รายงานประจำปี ณ 30 กันยายน 2562 (K-PLAN2) 2 · (K-PLAN2) รายงานประจำปี ... Total Return Index อายุระหว่าง

รายงานประจำป กองทนเปดเค แพลน 2 (K-PLAN2) สำหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

กองท

นเปด

เค แ

พลน

2 (K-P

LAN2)

รายงานประจำป ณ 30 กนยายน 2562

กองทนเปดเค แพลน 2 ประเภทโครงการ กองทนผสม แบบกำหนดสดสวนการลงทนในตราสารทน ประเภท รบซอคนหนวยลงทน อายโครงการ ไมกำหนดอายโครงการ จำนวนเงนทนของโครงการ 5,000 ลานบาท จำนวนหนวยลงทน 500 ลานหนวย วนทจดทะเบยนกองทน 28 ตลาคม 2553 รอบระยะเวลาบญช 1 ตลาคม ถง 30 กนยายน วตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการ กองทนมนโยบายทจะลงทนในตราสารแหงทน ตราสารแหงหน และหรอเงนฝาก รวมทงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนทไมขดตอกฎหมาย ก.ล.ต. โดยกองทนจะลงทนในหรอมไวซงตราสารแหงทนไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน รวมทง กองทนสามารถลงทนในตางประเทศไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ทงน กองทนอาจจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอการเพมประสทธภาพการบรหาร การลงทน (Efficient Portfolio Management) และอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) อยางไรกตาม กองทนจะไมลงทนในหลกทรพยทไมม การซอขายในตลาด (unlisted) ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (non - investment grade) และตราสารหนท ไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Securities) ทงน กองทนอาจมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได เฉพาะกรณทตราสารหนนนไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสามารถลงทนได (Investment grade) ขณะทกองทนลงทนเทานน อยางไรกตาม กองทนอาจไมดำรงอตราสวนการลงทนในหรอม ไวซงตราสารแหงทน ดงกลาวได หากเกดเหตการณทอตราสวนการลงทนในตราสารแหงทนตามทกลาวมาแลวขางตน มสดสวนตงแตรอยละ 30 ขนไปของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยมไดเกดจากการลงทนในตราสารแหงทนเพมเตม บรษทจดการจะดำเนนการแก ไขอตราสวนใหเปนไปตามกำหนดขางตนภายใน 30 วนทำการนบแตวนทปรากฏเหตดงกลาว และบรษทจะรายงานการไมสามารถลงทนใหเปนไปตามสดสวนการลงทนทกำหนดไวในโครงการใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ นอกจากน กรณทกองทนมการลงทนในตางประเทศ โดยในสภาวการณปกต กองทนจะปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนไมนอยกวารอยละ 90 ของมลคาเงนลงทนในตราสารหนในตางประเทศ โดยจะปรบมลคาการปองกนความเสยงอยางสมำเสมอ อยางไรกตาม กองทนจะไมปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนสำหรบเงนลงทนในตราสารทนในตางประเทศ ดงนน ในกรณทกองทนลงทนในตราสารทนในตางประเทศเพยงอยางเดยว กองทนจะไมทำการปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนของจำนวนเงนลงทนในตางประเทศทงจำนวน

นโยบายการจายเงนปนผล มนโยบายไมจายเงนปนผล ผดแลผลประโยชน ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) นายทะเบยน บมจ.ธนาคารกสกรไทย

1

สรปขอมลการเงนทสำคญ ป 2561/2562 ป 2560/2561 วนท 1 ตลาคม 2561 วนท 1 ตลาคม 2560 สนสดวนท 30 กนยายน 2562 สนสดวนท 30 กนยายน 2561 มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 1,910,275,321.15 3,148,241,168.41 มลคาทรพยสนสทธตอหนวย (บาท) 15.9487 15.8416 การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธ จากการดำเนนงาน (บาท) 12,927,782.28 37,149,028.16 การเพมขน (ลดลง) ในสนทรพยสทธ จากการดำเนนงานตอหนวยลงทน (บาท) 0.1079 0.1869 การเปลยนแปลงของมลคาทรพยสนสทธ (%)* 0.67 2.13 การเปลยนแปลงของเกณฑมาตรฐาน (%)** 1.28 2.96 * ใชขอมลทเปนวนทำการสดทายของรอบระยะเวลาบญช ** ตวชวด คาเฉลยของดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยฯ (SET TRI) (20%) TBMA Government Bond Total Return Index อายระหวาง 1-3 ป (50%) Total Return of ThaiBMA MTM Corporate Bond Index อาย 1-3 ป (A-ขนไป) (15%) MSCI ACWI Net Total Return USD Index (10%) ปรบดวย อตราแลกเปลยนเพอแปลง เปนสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทน และ US Generic Government 12 Month Yield (5%) บวกดวย Average Credit Spread ของตราสารทมอนดบตำสดในระดบ Investment Grade (BBB) อาย 1 ป ในชวงระยะเวลาทคำนวณผลตอบแทน และปรบดวยตนทน การปองความเสยงดานอตราแลกเปลยน #* กอนวนท 1 กมภาพนธ 2560 ใชดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยฯ (SET TRI) (20%) TBMA Government Bond Total Return Index อายระหวาง 1-3 ป (50%) MSCI ACWI Net Total Return USD Index (10%) ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอแปลงเปนสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณ ผลตอบแทน และ ดชนดอกเบยกยมระหวาง ธนาคารสำหรบระยะเวลา 12 เดอน สกลเงนดอลลารสหรฐ (SIBU12M Index) (20%) บวกดวย Average Credit Spread ของตราสารทมอนดบตำสด ในระดบ Investment Grade (BBB) อาย 1 ป ในชวงระยะเวลาทคำนวณผลตอบแทน และปรบดวยตนทน การปองความเสยงดานอตราแลกเปลยนและไดเชอมตอกบดชนชวดปจจบนตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2560

2

กองทนเปดเค แพลน 2

รายงานและวเคราะหผลการดำเนนงานของกองทนเปดเค แพลน 2 รอบระยะเวลา 1 ตลาคม 2561 - 30 กนยายน 2562

ตลาดทน ในรอบปบญชทผานมาตลาดหนไทยปรบตวผนผวนตลอดทงปจากระดบ 1,756.41 จด ณ สนเดอนกนยายน 2561 ทำจดตำสดของปท 1,546.62 ณ ปลายป 2561 และปดทระดบ 1,637.22 จด ณ สนรอบปบญช คดเปนการปรบลดลง 119.19 จด หรอลดลงรอยละ 6.79 ในชวงแรกของรอบปบญชจนถงปลายป 2561 ตลาดปรบตวในทศทางขาลง และแตะจด ตำสดของรอบปบญชทระดบ 1,546.62 จด ในปลายเดอนธนวาคม 2561 ภายหลงตวเลขเศรษฐกจของประเทศตางๆ สงสญญาณชะลอตว นอกจากน ยงมความกงวลตอปจจยทสงผลตอความไมแนนอนทางเศรษฐกจ ไมวาจะเปนการแยกตวจากสหภาพยโรปของสหราชอาณาจกร (Brexit) ซงมกำหนดในชวงปลายไตรมาส 1 ป 2562 การปดทำงานของหนวยงานรฐบาล (Government shutdown) ของสหรฐฯ ซงมแนวโนมยดเยอ ราคานำมนปรบตวลดลงอยางรนแรงจนทำจด ตำสดท 50 ดอลลารสหรฐตอบารเรลในปลายป 2561 จากความกงวลตอปรมาณความตองการใชนำมนทอาจจลดลงในอนาคตจากการชะลอตวลงของเศรษฐกจจน รวมถงการประกาศเลอน การควำบาตร Iran จากเดมทมผลบงคบในเดอนพฤศจกายน 2561 ออกไปเปนตนเดอน พฤษภาคม 2562 ในขณะทตวเลขเศรษฐกจในประเทศกสงสญญาณชะลอตวลงเชนกน รวมทง มประเดนทกระทบราคาหนจากนโยบายภาครฐทอาจสงผลกระทบตอบรษทจดทะเบยน เชน ราง พ.ร.บ. ภาษทดนและสงปลกสราง, การคมสนเชอภาคอสงหารมทรพย การควบคม ราคายา เวชภณฑและคารกษาพยาบาล กดดนใหตลาดปรบตวลดลงตอเนองในชวงทายของป ในชวงครงปแรกของป 2562 ตลาดหนปรบตวผนผวนในทศทางขาขน โดยมปจจยบวก จากความชดเจนของวนเลอกตงของไทยซงสงผลดตอแนวโนมเศรษฐกจภายในประเทศ ราคานำมนทฟนตวดขนจากอปทานนำมนในตลาดโลกทคาดวาจะลดลงซงเปนผลจากการทสหรฐฯ ประกาศควำบาตรบรษทนำมนแหงชาตของประเทศเวเนซเอลาและอหราน และความรวมมอในการลดกำลงการผลตตามขอตกลงของกลม OPEC และประเทศพนธมตร รวมถงทาทการผอนคลายทางการเงนทมากขนของธนาคารกลางสหรฐฯ สงผลเชงบวกตอบรรยากาศการลงทนโดยรวม กระแสเงนลงทนไหลกลบเขาลงทนในสนทรพยเสยงทวโลกอกครง อยางไรกดประเดนสงคราม การคาระหวางสหรฐฯและจนยงเปนปจจยสำคญททวโลกจบตา ทาทและความคบหนา ในการเจรจาระหวางทงสองประเทศสงผลตอแนวโนมเศรษฐกจโลกและบรรยากาศในการลงทนอยางมนยสำคญ ในชวงตนเดอนพฤษภาคม ประเดนสงครามการคากลบทวความรนแรงมากขน ประธานาธบดทรมปประกาศขนภาษสนคานำเขาจากจนมลคา 2 แสนลานดอลลารจากอตรา 10% เปน 25% ประกอบกบการประกาศคงดอกเบยของธนาคารกลางสหรฐฯ ทำใหเกดความผนผวนในตลาดหนทวโลกในทศทางขาลงอกครง อยางไรกตาม ตลาดกลบตวอยางเรวในปลายเดอนพฤษภาคมนนเองจากความผอนคลายความกงวลเรองสงครามการคา ภายหลงจากทสหรฐฯ

3

และ จน เรมกลบมาเจรจาทางการคากนอกครง นอกจากนการประกาศเพมนำหนกหนไทยในดชน MSCI ซงมผลตงแตวนท 28 พฤษภาคม ทำใหนกลงทนตางชาตเพมการลงทนในหนไทย ตามสดสวนนำหนกดชน มลคาการซอขายของตลาดหลกทรพยในวนนนทำสถตสงสดกวา 2 แสนลานบาท ประกอบกบนโยบายทางการเงนของธนาคารกลางสหรฐฯ และธนาคารกลางตางๆ ทผอนคลายมากขน สงผลใหนกลงทนตางชาตกลบมามสถานะซอสทธอยางมนยสำคญ รวมถงปจจยภายในประเทศทสนบสนนการลงทน ไดแก ความชดเจนในการจดตงรฐบาลชดใหม ทำใหเกดแรงซอในกลมหนขนาดใหญสงผลใหตลาดปรบตวดขนแตะระดบ 1,748 จดในตนเดอนกรกฎาคม อยางไรกตาม ตลาดปรบตวลดลงแรงและกลบมาอยทระดบ 1,600 จดอกครงภายหลงประธานาธบดทรมปประกาศขนภาษสนคานำเขาจากจนมลคา 3 แสนลานดอลลารในอตรา 10% มผลวนท 1 กนยายน ในขณะทจนกตอบโตดวยการประกาศเกบภาษสนคานำเขาจากสหรฐฯ มลคา 7.5 หมนลานเหรยญสหรฐฯ ในอตรา 5-10% นอกจากน ตลาดหนไทยยงไดรบแรงกดดนจากแรงขายหนกลมธนาคารภายหลง คณะกรรมการนโยบายทางการเงนประกาศลดดอกเบยนโยบายรวมถงผลการดำเนนงานประจำไตรมาส 2/62 ของบรษทจดทะเบยนทตำกวา ตลาดคาดการณ ตวเลขเศรษฐกจเดอนสงหาคมทขยายตวชะลอลง และคาเงนบาททแขงคาสด ในรอบ 6 ป รวมทงความกงวลตอผลกระทบดานการสงออกของไทยจากการทสหรฐฯ ประกาศ ตดสทธพเศษทางภาษศลกากร GSP ของไทยซงจะมผลวนท 25 เมษายน 2563 ดชนปดท ระดบ 1,637.22 จด ณ สนรอบปบญช ความเหนของบรษทจดการกองทนรวมเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม กองทนเปดเค แพลน 2 เปนกองทนทมนโยบายทจะลงทนทงในตราสารแหงทน ตราสารแหงหน และ/หรอ เงนฝาก รวมทงหลกทรพยหรอทรพยสนอน และอาจจะลงทนตางประเทศได ไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในสวนของตราสารทนกองทนสามารถลงทนตราสารทนไมเกนรอยละ 30 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดย ณ สนเดอน กนยายน 2562 กองทนมสดสวนการลงทนในตราสารทนประมาณรอยละ 28.58 ของมลคาสนทรพยสทธ ตราสารหนประมาณรอยละ 65.86 ของมลคาทรพยสนสทธ และเงนฝาก สถาบนการเงนและสนทรพยสภาพคลองหกหนสนคางชำระประมาณรอยละ 5.56 ของมลคาสนทรพยสทธ โดยการลงทนในตราสารทนมหมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนสงกวาสดสวนของตลาดฯ (Overweight) ไดแก เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร สอและสงพมพ การแพทย พาณชย ขนสงและโลจสตกส การทองเทยวและสนทนาการ หมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนใกลเคยงกบสดสวนของตลาดฯ (Neutral Weight) ไดแก พฒนาอสงหารมทรพย บรการรบเหมากอสราง เงนทนและหลกทรพย อาหารและเครองดม ยานยนต ประกนภยและประกนชวต วสดกอสราง หมวดอตสาหกรรมทกองทนลงทนนอยกวาสดสวนของตลาดฯ (Underweight) ไดแก พลงงานและสาธารณปโภค ปโตรเคมและเคมภณฑ ธนาคาร

4


สำหรบการลงทนในตราสารหน กองทนเนนการลงทนตราสารหนภาคเอกชน ประมาณ รอยละ 40.66 ของมลคาทรพยสนสทธ ขณะทรอยละ 25.20 ของมลคาทรพยสนสทธเปนตราสารภาครฐ กองทนมดเรชนเฉพาะในสวนตราสารหนอยทประมาณ 2.89 ป การเปลยนแปลงทเกดขนในรอบปบญชทผานมาเมอเทยบกบรอบปบญชกอนหนา กองทนลงทนตราสารทน ณ สนเดอน กนยายน 2562 มสดสวนรอยละ 28.58 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน เพมขนเมอเปรยบเทยบกบสดสวนการลงทนทประมาณรอยละ 27.41 ของมลคาทรพยสนสทธ ณ สนเดอน กนยายน 2561 โดยหมวดอตสาหกรรมทลงทนเพมสงขน ไดแก เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร สอและสงพมพ พาณชย ขนสงและโลจสตกส การแพทย อาหารและเครองดม วสดกอสราง ประกนภยและประกนชวต และปรบลดการลงทนในกลม ธนาคาร พฒนาอสงหารมทรพย ชนสวนอเลกทรอนกส ปโตรเคมและเคมภณฑ บรการ รบเหมากอสราง การทองเทยวและสนทนาการ ยานยนต เงนทนและหลกทรพย พลงงานและสาธารณปโภค ในสวนของตราสารหน ณ สนเดอน กนยายน 2562 กองทนมการลงทนรอยละ 65.86 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารหนรฐบาล ตราสารหนทออกโดยธนาคารแหงประเทศไทยและตราสารหนภาคเอกชน โดยดเรชนของสวนตราสารหนอยทประมาณ 2.89 ป เมอเปรยบเทยบกบวนสนรอบบญชปกอนหนา กองทนลงทนรอยละ 71.20 ของมลคาทรพยสนสทธในตราสารหนรฐบาล ตราสารหนทออกโดยธนาคารแหงประเทศไทย และตราสารหนภาคเอกชนสำหรบดเรชน ของกองทนในสวนตราสารหนอยทประมาณ 2.04 ป ผลการดำเนนงานของกองทน ในรอบปบญชทผานมากองทนมผลการดำเนนงานเพมขนรอยละ 0.67 ในขณะทเกณฑมาตรฐานเพมขนรอยละ 1.28 กองทนจงมผลการดำเนนงานนอยกวาเกณฑมาตรฐานรอยละ 0.61 ผลการดำเนนงานของกองทนหลก ไมม

5

ผลการดำเนนงานของกองทนเปดเค แพลน 2 (1) ผลการดำเนนงานตามปปฏทนยอนหลง หนวย : % ตอป

ป 2552*S 2553 2554 2555 2556 2557 2558 2559 2560 2561

ผลตอบแทนกองทนรวม 1.46 11.35 -0.21 12.46 2.46 6.88 1.08 6.50 6.27 -3.39

ผลตอบแทนตวชวด** 1.48 10.37 3.42 11.40 4.81 6.91 0.51 6.38 6.32 -1.56

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำเนนงาน

2.01 4.58 6.39 3.89 6.59 3.94 4.01 4.39 2.31 3.68

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด

5.59 4.37 5.58 3.23 4.59 2.89 3.50 3.44 1.54 2.95 *S ผลการดำเนนงานตงแตวนจดตงกองทนจนถงวนทำการสดทายของปปฏทน (2) ผลการดำเนนงานยอนหลง ณ วนท 30 กนยายน 2562 หนวย : %

ตงแตตนป

3 เดอน

6 เดอน

1 ป (ตอป)

3 ป (ตอป)

5 ป (ตอป)

ตงแต จดตง (ตอป)

ผลตอบแทนกองทนรวม 3.93 -0.15 2.07 0.67 2.58 2.57 4.81

ผลตอบแทนตวชวด** 4.41 -0.09 1.67 1.28 3.50 3.15 5.42

ความผนผวน (Standard deviation) ของผลการดำเนนงาน (% ตอป) 2.80 3.25 2.84 3.25 3.20 3.56 4.45

ความผนผวน (Standard deviation) ของตวชวด (% ตอป) 2.38 2.76 2.49 2.83 2.44 2.91 3.69

** ตวชวด คาเฉลยของดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยฯ (SET TRI) (20%) TBMA Government Bond Total Return Index

อายระหวาง 1-3 ป (50%) Total Return of ThaiBMA MTM Corporate Bond Index อาย 1-3 ป (A-ขนไป) (15%) MSCI ACWI Net Total Return USD Index (10%) ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอแปลงเปนสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทน และ US Generic Government 12 Month Yield (5%) บวกดวย Average Credit Spread ของตราสารทมอนดบตำสดในระดบ Investment Grade (BBB) อาย 1 ปในชวงระยะเวลาทคำนวณผลตอบแทน และปรบดวยตนทนการปองความเสยงดานอตราแลกเปลยน

#* กอนวนท 1 กมภาพนธ 2560 ใชดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยฯ (SET TRI) (20%) TBMA Government Bond Total Return Index อายระหวาง 1-3 ป (50%) MSCI ACWI Net Total Return USD Index (10%) ปรบดวยอตรา แลกเปลยนเพอแปลงเปนสกลเงนบาท ณ วนทคำนวณผลตอบแทน และ ดชนดอกเบยกยมระหวางธนาคารสำหรบระยะเวลา 12 เดอน สกลเงนดอลลารสหรฐฯ (SIBU12M Index) (20%) บวกดวย Average Credit Spread ของตราสารทมอนดบตำสด ในระดบ Investment Grade (BBB) อาย 1 ป ในชวงระยะเวลาทคำนวณผลตอบแทน และปรบดวยตนทนการปองความเสยงดานอตราแลกเปลยนและไดเชอมตอกบดชนชวด ปจจบนตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2560

ผลการดำเนนงานในอดตของกองทนรวม มไดเปนสงยนยนถงผลการดำเนนงานในอนาคต เอกสารการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวมฉบบน ไดจดทำขนตามมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม

ของสมาคมบรษทจดการลงทน

6


คานายหนาซอขายหลกทรพย ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

อนดบ ชอ คานายหนา อตราสวน (บาท) คานายหนา

1 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) 843,560.06 30.35% 2 บรษทหลกทรพย เครดต สวส (ประเทศไทย) จำกด 327,926.65 11.80% 3 บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) 215,991.80 7.77% 4 บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จำกด 184,354.41 6.63% 5 บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) 154,827.56 5.57% 6 บรษทหลกทรพย ทสโก จำกด 120,198.84 4.32% 7 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จำกด 108,985.37 3.92% 8 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) 106,536.69 3.83% 9 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จำกด 102,349.54 3.68% 10 บรษทหลกทรพย แมคควอร (ประเทศไทย) จำกด 79,811.55 2.87% 11 อนๆ 535,098.29 19.25% รวม 2,779,640.76 100.00%

7

แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม ของรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 เมษายน 2562 ถงวนท 30 กนยายน 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน* จำนวนเงน รอยละของมลคา (Fund's Direct Expense) (พนบาท) ทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 10,237.31 0.40 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 409.49 0.02 คานายทะเบยน (Registrar Fee) 1,023.73 0.04 คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) ไมม ไมม คาธรรมเนยมประกนเงนทน (Guarantor fee) ไมม ไมม คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมม ไมม คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 16.58 0.00 คาใชจายอนๆ (Other Expenses)** 195.21 0.01 รวมคาใชจายทงหมด (Total Fund’s Direct Expenses)*** 11,882.32 0.47

* คาธรรมเนยมและคาใชจายทหกจากกองทนรวมไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาใชจายอนท < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ *** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย

8


แบบแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม ของรอบระยะเวลาตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทน* จำนวนเงน รอยละของมลคา (Fund's Direct Expense) (พนบาท) ทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 22,568.12 0.80 คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 902.72 0.03 คานายทะเบยน (Registrar Fee) 2,256.81 0.08 คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) ไมม ไมม คาธรรมเนยมประกนเงนทน (Guarantor fee) ไมม ไมม คาใชจายการใชดชน (Index License Expense) 245.65 0.01 คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ไมม ไมม คาโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 24.04 0.00 คาใชจายอนๆ (Other Expenses)** 272.18 0.01 รวมคาใชจายทงหมด (Total Fund’s Direct Expenses)*** 26,269.52 0.93

* คาธรรมเนยมและคาใชจายทหกจากกองทนรวมไดรวมภาษมลคาเพมแลว ** คาใชจายอนท < รอยละ 0.01 ของมลคาทรพยสนสทธ *** ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพยและคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย

9

10


11

12


13

14


15

16


17

18


19

20


21

22


23

24


25

26


27

28


29

30


31

32


33

34


35

36


รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดเค แพลน 2

ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2562 รายละเอยดการลงทน CG Scoring มลคาตาม % NAV ป 2561 (*) ราคาตลาด หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 1,968,129,809.23 103.03 หนสามญ จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ -ธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ 10,357,950.00 0.54 บมจ.ธนาคารกสกรไทย 9,953,400.00 0.52 ธนาคารเกยรตนาคน จำกด (มหาชน) 9,398,400.00 0.49 บมจ.ธนาคารกรงไทย 6,264,240.00 0.33 บมจ.ธนาคารไทยพาณชย 9,841,200.00 0.52 บมจ.ทสโก ไฟแนนเชยลกรป 7,646,500.00 0.40 -วสดกอสราง บมจ.ทโอเอ เพนท (ประเทศไทย) 5,520,150.00 0.29 บมจ.ปนซเมนตไทย 15,544,800.00 0.81 -ปโตรเคมและเคมภณฑ บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 6,425,250.00 0.34 -พาณชย บมจ.สยามแมคโคร 4,897,125.00 0.26 บมจ.สยามโกลบอลเฮาส 3,436,350.00 0.18 บมจ.โฮมโปรดกส เซนเตอร 5,978,160.00 0.31 บมจ.อนเดกซ ลฟวงมอลล - 935,900.00 0.05 บมจ.ซพ ออลล 48,920,625.00 2.56 -เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร บมจ.โทเทล แอคเซส คอมมนเคชน 12,569,500.00 0.66 บมจ.แอดวานซ อนโฟร เซอรวส 36,058,000.00 1.89 บมจ.อนทช โฮลดงส 23,128,050.00 1.21 -พลงงานและสาธารณปโภค บมจ.กลฟ เอนเนอรจ ดเวลลอปเมนท 22,448,000.00 1.18 บมจ.ปตท. 41,652,750.00 2.18

37

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพนของ กองทนเปดเค แพลน 2 (ตอ)

ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2562 รายละเอยดการลงทน CG Scoring มลคาตาม % NAV ป 2561 (*) ราคาตลาด บมจ.ปตท.สำรวจและผลตปโตรเลยม 19,795,600.00 1.04 บมจ.ราช กรป 6,692,400.00 0.35 บมจ.บ.กรม เพาเวอร 6,522,100.00 0.34 -สอและสงพมพ บมจ.แพลน บ มเดย 6,678,760.00 0.35 บมจ.วจไอ 16,041,710.00 0.84 -เงนทนและหลกทรพย บมจ.ศรสวสด คอรปอเรชน 10,574,819.25 0.55 บมจ.อออน ธนสนทรพย 6,572,800.00 0.34 -อาหารและเครองดม บมจ.เจรญโภคภณฑอาหาร 4,047,750.00 0.21 บมจ.ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 19,981,500.00 1.05 บมจ.โอสถสภา - 7,941,700.00 0.42 บมจ.นำมนพชไทย 1,463,800.00 0.08 -การแพทย บมจ.โรงพยาบาลจฬารตน 9,192,774.00 0.48 บมจ.บางกอก เชน ฮอสปทอล 14,444,360.00 0.76 บมจ.กรงเทพดสตเวชการ 13,317,260.00 0.70 -การทองเทยวและสนทนาการ บมจ.ด เอราวณ กรป 7,531,875.00 0.39 -ประกนภยและประกนชวต บมจ.ทควเอม คอรปอเรชน - 2,488,250.00 0.13 -บรการรบเหมากอสราง บมจ.ชโน-ไทย เอนจเนยรง 1,846,000.00 0.10 บมจ.ช.การชาง 4,845,640.00 0.25 -พฒนาอสงหารมทรพย บมจ.เซนทรลพฒนา 6,528,000.00 0.34 บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 1,991,250.00 0.10

38



ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2562 รายละเอยดการลงทน CG Scoring มลคาตาม % NAV ป 2561 (*) ราคาตลาด บมจ.แลนดแอนดเฮาส 7,965,120.00 0.42 บมจ. ศภาลย 11,453,850.00 0.60 บมจ.ดบบลวเอชเอ คอรปอเรชน 7,196,168.00 0.38 -ขนสงและโลจสตกส บมจ.บทเอส กรป โฮลดงส 13,495,140.00 0.71 บมจ.ทางดวนและรถไฟฟากรงเทพ 3,272,400.00 0.17 บมจ.ทาอากาศยานไทย 45,066,775.00 2.36 -ยานยนต บมจ.สมบรณ แอดวานซ เทคโนโลย 588,000.00 0.03 ไมจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ -พฒนาอสงหารมทรพย บมจ.แอสเสท เวรด คอรป - 4,039,800.00 0.21 ใบสำคญแสดงสทธในการซอหนสามญ -อาหารและเครองดม บมจ. ไมเนอร อนเตอรเนชนแนล 118,134.36 0.01 หนวยลงทน จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ 3,259,020.00 0.17 พนธบตรรฐบาล/พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 111,825,684.71 5.85 อายคงเหลอ 1-3 ป 151,644,907.92 7.94 อายคงเหลอมากกวา 3 ป 217,934,924.67 11.41 หนก อนดบความนาเชอถอ AAA(tha) 52,056,354.56 2.73 อนดบความนาเชอถอ AAA 73,875,654.20 3.87 อนดบความนาเชอถอ AA+(tha) 44,054,761.21 2.31 อนดบความนาเชอถอ AA-(tha) 8,950,831.01 0.47

39


ขอมล ณ วนท 30 กนยายน 2562 รายละเอยดการลงทน CG Scoring มลคาตาม % NAV ป 2561 (*) ราคาตลาด อนดบความนาเชอถอ AA(tha) 13,533,431.67 0.71 อนดบความนาเชอถอ AA 153,140,183.85 8.02 อนดบความนาเชอถอ AA- 40,891,913.45 2.14 อนดบความนาเชอถอ A+ 145,204,767.36 7.60 อนดบความนาเชอถอ A 92,215,668.35 4.83 อนดบความนาเชอถอ A-(tha) 15,277,156.38 0.80 อนดบความนาเชอถอ A- 113,493,411.63 5.94 อนดบความนาเชอถอ BBB+ 24,213,597.75 1.27 ตวแลกเงน/ตวสญญาใชเงน 39,884,346.32 2.09 เงนฝาก 68,632,837.35 3.59 เงนฝากประจำ 55,370,271.23 2.90 สนทรพยหรอหนสนอน (57,854,488.08) (3.03) มลคาทรพยสนสทธ 1,910,275,321.15 บาท อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (PTR) : 205.09%

40


(*) คำอธบาย Corporate Governance Scoring หรอ “CG Scoring” CG Scoring คอการวดผลการกำกบดแลกจการทดของบรษทจดทะเบยนไทยโดยสมาคม สงเสรมสถาบนกรรมการบรษทไทย (“IOD”) โดยกรอบในการพจารณาและนำหนกการใหคะแนนทใช ในป 2561 แบงออกเปน 5 หมวด ดงตอไปน 1. สทธของผถอหน 15% 2. การปฏบตตอผถอหนอยางเทาเทยมกน 10% 3. การคำนงถงบทบาทของผมสวนไดเสย 20% 4. การเปดเผยขอมลและความโปรงใส 20% 5. ความรบผดชอบของคณะกรรมการ 35% โดย IOD จะทำการเผยแพรรายชอเฉพาะบรษทท ไดคะแนนอยในระดบ “ด” ขนไป ซงม 3 กลมคอ “ด” “ดมาก” และ “ดเลศ” โดยใชสญลกษณตามตารางดงกลาวขางลาง ชวงคะแนน สญลกษณ ความหมาย SCORE Range Number of Logo 90-100 ดเลศ 80-89 ดมาก 70-79 ด 60-69 ดพอใช 50-59 ผาน ตำกวา 50 No logo given N/A

41

รายงานสรปจำนวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทน

กลมของตราสาร มลคาตามราคาตลาด % NAV (ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ 481,405,517.30 25.20 (ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 201,263,650.75 10.54 ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน (ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ 739,531,966.83 38.71 ทสามารถลงทนได (investment grade) (ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบ 0.00 0.00 ตำกวาอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) หรอ ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (จ) ตราสารทมคณสมบตไมครบตามประกาศคณะกรรมการ 0.00 0.00 กำกบตลาดทน ท ทน.87/2558

รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทนทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว

อนดบ อนดบ มลคา มลคาตาม

ประเภท ผออก วนครบกำหนด ความนาเชอถอ ความนาเชอถอ หนาตว ราคาตลาด

ของตราสาร ของผออก/คำประกน 1. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกรงเทพ N/A AA+(tha),F1+(tha) 12,258,333.48 2. เงนฝากธนาคาร บมจ.ธนาคารกสกรไทย N/A AA+(tha),F1+(tha) 56,374,503.87 3. เงนฝากธนาคาร บมจ.ภทรประกนภย N/A N/A 431.26 4. เงนฝากประจำ ธนาคารอาคารสงเคราะห 16 ม.ค. 2563 N/A AAA(tha),F1+(tha) 29,309,863.01 5. เงนฝากประจำ ธนาคารอาคารสงเคราะห 14 ส.ค. 2563 N/A AAA(tha),F1+(tha) 16,037,873.97 6. เงนฝากประจำ ธนาคารอาคารสงเคราะห 17 ส.ค. 2563 N/A AAA(tha),F1+(tha) 10,022,534.25 7. ตวแลกเงน บมจ.บตรกรงไทย 3 ธ.ค. 2562 N/A A+ 40,000,000.00 39,884,346.32 8. พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 27 ม.ค. 2563 N/A N/A 82,000,000.00 82,150,852.31 9. พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 21 พ.ค. 2563 N/A N/A 20,000,000.00 20,137,465.46 10. พนธบตร ธ.แหงประเทศไทย 19 ม.ค. 2563 N/A N/A 9,600,000.00 9,537,366.94 11. พนธบตร กระทรวงการคลง 14 ก.ค. 2564 N/A N/A 68,000,000.00 74,073,250.16 12. พนธบตร กระทรวงการคลง 17 ธ.ค. 2564 N/A N/A 49,000,000.00 51,979,482.21 13. พนธบตร กระทรวงการคลง 17 ม.ย. 2565 N/A N/A 25,100,000.00 25,592,175.55 14. พนธบตร รฐบาลไทย 17 ธ.ค. 2565 N/A N/A 105,200,000.00 107,915,618.30 15. พนธบตร กระทรวงการคลง 17 ธ.ค. 2566 N/A N/A 35,000,000.00 36,683,429.81 16. พนธบตร รฐบาลไทย 17 ธ.ค. 2571 N/A N/A 35,000,000.00 39,468,317.89

42


รายละเอยดและอนดบความนาเชอถอของตราสารแหงหน เงนฝาก หรอตราสารกงหนกงทนทกองทนลงทนหรอมไวเปนรายตว (ตอ)



ของตราสาร ของผออก/คำประกน 17. พนธบตร รฐบาลไทย 17 ธ.ค. 2571 N/A N/A 30,000,000.00 33,867,558.67 18. หนก บมจ.อออน ธนสนทรพย 15 ธ.ค. 2563 A-(tha) A-(tha),F2(tha) 10,000,000.00 10,150,662.95 (ไทยแลนด) 19. หนก บมจ.อออน ธนสนทรพย 15 พ.ย. 2563 A-(tha) A-(tha),F2(tha) 5,000,000.00 5,126,493.43 (ไทยแลนด) 20. หนก บมจ.เอพ (ไทยแลนด) 22 ม.ค. 2563 A- A- 25,000,000.00 25,322,083.79 21. หนก บมจ. เอเซยเสรมกจลสซง 10 ส.ค. 2563 N/A BBB+ 14,000,000.00 14,152,377.90 22. หนก บรษทแอดวานซ ไวรเลส 11 พ.ค. 2566 AA+(tha) AA+(tha),F1+(tha) 25,000,000.00 25,662,788.38 เนทเวอรค จำกด 23. หนก บรษทแอดวานซ ไวรเลส 11 เม.ย. 2567 AA+(tha) AA+(tha),F1+(tha) 2,000,000.00 2,291,154.00 เนทเวอรค จำกด 24. หนก บมจ.บานป 4 ก.ค. 2563 A+ A+ 10,000,000.00 10,306,994.06 25. หนก บมจ.ธนาคารกรงศรอยธยา 3 พ.ย. 2563 AAA(tha) AAA(tha),F1+(tha) 25,000,000.00 25,230,801.41 26. หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 7 ก.ย. 2567 A+ A+ 3,000,000.00 3,044,775.01 27. หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 7 ก.ย. 2569 A+ A+ 40,000,000.00 43,054,092.00 28. หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 21 ม.ค. 2570 A+ A+ 38,000,000.00 40,945,897.24 29. หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 7 ก.ย. 2570 A+ A+ 4,500,000.00 4,587,894.62 30. หนก บมจ.เบอรล ยคเกอร 24 ม.ค. 2572 A+ A+ 5,000,000.00 5,428,352.23 31. หนก บมจ.ซเค เพาเวอร 18 ม.ย. 2564 A- A 10,000,000.00 10,128,078.14 32. หนก บมจ. เซนทรลพฒนา 8 ส.ค. 2568 AA AA 28,000,000.00 29,896,929.03 33. หนก บรษท ดแทค ไตรเนต จำกด 5 ก.ค. 2567 AA AA 11,100,000.00 11,437,540.67 34. หนก บรษท ดแทค ไตรเนต จำกด 5 ก.ค. 2569 AA AA 10,000,000.00 10,506,003.43 35. หนก บรษท ดแทค ไตรเนต จำกด 28 เม.ย. 2570 AA AA 10,000,000.00 11,162,037.82 36. หนก บมจ.เฟรเซอรส พรอพเพอรต 9 พ.ค. 2564 N/A A- 20,000,000.00 20,456,639.89 (ประเทศไทย) 37. หนก บมจ.โฮม โปรดกส เซนเตอร 27 เม.ย. 2563 N/A AA- 2,500,000.00 2,537,157.52 38. หนก บจก. ลสซงไอซบซ (ไทย) 26 พ.ย. 2562 AAA(tha) AAA(tha),F1+(tha) 10,000,000.00 10,081,282.89 39. หนก บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 4 พ.ค. 2563 AA- AA- 17,000,000.00 17,270,389.52 40. หนก บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 8 ม.ย. 2564 AA- AA- 10,000,000.00 10,147,927.46 41. หนก บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 14 ธ.ค. 2565 AA- AA- 5,000,000.00 5,510,735.41 42. หนก บมจ.อนโดรามา เวนเจอรส 8 ม.ย. 2571 AA- AA- 5,000,000.00 5,425,703.54

43




ของตราสาร ของผออก/คำประกน 43. หนก บมจ.ธนาคาร เกยรตนาคน 7 ม.ค. 2563 N/A A 19,000,000.00 19,136,396.61

44. หนก บมจ.ธนาคาร เกยรตนาคน 20 ม.ค. 2563 A A 5,000,000.00 5,003,875.58

45. หนก บมจ.ธนาคาร เกยรตนาคน 8 ส.ค. 2563 A A 27,800,000.00 27,889,037.31

46. หนก บมจ.บตรกรงไทย 1 ต.ค. 2563 A+ A+ 2,200,000.00 2,264,539.73

47. หนก บมจ.เอม บ เค 29 ธ.ค. 2563 N/A A 11,400,000.00 11,558,421.52

48. หนก บรษท เมอรเซเดส-เบนซ 5 ก.ค. 2563 AAA(tha) N/A/A3 5,000,000.00 5,041,622.51

(ประเทศไทย) (คำประกนโดย

บรษท เดมเลอร เอจ)

49. หนก บมจ.ไมเนอร อนเตอร 9 ส.ค. 2565 A A 3,000,000.00 3,242,934.99

เนชนแนล

50. หนก บจก.นำตาลมตรผล 31 ต.ค. 2562 N/A A+ 20,000,000.00 20,459,734.73

51. หนก บมจ.พฤกษาเรยลเอสเตท 20 พ.ย. 2563 A A 10,000,000.00 10,176,759.90

52. หนก บมจ.ปตท. 31 ก.ค. 2567 AAA(tha) AAA(tha),F1+(tha) 10,000,000.00 11,702,647.75

53. หนก บมจ.ปตท.สำรวจและผลต 6 ม.ย. 2572 AAA AAA 7,000,000.00 8,527,027.89

ปโตรเลยม

54. หนก บมจ.พทท โกลบอล เคมคอล 5 ก.ย. 2567 AA+(tha) AA+,F1+(tha) 5,500,000.00 5,530,852.99



57. หนก บมจ.ควอลตเฮาส 11 พ.ค. 2563 A- A- 10,000,000.00 10,161,131.34

58. หนก บมจ.เอสซ แอสเสท 24 ก.พ. 2563 N/A BBB+ 10,000,000.00 10,061,219.85

คอรปอเรชน

59. หนก บมจ.ศภาลย 4 ก.ย. 2563 A A 15,000,000.00 15,208,242.44

60. หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 19 ก.ย. 2566 AA(tha) AA(tha) 13,000,000.00 13,533,431.67

61. หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 1 ม.ค. 2567 AA AA(tha) 70,000,000.00 73,705,583.22

62. หนก บมจ.ไทยเบฟเวอเรจ 1 ม.ค. 2572 AA AA(tha) 15,000,000.00 16,432,089.68

63. หนก บมจ. ไทยคม 2 ต.ค. 2562 A- A- 20,000,000.00 20,426,969.40

64. หนก บมจ.ไทคอน อนดสเทรยล 14 ม.ค. 2564 A- A- 15,000,000.00 15,036,190.63

คอนเนคชน

44





ของตราสาร ของผออก/คำประกน 65. หนก บจก.โตโยตา ลสซง 28 ก.พ. 2563 AAA N/A/AA- 50,000,000.00 50,263,236.89 (ประเทศไทย) (คำประกนโดย บรษท โตโยตา มอเตอร ไฟแนนซ (เนเธอรแลนด) บ.ว.) 66. หนก บจก.โตโยตา ลสซง 10 ก.ย. 2563 AAA N/A/AA- 15,000,000.00 15,085,389.42 (ประเทศไทย) (คำประกนโดย บรษท โตโยตา มอเตอร ไฟแนนซ (เนเธอรแลนด) บ.ว.) 67. หนก บมจ.ไทยออยล 12 ม.ค. 2567 AA-(tha) AA(tha),F1+(tha) 7,000,000.00 7,769,906.23 68. หนก บมจ.ไทยออยล 23 ม.ค. 2570 AA-(tha) AA(tha),F1+(tha) 1,000,000.00 1,180,924.78 69. หนก บมจ.ไทยยเนยน กรป 19 ม.ค. 2563 A+ A+ 15,000,000.00 15,112,487.74 70. หนก บมจ.ดบบลวเอชเอ 30 ม.ย. 2565 A- A- 11,800,000.00 11,962,318.44

คอรปอเรชน สดสวนเงนลงทนขนสงตอมลคาทรพยสนสทธของกองทนทบรษทจดการตงไวในแผนการลงทนสำหรบกลมตราสาร ตาม (ง) เทากบ 0.00%

45

คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ บรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำกด

อนดบความนาเชอถอระยะสนสำหรบประเทศไทย F1(tha) แสดงถงระดบความสามารถขนสงสดในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารตรงตามกำหนด เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนๆ ในประเทศไทยภายใตอนดบความนาเชอถอภายในประเทศซงกำหนดโดยฟทช โดยอนดบความนาเชอถอน จะมอบใหสำหรบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศเดยวกน และ โดยปกตแลวจะกำหนดใหกบตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล ในกรณทมระดบความนาเชอถอสงเปนพเศษจะมสญลกษณ “+” แสดงไวเพมเตมจากอนดบความนาเชอถอ ทกำหนด F2(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขทางการเงนตามกำหนดเวลาในระดบท นาพอใจเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหนอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ระดบของ ความนาเชอถอดงกลาวยงไมอาจเทยบเทากบกรณทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอทสงกวา F3(tha) แสดงถงระดบความสามารถในการชำระหนตามเงอนไขของตราสารการเงนตามกำหนดเวลา ในระดบปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนหรอตราสารอนในประเทศเดยวกน อยางไรกด ความสามารถในการชำระหนดงกลาวจะมความไมแนนอนมากขนไปตามความเปลยนแปลงในทางลบในระยะสนมากกวาตราสารทไดรบการจดการจดอนดบทสงกวา

46


คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ บรษท ฟทช เรทตงส (ประเทศไทย) จำกด

อนดบความนาเชอถอระยะยาวสำหรบประเทศไทย AAA (tha) ‘AAA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงสดของอนดบความนาเชอถอภายในประเทศไทย ซงกำหนดโดยฟทชโดยอนดบความนาเชอถอนจะมอบใหกบอนดบความนาเชอถอทมความเสยง “นอยทสด” เมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอนในประเทศไทย และโดยปกตแลวจะกำหนดใหแกตราสารทางการเงนทออกหรอคำประกนโดยรฐบาล AA (tha) ‘AA’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงมากเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ในประเทศไทย โดยระดบความนาเชอถอของตราสารทางการเงนขนนตางจากผออกตราสารหรอตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอขนสงสดของประเทศไทยเพยงเลกนอย A (tha) ‘A’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนสงเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารหรอตราสารอน ในประเทศไทย อยางไรกด การเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจอาจม ผลกระทบตอความสามารถในการชำระหน โดยตรงตามกำหนดของตราสารทางการเงนเหลาน มากกวาตราสารอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา BBB (tha) ‘BBB’ แสดงถงระดบความนาเชอถอขนปานกลางเมอเปรยบเทยบกบผออกตราสารอนในประเทศไทย อยางไรกด มความเปนไปไดมากวาการเปลยนแปลงของสถานการณหรอสภาพทางเศรษฐกจจะมผลกระทบตอความสามารถในการชำระหน ไดตรงตามกำหนดเวลาของตราสารทางการเงนเหลานมากกวาตราสารหนอนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในประเภททสงกวา เครองบงชพเศษสำหรบประเทศไทย “tha” จะถกระบไวตอจากอนดบความนาเชอถอทกอนดบ เพอแยกความแตกตางออกจากการจดอนดบความนาเชอถอระดบสากล เครองหมาย “+” หรอ “-” อาจจะถกระบไวเพมเตมตอจากอนดบความนาเชอถอสำหรบประเทศหนงๆ เพอแสดงถง สถานะยอยโดยเปรยบเทยบกนภายในอนดบความนาเชอถอขนหลก ทงน จะไมมการระบสญลกษณตอทายดงกลาวสำหรบอนดบความนาเชอถออนดบ “AAA(tha)” หรออนดบทตำกวา “CCC(tha)” สำหรบอนดบความนาเชอถอในระยะยาว

47

คำอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความเชอถอ Moody’s Aaa ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Aaa มความนาเชอถอสงทสดทไดรบจาก Moody’s บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชำระหนสงทสด Aa ตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Aa แตกตางจากตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงสดเพยงเลกนอย บรษทผออกตราสารมความสามารถในการชำระหนสงมาก A ตราสารหนทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ A อาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบมากกวากลมท ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอสงกวา อยางไรกดบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชำระหนสง Baa ตราสารหนท ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Baa มความปลอดภยพอสมควร อยางไรกด การเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมในทางลบ มแนวโนมวาจะทำใหความสามารถในการชำระหนของบรษทผออกตราสารลดลง Ba ตราสารหนท ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Ba มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบ การชำระหนนอยกวาตราสารท ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอในระดบตำกวา อยางไรกด บรษทผออกตราสารมความเสยงจากความไมแนนอนในการดำเนนธรกจ การเงน และ การเปลยนแปลงทางเศรษฐกจ ซงอาจสงผลใหบรษทผออกตราสารไมสามารถชำระหน ได B ตราสารหนท ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ B มความเปนไปไดทผถอตราสารจะไมไดรบ การชำระหนมากกวาตราสารทไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ Ba แตบรษทผออกตราสารยงคงมความสามารถในการชำระหนอยในปจจบน ทงนการเปลยนแปลงทางธรกจ การเงน และเศรษฐกจในทางลบ มแนวโนมจะลดทอนความสามารถในการชำระหน หรอความตงใจในการชำระหนของลกหน อนดบเครดตจาก Aa ถง C อาจมตวเลข 1, 2 และ 3 ตอทาย เพอจำแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

48


คำอธบายการจดอนดบความนาเชอถอของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ บรษท ทรสเรทตง จำกด

ทรสเรทตงใชสญลกษณตวอกษรแสดงผลการจดอนดบเครดตตราสารหนระยะกลางและระยะยาวจำนวน 8 อนดบ โดยเรมจาก AAA ซงเปนอนดบเครดตสงสด จนถง D ซงเปนอนดบตำสด โดยตราสารหนระยะกลางและยาวมอายตงแต 1 ปขนไป และแตละสญลกษณมความหมายดงน AAA - อนดบเครดตสงสด มความเสยงตำทสด บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและ คนเงนตนในเกณฑสงสด และไดรบผลกระทบนอยมากจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ AA - มความเสยงตำมาก บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสงมาก แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบ AAA A - มความเสยงในระดบตำ บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑสง แตอาจไดรบผลกระทบจากการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวาอนดบเครดตทอยในระดบสงกวา BBB - มความเสยงในระดบปานกลาง บรษทมความสามารถในการชำระดอกเบยและคนเงนตนในเกณฑทเพยงพอ แตมความออนไหวตอการเปลยนแปลงทางธรกจ เศรษฐกจ และสงแวดลอมอนๆ มากกวา และอาจมความสามารถในการชำระหนทออนแอลงเมอเทยบกบอนดบเครดตทอย ในระดบสงกวา อนดบเครดตจาก AA ถง C อาจมเครองหมายบวก (+) หรอลบ (-) ตอทาย เพอจำแนก ความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน

49

รายชอบคคลทเกยวของทมการทำธรกรรมกบ กองทนเปดเค แพลน 2 สำหรบระยะเวลาตงแต 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

1. บมจ.ธนาคารกสกรไทย 2. บมจ.หลกทรพยกสกรไทย 3. กองทนเปดเค ตลาดเงน ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทำธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวม ไดทบรษทจดการโดยตรง หรอท website ของบรษทจดการท http://www.kasikornasset.com หรอท Website ของสำนกงาน ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th ขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ไมม

ขอมลการบนทกมลคาตราสารแหงหน หรอสทธเรยกรองเปนศนยในกรณทผออกตราสารหน หรอลกหนแหงสทธเรยกรองผดนด ไมม

ขอมลการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทนในรอบระยะเวลาทกำหนด ไมม

ขอมลการชำระหนดวยทรพยสนอน ไมม

50


ขอมลการดำเนนการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหนในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด สามารถตรวจสอบขอมลไดจาก Website : www.kasikornasset.com

รายชอผจดการกองทน (หลกและสำรอง) ของกองทนเปดเค แพลน 2 ผจดการกองทนหลก

จรยา พมลไพบลย ภารด มณสทธ ผจดการกองทนสำรอง ชชชย สฤษดอภรกษ ธดาศร ศรสมต นาวน อนทรสมบต นฤมล วองวฒพรชย เพชรรตน โพธวฒนะเสถยร วนทร ผองใส จรสรกษ วฒนสงหะ นนทธ วงศเสงยม ชลกร เตรยมพาณชยกล พกตรพรง พไพจตรกล สธ เลศสาครศร กอบพร กลสรกจ ภรภทร ตรยพฒภทร นราธป พฤทธธโนปจย ญดาภค โออนนต ธรวฒน บรรเจดสทธกล ชยพร ดเรกโภคา

อมไพวรรณ เมลองนนท ปณตพล ตณฑวเชยร ฐานนดร โชลตกล ทรงพร สบสายไทย สารช อรณากร พชญตม อรณพลลภ นสารตน ชมภพงษ พศษฏ ไชยพร ภราดร เอยวปรดา มนตชย อนนตกล เสาวลกษณ พฒนดลก รงลดา กจจารกษ พชต ธนภวนนท สชย สตภาคย ฉตรชย สรเทวญกล ศรรตน ธรรมศร สมโภชน ทศนคตธรรม

51

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน กลยทธการลงทน

บรษท บทวเคราะหและ จดเยยมชม

สมมนา หนจอง

ขอมลขาวสาร บรษท

บรษทหลกทรพย บวหลวง จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย ซ ไอ เอม บ (ประเทศไทย) จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จำกด X X X -

บรษทหลกทรพยโนมระ พฒนสน จำกด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพยเครดตสวส (ประเทศไทย) จำกด X X X -

บรษทหลกทรพยซต คอรป (ประเทศไทย) X X - -

บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จำกด X X X -

บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จำกด (มหาชน) - - - -

บรษทหลกทรพย เจ.พ.มอรแกน (ประเทศไทย) จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย กสกรไทย จำกด (มหาชน) X X X X

บรษทหลกทรพย กรงศร จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย แมคควอร (ประเทศไทย) จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย เมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X -

บรษทหลกทรพย ภทร จำกด (มหาชน) X X - X

บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X - -

บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จำกด X X X -

บรษทหลกทรพย ธนชาต จำกด (มหาชน) X X - X

บรษทหลกทรพย ทสโก จำกด X X - -

บรษทหลกทรพย ยบเอส (ประเทศไทย) จำกด X X X -

บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จำกด (มหาชน) X X X -

รอบระยะเวลาบญช 1 ตลาคม 2561 - 30 กนยายน 2562

52


บลจ. กสกรไทย จำกด ประวต บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จำกด เปนบรษทในเครอธนาคารกสกรไทย ท ไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ หลกทรพย ประเภทการจดการลงทนจากกระทรวงการคลง เมอวนท 18 มนาคม 2535 ไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจการจดการกองทนสำรองเลยงชพในเดอนมถนายน 2543 และไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจการจดการกองทนสวนบคคลในเดอนมนาคม 2544 ในปจจบน บรษทหลกทรพยจดการกองทน กสกรไทย จำกด เปนบรษทจดการลงทนทมความพรอมทงในดานการใหบรการ การวจย และการจดการลงทน โดยดำเนนธรกจจดการกองทนดวยบคลากรทมคณภาพพรอมกบ ขอมล ขาวสาร ระบบงานและเทคโนโลยในการจดการลงทนททนสมย และยดมนในจรรยาบรรณอยางเครงครด เพอรกษาความเปนบรษทจดการลงทนทมคณภาพตลอดไป สถานทตงสำนกงาน บลจ. กสกรไทย จำกด ตงอยเลขท 400/22 อาคารธนาคารกสกรไทย ชน 6 และชน 12 ถนนพหลโยธน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรงเทพฯ 10400 โทร. 0 2673 3888 โทรสาร 0 2673 3988 ทนจดทะเบยน จำนวน 135,771,370.00 บาท แบงออกเปน 27,154,274.00 บาท มลคาหนละ 5 บาท เรยกชำระแลว 135,771,370.00 บาท ผถอหน บมจ.ธนาคารกสกรไทย ถอหนรอยละ 99.99 กรรมการบรษท 1. นางสาวขตตยา อนทรวชย ประธานกรรมการ 2. นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร 3. นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ 4. นายประสพสข ดำรงชตานนท กรรมการ 5. นางรตนาพรรณ ศรมณกลโรจน กรรมการ 6. นางนศานาถ อวฒพงษ กรรมการ ผบรหารระดบสง 1. นายวศน วณชยวรนนต ประธานกรรมการบรหาร 2. นายสรเดช เกยรตธนากร กรรมการผจดการ 3. นายเกษตร ชยวนเพญ รองกรรมการผจดการ 4. นางสาวยพาวด ตจนดา รองกรรมการผจดการ 5. นายนาวน อนทรสมบต รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตางประเทศ 6. นายชชชย สฤษดอภรกษ รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตราสารหน 7. นางสาวธดาศร ศรสมต รองกรรมการผจดการและประธานบรหารการลงทนตราสารทน 8. นายวทวส อจฉรยวนช รองกรรมการผจดการ 9. นายเขมชาต สวรรณกล ผชวยกรรมการผจดการ 10. นางสาวเออพนธ เพชราภรณ ผชวยกรรมการผจดการ 11. นางสาวเบญจรงค เตชะมวลไววทย ผชวยกรรมการผจดการ 12. นางหทยพชร ชโต ผชวยกรรมการผจดการ 13. นางสาวชนาทพย รงคณานนท ผชวยกรรมการผจดการ 14. นางอรอร วงศพนจวโรดม ผชวยกรรมการผจดการ 15. นายยทธนา สนเสรกล ผชวยกรรมการผจดการ

ขอมล ณ วนท 2 พฤษภาคม 2562

Documents

รายงานประจำปี ณ 30 กันยายน 2562 (K-PLAN2) 2 · (K-PLAN2) รายงานประจำปี ... Total Return Index อายุระหว่าง