Embed Size (px)
Citation preview
CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI.¢T NAM
DC}c l~p - Tl! do - H~nh phuc
----oOo----
DIEULE •
T6 CHUC VA HOAT DONG • • CONG TY CP OTRAN LOGISTICS SUA DOl NAM 2016
' - ' Tll .& T"IT .l .... YTT"'It.Tf"'t ,...., .f.. TT
--jjA J:t:!:A- \' UnG IKU
suA DOl THANG 02 - 2016
61 :g 1t. ~
DiJu 1¢ Cling ry cJ ph/in Otran Logistics
Ml)C Ll)C
PHAN M6 DAU ...................................................................................................................... 4 CHVONGI. ....................................................................................................... .... .............. 4 DlNH NGHlA CAC THUAT NGU TRONG DIEU L$ .................................................... .4
Di~u 1. Dinh nghia ..... ... .... ..... ..... ..................................................................................... 4 CHVONG II. ........................................................................................................................ 5 THONG TIN CHUNG VE CONG TY ................................................................................ 5
Di~u 2. Ten, hinh thuc, tr\1 sa, chi nhanh, van phong d~i di~n va thai h~ ho~t d<)ng cua Cong ty ............................................................................................................................. 5 D~~u 3. N ~ani\, ng~~ ~inh ~oa~; ~\lc ti,eu v~ ph~m vi ho~t d<)ng cua Cong ty .............. 5 D1eu 4. Von d1eu 1~, co pharr, co dong sang l~p ............................................................... 7 Di~u 5. Giiy chUng nh~n sa hfiu c6 phftn (S6 chUng nh~ sa hfiu c6 phftn) ................... 8 Di~u 6. ChUng chi chUng khoan khac ........................ .. .. .. ................................................ 9 Di~u 7. Phat hanh trai phi~u ................................................................................... .......... 9
0 Di~u 8. Chuy~n nhuQTig c6 phftn ...................................................................................... 9 Di~u 9. Thira k~ c6 phftn .................................................................................................. 9 Di~u 10. Thu h6i c6 phftn ............................................................................................... 10
CHVONG III. ..................................................................................................................... 11 CO ~fu TO C~lrc1 Ql!AN ~Rl ~A, K~¥M S?AT ........................................................ 11
D1eu 11. Ca cau to chuc, quan tq va klem soat ............................................................. 11 CHVONG IV ............................................................................................ ......................... 11 CO DONG VA DAI H()I DONG CO DONG ................................................................... 11
Di~u 12. Quy~n cua c6 dong .................................................................... .. .................... 11 Di~u 13. N ghia V\1 cua c6 dong .......................................... ............................................ 12 Di~u 14. D~i h9i d6ng c6 dong ................................................................... .. ................. 13 Di~u 15. Tham dt.r hQp D~i h9i d6ng -c6 dong ................................................................ 14 Di~u 16. Tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong, chuang trinh hQp, va thong bao hQp D~i h9i d6ng c6 dong ........................................................................................................... ...... . 14 Di~u 17. Cac di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i h9i d6ng c6 dong ................................ .... .. .. 16 Di~u 18. Th~ thuc ti~n hanh h9p va bi~u quy~t t~i D~i h9i d6ng c6 dong ..................... 16 Di~u 19. Thong qua quy~t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong ........................................... 18 Di~~ 20: Th~ ~~y~n va 1h~ ~thuc liy y ki~n c6 dong bkg van ban d~ thong qua nghi quyet cua D~1 h91 dong co dong ...... .. ............................................................................ 19 D~~u 21. Bi~en ~an ~Qp ~~i h9j d~ng c~ don? .. ·~: .... ; ....... ~ ... ~ ........................................ 19 Dteu 22. Y eu cau huy bo quyet d!nh cua D~1 h91 dong co dong ................................... 20
cHVONG v ....................................................................................................................... 2o HOI DONG QUAN TRJ .................................................................................................... 20
Di~u 23. Thanh phftn va nhi~m ky cua thanh vi en H9i d6ng quan tri ........................... 20 .~ ;., h , .,.. ? ,..,.. dA ? • D1eu 24. Quyen ~ va nh1~m V\1 cua H91 ong quan tq ............................................... 21
Di~u 25. Chu tich H9i d6ng quan tri .............................................................................. 23 Di~u 26. Cu<)c hQp cua H9i d6ng quan tri ...................................................................... 23 Di~u 27. Bien bfm hQp H9i d6ng quim tri ...................................................................... 25 Di~u 28. Quy~n duqc cung dp thong tin cua thanh vien H9i d6ng quim tri ................ . 25
CHVONG VI. ............................... .. ................................................................................... 25
Trang 2
..
DiJu If Cling ty CJ ph/in Otran Logistics
B0 MAY DIEU HANH, NGHlA V(J KHAC ................................................................... 25 Di~u 29. T6 chuc b<) may qm\n ly .................................................................................. 25 Di~u 30. Can b<) quan ly ................................................................................................. 26 E>i~u 31. Bf> nhi~m, mien nhi~m, nhi~m Vl,l va quy~n h<;m cua Tf>ng Giam d6c ............ 26 Di~u 32. Thu ky Cong ty ............................................................................................... 27 E>i~u 33. Nghla V\1 ba.o m~t thong tin, dam bao lqi ich chung va nghla V\1 khac cua C6 dong va Can b<) chu ch6t ............................................................................................... 27
CHVONG VII. .................. ................................................................................................. 29 BAN KIEM soAT ....... ..................................................................................................... . 29
E>i~u 34. Ban ki~m so at .................................................................................................. 29 E>i~u 35. Thanh vien Ban ki~m soat.. ............................................................................. 31 E>i~u 36. Cong khai cac lqi ich lien quan ....................................................................... 32
CHVONG VIII. .................................................................................................................. 32 QUYEN E>IEU TRA SO sAcH VA HO SO CONG TY .................................................. 32
Di~u 3 7. Quy~n di~u tra s6 sach va hb SO' ...................................................................... 3 2 CHVONG IX ..................................................................................................................... 33 PHAN CHIA LQI NHUAN ............................................................................................... 33
E>i~u 38. Pharr ph6i Lqi nhu~ ....................................................................................... 33
\ Di~u 39. C6 tuc .............................................................................................................. 33 cHVONG x ....................................................................................................................... 34 TAI KHOAN NGAN HANG, NAM TAI CHiNH VA H$ THONG KE TOAN .............. 34
E>i~u 40. Tai khoan ngan hang ...................................................................................... . 34 ,,
E>i~u 41. Nam tai kh6a ................................................................................................... 34 E>i~u 42. H~ th6ng k~ toan ............................................................................. ... ............. 34
CHVONG XI. .................................................................................................................... 35 CONDAU .......................................................................................................................... 35
E>i~u 43. Con d~u ........................................................................................................... 35 CHVONG XII. ............ ........................................... .. .......... .. ... ........................................... 35 CHAM DUT HOAT DONG VA THANH LY .................................................................. 35
E>i~u 44. Giai th~ ............................................................................................................ 35 E>i~u 45. Gia h<;tn ho<;tt d<)ng ............ ... ........................... ........ ......................................... 35 E>i~u 46. Thu tvc giai th~ Cong ty ............................................................. .............. ....... 35 E>i~u 47. Pha san ............................................................................................................. 36
CHVONG XIII. ... ... .......... ............................................... ..... .............................................. 36 GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO ............................................................................ 36
E>i~u 48. Giai quy~t tranh ch~p n<)i b<) ........................................................................... 36 CHVONG XIV ................................................................................................................... 37 HI$U LtjC CUA E>IEU L$ ............................................................................................... 37
E>i~u 49. E>i~u khoan chua quy dinh .............................................................................. 37 Di~u 50. Ngay hi~u lvc .................................................................................................. 37
Trang 3
0
DiJu If Cong ty CJ ph/in Otran Logistics
PHAN MO BAU
Di€u 1~ m'ty duqc D~i h<)i d6ng c6 dong cua Cong ty c6 phftn Otran Logistics thong qua theo Nghi quySt s6 001/2016/NQ-fJHfJCfJ cua D~i h<)i d6ng c6 dong ngay 15 thang 02 nam 2016.
Ciin cu:
• Luf7t Doanh nghi?p s6 68120 14/QH13 au(lc Qu6c h9i nu&c C9ng hoa xii h9i chit nghfa Vi?t Nam thong qua vao ngay ngay 2611112014.
• Thong tu s6 12112012/TT-BTC ngay 261712012 Quy tljnh vd quem trj Cong ty ap d¥ng cho cong ty tlc;li chung.
• Nghj quyit cita fJr;zi h9i aJng c6 dong Cong ty c6 phdn Otran Logistics ngay 15/02/2016 thong qua fJidu l? t6 chuc va hor;zt tl9ng cita Cong ty.
Di€u 1~ nay 1a C(Y sa phap 1y cho vi~c t6 chuc va cac ho~t d<)ng cua Cong ty c6 phftn Otran Logistics.
CHUONGI.
DJNH NGHiA c.Ac THU~T NGU TRONG DIEU L~
Di~u 1. Djnh nghia
1.1. Trong Di€u 1~ nay, nhfrng thu~t ngfr du6i day se duqc hiSu nhu sau:
(a) "Van iliiu If." 1a v6n do tftt ca cac c6 dong dong g6p va quy dinh t~i Di€u 4 cua Di€u 1~ nay.
(b) "Lul)t Doanh nghifp" c6 nghia 1a Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c h<)i thong qua ngay 26/1112014.
(c) "Cong ty" 1a Cong ty Cb phftn Otran Logistics.
(d) "Ngay thanh ll)p" 1a ngay Cong ty duqc dp Gifty chl1ng nh~ dang ky kinh doanh 1ftn dftu.
(e) "Ctin b9 chu chat" 1a nhfrng nguai gifr cac chuc V\1 quan 1y cong ty g6m Chu tich H<)i d6ng quan tri, cac Thanh vien H<)i d6ng qm1n tri, Tbng Giam d6c Cong ty, Ph6 TfJng Giam d6c Cong ty; Trui'Jng Ban kiSm soat, KS toan trui'Jng; Trui'Jng phong; Trui'Jng cac dan vi tqrc thu<)c.
(f) "Ngtrifi c6 lien quan" 1a ca nhan ho~c t6 chuc duqc quy dinh t~i khoan 17 Di€u 4 cua Lu~t Doanh nghi~p.
1.2. Trong Di€u 1~ nay, cac tham chiSu t6i m<)t ho~c m<)t s6 quy dinh ho~c van ban khac se bao g6m ca nhfrng sua d6i ho~c van ban thay ths chung.
1.3. Cac tieu d€ (chuang, di€u cua Di€u 1~ nay) duqc sir d\lng nh~m thu~n ti~n cho vi~c hiSu n<)i dung va khong anh huang t6i n<)i dung cua Di€u 1~ nay.
1.4. Cac tir ho~c thu~t ngfr d6 duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p (nSu khong mau thufui v6i chu thS ho~c ngfr canh) se c6 nghia tuang tg trong Di€u 1~ nay.
Trang4
0
Di€u If Cong ty CJ phdn Otran Logistics
CHUONG II.
THONG TIN CHUNG VE CONG TY
Di~u 2. Ten, hinh thrrc, tr\1 slY, chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri h~n ho~t dqng cua Cong ty
2.1. Ten Cong ty:
• Ten tiSng Vi~t: CONG TY CO OTRAN LOGISTICS.
• Ten tiSng Anh: OTRAN LOGISTICS JOINT STOCK COMPANY.
• Ten viSt t~t: OTRAN LOGISTICS JSC.,.
2.2. Cong ty h1 Cong ty c6 phftn c6 tu each phap nhan phil hqp v6i phap lu?.t hi~n hanh cila Vi~tNam.
2.3. Trv sa dang ky cila Cong ty:
• Dia chi: Duemg s6 4, Khu cong nghi~p Phu My 1, Thi Trfrn Phu My, huy~n Tan Thanh, tinh Ba Ria - Vfulg Tau.
• Di~n tho~i: (84- 64) 3897789 .
• Fax: (84- 64) 3897859 .
• Website: l:JlJ£l1!.: 9lmniQgi..$.JJq§~ fQTJJ.
• E-mail: Lrz[Q@QtmnLQgj§.ttc;~~c;Qt!J.
2.4. Chu tich H()i dflng quan tri la nguai d~i di~n theo phap lu?.t ella Cong ty.
2.5. Cac don vi tn,rc thu()c gflm cac Chi nhanh, Van phong d~i di~n ella Cong ty. Ben c~ d6 Cong ty con c6 cac cong ty con.
2.6. Cong ty c6 th~ thanh 1?-p cac chi nhanh va van phong d~i di~n t~i cac dia ban kinh doanh d~ thvc hi~n ca.c mvc tieu ho~t d()ng cua Cong ty phil hqp v6i quy dinh t~i Di~u 1~ nay va trong ph~m vi phap lu?.t khong d.m.
2.7. Tru khi chftm dm ho~t d()ng tnr6c thai h~ theo quy dinh t~i Di~u 44, ho~c gia h~n ho~t d()ng theo Di~u 45 Di~u 1~ nay, thai h~n ho~t d()ng ella Cong ty bit dftu ru ngay thanh 1?-p va 1a vo thai h~n.
Di~u 3. Nganh, ngh~ kinh doanh; m\).c tieu va ph~m vi ho~t dqng cua Cong ty
3.1. Nganh, ngh~ kinh doanh chinh ella Cong ty bao gflm:
STT Ten nganh
01 Kinh doanh bftt d()ng san, quy~n Slr dl,mg dftt thu()c chu sa hfru, chu Slr
dvng ho~c di thue
Chi tiSt: Dftu tu t~o 1?-p nha, cong trinh xay d\lllg d~ ban, cho thue, cho
thue mua; Mua nha, cong trinh xay d\lllg d~ ban, cho thue, cho thue
mua; Thue nha, cong trinh xay d\lllg d~ cho thue l~i; Dftu tu cai t~o dftt
Ma
nganh
6810
Trang 5
DiJu If Cong ry CJ ph lin Otran Logistics
va da.u tu cac cong trinh h~ tang tren dat thue de cho thue dat da c6 h~
tkg; Nh~ chuySn nhuQTig quy~n Slr dl,lng d~t, d~u tu cong trinh h~
t~ng dS chuySn nhuQTig, cho thue; thue quy~n su d1,1ng d~t da c6 h~
tkg dS cho thue 1~i; Cho thue nha 6; Cho thue kho bai, d6 xe; Cho
thue nha phl)C Vl) illl)C dich kinh doanh (ki ot, trung tam thuang m~i);
Cho thue nha c6 trang bi di;ic bi~t (phong hoa nh~c, nha hat, h9i tru<'mg,
phong cu&i, .. . ); Kinh doanh dich V\1 chq va quan 1y trung tam thuang
m~1
02 Kho bai va luu gifr hang h6a
Chi ti~t: Kho bai va 1uu gifr hang h6a; Kinh doanh dich V\1 cang va b~n 5210
cang
03 Xay xat va san xu~t b9t tho 1061
0 04 San xu~t tinh b9t va cac san phfun tir tinh b9t 1062 !
05 San xu~t thuc an gia sue, gia dm va thuy san 1080
06 San xu~t d~u, rna d9ng, thvc v~t 1040
07 Ban buon thvc phclm 4632
08 Ban 1e thvc phfun trong cac cua hang chuyen doanh 4722
09 L~p di;it may moe va thiSt bi cong nghi~p 3320
10 D~i 1y, moi gi&i, d~u gia 4610
Chi ti~t: D~i ly mua ban, ky gui hang h6a; Moi gi&i thuang m~i
11 Ban buon may m6c, thi~t bi va ph1,1 tung may khac
Chi ti~t: Mua ban may m6c, thi~t bi va ph1,1 tung may khai khoang, xay 4659 dvng, cong nghi~p; may m6c, thi~t bi di~n, v~t li~u di~n; Mua ban v~t
tu, may m6c, thi~t bi va phl,l tung nganh d~u khi, nganh hang hai
12 Ban buon nong, lam san nguyen li~u (trir g6, tre, nua) va d9ng v~t s6ng 4620
13 v~ tai hang h6a bfulg du<'mg bQ 4933
Trang 6
0
Diiu If Cong ty CiJ phdn Otran Logistics
14 Ho~t d()ng dich v1,1 h6 trq khac lien quan d~n v?n tai
Chi ti€t: Dich Vl) giao nh?n hang h6a; Dich Vl,l kiSm d~m, din, do, l~y
miu hang h6a; D~i ly khai thue hai quan. D~i ly v?n tai hang h6a 5229
duang biSn. Dich v1,1 bao g6i hang h6a; Dich v1,1 d~i ly tau biSn; Dich
Vl) cung fulg tau biSn
15 Ho~t d()ng dich Vl) sau thu ho~ch 0163
16 Ch€ bi€n va bao quan rau qua 1030
Cong ty tham gia kinh doanh ca cac nganh ngh~ khac rna phap lu?t khong dm rna khong d.n phai thvc hi~n dang ky b6 sung ho~c sua d6i Di~u 1~. Cac nganh ngh~ kinh doanh c6 di~u ki~n theo quy dinh cua phap lu?t se chi duqc thvc hi~n khi Cong ty dap ling cac di€u ki~n theo quy dinh.
3.2. M1,1c tieu ho~t d()ng
M1,1c tieu ho~t d()ng cua Cong ty la khong ngirng phat triSn va rna r()ng cac ho~t d()ng san xwit - kinh doanh nhfun dem l~i lqi nhu?n cho cac C6 dong cua Cong ty; t6i da h6a gia tri doanh nghi~p, t~o vi~c lam va thu nh?p 6n dinh cho nguai lao d()ng va thvc hi~n t6t cac ngh!a Vl) d6i v&i Nha nu&c.
3.3. Ph~m vi kinh doanh
Cong ty duqc phep ti~n hanh t~t ca cac ho~t d()ng kinh doanh khong bi dm diu tu kinh doanh.
Di~u 4. Vfin di~u If, cA ph~n, cA dong sang l~p
4.1. V6n di€u 1~ cua Cong ty la: 500.000.000.000 d6ng (Nam tram ty d6ng Vi~t Nam).
T6ng s6 v6n di€u 1~ cua Cong ty duqc chia thanh 50.000.000 (Nam muai tri~u) c6 phk v&i m~nh gia la 10.000 d6ng (muai nghin d6ng Vi~t Nam) m()t c6 phin.
4.2. Cac c6 phk cua Cong ty vao ngay thong qua Di~u 1~ nay chi bao g6m c6 phin ph6 thong. Cac quy~n va ngh!a Vl,l kern theo c6 phk duqc quy dinh t~i Di€u 12 va Di€u 13
r . 1 cua Di€u 1~ nay.
4.3. Tai san g6p v6n:
• Tai san g6p v6n cua m6i c6 dong trong Cong ty c6 thS bllng D6ng Vi~t Nam, ngo~i t~ tv do chuysn d6i, vang, gia tri quy~n su d1,1ng d~t, gia tri quy€n sa hfiu tri tu~, cong ngh~, bi quy€t ky thu?t, cac tai san khac c6 thS dinh gia duqc bllng D6ng Vi~t Nam.
• Ti~n mua c6 phk bllng ngo~i t~ chuySn d6i duqc tinh theo ty gia chuySn d6i do Ngan hang Nha nu&c Vi~t Nam cong b6 t~i thai diSm thanh toan.
• Tai san g6p v6n khong phai la ti~n phai duqc H()i d6ng quan tri dinh gia. Tai san g6p v6n phai duqc n()p m()t lin vao Cong ty.
Trang 7
0
Di€u If Cong l)! CJ plzfln Otran Logistics
4.4. Cong ty c6 th€ phat hanh cac lo?i c6 phftn uu di:li khac sau khi c6 S\I chfrp thu~n cua D?i h()i d6ng c6 dong va phu hQ'P v&i cac quy dinh cua phap lu~t.
4.5. C6 dong sang l~p cua Cong ty Ia Cong ty c6 phftn Otran Mi~n Nam cling v&i 02 c6 dong ca nhan Ia ong Trftn Xuan Cuang va ong Trftn Due Tuan. Quy~n, nghia V\1 va cac chi ti€t khac v~ c6 dong sang l~p tuan theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~ Cong ty.
4.6. Cong ty c6 th€ mua c6 phftn do chinh Cong ty da phat hanh (k€ ca c6 phftn uu dai hoan l?i) theo nhilng each thuc duqc quy dinh trong Di~u I~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 phftn ph6 thong do Cong ty mua l?i Ia c6 phi€u quy va H()i d6ng quan tri c6 th€ chao ban theo nhilng each thuc phu hQ'P v6i quy dinh cua Di~u I~ nay, Lu~t va van ban huang dfrn lien quan.
4.7. Cong ty c6 th€ tang V6n di~u I~ khi duqc D?i h()i d6ng c6 dong thong qua va phu hQ'P v&i cac quy dinh cua phap lu~t.
4.8. Cong ty c6 th€ giam V6n di~u I~ trong cac truemg hQ'P sau day:
(a) Theo quy€t dinh cua D?i h()i d6ng c6 dong, Cong ty hoan tra m()t phftn v6n g6p cho c6 dong theo ty I~ sa hfru c6 phftn cua h9 trong Cong ty n€u Cong ty bao dam thanh toan du cac khoan nq Va ngh!a Vl,l tai San khac SaU khi da hoan tra cho c6 dong;
(b) Cong ty mua l?i c6 phftn da phat hclnh quy dinh t?i Di~u I~ nay va theo quy dinh cua phap lu~t;
(c) V6n di~u I~ khong duqc cac c6 dong thanh toan dfty du va dung h?n theo quy dinh t?i Di~u I~ nay.
Di~u 5. Gi§y chrrng nh~n sO' hfru cA ph§n (SA cht.fng nh~n sO' hfru cA ph§n)
5.1 C6 dong cua Cong ty duqc dp Gi§.y chtrng nh~n sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chtrng nh~n sa hfru c6 phftn) tuang ung v&i s6 c6 phftn va lo?i c6 phftn sa hfru d€ xac nh~n quy~n sa hfru d6i v&i s6 c6 phftn d6.
5.2 Gi§.y chirng nh~n sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chirng nh~n sa hfru c6 phftn) phai c6 d§.u cua Cong ty va chu ky cua Nguai d?i di~n theo phap lu~t cua Cong ty. Gi§.y chtrng nh~ sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chirng nh~ sa hfru c6 phftn) phai ghi ro s6 luqng va lo?i c6 phftn rna c6 dong nfun giu, hQ va ten nguai nfun giu va cac thong tin khac theo quy dinh phap lu~t. M6i Gi§.y chung nh~ sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chirng nh~ sa hfru c6 phftn) ghi danh chi d?i di~n cho m()t lo?i c6 phftn.
5.3 Truemg hQ'P chi chuy€n nhuqng m()t s6 c6 phftn ghi danh trong m()t Gi§.y chtrng nh~ sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chung nh~n sa hfru c6 phftn) ghi danh, Gi§.y chirng nh~n sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chtrng nh~n sa hfru c6 phftn) se ghi nh~n s6 c6 phftn da chuy€n nhuqng va s6 con l?i.
5.4 Truemg hQ'P Gi§.y chtrng nh~n sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chirng nh~ sa hfru c6 phftn) ghi danh bi hong ho~c bi tfiy xoa ho~c bi danh m§.t, m§.t d.p ho~c bi huy ho?i, nguai sa hfru c6 phftn ghi danh d6 c6 th€ yeu du duqc dp Gi§.y chirng nh~ sa hfru c6 phftn (ho~c s6 chirng nh~n sa hfru c6 phftn) m&i. D~ nghi cua c6 dong phai c6 cam doan v~ cac n()i dung sau day:
Trang 8
(a)
(b)
DiJu If Cong ty CO ph/in Otran Logistics
Gi~y chU'ng nh~ sa hfiu c6 phAn (ho~c s6 chU'ng nh~n sa hfiu c6 phAn) thvc sv da bi hong ho~c bi t~y xoa ho~c bi danh m~t, m~t ciip ho~c bi huy ho~i; truemg hqp bi m~t thi cam doan them r~ng da ti~n hanh tim ki~m h~t muc va n~u tim l~i duqc se dem tra Cong ty d~ tieu huy;
Chiu trach nhi~m v~ nhfmg tranh ch~p phat sinh tir vi~c dp l~i Gi~y chU'ng nh~ sa hfiu c6 phAn (ho~c s6 chtrng nh~n sa hfiu c6 phAn) m&i
Bi~u 6. Chung chi chii'ng khoan khac
ChU'ng chi tnii phi~u ho~c cac chU'ng chi chU'ng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu chao ban, cac chU'ng chit~ thai va cac tai li~u tuong tv) duqc phat hanh c6 d~u va chu ky m~u cua d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.
Bi~u 7. Phat hanh trai phi~u
7.1 Gong ty c6 quy~n phat hanh tnii phi~u, trai phi~u chuy~n d6i va cac lo~i trai phi~u khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ nay.
7.2 Cong ty khong duqc quy~n phat hanh trai phi~u trong cac truemg hqp h~ ch~ theo quy dinh cua phap lu~t.
7.3 Hoi d6ng quan tri c6 quy~n quy@t dinh lo~i trai phi@u, t6ng gia tri trai phi~u va thai di~m phat hanh, nhung phai bao cao f)~i hoi d6ng c6 dong t~i cuoc h<;>p gAn nh~t. Bao cao phai kern theo tai li~u va h6 sa giai trinh quy~t dinh cua Hoi d6ng quan tri v~ phat hanh trai phi@u.
7.4 · Tru0ng hqp c6ng ty c6 phArr phat hanh trai phi@u chuy~n d6i thanh c6 phArr thi thvc hi~n theo trinh tv, thu tl,lc tuong l1ng chao ban c6 phArr. C6ng ty thvc hi~n dang ky thay d6i v6n di~u 1~ trong thai h~ 10 ngay k~ tir ngay hoan thanh vi~c chuy~n d6i trai phi@u thanh c6 phAn.
Bi~u 8. Chuy~n nhm;mg c6 phlin
8.1. c6 phAn duqc t\1' do chuy~n nhuqng, tru truemg hqp cac quy dinh v~ h~ ch~ chuy~n nhuqng c6 phAn d6i v&i c6 dong sang l~p con hi~u Ivc va cac h~ ch~ chuy~n nhuqng c6 phAn khac duqc ghi r5 tren ta c6 phi@u (Gi~y I s6 chU'ng nh~n sa hfiu c6 phAn).
8.2. Vi~c chuy~n nhuqng duqc thvc hi~n b~ng hqp d6ng theo each thong thuemg ho~c thong qua giao dich tren thi truemg chtrng khoan. Truemg hqp chuy~n nhuqng bkg hqp d6ng thi gi~y ta chuy~n nhuqng phai duqc ben chuy~n nhuqng va ben nh~ chuy~n nhuqng ho~c d~i di~n uy quy~n cua hQ ky. Truemg hqp chuy~n nhuqng thong qua giao dich tren thi truemg chtrng khoan, trinh 1\f, thu t\}C va Vi~C ghi nh~ Sa hfiu thvc hi~n theo quy dinh cua phap lu~t v~ chtrng khoan.
8.3. c6 phAn chua duqc thanh toan dAy du khong duqc chuy~n nhuqng va huang cac quy~n lqi lien quan nhu quy~n nh~ c6 tuc, quy~n nh~n c6 phi€u phat hanh d~ tang v6n c6 phArr tir ngu6n v6n chu sa hfiu, quy~n mua c6 phi€u m&i chao ban.
Bi~u 9. Thira k~ c6 phlin
9.1. Trong truemg hqp khi c6 c6 dong ca nhan qua dai, C6ng ty cong nh~ quy~n sa hfiu c6 phArr cua nguai thira k@ theo quy dinh cua phap lu~t. Truemg hqp c6 nhi~u ngum cling thtra k~ hqp phap thi hQ phai Clr mot d~i di~n sa hfru duy nh~t, b~ng thu t\}C uy quy~n c6 xac nh~n cong chtrng. Truemg hqp c6 phAn cua c6 dong la ca nhan ch~t rna khong c6 nguai thira k@, nguai thira k~ tir ch6i nh~n thira k@ ho~c bi tru~t quy~n thira
Trang 9
·.j
1:,.~
Di€u If Cong ty CJ phlin Otran Logistics
k€ thi s6 c6 phfui d6 dugc giai quy€t theo quy dinh cua phap lu~t v~ dan SlJ. Cong ty khong tham gia xu ly tranh ch~p giua nhling nguai thira k€
9 .2. Truang hgp c6 dong la phap nhan ho?c t6 chuc khac thvc hi~n chuySn d6i, sap nh~p, hgp nh~t, chia tach thi t6 ch(rc/phap nhan rn&i k€ thira hgp phap quy~n va nghia Vl)
cua c6 dong cii phai gui cho H()i d6ng quan tri cua Cong ty cac van ban phap ly v~ vi~c chuySn d6i, sap nh~p, hgp nh~t, chia tach ho?c k€ thira va van ban Clr nguai d;;ti di~n.
9.3. Nguai thua k€ hgp phap phai thvc hi~n dlly du thu t1,1c dang ky dS tra thanh c6 dong rnai, dUQ'C huang rnQi quy~n lgi Va phai thl,l'C hi~n rnQi nghia Vl,l CUa cfJ dong rna hQ thira k€.
:Di~u 10. Thu hAi ca phin
1 0.1. Truang hgp c6 dong khong thanh toan dlly du va dung h;;tn s6 ti~n phai tra rnua c6 phfui, H()i d6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu cliu c6 dong d6 thanh toan s6 ti~n con l;;ti c()ng v&i lai su~t (thea !iii sudt n(Y qua hc;m cua Ngan hi:mg Ngor;zi thuang Vi?t Nam tr;zi thoi didm thanh toan) tren khoan ti~n d6 va nhling chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan dlly du gay ra cho Cong ty theo quy dinh.
10.2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h;;tn thanh toan rn&i, dia diSrn thanh toan va truang hgp khong thanh toan theo dling yeu cllu, s6 c6 phlln chua thanh toan h€t se bi thu h6i.
10.3. Truang hgp cac yeu cftu trong thong bao neu tren khong duqc thvc hi~n, tru&c khi thanh toan dlly du t~t ca cac khoan phai n()p, cac khoan lai va cac chi phi lien quan, H()i d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i s6 c6 phfui d6. H()i d6ng quan tri c6 thS ch~p nh~ vi~c giao n()p cac c6 phlln bi thu h6i theo quy dinh t;;ti cac Khoan 10.4, 10.5 va 10.6 va trong cac truang hgp khac dugc quy dinh t;;ti f)i~u 1~ nay
10.4. c6 phlln bi thu h6i se tra thanh tai san cua Cong ty. H()i d6ng quan tri c6 thS trvc ti€p ho?c uy quy~n ban, tai phan ph6i ho?c giai quy€t cho ngm'Ji d6 sa hliu c6 phlln bi thu h6i ho?c cac d6i tuqng khac theo nhling di~u ki~n va each thuc rna H()i d6ng quan tri th~y la phu hgp.
10.5. c6 dong n~rn giu c6 phlln bi thu h6i se phai tir b6 tu each c6 dong d6i v&i nhling c6 phlln d6, nhung vful phai thanh toan t~t ca cac khoan ti~n c6 lien quan c()ng v&i ti~n lai theo rnuc lai su~t ng qua h;;tn cua Ngan hang Ngo;;ti thuong Vi~t Narn vao thai diSrn thu h6i theo quy€t dinh cua H()i d6ng quan tri kS tir ngay thu h6i cho d€n ngay thvc hi~n thanh toan. H()i d6ng quan tri c6 toan quy~n quy€t dinh vi~c cu5ng ch€ thanh toan toan b() gia tri c6 phi€u vao thai di~rn thu h6i ho?c c6 th~ rniSn giarn thanh toan rn()t phfui ho?c toan b() s6 ti~n d6.
10.6. Thong bao thu h6i se dugc gui d€n nguai n~ giu c6 phlln bi thu h6i tru&c thai di~rn thu h6i. Vi~c thu h6i v~n c6 hi~u lvc k~ ca trong truang hgp c6 sai s6t ho?c b~t dn trong vi~c gui thong bao.
Trang 10
.........
DiJu If Cong (Y cJ phlin Otran Logistics
CHUONGIII.
CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ VA KIEM SOAT
Di~u 11. CO' du t& chrrc, quan tri va ki~m soat
Ccr d.u t6 chile quim ly, quan tri va ki~rn soat cua Cong ty bao g6rn:
(a) D<;ti h()i d6ng c6 dong;
(b) H9i d6ng quan tri;
(c) Ban ki~rn so at;
(d) Ban T6ng Giarn d6c g6rn T6ng Giarn d6c va cac Ph6 T6ng Giam d6c;
(e) K~ to an tru6ng.
CHUONGIV.
co DONG v A D~I H<)I DONG co DONG
Di~u 12. Quy~n cua c& dong
J 12.1. c6 dong c6 cac quy€n va nghia V\1 tucrng trng theo s6 c6 phk va lo<;ti c6 phk rna hQ sa hiiu.
12.2. c6 dong la ngm'>'i niirn gifr c6 ph~n ph6 thong c6 cac quy€n sau:
(a) Tharn gia va phat bi~u trong cac ky hQp D<;ti h()i d6ng c6 dong va thvc hi~n quy€n bi~u quy~t trvc ti~p ho~c thong qua d<;ti di~n duqc uy quy€n ho~c theo hi~ thuc khac do phap lu~t quy dinh. Mfli c6 phk ph6 thong c6 rn()t phi~u bi~u quyet.
(b) Nh~ c6 tuc tucrng trng v6i ty 1~ c6 phk sa hiiu;
(c) Tv do chuy~n nhuqng c6 phk da duqc thanh to an d~y du cho c6 dong khac va cho ngm'>'i khong phai la c6 dong phu hqp v6i quy dinh cua Di€u 1~ nay va phap lu~t hi~n hanh;
(d) Duqc uu tien rnua c6 phk rn6i chao ban tucrng ung v6i ty 1~ c6 phk ph6 thong rna hQ sa hiiu;
(e) Ki~rn tra cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach c6 dong c6 quy€n bi~u quy~t va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac;
(f) Xern xet, tra CllU, trich h,IC ho~c sao chl)p Di€u 1~ Cong ty, bien ban hQp D<;ti h()i d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D<;ti h()i d6ng c6 dong;
(g) Truang hqp Cong ty giai th~, duqc nh~ phk tai san con l<;ti tucrng trng v6i s6 c6 ph§n g6p v6n vao Cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu nq va cac c6 dong lo<;ti khac theo quy d!nh cua phap lu~t;
(h) Yeu c~u Cong ty rnua l<;ti c6 phk cua hQ trong cac truang hqp theo quy d!nh cua phap lu~t;
(i) Cac quy€n khac theo quy d!nh t<;ti Di€u 1~ nay va phap lu~t ap dl,lllg.
12.3. c6 dong ho~c nh6rn c6 dong niim gifr tir 10% t6ng s6 c6 phk ph6 thong trong thai h<;tn lien tl)C tlr sau thang tra len CO cac quy€n sau:
Trang 11
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
Di€u I? Cong ty CJ phlin Otran Logistics
f)~ Clr cac thanh vien H9i d6ng qucin tri ho~c Ban ki~m soat theo quy dinh tuong l:mg t<;ti cac Di~u 23 .2 va Di~u 3 5. 7;
Xem xet va trich h,tc sb bien ban va cac nghi quy~t cua H(>i d6ng quan tri, bao cao tai chinh gifra nam va hfu1g nam theo m§:u cua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va cac bao cao cua Ban ki~m soat.
Yeu du tri~u t~p D<;ti h(>i d6ng cb dong theo quy dinh t<;ti khoan 4 Di~u nay.
Ki~m tra va nh~ ban sao ho~c ban trich d§:n danh sach cac cb dong c6 quy~n tham dv va bo phi~u t<;ti D<;ti h9i d6ng cb dong.
Yeu du Ban ki~m soat ki~m tra tirng v§n d~ C\1 th~ lien quan d~n quan ly, di~u hanh ho<;tt d(>ng cua Cong ty khi xet th~y dn thi~t. Yeu du phai th~ hi~n bili1g van ban; phai c6 hQ, ten, dia chi thuemg tru, qu6c tich, s6 Gi~y chl:mg minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chung thvc ca nhan hqp phap khac d6i v&i cb dong la ca nhan; ten, dia chi thu<mg tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky doanh nghi~p d6i v&i cb dong la tb chuc; s6 luQTig cb phfrn va thai di~m dang ky cb phfrn cua tirng cb dong, tfJng s6 cb phfrn cua ca nh6m cb dong va ty 1~ sa hfru trong tbng s6 cb ph~n cua Cong ty; v§n d~ dn ki~m tra, ffil,lC dich ki~m tra;
Cac quy~n khac duqc quy dinh t<;ti Di~u 1~ nay va phap lu~t.
12.4. CfJ dong ho~c nh6m cb dong quy dinh t<;ti khoan 12.3 Di~u nay c6 quy~n yeu c~u tri~u t~p hQp D<;ti h(>i d6ng cb dong b~t thuemg trong cac truemg hqp sau day:
(a) H(>i d6ng quan tri vi ph<;tm nghiem trQng quy~n cua cb dong, nghia V\1 cua nguai quan ly ho~c ra quy~t dinh vuqt qua thfun quy~n duqc giao;
(b) Nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri da vuqt qua sau thang rna H(>i d6ng quan tri m&i chua duqc b~u thay th~;
(c) Cac truemg hqp khac theo quy dinh cua Di~u 1~ Cong ty.
(d) Yeu du tri~u t~p hQp H9i d6ng cb dong phai duqc l~p bili1g van ban va phai c6 hQ, ten, dia chi thuemg tru, s6 Gi~y chl:mg minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chl:mg thvc ca nhan hqp phap khac d6i v&i cb dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v&i cb dong la tb chuc; s6 cb ph~n va thai di~m dang ky cb ph~n cua tirng cb dong, tbng s6 cb phfrn cua ca nh6m cb dong va ty 1~ sa hfru trong tfJng s6 cb ph~n cua Cong ty, can cu va ly do yeu du tri~u t~p hQp D<;ti h(>i d6ng cb dong. Kern theo yeu c~u phai c6 cac tai li~u, chung cu v~ cac vi ph<;tm cua H9i d6ng quan tri, muc d9 vi ph<;tm ho~c v~ quy~t dinh vuqt qua thfun quy~n.
f>i~u 13. Nghia V1]. cua c6 dong
c6 dong c6 nghia V\1 sau:
13 .1. Tuan thu Di~u 1~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; ch~p hanh quy~t dinh cua D<;ti h(>i d6ng cb dong, H9i d6ng qufm tri;
13.2. Tham gia cac CUQC hQp D<;ti h(>i d6ng cb dong va thvc hi~n quy~n bi~u quy~t trvc ti~p ho~c thong qua d<;ti di~n duqc uy quy~n ho~c thvc hi~n bo phi~u tfr xa. c6 dong c6 th~ uy quy~n cho thanh vien H9i d6ng quan tri lam d<;ti di~n cho minh t<;ti D<;ti h(>i d6ng cb dong.
13.3. Thanh toan ti~n mua cb ph~n cam k~t mua theo quy dinh phap lu~t ap d1,1ng;
Trang 12
0
(
Di~u l~ Cong ty cJ phOn Otran Logistics
13.4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua cb phfin.
13.5. cb dong chi chiu trach nhi~m v€ nq va cac nghia Vl,l tai san khac cua Cong ty trong ph~ vi sb vbn da g6p vao Cong ty;
13.6. Hoan thanh cac nghia Vl,l khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;
13.7. Khong duqc rut vbn da g6p b~ng cb phfin phb thong ra kh6i Cong ty du&i mQi hinh thilc, tru truemg hqp duqc Cong ty ho~c nguoi khac mua lC;!i cb phk. Truemg hqp c6 cb dong rut m9t phk ho~c toan b9 vbn cb phfin da g6p trai v&i quy dinh tC;li khoan nay cb dong d6 va nguoi c6 lqi ich lien quan trong Cong ty phai cimg lien d&i chiu trach nhi~m v€ cac khoan nq va nghla Vl,l tai san khac cua Cong ty trong ph~ vi gia tri cb phfin da bi rut va gia tri thi~t hC;li xay ra.
13.8. Hoan thanh cac nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
13.9. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du&i mQi hinh thilc dS thvc hi~n m9t trong cac hanh vi sau day:
(a) Vi ph~ phap lu~t;
(b) Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu lqi ho~c ph1,1c Vl,llqi ich cua tb chile, ca nhan khac;
(c) Thanh toan cac khoan nq chua d~n h~ tru&c nguy ca tai chinh c6 thS xay ra dbi v&i Cong ty.
Di~u 14. D~i h{)i dang cA dong
14.1. DC;li h9i dbng cb dong gbm t~t ca cb dong c6 quySn biSu quy~t, la ca quan quy~t dinh cao nh~t cua Cong ty. DC;li h9i cb dong thuemg nien duqc tb chile m6i nfun m9t Ifin. D~i h9i dbng cb dong phai hQp thuemg nien trong thai hC;ln bbn thang, kS tu ngay k~t thuc nfun tai chinh. Theo dS nghi cua H9i dbng quan tri, Ca quan dang ky kinh doanh c6 thS gia h~n, nhung khong qua 06 thang, kS tu ngay k~t thuc nam tai chinh.
14.2. D~i h9i dbng cb dong c6 cac quySn va nghia Vl,l sau day:
(a) Thong qua dinh huang phat triSn cua Cong ty; (b) Quy~t dinh loC;!i cb phfin va tbng sb cb phfin cua tirng loC;!i duqc quySn chao ban;
quy~t dinh mile cb rue h~ng nam cua tirng 1oC;!i cb phk; (c) B§.u, mi~n nhi~m, bai nhi~m thanh vi en H9i dbng quan tri, thanh vi en Ban kiSm
so at; (d) Quy~t dinh dfiu tu dv an ho~c ban tai san (ngoai san phftm kinh doanh) c6 gia tri
b~ng ho~c 1&n han 35% tbng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gk nh~t cua Cong ty;
(e) Quy~t dinh sua dbi, bb sung DiSu 1~ Cong ty; (f) Thong qua bao cao tai chinh h~ng nam; (g) Quy~t dinh mua lC;li tren 1 0% tbng sb cb phfin da btm cua m6i lo~i; (h) Xem xet va xu ly cac vi ph~ cua H9i dbng quan tri, Ban kiSm soat gay thi~t h~i
cho Cong ty va cb dong Cong ty; (i) Quy~t dinh tb chile 1~i (thay dbi ca du tb chile da quy dinh t~i DiSu 11 cua DiSu
1~), giai thS Cong ty; G) Cac quySn va nhi~m Vl,l khac theo quy dinh cua DiSu 1~ nay va Lu~t doanh
nghi~p.
Trang 13
0
Di€u If Cling ty CJ piz/in Otran Logistics
Di~u 15. Tham dl}' hQp D:;Ii hqi d6ng cfi dong
16.1 Oic c6 dong c6 quySn tham dv D~i h(>i d6ng c6 dong c6 th~ tn,rc tiSp tham dv ho~c uy quysn cho d~i di~n cua minh tham dv.
16.2 Vi~c uy quy~n cho ngueri d~i di~n dv hQp D~i h9i d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban theo m~u cua Cong ty va phai c6 chfr ky theo quy dinh sau day:
(a) Truerng hQ'P c6 dong ca nhan la ngueri uy quy~n thi phai c6 chfr ky cua c6 dong d6 va ngueri dUQ'C uy quy~n d\f hQp;
(b) Truerng hQ'P ngueri d~i di~n theo uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc la ngueri uy quy~n thi phai c6 chfr ky cua ngueri d~i di~n theo uy quy~n, ngueri d~i di~n theo phap lu~t cua cfJ dong va ngueri dUQ'C uy quy~n d\f hQp;
(c) Trong truerng hQ'P khac thi phai c6 chfr ky cua ngueri d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va ngueri dUQ'C uy quySn dv hQp.
(d) Ngueri duQ'c uy quy~n dv hQp D~i h9i d6ng c6 dong phai n9p van ban uy quy~n tru6c khi vao phong hQp.
16.3 PhiSu bi~u quySt cua ngueri duQ'c uy quySn dv hQp trong ph~ vi duQ'c uy quy~n v~ c6 hi~u lvc khi c6 m9t trong cac truerng hQ'P sau day:
(a) Ngueri uy quySn da chSt, bi h~n chS nang lvc hanh vi dan sv ho~c bi m&t nang lvc hanh vi dan sv;
(b) Ngm'>'i uy quy~n da ch&m dm vi~c uy quySn.
Di~u khoan nay se khong ap dt,mg trong truerng hQ'P Cong ty nh~n dUQ'C thong bao v~ m(>t trong cac sv ki~n tren b6n muai tam ( 48) gier tru&c gier khai m~c cu(>c hQp D~i h9i d6ng c6 dong ho~c tru6c khi cu(>c hQp duQ'c tri~u t~p l~i.
Di~u 16. Tri~u t~p D:;Ii hqi d6ng cfi dong, chll'ong trinh hqp, va thong bao hqp D:;Ii hqi d6ng cfi dong
16.1. H9i d6ng quan tri tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong, ho~c D~i h9i d6ng c6 dong duQ'c tri~u t~p theo cac truerng hqp quy dinh t~i Di~u 16.4(b) ho~c Di~u 16.4(c).
16.2. H9i d6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong thuerng nien va Iva chQn dja di~m, phuang thuc phu hqp (bao g6m ca phuang thuc trvc tuySn). D~i h9i d6ng c6 dong thuerng nien thao lu~ va thong qua cac v&n ds sau:
(a) Bao cao tai chinh h~ng nam;
(b) Bao cao cua H9i d6ng quan tri vS quan tri va kSt qua ho<;tt d(>ng cua H9i d6ng quan tri va tirng thanh vien H9i d6ng quan tri (nSu c6), KS ho~ch kinh doanh h~ng nam cua cong ty;
(c) Bao cao cua Ban ki~m soat v~ kSt qua kinh doanh cua Cong ty, vS kSt qua ho~t d(>ng cua H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c;
(d) Muc c6 tuc d6i v&i m6i c6 phful cua tirng lo~i;
(e) Cac v&n d~ khac thu(>c tham quySn va do H9i d6ng quan tri d~ xu&t.
16.3. H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp D~i h(>i d6ng c6 dong b&t thuerng trong cac truerng hqp sau:
Trang 14
0
DiJu If Cong ty CiJ phOn Otran Logistics
(a) H()i d6ng quan tri xet thfty d.n thi€t vi lqi ich cua Cong ty;
(b) Khi s6 thimh vi en cua H()i d6ng quan tri, Ban kiem soat con l~i it han s6 thanh vien rna lu~t phap quy djnh ho~c it han m()t nua s6 thanh vien quy djnh trong E>i~u 1~;
(c) Theo yeu d.u cua C6 dong ho~c nh6m c6 dong quy djnh t~i E>i~u 12.3(c) va E>i~u 12.4 cua E>i~u 1~ nay;
(d) Theo yeu d.u cua Ban kiem soat;
(e) Cac truemg hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t va E>i~u 1~ Cong ty.
16.4. Tri~u t~p hQp E>~i h()i d6ng c6 dong b§.t thuemg:
(a) H()i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp E>~i h()i d6ng c6 dong trong thai h~n ba muai (30) ngay ke tu ngay s6 thanh vien H()i d6ng quan tri con l~i nhu quy djnh t~i E>i~u 16.3(b) ho~c nh~n duqc yeu ciu quy dinh t~i E>i~u 16.3(c) ho~c 16.3(d).
(b) Truemg hqp H()i d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp E>~i h()i d6ng c6 dong theo quy djnh t~i E>i~u 16.4(a) thi trong thai h~ ba muai (30) ngay tiep theo, Ban kiem soat phai thay th€ H()i d6ng quan tri tri~u t~p h<;>p E>~i h()i d6ng c6 dong.
(c) Truemg hqp Ban kiem soat khong tri~u t~p hQp E>~i h()i d6ng c6 dong theo quy dinh t~i E>i~u 16.4(b) thi trong thai h~ ba muai (30) ngay ti€p theo, c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu d.u quy dinh t~i E>i~u 16.3(c) c6 quy~n thay th€ H()i d6ng quan tri, Ban kiem soat tri~u t~p hQp E>~i h()i d6ng c6 dong.
(d) T§.t ca chi phi cho vi~c tri~u t~p va ti€n hanh hQp E>~i h()i d6ng c6 dong se duqc Cong ty hoan l~i.
16.5. Nguai tri~u t~p E>~i h()i d6ng c6 dong phai thlJc hi~n nhfrng nhi~m V\1 sau day:
(a) L~p danh sach c6 dong c6 quy~n dlJ h<;>p;
(b) Cung dp thong tin va giai quy€t khieu n~i lien quan d€n danh sach c6 dong;
(c) L~p chuang trinh va n()i dung CUQC h<;>p;
(d) Chuilil bi tai li~u cho cu()c h<;>p;
(e) D\f thao nghi quySt cua E>~i h()i d6ng c6 dong theo n()i dung dlJ kiSn cua cu()c h<;>p; danh sach va thong tin chi tiSt cua cac ling cu vien trong truemg hqp biu thanh vi en H()i d6ng quan tri, Thanh vi en Ban kiem soat;
(f) Xac dinh thai gian va dia diem h<;>p;
(g) Gui thong bao mai hQp den tirng c6 dong c6 quy~n d\f h<;>p;
(h) Cac cong vi~c khac ph\lC V\1 CUQC hQp.
16.6. Nguai tri~u t~p h<;>p D~i h()i d6ng c6 dong phai gui thong bao mai h<;>p dSn t§.t ca c6 dong c6 quy~n dlJ h<;>p ch~m nh§.t muai lam (15) ngay tru&c ngay khai m~c. Thong bao duqc gui bing phuang thuc bao dam dSn duqc dia chi lien l~c cua c6 dong. Thong bao mai hQp phai c6 cac n()i dung b~t bu()c theo quy djnh cua phap lu~t.
16.7. c6 dong ho~c nhom c6 dong duqc d~ c~p t~i E>iSu 12.3 cua E>i~u 1~ nay co quysn kiSn nghi cac v§.n dS dua vao chuang trinh hQp E>~i h()i d6ng c6 dong. KiSn nghi phai duqc lam b~ng van ban va phai duqc gui cho Cong ty ch~m nh§.t ba (03) ngay lam vi~c
Trang 15
Di€u I? Cong ty cJ ph/in Otran Logistics
tru&c ngay khai m;;tc D;;ti h<)i dbng c6 dong. Ki€n nghi phai phai ghi ro ten c6 dong, sb lm;mg tirng lo~i c6 ph~n cua c6 dong ho?c thong tin tuang duang, v~n dS ki€n nghi dua vao chuang trinh hQp.
16.8. Nguai tri~u t~p hQp D;;ti h<)i dbng c6 dong c6 quySn tir chbi nhfrng ki€n nghi lien quan d€n DiSu 16.7 trong cac tru<'Yng hqp sau:
(a) Ki€n nghi duqc gui d€n khong dung thai h;;tn ho?c khong du, khong dung n<)i dung;
(b) V~n dS ki€n nghi khong thu<)c thfun quySn quy€t djnh cua D;;ti h<)i dbng c6 dong;
16.9. Nguai tri~u t~p hQp D;;ti h<)i d6ng c6 dong phai ch~p nh~ va dua ki€n nghi quy dinh t;;ti khoan 7 DiSu nay vao dv ki€n chuang trinh va n<)i dung CUQC hQp, trir tru<'Yng hqp quy dinh t~i khoan 8 DiSu nay; ki€n nghi duqc chinh thuc bfJ sung vao chuang trinh va n<)i dung CUQC hQp n€u duqc D~i h<)i d6ng c6 dong ch~p thu~n.
16.1 0. Cac quy€t dinh duqc thong qua t;;ti cu<)c hQp D;;ti h<)i d6ng c6 dong v&i sb c6 dong trvc ti€p va uy quySn tham dv d~i di~n 1 00% tfJng sb c6 ph~n c6 quySn bi€u quy€t la hqp phap va c6 hi~u h,rc ngay ca khi trinh tv va thu tvc tri~u t~p, n<)i dung chuang trinh hQp va th€ thuc ti€n hanh hQp khong duqc thvc hi~n dung nhu quy djnh.
Q Di~u 17. Cac di~u ki~n ti~n himh hqp D~i h{)i dAng cA dong
17 .1. D;;ti h<)i dbng c6 dong duqc ti€n hanh khi c6 sb c6 dong dv hQp d;;ti di~n cho it nh~t 51% tfJng sb c6 phk c6 quySn bi€u quy€t.
17 .2. Tru<'Yng hqp khong c6 du sb luqng d;;ti bi€u ck thi€t trong vong sau muai phut k€ tir thai di€m ~n dinh khai m;;tc d;;ti h<)i, d;;ti h<)i phai duqc tri~u t~p l~n thu hai trong vong ba muai (30) ngay k€ tir ngay dv dinh t6 chuc D;;ti h<)i d6ng c6 dong lk thu nhfrt D;;ti h<)i d6ng c6 dong tri~u t~p l~n thu hai chi duqc ti€n hanh khi c6 sb c6 dong tham dv hQp d~i di~n cho it nh~t 3 3% c6 ph~n c6 quySn bi€u quy€t.
17.3. Tru<'Yng hqp d~i h<)i lk thu hai khong duqc ti€n hanh do khong c6 du sb d;;ti bi€u c~n thi€t trong vong sau muai phut k€ tir thai di€m ~n dinh khai m;;tc d;;ti h<)i, D;;ti h<)i dfJng c6 dong Ik thu ba c6 th€ duqc tri~u t~p trong vong hai muai ngay k€ tir ngay dv dinh ti€n hanh d;;ti h<)i lk hai, va trong tru<'Yng hqp nay d;;ti h<)i duqc ti€n hanh khong phv thu9c vao s6 c6 dong dv h9p va ti 1~ sb c6 phk co quySn bi€u quy€t cua cac c6 dong dv hQp va duqc coi la hqp 1~ va c6 quySn quy€t dinh t~t ca cac v~ dS rna D;;ti h<)i d6ng c6 dong l~n thu nh~t c6 th€ phe chuk.
17.4. c6 dong khong duqc tham gia bo phi€u bi€u quy€t trong cac tru<'Yng hqp sau day:
(a) Cac hqp d6ng khi c6 dong d6 ho?c nguai c6 lien quan t&i c6 dong d6la m<)t ben cua hqp d6ng;
(b) Vi~c mua c6 ph~n cua c6 dong d6 ho?c cua nguai c6 lien quan t&i c6 dong d6;
(c) Cac tru<'Yng hqp khac theo quy dinh phap lu~t.
Di~u 18. Th~ thuc ti~n himh hqp va bi~u quy~t t~i D~i h{)i dAng cA dong
18.1. Tru&c khi khai m;;tc cu<)c hQp, Cong ty ti€n hanh dang ky c6 dong dv hQp D;;ti h<)i d6ng c6 dong.
18.2. Khi ti€n hanh dang ky c6 dong, Cong ty se dp cho tUng c6 dong ho?c d;;ti di~n duqc uy quySn c6 quySn bi€u quy€t the bi€u quy€t va!ho?c phi€u bi€u quy€t.
Trang 16
DiJu tr Cong ~ CiJ ph/in Otran Logistics
18.3. Cf> dong ho~c ngu(yi dUQ'C uy quy~n d\f hQp d~n sau khi CUQC hQp da khai ffil:iC V~n duqc dang ky va c6 quy~n tham gia bi€u quy~t ngay sau khi dang ky; trong trucrng hqp nay, hi~u llJC CUa nhfrng nQi dung da dUQ'C bi€u quy~t truac d6 khong thay df>i.
18.4. D<:ti h9i dbng cb dong se do Chu tich H9i d6ng quan tri lam Chu tQa, Chu tich H9i d6ng quan tri c6 th€ uy quy~n cho Tbng Giam d6c lam chu tQa; trucrng hqp Chu tich H9i d6ng quan tri vfulg m~t ho~c t<:tm thai m~t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien H9i d6ng quan tri con l1;1.i b~u m9t ngucri trong s6 hQ lam chu tQa cu9c hQp theo nguyen t~c da s6. Trucrng hqp khong b~u duqc ngucri lam chu tQa thi Tru6ng Ban ki€m soat di~u khi€n d€ D1;1.i h9i d6ng cb dong b~u chu tQa cu9c hQp, va ngucri c6 s6 phi~u b~u cao nh~t lam chu tQa cu9c hQp, ho~c ngucri ky ten tri~u t~p hQp B1;1.i h9i d6ng cb dong di~u khi€n d€ D<:ti h9i d6ng cb dong b~u chu tQa cu9c hQp va ngucri c6 s6 phi~u b~u cao nh~t lam chu tQa cu9c hQp. Chu tQa D<:ti h9i d6ng cb dong cu m9t ho~c nhi~u thu ky d€ l~p bien ban d<:ti h9i. Chuang trinh, n9i dung hQp D<:ti h9i d6ng cb dong phai duqc thong qua trong phien khai ffil;l.C. Chuang trinh phai xac dinh ro va chi ti~t thai gian d6i vai tUng v~n d~ trong n9i dung chuang trinh hQp.
18.5. Quy~t dinh cua Chu tQa v~ trinh t\I, thu tvc ho~c cac SlJ ki~n phat sinh ngoai chuang trinh cua D<:ti h9i d6ng cb dong se mang tinh phan quySt cao nh~t.
(~ 18.6. Chu tQa D<:ti h9i d6ng cb dong c6 th€ hoan hQp d<:ti h9i ngay ca trong trucrng hqp da c6 du s6 d<:ti bi€u ck thi~t dSn m9t thai di€m khac ho~c thay dbi dia di€m hQp do Chu to<:t quy~t dinh rna khong dn l~y y ki~n cua d<:ti h9i trong trucrng hqp:
(a) Dia di€m hQp khong c6 du ch6 ng6i thu~ ti~n cho t~t ca ngucri d\f hQp;
(b) Cac phuang ti~n thong tin t<:ti dia di€m hQp khong bao dam cho cac cb dong d\f hQp tham gia, thao lu~n va bi€u quy~t;
(c) C6 ngucri d¥ hQp can tra, gay r6i tr~t t\I, c6 nguy ca lam cho cu9c hQp khong duqc tiSn hanh m9t each cong b[ng va hqp phap ho~c
(d) S\f tri hoan la c~n thi~t d€ cac cong vi~c cua d<:ti h9i duqc ti~n hanh m9t each hqp 1~.
Thai gian hoan t6i da khong qua ba (03) ngay k€ tir ngay d\f dinh khai m1;1.c d<:ti h9i.
18.7. Trucrng hqp chu tQa hoan ho~c tl;lffi dirng D<:ti h9i d6ng cb dong trai vai quy dinh t<:ti Di~u 18, D<:ti h9i d6ng cb dong b~u m9t ngucri khac trong s6 nhfrng ngucri d¥ hQp d€ thay thS chu tQa di~u hanh CUQC hQp cho dSn hk kSt thuc; t~t ca cac nghi quy~t duqc thong qua t<:ti cu9c hQp d6 d~u c6 hi~u llJc thi hanh.
18.8. Chu tQa c6 quy~n thlJc hi~n cac bi~n phap c~n thi~t va hqp ly d€ di~u khi€n cu9c hQp m9t each c6 tr~t tlJ, dung theo chuang trinh da duqc thong qua va phan {tnh duqc mong mu6n cua da s6 ngucri d\f hQp.
18.9. Ngucri tri~u t~p hQp D<:ti h9i d6ng cb dong c6 th€ yeu c~u cac cb dong ho~c d<:ti di~n duqc uy quy~n tham d\f D<:ti h9i d6ng cb dong chiu SlJ ki€m tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna H9i d6ng quan tri cho la thich hqp. Truong hqp c6 cb dong ho~c d<:ti di~n duqc uy quy~n khong chiu tm1n thu nhfrng quy dinh v~ ki€m tra ho~c cac bi~n phap an ninh n6i tren, H9i d6ng quan tri sau khi xem xet m9t each dn trQng c6 th€ tir ch6i ho~c trvc xu~t cb dong ho~c d<:ti di~n n6i tren tham gia D<:ti h9i.
Hang nam Cong ty tb chuc D<:ti h9i d6ng cb dong it nh~t m9t (0 1) l~n. D<:ti h9i d6ng cb dong thucrng nien khong duqc tb chuc du6i hinh thuc l~y y kiSn b[ng van ban.
Trang 17
0
.,
DiJu I~ Cong zy CD pltim Otran Logistics
f>i~u 19. Thong qua quy~t djnh ciia f>~i h{)i dAng c6 dong
19 .1. D~i h9i d6ng c6 dong thong qua cac quy~t dinh v€ m9i vin d€ thu<)c thfun quy€n b~ng hinh thuc biSu quy~t t~i cu<)c h9p ho~c liy y ki~n bkg van ban. Nghi quy~t duqc thong qua bkg hinh thuc liy y ki~n bkg van ban va b~ng biSu quy~t t~i cu<)c h9p c6 gia tri nhu nhau.
19.2. Nghi quy~t cua D~i h9i d6ng c6 dong v€ n9i dung sau day duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong d~i di~n it nhit 65% t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua tit ca c6 dong tham dlJ tan thanh:
(a) Lo~i c6 phfui va t6ng s6 c6 phfui cua tirng lo~i; (b) Thay d6i nganh, ngh€ va llnh VIJC kinh doanh khong duqc quy dinh trong Di€u
le· ·' (c) Thay d6i ca du t6 chuc qm'm ly Cong ty; (d) D~u tu dlJ an ho~c ban tai s<'m (khong phai san phftm kinh doanh) c6 gia tri b~ng
ho~c 16n han 35% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhit cua Cong ty;
(e) T6 chuc l~i, giai thS Cong ty.
19.3. Cac nghi quy~t khac duqc thong qua khi duqc s6 c6 dong d~i di~n cho it nhit 51% t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua tit ca c6 dong dlJ h9p tan thanh, trir truemg hqp b~u thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat duqc thlJc hi~n theo 1 trong 2 phuang thuc sau:
(a) Phuang thuc b~u d6n phi~u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u biSu quy~t tuang l1ng v&i t6ng s6 c6 phfui sa hfru nhan v&i s6 thanh vien duqc b~u cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat va c6 dong c6 quy€n d6n h~t ho~c m9t ph~n t6ng s6 phi~u b~u cua minh cho m9t ho~c m9t s6 l1ng cir vien. Nguai trung cfr thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c Thanh vien Ban kiSm soat duqc xac dinh theo s6 phi~u b~u tinh tir cao xu6ng thip, b~t d~u tir l1ng cfr vien c6 s6 phi~u b~u cao nhit cho d~n khi du s6 thanh vi en quy dinh t~i Di€u 1~ Cong ty.
(b) Phuang thuc khac: Theo d€ xuit cua H9i d6ng Quan tri duang nhi~m va duqc D~i h9i d6ng c6 dong biSu quy~t d6ng y v&i ty 1~ tir 51% s6 phi~u c6 quy€n biSu quy~t cua cac d~i biSu tham dlJ, vi~c biSu quy~t b~u thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat c6 thS duqc th~Jc hi~n theo phuang thuc biSu quy~t thong thuemg va cac thanh vi en trling cfr n~u duqc D~i h9i d6ng c6 dong biSu quy~t d6ng y v&i ty 1~ tir 51% s6 phi~u co quy€n bisu quy~t cua cac d~i bisu tham dv.
Truemg hqp c6 tir hai (02) l1ng cfr vien tr6 len d~t cung s6 phi~u b~u nhu nhau cho thanh vien con l~i cua H9i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat thi se ti~n hanh b~u l~i trong s6 cac l1ng cfr vien c6 s6 phi~u b~u ngang nhau ho~c llJa ch9n theo tieu chi quy ch~ b~u Clr cua Cong ty.
19 .4. Truang hqp thong qua nghi quy~t du&i hinh thuc liy y ki~n b~ng van ban thi nghi quy~t cua D~i h9i d6ng c6 dong duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong d~i di~n it nhit 51% t6ng s6 phi~u biSu quy~t tan thanh.
19.5. Nghi quy~t cua D~i h9i d6ng c6 dong phai duqc thong bao d~n c6 dong c6 quy€n dlJ h9p D~i h9i d6ng c6 dong trong thai h~n muai lam (15) ngay, kS tir ngay nghi quy~t duqc thong qua; truemg hqp Cong ty c6 trang thong tin di~n tfr, vi~c gfri nghi quy~t c6 thS thay th~ b~ng vi~c dang tai len trang thong tin di~n tfr cua Cong ty.
Trang 18
0
DiJu I? Cong ty CJ ph/in Otran Logistics
Bi~u 20. Thim quy~n va th~ thrrc lfty y ki~n c6 dong biing van ban d~ thong qua ngh! quy~t cua B~i hqi dBng c6 dong
Th~m quySn va thS thilc liy y ki€n c6 dong bkg van ban dS thong qua nghi quy€t cua D~i h()i d6ng c6 dong dugc tht.rc hi~n theo quy dinh sau day:
20.1. H()i d6ng quan tri c6 quySn liy y ki€n c6 dong bkg van him dS thong qua nghi quy€t cua D~i h()i d6ng c6 dong khi xet thiy dn thi€t vi lgi ich cua Cong ty;
20.2. H()i d6ng quan tri phai chu~ bi phi€u liy y ki€n, dv thao nghi quy€t cua D~i h()i d6ng c6 dong, cac tai li~u giai trinh dv thao nghi quy€t va gui d€n tM ca cac c6 dong co quySn biSu quy€t ch~m nhit mm)i lam (15) ngay tru6c thai h~n phai gui l~i phi€u liy y kiSn. Phi€u liy y ki€n kern theo dv thao quy€t dinh va tai li~u giai trinh phai dugc gui b~ng phuong thilc bao dam d€n dugc dia chi thuang tru cua tirng c6 dong.
20.3. Phi€u liy y ki€n phai c6 cac n()i dung chu y€u theo quy dinh cua phap lu~t.
20.4. Phi€u liy y ki€n da dugc tra lai phai c6 chu ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguai d~i di~n theo uy quySn hoi,ic nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong la t6 chile.
Phi€u liy y ki€n gui vS Cong ty phai dugc d\l"llg trong phong bi dan kin va khong ai dugc quySn rna tru6c khi kiSm phi€u. Cac phi€u liy y ki€n gui vS Cong ty sau thai h~ da xac dinh t~i n9i dung phi€u liy y ki€n hoi,ic da hi rna dsu khong hgp 1~;
20.5. H()i d6ng quan tri kiSm phi€u va l?.p bien ban kiSm phi€u du6i S\I chilng ki€n cua Ban kiSm soat hoi,ic cua c6 dong khong n~m giu chile V\1 quan ly Cong ty. Bien ban kiSm phi€u phai c6 cac n()i dung theo quy dinh cua phap lu~t.
Cac thanh vien H()i d6ng quan tri, nguai kiSm phi€u va nguai giam sat kiSm phi€u phai lien d&i chiu trach nhi~m vs tinh trung thvc, chinh xac cua bien ban kiSm phi€u; lien d&i chiu trach nhi~m vs cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy€t dinh dugc thong qua do kiSm phi€u khong trung thvc, khong chinh xac.
20.6. Bien ban k€t qua kiSm phi€u phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~ hai muai tu (24) gia gui d€n cac c6 dong trong thai h~ muai lam (15) ngay, kS til" ngay k€t thuc kiSm phi€u; Truang hgp Cong ty c6 trang thong tin di~n tu, vi~c gui bien ban kiSm phi~u c6 thS thay th~ bkg vi~c dang tai len trang thong tin di~n tu cua Cong ty.
20.7. Phi~u liy y ki~n da dugc tra lai, bien ban kiSm phi~u, nghi quy~t da dugc thong qua va tai li~u c6 lien quan gui kern theo phi~u liy y ki€n dSu phai dugc luu giu t~i tn) sa chinh cua Cong ty.
20.8. Nghi quy~t dugc thong qua theo hinh thilc liy y ki€n c6 dong bkg van ban c6 gia tri nhu nghi quy€t dugc thong qua t~i cu()c hQp D~i h()i d6ng c6 dong.
Bi~u 21. Bien ban hqp B~i hqi dBng c6 dong
21.1. Chu tQa cu()c hQp D~i h()i d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chile luu tru cac bien ban D~i h()i d6ng c6 dong. Bien b<'m D~i h()i d6ng c6 dong phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~n hai muai b6n (24) gia va gui cho tit ca cac c6 dong trong vong muai lam (15) ngay khi D~i h()i d6ng c6 dong k~t thuc. Bien ban phai dugc l~p b~ng ti€ng Vi~t. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chu ky cua cac c6 dong dv hQp va van ban uy quySn tham dv phai dugc luu giu t~i trv sa chinh cua Cong ty. Bien ban hQp phai c6 cac n()i dung chu y€u theo quy dinh cua phap lu?.t.
Trang 19
0
DiJu If Cong ty Cb phOn Otran Logistics
21.2. Bien bfm hQp D~i h9i d6ng c6 dong phai lam xong va thong qua tru6c khi b~ m~c cu9c hQp. Chu to~ va thu ky CUQC hQp phai lien d&i chiu tnich nhi~m ve tinh trung thgc, chinh xac cua nQi dung bien ban.
Di~u 22. Yeu ciu hiiy bo quy~t djnh ciia D~i h(}i dfing cfi dong
22.1. Trong thai h~ chin muai ngay, k~ tir ngay nh~n duqc bien ban hQp D~i h9i d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua ki~m phi~u liy y ki~n D~i h9i d6ng c6 dong, c6 dong, thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c, Ban ki~m soat c6 quyen yeu du Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy bo nghi quy~t ho~c mQt phk n9i dung nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong trong cac tru<'Yng hqp sau day:
(a) Trinh tg va thu t\lc tri~u t~p hQp va ra quy~t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong khong thgc hi~n dling theo quy dinh cua phap lu~t va Dieu 1~ Cong ty;
(b) Trinh tg, thu 1\lc ra quy~t dinh va nQi dung nghi quySt vi ph~ phap lu~t ho~c Dieu 1~ Cong ty.
CHUONGV.
HQI DONG QU.AN TRJ
Di~u 23. Thanh phin va nhi~m ky ciia thanh vien H(}i dfing quan trj
23.1. S6 luqng thanh vien HQi d6ng quan tri la nam (05) nguai. Nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ duqc b~u l~i v&i s6 nhi~m ky khong h~ ch~. T6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri khong dieu hanh ho~c thanh vi en HQi d6ng quan tri dQC l~p ( d6i v&i cong ty d~i chfulg quy mo 16n va cong ty niem y~t) phai chi~m it nhit mQt ph~n ba (1/3) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan trj. S6luqng t6i thi~u thanh vien H9i d6ng quan tri khong dieu hanb/d9c l~p duqc xac dinh theo phuang thuc lam tron xu6ng.
23 .2. Cac c6 dong c6 quyen cling nhau l~p nh6m d~ de cu Ung cu vi en HQi d6ng quan tri va d6n phi~u b~u cho nguai do hQ de cu. s6 luqng ung cu vien rna cac nh6m c6 quySn de cu thgc hi~n nhu sau:
(a) c6 dong, nh6m c6 dong sa hiiu tir 10% d~n du&i 20% tbng s6 c6 ph~n c6 quyen bi~u quy~t duqc dS cu t6i da mQt 11ng cu vien;
(b) c6 dong, nh6m c6 dong sa hiiu tir 20% d~n du&i 30% tbng s6 c6 ph~n c6 quyen bi~u quy~t duqc dS cir t6i da hai 11ng cir vi en;
(c) c6 dong, nhom c6 dong sa hiiu tu 30% d~n duai 40% tbng s6 c6 ph~n co quysn bi~u quy~t duqc dS cir t6i da ba 11ng cu vi en;
(d) c6 dong, nh6m c6 dong sa hiiu tir 40% d~n du&i 50% tbng s6 c6 ph~n c6 quySn bi~u quy~t duqc dS cu t6i da b6n 11ng cir vien;
(e) c6 dong, nh6m c6 dong sa hiiu tir 50% tra len duqc dS cu du s6 luqng thanh vien H9i d6ng quan tri.
23.3. Truang hqp s6 luqng cac 11ng vien H9i d6ng quan tri thong qua de cu v~n khong du s6 luqng dn thi~t, H9i d6ng quan trj duang nhi~m c6 th~ dS cu them 11ng cir vien ho~c t6 chuc dS cir theo mQt ca ch~ do HQi d6ng quan tri duang nhi~m dS xuit duqc D~i hQi d6ng c6 dong Cong ty phe chuAn.
23.4. Thanh vien HQi d6ng quan tri phai c6 cac tieu chuAn va diSu ki~n theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh (va quy dinh sua d6i tuy tirng thai di~m).
Trang20
C'
Di€u I? Cong ty cJ phOn Otran Logistics
23.5. Thanh vien H<)i d6ng quan tri se khong con tu each thanh vien H<)i d6ng quan tri trong cac tru<'mg hqp sau:
(a) Khong du tu each lam thanh vien H<)i d6ng quan tri;
(b) C6 don xin tir chuc;
(c) V~ng m~t khong tham dv cac CUQC hQp cua H<)i d6ng quan tri lien tt,lC trong vong sau thang, trir tru<'mg hqp bclt kha khang;
(d) Bi each chuc thanh vi en H<)i d6ng quan tri theo quy~t dinh cua D~i h<)i d6ng c6 dong.
23.6. Tru<'mg hqp s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri bi giam qua m<)t ph~n ba so v6i s6 quy dinh tc;ti Di€u I~ Cong ty thi H<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp Dc;ti h<)i d6ng c6 dong trong thai hc;tn sau muai ngay, k~ tir ngay s6 thanh vien bi giam qua m<)t ph~n bad~ b~u b6 sung thanh vien H<)i d6ng quan tri. Trong cac tru<'mg hqp khac, tc;ti cu<)c hQp g~n nhclt, Dc;ti h<)i d6ng c6 dong b~u thanh vien m6i thay th~ thanh vien H<)i d6ng quan tri da bi miSn nhi~m, bai nhi~m.
23.7. H<)i d6ng quan tri c6 th~ b6 nhi~m nguai khac tc;tm thai lam thanh vien H<)i d6ng quan tri d~ thay th~ ch6 trfJng phat sinh va thanh vien m6i nay phai duqc chclp thu~ tc;ti Dc;ti h<)i d6ng c6 dong ngay ti~p sau d6. Sau khi duqc Dc;ti h<)i d6ng c6 dong chclp thu~, vi~c b6 nhi~m thanh vien m6i d6 duqc coi Ia c6 hi~u Ivc vao ngay duqc H<)i d6ng quan tri b6 nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien H<)i d6ng quan tri m6i duqc tinh tir ngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u Ivc d~n ngay k~t thuc nhi~m ky cua H<)i d6ng quan tri. Trong tru<'mg hqp thanh vien m6i khong duqc Dc;ti h<)i d6ng c6 dong chclp thu~n, mQi quy~t dinh cua H<)i d6ng quan tri cho d~n tru6c thai di~m diSn ra Dc;ti h<)i d6ng c6 dong c6 sv tham gia bi~u quy~t cua thanh vi en H<)i d6ng quan tri thay th~ v~n duqc coi Ia c6 hi~u Ivc.
23.8. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H<)i d6ng quan tri phai duqc cong bfJ thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t v€ chtrng khoan va thi tru<'mg chtrng khoan.
23.9. Tru<'mg hqp tcit ca thanh vien H<)i d6ng quan tri cimg k~t thuc nhi~m ky thi cac thanh vien d6 ti~p tl)c Ia thanh vien H<)i d6ng quan tri cho d~n khi c6 thanh vien m6i duqc b~u thay th~ va ti~p quan cong vi~c.
Di~u 24. Quy~n h~n va nhi~m V\1 ciia H()i dBng quan trj
24.1. Hoc;tt d<)ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu SlJ quan ly ho~c chi dc;to thvc hi~n cua H<)i d6ng quan tri. H<)i d6ng quan tri Ia ca quan c6 d~y du quy~n hc;tn d~ thvc hi~n tcit ca cac quy~n nhan danh Cong ty trir nhfrng thftm quy€n thu<)c v€ Dc;ti h<)i d6ng c6 dong.
24.2. H<)i d6ng quan tri c6 nhfrng quy~n hc;tn va nhi~m V\1 sau:
(a) Quy~t dinh chi~n luge, k~ hoc;tch phat tri~n trung hc;tn va k~ hoc;tch kinh doanh hfuig nam cua Cong ty;
(b) Ki~n nghi loc;ti c6 phk va t6ng s6 c6 phk duqc quySn chao ban cua tirng loc;ti;
(c) Quy~t dinh ban c6 ph~n m6i trong phc;tm vi s6 c6 phk duqc quy~n chao ban cua tirng loc;ti; quy~t dinh huy d<)ng them v6n theo hinh thuc khac;
(d) Quy~t dinh vi~c phat hanh trai phi~u trir tru<'mg hqp phat hanh trai phi~u chuy~n d6i thanh c6 phi~u va cac chung quy~n cho phep nguai sa hfru mua c6 phi~u theo muc gia dinh tru6c thi phai thong qua Dc;ti h<)i d6ng c6 dong;
Trang 21
(e)
(f)
(g)
(h)
(i)
G)
(k)
(1)
Di€u If Cong ty CJ phdn Otran Logistics
Quy~t dinh vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b~ng tiSn lien quan d~n vi~c phat hanh c6 phi~u ho~c tnii phi~u cua Cong ty, bao g6m vang, quy€n su d\lllg d.it, quy€n sa hilu tri tu~, cong ngh~ va bi quy~t cong ngM va cac tai san khac;
Quy~t dinh gia ban c6 ph~n va trai phi~u va cac lo(;li chilng khoan khac (n~u c6) cua Cong ty;
Quy~t dinh mua l1;1i c6 phk theo quy dinh cua phap lu~t;
Quy~t dinh phuang an d~u tu va d\f an d~u tu trong thfun quy€n va gi&i h(;lll theo quy dinh cua phap lu~t;
Quy~t dinh giai phap phat tri~n thi tru<'mg, ti~p thi va cong ngh~;
Thong qua hqp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hqp d6ng khac c6 gia tri b~ng ho~c l&n han 35% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh.it cua Cong ty, tru cac hqp d6ng giao dich thu()c th~m quySn quy~t dinh cua D1;1i h()i d6ng c6 dong;
Quy~t dinh d~u tu ho~c ban tai san cua Cong ty c6 gia tri nh6 han 35% t6ng gia tri tai san cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nh.it cua Cong ty;
B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~m Chu tich H()i d6ng quan tri; b6 nhi~m, mi~n nhi~m, ky hqp d6ng, ch.im dm hqp d6ng d6i v&i T6ng Giam d6c, cac Ph6 T6ng Giam d6c va K~ toan truang; quy~t dinh, tiSn luang va quySn lqi khac cua nhiing nguai quan ly d6; cu nguai d1;1i di~n theo uy quySn tham gia H()i d6ng thanh vien ho~c D1;1i h()i d6ng c6 dong a Cong ty khac, quy~t dinh muc thu lao va quySn lqi khac cua nhfrng ngueri d6;
(m) Giai quy~t cac khi~u n1;1i cua Cong ty d6i v&i Can b() chu ch6t;
(n)
(o)
(p)
(q)
(r)
(s)
(t)
Giam sat, chi d1;1o Giam d6c va ngueri quan ly khac trong diSu hanh cong vi~c kinh doanh hkg ngay cua Cong ty;
Quy~t dinh ca c.iu t6 chuc, quy ch~ quan ly n()i b() cua Cong ty, quy~t dinh thanh l~p Cong ty con, l~p chi nhanh, van phong d1;1i di~n va vi~c g6p v6n, mua c6 ph~n cua doanh nghi~p khac;
Duy~t chuang trinh, n()i dung tai li~u ph1;tc VI) hQp D1;1i h()i d6ng c6 dong, tri~u t~p hQp D1;1i h()i d6ng c6 dong ho~c l.iy y ki~n d~ D1;1i h()i d6ng c6 dong thong qua quy~t dinh;
Trinh bao cao quy~t toan tai chinh hkg nam len D1;1i h()i d6ng c6 dong;
Ki~n nghi muc c6 tuc duqc tra; quy~t dinh thai h1;1n va thu tl,tc tra c6 tuc ho~c xu ly 16 phat sinh trong qua trinh kinh doanh;
Ki~n nghi vi~c t6 chuc l1;1i, giai th€, yeu du pha san Cong ty;
QuySn va nghia Vl) khac theo quy dinh cua phap lu~t va f)iSu 1~ Cong ty.
24.3. Thanh vien H()i d6ng quan tri c6 cac quySn h(;lll va nhi~m Vl) sau day:
(a) TrlJC ti~p thlJC thi nhi~m V\1 da duqc H()i d6ng quan tri phan cong, khong uy quySn cho nguai khac;
Trang 22
0
JJiJu If Cong ry CJ ph lin Otran Logistics
(b) Nghien CUu, danh gia tinh hinh, k€t qua hoc;tt d{)ng va dong g6p vao vi~c xay dlJilg phuong hu6ng phat triSn, k€t qua hoc;tt d{)ng kinh doanh cua Cong ty;
(c) Duqc quy~n giam sat va yeu d.u cac nhan vi en trong Cong ty cung d.p diy du m9i tai li~u c6 lien quan d€n hoc;tt d9ng cua Cong ty dS tht,rc hi~n nhi~m V\1 cua minh;
(d) Tham d\1' phi en h9p cua H9i d6ng quan tri, thao lu~ va biSu quy€t cac v~n d~ thu{)c n{)i dung phien hQp, chiu trach nhi~m ca nhan tru&c phap lu~t, tru&c Dc;ti h{)i d6ng cb dong va tru&c H9i d6ng quan tri v~ nhilng quy€t dinh cua minh;
(e) ThlJc hi~n Di~u 1~ cua Cong ty, cac nghi quy€t cua Dc;ti h(>i d6ng cb dong, quy€t dinh cua H9i d6ng quan tri va cac quy ch~ n(>i b(> cua Cong ty.
Di~u 25. Chii tjch H()i dBng quan trj
25.1. H(>i d6ng quan tri phai llJa ch9n trong s6 cac thanh vien H(>i d6ng quan tri dS b<lu ra m(>t Chu tich. Chu tich H(>i d6ng quan tri c6 thS kiem chuc Tbng Giam d6c cua Cong ty.
25 .2. Chu tich H{)i d6ng quan tri c6 cac quy~n va nhi~m V\1 sau day:
(a) L~p chuong trinh, k€ hoc;tch hoc;tt d{)ng cua H(>i d6ng quan tri;
(b) Chuftn bi ho~c tb chuc vi~c chuftn bi chuong trinh, n(>i dung, tai li~u ph1,1c V\1 CUQC hQp; tri~u t~p va chu toc;t CUQC hQp H(>i d6ng quan tri;
(c) Tb chuc vi~c thong qua quy~t dinh cua H(>i d6ng quan tri;
(d) Giam sat qua trinh tb chuc th\fc hi~n cac quy~t dinh cua H(>i d6ng quan tri;
(e) Chu toc;t h9p Dc;ti h(>i d6ng cb dong, H(>i d6ng quan tri;
(f) Cac quy~n va nhi~m V\1 khac theo quy dinh tc;ti Di~u 1~ Cong ty.
25.3. Chu tich H(>i d6ng quan tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va chu t9a Dc;ti h(>i d6ng cb dong va cac CUQC hQp cua H9i d6ng quan tri. Trong truemg hqp vfuig m~t, Chu tich c6 thS uy quy~n cho m(>t trong cac thanh vien H(>i d6ng quan tri th\}'C hi~n cac quy~n va nghla Vl,l cua minh. N~u chu tich khong hanh d(>ng nhu v~y, cac thanh vien con lc;ti cua H9i d6ng quan tri c6 thS tc;tm thai bb nhi~m m(>t nguai khac trong s6 h9 dS thlJc hi~n nhi~m Vl,l cua Chu tich theo nguyen t~c da s6 qua ban.
25.4. Truemg hqp Chu tich H(>i d6ng quan tri tir chuc ho~c bi bai nhi~m, H(>i d6ng quan tri phai b<lu nguai thay th~ trong thai hc;tn muai ngay.
Di~u 26. Cu()c hQp ciia H()i dBng quan trj
26.1. Truemg hqp H(>i d6ng quan tri b<lu Chu tich thi cu(>c h9p diu tien cua nhi~m ky H(>i d6ng quan tri dS b<lu Chu tich va ra cac quy~t dinh khac thu(>c thAm quy~n phai duqc ti~n hanh trong thai hc;tn bay ngay lam vi~c, kS tir ngay k€t thuc biu eli H(>i d6ng quan tri nhi~m ky d6. Cu(>c h9p nay do thanh vien c6 s6 phi~u b<lu cao nh~t ho~c ty 1~ phi~u b<lu cao nh~t tri~u t~p. Truemg hqp c6 nhi~u hon m(>t thanh vien c6 s6 phi~u b<lu ho~c ty 1~ phi~u b<lu cao nh~t va ngang nhau thi cac thanh vien d6 b<lu theo nguyen t~c da s6 m(>t nguai trong s6 h9 tri~u t~p h9p H(>i d6ng quan tri.
26.2. Cac cu(>c h9p thuemg ky, Chu tich c6 thS tri~u t~p h9p b~t ky khi nao th~y d.n thi~t, nhung it nh~t la m6i quy phai h9p m(>t lin.
Trang 23
0
DiJu If Cong ty CJ ph/in Otran Logistics
26.3. Oic cu9c h9p b~t thuemg, Chu tich phai tri~u t~p h9p H9i dtSng quan tri, khong dugc tri hoan nsu khong co ly do chinh dang, khi m9t trong s6 cac d6i tugng duai day d€ nghi b~ng van ban trinh bay ffi\].C dich CUQC hQp va cac vk d€ cfin ban:
(a) Giam dfJc hoi;ic it nh~t nam (05) Can b9 chu ch6t;
(b) Hai (02) thilnh vi en H9i d6ng quan tri;
(c) Chu tich H9i d6ng quan tri;
(d) Da s6 thanh vi en Ban ki6m so at.
26.4. Cac CUQC hQp H9i d6ng qmin tri neu t;;ti Di€u 26.3 phai dugc tiSn hanh trong thai h;;tn bay (07) ngay lam vi~c sau khi c6 d€ xu~t hQp. Truemg hgp Chu tich H9i d6ng quan tri khong ch~p nh~ tri~u t~p h9p theo d€ nghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m v€ nhfrng thi~t h;;ti xay ra dfJi v6i Cong ty; nhfrng nguai d€ nghi t6 chile cu9c hQp dugc d€ c~p dSn a Di€u 26.3 c6 th6 thay thS H9i d6ng quan tri tri~u t~p h9p H9i d6ng quan tri.
26.5. Thong bao va chuang trinh h9p
Thong bao h9p H9i d6ng quim tri phai dugc gfri tru6c cho cac thanh vien H9i dtSng quim tri. Thong bao h9p H9i d6ng quan tri phai thong bao d~y du chuang trinh, thai gian, dia di6m hQp, kern theo nhfrng tai li~u ck thiSt v€ nhfrng vk d€ se dugc thao lu~ va quySt dinh t;;ti CUQC hQp H9i d6ng quan tri va cac phiSu bi6u quySt cho nhfrng thanh vien H9i dtSng quan tri khong thS dv hQp.
Thong bao mai h9p dugc gfri bkg buu di~n, fax, thu di~n tu hoi;ic phuang ti~n khac, nhung phai bao dam dSn dugc dja chi lien l;;tc cua tirng thanh vien H9i d6ng qui'm tri dugc dang ky t;;ti Cong ty va t6i Ban kiSm soat (KiSm soat vien c6 quy€n dv cac CUQC
hQp cua H9i d6ng quan tri; c6 quy€n thao lu~ nhung khong dugc biSu quySt).
26.6. s6 thanh vien tham dv t6i thi6u.
Cac CUQC hQp cua H9i dtSng quan tri chi dugc tiSn hanh va thong qua cac quySt dinh khi c6 it nh~t ba phk tu s6 thanh vien H9i dtSng quan tri c6 mi;it trvc tiSp hoi;ic qua nguai d;;ti di~n thay thS.
Truemg hgp CUQC hQp dugc tri~u t~p theo quy dinh khoan nay khong du s6 thanh vien dv h9p theo quy dinh thi dugc tri~u t~p l~n thil hai trong thai h;;tn bay (07) ngay, kS tu ngay dv dinh h9p lk thil nh~t. Truang hgp nay, cu9c hQp dugc tiSn hanh, nSu c6 han m9t nfra s6 thanh vien H9i d6ng qui'm tri dv hQp.
26.7. BiSu quySt
(a) Tru quy dinh t;;ti Khoan 26.7(b), m6i thanh vien H9i d6ng quan tri hoi;ic nguai dugc uy quy€n trvc tiSp c6 mi;it v6i tu each ca nhan t;;ti CUQC hQp H9i d6ng quan tri se c6 m9t phiSu bi6u quySt;
(b) Thanh vi en H9i d6ng qmin tri khong dugc biSu quySt v€ cac hgp d6ng, cac giao djch hoi;ic d€ xu~t rna thanh vien d6 hoi;ic nguai lien quan t6i thanh vien d6 c6 lgi ich va lgi ich d6 mau thu~n hoi;ic c6 thS mau thu~n v6i lgi ich cua Cong ty. M9t thanh vien H9i d6ng quan tri se khong dugc tinh vao s6 lugng d;;ti biSu t6i thiSu ck thiSt c6 mi;it dS c6 thS t6 chile m9t cu9c h9p H9i d6ng quan tri v€ nhfrng quySt dinh rna thanh vien d6 khong c6 quy€n biSu quySt.
Trang 24
0
JJiJu If Cong ty cij phOn Otran Logistics
(c) Thanh vi en H<)i d6ng quan tri duqc coi hi tham dg va bi~u quy~t t~i CUQC hQp trong truemg hqp sau day: (i) Tham dg va bi~u quy~t trgc ti~p t~i CUQC hQp; ho~c (ii) Uy quy~n cho nguai khac d~n dg hQp, ho~c (iii) Tham dg va bi~u quy~t thong qua h<)i nghi trgc tuy~n ho~c hinh thuc tuong tg khac, ho~c (iv) Gui phi~u bi~u quy~t d~n cu<)c hQp thong qua thu, fax, thu di~n tu.
Truemg hqp gui phi~u bi~u quy~t d~n cu<)c hQp thong qua thu, phi~u bi~u quy~t phai d\Xfig trong phong bi kin va phai duqc chuy~n d~n Chu tich H<)i d6ng quan tri ch~ nh~t m<)t gia tru6c khi khai m~c. Phi~u bi~u quy~t chi duqc rna tru6c S\I chl!ng ki~n cua t~t ca nhfrng nguai dg hQp.
(d) H<)i d6ng quan tri thong qua cac nghi quy~t va ra quy~t dinh biing each tuan theo y ki~n tan thanh cua da s6 thanh vien H<)i d6ng quan tri tham dg hQp (tren 50%). Truemg hqp s6 phi~u tan thanh va phan d6i ngang biing nhau, quy~t dinh cu6i cling thu<)c v~ phia c6 y ki~n cua Chu tich H<)i d6ng quan tri.
26.8. H<)i d6ng quan tri c6 th~ thong qua quy~t dinh biing bi~u quy~t t~i cu<)c hQp, l~y y ki~n biing viin ban ho~c hinh thuc khac. M6i thanh vien H<)i d6ng quan tri c6 m<)t phi~u bi~u quy~t.
Di~u 27. Bien ban hQp H()i dflng quan trj
28.1 Cac CUQC hQp cua H<)i d6ng quan tri phai duqc ghi vao s6 bien ban. Bien ban phai l~p bitng ti~ng Vi~t va c6 cac n<)i dung chu y~u theo quy dinh cua phap lu~t.
28.2 Chu to~ va thu ky phai chiu trach nhi~m v~ tinh trung thgc va chinh xac cua n<)i dung bien ban hQp H<)i d6ng quan tri. Bien ban hQp H<)i d6ng quan tri va tai li~u su d\lllg trong CUQC hQp phai duqc luu giu t~i tn,l chinh cua Cong ty.
Di~u 28. Quy~n dtrQ'c cung dp thong tin cua thimh vien H(}i dflng quan trj
29.1 Thanh vien H<)i d6ng quan tri c6 quy~n yeu c~u TfJng Giam d6c, Ph6 TfJng Giam d6c, cac Can b<) chu ch6t khac trong Cong ty cung dp cac thong tin, tai li~u v~ tinh hinh tai chinh, ho~t d<)ng kinh doanh cua Cong ty vacua cac don vi trong Cong ty.
29.2 TfJng Giam d6c, Ph6 TfJng Giam d6c, cac Can b<) chu ch6t khac duqc yeu c~u phai cung dp kip thai, d~y du va chinh xac cac thong tin, tai li~u theo yeu du cua thanh vien H<)i d6ng quan tri.
CHlfONG VI.
B<) MAY DIEU HANH, NGHiA VlJ KHAC
Di~u 29. TB chrrc b(} may quan Iy H~ th6ng quan ly cua Cong ty phai dam bao b9 may quan ly chiu trach nhi~m tru6c H<)i d6ng quan tri va trgc thu<)c S\I lanh d~o cua H<)i d6ng quan tri. Cong ty c6 m<)t (0 1) TfJng giam d6c di~u hanh, cac Ph6 t6ng giam d6c di~u hanh va m<)t K~ toan truang. Cac chuc danh khac do TfJng Giam d6c b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi~n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh thu<)c thfun quy~n H<)i d6ng quan tri phai duqc thgc hi~n biing nghi quy~t H9i d6ng quan tri duqc thong qua m<)t each hqp thuc.
Trang 25
0
Diiu tr Cong ty cJ phOn Otran Logistics
Di~u 30. Can b() quan Iy Theo d€ nghi cua Tru6ng phong Nhan S\f va nhu du Slr d\lllg lao d9ng cua Cong ty, T6ng giam d6c diSu hanh duqc tuy~n dl)ng can b9 quan ly dn thi€t, v&i s6 luqng va ch~t luqng phu hqp v&i ca c~u va thong 1~ quan ly cong ty tuy tling thai di~m. Can b9 quan ly phai c6 S\f milil can dn thi€t d~ cac ho~t d()ng va t6 chirc cua Cong ty d~t duqc cac ffil)C tieu d€ ra.
Mire luang, ti€n thu lao, lqi ich va cac di€u khoan khac trong hqp d6ng lao d()ng d6i v6i T6ng giam d6c di€u hanh do H9i d6ng quan tri quy€t dinh va hqp d6ng v&i nhfrng can b9 quan ly khac do T6ng giam d6c di€u hanh quy€t djnh.
Di~u 31. BB nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m V1} va quy~n h~n cua TBng Giam d:Bc
31.1. B6 nhi~m
H9i d6ng quan tri se b6 nhi~m m9t (0 1) thanh vi en trong H9i d6ng ho~c thue m9t nguai khac lam T6ng Giam d6c vase ky hqp d6ng quy dinh mire luang, thu lao, lqi ich va cac di€u khoan khac lien quan d€n vi~c tuy~n d\lllg.
31.2. Tieu chuftn va di€u ki~n cua T6ng Giam d6c Cong ty: Quy dinh t~i di€u 65 Lu~t Doanh nghi~p.
31.3. Nhi~m ky.
Nhi~m ky cua T6ng Giam d6c la nam (05) nam va c6 th~ thay d6i theo quy€t dinh cua H9i d6ng quan tri; c6 th~ duqc b6 nhi~m l~i v&i s6 nhi~m ky khong h~ ch€. Vi~c b6 nhi~m c6 th~ h€t hi~u lvc can cir vao cac quy dinh t~i hqp d6ng lao d()ng.
31.4. Quy€n h~n va nhi~m Vl).
Tflng Giam d6c c6 nhfrng quy€n h~ va trach nhi~m sau:
(a)
(b)
(c)
(d)
(e) (f) (g)
(h)
(i)
T6 chirc thvc hi~n cac nghi quy€t cua H9i d6ng quan tri, k€ ho~ch kinh doanh va phuang an d~u tu cua Cong ty da duqc H9i d6ng quan tri thong qua; Quy€t dinh cac v~n d€ lien quan dSn cong vi~c kinh doanh hkg ngay cua Cong ty rna khong dn phai c6 nghi quySt cua H9i d6ng quan tri ho~c D~i h9i d6ng c6 dong, t6 chirc va di€u hanh ho~t d()ng san xu~t kinh doanh thu<'Yng nh~t cua Cong ty theo nhfrng thong 1~ quan ly t6t nh~t; B6 nhi~m, miSn nhi~m, each chirc cac chirc danh quan ly cua Cong ty, quy€t dinh mire luang, thu lao, cac lqi ich va cac di€u khoan khac cua hqp d6ng lao d9ng cua cac chirc danh quan ly nay, tru cac chirc danh thu9c thcim quysn cua H9i d6ng quan tri va D~i h9i d6ng c6 dong; Tuy~n d\lllg lao d()ng, quy€t dinh luang va ph\1 dp (n€u c6) d6i v6i ngu<'Yi lao d9ng trong Cong ty, tru cac chirc danh thu9c thcim quySn cua H9i d6ng quan tri va D~i h9i d6ng c6 dong; D€ xu~t nhfrng bi~n phap nang cao ho~t d()ng va quan ly cua Cong ty; KiSn nghi phuang an tra c6 tire ho~c xu ly 16 trong kinh doanh; Quy€t dinh vi~c khai ki~n, khi€u n~i, t6 cao, tham gia t6 tl)ng lien quan t6i cac t6 chirc, ca nhan; Quy€t dinh va thvc hi~n t~t ca cac v~ d€ khong thu9c thfun quySn cua H9i d6ng quan tri va D~i h9i d6ng c6 dong; Thvc hi~n t~t ca cac ho~t d9ng khac theo quy dinh cua DiSu 1~ nay va cac quy ch€ cua Cong ty, cac nghi quy€t cua H9i d6ng quan tri, hqp d6ng lao d()ng cua T6ng Giam d6c va phap lu~t.
Trang 26
--"'
0
Di€u If Cong ty cJ phOn Otran Logistics
31.5. Bao cao.
T6ng Giam d6c chiu tnich nhi~m tru6c H()i dbng quan tri v~ vi~c thvc hi~n nhi~m V\1 va quy~n h~ dUQ'C giao va phai bao cao cac C(J quan nay khi dUQ'C yeu du.
Di~u 32. Thrr kY Cong ty
32.1. H9i dbng quan tri se chi dinh m9t (hoi;ic nhi~u) nguai lam Thu ky Cong ty v6i nhi~m ky va nhfrng dieu khoan theo quy~t dinh cua H()i dbng quan tri. H()i dbng quan tri c6 th€ bai nhi~m Thu ky Cong ty khi dn nhung khong tnii v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh ve lao d()ng. H9i dbng quan tri cling c6 th€ b6 nhi~m m()t hay nhi~u Trq ly T~u ky tuy tirng thai di€m. Vai tro va nhi~m VI) cua Thu ky H9i dbng quan tri bao gom:
(a) Chuk bi cac dieu ki~n d€ t6 chuc cac cu()c hQp cua H9i dbng quan tri va D<;1i h9i dbng c6 dong theo l~nh cua Chu tich H9i dbng quan tri;
(b) L~p bien ban, dv thao nghi quy~t cac cu()c h9p cua H9i dbng quan tri, dv thao nghi quy~t cac ky hQp D<;ii h()i dbng c6 dong;
(c) Thu ky chiu trach nhi~m v~ tinh trung thvc va chinh xac trong ghi chep n()i dung bien ban hQp;
(d) Luu gifr bien ban, nghi quy~t cac cu()c hQp H9i dbng quan tri, D<;1i h9i dbng c6 dong;
(e) Cung d.p cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9p H()i dbng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vien cua H()i dbng quan tri;
(f) Duqc hu6ng thu lao theo quy~t dinh cua H()i dbng quan tri.
(g) Cac quy~n va nghia Vl) duqc quy dinh t(;li Quy chS ho(;lt d()ng cua H9i dbng Quan tri.
Thu ky Cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t.
Di~u 33. Nghia Vl}. bao m~t thong tin, dam bao IQ'i ich chung va nghia Vl}. khac cua ca dong va Can b{) chu chBt
33.1. Trach nhi~m d.n trQng
Thanh vien H()i dbng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, T6ng giam d6c di~u hanh va can bQ quan ly khac CO trach nhi~m thlJC hi~n cac nhi~m Vl) CUa minh mQt each trung thlJC vi lqi ich cao nh~t cua Cong ty va v6i muc d() d.n trQng rna m()t nguai th~ trQng phai c6 khi dam nhi~m vi tri tuang duang va trong hoan canh tuang tv.
33.2. Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung d()t ve quyen lqi
(a) Thanh vien H9i dbng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, T6ng giam d6c di~u hanh va can b() quan ly khac khong duqc phep su dl,lng nhfrng ca hQi kinh doanh c6 th€ mang l<;1i lqi ich cho Cong ty vi ml)c dich ca nhan; dbng thai khong duqc SU dl,lllg nhfrng thong tin CO dUQ'C nha chtrc Vl) cua minh d€ tU lqi Ca nhan hay d€ phl)C \f\llQ'i fch CUa t6 chtrc hoi;ic ca nhan khac.
(b) Thanh vi en H9i dbng quan tri, thanh vi en Ban ki€m soat, T6ng giam d6c di~u hanh va can b9 quan ly khac c6 nghia V\1 thong bao cho H()i dbng quan tri t~t ca
Trang 27
0
(c)
(d)
DiJu l? Cong (V CJ phfln Otran Logistics
cac lqi ich c6 th~ gay xung dot v6i lqi ich cua Cong ty rna h9 c6 th~ duqc huc:'mg thong qua cac phap nhan kinh t€, cac giao djch ho~c ca nhan khac.
Cong ty khong dp cac khofm vay ho~c bfw lanh cho cac thanh vien Hoi dbng quan tri, thanh vien Ban ki~rn soat, Tbng giam d6c di~u hanh, can bo qm'm ly khac va nhiing nguai c6 lien quan t6i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhiing nguai nay c6 cac lqi ich tai chinh, tru truang hqp cac khoan vay ho~c bao lanh neu tren da duqc Dc;ti hoi dbng c6 dong ch~p thu~n.
Hqp dbng ho~c giao djch gifra Cong ty v6i mot ho~c nhi~u thanh vien Hoi dbng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Tbng giam d6c di~u hanh, can bo quan ly khac ho~c nhiing nguai lien quan d€n h9 ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hoi, ho~c t6 chuc rna thanh vien Hoi dbng quan trj, thanh vien Ban ki~rn soat, T6ng giam d6c di~u hanh, can bo quan ly khac ho~c nhiing ngum lien quan d€n hQ la thanh vien, ho~c c6 lien quan lqi ich tai chinh khong bi vo hi~u hoa trong cac truang hqp sau day:
D6i v6i hqp dbng c6 gia tri tu du6i 35% tbng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gk nh~t, nhfrng y€u t6 quan trQng v~ hqp dbng ho~c giao djch cling nhu cac m6i quan h~ va lqi ich cua can bo quan ly ho~c thanh vien Hoi dbng quan tri da duqc bao cao cho Hoi dbng quan tri ho~c ti~u ban lien quan. Dbng thai, Hoi dbng quan tri ho~c ti~u ban d6 da cho phep thvc hi~n hqp dbng ho~c giao dich d6 mot each trung thvc bing da s6 phi€u tan thanh cua nhiing thanh vien Hoi dbng khong c6 lqi ich lien quan;
D6i v6i nhiing hqp dbng c6 gia tri 16n hem 20% cua t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gk nh~t, nhfrng y€u t6 quan trQng v~ hqp dbng ho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va lqi ich cua can bo quan ly ho~c thanh vien Hoi dbng qufm tri da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 lqi ich lien quan c6 quy~n bi~u quyet v~ v~n d~ d6, va nhiing c6 dong d6 da bo phieu tan thanh hqp dbng ho~c giao dich nay;
Hqp dbng ho~c giao djch d6 duqc mot t6 chuc tu vk doc l~p cho la cong bing va hqp ly xet tren mQi phucmg di~n lien quan den cac c6 dong cua cong ty vao thai di~m giao dich ho~c hqp dbng nay duqc Hoi dbng quan tri ho~c mot ti~u ban trvc thuoc Hoi dbng qml.n tri hay cac c6 dong cho phep thvc hi~n.
Thanh vien Hoi dbng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, Giam d6c (T6ng giam d6c) di~u hanh, can bo quan ly khac va nhiing nguai c6 lien quan v6i cac thanh vien neu tren khong dUQ'C Slr dl,l11g CaC thong tin chua dUQ'C phep cong b6 CUa cong ty ho~C tiet lo cho nguai khac d~ thvc hi~n cac giao dich c6 lien quan.
33.3. Trach nhi~m v~ thi~t hc;ti va bbi thuang
(a) Thanh vien Hoi dbng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d6c di~u hanh va can bo quan ly khac Vi phc;tm nghia Vl), trach nhi~m trung thl)'C va dn trQng, khong hoan thanh ngma Vl) CUa minh vai SlJ mful can va nang ll)'C chuyen mon phai chiu trach nhi~m v~ nhfrng thi~t hc;ti do hanh vi vi phc;tm cua minh gay ra.
(b) Cong ty bbi thuang cho nhiing nguai da, dang ho~c c6 th~ tra thanh mot ben lien quan trong CaC Vl) khi€u nc;ti, ki~n, kh(yi t6 (bao gbm CaC Vl) Vi~c dan SlJ, hanh
Trang 28
LL
0
fJiJu I? Cong ty CO phOn Otran Logistics
chinh va khong phai la cac Vl,l ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n~u nguai d6 da ho~c dang la thanh vien H(>i dflng qm'm tri, can bQ qufm ly, nhan vien ho~c la d~i di~n duqc Cong ty uy quy~n ho~c nguai d6 da ho~c dang lam theo yeu c~u cua Cong ty v6i tu each thanh vien H(>i dflng qufm tri, can b9 quan ly, nhan vien ho~c d~i di~n theo uy quy~n cua Cong ty v6i di~u ki~n nguai d6 da hanh d(>ng trung thvc, ck trQng, mftn can vi lqi ich ho~c khong ch6ng l~i lqi ich cao nhM cua Cong ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap va khong c6 bkg chUn.g xac nh~n r~g nguai d6 da vi ph~ nhfing trach nhi~m cua minh. Khi thvc hi~n chirc nang, nhi~m Vl,l ho~c thvc thi cac cong vi~c theo uy quy~n cua Cong ty, thanh vien H(>i dflng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, can b9 quan ly, nhan vien ho~c la d~i di~n theo uy quy~n cua Cong ty duqc Cong ty bfli thuang khi tra thanh mQt ben lien quan trong cac Vl,l khi~u n~i, ki~n, khai t6 (tru cac Vl,l ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) trong cac truang hqp sau:
Da hanh d(>ng trung thvc, dn trQng, mftn can vi lqi ich va khong mau thuftn v6i lqi ich cua Cong ty;
Tuan thu lu~t phap va khong c6 b~ng chUn.g xac nh~ da khong thvc hi~n trach nhi~m cua minh.
Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (k€ ca phi thue lu~t su), chi phi pharr quy~t, ca.c khoan ti~n ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thvc t~ ho~c duqc coi la mire hqp ly khi giai quy~t nhfing Vl,l vi~c nay trong khuon kh6 lu~t phap cho phep. Cong ty c6 th€ mua bao hi€m cho nhfing nguai d6 d€ tranh nhfing trach nhi~m bfli thuang neu tren.
CHUONG VII.
BAN KIEM SOAT
Di~u 34. Ban ki~m soat
34.1. Ban ki€m soat do D~i h(>i dflng c6 dong b~u. Nhi~m ky cua Ban ki€m soat la nam (05) nam. Thanh vien Ban ki€m soat c6 th€ duqc b~u l~i v6i s6 nhi~m ky khong h~ ch~.
34.2. Ban ki€m soat c6 quy~n h~ va nhi~m Vl,l sau day:
(a) Ban ki€m soat thvc hi~n giam sat H(>i dflng quan tri, Giam d6c trong vi~c quan ly va di~u hanh Cong ty; chiu tnich nhi~m tru6c D~i h(>i dflng c6 dong trong thvc hi~n cac nhi~m Vl,l dUQ'C giao.
(b) Ki€m tra tinh hqp ly, hqp phap, tinh trung thvc va mired(> dn trQng trong quim ly, di~u hanh ho~t d(>ng kinh doanh, trong t6 chirc cong tack~ toan, th6ng ke va l~p bao cao tai chinh.
(c) Th~m dinh bao cao tinh hinh kinh doanh, bao cao tai chinh h~g nam va sau thang cua Cong ty, bao cao danh gia cong tac quan ly cua H(>i dflng quan tri.
(d) Trinh bao cao thk dinh bao cao tai chinh, bao cao tinh hinh kinh doanh h~ng nam cua Cong ty va bao cao danh gia cong tac quan ly cua H(>i dflng quan tri len D~i h(>i dflng c6 dong t~i cu(>c hQp thuang nien.
(e) Xem xet s6 k~ toan va cac tai li~u khac cua Cong ty, cac cong vi~c quan ly, di~u hanh ho~t d(>ng cua Cong ty b&t cir khi nao n~u xet th&y dn thi~t ho~c theo quy~t dinh cua D~i h(>i dflng c6 dong ho~c theo yeu c~u cua c6 dong ho~c nh6m c6 dong quy dinh t~i Di~u 12.3 cua DiSu I~ nay.
Trang 29
0
(f)
(g)
(h)
(i)
G)
(k)
Di€u If Cong ty cJ phOn Otran Logistics
Khi c6 yeu du cua cb dong ho~c nh6m cb dong quy dinh t~i DiSu 12.3 cua DiSu 1~ m\y, Ban ki~m so at thvc hi~n ki~m tra trong thai h~n bay ngay lam vi~c, k~ tir ngay nh~ duqc yeu du. Trong thai h~n muai lam ngay, k~ tir ngay k~t thuc ki~m tra, Ban ki~m soat phai bao cao giai trinh vS nhfrng v~n dS duqc yeu du ki~m tra d~n H9i dbng quan tri va cb dong ho~c nh6m cb dong c6 yeu du. Vi~c ki~m tra cua Ban kiSm soat quy dinh t~i khoim nay khong duqc can tra ho~t d(>ng binh thucrng cua H(>i dbng quan tri, khong gay gian do~n diSu hanh ho~t d(>ng kinh doanh cua Cong ty. Ki~n nghi H(>i dbng quan tri ho~c D~i h(>i dbng cb dong cac bi~n phap sua dbi, bb sung, cai ti~n ca du tb chile quan ly, diSu hanh ho~t d(>ng kinh doanh cua Cong ty. Khi phat hi~n c6 thanh vien H(>i dbng quan tri, Giam dbc vi ph~ nghia Vl,l cua nguai quan ly Cong ty thi phai thong bao ngay b~ng van ban v6i H(>i dbng quan tri, yeu du nguai c6 hanh vi vi ph~ ch~ dm hanh vi vi ph~ va c6 giai phap kh~c phvc h~u qua. Thvc hi~n cac quySn va nhi~m VlJ khac theo quy dinh cua DiSu 1~ nay va quy~t dinh cua D~i h(>i dbng cb dong. Ban kiSm soat c6 quySn Slr dlJllg tu vk d(>c l~p dS thvc hi~n cac nhi~m Vl,l duqc g1ao.
(1) Ra soat, kiSm tra va danh gia hi~u lvc va hi~u qua cua h~ thbng kiSm soat n(>i b(>, kiSm toan n(>i b(>, quan ly rui ro va canh bao sam cua Cong ty.
(m) C6 quySn tham dv va tham gia thao lu~ t~i cac CUQC hQp f)~i h(>i dbng c6 dong, H(>i dbng quan tri va cac CUQC hQp khac cua Cong ty.
(n) Ban kiSm soat c6 thS tham khao y ki~n cua H(>i dbng quan tri tru6c khi trinh bao cao, k~t lu~n va ki~n nghi len f)~i h(>i dbng c6 dong.
34.3. Thanh vien cua H(>i dbng quan tri, Giam dbc va Can b(> chu chbt phai cung dp cac thong tin va tai li~u lien quan d~n ho~t d(>ng cua Cong ty phvc Vl,l cho vi~c thvc thi quySn va nghi'a VlJ cua Ban kiSm soat theo yeu du cua Ban kiSm soat. Thu ky H(>i dbng quan tri phai bao dam r~g toan b(> ban sao chvp cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung dp cho cac thanh vien H(>i dbng quan tri va bfm sao cac bien ban hQp H(>i dbng quan tri se phai duqc cung dp cho thanh vien Ban kiSm soat vao cimg thai diSm chung duqc cung dp cho H(>i dbng quan tri.
34.4. Sau khi da tham khao y ki~n cua H(>i dbng quan tri , Ban kiSm soat c6 thS ban hanh cac quy dinh v€ cac CUQC hQp cua Ban kiSm soat va each thuc ho~t d(>ng cua Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai hQp tbi thiSu hai l~n m(>t nam va s6 luqng thanh vien tham gia cac cu(>c hQp tbi thiSu la hai (02) nguai.
34.5. Thu lao, tiSn thuang cho cac thanh vien Ban kiSm soat se do D~i h(>i dbng cb dong quy~t dinh. Thanh vien cua Ban kiSm soat se duqc thanh toan cac khoan chi phi di l~i, khach S~ va cac chi phi phat sinh IDQt each hqp ly khi hQ tham gia CaC CUQC hQp CUa Ban kiSm soat. Thu lao va chi phi ho~t d(>ng cua Ban kiSm soat duqc tinh vao chi phi kinh doanh cua Cong ty theo quy dinh cua phap lu~t v€ thu~ thu nh~p doanh nghi~p, phap lu~t CO lien quan va phai dUQ'C l~p thanh mlJC rieng trong bao cao tai chinh h~ng nam cua Cong ty.
Trang 30
·= --·
DiJu If Cong ty C6 phlin Otran Logistics
f>i~u 35. Thanh vien Ban ki~m soat
35.1. Ban ki~m soat g6m ba (03) thanh vien g6m Tru6ng Ban ki~m soat va hai (02) Thanh vien Ban ki~m soat. Ban ki~m soat phai c6 hon m('>t ni'ra s6 thanh vien thm'mg tru a Vi~tNam.
35.2. Tru6ng Ban ki~m soat phai la k~ toan vien ho~c ki~m toan vien chuyen nghi~p va phai lam vi~c chuyen trach t~i Cong ty.
35.3. Ban ki~m soat phai b~u ra m('>t thanh vien trong s6 hQ lam Tru6ng ban. Tru6ng ban ki~m soat c6 cac quySn va trach nhi~m sau:
(a) Tri~u t~p CUQC hQp Ban ki~m soat va chu tri CUQC hQp Ban ki~m soat;
(b) Yeu cftu Cong ty cung dp cac thong tin lien quan d~ phvc V\1 cho ho~t d('>ng cua thanh vien cua Ban ki~m soat;
(c) L~p va ky bao cao cua Ban ki~m soat sau khi d6 tham khao y ki~n cua H('>i d6ng quan tri d~ trinh len D~i h('>i d6ng c6 dong;
(d) Tru6ng ban ki~m soat duqc quySn tham dv cac CUQC hQp cua D~i h('>i d6ng c6 dong, H('>i d6ng quan tri nhung khong duqc quySn bi~u quy~t;
(e) Tru6ng ban ki~m so at c6 quySn thay m~t Ban ki~m so at ki~n nghi tri~u t~p D~i h('>i d6ng c6 dong b~t thuang khi c6 ly do tin tu6ng va b&ng chtmg chtmg minh r&ng cac thanh vien H('>i d6ng quan tri ho~c Can b('> chu ch6t dp cao vi ph~m nghiem trQng cac nghia V\1 cua hQ, hanh d('>ng ho~c c6 y dinh hanh d('>ng ngoai ph~ vi quysn h~n cua minh.
35.4. Tieu chu~n va diSu ki~n thanh vien Ban ki€m soat:
(a) C6 du nang h;c hanh vi dan Sl,f va khong thu('>c dfJi tuqng bi dm thanh l~p va quan ly doanh nghi~p theo quy dinh cua phap lu~t;
(b) Khong phai la vq ho~c ch6ng, cha, cha nuoi, m~, m~ nuoi, con, con nuoi, anh, chi, em ru('>t cua thanh vien H('>i d6ng quan tri, Giam dfJc va nguai quan ly khac.
(c) Thanh vien Ban ki€m soat c6 th~ gifr cac chuc vv quan ly Cong ty. Thanh vien Ban ki€m soat khong nh~t thi~t phai la c6 dong ho~c nguai lao d('>ng cua Cong ty.
35.5. Trach nhi~m cua Thanh vien Ban ki~m soat:
(a) Tuan thu diing phap lu~t, DiSu 1~ Cong ty, quy~t dinh cua D~i h('>i d6ng c6 dong va d~o due nghS nghi~p trong thvc hi~n cac quySn va nhi~m V\1 duqc giao.
(b) Thvc hi~n cac quySn va nhi~m V\1 duqc giao m('>t each trung thvc, dn trQng, t6t nh~t nh&m bao dam lqi ich hqp phap t6i da cua Cong ty va c6 dong cua Cong ty.
(c) Trung thanh v&i lqi ich cua Cong ty va c6 dong Cong ty; khong duqc Slr dt_mg thong tin, bi quy~t, CO' h('>i kinh doanh cua Cong ty' l~m dvng dia vi, chuc V\1 va tai san cua Cong ty d€ tu lqi ho~c plwc vvlqi ich cua t6 chuc, ca nhan khac.
(d) Cac nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap lu~t va DiSu 1~ Cong ty.
(e) Truang hqp vi ph~m nghia V\1 quy dinh t~i cac khoan (a), (b), (c), va (d) DiSu nay rna gay thi~t h~i cho Cong ty ho~c nguai khac thi cac thanh vien Ban ki~m soat phai chiu trach nhi~m ca nhan ho~c lien d&i b6i thuang thi~t h~i d6.
Trang 31
0
IJiJu If Cong ty CJ phfm Otran Logistics
(f) MQi thu nh~p va lqi ich khac rna thanh vien Ban ki€rn soat tn,rc ti~p ho~c gian ti~p co duqc do vi ph?J.TI nghia V1,l quy dinh t~i khoan (c) E>iSu nay dSu thu(>c sa hfru cua Cong ty.
(g) Tru0ng hqp phat hi~n c6 thanh vien Ban ki€rn soat vi ph?J.TI nghia V1,l trong thvc hi~n quySn va nhi~rn VlJ duqc giao thi H(>i d6ng quim tri phai thong bao b~ng van ban d~n Ban ki€rn soat; yeu d.u ngu<'Yi c6 hanh vi vi ph?J.TI chfun dill hanh vi vi ph~rn va c6 giai phap kh~c phvc h~u qua.
35.6. Thanh vien Ban ki€rn soat bi rni~n nhi~rn, bai nhi~rn trong cac truang hqp sau:
(a) Thanh vien d6 khong con du tieu chuk va diSu ki~n lam thanh vien Ban ki€rn soat;
(b) Thanh vi en d6 c6 don xin tir chuc gui d~n Cong ty;
(c) Thanh vi en d6 v~ng rn~t khong thvc hi~n quySn va nhi~rn VlJ cua rninh trong vong sau thang lien t\lC, trtr truang hqp bfrt kha khang;
(d) Thanh vi en d6 bi each chuc thanh vi en Ban ki€rn so at theo quy~t dinh cua E>~i h(>i d6ng c6 dong.
35.7. Cac c6 dong c6 quySn cling nhau l~p nh6rn d€ dS cu ling cu vien Ban ki€rn soat va d6n phi~u biu cho ngu<'Yi do hQ dS cu. N~u E>~i h(>i d6ng c6 dong khong quy~t dinh khac thi s6luqng ling cu vien rna cac nh6rn c6 quySn dS cu thvc hi~n nhu sau:
(a) c6 dong, nh6rn c6 dong sa hfru tir 10% d~n du6i 30% t6ng s6 c6 phin c6 quySn bi€u quy~t duqc dS cu t6i da rn(>t ling cu vien;
(b) c6 dong, nhorn c6 dong sa hfru tu 30% d~n duai 50% t6ng s6 c6 phin co quysn bi€u quy~t duqc dS cu t6i da hai ling cu vien;
(c) c6 dong, nhorn c6 dong sa hfru tu 50% t6ng s6 c6 phin co quysn bi€u quy~t duqc dS cu du s6 ling vien Ban Ki€rn soat;
Di~u 36. Cong khai cac IQ'i ich lien quan
Thanh vien H(>i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€rn soat, Giarn d6c va ngu<'Yi quan ly khac cua Cong ty phai ke khai cac lqi ich lien quan cua hQ v6i Cong ty theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh ( duqc sua dfJi tuy rung thai di€rn).
CHUONG VIII.
QUYEN DIEU TRA SO sAcH VA HO SO CONG TY
Di~u 37. Quy~n di~u tra sA sach va hB SO'
3 7 .1. c6 dong ho~c nhorn c6 dong ds c~p t~i Khoan 3 E>isu 23 E>isu 1~ nay co quysn trvc ti~p ho~c qua nguai duqc uy quysn, gui van ban yeu d.u duqc ki€rn tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp £)~i h(>i d6ng cfJ dong va sao Ch\lp ho~C trfch 1\lC cac h6 sa d6 trong gi<'Y lam vi~c va t~i tr\1 sa chinh cua cong ty. Yeu ciu ki€rn tra do d~i di~n duqc uy quysn cua c6 dong phai kern theo giliy uy quysn cua c6 dong rna nguai do d~i di~n ho~c rn9t ban sao cong chling cua giliy uy quysn nay.
37.2. Thanh vien H(>i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€rn soat, TfJng giam d6c diSu hanh va can b(> quan ly khac c6 quySn ki€rn tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhfmg s6 sach va h6 sa khac cua Cong ty vi nhfmg rn\lC dich lien quan t6i chuc V\1 cua rninh v6i diSu ki~n cac thong tin nay phai duqc bao rn~t.
Trang 32
0
DiJu I? Cling ry CJ ph/in Otran Logistics
37.3. Cong ty phai 1uu Dieu 1~ nay va nhiing ban sua dbi b6 sung Dieu 1~, Gi~y chling nh~ dang ky doanh nghi~p, cac quy ch~, cac tai 1i~u chling minh quyen sa hiiu tai san, nghi quy~t D~i h(>i d6ng c6 dong va H(>i d6ng quan tri, bien ban h9p D~i h(>i d6ng c6 dong va H(>i d6ng quan tri, cac bao cao cua H(>i d6ng qufm tri. cac bao cao cua Ban ki€m soat, bao cao tai chfnh nam, sf> sach k~ toan va b~t Clr gi~y ta nao khac theo quy dinh cua phap 1u~t t~i tn,I sa chfnh ho~C IDQt nai khac vai dieu ki~n 1a cac cf> dong va CCY quan dang ky kinh doanh duqc thong bao ve dia di€m 1uu tru cac gi~y ta nay.
37.4. Dieu 1~ Cong ty phai duqc cong b6 tren website cua cong ty.
CHUONGIX.
PHAN CHIA LQI NHU~N
Di~u 38. Phan phfii LQi. nhu~n
38.1. Tbng 1qi nhu~n sau khi trir thu~ va cac ngh!a Vl,l t<ii chinh khac d6i v&i Nha nu&c cua Cong ty 1a 1qi nhu~n rong cua Cong ty.
38.2. Lqi nhu~n rong duqc phan b6 va su dl,lng nhu sau:
(a) Trich 1~p quy D~u tu phat tri€n va quy Dv phong tai chinh theo quy~t dinh cua H(>i d6ng quan tri. Cac quy khac va vi~c pharr b6, su dl,lng se theo quy~t dinh cua D~i h(>i d6ng c6 dong tuy tirng thai di€m;
(b) Pharr chia c6 tuc cho cac c6 dong theo quy~t dinh cua D~i h(>i d6ng c6 dong.
38.3. Trong tmang hqp Cong ty kinh doanh thua 16, H(>i d6ng quan tri trinh D~i h(>i d6ng c6 dong quy~t dinh trich tir quy dv trfr d€ bu d~p ho~c chuy€n cac khoan 16 sang nam tai chinh ti~p theo.
Di~u 39. cfi trrc
3 9 .1. c6 tuc tra cho c6 ph~ ph6 thong duqc xac dinh can cu vao s6 1qi nhu~ rong da thvc hi~n va khoan chi tra c6 tuc duqc trich tir ngu6n 1qi nhu~ gifr 1~i cua Cong ty. Cong ty chi duqc tra c6 tuc cho c6 dong khi Cong ty da hoan thanh ngh!a Vl,l thu~ va cac ngh!a V\1 tai chinh khac theo quy dinh cua phap 1u~t; trich l~p cac quy Cong ty va bu d~p du 16 tm&c d6 theo quy dinh cua phap lu~t va Dieu 1~ Cong ty; ngay sau khi tra h~t s6 c6 rue da dinh, Cong ty vk phai bao dam thanh toan du cac khoan nq va ngh!a V\1 tai san khac d~nh~.
39.2. c6 tuc c6 th€ duqc chi tn1 b.ing tien m~t, b.ing c6 ph~ cua Cong ty ho~c b~ng tai sfm khac. N~u chi tra b~ng tien m~t thi phai duqc thvc hi~n b.ing d6ng Vi~t Nam va c6 th€ duqc thanh toan b~ng sec ho~c l~nh tra tien gui b.ing buu di~n d~n dia chi thuang tru cua c6 dong.
3 9.3. C6 rue c6 th€ duqc thanh toan b~ng chuy€n khoan qua ngarr hang khi Cong ty da c6 du chi ti~t ve ngarr hang cua c6 dong d€ c6 th€ chuy€n trvc ti~p duqc vao tai khoan ngarr hang cua c6 dong. N~u Cong ty da chuy€n khoan theo dung cac thong tin chi ti~t ve ngan hang nhu thong bao cua c6 dong thi Cong ty khong chiu trach nhi~m vS cac thi~t h~i phat sinh tir vi~c chuy€n khoan d6.
39.4. H(>i d6ng quan tri c6 th€ quy~t dinh t~ ling thanh toan c6 tuc giua ky n~u xet th~y vi~c chi tra nay phil hqp v&i kha nang sinh lai cua Cong ty.
Trang 33
Di€u If Cong ty CJ ph/in Otran Logistics
39.5. H<)i dflng quan tri c6 th€ quy~t dinh vi~c thanh toan toan b<) ho~c m<)t phfui c6 tuc bfug nhilng tai san cv th€ (nhu c6 phi~u ho~c tn1i phi~u d6 dugc thanh toan d~y du do cong ty khac phat hanh) va H<)i dflng quan tri la CO' quan thvc thi quy~t dinh nay.
39.6. H<)i dflng quan tri phai l~p danh sach c6 dong dugc nh~n c6 tuc, xac dinh muc c6 tuc dugc tra dbi v&i tirng c6 ph§.n, thai h~ va hinh thuc tn1 ch~ nh~t ba muai ngay tru&c m6i l~n tra c6 tuc. Thong bao v€ tra c6 tuc phai dugc gui bfug phuang thuc bao dam d~n dugc dia chi dang ky t~t ca c6 dong ch~ nh~t muai lam ngay tru&c khi thvc hi~n tra c6 tuc. Thong bao phai ghi ro ten Cong ty; hQ, ten, dia chi thuang tru, qubc tich, sf> Gi~y chtrng minh nhan dan, H<) chi~u ho~c chtrng thvc ca nhan hgp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qubc tich, sf> quy~t dinh thanh l~p ho~c sf> dang ky kinh doanh cua c6 dong la t6 chuc; sf> lugng c6 ph~n tirng lo?i cua c6 dong; muc c6 tuc dfJi v&i timg c6 ph~n va t6ng sf> c6 tuc rna c6 dong d6 dugc nh~n, thai di~m va phuang thuc tra c6 tuc; hQ, ten, chfr ky cua Chu tich h<)i dflng quan tri va nguai d?i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.
CHUONGX.
TAl KHOAN NGAN HANG, NAM TAl CHiNH VA H~ THONG KE TOAN
Di~u 40. Tai khoan ngan hang
40.1. Cong ty se ma tai khoan t?i cac ngan hang Vi~t Nam ho~c t?i cac ngan hang nu&c ngoai dugc phep ho?t d<)ng t?i Vi~t Nam.
40.2. Theo sv ch~p thu~n tru&c cua ca quan c6 thAm quy€n, trong truang hgp cfu! thi~t, Cong ty c6 th€ rna tai khoan ngan hang a nu&c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.
40.3. Cong ty se ti~n hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich k~ toan thong qua cac tai khoan ti€n Vi~t Nam ho~c ngo?i t~ t?i cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.
Di~u 41. Nam tai khoa
Nam tai kh6a cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien cua thang 01 hang nam va k~t thuc vao ngay thu 31 cua thang 12 cling nam.
Di~u 42. H~ thfing k~ tmin
42.1. H~ thfJng k~ toan Cong ty su dvng la H~ thfJng K~ toan Vi~t Nam (VAS) ho~c h~ thbng k~ toan khac dugc B9 Tai chinh ch~p thu~.
42.2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bfug ti~ng Vi~t. Cong ty se luu gifr h6 sa k~ toan theo lo?i hinh cua cac ho?t d<)ng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhilng hfl SO' nay phai chinh xac, c~p nh~t, c6 h~ thbng va phai du d€ chling minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.
42.3. Cong ty su dvng dflng Vi~t Nam lam dan vi ti€n t~ dung trong k~ toan.
Trang 34
l i
(!
tl
t
"' "'
h
®
~
~}
tl
tc
1
[;
r (
u tl
•] I ~
1
J
y~t J
Di€u I? Cong (Y Cb phOn Otran Logistics
CHlfONGXI.
CONDAU
Di~u 43. Con d§u
43.1. Cong ty chi su dl,mg m()t (01) con dfru chinh thilc. Con dfru cua Cong ty duqc kh~c theo quy dinh cua phap lu~t.
43.2. T6ng Giam d6c (hoi;ic nguai duqc giao nhi~m vv) chju trach nhi~m qucin ly con dfru cua Cong ty.
43.3. Khi c6 yeu c~u cua phap lu~t hoi;ic ca quan Nha nu6c c6 thfun quy6n, Cong ty thong bao mftu con dfru v6i ca quan dang ky kinh doanh.
CHlfONG XII.
CHAM DUT HO~ T D<)NG VA THANH L Y Di~u 44. Ghli th~
44.1. Cong ty bi giai th~ trong nhfrng truang hqp sau:
(a) Cong ty khong con du s6 luqng c6 dong t6i thi~u trong thai h:;m sau thang lien tvc;
(b) Giai th~ Cong ty theo quy~t dinh cua D~i h()i d6ng c6 dong;
(c) Cong ty bi thu h6i Gifry chilng nh~ dang ky doanh nghi~p;
(d) Cac truang hqp khac do phap Iu~t quy dinh;
44.2. Cong ty chi duqc giai th~ khi bao dam thanh toan h~t cac khoan nq va nghia V\1 tai san khac.
Di~u 45. Gia h:;m ho~t d()ng
45 .1. H()i d6ng quan tri tri~u t~p hQp D~i h()i d6ng c6 dong it nhfrt bay (07) thang tru6c khi k~t thuc thai h~n ho~t d()ng d~ c6 dong c6 th~ bi~u quy~t v6 vi~c gia h~n ho~t d()ng cua Cong ty theo d6 nghi cua H()i d6ng quan trj.
45.2. Thai h:;m ho~t d()ng duqc gia h:;m khi c6 tu 51% tr& len t6ng s6 phi~u b~u cua cac c6 dong c6 quy~n bi~u quy~t c6 mi;it trgc ti~p hoi;ic thong qua d~i di~n duqc uy quy~n c6 m~t t~i D~i h()i d6ng c6 dong thong qua.
Di~u 46. Thii t\}c giai th~ Cong ty
45.1. Thong qua quy~t djnh giai th~ Cong ty.
45.2. H()i d6ng quan tri trgc ti~p t6 chile thanh ly tai san cua Cong ty, tru truang hqp Di~u I~ Cong ty quy djnh thanh l~p t6 chile thanh ly rieng.
45.3. Trong thai h:;m bay ngay lam vi~c k~ tu ngay thong qua, quy~t dinh giai th~ phai duqc gi'ri d~n C(J quan dang ky kinh doanh, tfrt ca cac chu nq, nguai CO quy~n, nghia V\1 va lqi ich lien quan, nguai lao d()ng trong doanh nghi~p va phai duqc niem y~t cong khai t~i trv sa chinh va chi nhanh cua Cong ty.
Truang hqp phap lu~t c6 yeu du thi Cong ty thgc hi~n vi~c thong bao v~ quy~t dinh giai th~ tren bao gifry ho~c bao di~n ru theo quy dinh phap lu~t.
Trang 35
Di€u If Cong ty cJ phOn Otran Logistics
Quyst dinh giai th~ phm ctugc g1'ri cho cac chU~G-thOO-g----fra~-rmg---ctn-------giai quySt nq. Thong bao phai c6 ten, dia chi cua chu nq; s6 nq, thai h:;m, dia di~m va phuong thuc thanh toan s6 nq do; each thuc va thai h:;m giai quySt khiSu n~i cua chu nq.
45.4. Cac khoan nq cua Cong ty duqc thanh toan theo thu tv sau day:
(a) Cac khoan nq Iuong, trq dp thoi vi~c, bao hi~m xa h9i theo quy dinh cua phap Iu~t va cac quysn Iqi khac cua nguai lao d9ng theo thoa u&c lao d9ng t~p th~ va hqp dbng lao d9ng da ky kSt;
(b) Nq thuS; (c) Cac khoan nq khac; (d) Sau khi da thanh tmin hSt cac khoan nq va chi phi giai th~ Cong ty, ph~n con I~i
thu9c vS cac cb dong cua Cong ty.
45.5. Trong thai h:;m nam ngay lam vi~c k~ tir ngay thanh toan hSt cac khoan nq cua doanh nghi~p, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty phai gui h6 sa giai th~ Cong ty dSn ca quan dang ky kinh doanh.
45.6. Truang hqp doanh nghi~p bi thu hbi Gi~y chtrng nh~n dang ky doanh nghi~p, trinh tv va thu tvc giai th~ duqc thvc hi~n theo quy dinh phap lu~t.
Di~u 47. Pha san
Vi~c pha san doanh nghi~p duqc thvc hi~n theo quy dinh cua phap lu~t vS pha san.
CHUONG XIII.
GIAI QUYET TRANH CHAP N(H BQ
Di~u 48. Giai quy~t tranh ch~p n()i b()
47.1. Truang hqp phat sinh tranh ch~p hay khiSu n~i c6lien quan t&i ho~t d9ng cua Cong ty hay t6i quySn va ngh'la VlJ cua cac cb dong phat sinh tu DiSu I~ nay, gifra:
(a) Cb dong v6i Cong ty;
(b) cb dong v&i H9i dbng quan tri, Ban ki~m soat, Giam d6c hay Can b9 chu ch6t.
Cac ben lien quan se c6 g~g giai quySt tranh ch~p d6 thong qua thuong luqng va hoa giai. Trir truang hqp tranh ch~p lien quan t&i H9i dbng quan tri hay Chu tich H9i dbng quan tri, Chu tich H9i dbng quan tri se chu tri vi~c giai quySt tranh ch~p va se yeu du tirng ben trinh bay cac ySu t6 thvc ti€n lien quan dsn tranh ch~p trong vong bay (07) ngay lam vi~c k~ tir ngay tranh ch~p phat sinh. Truang hqp tranh ch~p lien quan t&i H9i dbng quan tri hay Chu tich H9i dbng quan tri, b~t cu ben nao ciing c6 th~ yeu du chi dinh m9t chuyen gia d9c l~p d~ hanh d9ng v6i tu each la trQng tai cho qua trinh giai quySt tranh ch~p.
47.2. Truang hqp khong d~t duqc quySt dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~n tir khi bit d~u qua trinh hoa giai hoi;ic nsu quyst dinh cua trung gian hoa giai khong duqc cac ben ch~p nh~, b~t cu ben nao ciing c6 th~ dua tranh ch~p d6 ra T oa an c6 th~m quySn d~ giai quyet.
47.3. Cac ben se tv chiu chi phi cua minh c6 lien quan t6i thu tvc thuong luqng va hoa giai. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quySt ben nao phai chiu.
Trang 36
I f
c
DiJu 1¢ Cong ty CJ phOn Otran Logistics
CHUONGXIV.
HI~U Ll/C CUA DIED L~
Di~u 49. Di~u khm1n chrra quy djnh
48.1. Trong truemg hgp c6 nhiing quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan dSn ho~t d()ng cua Cong ty chua duqc d~ c~p trong ban E>i~u 1~ mly ho~c trong truemg hgp c6 nhiing quy dinh m6i cua phap lu~t khac v6i nhiing di~u khoan trong E>i~u 1~ mly thi nhiing quy dinh cua phap lu~t d6 duong nhien duqc ap dvng va di~u chinh ho~t d()ng cua Cong ty.
Di~u 50. N gay hi~u l\fc
49 .1. E>i~u 1~ nay c6 hi~u h,rc kS tir ngay 20/2/2016.
49 .2. Ban di~u 1~ nay gbm 14 chuang, 50 E>i~u. Sau khi E>i~u 1~ nay c6 hi~u 1gc, E>i~u 1~ tru6c d6 cua Cong ty se khong con hi~u 1gc.
49.3. E>i~u 1~ nay 1a duy nhftt va chinh thuc cua Cong ty. E>i~u 1~ duqc 1~p thanh ba (03) ban g6c, c6 gia tri nhu nhau.
49.4. Cac ban sao ho~c trich 1vc E>i~u 1~ Cong ty phai c6 chfr ky cua Ngm'ri d~i di~n theo phap 1u~t cua Cong ty m6i c6 gia tri.
TRAN DUC TUAN
Trang 37
