CDT Spanish Feb2013

Un conjunto de 20 herramientasrevisadas y actualizadas para su aplicacin en el ciclo de losproyectos de minera

DE DESARROLLO COMUNITARIOKIT DE HERRAMIENTAS

El desarrollo comunitario es elproceso de aumentar la fortaleza y laeficacia de las comunidades, mejorarla calidad de vida de las personas ypermitirles participar en la toma dedecisiones a fin de que logren unmayor control de su vida a largoplazo. Los programas de desarrollocomunitario sostenible son aquellosque contribuyen a satisfacer lasnecesidades y prioridades de largoplazo en materia de desarrollo, ascomo a asegurar una distribucinms justa de los costos, beneficios,riesgos y responsabilidadesrelacionados con las actividadesmineras. El elemento esencial de la sostenibilidad en el desarrollocomunitario es que las accionesdeben estar planeadas y motivadaspor la comunidad, no ser unaimposicin de los donantes o lasempresas. Las actividades mineras y de procesamiento de mineralespueden desempear un papel central en el desarrollo comunitariosostenible al actuar comocatalizadores de un cambioeconmico y social positivo en zonas que de otro modo tendranoportunidades limitadas para sudesarrollo socioeconmico.Asimismo, pueden influir en ladistribucin equitativa de losbeneficios relacionados con laminera al asegurar la creacin deoportunidades para las mujeres ygrupos vulnerables o marginadoscomo las comunidades indgenas, las minoras tnicas y losdesplazados por motivos econmicos.

INTRODUCCINPrefacio 05 Antecedentes del proyecto 07Pblico destinatario 08Estructura del kit de herramientas 09Siglas 12

MINERA Y DESARROLLO COMUNITARIOObjetivos y procesos, y oportunidades para vincular el 15desarrollo comunitario con el ciclo de los proyectos deminera y metales

HERRAMIENTAS DE DESARROLLO COMUNITARIOOfrecen una orientacin prctica para todas las etapas 35 del proceso de desarrollo comunitario

HERRAMIENTAS DE RELACIONESEl conjunto central de actividades que sustenta y rene 43 todas las dems actividades de desarrollo comunitario

HERRAMIENTAS DE PLANEACINSe usan para planear los recursos, tanto humanos 83como financieros, que sern necesarios para emprenderactividades de desarrollo comunitario, ampliar los programas o adoptar nuevos programas

HERRAMIENTAS DE EVALUACINAyudan a la gente a entender los posibles riesgos y 125efectos de una mina en las comunidades aledaas y otras partes interesadas

HERRAMIENTAS DE GESTINMtodos y enfoques para mitigar los posibles efectos 153de una mina y aumentar los beneficios con miras a maximizar el desarrollo comunitario

HERRAMIENTAS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACINSirven para dar seguimiento a las actividades de 187desarrollo comunitario, evaluarlas y medir los avances hacia el cumplimiento de los objetivos de los programas

GLOSARIO Y REFERENCIASDefiniciones de trminos y conceptos relacionados con 203el desarrollo comunitario que se usan en esta gua yprincipales fuentes para ms informacinAgradecimientos 220

INTRODUCC

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Prefacio

Antecedentes del proyecto

Pblico destinatario

Estructura de la gua

Siglas

INTRODUCCIN

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ESTA KIT DE HERRAMIENTASOFRECE ORIENTACIN PRCTICAPARA TODAS LAS ETAPAS DELPROCESO DE DESARROLLOCOMUNITARIO: EXPLORACIN,CONSTRUCCIN, OPERACIONES Y, A LA LARGA, DESMANTELAMIENTO Y CIERRE, INCLUIDO EL ENTORNODESPUS DEL CIERRE.

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05Kit de Herramientas de Desarrollo Comunitario

Introduccin

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La versin original del Kit de herramientasde desarrollo comunitario, que estedocumento actualiza y sustituye, se publicen 2005. Fue el producto de un proyectoconjunto de la Divisin de Polticas sobrePetrleo, Gas y Minera del Banco Mundial, elPrograma de Asistencia para la Gestin delSector de la Energa (ESMAP, por sus siglasen ingls) y el Consejo Internacional deMinera y Metales (ICMM, por sus siglas eningls). Estas versin revisada se bas en elanlisis de la aplicacin del documento de2005 y tambin en los planteamientospresentados en el nterin por otrasorganizaciones, entre las que destaca laCorporacin Financiera Internacional (IFC,por sus siglas en ingls).

Esta gua tiene como propsito:

fomentar las alianzas y relaciones de trabajo constructivas entre comunidades, empresas y gobiernos;

desarrollar capacidades dentro de los gobiernos, las empresas y las comunidades para abordar asuntos relacionados con el desarrollo sostenible a escala local;

promover las posibilidades de valor agregado que ofrecen la explotacin y operacin mineras para apoyar las acciones locales y regionales a favor del desarrollo socioeconmico sostenible;

mejorar las oportunidades para el desarrollo sostenible de las comunidades en torno de las operaciones y regiones mineras y de metales en todas las fases del ciclo de minera y metales.

Esta gua revisada se basa en el trabajo sobre desarrollo sostenibleque ha surgido desde que se public la versin de 2005.

06 Kit de Herramientas de Desarrollo Comunitario

Introduccincontinuacin

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N Esta gua revisada se basa en el trabajosobre desarrollo sostenible que ha surgidodesde que se public la versin de 2005, loque incluye la orientacin e informes de laIFC como:

Relaciones con la comunidad y otros actores sociales: manual de prcticas recomendadaspara las empresas que hacen negocios enmercados emergentes (2007),

Gua para disear e implementar mecanismos de reclamo para proyectos de desarrollo (2008),

Projects and People: A Handbook for Addressing Project-Induced In-Migration(2009),

Strategic Community Investment: A Good Practice Handbook for Companies DoingBusiness in Emerging Markets (2010)

y guas de buenas prcticas del ICMM como:

Planeacin del cierre integrado de minas: equipo de herramientas (2008),

Derechos humanos en la industria de minera y metales. Descripcin general,enfoque de gestin y otros temas (2009),

Derechos humanos en la industria de minera y metales. Manejo y resolucin deinquietudes y conflictos a nivel local (2009),

Minera: Alianzas para el desarrollo. Uso de recursos para el fomento del desarrollosostenible. Mapa de alianzas locales (2010),

Gua de buenas prcticas: los pueblos indgenas y la minera (2010)

Human Rights in the Mining and Metals Industry: Integrating Human Rights Due Diligence into Corporate RiskManagement (2012).

El resultado es este documento actualizado:Kit de herramientas de desarrollocomunitario, que presenta un conjunto de 20 herramientas para su aplicacin duranteel ciclo de los proyectos de minera y queabarca una serie de enfoques relacionadoscon el desarrollo comunitario agrupadosdentro de los apartados relaciones,planeacin, evaluacin, gestin, yseguimiento y evaluacin.

Este documento complementa otros trabajosrealizados por el ICMM (vase a la izquierda),entre ellos, Mining: Partnerships forDevelopment Toolkit 1 de utilidad para losgerentes de minas y aquellos interesados en el fomento del desarrollo econmico ysocial.

1 Consltese en www.icmm.com/mpdtoolkit


01. Aplicar y mantener prcticas comerciales ticas y sistemas slidos de gobernanza corporativa.

02. Integrar los temas de desarrollo sostenible al proceso de toma de decisiones de la empresa.

03. Defender los derechos humanos fundamentales y respetar las culturas, costumbres y valores en el trato con los empleados y otras personas afectadas por nuestras actividades.

04. Aplicar estrategias de gestin de riesgos basadas en datos vlidos y en el conocimiento cientfico.

05. Procurar el mejoramiento continuo de nuestro desempeo en materia de salud y seguridad.

06. Procurar el mejoramiento continuo de nuestro desempeo ambiental.

07. Contribuir a la conservacin de la biodiversidad y a los enfoques integrados para la planeacin del uso del suelo.

08. Facilitar y estimular el diseo, uso, reutilizacin, reciclaje y disposicin responsables de nuestros productos.

09. Contribuir al desarrollo social, econmico e institucional de las comunidades donde se ubican nuestras operaciones.

10. Aplicar mecanismos eficaces y transparentes para la participacin, la comunicacin y la verificacin independiente de los informes con nuestras partes.

Recuadro 1: Diez Principios del ICMM

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NAntecedentes del proyecto

El ICMM asumi su compromiso decolaborar con otras partes interesadas en laDeclaracin de Toronto de mayo de 2002.Poco tiempo despus, en 2003, se dio aconocer el Sustainable DevelopmentFramework [Marco para un DesarrolloSostenible] del ICMM.2 Desde la perspectivadel ICMM, este proyecto ofrece la oportunidadde formular herramientas para ayudar a susmiembros, y a otros, a poner en prctica losDiez Principios del ICMM (vase recuadro 1)y apoyar las declaraciones de posicin, que las empresas miembros se hancomprometido a usar para evaluar sudesempeo e informar al respecto.

En particular, este proyecto se relaciona con el noveno principio, en el que losmiembros del ICMM se han comprometido a contribuir al desarrollo social, econmico e institucional de las comunidades donde seubican nuestras operaciones.


2 Vase www.icmm.com/our-work/sustainable-development-framework


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N Pblico destinatario

Esta gua ofrece orientacin prctica paratodas las etapas del proceso de desarrollocomunitario: exploracin, construccin,operaciones y, a la larga, desmantelamientoy cierre, incluido el entorno despus delcierre.

Por ser la empresa de minera y metales (y no el gobierno o la comunidad) la quesolicita los permisos de exploracin oextraccin, selecciona los objetivos deexploracin, encomienda los estudios defactibilidad, contrata las actividades deconstruccin, administra la mina durante suvida operativa, y prepara y aplica el plan decierre de la mina, durante la elaboracin deeste documento se hizo evidente que granparte de l debera encaminarse a facilitarque la empresa diera estos pasos de maneratal que reuniera y considerara las opinionesde la comunidad y contribuyera a sudesarrollo sostenible. Cuando se revis laaplicacin de la versin e 2005 de estedocumento, se sealaba al personal de lasempresas de minera y metales comousuarios principales. Por consiguiente, esta versin actualizada se dirige sobre todo a las empresas del sector minero y de la extraccin. Hecha esa precisin, hay herramientas que podran usar lascomunidades en las que la empresa deminera y metales podra tener el papel defacilitador. Los gobiernos tambin podrandecidir modificar su reglamentacin sobrepermisos a fin de establecer un marco quefijara reglas y asignara responsabilidadespara emprender algunas de las accionesincluidas en este documento.

Adems de representar un valioso recursopara empresas, comunidades ydependencias gubernamentales, este kit deherramientas tambin podra servir a gruposde la sociedad civil como organizaciones nogubernamentales (ONG) y organizacionescomunitarias, acadmicos, proveedores decapacitacin y educacin, sindicatos,asociaciones comerciales y empresas deservicios mineros de hecho a cualquierinteresado en facilitar el desarrollocomunitario. De manera ideal, la mayorade estas herramientas sern usadas porvarios grupos que mantengan unacolaboracin.



Estructura del documento

Este documento se divide en cuatrosecciones (vase cuadro 1):

Una introduccin en la que se describen los antecedentes del proyecto: su origen en un trabajo anterior del Grupo del Banco Mundial y la industria de la minera, los minerales y los metales; el pblico destinatario y la estructura de la gua.

Un breve anlisis de la minera y el desarrollo comunitario, incluidos objetivos y procesos del desarrollo comunitario, y oportunidades para vincular el desarrollo comunitario con el ciclo de un proyecto de minera y metales. Esta seccin incluye principios de buenas prcticas para un desarrollo comunitario sostenible, recomendaciones sobre la calendarizacin de actividades de desarrollo en el ciclo de minera y metales, y las funciones del gobierno, las empresas y las comunidades.

Una seccin de herramientas para el desarrollo comunitario en la que se exponen los elementos fundamentales del desarrollo comunitario y se describen las 20 herramientas y cmo usarlas (vase cuadro 2). Cada herramienta cuenta con instrucciones detalladas sobre cmo y cundo aplicarla. Todas las herramientas estn formuladas para su fcil aplicacin en el terreno.

Un glosario con algunos trminos y conceptos importantes en relacin con el desarrollo comunitario y una lista de referencias.

Introduccin

Minera y desarrollo comunitario

Herramientas de desarrollocomunitario herramientas de relaciones herramientas de planeacin herramientas de evaluacin herramientas de gestin herramientas de seguimiento y

evaluacin

Glosario y referencias

Seccin

Antecedentes, objetivos y pblico destinatario deldocumento.

Definicin de desarrollo comunitario, principios bsicos para el desarrollo comunitario sostenible,fases del ciclo de los proyectos de minera ymetales, y funciones y responsabilidades de laspartes interesadas.

Veinte herramientas prcticas para fomentar el desarrollo comunitario apoyadas en una guapaso a paso para su uso.

Glosario y lista de referencias.

Temas principales

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Cuadro 1: Esquema del Kit de herramientas de desarrollo comunitario


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Siglas

ARP Anlisis rural participativo (o anlisis participativo rpido) EIS Evaluacin de impacto socialEISO Evaluacin de impacto social y oportunidadesELO Escala de Logro de ObjetivosESMAP Energy Sector Management Assistance Program [Programa de Asistencia para la

Gestin del Sector de la Energa]FODA Fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazasICMM Consejo Internacional de Minera y MetalesIFC Corporacin Financiera InternacionalISO Organizacin Internacional de Normalizacin MAPE Minera artesanal y de pequea escalaONG Organizacin no gubernamentalPAR Plan de accin para el reasentamientoPAC Plan de accin comunitariaPyME Pequeas y medianas empresasSyE Seguimiento y evaluacin



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Los objetivos y procesos, y las oportunidades paravincular el desarrollocomunitario con el ciclo delos proyectos de minera y metales

MINERA Y DESARROLLOCOMUNITARIO

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EL DESARROLLO COMUNITARIOES EL PROCESO DE AUMENTARLA FORTALEZA Y LA EFICACIA DELAS COMUNIDADES, MEJORARLA CALIDAD DE VIDA DE LASPERSONAS Y PERMITIRLESPARTICIPAR EN LA TOMA DEDECISIONES A FIN DE LOGRARUN MAYOR CONTROL DE SU VIDA A LARGO PLAZO.

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3 Vase Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO, por sus siglas en ingls), Gua de responsabilidad social ISO 26000, Ginebra, 2010, para anlisis recientes sobre las obligaciones de las empresas en relacin con la responsabilidad social.


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RIOLa relacin entre la minera

y el desarrollo comunitariosostenible

La gestin de riesgos es un factor esencialde xito para las empresas de minera ymetales. Muchos riesgos son de naturalezafinanciera o tcnica, pero, cada vez en mayormedida los elementos ms suaves delproyecto (por ejemplo, los aspectos socialesy ambientales) se convierten en riesgosmayores por gestionar. Las expectativas dela sociedad respecto a la responsabilidadsocial empresarial estn impulsando a lasempresas a ir ms all de mitigar susimpactos y contribuir activamente aldesarrollo comunitario sostenible en lascomunidades y los vecindarios sede, a fin demantener su permiso social para operar.3

El desarrollo comunitario es el proceso deaumentar la fortaleza y la eficacia de lascomunidades, mejorar la calidad de vida delas personas y permitirles participar en latoma de decisiones a fin de lograr un mayor control de su vida a largo plazo. Los programas de desarrollo comunitariosostenible son aquellos que contribuyen afortalecer la viabilidad de las comunidades \a largo plazo. Con frecuencia, los beneficiosms sostenibles que pueden legar losprogramas de desarrollo sostenible en tornode una operacin de minera y metales sonlas habilidades y capacidades que losprogramas de capacitacin, empleo yeducacin pueden proporcionar a lapoblacin local.

Minera y desarrollo comunitario

El elemento esencial de un programa dedesarrollo comunitario sostenible es queperdure sin los aportes de una empresa deminera y metales, en especial tras laconclusin del proyecto de minera. De estemodo, la sostenibilidad de la comunidad sepuede apoyar mediante prcticas mineraspara ayudar a convertir un activo local asaber, un capital de recursos naturales norenovable en otros activos locales asaber, capital social, econmico y ambientalsostenible.

El papel de la industria minera y de los metalesLa industria minera y de los metales puededesempear un papel central en eldesarrollo comunitario al actuar como unainfluencia positiva en zonas que de otromodo tendran poca oportunidad, si acaso,de desarrollo econmico y social. Esto esespecialmente cierto en situaciones en quela minera puede ser un catalizador paraayudar a construir otras fuentes de ingresossostenibles (no mineras) en zonas donde las minas se ubican de tal modo que lascomunidades pueden desarrollarse demanera independiente y, por ende, sobreviviral agotamiento de las reservas minerales yal cierre de la operacin de minera ymetales. Un medio importante para lograresto consiste en fomentar los vnculosdinmicos entre las comunidades y losaliados externos.


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RIO Durante la vida til de una mina, pueden

surgir tensiones con respecto a ladistribucin de los ingresos mineros en unpas entre los rdenes de gobierno locales yel nacional. Esto se debe al hecho de que lariqueza mineral suele estar bajo el controlde los gobiernos nacionales y no de la genteque vive en las zonas mineras, adems deque los gobiernos nacionales pueden tenerprioridades en materia de desarrollo quedifieren de aquellas de las comunidadesaledaas a la mina.4 No obstante, lasempresas mineras que consideran eldesarrollo comunitario sostenible como unfactor positivo para sus actividades tienen la una necesidad apremiante de ampliar losbeneficios positivos y mitigar los efectosoperativos perniciosos en las localidades,independientemente de si el gobiernocentral decide devolver una parte de lasregalas y otros ingresos mineros a lacomunidad local. Como mnimo, lasempresas deben asegurarse de mitigar losefectos dainos de sus proyectos, porejemplo, ofreciendo oportunidades deempleo o capacitaciones que culminen conoportunidades de trabajo para los residentescuyos medios de subsistencia se veanmermados por la ocupacin del suelo que se requiere para la mina. Yendo ms lejos,las empresas deben actuar como anclas ocatalizadores de proyectos de mayor alcanceque brinden beneficios alternativos encuanto a medios de subsistencia a unaamplia poblacin, no slo a los negociosrelacionados con la minera. Esto se podrahacer, por ejemplo, garantizando prstamospara el desarrollo de empresas a tasas deinters reducidas o firmando contratos paraadquirir bienes durante los primeros aos,que son los ms vulnerables, de lasempresas locales.

Esto es ms difcil de lograr y, porconsiguiente, debe estar firmementeestablecido en las alianzas con otros actoresdestacados en materia de desarrollo, como

los gobiernos y los organismos donantes. Es importante alentar a los gobiernoscentrales a invertir los ingresos procedentesde la minera en las regiones ms afectadaspor esta actividad, pero es igualmenteimportante trabajar con los gobiernoslocales y regionales en programas dedesarrollo local. En su mayora, losgobiernos tienen sus propios planes dedesarrollo nacionales, regionales y locales.Poniendo de relieve la necesidad de forjaralianzas con mltiples partes interesadas, la publicacin Mining: Partnerships forDevelopment Toolkit 5 del ICMM responde auna clara necesidad de hallar una manerams sistemtica y objetiva de cuantificar yacordar formas de mejorar la contribucineconmica y social de la minera.

El desarrollo comunitario es buenopara los negocios Un mejor desempeo social suele traerconsigo una mayor rentabilidad financiera.Aunque el anlisis de viabilidad comercialpara el desarrollo comunitario siempreser especfico de una empresa u operacin,hay algunos temas en comn que sonclaros. Si las comunidades obtienen un gran beneficio de una operacin minera, entonces tendrn un inters considerable en que la mina opere con xito y ayudarn a superar obstculos que podran afectaradversamente la operacin de la mina, loque reducir los riesgos para la empresa.Entre los beneficios que las empresaspodran obtener contribuyendo al bienestar y el desarrollo comunitarios figuran lossiguientes:

Reputacin: Reputacin ms slida en la comunidad financiera, el gobierno y entreotras partes interesadas.

Recursos: Mayor acceso a recursos, como yacimientos minerales, en entornos cada vez ms remotos o que plantean msdificultades.

4 Para un anlisis ms a fondo del tema, vase ICMM, Minerals Taxation Regimes; A Review of Issues and Challenges in Their Design and Application, febrero de 2009.

5 Consltese en www.icmm.com/mpdtoolkit.

Minera y desarrollo comunitariocontinuacin

6 IFC, Strategic Community Investment: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets, Washington DC, junio de 2010.

Facilitacin de procesos de aprobacin ysolucin de conflictos: Mejores relacionescon los gobiernos locales, ONG ycomunidades que pueden ayudar a facilitarlos procesos de aprobacin para eldesarrollo, la expansin y el cierre deproyectos, as como ayudar a solucionarconflictos y evitar situaciones en las quegrupos locales podran obstaculizar o evitarque se lleven a cabo las actividades mineras.

Menores costos y pasivos por concepto del cierre:Gracias a una mejor gestin del riesgosocial y las expectativas de la comunidad, yuna menor dependencia de la comunidadrespecto a las operaciones.

Eficiencia y productividad de los servicios de apoyo locales: Mayores eficiencia yproductividad gracias a la disponibilidad deservicios de apoyo locales.

Fuerza de trabajo local: El mejoramiento de los niveles de educacin y habilidades de lafuerza de trabajo permitir a las empresasreducir su dependencia de personalexpatriado, que resulta costoso, yenriquecer el conocimiento local sobre lasoperaciones. Este conocimiento puedeahorrar, tiempo, esfuerzo, frustraciones ydinero.

Empleados: Mejor nivel de reclutamiento, retencin y compromiso de los empleados.

Dicho de otra forma, el desarrollocomunitario es un proceso recproco. Al apoyar a las comunidades para que sedesarrollen de una manera sostenible, una empresa de minera y metalescontribuye al mismo tiempo a que sunegocio tenga xito. Las operacionesmineras y sus programas de desarrollocomunitario deben considerarse un proceso de alianza mutuamente beneficiosopara lograr sostenibilidad.

Principios de buenas prcticas para eldesarrollo comunitario sostenibleLas actividades de desarrollo comunitarioms eficaces y sostenibles responden aalgunos principios bsicos:

Adopcin de un enfoque estratgico:Las actividades de desarrollo en el niveloperativo se vinculan con los objetivosestratgicos de largo plazo para la empresay tambin se alinean con los planes dedesarrollo comunitarios o regionalesactuales y futuros. En su orientacinreciente sobre inversiones comunitarias, la IFC recomienda a las empresas ir msall de acciones bienintencionadas y pasar a los programas estratgicos de desarrollocomunitario, e indica parmetros paraseleccionar los programas.6

Aseguramiento de las consultas y laparticipacin: Las comunidades localesparticipan activamente en varias etapas dela concepcin, planeacin y ejecucin delproyecto, incluidos el cierre y la etapaposterior al cierre. Se debe dar cabida adiversos miembros de la comunidad,cerciorndose de que participen las mujeresy los grupos vulnerables o marginados.Asegurarse de que las comunidades puedanparticipar plenamente en la toma dedecisiones sobre la distribucin de losbeneficios derivados de los proyectosofrecer la mejor oportunidad para lasostenibilidad de un programa de desarrollocomunitario. Esto se lograr mediante lasactividades concertadas de las partesinteresadas que desmitifiquen el proceso de la minera y los metales, empoderen a los miembros de la comunidad para queentiendan las motivaciones y los planes deproyectos de las empresas, de modo quepuedan tomar decisiones informadas.

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Trabajo en alianza: El sector privado, elgobierno, las ONG y las organizacionescomunitarias que aportan distintashabilidades y recursos pero compartenintereses y objetivos pueden lograr mscolaborando que trabajando de maneraindividual. Las alianzas formales oinformales tambin pueden reducir loscostos, evitar la duplicacin de iniciativas y hacer que las comunidades sean menosdependientes de la operacin de minera y metales.

Fortalecimiento de la capacidad:Los programas que hacen nfasis en elfortalecimiento de la capacidad de lascomunidades locales, las ONG y el gobiernoson ms sostenibles a largo plazo que elsuministro de dinero en efectivo, materialeso infraestructura. Aunque la infraestructuramuchas veces es esencial para el desarrollode comunidades remotas, slo se sostendrsi se cuenta con un programa demantenimiento adecuado apoyado por unproceso bien planeado y participativo queincluya a las comunidades y los gobiernos.

Medicin y comunicacin: Para lograr unabuena gestin de los programas dedesarrollo comunitario y asegurar quetrabajen en pro de objetivos sostenibles, esimportante dar seguimiento los programas y evaluarlos peridicamente de acuerdo con los indicadores de sostenibilidadseleccionados. La medicin o el seguimientoy evaluacin permiten ajustar los programaspara que sean ms exitosos. Incluir amiembros de la comunidad en el proceso,mediante la aplicacin de procesos deseguimiento participativos, resulta ideal ytambin facilita la comunicacin de losavances de los programas a la comunidad en general. Una mayor comunicacin de los avances y los retos de los programas de desarrollo comunitario, mediante losinformes internos y externos de resultados,fomenta una base de apoyo ms amplia para los programas.

Las operaciones de minera y metales apoyan el desarrollo comunitariose es el enfoque de este documento. Sibien las herramientas tienen una ampliaaplicabilidad, no hay un esquema simple onico sobre cmo se usarn en un sitio enparticular. El apoyo que las operaciones deminera y metales brinden al desarrollocomunitario siempre estar determinado por la condiciones locales, es decir, lanaturaleza y escala de la operacin, losrecursos del gobierno local y lasnecesidades y prioridades especficas de la poblacin local.

Tradicionalmente, las empresas minerashan querido adoptar medidas inmediataspara aliviar la pobreza o atendernecesidades que observan en las zonasaledaas a sus proyectos de minera ymetales. Por lo general, tales medidas hanconsistido en construir infraestructura como escuelas, clnicas u hospitales, yfinanciar a proveedores externos deservicios de salud y educacin para crearnuevos programas.

A menudo, estos esfuerzos, aunquereconocidos como regalos generosos a lascomunidades locales, no han perdurado msall de la vida til de la mina, en ocasionesni siquiera ms all de la duracin en supuesto del personal de la empresa queimpuls los proyectos. Esto obedece a quecon frecuencia:

personas de la empresa minera o las lites locales eligieron los proyectos;

gente de fuera construy y oper los proyectos, con poca participacin de los miembros de las comunidades locales en su gestin y un limitado desarrollo de capacidades para permitir una transferencia de responsabilidad al cabo de un tiempo;

no se contaba en las localidades con la tecnologa, los recursos o los conocimientos necesarios para mantener los proyectos.

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La suma de estos factores es que, con lamejor de las intenciones, los proyectos sedonaban a las comunidades locales y, porconsiguiente, stas no tenan ningn sentidode propiedad sobre ellos, ni tampoco lascapacidades necesarias para sostenerlos, lo que daba como resultado un deterioropaulatino, en ocasiones acelerado, luego de que se retiraba el apoyo externo.

Adems, si las comunidades locales y lasdependencia de gobierno se acostumbran aque las empresas mineras se hagan cargodel suministro de infraestructura y serviciosesenciales, puede generarse una relacin de dependencia malsana, contraria a lasostenibilidad.

Las empresas de minera y metales debenadoptar una perspectiva estratgica yconcentrarse en sus reas de conocimientopara determinar dnde coinciden stas conlas necesidades de la comunidad. De esamanera, se reducen las probabilidades deque las empresas desempeen papeles que deberan ser responsabilidad de otros.Por ejemplo, las escuelas y las clnicas sonlas reas de conocimiento de los expertos en educacin y salud y responsabilidad delos gobiernos, no habilidades empresarialesmedulares para las empresas mineras. Sin duda, las empresas han adquiridoconocimientos, pero los edificios no son msque el esqueleto de los sistemas de salud y educacin, y no tienen gran utilidad sinmaestros, enfermeras, materiales para loscursos y medicamentos. Incluso cuando las mineras estn dispuestas y puedenestablecer servicios de salud y de educacin,persiste el riesgo inherente, si slo correnpor cuenta de la empresa, de que estosservicios se vengan abajo cuando laempresa minera ponga fin a sus actividadesy se vaya.

En cambio, las operaciones de minera ymetales s tienen habilidades en el trabajocon comunidades en diversos mbitos:oficios, administracin, gestin, finanzas,operacin y mantenimiento de maquinariamvil y fija, mejoramiento de la capacidad de proveedores y contratistas locales, etc.Los programas de alianzas para aprendicesen estas reas de desarrollo de capacidadessern ms beneficiosos a largo plazo que lalista tradicional de proyectos deinfraestructura.

No obstante, el riesgo no es slo lacapacitacin, sino tambin facilitar elcrecimiento de otras actividades de maneraparalela a la minera. Por ejemplo, lacomunidad indgena Lac La Ronge secapacit inicialmente en la conduccin decamiones y en servicios de alimentos, conapoyo de las minas locales de uranio en elnorte de Canad, como parte de unprograma para identificar las necesidadesde adquisicin de los mineros. Con el pasodel tiempo, ampliaron su negocio lejos delas minas y aumentaron su facturacin anual a 65 millones de dlares canadiensesprestando servicios en la regin circundante.Adems de ayudar a capacitar a miembrosde las comunidades locales a suministrarbienes y servicios, las empresas tambinpueden considerar el apoyo para esquemasde microcrditos y otros esquemasempresariales para impulsar a las pequeas empresas.

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El desarrollo de la agricultura local es otrarea esencial de la sostenibilidadcomunitaria. Uno de los riesgos queenfrentan las comunidades en materia desostenibilidad es que la produccin agrcolalocal puede disminuir durante el augeminero. La prdida de capacidades para laagricultura local puede causar gravesproblemas al cerrar una mina, pues lacomunidad deja de tener los ingresos paraadquirir fuera la mayor parte de susalimentos. Apoyar y fomentar activamente la agricultura local puede evitar este riesgoy mejorar los medios de subsistenciasostenibles para las comunidades agrcolasdentro de la zona de un proyecto minero. Por ejemplo, en Ghana, Newmont establecila Iniciativa para el Crecimiento de losAgronegocios de Ahafo (AAGI, por sus siglasen ingls) en alianza con la ONG AfricanConnections. Este programa tena por objeto aumentar la productividad agrcolamediante capacitacin en tcnicas agrcolas,variedades de cultivos, comercializacin,establecimiento de redes y acceso afinanciamiento. En los primeros aos de laAAGI, se formaron casi 200 grupos deagricultores en ocho comunidades con unaparticipacin total de 2,647 agricultores enel proyecto, lo que atrajo el financiamientode donantes y la participacin de los bancoslocales con microcrditos.7

Derechos humanos y desarrollo comunitarioDesde la publicacin de la primera versinde este documento en 2005, se hanregistrado varios sucesos en el mbito delos derechos humanos en relacin con laresponsabilidad social empresarial, engeneral, y el sector de las industriasextractivas, en particular.

De especial relevancia es el trabajo delRepresentante Especial del SecretarioGeneral de las Naciones Unidas, Prof. John Ruggie, sobre el tema de losderechos humanos y las empresastransnacionales, entre otros. En el marcoProteger, Respetar y Reparar de lasNaciones Unidas, aprobado en 2008 y que ha gozado de una amplia aceptacin, sedestacan los papeles distintos, si biencomplementarios, de los estados y las empresas en relacin con los derechoshumanos. Los gobiernos son responsablesde proteger los derechos humanos, lo que es anlogo a su papel primordial en eldesarrollo. Las empresas deben respetarlos derechos humanos, lo cual significa no transgredir el disfrute de los derechos de otros, ni impedir el desarrollosocioeconmico de las comunidades.Reparar se refiere a la necesidad de lasvctimas de tener acceso a una reparacineficaz, tanto judicial como extrajudicial.

Reconociendo que los proyectos y lasoperaciones pueden repercutir en losderechos humanos, Ruggie recomiendaespecficamente que las empresas lleven acabo un trabajo de debida diligencia enderechos humanos mediante la evaluacinde sus repercusiones reales y posibles enesa materia. Asimismo, las empresas debenasumir su responsabilidad de contribuir aldesarrollo de las comunidades, reconociendoque los proyectos slo pueden tener xito si cuentan con el apoyo general de lascomunidades locales. Aunque el papel de los gobiernos y las empresas en el mbitode los derechos humanos es distinto, quedaclaro que las empresas pueden, comomnimo, desempear una importantefuncin catalizadora.8

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7 www.icmm.com/page/2222/newmonts-agribusiness-initiative-supports-local-communities

8 Vanse los tres documentos gua del ICMM sobre derechos humanos en la industria de minera y metales en: www.icmm.com/page/14809/human-rights-in-the-mining-and-metals-industry-overview-management-approach-and-issues.


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Desarrollo comunitario y conflictosLas empresas tambin pueden tener unpapel catalizador cuando operan en Estadosen conflicto o que estn saliendo de unconflicto donde su inversin puede ser unode los pocos medios para el desarrollosocioeconmico. En tales contextos, sonfundamentales la gestin de riesgos slida y la inversin estratgica en la comunidad.Los enfoques de gestin de riesgos deben (i) apegarse a normas internacionales comolos Principios Voluntarios de Seguridad yDerechos Humanos y aplicar la GuaOrientativa de Implementacin en la que seapoya9, (ii) considerar el potencial que tienela inversin de afectar negativamente laseguridad de las comunidades locales oexacerbar los conflictos y (iii) utilizar laorientacin que ya existe en este campo.10

El contexto es crucial para las situacionesde conflicto, de modo que todas lasactividades de desarrollo comunitario deben basarse en informacin sobre elentorno local y adaptarse cuando lasituacin cambia. En la Gua Orientativa de Implementacin se ofrecen buenasrecomendaciones a las empresas sobrecmo propiciar la participacin de las partes interesadas en entornos sensibles a los conflictos.

Gnero e inclusin Insistir en el uso de este kit de herramientases importante desde el punto de vista delgnero. Habitualmente, el desarrollo de laminera tiene un sesgo de gnero, en el quela mayora de los beneficios (empleo,ingresos, regalas y proyectos deinfraestructura) tienden a ser para loshombres y los efectos negativos (rupturacultural, tensin social, dao ambiental yviolencia domstica) repercuten de maneradesproporcionada en las mujeres, nios ynias.

Hay acciones para corregir esta situacin ymejorar tanto el empoderamientoeconmico y social de las mujeres como elbienestar y la seguridad de las mujeres, losnios y las nias. Aumentar la proporcin de mujeres con empleo, por ejemplo, ayudaa garantizar una mayor difusin de losbeneficios para la comunidad.

Prestar mayor atencin a los aspectos degnero de las operaciones mineras puedeayudar a las empresas a ganar y mantenerautorizacin social para operar, mejorar la calidad de vida y las condicionessocioeconmicas de las mujeres y hombresafectados, velar por los derechos humanos y minimizar los efectos negativos de lasoperaciones mineras. Las consideracionesde gnero se deben integrar a lainformacin de referencia social y lasevaluaciones de impacto, la planeacin delprograma de participacin de sectoresinteresados y desarrollo comunitario, y elseguimiento y registro de todas estasactividades. Esto se debe hacer desde elinicio, pero si no fue as, pueden llevarse acabo estudios y procesos de planeacinespecficos para corregir el equilibrio.11Cada sector interesado (gobierno, empresas,comunidades y grupos de la sociedad civil)debe examinar sus propias actividades para ver en qu medida estn representadoslos gneros y se tomarn en cuenta susopiniones y preocupaciones en los proyectosde desarrollo.

9 http://voluntaryprinciples.org/files/VPs_IGT_Final_13-09-11.pdf.

10 Consltese International Alert, Conflict-Sensitive Business Practice: Guidance for Extractive Industries,Londres, marzo de 2005, para ms informacin sobre el tema.

11 Para ms informacin, vase Rio Tinto, Why Gender Matters, Australia, 2009, en especial la segunda parte, Guidance on how to integrate gender considerations into Communities work at Rio Tinto.


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12 www.icmm.com/library/indigenouspeoplesguide

13 Para ms informacin, vase ICMM, CASM e IFC, Working Together: How Large-scale Mining Can Engage with Artisanal and Small-scale Miners, versin piloto, Londres, 2010. Disponible en: www.icmm.com/page/17638/new-publication-on-engaging-with-artisanal-and-small-scale-miners.

Pueblos indgenasAlgunos proyectos de minera y metalesocurren en sitios donde habitan pueblosindgenas. Debido a su modo de vidacaracterstico y muchas veces su posicinvulnerable dentro de la sociedad, es cadavez ms necesario que las empresasreconozcan y respeten los intereses sociales,econmicos, ambientales y culturales de lospueblos indgenas. Todos los programas dedesarrollo deben basarse en fomentar laparticipacin de estos pueblos y consultarlosde manera justa, oportuna y culturalmenteapropiada durante el ciclo del proyecto.Vase la Declaracin de Posicin del ICMMsobre Minera y Pueblos Indgenas y su Gua de buenas prcticas: los pueblosindgenas y la minera,12 para unaorientacin detallada sobre:

colaboracin y participacin indgena

preparacin del terreno

acuerdos

gestin del impacto y distribucin de beneficios

gestin de reclamaciones.

Minera artesanal y de pequea escala (MAPE) En ciertos lugares, los mineros artesanalesy de pequea escala pueden versedesplazados por la explotacin de una minagrande con tecnologa moderna. Esto puedeocasionar grandes dificultades a quienesdependen de la actividad minera local comomedio de vida, aunque no cuente conautorizacin legal, como sucede a menudo.Estas dificultades pueden ser causa deresentimiento y malas relaciones con lacomunidad, por lo que es una prcticarecomendable que las minas que desplacenla actividad de la MAPE trabajen activamentecon los mineros locales para ayudarlos aencontrar otra forma de ganarse la vida.13

La actividad de la MAPE tambin puedeocurrir en torno de una exploracin o unproyecto mineros mediante la especulacinoportunista. En ambos casos, las relacionesentre una empresa y los minerosartesanales y de pequea escala son decrucial importancia y las inversiones parafomentar y mantener estas relacionespueden minimizar y, en potencia, mitigarfuturos desafos sociales.

La prueba de fuego para el desarrollo comunitario sostenibleAl analizar programas de desarrollocomunitario, las empresas mineras deberanpreguntarse qu pasar con esos programascuando la mina cierre (recordando que estopuede ocurrir antes de lo previsto). Si sernnecesarios el apoyo, el liderazgo y elmantenimiento de la empresa paramantener el programa funcionando y enorden, entonces no son programassostenibles y habrn de reconsiderarse. sa es la diferencia ms pronunciada entreproyectos muy visibles y tangibles, como laconstruccin de un camino, y los programasms discretos y difciles de demostrar comolos de alfabetizacin de mujeres.

La utilidad de un camino es indiscutible,pues lo usarn a diario personas a pie o quese transportan en bicicleta o autobusesmientras la mina est ah para mantenerlo.Imaginemos el mismo camino algunos aosdespus de que la mina cerr: ni el gobiernolocal, ni el nacional ni la comunidadsentiran la responsabilidad, ni tendran lacapacidad de seguir mantenindolo. Bienpodra tener baches o estar deteriorado yprobablemente empeorar. O tal vez losrequisitos de rehabilitacin incluan sudemolicin, lo que significa que nunca debiconsiderarse como un beneficio sosteniblepara la comunidad. En uno u otro caso, amenos que se ejecute un proyecto deconstruccin de grandes dimensiones como

Papeles y responsabilidades para el desarrollo comunitario14Sin duda, el desarrollo comunitario requierepapeles y responsabilidades definidas delgobierno, las empresas, las ONG yorganizaciones comunitarias, y las propiascomunidades (vase cuadro 3) y elcompromiso de todos los niveles dentro deuna organizacin.

El papel preciso de los diversosparticipantes depende de las circunstanciaslocales y cambia durante el proceso deexplotacin de la mina y de desarrollo de lacomunidad. No obstante, hay algunosprincipios generales claros:

Empresas: Tienen la responsabilidad derespetar los derechos humanos y puedendesempear un papel activo en el apoyo aldesarrollo comunitario. Cuando la capacidaddel gobierno es insuficiente, las empresaspueden verse obligadas a asumir un papelde liderazgo, que en la medida de la posible deber compartirse con ONG yorganizaciones comunitarias paraasegurarse de que las empresas no usurpen el papel del gobierno a escala local.A ms largo plazo, sin embargo, debenconcentrarse en que las iniciativas localestrabajen de manera constructiva junto a losprogramas de desarrollo y en forjar alianzaspara ayudar a fortalecer las capacidades yrecursos comunitarios sostenibles.

Gobiernot: Tiene la responsabilidadprimordial de proteger los derechoshumanos y asegurar que las comunidadesse beneficien del desarrollo. El gobiernodeben encabezar el establecimiento depolticas y normas a fin de garantizar eldesarrollo local, la planeacin de lainfraestructura fsica y social y el uso desuelo, la formulacin de sistemas para elseguimiento y evaluacin de proyectos, y laproteccin de los derechos e intereses de laciudadana. En algunas zonas, el gobiernopuede requerir que los proyectos mineros

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14 Para recomendacin sobre el desarrollo de capacidades de grupos de partes interesadas, consltese el captulo 5 de IFC, Strategic Community Investment: A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets, Washington DC, junio de 2010.


parte de un programa centrado en lacomunidad, con planes y capacidadcomunitarios para su gestin ymantenimiento continuos, o de la iniciativade una asociacin con el gobierno sede, queasumir la responsabilidad de su cuidado ymantenimiento cuando ya no est la mina,entonces es poco probable que seasostenible.

En cambio, los programas de alfabetizaciny enseanza de aritmtica elemental paralas mujeres pueden arrojar resultadosdemostrables mucho menos vistosos. Tal vezno se inscriban ms personas en las clasesde educacin para adultos, ni haya mujeresque terminen la educacin media superior.Sin embargo, si varias mujeres logranalfabetizarse y manejar una cuenta bancariaque les ayude a ahorrar dinero, establecer y operar una pequea empresa para apoyara sus familias, estas habilidades no seperdern. Adems, si algunas de lasmujeres valoran su educacin como unresultado de su experiencia de aprendizaje yalientan a sus hijos a terminar sus estudios,de modo que las tasas de retencin escolaraumenten, los beneficios de capacitar a esasmujeres se multiplicarn y continuarn. Y no hay necesidad de que la empresaminera se mantenga presente para sostenerlos beneficios del programa tras el cierre dela mina. Aunque de menor escala, este tipode avance es sostenible.

Para que los proyectos de desarrollocomunitario sean sostenibles, debenconcebirse, formularse, ejecutarse ygestionarse en colaboracin con susbeneficiarios. Asegurar que las autoridadesgubernamentales tambin brinden apoyo alproyecto de desarrollo, o al menos loconozcan, tambin favorecer lasposibilidades de que sea sostenible.


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Empresas

Gestin de la exploracin, construccin, operacin y cierre de una mina de conformidad con los requisitos reglamentarios

Catalizador de la accin a escala comunitaria

Coordinacin de partes interesadas en torno del sitio del proyecto

Apoyo financiero, material y de instalaciones para la comunidad local

Transferencia de habilidades y conocimientos tcnicos y de gestin a la comunidad local

Seguimiento yevaluacin

Cuadro 3: Papeles y responsabilidades tpicos de las partes interesadas

Gobierno

Liderazgo estratgico, definicin de prioridades

Coordinacin y planeacin estratgicas

Prestacin de servicios locales

Establecimiento de un marco normativo para la realizacin, operacin, cierre y etapa posterior al cierre del proyecto

Desarrollo de capacidades de apoyo a escala local, lo que incluye capacidades de seguimiento

Aprovechamiento de recursos estatales y externos

Seguimiento yevaluacin

Grupos comunitarios

Definicin de necesidades locales y su prioridad

Conocimiento y valores locales

Planeacin y movilizacin comunitarias

Movilizacin de activos y recursos locales

Seguimiento y evaluacin

Organizacin interna y solucin de conflictos

ONG y organizacionescomunitarias

Evaluacin de necesidades locales

Desarrollo de capacidades locales y fortalecimiento institucional

Formulacin y ejecucin de proyectos comunitarios

Apalancamiento de financiamiento externo para apoyo comunitario

Seguimiento y evaluacin

contribuyan sustancialmente al desarrollosostenible mediante acuerdos de proyectos y quiz sea algo que se estipule en losconvenios de inversin.

Grupos comunitarios: Desempean un papel central. El desarrollo comunitario esesencialmente un proceso mediante el cuallas comunidades abordan metas definidaslocalmente y logran mejoras en su calidadde vida. El desarrollo refleja sus necesidades,prioridades y aspiraciones; se logra en granmedida por medio de su sentido depropiedad y su compromiso con las metasdefinidas localmente; y se mantienencuando tienen la capacidad, la confianza y la oportunidad de planear estrategiasapropiadas y movilizar los recursos paraalcanzar sus metas de desarrollo.

ONG y organizaciones comunitarias: Puedendesempear un papel importante actuandoen defensa de las comunidades locales yprestando servicios locales. Es necesarioque otros actores relacionados con eldesarrollo entiendan los intereses de lasONG y las organizaciones comunitarias, pues pueden diferir de los de la comunidadlocal. Las ONG y las organizacionescomunitarias suelen asociarse regularmentecon empresas para apoyar y, en muchoscasos, ejecutar los proyectos de desarrollocomunitario de las empresas.

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15 Banco Mundial, Mining Foundations, Trusts and Funds: A Sourcebook, Washington DC, junio de 2010. Disponible en: http://go.worldbank.org/ICB0VQBWM0

16 Vase www.pdac.ca/e3plus


Asimismo, los organismos de desarrollointernacionales pueden desempear unpapel en el desarrollo comunitario dentrodel sector minero, aunque no siempre estnpresentes en las zonas donde hay actividadminera. Los donantes tienen una influencia y responsabilidad singulares, en particularen la armonizacin de las normas que seaplican a las comunidades y en su influenciaen los actores pblicos y privados partcipesen el desarrollo. Constituyen una importantefuente de recursos, conocimientos yexperiencia en materia de desarrollo ypueden asesorar a gobiernos, empresas,ONG, organizaciones comunitarias ycomunidades sobre buenas prcticas, ascomo contribuir a movilizar apoyo financieropara proyectos de desarrollo locales. Lafuncin de los organismos internacionalespueden ser particularmente eficaz en lo querespecta a alentar los enfoques de gestinregionales y la gestin coordinada de losefectos acumulados.

Aunque cada uno de los actores antesdescrito cumple una funcin distintiva en elproceso de desarrollo, se pueden obtenergrandes beneficios de las asociaciones entre ellos. Por ejemplo, en Per, el FondoMinero Antamina (FMA), en cooperacin con los gobiernos municipales y nacionales,identific cinco temas clave para losprogramas de desarrollo sustentable, uno de los cuales era la nutricin. A la fecha, el mayor programa apoyado por la FMA es el programa de salud Ally Micuy (quesignifica buena nutricin en quechua),orientado al combate de la desnutricininfantil. Dos ONG se ocupan de lainstrumentacin de este programa (Critasen la mitad norte de la regin de Ancash y la ADRA en el sur).

Luego de operar durante dos aos, se haatribuido al programa la reduccin de 7 porciento en la desnutricin crnica de niosmenores de tres aos, con ms de 31,000nios y nias beneficiados a la fecha.15

Desarrollo comunitario en el ciclo de un proyecto mineroLas actividades de desarrollo comunitarioabarcan todas las fases del ciclo de unproyecto de minera y metales. Todasplantean retos y oportunidades particulares.Cabe recordar que las relaciones entre lasempresas mineras, las comunidades localesy otras partes interesadas se inician muchoantes de que se inicie la construccin de una mina y conviene a las empresas invertiren establecer buenas relaciones locales loantes posible. Aunque las herramientaspresentadas incluyen lineamientos sobrecuando aplicar cada una de ellas, comoregla general considrese que cuanto antesse inicie, mejor. Es ms fcil desacelerar losprocesos que acelerarlos para satisfacer lasnecesidades de una comunidad. En el sitioweb Environmental Excellence in Exploration(E3)16 de la Prospectors and DevelopersAssociation of Canada (PDAC) se puedehallar orientacin adicional sobre las fasesde exploracin de un proyecto y se da acceso gratuito a un manual en lnea sobreprcticas ptimas en gestin ambiental yprcticas de participacin comunitaria parala exploracin de minerales en todo elmundo. Cuando se adquieren arrendamientoso proyectos de otras empresas, en lasetapas ms tempranas posibles se debenevaluar las relaciones que se heredan y, deser necesario, lo antes posible se debenadoptar medidas encaminadas a sumejoramiento.

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17 Para recomendaciones, vase ICMM, Planificacin del cierre integrado de minas: equipo de herramientas,Londres, 2008. Disponible en: www.icmm.com.

Se debe prestar especial atencin a la etapa de construccin: que puede ser muyperturbadora para las comunidades a menosque se maneje con cuidado. Siempre hayuna llegada de trabajadores de laconstruccin que vienen de fuera de laregin y normalmente tiene poca afinidadcon los habitantes del lugar, sus costumbreso sus necesidades. sta es la etapa en laque los ingresos de las comunidadescambian radicalmente con los haberes y los no haberes que empiezan a surgirdependiendo de las personas y familias que obtienen empleo o reciben unaremuneracin y las que no. En este periodo,las estructuras tradicionales de autoridad y las relaciones familiares se puedendebilitar, adems de que la violenciadomstica y otras formas de deterioro social pueden aumentar en respuesta a lastensiones de la comunidad.

Tambin puede haber consecuenciasimprevistas, en especial en la etapa deconstruccin. La construccin de una minaen una ubicacin remota puede planteardemandas considerables a los servicios detransportacin local, alojamiento, suelo,alimentos y otros suministros, ocasionandoun alza de los precios que beneficia aproveedores y agricultores. Aunque resultapositivo para un grupo, esto puede significarque los pobladores del lugar pierdanfacilidad de acceso al transporte a otrossitios, se altere el suministro a las tiendaslocales y los precios ms altos perjudiquen a quienes tienen ingresos reducidos o nulospor lo general, mujeres, nios y nias yson menos capaces de protegerse. El finaldel periodo de construccin tambin anuncia la partida de grandes nmeros detrabajadores (y sus dependientes) y puedeocasionar una reduccin importante delempleo local a medida que el proyectoestablece su fuerza laboral operativa.

El periodo operativo de una mina sueleofrecer el ambiente de mayor continuidadpara los proyectos de desarrollo con lascomunidades locales. En ese momento, lasempresas tienen una mayor confianza entorno de su presencia a largo plazo y estnen posibilidades de tomar decisiones deplaneacin y dotacin de recursos que sepueden extender ms all de los ciclos depresupuestacin anuales, adems de que larotacin de personal puede desacelerarsepara permitir el establecimiento derelaciones slidas con las partes interesadasde la comunidad.

Todos los interesados deben empezar apensar en el cierre cuanto antes. Tenerpresentes las necesidades e implicacionesdel cierre sentar las bases para el diseoinicial de la mina, el alojamiento en elpoblado y la dotacin de infraestructura, y lanaturaleza de los proyectos de desarrolloapoyados por una empresa. La planeacinpara el cierre se volver cada vez msdetallada a medida que la vida de la minaavance.17 Es de fundamental importanciaasegurar que en toda la planeacin seconsideren los aspectos de la etapaposterior al cierre, en especial cuando serequerir un seguimiento posterior al cierrede largo plazo.

No se puede dejar de insistir en laimportancia del seguimiento y la evaluacin,en especial porque las relaciones con lascomunidades locales y los efectos en stascontinuarn luego del cierre de la mina. Los programas de seguimiento y evaluacin(SyE) eficaces aseguran que las mejoras enlos proyectos de desarrollo retroalimenten la formulacin y ejecucin de proyectos ypermitan la adaptacin conforme cambia elcontexto de operacin.


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En el cuadro 4 se muestra la secuencia delas herramientas y actividades de desarrollocomunitario durante el ciclo de un proyectode minera y metales. La profundidad y elalcance de las actividades de desarrollocomunitario alcanza su punto mximodurante la construccin y operaciones,despus de que fue en aumento durante las etapas de exploracin y factibilidad, y seir reduciendo paulatinamente durante eldesmantelamiento y el cierre.

Muchas de esas actividades se repitendurante el ciclo del proyecto, por ejemplo,evaluar las condiciones de la comunidad ode regulacin, identificar a las partesinteresadas y desarrollar recursos humanosy capacidades.

Cuanto antes inicien estas actividades,mejor. Pero nunca es demasiado tarde paraempezar a aplicar herramienta y enfoquesde desarrollo comunitario.

Para efectos de sostenibilidad, es necesarioconsiderar cmo funcionar un programa de desarrollo comunitario sin el apoyo de la mina, ya sea que la mina cierre en cincoaos o en cincuenta. Los planes de losprogramas deben incluir estrategias desalida desde un inicio, es decir, de qumanera la empresa minera ceder lagestin de los programas a otros grupos (de preferencia las propias comunidades) en un momento adecuado.18

18 Vase Tips for developing handover and exit strategies en la p. 73 de IFC Strategic Community Investment:A Good Practice Handbook for Companies Doing Business in Emerging Markets, Washington DC, junio de 2010.

Cuanto antes se inicien estas actividades, mejor.

Exploracin19

19 Hay orientacin detallada en lnea sobre prcticas ptimas en materia de exploracin mediante registro gratuito en Environmental Excellence in Exploration (E3): www.pdac.ca/e3plus


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Cuadro 4: Descripcin de las fases del ciclo de un proyecto minero y las interacciones de la empresa y la comunidad

Principales actividades de desarrollo comunitario recomendadas (nmero de herramienta)

Contratacin de un funcionario de relaciones con la comunidad de tiempo completo o parcial (13)

Identificacin de las partes interesadas locales y establecimiento de un dilogo con ellas (1)

Informacin a la comunidad sobre la exploracin (3)

Estudio documental sobre la comunidad local (11)

Recopilacin de informacin de referencia bsica (11)

Manejo de expectativas por medio de la comunicacin (3)

Proceso para la atencin de reclamaciones de la comunidad (5)

Contratacin y compras en la localidad (17)

Inversin en iniciativas comunitarias para compensar los impactos y apoyar iniciativas sostenibles (17)

Descripcin

Pequeos equipos que trabajan en periodosbreves, puede ser en zonasvastas y con una estructurade plazos muy breves.

Se establece la naturaleza de la relacin entre unaempresa y las comunidadeslocales, y por lo general eltono que tendr en losucesivo. Se trata de unperiodo complejo, pues hayuna discrepancia inherenteentre los intereses de lascomunidades que quierenconocer toda la informaciny entablar una relacin delargo plazo, y los interesesde los equipos deexploracin, que estnseguros de sus futurasactividades en la regin y se irn de ah si no hayperspectivas prometedoraspara continuar.

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Factibilidad

Cuadro 4: Descripcin de las fases del ciclo de un proyecto minero y las interacciones de la empresa y la comunidadcontinuacin


Colaboracin con expertos en determinacin de valores de referencia sociales e impacto social (13)

Contratacin de ms funcionarios de relaciones con la comunidad a medida que se incrementen los niveles de actividad del estudio local (13)

Mayor nivel de participacin de las partes interesadas (2, 3)

Aportacin de ms detalles sobre los planes del proyecto y comprensin de las prioridades de la comunidad (3)

Mecanismo de reclamaciones (5)

Estudio de referencia socioeconmico detallado (11)

Evaluacin de impacto social y oportunidades (12)

Seguridad de que las comunidades entienden la incertidumbre del futuro del proyecto (3)

Mayores inversiones de la comunidad para compensar el incremento de actividades (16)

Ampliacin de los indicadores de seguimiento (19)

Informes sobre los cambios observados y las opiniones de la comunidad

Descripcin

Estudios tcnicos y consultas amplios con laspartes interesadasgubernamentales y locales.

Oportunidades importantes para que la empresacolabore con lascomunidades locales a finde establecer unacomprensin clara de lasnecesidades prioridades,preocupaciones, etc. dendole social, ambiental yde desarrollo, as comoinformar a las comunidadessobre posibles escenarios ycalendarios de explotacinminera.


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Construccin



Ampliacin del equipo de relaciones con la comunidad (13)

Contratacin de expertos en gestin del impacto (13)

Revisin y actualizacin del anlisis de partes interesadas (2)

Programa de comunicaciones intensivo (3)

Programa regular de participacin de partes interesadas (3)

Mecanismo de reclamaciones (5)

Plan de accin para reasentamientos y programas de compensacin correspondientes para los periodos de construccin y operativos (18)

Programas de restauracin de los medios de subsistencia (16, 17)

Planes detallados para gestin del impacto (12)

Comunicacin relativa a la perturbacin ocasionada por la construccin 3, 18)

Sistema integral de seguimiento de impactos (19, 20)

Si es necesario, quiz auditoras de terminacin

Descripcin

Una serie de actividades relativamente breves, peroque suelen ser intensivas en la fase de construccin;puede ser con una fuerza detrabajo grande o temporal.

La llegada de trabajadores de la construccin puedeser muy traumtica para lacomunidad. A menudo estafase inyecta una cantidadconsiderable de efectivo a la comunidad, en ocasionespor primera vez, lo quetiene profundos efectos tanto negativos comopositivos para lacomunidad.

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Operaciones



Personal calificado completo en labores (13)

Apoyo externo de expertos segn se requiera (13)

Presupuesto dedicado y detallado para inversiones en la comunidad (17)

Programa regular de participacin de las partes interesadas (3)

Acuerdos con las comunidades (14)

Anlisis y registros actualizados de las partes interesadas (2)

Mecanismo de reclamaciones en plena operacin (5)

Programa participativo de inversiones en la comunidad (mayora de las herramientas)

Levantamiento continuo de datos actualizados (11, 19)

Estudios adicionales segn se requiera (12)

Ejecucin de planes de gestin del impacto (16, 17)

Manejo de las expectativas de la comunidad mediante consultas (3)

Programa de seguimiento y evaluacin de gran escala con participacin de la comunidad (19, 20)

Informes internos y externos regulares sobre los avances y desafos

Descripcin

Mediano a largo plazo. Periodo de mayor presenciay actividades estables.

Oportunidades para instrumentar programascomunitarios de largoplazo, centrndose en lasnecesidades de desarrolloidentificadas localmente;participacin comunitaria; y asociaciones con partesinteresadas en laformulacin, ejecucin y seguimiento de losprogramas.


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Desmantelamiento y cierre



Asignacin de tiempo de personal a la planeacin del cierre, que aumentar conforme ste se aproxime (13)

Participacin de las partes interesadas en las conversaciones de planeacin del cierre (3)

Evaluacin del impacto socioeconmico y su actualizacin regular (12)

Elaboracin de planes de gestin del impacto (16)

Informes sobre actualizaciones


Personal de la empresa dar apoyo a los programas hasta su finalizacin (13)

Actualizaciones regulares de las partes interesadas (3)

Estudio de la situacin socioeconmica al final del proyecto (12)

Gestin de la transicin de las empresas para independizarse y apoyo correspondiente (17)

Informe sobre los avances y la conclusin de la transicin

Descripcin

Largo plazo. Incluye el seguimiento de los efectosambientales y las condicionessociales despus del cierre.

Requiere una clara asignacinde responsabilidades deseguimiento y restauracin decualquier impacto posterior alcierre.

Apoyo a medidas alternativaspara la generacin de ingresosdespus del cierre y elmantenimiento de la prestacinde servicios sociales.

Descripcin

Puede ser de acuerdo con unplan de largo plazo u ocurrirprematuramente. Necesidad deplanear el cierre durante elciclo del proyecto de minerapara asegurar que sobrevivanlos programas.

El papel y el desempeo de los socios locales es fundamentalpara la planeacin del cierre.

Incluso un cierre bien planeadoy ejecutado tiene probabilidadesde causar una disminucinconsiderable de los ingresoscomunitarios y la baseimpositiva del gobierno local.

Etapa posterior al cierre

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Las herramientas ofrecenuna gua prctica para todaslas etapas del proceso dedesarrollo comunitario

HERRAMIENTAS DE DESARROLLOCOMUNITARIO

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LAS HERRAMIENTAS OFRECEN UNAGUA PRCTICA PARA TODAS LASETAPAS DEL PROCESO DE DESARROLLOCOMUNITARIO: DESDE LOS PRIMEROSCONTACTOS ENTRE LOS GELOGOS ACARGO DE LA EXPLORACIN Y LOSMIEMBROS DE LA COMUNIDAD HASTAEL DESMANTELAMIENTO, EL CIERRE Y LA ETAPA POSTERIOR AL CIERRE.

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Herramientas de desarrollocomunitario

Uso de las herramientas

Las herramientas estn destinadasprincipalmente a los gerentes de minas y al personal de relaciones con la comunidad.Tambin sern de utilidad para representantesdel gobierno, funcionarios y miembros delas comunidades en regiones mineras, peroser necesario adaptarlas a esos grupos. Se trata de recomendaciones sencillas ysucintas para el desarrollo comunitariofciles de aprender y aplicar, en especial sino se dispone de mucho tiempo paraestudiar la jerga o la teora del desarrollo.

Mediante un enfoque gradual, se lograr una mejor comprensin del proceso dedesarrollo comunitario y el proyecto dedesarrollo comunitario dentro de lasoperaciones de minera y metales y a sualrededor recibir un mejor apoyo.

Estas herramientas tienen seis objetivosespecficos:

fomentar las relaciones laborales constructivas entre las comunidades, las empresas y los gobiernos;

apoyar el mejoramiento perdurable de la calidad de vida que disfrutan las comunidades mineras;

mejorar la comprensin de los procesos de desarrollo de las comunidades locales;

facilitar el empoderamiento de la comunidad mediante procesos de desarrollo participativo;

fomentar capacidades locales y recursos de desarrollo;

reducir los conflictos en las comunidades y regiones mineras.

Las herramientas ofrecen una gua prcticapara todas las etapas del proceso dedesarrollo comunitario: desde los primeroscontactos entre los gelogos a cargo de laexploracin, o la adquisicin de proyectos yaexistentes, pasando por la construccin y lasoperaciones, hasta el desmantelamiento, elcierre y la etapa posterior al cierre.

De manera ideal, la mayora de lasherramientas sern usadas por variosparticipantes que colaboren en el mismotipo de asociacin formal o informal. Por ejemplo, la empresa minera podraorganizar talleres de jerarquizacin deoportunidades de desarrollo junto conmiembros de la comunidad, que cuenten conla participacin de funcionarios del gobiernolocal y la facilitacin de una ONG local.

Los diferentes participantes pueden usaralgunas otras herramientas con unaperspectiva ligeramente distinta. Porejemplo, una empresa, un gobierno y unaONG pueden usar las herramientas deplaneacin estratgica de una manerasimilar, pero con resultados diversos acausa de los diferentes puntos de vista decada grupo.

Las herramientas son una referencia y unagua para ayudarlo a trabajar de manerams eficaz en el desarrollo comunitario; sinembargo, no lo abarcan todo (de lo contrario,seran demasiado voluminosas para sumanejo). A lo largo del texto se mencionanotras fuentes tiles de recomendaciones,siempre que es posible con el enlaceelectrnico. Dichas fuentes son de particularrelevancia cuando se enfrentan asuntos que requieren un abordaje independiente yespecfico, como la planeacin de unreasentamiento, el manejo de la llegada detrabajadores y la solucin de reclamaciones,por ejemplo, para lo que se presentanreferencias a organizaciones internacionalesespecializadas sobre sos y otros temas. Se debe considerar tambin que lasherramientas no eliminan la necesidad deconocer y observar las leyes y reglamentosaplicables a una operacin.

El uso de las herramientas no significa quenunca necesitaremos ayuda de otros. Ciertos aspectos del desarrollo comunitariorequieren conocimientos especializados quetal vez no tengamos. Las herramientas nosayudarn a decidir cundo necesitamosapoyo y qu tipo de apoyo debe ser.


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RIO Mtodos de anlisis rural

participativo (ARP)20Muchas de las herramientas descritas eneste documento se derivan de una serie deherramientas conocida como anlisis ruralparticipativo (ARP). El ARP es un enfoquemuy utilizado para entender la capacidad y motivacin de una comunidad. Se ha usado en el mbito internacional por ms de 20 aos y es muy eficaz para identificarnecesidades de desarrollo, establecerprioridades y formular programas dedesarrollo de manera conjunta yparticipativa.

La gente participa en el desarrollo localtodos los das por medio de su familia, susactividades para ganarse la vida y susresponsabilidades en la comunidad. Lastcnicas de ARP pueden ayudar a incorporara los miembros de la comunidad en lasetapas reales de planeacin de losprogramas de desarrollo, en vez dedepender nicamente de las opiniones deactores de desarrollo externo, lo queaumenta las probabilidades de trazar planes apropiados y sostenibles.

Si bien resulta beneficioso para el resultadode los proyectos de desarrollo, aumentar el nivel de participacin de las partesinteresadas en la comunidad tambin puedeplantear algunos retos, como ms tiempopara lograr una participacin significativade grupos de partes interesadas importantesy vulnerables en potencia (por ejemplo,mujeres, jvenes, minoras tnicas, aquienes se les suele pasar por alto en losprocesos convencionales de planeacin) ypara desarrollar las capacidades de estosgrupos de modo que puedan aprovechar losenfoques participativos. Los mtodos deevaluacin y planeacin participativasrequieren ms tiempo para su formulacin y aplicacin que los mtodos autocrticos.

No obstante, la inversin inicial de tiempo se recompensar con creces cuando lacomunidad asuma el control de su propiodestino.

El ARP es una metodologa basada en el uso de una serie de herramientas tiles, no de una sola. Las herramientas del ARPseleccionadas para esta gua Mapa de laComunidad (herramienta 7), AnlisisInstitucional (herramienta 8) yJerarquizacin de Oportunidades deDesarrollo (herramienta 9) son algunas delas ms tiles para propiciar la participacinde las comunidades cerca de las minas en los ejercicios de planeacin conjunta.Estas tres herramientas permiten que unacomunidad considere sus estructuras fsicase institucionales, as como sus fortalezas ydebilidades, para identificar mbitos en losque quisiera mejorar y luego evaluar losmedios ptimos para lograr sus objetivos de desarrollo. En las prximas pginas seexplicar con detalle cada una de estasherramientas. Tambin hay muchas otrasherramientas de ARP que pueden ser tilescuando se trabaja con comunidades nohabituadas a manejar su futuro en lorelativo al desarrollo.21

Herramientas de desarrollo comunitariocontinuacin

20 Tambin se le conoce como anlisis participativo rpido. De acuerdo con la perspectiva de desarrollo comunitario que sostenemos en este documento dirigido al sector minero, los aspectos de anlisis o evaluacin del ARP son, en ltima instancia, menos importantes que los aspectos de planeacin conjunta, de modo que sera ms preciso usar el trmino planeacin participativa, a lo cual conducirn las actividades de evaluacin.

21 En el sitio www.clarku.edu/departments/idce/publications.shtml se pueden hallar muchos trabajos de referencia sobre mtodos de ARP.

ESTUDIO DE CASO

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Kit de Herramientas de Desarrollo Comunitario

Planeacin participativa temprana para el cierre Newmont Per

ResumenLa colaboracin para el cierre de la mina con las comunidades aledaas a la minaYanacocha de Newmont se bas en la experiencia previa de protestas de comunidades porel retiro temprano de la empresa en el proyecto de Cerro Quilish, cerca de ah. Estaexperiencia hizo que el equipo de Yanacocha estableciera un centro comunitariopermanente con objeto de asegurar que los pobladores entendieran cabalmente lasimplicaciones del cierre de la mina.

Contexto y desafoEn 2004, hubo protestas de la comunidad por los planes de expansin de la mina de MineraYanacocha, cuyo principal accionista es Newmont, a la regin vecina de Cerro Quilish. Los residentes tomaron el control de Cerro Quilish y los caminos que llevaban a la mina. En respuesta a las protestas, la empresa solicit al gobierno que revocar su permiso deexploracin en el rea.

Aprendiendo de la experiencia de responder a las protestas de la comunidad tras lo sucedido en de Cerro Quilish, en Yanacocha se dio prioridad a la elaboracin de un plan decolaboracin con las comunidades en relacin con el cierre previsto de Yanacocha, aunquefaltaban muchos aos para ello.

RespuestaLa empresa reconoci que las protestas en Cerro Quilish fueron en parte resultado de nohaber colaborado con las comunidades adecuadamente, ni con suficiente antelacin.Para no incurrir en el mismo error, Yanacocha trabaj con la comunidad para establecer un punto de reunin especfico que permitiera que la mina diera a conocer sus actividadespropuestas de cierre y rehabilitacin, a fin de preparar a la comunidad para la vida despusde la mina en los aspectos econmico, social y ambiental.

Como resultado de estas deliberaciones, Yanacocha construy el Centro Experimental para la Investigacin en Cierre de Minas Maqui Maqui. Ah se presentaban a la comunidadejemplos visuales de programas que podan adoptarse despus del cierre y se ofrecanoportunidades regulares para que la comunidad aportara sus ideas sobre formas defortalecer los programas o sugerir alternativas.

Con base en esa retroalimentacin, el Centro encomend a organizaciones cientficas locales un anlisis destinado a identificar las mejores opciones para el uso del suelo despusdel cierre, es decir, las que ofrecan proteccin ambiental y, al mismo tiempo, las mejoresoportunidades econmicas de largo plazo para la comunidad. Entre otras opciones, sepropuso la cra de alpacas, los cultivos en los Andes, la propagacin forestal y el fomentodel ecoturismo.

El Centro tambin llev a cabo programas para ayudar a evaluar las opciones de restauracindel suelo, en vista del clima tan hmero en la ubicacin de la mina y la necesidad de evitarque el agua de lluvia se filtrara en los depsitos de roca estril. Como resultado de estasadaptaciones, que consistieron en medir fsicamente el escurrimiento y la filtracin de aguaen vez de adaptar la prctica usual de basarse en modelos matemticos, la empresa pudohablar sobre los efectos en el suministro de agua despus del cierre con los ganaderos yagricultores locales.

ResultadosComo la mina de Yanacocha no se cerrar en muchos aos, es imposible prever culessern los aportes de este programa de consulta ampliado. No obstante, como resultado deese trabajo, la minera ha considerado la posibilidad de aplicar un enfoque similar en susminas, entre ellas, Batu Hijau en Indonesia y Ahafo en Ghana.

Fuentes:Newmont mining withdraws from Cerro Quilish, Peru, comunicado de prensa de Oxfam America, 5 de noviembre de 2004.Community engagement for mine closure, estudio de caso de Newmont Sustainability Report 2007.


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RIO Categoras de herramientas y el proceso

de planeacin y gestin del desarrollocomunitarioLas herramientas se dividieron en varios gruposde acuerdo con sus principales aplicaciones,que tambin son los principales elementosnecesarios en un programa acertado dedesarrollo comunitario: planeacin, evaluacin,gestin, seguimiento y evaluacin, y, lo msimportante, relaciones. Esta clasificacinobedece sobre a todo a motivos prcticos parasu exposicin y anlisis, y no es definitiva.

En el grfico 1 se ilustran las interseccionesentre los diversos tipos de herramientas paradesarrollo comunitario y sus relacionesmultidireccionales y cclicas. Las herramientaspara relaciones son fundamentales en todo elproceso y constituyen el pilar en el que seapoya el resto de las actividades. Si no hay unarelacin sana entre el proyecto y sus partesinteresadas, es poco probable que aun lasactividades de planeacin y gestin msavanzadas y cuidadosamente pensadas tenganxito. Si hay relaciones sanas, entonces se hansentado bases firmes para un buen desarrollocomunitario.

Es difcil afirmar categricamente si primerovienen las herramientas de planeacin o las de evaluacin, dado que estn muyinterrelacionadas. Se necesitan algunosrecursos para iniciar la evaluacin, pero esmediante la evaluacin cmo se toman lasdecisiones sobre los recursos necesarios.

De manera similar, las herramientas deevaluacin aportan informacin sobre lasmedidas de gestin que requiere el proyecto,mientras que las herramientas de gestinayudan a decidir qu otras evaluaciones sonnecesarias. Del mismo modo, las herramientasde gestin se insertan en los procesos deseguimiento y evaluacin, que a su vezretroalimentan a las herramientas de gestinsobre los requerimientos de modificaciones enlos procesos de gestin. Las herramientas deseguimiento y evaluacin tambin ayudan arevisar las decisiones sobre obtencin de recursosy entonces el ciclo, con muchos vnculos haciaadelante y hacia atrs, se completa.

Herramientas de desarrollo comunitariocontinuacin

Algunas recomendacionesSe debe ser paciente y dejar que lascomunidades se desarrollen a su ritmo.

Uno de los grandes desafos para brindarun buen apoyo al desarrollo comunitarioes trabajar de acuerdo con los tiempos de la comunid

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CDT Spanish Feb2013