COOPERACIÓN CONTRA LA COOPERACIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN CORRUPCIÓN

SECRETARIA GENERALSECRETARIA GENERAL DE LA DE LA OEAOEA

LA CONVENCION LA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA INTERAMERICANA CONTRA LA

CORRUPCIONCORRUPCION

I. I. Origen:Origen:

– Mandato de la Cumbre de Miami.Mandato de la Cumbre de Miami.

– Negociaciones y adopción de la Negociaciones y adopción de la Convención en la OEA (Caracas, Convención en la OEA (Caracas, Marzo de 1996).Marzo de 1996).

II. II. Alcance de las disposiciones de la Convención y relación Alcance de las disposiciones de la Convención y relación con tema bajo consideracióncon tema bajo consideración::

Preámbulo:Preámbulo:– ““RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupción es uno de los instrumentos que RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupción es uno de los instrumentos que

utiliza la criminalidad organizada con la finalidad de materializar sus propósitos”. utiliza la criminalidad organizada con la finalidad de materializar sus propósitos”.

– ““RECONOCIENDO que la corrupción tiene, en algunos casos, trascendencia RECONOCIENDO que la corrupción tiene, en algunos casos, trascendencia internacional, lo cual exige una acción coordinada de los Estados para combatirla internacional, lo cual exige una acción coordinada de los Estados para combatirla eficazmente”.eficazmente”.

– PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vínculos cada vez más estrechos entre la PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vínculos cada vez más estrechos entre la corrupción y los ingresos provenientes del tráfico ilícito de estupefacientes, que corrupción y los ingresos provenientes del tráfico ilícito de estupefacientes, que socavan y atentan contra las actividades comerciales y financieras legítimas y la socavan y atentan contra las actividades comerciales y financieras legítimas y la sociedad, en todos los niveles. sociedad, en todos los niveles.

Tipificación de delitos:Tipificación de delitos:

– Actos de Corrupción (Artículo VI y VII).Actos de Corrupción (Artículo VI y VII).((Relación con Artículo 8, num. 1, 3 y 4 Relación con Artículo 8, num. 1, 3 y 4 de la Convención de Palermode la Convención de Palermo). ).

– Soborno Transnacional (Artículos VIII).Soborno Transnacional (Artículos VIII). ((Relación con Artículo 8, num. 2, de la Relación con Artículo 8, num. 2, de la Convención de PalermoConvención de Palermo). ).

– Enriquecimiento Ilícito (Artículos IX).Enriquecimiento Ilícito (Artículos IX).

– Desarrollo Progresivo (Artículo XI)Desarrollo Progresivo (Artículo XI)

Medidas en materia de extradición y asistencia recíproca:Medidas en materia de extradición y asistencia recíproca:

– Extradición (Artículo XIII). Extradición (Artículo XIII). ((Relación con Artículo 16 de la Convención de PalermoRelación con Artículo 16 de la Convención de Palermo).).

– Asistencia y cooperación (Artículo XIV). Asistencia y cooperación (Artículo XIV). ((Relación con Artículo 18 de la Convención de PalermoRelación con Artículo 18 de la Convención de Palermo).).

– Medidas sobre bienes (Artículo XV). Medidas sobre bienes (Artículo XV). ((Relación con Artículos 12 a 14 de la Convención de PalermoRelación con Artículos 12 a 14 de la Convención de Palermo).).

– Secreto Bancario (Artículo XVI). Secreto Bancario (Artículo XVI). ((Relación con Artículo 7 de la Convención de PalermoRelación con Artículo 7 de la Convención de Palermo).).

– Naturaleza del Acto Naturaleza del Acto [asilo] [asilo] (Artículo XVII).(Artículo XVII).

– Autoridades centrales (Artículo XVIII). Autoridades centrales (Artículo XVIII). ((Relación con Artículo 18, num. 13 de la Convención de Relación con Artículo 18, num. 13 de la Convención de PalermoPalermo).).

Medidas Preventivas (Artículo III) (Medidas Preventivas (Artículo III) (Relación con Artículo Relación con Artículo 31 de la Convención de Palermo31 de la Convención de Palermo):):

– Normas de conducta de los funcionarios Normas de conducta de los funcionarios públicos. (públicos. (Relación con Artículo 31 num. 2, b) Relación con Artículo 31 num. 2, b) de la Convención de Palermode la Convención de Palermo).).

– Sistemas para la declaración de los ingresos, activos Sistemas para la declaración de los ingresos, activos y pasivos.y pasivos.

– Sistemas para la contratación de funcionarios Sistemas para la contratación de funcionarios públicos.públicos.

– Sistemas para la adquisición de bienes y Sistemas para la adquisición de bienes y servicios por parte del Estado. servicios por parte del Estado.

((Relación con Artículo 31 num. 2, c) de la Relación con Artículo 31 num. 2, c) de la Convención de PalermoConvención de Palermo).).

– Sistemas para proteger a quienes denuncien Sistemas para proteger a quienes denuncien de buena fe actos de corrupción. de buena fe actos de corrupción. ((Relación con Artículos24, 26, 29 y 30 de la Relación con Artículos24, 26, 29 y 30 de la Convención de PalermoConvención de Palermo).).

– Órganos de control superior.Órganos de control superior.

– Medidas que impidan el soborno de funcionarios Medidas que impidan el soborno de funcionarios públicos nacionales y extranjeros.públicos nacionales y extranjeros.

– Mecanismos para estimular la participación de la Mecanismos para estimular la participación de la sociedad civil y de las ONGs para prevenir la sociedad civil y de las ONGs para prevenir la corrupción.corrupción.

Vigencia de la Vigencia de la ConvenciónConvención

CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIONLA CORRUPCION

ESTADO DE FIRMASESTADO DE FIRMAS

SI NO

34100%

CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIONLA CORRUPCION

ESTADO DE RATIFICACIONESESTADO DE RATIFICACIONES

3397%

1 3%

SI NO

PAISES QUE HAN RATIFICADO LA PAISES QUE HAN RATIFICADO LA CONVENCIONCONVENCION

ANTIGUA Y BARBUDAANTIGUA Y BARBUDA ARGENTINAARGENTINA BAHAMASBAHAMAS BELICEBELICE BOLIVIABOLIVIA BRASILBRASIL CANADACANADA CHILECHILE COLOMBIACOLOMBIA COSTA RICA DOMINICADOMINICA ECUADORECUADOR EL SALVADOR ESTADOS UNIDOS GRENADA GUATEMALA GUYANA

HAITI HONDURAS JAMAICA MEXICO NICARAGUANICARAGUA PANAMA PARAGUAYPARAGUAY PERUPERU REPUBLICA DOMINICANAREPUBLICA DOMINICANA SAN VICENTE Y LAS GRANADINASSAN VICENTE Y LAS GRANADINAS SANTA LUCIASANTA LUCIA St. KITTS Y NEVISSt. KITTS Y NEVIS SURINAMESURINAME TRINIDAD Y TOBAGOTRINIDAD Y TOBAGO URUGUAYURUGUAY VENEZUELAVENEZUELA

Desarrollos posteriores a Desarrollos posteriores a la Convención en el marco la Convención en el marco

de la OEA de la OEA

1. Programas de Cooperación1. Programas de Cooperación

2. Seguimiento por parte de 2. Seguimiento por parte de los Estados los Estados

I. PROGRAMAS DE I. PROGRAMAS DE COOPERACIONCOOPERACION

Difusión y apoyo a la ratificación de la Convención. Difusión y apoyo a la ratificación de la Convención.

Apoyo al proceso de adecuación de la legislación Apoyo al proceso de adecuación de la legislación penal a las disposiciones de la Convención (22 penal a las disposiciones de la Convención (22 Estados).Estados).

Elaboración de legislación “modelo” en medidas Elaboración de legislación “modelo” en medidas preventivas (Art. III): conflictos de intereses; derecho preventivas (Art. III): conflictos de intereses; derecho a la información; a la información; protección de denunciantesprotección de denunciantes; ; declaraciones patrimoniales; mecanismos de declaraciones patrimoniales; mecanismos de participación de la sociedad civil.participación de la sociedad civil.

Red de Intercambio de información.Red de Intercambio de información.

II. II. Seguimiento por parte de Seguimiento por parte de los Estados en el marco de la los Estados en el marco de la

OEAOEA

Cuestionario sobre implementación Cuestionario sobre implementación de la Convención. de la Convención.

Mecanismo de Seguimiento de la Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la ConvenciónImplementación de la Convención..

Respuestas al CuestionarioRespuestas al Cuestionario

Algunas áreas en las cuales Algunas áreas en las cuales se requeriría avanzar se requeriría avanzar

9. 9. ¿Existen sistemas para proteger a personas ¿Existen sistemas para proteger a personas que denuncien de buena fe actos de corrupción?que denuncien de buena fe actos de corrupción?

Si44%

No 56%

N/ A0%

Si No N/ A

11 (b) ¿Existen medidas para prevenir, impedir 11 (b) ¿Existen medidas para prevenir, impedir y sancionar el soborno de funcionarios públicos y sancionar el soborno de funcionarios públicos

extranjerosextranjeros??

Si39%

No 55%

N/ A6%

Si No N/ A

19. ¿Tipifica y sanciona la legislación el 19. ¿Tipifica y sanciona la legislación el incremento injustificable en el patrimonio de un incremento injustificable en el patrimonio de un

funcionario público?funcionario público?

Si61%

No 39%

N/ A0%

Si No N/ A

28. ¿Ha recibido su país solicitudes para la 28. ¿Ha recibido su país solicitudes para la identificación, rastreo, inmovilización, identificación, rastreo, inmovilización,

confiscación y decomiso de bienes producto de confiscación y decomiso de bienes producto de actos de corrupción?actos de corrupción?

Si22%

No 67%

N/ A11%

Si No N/ A

EL MECANISMO DE EL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA SEGUIMIENTO DE LA

IMPLEMENTACION DE LA IMPLEMENTACION DE LA CONVENCION INTERAMERICANA CONVENCION INTERAMERICANA

CONTRA LA CORRUPCIONCONTRA LA CORRUPCION

I. AntecedentesI. Antecedentes

Resolución de la Asamblea General Resolución de la Asamblea General de la OEA.de la OEA.

Mandato de la Cumbre de las Mandato de la Cumbre de las Américas.Américas.

Negociación del “Documento de Negociación del “Documento de Buenos Aires” y adopción formal del Buenos Aires” y adopción formal del mismo por los Estados Partes.mismo por los Estados Partes.

II. PropósitosII. Propósitos Dar seguimiento a los compromisos Dar seguimiento a los compromisos

asumidos por los Estados Partes en la asumidos por los Estados Partes en la Convención y “evaluar” la forma en que Convención y “evaluar” la forma en que están siendo implementados.están siendo implementados.

Promover la implementación de la Promover la implementación de la Convención y contribuir al logro de sus Convención y contribuir al logro de sus propósitos.propósitos.

Facilitar y fortalecer la cooperación entre los Facilitar y fortalecer la cooperación entre los Estados Partes.Estados Partes.

II. Principales II. Principales características características

Se desarrolla en el marco de los propósitos y Se desarrolla en el marco de los propósitos y principios establecidos en la Carta de la OEA.principios establecidos en la Carta de la OEA.

Imparcialidad.Imparcialidad.

Tratamiento igualitario entre los Estados Tratamiento igualitario entre los Estados Partes.Partes.

Carácter intergubernamental y apertura a la Carácter intergubernamental y apertura a la sociedad civil.sociedad civil.

Miembros:Miembros:– Estados Parte en la Convención.Estados Parte en la Convención.

Estructura:Estructura:– Órganos:Órganos:

Conferencia de los Estados Parte: autoridad y responsabilidad general de Conferencia de los Estados Parte: autoridad y responsabilidad general de instrumentar el mecanismo.instrumentar el mecanismo.

Comité de Expertos: responsable del análisis técnico de la implementación de la Comité de Expertos: responsable del análisis técnico de la implementación de la Convención.Convención.

– Secretaría Técnica: Secretaría Técnica:

Secretaría General de la OEA (Oficina de Cooperación Jurídica, Departamento de Secretaría General de la OEA (Oficina de Cooperación Jurídica, Departamento de Asuntos Jurídicos Internacionales).Asuntos Jurídicos Internacionales).

III. Procedimiento para el III. Procedimiento para el Análisis de la Implementación de Análisis de la Implementación de

la Convenciónla Convención

Esta regulado en el Esta regulado en el Documento de Buenos Documento de Buenos AiresAires y en el y en el Reglamento y Normas de Reglamento y Normas de Procedimiento del Comité de ExpertosProcedimiento del Comité de Expertos..

Rondas y selección de disposiciones.Rondas y selección de disposiciones.

Metodología y cuestionario.Metodología y cuestionario.

Respuestas de los Estados.Respuestas de los Estados.

Elaboración de informes preliminares Elaboración de informes preliminares por país, con recomendaciones, por por país, con recomendaciones, por expertos de dos Estados diferentes.expertos de dos Estados diferentes.

Adopción de informes por país y final de Adopción de informes por país y final de cada ronda por la plenaria del Comité cada ronda por la plenaria del Comité de Expertos.de Expertos.

Seguimiento de recomendaciones en el Seguimiento de recomendaciones en el marco del Mecanismo.marco del Mecanismo.

Disposiciones seleccionadas para ser Disposiciones seleccionadas para ser analizadas en el marco de la primera analizadas en el marco de la primera

ronda:ronda:

Normas de conducta Normas de conducta (Art. III, párrafo 1)(Art. III, párrafo 1)

– Conflictos de interesesConflictos de intereses– Preservación y uso adecuado de recursosPreservación y uso adecuado de recursos– Obligación de denunciar actos de corrupciónObligación de denunciar actos de corrupción

Sistemas para la declaración de Sistemas para la declaración de ingresos, activos y pasivos ingresos, activos y pasivos (Art. III, párrafo 4)(Art. III, párrafo 4)

Órganos de control superior Órganos de control superior (Art. III, párrafo 9)(Art. III, párrafo 9)

Participación de la sociedad civilParticipación de la sociedad civil(Art. III, párrafo 11)(Art. III, párrafo 11)

– Mecanismos para el acceso a la Mecanismos para el acceso a la informacióninformación

– Mecanismos de consultaMecanismos de consulta– Mecanismos para estimular la participación Mecanismos para estimular la participación

activa en la gestión públicaactiva en la gestión pública– Mecanismos de participación en el Mecanismos de participación en el

seguimiento de la gestión públicaseguimiento de la gestión pública

Asistencia y CooperaciónAsistencia y Cooperación(Art. XV)(Art. XV)– Asistencia recíprocaAsistencia recíproca– Cooperación técnica mutuaCooperación técnica mutua

Autoridades centralesAutoridades centrales(Art. XVIII) (Art. XVIII)

Estados analizados Estados analizados

Argentina BoliviaBolivia

Nicaragua

EcuadorEcuador

Paraguay

Chile

Uruguay

Panamá

ColombiaColombia

PerúPerú

Costa Rica

Venezuela

México

Trinidad y Tobago

Honduras

El Salvador

Rep.Dominicana

Bahamas

Estados analizadosEstados analizados

Canadá JamaicaEEUU

San Vicente Guatemala

OTROS DESARROLLOS COMPLEMENTARIOS EN LA OEA: OTROS DESARROLLOS COMPLEMENTARIOS EN LA OEA: COOPERACÍÓN EN NEGACIÓN DE ACOGIDA A “CORRUPTOS”, COOPERACÍÓN EN NEGACIÓN DE ACOGIDA A “CORRUPTOS”, EXTRADICIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOSEXTRADICIÓN Y RECUPERACIÓN DE ACTIVOS

Declaración de Nuevo León, adoptado en la Cumbre Extraordinaria de la Declaración de Nuevo León, adoptado en la Cumbre Extraordinaria de la Américas, celebrada en Monterrey, México, durante los días 12 y 13 de enero de Américas, celebrada en Monterrey, México, durante los días 12 y 13 de enero de 2004.2004.

Conclusiones y Recomendaciones de la V Reunión de Ministros de Justicia o de Conclusiones y Recomendaciones de la V Reunión de Ministros de Justicia o de Ministros o Procuradores Generales de las Américas (REMJA V), celebrada en la Ministros o Procuradores Generales de las Américas (REMJA V), celebrada en la sede de la OEA, durante los días 28, 29 y 30 de abril de 2004.sede de la OEA, durante los días 28, 29 y 30 de abril de 2004.

Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y Democracia Frente a la Incidencia Declaración de Quito sobre Desarrollo Social y Democracia Frente a la Incidencia de la Corrupción y la Resolución AG/RES. 2034 (XXXIV-O/04), sobre el de la Corrupción y la Resolución AG/RES. 2034 (XXXIV-O/04), sobre el Seguimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción y su Programa Seguimiento de la Convención Interamericana contra la Corrupción y su Programa de Cooperación, adoptadas en el XXXIV periodo ordinario de sesiones de la de Cooperación, adoptadas en el XXXIV periodo ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA, celebrado en Quito, Ecuador, durante los días 6, 7 y Asamblea General de la OEA, celebrado en Quito, Ecuador, durante los días 6, 7 y 8 de junio de 2004.8 de junio de 2004.

Plan de Acción de Managua sobre Medidas Concretas Adicionales Plan de Acción de Managua sobre Medidas Concretas Adicionales para Aumentar la Transparencia y Combatir la Corrupción, para Aumentar la Transparencia y Combatir la Corrupción, adoptado en la Reunión de los Estados Parte de la Convención adoptado en la Reunión de los Estados Parte de la Convención Interamericana contra la Corrupción, celebrada en Managua, Interamericana contra la Corrupción, celebrada en Managua, Nicaragua, durante los días 8 y 9 de julio de 2004.Nicaragua, durante los días 8 y 9 de julio de 2004.

Reunión de Expertos sobre cooperación con Reunión de Expertos sobre cooperación con respecto a la negación de acogida a funcionarios respecto a la negación de acogida a funcionarios corruptos y a quienes los corrompen, su extradición, corruptos y a quienes los corrompen, su extradición, y el no ingreso y la recuperación de activos y bienes y el no ingreso y la recuperación de activos y bienes originados en actos de corrupción y su restitución a originados en actos de corrupción y su restitución a sus legítimos propietarios (Marzo de 2005).sus legítimos propietarios (Marzo de 2005).

Reunión de Expertos sobre cooperación con Reunión de Expertos sobre cooperación con respecto a la negación de acogida a respecto a la negación de acogida a

funcionarios corruptos y a quienes los funcionarios corruptos y a quienes los corrompen, su extradición, y el no ingreso corrompen, su extradición, y el no ingreso

y la recuperación de activos y bienes y la recuperación de activos y bienes originados en actos de corrupción y su originados en actos de corrupción y su restitución a sus legítimos propietarios restitución a sus legítimos propietarios

(Marzo 2005).(Marzo 2005).

--ALGUNOS RESULTADOS DE CUESTIONARIOALGUNOS RESULTADOS DE CUESTIONARIO- -

¿Existe algún impedimento en su ¿Existe algún impedimento en su ordenamiento jurídico para conceder la ordenamiento jurídico para conceder la extradición de nacionales?extradición de nacionales?

NO=39%

SI=61%

Con el fin de prevenir el traslado y Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que las instituciones financieras que funcionan en su territorio están funcionan en su territorio están obligadas a: obligadas a: Adoptar medidas razonables Adoptar medidas razonables para determinar la identidad de los para determinar la identidad de los beneficiarios finales de los fondos beneficiarios finales de los fondos depositados en cuentas de valor elevado:depositados en cuentas de valor elevado:

NO=22%

4%

SI=74%

Con el fin de prevenir el traslado y evitar el Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: territorio están obligadas a: Conservar los registros Conservar los registros e intensificar el escrutinio de toda cuenta solicitada o e intensificar el escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de:mantenida por o a nombre de:

–Personas que desempeñen o hayan desempeñado Personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes: funciones públicas prominentes:

SI:43%

4%

NO:52%

SI=30%

9%

NO=61%

Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: Conservar los registros e intensificar el escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de:

Los familiares de personas que desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes:

Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones financieras que jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: funcionan en su territorio están obligadas a: Conservar Conservar los registros e intensificar el escrutinio de toda cuenta los registros e intensificar el escrutinio de toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de:solicitada o mantenida por o a nombre de:

Los Los estrechos colaboradores de quienes desempeñen o hayan estrechos colaboradores de quienes desempeñen o hayan desempeñado funciones públicas prominentes:desempeñado funciones públicas prominentes:

SI=22%9%

NO=69%

Con el fin de prevenir el traslado y evitar Con el fin de prevenir el traslado y evitar el ingreso de activos y bienes originados el ingreso de activos y bienes originados en actos de corrupción, sírvase informar en actos de corrupción, sírvase informar si, de acuerdo con el ordenamiento si, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de su Estado, las instituciones jurídico de su Estado, las instituciones financieras que funcionan en su territorio financieras que funcionan en su territorio están obligadas a: están obligadas a: intensificar el escrutinio intensificar el escrutinio de las transferencias que no completen la de las transferencias que no completen la información sobre el solicitante de las mismas.información sobre el solicitante de las mismas.

NO=30%

22%SI=48%

¿Ha hecho su Estado gestiones ante ¿Ha hecho su Estado gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA otros Estados Miembros de la OEA para la recuperación de bienes para la recuperación de bienes originados en actos de corrupción?originados en actos de corrupción?

NO=61%

4%

SI=35%

En caso de haber realizado las gestiones En caso de haber realizado las gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA a ante otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere la pregunta anterior, por que se refiere la pregunta anterior, por favor precisar si la vía que se ha utilizado favor precisar si la vía que se ha utilizado para la recuperación de dichos bienes ha para la recuperación de dichos bienes ha sido una de las siguientes: sido una de las siguientes: Mediante una Mediante una orden de decomiso dictada por un tribunal de orden de decomiso dictada por un tribunal de su Estadosu Estado y transmitida al Estado en que se y transmitida al Estado en que se encuentran los bienes a través de una solicitud encuentran los bienes a través de una solicitud de asistencia judicial mutua por los canales de asistencia judicial mutua por los canales correspondientes:correspondientes:

NO=10%45%

SI= 45%

En caso de haber realizado las gestiones En caso de haber realizado las gestiones ante otros Estados Miembros de la OEA a ante otros Estados Miembros de la OEA a que se refiere la pregunta anterior, por que se refiere la pregunta anterior, por favor precisar si la vía que se ha utilizado favor precisar si la vía que se ha utilizado para la recuperación de dichos bienes ha para la recuperación de dichos bienes ha sido una de las siguientes: sido una de las siguientes: Mediante la Mediante la “recuperación directa” “recuperación directa” (interposición de acción (interposición de acción civil directamente en el Estado en que se civil directamente en el Estado en que se encuentran los bienes):encuentran los bienes):

NO=35%48%

SI= 18%

Con respecto a las respuestas a Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas por solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar si su otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en relación Estado tiene impedimentos en relación con con la capacidad para hacer cumplir las la capacidad para hacer cumplir las sentencias o fallos extranjeros.sentencias o fallos extranjeros.

NO=69%

9%

SI=22%

Con respecto a las respuestas a Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en si su Estado tiene impedimentos en relación con relación con la capacidad para disponer la capacidad para disponer acciones de embargo preventivo de bienes acciones de embargo preventivo de bienes basadas en pruebas extranjeras.basadas en pruebas extranjeras.

NO=73%

9%

SI=18%

Con respecto a las respuestas a Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en si su Estado tiene impedimentos en relación con relación con la capacidad para transferir la capacidad para transferir los bienes decomisados a las victimas, los bienes decomisados a las victimas, incluyendo otros Estadosincluyendo otros Estados..

NO=61%

22%

SI=17%

Con respecto a las respuestas a Con respecto a las respuestas a solicitudes de asistencia formuladas solicitudes de asistencia formuladas por otros Estados, por favor informar por otros Estados, por favor informar si su Estado tiene impedimentos en si su Estado tiene impedimentos en relación con relación con disponer el decomiso de disponer el decomiso de bienes cuando no hay una sentencia bienes cuando no hay una sentencia condenatoria en casos tales como cuando condenatoria en casos tales como cuando alguien ha fallecido, o está fugitivo o alguien ha fallecido, o está fugitivo o cubierto por una causal de inmunidad para cubierto por una causal de inmunidad para su enjuiciamiento.su enjuiciamiento.

NO= 27%

N/A5

23%

SI=52%

RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓNRECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento REXCOR/doc. 2/05 rev. 1):(Documento REXCOR/doc. 2/05 rev. 1):– Considerar medidas para firmar, ratificar o adherir Considerar medidas para firmar, ratificar o adherir a:a:

LLa Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción -a Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción -Convención de Mérida- de 2003.Convención de Mérida- de 2003.

La Convención Interamericana contra la Corrupción de 1996.La Convención Interamericana contra la Corrupción de 1996. La Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia La Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia

Penal de 1992.Penal de 1992. La Convención Interamericana sobre Extradición de 1981.La Convención Interamericana sobre Extradición de 1981.

– TTomar medidas necesarias para adoptar la legislación y otra omar medidas necesarias para adoptar la legislación y otra previsiones que se requieran en sus respectivos marcos jurídicos previsiones que se requieran en sus respectivos marcos jurídicos para facilitar y asegurar la aplicación de los tratados de que sean para facilitar y asegurar la aplicación de los tratados de que sean parte y la cooperación internacional, entre otros, en asistencia mutua parte y la cooperación internacional, entre otros, en asistencia mutua en materia penal, extradición y recuperación de activos relacionados en materia penal, extradición y recuperación de activos relacionados con actos de corrupción.con actos de corrupción.

RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓNRECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento REXCOR/doc. 2/05 rev. 1):(Documento REXCOR/doc. 2/05 rev. 1):

– Tomar medidas necesarias para fortalecer el intercambio de Tomar medidas necesarias para fortalecer el intercambio de información y aumentar la eficacia de la cooperación entre información y aumentar la eficacia de la cooperación entre las autoridades, órganos y servicios competentes en materia las autoridades, órganos y servicios competentes en materia de cumplimiento de la ley, tanto a nivel nacional como de cumplimiento de la ley, tanto a nivel nacional como internacional, en relación con actos de corrupción.internacional, en relación con actos de corrupción.

– Considerar adoptar “medidas para la recuperación directa de Considerar adoptar “medidas para la recuperación directa de bienes” y “mecanismos de recuperación de bienes mediante bienes” y “mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación internacional para fines de decomiso”, la cooperación internacional para fines de decomiso”, teniendo en cuenta, cuando corresponda, los artículos 53 y teniendo en cuenta, cuando corresponda, los artículos 53 y 54 de la Convención de las Naciones Unidas contra la 54 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.Corrupción.

RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento REXCOR/doc. 2/05 rev. 1):RECOMENDACIONES DE LA REUNIÓN (Documento REXCOR/doc. 2/05 rev. 1):– Tomar las medidas necesarias para contar con un amplio régimen interno Tomar las medidas necesarias para contar con un amplio régimen interno

para prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero para prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de dinero relacionado con actos de corrupción, así como para fortalecer la relacionado con actos de corrupción, así como para fortalecer la cooperación internacional para el combate contra este delito, incluida la cooperación internacional para el combate contra este delito, incluida la implementación de las cuarenta recomendaciones revisadas del Grupo de implementación de las cuarenta recomendaciones revisadas del Grupo de Acción Financiera sobre el blanqueo de dinero (GAFI/FATF) y, según Acción Financiera sobre el blanqueo de dinero (GAFI/FATF) y, según corresponda, de las medidas acordadas en el Grupo de Acción Financiera corresponda, de las medidas acordadas en el Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC/CFATF) y el Grupo de Acción Financiera contra el del Caribe (GAFIC/CFATF) y el Grupo de Acción Financiera contra el lavado de activos de Sudamérica (GAFISUD). Asimismo, que para los lavado de activos de Sudamérica (GAFISUD). Asimismo, que para los anteriores efectos se tengan en cuenta los desarrollos dados en el marco anteriores efectos se tengan en cuenta los desarrollos dados en el marco de la OEA/CICAD, incluido el Reglamento Modelo adoptado por ésta en la de la OEA/CICAD, incluido el Reglamento Modelo adoptado por ésta en la materia.materia.

– De acuerdo con lo dispuesto en el artículo III, 8), de la Convención De acuerdo con lo dispuesto en el artículo III, 8), de la Convención Interamericana contra la Corrupción, considerar crear, mantener o Interamericana contra la Corrupción, considerar crear, mantener o fortalecer “sistemas para proteger a los funcionarios públicos y fortalecer “sistemas para proteger a los funcionarios públicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de corrupción, ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de corrupción, incluyendo la protección de su identidad, de conformidad con su incluyendo la protección de su identidad, de conformidad con su Constitución y los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico Constitución y los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico interno”.interno”.

– En el marco del MESICIC, continuar fortaleciendo la cooperación En el marco del MESICIC, continuar fortaleciendo la cooperación mediante el análisis de la implementación por los Estados Parte de las mediante el análisis de la implementación por los Estados Parte de las disposiciones de este tratado y que los Estados Parte implementen las disposiciones de este tratado y que los Estados Parte implementen las recomendaciones que les haya hecho o les realice dicho Comité.recomendaciones que les haya hecho o les realice dicho Comité.

– Fortalecer la cooperación en asistencia judicial mutua penal y Fortalecer la cooperación en asistencia judicial mutua penal y extradición, en el marco de los desarrollos dados en la REMJA. extradición, en el marco de los desarrollos dados en la REMJA.

– Continuar fortaleciendo el intercambio de información y la cooperación Continuar fortaleciendo el intercambio de información y la cooperación entre los desarrollos dados en la OEA y aquellos realizados en el entre los desarrollos dados en la OEA y aquellos realizados en el ámbito de otros organismos o foros internacionales, en materia de ámbito de otros organismos o foros internacionales, en materia de recuperación de activos originados en actos de corrupción y su recuperación de activos originados en actos de corrupción y su restitución a sus legítimos propietarios, asistencia mutua en materia restitución a sus legítimos propietarios, asistencia mutua en materia penal y extradición, y que para tales efectos la Secretaría General de penal y extradición, y que para tales efectos la Secretaría General de la OEA, a través del Departamento de Asuntos Jurídicos la OEA, a través del Departamento de Asuntos Jurídicos internacionales, procure desarrollar conjuntamente programas de internacionales, procure desarrollar conjuntamente programas de capacitación y asistencia técnica a las autoridades competentes de los capacitación y asistencia técnica a las autoridades competentes de los Estados Miembros de la OEA.Estados Miembros de la OEA.

Posible desarrollo en esta última materia en 2006. Posible desarrollo en esta última materia en 2006.

COOPERACIÓN CONTRA LA COOPERACIÓN CONTRA LA CORRUPCIÓN CORRUPCIÓN

SECRETARIA GENERALSECRETARIA GENERAL DE LA DE LA OEAOEA