Directiva N° 008-2014- CG/ PCOR

“Transferencia de la gestión administrativade Gobiernos Regionales y Gobiernos

Locales"

20141

2

P

R

O

C

E

S

O

Eficiente Oportuno

Continuidad yfluidez delServicio Público

PROCESO DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIÓNADMINISTRATIVA

3

MARCO GENERAL

Objetivo

Plazos

Formalidades

Responsabilidades

Información yDocumentación

Controlar

Vigilar

Cautelar

AUTORIDAD SALIENTE

Suscribir el Acta de Transferencia

Brindar las facilidades necesarias a laAutoridad electa

Elaborar el Informe de Rendición deCuentas y Transferencia, suscribirlo y

entregarlo a la Comisión de Transferencia

Convocar a la Autoridad electa para laconformación e instalación de la Comisión

de Transferencia

Remite vía electrónica los anexos (1 al 14)

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AUTORIDAD ELECTA

Designar a sus representantes paraconformar la Comisión de Transferencia

Solicitar a la Autoridad saliente le brindelas facilidades correspondientes

Portal Institucional

Publicar y remitir el Acta de Transferencia yel Informe de Rendición de Cuentas en el

Portal Institucional

Validar la información del Informe de

Transferencia

Validar la información del Informe deRendición de Cuentas y Transferencia

como parte de la Comisión deTransferencia

Suscribir el Acta de Transferencia y colocarlas observaciones advertidas en la revisión.

COMISIÓN DE TRANSFERENCIA

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El presidente regional o el alcalde provincial odistrital electo o su representante acreditado.

Dos representantes de la autoridad electa

El presidente regional o el alcaldeprovincial o distrital en ejercicio, quien la

preside

Dos representes de la autoridad enejercicio, uno de los cuales es el gerente

general regional o gerente municipal.

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Convocatoria parala conformación de

la Comisión deTransferencia

Conformación eInstalación de la

Comisión deTransferencia

Elaboración delInforme de

Rendición deCuentas y

Transferencia

Validación delInforme de

Rendición deCuentas y

Transferencia

Elaboración ySuscripción del Acta

de Transferencia

Remisión y Publicidaddel Informe de

Rendición de Cuentasy Acta de

Transferencia

PROCESO DE TRANSFERENCIA

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Convocatoria a la conformación de laComisión de Transferencia de la Gestión

En un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles siguientes a laproclamación de la Autoridad electa, esta es convocada por laAutoridad saliente para conformar e instalar la Comisión de Transferenciade la gestión

La Comisión de Transferencia de la Gestión se conforma e instala en unplazo máximo de cinco (5) días hábiles computados a partir del díasiguiente de notificada la convocatoria a la Autoridad electa.

Por escrito

5 DÍAS HÁBILES Lugar

Fecha

Hora

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PROCESO DE TRANSFERENCIA

Conformación e Instalación de la Comisión deTransferencia

Elaborar el Plan de trabajo

Acordar la ampliación del númerode sus miembros

Fijar la fecha de entrega delInforme de Rendición de Cuentas

y Transferencia

Suscribir el Acta de conformación einstalación de la Comisión de

Transferencia

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PROCESO DE TRANSFERENCIA

Elaboración del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia

Acervodocumentario de

la Entidad

Inventario físicodetallado de los

bienes muebles einmuebles

Documentos deDocumentos deGestión (PEI -PlanEstratégico y POI-

Plan operativo,entre otros)

Situación de losSistemas

Administrativosdel Estado

Situación de lasSituación de lasobras, proyectos,

programas yactividades de

ejecución

Asuntos urgentesde prioritaria

atención

Los componentes del Informe de Rendición deCuentas son:

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PROCESO DE TRANSFERENCIA

Estructura del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia

1. Introducción.

2. Contenido.

3. Anexos.

4. Fecha y firma de la

Autoridad saliente

La Autoridad saliente debe formular y entregar a la Comisión deTransferencia de la Gestión, el Informe de Rendición de Cuentas yTransferencia acompañados con los anexos debidamente registrados, loscuales deben estar a su vez sustentados con la documentacióncorrespondiente

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PROCESO DE TRANSFERENCIA

Elaboración del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia

Información vinculada a los Sistemas Administrativos

Los Sistemas Administrativos organizan laactividad de la administración pública, estána cargo de entes rectores que tiene el rol deautoridad técnico normativa, dictan normas,

establecen los procedimientos vinculados a suámbito y son responsables de su correcto

funcionamiento.

Valida lainformación y

ladocumentaciónque sustenta el

Informe deRendición de

Cuentas yTransferencia

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COMISIÓN DE TRANSFERENCIA

Validación del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia

EJEMPLO: La Municipalidad distrital de Inesita cuenta con 250 colaboradores entre funcionarios yservidores públicos de diferentes regímenes laborales. El anexo 4 item 3 establece comoinformación materia de entrega, los legajos del personal (que incluya contratos, desplazamiento,sanciones entre otros) conforme a la normativa vigente. En el desarrollo del proceso detransferencia de la gestión, le corresponde a la Autoridad saliente entregar 250 legajos a laAutoridad entrante. La validación que efectúa la Comisión de Transferencia de la gestión secircunscribe sólo a la existencia y cantidad de legajos entregados y no a la legalidad ni veracidadde cada documento que conforma el legajo de cada funcionario o servidor público.

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PROCESO DE TRANSFERENCIA

Elaboración y suscripción del Acta deTransferencia

1. Entidad, lugar y fecha2. Nombres y apellidos, y documento de

identidad de quienes suscriben3. Observaciones4. Asuntos pendientes de atención de la

gestión saliente5. Otros asuntos de los cuales se solicite

dejar constancia6. Firma de la Autoridad saliente y electa7. Firma del Juez de Paz o Notario Público

y del Órgano de Control Institucional,de corresponder

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Remisión del Informe de Rendición de Cuentasy Transferencia y Acta de Transferencia

La remisión del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y

del Acta de Transferencia debe efectuarse en un plazo que no

exceda los quince (15) días hábiles contados a partir de la

suscripción de esta última

PROCESO DE TRANSFERENCIA

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Publicidad del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia y Acta de

Transferencia

La publicidad del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia

y del Acta de Transferencia debe efectuarse en un plazo que no

exceda los quince (15) días hábiles contados a partir del inicio de la

gestión de la Autoridad electa

PROCESO DE TRANSFERENCIA

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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

,

;

ABASTECIMIENTOGESTIÓN DERECURSOSHUMANOS

PRESUPUESTOPÚBLICO

TESORERIA

DirecciónGeneral deEndeudamientoy Tesoro Público

ENDEUDAMIENTOPÚBLICO

CONTABILIDAD

INVERSIÓNPÚBLICA

DirecciónGeneral deInversiónPública

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Defensa Judicialdel Estado Control

Modernización de laGestión Pública

Presidencia delConsejo de Ministros

Secretaría de GestiónPública

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

PLANEAMIENTOESTRATÉGICO

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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA

•Presupuesto Analítico de Personal (PAP) y Cuadro deAsignación de Personal (CAP). Planillas de activos,cesantes

•Planes de Capacitación, evaluaciones de desempeñoperiódicas

•Precisar si están en proceso de incorporación a la Leydel Servicio Civil, entre otros

Gestión deRecursosHumanos

•Procesos de contratación concluidos o en trámite einformación de contratos

•Relación de Bienes Inmuebles y reporte de bienesmuebles en software de la SBN

•Cumplimiento de las Normas Técnicas del SistemaGeneral de Archivos, entre otros

Abastecimiento

•Documentos de la Programación y Formulación dePresupuesto (Cuadro de necesidades, proyecciones defuentes de financiamiento diferente a los recursosordinarios)

• Modificaciones presupuestarias realizadas y sustento

•Evaluaciones Presupuestarias efectuadas por laentidad

PresupuestoPúblico

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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA

•Información de montos comprometidos para honraralguna obligación con cargo a Recursos de la CuentaGeneral del Tesoro

•Información de los recurso disponibles que mantieneen entidades financieras y centralizadas en la cuentaGeneral del Tesoro Público

Tesorería

•Estado de situación de la gestión de Operaciones deEndeudamiento externo e interno con garantía delGobierno Nacional

•Estado de situación de endeudamiento de cortoplazo

•Información Trimestral remitida a la Dirección Generalde Endeudamiento y Tesoro Público

Endeudamiento

•Información contable, financiera, presupuestaria ycomplementaria anual de los últimos 10 años.(Estados financieros)

•Información contable, financiera y presupuestaria a lafecha de corte

•Análisis de saldos de las cuentas por cada conceptode los Estados Financieros (cuentas por cobrar, porpagar, activos fijos), entre otras

Contabilidad

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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA

• Documentación técnica elaborada por la Oficinade Programación e inversiones, unidadesformuladoras y ejecutoras respecto a susProyectos de Inversión Pública en el marco delSistema Nacional de Inversión Pública - SNIP

InversiónPública

• Plan Estratégico Institucional (PEI)

• Plan de Desarrollo Concertado(Regional/Municipal)

• Articulación del Plan de Desarrollo Concertadode la entidad con el Plan Bicentenario al 2021(Plan Estratégico Nacional)

PlaneamientoEstratégico

• Estado actualizado de los procesos judiciales(civil. penal, constitucional, laboral), arbitrajes.

• Estado de su defensa judicial (si tienenprocurador o no)

DefensaJudicial del

Estado

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INFORMACION MATERIA DE ENTREGA

•Implementación de las Recomendaciones de losInformes de Control

•Determinación de cargos obligados a presentarDeclaración Jurada de Ingresos , y de Bienes y deRentas.

•Registro de INFObras

•Información sobre el Órgano de Control Institucional

•Medición del nivel de Madurez del Sistema de ControlInterno

Control

•Gestión por procesos, simplificación administrativa yorganización institucional

•Organización institucional (procesos de reorganización)

•Sistema de Información, seguimiento, monitoreo,evaluación y gestión del conocimiento

•Gobierno abierto (mecanismos de coordinaciónintergubernamental)

•Reporte de los procedimientos

•Cumplimiento del Portal de Transparencia Estándar, entreotros

Modernizaciónde la Gestión

Pública

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AUTORIDAD REELECTA

Formular el Informe de Rendición de Cuentas yTransferencia

Sustentar el Informe ante el Consejo Regional oConcejo Municipal

Publicar en el Portal Institucional el Informe

de Rendición de Cuentas y Transferencia o de serel caso en los medios más idóneos y usuales

Enviar a la Contraloría y a la Dirección Generalde Contabilidad Pública –MEF- copia del Informe

de Rendición de Cuentas y Transferencia

Solicitar a la Contraloría General de laRepública se efectúe una Auditoría

Financiera Gubernamental

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Convocatoria para conformar e instalar laComisión de Transferencia de la gestión

Suscripción del Acta de Conformación eInstalación de la Comisión de

Transferencia de la Gestión

Entrega del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia

Suscripción del Acta de Transferencia

Sustentación por la Autoridad reelectadel Informe ante el Consejo Regional y

Concejo Municipal

Publicación del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia.

Impulsa eldesarrollo delproceso de

transferencia aefecto que se

realicen lossiguientes actos:

ÓRGANO DECONTROL

INSTITUCIONAL

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EMPRESAS Y ORGANISMOS DEPENDIENTES

Las empresas y organismos dependientes de los gobiernos regionaleso gobiernos locales, deberán poner en conocimiento de laAutoridad saliente de quien dependen, la información ydocumentación establecida en los anexos del 4 al 14, sinmenoscabo de las disposiciones específicas que conforme a sunaturaleza y finalidad las regulen.

ORGANISMOSDESCONCENTRADOS

ORGANISMOSDEPENDIENTES

EMPRESAS

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Con Contraloría

Nombre

Con la finalidad de facilitar el proceso de transferencia, la ContraloríaGeneral de la República ha puesto a disposición, en su Portal Institucional,archivos electrónicos para facilitar la recopilación y registro materia deentrega. A partir del 01 de diciembre de 2014, estará disponible elaplicativo “TRANSFERENCIA”, a efectos de que la autoridad saliente envíelos anexos.

Para ello, se de debe utilizar el usuario y clave del sistema del ProgramaVaso de Leche (PVL). En los casos en los que no se cuente con el acceso, laautoridad saliente deberá solicitarlo al correo electrónico:transferenciadegestion@contraloria.gob.pe indicando en el asunto:Nombre de la entidad-solicito acceso al aplicativo “TRANSFERENCIA”

APLICATIVO AL SERVICIO DE LA AUTORIDAD SALIENTE

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LÍNEA DE TIEMPO

Corte de la gestión administrativa30.NOV.2014

Entrega a la Autoridad electa el Informe deRendición de Cuentas y Transferencia el10.DIC.2014 En elección complementaria17.DIC.2014

Suscripción del Acta deTransferencia 29.DIC.2014

Remisión electrónica de losanexos hasta el 31.DIC.2014

Inicio de la nueva gestión01.ENE.2015

Remisión del Informe deRendición de Cuentas yTransferencia y del Actade Transferencia vence el20.ENE.2015

Publicación en Portalvence el 22.ENE.2015