ยูไนเตด็ อีเมอรจ์ิ้ง มาร์เกต็ ......กองท นเป ด ย ไนเต ด อ เมอร จ ง มาร เก

รายงานประจาป สาหรบรอบระยะเวลาบญชป 2561/2562

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

United Emerging Markets Income Fund : UEMIF

สารบญ

หนา

สารจากบรษทจดการ 1 รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร 3 รายงานผดแลผลประโยชน 4 รายชอผจดการกองทน 5 ตารางสรปผลการดาเนนงาน 6 ขอมลของ AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD) (กองทนหลก) 8 ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 10 รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน 11 รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตว 12 ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 13 อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน 14 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอน ๆ 15 รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม 16 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน 17 ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน 18 ขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน 19 การแกไขขอผกพน 20

งบการเงนและรายงานของผสอบบญชรบอนญาต 21

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 1

สารบรษทจดการ เรยน ทานผถอหนวยลงทน

ความเหนเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนในรอบบญชทผานมา ระหวางวนท 1 ตลาคม 2561 - วนท 30 กนยายน 2562

สรปภาพรวมตลาด

ตลาดหนทวโลกผนผวนอยางมากในชวงรอบบญชทผานมา เนองจากถกกดดนจากความกงวลเกยวกบสงครามการคาและภาวะเศรษฐกจโลกทยงชะลอตวอยางตอเนอง หลงจากการเจรจาระหวางสหรฐอเมรกาและจนยงคงไมไดขอสรป โดยกลมตลาดเกดใหมปรบตวขนในชวงไตรมาสแรกของปนจากขาวดวาทง 2 มหาอานาจเรมตกลงกนไดในบางประเดน อยางไรกตามตลาดปรบตวลงหลงจากนนและเผชญกบความผนผวนอกครงเนองจากรายงานความคบหนาเกยวกบขอตกลงเพอยตสงครามการคายงคงสรางความสบสนใหกบนกลงทน นอกจากนการสงออกของกลมประเทศตลาดเกดใหม โดยเฉพาะในภมภาคเอเชยลดลงอยางเหนไดชดอนเปนผลกระทบจากความขดแยงทางการคา ในสวนของ Brexit นน ไดสรางความผนผวนใหตลาดเชนกนแตไมไดมากมายนกเมอเทยบกบปจจยหลกอยางสงครามการคา และประเดนนกยงคงไมไดขอสรปเชนกน โดยในชวงทผานมาธนาคารกลางทวโลกตางใชนโยบายผอนคลายทางการเงน เชนการปรบลดอตราดอกเบย เพอเปนการกระตนเศรษฐกจทมแนวโนมแยลงอยางตอเนอง

กลยทธการลงทนของกองทนฯ

กองทนจะเนนการลงทนในหนวยลงทนของกองทน AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD) (กองทนหลก) โดยกองทนหลกมวตถประสงคในการลงทนเพอแสวงหาผลตอบแทน โดยการกระจายการลงทนอยางเหมาะสมระหวางตราสารทนและตราสารหนทมผออกตราสารอยในกลมประเทศเกดใหม (Emerging Markets) รวมถงการวเคราะหกลมอตสาหกรรมและหลกทรพย การบรหารอตราดอกเบย และการคดเลอกประเทศและสกลเงนในการลงทนอยางเหมาะสม

นาหนกการลงทนสงสด ณ วนท 30 กนยายน 2562

ประเภทของสนทรพย รอยละของสนทรพยทงหมด

ตราสารทน 72.29

ตราสารหน 27.71

ตราสารทน %/NAV

กลมการเงน 26.52 กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 16.13 กลมสนคาฟ มเฟอย 12.28 กลมอตสาหกรรม 8.50 กลมวสดกอสราง 8.35


ตราสารหน %/NAV

ตลาดเกดใหม –สกลเงนหลก 66.42 ตลาดเกดใหม –สกลเงนทองถน 12.39 ตลาดเกดใหม –หนกบรษทเอกชน 21.19 ผลการดาเนนงานของกองทนฯ

มลคาทรพยสนสทธตอหนวยของกองทนสาหรบรอบบญชสนสดวนท 30 กนยายน 2562 ลดลงรอยละ 1.69 เปรยบเทยบกบดชนอางองมาตรฐานทลดลงรอยละ 7.31


ผลตอบแทนการลงทน ระหวาง 1 ตลาคม 2561 – 30 กนยายน 2562

ผลตอบแทนการลงทน ระหวาง 17 ตลาคม 2560* – 30 กนยายน 2561

กองทนฯ -1.69% -8.54% ดชนอางองมาตรฐาน (เงนบาท) -7.31% -6.99% ดชนอางองมาตรฐาน : ดชน MSCI Emerging Markets ซงเปนตวชวดตวเดยวกนกบกองทนหลกโดยปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน * วนจดทะเบยนกองทน

เนองในโอกาสทกองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด ซงจะครบรอบปบญชในวนท 30 กนยายน 2562 บรษทขอเรยนใหทานผ ถอหนวยลงทนของกองทนดงกลาวทราบวา กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต มมลคาทรพยสนสทธ 51,851,685.67 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 8.9913 บาท และกองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต มมลคาทรพยสนสทธ 2,961,204,897.30 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 8.9913 บาท บรษทจดการขอขอบคณทานผ ถอหนวยลงทนทกทานทใหความไววางใจในการลงทนกบกองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด และขอใหคามนวาบรษทจดการจะบรหารกองทนใหมประสทธภาพมากทสดเพอประโยชนสงสดของทานดวยความระมดระวงรอบคอบภายใตจรรยาบรรณวชาชพโดยเครงครด ทานสามารถตดตามขาวการประกาศมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

(นายวนา พลผล) ประธานเจาหนาทบรหาร


รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

รายชอกรรมการ

1. นายล ไหว ไฟ ประธานคณะกรรมการ 2. นายทโอ บน เคยต กรรมการ 3. นายสญชย อภศกดศรกล กรรมการ 4. นางกญลกา บษปวนช กรรมการ 5. นายวนา พลผล กรรมการและประธานเจาหนาทบรหาร

คณะผบรหาร

1. นายวนา พลผล ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางสนร พบลยศกดกล กรรมการผจดการ สายปฏบตการ 3. นายเจดพนธ นธยายน กรรมการผจดการ สายการลงทน 4. นางสาวรชดา ตงหะรฐ กรรมการผจดการ สายพฒนาธรกจ

ชอและสถานทตงของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377




รายชอผจดการกองทนรวม

สาหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

ลาดบท รายชอผจดการกองทนรวม

1 นางสาววรรณจนทร องถาวร*

2 นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย*

3 นายวจกขณ ณ เชยงใหม

4 นายกาย ศรพรรณพร

5 นายฐตรฐ รตนสงห*

6 นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ

* ปฏบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (ถาม)


ตารางสรปผลการดาเนนงาน

วนจดทะเบยนกองทน 17 ต.ค. 60

วนสนสดรอบปบญช 30 ก.ย. 62

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด (ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต)

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด (ชนดรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต)


หมายเหต 1) ผลตอบแทนตอชวงเวลา 2) ผลตอบแทนตอป 3) ถาจดตงกองทนนอยกวา 1 ป ผลตอบแทนตอชวงเวลา ถาจดตงกองทนมากกวาหรอเทากบ 1 ป ผลตอบแทนตอป

- ดชนชวด : ดชน MSCI Emerging Markets ซงเปนตวชวดตวเดยวกนกบกองทนหลกโดยปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

- เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

- ผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทนมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต


ขอมลของ AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD)




ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม

สาหรบงวด ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's direct expense)

จานวนเงน หนวย : พนบาท

รอยละ ของ มลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ 35,902.79 1.0701

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 1,077.08 0.0321

คาธรรมเนยมการทารายการ - -

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 5,385.42 0.1605

คาทปรกษาการลงทน - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาสอบบญช 50.00 0.0015

คาใชจายอนๆ* 11.86 0.0004

รวมคาใชจายทงหมด ** 42,427.15 1.2646

หมายเหต * คาใชจายอนๆ ทแตละรายการ ไมเกนรอยละ 0.01 ** ไดรวมภาษมลคาเพมไวดวย (ถาม), ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจาก

การซอขายหลกทรพย




ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)


ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

1.79%


อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน


ณ วนท 30 กนยายน 2562

เงนฝากธนาคาร อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในตางประเทศ

อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในประเทศ

-ไมม- - -


การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอนๆ

ลาดบ บรษททใหผลประโยชน ผลประโยชนทไดรบ เหตผลในการรบ ผลประโยชน

- -ไมม- - -


รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม

ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

รายชอบคคลทเกยวของ

-ไมม-

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท Website ของบรษทจดการท http://www.uobam.co.th หรอท Website ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th


ขอมลการลงทน และเหตผลในกรณทการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน


ในรอบปบญช ระหวางวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

วนท

ชอหลกทรพย

อตราสวน ณ สนวน อตราสวนตามโครงการ สาเหต การดาเนนการ

(%NAV) (%NAV)

- -ไมม- - - - -


ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน

ในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดแนวทางการใชสทธออกเสยงไดท Website ของบรษทจดการ http://www.uobam.co.th


ขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3


ณ วนท 30 กนยายน 2562

--ไมม--

หมายเหต :

ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ไดท website ของบรษทจดการ http:// www.uobam.co.th


การแกไขขอผกพน


สาหรบระยะเวลา ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

เรองทแกไข เหตผลทแกไข วนทไดรบ

ความเหนชอบ

วนทมผล ใชบงคบ

‐ไมม- - - -


บรษทหลกทรพยจดการกองทน ย โอบ (ประเทศไทย) จากด

ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377 www.uobam.co.th

Documents

ยูไนเตด็ อีเมอรจ์ิ้ง มาร์เกต็ ......กองท นเป ด ย ไนเต ด อ เมอร จ ง มาร เก