Eine ausführliche Darstellung der vorgenannten sowie weiteren Risiken sind dem jeweiligen Verkaufsprospekt zu entnehmen, dessen sorgfältige Lektüre unbedingt empfohlen wird. Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass die wallstreet:online capital AG die Richtigkeit und Vollständigkeit der Prospektangaben, die Bonität des Kapitalsuchenden sowie die Plausibilität des Anlagekonzepts nicht überprüft hat.

4. Kosten einer VermögensanlageMit dem Erwerb von Vermögensanlagen fallen Kosten an, z.B. für Management, Verwaltung, Vertrieb, Vermarktung, Prospekterstellung und -prüfung, rechtliche und steuerliche Beratung. Diese Kosten, welche direkt oder indirekt von Ihnen und anderen Anlegern zu tragen sind, beschränken das potenzielle Wachstum Ihrer Anlage. Einzelheiten hierzu, insbesondere die genaue Höhe und Aufteilung dieser Kosten, sind im separaten Dokument Kosteninformation dargestellt. Zudem besteht die Möglichkeit, dass im Zusammenhang mit der Investition für Sie weitere, individuelle Kosten und Steuerverbindlichkeiten entstehen. Sie sollten daher die Kostenstruktur der Vermögensanlage genau prüfen, bevor Sie sich für eine Investition in die Vermögensanlage entscheiden.



Aufklärung zu einzelnen Anlagen noch eine Prüfung, ob diese für den Kunden geeignet sind.

10. Entgelte und sonstige KostenDie wallstreet:online capital AG stellt dem Kunden in der Regel kein gesondertes Entgelt für erbrachte Dienstleistungen in Rechnung.

Gleichwohl ist zu beachten, dass mit der Investition in Finanzinstrumente Kosten verbunden sind. Einzelheiten hierzu sind den Verkaufsunterlagen und den gesonderten Kosteninformationen zu dem jeweiligen Finanzinstrument zu entnehmen.

11. Zusätzliche TelekommunikationskostenEigene Kosten (z.B. für Telefongespräche) hat der Kunde selbst zu tragen. Darüber hinaus fallen keine zusätzlichen Telekommunikationskosten an.

12. Informationen über das Zustandekommen des VermittlungsvertragesDer Kunde gibt gegenüber der wallstreet:online capital AG ein ihn bindendes Angebot auf Abschluss des Vermittlungsvertrages ab, indem er den unterzeichneten Antrag auf Abschluss des beabsichtigen Anlagegeschäfts oder des Depots an die wallstreet:online capital AG übermittelt. Der Vermittlungsvertrag kommt zustande, wenn die wallstreet:online capital AG das Angebot des Kunden durch gesonderte Annahmebestätigung oder durch Weiterleitung des Antrags auf Abschluss des beabsichtigten Anlagegeschäfts/Depots an den Anlageanbieter bzw. die Depotbank annimmt. Für den Vermittlungsvertrag steht dem Kunden ein gesetzliches Widerrufsrecht zu. Einzelheiten sind der nachstehenden Widerrufsbelehrung zu entnehmen.

Wir freuen uns, dass Sie unser Angebot nutzen möchten. Bevor Sie im Fernabsatz (per Internet, Telefon, E-Mail, Fax oder Briefverkehr) mit uns Verträge abschließen, möchten wir Ihnen nachfolgend einige allgemeine Informationen zu unserem Unternehmen, unseren Dienstleistungen und zum Vertragsschluss im Fernabsatz geben.

1. Allgemeine Informationen zum Unternehmen

a. Name und Anschrift des Unternehmenswallstreet:online capital AGFondsDISCOUNT.deMichaelkirchstraße 17/1810179 Berlin

Telefon: 030 2757764-00Fax: 030 2757764-15E-Mail: [email protected]: www.fondsdiscount.de

Ust.-ID-Nr.: DE 158076703

b. Gesetzlich vertretungsberechtigter VorstandThomas Soltau

c. AufsichtsratDaniel Berger (Vorsitzender)

d. Eintragung im Handelsregister Amtsgericht Berlin-Charlottenburg Hardenbergstraße 31, 10623 Berlin Registernummer: HRB 99126 B

e. Erlaubnis nach § 32 KWGDie wallstreet:online capital AG ist ein von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zugelassenes Finanzdienstleistungsinstitut und darf neben der Anlagevermittlung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 K WG) als Finanzdienstleistung die Abschlussvermittlung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 2 K WG) erbringen.

f. Zuständige AufsichtsbehördeBundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Bereich Wertpapieraufsicht Marie-Curie-Straße 24-28, 60439 Frankfurt am MainInternet: www.bafi n.de

2. Rechtsordnung/GerichtsstandFür den Vertragsschluss und die gesamte Geschäftsverbindung gilt deutsches Recht. Es gibt keine vertragliche Gerichtsstandsklausel.

3. Kommunikations- und VertragsspracheMaßgebliche Sprache für das Vertragsverhältnis und die Kommunikation mit dem Kunden ist Deutsch.

4. Kommunikationsmittel/AufträgeDie Kommunikation mit dem Kunden kann grundsätzlich schriftlich, per E-Mail, per Fax und telefonisch erfolgen. Aufträge kann der Kunde schriftlich/per Fax erteilen. Sofern die wallstreet:online capital AG bei der Auftragserteilung über eines der genannten Kommunikationsmittel nicht erreichbar sein sollte, ist der Kunde verpfl ichtet, auf ein anderes Kommunikationsmittel auszuweichen.

5. KundeneinstufungDie wallstreet:online capital AG stuft alle Kunden grundsätzlich als Privatkunden ein und wird damit alle dem Schutz des Kunden dienenden Vorschriften, insbesondere die des Wertpapierhandelsgesetzes, beachten. Eine Heraufstufung zum professionellen Kunden oder zur geeigneten Gegenpartei erfolgt lediglich auf Antrag des Kunden und auch nur dann, sofern die gesetzlichen Voraussetzungen hierfür vorliegen. Eine Heraufstufung hat jedoch eine Verringerung des Anlegerschutzniveaus für den Kunden zur Folge. Der Kunde hat daher das Recht, sich jederzeit wieder zum Privatkunden herabstufen zu lassen.

6. Aufzeichnung von elektronischer Kommunikation Als Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist die wallstreet:online capital AGgesetzlich verpfl ichtet, Telefongespräche und elektronische Kommunikation aufzuzeichnen. Die Aufzeichnungen werden 5 Jahre bzw. – bei entsprechender Anweisung der Finanzaufsicht – 7 Jahre gespeichert und stehen in diesem Zeitraum auf Nachfrage zur Verfügung.

7. Wichtige Risikohinweise Anlagegeschäfte sind spezifi schen Risiken, welche je nach Art des Finanzinstruments variieren. Der Wert eines Finanzinstruments unterliegt Schwankungen, auf welche die wallstreet:online capital AG keinen Einfl uss hat. In der Vergangenheit erwirtschaftete Erträge sind kein Indikator für zukünftige Erträge oder Wertsteigerungen. Weitere Einzelheiten sind den Verkaufsunterlagendes jeweiligen Finanzinstruments zu entnehmen.

8. AusführungsplätzeDie wallstreet:online capital AG führt selbst keine Wertpapieraufträge durch, sondern leitet solche Aufträge an die Depotbank weiter. Die Ausführungsplätze sind daher bei der betroff enen Depotbank zu erfragen. Aufträge, die sich auf andere Anlagen als Wertpapiere beziehen (z.B. geschlossene Fonds, Direktinvestments), werden von der wallstreet:online capital AG direkt an den Anlageanbieter weitergeleitet.

9. Wesentliche Merkmale der erbrachten DienstleistungenDie wallstreet:online capital AG vermittelt als Discount-Broker Anlagegeschäfte und Wertpapierdepots. Es handelt sich um eine beratungsfreie Finanzdienstleistung, welche sich auf die Weiterleitung von Anlageaufträgen oder Depoteröff nungsanträgen aufgrund eines hierfür geschlossenen Vermittlungsvertrages beschränkt. Demgegenüber erfolgt weder eine individuelle

Widerrufsbelehrung

Widerrufsrecht: Sie können Ihre Vertragserklärung innerhalb von 14 Tagen ohne Angabe von Gründen mittels einer eindeutigen Erklärung widerrufen. Die Frist beginnt nach Erhalt dieser Belehrung auf einem dauerhaften Datenträger, jedoch nicht vor Vertragsschluss und auch nicht vor Erfüllung unserer Informationspfl ichten gemäß Artikel 246b § 2 Absatz 1 in Verbindung mit Artikel 246b § 1 Absatz 1 EGBGB. Zur Wahrung der Widerrufsfrist genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs, wenn die Erklärung auf einem dauerhaften Datenträger (z. B. Brief, Telefax, E-Mail) erfolgt. Der Widerruf ist zu richten an:

wallstreet:online capital AGMichaelkirchstraße 17/1810179 BerlinFax: 030 2757764-15E-Mail: [email protected]

Widerrufsfolgen: Im Falle eines wirksamen Widerrufs sind die beiderseits empfangenen Leistungen zurückzugewähren. Sie sind zur Zahlung von Wertersatz für die bis zum Widerruf erbrachte Dienstleistung verpfl ichtet, wenn Sie vor Abgabe Ihrer Vertragserklärung auf diese Rechtsfolge hingewiesen wurden und ausdrücklich zugestimmt haben, dass wir vor dem Ende der Widerrufsfrist mit der Ausführung der Gegenleistung beginnen. Besteht eine Verpfl ichtung zur Zahlung von Wertersatz, kann dies dazu führen, dass Sie die vertraglichen Zahlungsverpfl ichtungen für den Zeitraum bis zum Widerruf dennoch erfüllen müssen. Ihr Widerrufsrecht erlischt vorzeitig, wenn der Vertrag von beiden Seiten auf Ihren ausdrücklichen Wunsch vollständig erfüllt ist, bevor Sie Ihr Widerrufsrecht ausgeübt haben. Verpfl ichtungen zur Erstattung von Zahlungen müssen innerhalb von 30 Tagen erfüllt werden. Die Frist beginnt für Sie mit der Absendung Ihrer Widerrufserklärung, für uns mit deren Empfang.

Ende der Widerrufsbelehrung

Informationen zum Unternehmen und den Dienstleistungen der wallstreet:online capital AG

sowie zu Fernabsatzverträgen über Finanzdienstleistungen

EinlagensicherungDie wallstreet:online capital AG ist nicht berechtigt, sich Besitz oder Eigentum an Geld oder Wertpapieren oder anderen Vermögensgegenständen des Kunden zu verschaff en. Sollte die wallstreet:online capital AG bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen entgegen gesetzlicher Vorschriften Gelder oder Wertpapiere entgegennehmen und dann nicht mehr in der Lage sein, die Gelder oder Wertpapiere an den Kunden zurückzugeben, sind die Gelder oder Wertpapiere nach folgenden Maßgaben des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes (EAEG) gesichert: Die wallstreet:online capital AG gehört der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW), Charlottenstraße 33/33 a, 10117 Berlin, einem bei der Kreditanstalt für Wiederaufbau eingerichteten, nicht rechtsfähigen Sondervermögen des Bundes, an.Der Entschädigungsanspruch des Kunden richtet sich nach Höhe und Umfang seiner Einlagen oder der ihm gegenüber bestehenden Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften bei Eintritt des Entschädigungsfalles unter Berücksichtigung etwaiger Aufrechnungs- oder Zurückbehaltungsrechte der wallstreet:online capital AG. Der Entschädigungsanspruch besteht nur, soweit Einlagen oder Gelder auf die Währung eines EU-Mitgliedstaates oder auf Euro laufen. Weitere Ausnahmen sind in § 3 EAEG geregelt. Der Entschädigungsanspruch ist pro Gläubiger (Kunde) der Höhe nach auf 90 vom Hundert (90 Prozent) der Einlagen und den Gegenwert von 20.000 Euro sowie 90 vom Hundert (90 Prozent) der Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften und den Gegenwert von 20.000 Euro begrenzt. Bei der Berechnung der Höhe des Entschädigungsanspruches sind der Betrag der Einlagen und Gelder und der Marktwert der Finanzinstrumente bei Eintritt des Entschädigungsfalles zugrunde zu legen. Der Entschädigungsanspruch umfasst auch die bis zu seiner Erfüllung entstandenen Zinsansprüche im Rahmen der genannten Obergrenze des Entschädigungsanspruchs. Die Obergrenze bezieht sich auf die Gesamtforderung des Kunden gegen die wallstreet:online capital AG, unabhängig von der Zahl der Konten, der Währung und dem Ort, an dem die Konten geführt oder die Finanzinstrumente verwahrt werden. Bei Gemeinschaftskonten ist für die Obergrenze der jeweilige Anteil des einzelnen Kontoinhabers maßgeblich. Fehlen besondere Bestimmungen, so werden die Einlagen, Gelder oder Finanzinstrumente zu gleichen Teilen den Kontoinhabern zugerechnet. Hat der Kunde für Rechnung eines Dritten gehandelt, ist für die Obergrenze auf den Dritten abzustellen. Die Entschädigung kann in Euro geleistet werden. Die Entschädigung nach dem EAEG deckt keine Ansprüche auf Schadenersatz wegen Beratungsverschulden, mangelnder Aufklärung, weisungswidriger Auftragsausführung, Fehl- oder Falschinformation und sonstiger Vertragsverletzungen.



MaV: Bei Fragen wenden Sie sich bitte an die Mitarbeiter-Hotline

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Identitätsfeststellung

Wichtig! Bitte nehmen Sie diesen Coupon und lassen Sie sich bei einer Postfi liale mit einem gültigen Personalausweis oder Reisepass identifi zieren.

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Identifi kation über POSTIDENT BASIC in den Filialen der Deutschen Post

Die Identifi kation über POSTIDENT BASIC fi ndet in den Filialen der Deutschen Post statt. Hierzu benötigen Sie unseren POSTIDENT-Coupon und einen gültigen Personalausweis, Reisepass oder ausländische Ausweisdokumente gemäß Leistungsbeschreibung.

Identifi kation mit dem POSTIDENT Verfahren - so geht s

1. Drucken Sie diesen POSTIDENT-Coupon aus.

2. Gehen Sie zu einer Filiale der Deutschen Post und legen Sie dort folgende Unterlagen vor:

a. POSTIDENT-Coupon

b. Gültiger Ausweis

Für das POSTIDENT Verfahren zulässig sind– deutsche Personalausweise und Reisepässe– deutsche vorläufige Personalausweise und Reisepässe– ausländische Personalausweise/Identitätskarten und Reisepässe, sofern

diese die erforderlichen Pfl ichtangaben in lateinischer Schrift enthalten– Achtung: Meldebescheinigungen sind nicht zulässig.

3. In der Filiale füllt der Mitarbeiter der Deutschen Post das POSTIDENT-Formular mit den Angaben aus Ihrem Ausweis aus. Bitte prüfen Sie die Richtigkeit der Angaben sorgfältig und unterschreiben Sie das Formular.

4. Die Deutsche Post sendet das Formular direkt anFondsDISCOUNT.de. Dies ist für Sie kostenfrei.

5. Die Depot-, Konto- bzw. Zeichnungsunterlagen senden Sie uns bitte separat per Post an unsere Berliner Anschrift.

Filialen der Deutschen Post fi nden Sie unter

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POSTIDENT-Coupon

Wichtig! Drucken Sie diesen POSTIDENT-Coupon für jeden

Depotinhaber bzw. gesetzlichen Vertreter aus, wenn es sich um

ein Gemeinschaftsdepot bzw. ein Depot für Minderjährige handelt.

Alternative Identifi kation mit POSTIDENT VIDEO

Mit dem Online Verfahren POSTIDENT VIDEO der Deutschen Post können Sie sich in einem Videochat mit einem Deutsche Post AG Call Center Agenten über das Internet identifi zieren. Das erspart Ihnen den Weg zu einer Filiale der Deutschen Post.

Weitere Informationen auf https://www.fondsdiscount.de/postident/



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