Upload
others
View
17
Download
1
Embed Size (px)
Citation preview
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Apakah dosen pada Prodi telah memiliki
kualifikasi akademik dibuktikan dengan
memiliki Ijazah Pendidikan minimal S2 2) Apakah kompetensi pendidik dibuktikan
dengan sertifikat pendidik, dan/atau
sertifikat profesi yang relevan sesuai dengan
KKNI.
3) Apakah dosen sehat jasmani dan rohani
dibuktikan dengan Surat Keterangan dari
Rumah Sakit yang telah ditunjuk pemerintah
4) Laporan Audit Kinerja Pegawai (AKP)
2 Cek:
1) Laporan BKD dan Penilaian Kinerja
Pegawai (PKP)
2) SK Jabatan Fungsional Dosen
3) Bukti DHMD pada
perkuliahan/tutorial/perkuliahan praktikum
dan membimbing,
4) Buku Ajar/bahan kuliah
Hari/Tanggal
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS
Unit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Dosen dan Tenaga
Kependidikan
KesesuaianPertanyaan
:
NoReferensi/Standar/
Butir
Hasil
Observasi/Audit/Visitas
i
5) Berita Acara penyampaian orasi ilmiah
6) SK menduduki jabatan struktural
7) SK membimbing dosen yang mempunyai
jabatan akademik lebih rendah setiap
semester
8) SK/laporan telah melaksanakan kegiatan
detasering dan pencangkokan di luar
institusi tempat bekerja
9) SK/ laporan pelaksanaan pengembangan diri
untuk meningkatkan kompetensi10) Laporan hasil karya ilmiah sesuai dengan
bidang ilmunya
11) Laporan hasil penelitian atau pemikiran
yang didesiminasikan
12) Laporan hasil penelitian atau pemikiran atau
kerjasama industri yang tidak dipublikasikan
(tersimpan dalam perpustakaan) yang
dilakukan secara melembaga
13) SK/Sertifikat/Surat tugas
menerjemahkan/menyadur buku ilmiah yang
diterbitkan (ber ISBN)14) SK/Sertifikat/Surat tugas
mengedit/menyunting karya ilmiah dalam
bentuk buku yang diterbitkan (ber ISBN)
15) Sertifikat HaKI dan atau hak Paten dalam
membuat rancangan dan karya teknologi
atau seni yang terdaftar di secara nasional
atau internasional
16) Sertifikat narasumber/presenter pembuatan
rancangan dan karya teknologi yang tidak
dipatenkan; rancangan dan karya seni
monumental yang tidak terdaftar di HaKI
tetapi pada forum yang teragenda
17) Surat tugas/ SK kegiatan membuat
rancangan dan karya seni yang tidak
terdaftar HaKI
18) SK jabatan pimpinan pada lembaga
pemerintahan/pejabat negara yang harus
dibebaskan dari jabatan organiknya.
19) Laporan pelaksanaan pengembangan hasil
pendidikan, dan penelitian yang dapat
dimanfaatkan oleh masyarakat/ industri.
20) SK/Sertifikat/Surat Tugas menjadi
pelatih/penyuluh/ penatar/penceramah pada
masyarakat,yang pelaksanaanya
terjadwal/terprogram
21) SK/Sertifikat/Surat Tugas pelaksanaan
pelayanan kepada masyarakat atau kegiatan
lain yang menunjang pelaksanaan tugas
pemerintahan dan pembangunan
22) Bukti karya pengabdian pada masyarakat
yang tidak dipublikasikan, maupun yang
terpublikasi
23) SK/Surat Tugas aktif dalam pengelolaan
jurnal ilmiah
24) Tidak ada catatan pelanggaran kode etik
baik internal maupun dari eksternal
Lembaga
25)Ada bukti telah berkontribusi dalam
pengembangan lembaga baik secara
personal maupun tim.
3 Cek apakah tenaga kependidikan memiliki:
1) Ijazah SMA atau sederajat bagi tenaga
administasi
2) Ijazah Diploma 3 (tiga) bagi tenaga
kependidikan yang memerlukan keahlian
khusus
3) Sertifikat kompetensi sesuai bidang tugas
dan keahliannya.
4) Laporan Penilaian Kinerja Pegawai (PKP)
5) Tidak ada catatan pelanggaran kode etik
baik internal maupun dari eksternal lembaga
6) Bukti kontribusi dalam pengembangan
lembaga baik secara personal maupun tim.
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Nama
AUDITEE AUDITOR
Bekasi, September 2020
Tanda Tangan Tanda TanganNama
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Apakah ada dokumen kebijakan terkait
dengan pembiayaan akademik.
2) Apakah ada laporan audit internal pada
bulan September s.d Agustus dan eksternal
pada bulan September s.d Agustus
3) Apakah laporan keuangan sesuai antara
rencana anggaran dan realisasi dengan
Renstra, Reva dan RAPBU
4) Apakah ada laporan sosialisasi rencana
anggaran dan pengalokasian dana
Pendidikan yang terdiri dari biaya
pemeliharaan aktiva tetap, biaya penyusutan 5) proses pembelajaran, yang meliputi biaya
pegawai akademik dan administrasi, biaya
kegiatan akademik, biaya belanja barang,
biaya sarana umum, biaya kegiatan.
6) proses pembelajaran, yang meliputi biaya
pegawai akademik dan administrasi, biaya
kegiatan akademik, biaya belanja barang,
biaya sarana umum, biaya kegiatan.
7) Apakah ada tersedia daftar program skala
prioritas dalam realisasi anggaran
8) Apakah
ada laporan keuangan biaya
penyelenggaraan pendidikan per mahasiswa
pertahun sesuai dengan kebijakan yang ada
di DUTI
9) Apakah ada laporan sumber pendanaan dari
luar sebesar 10% dari total pemasukan.
Realisasi pencairan dana penelitian dan
pengabdian kepada masyarakat sesuai
Kontrak Penelitian
10) Apakah ada laporan penggunaan dana
akademik per tahun
11) Apakah ada laporan keuangan per bulan,
triwulan, semesteran dan per tahun yang
dibuat oleh Manajer keuanganKeterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visita
si
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Pembiayaan
Pendidikan
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Apakah Tersedianya dokumen kebijakan
pengelolaan pembelajaran
2) Pedoman terdiri dari :
perencanaan, pelaksanaan pembelajaran,
evaluasi, peningkatan disertai formulir
3) Apakah ada kegiatan untuk pengelolaan
pembelajaran yang tertuang dalam renstra
setiap tahun
4) Apakah ada bukti menyatakan bahwa
pengelolaan pembelajaran di tingkat program
studi sesuai dengan Std kompetensi lulusan,
isi, proses, dosen dan tenaga kependidikan,
serta sarana dan prasarana.
5) Apakah ada bukti berupa laporan hasil
pemantauan dan evaluasi setiap semester
6) Apakah ada bukti laporan hasil pembelajaran
ke PDPT setiap semester ganjil maksimal
tanggal 15 April , sedangkan pelaporan untuk
semester genap maksimal tanggal 15 Oktober
setiap tahun.
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visitas
i
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Pengelolaan
Pembelajaran
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Apakah ada bukti-bukti penilaian yang
bersifat edukatif, otentik, objektif, akuntabel,
dan transparan2) Apakah ada
perangkat penilaian yang terintegrasi agar
terdapat standar penilaian yang jelas dan
transparan
3) Apakah bukti berita acara penyampaian
informasi dari dosen kepada mahasiswa
mengenai tahapan, teknik, perangkat, kriteria,
indikator, serta bobot penilaian
4) Proses complain nilai dari peserta didik, ada
bukti perbaikan nilai peserta didik
5) Apakah ada bukti kesesuaian antara rencana
penilaian pembelajaran dalam Rencana
Pembelajaran Semester dengan aktualisasi
penilaian
6) Apakah ada laporan bukti pengunggahan
hasil pembelajaran di SIMAK , 7 hari setelah
pelaksanaan UTS dan UAS
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visitas
i
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Penilaian
Pembelajaran
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Apakah ada daftar mata kuliah yang bisa
diambil oleh mahasiswa lintas program studi
dan luar UNISMA2) Apakah ada dokumen kurikulum lengkap
dengan model implementasi Kampus
Merdeka
3) Apakah ada dokumen RPS lengkap untuk
setiap mata kuliah yang sesuai template
Universitas yang terdiri dari Nama Prodi,
Capaian pembelajaran, Kemampuan akhir 4) Apakah ada materi pembelajaran dalam
bentuk slide kuliah dan/atau bahan ajar
5)Apakah ada cek list persiapan dan
pemeriksaan kebutuhan sarana dan prasarana
PBM, termasuk berita acara pemeriksaan
sarana dan prasarana setiap semester
6) Apakah ada mekanisme penentuan dosen
pembimbing akademik dan monitoring
proses pembimbingan
7) Apakah rata‐rata jumlah mahasiswa per
dosen pembimbing akademik/ wali per
semester maksimal 25 orang
8) Jumlah rata‐rata pertemuan pembimbingan
prestasi akademik per mahasiswa per
semester minimal 4 kali
9) Apakah Program Studi memiliki mekanisme
penentuan dosen pembimbing
10) Apakah Jumlah mahasiswa per dosen
pembimbing tugas akhir maksimal 8 orang
per angkatan
11) Apakah Rata‐rata jumlah
pertemuan/pembimbingan selama
penyelesaian tugas akhir minimal 8 kali
12) Apakah rata‐rata penyelesaian tugas akhir
mahasiswa kurang dari 12 bulan
(dijadwalkan 2 semester mulai dari semester
7 untuk Sarjana dan mulai semester 5 untuk
Diploma).
13) Apakah rata‐rata penyelesaian tugas akhir
mahasiswa kurang dari 12 bulan
(dijadwalkan 2 semester mulai dari semester
3 untuk Pasca Sarjana).
14) Apakah terdapat buku pedoman akademik
yang mengatur proses pelaksanaan
pembelajaran Kampus Merdeka
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visitas
i
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Proses Pembelajaran
15) Apakah ada bukti kegiatan perkuliahan
secara penuh 16x pertemuan (termasuk UTS
dan UAS).
dan bentuk pembelajaran lainnya sesuai
dengan aturan yang berlaku
16) Apakah ada Berita Acara serah terima soal
ujian dari koordinator dosen dan dosen
tunggal pengampu matakuliah ke Bagian
Tata Usaha Fakultas paling lambat 7 hari
sebelum pelaksanaan ujian dilakukan
17) Apakah ada laporan monitoring dan
evaluasi kehadiran mahasiswa, kehadiran
dosen dan kesesuaian materi kuliah yang
diajarkan dengan RPS disertai bukti
pelaksanaan kegiatannya.
18) Apakah ada laporan pelaksanaan evaluasi
soal ujian serta tindak lanjut yang dilakukan
berdasarkan hasil evaluasi tersebut
19) Apakah ada laporan hasil monitoring dan
evaluasi pemasukan nilai tepat waktu untuk
setiap matakuliah yang diajar pada semester
berjalan dalam jangka waktu maksimal 7 hari
setelah pelaksanaan ujian
20) Apakah ada bukti monitoring dan evaluasi
pelaksanaan TA/PA dilakukan
21) Apakah terdapat bukti tertulis evaluasi masa
dan beban belajar mahasiswa dengan
ketentuan:
a. Diploma 3 maksimal 5 tahun akademik
,dengan beban belajar 108 SKS
b. Sarjana maksimal 7 tahun akademik,
dengan beban belajar 144 SKS
c. Magister 4 tahun akademik, dengan beban
belajar 36 SKS
d. Terdapat tindak lanjut dari hasil evaluasi
yang dilakukan
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek: Apakah tersedianya sarana untuk pendukung proses pembelajaran
1) Perabot kelas terdiri dari 1 set/ruang terdiri
dari 1 mejadosen, kursi belajar mahasiswa
sesuai kapasitas kelas2) Perabot kerja dosen yang terdiri dari 1
set/dosen terdiri dari 1 meja, 2 kursi, 1
lemari penyimpanan
3) Perabot pimpinan yang terdiri dari 1
set/pimpinan terdiri dari 1 meja, 1 kursi
kerja, 1 set meja
4) Perabot staff administrasi yang terdiri dari 1
set/staff ( 1 meja, 1 kursi)
5) Perabot ruang pelayanan administrasi yang
terdiri dari Meja & kursi loket, lemari
penyimpanan arsip yang cukup
6) Ada 1 set meja dan kursi rapat pada setiap
Fakultas, Gedung Pasca, dan unit lainnya
7) Perabot laboratorium yang terdiri dari:
a) 1 set meja dan kursi instruktur
b) Meja dan Kursi praktikan sesuai
jumlah/kapasitas ruang
c) Lemari penyimpanan peralalatan
d) Lemari penyimpanan bahan
e) Locker untuk praktikan Peralatan
Pendidikan di kelas
f) 1 set alat LCD Projector, Papan tulis,
layar proyektor, pengeras suara, komputer
8) Peralatan pendidikan/dosen yang terdiri dari
computer/laptop dan printer
9) Peralatan pendidikan/ pimpinan yang terdiri
dari komputer/laptop dan print
10) Peralatan pendidikan/staff administrasi yang
terdiri dari komputer dan printer sharing
11) Media Pendidikan untuk pembelajaran di
kelas yaitu Microsoft Office berlisensi,
Moodle, e-library
12) Media Pendidikan untuk pembelajaran di
laboratorium berlisensi
13) Sarana teknologi informasi dan komunikasi
pembelajaran yang terdiri dari : akses
internet …kBps/mahasiswa , Akun e-mail
UNISMA untuk setiap mahasiswa
14) Sarana teknologi informasi dan komunikasi
layanan administrasi menggunakan SIM
15) Tersedia Instrumentasi eksperimen sesuai
dengan bidang ilmu setiap prodi
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visita
si
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Standar Sarana dan
Prasarana
Pendidikan
16) Tersedia Sarana olahraga sesuai dengan
kegiatan olahraga yang diselenggarakan oleh
prodi dan UKM terkait17) Tersedia Sarana berkesenian sesuai dengan
kegiatan seni yang diselenggarakan oleh
prodi dan UKM terkait
18) Sarana fasilitas umum yang terdiri dari:
1) Stop kontak tersedia di ruang terbuka
dengan tinggi min. 1 m dari lantai
2) Penerangan cukup disetiap lorong dan
taman
19) Tersedia Meja dan kursi di ruang terbuka
20) Tersedia sarana pemeliharaan, keselamatan
dan keamanan
2 Cek: Tersedianya prasarana untuk
mendukung pembelajaran
1) Memiliki lahan paling sedikit 13 Ha milik
sendiri
2) Kualitas gedung minimal kelas A atau setara
3) Ruang kelas minimal sebesar 60m2 atau 1,5
m2 setiap mahasiswa
4) Penerangan 2000 – 2500 lux per ruang
(tidak berbayang)
5) Penerangan 2000 – 2500 lux per ruang
(tidak berbayang)
6) Pendingin ruang kelas suhu 27 C
7) Perpustakaan minimal seluas 200 m2 untuk
ruang
8) Laboratorium sesuai kebutuhan tiap
program9) Studio sesuai kebutuhan program studi
10) Bengkel kerja sesuai kebutuhan program
studi
11) Tempat berolahraga sesuai kebutuhan jenis
olah raga prodi
12) Ruang untuk berkesenian berukuran 4 x 3
m2
13) Ruang unit kegiatan mahasiswa berukuran 4
x 3 m2
14) Ruang pimpinan perguruan tinggi minimal
12 m2/orang
15) Ruang dosen minimal 4 m2 per orang
16) Ruang tata usaha minimal 4 m2 per orang
3 Cek: Tersedianya tersedianya fasilitas
Umum 1) Fasilitas Air
2) Fasilitas drainase
3) Gardu listrik dan peralatan listrik dengan
kondisi baik (laporan pemeriksaan secara
berkala)
4) Fasilitas Parkir
5) Fasilitas Kendaraan operasional
6) TPSS (Tempat Pembuangan Sampah
Sementara)
7) Penataan taman
8) Fasilitas komunikasi
4 Cek: pemanfaatan sarana dan prasarana
pembelajaran secara optimal setiap semester
5 Cek: penyediaan sarana dan prasarana yang
dapat diakses oleh mahasiswa yang
berkebutuhan khusus.6 Cek: Ketentuan revaluasi sarana dan
prasarana pembelajaran
1) Prasarana :
1) Pemeliharaan terjadwal minimal 1 kali
setahun atau menurut kebutuhan setiap jenis
prasarana
2) Inventarisasi dan penghapusan terjadwal
minimal 1 kali setiap semester atau menurut
kebutuhan setiap jenis sarana
2) Sarana :
1) Pemeliharaan terjadwal minimal 1 kali
setiap semester atau menurut kebutuhan
setiap jenis sarana
2) Inventarisasi dan penghapusan terjadwal
minimal 1 kali setiap semester atau menurut
kebutuhan setiap jenis sarana
3) Ada kerjasama pemeliharaan sarana dan
prasarana
4) Memiliki MoU (SPK) minimal 1 tahun
dan dievaluasi setiap tahun
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Kelengkapan kurikulum
2) Isi kurikulum di setiap program studi di
Unisma mengacu pada capaian pembelajaran
lulusan.
3) Apakah ada materi pembelajaran di setiap
program studi sarjana, program vokasi dan
magister wajib yang memanfaatkan hasil
dari penelitian dan hasil dari pengabdian
kepada masyarakat.
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visitas
i
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Isi Pembelajaran
: Auditee :
: Auditor :
a. Ketua :
b. Anggota :
Ya Tidak
1 1 Cek:
1) Apakah profil lulusan sesuai dengan
deskripsi KKNI pada dokumen kurikulum
Program Studi2) Apakah Program Studi memiliki Capaian
Pembelajaran yang selaras dengan deskripsi
jenjang kualifikasi KKNI
3) Apakah terdapat ciri dan kompetensi khusus
yang membedakan dengan prodi yang sama
pada perguruan tinggi lain yang tercantum
pada dokumen kurikulum.
4) Apakah terdapat dokumen daftar hadir dan
masukan-masukan dari pemangku
kepentingan yang dilibatkan pada saat
penyusunan kompetensi lulusan5) apakah terdapat deskripsi Capaian
Pembelajaran pada dokumen kurikulum
program studi yang mencakup karakter
islami, pengetahuan, keterampilan dan
pengalaman kerja
6) apakah terdapat rekap dokumen laporan
tracer study secara online dalam kurun waktu
minimal sekali dalam setahun.
Keterangan:
Y= Ya
T = Tidak
1. 1
2.
3.
4. 2.
5.
Bekasi, September 2020
AUDITEE AUDITOR
Nama Tanda Tangan Nama Tanda Tangan
FORMULIR CHECKLIST AUDITOR
Hari/Tanggal
Jam
Fakultas/Prodi/Unit/SPS :
NoReferensi/Standar/
ButirPertanyaan
Hasil
Observasi/Audit/Visitas
i
KesesuaianUnit Terkait
Ketersediaan
Dokumen
Dokumen Standar
Kompetensi Lulusan