PROPUESTA DE REQUERIMIENTOS

DE MEJORA, ESTANDARIZACIÓN,SIMPLIFICACIÓN DE

PROCESOS

Gerencia Central deDesarrollo Estratégico

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01. Calendario contralor

02. Niveles de Autorización

03. Niveles de aprobación

04. Niveles de revisión / devoluciones

05. Plazos de los servicios de control y

servicios relacionados

06. Conformación de los equipos

estandarizados

07. Multiplicidad de productos reportes

y tipos de auditoría

CONTENIDO

/ Propuestas de mejora

08. Categorías y áreas de impacto

09. Recomendaciones

10. Viáticos y rendición de cuentas

11. Periodo de latencia para validación

de la información registrada

12. Información que debe ser confirmada

para evitar inconsistencias

13. Cortes para registros de avances

14. Glosario

15. Numeración

www.contraloria.gob.pe – 22.02.2017

Propuestas de mejora

01. CALENDARIOCONTRALOREstablecer políticas para definir los días válidos para los diferentes estados (Inicio, término, emisión, aprobación) de los servicios de control, servicios relacionados y documentos en la CGR.

Secretaría General

Establecer estándares para las acciones que se realicen respecto a: Suspender, cancelar, reactivar servicios de control y modificar data, etc.

02.NIVELES DE AUTORIZACIÓN

Desarrollo e Innovación

Establecer estándares para aprobar los diferentes tipos de informes o productos de los servicios de control y servicios relacionados.

03.NIVELES DE APROBACIÓN

Desarrollo e Innovación

Definir el flujo para identificar los niveles que se encargarán de revisar los documentos generados y las devoluciones en caso corresponda.

04.NIVELES DE REVISIÓN / DEVOLUCIONES

Desarrollo e Innovación

Definir si la ejecución de los diferentes procesos vinculados a los servicios de control y servicios relacionados tienen plazos fijos, referenciales o no tienen plazos

05.PLAZOS DE LOS SERVICIOS DE CONTROL Y SERVICIOS RELACIONADOS

Secretaría General / Desarrollo e Innovación

Generar una lista estandarizada de integrantes de equipos y sus equivalentes (Supervisor, Jefe de Comisión e Integrante) para la ejecución de los servicios de control y servicios relacionados

06.CONFORMACIÓN DE LOS EQUIPOS ESTANDARIZADOS

Secretaría General / Desarrollo e Innovación

Evaluar la simplificación de los tipos de productos, reportes y tipos de auditoría (recomendaciones, riesgos, compromisos, alertas, informe, reporte, acta, informe consolidados, informe regional, informe técnico)

07.MULTIPLICIDAD DE PRODUCTOS REPORTES Y TIPOS DE SERVICIOS DE CONTROL

Secretaría General / Desarrollo e Innovación

Codificación para trazabilidad, categorías y temática, materias revisadas, montos observados, montos auditados

08.CATEGORÍAS Y TEMÁTICA

Planeamiento

Codificación para trazabilidad, categorías y temas de impacto

09.RECOMENDACIONES

Gestión de Recomendaciones

Separar los viáticos y la rendición de cuentas de la ejecución de los servicios de control. No debería verse afectada la ejecución

10.VIÁTICOS Y RENDICIÓN DE CUENTAS

Administración y Finanzas / Desarrollo e Innovación

El tiempo de espera para que los datos sean inalterables.

11.PERIODO DE LATENCIA PARA VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA

Secretaría General

Definir procedimiento para confirmar: Materialidad, perjuicio económico, potencial perjuicio económico, monto observado, monto auditado, monto examinado, recomendaciones etc.

12.INFORMACIÓN QUE DEBE SER CONFIRMADA PARA EVITAR INCONSISTENCIAS

Secretaría General

Definir cuales serán las fechas para el registro de avances

13.CORTES PARA REGISTROS DE AVANCES

Desarrollo e Innovación

Definir un glosario único de términos para el Sistema de Control Gubernamental y normativas relacionadas.

14.GLOSARIO

Desarrollo e Innovación

Definir la numeración de los informes resultantes de los servicios de control y servicios relacionados, única institucional o por tipo de servicio; así como, si debe ser autogenerada o manual.

15.NUMERACIÓN

Desarrollo e Innovación