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Compliance Solo negocios limpios son negocios Siemens

Unrestricted © Siemens 2017

Octubre 2017Page 2 Roxana Cornejo / Regional Compliance Officer

The Company



Presencia Global y Local

Todas las cifras se refieren a operaciones continuas.

Este 2017 cumplimos 21 años en Perú

Perú 2016

Orders (in millions of €)

453

Revenue (in millions of €)

303

Employees 353

En 190 países desde hace más de 167 años

Key figures for Siemens: Fiscal 2016

(in millions of €except where otherwise stated)

Fiscal 2016

Fiscal 2015

VolumeOrders 86,480 82,340Revenue 79,644 75,636

Research and DevelopmentExpenses in Research and Development

4,700 4,500

Employees (in thousands)Total (continuing operations)

351 348



Organización orientada al cliente

Aplicación eficiente de Energía

Transmisión y Distribución de Energía

Generación de Energía

Diagnóstico por Imagen & In-vitro

Wind Power and

Renewables

EnergyManagement

BuildingTechnologies

MobilityDigital Factory

Process Industries and Drives

Healthineers(entidad

separada)

Power and Gas

Power Generation Services

Dresser -Rand



The Past



Testimonio del caso SiemensTitulares noviembre 2006

Posibles escenarios

Daño a la reputación de la empresa

Exclusión de licitaciones públicas

Penalidades por más de 10 mil millones de euros

Disolución de la compañía

Consecuencias Inmediatas

De ser uno de los primeros en la lista de empleadores preferidos en Alemania pasamos a estar por debajo del top 10 .

Aceptación de la falta de control en reportesfinancieros internos de manera pública.



Reacción e implementación de nuestro sistema de Complia nce

2006 20092007 2008

Acciones Inmediatas Implementación

Tone fromthe Top

Investigaciones Independientes

Creación del Departamento de Compliance

El Sistema de Compliance

Entrenamiento y Herramientas de Compliance

Mejora Continua y Desarrollo Sostenible

Monitor de Compliance

Acciones Colectivas

Acuerdos con el Banco Mundial

Conti-nuous Improve-ment

Centralización de cuentas bancarias

Cambio de la Directiva

Negocio Sostenible

Acuerdos con autoridades en Alemania y EEUU



Tone from the Top Integrity Moment:

Nuestro CEO durante el Town Hall Meeting. Mensaje a los colaboradores de Siemens para mantener el compromiso y valores, de ética y responsabilidad.

Integrity dialog: Responsabilidad delmanager con el soporte del area de

Compliance

Siemens Perú presente en el II Foro Dialogos para el Desarrollo organizado por la CONFIEP

Continuos mensajes de jefaturasen pantallasy carteleras




2006 20092007 2008


Tone fromthe Top







Acciones Colectivas





Negocio Sostenible




Nuestro sistema de Compliance

2. Detectar:Un trabajo de Compliance efectivorequiere: canales de denuncia como el “Tell Us”, así como investigacionesprofesionales y justas3. Responder:

Consecuencias específicas y acciones claras apoyan la prevención de la mala conducta, por ejemplo, para sancionar las faltas y mitigar deficiencias

1. Prevenir:

Medidas preventivas eficaces tales como gestión de riesgos, políticas y procedimientos, capacitación y comunicación permiten evitar malas conductas de manera oportuna

Compliance es un Modelo Operacional que busca cumplir con la ley y las políticas aplicables, especialmente, el Código de Conducta Comercial

Responsabilidadde la gerencia




2006 20092007 2008


Tone fromthe Top







Acciones Colectivas





Negocio Sostenible




Rollen des Compliance Officers

El departamento de ComplianceRoles y Responsabilidades

Roles del Compliance Officer Responsabilidades

Situation

Anti-CorrupciónLa prevención del abuso de poderpara el beneficioprivado

LibreCompetenciaPreservación de una competencialeal.

Anti-lavado de DineroProteger a Siemens de ser un medio para lavaractivos y/o financiamentode terrorismo.

Control de ExportacionesCumplir con lasregulaciones inter/ nacionales/ sobrecontrol de exportaciones

Derechos HumanosCompromiso con los Derechos Humanos en Siemens.

Privacidad de DatosProteccion de datospersonales.




2006 20092007 2008


Tone fromthe Top







Acciones Colectivas





Negocio Sostenible




Elementos claves en la implementación del Sistema de Compliance

Impulso de la alta gerencia

Creación del departamentode Compliance

Seguimientode casos

Compliance

Monitoreo efectivo10

1

3

2

Hacia terceros

Licitaciones y Contratos

Regalos y Hospitalidad

Finanzas y Contabilidad

Integración con procesos del personal 9

8

7

6

5Implementación de Políticas y Procedimientos

Training & Program

Communication

4

Los controles y políticas fueron implementados y audita dos en más de 1000 sucursales de Siemens, empezando este proceso en el 2008 .



Gerenciamiento de Socios Comerciales Trabajar con intermediarios conlleva riesgos certeros

La cooperación con terceros (tales como agentes de ventas, agentes de aduana, consultores, abogados, distribuidores y revendedores) es parte de las operaciones de nuestra compañía y, a menudo esencial para llegar a ciertas áreas del mercado.Sin embargo, nuestra compañía pueden ser considerados responsables por las acciones de estos terceros.

Por ello la unidad responsable de Siemens debe realizar un Compliance RiskAssessment y un Compliance Due Diligence (CDD), así como obtener la aprobación del CDD

… ¿por qué el BP es seleccionado y por qué Siemens no puede realizar el trabajo internamente,?

… ¿qué servicios debe realizar y si la compensación es adecuada,?

… ¿quién es la entidad del BP y sus empleados clave,



Compliance durante la Ejecución de Proyectos

SubcontratistasPagos inapropiados a subcontratistas

Material sobranteUsado para propósitos inapropiados/ no adecuados

Decisiones del cliente(e.g. Pagos inapropiados para obtner actas de aceptacion de proyectos, ordenes de cambio, permisos, licencias, etc

En proyectos donde se identifica un posible riesgo de Compliance, el Project Manager debe:

• Regularmente monitorear, identificary mitigar dichos riesgos o “Red Flag/ registrar todas las transacciones y

• Involucrar al respectivo Compliance Officer si es necesario en el acta de cierre del proyecto.

Identificación y mitigación de Riesgosde Compliance

Riesgos de Compliance en la ejecución de proyectos

Los riesgos de Compliance en la etapa de ventaestan cubiertos porel proceso “Limits of Authority (LoA)1

process

Project Sales Ejecución de Proyectos

1 The LoA process is the internal approval procedure for external projects of Siemens



Si usted desea reportar algo:

Con el objetivo de justificar la confianza depositada en Siemens por parte declientes, socios, accionistas y empleados, la integridad y la transparencia enlos procesos de negocio son la principal prioridad.

Si usted quiere reportar cualquier práctica incorrecta de negocios oinfracciones o delitos, usted puede

� Hot line llamada "Tell us", mundial 24/7

- vía online [email protected]

- por teléfono en más de 150 idiomas, los números de teléfonos locales están disponibles en https://intranet.siemens.com/en/compliance/tools/tell_us.htm

� o utilice el canal de comunicación con el

Ombudsman

Tell us yOmbudsman

Las denuncias serán tratadas de modo estrictamente confidencial.

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Acciones Colectivas





Negocio Sostenible




Biddingcompanies

Customers Government

Independent 3rd party (NGO) 1)

Civil society

Compartir con nuestros pares de la industria, proveedoresy otros stakeholders iniciando actividades conjuntas paracombatir la corrupción (ONG, asociaciones empresariales, etc.)

Collective Action Un paso en la lucha contra la corrupción que ayuda a “ni velar” el campo

Collective Action

1) Non-Governmental Organization, e.g. Transparency International

Source: Collective Action Project

Incluso las empresas que han implementado medidas internas para luchar contra la corrupción pueden tener desventajas competitivas o carecer de la influencia necesaria para cambiar el entorno empresarial a través de su acción individual .

Las acciones colectivas ayudan a “nivelar el campo” y crea un entornoempresarial con un riesgo reducido de corrupción.

☺�



Declaración Multipartidaria firmada por los asociadosde EPEI - Perú

EPEI-Perú es la Asociación Gremial de Empresas Internacionales de Productos Eléctricos del Perú

Mantener y promover elevados estándares de integridad, reflejados en los esfuerzos contra la corrupción y materializados mediante acuerdos conjuntos con los pares de la Industria y otros organismos, promoviendo pactos de integridad y de cumplimiento entre sus asociados.



… desarrollo continuo y reconocimiento externo

2010 20122011 2013 / 2014

Término del Monitoreo

(15/12/2012)

Indice Dow Jones deSustainability

El puntaje mas alto en la categoría Compliance por 4°año consecutivo

Primera Ronda de Financiamiento para Iniciativas de Integridad

Segunda Ronda de Financiamiento para Iniciativas de Integridad

2015 2016 2017

Anti-Lavado de Dinero

Respeto a los Derechos Humanos

Control del destino y uso de nuestros productos Privacidad de Datos



Check-list personal

• ¿Considero que estoy haciendo lo correcto?

• ¿Es esto algo por lo que después estoy dispuesto a asumir o responder?

• ¿Considero que es legal / legalmente permitido?

• ¿Es consistente con mis valores?

Si su respuesta a todas estas preguntas es SÍ ,

NO SE PREOCUPE, SIÉNTASE SEGURO DE SUS ACCIONES



Mis RecomendacionesComo Directivo de una compañía

• Ser voceros en temas de Compliance (dentro y fuera de la empresa)

• No pensar que la corrupción será siempre ajena a nuestra empresa

• Ser proactivos para encontrar aliados que promuevan la lucha anticorrupción

• Implementar un programa de Compliance que enlace prevención, detección y sanción

• Tener un Sistema de Compliance resulta más económico que asumir riesgos o costos reales por reputación, juicios y/o penalidades.



Compliance es no-negociable

Werner von Siemens (1816 – 1892)

“ No venderé el futuro por las ganancias del corto plazo”



Roxana Cornejo

Regional Compliance OfficerPerú, Ecuador & Bolivia

Av. Domingo Orué 971, Surquillo Lima - Perú

E-mail:[email protected]

Contacto

siemens.com/compliance

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