€jirnCORPORATION

DIEU LP

cOxc rv cO psAncONc Ncup rr0N pnoxc

(Ban hdnh kim Nghi quydt Dsi hQi rtng cd itbngthrdng niAn ndm 2018 - PhU lUc I)

TpE6 Chl Miah, ngdy 12 thdng 07 ndu 2018

6?I

\\g\\

PHAN Md DAU

Didu lQ nAy dugc.C6ng ty c6 phAn C6ng ngh€ TiCn P'hong vt c6 d6ng cUa C6ng tyth6ng qua theo nghi quyet hqp le coa Dei.hoi d6ng cO d6ng t6 chir chlnh thic vAo ngey 23thdng 04 nlm 2011, duqc srla d6i, b6 sung nhi6u lAn vi lAn bd sung ldn cu6i lingdy...../..../2018

I. DF{H NGHIA CAC TITUAT NGU TRONG DIIU LS

Diau l. DiDh Dghta

l. Trong DiAu lQ ndy, nhhg thuAt ngt du6i diy sE duqc hidu nhu sau:

a. "V6n tlidu lf" ld t6ng gid rri mpnh gid c6 phAn dl phAt hAnh c0a doanh nghigp vdquy dinh tei Di€u 5 c[a Di€u lQ ndy.

b. "Luat Doanh nehi€p" c6 nghla td LuAt Doanh nghiep sd 6E/20t+lqHl3 duqcQu6c hQi th6ng qua ngdy 26 thtug I I nem 2014.

c. "Luet chtng kho{n'' le LuAt chfng khodn ngny 29 thAng 06 nlm 2005 vt LuAr suaddi, b6 sung mol s6 digu cia LuAr ch&ng kho{n ngiy 24 thdng I I nln 2010

d. "Ngny thbh lfp" li ngiy C6ng ty dugc c{p ciiy chrfng nfrfu thng ki kinh doanhl8n d6u.

e. "Ban tlidu hanh doanh nghiQp" li Tdng gidm d5c, cdc gi6m d6c chfc ndng, Kdlodn trudng, vi ni{tng ngudi diCu hinh khdc aluqc HDQT b6 nhi€m.

f "Ngudi c6 li€n quan" IA c6 nhen ho6c t6 chfc ndo duqc quy dinh t?i Dieu 4.I? ciaLu6t Doanh nghiCp, Di€u 6.34 crla Luft chring kio6n.

g. "C6 phi6u" lA chrnng cht do cong ty phft hnnb holc bft ro{n ghi s6 hodc dt lieutlifn trl xdc nhfn sd hiiu mgt hogc mQt s6 c6 phdn cU8 c.6ng ty.

h. "C6 d6ng ldn" h cd dong duqc quy dinh trong LuAr chrtng kho6n

i. "Viet Nan" le nu6c Cong hoA Xe h6i Ch[ nghia Vi€t Nam.

2. Trong Diau lC nAy, cdc tham chi6u rdi mgt hogc mgt s6 quy dinh ho& van bdn ki6cse bao g6rn cA nh(hg sta d6i ho{c v6n Mn thay th€ chrlng.

3. CAc tiCu dC (chuong, didu cria Didu I ndy) ttuqc sn dung fun thuAn riCn cho viechitu nSi dung vA kh6ng dnh hudng rdi noi dung cna DiCu tQ nAy;

4. C6c_ n) ho{c thuAr ngtr da duqc dinh nghia trong Lu0t Doanh nghipp (nCu kh6ng mtuthuAn vdi cht the ho5c ng0 cenh) sg c6 nghla tuong tU trong Dieu le ney.

II. 4N,xiNH Tn('.c, TRV sd, cr NHiNH, vAN pHdNG DAt DIDN, THdr H4NHOAT DONG VA NGT'dI DAI DSN TIIEO PH{P LUAT CTA C6NG TY

Diau 2. TeD, hlnh thfr, trf s4 cbi Dh{Dh, vir phdtrg dti dtfr v} thdt h|tr hott ttong cirCdtrg ty

l. Ten COng ty

o TCn ri€ng Viet: c6Nc Ty c0 PHAN coNG NcH0 TItN pEoNco T€n li€ng Anh: lnnovative Technology Dcvelopment CorDoraliono TCn gi6o dich: C6ng ry c6 phAn C6ng nghf Ti€n phong

4

o T€n vi6t lit: ITD Corporation

2. COng ty lA c6ng ty cJ pMn c6 tu c{ch pMp nhan phn hqp vdi phdp luAt hien htnhcris Vi€t Narn.

3. TrU sd dlng kY cfa COng ty li:

o Dia chl:

o DiCn tho0i:o Fax:o E-mail:o Wcbsite:

Td8 nhn lTD, s6 I Dudng Sdng Teo, P. TAn ThugnD6ng, Quin 7, TPHCM(028) 3 770 ll 14(028) 3 770 ll16info@itd.com.vnwr,vw. itd.con.vn

4. C0n8 ty cd tha c6 mQt hodc nhiAu ngudi rt9i dien theo phdp lu,it theo sy dd nghi criaHoi d6ng quen Ei vd duqc sg chAp thufti cia Dgi hgi ddng c6 ddng. Trudng hqp chlci mot ngudi d$idien theo phdp luat, Tdng gi6m ddc lA ngudi dgidien rheo phdp luatcua cing ty. TrudnF hqp c.6 hqn mot ngu&i d?i diCn theo ph6p luat, Chn tich HOid6ng qunn Fi ve Tdng gi6ln ddc duong nhi€n lA ngudi d4i dien theo phAp luot ciac6ng ty.

5. COng ty c6 thd thnnh gp chi nh{ni vd vdn phdng deidien hi dia bdn kinh doanh <t€

oluc hien c{c muc tieu hoit dong cu8 Cong ty phn hqp vdi nghi quy€t cia HOi ddngqu.An ti vt fong phtrn vi luit pMp cho phdp.

6. Trt khi cMm dft hogt dong trudc thdi hgn theo Didu 53.2 vi DiEu 54 cia DiAu lfnAy, thdi h$n hogt tlong c0a C6ng ty s! bir dAu u ngAy thanh tAp va B vO rhdi h?n.

Dltu 3. Ngutt lt$ difn theo phlp lu0t cir C6tr8 ty

Quydn hgn vA nghla W cia ngudi dgi dien theo phAp luAt:

- Dti dien cho doanh n8hiep thuc hien cdc quyan vd nghl8 vu phdr sinh tt giao dichc08 dosd nghi|p;

- Dgi di{n cho doanh nghiep vdi iu c{ch nguyen dqn, bi don, ngudi c6 quyCn lqi,nghla vU li€n quar trudc Trgng tAi, Tda dr vd c{c quy€n vA nghla vp kh{c theo quydinh c0s pMp lW;

- Thyc hien clc quy€n vn nghla vu dugc giao mot cdch rrung thFc, cAn trgng, t6tnhat nhltn bAo dnm bi lch hqp phdp cua doanh nghiep;

- Trung thanh v6i lqi lch cua doanh nghiep; khong st dung th6ng tin, bt quyeq cqhoi kinh doad cta doanh nghiep, kh6ng hm dung dia vi, chuc vu vA su dung tiisdn cta dosrh nghiep dg tu lqi ho{c phtc vu lqi tch coa 16 chuc, cd nhAn kh{c;

- Th6ng Mo kip thdi, rtAy dn, chlnh x{c cho doanh nghiep vC ngudi doi dien holcngudi c.6 lien quan cris mlnh lim chi holc c6 c6 phAn, phAn v6n g6p chi ph6i toic4c doanh nghiep kl6c;

- Ngrdi dti di€n theo pMp luat cUa doanh nghiep chiu tr6ch nhi€m cd nhtu d6i vdinhiing thiet h$i cho doad nghiQp do vi phqm nghia vu quy dinh tai khoin I DiAundy.

coNcofcoNc

rtN,;.--!g

III. MVC TTIU, PII4M VI KII\H DOANH VA HOAT DONG CIIA CONG TY

Dlau 4. MIc tiCu hoga doDg cir Corg ty

l. NglDh, ngbC kirh do.nh cir corg ty ll:

STT Tt! lgltrh

M! ngAnh

(Ib.o tr8tnhklnh t€ qu6c

dln)

A. Kinh dorrh

Brn bu6n lhiet bi va linh kien dien n-t, vi€n lhont 4632

B6n bu6n var liCu, thidt bi lip d$t kh& tong xay dung 4663

Bdn le ndy vi rlnh, thidr bi ngoqi vi, phAn mln vd hi6t bi viEn h6ng Eong

cdc cna hAng chuyen doanh4741

B6n bu6n mdy m6c, thidt bi ve phu t)ng mAy kh6c 4659

5

Bdn ld dd dien gi6 dun& girLtng nt, bdn, ghA vA dd noi ft6t hrunt ttt, danvA bO den dien, dd d ng gia dlnh ktdc chur duqc phrn vdo dAu ttong cdc

cna heng chuyCn doanh

4159

6 Dei ly, m6i gidi, dAu gi6 4610

7 Bdn buon mdy vi rlnh, thilt bi nepgi vi vA phAn n&n 465 |

B. Lip dlt, sfir cbor vt thdt kd

8 L5p dlr m{y rn6c rd lhi& bi c6ng nghiep t320

9 Hoqt dong vign $6ng khAc 6lm

l0 Hoat dong viln 66nt c6 dey 6t l0

ll L{ip dat he $6ng dien 4321

t2 Sua ch0a nAy rn6c, thi€t bi 3312

t3 Ho€t dOnS thi€t kA chuyen d$ng 1410

C. Xey dFrS

l4 XAy dyng cOng trlnh d'idng s6t ve COng tO 4210

t5 Xey dvng oong trlnh kt rbuat dln dvng khdc 4290

D. Kitrh dortrh b{t ilotrg sttr

l6 Kinh doanh bCt dong sAD, quyan su dung ddt $uoc chi sd h0ir chu st dlmg 68r0

6

STT Tar trghb

Ml bSAnh

CIbeo rgAobkirb t€ quoc

dln)

ho& di th't

E. Tu vfu vl hogt d$!g lho. bgc c6ry rghf

t7Hogt dong chuyen m&L llloa hgc vd c6ng nghe khrc cnn hi chrj8 ph6n vAo

deuAN

It Nghien chr vl pMt ritn lhuc nghierh khoa hgc tu nhiCn ve kt thu6r 12t0

t9 Tu vCn mdy vi dnh vd quin t i h€ th6ng rnAy vi tlnh 6202

F. si! ru{t

20 L4p dnh bAy vi tlnh 6201

Bdn buon chuy€n do.nh khdc chns duvc phdn \do dau 4669

1a Hogr dong dich W c6ng nghe thong tin \d dich W khAc lien quan dCn rnAyvi dnh

6209

Khi cln thidt, Dd hQi ddng c6 d0ng quydt dinh vifc chuy€n hay md rQng cAc linhWc kinh dosnh cna Cong ty phr) hqp vdi qui dinh cna Ph{p luAt.

2. MUc ti8r hota d0!8 cil CdnS ty!

a. Kinh doanh c6 lei; bAo toAn vd pMt tsiCn v5n cria c6c c6 it6ng tlAu tu tai cong tyvd thdng qua Cong ty dtu ru 4i cAc doanh nghiCp khAc;

b. T6i da hod hieu qun ho$ dong 6p doAn gdm he th6ng cong ty mp . c6ng ty con;

c. Tlm ki€m, ring dung vd ph6t tri6n c{c cong nghg mdi lei Viet nam nhirn d6p ringnhu cAu x! h$i, nAng cao thuong hieu vd md rong thi phan cUa cong ty;

d. PMt fien cdc hu6ng kinh doanh ndi da st dgng t6i uu ngudn lyc trong c6ng ty;

e. DAu nr, thpc hiQn c{c quydn vl nghla vu cd d6ng, thAnh vi€n g6p v6n tgi clccong ty c!n, cong ty lien ket;

f. Lien doanh lien kCt v6i cdc dqn vi kinh td trong ve ngoei nudc dd dAu tu mdrong ph{n vi hoot dong c0a C6ng ty, md rong thi trudng khi cAn thi6t;

DlCu 5. Phln vl klnh dosrh vl bo0t itoDg

f. COng ty duqc phap llp kC hocch vA d€n hanh tit ci cic ho?t dong kinh doanh theoquy dinh cUa Giey chtng nhgn dlng ky kinh doanh vA Didu lC ney phr) hqp vdi quydinh cna phdp lult hi€n hinh vn thUc hien cdc bien ph{p thlch hqp dC det duqc c6cmuc tieu cia C6ng ty.

2. Cong tycd thd tiCn hdnh hott.dong.kinh doanh trong cdc linh vltc khdc mA phdp luatki6ng cem vl duqc Dei h$i d6ng c6 d6ng th6ng qua.

.i5TYttenRGH.

t[0it

ry

IV. VON DIIU LE, CO PHAN

DiCu 6. v6r diCu 19, c6 pbln

1. V6n didu K cna C6ng ty thco Gi{y chtng nhln dlng ky kinh doanh.

2. COng ty c6 thd thay ddi v6n diau rc khi dtlqc Dsi hoi ddng ci d6ng th6ng qua vi phihqp vdi cdc quy dinh cta phdp luit.

3. C6c.cd phAn cna COng ty vao ngiythonq qua Didu lf nAy li c6 phCn ph6 th6ng- cdcquyCn ve nghia w kem theo cd phen ph6 thdng duqE quy dinh tEi Dieu 12, DiCu 13

cia Di€u le nty.

4. C6ng ty c6 thC.phdt hAnh c6c logi c6 phCn uu dli khdc sau khi c6 sg chCp thufn ciaDgi h$i d6ng c6 ddng vi phD hgp vdi cdc quy tlinh cta pMp lu{t.

5. Cd phAn ph6 thdng phAiduqc uu-tien chto bdn cho cdc c6 dong hien hou theo ti lC

tuqng ung vdi ry le sd hau cd phAn phd th6ng ctla ha tong Cdng ty, tst tnrdng hqpDqi hQi d6ng cd tl6ng quy dinh kidc. C6ng ty phii th6ng b6o viec chio bdn c6 phen,

trong d6 phAi nCu rd s6 c6 phAn tlugc chAo Mn vn thdi h$ drng ky mua phi hqp (t6ithi€u hai muoi ngAy ldm viec) de cd d6ng c6.thC tlung lci mua. Viec xtl ly.so cO phan

c6 d6ng kiong ding lcj mua het sa do Hoi d6ng quin tri ctr C6ng ty quy€t dinh. H9iddng qunn tri c6 rhd phar ph6i s6 c6 phAn d6 cho cAc d6i ugng theo cdc dieu kien vA

cAcli thrlc mi HQi d,ilng quen tri thdy lA phn hqp, nhung kt6ng dugc b{n s6 c6 phAn

d6 fteo c6c diCu kien thu$n lqi hotr so vdi nhting ttieu kifn de chio bAn cho cdc c6

tt6ng hien htu, tnl trudng hqp Doi hoi rtdng c.6 ddng chdp $u&r khdc hoac trongtrudn8 hqp cd phen ducrc b{n qua Sd Giao dich Chtng khodn.

5. cdng ty c6 thC mua c6 phdn do chlnh cong ty de phdt htnh btn c6 phi6u qu! vA c6

the chto Mfl sau mot kioAng thdi giaD theo nh0ng cdch thtc pht hqT vdi quy dinhcria Didu lf nAy, Luft Chtng kiodn; vA v[n bdn hudnB dan lien quan.

7. cong ty c6 thd ph6t hAnh cdc lod chfng kho{n khdc khi itu(tc Dei hoi ddng c6 ddngnhAt trl th6ng qua bing vdn bAn vA phi hgp vdi quy dinh ct8 ph{p lu{t vC chungkhodn vd thi trudng chfng khodn

8. cong ty c6 tha thay d6i v6n didu rc Fong cdc tndng hqp sEu diyl

a. Theo quyCt ttinh c[a Dgi hoi ddng cd d6ng cing ty holn ffi m$t phdn v6n g6p

cho c6 tl6ng theo ti ll sd hou c.6 phdn cta h9-trong c6ng ty nCu cdng ty da hoetdong kinh doanh li€n tuc t ong hon 02 ntm, k€ tt ngdy dlng ky doanh nghiep ve

bAo dAm thanh todn di cic khoAn ng vi nghl8 w tii sdn ktAc sau khi tfi hoAn trA

cho c6 ddng;

b. COng ty mua lei c6 ptrin Ce pllt trEnn quy dinh t4i DiCu 129 ("Mua lgi cd phAn

theo ygu cCu cda cd d6ng") vi Di€u 130 C'M!r lei c.6 phtn thco quyet dinh ciacong ty") c[a Lu$t doanh nghiep;

Ddu ?. Chfrg chr c6 pbl6u

l. c6 dong.c0a cong gi rtuqc c{p ch{rng chl holc chfing nhfn c.6 phidu nrong {rng v6isd c6 phAn vA logi cd phen sd h|lu.

2. Chtng chl cd phi€u ph{i c6 ddu cria C6ng ty vt cho ky c0a dsi dien theo ph6p luatc[s c6ng ty theo cdc quy dinh tti LuAt Doanh nghiep. Ch(ng cht cO phieu pnAi ghird sd lugng vi loqi cd phAn mi c6 d6ng ndm gi0, hQ vA t€n nguoi ndm gi0 (neu ld co

phi6u Sii danh) vd c6c th6ng tin kh6c theo quy dinh cna LuAt Doanh nghi€p. M5ichung cht c6 phi€u ghi danh chl tbi dien cho mQt loei c6 phan.

Trong thdi hgn 30 ngdy k6 tt ngdy n$p dAy dn hd so dA nghi chuy€n quydn sd htlu c6phAn theo quy dinh cua COng ty hosc lrong thdi hen hai thdng (ho{c. c6 the hu hqntheo di€u khoAn phdt hAnlr quy tlinh) k€ tn ngny thani todn dAy di tien mua cd plantheo nhu quy dinh tgi phuong {n pMt hAnh c6 phin cna C6ng ty, ngudi sd hifu sd c6phdn s! duqc c6p chrtngchtc6 phi€u. Ngudi sd hihr cd phAn ki6ng phAi td cho c6ng

ty chi phl in chring chl c6 phi€u hoSc bAt hj m0! khodn phl kh6c c6 lien quan.

Trudng hqp trng/giArn mot s6 c6 phAn thi sr ghi vao phin tdng/giAm trong chung chl

d philu vA c6 d6ng dAu, cho kJ cna ngudi d4i difn theo ph6p lult ctia cong ty hoAc

rfai'dien duce Cong ty uy quyAn, Fn trudng hqp c6 phln da dugc luu ki t€n dn giao

dich chung kho6n.

Trudng hgp ch[mg chl d phi6u ghi danh bi hdng ho& bi tiv xo6,hodc bi ddn] meq

mdt cip ho{c bi ri€u hui, ngudi sd hitu c6 phiCu gli dan}t d6 c6fte vcu cau duff clp

chungihl d phi6u moi vdi diCu kien phei dua ra bdng chung v€ viec sd httu c0 phan

vi thanh to6n mqi chi phl lien quan cho C6ng fy

Didu 8. Chrtrg chl ch|lng kho{n khtc

Chtmg chl tr6i phi6u ho4c odc chung chl chung-khodn khA: c-'ia.c6nqJ (tri! cec

tfto "ftt Uen, "i. "ft,rng

chl i4m rh&i-vA c{c Ai ieu tuong tu)' se dugc ph6t henh c6

il" "e "f*

fy .a" "ti"-Aai

d(n theo phdp lu$t cta C6ng ty' uir trudng hqp mA ciic

diAu khodn vA diAu k€n ph6! hAnh quy dinh khdc'

DiCu 9. Chuy6r rhugag c6 PhAr

t. Tdt cn cdc cd phAn ddu c6rh€ duqc tg do.chuyAn nhuqng trtr kii.Didu.lf nav va ph{p" di;';;v Cintr t<mc Cd ptrln'ni€m v6t uEn sd Giao dich Chrins khodn se dusc

iiitvii iiiqt;g ,h." "o

qui ainn "':a

pnep tu6t vA chtns kho6n vi thi trudng chuns

kio6n cu8 Sd Giao dich Chfng kho6n'

2. Cd ohAn chua dugc c6 il0ng thanh ro{n dAy dri kh6ng-duqc chuvdn l!"T,t *'*gtlt" il#'il;Glt;ii^ rqirrc" q; nhu qwtn nhin c6 ttc' quv€n-nh6n c6 phan

oh6t hinh tt€ tSng vdn c6 ptran ii ngudn uBn cn,i so trtu, quyEn mua c6 phin mdi

"nao Uen.

DiAu 10. Tbu hdi c6 Phlo

1 Trudng hqp, c6 d6ng khon-g thanh !o6n dAy 9u vi ding hsn s5 tiii.lln''

"o t* tu

Dhen, HOi dong quan q tong "io

*I-"LltiyAn l€u ciu-d done.d6 rhanl todn s5 tidn

6Ti'ri'.'un! "& ier *ai re"itr'oa"tia" ob'"d nitng chi phi phnt sinh do vigc kh6ns

ttturtr toen iAv Ori gay ra cho COng ty t$eo quy dinh'

2. Th6ng Mo rhanh toArl neu tl€n pMi ghiro thdi hen rhanh totrn mdi (!6i thi€u ld bay

- "gay'rd

o ngay gti th6ne Moi' dia-di6m thanh roan va n€u 16 trudnq hqp kh6ng

iliirt toen rrtio a,ing v€u cAu' s6 d ptrin chua thanh todn h€t se bi thu hor'

3. Trudng hqp cdc y€u cAu trong thdng bdo n€u tr€n khdng dugc thgc hifn' bao gdm cd-'

"ie" .6ari,'ig U'ti"g Oantr to4n aAiiu dt cA.cAc ktoan rai n$p" cdc. khoin lli va cdc

chi ohl li€n quan, H$i tlo"e q"fr'"iJ-q"itrhu hdi ;6 cd Phin d6 ll0i ddne Quan

ii "iii'g

tidp "ria"

ir* e;" "Op

il "aii'A"

bi thu hdi 6eo quv dinh tei cac Khoan

;:5 d;;T""s'.6" t;"etg hqp kh6c dusc quv dinh toi Dieu le ndv'

{

t

C6 phAn bi thu hdi se trd thAnh tei sen c0s cdng. ty, HQi ddng quAn Ei c6. thl rryc ridpho4c ny quyantdn, t6i phan ph6i hosc giti.quyet cho ngudi de sd hifu c6.ptrin li ttruhdi ho4c c{c d6i tuqng khdc theo nhttng di€u kien vA cech thfc me Hoi d6ng quAn trithey IA pht hqp.

5. C6.d6ng nilh gii-cd phAn bi rhu hdi sr phei tt bd tu crch c6 d6ng d6i v6i nhfing c6phan d6. nhung ven phAi thanh todn t6t ci c{c khoin tien c6 lien qusn cQng vdi tianl6i theo tt lC (kh6ng. que 150%_lai sudt cs b{n cta Ngen hAng NhA nudc Vi€t Nain)vao thdi diCm thu hdi theo quyCt dinh c[a Hoi ddng quAn bi kC ti ngay rhu hdi choden ngay,lhvc hien rhanh todn. HQi ddng quAn tri c6-roAn quydn quy6t dinh viqccudng chc rhanh todn loAn b0 gid tri cd phdn veo ftdi di€n fiu hdi.

6. Th6ng b6o thu hdi s€ rtuqc grli ddn nguli nim gi0 c6 phAn bi thu hdl tnrCc rhdi aidmlhu h6i. Viec thu h6i vdn c6 hifu lpc k€ ct Fong rn dng h{,p c6 sai s6t ho{c b6t clntrong viec gii th6ng blo,

v. co cAu rO cH(lc, euAN TRI vA KrtM soArDl6u 11. Ca c{u 16 chrtu, qutr 14 vt kidm so{t.

Cdng-ty c6 quyAn lqa chgn t6 chfrc quin ty vi host dong th€o mot trons hai m6 hlnhsau dey, trt trudng hqp phdp lu6t va ch,nng khoan cO quy ainl UUc:a. D4i-hQi.d6ng c6 tf6ng, HSi ddng quAn ri, Ban kidm sodt vA T6nc eidm d6c.

.r rudng hqp cdng ry c6 ph6n c6 dudi I I c6 d6ng vd cjc c6 d6ne li't6 chuc sd

hiiu du6i 50% t6ng s6 c6 phdn crla c6ng ty thr n-O"i utit u"O. piii'lj san r,iemsodt;

U. laj tr^o-i-!dnp 96 Aong, HQi ddng quin trivi Tdng gi6m it6c. Trudng hsp nay itnher 20yo s6^rha-nh vi€n Hgi d6ng qudn tri phei dderf,

"iei iit rOi

"a .O e"nKrem toan nor bg trw thu0c H{i rt6ng quAn tri. C{c thtufr vien doc iip rhuc hifnchi,c nang si{m sdr va t6 chrrc ttrr," rrlen rit _si aOl

"a,'"ril q-iie" ii lii"

hanh c6ng ty.

vI. cd D6NG vi DAr HOr DdNG cd DONGDlCu 12. Quydr cfie c6 d6ng

1. Cp d6ng Ie ngudi,chri.sd h{ru C6ng ty, c.6,cdc- quydn vA nghla vp tuong fng theo s6c6.phdn vt to.qi c6 phan ma he so hd,u. ca ao"i ,r,i "ii"1Jir,

'niie"lll.uE'no l/n *"nghta w di san khdc cia COng ry hong phgm "l

;0 ;A,i ria gOp "a"

di"g i,.2. Ngudi nlm gi0 cd phin ph6 th6ng c6 c6c quyln sau:

a Tham gia trong cdc ki hgp Dqi hgi irdng.cd d6ng vn rhlrc hifn quydn ph6r bid',bicu quycr trpc tidp hoqc thdng qua Aioie" ari" "id"yi" iJqJ,hyi hie" uophieu fi) xa:

b. Nl|An c6,htu tuong r?ng v6i phdn v6n g6p v6i mrrc theo nghi quydt cua oqi h6iddng c6 d6n8;

c. Tq do.chuyCn nhuqng cd phCn dd duqc thanh todn dCy ttrl theo quy dtnh ciaDi€u t€ niy vA phdp tuft hiin hAnh;

d. Duqc uu tiCn mua cd phin m6i chto b{n nrorg 6ng v6i tj t{ c6 phdn ph6 th6ngma ho sd hllu:

l0

e. Xem x€l tra ctu vA tdch l9c cdc tjdng tin lien quan den cd dong tlonq danhs6ch cd d6ng dn tu cich tham gis ki hqp Dai hoi ddng c6 d6ng vA yCu cau suatl6i crc th6ng tin kh6ng chlnh x,6c;

i Xcm xdt, tra ci'u, hlcb luc ho{c sso cbup Diau tC q6ng ty, s6 bien bAn hap Dqihoi itdng c6 dong ve cdc nghi quy6t ona Dsi hgi ddng c6 d6ng;

g. Trudrlg hqp COnF ty giAi thd ho$c ph6 sAn, duqc nhAn mot phan tAi sdn cdn I4ituong fng vdi sd c6 phen g6p vdn vlo cdng ty sau khi COng ty de thanh ro6ncho chi nq vA c{c cd tl6ng logi khdc theo quy dinh cia pMp luAl;

h. Y€u cAu C6ng ty mua lgi c6 phAn cna hq Fong cdc trudng hgp quy dinh t4i DiduI 29 cia LuEt Doonh nghiep;

i. C6c quydn kh6c theo quy dinh crla DiAu lC nay vd phep luat.

cd dong ho[c nh6m c6 d6ng nirn gi0 tt 5% r6ng s6 c6 ph]n ph6 rhong trong thdihen lien tuc tir s6u thdng trd rcn c6 cdc quyen sau:

a, Dd cr! cdc thinh vien Hoiddng qudn tsi holc Ban kiem sodt theo quy dlnh nrongtng t8i c6c DiCu 25 vd DiCu 39;

b. Ki6m tr8 vd nh$n ben sao ho{c bAn Ffch den darh sdch c6c c6 ddng c6 quyAn

tham du vA bd phi6u lei ky hep Dsi hoi ddng c6 d6ng.

c. Yeu ciu Ban kidm sodt ki€m tr8 nlng v5n aC cp thd lien quan ddn qunn li, di€uhdnh hoat dong cua c6ng ty khi xdt tMy cdn thiCt. Yeu ceu. ph6i lhe hien blngv6n bAn; phAi c6 ho, tAr dia chl rhudng tru, qu6c tich, s6 Ci6y chring minl nhen

din, H0 chi€u hoic chung thuc.c6 nhan.hqp ph4p kl6c d6i v6i c6 ddng ld cd

nhAr; €n, dia.chl thudng tni, qu6c tich, sd quyet dinh thanh lap hoqc.s6 dang lcikinh doanh tl6i vdi c6 d6ng li t6 chuc; so luqng c6 phin vi lhdi di€m dang kyc6 ptrAn cnarnng c6 d6ng, t6ng $ c6 phin cia cA nh6m c6 dong vA ti lC sd hitutrong r6ng s6 c6 phdn cta c6ng ty; vAn tl€ can kiem lra, muc dich kiem tra;

d. Cdc quydn kl6c duqc quy dinh t4i Didu lQ ndy.

Cd ddng ho{c nh6m c6 ddng nirn gi0 r} l0% tdng s6 c6.phdn ph6 thong trong lhdihar lien qrc tt s6u thAng tld len c6 quyCn y€u c6u Hoi ddng quan ki thuc hien viec

triiu top Dei hoi ddng d ddng theo cdc quy dinh t4i Didu I 14 vA DiCu 136 cua Luat

Doanh nehi€p.

A"rI.\T

i!.;s\

Diau 13. Nghla vu cia cd d6rg

C6 ddng c6 nghla w s8u:

r. Tuan thi DiBu lC C6ng ty vd cAc quy ch6 cria C6ng ty; ch5p hanh quy6t dinh cna Dgi

h$i ddne cd dong, H$i ttdng quAn tri;

2. Thanh todn tiCn mua c6 phAn itd ddng kf rnua theo quy dinh;

3. Cung cip dla chl chlni xdc khi dlng ky mua c6 phAn;

4. Honn thenh c{c nghTa vy kh6c t}reo quy dinh cria phAp lu6t hien henh;

5. Chiu trch nhiem c{ nhSn khi nhtu danh c6ng ty du6i m9i hlnh thtic thgc hien mot

trong cdc henh vi sau dlly:

ll

a. Viphem phdp luat;

b. Tiiin hAnh kinh doanh vA cAc giao dich ktdc dd tu lqi ho$c phvc lT lqi lch cna 16

ch rc. c, nh6n khic:

c. Thanh to6n cdc khoAn nq chua ddn hqn tru6c nguy cd tili chlnh c6 th€ xdy ra d5ivdi c6ng ty.

DiCu 14. D?i hoi itdng c6 d6ng

I. Dqi hoi ddng cd ttong ld c{ quan cd thdrn quydn cao nMt crta Cdng ty. D|i h$i cdd6ng thudng nien duqc t6 chfic n6i nIm mot Hn. DSi hoi tl6ng c6 tl6ng phAi hqpthudng nien rong thdi h?n b6n thdng k€ tir ngiy k& thtc nlm Ai chlnh.

2. HOi ddng quAn tri lrla chgn .lia didm phi hqp vn t6 chfc fieu tap hep.Dgi hQi d6ngc6 d6ng thudng ni€n. Dci hoi ddng c6 d6ng k' hep thudng nien quyCt dinh nhitngvan dC theo quy dinh c[a ph6p luat vA DiCu le C6nB ty, d{c bi€t thdng qua cdc b6oc6o di chlnh hdng ndm vt ngen s{ch tii chlnh cho ndm tdi chlnh tiep theo. Trudnghqp Bdo cdo Ki€m todn bdo c6o tli chlnh nem cia COng ty c6 c{c k}oAn ngoqi tnitreng y€u, c6ng ty c6 th€ mdi d0i dien c6ng ty ki€m iodn viCn doc lep dU hOp dei hoiddng c6 d6ng thu&ng niCn dC giAi thlch cdc noidung lien quan.

3. HQi tldng quAn tri phei trieu tap D?i hoi ddng cd d6ng bft thudng trong cAc trudnghgp sau:

a. HOi ddng quen tri xCt thCy cAn thi6t rt lqi lch cria COng ty;

b. Khi $ rhdnh vi€n cua HQi rtdng qunn tri, Ban kiCm sodt ft hon s6 thdnh vien maluat phdp quy_dinh ho{c s6 thanh viCn HEI ddng quAn Ei bi giern qu6 mot phAn ba(1/3) so vdi sd thAnh vi€n quy tlinh tqi Di€u lQ niy;

c. C6 d6ng hofc.nhdm c6 d6ng.quy dinh tai DiAu 12.4 crla Didu If niy yeu cAu trieu4p D?i hoi d6ng c6 d6ng bdng mor vln bdn ki€n nghi. Vtn bAn kien nghi trieut6p phAi n€u, r0 ly do va muc dlch cloc hep, c6 cho kf crla cdc c6 tl6ng li€n quan(van bAn kien nghi c6 lh€ lfp thAnh nhi6u bAn d€ c6 dt chD ld cia rAr cA cec cdd6ng c6 li€n quan);

d. Ban ki6m sodt y€u clu rieu tgp cuoc hAp nCu Ban kiCm soft c6 ly do tin hrdngrdng cAc thanh vien Hoi d6ng quin tri boqc gdn b0 qudn lj cAp cao vi phamnghiCm treng cdc nghia vy crla h9 theo Di6u 160 Luot Doanh nghiep ho{c HOiddng quAn tri hinh dong ho$c c6 J tlinh hdnh dSng ngoii ph4m vi quyon hpn criaminh:

e. C6c trudng hqp kh6c theo quy dinh cia ph{p lu{t vA DiCu rc cnng ry.

4. Trieu tep hAp D€i hoi ddng c6 d6ng bAr thudng

a. Hoi ddng qudn tri phei Fieu 4p hap Dgi hoi ddng c6 d6ng rong thdi hen ba muoingay k€ ti ngAy s6 thnnh vi€n HQi ddng qu.tn tri, rhAnh vi€n dQc Up HSi ddngQuan tri hoic Ban ki&n sodt cdn lgi nhu quy ttinh hi lGodn 3b DiCu 14 ho5inhan duqc yeu cAu quy dinh tSi KhoAn 3c ve 3d DiCu 14.

b. Trudng hgp HQi ddng quAn ri kh6ng trieu tep hgp Dgi hQi ddng cd d6ng theoquy dinh tai KhoAn 4a DiCu 14 niy dl bong thli hqn ba muoi ngey tiCp rheo.Ban kiCm sodt pheithay thd HOi ddng quln tri Fifu t{p hQp Dai hQiZdng c'6 d6ngtheo quy dinh Khoen 5 DiCu 136 Luft Doanh nghiep.

TnrdDg bqp Bm ki6n so6t kh6ng Ei€u tip hqp D+i hoi ddng c6 d6ng theo quydinh tei Khodn 4b Di€u 14 lAy thl trong thdi hen ba mroi ngAy tidp theo, cddong, nh6m c6 dong c6 yeu ceu quy dinh t?i KhoAn 3c Di6u 14 c6 quyen thay theHoi il6ng quAn tri, Ban kiem sodt trieu €p hgp D?i hoi d6ng cO ddng theo quydinh Khonn 6 DiCu I36 LuAt Doa oehi€p.

Trong fudng hqp nAy, c6 il6ng holc nndm c6 dOng trieu lAp hqp D?i hoi ttdne cd

dong c6 thd d! nghi co quan ddng ky kinh doanh gidm sdr trlnh tg, thi rvc viectrieu 6p vi tien hA$ hap neu xdt thay cen thiCt.

TAt ci chi phl cho vifo tiQu Qp vA ti6n hinh hap Dai hoi ddng c6 d6ng se duqccong ty honn l9i. Chi phl nny.kh6ng bao g6m nh'ng chi phi do c6 d6ng chi tieukhi thaln du ky hap Dai hoi d6ng c6 d6ng. kC ce chi phi an d vA di loi.

Diau 15. Quytr vt nhifn vrt cna DCi hfli ddng cd dOrg

f. Dsi hoi ddng ci dong thudng ni€n c6 quyen thio lufn vd th6ng qua:

c.

b.

f.

860 c6o tii chlnh kiCm to6n hdng nem;

86o c6o cia Ban ki3m soAt. Bdo c6o qr al6nh gi6 k6t que ho?t dQng ctla Ban ki€msodt ve cia timg thinh viCn Ban sodt;

B{o cdo cna HOi ddng quAn tri.vd quan tri vd k6t qua ho?l dong crio HQi d6ngqunn fi; trlng thAnh vien Hoi ddng quAn tri vA hoet dong cia cdc tieu ban klh6c

thuoo Hoi d6ng qudn t i (nCu c6);

860 c6o dtuh gi6 c0a thanh vi€n HQi ddng quAn tri doc lAp ve ho?t dong ona Hoid6ng qunn tri (ndu c6);

KC ho?ch ph{t bidn ngin hen vA dei hen cia COng ty.

Mfc cd t{rc,

2. Dei h$i d6ng o6 d6ng thudng ni€n, dgi h$i.ddng c6 aOng Udt thudng vi l6y i ki6n cd

dong bdng vtu bin th6nB qua quy€t dinh beng vtrn ben vC ciic van dc sau:

a. ThOnB qua tlinh hudng phdt triCn dAi hen cua c6ng ty;

b. Th6ng qua c6c Mo 060 tAi clllnh heng ndm; trlch l6p, st dung cdc quy tlr lqinhuan theo de nghi cria Hoi il6ng quin tri;

Muc d n?c thanh totu ldng nam cho m6i loei co phin phn hqp v6i Lua! Doanh

nghifp vd c{c quyAn gin liAn.vdi loei cri phin d6. Mt?c cd ruc nay khdng cao hon

mric nli Hoi ddng quen ri de nghi sau khi di tham k-hdo j ki€n c6c cd d6ng t?i

Dei hoi d6ng c6 d6ng;

56 luqng thinh vien cia HOi ddng quAn q,LFs chgn cing ty ki6m io6tr;

BAu, miEn nhi€m, bei mi6n vn thay the thrnh vitn HQi tldng quAn tri, Ban ki6m

soat;

Tdng s5 tiAn rhi lao cria cAc thinh vi€n HQi tldng quin tri vi 860 c6o tidn lht lao

cria Hoi d6ng quAn tri;

86 sung vd sta ddi Diau lC cong ty;

c,

t)cdtcdcoN

ItN

g

o.

t

B.

n.

i. Lo4i c6 phAn vd s6 lugng cd phAn m6i € duqc ph{t h}nh cho m6i loqi c6 phan;

j. Chi4 tdch, hqp nhdt s6p nhap holc chuydn ddi COng ty;

k. T6 chrrc lai vA giai thd lttrantr lyl COng ty vl chl dinh ngudi thanh ly;

l. KiCm ha ve xu ly cAc vi phfm crla HQi ddng qudn tri ho{c Ban kidm sodt gAy

thi€t h4i cho COng ty vi cic c6 d6ng ctta Cdng ty;

rn. Quy6t ttinh dlu ru, c{c giao dich chuydn nhuqng, b{n s6 tni sdn COng ty hoic chinhdnh c6 gi6 ri tt 50% trd lCn tdng gi6 tri tni snn cUa C6ng ty du@ ghi trong b{oc6o tei chinh de dugc ki6m todn gln nh6t;

n, Cdng ty mua laihon loolo mot loqic6 phAn ph6t hinlr

o. COng ty ho{c cic chi nhtuh cua COng ty lci kdt hqp ddng vdi nh0ng ngudi c6 lgiIdr lien quan tlugc quy dinh t6i DiCu 162.1 c0a LuOt Doanh nghiep vdi gi, tribeng hotrc ldn hqrr 20% t6ng gi6 Ei Ai sin cia C6ng ty vi.cdc chi nhdnh ciacong ty duqc ghi hong b6o cdo tii chinh da dugc kiem todn gan nhat:

p. Cdc vin dA ki6c theo quy tlinh ctia DiAu le ney vi cAc quy chd kldc cid C6ng ty;

3. Cd d6ng kh6ng duqc rham gia bd phidu trong cdc tuamg hgp ssu dey:

a. C6c hqp ddng quy dinh rai khoen 2 DiCu.niy khi c6 d6ng il6 hofc ngudi c6 li€nquan t6i c6 ddng d6 H mot b€n cia hgp dong;

b. Vi€c mua c6 phCn crh c6 d6ng d6 hou. c cria ngudi c6 lien quan tdi c6 d6ng d6 tnltrudng hgp viec ftua l4i c6 phAn ducrc drqE hien theo ty l0 sd hltu cna t6t cd cdcc6 d6ng hoic vigc mua hi duqc thuc hien $6ng qua kidp rcnh hoAc chao muac6ng khaitr€n Sd giao dich chtng klrcdn,

4. TAt cA cdc nghl quydt vd.cdc vAn dl da dr.rgc dua vAo chuong tslnh hQp phAi dugc duara thao luan ve bi€u quyet tai DSi hoi ddng c6 ddng.

Didu 16. Dtt dietr theo iy quyCn

1. C6c cdddng c6 quydn tham dr,, cuo€ hQp Doi hoi ddng cd d6ng- theo lu6t ph6p c6 thdut quyCn cho dqi dien cia mlnh tham dU. Trudng hqp c,6 Dhi€u hqn mot ngudi deidien theo 0y quyen duqc cu lhl phei x{c atinh cU thC s6 ci phAn vt s6 phi6u bAu cnam6i ngudi daidien.

a, Cd d6ng c6ng ty IA cd nhAn riy quyAn bing ven bdn cho mot ngudi kh{c drr hQp.

b. Cd tt6ng c6ng ty lA t6 chfc c6 sd h{tu ft nhdt tOoZ t6ng s6 c6 phAn ph6 rh6ng c6the 0y quyen t6i & 03 ngudi.dei di€n. Nguli d4i dien theo 0y quyen cria c6 d6ngh t6 chfc phdi duqc fy quy€n blng vdn bdn nhen danh chri sd h0u, thlnh vien,c6 tt6ng il6 rhw hi€n cdc quyan vt nghfa vU thco quy dinh cua cd d6ng.

2. Viec uy quyen cho ngudi d4i diQn dg hgp Dfli hoi ddng c6 d6ng phAi lap thnnh v6nbAn theo m6u cria c6ng ty vn phAi c6 ch{t lci rheo quy rlinh sau dty:

a. Trudng hgp c6 tl6ng c{ nhtu li ngudi uf quyen thl pMi c6 cho lc, cna c6 il6ngd6 ve ngudi dugc uy quydn dg hgp;

l4

b. TruUDg hqp cd dong D t6 chirc le ngudi uj quydn tht gi6y uj quyAn phai c6 chtki cna ngudi d4i difn theo ui quy€n, ngudi dgi dien theo phdp luit cua c.6 d6ngvA 06 nhAn, ngudi doi dien theo phdp luAl cia t6 chirc duqc ut quycn dr,r hap;

c. Trong tsudng hgp kh6c thl phAi c6 oht ki cia ngudi tlqi dien theo phAp luat ciac6 d6ng ve ngudi duqc uy quyen dv hqp.

Ngudi ttugc ui quyAo du hap Dgi hoi ddng cd d6ng phAi nop vIn bdn ui quydntu6o khi vno phdng hAp.

Trudng hqp lult su thay mat cho ngudi ui quyan kj giiy chi tlinh dgi dien, viec chldinh d3i dien Eong trudng hqp ndy chl .luqc-coi lA c6 hieu lu-c n€u giAy chi tlinh dgidien d6 duqc xuAt trtnh cirng v6i tlru uj quyen cia c6 d6ng cho luat su ho{c ban sao

hqp lC cna thu ut quyan d6 (ndu tludc d6 chua deng ky vdi cong ty).

Trt trudng hqp quy dinh I4i kloAn 3 diiu nny, phi€u biu cua ngudi dugc uj'quyAndu hgp trong ph4m vi duqc uj quy6n ven c6 hieu lgc ld cd mot trong cec trudnghqp sau dey:

a. Ngudi ui quytn d! ctr6t, li nen chd nrng t\rc hAnh vi dan sg ho[c bi m6t nlng lvshAnh vi d,lln sU;

b. Ngudi ui quytn de huj b6 vipc cht tlinh u! quyCn;

c. Ngudi uj quyCn d! hu! b6 thim quy€n cia ngudi thgc hien viec uy quy6n.

DiCu khoh nny se kl6ng 6p dung trong trudng hqp c6ng ty nhan dugc th6ng bdo vdmot trong odc sg ki€n trCn tru6c gid kiai mpc ou$c hep Dai hoi d6ng cO d6ng hofchudc khi cuoc hap duw tri€u 4p lci.

Diau 17. Th|y d6i clc quyatr

l. cdc quy6t dini coa Dsi hoi dtng c6 dong ltrong cdc trudng hgp quy dinh rai Didu

t5.2 ii€n quan tl6n v6n c6 phAn cna C6ng ty dugc chia thdnh cac logi c6 phdn kl6cnhau) va viQc thay ddi lo{i truy UO clc quyAn d& biQt Edn liAn vdi mQt loaicd phinuu dni c6 hiQu lgc khi duqc 657o c6 phen ph6.thong tham d{t hap thong qua dong

thdi duqc c6 ddng tham du hqp nlm gi[ it nhet 65010 quy€n biCu quy€t cia lo?i c6phdn uu tl6i neu tr€n bi€u quyet thong qus.

2. viec d chfc lllot auoc h9p nhu hen chi c6 gi6 tli khi c6 t6i thi6u hai cd dOng (hoFo

itgi difn duqo riy quy€n cua h9) vA nirn gitl t6i thi€u mot phen ba 8ie tli menn gi6

cue cdc c6 phh lo9i d6 d[ pMt hnn]. Trudng hgp kh6ng co di s6 dqi bieu nhu n€u

a€n thl € tb chfc hQp lgi trong vdng b! muoi ngey sau d6 vd nhthg.ngudi nim giu

c6 phAn ttrufo logi d6 (kh6ng phu thuoc vAo s6 luqng ngudi ve s6 c6 phan) c6 mllruc riep hoac th6ng qua dqi dien duqc uy quy€n ddu dugc coi ld dri s6 luqngd?i bi€uyeu cAu. Toi cdc cuoc_hap riCng bi€t nCu trCn, nhilng ngudi.nlrn giil c6 phen thuoc

lo?i d6 c.6 m[t huc ti6p holc qua ngudi dei dien d€u c6 thd y€u cAu bd phidu kin.

M6i c6 phAn cing logi c.6 quyCn bidu quy6t ngang bang nhau tai cdc cuQc hgp neu

tr€n.

3. Thn tuc ti6n hal|h c.dc cuQc hgp ri€ng biQt nhu vay dugo thgc hien tuong ttr vdi cdc

quy dinh t{i EiCu 19 vd Di€u 21.

4. Trlr khicic didu khoAn ph6t hnnh cd phAn quy itinh khdc, cAt quyan d{c biet gin lianvdi cdc lo+i d phAn c6 quyCn u! dai d6i vdi mot s6 hoAc 6t cA cic v6n d€ li€n quan

tel

IG

]N

It

l)

d6n chia sE lqi nhufn hodc Ai sAn cua COng ty sf kh6ng bi lhay ddi khi COng ty phdt

hinh ftem cic cd phtn cr)ng losi.

Diau 18. TriFu lap Dei bol itdDg c6 ddtr8, chudDg trltrh h9p, vt th6rS bdo hqp D{i hoiil6ng cO d6ng

1. HOi ddng quan tri ni€u tip Dei hoi ttdne d d6ng, hofc DCi lloi ddng c6 d6ng dugctrieu tap theo cdc trudng hqp quy dinh Fi Dieu 14.4b hodc Dieu 14.4c.

2. Ngrdi trieu qp Dai hoi d6ng cd ddng phni thFc hien nhtng nnien v1r sau tl6y:

a. ChuAn bi danh s6ch c6c c6 d6ng drl didu kifn tham gia vd bi6u quy6t t4i dei hQi

kh6ng sdln hon l0 ngny hudc ngey gti gidy mdi hgp Dgi hoi d6ng c6 d6ng;

b. ChuAn bi chuong trlnh, noi dung vt tii tieu cho dgi h$i;

c. Dg rhAo nghi quydt Df,i hoi ddng c6 d6ng theo noi dung dlt kidn cia cuQc hgp;

d. X6c dinh thdi gian vd dia didm td chric dei hoi;

e, Th6ng b6o vA gui th6ng b6o hqp D4i hoi ddng cd d6ng cho tCt ce cdc c6 d6ng c6quy6n dq hgp.

f. C6c c6ng viec khdc phuc vU dai h$i.

3. Th6ng b6o hqp Dqi hQi ddng c6 dong rtuqc gfi cho tdt cA cd dong, c6ng b6 tr€nphuong fien th6ng tin cria Uy ban ch'rlng khodn Nha nudrc, Sd Giao dich Chri,ngkhorn, ffin t-ang th6ng rin dien trl cid c6ng ty. Th6ng b6o hgp Dgi hQi ddng c6 rldngphAi duqc gfi tru6c It nMt mudi ngey ru6c ngey h9p D?i hoi ddng c6 d6ng, (tlnh tnngdy me th6ng bdo duqc gti ho[c chuyCn di mot c{ch hqp l€, duqc tli cudc phl ho{cdugc bd vao hdm thu). Chudng trlnh hap Eei hoi d6ng cd d6n& cdc tAi lieu li€n quand€n c6c v6n dC s€ dugc bieu quyet qi dei hoi duqc gfi cho cdc cd dong ho[c/vi dEngtren hang rh6ng tin di€n tl qia C6-ng ty. Tmng tudng hqp tii lifu ki6ng duqc gtikdm th6ng bdo hgp Dqi h6i ddnq c6 d6n& $6ng Mo mdi hOp phAi ntu rd dudng dinden toin b6 tei lieu hQp d€ ctc cO dOnB c6 th€ tiSp cfn, bao g6m:

a. Chuong trtnh hAp, cdc tai lieu st dung trong cuoc hAp;

b. Danh sdch vA th6ng tin chi tiCt cua cdc |?ig vien trong tsudng hAp bAu thenh vi€nHoi d6ne quAn hi, Ki6m so6t viCn;

c. Phi6u bAu;

d. Mlu chl dinh dqi dipn theo ny quydn dlr hAp;

e. Dy rhAo nghi quydt d6i v6i hlng vdn dA trong chuorg Etnh hgp.

4. C6.il6ng ho4c nh6m c6 d6ng tlugc dA cfp Ci Dilu 12.3 cna Dilu lf ndy c6 quyAn dCxuAt cdc vdn tld dua vdo chuong trlnh hep DAih$i ddng cd d6ng. Da xuAt phAi dugclAm bdng vdn ben vA phAi.duqc gti cho C6ng ty lt nhet ba ngiy ldm viCc trudc ngeykhai mec Dei hoi d6ng.cd d6ng. D€ xudt phAi bao g6m h9 vi t€n c6 d6ng. dia chtOudng tni. qu6c tich, s6 the ctu cu6c c6ng drn, gidy ching minh nhen dtn. hQ chi€uho{c chfng th{rc cd nhan hqp phdp kldc il6ivdic6dong lt cd nhgnl tCn. ma s6 doanhnghiep holc s6 quy& dinh rhenh Bp, dia chtt4r sd chtnh d6i v6i cd d6ng lA rd chfc;s6 luqng ve loei c6 phdn c6 d6ng 116 ndm git vt ngi dung dd nghi dua veo chuongtrlnh hoD.

t6

5, Ngudi t ieu qp h9p_Dei hoi ddng c6 ddng c6 quydn trJ chdi nhong dA xuAt lien quanddn Khoin 4 cua Di€u l8 Eong cdc trudng hgp sau:

a. D€ xuAt tluqc Bti d6n kh6ng dring thdi hpn ho6c kh6ng dt, khOdg d0ng nQi dung;

b. VAo thdi di6m ttA xuAt, c6 d6ng holc nh6m c6 d6ng sd hitu it hon 5% c6 phAn ph6th6ng r.ong thdi gian liCn tuc It nhAt sdu th6ng;

c. vdn aC aB xu6t ttrong thuQc phqm vi thAm quydn cna D?i hQi ddng c6 d6ng bdnbeo vA th6ng qua;

d. Cdc tsudng hgp kMc theo quy dinh cua Phtp luit vi Diiu lp nAy.

6. HOi ddng quna H pMi chuAn bi dv thao nghi quy6t cho tung vdn dd trong "nuongtdnh h9p.

7. Nguli trieu tip phAi thgc hien cdc cOng viQc sau it6y dd 16 chric hgp D4i hQi ddng cdtlong:

a. L6p dsllh sich cd ddng c6 quyan dv hap;

b. Cung cdp th6ng tin vA giAi quydt khi6u nqi lien quan d6n danh sdch c6 d6ng;

o. LAp ohuong tdnh vi nSi dung cu$c hgp;

d. Chu6n bi tei [€u cho cuoc hgp,

e. D1r thAo nghi quySt cna D4i hQi ddng cd d6ng theo nQi dung dg ki6n c{ia suoc hQp;

danh sdch vi thdng tin chi tiCt ci8 c{c tng ct vien trong trudng hqp bAu thAnhvien Hoi d6ng quin tsi, thAnh vien Ban kiem sodt;

f. Xdc tlinh thdi gian vd dia tli€m hgp;

g. cui th6ng b,io mdi hgp d6n nmg c6 <t6ng c6 quydn dtr hgp theo quy dinh cua Luatnayi

h. C{c c6ng vi€c khdc phvc w cu$€ hgp.

Ditu 19. C{c diCu kiin tiSn htnh hgp Djl hfl rtdng c6 OOng

l. D?i hoi ddng cd d6ng duqc ti6n hAnh khi c6 s6 c6 d6ng dlr hgp dqi difn cho it nh6t5l7o s6 c6 phln cd quyAn biAu quydr.

2. Trudng. bqp kh6ng c6 dn s6 luqng dgi bidu cdn thi6t trong vong ba musi phrit kC tirthdi diem An.dinh khai mqc dgi.hQi, tlgi h$i phdi tluqc trifu tAp lqi trong vdng ba

muoi ngAy k6 tn ngAy dg dinh td chrtc Dai hoi ddng c6 ddng lin thu nh6t. Dei hoiddng ci d6ng trieu tlp lsi chl dugc tien hhh khi c6 thenh vi6n tham dg lA c6c c0d6ng vn ohtng tlgi diQn dr.rqo u! quydn dtr hgp dei dign cho It nh6t 33% s6 cd phAn

c6 quydn bidu quy6t.

3. Trudng hqp dei hoi lln dl|t hsi khong dugc tidn hanh do kh6ng c6 ari s6 a4iui6u cAn

th.i6t trong vdng chin musi phrit kC tU thdi didn An alinh khai mac dai hoi, D?i hoiddng c6 d6.ng 6n thrt ba c6.the dugc trieu Qp Fong vdng hai muoi ngdy k€ trl ngiydtl dinn ti& heoh d+i hoi ldn hei, vd trong tsudng hgp niy dqi hoi duqc tiCn hanhkh6ng php thuQc vno s6 luqng c6!6ng hay fti difn uj quydn tham d\r.va dugc coi IA

hqp i6 vac6 quyAn quy6t ainrr tit cecac uin dA md Dqi h9i ddng c6 dong ldn thunhet c6 the phe chuen.

/.r:,ilil

\

KTYrr,r

;H1

,0N

t1

4. Theo dA nghi ctia Chn toa, Dai hoi ddng c6 d6ng c6 quyAn thay rl6i chuong trlnh. hqpde dugc grli kdrn theo th6ng b6o mdi hgp theo quy tlinh t4i Di€u 18.3 ctls Di€u Ie

nay.

DiCu 20. Th6 thrtc ti6n htnh hgp vt bi6u quytt qt od lfl adng c6 aorg

l. VAo -ngAy t6 chi,c kj hap Doi hoi ddng cd ddng, C6ng ty phii thuc hien thri tuc deng

lci cd ddng vi phei thyc hien viec dlng kt cho den kti c6c c6 d6ng c6 quy€n dy hqp

c6 m{t d[ng lci het.

2. Khi ti6n hanh dEng ky.c6 ddn€, COng ty s! dp cho tlrng cd d6ng hoac dai dien duqcuj quydn c6 quy€n bi€u quyCt mot the bieu quy€t, t€n d6 96 ghi s6 dlng kt, ha ve

tcn cia c6 d6ng. h9 ve t€n dei dien duqc ui quytn vi S phi€u bdu (tuong duong v6is6 c6 phin sd htu cta cd dong tt6). Khi ti6n Mnh bidu quy€t tei dgi hoi. s6 tha inghQ nghi quy€t duqc thu tru6c, sd the phdn.ildi

-nehi eul&. duqc thu,sau, cu6i cing

d6m t6ng s6 phi6u t{n thnnh hay phAn tl6i d€ quyet dinh. Tdng s6 phi€u $ng hQ, phind6i t'Ing vin dA hoac b6 phi€u tring, se duqc cht toq thong b6o ngay sau khi ti6nhAnh bi6u quy6t vdn dA d6. Dqi hgi se bAu nhitng ngudi chiu hdch nhi€m ki€m phi€uho{c giem sdt kiem phiCu theo d€.nghi cta Chl tea. SO thAnh vien cia ban kiemphieu do Dei hoi d6ng c6 tlong quy€t dinh cdn crt dC nghicUa Chi tga cuoc hap.

3. C6 d6ng d6n dlr ki hep Dai hoi ddng cd d6ng muQn c6 quydn dlng ky ngay vA sau

d6 c6 quyAn tham gia vi bi€u quy€t ngay t+i d4i hoi. Chn toq kh6ng c6 trdch nhiemdung d?i hoi de ch; c6 d6ng dCn mugn rtdng kf vi hieu l{p cur cdc dqt biCu quydt aa

ridn hanh tnr6c khi c6 ddng ddn muon thsm du € kh6ng biAnh hudng.

4. Ch'l tich HOi ddng qutn Ei lam chU tot cdc cuQc hgp do HQi tfdng qutn tri tri€u $p.Trudng hgp Ch[ tich Hoi ddng quAn tri vdng mft holc-hm rhdi met kh6 nlng lemviec thl cdc thdnh viCn cdn lgi beu. mot ngudi trong sd h9 lim chi toq cui,c hgp.Trulng hqp k}6ng c6 ngudi 96 the lArn.chn tog. thenh vien HQi tl6ng quAn ni c6chri,c vq cao nhdr di€u L'hien dC Dsi hii d6ng c6 ddng bdu chrt tog cuQc hgp trong s6

nhttng ngudi dv hep vd ngudi c6 phi€u beu c8o nhet hm ch[ toe cuoc hap, Chn tich,Ph6 chn tich ho{c Chn ee duqc Dqi hoi ddng c6 dong bdu ra dd cr} mQt thu kj tl6lAp bien ban dqihoi.

Trong cdc t dng hqp. kJr6c, nguM ky tCn fieu tap hep Dei hoi ddns c6 dong diA!khidn Dai hQi ding c6 d6ng bAu ch0 tog cuQc hgp vt ngudi c6 phidu bAu cao nhdtduqc ct ldm chi roq cuoc hep.

5. Quydt ttinh cria Chr! toe le tlnh t|I, th tuc ho{c cic $I kien ph{t sinh ngoAi chusngtrlnh cia Dei hoi d6ng c6 d6ng st mang alnh phAn quyet cao nhat.

6. Chn ro4 dci hoi c6 ihd hoan dei hoi khi c6 sy nhdt tf holc y€u clu cria Dei hoi ddngc6 d6ng da c6 du s6 luqng rfgi bi6u dg hgp cln thi6t.

?. Chi toe cia tlpi hoi ho{c Thu kt dgi hoi c6 thC ti6n hAnh cAc host dong mA ha thCycAn thi6t de didu knidn kt hap Dqi hoi ddng c6 dong mot cdch hqp le vi c6 trat tlt;ho{c dA dci hoi phAn dnh duqc mong mu6n cia rla s5 than dg.

8. HOi ddng quAn hi.cd rh6 y€u cdu cdc c6 dong ho{c dfli dien duqc u} quyln tharn dgk' hap Dai hoi d6ng cO d6ng chiu sU kiem tra holc c6c bifn ph{p an ninh me Hoid6ng quAn tri cho lA thlch hqp. Trudng hqp ci cd d6ng ho{c tlqi diQn dugc uJ quy€nkh6ng chiu tuAn thi nhcng quy dinh vA kiem Fa holc cdc bien ph6p an ninh n6i trCn,HQi tldng qudn tri sau tJri xem x€t mot c{ch cin trgng c6 the tl} ch6i holc t4rc xudtc6 d6ng ho4c dqi dien n6i rren la kh6i Dfli hoi.

l8

9. HOi ddng qu6n ti, sau khi (tr xem xdt mot cdch cln t Qng, c6 thd ti6n hAnh c6c bien

phdp duqc Hoi d6ng qudn tri cho h thlch hqp d€:

c. 86 tr( ch6 ngdi tsi dla didm hgp Dgi hQi ddng c6 d6ng;

b. Bdo ttAm an toAn cho mgi nguli cd m$t tti dia diCm d6;

c. T9o dilu kifn cho c.6 dong 0t!m dg (hofc tiCp tuc tham dv) dei hoi.

HOi ddng quh tri cd tonn quyln thay ddi nhtng bien phaP neu tr€n ve dp dung tAt cA

cnc bifn phdp n€u H$i d6ng qunn ni thAy cdn thiet. Cdc bien phdp 6p dung c6 the ld

cdp gi6y vdo cna hoSc sn dung nh&ng hlnh thfc lua chQn kh6c

10. Trong trudng hqp Ci ky h9p Dti hoi ddng c6 ddng c6 ep dung c6c bi€n phdp n6i

tren, Hoi d6ng quln Fi kli xAc dinh dia diCm dei hoi c6 lhe:

a. Th6ng Mo ring rt+i hoi sa duqc tidn hnnh 4i dia tti€m ghi trong thong b6o vt chu

tos dsi hoi st c6 mlt t{i d6 ("Di8 di€m chlnh cna d?i hoi");

b. 86 trt, td chtic dd nh0ng cd d6ng hosc d?i dien dugc ui quydn ki6ng dy hgp duqc

thco Didu kiodn nAy ho{c nhtnS ngudi mu6n tham gia d dia didm khdc v6i DiadiCm chtnh cua Qi hQi c6 thC d6ng Ordi tharn dU dai hoi;

Thdng bdo vd vifu td chfc dei hoi kh6ng c-ln n€u chi iCt nhitng bi€n phdp td ch0c

theo Di€u khodn niy.

ll. Trong DiCu lQ niy (tt khi honn cnrh yeu cAu khdc), mqic6 d6ng s€ duqc coi li tham

gia tltihoi d Dia tti€m chlnh cor dsihoi.

Hang nlm COng ty phti t6 chric Dsi hoi ddng c6 d6ng It nhdt mot lin. ooi troi adngci d6ng lhudng nien khong tlugc td chtic dudi hlnh thuc lay i kien bdng vdn bAn

DIlu 21. ThoDS qq. quydt clrt crle D1t hql ddng c6 rtong

f. Trir uudag hqp quy ttinh t+i Khodn 2, Khoen 3 cia DiCu 21, cdc quy6t dlnh cia Dqih9i adng ci d6ng v| c{c vdn dl sau ttAy se duqc $6ng qua khi c6 tir 5 I % trd l€n t6ngsd phi€u Mu cua c{c- c6 ddng c6 quy€n bieu quy€t c6 m{t trw tiep ho{c thong qua

dgi dien duqc 0y quyen c6 mgt hi Dei hoi d6ng c6 d6ng.

a. Thong qua Mo c{o tAichln} hAng ndm;

b. KC hosch phdt tridn ngb vA dAi hon cua c6ng ty;

c. MiEn nhipm, bei mi€n vd thay thd thinh vi€n HQi ddng qunn rri vA Ban kidm sodtvA bdo c6o viec Hoi d6ng quin tri b6 nhiem T6ng gi6m d6c.

BAu thnnh vi€n HSi ttdng quAn tri vA Ban kidm so6. phai thvc hien theo quy dinh t?'khoAn 3 DiCu 144 LuTt doad nghiep.

C6c quy€t dinh cna Dqi hoiddng cd ddng li€n quan ddn vipc loqi c6 phdn vAs6 luqngcO phen cna $ng loei, thay ddi ngAnh, nghC vA lTnh vgc kinh doanh, thay ddi cq ciut6 chric quAn ly c6ng ty, t6 chric lai vi gidi the Cdng ty, th6ng qua diu nr, cdc giacdich chuy€n nhuqng b{n tii sdn C6ng ty hoic chi nhdnh tei sin c6 gi, tri r'i 50% lrdlen rong gi6.tri tAi sen cUa C6ng ty duqc ghi trong bdo cdo tdi.chlnh da duqc kientoAn g6n nhAt sa chl duqc th6ng qua khi c6 sF tt6n8 y cria lt nhat 65% t6ng s6 phieu

/

u

N\

,,1

*

l9

bAu c6c cd d6ng c6 quyln bi€u quydt cl mgt t4tc ti6p ho{c th6ng qua rtgi difn rtuqcuy quyCn c6 nat tgi DeihQi d6ng c6 tl6ng.

4. HOi ddng quan hi sau_khi cln nh6c, nCu xCt rhdy cln thiCt, ttuqc quyCn dy j ki6n cdd6ng beng ven bin ddi vdi trudng hqp quy itinh tti Khodn l, Kholn 2 cta Di€u 2ltlidu lf nAy..Trudng hqp thOng qua quydt dinh dudi hlnh thfc l6y i kidnting venben thl quyel.dinh c a Dgi h$i tl6ng c6 d6ng duqc th6ng qua n€u dugc s6 c6 ddngdqi dien lr nhdt 5lolo t6ng d phidu biu bidu quydt chdp thufn.

5. Trudng hqp dt ce c6 d6ng dei dien l00e/o d cd phln cn quyln.UiCu quyCt tarc ti6ptham dq hoqc thdng qua ilgi dien ducrc uj quyen tsi Dgi iQi d6ng c6 ddng, nhihgquy€t dinh duqc Dei hoi d6ng c6 d6ng nhet trl th6ng qua d€u dugc coi lA hqp le kC cdtrong trudng hgp viec trieu t{p Dei hoi ddng c6 d6ng kh6ng theo d0ng th$ tuc ho{cnoi dung bi€u quy€t kh6ng c6 tsong chuqng tslnh.

Ddu 22. Thim quytr vt tht thfc l{y f |ddn c6 dOng birg vln bdn dt th6ng qur quydtdiDh cir Dfl bol d6trg c0 d6!g

ThArn quydn vi thC thr?c tAy y ti6n cd aOng bing vln ben de th6ng qua quy6t dinh ciaDqi hoi d6ng c6 d6ng duqc thuc hien theo quy dinh sau dAy:

l. HQi ddng quAn tri c6 quyAn l6y f kidn c6 ddng bing vdn bdndd th6ng qua quydt dinhcna Dai hoi d6n8 c6 d6ng bAt cri l$c nio neu xCt they cen thi€t vl lqi {ch cris c6ng ty I

HQi rtdng quAn tri pMi chudn bi phi6u ldy 9 ki€n, du thAo quy€t dinh cia Dai hoiddng c6 ddng vA cdc tii lieu gini trtnh dU thAo quy€t dinh.-Phieu By y ki€n kCm theo

du thAo quyCt dinh vA tti lieu giAi dnh phdi duqc gti bltng phuqng lhtrc bAo dAm

dCn dugc dia chl dtug ky cns ttng cO d6ng. HQi ddng quin ri pMi dAm bAo.gii,c6ng b6 tii lieu cho cdc c6 d6ng trong m$t thti gian hgp ly dC xcm xat bieu quy€t vA

phAi gui lt nhAt mudi (10) ngey EudE ngdy het hgn nh0n phieu ley y kien. Y€u c{u vA

c6ch thri'c gui phi€u ldy ! ki€n vA tAi lieu kam thco duqc lhttc hien thco quy dinh t?ikhoAn 3 Di€u 18 Di6u lQ nAy.

Phi6u lAy f ki6n phli c6 cdc nQi dung ch[ yCu sau d8y:

a. TCn, dis chl tru sd ch{nh, mt d doenh nghiep;

b. Muc dlch l6y / kidn;

c. H9, tcn, dia chl thuarng urt, qu6c tlctr, s6 the cdn cuda c6ng den, s6 GiAy chri,ng

minh nhin dtn, Hg ch-idu hofc chfng rhyc c! !n hqp ph6t kMc cria c6'aong ta

c6 nhen: ten, me sd doanh nghiep ho& sd quyCt dinh thnnh lfp dia chl tru sd ch{nhho$c chfng thFcnghiep hofc s6 qquyCt dinh thnnh_lfp dia chl tru sd ch{nhc6 nhen; ten, me

cria c6 d6ng ld t6 chtc hoic h9 t€n, dia chl lhudng tfll qu6c tich, s6 the cin cudcc6ng den, giAy chtng minh nhdn d6n, H$ chi€u hofc ch{rng lh{c cd nhen hqP phAp

ktdc eia dei dien theo uY quy€n cua c6 d6ng lA t0 ch(c; s0 lugng c6 ph6n ciatlng toai vt s6 phiCu bAu c0a c6 d6ng;

d. VAn dd cdn l6y J kidn dC rhong qua quyCt dinh;

e. Phuong dn bi6u quydt bao gdm tirl flAnh, kh6ng tln thinh vi ki6ng c6 f ki6n;

t Thdi h4n phAi gui v€ cong ty phiCu l6y j ki€n da dugc trd ldi;

g. Ha, ren, ch0 ky coa Chn tich Hoi d6ng quen tri vA ngudi d{i dien ihco phdp lualcria cong ty;

Phi6u l6y j ki6n dr rtuqc trA ldi phAi cd chtt k, crh c6 d6ng h ci nMn..cia ngudi dqidien theo ui quyCn hodc ngudi dgi difn theo phAp lu0t cna c6 ddng lA td chfc.

Phi€u lly.i ki€n grli ve cnng.ty phAi duqc dung trorg phong bl d6n kin va kh6ng aiduqc quyen md tsudc khi ki€m ghi€u. C6c. phi6u lAy y ki€n gui vC c6ng ty sau thdifun tll xfc dinh t4i nQi duflg phiCu By y kien ho{c dd bi md dCu khdne hqp le. PhieulCy j kiCn khdng duqc gti v€ ttuqc coi lA phi€u kh6ng tham gia bi6u quy€t.

H$i ddng quAn tri td chtc kidm.phidu vn lfp bi6n bdn ki6m phi6u dr.rdi sq chung kidncns Ban kiem so6t holc cu8 c0 d6ng kh6ng phai h ngudi di€u hAnh c6ng ty. Bienbnn kidm phi€u pMi c.6 cdc nQi dung chri y6u sau tlAy:

a. TCn, dia chl tru sd chhh m! sd dosnh nehiep;

b. Mpc ttlch vA cdc vAn dA cAn l{y i ki6n da th6ng qua quy6t dinh;

c. 56 cd dong voi dng s6 phi6u bdu dd tham gia bidu quydt, trong d6 phen biet s6phiCu bAu hqp lp vd s6 phi6u bAu kh6ng hqp le, kem thco phu lgc danh s6ch c6dong tham gia bi6u quydt;

d. Tdng s6 phi6u bAu tdn thAnh, kh6ng ttu thenh vA kh6ng c6 y ki6n d6i vdi tring vdnd€:

e. c{c quy& dinh & dt qc th6ng qua;

f. H9, €n, chit ki cna Chn tich Hoi ddng qutu tri, ngudi dfi dien theo phdp luat ciac6ng ty vA cua ngudi gi6rn sat kidm phi6u.

c6c thinh vi€n H$i <t6ng qunn ri vA ngudi giem sdt ki6m phi6u phni li€n d6i chiuh6ch nhiem v€ tfnh tung thvo, chlnh xdc cria bi6n bAn kiCm phiCu; li€n ddi chiut ch nhiQm ve o{o thiQt hai ph6t sinh tt c{c quy6t dinh dLrgc th6ng qua do ki6mphiCu khong trung thFc, kh6ng chlnh xdc;

6. Bi€n bin kdt quA kidm phi6u pMi dugc c6ng b6 r€n website cua COng ty trong thdihgn hai muqi tu (24) gid ho{c duqc $ti d6n c6c c.6 d6ng trong vdng mudi l6m ngAy

k€ nr ngAy k& thfc ki€m phi€u;

7. Phidu dy i ki6n r$ duqc trA ldi, bicn ben kidm phi6!, tonn vrn nghi quy€t da duqcth6ng qua vi tAi lieu c6 lien quan gui kdm theo phi6u 6y y ki€n d€u Phdi dud. c luugi0 t€i trv sd chlnh cia c.6ng ty;

8. Quy& dinh duqc thong qua theo hlnh thric l6y f.ki6n cd d6ng bing.van ben phAi

ar.rit S cd d6ng d4i tien lt nhdt 5l% t6ng sri d phin c6 quyAn bidu quy6t ct'6pthuon vi c.6 gi6 trl nhu quy& dinh duqc th6ng qut t4i cuoc h9p Dai hoi d6ng c6

dong.

Didu 23, BiCn btn hgp Dgi hoi ddrg c6 dODg

cdcoc0f

Itr

Ngudi cho trl ky hep D?i hoi ddng c6 ddng chiu.n{ch.nhiem t6 chic luu !r[ crc bien

bAn Dsi hoi ddng c.6 d6ng. Bi€n bAn Dei hoi d6ng c6 dong phai dugc cong b6 trenwebsii cn; COnt ty trong thdi ttqn t'ui r,roi b6n (z+) gio. gGn Uan oai trol adng c6d6ng duqc coi ld bdDg chung xAc thvc ve. nitng c6ng liec da duqc tien hanh qi kih9p Doi hoi d6ng ci il6ng tnir kii c.6 f ki6n phitr il6i v6 nQi dung bien ban dugc duam theo d0[g lhri tuc quy dinh trong vdng mudi ngay kC I'r khi 8ui bi6n bin. Bien ben

pMi duqc lop bing li6og viet, c6 cht hi x6o nhan cua Chi tea dai hoi vd Thu lci, vA

duqc lgp theo quy dinh cia Lufi Doanh nghiCp vd tei Di€u ll nAy. C6c bdn ghi chcp,bien bh, sd chit b cia cdc c6 d6ng dv hgp vA vdn ban ui quyen tham du phei dugcluu giii hi try sd ohfnh cia C6ng ty.

\

/

Dtdu 24. Ytu clu brly bd quy6t dinh cflr Dfl hoi itdng c6 dOng

Trong thdi hgn chln muoi ngiy, k€ tU ngAy nh6n duqc bi€n bAn h9p DSi hoi ddng c6 ddnghoAc bi€n bdn ket qud ki6rn phi€u l6y J ki€n Dqi hQi d6ng cO d6ng bdng ven bAn. thAnh

vi€n HQi d6ng quAn_tri, T6ng gidm tt6c, Ban kiCm soAt, c.6 dong ho|c nh6m c6 d6ng qui

.linh tai khoAn 4 DiCu 12 Di6u lC ndy c.6 quy€n y€u c€u ToA 6n hoSc Trgng rei xen xdthuj b6 quydt dlnh cta Dqi boi ddng c6 dong trong c6c hudng hgp s8u tl6y:

1. Trlnh tv vA thi tuc ftieu tAp hap D?i hoi ddng c6 dong ho{c lCy y ki6n c6 d6ng bingven ben kh6ng thqc hien dtng theo quy dinh cna LuAt nAy vi DiCu le cdng ty;

2. Trlnh tg, thi ttc ra quy6t dlnh vA ngi dung quy6t dinh vi phFm ph{p lu$t hofc DiAulC cdng ty.

T dng hgp quydt dinh cna D4i hgi ttdng c6 d6ng bi huy S thco quy€t dinh crla Toi 6n

ho{c Trong di, ngudi trieu €p cuoc hap Dgi hoi d6ng c6 tl6ng bi huj bd c6 th€ xem xdtt6 chric lei D?i hoi ddng c6 d6ng trong vdng 45 ngAy theo hlnh tu, tht ttrc quy .tinh teiLuet Doanh nghiCp ve Dieu rc ney.

VII. HOI DONC QU,{N TRI

Di6u 25. fng crl, ttd cft thnnh viGD HQl ddng qutu tri

l. Trudng hgp de xAc dinh duqc rud'c tng viell thong tin.lien quan ddn cdc rhg vitnHQi ddng quAn fi tfuqc tlua vio tAi liQu hgp Doi hoi ddng ci dong va cong b6 t6ithi6u m;di (10) ngiy tnrdc ngAy khai mqi cu{|c hep DFi hoi ddng c6 d6ng trcntrang th6ng tin dien trr cria Cdng ty d€ c6 d6ng c.6 the tlm hi€u vC cdc fng viCn nlyrudc khi b6 phi6u. Ung vi€n Hpi ttdng quin fi phAi c6 cam k€t bing vtn ben vC

tlnh trung thvc. chinh xdc vd hqp ly cUs crc !h6ng tin, c6 nhen dugc cdng b6 vaphdi cam k€t lhgc hien nhiem v$ mot cdch trung thqc neu dugc b6u lAm thdnh viCnHoi ddng quAn lri. Th6ng tin li€r quan den fng viCn Hoi d6ng qutn ri duqc congbd bao g6m crc noi dung tdi thiCu s8u dey:

a. H9 t€n, ngey, th&rg, ntrm sinh;

b. Trlnh dQ hgc vCn;

c. Trlnh dQ chuy€n m6n;

d. Qud trlnh c6ng t6c;

e. CAc cong ty mA rmg viCn dang nim gili chrtc vg thlnh vi€n HQi ddng quAn t i vecdc chuc danh quen lY khdc;

I 86o c6o crla HQi ddng quAn tri ddnh gid vd tl6ng g6p cria rtng vien cho C6ng fy,trong trulng hqp {'ng vien d6 hien &ng B thn vien Hoi dong qurn tri cta COngty;

g. Cdc lqi lch c6 lien quan tdi C6ng ty (n€u c6);

h. HQ, t€n cua cd d6ng hoic nh6n c6 dong dA cn ri'ng vien d6 (n6u c6);

i. C6c th6ng tin lft6c (n6u c6).

Cdc c6 d6ng / mQt s5 c6 ddng nim gio c6 phAn ph6 th6ng tang thdi han li€n rtc ttnhAt s6u (06) thAng c6 quy6n gQp s0 phi€u bAu tl€ d€ ct_cdc ltng vi€n HQi d6ngqu6n tri. CO ddng. ho{c nh6m c6 d6ng nu|n gi0 tt 5% d€n dudi l0ol_o t6ng s6 cdphAn c6 quy€n bieu quyet dugc dC cf mot (01) rtnS vien; tt l0olo al6n dudi 30%

duqo ttA ct t6i da hai (02). rtng vien; tt 30% d'_n dubi.4}% dugc dC ct t6i .ta ba(03) tng vi€n; tnr 40% ddn dudi 50% duqc da ct t6i da b6n (04) tng vi€n; tn50% ddn dudi 60% duqc dC qt t6i d8 ndm (05) nng vicn: ft 60% d{;n du'i 7o%duqc da ct t6i da sdu (06) ltng vien; dr 70% ddn 807o dugc dA cri t6i da bey {07)tn8 vien; vl ri 80plo ilen dudi 90elo dugc de ci t6i tta uln (08) nng viCn.

3. Trcn_g rudng hqp s6 luqng cdc fng vicn HOi ddng qudn hi thong qua dC cri re imgcrl v[n kh6ng di s6 luqng cen $ieq Hii d6ng quen ri duqng nlti{m c6 !h€ d€ ctith€m fng vi€n yi phdi duqc cong bO th6ng tin danh sdch de cri bi sunF trenw€bsite c6ng ty t6i thi€u 5 nSAy trudc ngey khai m?c DHDCD. Viec dC cu b6 sungthenh vier di€n ra t4i Dai hoi phAi dtun bdo fi I9 ch6p thuan theo qui tlinh t?i kioinI Di€u 2l cna Di€u lQ ndy.

Diau 25. Thttrh pbln vA nhiem k' cir thtrh vieD HOi ddDg qutD tri

t, 56 luqng thAnh vi€n Hgi ddng quAo ri ft.nhft h n5m (ot) ngudi vd nhidu nh6t lAmudi mot (l l) ngudi. Nhieln k' c[a Hoi d6ng qua'n tri le b6n (04) ndm. Hai nIm motDn blu hi U3 S tlaol rien ttol ddne quar tri, HDQT duong nhiem se quy6t dinhthAnh vi€n HDQT bAu loi; thdnJr vi€n HQi ddng qutur tri c6 the duqc biu lpi vdi s6

nhifm hi kh6ng hen ch6. T6ng s6 rhanh vien HQi dirng quAn tri dQc 16l pMi chiAm trnhdt mQt phdn ba t6og s6 thAnh vi€n HQi d6ng quAn tri. Sd luqng tdi thi6u thanh vicnHoi d6ng qudn tri doc l{p duqc x6c dinh theo phuong thri'c lem trdn xudng.

2. c6oh thfc lva chan rnot phdn ba (l/3) thAnh vicn HDQT duqc bdu loi nhu s6u:

- Thdnh vi€n HQi tldng quin ti tg nguyQn bdu l4i;

- ThAnh vi€n HQi ddng quh hi khdng cdn ali tu cdch nhu Dieu 26.3 dudi day;

- Hodc cdc tlinh vien HOiddng qurr Ei bo phi6u.dn nhiem. M9t phan ba (U3) thanh

vi€n HSi tl6ng qu,in ti c6 s6 phieu th nhiem thep nh,al se dugc Mu lei.

3. ThAnh vien Hoi ddng qunn tri se khong cin tu cich thdnh vicn Hoi d6ng quAn rritrong cdc tsudDg hgp sau:

r. Thenh vicn d6 khong itri tu c{ch lArn thAnh vicn HOi ddng quan tri theo quy dinhcrla Luit Doanh nghigp ho{o bi luit phdp c6m khong duqc lAm thAnh vien Hoiddng qudn tri;

b. ThAnh vien d6 gui don bdng vdn bin xin tir chric d6n rry so chinh cia C6ng ry;

c. ThAoh vi€n tl6 bir6i loon .6rn than vd thAnh vien ki6c cia HOi ddng quan Fi c6nhiing birg chung chuy€r m6n chung td ngudi d6 ki6ng cdn nlng luc hAnh vi;

d. Thdnh viCn at6 kh6dg tham dg cdc cuo€ hap cua HQi ddng quAo tri li€n tuc tro- ngvdng s6u thAng md kh6ng c.6 su chip thuAn cna HQi d6ng quAn tri, vA HQi d6ngquAn tri quy6t <linh chrtc w cua ngudi niy bi bd trdng;

e. Thhh vi€n d6 bi bai nhiem theo quydt dinh cna Dai hoi ddng c6 ddng.

f, C6 ttnh cung c6p thong tin cd nhen sai khi gui cho cdng ty vdi tu c6ch li Ung vidnHoi d6ng quAn Fi.

g. ThAnh vien HDQT hJn yifo t$i dqn vi kh{c mi c6 ngAnh ngh€ cqnh tranh truc ti€pvdi llnh Wc kinh doanhhginh nghe hott dong cna c6ng ty.

h. Cdc Eudng hqp khdc theo quy dinh cua phlp l$t va DiCu le nty.

!!NqPltGt{.,lt

fPt

4. HQi ddng qudn tri se ra quydt Cinl bai nhigm nhtlng thinh vien kh6ng cin tu cdch va

c6 thd b6 nhifm ngudi kh6c hm rhdi hm thAnh vi€n HQi tling qudn ni mdi tl6 thaytht ch6 trSnB phdtainh va fidnh vien m6i nay phAi dnqc cndp ftu$n$i Dgi hQiildngcd d6ng ngay ti6p sau ttd. sau khi duqc Dai h0i ttdng cd d6ng chCp thufn. viQc b6

nhiem thenh vien mdi d6 sE duqc coi lA c6 hieu lvc veo ngAy duqo Hoi ddng quan tribd nhifm. Mifm lcj_cna lhdnh_vi€n HOi ddng quan rli mdi (tuqc tlnh ttt ngAy viec b6

nhiem c6 higu lrrc d€n ngay kCt th(c nhiem ki cna Hoi d6ng quAn $i. Trcng trudnghgp thAnh vien m6i kh6ng duqo Dfi hoi ddng cd d6ng chdp thuan, mai quy€t dinhcrla HOi ddng qudn tri cho ddn nudc thdi tli6m di6n ra Dgi hQi.ddlg c6 d6ne c6 su

tham gia bi€u quyCt crla thinh vi€n Hoi d6ng quen Fi thsy fie ven duqc coi le c6

hieu luc

5. Vipc b6 nhiim cdc rhenh vien HOi tldng quln ui pMi dnqc cing b6 th6ng tin theo

cdc quy dinh cia phip luat ve chhg khodn vn thitudng chrtng kho{n.

5. Thenh vi€n HOi ddng qudn fi kh6ng nh{t thi& pMi B ngudi nim git c6 phin cna

C6ng ty.

7. ThAnh vien HDQT c6 th6 ki6ng phAi lA cd d6ng qla c6ng ty trong trudng hgp sau:

a. LA dgi difn v5n c0a cdc cd nhen, td ch0c li c6 d6ng cta c6ng ty.

b. trtr cd nh6n c6 neng lgc vA uy tln trong xe hoi, duqc HDQT nhiem k! cn tiAn cuvdi da s6 phi6u.hofc.ti6n ct bdi c6 d6ng ho{c nh6m cJ dong sd hou lt nhAt 5% s6

c6 phdn c6 quy€n bi€u quyCt rong thdi hqn lien t c lt nhtt 06 th{ng.

8. Thenh vi€n doc Ep HOi ddng quAn ti phei $6ng Mo vdi HOi ddng qudn tri vC vi6ckh6ng cdn d6p l'ng dri di€u kipn theo guy ttinh l4i khoAn 3 DiCu ndy vA duong nhienkh6ng cdn h thAnh vien doc lap Hoi ddng quAn Ei ke ti ngty khong ddp fng dt diCu

kiQn. HQi ddng qudn trl phAi.thong bdo trudng hqp $lnh vi€n dQc l6p Hoi d6ng qu6n

tri kh6ng cdn ddp fng dt di6u kien t4i cuoc hpp Dpi hQi ddng cotdng gAn nhtt hofctrieu $p hqp Dai hoi ddng c6 d6ng de beu b6 sung ho0c thay the thAnh vien doc EpHoi ddng quAn hi d6 trong thdi h$n 06 thdng kC tt ngdy nhf,n dugc lhong b6o ciathAnh vi€n doc hp Hoi d6ng quAn tri c.6 lien qusn.

Dilu 2?. Quydn hgu vn nbiem v$ cfr Hol ddrg quln fil. Hoot dong kinh doanh vd cic cong viec cta COng ty phii chiu s\r quin ly holc cl|i

dgo th\rc hien c0a.Hoi ddng quAn ri. Hoi rtdng quAn tsi ll c.o quan c6 rtiy dn quydnhon dC rhgc hien tet cd cdc quy€n nhln danh C6ng ty ht nh0ng them quy€n thuoc v€Dai hoi ddng c6 d6ng.

2. HQi ddng qudn tri c6 trdch nhiem gidrn sdt T6ng gidm tl6c vi cdc cdn bO cia Bandi€u hAnh.

3. QuyAn vd nghia vy cua HQi ddng quAn tri do luft pMp, DiBu lf, cdc quy ch6 nQi. bacia Cang ry vd quy6r dinh ct6 Dqi hoi tldng c6 d6ng quy dinh. Cv th6, HOi ildngquefl tri c6 nh[ng quyen hsn vl nhiem vu sau:

r. Quydt dinh chi6n luqc, k6 hogch pMt ridn trung hgn, kd hosch phAt triCn sdn xudtkinh doanh vi ng6n sAch hAng nln;

b. Xdc dinh c6c mUc tieu hogt dong t€n c.o sd cdc mgc ti€u chi€n lugc duqc DAi hoid6ng c6 d6ng thdng qua;

c. Bd nhiem va bei nhiQm c6c clo bO cua Ban dilu hdnh c6ng ty theo dd nghi ctaT6ng gidm d6c vi quy€t dinh mric luong cia hq;

d. Quydt dinh co clu td chrtc cu8 C6ng ty, ddi ts! sd cang ty trong dia bdn TPHCM;

e. ciAi quydt cdc khi4u nd ctl8 cong ty d6i vdi ngudi didu iAnh c[ng nhu quy€t

dinh lua chgn dai dien cia Cong ry de 8i6i quyCt c6c ven de lien quan tdi cdc thotuc phdp ly d6iv6i ngudidiCu hnnh d6;

f, Ol xu{t clc togi cd phAn c6 thd phdr hnnh ve dng s5 c6 phAn ph6! hAnh theo ttmgloei;

g, ol xudt vie4 phrt henh tr6i phidq tr6i phi6u chuydn d6i thAnh cd phAn vd cdc

chrtng quyen cho phdp ngudi sd hftu mua c6 phen theo mric gi6 dinh tru6c;

h. Quy& dinh gi6 chdo Mn tr{i phi6u, c6 phin vi c{c chfrng khodn chuydn ddi;

l. 86 nhiem, mign nhipm, cich chric Tdng gidm d6c hay cdn bO cta Ban tlidu hAnn

hosc ngudi dsi dien cfs Cong ty khi Hoi ddng quen td cho ring d6 D vl lqi {ch t6icao cria COng ty. ViCc bdi nhifm n6i tr€n kh6ng dugc trei vdi cdc quyCn tieo hgpdong cua nhilng ngudi bi bei nhiem (neu c6);

j. B60 c{o Doi hoi ddng cd d6ng viec HOi ddng qudn tri bd nhiQm Tdng gi6m d6c;

tr. od xu& m'fc c6 ttp herg nern vA quydt dinh mfc c6 rtc tam thdi; t6 chtc viec chitrA cO tuc:

L Dl xuAt vi€c rdi cq clu lsi ho& giei thi COng ty.

n, Quydt dinh quy ch6 nQi b0 vC quAn tri c.6ng ty sau khi dugc Dfli hQi ddng cd d6ngchAp thufn th6ng qua;

r. Duyet chuong Elnll noi dung tii lieu phuc W hqp Dti hoi ddng c6 ddng, trieu iaphep Dsi hoi ddns ci dons holc lAy j kidn dC Dei hoi dans c6 d6n8 th6ns quaquy€t dinh;

o. Trlnh bAy Mo c{o tAi chtnh nrm dd duqc ki6m to6n, b{o cdo quAn tri c6ng ty lenDgi hgi rtdng ci tt6ng.

Mtng vAn dd sau dty phni duqc HSi ddng quAn tri ph€ chuAn:

e. Thnnh lop chi nhdnh ho{c cic vln phdng d9i dien cia C6ng ty;

b, Thnnh |0p c{c c,6ng ty con cda COng ty;

c. Trong phom vi quy dinh tai Dieu 108.2 cua LuOt Doanh nghiep ve tri trudng hqpquy.dinh qi Dieu 120.3 LuAt Doanh nghiep phdi do Dci hoi dong c6 d6ng.phcchuAn, Hoi d6ng quin tri tuy timg thdi diCm quy€t tlinh viic thqc hifn, sua ddi vA

huy bd c{c hqp ddng ldn ctu Cong ty (bao gdm cAc hgp ddng mu4 b6n, s6p nhip,theu t6m c6ng ty vA liCn doani);

d. Cht dinh vn bai mign nhftng ngudi duqc C6ng ty ui nhiem h dei dien tiuong msivA LuTt su crls COng ty;

e. vits vsy nq vA vift thvc hiQn cdc khoAn th6 chdp, bdo d6m, beo Enh ve bdithudflg cria C6ng ty

f. C{c khonn dAu tu kh6ng nim trong kd hosch kinh doanh, holc c6 gi6 ri dau tuvuqt qui l0% gid tri k€ hogch vd ngin s6ch kinh doanh hAng nlm;

iNiHI

l0l

g. viec mua ho{c bdn c6 phCn, phh v6n g6p tti cdc c6ng ty khdc duqp thAnh np dViCt Nam hay nudc ngoAi;

h. Viec dinh giA c6c tAi sAn g6p vto ConS ty khong phdi-bilg tien licn quan <t€n vipcphdt henh ad phAn ho6c rdi phidu cnr cong ty, bao gdm vang, quydnsri dpng adt,quyen sd h0u trl tue, c6ng nghp vA bl quyCt cdng nghQ;

l. viec c6ng ty mua hoFc thu hdi kh6ng qud lonz m6i logi c6 phAn;

J. Crc vdn dA kinh doanh ho{c giao dich mt HQi ddng quAn ri quy& rtinh cCn phAi

c6 sv chdp thuAn trong phgm vi quyCn hgn vi trdch nhi€m c0a mlnh;

k Quy€t dinh mric gi6 mua hoflc thu hdi cd phAn crta C6ng ty.

l. QuyA dinh dAu ru, c6c giao dich chuydn nhuqng, b6n s6 tAi sAn cong ty ho{c chinhdnh c6 gid tri tn l0olo d6n du6i 500/o t6ng gil tri_ tti dn cir c6ng ty duqc ghit ong bdo cdo tAi chlnh de tuqc ki€m todn gtn nhet, c{c Siao dich thue, mua taisAn C6ng ty ho{c chi nh6nh c6 gi6 Ei tl} 10.4/0 S l€n t6ng gi6. tri tii sin cia c6ngty duqc ghi rong bdo cdo rni chtnh d! du(tc kiem todn gAn nhdt cdc hqp ding vay

holc cho vay c6 gi{ Ei tt 25% vdn diCu rc rd rcn, cdc hqp dong kinh tc (khdng

bao g6m cdc hgp ddng li€n quan giao dich chuyen nhuqng, bdn, thu€, mua tAi sAn

COng ty hoac chi nh{nh) c6 gid tri tt 50% vdn dieu le fO En.

5. HOi ddng quen tri phdi bdo cdo Dgi h$i rtdng-ci agng vd trolr aolg coa mlnh, cu thd

lA ve viec gidm sdt cia Hoi ddng quAn Fi ddi vdi TOng gi&n d6c vA nhltng c6n b0qudn ly khec $on8 nlm tni chlnh. Trudng hqp Hoi d6ng quln Fi khong trlnh bco c6o

cho Dgi hoi ddng c6 dong, bdo c6o tti chlnh hAng nlm ctr Cong ty se bi coi le ki6ngc6 gid tri vA chus drrcrc HQi tl6ng quAn ti th6ng qua.

6. Tru khi luit ph6p vd DiAu l9 quy ttinh kitc, HSi ddng quln trl c6 thd u! quydn chonhan vien ve c{c cdn b0 di€u htnh khdc dai di€n xt ly cong viec th8y mft cho C6ngty.

Ddu 2t. Thi tao, tiln tu,qDg vI lqt lcb kt{c cia rhtnh vl0l Ilfl {tdng qutn tri

t. Thdnh vicn HOi ddng quAn tri fthong tlnh c{c dsi dien duqc ut quydn thay thCl dugcnhon thr) lao cho c6ng viec ci8 mlnh dudi n cich b lhAnh. vienl|oi dong qlAn ri.Tdng mfc th[ lao cho H{i ddng qudn tri st do DSi hoi d6ng cO dong quytt dinh.KhoAn tht lao nAy se dugc chia cho cdc thlnh vi€n Hoi ddng qudn tri theo thoA thu6n

trong HQi ddng quin tri holc chia dau rong rudng hgp khOng thoA thuan duqc.

2. T6ng s6 tidn trA thu lao cho c{c rhlnh vien H$i ttdng quAn triphAiduqc ghichitiCttrong bdo c6o thudng nien cia C6ng ty.

3. Thnnh vi€n Hoi ddng quAn tri nim gio chrfc vu.rtidu hdnh (boo gdm cA chtic vu chtitich hoqc Ph6 Ch[ tich), holc thlnh vien Hoi dong quAn tri ltm vits tsi cdc tiCu ban

cna HOi ddng quin tri, ho{c thw hien nhong cong viec ktdr mA theo quan didm criaHQi rfdng quAn ai lA niln ngoAi ph9m vi niiem w $6ng thudng cia mot thinh vienHoi d6ng qudn tri, c6 rh€ duqc trn ahen dudi d+ng mor kllonn tien cing tsen g6i lheoring ldn, luon& hos h6ng. holc dudi hlnh thrtc khdc theo quy€t dinh cia Hoi dongquen tri,

4. Thdnh vien HOi ddng quin tri c6 quydn tluqc thani todn tft cn cdc chi phl di lsi, 6n, dv, c6c khoAn chi phl hqp li kh6c mn hg dl phdi chi trA khi thuc hien trdch nhiemthAnh vien Hoid6ng quAn hi cia mlnh,

Ditu 29. Chi tlcb, Ph6 chn {ch Hfi ddDg qul! rrl

l. D$i hoi ddng cd d6ng holc Hoi ddng qutn tri phei lua chan trong s6 cAc thAnh vi€nHgi d6ng qunn tri d€ Mu ra Chn tich vA mot Ph6 Chn tich (n€u c6). Chri tich Hoiddng qunn Ei se kh6ng kiem nhiem chtc w T6ng gi6m d6c cia C6ng ty.

2. ChU tich HOi ddng quAn Eicd dch.nhiem rieu 4pvechn t9a kyhqpD4i h$i ddngci d6ng vA cdc cuoc hqp cUr Hoi ddng quAn lli, ddng thdi c6 nhiing quy6n vi trichnhif-m khnc quy dinh tsr DiCu E nny ve L,l|6t Doa nghiep. Ph6 Cho tich c6 cdcquyen vA nghls vU nhu ChU tich trong trudng hqp duqc Ch[ tich ui quy6n nhrmg chluong Eudng_hgp Chri tich & th6ng b6o cho Hoi d6ng quAn tli rdng mlnh vrng mltho$€ phAi vdng mlt vl nhiing ly do bat khA khdng holc met klA nerg thvc hiennhiem W cUa mlnh. Trong trudng hgp n€u tr€n mA Chi tich kh6ng chl dinh Ph6 Chntich, cdc thinh vien cin lgi cda HQi d6ng quer ui s€ chl dinh Ph6 Chu tich. Trudnghqp cA Chi tich vA Ph6 Chn tich qrn thti kh6ng the thFc hien nhiem vu.cris he vl lydo nAo d6, Hoi ddng qunn ri c6 thC b6 nhiem mor ngudi kiec t'ong sd he dC thuchien nhiem vU cts ChU tich th€o ngllyen tdc dr sd qu6 ben.

3. Chn tich Hoi ddng quln Fi phAi c6 trdch nhiem ddrn bao vits HOi ddng quAo ni grri

bAo cdo tii chhh hing n!m,- b{o cio hoflt dong cria c6ng ty, bdo cdo ki€m todn vA

bdo cio host dong c[a HOi ddng quAn Fi cho cAc d d6ng tei ki hqp Dqi hQi ddng c6

d6ng;

4. Chn tich HOi ddng quAn hi c6 thd bi bdi nhi€m theo quy6r dinh cria HQi ddng quintri. Trudng hqp cn Cho tich vA Ph6 Chi tich Hoi ddng quen ri tn ch'rc hoac bi baimi€n, HQitt6ng qunn fi pMi beu ngudi thay thC uong thdi han mudingay.

DiCu 30. Ctc cufc hgp c0r Hfl ddog quitr trl

l. Trudng hqp Hoi ddng quin fi blu Chn tich thlcuoc hep dau ti€n coa nhifm kj HQi

d6ng qunn d d€ bdu Chrl tich vA ra c6c quyet dinh kh{c thuoc th6ln quy€n phdi dugctiCn hAnh llong thdi hFn bny ngAy lirn viec, kC tt ngAy ker th[c beu ci Hoi d6ngquAn rinhiem ki d6. Cuoc h9p nay do thenh viCn c6 sd phi€u bau cao nhet lrieu t6p.Trudng hqp c6 nhiAr hor mot thij|h.vien c{ s6 phi€u Mu cao nhdt vA ngang nhau thlcdc thenh vi€n de bdu theo nSuyen t& da sd mot ngudi lrong s6 h9 trieu 6p hap Hoitldng qunn ri.

2. Chn tich H$i ttdng qunn tri phAi trieu 4p cic.cuQc hgp HQi rfdng quAn tri thudng ky,lop chuqng trlnh nghi su, thdi gian vd dia diem hep tt nhat.n6m (5) ngdy trudc ngA/hgp dg ki€n. Chrl tich c6 th€ Eieu 4p h9p bAt ky khi nAo tiAy cAn thi€t, nhung lr nhatlA m5i quy phAi h9p mot (l) lh.

3. Chu tich pMi trieu t{p h9p cdc cuoc hap Mt rhudng kni th6y cAn thi6t vl lqi lch cuaC6ng ty. Ngodi ra, Chu tich Hoi ddng quar tri phAi uieu 4p hep HOi d6ng guAn tri,khdng duqc trl hodn nCu kh6ng c,6 ly do chinh ddng, khi mot trong s6 c{c d6i tugngdudi dAy d€ nghi b&g vIn bAn trlnh bey muc dlch cuoc hep vA cdc van d€ can bAn:

a. C6 ttC nghi cna Ban kidm so{t hogc thnnh vi€n HOi ddng quAn tri dQc l6p.

b. c6 de nghi cna Giam d6c hofc T6ng gi{m d6c ho& It nMt 05 ngudi qudn lJ kh6c;

c. C6 de nghicua It nhAt 02 thAnh vien dieu henh cna HOi ddng quAn uii

4. Cdc cuoc hqp HOi ddng quer tri neu tai KhoAn 3 Didu 30 phdi dugc ti6n hAnh lrongthM hen bey (7) ngAy lAm vipc sau khi c6 dC xuat hqp. Trudng hqp Chn tich Hoi

\

t

ddng quin tri khong ch6p nhf,n trifu t$p hgp theo da nghi thl Chn.tich phAi chiu tr6ch

nhiem vC nh0ng thiet hoi xAy ra ddi v6i c6ng ty; nhfing ngudi d€ nshi t6 chrtc cuoc

hgp dugc dd cgp tl€n d Khoen 3 DiCu 30 ci quy€n tri€u 4p hop Hoi tl6ng quen lri.

Trudng hqp c6 y€u cdu crla kiCm rcAn vi€rr ttQc lop thu,c hien kiam todn Mo c6o tAi

chlnh crta Cong ty. Chn tich Hoi d6ng quAn tri phai trieu 4p hOp Hoi d6ng qurn tride bin vC bdo c6o kiCm todn vd tlnh hlnh COng ty.

CAc cuoc hqp HSi ddng qudn tri dugc tiCn hAnh tsi Ev sd chlnh cia c6ng ty holcnhilng dia chl khdc d viet N€m hofc d nud'c ngoii thco quy€t tlinh cna Chn tich Hoid6ng quen tri vA dugc sv nhAt trl cta H$i d6ng quAn tri.

Thong bdo hgp HQi ddng quAn rl phAi duqtc 8ti cho cdc thtnh vi€n H$i ddng quAn nivA Ban kiem so{t lt nhet bs ngdy lim viec-tsudc khi t6 ch{tc h9p, cdc thhh vi€n Hoiddng c6 rhC tu ch6i th&g bAo ndi hqp bing vln btn, vi* tt ch6i nAy c6 thC duqcthay d6i hoAc hny M beng van bdn cis thinh vien Hoi dong quAn tri d6. Thong bdo

hop Hoi ddng phAi dugc hm bdng vdn bAn fieng Viet vl phni th&g b6o tlAy dtichuqng Flnh, thdi gian, dia diCm hap, kam theo nhltng tti lieu dn thi€t v€ nhilng vdn

d€ se duqc bdn bqc ve biCu quyet hi cuoc hap Hoi dOnS vt c6c phi€u bau cho nhihgdenh vien Hoi d6ng quAn Ei kh6ng the du hep.

Th6ng bdo mdi hap duqc eti bing buu di€n, f&q thu difn tt ho$c phucmg tien khAc,

nhung phAi bAo dAm tl6n duqc dia chl cUa ttng 6nnh vien Hoi d6ng quAn tri vA Ban

kiCm soAt duqc dlng kY 4i cong ty.

Cdc cu$c hap c0a HOi ddng quin tsi chl duqc ti€n htnh c{c quy€t dinh khi c6 it nhAt

ba phAn tu s6 thinh vi€n H$i ddng quAn tri c.6 mlt t4rc ti€p holc qua ngudi dai dien(ngudi duqc riy quyCn).

Trudng hqp ki6ng d0 s6 thtnh vi€n dtr hap theo quy dinh, cuoc hep phei duqc trieutap lei trong thli hon biy ngny k€ tt ngly dU dinh hqp ltn tht nhtt. Cuoc hap ttieut{p hi dugc tiCn hinh nCu c6 hqn mot nta (1/2) sO therh vien Hoi d6ng quAn ki dghap

BiCu quydt:

r. Trt quy dinh tei diCm b khoan 9 Dilu 30, m6i rhe vi0n HQi tldlg quan tri holcngudi dugr uy quyen theo quy dinh cta khoAn 8 dieu nAy tTc. tiep c6 not vdi tucdch cd nhen tai cuoc h9p Hoi d6ng qunn tri se c6 mot phi€u bieu quy€t:

b. Thenh vien HSi ddng qutn ri khdng dugc biCu quyCt vl cdc hgp ddng, cJc giao

dich ho{c dB xudt md thinh vi€n d6 holc neudi liCn quar tdi thinh vi€n d6 c6 lqibh ve lqi ,ch d6 tneu thuln hofc c.6 thA miu thuan vdi lqi tch cUa COng ry. Motrhinh vicn HOi ddog sa khong duqc tfnh veo.d hryng dfi bidu t6i thidu cAn thidtc6 m{t d€ c6 th€ t6 chic mot c!o,c hep Hoi d6ng quAn Ei ve nhong quy€t dinh methenh vien d6 lt6ng c6 quyCn biCu quydt;

c. Theo quy dinh tsi didm d, kioAn 9 Diau 30,.khi c6 vdn dl phAl sinh rrong mQt

cuoc hqp c0a Hoi ddng guAn tri lien quan-den lqi lch cU! thdnh vien H{i ddngqudn tri ho{c li€n quan dtn quy€n bi€u quy€t mot thenh vien mi nhhg van dC d6

ki6ng duqc giAi quyCt bung viec tv nguyen tl} bd quyen bieu quyer cua thdnh vianHoi d6ng quAn tri.c6 li€n quan, nh{tng ven dC pMt sinh d6 seduqc chuyCn tdi chnto? cuoc h9p quy& dinh. Ph6n quy€t cris chri to0 lien quan den cdc var d€ nAy c6

gi6 tri lA quydt dinh cu6i cirng; trn rudng hqp tinh chAt ho{c ph?m vi lgi fch criathdnh vi€n HQi il6ng quin ti liCn quan chua dugc c6ng b6 dAy dti;

d. Thtuh vi€n HOi ddng quin bi hudng lqi tt mQt hsp ddng dusc quy dinh r4i didma vi di€m b khoin 5 Di€u 37 cria Didu lC nAy se duqc coi H c6 lgi tch ddng k€trong hqp ddng d6;

e. Ban kidm sodt c.6 quyCn dtr cuQc hgp HQiddng quAn ri, c6 quyAn theo luAn nhungkhong bieu quyet.

10, C6ng khai tqi fch: Thdnh vi€n HQi ddng quen tri tryc ti6p ho{c gi6n ti6p duqc hudnglqi tt mot hqp il6ng holc giao dich dt dugc ky ket hoac darg dy ki€n hj k€t vdiC6og ty vd bi6t h bnn thin li ngudi cd lqi ich &ong d6, c6 r6ch nhiem c6tlC khai bAn

chAt, noi dung c[a quyCn lqi d6 tsong cuoc hgp md Hoi d6ng qutu tri lan dAu tienxem xdt vdn dC hi k€t hqp ddng ho{c giao dich nAy. Trudng hqp mot thinh vicn Hoiddng quAn tri ki6ng bi€t bdn then vl ngudi liCn quan c6 lqi lch vAo thdi di6m hqp

tl6ng gieo dich duqc kj v6i COng ty, thanh vien niy phAi c6ng khai lgi lch lien quan

t4i cuQc hgp ttAu ti€n ct8 HOi ddng qutn tri duqc t6 chtc sau kti thenh viCn nAy biCt

rdng mtnh c.6 lqi lch holo s€ c6 lqi lch hoac sE c6 lqi ich lrong giao dich ho{c hgp

d6ng liCn quan.

ll. Bidu quydt tta s6: Hoi ddng qunn ri thdng qua cic nghi quydt vd ra quy6t dini bingc{ch tu6n theo y ki6n 6n orin}r cna da s6 thdnh vi€n HQiddng qu6n tri c6 m{t (tr€n

50%). Trudng hgp s6 phieu l,n thnnh vA phan d6i ngang bdng nhau, ld phi€u cta Chn

tich se ld H phi€u quyet dinh.

12. CuOc h9p cua HOi ddng qunn tri c6 thC t6 chuc theo hinh thric hQi nghi tryc ruyCn

siita cdc thdnh vi€n cUa Hoi ddng qu4n tri khi rit ce ho6c mot s6 lhAnh viCn danF dnhDng dia ditm kh6c nhau vdi tti.u ki€n ld m6i thdnh vi€n tham gia hgp d€u cd th6:

Nghe ttng thiDh viCn HOi d6ng qunn t i khdc cdng tham gia phAt bi6u trong cuQc

nQp;

Phft bidu vdi t6t oa c6c thedh vi€n tham dg kh6o mot cach d6ng thdi.

viec Eao d6i giBa c{c thhh vi€n c.6 th€ thgc hien mot c{ch trvc ti€p qua dien

thoei ho0c bing phuctng lien li€n lec lhong tin kiac (ke ce viec su dvng phuonF

tifn niy diEn ra vdo tldi didm th6ng qua Di€u- lC hay sau nAy) ho{c le ket hqp tat

c, nhifng phuong thuc niy. ThAnh vi€n Hoi ddng quan ri thaln gia cuoc h9p nhu

vay duqc ooi h "c6 m{J' Bi cuoc hap d6. Dia diem cuoc hQp dugc td chfc theo

quy tlinh nAy ld dia diCm mi nh6rn thinh vi6n Hoi d6nF qunn tri ddng nhal 4phqp lsi, hofc n€u kh6ng c6 rnot nh6rn niu vay, la dia diCm md Chu toe cuQc hQp

hiQn di{n.

Cdc quydt ttinh tluqc th6ng qus tong mot cuoc hqp qua difn thoqi dugc td chuc

vi ti6n hdnh mot c{ch hqp lf st c6 hieu luc ngay khi kCt thic cuoc hQp nhung

phei ituqc khing ttinh bing cAc ch0 kf trong biCn ben cia dt cA thAnh vi€n HQi

il6ng qunn tri tham dg cuoc h9p ney.

Thhh vi€n HQi tldng quen tri c6 thd erri phidu bi€u quyAt din cuQc hgp !h6ng qua

thu, f&{, thu dien tt. Trudng hgp grii phi6u bi€n quyCt den cuoc hQp th6ng qua

thu, phidu bidu quy€t pMi dgng uong phong bt kin vi phAi dugc chuyen d€n Chitich HOi ddns quen ri cham nhAt mot (01) gid rudc kii khai m?c. Phicu bi€u

quy6t chl duqc md trudc sg ch&ng ki€n crla tAt od ngudi d\t h9p.

fa

Nfl

13. Nghi quyet theo hlnh thrfc dy f kidn bing vln Mn duqc thong qua.ts€n co sd y ki6nt6n thAnh cta da s6 thenh vi€n HOi tl6ng quAn tri c6 quy€n bi€u quy€t:

Nghi quy6t loqi nay cd hieu lu. c vi gi6 ri nhu nghi quydt duqc c{c thAnh viCn HOi

ddng quen tri th6ng qua tai rttot cuoc hap dugc tieu 4p vA td chlc theo th6ng lC.

14. Bien ben hap HOi ddng quln ti: ChU tich HOi ddng qunn tri c6 hdch nhiCm chuyAnbiCn bdn hAp HQi ddng qunn tri cho cic thinh viCn vi nh{tng bi€n bdn d6 se phAidugc xem nhu nh0ng bing chimg xtc thgc va c6ng vipc d! duqc ti6n hnnh tsong c6ccuoc hap d6 tri! khi c6 J ki6n phAn d6i va noi dung bi8n b6n trong thdi han nudingAy kC tt khi chuyCn di. BiCn bAn hgp Hgi rtdng quAn tri duqc lap bing ti6ne VigtvA phdi c6 chit ky qia cht t9a vt ngudi ghi bi€n bAn.

Didu !1. C{c ti6u ban thuQc HOI il6ng quin t4

r. HQi ddng quAn tri c6 thd thanh Ep rn.ut quydn hAnh ttgng cho c6c ti€u ban trycrhuoc. Thenh vi€n cta tiCu bon c6 th€ g6n mot hoac nhiau thenh vien cia HOi ddn8quAn tri vd mot holc nhiAu rhinh vi€n b€n ngoii th€o quy6t dinh cua HQi ddng quAntri. Trong qu6 trlnh thUc hien quy€n h$n dugc ut thdc, cdc tieu.ban phAi tuan thi cecquy dinh ni Hoi tl6ng quAn tri d€ ra. C6c quy dinh nAy c6 $6 diCu chlnh holc choph€p ket nep lhem nh0ng ngudi kh6ng phdi lt thtnn vi€n HQi ddng qurn tri vAo cdctiCu ban n€u FCn vi cho phdp ngudi d6 duqc quy€n bi€u quy& v6i u cAch thAnh viencria ti€! ban nhung (a) phAi dem bAo s6 luqng thinh vien ben ngoAi lt hon mot nriat6ng.s6 ftenh vien cia tieu ban vA O) nghi quy& coa c6c ti€u ban chl c6 hieu lgc khida s6 thenh vien tham dy vn biCu quy6i t4i phi€n hop rt6 cria tiCu ban ld rhAnh vi€nHoi d6ng quen tri.

2. Gid hi ph6p lycto hAnh dQng: Cdc hnnh dong thuc thiquyCt dinh cua HOi ddng quAnbi, hoer cri& ti€u ban tsw thuoc Hoi d6ng qudn fi, holc cUa ngudi c-6 tu c6ch thanhvi€n ti6u ban HQi.ddng qudn hi sa duqc coi h.c6 gi6 tri phdp ti kC cn Fong tronCtrudng hgp viec b6u, chl dinh thAnh vien ota tieu ban hofc Hoi ddng quen tri c6 thdc6 sai s6t.

Dl6u 32. Thu lV qutn t4 c6rg ty

t. HQi ddng quAn tri cdng ty phdi b6 nhiem tr nhCt I nguli tnm nhiem vu Thu hy qudntri c6nB ty d€ h6 bq cho hoqt rlong quin tri ct C6n8 ty duqc tien henh mot cjch c6hieu qut. Hoi d6ng quen t.i c6 rhC bdi nhiem Thu kt quAn tri C6ng ty khi cln nhungkl6ng ndi vdi cdc quy dinh phdp luit hien hdnh ve tao dong. fiu ky quan hi c6ng typhAi la ngudi c6 hiCu biet phdp lult vi kh6ng ddng rhdi hm viec cho c6ng ty ki6nto6n hicn dang kiem todn cho c6n8 ty.

2. Cdc quy€n vA nghla vu cta Thu ky qudn rri c6ng ty:

- T6 chfc, r{p hgp vi chudn bi tni lieu cho c{c cugc hgp Hgi ddng quAn r.i, Ban ki€msort vi DFi hoi ildng c6 d6ng thco y€u cCu cna Chri tich HQi-d6ng qunn tri hofcBan kiCm soAr;

- Thudng xuy€n liCn hf.v6i HQi ddng qunn rri, Ban ci6m ddc, Ban Kidm so6t, vA c6cthAnh vi€n Uy ban, rieu ban thuoc HQi ttdng quan Fi dd t0p hqp c6c th6ng tin, sdlieu vC rtnh hlnh snn xuet kinh doanh, tlnh hlnh tdi ch{nh vA c{c v6n dd kidc crjaC6ng ty nhim th6ng b6o kip rhdi cho cdc thinh.viCn khdc cia HQi rl6ng quAn rri.Ban Cidm d6c, Ban kiem so{l vd c{c thenh vien Uy ban, tidu ban;

Tu v6n vd thi tqc cdc cuQc hgp;

Cung cip cnc th6ng tin tii chlnh, Mn sso bien bAn hap HOi d6ng qu.in q va cdcth6ng tin khdc cho thinh vi€n Hoi ddnS qurr Ei vi Ban ki€m soft;

- H6 trq c6ry ty hong viec xty dvng qusn he cd dODg vd bao ve quydn vd lgi ich hgpphdp oia c.6 tl6ng cung cep th6ng tin c6ng klai h6a th6ng tin vA thri tuc hArh chlnhcho c6 tt6ng;

- Soan thno, xAy dgng bh dU thno c{r Ngli quy6t, Quy6t dinh cua HQi tldng quAn tridam Mo c6c Nghi quyet, QuyCt dinh cta Hoi ddng qutn tri phn hqp vdi luAt phdp;

- Thuo hien nhiern W Thu.ki cho cAc cuoc hgp HQi tldng quar trl, Ban ki6m so6t cdcTi€u ban thuQc HDQT, Uy ban GOC, GAC vA lAp bien ban cec cuoc hQp ney, luugi0 biCn ben qi tru sd c6ng fy;

- Cung c6p th6ng tin vA td chfc, hogt ttQng crla HQi ddng quan tri, Uy ban COC,GAC phuc vu cdng tdc crla Ban Ki€m so6t khi dugc Hoi d6ng quen tri chdp thuanbtng vdo bAIl;

- Thu lci qudn tri cdng ty c6 tAch nhipm bAo m6t th6ng tin theo Quy tlinh bdo mdtth6ng ti4 Di€u lp Cdng ty vd quy dinh cia phdp luat;

- ci6m s6t vd Mo c{o Hgi ttdng qudn ui vd hoet dong cdng b6 thdng tin cria cong ty;

- C6c quyin vi nghia r1klr{c theo quy dinh cia pMp luat vA Didu lC c6ng ty.

VItr. TdNG GIAM D6c vA BAN DIIU HANH

DiCu 33. T6 chrtc b{ nty qrttr lY

B0 mdy qu6o ly cUq cnng ry chiu trdch nhiem wqc HQi ddng quan tri ve rruc thuoc suhnh d4o cia Hgi ddng quh Ei. COng ty c6 m$t T6ng gi6m tt6c, cdc Ph6 T6ng Gi6rnd6c, c{c Gi6m d6c chrnc nung vl mQt Ke todn trudng do HOi ddng qunn tri b6 nhifm.T6ng gidm d6c, c{c Ph6 T6ng Gi6m rtdc vA cdc Gi6m d5c chrlc nlng c6 the ddng thdilA thdnh vi€n HSi itdng qunn tri, vA ttuqc HOi ddng qudn tri b6 nhiem ho4c bai mi6nbdng mot nghi quyet duqc thong qus mot cich hqp thtc.

DiCu 34. Bar ttidu htnh

l. Theo dd nghi cna T6ng gi6m ddc vi ttugc sg chApthufn.cna HQi d6ng quin tri, C6ng

ry se b6 nhiprn s6 I'rqni vd logi c6n b$ diAu hdnh cAn thi€t ho4c ph') hqp vdi co c6u vd$6ng le quAn li cOng ty tut fiIng thdi didm. can bQ diAu hdnh phai c6 sq rnSn c6n cAn

thiCt dC c6c ho?t dong vd l0 chtc cUa COng ty da! dugc cdc muc tieu de ra.

2. Muc luong, tiln thr) tao, lgi lch vA c6c didu klroAn klr6o nong hqp ddng lao dong d6ivdi T6ng gi{m d6c s! do HOi ddng quAn tri quy6t dinh vA hqp ddng vdi nhnng cdn bO

thuQc Bon didu hdnh sE do HOi ddng qunn tri chdp thufn theo dd xudt cria Tdng gi6md6c.

Didu 35. 86 rhiin, ni6r rhlfm, rhl€n vU vt quytr h9n cta T619 gi6m d6c

t. 86 nhi€m: HOi ddng qudn rri s€ b6 nhifm m0t thAnh vi€n trong HOi ddng holc mOt

ngudi kh{c hm Tdng gidm d6c vA se ki hqp ddng lao dQng quy dinh mfc luqng, thirlao, lqi lch vd c{c tli€u l$olrr kh& lien quan dCn viec tuyCn dvng.

MiCm ki cia T6ng giArn ddc h Mo nlm, vd c6 th6 ttuqc t6i b6 nhiQm. ViQc b6 nhiQm

cn thd hdt hieu lw c!tr c|i vAo cic quy din] tei hqp ddng ho dQng. T6ng gi6m tl&3l

c

c

TII

kh6ng dugc phep Id nhilng ngudi bi phdp lu6t cem gi0 chtc w ndy vi ddp tng cdc

ti€u chuAn, diAu iipn theo quy dinh crla phAp lu|t ve Diau lC c0ng ty.

Quydn hqn vi nhipm vq: Tdng gi6m d6c c6 nhiing quyan hgn vd tdch nhiem sau:

r. Thuc hien cdc nghi quydt crta Hoi tfdng qurn tri vd Dsi hoi ddng c6 dong, kE

hoach kinh doanh vl k€ hoqch dAu nr ctla Cdng ry da duqc Hoi dong quAn tri va

D?i hoi d6ng c6 d6ng th6ng qua;

b. Quy6t dinh dAu tu, cfc giao dich chuJen nhugng, b6tf thu€, mut tii sdn COng tyho{c chi nh6nh c6 gi6 tri dudi l0olo tdng gidtri tAi sdn cia c.6ng ty iluqc ghitrongb6o c6o tei chlnh de duqc kiCm todn gdn nhdt c6c hqp d6ng vay ho{c cho vay c6

gi{ hi duoi25% v6n di€u lf, cdc hgp tl6ng kinh tC c.6 gi6 Ei dudi 507o vdn tli€u lf,vd cdc quy€t dinh td chuc diCu hAnh host,donq sAn xuet kinh doanh thudng nhAt

cia C6ng ty theo nhtlng th6ng le quAn ly tot nhet;

c. Ki6n nghi s6 luqng vi cdc logi cdn b$ diAu hfirh md c6og ty cln rhue dC HOi ddngqudn tri bd nhiem ho{c ni€n nhiem khi cdn thi6t nhtm dp dung cdc host dOng

Cing nhu c6c co cdu quAn Ij t6t do HQi ddng quAn tri rtd xuAt, vA ht vdn dd HOi

d6ng quAn tri quydt dinh mrtc luon& thu lso, c6c lqi fch vd c{o dieu khoAn khdc

cia hqp ddng lao dong ctia c{n b$ di€u hinh;

d. Tham khdo y kidn cria HQi ddng quAn tri de quyet dinh s6 lugng ngudi lao dong,

muc luong, trg c6p, lqi lch, viec bd nhiem, rni€n nhiem vA cAc didu kloAn khdc

li€n quan tl€n hgp il6ng lao d$ng c0a he;

e, Trudc ngey 25 cia th{ng cu6i ndm rAi chlnh hnng ndm ttnh HDQT ph€ chuAn kd

hogch kinh doanh chi tiCt cho ndm tii chlnh tiep theo;

f. Thvc thi k6 hogch kinh doarh hlng nrm duqc Dsi hoi ddng c6 d6ng vA HQi rfdngquAn tri th6ng qua;

g. DA xuAt nhftng bien phdp neng cao hoqt dQng vl quen ry da C6ng ty;

h. Chudn b! c6c bdn d\r todn dAi hqn, hAng ndm cta Cdng ty (sau d6y goi lA bdn o\rtodn) phUc \,! hoet ilong quen lf dAi h4n, hdng nlm vi- hing th6ng cta Cong tytheo kd hogch kinh doanh. Bln dg todn hing ndm (bao g6m b6o cdo ho?t dong sdn

xu6t kinh doanh vd b6o cdo luu chuyCn tien te du kien) cho ttng nem tAi chlnh se

phAi duqc rrtnh dd HOi ddng quAo hi th6n8 qua va phei bao gdm nhtlng th6ng tinquy tlinh t4i cdc quy ch€ coa COng ty.

i. Thyc hiQn t6t ci c{c hott dong khdc theo quy dinh coa Didu lf nty vi c{c quy ch€c[a cdng ty, cdc nghi quygt cis Hoi d6ng quer tri, hqp ddng lao dong cria T6nggidd d6c ve ph6p luAt.

BAo c6o lcn HOi ddng quAn tri va cdc. c6 d6ng: T6ne gidm d6c chiu trdch nhiCm trudcHoi d6ng quen tri vA Dai hoi d6ng c6 tl6ng v€ vie! thlrc hien nhiern vu vA quyen handugc giao vA phdi b6o cio c6c co quan ndy khi duqc y€u c€u.

Bei nhieln: HOi ddng quAn tri c6 thd bti nhiem T&g gi6m d6c khi c6 ttr hai phAn bathdnh vien Hoi .l6ng quen hi hd lCn biCu quy€t ttu thenh (Forg trudng hgp nAy kl6ngttnh bi6u qult cria T6ng giAm d6c) vA bd nhiern rnot T6ng gi4m d6c rndi thay th6.

DL TRACH N -rfM cOA THANH vNN HOI DdNG QUAN TRI, TdNG c MDOc vA cAN BO DTU H}NH

DiCu 36. TrAch rh,$u dr trgog crla Thlrh v|er HOi ddrg quAtr tri, T6ng gi6m it6c vtc{D b0 ali€u hitrh

ThAnh vi€n HQi ddng quAn tri, thAnh vien Ban ki6m so6t, T6ng gidm d6c vt cdn bQ

tliCu hinh c6 t{ch nhiem thyc hien cic nhiem W ctia mlnh, k€ cd nhBng nhipm vpvdi tu c{ch thdnh viCn cdr deu bqn cis Hoi ddng qudn tri, mot crch trung thvc vl lgilch cao nhdt cua COng ty vA vdi mot rntc rto cln tr9ng mA mot ngudi $An trangthudng c.6 kii dnm nhiem vi td hrong dusng vd trong hoan cenh tuong tV.

Dlau 3?. Tr{cb lhler lrutrg thuc vi ldrh c1c rung dQt vd quydr lgt

1. ThAnh vi€n H{i ddng quh tri, therh vi6n Ban ki6m soAt, T6ng gi6m d6c vA nhiingngudididu hdnh khc€ pMic6ng khaic{c lqi ich c6 lien quan theo quy dinh tsi dieu159 Lu{t doanh n$iep vA c{c quy dinh phdp luA. kidc.

2. Thhh vitu HOi ddng quAn tri, thAnh vi€n BEn kiCm soit, Tdng gi{m d6c vA nhEngcnn b0 dieu hAnh kh6c kh6ng duqo ph€p srt dvng nhitng cq hoi kinh doanh c6 thC

mang l$i lqi lch cho COng ty vl m$c dlch cd nhAn; d6ng thdi kh6ng duqc sf dungnhitng th6ng tin c6 dugc nhd chric vu cia mlnh dC tu lgi cd nhan hay d€ phqc vq lqiich c0s td chuc holc cd nhan kl6c.

3. ThAnh vi€n HQi ddng quAn td, lhAnh vien Ban kidm so6t, T6ng gidm d& vi nh0ngcdn bQ rli€u hnnh kh6c c6 nghla w th6ng b6o cho Hoi d6ng quen ri r6t ce cdc lgi lchc6 the gAy xurlg dot vdi lgi lch cua C6ng ry ma h9 c6 th6 tlugc hudng th6ng qua cdcph{p nhen kinh te, c{c giao dich holc ci nhen khdc.

C6ng ty kh6ng clp cdc.kholn vay.ho{c bAo lrnh, cho c6c thinh vier HQi ddng qunn

Ei, thad vien Bsn kiem so6t, T6ng gi6tn d&, nhtng cdn b0 dieu hAnh kldc vd

nhilng ngudi ci lien qustl tdi cdc thanh vien neu rCn holc phdp nhan mA nhtngngudi nAy c6 c{c lqi lch tii.chlnh, tri Eudng hqp cdc khoAn vay ho$c bao lanh neuE€n da duqc DFi hoi ddng c6 d6ng c6 quy€t tlinh k}dc.

Hqp ddng hodc giao dich gi8a Ctug ty v6i mQt ho{c nhiAu thenh vi€n HQi ddng quAn

tri, thAnh vien Ban ki€m.sodt, T6ng gi{m d6c., nh0ng c6n b0 dieu hAnh kh6c, hoacnhtlng ngudi li€n quan d€n ha ho$c c6ng ty, d6it6c, hiep hoi, ho{c t6 chfc me thdnivien HOi ddng qunn tti, thinh vien Ban kidm. so6t, T6ng Gi6m ddc, nh0ng c6n bQ

tli€u hAnh khAc ho{c nhltng ngudi lien quan d€n h9 li thdnh vi€n, ho{c c6 li€n quan

lqi lch di chlnh khong bi vO hieu ho{ trong cdc trudng hgp sau:

r. D6i vdi hqp ddng c6 gi{ tri du6i 20%t6nggi6ri lai sAn duqc ghi trong b6o c.do

ai chhh gdn nhAt, miEn ld n}ong ydu t6 quan trgng vd hgp ttdng hoAc giao dichc0ng nhu cdc m6i quan he vi lqi lch cia ngudi diCu hAnh holc thanh vien Hoiddng qunn ti tl' tluqc Mo cAo cho Hoi ddng quan tli ho4c tiCu ban li€n quan.Ddng thdi, H$i ddng quAn tri holc tidu ban d6 dA cho phdp thgc hifn hgp ddnghoic giao dich dt mot c{€h trung thuc blng da sO phi€u ldn lhinh cia nhtngthAnh vien Hoi dong kh6ng cd lqi lch lien quan

b. D6i v6i nhting hqp ddng ci gid tri l6n hqn ho4c bing 20% cna r6ng gi{ tri tdi senduqc ghi rong b6o cdo di chlnh gdn nh6t, miSn li nhtng y€u t6 quan trgng vdhgp ddng ho{c giso dich nay cinS niu m6i quan hC vA lqi lch cia ngudi tti6uhnrh hofc thAnh vi€n HQi d6ng quin tri da dugc c6ng b6 cho cdc cd d6ng ki6ng

ilJll

i.r

c6 lgi lch lien quan cd quyan bi€u quydt va vdn da d6, vn nh0ng cd dong d6 da bd

phi6u tAn thinh hqp d6ng holc giro dich niy;

c. Hgp ttdng ho{c giao dich d6 duqc mot td ch0c tu vdn doc l$p cho h cong bing vA

hgp ly xct r€n mgi phuong dien lien quan den c{c c6 tl6ng ola cing ty vAo th}itlidm giao dich hofc hqp ddng nny duqc H$i d6ng qudn tri hofc mSt tieu ban trycthuoc HOi d6ng quAn ri hay cdc c6 d6ng cho phap thw hien, thong qua ho{c phC

chuAn.

Thdnh vi€n HOi ddng quAn tri, thAnh vi€n Ban kidm sodg Tdng gi6m d6c, nh[ngngudi di€u hAnh kMc vA nh0ng ngudi c6 li€n quan vdi c{c thAnh vi€n n€u tten

ki6ng duqc su dung nh0ng thong rin chm duqc ph€p c.6ng bO c0a cOng ty hoAc

ti6t lS cho ngudi kh6c d€ thlrc hien c6c giso dich ci lien quan.

Dlt{ 38. Tr{ch nhiem vt tl4t lgl tl tdt thuhg

Trdch nhiem vA thiet h0i: fiinh vi€n HQi ddng quAn tri,lhinh vi€n Ban.ki6m so6t,

Tdng gidm tl6c vi ngudi didu hAnh khdc vi pham nghta vg trdch nhipm vC tlnh trung

thqc vA c6n trQng: hodc ki6ng hoAn thenh nghla vu cis mlnh vdi sU men cdn vd nAng

luc chuy€n m6n s! phdi chiu trdch nhifm v€ nh0ng thiet hgi do hnnh vi vi pham ctamlnh gty ra.

Bdi thudngi COng ty se bdi thudng-cho nhong ngudi d!, dang hofc c6 th€ ftd thAnh

rnor bCn lien quan trong cic v9 kii€u nqi, kifn, khdi t0 tt!, tlang ho{c c6 thC se dugc

ti6n henh cho dr) dey ln w viec den su, hnnh chlnh (ml knong phAi li cdc vu kiCn do

COng ty thtrc hi€n hay thuoc quy€n khdi kien.c0s COng ty) ntu nguti d6 da holcdang lA thenh vien Hoi ddng quAn tri, Ban ki€m so6f TOng gi6m d&. ngudi dicu

hlnh kh6c, nh6n vien ho{c ld tlqi dien duqc COng ty uy quyCn, hodc ngudi d6 dIholc dang lAm theo yeu cAu c0r COng ty vdi hr cdch thinh vien Hoi ddng quen tri,Ban kiCm sodt, T6ng gi6m d6c, ngudi dieu hAnh doanh nghiep, nheo vi€n holc dei

dien duqc uy quyCn coa cong tdc. Nh{hg chi phl fuCtc bdi thuUng bao gdn: q6c chiphl phdt sinh (k€ cn ph( thu€ lult su), chi ph( phdn quyeq cdc khodn tien phat, cdc

khoAn phAi thanh ro6n phdt sinh uong thgc d ho$c durtc coi ll mfc hqp ly kni giAi

quy€t nhtlng vu viec nty trong khuon kh6 lu0t phdp cho phap vdi diCu kien ngudi dd

da hanh dong trung thuc, cCo tgng, mln c/n vl lqi lch ho{c khong meu rhudn v6i lgilch cia COng ty, trn cq sd tuer th luit phdp vt khong c6 blng chfng r6ng ngudi ddda vi phem-nh{hg trdch nhiem cta mlnh. C6ng ty c6 quyen mua beo hi€m cho nh[ngngudi d6 dC trdnh nhitng trAch nhifm b6i thudng n€u r€n.

t.

)C BAN KIfM SOAT

DiCu 39. (Ing cir, dt cfi thlnh vltD B!! kdn lolt

t. Yii" ^qe_:i,9^a:t KiCm sodt vi€n duqc thuc hien ntqrg $ quy dinh isi khoen l,

LIeU l) tr,leu le nav.

2. c6 d6"g/ MOt ;6 c6 il6ng c6 quyCn gfp s6 phiCu bidu quyCt c0a trlnp ngudi lqi vdinhau d{dd cu c6c ung vian v$. Bao ii€m- so{t. Cd d6ng ho{c nh6m c6 ddng nim gitrt 5% den dudi l0% sO c6 phAn cd quyen bi€u q!y& ilu@ dC ct mot 6ng vi€n; tirl0% d6n du6i 30% tluqc da cf t6i da hai rhAnh vi€n; tt 30olo dCn du6i 40% rtuqc dA

cu t6i da ba (03) 'ring

vi€n;.tt 40% ttdn dudi 50% duqc da ct t6i da b6n ung vicn; nJ

50% dCn dudi 50% duqc dC cf tdi d! 05 rtng vien.

3. C6c thAnh vien cris Bsn kidm sodt do. Dsi hoi ddng cd dong bd nhiem, c6 th€ duqcbAu lgi vdi s6 nhipm k! khong h8n chd. Trong tddng hqp s6 luqng cdc rtng vien Ban

34

kiCm so6t th6ng qua dC ct vA irng ct vAn kh6ng arl s5 tuqng cAn thi6t, Ban kidm so6tdusng nhiem c6 the de ot $Cm tng vien vd phei dugc cong b0 th6ng tin danh sdchd€ c bd sung r€n website cing ty t6i thieu 5 ngdy tru6c ngAy khai mec DHDCD.Vi{c dd cu b6 sung thnnh vi€n ditn ra t4i DgihQi phAi dam Mo tj l€ cMp thu$n theoqui dinh r4i DiCu 2 I . I cna Dieu 4 nny.

Ditu 40. Thtnh vi€r Ban ti6m so{t

l. 56 luqng thdnh vi€n Ban kiCm so6t c0a C6ng ty phei c6 tt ba (03) ddn ntun (05)thAnh vi€n. MiQm kj ona Ki6m sodt vi€n lA 04 ntrm vd c6 thC duqc bAu lgi v6i si5

nhifm k! kh6ng h4n ch6. Hai ndm Mu l?i l/3 thanh vicn BKs. BKs duqng nhicmquydt dinl thArfi vien BKS cb bAu l0i. Thnnh vicn Ban ki€m sodt phdi lA kiCm to6n

vi€n hofc k€ todn viCn vd ddp tng c6c tieu chu6n vd dieu kien theo quy dinh tgikhoin I di€u 164 LuTt doanh ngli€p, Dieu E c.6ng ty vd ki6ng thuoc cdc trudng hqpsau:

"l

il

,

3.

& L.Am vif.c Eong bO phin tAi chlnh, kd todn cta c6ng ty;

b. D thAnh vi€n hay nh6n vien cua c6ng ty kirim to6n doc lEp thuc hien kiAm toAn

b6o cto tAi chinh tong ba (03) ntm liCn trudc dd.

c. LAJn vits tai aton vi khdc mA c6 nginh nghA c?nh tranh tryc ti6p vd linh vgc kinhdoanh/ngitrnh nghC hogr dong c0a c6ng ty.

Cdc thAnh vien Ban kiCm sodt kh6ng duqc lA ngudi c6 li€n quan v6i c6c thdnh vidnHOi ddng quAn tli, T6nE Bi6m d6c vA cAc ctu bO tliau hanh khdc crla CdnB ty.C6c thdnh vi€n Ban ki6m sodt bdu mSt (01) ngudi t ong S ha hm Trudng ban theonguy€n tic da s6. Trudng bar ki6m sodt phAi h ki6m todn vien hoac k6 todn vicnchuy€n nghi{p vA pMi lAm vits chuy€n trdch tei C6ng ty. Trudng ban ki6m so6t c6

c6c quy€n vi eAch nhiftn sau:

e. Tri€u t8p cuoc hqp Bar kiem so{t;

b. Y€u cA! HOi ddng qunn hi, Tdng gidm d6c vi ngudi tlidu hdnh kh6c cung cAp c6o

thong tin li€n quan ilC b6o oAo Ban kiCm so6t;

c. L€p vA ky.b{o cio cia Ban ki€m soet sau khi da rharn khio i ki6n cna HQi ddng

Quen Ei d€ trinh D?i hQi tl6ng C6 ddng.

4, ThArrh vi€n Ban ki6m sodt bl rni€n nhiQm trong cdc trudng hqp sau:

r. Khdng cio dr) tiCu chuda vt diCu kifn llm thdni vi€n Ban ki6m sodt theo quy

dinh cua LuTt doaDh nghiep vi Dieu rc nAy;

b. Kh6ng thvc hi€n quydn vi nghla vu coa minh trong s6u (6) th6ng lien tuc, trirtrudng hqp Mt k.he kh6ng;

c. C6 dsn ttr chfc ve duqc chAp thu{n;

d. CAc hudng hqp kh6c theo quy dinh cia Phdp luar, Didu lC nAy.

ThAnh vien Ban ki6m sodt bi bai nhiem tlong cdc hudng hqp sau:

s. Khong hodll $enh nhiQm vtl c6ng viQc duqc phan cdng;

35

b. Vi pham nghi€m treng ho[c vi phgm nhiau lAn nghia r1r crla thinh vi€n Ban kiAm

soAt quy dinh tgi Luat doanh nghiep vd DiCu le nay;

c. Theo quy€t tlinh cria Dqi hpi cd ddng;

d. CAc trudng hgp khec theo quy dinh cta ph6p luSt. Didu lf nAy.

6. Ban ki6m so6t se ra quy€t dinh vd vift mien nhiQm, bai nhifm vn c6 thA bd nhiprn

nguli ki6c qrn thdi iA; thAnh vi€n Bar kid soAt m6i de thay thd chd tr6ng phdt

sinh vA thAnh vi€n mdi nAy phti duqc chdp thu{n.bdi Dqi hQi ddng c6 d6ng ngay ti€p

sau il6. Sau khi .luqc Dei hQi dOng cO d8ng chAp th 64 viec b6- nhiem thanh vien

m6i d6 se dugc coi ll c6 hieu llrc vAo ngiy duqc Ban kiem sodt b6 nhiem NhiQtn hic{ia thAnh vien Ban sodt mdi duqc tlnh tt ngAy vi€c b6 nhiem c6 higu luc dCn ngiyk6t ihric nhiem ky cia Ban kiam sodt. Trong trudng hqp thetrh vien mdi kh6ng dugc

Dai h$i ddng c6 ddng chAp thufn, mgi quy€t ttinh cria Ban ki€m sodt cho den lrudcthdi di€rn diEn ra Dai hoi il6ng cd d6ng c6 sF tham gia bieu quyCt cta therh vi€n Ban

ki€m sodtthay th6 v5n duqc coi lt c6 hieu luc.

ViCc b6 nhiem thanh viCn Ban kilm sodt thay thd phdi duqc th6ng bAo theo cdc quy

dinh cia phAp luAt vd chnng khodn vn thi tru&ng chfng knodn.

DlCu 4t. Quydn h?n, nhifm vg cia Bau kdm ro{t

l. c6ng ty phii c6 Ban ki6rn so{t vi Ban kiCrn so{t se c6.quy.n hgn ve trech nhiemtheo quy dinh t4i DiCu 165 coa LuAt Doanh nghiep vd Dieu rc ndy, chn y€u le nhilngquyen hen vA Mch nhilm sau day:

a. Dd xudt lga chgn c6ng ty ki€m io{n dpc lAp, ntic PH ki6n to{n vi mqi v{n dili€n quan d6n sr.r rtt lui hay bdi nhiftn crb cang ry kem b{n doc Up;

b. Theo luAn v6i kieln torn viCn doc np ve tlnh chdt vi phqm vi kidm todn tru6c khibit dAu vi€c ki6m todn;

c. Thao luan ve nhilng vAn dA ktr6 khdn vA tdn tei phdt hien tt c6c kdt quA ki6m to6ngiua kj io4c cu6i

-k! oong nhu mgi vdn dE meii€m toen vi€n d$c lip mu6n bAn

b?c;

d. Xem xCt thu quAn ly cua kidm rodn vien doc lf,p ve i ki6n phAn hdi cria ban quan

lY c6ng ty;

e. Xin j ki6n tu v6n chuyen nghiep d{|c lfp ho6c u vCn vd ph{p ly vt ddm bAo stttham gia cua nhttng chuy€n gia b€n ngoni c6nF ty,v6i. kinh,nghiem t lnh d0chuyCn rn6n phu hgp vio c6ng viec cua cdng ty neu ihty cin thiCt;

8.

h.

t.

i.

Ki6m tra cdc b6o cdo iii chlnh hAng nem, sdu thdng vi h,ng quy tru6c khi de trlnhHoi d6ng quan tri;

Ci6m stt tinh hlnh rdi chlni c6ng ty, tlni hqp phdp trong cdc hoFt dong cta thanhviCn HQi d6ng quAn tri, T6ng gidm tl6c, ngudi dieu hnnh kfiAc, s1r phdi hqp hoetdQng gitia Ban ki6m soAt vdi Hoi d6ng qudn tri, T6ng gidm d6c vd c6 ddng;

Chiu tr6ch nhiem trudc cd dOng v! hogt dqng gi6m sdt c a mlnh;

Xem xdt bdo c{o coa c6ng ty vt c6c hQ th6ng kiem so6t noi bO trudc khi HSi ifdngqudn tri chap thuan; vA

xem xdt nhtng kdt qud diAu tra noi bO vn y ki& phAn hdi cna Ban dilu hAnh;

Kidn ngli cho Hpi ddng qunn ti ban hdnh cdc qui dinh holc chl d4o T6ng gi6md6c trong viec dieu hAnh c6ng ty;

T.udflg hgp ph6t hien hnnh vi vi phsm phdp lu6t ho[c vi ph?m ttiCu lC o6ng ty ciathAnh viCn Hoi ddng quAn td, Tdng gi6m d6c.vA ngudi di€u hAnh doanh nghiQp

khdc, phdi th6ng b6o blng vdr bdn vdi Hoi ddng.quAn tri trong vdng b6n muoit6m (48) gid, yeu ceu ngudi c6 hAnh vi vi phgm chdm dft vi phgrn vi c6 giei ph6p

khlo phuc hdu quA;

n. Bdo c6o tgi Dgi hoi c6 dong theo quy dinh cia LuAt doanh nghiep;

tr. cdc quyan vA nghla vu kh6c tleo quy dinh cria phdp lufr vA Didu lf niy;

2. Thinh vien cria H$i ddng quAn ti, T6ng gi{m d6c vA nhtng ngudi diAu hdnh doanhnghiep khdc pMi cung cap tAt cA cdc thong tin vA di lieu lien quan dcn c6n8 ric quen

ly, dieu hinh vi host dong cUa COng ty thm y€u cAu cia Ban ki€m sodt. Thu ky qudn

tri cdng ty phni bAo dAm ring toAn b0 bAn sao cdc nghi quy6t, bi€n bAn hqp. cria D4ihoi d6ng cO dong vi tAi fieu kh{c cung cep cho cd d6ng vi thdnh vi€n Hoi dOng quen

ti phAi duqc cung cdp cho Ban ki€m soit vAo ctng thdi diem vA theo phuong thucnhu d6i v6i c0 d6ng vd thinh viCn Hoi d6ng qutn tri.

3. Sau khi di thaln khno y kidn cia HOi ddng quin t.i, Ban kiam sodt c6 thd ban hAnh

c6c quy alinh vd cdc cuQc hep cria Ban ki6m so6t vd cdch thtc ho dQng cia Banki€m so{t. Ban kiCm so6t phAi hep t6i thieu hai Dn m6t num va s6 lugng thdnh vi6ntiam gia c{c cuoc h9p di thi€u ld hEi ngudi.

4. T6ng mfc thl lao cho cdc Bcn kidm so6. s€ do Dei hoi ddng cd quydt quy6t alnl m6indm. Thinh vi€n Ban kiem sodt st duqc thanh roAn cic khoin chi phl di lai, klechssn vA cdc chi phl pMt sinh mot cdch hgp li khi h9 tham gia viQc ki6m sort licn quan

dCn hoet dong kinh doenh cUa Cong ty.

xL eurtN Ddu rRA s0 sAcH vA H0 so coNc ryDidu 42. QoyCa d$o trr d stch vl bd sc

l. c6 d6ng ho{c nh6m ci rtong cC c{p aong Didu 25.2 cna DiAu F ney c6 quyen trvcti€p hodc qu8 nguli dugc ui quyCn, grii vdn bAn y€u ciu duqc ki6m tra trong gid ldmviec va lti dis diem khh doenh chlnh c[a c6ng ty danh sAlh c6 il6ng, cdc bier bincna Dgi hQi d6ng c.6 d6nq vi sao ch$p hols trich lgc c6c h6 so d6. YCU ceu kiem t-ado if?i dien duqc ui quyln khdc cria cd d6ng phdi kem theo gi6y ui quydn cna c6d6ng mn ngudi tl6 d4i dien holc mQt bh sao c6ng chfng cta giey ui quyen ndy.

2. Thdnh vi€n HQi ddngquAn hi, ThAnh vi€n Bar ki6m sodt, Tdng gidm d6c c6 quydnkiem ua sd drng hi ci dong cua COng ty, danh sdch c6 dong vA nhsng s6 sdch vi hdso kh6c cta C6ng ty vl nhitng m$c dlch lien quar tdi chtc vu cia mlnh vdi diCu kiencic rh0n8 tin nty pMi dugc bAo mat.

3. COng ty s€ phni luu Didu lQ ndy vA nhiing bin sria d6i bd sung DiALr lp, Gi6y ohrlngnhfn drng kJ kinh doanh, cAc quy che, cdc lAi li9u chri'ng minh quyCn sd hilu tai san,

nghi quyet cua Dgi hoi d6ng cO dong vA Hoi dong quAn tri, bicn ban hap D?i hoid6ng c6 tl6ng vA H$i tl6ng quAn tri, 860 c6o cia Hoi d6ng quen tri, cdc b6o cdo ciaBan ki€m so6t, b6o c6o tii chlnh hdng nlm, sd s6ch ke todn ve b6t cu gi6y td ndokh6c theo quy dinh cUa phdp lu6t tei tru sd chlnh holc mot nsi.kh6o vdi di6u kipn ldcdc c6 d6ng vA Co quan ddng kj kinh doanh tluqc thong bao vA dia didm luu trf cecgiey td nAy.

4 DiAu lf c6ng ty phAi dugc cong b6 t€n trsng th6ng tin dien tt cor cong ty

XII. cONc NHiN TTN VA C6NG DOAN

Dltu 43. Coog nhlo vletr vA cotrg ltoltr

T6ng gidm ddc phdi l0p cdc chlnh sdch nhen su dC HOi ddng quAn tri thong qua cAc

vAn dC li€n quan d€n viQc tuydn dung lao dSng, buoc th6i vits, luorg b6n& beo hi€m

xn h0i, phrlc lqi, kJl€n thudng vd ki lu$t ddi v6i cln b0 quAn lf vA nguli lao dQng

cilng nhu nh{rng m6i quan he c[r C6ng ty v6i cdc td chtc r6ng doin du@ cong nhan

theo cAc chudn muc, thdng E vA chlnh sdch qudn ly tdt nhlt, nh0ng th6ng lf vA chlnh

sdch quy dinh tqi DiAu l€ nAy, cdc quy ch€ cia C6ng ty vt quy dinh phdp lu|t hien

henh.

XIII. PH.AN CHIA Lfl NEUAN

Ddu 44. c6 hrE

1. Theo quy6t dinh coa Dfli hoi ddng cd dong vi th€o quy dinh cta phdp luit, cd nlc se

duqc cdng b6 vA chi hA tt lqi nhuan gi0 l9i cna C6ng ty.

2. Theo quy dinh crlo LuAt Doanh nghiep, HOi ddng qu.Il ti c6 thd quydt dinh thanh

rodn cd tfc gitra ky nCu xdt thAy vipc chi tri nAy phU hqp vdi kni nlng sinh ldi ciac6ng ty.

3. C6ng ty kh6ng tre lei cho khodn tian tr{ c6 trtc tray moan tiCn chi trA lien quan !6i

mot loqi c6 phen.

4. HQi ddng quAn tri c6 thC de nghi Dfi hoi ddng c6 d6ng dl6ng qua viec th8nh to6n

toan bO holc not phAn cd tfc bing nh[ng tni snn cu $C (niu c6 phdn hoAc tr6i phi€u

de dugc thanh to6n dAy di do cang ty khAc phft hnnh) vA Hoi dong quAn tri le coquan th[c thi nghi quy€t ney.

5. Trudng hqp c6 trtc hay nhlrng khoAn tian khdc.lien guan.tdi mot loBi c6 phan duqc

chi d bing tien m{t, COng ty st phAi chi d bdng tiCn d6ng Viet Nam. viec chi trA

c6 thC thw hien trw tiCp bihg tien m$ / scc hofc tho.ng qua cdc ng8n hAng trcn cosd cdc th6ng tin chi ti& ve tdi khonn ngen hAng do c6 dong cung ctp. Truamg hqp

COng ty de chuyen khoAn thco dring crc th6ng tin chi ti& ve ngen hhg do cO d6ngcung cAp me c6 d6ng d6 kh6ng nhan ductc tien, C6ng ty khong phti chiu ft6ch nhiemvA kfroan tiAn Cong ty oa chuyln cho cd tl6ng niy. viQc thrnh o{n- cd hic d6i vdi c6c

c6 phAn ni€m y€t tsi Sd Giao dich Ch'nng khodn cd the duqc tiCn hAnh lhong qua

c6ng ty chrtng klo6n hoFc Trung 6rn Luu ky.

Trudng hqp c6 sg chdp thu|n c[a Dgi h$i ddng cd dOnq; H$i.6dng quAn tri c6 th6quy6t o;ntr'ue thong b6o ring nhtng neudi-sd hOu c6 phAn ph6 thonq rtuge nhfn c6

ttc bttng cdc c6 phAn ph6 th6ng thay -cho c6 tft blng ti€n m$. Ctc- c.6 phtn b6 sungrlC b'a cd firc ndy dugc ghi ll nhong c6 phtn de thaDh todn dly drl lien nla dn co so

8i6 tri cia cdc cd phdn rd cd tlc phAi Mong iluqng vdi s0 tien m{t d cO tia.

?. can ct LuAt Doanh nghifp, HQi ddng qudn ti ci $C th6ng qua. nghi quy& quy dinhmot ngey cu the lAm ngey deng ky cu6i c0ng d€ thyc hifn quy€n cO d6ng cia C6ngty (cdn gai le ngay chdt danh sdch cd dong). CIn crt theo ngAy d6, nhilng ngudi ddngki v6i tu c6ch c6 d6ng ho$c ngudi sd httu.c{c.chtng klodn khtc duqc quyCn nhonc6 tuc, ui suet, phln chia lqi nhugn, nhln cO phen, nhan th6ng b6o hoEc tAi liCu kh6c.

E. Cdc vdn dd khAc li€n quan dCn phln ph6i tqi nhuan duqc thlrc hien theo quy dinh crioPh{p lu6t.

Xrv. Tfu IaIo,{N NGAN ITiNc, QW DU TRU, NAM TAI cHiMI vA CHI DQKT ToAN

Ditu 45. Tli ktoitr DgeD htDg

l. COng ty sc md lii khodn 4i mot ngen hAng Vift Nam ho{c t?i cdc ngan hAng nudcngoei dugc phep hogt dong lei Viet Narn.

2. Theo sg ch6p thuln trudc cr)a co quan c6 thAm quyan, trong hudng hqp cAn thi6t,C6ng ty c.6 thC lnd tAi khoAn ngen hAng d nu6c ngoai theo c6c quy dinh cia phdp

luAt.

3, COng ty sC ti6n hdlnh t6t cl clc *loen thantr to6n vA giao dich k6 todn thong qua cicai khoan tiCn Viet Nam ho{c ngogi tC tei cdc ngan heng ma c6ng ty md di khoen.

Ditu 46. QuY dU tr{r

Cdng ty trlch Bp cdc Quy dU trlt theo qui dinh ph6p luAt hien hinh nhu:

l Quy phdt tri6n khoa hgo vA cong nghe nhirn mqc dlch:

- Nghicn cfu, ung dung c6c sin pMm vt cdng nghe m6i trong viec d6p tng nhu cAu

ng}y cirg cao cua xe hoi.

- T?o lqi thd c4nh latlh l6u dAi vi pMt tridn bdn vilng cho ITD Group thong qua viecndm bat c6c thanh qun dit dugc trong qu, trtnh nghien cuu.

2. Qut du phdng tAi chtnh vi cic quy khdc (nCu c6).

vifo t ch lap vi srt dung cic quy dlt ffi se duqc b6o oio vi rrinh HQi ddng quda trith6ng qua roog ki h9p dinh ky cuoi nrm.

DlCu 47. NIm tti chinh

Nlm tAi chlnh crla Cdng ty bit dAu trl ngdy ddu tien cua thdng Tu heng ndm vA kdtthric vAo ngiy 3l c[a thing 03 nf,m s8u.

Ddu 4E. chd d0 k6 .o{o

t. Chd dO kd todn Csng ry sri dung ld Chd dO K€ todn ViCt Nam (VAs) hoac chd d0 k€

lotu d{o thn duqc c{ quan thAm quyAn ban hinh kh6c duqc BO Tdi chlnh chdp thufln.

2. cdng ty l6p sr5_ sdch k6 todn bing dCng viir vi luu gi0 hd so k6 to6n theo quy dinhpMp luAt vC kC lodD.va ph6p luot li€n qusn cia cec ho?t. dong kini.doanh mA cdng tytham gia. Nhiing h6 so niy phAi chlnh x.6c, cap nhaL c6 hC lh6ng vA phAi dti d€

chtng mhh vA gidi ttuh cdc giso dich cUr COng ty.

3. C6ng ty su dung ddng ViCt Nam lAm don vi tien tC ding kong kd todn.

\{

I

:;

39

XV. BAo cAo TI{IJdNG MtN, TRACH NIII$M C6NC Bd THdNG TIN,THONG BAo RA CONG CHONG

Dllu {9, B{o cdo htDg ntrm, sdu th{rg vl hitrg qoy

1. COng ty phei hp bdn bro cdo tli chlnh hdng ndm theo quy dinh cta phdp luit ciingnhu c6c quy dinh cia Uj'ban Ch0ng. kho6n Nhi nu6c vA bdo c{o phAi dugc kiCm

to{n theo quy dinh tai Diau 5 | cUa Dieu rc nny, vi trong thdi han 120 ngAy ke $ khiket thtc m6i ntrm tai chlnh, phAi n$p bdo c{o tii chtnh hdng ntrm (ftt ttuqc Dai hoid6ng c6 d6ng th6ng qua cho Uy ban chrtng ktodn Nhl nu6c vA sd Giao dich chingklodn.

2. Bdo cdo di chlnh nam phei bao gEm bdo cdo k6t qun hoet dong *'n xudt kinh doanh

phln enh mot cdch trung thuc vithdch qusn tlnh hlnh v€ lti vA 16 cia COng ty trongnlm tAi chinh vA bAng cAn ddi kC todn phAn 6nh mot ctch trung thqc vi kh6ch quan

tlnh hlnh cdc ho?t dong cia Cong ty cho d€n thdi tliCm lap bdo cdo, bAo c6o luuchuydn tiAn tf vd thuy6r minh bdo cAo tAi chlnh. Trudng hqp C6ng ty lI mot cdng tym9, ngoAi b6o c6o tei chlnh ndm cia cong ty m9 c.dn phii bao g6m b6o cAo tii chlnhhqp nh6t cia C6ng ty vd cAc c6ng ty con vlo cu6i m6i nam tei chlnh.

3. C6ng ty phai lap vA c6ng b6 cAc Bdo c{o tAi chlnh s6u th6ng de sodt xCt vA bAo cdo

tii chlnh hdng quj theo cAc Quy dinh cia Uy ban ch'ring khodn nhi nudc, Sd giao

dich chtng kho{n.

4. Cdc b6o cdo Ai chlnh nem duqc kidm todn, b6o cio tii chlnh siu thdng duqc soet xCt

vA b{o c{o tAi chlnh quy phti duqc c6ng bd dn website cta C6ng ty.

5. Cec t6 chuc, cd nhnn quan rarn !|u duqc quyCn kidrn tra hogc sao chup bAn bdo c6otli chinh heng ndm de duqc kiCm todn, bao cdo sdu thdng duF so{t xCt vA b6o cdotei chlnh quy trong gid ldrn viec cua COng ty, lsi .ru sd chlnh cta C6ng ty vA phAi trA

mot mtc phi hgp lY cho vi€c sao chup.

Dldu 50. Bdo cdo thuhg niCn

C6ng ty phAi lap va c6ng b6 860 c6o thudng ni€n theo qdc Quy dinh crla phdp lu6t vA

chhg khodn va thi trudng chung khodn,

XVI. KItM ToAN CONC TY

DlCu 51. Ki6m todn

t. T?i Dqi hoi tt6ng c6 tlong rhudng ni€n sr chl dinh mot c6ng ty ki€m todn doc lAp,hoat dong hqp phdp tsi ViCt Nam holc rh6ng qua danh sdch c6ng ty kiCm todn d0€

Bp ve riy quyen cho Ban kiem sodt quy& dinh lua chgn mot tsong sd cic don vi nayd6n hanh kidm todn Mo c6o tdi chlnh ci! c,6ng ty cho n&n tii chlnh tidp theo dyatr€n nhiing didu kioin vA diAu kien th6a thu{n v6i Ban kiCm sodt. C6ng ty kidm todnduqc llra chen phai duqc Ut ban Chrtng kho6n Nhi nudc cMp thufn ki€m to6n chocdc c6ng ty nicm y€! ti€n hinh cdc hoqt dong kien to{n Cong ty.

Cong ty se phai chuAn bi vA gti bdo c{o tAi chlnh hAng ndm cho c6ng ty kidm ro6ndoc lAp sau khi k€t thric nem tdichlnh.

Cdng ty kiAm iodn ttQc l$p kidm tra, x6o nhgn, Bp bdo c6o kidrn 1o6n vd trlnh bey b6ocdo tl6 cho Hoi tl6ng qutu tsi trong vdng ba thdng kC tU ngny kCt thfc nem tAi chlnh.Cdc nh6n vi€n cria c6ng ty kiem todn doE l$p lhlrc hien vits ki&n to6n cho Cdng typhAi dugc Ui ban Chung khodn Mi nu6c cMp thu6n.

40

,1, Bln sao Bdo c{o ki6m todn rtuqs dlnh kdm Mo cdo tei chlnh ndm cia Cdng ty.

5. KiCn !o{tr vi€n ho{c d4i dien cing ty kidrn to.ir c6 th€ dugc mdi dv hap Dei hoiddng c.d d6ng thudug ni€n tfd pMt biCu j ki6n qi D?i h$i ddng cd d6ng vi cdc v5n ddli€n quan ddn BAo cdo tii chlnh ntrm trong fudng hgp 860 cdo kidm to6n c6 cdckhodn ngosi bt tr9rg yeu.

XVILCONDAUDidr 52. Cor dAu

f. HOi <tdng qudn tri se th6ng qua hlnh thr?c con dAu chtnh thtc cua C6ng ty vA s6luqng con dAu duqc khEo theo quy dinh cna lu{t phdp.

2. Hoi ddng qudn tri, T6ng gidm tt6c sri dgng vi quAn lj con ddu theo quy ttinh criaphap lu0t hien hdnh.

X\/Itr. CIIAM DTT HoAT DONG vA TIIANH LfDidu 53. Ch{n drtt holt llQng

r. COng ty c6 thd bi giei thd ho[c chdn dtt hogt dong hong nhitng trudng hgp sau:

a. Khi kCt thic thdi had hoat dong cria C6ng ty, k6 ci sau khi dd gia han;

b. Ton 6n tuyCn b6 C6ng ty phd sAn th€o quy dinh cta phAp luat hien hanh;

o. Bi thu hdi Gi6y chtng nhen tt[ng ky doanh nghiep;

d. GiAi thC trudc thdi hqn theo quydt ttinh cria Dqi hoi ddng cd ddng.

e. Cdc trudng hqp khic do phdp lu6t quy dinh.

Di6u 54. ciAi quydt bd dc dt'a cdc thtnh vi€n IIQi ddrg qu{n tri vA cd ddng

Trt khi Diau rc nly c6 quy dinh khdc, cds c6 ddng nim giu tr€n mot nua S c6 phindong luu hnnh c6quydn bi6u quy€t trong viQc biu crl thAnh vi€n Hqid6ng qudn iri c6quydn d€ rton khi6u nei tdi ton dC y€u clu gidi the theo mot hay nor sii cic cdn ci! sau:

l. Cdc thAnh vi€n H$i ddng qunn tri kh6ng th6ng nhit trong quAn ly cdc c6ng viQc cUa

C6n8 ry dAn ddn thh trerg kh0ng dst duqc $ phi6u cdn thi6t theo quy tlinh d€ H$id6ng quAn tri hogt ilong.

2. Cdc c6 d0ng kh6nq th6ng nhdt n€n kn6ng thd dpt <luqc s6 phi€u cin thiiit theo quy

dinh d€ ti€n hAnh bAu thnnh vidn HQid6ng qunn ni.

3. C6 sg bCt ddng trong noi bO vA hai ho{c nhidu phe cdnh d dong bi chia rc kii6n choviQc giAi th€ s€ li phuong 6n c6 lqi hon cd cho roin the cd d6ng.

DiEu 55. Thanh lf

l. Khi c6 mot quy6t dinh gidi the COng ty, HQi ddng quAn tri phAi thAnh lap Ban thanh

lj gdm bo thAnh vi€n. Hai lhdnh vien do D?i hoi ddng c6 d6ng chl dinh ve mot thdnh

\

):

)

2. viec giAi rha Cdng ty Eudc thdi hgn (kd cA thli hen & gia hp).do Dsi hoi ddng c6ddng quyet dinh, Hoi d6ng quh Ei thuc hien. Quy& dinh giAi th€ nAy phei th6ng b6o

hay xin chdp thu$n coa w quan c6 thdm quy€n (nCu bdt buoc) theo quy dinh.

vi€n do H$i ddng quAn Fi chl dinh tt mot cdng ty ki6m to{n aloc lop. Ban thanh ly s€

chuCn bi cac quy ih6 ho?t dong cta nlnh. Cic thnnh vi€n crla Ban thanh li c6 th6

duqc lya chgn hong s6 nhen vi€n COng ty ho{c chuyen gia doE l$p. TCt cn cjc chiphl li€n quan tl6n thanh ty sg duqc COng ty uu tiCn thanh todn tsudc cdc khoAn ngkhrc c[a COng ty.

2. Ban thanh ly c6 hdch nhiem b6o cdo cho co quan ddng ky kinh doanh vC ngdy thenh

l6p vA ngny bit dau hoet dong. Ka tt thdi didm d6, Ban thanh ly sg thay m{t cong tytrong tAi cd c6c cong viec libn quan ttCn thanh f c6ng ty trudc ToA fu ve c6c coquan hAnh chlnh.

3. Ti€n thu itugc trl viec thanh ly s€ duqc thanh toin theo thrt tU sau:

a. C6c chi phi thanh lY;

b. C6c khoen ng luong, trq cdp thdi vift, bAo hiem xe hoi vA cdc quyAn lqi kh6c criangudi lao dong theo thda udc lao dong t{p th€ vi hgp ddng lao dong da ky k€t;

c. Ng thud;

d. Cdc khoAn nq khdc c0a COng ty;

e. s6 du cdn lai sau khi de thrnh to6n tdt ca c6c khoen nq tt nuc (r) ddn (d) trtn d6ysg dugc ph6n chia cho cAc c6 d6ng. Cdc c6 pMn uu ddi s€ uu ti€n thanh io{ntrudc.

XIX. GIAI QUYTT TRANII CHAP NOI BO

Diau 56. Giii quy6t trrtrh chdp troi b0

l. Trudng hqp phdt sinh tranh chdp hay kniCu ngi c6 li€n quan tdi ho0t dong cia Cdngty hay t6i quyCn crla c6c c6 tt6ng ph{t sinh ii Di€u le hay tl} bet ct quyCn hoqc nghiavu do LuAt Doanh nghipp hay c6c luft klrdc holc otc quy dinh hinh chlnh quy dinh,giila:

a. C6 ddng vdi C6ng ty; ho{c

b. cd dong v6i HOi .fdng quAn tri, Ban kiCm so6t, T6ng gidm d6c hay cdn bQ qudn ljcao cAp.

C6c b€n lien quan sc c6 ging giAi quyCt uantr ctrdp dO th6ng qua thuong lugng vahoi gi{i. Tru hudng hqp tranh. chAp li€n quan tdi Hoi d6ng quen tri hay Chn tich Hoiddng quen tri. Chi tich Hoi d6ng quin bi se chn trt viec giAi quyet tranh chAp vi s€

y€u cAu timg b€n trlnh bdy c6c y€u t5.thw ti€n li€n quan d6n narh chdp nong vdng15 ngey lam viec kC tt ngAy tmnh chap ph6t sinh. Trudng hgp tranh chep li€n quantdi HSi d6ng qudn trj hay Chn tich Hoi tl6ng quen hi. bel c(r b€n nAo c0ng c6 th€ y€uceu Ban KiCm sodt cht dinh mot chuyCn gio doc l6p de htnh dong vdi tu cdch ldtreng tAicho qu6 t lnh giaiquyCt tranh chdp.

Trudng ha? ki6ng daj tluqc quy€t dinh hoA giii tong vdng s6u tuAn tl khi bft dAuqud trlnh hod, gidi ho{c n€u quyet dinh cta tung gian hon gini kh6ng (tuqc cAc bCn

chep nhan. Mt cf ben nlo c0ng c6 the dua trad chep d6 rr Trgng tAi kinh tC hoScToi 6n kinh t6.

CAc b€n se tV chiu chi phl cts mlnh c6 li€n quan tdi thU- tvc thuong lugng va hoagiAi. C6c chi phi coa Tod dn duqc thu€ hien theo phdn quyet cia tda dn.

XX BO SUNG VA SOA DdI DIiU LE

Ditu 57. DiCu lf coag ty

L Vifc bd sung, sl'! d6i Didu E nny pMi duqc Dsi hoi ddng c6 d6ng xem xdt quvdl

tlinh tsi cuoc hgp hosc th6ng qua hlnh th&c lAy J ki6n blng vtu bAn.

2. Trong tsudng hqp c6 nhong quy dinh cur pMp lu6t c6 liCn quan den hoflt ttong c0a

COng ty chua dugc dd c$p trong bin DiCu le nAy ho{c trong trudng hqp c6 nhilngquy dinh mdi cua pMp luft kndc v6i nh0ng dieu khoar trong Di6u lC nAv t]l nh0ng

quy dinh c0a ph6p lu{t d6 ttuong n}ien dugc dp dung vA diCu chinh hoqt dong ciaCOng ty.

XxI. NGAY IflEU L(JC

Ditu 58. NSly hieo lvc

l. Bin <fiAu lQ nAy gdm XXI chuong 5E diAu, dugc Dqi hQi ddng c6 d6ng C6ng ty c6

phAn C6ng nghe TiCn Phong nh6t.rl ft6ng qua ngAy 23 thF4g 04. nam.20l I' dusc

sua tl6i, b6 sung nhi€u l6n vd ldn b,6 sung hn cuoi IA ngey.iar.( l!lf.I*{.J,t 1

2. Di€u lf duqc l$p thini l0 bin, c6 gi6 tri nhu nhau.

3. Didu $ nny ld duy nhAt vi chhi thfc cu8 c6ng ty.

4. C6c bAn s8o hodc tlch tuc Didu lC C6ng ty phdi-c6 cht ki cia ngudi d?i dien theo

PL c6ng ty mdi c6 gi6 tri ho{c t6i thi€u rnot phdn hai (l/2) tdng sd thenh vien Hoitl6ng qudn rl.

Hq ten, cht ky cia ngudi doi dien theo pMp luSt cnl C6ng ty

ronc c rvrodc P

\)

THIIU QUAN

-ap!&<>CONG IYCO PHAN

C6NG NGH.

Tl[N Pil()

".i)

43