VA T6 - Vietstockstatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/CSV_DIEULE_2017.pdf · PHANMODAU Bi€u 1~ nay duqc thong qua theo quySt dinh hqp 1~ cua B~i h9i d6ng c6 dong thanh 1~p

i :

., ..

.J

CONG TY CO PHAN HOA CHAT CO BAN MIEN NAM &eoOo~

.... .-.. .-..

DIEULE • T6 CHUC VA HOAT DONG • •

(Sfra o6i, b6 sung lftn 2)

TP. HCM, thang 04 niim 2017

-,

~

,.

•' MVCLVC PHAN MO DAU .............. .. .. ........ ........ .. .. ....... .......................................................................... 1

I. DJNH NGIDA cAc THUA, T NGlJ TRONG DIEU L:$ ................................................... 1 f) . ~ 1 G. . . h' h h ~ - 1 1eu . 1a1 t 1c t u~t ngu ........................................................................................ .

II. TEN, HiNH THUC, TR1J SO, CHI NHANH, VAN PRONG D~ DI:$N VA THCH ~N HO~T D()NG CUA CONG TY. ............................................................................... 1

DiSu 2. Ten, hinh thuc, trv sa, chi nhanh, van phong d~i di~n va thai h~ ho~t d<)ng cua Cong ty....................................................................................................................... 1

III. M1JC TIEU, P~ VI KINHDOANH VA HO~T D()NG CUA CONG TY ............. 2

DiSu 3. M\lc tieu ho~t d<)ng cua Cong ty ..................................................................... 2

DiSu 4. Ph~ vi kinh doanh va ho~t d9ng ................................................................... 3

IV. voN DIED L:$, co PHAN, c6 DONG sANG LAP ..................................................... 3

DiSu 5.

DiSu 6.

DiSu 7.

V t. d"~ I~ ~ h" ~ d~ ' I~ 3 on 1eu v. co p an, co ong sang ~p ........................................................ ..

Chtrng nh~ c6 phiSu ...................................................................................... 4

Chtrng chi chtrng khoan khac .......................................................................... 4 DiSu 8. Chuy~n nhuqng c6 phk ................................................................................. 4

DiSu 9. Thu h6i c6 phk ............................................................................................... 4

v. co cAu T6 cHlrc, QUAN TRJ v A KIEM so AT ........................................................ 5 f).~ 10 c ;. ~ h, ' . ' k" ~ 't 5 1eu . a cau to c uc, quan tq va 1em so a ............................................................ .

VI. c6 DONG v A D~I HOI DONG c6 DONG .................................................................. 5

DiSu 11. QuySn cua c6 dong .......................................................................................... 5

DiSu 12. Nghia V\1 cua c6 dong ....................... ............................................................... 6

DiSu 13. D~i h9i d6ng c6 dong ................................ ...................................................... 7 r\"'- 14 Q ~ ' nh"~ ' r\ • h~· d" ~ d~ 8 :u1eu . uyen va lvm V\1 cua .1.1~1 91 ong co ong .............................................. .

DiSu 15. Cac d~i di~n duqc uy quySn ............................................................................ 9

DiSu 16. Thay d6i cac quySn ....................................................................................... 10

DiSu 17. Tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong, chuang trinh hQp va thong bao h<;>p D~i h9i d6ng c6 dong . . . .. . . . .. . . . . .. . . . . .. .. .. .. .. .. .. .. . . .. . . .. .. . .. . . . . . . . .. . .. . . . . . . . .. . . . .. . . . . .. . . . . .. .. .. . . .. .. .. . . . .. .. . . . . .. .. 1 0

DiSu 18. Cac diSu ki~n tiSn hanh hQp D~i h9i d6ng c6 dong ...................................... 11

DiSu 19. Th~ thuc tiSn hanh hQp va bi~u quySt t~i f)~i h9i d6ng c6 dong .................. 12

DiSu 20. Thong qua quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong ......................................... 13

DiSu 21. Th~m quySn va th~ thuc Ifiy y kiSn c6 dong bfuig van ban d~ thong qua quySt dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong ....................................................................................... 14 . . . DiSu 22. Bien ban h<;>p D~i h9i d6ng c6 dong .............................................................. 15

DiSu 23. Yeu d.u huy bo quySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong ................................. 16

VII. H()I DONG QUAN TRJ ................................................................................................. 16

DiSu 24. Thanh phk va nhi~m ky cua thanh vien H9i d6ng quan tri ......................... 16

DiSu 25. QuySn h~ va nhi~m V\1 cua H9i d6ng quan trj ............................................. 1 7

DiSu 26. Chu tich H9i d6ng quan trj ............................................................................ 19

DiSu 2 7. Cac CUQC hQp cua H9i d6ng quan tri ............................................................. 19

VIII. TONG GIAM DOC DIEU HANH, cAN B() QUAN L Y KHAc VA TH11 KY CONG TY .............................................................................. ............................................. 22

DiSu 28. T6 chuc b9 may quan Iy ................................................................................ 22 tL ·"I~J. / /&.?~ ~ ~ ~· -- ~

Di~u 29. Can b9 quan ly ................. .............................. · ............................................... 22

Di~u 30. B6 nhi~m, mi€n nhi~m, nhi~m V\1 va quy~n h~ CUa T6ng Giam d6c diSu hanh .. 23

DiSu 31. Thu ky Cong ty ................. ....... ..................................................................... 24

IX. DAN KIEM so AT ......................... .. ................................................................................ 24

DiSu 32. Thanh vien Ban ki~m soat.. ........................................................................... 24

DiSu 33. Ban ki~m soat ...................... .......................................................................... 25

X. NHI$M VlJ CUA THANH VIEN H<)I DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEM soAT, TONG GIAM Doc DIED HANH v A cAN B<) QUAN L v KHAc ... 26

Di~u 34. Trach nhi~m cAn trQng .................................................................................. 26

DiSu 35. Trach nhi~m trung thvc va tranh cac xung d()t vS quySn lgi ........................ 26

DiSu 36. Trach nhi~m v~ thi~t h~i va b6i thubng ........................................................ 27

XI. QUY:EN DIEU TRA SO sAcH VA HO Sd CONG TY .............................................. 28

DiSu 3 7. QuySn diSu tra s6 sach va h6 SCY .................................................................... 28

XII. CONG NHAN VIEN v A CONG DOAN ..................................................................... 28

DiSu 38. Cong nhan vien va cong doan ..................................................... .. ................ 28

XIII. PHAN PHOI L<)I NHUAN .............................. ~ ..... : ...................................................... 28

DiSu 39. Phan ph6i lai nhuan ...................................................................................... 29 . . XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dlf TRU, NAM TAI CHiNH v A HS THONG

KE TOAN ........................................................................................................................... 29

DiSu 40. Tai khoan ngan hang ..................................................................................... 29

DiSu 41. Nam tai chinh ................................................................................................ 30

DiSu 42. Ch~ d(> k~ toan ........................................................................ .. ..................... 30

XV. BAO cAo THTJONG NIEN, TMCH NHI$M CONG BO THONG TIN, THONG BAO RA CONG CHlJNG ............................................................... ................. ................. 30

·A , , ,. , .... , h' ' , Dteu 43. Bao cao tm ch1nh nam, sau t ang va quy ...................................................... 30

DiSu 44. Bao cao thubng nien ..................................................................................... 30

XVI. KIEM TOAN CONG TY .............................................................................................. 30

DiSu 45. Ki~m toan ........................................................ .... .. ................ ................ ........ 31

XVII. CON DAU ......................... .............................................................................. .............. 31

· DiSu 46. Con d~u ......................................................................................................... 31

XVIII. cHAM Dlrr HO~ T D<)NG VA THANH L Y ........................................................ 31

DiSu 4 7. Ch~m dlrt: hoat dong .......................................... .. .......................................... 31

DiSu 48. Thanh ly ................................. ....................................................................... 31

XIX. GIAI QUYET TRANH cHAP N<)I B<) ...................................................................... 32 n·~ 49 G''' J. anh hJ. ~·b~ 32 uleU . 1a1 quyet tr C ap nQl Q ....................................................................... ..

xx. B6 SUNG v A sOA DOI DrE:u LS ............................................................................. 32 n·~ 50 B" ' ' d"' n·~ 1~ 32 u1eu . o sung va sua 01 uteu y ......................................................................... ..

XXI. NGAY ffiSU LlfC ....................................................................................... : ................ 33

DiSu 51. Ngay hi~u Ivc ................................................................................................ 33

DiJu l? C6ng ty C6 phdn H6a chdt Ca him miJn Nam r!- ~· ~- ?u;;£3-~~·

,,

,'

PHANMODAU

Bi€u 1~ nay duqc thong qua theo quySt dinh hqp 1~ cua B~i h9i d6ng c6 dong thanh 1~p t6 chuc chinh thuc vao ngay 12 thang 12 nam 2013 va sua d6i, b6 sung 1fut thu 2 duqc B:;ti h9i d6ng c6 dong thuemg nien nam 2017 thong qua ngay 21104/20 17.

I. DJNH NGHiA CAC THU~T NGU TRONG DIEU L~

Di~u 1. Giai thich thu~t ngfr

1. Trong Bi€u 1~ nay, nhfrng thu~t ngu du&i day duqc hi€u nhu sau:

a. "V6n di€u W' 1a t6ng gia tri m~nh gia c6 phk da ban ho~c da duqc dang kY mua khi thanh 1?p doanh nghi~p va duqc quy dinh t:;ti Bi~u 5 Bi~u 1~ nay;

b. "Lu~t Doanh nghi~p" 1a Lu?t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 duqc Qu6c h9i thong qua ngay 26 thang 11 nam 20 14;

c. "CfJ dong" 1a ca nhan, t6 chuc sa hfru it nh~t m9t c6 phfut cua Cong ty;

d. "Ngay thanh 1~p" 1a ngay Cong ty duqc c~p Gi~y chl!ng nh?n dang kY doanh nghi~p (Gi~y chl!ng nh~n dang kY kinh doanh) 1fut d~u;

e. "Can b9 quan 1Y'' 1a T6ng Giam d6c di~u hanh, Ph6 T6ng Giam d6c, K~ toan truang Cong ty;

£ "Nguai c6 lien quan" 1a ca nhan ho~c t6 chuc duqc quy dinh t~i Khoan 17 Bi~u 4 Lu?t Doanh nghi~p;

g. "Thai h:;tn ho:;tt d()ng" 1a thai gian ho~t d()ng cua Cong ty duqc quy dinh t~i Bi~u 2 Bi~u 1~ nay va thai gian gia h:;tn (nSu c6) duqc B:;ti h9i d6ng c6 dong cua Cong ty thong qua bfmg nghi quySt;

h. "Vi~t Nam" 1a nu&c C()ng hoa Xa h9i Chu nghTa Vi~t Nam.

2. Trong Bi~u 1~ nay, cac tham chiSu t&i m9t ho~c m9t s6 quy dinh ho~c van ban khac bao g6m ca nhiing sua d6i ho~c van ban thay th6.

3. C:ic tieu d~ (chuang, di~u cua Bi~u 1~ nay) duqc su dgng nh~m thu?n ti~n cho vi~c hi€u n9i dung va khong anh huang t&i n9i dung cua Bi~u 1~ nay.

IT. TEN, HiNH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PRONG D~I DI~N v A THOI ~ HO~T D<)NG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thfrc, trl} sO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thOi h~n ho~t d()ng ciia Cong ty

1. Ten Cong ty

a. Ten tiSng Vi~t: CONG TY CO PHAN HOA CHAT CO BAN MIEN NAM

b. Ten tiSng Anh: SOUTH BASIC CHEMICALS JOINT STOCK COMPANY

c. Ten vi~t t~t TiSng Vi~t: HOA cHAT CO BAN. MIEN NAM

d. Ten viSt t~t tiSng Anh: SBCC

2. Cong ty 1a cong ty c6 phfut c6 tu each phap nhan phu hqp v&i phap 1u?t hi~n hanh cua Vi~tNam.

3. T11J sa dang kY cua Cong ty la:

Didu /~ Cong ty C6 phtln H6a chdt Ca hem midn Nam 1,/l

~ ~ ~

z/e'?"aJ ~ Trang 1

·--

a. Bja chi: 22 Ly Tv Tn:mg, P. BSn Nghe, Qu~ 1, TP. H6 Chi Minh

b. Di~n tho~i: (08) 3829 6620-3822 5373

c. Fax: (08) 3 824 3166

d. Website: www.sochemvn.com

e. Email: [email protected]

4. T6ng Ghun d6c diSu hanh la d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

5. Cong ty c6 th~ thanh l~p chi nhanh va van phong d~i di~n t~i dja ban kinh doanh d~ thvc hi~n cac mvc tieu ho~t d()ng cua Cong ty phu hqp v&i quySt djnh cua H()i d6ng quiin tri va trong ph~ vi lu~t phap cho phep.

6. Tru khi chfun dtrt ho~t d()ng tru&c thai h~ theo Khoan 2 DiSu 47 DiSu 1~ nay, thai h~ ho~t d()ng cua Cong ty bit dfru tir ngay thanh l~p va la vo thm h~.

ill. MVC TIED, Pfl4.M VI KINH DOANH VA HO~T DQNG CUA CONG TY

Di~u 3. M1}.c tieu ho~t c1Qng cua Cong ty

1. Linh vvc kinh doanh cua Cong ty la:

a. Ngfmh nghS kinh doanh chinh:

San xuAt, kinh doanh, gia cong h6a chAt ca ban, pharr b6n, san phfun mu6i; chi tiSt: san xuAt san phfun nganh h6a chAt, pharr b6n (tru h6a chAt c6 tinh d()c h~i m~, khong san xuAt t~i TP.HCM), cac san phfim mu6i dung trong thvc phfun. Buon ban chuyen doanh khac chua dugc phan vao dau, chi tiSt: mua ban, xu§.t

nh~p khfiu v~t tu, san phfun nganh h6a ch§.t, pharr b6n (tru h6a chAt c6 tinh d()c

h~i m~, khong san xuAt t~i Thanh ph6 H6 Chi Minh).

Khai khoang chua dugc pharr vao dau, chi tiSt: khai thac va chS biSn khoang

san Bauxite (khong chS biSn t~i tfl) sa).

- Nghien Clru va phat triSn thJ,Ic nghi~m khoa hQC tl,I nhien va ky thu~t, chi tiSt:

CaC ho~t d(}ng nghien Clru thir nghi~m Va djch Vl) khac.

b. Nganh nghS kinh doanh c6 lien quan: , , ; ' , "

Ho~t d()ng thiet ke chuyen dvng, chi tiet: nghien c(ru, thiet ke day chuyen san

xuAt h6a chAt; thiSt kS thiSt bi san xuAt h6a chAt (trU gia cong ca khi, tai chS

phS thai, xi m~ di~n t~i tfl) sa).

Lip d~t may m6c va thiSt hi cong nghi~p, chi tiSt: lip d(lt thiSt hi chuyen dvng,

duemg 6ng cong ngh~ va duemg 6ng dung trong nganh dp thai nu&c cong

nghi~p (khong chju ap lvc- tru tai chS phS thai kim lo~i, xi m~ di~n, luy~n kim

due).

San xuAt may chuyen dl)llg khac, chi tiSt: san xuAt v~t tu, thiSt hi nganh h6a

chAt; gia cong, chS t~o, lip d(lt thiSt hi chuyen dvng, duang 6ng cong ngh~ va

duemg 6ng dung trong nganh cAp thai nu&c cong nghi~p (khong chju ap lvc -

trU tai chS phS thai kim lo~i, xi m~ di~n, luy~n kim due).

Di€u l? Cong ty C6 phdn H6a chdt Ca bcm miJn Nam 7!5- k//. / ~ 1£4:t:) Trang 2 ........_ ------- //PV I - - - ---~ ---

1,

~

"

Ban buon may m6c~ thiSt bi va phv rung may khac, chi ti6t: mua ban, xuAt nh~p khfiu v~t tu, thiSt bi nganh h6a chAt. V~ tai hang h6a bkg duemg b9 (V~ Uti hang h6a bkg 6 to chuyen dt,mg: o t6

b6n cha chAt long; o t6 chuyen d1,mg cha h6a chAt).

2. Mvc tieu ho~t d()ng cua Cong ty:

a. Xay dlJilg va giu vfrng thuong hi~u, d6ng thai rna r9ng va phat triSn d6ng b9 cac lfnh vvc ho~t d9ng khac rna Cong ty dang c6 uu thS, t~o nSn tang phat triSn m9t each 6n dinh, lau dai va vfrng chic;

b. G6p phftn quan trQng nang cao hi~u qua, sue c?nh tranh cua doanh nghi~p, t~o d()ng lvc m?nh me va ca chS quan ly nang d9ng cho Cong ty;

c. Huy d()ng v6n cua cac ca nhan, t6 chuc dS d~u tu d6i m6i cong ngh~, phat triSn doanh nghi~p;

d. Bao dam hai hoa lqi ich cua Nha nu6c, Cong ty, c6 dong va nguai lao d()ng;

e. Tirng bu6c rna r9ng thi truemg, dfiy m?nh ho~t d()ng kinh doanh, t~o vi~c lam va thu nh~p cho nguai lao d()ng, dam bao quySn lqi hqp phap cho cac c6 dong, lam tron nghia V\1 d6i v6i Nha nu6c.

I>i~u 4. Ph~m vi kinh doanh va ho~t d()ng

1. Cong ty duqc phep l~p kS ho~ch va tiSn hanh tAt ca cac ho~t d()ng kinh doanh theo Gifry chl:rng nh~ dang ky doanh nghi~p va Di~u 1~ nay, phil hqp v6i quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh va thvc hi~n cac bi~n phap thich hqp ds d~t duqc cac mvc tieu cua Cong ty.

2. Cong ty c6 thS tiSn hanh ho~t d9ng kinh doanh trong cac llnh vvc khac duqc phap lu~t cho phep va duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua.

IV. voN I>IEU L:E:, co PIIAN, co DONG sANG L~P I>i~u s. van di~u 1~, cA phin, cA dong sang I~p

I. V6n diSu 1~ cua Cong ty la 442.000.000.000 d6ng (B6n tram b6n muai hai cy d6ng).

T6ng s6 v6n di€u 1~ cua Cong ty duqc chia thanh 44.200.000 c6 phftn v6i m~nh gia la 10.000 d6ng/ c6 phftn.

2. Cong ty c6 thS tang v6n di€u 1~ khi duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua va phil hqp v6i cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cac c6 phftn cua Cong ty vao ngay thong qua Di~u 1~ nay bao g6m c6 phftn ph6 thong, c6 ph~n chi ph6i, c6 phftn d?c bi~t va c6 phftn uu dai. Cac quySn va nghia V\1 kern theo tirng lo~i c6 phfui duqc quy dinh t~i DiSu 11 Di~u 1~ nay.

4. Cong ty c6 thS phat hanh cac 1o~i c6 phftn uu dai khac sau khi c6 sv chfrp thu~ cua D~i h9i d6ng c6 dong va phil hqp v6i cac quy dinh cua phap 1u~t.

5. Cong ty khong c6 c6 dong sang 1~p.

6. c6 ph§n ph6 thong phai duqc uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru theo tY 1~ tuong l:rng v6i ty 1~ sa hfru c6 phfui ph6 thong cua h9 trong Cong ty, trir truemg hqp D~i h9i d6ng c6 dong quySt dinh khac. s6 c6 phftn c6 dong khong dang ky mua hSt se do H9i d6ng quan tri cua Cong ty quySt dinh. H9i d6ng quan tri c6 thS phan ph6i s6 c6

Di~u /~ C6ng ty C6 phim H6a chdt Ca bim mi~n Nam 11JL

fi- jmv ?/?.?'c..ul' ~rang 3

----

phin d6 cho cac d6i tuqng thea cac di€u ki~n va each thC:rc rna H9i d6ng quan tri thfry la phil hqp, nhung khong dugc ban s6 c6 phin d6 thea cac di€u ki~n thu?n lgi han so vai nhfrng di€u ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n hfru trir truemg hgp c6 phin dugc ban qua Sa giao dich ch(rng khoan thea phuong thC:rc dfru gia.

7. Cong ty c6 th~ rnua c6 phin do chinh cong ty da phat hanh thea nhfrng each tht'rc dugc quy dinh trong Di€u 1~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 ph~n do Cong ty rnua l;;ti la c6 phiSu quy va H9i d6ng quan tri c6 th~ chao ban theo nhfrng each thuc phu hgp vai quy dinh cua Di€u 1~ nay, Lu~t Chtmg khoan va van ban huang d§n lien quan.

8. Cong ty c6 th~ phat hanh cac lo;;ti chtmg khoan khac khi dugc D;;ti h()i d6ng c6 dong thong qua va phil hqp v6i quy dinh cua phap lu~t.

Di~u 6. Chll11g nh~n c8 phi~u

I. c6 dong cua Cong ty dugc cfrp chtmg nh~n c6 phiSu tuong (rng v6i s6 c6 phin va lo;;ti c6 phin sa hfru.

2. Chtmg nh?n c6 phiSu phai c6 dfru cua Cong ty va chu ky cua d;;ti di~n thea phap lu~t cua ~ong ty thea cac ~uy ~inh t;;ti I:u~t Doai?h nghi~p. Cht'rng nh?n cb phiSu phai ghi ro so 1uqng va 1o;;ti co phieu rna co dong narn gifr, hQ va ten nguOi nam gifr va cac thong tin khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

3. Trang thai h~ 30 ngay k~ tl:r ngay n()p d~y du h6 sa d€ nghi chuy~n quyen sa hfru c6 phin thea quy dinh cua Cong ty ho?c trong thOi h~ 30 ngay (ho?c thOi h~ khac thea di€u khoan phat hanh quy d!nh) k~ tu ngay thanh toan d~y du ti€n mua cb phin thea nhu quy dinh t;;ti phuong an phat hanh c6 phiSu cua Cong ty, nguai sa hfru s6 c6 phin dugc cfrp chtmg nh?n cb phiSu. Nguai sa hfru cb phin khong phai tra cho Cong ty chi phi in cht'rng nh~n c6 phiSu.

4. Truang hqp chtmg nh~n c6 phiSu b! hong ho?c bi tAy xoa ho?c bi danh mfrt, rnfrt c~p ho?c b! tieu huy, nguai sa hfru cb phiSu d6 c6 th~ yeu c~u dugc cfrp chtmg nh?n c6 phiSu rn6i v6i di€u ki~n phai dua ra bfuig ch(rng v€ vi~c sa hfru cb ph~ va thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty.

Di~u 7. Chll11g chi chll11g khoan -khac

Chtrng chi traj phiSu hoi;lc cac chtmg chi cht'rng khoan khac cua Cong ty (trlr cac thu chao ban, cac cht'rng chi t~ thai va cac tai 1i~u tuong tv) dugc phat hanh c6 dfiu va chu Icy mfiu cua d;;ti di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

Di~u 8. Chuy~n nhrr(}'Ilg c8 phAn

I. Tfit ca cac c6 phfrn dugc tv do chuy~n nhuqng tru khi Di€u 1~ nay va phap 1u~t c6 quy dinh khac. c6 phiSu niern ySt tren Sa giao dich cht'rng khoan dugc chuy~n nhuqng theo cac quy dinh cua phap lu~t v€ chtmg khoan va thi truang chtmg khoan.

2. c6 phin chua dugc thanh toan d~y du khong dugc chuy~n nhuqng va huang cac quyen lQ'i lien quan nhu quyen nh?n cb rue, quy€n nh?n c6 phiSu phat hanh d~ tang v6n cb ph~ tu ngu6n v6n chu sa hfru, quyen rnua c6 phiSu rn6i chao ban.

Di~u 9. Thu hBi c8 phftn

I. Truang hgp c6 dong khong thanh toan d~y du va dling h~ s6 ti€n phai tra rnua c6 phiSu, H()i d6ng quan trj thong bao va c6 quy€n yeu c~u c6 dong do thanh toan s6 ti€n con 1;;ti cung vai 1ai sufrt tren khoan ti€n d6 va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty.

DiJu l? Cong ty C6 phdn H6a chdt Co bim~miJn Nam-z~tt A ~ __.. ~ <ykyTrang 4 V.f; v .

. ~--·· · ----

2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~ thanh toan m6i (t6i thi~u 1a bay (07) ngay kS ru ngay gui thong bao ), dia diSrn thanh to an va thong bao phai ghi ro truang hgp khong thanh toan theo dung yeu du, s6 c6 phiin chua thanh toan h~t se bj thu h6i.

3. H<)i d6ng quan tri c6 quy~n thu h6i cac c6 phiin chua thanh toan dfry du va dung h~ trong truang hgp cac yeu d.u trong thong bao neu tren khong dugc thvc hi~n.

4. c6 phfrn bi thu h6i dugc coila cac c6 phfrn dugc quy~n chao ban. H<)i d6ng quan tri c6 ths trvc ti~p ho~c uy quy~n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy~t cho nguai da sa hiiu c6 phfrn bj thu h6i ho~c cac d6i tugng khac theo nhfrng di~u ki~n va each thuc rna H<)i d6ng quan tri th~y la phu hgp.

5. c6 dong n~rn gifr c6 phfrn bi thu h6i phai tir bo tu each c6 dong d6i v6i nhfrng c6 phfrn d6, nhung. vfin phai thanh toan t~t ca cac khoan ti~n c6 lien quan c<)ng v6i ti~n 1ai theo tY 1~ bfuig 150% rnuc lai su~t ca ban cua Ngan hang Nha nu6c dugc cong b6 va ap dt,mg vao thai diSrn thu h6i theo quy~t djnh cua H<)i d6ng quan tri kS tlr ngay thu h6i cho d~n ngay thvc hi~n thanh toan. H<)i d6ng quan tri c6 toan quy~n quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan b<) gia tri c6 phi~u vao thai diSrn thu h6i.

6. Thong bao thu h6i dugc giri d~n nguai n~rn gifr c6 phfrn bj thu h6i tru6c thai diSrn thu h6i. Vi~c thu h6i v~n c6 hi~u 1vc kS ca trong truang hgp c6 sai s6t ho~c b~t d.n trong vi~c giri thong bao.

V. CO cAu TO CHUC, QUAN TRJ VA KIEM so AT Di~u 10. CO' cftu tA chrrc, qmin tri va ki~m smit

Cd c~u t6 chuc quan ly, quan tri va kiSrn soat cua Cong ty bao g6m:

1. D~i h<)i d6ng c6 dong;

2. H<)i d6ng quan tri; ·

3. Ban kiSrn soat;

4. T6ng Giam d6c di~u hanh.

VI. co DONG v A D~I H(H DONG co DONG

Di~u 11. Quy~n ciia cA dong

1. c6 dong la nguai chu sa hfru Cong ty, c6 cac quy~n va nghTa vv tuang tmg theo s6 c6 phfrn va 1o~i c6 phfrn rna hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ ng va cac nghTa V\1 tai san khac cua Cong ty trong ph~rn vi s6 v6n da g6p vao Cong ty.

2. Nguai n~rn gifr c6 phfrn ph6 thong c6 cac quy~n sau:

a. Tham dv va phat biSu trong cac cu<)c hQp D~i h<)i d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n biSu quy~t trvc ti~p t~i D~i h<)i d6ng c6 dong ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quy~n ho~c thvc hi~n bo phi~u tu xa, h<)i nghi trvc tuy~n, qua di~n tho~i ho~c cac hinh thuc khac rna phap 1u~t cho phep;

b. Nh~n c6 tuc v6i rnuc theo quy~t djnh cua D~i h<)i d6ng c6 dong;

c. Tv do chuySn nhugng c6 phfrn da dugc thanh toan dfry du theo quy dinh cua Di~u 1~ nay va phap lu~t hi~n hanh;

Di€u l? Cong ty C6 phdn H6a chdt Ca blm miJn Nam'UlL .. _·_}tt~ ~

. _:.--- I v

?/~· ~Trang 5

d. Dugc uu tien mua c6 phi~u m6i chao ban tuang lm.g v6i ty 1~ c6 ph~n ph6 thong rna hQ sa hiiu;

d. Xem xet, tra CUu va trich h,lC cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong Danh sach c6 dong du tu each tham gia D~i h()i d6ng c6 dong va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

e. Xem xet, tra cln.I, trich h,tc ho~c sao chvp Di~u 1~ cong ty, s6 bien ban hQp D~i h9i d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i h9i d6ng c6 dong;

g. Truang hgp Cong ty giai th€ ho~c pha san, duqc nh?n m()t ph~ tai san con l~i tuang ling v6i s6 c6 ph~ gop v6n vao cong ty sau khi Cong ty da thanh toan cho chu ng va cac c6 dong nfun gifr lo~i c6 phfui khac cua Cong ty theo quy djnh cua phap Iu?t;

h. Yeu c~u Cong ty mua l~i c6 ph~ cua h9 trong cac truemg hgp quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p;

1. Cac quy~n khac theo quy djnh cua Di~u 1~ nay va phap lu?t.

3. c6 dong ho~c nhom c6 dong sa hfru tir 1 0% t6ng s6 c6 ph~ ph6 thong tra len trong thai h~n lien tvc it nhfit sau (06) thang co cac quy~n sau day:

a. Yeu c~u H9i d6ng quan tri tht,rc hi~n vi~c tri~u t?p D~i h9i d6ng c6 dong theo cac quy djnh t~i Di~u 114 va Di~u 136 Lu?t Doanh nghi~p;

b. Xem xet va trich Ivc s6 bien ban va cac nghi quy~t cua H9i d6ng quan tri, bao cao tai chinh gifra nam va h~ng nam theo m§:u cua h~ th6ng k~ toan Vi~t Nam va cac bao cao Ban ki€m soat;

c. Yeu c~u Ban ki€m soat ki€m tra tirng vfin d~ cv th€ lien quan d~n quan 1y, di~u hanh ho~t d()ng cua Cong ty khi xet thfiy c~n thi~t. Yeu cfru phai th€ hi~n b~ng van ban; phai co hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 The din cu6c cong dan, s6 Gifiy chling minh nhan dan, H9 chi~u ho~c chling thvc ca nhan hgp phap khac d6i v6i c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh 1?p ho~c s6 dang ky kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 lugng c6 ph~ va thai di€m dang kY c6 ph~n cua tirng c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nhom c6 dong va cy 1~ sa hiiu trong t6ng s6 c6 ph~ cua Cong ty; vfin d~ cfrn ki6m tra, mvc dich ki€m tra;

d. Cac quy~n khac theo quy dinh t~i Di~u 1~ nay va phap lu?t hi~n hanh.

4. c6 dong ho~c nhom c6 dong nfun gifr tir 5% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong trong thai h~ lien tvc tu sau (06) thang tra len co quy~n d~ cfr cac ling vien H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki€m soat theo quy dinh tuong ling t~i cac Khoan 2 Di~u 24 va Khoan 2 Di~u 32 Di~u 1~ nay.

Di~u 12. Nghia VI} ctia cA dong

Cf> dong CO cac nghia Vl,l sau:

1. Tuan thu Di~u 1~ Cong ty va cac quy ch~ cua Cong ty; chfip hanh quy~t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong, H9i d6ng quan tri.

2. Tham gia cac CUQC hQp D~i h()i d6ng c6 dong va thvc hi~n quy~n bi6u quy~t tf\l'C ti~p ho~c thong qua d~i di~n dugc uy quy~n ho~c thvc hi~n b6 phi~u tu xa. c6 dong co th€ uy quy~n cho thanh vien H9i d6ng quan tri lam d~i di~n cho minh t~i D~i h9i d6ng c6 dong.

' ~ Diiu /¢ C6ng ty C6 phJ.n H6a chdt Cab~'>__-~}'PtYV ~ Trang 6

I ~

1

. . .

3. Thanh toan du va dung thai h?II s6 c6 phful cam k~t mua theo quy djnh.

4. Cung d.p dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 ph§.n.

5. Hoan thanh cac nghia V\1 khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

6. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc d~ thtJc hi~n m9t trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph:pn phap lu~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lgi ho?c phvc vvlgi ich cua t6 chuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan cac khmm ~g chua d~n h?II tru6c nguy ca tai chinh c6 th~ xay ra d6i v6i Cong ty.

Bi~u 13. B~i h()i dBng c6 dong

1. fl~i h9i dflng c6 dong la ca quan c6 thfrm quy~n cao nh~t cua Cong ty. fl~i h9i c6 dong thuang nien dugc t6 chuc m6i nam m9t (0 1) lful. fl~i h9i d6ng c6 dong phai h9p thuang nien trong thai h~n b6n (04) thang k~ tir ngay k~t thuc nam tai chinh.

2. H9i dflng qwin tri t6 chuc tri~u t~p hQp D~i h9i dflng c6 dong thuemg nien va h,ra ch9n dia di~m phil hgp. fl~i h9i dflng c6 dong thuemg nien quy~t dinh nhiing v~ d~ theo quy dinh cua phap lu~t va fli~u 1~ Cong ty, d?c bi~t thong qua cac bao cao tai chinh nam va dlJ toan cho nam tai chinh ti~p theo. Cac ki~m toan vien d(lc l~p c6 th~ dugc · mai tham dlJ d~i h9i d~ tu v~n cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh nam.

3. H9i dflng qwin tri phai tri~u t~p fl~i h9i dflng c6 dong b~t thuemg trong cac truang hgp sau:

a. H9i d6ng quan tri xet th~y c§.n thi~t vi 1gi ich cua Cong ty;

b. Bang can d6i k~ toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho?c quy ho?c bao cao ki~m toan cua nam tai chinh phan 8.nh v6n chu sa hfru da bi m~t m9t nira (112) so v6i s6 d§.u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua H9i d6ng quan tri it han s6 thanh vien rna 1u~t phap quy dinh ho?c bi giam qua m9t ph§.n ba (1/3) s6 thanh vien quy dinh trong fli~u 1~;

d. c6 dong ho?c nh6m c6 dong quy dinh t~i Khoan 3 f)i~u 11 fli~u 1~ nay yeu c§.u tri~u t~p fl~i h9i dflng c6 dong b&ng van ban. Yeu cku tri~u t~p fl~i h9i d6ng c6 dong phai neu fO }y do va ffil,lC dich CUQC hQp, CO du chfr ky cua cac cfJ dong lien quan ho?c van ban yeu du dugc l~p thanh nhi~u ban, trong d6 m6i ban phai c6 chu ky cua t6i thieu m()t c6 dong c6 lien quan;

e. Ban ki~m soat yeu du tri~u t~p cu(lc hQp n~u Ban ki~m soat c6 1y do tin tuang r&ng cac thanb vien H9i dflng quan tri ho?c can b9 quan ly vi ph~m nghiem trQng cac nghia V\1 cua h9 theo Di€u 160 Lu~t Doanh nghi~p ho?c H9i dflng quan tri hanh d(lng ho?c c6 y dinh hanh d()ng ngoai ph~m vi quy€n h?II cua minh;

f. Cac truang hgp khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di€u 1~ cong ty.

4. Tri~u t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong b~t thuang

a. H9i dflng quan tri phai tri~u t~p hQp fl~i h9i dflng c6 dong trong thai h?II ba muai (30) ngay k~ tu ngay s6 thanh vien H9i d6ng quan tri con l~i nhu quy dinh t~i

IJiJu l? C6ng ty C6 phdn H6a chdt CO' him miJn Nam11tl

~ ~ rzrrrv "V~ ~rang?

•

.; . · ;~

b.

c.

Di~m c Khmin 3 Di~u 13 ho~c nh?n dugc yeu d.u quy dinh t1;1i Di~m d va Di€m e Khmin 3 Di~u 13;

Truemg hgp H9i d6ng quan tri khong tri~u t~.p h9p D1;1i h(>i dflng c6 dong thea quy dinh t1;1i Di~m a Khoan 4 Di~u 13 thi trong thai h(;lll ba muai (30) ngay tiep theo, Ban ki~m soat phai thay the H()i dflng quan tri tri~u t?p h9p D1;1i h()i d6ng c6 dong thea quy dinh Khaan 5 Di~u 136 Lu?t Doanh nghi~p;

Truemg hgp Ban ki€m smit khong tri~u t?p hQp D1;1i h9i dflng c6 dong theo quy dinh t1;1i Di~m b Khoan 4 Di~u 13 thi trong thai h(;lll ba muai (30) ngay tiep theo, c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy dinh t1;1i Di€m d Khoan 3 nay c6 quy~n thay th~ H()i d6ng quan tri, Ban ki€m smit tri~u t?p h9p D1;1i h()i d6ng c6 dong theo quy dinh Khoan 6 Di~u 136 Lu?t Doanh nghi~p.

Trong truemg hgp nay, c6 dong ho~c nh6m c6 dong tri~u t?p hQp D1;1i h()i dflng c6 dong c6 quy~n d~ nghi ca quan dang kY kinh doanh giam sat trinh u,r, thu tvc tri~u t?p, tien hanh h9p va ra quyet dinh cua D1;1i h9i dflng c6 dong. T~t ca chi phi cho vi~c tri~u t?p va ti~n hanh hQp D1;1i h()i dflng c6 dong dugc cong ty hoan l1;1i. Chi phi nay khong bao g6m nhilng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham d!J D1;1i h()i d6ng c6 dong, k€ ca chi phi an a va di l(;li.

Di~u 14. Quy~n va nhi~m vv ciia B~i hQi dAng cA dong

1. D1;1i h()i d6ng c6 dong thuemg nien c6 quy~n thao lu?n va thong qua:

a. KS ho1;1ch kinh doanh h&ng nam cua Cong ty;

b. Bao cao tai chinh nam dugc ki€m taan;

c. Bao caa cua H9i d6ng quan tri v~ quan tri va k~t qua ho1;1t d()ng cua H()i d6ng quan tri va tUng thanh vien H()i d6ng quan tri;

d. Bao cao cua Ban ki€m soat v~ k~t qua kinh doanh cua Cong ty, v~ k~t qua ho1;1t d()ng cua H()i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c;

d. Bao cao tlJ danh gia k~t qua ho1;1t d()ng cua Ban ki€m soat va cua tling ki€m soat vi en;

e. Muc c6 tuc d6i v6i m6i c6 phful cua. tUng lo1;1i;

g. Cac v~ d~ khac thu()c thfrm quy~n.

2. D1;1i h()i dflng c6 dong thuemg nien va b~t thuemg thong qua quySt dinh v~ cac v~ d~ sau:

a. Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b. Muc c6 rue thanh toan hang nam cha m6i lo1;1i c6 phArr phu hgp v6i Lu?t Doanh nghi~p va cac quy~n g~n li~n v6i lo1;1i c6 phArr d6. Muc c6 tuc nay khong cao han muc rna H9i d6ng quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong t1;1i D1;1i

· h()i d6ng c6 dong;

c. S6 lugng thanh vien cua H()i dflng quan tri;

d. Lt,ra ch9n cong ty ki€m toan;

d. B~u, mi~n nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vi en H()i d6ng quan tri va Ban ki€m so at;

DiJu I? C6ng ty Cbphdn H6a chdt Ca bim rniJn Narn 1!5 ~ )~/~ ___.;-----

?a~ Trang8

.----

·.

e. T6ng s6 ti~n thu lao cua cac th~mh vien H9i d6ng quan tri va Bao cao ti~n thu lao cua H<)i d6ng qm'm trj;

g. B6 sung va sua d6i Di~u 1~ Cong ty;

h. Lo?i c6 phfrn va s6 lugng c6 phfrn m6i duqc phat hanh d6i v6i m6i lo?i c6 phfrn va vi~c chuy~n nhugng c6 phfrn cua thanh vien sang l~p trong vong ba nam dfru tien k~ tu ngay thanh l~p;

1. Chia, tach, hqp nhdt, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty;

k. T6 chuc l?i va giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguai thanh ly;

1. Ki~m tra va xu ly cac vi ph?ffi cua H<)i d6ng quan tr! ho~c Ban ki~m soat gay thi~t h?i cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty;

m. Quy~t djnh dfru tu ho~c ban s6 tai san c6 gia tr! bfuig ho~c 16n hon 35% t6ng gia tr! tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua C6ng ty duqc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhdt duqc ki~m toan;

n. Cong ty mua l?i hon 10% m<)t lo?i c6 phfrn phat hanh;

o. Vi~c T6ng Giam d6c di~u hanh d6ng thai lam Chu tjch H9i d6ng quan tri;

p. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky k~t hqp d6ng v6i nhfrng nguai duqc quy djnh t?i Khoan 1 Di~u 162 Lu~t Doanh nghi~p v6i gia tri bfuig ho~c 16n hon 20% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhdt duqc ki~m toan;

q. Cac vdn d~ khac theo quy d!nh cua Bi~u 1~ nay va cac quy ch~ khac cua Cong ty.

3. c6 dong khong duqc tliam gia b6 phi~u trong cac truang hqp sau day:

· a. Thong qua cac hqp d6ng quy djnh t?i Khoan 1 Di~u 14 khi c6 dong d6 ho~c nguai c6 lien quan tai c6 dong d6 la m<)t ben cua hqp d6ng;

b. Vi~c mua l?i c6 phfrn cua c6 dong d6 ho?c cua nguai c6 lien quan tai c6 dong d6 tru truang hqp vi~c mua l?i c6 phfrn duqc thlJc hi~n theo ty 1~ sa hfru cua tdt ca cac c6 dong ho?c vi~c mua l?i duqc thlJc hi~n thong qua kh6p l~nh ho~c chao mua cong khai tren Sa giao djch chtrng khoan.

4. Tdt ca cac nghj quy~t va cac vdn d~ da duqc dua vao chuong trinh hQp phai dugc dua ra thao lu~ va bi~u quy~t t?i D?i h<)i d6ng c6 dong.

Di~u 15. Cac d~i di~n dU'Q'C iiy quy~n

1. Cac c6 dong c6 quy~n tham dlJ D?i h<)i d6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th~ uy quy~n cho d?i di~n cua minh tham dlJ. Truang hqp c6 nhi~u hon m<)t nguai d?i di~n duqc cu thi phai xac d!nh cv th~ s6 c6 phfrn va s6 phi~u bfru duqc uy quy~n cho m6i nguai d?i di~n.

2. Vi~c uy quy~n cho nguai d?i di~n dlJ hQp D?i h<)i d6ng c6 dong phai l~p thanh van ban theo m§:u cua Cong ty va phai c6 chfr ky theo quy djnh sau day:

a. Truang hqp c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi gidy uy quy~n phai c6 chfr ky cua c6 dong d6 va nguai duqc uy quy~n dlJ hQp;

b. Truang hqp nguai d?i di~n theo uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc Ia ngum uy quy~n thi gidy uy quy~n phai c6 chfr ky cua nguai d?i di~n theo uy quy~n, nguai d?i di~n theo phap lu~t cua c6 dong va nguai duqc uy quy~n d\I hQp;

DiJu l? C6ng ty C6 phdn H6a chdt Ca bim miJn Nam 11tl

~ F ?acaJ' ~Trang 9

----·

c. Trong truemg hgp kluic thi gifry uy quy~n phai c6 chfr ky cua nguai d?i di~n theo phap 1u~t cua c6 dong va nguai dugc uy quy€n dg hQp.

Nguai dugc uy quy~n dlJ hQp D?i h~i d6ng c6 dong phai n~p van ban uy quy~n tru&c khi vao phong hQp.

3. Truemg hgp 1u~t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky gifry chi dinh d?i di~n, vi~c chi d!nh d?i di~n trong truemg hgp nay chi dugc coi 1a c6 hi~u 1gc n€u gifry chi dinh d~i di~n d6 dugc xufrt trinh cung v&i gifry uy quy€n cho 1u~t su ho~c ban sao hgp 1~ cua gifry uy quy€n d6 (nSu tru&c d6 chua dang ky v&i Cong ty).

4. Tru truemg hgp quy d!nh t?i Khoan 3 Di~u 15, phiSu bi€u quySt cua nguai dugc uy quySn dlJ hQp trong ph~ vi dugc uy quy~n vful c6 hi~u 1gc khi c6 m~t trong cac truemg hgp sau day:

a. Nguai uy quy@n da chSt, bi h?n chS nang llJc hanh vi dan sv ho~c bi mfrt nang 1gc hanh vi dan sg;

b. Ngum uy quy@n da huy bo vi~c chi dinh uy quySn;

c. Ngum uy quySn da huy bo thftm quy~n cua ngubi thgc hi~n vi~c uy quy~n.

Di~u khoan nay khong ap d1;ng trong truemg hgp Cong ty nh~n dugc thong bao v~ m()t trong cac SlJ ki~n tren tru&c gia khai ffi?C cu~c hQp D?i h9i d6ng c6 dong ho~c tru&c khi cu()c hQp dugc tri~u t~p 1?i.

Di~u 16. Thay d6i cac quy~n

1. Vi~c thay d6i ho~c huy bo cac quy~n d~c bi~t gim li~n v&i m9t 1o?i c6 ph~n uu dai c6 hi~u 1lJc khi dugc c6 dong nfun gifr it nhfrt 65% c6 ph~n ph6 thong tham dlJ hQp thong qua d6ng thai duqc c6 dong n~m gifr it nhfrt 75% quySn bi€u quySt cua 1o?i c6 ph~ uu dai n6i tren bi€u quySt thong qua. Vi~c t6 chile cu()c hQp cua cac c6 dong nk gifr m9t 1o?i c6 ph~ uu dai d€ thong qua vi~c thay d6i quy@n neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thi€u hai (02) c6 dong (ho~c d?i di~n dugc uy quy@n cua hQ) va n~m gifr t6i thi€u m9t ph~ ba (1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 ph~ 1o?i d6 da phat hanh. Truemg hgp khong c6 du s6 d?i bi€u nhu neu tren thi cu()c hQp dugc· t6 chuc 1?i trong vong ba muai (30)ngay sau d6 va nhfrng nguai nfun gifr c6 ph~ thu()c 1o?i d6 (khong phv th~()c vao s6 1uqng nguai va sq c6.·phk) c6 m~t t[lJc tiSp ho~c thong qua d?i di~n dm;Yc uy quySn d@u dugc coi 1a du s6 1ugng d?i bi€u yeu c~u. · T?i cac cu<)c hQp cua c6 dong nfun gifr c6 phk uu dai neu tren, nhfrng nguai n~m gifr c6 phfui thu9c lo?i d6 c6 m~t t[lJc ti€p ho~c qua ngum d?i di~n c6 th€ yeu c~u bo phiSu kin. M6i c6 phk cung 1o?i c6 quy@n bi€u quySt ngang bfulg nhau t?i cac CUQC hQp neu tren.

2. Thu tvc tiSn hfmh cac cu()c hQp rieng bi~t nhu v~y duqc thlJc hi~n tucmg tlJ v&i cac quy dinh t?i Di@u 18 va DiSu 20 Di~u 1~ nay.

3. Tru khi cac di@u khoan phat hanh c6 phk quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t gim liSn vm cac 1o?i c6 phk c6 quy@n uu dai d6i vm m9t s6 ho~c tfrt ca cac vfrn dS lien quan d€n vi~c phan ph6i lqi nhu~ ho~c tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phk cung lo?i.

Di~u 17. Tri~u t~p D~i hQi dBng c6 dong, chrrong trinh hQp va thong bao hQp f>~i hQi dBng c6 dong

1. · H9i d6ng quan tri tri~u t~p D?i h9i d6ng c6 dong ho~c D?i h9i d6ng c6 dong dugc tri~u t~p theo cac truemg hgp quy dinh t?i DiSm b ho~c Di€m c Khoan 4 DiSu 13 DiSu 1~ nay.

DiJu !¢ Cong ty C6 phdn H6a chdt Co bim miJn Nam':!S )If~ ~ ~ ~v·

/4-~ Trang 10

---·

2. Nguai tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong phai tht,rc hi~n nhfrng nhi~m V\1 sau day:

a. ChufuJ bi danh sach cac c6 dong du diSu ki~n tham gia va biSu quySt t~i d~i h9i khong sam han nam (05) ngay tru6'c ngay gui gi~y mai hQp D~i h9i c6 dong; chuang trinh hQp, va tai Ii~u theo quy dinh phu hqp v&i phap lu~t va cac quy dinh cua Cong ty;

b. Xac dinh thai gian va dia di6m t6 chuc d~i h9i;

c. Thong bao va gui thong bao hQp D~i h9i d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong c6 quySn dlJ hQp.

3. Thong bao hQp D~i h9i d6ng c6 dong dugc gui cho t~t ca cac c6 dong d6ng thai cong b6 tren phuang ti~n thong tin cua Sa giao d!ch chfrng khoan ( d6i v&i cac cong ty niem ySt ho?c dang ky giao d!ch), tren trang thong tin di~n tu (website) cua cong ty. Thong bao h9p D~i h9i d6ng c6 dong phai dugc gui it nh~t muai Him (15) ngay tru&c ngay hQp D~i h9i d6ng c6 dong, (tinh tir ngay rna thong bao dugc gUi ho?c chuySn di m9t each hqp 1~, dugc tra cu&c phi ho?c dugc b6 vao hom thu). Chuang trinh hQp D~i h9i d6ng c6 dong, cac tai Ii~u lien quan dSn cac v~ dS se dugc biSu quySt t~i d~i h9i dugc gui cho cac c6 dong ho?c/va dang tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty. Trong truang hqp tai li~u khong dugc gt'ri kern thong bao hQp D~i h9i d6ng c6 dong, thong bao mai hQp phai neu ro d!a chi trang thong tin di~n tt'r d6 cac c6 dong c6 th6 ti€p c~.

4. c6 dong ho?c nh6m c6 dong dugc dS c?p t~i · Khoan 3 DiSu 11 DiSu 1~ nay c6 quySn d~ xuit cac vfin dB dua vao chuang trin.h h9p D~i h()i dOug cO dOug. De xutir phai chiQ'c lam bfuJg van ban va phai dugc gui cho Cong ty it nh~t ba (03) ngay lam vi~c tru&c

'0 ngay khai m~c D~i h9i d6ng c6 dong. DS xu~t phai bao g6m h9 va ten c6 dong, s6 lugng va lo~i c6 phfui nguai d6 n~m gifr, va n9i dung dS ngh! dua vao chuang trinh hQp.

5. Nguai tri~u t~p hQp D~i h9i d6ng c6 dong c6 quySn tu ch6i nhfrng dS xu~t lien quan dSn Khoan 4 DiSu 1 7 trong cac truang hgp sau:

a. DS xu~t dugc gt'ri dSn khong dung thai h~n ho?c khong du, khong dung n(>i dung;

b. V ao thai di€m dS xu~t, c6 dong ho?c nh6m c6 dong khong c6 du it nh~t 1 0% c6 phfin ph6 thong trong thai gian lien tl,lc it nh~t sau (06) thang theo quy d!nh t~i Khoan 3 DiSu 11 E>iSu l~ nay;

c. V~n dS dS xu~t khong thu(>c ph~m vi th~m quySn cua D~i h9i d6ng c6 dong ban b~c va thong qua;

d. Cac truang hqp khac.

6. H9i d6ng quan tri phai chu~ bi dlJ thao nghi quySt cho rung v~ dS trong chuang trinh hQp.

7. Truang hqp t~t ca c6 dong d~i di~n 1 00% s6 c6 phfui c6 quySn bi6u quySt tflJc tiSp tham dlJ ho?c tham dlJ thong qua d~i di~n dugc uy quySn t~i D~i h9i d6ng c6 dong, nhfrng quySt dinh dugc D~i h9i d6ng c6 dong nh~t tri thong qua dSu dugc coi la hgp l~ kS ca trong truang hgp vi~c tri~u t~p D~i h9i d6ng c6 dong khong theo dung trinh w va thu tvc ho?c n9i dung bi€u quyst khong co trong chuang trinh.

l>i~u 18. Cac di~u ki~n ti~n himh hqp l>~i h<}i dang cA dong

1. D~i h9i d6ng c6 dong dugc tiSn hanh khi c6 s6 c6 dong dlJ hQp d~i di~n cho it nh~t 51% c6 phfin c6 quySn bi€u quySt.

DiJu l? C6ng ty C6 phim H6a chdt Ca bi:m miJn Nam ~~~~-

~~ ~~~angll ~

. . ..... . ..

.~

!

:I .

2. Truemg hqp khong c6 du s6 lugng d~i bi~u cAn thi~t trong vong ba muai (30) phut k~ ru thai di~m ~n d!nh khai m~c d~i h<)i, nguai tri~u t~p h9p huy cu<)c hQp. D~i h9i d6ng c6 dong phai duqc tri~u t~p l~i trong vong ba muai (30) ngay k~ ru ngay dlJ d!nh t6 chuc D~i h9i d6ng c6 dong Ifill thu nhk D~i h9i d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi duqc ti~n hanh khi c6 thanh vH~n tham dv la cac c6 dong va nhilng d~i di~n duqc uy quy~n dv h9p d~i di~n cho it nh~t 33% c6 phfill c6 quy~n bi~u quy~t.

3. Truemg hqp d~i h9i Ifill thu hai khong duqc ti~n hanh do khong c6 du s6 d~i bi~u cAn thi~t trong vong ba muai (30) phut k~ tu thai di~m ~ dinh khai m~c d~i h<)i, D~i h9i d6ng c6 dong Ifill thu ba c6 th~ duqc tri~u t~p trong vong hai muai (20) ngay k€ ru ngay dlJ dinh ti~n hanh d~i h9i lfrn hai va trong truang hqp nay d~i h9i duqc ti~n hanh khong phv thu<)c vao s6 lugng c6 dong hay d~i di~n uy quy~n tham dlJ va duqc coi la hqp 1~ va c6 quy~n quy~t djnh t~t ca cac v~ d~ dv ki~n duqc phe chufrn t~i D~i h<)i d6ng c6 dong Ifill thu nhk

l>i~u 19. Th~ thrrc ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i l>~i h\)i dang cb dong

1. Vao ngay t6 chuc D~i h9i d6ng c6 dong, Co~g ty phai thvc hi~n thu tvc dang ky c6 dong va phai th\rc hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quy~n dv h9p c6 m?t dang ky h~t.

2. Khi ti~n hanh dang ky c6 dong, Cong ty c~p cho tirng c6 dong ho?c d~i di~n duqc uy quy~n c6 quy~n bi€u quy~t m9t the bi€u quy~t, tren d6 ghi s6 dang ky, h9 va ten cua c6 dong, hQ va ten d~i di~n duqc uy quy~n va s6 phi~u bi€u quy~t cua c6 dong d6. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, bo phi~u trfuig ho?c khong hqp 1~ tl!ng v~ d~ duqc Chu t9a thong bao sau khi ti~n hanh bi€u quy~t. D~i h9i bAu nhilng nguai chiu trach nhi~m ki€m phi~u ho?c giam sat ki€m phi~u theo d~ nghi cua Chu tQa. S6 thanh vien cua ban ki~m phi~u do D~i h<)i d6ng c6 dong quy~t dinh can cu d~ nghi cua Chu t9a nhung khong vuqt qua s6 nguai theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.

3. c6 dong d~n dv D~i h9i d6ng c6 dong mu<)n c6 quy~n dang ky ngay va sau d6 c6 quy~n tham gia va bi€u quy~t t~i d~i h<)i. Chu t9a khong c6 trach nhi~m dl!ng d~i h9i d€ cho c6 dong d~n mu<)n dang ky va hi~u h,rc cua cac dqt bi€u quy~t da ti~n hanh truac khi c6 dong d~n mu<)n tham dlJ khong bi anh huemg.

4. Chu t!ch H9i d6ng ·quan tri lam chu t9a cac cu(>c h9p do H9i d6ng quan tri tri~u t~p. Truang hqp Chu tjch v~ng m?t ho?c t~ thai m~t kha nang lam vi~c thi cac thanh vien con l~i bAu m9t nguai trong s6 h9 lam chu t9a cu<)c hQp. Truemg hqp khong c6 ngum c6 th€ lam chu tQa, thanh vien H9i d6ng quan tri c6 chuc vv cao nh~t di~u khi€n d€ D~i h9i d6ng c6 dong bAu chu tQa cu<)c h9p trong s6 nhilng nguai dlJ hQp va ngum c6 phi@u bfru cao nh~t lam chu t9a cu<)c hQp.

Trong cac truang hqp khac, ngum ky ten tri~u t~p h9p D~i h9i d6ng c6 dong di~u khi€n D~i h9i d6ng c6 dong bfru chu tQa cu<)c hQp va nguai c6 phi~u bAu cao nh~t duqc cir lam chu t9a cu<)c hQp.

5. Chu t9a la nguai c6 quy~n quy~t dinh v~ trinh tv, thu tvc va cac sv ki~n phat sinh ngoai chuang trinh cua D~i h9i d6ng c6 dong.

6. Chu tQa d~i h9i c6 th€ hoan d~i h9i khi c6 SlJ nh~t tri ho?c yeu d.u cua D~i h9i d6ng c6 dong da c6 dtl s6 lugng d~i bi€u dlJ h9p cfrn thi~t.

7. Chu t9a cua d~i h9i ho?c Thu ky d~i h9i c6 th€ ti~n hanh cac ho~t d<)ng cfrn thi~t d€ di~u khi€n D~i h9i d6ng c6 dong m9t each hqp 1~ va c6 tr~t tv ho?c d€ d~i h9i phan anh duqc mong mu6n cua da s6 d~i bi€u tham dlJ.

. , ·L DiJu /~ COng ty CJ phJn H6a chdt Cab~ 111 __.-- ~-j7Tr'v --?/ ~ Trang 12

?CI'c<w

·,

·:~

8. H()i d6ng qufm tri c6 th~ yeu c~u cac c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n tham dl,l' f>~i h()i d6ng c6 dong chiu sg kiSm tra ho~c cac bi~n phap an ninh rna H()i d6ng qufm tri cho la thich hqp. Tnremg hqp c6 c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n khong chiu tuan thu nhilng quy dinh v~ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh neu tren, H()i d6ng qm'm tri sau khi xem xet m()t each d.n trQng c6 thS tu ch6i ho~c tfl}c xufrt c6 dong ho~c d~i di~n neu tren tham gia d~i h()i.

9. H()i d6ng quan tri, sau khi da xem xet m()t each dn trQng, c6 thS ti~n hanh cac bi~n phap duqc H()i d6ng quan tr! cho la thich hqp dS:

a. B6 tri ch6 ng6i t~i dia diSm hQp f>~i h()i d6ng c6 dong;

b. Bao dam an toan cho mQi nguai c6 m~t t~i cac dia diSm hQp;

c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham dv (ho~c ti~p tt,Ic tham dv) d~i h()i.

H()i d6ng quan tri c6 tofm quy~n thay d6i nhilng bi~n phap neu tren va ap dvng tfrt ca cac bi~n phap n~u H()i d6ng quan tri thfry c~ thi~t. Cac bi~n phap ap dvng c6 thS la cfrp gifry vao cua ho~c su dvng nhilng hinh thuc lga ch9n khac.

10. Trong truemg hqp t~i D~i h()i d6ng c6 dong c6 ap dvng cac bi~n phap neu tren, H9i d6ng quan tri khi xac dinh dia diSm d~i h()i c6 thS:

a. Thong bao d~i h()i duqc ti~n hanh t~i dia di~m ghi trong thong bao va chu tQa d~i h()i c6 m~t t~i d6 ("Dia diSm chinh cua d~i h()i");

b. B6 tri, t6 chuc dS nhilng c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n khong dv hQp duqc theo Di~u khoan nay ho~c nhilng nguai mu6n tham gia a dia diSm khac vai dia diSm chinh cua d~i h()i c6 thS d6ng thai tham dv d~i h()i;

Thong bao v~ vi~c t6 chuc d~i h()i khong d.n neu chi ti~t nhfrng bi~n phap t6 chuc theo f)i~u khoan nay.

11. Trong f>i~u 1~ nay (tru khi hoan canh yeu d.u khac ), mQi c6 dong duqc coi latham gia d~i h9i a dia diSm chinh cua d~i h()i.

Hang nam Cong ty t6 chuc f>~i h()i d6ng c6 dong it nhfrt m()t (01) 1~. f>~i h()i d6ng c6 dong thuemg nien khong duqc t6 chuc dum hinh thuc lfry y ki~n bfuig van ban.

Hi~u 20. Thong qua quy~t djnh cua D~i h(}i ofing cA dong

1. Tru truemg hqp q1.1y dinh t~i Khoan 2 va Khoan 3 Di~u nay, cac nghi quy~t D~i h()i d6ng c6 dong duqc thong qua khi duqc s6 c6 dong d~i di~n cho it nhfrt 51% t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua tfrt ca c6 dong dv hQp tan thanh.

2. Nghi quy~t v~ cac n()i dung sau day duqc thong qua n~u duqc s6 c6 dong d~i di~n it nhfrt 65% t6ng s6 phi~u biSu quy~t cua tfrt ca c6 dong dv hQp tan thanh:

a. Lo~i c6 ph~n va t6ng s6 c6 ph~ cua tilng lo~i;

b. Thay d6i nganh, nghS va lTnh vvc kinh doanh;

c. Thay d6i ca cfru t6 chuc quan ly cong ty;

d. Dv an d~u tu ho?c ban tai san c6 gia tri bfuig ho~c Ian han 35% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~ nhfrt cua Cong ty;

e. T6 chuc l~i, giai thS Cong ty;

3. Vi~c biSu quy~t b~u thanh vi en H()i d6ng quan tri va Ban kiSm soat duqc thvc hi~n theo phuang thuc b~u d6n phi~u, theo d6 m6i c6 dong c6 t6ng s6 phi~u biSu guy~t

DiJu l? Cong ty C6 phdn H6a chdt Ca bim midn Nam 1A~ '7ccS~gl3 }ntity· ----j/JYr'- ----

tuang ling v6i t6ng s6 c6 phk sa hilu nhan v6i s6 thanh vien dugc bftu cua H()i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat va c6 dong c6 quySn d6n hSt ho~c m()t phftn t6ng s6 phiSu bftu cua minh cho m(>t ho~c m(>t s6 ling cu vien. Nguai trung cu th:lnh vien H(>i abng quan tri ho~c Ki~m soat vien dugc xac dinh theo s6 phiSu bftu tinh tu cao xu6ng th§p, bAt dftu ru ling cu vien c6 s6 phiSu bftu cao nh§t cho dSn khi du s6 th:lnh vien theo quy dinh t~i DiSu 1~ cong ty.

Di~u 21. Thftm quy~n va th~ thuc lfty y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quy~t djnh ciia D~i h(}i dBng c6 dong

Thfim quySn va th6 thuc I§y y kiSn c6 dong bfuig van ban d6 thong qua quySt dinh cua D~i h()i dbng c6 dong dugc thvc hi~n theo quy dinh sau day:

1. H()i dbng quan tri c6 quySn I§y y kiSn c6 dong bfuig van ban d6 thong qua quySt dinh cua D~i h()i dbng c6 dong b§t cu h1c nao nSu xet th§y cAn thiSt vi lgi ich cua Cong ty, k6 ca cac v§n dS quy dinh t~i khoan 2 DiSu 143 Lu~t Doanh nghi~p.

2. H9i d6ng quan tri phai chufin bi phiSu I§y y kiSn, dv thao quySt dinh cua D~i h()i dbng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dv thao quySt dinh. PhiSu I§y y kiSn kern theo dg thao quy€t dinh va tai Ii~u giai trinh phai dugc gui bfu!g phuang thuc bao dam d~n dugc dia chi dang ky cua tirng c6 dong. H()i d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong m()t thai gian hgp ly d~ xem xet bi~u quySt va phai gui it nh§t muai (10) ngay tru6c ngay hSt h~ nh~n phiSu I§y y kiSn.

3. Phi~u I§y y ki~n phai c6 cac n()i dung chu y~u sau day:

a. Ten, dia chi tfl} sa chinh, s6 va ngay c§p Gi§y ch1rng nh~ dang ky doanh nghi~p, nai dang kY kinh doanh cua Cong ty;

b. Mvc dich I§y y kiSn;

c. H9, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gi§y chilng minh nhan dan, H9 chiSu ho~c ch1rng thgc ca nhan hgp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 quySt dinh th:lnh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong ho~c d~i di~n theo uy quySn cua c6 dong la t6 chuc; s6 lugng c6 phftn cua tirng lo~ti va s6 phiSu bi~u quySt cua c6 dong;

d. v§n dS cAn I§.y y kiSn d~ thong qua quySt dinh;

d. Phuang an bi~u quySt bao gbm tan th:lnh, khong tan thanh va khong c6 y ki~n d6i v6i tUng v§n dS I§y y kiSn;

e. Thai h~ phai gui vs Cong ty phiSu I§y y kiSn da dugc tra lai;

g. H9, ten, chu ky cua Chu tich H9i dbng quan tri va nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.

4. c6 dong c6 th6 gui phiSu I§y y kiSn da tra lm dSn cong ty theo m()t trong cac hinh thuc sau day:

a. Glri thu: Phi~u I§y y kiSn da duqc tra lai phai c6 chu ky cua c6 dong la ca nhan, cua nguai d~i di~n theo uy quysn ho~c nguai d~i di~n theo phap lu~t cua c6 dong Ia t6 chuc. Phi~u I§y y kiSn gui vS cong ty phai dugc dgng trong phong bi dan kin va khong ai dugc quysn rna truac khi ki~m phiSu;

b. Gui fax ho~c thu di~n tu: PhiSu I§y y ki~n gui vS cong ty qua fax ho~c thu di~n tu phai duqc gifr bi m~t dSn thai di~m ki~m phiSu.

DiJuNCOngtyC6phdnH6achdtCabim~ ~ r-urrw ~t.::uS Trang 14 ----

, •;; ~~

Cac phiSu l~y y kiSn gui v~ sau thai h~n da xac dinh t~i n(>i dung phi~u h~y y ki€n ho~c da bi rna trong truang hgp gui thu va bi tiSt 19 trong truang hgp gui fax, thtt di~n ru la khong hgp 1~. PhiSu l~y y kiSn khong duqc gui v€ dugc coi la phi€u khong tham gia bi€u quySt.

5. H()i d6ng qmln tri ki~m phiSu va l~p bien ban ki~m phiSu du6i SlJ chling ki€n cua Ban ki€m soat ho~c cua c6 dong khong n~m gifr chuc Vlf quan ly Cong ty. Bien ban ki~m phi€u phai c6 cac n()i dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi tf\1 sa chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chling nh~ dang ky doanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh;

b. M\lc dich va cac v~ d~ d.n l~y y kiSn d~ thong qua quy€t djnh;

c. s6 c6 dong vai t6ng s6 phiSu bi~u quy€t da tham gia bi~u quyst, trong do phan bi~t s6 phiSu bi~u quy€t hgp 1~ va s6 bi~u quySt khong hgp 1~, kern theo ph\1 h,1c danh sach c6 dong tham gia bi~u quy~t;

d. T6ng s6 phiSu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kiSn d6i v6i ttrng v~ d€;

e. Cac quy~t d!nh da duqc thong qua;

g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich H()i d6ng quan tri, nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty va cua nguai giam sat ki€m phiSu.

Cac thanh vien H()i d6ng quan tri va ngum giam sat ki~m phiSu phai lien d6i chiu trach nhi~m v€ tinh trung tht,rc, chinh xac cua bien ban ki€m phiSu; lien d6i chiu trach nhi~m v~ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quySt dinh duqc thong qua do ki~m phi~u khong trung thvc, khong chinh xac.

6. Bien ban ki€m phi~u phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai h~ hai muai tu (24) gia va gui dSn cac c6 dong trong vong muai Him (15) ngay, k€ tU ngay kSt thuc ki€m phiSu. ·

7. PhiSu l~y y kiSn da duqc tra lai, bien ban ki~m phiSu, toan van nghi quySt da dugc thong qua va tai li~u co lien quan gui kern theo phiSu l~y y kiSn d€u phai dugc luu giu t~i tf\1 sa chinh cua Cong ty.

8. QuySt d!nh duqc thong qua theo hinh thuc l~y y kiSn c6 dong bfuig van ban phai duqc s6 c6 dong d~i di~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 phfui c6 quy€n bi€u quySt ch~p thu?n. QuySt dinh thong qua theo hinh thuc l~y y kiSn c6 dong bfuig van ban c6 gia tri nhu quySt dinh duqc thong qua t~i cu()c hQp D~i h()i d6ng c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hQp D~i h(}i dBng c6 dong

Nguai chu tri D~i h()i dflng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc luu trfr cac bien ban D~i h()i d6ng c6 dong. Bien ban D~i h()i d6ng c6 dong phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai h?n hai muai b6n (24) gia va gui cho t~t ca cac c6 dong trong thai h~ mum lam (15) ngay k€ tU ngay D?i h()i d6ng c6 dong kSt thuc. Vi~c glri Bien ban c6 th~ thay thS bfuig vi~c dang tai tren trang thong tin di~n ru cua cong ty. Bien ban D~i h()i d6ng c6 dong dugc coi la b~ng chling xac tht,rc v€ nhfrng cong vi~c da duqc tiSn hanh t~i D?i h()i d6ng c6 dong tru khi c6 y kiSn phan d6i v€ n()i dung bien ban duqc dua ra theo dung thu t\IC quy d!nh trong vong muai (1 0) ngay k€ tu khi gui bien ban. Bien ban phai duqc l~p bfuig tiSng Vi~t, c6 chu ky xac nh~ cua Chu t9a d?i h()i va Thu ky va duqc l~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chfr k)r cua cac c6 dong dt,r hQp va van ban uy quy€n tham dt,r phai duqc luu gifr t~i tf\1 sa chinh cua Congty.

DiJu l? C6ng ty C6 phdn H6a chdt C(J bim miJn Nam lv!L

)1t~ --~ --Trang 15

?cac-.c~~

-----

l

l>i~u 23. Yen cftu huy bo quy~t djnh cua l>~i h()i dang cfi dong

Trong thai h~ chin muai (90) ngay, kS tu ngay nh~ dugc bien ban h9p D{li h9i d6ng c6 dong ho?c bien ban k~t qua kiSm phi~u lfry y ki~n D{li h9i d6ng c6 dong, c6 dong, nh6m c6 dong quy djnh t{li khoan 3 Di~u 11 cua Di~u 1~ cong ty c6 quy~n yeu c~u Toa an ho?c TrQng tai xem xet, huy b6 nghi quy~t ho?c m(>t ph~ n9i dung nghi quy@t cua D{li h9i d6ng c6 dong trong cac truang hgp sau day:

1. Trinh tv va thu tvc tri~u t~p hQp D{li h(>i d6ng c6 dong khong thvc hi~n dtmg theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di~u 1~ Cong ty.

2. Trinh tv, thu tl}c ra quy@t dinh va n9i dung quy€t dinh vi ph{lm phap lu~t ho~c Di~u 1~ Congty.

Truang hgp quy~t dinh cua D{li h(>i d6ng c6 dong bi huy b6 theo quy~t dinh cua Toa an ho?c TrQng tai, nguai tri~u t~p CUQC hQp D{li h(>i d6ng c6 dong bi huy b6 c6 th~ xem xet t6 chuc l{li D{li h9i d6ng c6 dong trong vong 60 ngay theo trinh tv, thu tl}c quy dinh t{li Lu~t Doanh nghi~p va Di~u 1~ nay.

Vll. H<)I DONG QUAN TRJ

l>i~u 24. Thanh phftn va nhi~m ky cua thanh vien H()i dang qmin tr!

1. S6 lugng thanh vien H(>i d6ng quan tri la nam (05) nguai. Nhi~in ky cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien H9i d6ng quan tri khong qua nam (0~) na;n; th~ vien H9i d6ng quan tri c6 thS dugc b~u l{li v6i, s6 nhi~I? ky khon~ h{ltl che. Tong so thanh vien H9i dong quan tri d(>c l~p phai chiem it nhat m9t phan ba (113) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri. s6 lugng t6i thiSu thanh vien H9i d6ng quan tri d(>c l~p dugc xac dinh theo phuang thuc lam tron xu6ng.

2. Cac c6 dong n~m gifr c6 phful c6 quy~n bi~u quy~t trong thai h~ lien tvc it nhfrt sau (06) thang c6 quy6n g9p s6 quy6n biSu quy~t cua tUng nguai l{li v6i nhau dS d~ cu cac l'rng vien H(>i d6ng quan tri. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tu 5% d@n du6i 10% t6ng s6 c6 phful c6 quy~n biSu quy€t dugc d~ cu m(>t (0 1) l'rng vi en; tU 10% d€n dum 30% dugc d~ cu t6i da hai (02) l'rng vien; tu 30% d@n du6i 40% dugc d~ cu t6i da ba (03) l'rng vien; tU 40% d@n du6i 50% dugc d~ cu t6i da b6n (04) (rng vien; tU 50% d~n du6i 60% dugc d~ cu t6i da nam (05) (rng vien; tU 60% d€n du6i 70% dugc d~ cu t6i da sau (06) l'rng vien; tir 70% d@n du&i 80% duqc d6 cu t6i da bay (07) l'rng vien va tU 80% d~n du&i 90% dugc d~ cu t6i da tam (08) l'rng vi en.

3. Truang hgp s6 lugng cac l'rng vi en H9i d6ng quan tri thong qua d6 cu va trng cu vfut khong du s6 lugng c§.n thi@t, H9i d6ng quan tri duang nhi~m c6 thS d~ cu them (rng cu vien ho~c t6 chuc d~ cu theo ca ch@ dugc Cong ty quy dinh t{li Quy ch@ n9i b(> v~ quan tri cong ty. Ca ch@ d~ cu hay each thu.c H9i d6ng quan tri duang nhi~m d~ cu trng cu vien H9i dfJng quan tri phai dugc cong b6 ro rang va phai dugc D{li h(>i d6ng c6 dong thong qua tru6c khi ti@n hanh d~ cu.

4. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong con tu each thanh vien H(>i d6ng quan tri trong cac truang hgp sau:

a. Thanh vien do khong du tu each lam thrum vien H(>i d6ng quan tri theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cfrm khong dugc lam thanh vien H9i d6ng qulin tri;

b. Thanh vien do glr.i dan bfuig van ban xin tir chuc d@n tn,1 sa chfnh cua Cong ty;

fJi~u l~ C6ng ty CJ phdn H6a chdt Ca bim mi~n Nam/A~ ~ Htv~ - "?!~Trang 16

_..---·

c. Thanh vien d6 b! r6i lo?n tam thftn va thanh vien khac ctm H9i d6ng quan tri c6 nhfrng b~ng chling chuyen mon chling to nguai d6 khong con nang ll,rc hanh vi;

d. Thanh vien d6 khong tham dg cac CUQC hQp cua H9i d6ng quan tri lien tl)c trong vong sau (06) thang rna khong c6 S\f ch~p thu~n cua H9i d6ng quan tri va H9i d6ng qwin tri quy@t djnh ch(rc Vl) CUa nguai nay bi bo tr6ng;

d. Thanh vien d6 bi b~ii nhi~m theo quy@t d!nh cua D?i h9i d6ng c6 dong.

5. H9i d6ng quan tri c6 thS b6 nhi~m nguai khac t?m thai lam thanh vien H9i d6ng quan tri dS thay th@ ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien m&i nay phai dugc ch~p thu~ t?i D?i h9i d6ng c6 dong ngay ti€p sau d6. Sau khi dugc D?i h9i d6ng c6 dong ch~p thu~, vi~c b6 nhi~m· thanh vi en m&i d6 dugc coi Ia c6 hi~u h;c vao ngay dugc H9i d6ng quan tri b6 nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien H9i d6ng qufm tri m&i dugc tinh ill ngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u lgc d@n ngay k@t thuc nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri. Trong truang hgp thanh vien m&i khong dugc D?i h()i d6ng c6 dong ch~p thu~, mQi quy€t dinh cua H9i d6ng quan tri cho d@n tru&c thai diSm di~n ra D?i h9i d6ng c6 dong c6 SlJ tham gia biSu quy€t cua thanh vien H9i d6ng qmln tri thay th€ vfrn dugc coi la c6 hi~u h,rc.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien H9i d6ng quan tri phai dugc cong b6 thong tin theo cac quy d!nh cua phap Iu~t vS chling khoan va thi truang chling khoan.

7. Thanh vi en H9i d6ng quan tri c6 thS khong phai Ia nguai n~m giu c6 phftn cua Cong ty.

:;::; Di~u 25. Quy~n h~n va nhi~m V\1 cua H()i dAng quan trj 7 1. Ho?t d<)ng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu SlJ giam sat va chi d?O

cua H9i d6ng quan· tri. H()i d6ng quan tri Ia ca quan c6 dfty du quy~n h?U dS thlJc hi~n t~t ca cac quy~n nhan danh Cong ty trir nhung thfun quy~n thu<)c v~ D?i h9i dflng c6 dong.

2. H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m giam sat T6ng Giam d6c diSu hanh va cac can b9 quan ly khac.

3. QuySn va nghia Vl,l cua H9i d6ng quan tri do lu~t phap va DiSu I~ Cong ty va quy@t dinh cua D?i h9i dflng c6 dong quy dinh. C1,1 thS, H9i d6ng quan tri c6 nhfrng quySn h?U Va nhi~m Vl,l sau:

a. Quy@t dinh k€ ho?ch phat triSn san xu~t kinh doanh va ngan sach hang nam;

b. Xac d!nh cac ffil,lC tieu ho?t d()ng tren C(J sa cac ffil,lC tieu chi€n luge dugc D?i h9i d6ng c6 dong thong qua;

c. B6 nhi~m va bai nhi~m cac can b9 quan ly Cong ty theo dS nghi cua T6ng Giam d6c di€u hanh va quy€t dinh muc luang cua hQ;

d. QuySt dinh co c~u t6 chuc cua Cong ty;

d. Giai quySt cac khi€u n?i cua Cong ty d6i v&i can b9 quan ly cling nhu quySt dinh ll}'a chQn d?i di~n cua Cong ty dS giai quySt cac v~ dS lien quan t&i cac thu tl,lc phap ly d6i v&i can b9 quan ly d6;

e. DS xu~t cac lo?i c6 phi€u c6 thS phat hanh va t6ng s6 c6 phi€u phat hanh theo tUng lo?i;

DiJu l? C6ng ty C6 phdn H6a chdt Ca bim miJn Nam v:1l •Jm~ ------· ~ '7~j~ang17

~

. .

g. I>€ xuftt vi~c phat hanh tnii phiSu chuy~n d6i va cac chling quy€n cho phep nguai sa hfru mua c6 phiSu theo muc gia dinh truac;

h. Quyst d!nh gia chao ban trai phi~u, c6 phisu va cac chling khoan chuy~n d6i trong truang hqp duqc I>~i h9i d6ng c6 dong uy quy€n;

1. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bai nhi~m T6ng Giam d6c di€u hanh, can b9 quan ly khac, nguai d~i di~n cua Cong ty. Vi~c bai nhi~m neu tren khong duqc tnii vai cac quy€n theo hqp d6ng cua nhfrng nguai bi bai nhi~m (nSu co);

k. Bao cao I>?i h9i d6ng c6 dong vi~c H9i d6ng quim tri b6 nhi~m T6ng Giam d6c di€u hanh;

1. I>€ xuftt muc c6 rue hang nam va xac d!nh muc c6 tuc t~m ilng; t6 chuc vi~c chi tra c6 rue;

m. De xuftt vi~c t6 chuc lc;ti ho~c giai th~ Cong ty.

4. Nhfrng vftn d€ sau day phai duqc H9i d6ng quan tri phe chufui:

a. Thanh l~p chi nhanh ho?c cac van phong d?i di~n cua Cong ty;

b. Thanh l~p cac cong ty con cua Cong ty;

c. Trang ph?ffi vi quy dinh t~i I>i€u 149 Lu~t Doanh nghi~p va trir truang hqp quy dinh t?i Khoan 3 I>i€u 162 Lu~t Doanh nghi~p phai do I>~i h9i d6ng c6 dong phe chufrn, H9i d6ng quan tri my tUng thai di~m quy~t dinh vi~c thvc hi~n, sua d6i va huy b6 cac hqp d6ng Ian cua Cong ty (bao g6m cac hqp d6ng mua, ban, sap nh~p, thau tom cong ty va lien doanh);

d. Chi d!nh va bai nhi~m nhfrng nguai duqc Cong ty uy nhi~m la d?i di~n thuong m?i va Lu~t su cua Cong ty;

d. Vi~c vay nq va vi~c thvc hi~n cac khoan th~ chftp, bao dam, bao lanh va b6i thuang cua C6ng ty;

e. Cac khoan dAu tu vugt qua 10% gia tri k~ ho?ch va ngan sach kinh doanh hang nam;

g. Vi~c mua ho?c ban c6 phArr, phArr v6n gop t?i cac cong ty khac duqc thanh l~p a Vi~t Nam hay nuac ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai sfm gop vao Cong ty khong phai b~ng ti€n lien quan d8n vi~c phnt hfmh c6 phi8u hoi,l.c tnii phi~u m1a C:ong ty, bao gAm vang, quy~n s1'r d1.mg dfit, quy~n sa hfm tri tu~, cong ngh~ va hi quy~t cong ngh~;

1. Vi~c cong ty mua ho?c thu h6i kh6ng qua 10% m6i lo~i c6 phAn;

k. QuySt d!nh muc gia mua ho?c thu h6i c6 phArr cua Cong ty;

1. Cac vfrn d€ kinh doanh ho?c giao dich rna H9i d6ng quy~t dinh dn phai c6 SlJ chfrp thu~ trong ph~m vi quy€n h~ va trach nhi~m cua minh.

5. H9i d6ng quan tri phai bao cao f)~i h9i d6ng c6 dong v€ ho~t d9ng cua minh, C\1 th~ la v€ vi~c giam sat cua H9i d6ng quan tri d6i vai T6ng Giam d6c di€u hanh va nhfrng can b9 quan ly khac trong nam tai chinh. Truang hqp H9i d6ng quan tq khong trinh bao cao cho I>?i h9i d6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam cua Cong ty bi coi la khong co gia tri va chua duqc H9i d6ng quan tri thong qua.

DiJu l? C6ng ty CJ phdn H6a chdt CO' bim miJn Naml!S 1.-~. ~, ~-"'·~

7/c.::u'l

----Trang 18

~

6. Trir khi lu~t phap va DiSu 1~ quy dinh khac, Hoi d6ng quan tri c6 thS uy quySn cho nhan vien cclp du6i va cac can bo quan ly d<;1i di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho Cong ty.

7. Thanh vien Hoi d6ng quan tri (khong tinh cac d<;1i di~n dugc uy quySn thay th€) dugc nh~n thu lao cho cong vi~c cua minh du6i tu each la thanh vien Hoi d6ng quan tri. T6ng mile thu lao cho Hoi d6ng quan tri do D<;1i hoi d6ng c6 dong quy€t djnh. Khoan thu lao nay dugc chia cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri theo thoa thu~ trong H9i d6ng quan tri ho~c chia dSu trong trubng hgp khong thoa thu~ dugc.

8. T6ng s6 tiSn tra cho tung thanh vien H9i d6ng quan tri bao g6m thu lao, chi phi, hoa h6ng, quySn mua c6 phfin va cac lgi ich khac dugc hu6ng tu Cong ty, cong ty con, cong ty lien k~t cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien H<)i d6ng quan tri 1<1 d<;1i di~n phfin v6n gop phai dugc cong b6 chi ti€t trong bao cao thuemg nien cua Cong ty.

9. Thanh vien H<)i d6ng quan tri n~m gifr chile vv diSu hanh ho~c thanh vien H9i d6ng quan tri lam vi~c t<;1i cac tiSu ban cua H9i d6ng quan tri ho~c thvc hi~n nhfrng cong vi~c khac rna theo H9i dflng quan tri la nfun ngoai phC;1ID vi nhi~m vv thong thuemg cua m<)t thanh vien H<)i d6ng quan tri, c6 thS dugc tra them tiSn thu lao dum dC;lllg m<)t khoan tiSn cong tr9n g6i theo ttrng Ifill, lucmg, hoa hflng, phfin tram lgi nhu~ ho~c du6i hinh thilc khac theo quy€t dinh cua H<)i d6ng quan tri.

10. Thanh vi en Hoi d6ng quan tri c6 quySn dugc thanh toan tit ca cac chi phi di l<;1i, an, a va cac khoan chi phi hgp ly khac rna hQ da phai chi tra khi thgc hi~n trach nhi~m thanh vien H9i dflng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh trong vi~c t6i tham dg cac CUQC hQp DC;li h<)i dflng c6 dong, H9i d6ng quan tri ho~c cac tiSu ban cua H9i d6ng quan tri.

Di~u 26. Chti tjch H{)i dBng qmin tri

1. H9i d6ng quan tri phai lga ch9n trong s6 cac thanh vien H<)i d6ng quan tri dS bfiu ra m<)t Chu tich. Chu tich H9i dflng quan tri khong dugc kiem nhi~m chile vv T6ng Giam d6c disu hanh cua Cong ty.

2. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m tri~u t~p va lam chu t9a D<;1i h<)i dflng c6 dong va cac CUQC hQp cua H<)i dflng quan tri, d6ng thai c6 nhfrng quySn va trach nhi~m khac quy dinh t<;1i DiSu 1~ nay va Lu~t Doanh nghi~p. Trong truemg hgp Chti tich H<)i d6ng quan tri v~g m~t thi phai tiy quySn cho thanh vien H<)i dflng quan tri khac thvc hi~n cac quySn va nhi~m Vl,l cua Chu tich. Trong truemg hgp Chu tich H(>i dflng quan tri v~ng mQ.t rna khong thvc hi~n vi~c tiy quy~n ho~c Chti tich m~t kha n~ng thgc hi~n nhi~m vv, H9i dflng quan tri c6 thS b6 nhi~m m()t nguai khac trong s6 h9 dS thgc hi~n nhi~m vv cua Chti tich theo nguyen t~c da s6 qua ban.

3. Chti tich H9i d6ng quan tri phai c6 trach nhi~m dam bao vi~c H<)i d6ng quan tri gui bao cao tai chinh na.m, bao cao ho(;lt d<)ng cua Cong ty, bao cao kiSm toan va bao cao kiSm tra ctia H9i d6ng quan tri cho cac c6 ·dong t<;1i D<;1i h<)i d6ng c6 dong.

4. Truemg hgp Chu tich H<)i d6ng quan tri tu chile ho~c bi bai nhi~m, H<)i d6ng quan tri phai bfiu nguai thay th€ trong thai h(;ln rnuai (10) ngay.

I

Di~u 27. Cac cu{)c hQp ciia H{)i dBng quan tr!

1. Truemg hgp H9i d6ng quan tri bfiu Chti tich thi cu<)c h9p d§.u tien ctia nhi~m ky H<)i d6ng quan tri dS bfiu Chti ticli. va ra cac quy€t dinh khac thu<)c thAm quySn phai dugc

DiJu I? Cong ty CJ phdn H6a chdt Ca him miJn Nam .-utl

. . )&hv - ~· Trang 19

~~

:':

·.

ti~n hrum trong thai h~ bay (07) ngay lam vi~c, k~ tu ngay k~t thuc b~u cu H9i d6ng quan tri nhi~m kY d6. Cu()c hQp nay do thanh vien c6 s6 phiSu b~u cao nh~t tri~u t~p. Truang hgp c6 nhi~u han m(>t (0 1) thanh vi en c6 s6 phi~u b~u cao nh~t ngang nhau thi cac thrum vien nay b~u m()t nguai trong s6 h9 tri~u t~p hQp H()i d6ng quan tr! theo nguyen t~c da s6.

2. Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p cac CUQC hQp H9i d6n.g ql.!an tri thuang k)r, l~p chuang trinh ngh! sv, thai gian va d!a di~m hQp it nh~t nam (05) ngay tru6c ngay hQp dl,I ki~n. Chu tjch c6 th~ tri~u t~p hQp b~t ky khi nao th~y c~n thi~t, nhung it nh~t la m6i quy phai hQp m9t (01) lk.

3. Chu tich H9i d6ng quan tri tri~u t~p cac cu('>c hQp b~t thuang khi th~y ck thiSt vi lgi ich cua Cong ty. Ngoai ra, Chu t!ch H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp H9i d6ng quan tr!, khong dugc tri hoan nSu khong c6 ly do chinh dang, khi m()t trong s6 cac d6i tugng dum day d~ nghi bfuig van ban trinh bay m1,1c dich cu('>c hQp va cac v~n d~ ck ban:

a. T6ng Giam d6c di~u hrum ho~c it nh~t nam (05) can b9 quan ly khac;

b. it nh~t hai (02) thrum vien di~u hrum cua H()i d6ng quan tri;

c. Ban ki~m soat ho~c thanh vien H9i d6ng quan tri d()c l~p.

4. Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp H9i d6ng quan tr! trong thai h~ bay (07) ngay lam vi~c, k~ tu ngay nh~n dugc d~ nghi quy dinh t~i khoan 3 Di~u nay.

5. Truang hgp c6 yeu c~u cua ki~m toan vien d9c l~p, Chu tich H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p hQp H()i d6ng quan tri d~ ban v~ bao cao ki~m toan va tinh hinh Cong ty.

6. Cac CUQC hQp H9i d6ng quan tr! dugc ti~n hrum a dia chi da dang ky cua Cong ty ho~c nhilng dia chi khac a Vi~t Nam ho~c a nuac ngoai theo quySt dinh cua Chu tich H9i d6ng quan tri va dugc Slf nh~t tri cua H()i d6ng quan tri.

7. Thong bao hQp H9i d6ng quan tri phai dugc gui tru6c cho cac thanh vi en H9i d6ng quan tri it nh~t ba (03) ngay lam vi~c tru6c khi t6 chuc hQp, cac thanh vien H9i d6ng CO th~ tlr ch6i thong bao mm hQp bfuig van ban va Vi~C tlr ch6i nay CO th~ CO hi~u ll,IC h6i t6. Thong bao hQp H('>i d6ng phai dugc lam bfuig van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao d~y du chuang trinh, thai gian, dia di~m hQp, kern theo nhilng tai li~u ck thi~t v~ nhilng v~ d~ dugc ban b~c va bi~u quy~t t~i CUQC hQp H9i d6ng va cac phiSu b~u cho nhiing thanh vi en H9i d6ng khong th~ dtJ hQp .

. Thong bao mai hQp dugc gui bfuig buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~n khac, nhrmg phai bao dam dSn dugc dia chi cua rung thrum vien H9i d6ng quan tri duqc dang kY t~i Cong ty.

8. Cac CUQC hQp cua H9i d6ng quan tri Ik th(r nh~t chi dugc tiSn hrum cac quySt dinh khi c6 it nh~t ba phk tu (3/4) s6 thanh vien H9i d6ng quan tri c6 m~t trvc tiSp ho~c thong qua nguai d~i di~n (nguai dugc uy quy~n).

Truang hgp khong du s6 thrum vien dv hQp theo quy dinh, cu('>c hQp phai duqc tri~u t~p l~i trong thai h~ bay (07) ngay k~ tu ngay dtJ dinh hQp lk thu nhk Cu('>c hQp tri~u t~p l~i dugc tiSn hanh nSu c6 han m9t nua (112) s6 thrum vien H9i d6ng quart tri dv hQp.

9. Bi~u quy~t.

Diiul~COngtyC6ph&nH6achiitCcrMV1}5 ~ ~ ~) Trang20

, ,

• i

:;,

a. Trir quy d!nh t;;ti DiSm h Khoan 9 DiSu 27; rn6i thanh vien H()i d6ng qufm tr! hoi,ic ngub'i duqc uy quySn tqrc ti~p c6 rn~t v6i tu each ca nhan t~i CUQC hQp H9i d6ng qm'tn tr! c6 rn()t (0 1) phi~u bi~u quy6t;

b. Thanh vien H9i d6ng quan tri khong dugc biSu quy~t vs cac hqp d6ng, cac giao djch ho~c d~ xuAt rna thrum vien d6 ho~c nguai lien quan t6i thanh vien d6 c6 1gi ich va lgi ich d6 mau thu~n ho~c c6 thS rnau thu~ v6i lgi ich cua Cong ty. Thanh vi en H9i d6ng quan tri kh6ng dugc tinh vao s6 luqng d~i biSu t6i thi€u cfin thi~t c6 rn~t dS c6 thS t6 chuc cu('>c hQp H('>i d6ng quan tri vS nhiing quy~t dinh rna thrum vien d6 khong c6 quySn biSu quySt;

c. Theo quy dinh t~i DiSm d Khoan 9 DiSu 27, khi c6 vAn dS phat sinh trong rn()t CUQC hQp cua H('>i d6ng quan tri lien quan dSn lgi ich cua thanh vien H()i d6ng quan tri ho~c lien quan d~n quySn biSu quySt rn('>t thanh vien rna nhiing vfrn dS d6 khong dugc giai quySt b~ng vi~c tv nguy~n tu bo quy~n biSu quy~t cua thanh vien H()i d6ng quan tri c6 lien quan, nhiing vAn d~ phat sinh d6 dugc chuySn t6i cho chu tQa cu()c hQp quy~t dinh. Phan quySt cua chu tQa lien quan d~n vAn dS nay c6 gia tri 1a quyst dinh cu6i cung trir truerng hqp tinh chAt ho~c ph~rn vi lgi ich cua thanh vien H('>i d6ng quan tri lien quan chua dugc cong b6 dfty du;

d. Thanh vien H('>i d6ng quan tri hu6ng lgi tu rn()t hqp d6ng dugc quy dinh t~i DiSrn a va DiSrn b Khoan 4 DiSu 3 5 Di~u 1~ nay dugc coi 1a c6 lgi ich dang kS trong hqp d6ng d6.

10. Thanh vien H('>i d6ng quan tri trvc tiSp ho~c gian tiSp dugc hu6ng lgi tu rn()t hgp d6ng ho~c giao djch da dugc ky k~t ho~c dang dv ki~n ky kSt v6i Cong ty va biSt ban than la nguai c6 lgi ich trong d6 c6 trach nhi~rn cong khai ban chAt, n()i dung cua quySn lgi d6 trong CUQC hQp rna H('>i d6ng quim tri lftn dftu tien xern xet vAn dS ky kSt hgp d6ng ho~c giao d!ch nay. Truerng hgp rn()t thanh vien H()i d6ng quan tri khong biSt ban than va nguai lien quan c6 lgi ich vao thai diSrn hqp d6ng, giao dich dugc ky v6i Cong ty, · thanh vien H()i d6ng quan tri nay phai cong khai cac lgi ich lien quan t~i CUQC hQp dftu tien cua H9i d6ng quan tri dugc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng rninh c6 lgi ich ho~c se c6 lgi ich trong giao djch ho~c hgp d6ng lien quan.

11. H()i d6ng quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra nghi quy~t tren CO' sa y ki~n tan thrum cua da s6 thanh vien H()i d6ng quan tri c6 rn~t (tren 50%). Truerng hqp s6 phi~u tan thrum va phan d6i ngang b~g nhau, phiSu biSu quy~t Clla Chil tjch H('>i d6ng quan tri la phiSu quy~t djnh.

12. Cu()c hQp cua H9i d6ng quan tri c6 thS t6 chuc theo hinh thuc nghi sv gifra cac thanh vien cua H('>i a6ng quan tri khi tAt ca ho~c rn('>t s6 tharm vien dang a nhfrng dia diSrn khac nhau v6i diSu ki~n la rn6i thanh vien tharn gia hQp dSu c6 thS:

a. Nghe ti:rng thrum vien H()i d6ng quan tri khac cung tharn gia phat biSu trong cu('>c hQp;

b. Phat biSu v6i tAt ca cac thanh vi en tharn dv khac rn('>t each d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien c6 thS thvc hi~n rn('>t each trvc tiSp qua di~n tho~i ho~c b~g phuang ti~n lien l~c thong tin khac (k€ ca vi~c su d\mg phuang ti~n nay diSn ra vao thai di€m thong qua DiSu 1~ hay sau nay) ho~c la k~t hgp tAt ca nhfrng

' phuang thuc nay. Thanh vien H('>i d6ng quan tri tham gia CUQC hQp nhu . v~y duqc,..coi 1a "c6 m~t" t~i cu('>c hQp d6. Dia di€rn cu('>c hQp dugc t6 chuc theo quy djnh nay Ia dia

DiJu l? C6ng ty CJ phdn H6a chdt Ca bim miJn Nam 11tl I )tt~ - pm ~

"2?~ Trang21

---~

•.

~

di€m rna nh6m th~mh vi en H9i d6ng quan tri dong nh~t t~p hqp lC;J.i, ho~c nSu khong c6 m9t nh6m nhu v~y, la dia di€m rna Chu tQa cu9c hQp hi~n di~n.

Cac quySt dinh dugc thong qua trong m9t CUQC hQp qua di~n thoC;J.i dugc t6 chuc va tiSn hanh m9t each hqp thuc c6 hi~u h.rc ngay khi kSt thuc cu<)c hQp nhung phai dugc khilng dinh bfuig cac chfr ky trong bien ban cua d.t ca thanh vien H9i d6ng quan tri tham dg CUQC h<;>p nay.

13. Nghi quySt theo hinh thuc l~y y kiSn bfuig van ban dugc thong qua tren ca say kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien H9i d6ng quan tri c6 quyen bi€u quySt. Nghi quySt nay c6 hi~u lgc va gia tri nhu nghi quySt dugc cac thanh vien H9i d6ng quan tri thong qua tC;J.i CUQC hQp dugc tri~U t~p va tf> chuc theo thong 1~.

14. Chu tich H9i d6ng quan tri c6 trach nhi~m chuy€n bien ban hQp H9i d6ng quan tri cho cac thaoo vien va bien ban do Ia bkg chl1ng xac thgc ve cong vi~c cta ctugc tiSn harm trong cac CUQC hQp d6 trir khi c6 y kiSn pharr dfJi ve n9i dung bien bim trong thai hC;J.n mum (10) ngay k€ tir khi chuy€n di'. Bien ban h<;>p H9i d6ng quan tri dugc l~p bfuig tiSng Vi~t va phai c6 chfr ky cua t~t ca cac thanh vien H9i d6ng quan tri tham dg CUQC h<;>p ho~c Bien ban dugc l?p thanh nhieu ban va m6i bien ban c6 chfr ky cua it nh~t m9t (0 1) thanh vien H<)i d6ng quan tri tham gia cu<)c h<;>p.

15. H9i d6ng quan tri c6 th€ thanh l?p va uy quyen cho cac ti€u ban trtJc thu<)c. Th8nh vien cua ti€u ban c6 th€ g6m m9t ho~c nhi€u th8nh vien cua H9i d6ng quan tri va m9t ho~c nhieu thanh vien ben ngoai theo quySt dirih cua H9i d6ng quan tri. Trong qua trinh thgc hi~n quy€n hC;lll dugc uy thac, cac ti€u ban phai tuan thu cac quy dinh rna H9i d6ng quan tri d€ ra. Cac quy d!nh nay c6 th€ di€u chinh ho~c cho phep kSt nC;J.p them nhfrng nguai khong phai la thanh vien H9i d6ng quim tri vao cac ti€u ban neu tren va cho phep nguai do ctugc quyen bi€u quyst v&i tu each thanh vi en cua ti€u ban nhung (a) phai dam bao s6 lugng thanh vien ben ngoai it han m9t nua t6ng s6 th8nh vi en cua ti€u ban va (b) nghi quySt cua cac ti€u ban chi c6 hi~u h,rc khi c6 da s6 thanh vien tham dg va bi€u quySt tC;J.i phien h9p cua ti€u ban la thanh vien H9i ct6ng quan tri.

16. Vi~c thgc thi quySt dinh cua H9i d6ng quan tri, ho~c cua ti€u ban trgc thu9c H9i d6ng quan tri, ho~c cua nguai c6 tu each thanh vi en ti€u ban H9i d6ng quan tri dugc coi la c6 gia tri phap ly k€ ca trong trong truang hgp vi~c b&u, chi dinh thanh vien cua ti€u ban ho~c H9i d6ng quan tri c6 th€ c6 sai s6t.

vm. TONG GIAM Doc f>IEU HANH, cAN BQ QUAN LY KHAc vA THU KYCONGTY

f)i~u 28. TB chrrc b{) may quan Iy H~ thfJng quan ly cua Cong ty phai dam bao b9 may quan ly chiu trach nhi~m

tru6c H()i d6ng quan tri va 1rlJC thu<)c SlJ lanh dC;lO cua H9i d6ng quan tri. Cong ty c6 m<)t (01) T6ng Giam dfJc di€u hanh, cac Ph6 T6ng Giam dfJc di€u hanh va m9t KS toan tru6ng va cac chuc danh khac do H9i d6ng quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m mi€n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh neu tren phai dugc thgc hi~n b~ng nghi quySt H9i d6ng quan tri dugc thong qua m<)t each hgp thuc.

f>i~u 29. Can b{) quan Iy 1. Theo d€ nghi cua T6ng Giam dfJc di€u hanh va dugc SlJ ch~p thu~ cua HQi d6ng quan

tri, T6ng Giam dfJc di€u hanh dugc tuy€n d\mg can b9 quan ly dn thiSt, v&i s6 lugng va ch~t lugng phu hgp v&i ca c~u va thong I~ quan ly cong ty do H9i d6ng quan tri d~

DiJu I? C6ng ty C6 phdn H6a chdt Ca him miJn Nam1?fj;- 1 -,b Y;r-n., 1-- Trang 22 ~ /HI~i/ lv"'"V 'Jtt~

xufrt tuy rung thai di~m. Can b<) qmin ly phai c6 sv mfrn can cfu-I thi~t d~ cac ho~t d<)ng va t6 chuc cua Cong ty d?t dugc cac mvc tieu dS ra.

2. Muc Iuong, ti~n thu lao, lgi ich va cac di~u khoim khac trong hqp d6ng lao d()ng d6i v6i T6ng Giam d6c di~u hanh do H<)i d6ng quan tri quy~t dinh va hqp d6ng v6i nhfrng can b<) quan ly khac do H<)i d6ng quan tri quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cua T6ng Giam d6c di~u hanh.

DiSu 30. Bfi nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m VI} va quySn h~n ctia Tfing Giam dBc diSu hanh

1. H<)i d6ng quan tri b6 nhi~m m<)t thanh vien trong H<)i d6ng hol;ic m<)t nguai khac lam T6ng Giam d6c di~u hanh; ky hqp d6ng trong d6 quy dinh muc luang, thu lao, lqi ich va cac di~u khoan khac lien quan khac. Thong tin v~ muc Iuong, trq cfrp, quy~n lqi cua T6ng Giam d6c di~u hanh phai dugc bao cao t?i D?i h<)i d6ng c6 dong thuang nien va duqc neu trong Bao cao thuang nien cua Cong ty.

2. Nhi~m ky cua T6ng Giam d6c di~u hanh Ia ba (03) nam va c6 th~ dugc tai b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 th~ h~t hi~u Ivc can cu vao cac quy dinh t?i hqp d6ng lao d<)ng. T6ng Giam d6c di~u hanh khong phai Ia nguai rna phap lu~t ck gifr chuc Vl) nay.

3. T6ng Giam d6c di~u hanh c6 nhfrng quy~n h?TI va trach nhi~m sau:

a. Thvc hi~n cac nghi quy~t cua H<)i d6ng quan tri va D?i h<)i d6ng c6 dong, k~ ho?ch kinh doanh va k~ hO?Ch d~u tu cua Cong ty da duqc H<)i d6ng quan tri va D?i h()i d6ng c6 dong thong qua;

b. ·<: Quy~t d!nh tfit ca cac vfrn d~ khong cfu-I phai c6 nghi quy~t cua H<)i d6ng quan tri, ·· · bao g6m vi~c thay ml;it Cong ty ky k~t cac hqp d6ng tai chinh va thuong m?i, t6

chuc va di~u h.:mh ho?t d<)ng san xufit kinh doanh thuemg nh~t cua c6ng ty theo nhfrng thong I~ quan Iy t6t nhfrt;

c. Ki~n nghi s6 luqng va cac lo?i can b<) quan ly rna Cong ty cfui tuy~n dvng d~ H<)i d6ng quan tri b6 nhi~m hoi;ic mi~n nhi~m nh~m thvc hi~n cac ho?t d<)ng quan ly t6t theo d~ xufrt cua H<)i d6ng quan tri, va tu vfin d~ H<)i d6ng quan tri quy~t dinh muc luang, thu lao, cac lgi ich va cac di~u khoan khac cua hqp d6ng lao d()ng cua can b9 quan Iy;

d. Tham khao y ki~n cua H<)i d6ng quan tri d~ quy~t dinh s6 luqng nguai lao d<)ng, muc Iuong, trq cfip, lgi ich, vi~c b6 nhi~m, mi~n nhi~m va cac di~u khoim khac lien quan d~n hqp d6ng lao d<)ng cua hQ;

d. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, T6ng Giam d6c di~u hanh phai trinh H<)i d6ng quan tri phe chu~n k~ ho?ch kinh doanh chi ti~t cho nam tai chinh ti~p theo tren ca sa dap t1ng cac yeu c~u cua ngan sach phu hqp cilng nhu k~ ho?ch tai chinh nam (05) nam;

e. D~ xufit nhfrng bi~n phap nang cao ho?t d<)ng va quan ly cua Cong ty;

g. Chu~n bi cac ban dv toan dai h?TI, hang nam va hang quy cua Cong tr (sau day gQi Ia ban dv toan), phvc vv ho?t d<)ng quan Iy dai h?TI, hang nam v~ pang quy cua Cong ty theo ke ho?ch kinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao gom --ca bang can d6i k~ toan, bao cao k~t qua ho?t d<)ng kinh doanh va bao cao luu chuy~n ti~n t~ dv ki~n) cho tling nam tai chinh phai duqc trinh d~ H<)i d6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhfrng thong tin quy dinh t?i cac quy ch~ cua Cong ty;

EJidu I? C6ng ty C6 phdn H6a chdt Ca him midn Nam 11Jl . )tt/ty- -~ V"u<:.J -

~rang23

h. Thvc hi~n tftt ca d.c ho~t d<)ng kh'ic theo quy dinh cua Di~u 1~ nay va cac quy ch€ cua Cong ty, cac nghi quy€t cua H9i d6ng qmln tri, hgp d6ng lao d9ng cua T6ng Giam d6c di~u hanh va phap lu~t.

4. T6ng Giam d6c di~u hanh chiu trach nhi~m tru&c H9i d6ng quan tri va D~i h<)i d6ng c6 dong V~ Vi~c thlJC hi~n nhi~m V\1 va quy~n h~ duqc giao va phai bao cao cac C(J

quan nay khi duqc yeu du. 5. H<)i d6ng quan tri co th~ bai nhi~m T6ng Giam d6c di~u hanh khi da s6 thanh vien H<)i

d6ng quan tri dv h9p co quy~n bi~u quySt tan thanh va b6 nhi~m m<)t T6ng Giam d6c di~u hanh m6i thay thS. ·

Di~u 31. Thu ky Cong ty

H9i d6ng quan tri chi dinh m<)t (0 1) ho~c nhi~u nguai lam Thu ky Cong ty v6i nhi~m kY va nhfrng di~u khoan theo quySt dinh cua H9i d6ng quan tri. H9i d6ng quan tri co thS bai nhi~m Thu kY Cong ty khi dn nhung khong trai v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hanh v~ lao d<)ng. H<)i d6ng quan tri cling c6 th~ b6 nhi~m m<)t hay nhi~u Trq ly Thu ky Cong ty tuy timg thai diSm. Vai tro va nhi~m V\1 cua Thu ky Cong ty bao g6m:

1. Chufin bi cac CUQC hQp cua H<)i d6ng quan tri, Ban kiSm soat va f)~i h9i d6ng c6 dong theo yeu cdu cua H<)i d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat.

2. Tu vftn v~ thu t\lC cua cac CUQC hQp.

3. Tham dv cac CUQC hQp.

4. Dam bao cac nghi quySt cua H9i d6ng quan tri phil hgp v&i lu~t phap.

5. Cung cftp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQp H<)i d6ng quan tri va cac thong tin khac cho thanh vi en cua H9i d6ng quan tri va Ban kiSm soat.

Thu ky cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thong tin theo cac quy dinh cua phap lu~t va Di~u 1~ Cong ty.

IX. BANKIEMSOAT

Di~u 32. Thanh vien Ban ki~m soat

1. s6 luqng thanh vien Ban kiSm soat cua Cong ty la ba (03) thanh vien. Cac kiSm soat vien do D~i h<)i c6 dong bdu, nhi~m ky cua Ki~m soat vien khong qua nam (05) nfun va KiSm smit vien c6 thS duqc bdu l~i v6i s6 nhi~m ky.khong h~ chS.

2. Ki~m soat vien phai la kiSm toan vien ho~c kS toan vien chuyen nghi9p. Ki~m smit vien khong duqc gifr cac chuc V\1 quan ly cua Cong ty va khong phai la nguai trong b<) ph~ k€ toan, tai chinh cua Cong ty. KiSm soat vien co ih~ khong phai la c6 dong cua Congty.

3. Ki~m so at vi en khong phai la thanh vi en hay nban vi en cua cong ty ki~m to an d<)c l~p dang thvc hi~n vi~c ki~m toan bao cao tai chinh cua Cong ty.

4. Ki~m soat vien khong phai la nguai co lien quan v&i thanh vien H9i d6ng quan tri, TfJng giam d6c di~u hanh va cac can b9 quan ly khac cua Cong ty.

5. Cac kiSm soat vien bdu m<)t nguCri trong s6 h9 lam Tru6ng ban ki~m soat theo nguyen t~c da s6. Tru6ng ban ki~m soat phai lam vi~c chuyen trach t~i Cong ty.

Tru6ng ban kiSm soat c6 cac quy~n va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cu<)c hQp Ban kiSm soat;

DiJu I? C6ng ty C6 phdn H6a chdt Ca bim miJn Nam1!5 ~~ (J7rtv ~~·

7t~Trang24 -

b. Yeu d.u H9i d6ng quc~m tri, T6ng Giam d6c di~u hanh va cac can b9 quan Iy k:hac cung d.p cac thong tin lien quan d€ bao cao Ban ki€m soat;

c. L~p va ky bao cao cua Ban ki€m soat sau khi da tham khao y kiSn cua H9i d6ng quan tri d€ trinh D~i h9i d6ng c6 dong.

6. Cac c6 dong n~m gifr c6 ph~n c6 quy~n bi€u quySt trong thai h~ lien tl,lc it nhAt sau (06) thang, c6 quy~n g9p s6 phiSu biSu quySt cua tirng nguai l~i v6i nhau d€ d~ cu cac

. ling vien Ban ki€m soat. c6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gifr tir 5% dSn du6i 10% t6ng s6 c6 ph~n c6 quy~n biSu quySt dugc d~ cu m9t (0 1) ling vi en; tir 10% dSn du&i 30% duqc d~ cu t6i da hai (02) ling vien; tir 30% dSn dum 40% duqc d€ cu t6i da ba (03) ling vien; tu 40% dSn du&i 50% duqc d~ Clr t6i da b6n (04) ling vien vatU 50% trcrlen duqc d~ cu t6i da nfun (05) ling vien.

7. Truang hqp s6 luqng cac ling vien Ban ki€m soat thong qua d~ cu va ling cu v§n khong du s6 luqng d.n thiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m c6 th€ dS cu them ling cu vieri ho~c t6 chuc d~ cu theo ca chS duqc cong ty quy dinh t~i Quy chS n9i b9 v~ quan tri cong ty. Ca ch~ Ban ki€m soat duang nhi~m d~ cu ling vien Ban ki€m soat phai duqc cong b6 r5 rang va phai duqc f)~i h9i d6ng c6 dong thong qua tru&c khi ti~n hanh d€ cu.

8. Ki€m soat vien khong con tu each thanh vien trong cac truang hqp sau:

a. KiSm soat vien khong con du tieu chufin va di~u ki~n lam Ki€m soat vien theo quy dinh t~i Di~u 164 Lu~t doanh nghi~p;

b. Ki€m soat vien d6 tu chuc b~ng m9t van ban thong bao duqc gfri dSn tf\1 sa chinh cua Cong ty;

c. Ki€m soat vien d6 bi r6i lo~n tam th~n va cac thanh vien khac cua Ban kiSm soat c6 nhfrng b~ng chung chuyen mon chling to nguai d6 khong con nang h.rc hanh vi ~~ .

d. Ki€m soat vien d6 v~ng m~t khong tham dl,l' cac CUQC hQp cua Ban ki€m soat lien tl,IC trong vong sau (06) thang lien tl,IC khong duqc SlJ chAp thu~ cua Ban ki€m soat va Ban ki€m soat ra quy~t dinh rkg chuc V\1 cua nguai nay bi bo tr6ng;

. e. Ki€m soat vien d6 bi each chuc thanh vien Ban kiSm soat theo ql,lySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 ·dong.

Di~u 33. Ban ki~m soat

1. Cong ty phai c6 Ban ki€m soat va Ban ki€m soat c6 quy~n h~n va trach nhi~m theo quy dinh t~i DiSu 165 Lu~t Doanh nghi~p va Di~u I~ nay, chu y~u la nhfrng quy~n h~ va trach nhi~m sau day:

a. D~ xuAt Iva ch9n cong ty kiSm toan d9c I~p, muc phi ki€m toan va m9i vAn d~ c6 lien quan;

b. Thao lu~ v&i kiSm toan vien d9c l~p v€ tinh chAt va ph~m vi ki~ toan tru6c khi b~t d~u vi~c kiSm toan; · \

c. Xin y ki~n tu vAn chuyen nghi~p d9c I~p ho~c tu vAn v€ phap ly va dam bao sv tham gia cua nhfrng chuyen gia ben ngoai cong ty v&i kinh nghi~m trinh d9 chuyen mon phu hqp vao cong vi~c cua cong ty n~u thAy d.n thi~t;

d. KiSm tra cac bao cao tai chinh nam, sau thang va quy;

Di~u l? C6ng ty c6 phdn H6a chdt Ca him mi€n Nam 1,1L

----)$ft,v P"" _....;_.:.,----

b<'~~g25

d. Thao lu~ vS nhfrng vfrn dS kh6 khan va t6n t~i phat hi~n tu cac k~t qua ki€m toan gifra ky ho~c cu6i ky cling nhu mQi vk d~ rna ki~m toan vien d9c l?p mu6n ban bac· . '

e. Xem xet thu quan ly ella kiSm toan vien d9c I?p va y ki~n phan h6i ella ban quan ly cong ty;

g. Xem xet bao cao ella cong ty vS cac h~ th6ng ki~m soat n9i b9 tru&c khi H9i d6ng quan tri chfrp thu?n;

h. Xem xet nhUng kSt qua diSu tra n9i b9 va y kiSn phan hfJi ella ban quan ly.

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c di€u hcinh va can b9 quan ly khac phai cung dp tfrt ca. cac thong tin va tai li~u lien quan dSn ho~t d9ng ella Cong ty theo yeu d.u ella Ban kiSm soat. Thu kY Cong ty phai bao dam rfuig toan b9 ban sao cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung cfrp cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri va ban sao cac bien ban hQp H9i d6ng quan tri phai duqc cung cfrp cho thanh vien Ban ki~m soat vao cung thai diSm chung duqc cung cfrp cho H9i d6ng quan tri.

3. Ban kiSm soat c6 thS ban hanh cac quy dinh vS cac cu(>c .. hQp ella Ban kiSm soat va each thuc ho~t d(>ng ella Ban ki~m soat. Ban ki~m soat phai h9p t6i thi~u hai (02) lfrn m9t nam va s6Iuqng thanh vien tham gia cac cu9c hQp t6i thi~u Ia hai (02) nguai.

4. Muc thu lao ella cac thanh vien Ban ki~m soat do D~i h9i d6ng c6 dong quySt dinh. Thanh vien ella Ban kiSm soat duqc thanh toan cac khofm chi phi di I~i, khach s~ va cac chi phi phat sinh m9t each hqp ly khi hQ tham gia cac cu9c hQp ella Ban ki~m soat ho~c tht,rc thi cac ho~t d9ng khac ella Ban kiSm soat.

X. NH~M VlJ CUA THANH VlEN HQI DONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEM soAT, TONG GIAM DOC DIEU HANH vA cAN BO QUANLYKHAC .

Di~u 34. Trach nhi~m cftJ.l tr~mg

Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c diSu hanh va can b9 quan ly khac c6 trach nhi~m thvc hi~n cac nhi~m Vl} ella rninh, kS ca nhfrng nhi~rn Vl} v&i tu each thanh vien cac tiSu ban ella H9i d6ng quan tri, rn9t each trung thvc vi lqi ich cao nhfrt ella Cong ty va v&i rnuc d9 d.n trQng rna rn9t nguai th?n tr9ng phai c6 khi dam nhi~rn vi tri tucmg ducmg va trong hoan canh tucmg tv.

Di~u 35. Trach nhi~m trung th1}'C va tranh cac xung dqt v~ quy~n lQi

1. Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng Giarn d6c diSu hanh va can b9 quan ly khac khong duqc phep su dl}ng nhfrng ca h9i kinh doanh c6 thS rnang l~i lqi ich cho Cong ty vi rnl}c dich ca nhfui; d6ng thai khong duqc su dl}ng nhfrng thong tin c6 duqc nha chuc V\1 ella rninh dS tu lqi ca nhan hay d~ phl}c VlJ lqi ich ella t6 chuc ho?c ca nhan khac.

2. Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSrn soat, T6ng Giarn d6c diSu hanh va can b9 quan ly khac c6 nghia VlJ thong ]?ao cho H9i d6ng quan trj tfrt ca cac lqi ich c6 thS gay xung d9t v&i lqi ich cua Cong ty rna h9 c6 th~ duqc hu<'mg thong qua cac phap nhan kinh ts, cac giao dich ho~c ca nhan khac.

3. Cong ty khong cfrp cac khoan vay ho?c bao tanh cho cac thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSrn soat, T6ng Giarn d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac va nhfrng nguai c6lien quan t&i cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhfrng nguai nay c6

Diiu I~ C6ng ty cJ phdn HOa chdt Ca :::_;;!~!!am-{;~ ~ ~ Trang 26

cac lqi ich tai chinh, tru truemg hqp cac khofm vay ho?c bao lanh neu tren da duqc D?i h9i d6ng c6 dong chfrp thu?n.

4. Hqp d6ng ho?c giao djch gifra Cong ty v&i m9t ho?c nhiSu thanh vien H9i d6ng qufm tri, thanh vien Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac ho?c nhilng nguai lien quan d~n h9 ho?c cong ty, d6i tac, hi~p h9i, ho~c t6 chuc rna thanh vien H9i d6ng qufm tr!, thanh vien Ban ki€m soat, T6ng Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac ho?c nhilng nguai lien quan d~n h9 la thanh vien, ho~c c6 lien quan lqi ich tai chinh khong bi vo hi~u hoa trong cac truang hqp sau day:

a. D6i v&i hqp ct6ng c6 gia tri tir du&i 20% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhit, nhung y~u t6 quan trQng vS hqp d6ng ho~c giao djch cilng nhu cac m6i quan h~ va lqi ich cua can b9 quan ly ho?c thanh vien H9i d6ng quan tri da duqc bao cao cho H9i d6ng quan tri ho~c tiSu ban lien quan. D6ng thai, H9i d6ng quan tri ho?c tiSu ban d6 da cho phep thvc hi~n hqp d6ng ho~c giao djch d6 m9t each trung thgc b&ng da s6 phi~u tan thanh cua nhilng thanh vien H9i d6ng khong c6 lqi ich lien quan;

b. D6i v&i nhilng hqp d6ng c6 gia trj b&ng ho~c l&n hon 20% cua t6ng gia trj tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gk nhit, nhung y~u t6 quan trQng ve hqp d6ng ho~c giao djch nay cilng nhu m6i quan h~ va lqi ich cua can b9 quan ly ho~c thanh vien H9i d6ng quan tri da duqc cong b6 cho cac c6 dong khong c6 lqi ich, lien quan c6 quySn bi€u quy~t vS vin de d6, va nhilng c6 dong d6 da b6 phi~u tan thanh hqp d6ng ho~c giao djch nay;

c. Hqp d6ng ho?c giao d!ch d6 duqc m9t t6 chuc tu vin d9c l?p cho la cong b&ng va hqp ly xet tren mQi phuong di~n lien quan d~n cac c6 dong cua cong ty vao thai diSm giao djch ho?c hqp d6ng nay duqc H9i d6ng quan tri ho~c m9t tiSu ban tf\Ic thu9c H9i d6ng quan tri hay cac c6 dong cho phep thvc hi~n.

Thanh vien H9i d6ng quan td, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng Giam d6c diSu hanh, can b9 quan ly khac va nhilng nguai c6 lien quan v6i cac thanh vi en neu tren khong duqc Slr dt,mg cac thong tin chua dUQ'C phep cong bf> CUa cong ty ho?c ti~t lQ cho nguai khac ds thvc hi~n cac giao d!ch co lien quan.

l>i~u 36. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va bBi thtrim.g

1. Thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban ki€m soat, T6ng Giam d6c diSu hanh va can bQ quan ly khac vi ph?m nghla vv, trach nhi~m trung thvc va d.n tr<;mg, khong hoan thanh nghia Vl,l cua minh v6'i S\]' mful can Va nang l\]'C chuyen mon phai chju trach nhi~m vS nhung thi~t h?i do hanh vi vi ph?m cua minh gay ra.

2. Cong ty b6i thuang cho nhfrng nguai da, dang ho?c c6 thS tra thanh m9t ben lien quan trong Cac Vl,l khi~u n?i, ki~n, khai tf> (bao g6m cac Vl,l vi~c dan S\]', hanh chinh va khong phai la cac vv ki~n do Cong ty la nguai khai ki~n) n~u nguai d6 da ho?c dang la thanh vien H9i d6ng quan tr!, can b9 quan ly, nhan vien ho~c la d?i di~n duqc Cong ty uy quySn ho~c nguai d6 da ho~c dang lain theo yeu d.u cua Cong ty v&i tu each thanh vien H9i d6ng quan tri, can b9 quan ly; nhan vien ho~c d?i di~n theo uy quySn cua Cong ty v&i diSu ki~n nguai d6 da hanh d9ng trung thvc, ck trQng, mful can vi lqi ich ho~c kh~ng ch6ng i?i lqi ich ca? nhit cua Cong ty, tren ca sa tu~thu lu?t phap va khong c6 bang chilng xac nh?n rang nguai d6 da vi ph?m nhun~ Jr8.ch nhi~m cua minh. Khi thvc hi~n chuc nang, nhi~m vv ho?c thvc thi cac cong vi~c theo uy quysn cua Cong ty, thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, · can b9 quan ly, nhan vien ho?c Ia d?i di~n theo uy quySn cua Cong ty duqc Cong ty b6i thu0pg khi tra

£Ji~u l? Cong ty C6 phdn H6a chdt Ca him miJn Nam 1dl h~ - prrv ~

~s ~ang27 -

thanh m()t ben lien quan trong cac V\1 khi~u n~i, ki~n, khai t6 (tru cac V\1 ki~n do Cong ty la ngueri khai ki~n) trong cac truang hgp sau:

a. Da harm d()ng trung thvc, ck trQng, mfin can vi lqi ich va khong mau thufin vm lqi ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bfulg chtmg xac nh~n da khong thvc hi~n trach nhi~m cua minh.

3. Chi phi b6i thuerng bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t su), chi phi phan quy~t, cac khoan ti€n ph~t, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong thvc t~ ho~c dUQ'C coi }a IDUC hqp ly khi giai quy~t nhfrng V\1 Vi~c nay trong khuon khf> }u~t phap cho phe_p. Cong ty c6 thS mua bao hiSm cho nhfrng ngueri d6 dS tranh nhilng trach nhi~m boi thuerng neu tren.

XI. QUYEN nrnu TRA so sAcH v A HO sa c6NG TY

D•A 37 Q A d"A t X , h ' hA 1eu • uyen 1eu ra so sac va o sO'

1. c6 dong ho~c nh6m c6 dong nfun gifr tren 10% t6ng s6 c6 philil ph6 thong trong thai h?ll lien tvc tir sau (06) thang tra len c6 quy€n tfl!c ti~p ho~c qua nguai duqc uy quy€n, gui van ban yeu c~u duqc kiSm tra danh sach c6 dong, cac bien ban hQp I>~i h()i d6ng c6 dong va sao chvp ho~c trich h.Jc cac h6 sa d6 trong gia lam vi~c va t~i trv sa chinh cua cong ty. Yeu c~u kiSm tra do d~i di~n duqc uy quy€n cua c6 dong phai kern theo gifiy uy quy€n cua c6 dong rna nguai d6 d~i di~n ho~c m()t ban sao cong chtmg cua gifiy uy quy€n nay.

2. Thanh vien H()i d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, T6ng Giam d6c di€u hanh va can b() quan ly khac c6 quy€n kiSm tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty, danh sach c6 dong va nhilng s6 sach va h6 SO' khac cua Cong ty vi nhfrng mvc dich lien quan t&i chuc V\1 CUa minh vai di€u ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.

3. Cong ty phai luu I>i€u I~ nay va nhilng ban sua d6i b6 sung I>i€u 1~, Gifiy chtmg nh~ dang kY doanh nghi~p, cac quy ch~, cac tai li~u chl:cng minh quy€n sa hfru tai san, nghj quySt D~i h()i d6ng c6 dong va H9i d6ng quan trj, bien ban h9p I>~i h9i d6ng c6 dong va H()i d6ng quan tri, cac bao cao cua H()i d6ng quan trj. cac bao cao cua Ban kiSm soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach k~ toan va b~t cu gi~y ter nao khac theo quy djnh cua phap lu~t t~i trv sa chinh ho~c m()t nai khac v&i di~u ki~n I~ cac c6 dong va CO' quan dang kY kinh doanh duqc thong bao v€ dja di~m luu trfr cac gi~y ta nay.

4. Di€u I~ Cong ty phai duqc cong b6 tren website cua Cong ty.

xn. c6NG NilAN VIEN v A c6NG no AN

Di~u 38. Cong nhan vien va cong doan

1. T6ng Giam d6c diSu hanh phai l~p k~ ho~ch d~ H()i d6ng quan tri thong qua cac v~ dS lien quan d~n vi~c tuy~n d\lllg, cho nguai lao d()ng thoi vi~c, luang, bao hi~m xa h()i, phuc lqi, khen thuang va ky lu~t d6i v6i nguai lao d()ng va can b() quan ly.

2. T6ng Giam d6c di€u hanh phai l~p k~ ho~ch d~ H()i d6ng quan trj thong qua cac v~ dS lien quan d~n quan h~ cua Cong ty v6i cac t6 chuc cong doan theo cac chuk mvc, thong 1~ va chinh sach quan ly t6t nh~t, nhfrng thong 1~ va chinh sach quy djnh t~i Di€u 1~ nay, cac quy ch~ cua Cong ty va quy djnh phap lu~t hi~n hanh.

XIII. · PHAN PHOI L<}I NHU~N

Di~u l? C6ng ty CJ phdn H6a chdt Ca bcm mi~n Nam'1}5

~ /;ltJ6/ ~ -- 7/C~ Trang 28

s.~

Di~u 39. Phan ph6i l~ri nhu~n

1. D~i h()i d6ng c6 dong quySt dinh vi~c phan ph6i lqi nhu~ sau thuS cua Cong ty, tra c6 tuc cho c6 dong tren ca sa phuang an d~ xu~t cua H(>i d6ng quan tri Cong ty, theo nguyen t~c sau:

a. Trich l~p Quy k.hen thuang va Quy phuc lqi t6i da khong qua 8% lqi nhu~ sau thuS phat sinh trong nam cua Cong ty.

b. Vi~c trich l~p va Slr dvng Quy thuang Ban quan ly' di~u hanh va cac quy khac theo quy dinh cua phap lu~t phu hqp v6i hi~u qua san xufit kinh doanh va nhu d.u dfiu tu, phat tri€n Cong ty.

2. D<;ti h()i d6ng c6 dong uy quy~n cho H9i d6ng quan tri Cong ty quySt dinh muc t<;tm trng c6 tuc va thvc hi~n chi tra t<;tm (rng c6 rue cho cac c6 dong phu hqp v6i kSt qua san xufit cua Cong ty trong nam.

3. Cong ty khong thanh toan Hii cho khoan ti€n tra c6 tuc hay khoan ti~n chi tra lien quan t6i m(>t lo<;ti c6 phiSu.

4. H(>i d6ng quan tri c6 th~ d€ nghi D~i h(>i d6ng c6 dong thong qua vi~c thanh toan toan b9 ho?c m()t phfin c6 tuc b~g c6 phiSu va H()i d6ng quan tri la ca quan tht.rc thi quySt dinh nay.

5. Trubng hqp c6 tuc hay nhfrng khoan tiSn khac lien quan t6i m(>t lo<;ti c6 phiSu duqc chi tra b~g tiSn m?t, Cong ty phai chi tra b~ng tiSn d6ng Vi~t Nam. Vi~c chi tra c6 th~ thtJC hi~n trvc tiSp ho?c thong qua cac ngan hang tren CO' sa cac thong tin chi tiSt vS ngan hang do c6 dong cung c~p. Trubng hqp Cong ty da chuy€n khoan theo dung cac thong tin chi tiSt v~ ngan hang do c6 dong cl,lllg cfip rna c6 dong d6 khong nh~ duqc tiSn, Cong ty khong phai chiu trach nhi~rri v€ khoan tiSn Cong ty chuy~n cho c6 dong thv huang. Vi~c thanh toan c6 tuc d6i v6i cac c6 phiSu niem ySt t?i Sa giao dich chtrng khoan c6 th€ duqc tiSn hanh thong qua cong ty chtrng khoan ho?c Trung tam luu ky chtrng khoan Vi~t Nam. ·

6. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, Lu~t Chtrng khoan, H(>i d6ng quan tri thong qua nghi quySt xac dinh m(>t ngay cv · th~ d~ ch6t danh sach c6 dong. Can cu theo ngay d6, nhfrng nguoi dang ky v6i tu each c6 dong ho?c nguoi sa hfru cac chtrng khoan khac · duqc quySn nh~n c6 tuc, lai sufit, phan ph6i lqi nhu~, nh~ c6 phiSu, nh~n thong bao ho?c tai li~u khac.

7. H(>i d6ng quan tri c6 trach nhi~m xay d1JI1g phuang an chi tra c6 rue va trich l~p cac quy dS trinh D<;ti h(>i d6ng c6 dong quySt dinh cho tirng nam. Cac vAn dS khac lien quan ctsn phan ph6i Iqi nhu~ ctuqc thvc hi~n theo quy dinh cua phap Iu~t.

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY Dl/ TRU, NAM TAl CHiNH VA H:E: THONG KE TOAN

Di~u 40. Tai khoan ngan himg

1. Cong ty rna tai khoan t<;ti cac ngan hang Vi~t Nam ho?c t<;ti cac ngan hang nu6c ngoai duqc phep ho~t d(>ng t?i Vi~t Nam. -.,,

2. Theo sv chAp thu~n tru6c cua ca quan c6 thfun quy€n, trong trubng hqp cfin thiSt, Cong ty c6 thS ma tai khoan ngan hang a nu&c ngoai theo cac quy dinh cua phap lu~t.

3. Cong ty tiSn hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thong qua cac tai khoan ti€n Vi~t N am ho?c ngo<;ti t~ t<;ti cac ngan hang rna Cong ty rna tai khoan.

Diiu l? C6ng ty c6 phizn H6a chdt Ca hem miin Nam 11tl

~~ ---~ -Vc~ '!Jang 29 ~~

: .. ";'"

l>i~u 41. Nam tai chinh

Nam tai chinh cua C6ng ty bit dfru tir ngay dftu tien cua th<lng 0 1 hang nam va kch thuc vao ngay 31 thang 12 duong lich hang nam. Nam tai chinh dfru tien bit dftu tir ngay cfip Gifiy chtmg nh?n dang ky doanh nghi~p va k~t thuc vao ngay 31 thang 12 cling nam.

l>i~u 42. Ch~ d(} k~ tmin

1. Ch~ d9 k~ toan C6ng ty su dvng la Ch~ d9 K~ toan Vi~t Nam (VAS) ho~c ch~ d() k~ toan khac dugc B9 Tai chinh ch&p thu?n.

2. Cong ty l~p s6 sach k~ toan bfuig ti~ng Vi~t. Cong ty luu gifr h6 sa k~ toan theo lo<;1i hinh cua cac ho<;1t d()ng kinh doanh rna C6ng ty tham gia. Nhfrng h6 sa nay phai chinh xac, c~p nh~t, c6 h~ th6ng va phai du d~ chtrng minh va giai trinh cac giao dich cua Cong ty.

3. C6ng ty su dvng d6ng Vi~t Nam (ho?c ngo<;1i t~ tlJ do chuy~n d6i trong truemg hgp dugc ca quan nha nu6c c6 thfun quy~n chfip thu?n) lam don vi ti~n t~ dung trong k~ to an.

XV. B.Ao c.Ao TRUONG NIEN, TAACH NHI~M CONG BO THONG TIN, THONG B.AO RA CONG CHUNG

l>i~u 43. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy

I. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh nam theo quy djnh cua phap lu~t cfing nhu cac quy dinh cua Uy ban Chtmg khoan Nha nu6c va bao cao phai dugc ki~m toan theo quy dinh t~i Di~u 45 Di~u I~ nay, va trong thm h~ 90 ngay k~ tir khi k~t thuc m6i nam tai chinh, C6ng ty n()p bao cao tai chinh hang nam cho ca quan thu~ c6 thfun quy~n, Uy ban Chtmg khoan Nha nu6c, Sa giao dich chtmg khoan (khi C6ng ty niem y~t) va ca quan dang ky kinh doanh.

2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao k~t qua ho<;1t d()ng kinh doanh pharr anh . m()t each trung thlJC va khach quan tinh hinh v~ Hii va 16 cua C6ng ty trong nam tai chfnh, bang din d6i k~ toan pharr anh m()t each trung thl,!C va khach quan tinh hinh ho~t d()ng cua C6ng ty tinh d~n thai di~m l~p bao cao, bao cao luu chuy~n ti~n t~ va thuy~t minh bao cao tai chinh.

3. Cong ty phai l~p va c6ng b6 cac bao cao sau thang va quy theo cac quy djnh cua Uy ban Chtmg khoan Nha nu6c, Sa giao dich chtrng khoan (d6i v6i cac c6ng ty niem y~t) va n()p cho ca quan thu~ hfru quan va ca quan dang ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p

4. Cac bao cao tai chinh dugc ki~m toan (bao g6m y ki~n cua ki@m toan vien), bao cao sau thang va quy cua c6ng ty phai dugc c6ng b6 tren website cua Cong ty.

5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d~u dugc quy~n ki@m tra ho?c sao chvp ban bao cao tai chinh nam dugc ki~m toan, bao cao sau thang va quy trong gia lam vi~c cua C6ng ty, t<;1i tf\1 sa chinh cua Cong ty va phai tra m()t muc phi hgp ly cho vi~c sao chvp.

l>i~u 44. Bao cao thrrimg nien

Cong ty phai l~p va c6ng b6 Bao cao thuemg nien theo cac quy djnh cua phap lu~t v€ chtmg khoan va thi truemg chtmg khoan.

XVI. KIEM TO.AN CONG TY

' ' . .:: Nam1~l Diiu 1¢ C6ng ty c6 philn HOa chdt Cab~ c---~ fD"' 7?£"uJ Trang 30 .--

r.

):·

;··

Bi~u 45. Ki~m toan

1. D<;1i h()i d6ng c6 dong thuemg nien chi djnh m()t cong ty kit3m toan d()c l~p ho~c thong qua danh Sckh cac cong ty ki~m toan d()c l~p va uy quy~n cho H()i d6ng quan tri quy~t dinh h,ra ch9n m()t trong s6 cac don vj nay ti~n hanh cac ho<;1t d()ng ki~m toan Cong ty cho nam tai chinh ti~p theo dga tren nhfrng di~u khoim va di~u ki~n thoa thu~ v6i H9i d6ng quan trj. Cong ty phai chufin bj va gui bao cao tai chinh nam cho cong ty kit3m toan d()c l~p sau khi k~t thuc nam tai chinh.

2. Cong ty ki€m toan d()c l~p kit3m tra, xac nh~ va bao cao v~ bao cao tai chinh nam phan anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao ki€m toan va trinh bao cao d6 cho H9i d6ng quan tri trong vong hai (02) thang k€ tir ngay k~t thuc nam tai chinh.

3. Ban sao cua bao cao ki~m toan duqc gui dinh kern bao cao tai chinh nam cua Cong ty.

4. Ki~m toan vien thvc hi~n vi~c ki€m toan Cong ty duqc phep tham dlJ cac cu()c h9p D<;1i h9i d6ng c6 dong va dugc quy~n nh~ cac thong bao va cac thong tin khac lien quan d~n D<;1i h()i d6ng c6 dong rna cac c6 dong duqc quy~n nh~ va duqc phat bi€u y ki~n t<;1i d<;1i h()i v~ cac vfrn d~ c61ien quan d~n ki€m toan.

XVII. CONDAU

f)i~u 46. Con dfiu

1. H()i d6ng quan trj quy~t djnh thong qua con dfru chinh thuc cua Cong ty va con dfru duqc kh~c theo quy d!nh cua lu~t phap.

2. H()i d6ng quan trj, T6ng Giam d6c di~u hanh su dl,mg va quan ly con dfru theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh.

XVIII. CHAM DUT HO~TBQNG VA THANH LY f)i~u 47. Chfim dfrt hoC;lt d(}ng

1. Cong ty c6 th€ bj giai th~ ho~c chfrm dill ho<;1t d()ng trong nhfrng tru<mg hqp sau:

a. Khi k~t thuc thai h<;1n ho<;1t d()ng cua Cong ty, k€ ca sau khi da gia h<;lll;

b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh;

c. Giai th~ tru6c thai h<;1n theo quy~t djnh cua D?i h9i d6ng c6 dong;

d. Cac tru<mg hqp khac theo quy djnh cua phap lu~t.

2. Vi~c giai th~ Cong ty truac thai h<;lll (k~ ca thai h?n da gia h<;lll) do D<;1i h9i d6ng c6 dong quySt djnh, H9i d6ng quan tri thgc hi~n. Quy~t djnh giai th~ nay phai thong bao hay xin chfrp thu~n cua ca quan c6 thfim quy~n (n~u b~t bu()c) theo quy djnh.

f)i~u 48. Thanh ly 1. T6i thi~u sau (06) thang truac khi kSt thuc thai h?n ho<;1t d()ng cua Cong ty ho~c sau

khi c6 m9t quy~t djnh giai th~ Cong ty, H9i d6ng quan tri phai thanh l~P Ban thanh ly g6m ba (03) th~mh vien. Hai (02) thanh vien do D?i h9i d6ng c6 dong chi djnh va m9t (01) thanh . v~en do H9i d6ng, quan trj chi dinh tir m9t cong ~ ki~m toan d()c l~p. Ban thanh ly chuan bi cac quy che ho<;1t d()ng cua minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly c6 th~ duqc lga ch9n trong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia d()c l~p. Tfrt ca cac chi phi lien quan d~n thanh ly dugc Cong ty uu W~n thanh toan truac cac khoan nq khac cua Cong ty.

DiJu l? C6ng ty C6 phdn H6a chdt CO' bim rniJn NarnltilL..

p#V --~-~

Trang 31

7£~~ -

•

~

2. Ban thanh ly c6 tnich nhi~m bao cao cho ca quan dang ky kinh doanh v~ ngay thrum l?p va ngay b~t d§.u hoc;tt d()ng. Ke tu thai di€m d6, Ban thanh ly thay m~t Cong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan d~n thanh ly Cong ty tru6c Toa an va cac CO' quan hanh chinh.

3. Ti~n thu duqc tir vi~c thanh ly duqc thanh toan theo thu W sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. Ti~n luang va chi phi bao hi€m cho cong nhan vien;

c. Thu~ va cac khoan n()p cho Nha nu6c;

d. Cac khoan vay (n~u c6);

d. Cac khoan nq khac cua Cong ty;

e. S6 du COn lc;ti sau khi da thanh toan t~t ca cac khoan nq tu ffil)C (a) d~n (d) tren day duqc . phan chi a cho cac c6 dong. Cac c6 phfrn uu dai duqc uu tien thanh toan tru6c.

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQ

Bi~u 49. Gh1i quy~t tranh chip n{)i b{)

1. Truang hqp phat sinh tranh ch~p hay khi~u nc;ti c6 lien quan t6i hoc;tt d()ng cua Cong ty hay t&i quy~n va nghia Vl) cua cac c6 dong theo quy dinh tc;ti Di~u 1~ cong ty, Lu?t Doanh nghi~p, cac lu?t khac ho~c cac quy dinh hanh chinh quy dinh gifra:

a. C6 dong v6i Cong ty;

b. c6 dong v6i H9i d6ng quan tri, Ban kiSm soat, T6ng Giam d6c di~u hanh hay can b9 quan ly.

Cac ben lien quan c6 gkg giai quy~t tranh ch~p d6 thong qua thuang luqng va hoa giai. Tru truang hqp tranh ch~p lien quan t6i H9i d6ng quan tri hay Chu tich H9i d6ng quan tri, Chu tich H9i d6ng quan tri chu tri vi~c giai quy~t tranh ch~p va yeu d.u t11ng ben trinh bay cac y€~ t6 th1Jc tien lien quan d€n tranh ch~p trong vong 30 ngay lam vi~c k~ tir ngay tranh chAp phat sinh. TruO'Ilg hQ'P tranh chip li~n quan t&i H{li d6tig quan tri hay Chu tich H()i d6.ng quan tri, b~t cu ben nao cling c6 th~ yeu du chi dinh m9t chuyen gia d()c I?p dS hanh d()ng v6i tu each la tn;mg tai cho qua trinh giai quy~t tranh ch~p.

2. Truang hqp khong dc;tt duqc quy€t dinh hoa giai trong vong sau (06) tufui tir khi b~t dfru qua trinh hoa giai ho~c n€u quy~t dinh cua trung gian hoa giai khong duqc cac ben ch~p nh?n, b~t cu ben nao cling c6 th€ dua tranh ch~p d6 ra TrQng tai kinh t~ ho~c Toa an kinh t~.

3. Cac ben t1J chiu chi phi cua minh c6 lien quan t6i thu tl)c thuong luqng va hoa giai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toa an duqc thvc hi~n theo phan quySt cua Toa an.

XX. BO SUNG VA SUA 1>01 BIEU L:E:

Bi~u 50. BB sung va sfra dBi Bi~u I~

1. Vi~c b6 sung, sua d6i DiSu 1~ nay phai duqc Dc;ti h()i d6ng c6 dong xem xet quy~t dinh.

2. Trong truang hqp c6 nhfrng quy dinh cua phap lu?t c6 lien quan d~n hoc;tt d()ng cua Cong ty chua du<;rc dS c?p trong ban DiSu I~ nay ho~c trong trucmg hqp c6 nhfrng quy

Di€u l? C6ng ty CJ phdn H6a chdt Ca blm miin Nam ~ '1,/_ . .& _ \ Trang 32 . ~ //lf f/ /t'/17YV -zauw

- /v· -

.. dirih m6i cua phap 1u~t khac v6i nhUng di6u khoan trong Di€u l~ nay thi nhfrng quy dinh cua phap 1u~t d6 duong nhien duqc ap dl_.mg va di6u chinh ho~t d()ng cua Cong ty.

XXI. NGA y HI~U LVC

Di~u 51. Ngay hi~u h!c

1. Ban Di6u 1~ nay g6m 21 chuang 51 Di6u duqc D~i h9i d6ng c6 dong Cong ty C6 phfui H6a chfrt ca ban Mi6n Nam nhfrt tri thong qua ngay 12 thang 12 nam 2013 t~i D~i h()i d6ng c6 dong thanh l?p, duqc di6u chinh, b6 sung lin thu 2 t~i D~i h9i d6ng c6 dong thubng nien nam 20 1 7 ngay 21 thang 04 nam 2017 va cling chfrp thu?n hi~u h.rc toan van cua Di6u 1~ nay.

2. Di6u 1~ duqc 1~p thanh muai (1 0) ban, c6 gia tri nhu nhau, trong d6:

a. M9t (0 1) ban n()p t~i Phong cong chtrng Nha nuac cua dia phuang

b. Nam (05) ban dang ky t~i ca quan chinh quy6n theo quy dinh cua Uy ban nhan dan Tinh, Thanh ph6;

c. B6n (04) ban luu gifr t~i Tl'\l sa chinh cua Cong ty.

3. Di6u 1~ m1y 1a duy nhfrt va chinh thuc cua Cong ty.

4. Di6u 1~ Cong ty duqc sua d6i b6 sung phai c6 hQ, ten va chfr ky cua nguai d~i di~n theo phap lu~t C6ng ty. Cac ban sao ho~c trich h,tc Di6u 1~ Cong ty c6 gia tri khi c6 chfr ky cua Chu tich h9i d6ng quan tri ho~c t6i thi€u m9t phfui hai (1/2) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri.

CHU KY CUA cAc THANH VlEN HQI DONG QUAN TRJ

D~ DI~N THEO PHAP LU~ T CHU TJCH

TONG GIAM DOC

~· NGUYEN HUu THQ LEVAN HUNG

THANHVIEN THANHVIEN THANHVIEN

~I ~ ?/~

LE PHUONG DONG BiJI THJ THANH GIANG TRJNH HONG VAN

DiJu l~ Cong ty CJ phdn H6a chdt Ca him miJn NamxJl Trang 33 -

)

Documents

VA T6 - Vietstockstatic2.vietstock.vn/data/HOSE/2017/KHAC/VN/CSV_DIEULE_2017.pdf · PHANMODAU Bi€u 1~ nay duqc thong qua theo quySt dinh hqp 1~ cua B~i h9i d6ng c6 dong thanh 1~p