BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2017 2017/BC QUAN TRI CTY 2017.pdf · Thông qua các báo cáo 1. Báo cáo của Hội đồng quản trị về kết quả hoạt

1

CÔNG TY CỔ PHẦN LƯƠNG THỰC THỰC PHẨM SAFOCO

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

-------------------------- Số: …………/BCQT-SAF/HĐQT Tp.Hồ Chí Minh, ngày 22 tháng 01năm 2018

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2017

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

- Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN LƯƠNG THỰC THỰC PHẨM SAFOCO - Địa chỉ: 1079 đường Phạm văn Đồng, Khu phố 1, Phường Linh Tây, Quận Thủ Đức, Tp.Hồ Chí Minh - Điện thoại: (84-8) 37245264 - Fax: (84-8) 37245263 - Email: safocofood.com.vn - Vốn điều lệ: 79.181.540.000 đồng - Mã chứng khoán: SAF

I. Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Số TT

Số Nghị quyết Ngày Nội dung

01 01/NQ-SAF/ĐHĐCĐ 07/4/2017

Điều 1. Thông qua các báo cáo 1. Báo cáo của Hội đồng quản trị về kết quả hoạt động của HĐQT năm 2016 và định hướng kế

hoạch hoạt động năm 2017. 2.Báo cáo tài chính năm 2016 của Công ty đã được Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC thực

hiện kiểm toán; 3. Báo cáo của Ban kiểm soát về: Kết quả hoạt động của Ban kiểm soát năm 2016 và Phương hướng

kế hoạch năm 2017;Kết quả giám sát về tình hình hoạt động SXKD của công ty; Kết quả về giám sát việc quản trị, điều hành công ty của HĐQT, Tổng giám đốc và các người quản lý khác năm 2016; Kết quả thẩm tra các Báo cáo tài chính năm tài chính 2016.

2

Số TT


01 01/NQ-SAF/ĐHĐCĐ 07/4/2017

Điều 2. Thông qua Phương án phân phối lợi nhuận năm 2016

- Lợi nhuận sau thuế 29.863.497.148 đồng

- Phân phối Lợi nhuận sau thuế như sau: 29.863.497.148 đồng

- Trích các quỹ, tham gia hoạt động từ thiện, 8.415.874.287 đồng

+ Trích Quỹ đầu tư phát triển (10% LNST) 2.986.349.715 đồng

+ Trích Quỹ Khen thưởng Phúc lợi (15% LNST) 4.479.524.572 đồng

+ Trích Quỹ khen thưởng Ban Điều hành 500.000.000 đồng

+ Tham gia hoạt động từ thiện xã hội 450.000.000 đồng

- Lợi nhuận năm 2016 còn lại để chia cổ tức 21.447.622.861 đồng

+ Lợi nhuận chia cổ tức của các năm trước còn lại 391.672.599 đồng

- Lợi nhuận chia cổ tức 21.839.295.460 đồng

- Dự kiến chi trả cổ tức, tỷ lệ 27% /Vốn điều lệ 21.379.015.800 đồng

- Lợi nhuận còn lại chuyển sang năm 2017 460.279.660 đồng

Điều 3. Thông qua Kế hoạch sản xuất kinh doanh và Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2017 1. Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2017 với các chỉ tiêu chính:

- Tổng sản lượng bán ra 11.200 tấn - Tổng doanh thu 900.000.000.000 đồng - Lợi nhuận trước thuế 37.600.000.000 đồng

2. Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2017 - Lợi nhuận sau khi trừ thuế TNDN 30.080.000.000 đồng

- Phân phối Lợi nhuận sau thuế: 30.080.000.000 đồng

- Trích các quỹ, tham gia hoạt động từ thiện 8.470.000.000 đồng

3

Số TT


01 01/NQ-SAF/ĐHĐCĐ 07/4/2017



+ Trích Quỹ khen thưởng Người Quản lý (2,24%LNST) 675.000.000 đồng


- Lợi nhuận năm 2017 còn lại 21.610.000.000 đồng




+ Kế hoạch trả tiền cổ tức tỷ lệ 27% /Vốn điều lệ 21.379.015.800 đồng


Điều 4. Thông qua thù lao thành viên HĐQT, Ban Kiểm Soát và Thư ký năm 2017

- Các thành viên HĐQT thù lao là 6.500.000 đồng/tháng; - Trưởng BKS thù lao là 6.500.000 đồng/tháng; - Các thành viên BKS thù lao là 4.500.000 đồng/tháng; - Thư ký HĐQT thù lao là 4.000.000 đồng/tháng.

Tổng thù lao cho HĐQT, BKS và Thư ký trong năm 2017: 546.000.000 đồng Điều 5. Thông qua chọn Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC (gọi tắt là Hãng kiểm toán

AASC) làm đơn vị thực hiện việc soát xét và kiểm toán cho các báo cáo tài chính trong năm 2017 Trong trường hợp không đàm phán được với Hãng kiểm toán AASC, Đại hội ủy quyền cho Hội

đồng Quản trị lựa chọn Công ty Kiểm toán khác nằm trong danh sách công ty kiểm toán được Bộ Tài Chính chấp thuận kiểm toán cho Công ty Niêm yết.

4

Số TT


01 01/NQ-SAF/ĐHĐCĐ 07/4/2017

Điều 6. Thông qua trích từ lợi nhuận sau thuế năm 2017, số tiền 450.000.000 đồng (Bốn trăm năm mươi triệu đồng) tham gia công tác từ thiện xã hội năm 2017

Điều 7. Chấp thuận 1. Việc bổ nhiệm ông Trần Hoàng Thao làm Thành viên HĐQT và giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng

quản trị chuyên trách trong thời gian còn lại của nhiệm kỳ 2013 – 2017. 2. Việc bổ nhiệm ông Nguyễn Công Minh Khoa làm Thành viên HĐQT trong thời gian còn lại của

nhiệm kỳ 2013 - 2017.

II. Hoạt động của Hội đồng quản trị

1. Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị

Stt Thành viên HĐQT Chức vụ

Ngày bắt đầu/ Không

còn là thành viên

Số buổi họp

tham dự

Tỷ lệ Lý do không tham dự

1 Ông Trần Hoàng Thao Chủ tịch HĐQT chuyên trách 12/8/2016 6 100%

2 Bà Phạm Thị Thu Hồng Thành viên 05/4/2013 6 100%

3 Ông Huỳnh Anh Minh Thành viên 05/4/2013 4 67% Nghỉ điều trị bệnh

4 Ông Trần Văn Hậu Thành viên 20/7/2017 4 100% Thôi là TV.HĐQT vì lý do riêng

5 Ông Phạm Văn Tỏ Thành viên 01/4/2017 2 100% Thôi là TV.HĐQT-nghỉ hưu theo chế độ

6 Ông Nguyễn Công Minh Khoa Thành viên 01/4/2017 3 75% Là TV.HĐQT, được ĐHCĐTN 2017 chuẩn y ngày 07/4/2017

7 Ông Nguyễn Văn Sang Thành viên 20/7/2017 2 100% Là TV.HĐQT tạm thời.

5

2. Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc

2.1-Căn cứ vào quyền hạn và nhiệm vụ của HĐQT được quy định tại Điều lệ Công ty, HĐQT đã thực hiện công tác giám sát Tổng giám đốc như sau:

- HĐQT tập trung chỉ đạo, triển khai kế hoạch SXKDtheo các mục tiêu đã được Đại hội đồng cổ đông phê duyệt, bằng các cuộc họp định kỳ quý (hoặc bất thường). Sau mỗi kỳ họp, HĐQT đều thông qua các kết luận bằng Nghị quyết/Quyết định để Tổng giám đốc có cơ sở triển khai thực hiện.

- HĐQT đã phối hợp với Ban kiểm soát, Kiểm toán độc lập để giám sát tình hình tài chính thông qua việc trao đổi với Ban kiểm soát về kết quả thẩm định Báo cáo tài chính; Hoặc xem xét phân tích Báo cáo soát xét 6 tháng và Báo cáo kiểm toán năm của đơn vị kiểm toán độc lập.

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng giám đốc được thêm phần thuận lợi là Chủ tịch HĐQT chuyên trách nên thường xuyên tham dự các cuộc họp của Công ty, các Hội nghị , …. Từ đó, sẽ có cơ sở đánh giá công tác điều hành qua việc tuân thủ quy định nhà nước, Điều lệ Công ty và Nghị quyết của HĐQT đối với tình hình SXKD cùng công tác quản trị.

2.2-Kết quả giám sát: HĐQT đánh giá cao sự nỗ lực của Tổng giám đốc và Ban điều hành trong quá trình thực hiện kế hoạch năm 2017. Để có được kết quả

SXKD thuyết phục là sự tận tâm đầy nhiệt huyết của Tổng giám đốc và Ban điều hành với năng lực, kinh nghiệm, sự tuân thủ chủ trương của HĐQT đã triển khai quyết liệt nhưng cẩn trọng chắc chắn, để Công ty tiếp tục hoàn thành vượt mức nhiệm vụ của Đại hội cổ đông giao.

3. Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:Hội đồng quản trị không lập tiểu ban

II. Các Nghị quyết /Quyết định của Hội đồng quản trị

1. Các Nghị quyết

Số TT


01 01/NQ-SAF/HĐQT 16/01/2017

1. Báo cáo của Ban Kiểm soát về việc thẩm định BCTC năm 2016 và nhận xét đánh giá công tác quản lý điều hành Công ty.

2. Bổ nhiệm ông Nguyễn Công Minh Khoa giữ chức vị Phó Tổng giám đốc phụ trách Kinh doanh nội địa kiêm Trưởng phòng Kinh doanh XNK.

3. Tổng giám đốc được tiếp tục ký hợp đồng mua bán đối với các công ty thành viên của Tổng công ty Lương thực Miền Nam, nhưng phải đảm bảo giá trị hợp đồng < 20% tổng giá trị tài sản Công ty.

6

4. Kế hoạch Đầu tư Xây dựng cơ bản năm 2017. 5. Xây dựng Quỹ tiền lương kế hoạch năm 2017 đối với Người quản lý chuyên trách và Người lao

động.

6. Các nội dung trình tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017:

a) Trích lập Quỹ khen thưởng phúc lợi bằng 15% LNST, thay vì 10% như Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 đã phê duyệt.

b) Dự kiến phân phối lợi nhuận năm 2016.

- Lợi nhuận sau thuế 29.863.497.148 đồng

- Phân phối Lợi nhuận sau thuế như sau: 29.863.497.148 đồng




+ Trích Quỹ khen thưởng Ban Điều hành 500.000.000 đồng


- Lợi nhuận năm 2016 còn lại để chia cổ tức 21.447.622.861 đồng



- Dự kiến chi trả cổ tức, tỷ lệ 27% /Vốn điều lệ 21.379.015.800 đồng


c) Xây dựng Kế hoạch SXKD năm 2017 theo các chỉ tiêu: - Sản lượng sản xuất : 11.700 tấn - Sản lượng bán ra : 11.200 tấn - Tổng doanh thu : 900.000.000.000 đồng - Lợi nhuận : 37.600.000.000 đồng

7

01 01/NQ-SAF/HĐQT 16/01/2017

d) Kế hoạch phân phối lợi nhuận năm 2017:

- Lợi nhuận sau khi trừ thuế TNDN 30.080.000.000 đồng

- Phân phối Lợi nhuận sau thuế: 30.080.000.000 đồng




+ Trích Quỹ khen thưởng Người Quản lý 675.000.000 đồng


- Lợi nhuận năm 2017 còn lại để chia cổ tức 21.435.000.000



+ Kế hoạch trả tiền cổ tức tỷ lệ 27% /Vốn điều lệ 21.379.015.800 đồng


đ) Tăng mức thù lao thành viên HĐQT, thành viên BKS và thư ký năm 2017 như sau: - Chủ tịch HĐQT thù lao là 10.500.000 đồng/tháng; - Các thành viên HĐQT và Trưởng BKS thù lao là 9.500.000 đồng/tháng; - Các thành viên BKS thù lao là 7.500.000 đồng/tháng; - Thư ký HĐQT thù lao là 6.000.000 đồng/tháng. Tổng tiền thù lao TV. HĐQT, TV.BKS và thư ký năm 2017 khoảng 79.000.000 đồng/tháng. 7. Một số công tác chuẩn bị ĐHĐCĐ TN năm 2017 - Thực hiện chốt Danh sách cổ đông, hoàn thành các tài liệu Đại hội và gửi Thư mời.... - Địa điểm và thời gian họp: vào lúc 8 giờ, ngày 07 tháng 4 năm 2017 tại Hội trường khách sạn

New World.

8

02 02/NQ-SAF/HĐQT 24/3/2017

1. Hội đồng quản trị chấp thuận Đơn từ nhiệm thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2013-2017 của ông Phạm Văn Tỏ để nghỉ hưu theo chế độ.

2. Hội đồng quản trị bổ nhiệm ÔngNguyễn Công Minh Khoa,Phó Tổng Giám đốc công ty - là Người đại diện phần vốn của Tổng công ty Lương thực miền Nam tại Công ty, giữ chức thành viên HĐQT Công ty tạm thời nhiệm kỳ 2013-2017 thay thế ông Phạm Văn Tỏ.

Việc bổ nhiệm tạm thời đối với ông Nguyễn Công Minh Khoa sẽ được trình tại Đại hội đồng cổ đông thường niên vào ngày 07/4/2017 để biểu quyết theo quy định của pháp luật và điều lệ công ty.

03 03/NQ-SAF/HĐQT 24/3/2017

1. Thông qua Chương trình Đại hội cổ đông thường niên năm 2017 a) Báo cáo hoạt động của HĐQT năm 2016 & Định hướng Kế hoạch hoạt động năm 2017; b) Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm 2016 và Phương hướng hoạt động năm 2017; c) Thù lao HĐQT, Ban kiểm soát và Thư ký năm 2017 như sau: Chủ tịch HĐQT chuyên trách,

hưởng lương nên không có thù lao; Thành viên Hội đồng quản trị, Trưởng Ban kiểm soát: 6.500.000 đồng/tháng; Thành viên Ban kiểm soát: 4.500.000 đồng/tháng và Thư ký:4.000.000 đồng/tháng. Tổng số tiền thù lao trong năm 2017 khoảng 546.000.000 đồng;

d) Chọn Công ty TNHH Hãng kiểm toán AASC (gọi tắt là Hãng kiểm toán AASC) thực hiện việc soát xét và kiểm toán các báo cáo tài chính trong năm 2017 cho Công ty;

đ) Trích từ lợi nhuận sau thuế năm 2017, số tiền 450 triệu đồng thực hiện công tác từ thiện xã hội; e) Chương trình làm việc và Quy chế làm việc tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017; g) Danh sách nhân sự của: - Chủ tịch đoàn: ông Trần Hoàng Thao, bà Phạm Thị Thu Hồng và ông Huỳnh Anh Minh. - Thư ký đoàn: ông Lưu Quang Huy và bà Trần Thị Vũ Hằng. - Ban Kiểm phiếu biểu quyết và phiếu bầu cử: Ông Hồ Sỹ Thọ, Ông Nguyễn Hùng Thiên Ân và

bà Lê Nguyễn Như Thắm. 2. Thông qua một số nội dung: a) Báo cáo tình hình hoạt động SXKD và kết quả ước thực hiện các chỉ tiêu quý 1/2017 như sau:

9

03 03/NQ-SAF/HĐQT 24/3/2017

- Sản lượng sản xuất: 3.166 tấn - Sản lượng bán ra: 3.193 tấn - Doanh thu: 239.858.000.000 đồng - Lợi nhuận trước thuế 10.473.000.000 đồng

b) Tổ chức cho Người quản lý công ty tham dự khóa đào tạo về quản trị dành cho lãnh đạo trong năm 2017. c) Thông qua chủ trương xây thêm 01 lầu trên phần diện tích 8m x 22m để gia tăng sức chứa hàng chờ đóng gói. Giao Tổng giám đốc xem xét triển khai thực hiện.

04 04/NQ-SAF/HĐQT 19/7/2017

1. Chấp thuận Đơn từ nhiệm thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2013-2017 của ông TRẦN VĂN HẬU.

2.Hội đồng quản trị bổ nhiệm:

Ông NGUYỄN VĂN SANG - là Người đại diện 100% phần vốn góp của Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Hoa Sen Việt Nam tại Công ty Cổ phần Lương thực Thực phẩm Safoco, giữ chức thành viên HĐQT tạm thời nhiệm kỳ 2013-2017 thay thế ông TRẦN VĂN HẬU.

Hội đồng quản trị sẽ trình Đại hội đồng cổ đông gần nhất để biểu quyết theo quy định của pháp luật và Điều lệ công ty.

3. Việc miễn nhiệm và bổ nhiệm thành viên HĐQT trên, sẽ có hiệu lực kể từ ngày 20/7/2017.

05 05/NQ-SAF/HĐQT 19/7/2017

1. Phê duyệt và thông qua: a) Báo cáo kết quả hoạt động SXKD 6 tháng đầu năm 2017. b) Báo cáo tình hình thực hiện công tác Đầu tư XDCB 6 tháng đầu năm 2017 với giá trị 1,781 tỷ đồng cho 01 hạng mục đầu tư mua sắm và 01 hạng mục sửa chữa xây dựng hoàn thành; 01 hạng mục đầu tư xây dựng dở dang. c) Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2017. d) Báo cáo soát xét Báo cáo tài chính bán niên năm 2017 đã được Hãng Kiểm toán AASC thực hiện soát xét. 2. Thống nhất giao Kế hoạch hoạt động SXKD Quý 3/2017, trong đó:

10

a) Các chỉ tiêu cơ bản: - Sản lượng sản xuất: 2.700 tấn - Sản lượng bán ra: 2.500 tấn

- Doanh thu: 212.000.000.000 đồng - Lợi nhuận trước thuế: 8.800.000.000 đồng

b) Điều chỉnh Kế hoạch Đầu tư Xây dựng cơ bản năm 2017:Bổ sung thêm 03 hạng mục và giảm: 06 hạng mục.Tổng giá trị Đầu tư - XDCB năm 2017, sau khi điều chỉnh bổ sung và giảm còn khoảng 14,396 tỷ đồng. c) Thanh lý lò hơi đốt than số 02- năng suất 05 tấn hơi/giờ, sau khi lò hơi đốt đa nhiên liệu –năng suất 08 tấn hơi/giờ đưa vào vận hành. 3. Thống nhất Báo cáo của Ban Kiểm soát về việc thẩm định BCTC bán niên năm 2017 và những nhận xét đánh giá công tác quản lý điều hành Công ty.

06 06/NQ-SAF/HĐQT 16/10/2017

1. Phê duyệt và thông qua: a) Báo cáo kết quả hoạt động SXKD 9 tháng đầu năm 2017. b) Báo cáo thực hiện công tác Đầu tư Mua sắm &XDCB 9 tháng đầu năm 2017 với giá trị

4,089 tỷ đồng c) Báo cáo tài chính quý 3/2017 & Lũy kế 9 tháng năm 2017. 2. Kế hoạch hoạt động SXKD Quý 4/2017, trong đó: a) Các chỉ tiêu cơ bản: - Sản lượng sản xuất: 1.951 tấn - Sản lượng bán ra: 1.622 tấn - Doanh thu; 184.248.000.000 đồng - Lợi nhuận trước thuế: 7.573.000.000 đồng

b) Hoàn thành 05 hạng mục đầu tư đang thực hiện dở dang và tiếp tục thực hiện thêm các hạng mục đầu tư theo Kế hoạch đầu tư XDCB năm 2017.

3.Thống nhất Báo cáo của Ban Kiểm soát về việc thẩm định BCTC quý 3/2017 và Lũy kế 9 tháng năm 2017 và những nhận xét đánh giá công tác quản lý điều hành Công ty.

11

2. Các Quyết định

Số TT

Số Quyết định Ngày Nội dung

01 01/QĐ-SAF/ HĐQT 16/01/2017Chấm dứt hoạt động của Chi nhánh Công ty Cổ phần Lương thực Thực phẩm Safoco – Nhà

máy sản xuất mì, sợi, bún, nui, bánh tráng tại số 224 Tô Ký, Phường Tân Chánh Hiệp, Quận 12, Tp.HCM do chấm dứt Hợp đồng hợp tác kinh doanh giữa Công ty và Tổng Công ty Lương thực miền Nam.

02 02/QĐ-SAF/ HĐQT 20/02/2017Bổ nhiệm Ông NGUYỄN CÔNG MINH KHOA,Trưởng phòng Kinh doanh xuất nhập khẩu giữ

chức vụ Phó Tổng Giám đốc, phụ trách Kinh doanh Nội địa kiêm Trưởng phòng Kinh doanh xuất nhập khẩu.

03 03/QĐ-SAF/ HĐQT 24/3/2017 Phê duyệt : Đầu tư công trình “Nâng cấp một phần phân xưởng đóng gói nui diện tích 8m x 12m”

04 04/QĐ-SAF/ HĐQT 30/3/2017 Cử ông Huỳnh Anh Minh – Phó Tổng Giám đốc đi công tác tại nước Mỹ

05 05/QĐ-SAF/ HĐQT 07/7/2017 Đầu tư “Lò hơi kiểu tầng sôi, đa nhiên liệu, công suất 8.000 kg hơi/giờ” giá trị 4,7 tỷ đồng

06 06/QĐ-SAF/ HĐQT 03/11/2017Đầu tư bổ sung “04 loại máy móc thiết bị cho phân xưởng sản xuất Mì-Nui”để chuẩn bị tốt cho việc đánh giá kiểm tra của Cục quản lý Thực phẩm và Dược phẩm của Hoa Kỳ (USFDA) từ ngày 22/01/2018 đến ngày 26/01/2018.

07 07/QĐ-SAF/ HĐQT 05/12/2017Cử Đoàn đi công tác tại nước Singapore để khảo sát, nghiên cứu phát triển thị trường tiêu thụ ở Singapore. Đồng thời, thương thảo chuẩn bị ký kết hợp đồng xuất khẩu năm 2018 đối với 02 khách hàng: EASTRAITS PTE LTD và GOOD RICH TRADING ENTERPRISE

III. Hoạt động của Ban kiểm soát 1. Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát

Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Ngày bắt đầu/ Không còn là thành viên

Số buổi họp tham dự Tỷ lệ Lý do không tham dự

1 Ông Trần Hoàng Ngân Trưởng BKS 05/4/2013 04 100% 2 Bà Phạm Thanh Loan Thành viên 05/4/2013 04 100% 3 Ông Hồ Sỹ Thọ Thành viên 10/4/2015 04 100%

12

2. Hoạt động giám sát của Ban kiểm soát đối với HĐQT, Ban Tổng giám đốc điều hành và cổ đông

2.1- Hoat động của Hội đồng quản trị - Hội đồng quản trị Công ty đã tổ chức các cuộc họp định kỳ quý, năm và bất thường theo quy định của Điều lệ tổ chức và hoạt động

của Công ty và quy định pháp luật. Ban Kiểm soát đánh giá hoạt động của HĐQT trong năm phù hợp với quy định pháp luật và công ty, đáp ứng kịp thời với yêu cầu cho hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty trong năm.

- Hội đồng quản trị đã ban hành các Nghị quyết và Quyết định liên quan đến hoạt động của Công ty trong phạm vi trách nhiệm và thẩm quyền của HĐQT. Các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT ban hành đúng trình tự, đúng thẩm quyền và phù hợp căn cứ pháp lý theo quy định của pháp luật và Công ty.

- Trong năm 2017, Hội đồng quản trị đã thảo luận và quyết định một số vấn đề quan trọng liên quan đến hoạt động của công ty giúp cho Ban Tổng giám đốc quản trị rất tốt từ khâu sản xuất đến khâu tiêu thụ;

- Thực hiện công bố thông tin theo đúng quy định đối với Ủy ban chứng khoán nhà nước và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. 2.2- Hoat động của Ban Tổng giám đốc

- Ban Tổng giám đốc đã chấp hành tốt các qui định của pháp luật, Điều lệ tổ chức và hoạt động của công ty trong công tác điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh hợp lý và hiệu quả, thực hiện đúng theo chủ trương quyết định của Hội đồng quản trị để đảm bảo mang lại lợi ích hợp pháp tối đa cho Công ty và Cổ đông của công ty.

- Ban Tổng giám đốc đã quản lý được những rủi ro và chi phí trong hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, đặc biệt là trong bối cảnh thị trường đi xuống. Linh hoạt trong kinh doanh, tìm kiếm khách hàng và thị trường tiêu thụ sản phẩm, xây dựng thương hiệu sản phẩm của công ty.

2.3-Nhận xét của Ban kiểm soát - Các hoạt động của Công ty trong năm qua tuân thủ đúng Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Điều lệ của Công ty, các quy định

liên quan và chấp hành đúng nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và nghị quyết của HĐQT. - Hoạt động công bố thông tin của Công ty cũng tuân thủ theo các quy định liên quan áp dụng cho doanh nghiệp niêm yết.

3. Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Tổng giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác

Trong năm 2017, giữa Ban kiểm soát với HĐQT, Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý đã luôn phối hợp chặt chẽ trên nguyên tắc vì lợi ích của Công ty, của cổ đông và tuân thủ đầy đủ các quy định của Quy chế nội bộ, Điều lệ Công ty và các quy định của pháp luật. HĐQT và Tổng Giám đốc luôn tạo điều kiện thuận lợi cho Ban kiểm soát trong quá trình thực hiện chức năng, nhiệm vụ,quyền hạn của mình.

IV. Đào tạo về quản trị công ty

V. Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

13

1. Danh sách về người có liên quan của công ty: (Đính kèm danh sách)

2. Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: (Không có)

3. Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: (Không có)

4. Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: (Không có)

4.1- Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo) (Không có)

4.2. Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc điều hành: (Không có)

4.3. Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Tổng Giám đốc điều hành: (Không có)

VI. Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

1. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: (Đính kèm danh sách)

2. Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết: (Đính kèm danh sách)

VII. Các vấn đề cần lưu ý khác

TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH

Phụ lục 2 Mẫu số: 07

Số Ngày cấp Nơi cấp

1 Trần Hoàng Thao CT.HĐQT 6.141 0,08%

1.1 Trần Trọng Triêm Cha

1.2 Nguyễn Thị Gái Mẹ

1.3 Trương Thị Minh Thùy Vợ

1.4 Trần Hoàng Minh Con

1.5 Trần Đại Minh Con

1.6 Trần Thùy Minh Con

1.7 Trần Hoàng Tân Anh ruột

1.8 Nguyễn Thị Tuyết Mai Chị dâu

1.9 Trần Thị Hoàng Trinh Em ruột

1.10 Văn Phú Ngọc Em rể

1.11 Trần Thị Tuyên Em ruột

1.12 Lương Chính Lý Em rể

1.13 Trần Thị Thanh Thanh Em ruột

1.14 Trần Đình Ba Em rể

1.15 Trần Thị Thanh Thủy Em ruột

1.16 Nguyễn Văn Hòa Em rể

1.17 Trần Thị Thanh Tú Em ruột

1.18 Nguyễn Hoàng Em rể

1.19 Trần Hoàng Thụy Em ruột

1.20 Phạm Thị Thuận Em dâu

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ(Đính kèm theo Báo cáo tình hình quản trị năm 2017 ngày 22 tháng 01 năm 2018)

STT Họ và tênTài khoản

GDCK (nếu có)

Chức vụ tại công ty (nếu

có)

Số CMND/ Hộ chiếuĐịa chỉ liên hệ

Số cổ phiếu sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Ghi chú

1

Số Ngày cấp Nơi cấp STT Họ và tên

Tài khoản GDCK (nếu có)


có)



kỳ


Ghi chú

2 Phạm Thị Thu HồngTV.HĐQT

&TGĐ 850.513 10,74%

2.1 Phạm Văn Đành Cha

2.2 Phạm Thị Dần Mẹ

2.3 Lưu Hồng Hải Chồng

2.4 Lưu Thị Hồng Hương Con 10.236 0,13%

2.5 Lưu Quang Huy Con 18.336 0,23%

2.6 Phạm Trí Dũng Em ruột

2.7 Nguyễn Thị Bích Hường Em dâu

2.8 Phạm Thị Thu Minh Em ruột 10.353 0,13%

2.9 Phạm Hữu Trung Em ruột

2.10 Nguyễn Thị Lan Em dâu

2.11 Phạm Hữu Thực Em ruột

2.12 Hà Mỹ Linh Em dâu

3 Huỳnh Anh MinhTV.HĐQT& P.TGĐ

3.1 Nguyễn Hải Duyên Vợ

3.2 Huỳnh Ngọc Diệp Con

3.3 Huỳnh Minh Trí Con

3.4 Huỳnh Khương An Anh ruột

3.5 Bùi Thị Tính Chị dâu

3.6 Huỳnh Lệ Thủy Chị ruột

3.7 Huỳnh Ánh Tuyết Chị ruột

3.8 Nguyễn Văn Út Anh rể

3.9 Huỳnh Như Sương Chị ruột

2




có)



kỳ


Ghi chú

3.10 Trần Ngọc Nhung Anh rể

3.11 Huỳnh Kim Phượng Chị ruột

3.12 Đỗ Văn Việt Anh rể

3.13 Huỳnh Mộng Thắm Chị ruột

3.14 Diệp Nguyên Toàn Anh rể

3.15 Huỳnh Phương Dung Chị ruột

3.16 Lê Minh Thảo Anh rể

4 Nguyễn Công Minh KhoaTV.HĐQT & P.TGĐ 28.125 0,36%

4.1 Nguyễn Công Minh Cha

4.2 Nguyễn Thụy Minh Thảo Chị ruột

4.3 Nguyễn Thụy Minh Hà Chị ruột

4.4 Nguyễn Đình Thắng Anh rể

5 Nguyễn Văn Sang TV.HĐQT 0,0%

5.1 Nguyễn Văn Xuân Cha

5.2 Trần Thị Tiến Mẹ

5.3 Ninh Thanh Xuân Vợ

5.4 Nguyễn Ninh Dũng Con

5.5 Nguyễn Ngọc Mai Con

5.6 Nguyễn Văn Ba Em

5.7 Nguyễn Ngọc Bích Em

5.8 C.ty CP ĐT TM Hoa Sen VN 1.384.700 17,5%

6 Trần Văn Hậu TV.HĐQT 0 0,0%

3




có)



kỳ


Ghi chú

6.1 Trần Văn Hùng Cha

6.2 Nguyễn Thị Ý Mẹ

6.3 Đinh Thị Bích Châu Vợ

6.4 Trần Ngọc Hảo Con

6.5 Trần Văn Hai Anh ruột

6.6 Trần Văn Hân Em ruột

6.7 Cty CP Phát triển Hùng HậuGD bán ngày

22/5/2017

7 Phạm Văn Tỏ TV.HĐQT 0 0,0%

7.1 Lê Thị Anh Vợ

7.2 Phạm Lê Như Quỳnh Con

7.3 Phạm Ngọc Trâm Con

7.4 Phạm Văn Điền Anh ruột

7.5 Dương thị Phe Chị dâu

7.6 Phạm Văn Kiềm Anh ruột

7.7 Phạm Văn Sáng Anh ruột

7.8 Trương Bạch Mai Chị dâu

7.9 Phạm Thị Ánh Chị ruột

8 Trần Hoàng NgânTrưởng

BKS 0 0,0%

8.1 Trần Hoàng Long Cha

8.2 Huỳnh Thị Ngọc Điệp Mẹ

8.3 Phan Thị Hồng Lý Vợ

8.4 Trần Thị Huỳnh Nga Em ruột

4




có)



kỳ


Ghi chú

8.5 Nguyễn An Thông Em rể

9 Phạm Thanh Loan TV.BKS 5.956 0,08%

9.1 Trương Phụng Hoàng Mẹ

9.2 Phạm Thanh Phong Anh ruột

9.3 Nguyễn Thị Hồng Phượng Chị dâu

9.4 Phạm Thanh Sang Em ruột

9.5 Bùi Bích Hà Em dâu

10 Hồ Sỹ Thọ TV.BKS 0 0,0%

10.1 Hồ Sỹ Hòa Cha ruột

10.2 Trần Thị Thanh Mẹ ruột

10.3 Hồ Thúy Nhàn Chi ruột

10.4 Hồ Sỹ Thắng Em ruột

10.5 Vũ Thị Thu Thủy Em dâu

10.6 Biện Thị Thu Hương Vợ

10.7 Hồ Thị Khánh Linh Con

11 Nguyễn Tuấn BaoPhó

Tổng GĐ 0 0,0%

11.1 Lê Thị Chuyên Mẹ

11.2 Nguyễm Kim Tiến Vợ

11.3 Nguyễn Việt Lan Con

11.4 Nguyễn Việt Đức Con

11.5 Nguyễn Thị Đương Chị ruột

5




có)



kỳ


Ghi chú

11.6 Nguyễn Thị Kim Anh Em ruột

11.7 Lê Văn Liêm Em rể

11.8 Nguyễn Thị Kim Em Em ruột

11.9 Nguyễn Văn Không Em ruột

11.10 Nguyễn Thị Cụt Em ruột

12 Nguyễn Thị NgaKế toán trưởng 5.392 0,07%

12.1 Nguyễn Văn Thuần Cha

12.2 Nguyễn Mộng Hùng Chồng

12.3 Nguyễn Hồng Ngọc Con

12.4 Nguyễn Quang Cường Con

12.5 Nguyễn Thị Son Chị ruột

12.6 Đặng Văn Hội Anh rể

12.7 Nguyễn Văn Nhung Anh ruột

12.8 Nguyễn Thị Liên Chị dâu

12.9 Nguyễn Thị Nhạn Chị ruột

12.10 Nguyễn Văn Phúc Anh rể

13 Lê Thị Kim PhượngNgười được UQ.CBTT 16.854 0,21%

13.1 Lê Văn Sách Cha

13.2 Lê Thị Nghĩa Mẹ

13.3 Hứa Quang Thái Chồng

13.4 Hứa Thị Phương Thanh Con

6




có)



kỳ


Ghi chú

13.5 Lê Thị Trung Em ruột

13.6 Nguyễn Đoan Hùng Em rể

13.7 Lê Hữu Văn Em ruột

13.8 Đỗ Thanh Mỹ Em dâu

13.9 Lê Hữu Minh Em ruột

13.10 Đặng Thị Thu Hiền Em dâu

13.11 Lê Cao Chính Em ruột

13.12 Lê Thị Ngọc Thúy Em ruột

13.13 Hoàng Văn An Em rể

13.14 Lê Hữu Đạo Em ruột

13.15 Phạm Thị Ngân Em dâu

13.16 Lê Thị Bích Trâm Em ruột 1.517 0,02%

13.17 Lê Hữu Luân Em ruột

13.18 Nguyễn thị Diệu Hiền Em dâu

13.19 Lê Thị Tường Anh Em ruột

13.20 Trần Văn Thoại Em rể

Tp.Hồ Chí Minh, ngày 22 tháng 01 năm 2018TM. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

CHỦ TỊCH

Trần Hoàng Thao

7

DANH SACII GIAo DICII GITTA CONG TY v6I NGTIdI c6 LI6,N QUAN ctTA CONG TY;rro4c crtrA coNG Ty vor cd DdNc r,6N, NcuorNOr BO,NGUoT c6 r,rtx quax ctrANGUorNOrBO

(DInh kim theo Bdo cdo tinh hinh qudn tri ndm 2017 ngay 22 thdng 01 ndm 2018)

Tp.H6 Ch[ Minh, ngdy 22 thdng 0] ndm 201B

stt TGn t6 chric/crinhin

M6i quan hQ li6nquan

vcri Cdng ty

sii ci6y NSn(CMND/H6 chi6uiDKKD)

Dla chitrg sO

chinh/Dla chiliOn hG

Thdi di6mgiao dlch

v6'i Cdng ty

56 Ngh!quyOtlguy6t

dlnh ctaEHDCD/HDQTth6ng qua (n6u

c6\

Sd cd phi5us& hiru cuiii LV

Ghi chri

S6Ngnvcap

Noi c6p 56 CP Tn 16

xn6Nc cO

:: / CO PHAIJ \ <#'fi;''s3\ sAr0cox\-ra\ r

#ar DONG QUAN rRI

trin Hohng Thao

DANH SACH GrAO UtgH CUA NGrrOr Xal BQ yA XCUOI CO r.rnN QUANDor vor co pnrru cua c6ruc ry

Mfl chrfrng kho6n: ,or'ntnh kdm theo Bdo cdo tinh hinh qudn tr! ndm 2017 ngdy 22 thdng 0l ndm 20Is)

Tp.H6 Chi Minh, ngiry 22th6ng 01 ndrr 2018

sttNguuli thgc hiQn giao

dichQuan hQ vtfi Ngutri n6i

b0

Sii c6 phi6us& hiru elnu kj

Sii c6 phi6us0 hiru cu6i t<3, Ly do ting /gif,m

(mua/b6n, chuy6n d6i, ttru&ng;56 CP Tv le sii cp ri l0

IC6ng ty CP PhSt tri6nHirng H6u

Ong Trin Vdn HAu -

TV.HDQT1.384.700 17,49yo 0 0,000 B6n c6 phiOu

2 Nguy6n ThiNga Nguoi nQi b0 19.592 0,25y0 s.392 0,07yo B6n c6 phi6u

{PtYIi,!/ COIIG TY';'/ ;;';;i;,

1 {tue*s+*ut+tut+

f\ sAFijc0

At

DONG QUAN TRI

Trin Hoirng Thao

Documents

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2017 2017/BC QUAN TRI CTY 2017.pdf · Thông qua các báo cáo 1. Báo cáo của Hội đồng quản trị về kết quả hoạt