พระราชบญญต หลกทรพยและตลาดหลกทรพย

พ.ศ. ๒๕๓๕ ____________________

ภมพลอดลยเดช ป.ร. ใหไว ณ วนท ๑๒ มนาคม พ.ศ. ๒๕๓๕

เปนปท ๔๗ ในรชกาลปจจบน

พระบาทสมเดจพระปรมนทรมหาภมพลอดลยเดช มพระบรมราชโองการโปรดเกลา ฯ ใหประกาศวา

โดยทเปนการสมควรมกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

จงทรงพระกรณาโปรดเกลา ฯ ใหตราพระราชบญญตขนไว โดยค าแนะน า และยนยอมของสภานตบญญตแหงชาต ท าหนาทรฐสภา ดงตอไปน

มาตรา ๑ พระราชบญญตนเรยกวา “พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕”

มาตรา ๒* พระราชบญญตนใหใชบงคบเมอพนหกสบวนนบแตวนประกาศ ในราชกจจานเบกษาเปนตนไป เวนแตมาตรา ๔ มาตรา ๗ ถงมาตรา ๑๖ มาตรา ๑๗ ถงมาตรา ๓๑ มาตรา ๒๖๒ มาตรา ๒๖๓ มาตรา ๓๑๘ ถงมาตรา ๓๒๐ และมาตรา ๓๓๒ ใหใชบงคบตงแต วนถดจากวนประกาศในราชกจจานเบกษาเปนตนไป

มาตรา ๓ ใหยกเลก (๑) พระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ (๒) พระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗

____________________________ * ประกาศในราชกจจานเบกษา เลมท ๑๐๙ ตอน ๒๒ ลงวนท ๑๖ มนาคม ๒๕๓๕ มผลใชบงคบเมอวนท ๑๖ พฤษภาคม ๒๕๓๕

๒

มาตรา ๔ ในพระราชบญญตน “หลกทรพย” หมายความวา

(๑) ตวเงนคลง (๒) พนธบตร (๓) ตวเงน (๔) หน (๕) หนก (๖) หนวยลงทนอนไดแก ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสน

ของกองทนรวม (๗) ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (๘) ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก (๙) ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนวยลงทน (๑๐) ตราสารอนใดทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

“ตวเงน” หมายความวา ตวเงนทออกเพอจดหาเงนทนจากประชาชนเปนการทวไปตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด “หนก” หมายความวา ตราสารแหงหนไมวาจะเรยกชอใดทแบงเปนหนวย แตละหนวยมมลคาเทากนและก าหนดประโยชนตอบแทนไวเปนการลวงหนาในอตราเทากนทกหนวยโดยบรษทออกใหแกผใหกยมเงนหรอผซอ เพอแสดงสทธทจะไดรบเงนหรอผลประโยชนอนของ ผถอตราสารดงกลาว แตไมรวมถงตวเงน “ผจดจ าหนายหลกทรพย” หมายความวา ผท าการจดจ าหนายหลกทรพยใหแกประชาชน “หนงสอชชวน” หมายความวา เอกสารใด ๆ ทออกโดยมวตถประสงคเพอโฆษณา ชชวนใหบคคลอนจองซอหรอซอหลกทรพยทตนหรอบคคลอนออกหรอเสนอขาย “บรษท”๔ หมายความวา บรษทจ ากด บรษทมหาชนจ ากด และใหหมายความรวมถง

(๑) องคการมหาชน (๒) องคการบรหารสวนจงหวด เทศบาล กรงเทพมหานคร เมองพทยา

และองคกรปกครองสวนทองถนอนทมกฎหมายก าหนดใหเปนองคกรปกครองสวนทองถนรปแบบพเศษ (๓) หนวยงานหรอองคการของรฐบาลตางประเทศ องคการระหวางประเทศ

และนตบคคลตามกฎหมายตางประเทศ _____________________________ ๔ แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

๓

(๔) นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน และ (๕) ผออกหลกทรพยทจดตงขนในรปแบบอนใดตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศก าหนด “บรษทหลกทรพย” หมายความวา บรษทหรอสถาบนการเงนทไดรบใบอนญาต ใหประกอบธรกจหลกทรพยตามพระราชบญญตน “ธรกจหลกทรพย” หมายความวา ธรกจหลกทรพยประเภทดงตอไปน

(๑) การเปนนายหนาซอขายหลกทรพย (๒) การคาหลกทรพย (๓) การเปนทปรกษาการลงทน (๔) การจดจ าหนายหลกทรพย (๕) การจดการกองทนรวม (๖) การจดการกองทนสวนบคคล (๗) กจการอนทเกยวกบหลกทรพยตามทรฐมนตรก าหนดตามขอเสนอแนะ

ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. “การเปนนายหนาซอขายหลกทรพย” หมายความวา การเปนนายหนาหรอตวแทนเพอซอ ขาย หรอแลกเปลยนหลกทรพยใหแกบคคลอนเปนทางคาปกตโดยไดรบคานายหนา คาธรรมเนยม หรอคาตอบแทนอน “การคาหลกทรพย” หมายความวา การซอ ขาย หรอแลกเปลยนหลกทรพย ในนามของตนเองเปนทางคาปกตโดยกระท านอกตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพย “การเปนทปรกษาการลงทน” หมายความวา การใหค าแนะน าแกประชาชน ไมวาโดยทางตรงหรอทางออมเกยวกบคณคาของหลกทรพยหรอความเหมาะสมในการลงทน ทเกยวกบหลกทรพยนน หรอทเกยวกบการซอหรอขายหลกทรพยใด ๆ เปนทางคาปกต ทงน โดยไดรบคาธรรมเนยมหรอคาตอบแทนอน แตไมรวมถงการใหค าแนะน าแกประชาชนในลกษณะ ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด “การจดจ าหนายหลกทรพย” หมายความวา การรบหลกทรพยทงหมดหรอบางสวนจากบรษทหรอเจาของหลกทรพยไปเสนอขายตอประชาชนโดยไดรบคาธรรมเนยมหรอคาตอบแทนอน ทงน ไมวาจะมเงอนไขอยางหนงอยางใดหรอไมกตาม

๔

“การจดการกองทนรวม”๓ หมายความวา การจดการลงทนตามโครงการจดการกองทนรวมโดยการออกหนวยลงทนของแตละโครงการจ าหนายแกประชาชนเพอน าเงนทไดจาก การจ าหนายหนวยลงทนนนไปลงทนหรอแสวงหาประโยชนจากหลกทรพย สญญาซอขายลวงหนา ทรพยสนอน หรอไปหาดอกผลหรอแสวงหาประโยชนโดยวธอน “การจดการกองทนสวนบคคล”๒ หมายความวา การจดการเงนทนของบคคล หรอคณะบคคลทไดมอบหมายใหจดการลงทนเพอแสวงหาผลประโยชนจากหลกทรพย ไมวาจะม การลงทนในทรพยสนอนดวยหรอไมกตามซงกระท าเปนทางคาปกตโดยไดรบคาธรรมเนยม หรอคาตอบแทนอน แตไมรวมถงการจดการลงทนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด “หลกทรพยจดทะเบยน” หมายความวา หลกทรพยทไดรบการจดทะเบยน หรอไดรบการอนญาตใหท าการซอขายไดในตลาดหลกทรพย “พนกงานเจาหนาท” หมายความวา ผซงรฐมนตรแตงตงใหปฏบตการ ตามพระราชบญญตนโดยประกาศในราชกจจานเบกษา “ส านกงาน” หมายความวา ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพย และตลาดหลกทรพย “เลขาธการ” หมายความวา เลขาธการส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพย และตลาดหลกทรพย “รฐมนตร” หมายความวา รฐมนตรผรกษาการตามพระราชบญญตน

มาตรา ๔/๑๖ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจประกาศก าหนดใหการประกอบกจการในลกษณะใดลกษณะหนงไมเปนธรกจหลกทรพยตามพระราชบญญตน

มาตรา ๕๔ เวนแตจะมบทบญญตในพระราชบญญตนก าหนดไวเปนอยางอน ในการออกใบอนญาตและการใหความเหนชอบตามพระราชบญญตน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน คณะกรรมการตลาดหลกทรพย และตลาดหลกทรพย ประกาศก าหนดระยะเวลาในการพจารณาและการสงการใหเปนททราบโดยทวไป และในกรณ ทไมอนญาตหรอไมใหความเหนชอบใหแจงเหตผลใหผยนค าขอทราบดวย

_____________________________ ๓ แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๓) พ.ศ. ๒๕๔๖ ๒ แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๔๒ ๖ แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๖) พ.ศ. ๒๕๖๒

๕

มาตรา ๖๔ การลงลายมอชอของกรรมการหรอนายทะเบยนในใบหลกทรพย ตามพระราชบญญตนจะใชเครองจกรประทบหรอโดยวธอนใดแทนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนดกได ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๗ ใหรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงรกษาการตามพระราชบญญตน และใหมอ านาจออกกฎกระทรวงและแตงตงพนกงานเจาหนาทเพอปฏบตการตามพระราชบญญตน กฎกระทรวงนน เมอไดประกาศในราชกจจานเบกษาแลวใหใชบงคบได

หมวด ๑ การก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

__________________ สวนท ๑

คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย _________________

มาตรา ๘๔ ใหมคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยคณะหนง เรยกโดยยอวา “คณะกรรมการ ก.ล.ต.” ประกอบดวย ประธานกรรมการซงคณะรฐมนตรแตงตง โดยค าแนะน าของรฐมนตร ปลดกระทรวงการคลง ปลดกระทรวงพาณชย ผวาการธนาคารแหงประเทศไทย และกรรมการผทรงคณวฒซงรฐมนตรแตงตงโดยผานการคดเลอกตามทก าหนดในมาตรา ๓๑/๗ จ านวนไมนอยกวาสคนแตไมเกนหกคน เปนกรรมการ โดยในจ านวนนอยางนอยตองเปนผทรงคณวฒดานกฎหมาย ดานบญช และดานการเงน ดานละหนงคน และใหเลขาธการเปนกรรมการและเลขานการ

มาตรา ๙๔ ประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการผทรงคณวฒซงไดรบการแตงตงตามมาตรา ๘ ตองมสญชาตไทยและไมมลกษณะตองหาม ดงตอไปน

(๑) เปนคนไรความสามารถหรอคนเสมอนไรความสามารถ (๒) เปนหรอเคยเปนบคคลลมละลาย (๓) เคยตองค าพพากษาถงทสดใหจ าคก ไมวาจะมการรอการลงโทษหรอไมกตาม

เวนแตเปนโทษส าหรบความผดทไดกระท าโดยประมาทหรอความผดลหโทษ (๔) เปนหรอเคยเปนผด ารงต าแหนงทางการเมอง หรอผด ารงต าแหนงใด

ในพรรคการเมอง เวนแตจะไดพนจากต าแหนงดงกลาวไมนอยกวาหนงป (๕) เปนพนกงานหรอลกจางของส านกงาน (๖) ด ารงต าแหนงผจดการหรอบคคลผมอ านาจในการจดการในธรกจหลกทรพย

ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย องคกรทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย ธรกจสญญาซอขายลวงหนา

๖

ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอบรษทอนใดซงอยภายใตการก ากบดแลของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน ในกรณทมการแตงตงบคคลตาม (๕) หรอ (๖) ผไดรบการแตงตงจะเรมปฏบตหนาทไดตอเมอไดลาออกจากต าแหนงตาม (๕) หรอ (๖) แลว โดยตองกระท าภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบการแตงตง แตถาผนนมไดลาออกภายในระยะเวลาทก าหนด ใหถอวาผนนไมเคยไดรบแตงตง ใหเปนประธานกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรรมการผทรงคณวฒ และใหด าเนนการแตงตงประธานกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรรมการผทรงคณวฒใหมแทน แลวแตกรณ

มาตรา ๑๐๔ ประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการผทรงคณวฒซงไดรบ การแตงตงตามมาตรา ๘ มวาระการด ารงต าแหนงคราวละสป และอาจไดรบแตงตงอกได แตจะแตงตง ใหด ารงต าแหนงตดตอกนเกนสองวาระมได

เมอประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการผทรงคณวฒพนจากต าแหนงตามวาระ ใหด าเนนการแตงตงใหมภายในหกสบวน ในระหวางทยงมไดมการแตงตงขนใหม ใหประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการผทรงคณวฒ แลวแตกรณ อยในต าแหนงเพอด าเนนงานตอไปจนกวาประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการผทรงคณวฒซงไดรบการแตงตงใหมเขารบหนาท

มาตรา ๑๑๔ นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระ ประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการผทรงคณวฒซงไดรบการแตงตงตามมาตรา ๘ พนจากต าแหนงเมอ

(๑) ตาย (๒) ลาออก (๓) มอายครบเจดสบปบรบรณ (๔) เปนผมลกษณะตองหามตามมาตรา ๙ (๕) คณะรฐมนตรมมตใหออกโดยค าแนะน าของรฐมนตรส าหรบประธานกรรมการ ก.ล.ต.

หรอรฐมนตรมค าสงใหออกโดยค าแนะน าของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทมมตดวยคะแนนเสยงไมนอยกวา สองในสามของจ านวนกรรมการทงหมดส าหรบกรรมการผทรงคณวฒ ทงน มตและค าสงใหออกดงกลาว ตองแสดงเหตผลอยางชดแจง

ในกรณทประธานกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรรมการผทรงคณวฒพนจากต าแหนง กอนวาระ คณะรฐมนตรอาจแตงตงผอนเปนประธานกรรมการ ก.ล.ต. แทน หรอรฐมนตรอาจแตงตงผอนเปนกรรมการผทรงคณวฒแทน แลวแตกรณ และใหผไดรบการแตงตงใหด ารงต าแหนงแทนอยในต าแหนงเทากบวาระทเหลออยของประธานกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรรมการผทรงคณวฒทตนแทน

๗

๕ในระหวางทยงมไดแตงตงประธานกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรรมการผทรงคณวฒ ขนใหม ใหกรรมการ ก.ล.ต. เทาทเหลออยปฏบตหนาทตอไปได แตตองไมนอยกวาหกคน

มาตรา ๑๒ การประชมของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตองมกรรมการมาประชมไมนอยกวากงหนงของจ านวนกรรมการ ก.ล.ต. ทงหมด จงจะเปนองคประชม

ในการประชมของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ถาประธานกรรมการ ก.ล.ต. ไมมาประชมหรอไมอาจปฏบตหนาทได ถามรองประธานใหรองประธานท าหนาทประธานในทประชม ถาไมม รองประธานหรอมแตไมมาประชมหรอไมอาจปฏบตหนาทได ใหกรรมการ ก.ล.ต. ทมาประชม เลอกกรรมการ ก.ล.ต. คนหนงเปนประธานในทประชม

การวนจฉยชขาดของทประชมใหถอเสยงขางมาก กรรมการ ก.ล.ต. คนหนง ใหมเสยงหนงในการลงคะแนน ถาคะแนนเสยงเทากนใหประธานในทประชมออกเสยงเพมขน อกเสยงหนงเปนเสยงชขาด

มาตรา ๑๓๔ กรรมการ ก.ล.ต. ผใดมสวนไดเสยในเรองทพจารณา ใหแจง การมสวนไดเสยนนและหามมใหเขารวมพจารณาในเรองนน

แนวทางการพจารณาสวนไดเสยตามวรรคหนง ใหเปนไปตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

มาตรา ๑๔ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจหนาทวางนโยบายการสงเสรมและพฒนา ตลอดจนก ากบดแลในเรองหลกทรพย ธรกจหลกทรพย ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย และธรกจทเกยวเนอง องคกรทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย การออกหรอเสนอขายหลกทรพย ตอประชาชน การเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ และการปองกนการกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายหลกทรพย อ านาจดงกลาวใหรวมถง

(๑) ออกระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ ค าสง หรอขอก าหนดตามพระราชบญญตน (๒) ก าหนดคาธรรมเนยมส าหรบค าขออนญาต ค าขอรบใบอนญาต

ใบอนญาต หรอการประกอบกจการตามทไดรบใบอนญาต (๓) วางระเบยบเกยวกบการปฏบตหนาทของคณะอนกรรมการ (๔) ออกระเบยบ ค าสง และขอบงคบเกยวกบการพนกงาน ระบบพนกงานสมพนธ

การบรรจแตงตงถอดถอน และวนยพนกงานและลกจางของส านกงาน การก าหนดเงนเดอนและเงนอน ๆ รวมตลอดถงการสงเคราะหและสวสดการตาง ๆ _____________________________ ๕ แสดงการแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๕) พ.ศ. ๒๕๕๙

๘

(๔/๑)๔ ก าหนดหลกเกณฑเพอใชเปนแนวทางในการพจารณาปญหาทอาจเกดขน อนเนองมาจากการใชบงคบพระราชบญญตน

(๕) ปฏบตการอนใดเพอใหเปนไปตามวตถประสงคของพระราชบญญตน บรรดาระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ ค าสง หรอขอก าหนดใด ๆ ทใชบงคบเปนการทวไป เมอไดประกาศในราชกจจานเบกษาแลวใหใชบงคบได

มาตรา ๑๔/๑๔ ใหมคณะกรรมการตรวจสอบทคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตงตงจ านวนไมนอยกวาสามคนแตไมเกนหาคน ในจ านวนนตองเปนกรรมการผทรงคณวฒ ในคณะกรรมการ ก.ล.ต. อยางนอยสองคน ใหคณะกรรมการตรวจสอบแตงตงพนกงานของส านกงานคนหนงเปนเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบ

มาตรา ๑๔/๒๔ ใหคณะกรรมการตรวจสอบมอ านาจและหนาทดงตอไปน (๑) ทบทวนและใหความเหนตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบระบบการควบคม

ภายใน (๒) สอบทานรายงานการเงนและขอมลทางการเงนของส านกงาน (๓) ประสานงานกบส านกงานการตรวจเงนแผนดนในเรองการตรวจสอบ

งบการเงน (๔) ทบทวนและสอบทานการปฏบตตามกฎระเบยบ (๕) ก ากบดแลหนวยงานตรวจสอบภายใน (๖) ปฏบตหนาทอนใดตามทไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในการปฏบตหนาทตามวรรคหนง ใหคณะกรรมการตรวจสอบรายงาน ตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.

มาตรา ๑๕๔ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจแตงตงคณะอนกรรมการ เพอปฏบตการอยางหนงอยางใดตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอบหมายได ใหน าความในมาตรา ๑๒ มาใชบงคบกบการประชมของคณะอนกรรมการ โดยอนโลม

มาตรา ๑๖ ใหประธานกรรมการ ก.ล.ต. กรรมการ ก.ล.ต. และคณะอนกรรมการไดรบประโยชนตอบแทนตามทรฐมนตรก าหนด และใหถอวาเปนคาใชจายในการด าเนนงานของส านกงาน

๙

สวนท ๑/๑๔ คณะกรรมการก ากบตลาดทน

_______________

มาตรา ๑๖/๑๖ ใหมคณะกรรมการก ากบตลาดทนคณะหนง ประกอบดวย เลขาธการ เปนประธานกรรมการ รองเลขาธการซงเลขาธการมอบหมายหนงคน ผอ านวยการส านกงานเศรษฐกจการคลง และกรรมการผทรงคณวฒซงรฐมนตรแตงตงโดยผานการคดเลอกตามทก าหนดในมาตรา ๓๑/๗ อกไมเกนสคน เปนกรรมการ ทงน ผทรงคณวฒอยางนอยสองคนตองมประสบการณในการบรหารกจการบรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยหรอบรษทหลกทรพย

ใหเลขาธการแตงตงพนกงานของส านกงานคนหนงเปนเลขานการคณะกรรมการก ากบตลาดทน

มาตรา ๑๖/๒ กรรมการผทรงคณวฒซงรฐมนตรแตงตงตองมสญชาตไทยและ ไมมลกษณะตองหามตามมาตรา ๙ และตองไมด ารงต าแหนงกรรมการ ผจดการ บคคลผมอ านาจ ในการจดการ พนกงาน ลกจาง ทปรกษา หรอต าแหนงอนใดในธรกจหลกทรพย ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย องคกรทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย ธรกจสญญาซอขายลวงหนา ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญชสญญาซอขายลวงหนา สมาคมก ากบผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา หรอบรษทอนใดซงอยภายใตการก ากบดแลของคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน

ผซงรฐมนตรแตงตงใหด ารงต าแหนงกรรมการผทรงคณวฒผใดทมลกษณะตองหามตามมาตรา ๙(๕) หรอตามวรรคหนง ตองลาออกจากการเปนบคคลตามมาตรา ๙(๕) หรอตามวรรคหนง แลวแตกรณ ภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบการแตงตง แตถาผนนมไดลาออกภายในระยะเวลา ทก าหนด ใหถอวาผนนไมเคยไดรบแตงตงใหเปนกรรมการผทรงคณวฒ และใหด าเนนการแตงตงกรรมการผทรงคณวฒใหมแทน

มาตรา ๑๖/๓ ใหกรรมการผทรงคณวฒซงรฐมนตรแตงตงตามมาตรา ๑๖/๑ มวาระการด ารงต าแหนงคราวละสป และเมอพนจากต าแหนงแลวอาจไดรบการแตงตงอกได แตจะแตงตงใหด ารงต าแหนงตดตอกนเกนสองวาระมได โดยในวาระเรมแรกเมอครบสองป ใหกรรมการออกจากต าแหนงเปนจ านวนกงหนงโดยวธจบสลาก และใหถอวาการออกจากต าแหนง โดยการจบสลากเปนการออกตามวาระ ๖เมอกรรมการผทรงคณวฒพนจากต าแหนงตามวาระ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. เสนอรายชอผทรงคณวฒตอคณะกรรมการคดเลอกภายในหกสบวนเพอด าเนนการตามทก าหนด

๑๐

ในมาตรา ๓๑/๗ ทงน ใหกรรมการผทรงคณวฒซงพนจากต าแหนงอยในต าแหนงเพอปฏบตหนาทตอไปจนกวากรรมการผทรงคณวฒซงไดรบแตงตงใหมเขารบหนาท

ใหน าความในมาตรา ๑๒ และมาตรา ๑๓ มาใชบงคบกบการประชมของคณะกรรมการก ากบตลาดทน โดยอนโลม

มาตรา ๑๖/๔ นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระ กรรมการผทรงคณวฒ ตามมาตรา ๑๖/๑ พนจากต าแหนงเมอ

(๑) ตาย (๒) ลาออก (๓) มอายครบเจดสบปบรบรณ (๔) รฐมนตรมค าสงใหออกโดยค าแนะน าของคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ทมมตใหออกดวยคะแนนเสยงไมนอยกวาสองในสามของจ านวนกรรมการทงหมด ทงน ค าสงใหออกดงกลาวตองแสดงเหตผลอยางชดแจง

(๕) เปนผมลกษณะตองหามตามมาตรา ๑๖/๒ ในกรณทกรรมการผทรงคณวฒพนจากต าแหนงกอนวาระ รฐมนตรอาจแตงตงผอนเปนกรรมการผทรงคณวฒแทน และใหผไดรบการแตงตงใหด ารงต าแหนงแทนอยในต าแหนงเทากบวาระทเหลออยของกรรมการผทรงคณวฒทตนแทน

๕ในระหวางทยงมไดแตงตงกรรมการผทรงคณวฒขนใหม ใหกรรมการก ากบตลาดทนเทาทเหลออยปฏบตหนาทตอไปได แตตองไมนอยกวาหาคน

มาตรา ๑๖/๕ ใหกรรมการก ากบตลาดทนจดท ารายงานการถอหลกทรพยของตน คสมรส และบตรทยงไมบรรลนตภาวะ ยนตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและระยะเวลา ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

มาตรา ๑๖/๖ ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจหนาทในการปฏบตการเพอใหเปนไปตามพระราชบญญตนและกฎหมายอน โดยตองรบผดชอบตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.

อ านาจและหนาทของคณะกรรมการก ากบตลาดทนตามวรรคหนงใหรวมถง (๑) ออกระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ ค าสง หรอขอก าหนดในเรองการประกอบ

ธรกจหลกทรพย การออกและเสนอขายหลกทรพย ตลาดหลกทรพย ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช นายทะเบยนหลกทรพย สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย และการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ

๑๑

(๒) รายงานผลการด าเนนงานเปนระยะตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

(๓) ปฏบตการอนใดตามทไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอเพอใหเปนไปตามวตถประสงคของพระราชบญญตน

มาตรา ๑๖/๗ ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจแตงตงคณะอนกรรมการ เพอปฏบตการอยางหนงอยางใดตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอบหมายได

ใหน าความในมาตรา ๑๒ มาใชบงคบกบการประชมของคณะอนกรรมการ โดยอนโลม

มาตรา ๑๖/๘ ใหกรรมการก ากบตลาดทนและอนกรรมการ ไดรบประโยชน ตอบแทนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด และใหถอวาเปนคาใชจายในการด าเนนงานของส านกงาน

สวนท ๒ ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

____________________

มาตรา ๑๗ ใหจดตงส านกงานขนเรยกวา “ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย” และใหมฐานะเปนนตบคคล

มาตรา ๑๘ ใหส านกงานมส านกงานแหงใหญในกรงเทพมหานครหรอจงหวดใกลเคยง และจะตงสาขาหรอตวแทนขน ณ ทอนใดกได

มาตรา ๑๙๔ ใหส านกงานมอ านาจและหนาทดงตอไปน (๑) ปฏบตการเพอใหเปนไปตามมตของคณะกรรมการ ก.ล.ต. (๒) ก ากบดแลใหมการปฏบตตามและด าเนนการบงคบใชกฎหมาย

กบบคคลทกระท าความผดตามพระราชบญญตน (๓) ก าหนดคาธรรมเนยมเกยวกบการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขาย

หลกทรพย การยนแบบแสดงรายการขอมลประจ าป การจดทะเบยน และการยนค าขอตาง ๆ (๔) รบคาธรรมเนยม (๕) ปฏบตงานอนตามบทบญญตแหงพระราชบญญตน หรอตามกฎหมายอน

๑๒

มาตรา ๒๐๔ ใหคณะรฐมนตรแตงตงเลขาธการโดยค าแนะน าของรฐมนตร ตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และใหเลขาธการมวาระการด ารงต าแหนงคราวละสป และอาจไดรบการแตงตงใหมอกได แตจะแตงตงใหด ารงต าแหนงตดตอกนเกนสองวาระมได

มาตรา ๒๑ เลขาธการตองมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามดงตอไปน (๑) เปนผสามารถปฏบตงานเตมเวลาใหแกส านกงาน (๑/๑)๖ มอายไมเกนหกสบปบรบรณในวนทไดรบการแตงตง (๑/๒)๖ เปนผมความรความสามารถและความเชยวชาญดานตลาดทน เศรษฐศาสตร

หรอการเงนการธนาคาร (๒) ไมเปนหรอเคยเปนบคคลลมละลาย (๓) ไมเปนขาราชการการเมอง หรอสมาชกสภาทองถน หรอผบรหารทองถน

ซงไดรบเลอกตง หรอเปนสมาชก หรอเจาหนาทในพรรคการเมอง (๔) ไมเปนขาราชการซงมต าแหนงหรอเงนเดอนประจ า พนกงานหรอลกจาง

ของรฐวสาหกจหรอหนวยงานของรฐอนหรอของราชการสวนทองถน (๕) ไมด ารงต าแหนงหรอหนาทใดหรอมผลประโยชนเกยวของในบรษท

หลกทรพย

มาตรา ๒๒ นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระ เลขาธการพนจากต าแหนงเมอ (๑) ตาย (๒) ลาออก (๓)๖ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๖)

พ.ศ. ๒๕๖๒ (๔) ขาดคณสมบตหรอมลกษณะตองหามตามมาตรา ๒๑ (๕)๔ คณะรฐมนตรมมตใหออกโดยค าแนะน าของรฐมนตรตามขอเสนอแนะของ

คณะกรรมการ ก.ล.ต. เพราะบกพรองในหนาทอยางรายแรง หรอหยอนความสามารถ โดยมตดงกลาวตองแสดงเหตผลในการใหออกอยางชดแจง

มาตรา ๒๒/๑๔ ภายในสองปนบแตวนพนจากต าแหนง เลขาธการจะประกอบธรกจหรอท างานใหแกผประกอบการ องคกร หรอบรษท หรอด ารงต าแหนงทก าหนดไวตามมาตรา ๑๖/๒ วรรคหนง มได

๖วรรคสองถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๖) พ.ศ. ๒๕๖๒

๑๓

มาตรา ๒๒/๒๖ ใหเลขาธการไดรบเงนเดอนและประโยชนตอบแทนอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดโดยความเหนชอบของรฐมนตร ทงน ในการก าหนดเงนเดอนและประโยชนตอบแทนอนของเลขาธการ ใหค านงถงขอหามมใหประกอบอาชพตามทก าหนดไวใน มาตรา ๒๒/๑ ดวย

มาตรา ๒๓ ใหเลขาธการเปนผบงคบบญชาพนกงานและลกจางและรบผดชอบ ในการด าเนนกจการทงปวงของส านกงาน

ในการด าเนนกจการ เลขาธการตองรบผดชอบตอคณะกรรมการ ก.ล.ต.

มาตรา ๒๔ ในกจการของส านกงานทเกยวกบบคคลภายนอก ใหเลขาธการ เปนผแทนของส านกงาน และเพอการนเลขาธการจะมอบอ านาจใหตวแทน หรอบคคลใดกระท าการ เฉพาะอยางแทนกได

มาตรา ๒๔/๑๔ เพอรกษาประโยชนของประชาชนหรอเพอคมครองผลงทน ใหส านกงานหรอบคคลทไดรบมอบหมายเปนหนงสอจากส านกงานมอ านาจเปดเผยขอมลเกยวกบ การออกหรอเสนอขายหลกทรพย บรษททออกหรอเสนอขายหลกทรพย บรษทหลกทรพย ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย องคกรทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย การกระท าความผดและการลงโทษบคคลทกระท าความผด หรอขอมลอนใดทไดรบเนองจากการปฏบตตามพระราชบญญตน

มาตรา ๒๕ ใหส านกงานมทนประเดมประกอบดวยเงนทโอนมาตามมาตรา ๓๑๙ และมาตรา ๓๒๐

มาตรา ๒๖ ใหส านกงานจดใหมเงนส ารองประเภทตาง ๆ ตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดวยความเหนชอบของรฐมนตร

มาตรา ๒๗ บรรดาคาธรรมเนยมตามทก าหนดในกฎกระทรวงและคาธรรมเนยมอน ทส านกงานไดรบและรายไดอนอนไดมาจากการด าเนนงานของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงาน ใหตกเปนของส านกงาน และเมอไดหกดวยรายจายและหกเปนเงนส ารองตามมาตรา ๒๖ แลว เหลอเทาใดใหน าสงเปนรายไดของรฐ

มาตรา ๒๘๔ การพนจากต าแหนงของพนกงานของส านกงาน รวมทงการพน จากต าแหนงเนองจากเกษยณอายใหเปนไปตามขอบงคบทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

๑๔

ในกรณทมเหตผลสมควรเมอค านงถงต าแหนงหรอลกษณะงานใดทพนกงานรบผดชอบกอนพนต าแหนงหรอหนาทในส านกงาน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจออกขอบงคบก าหนดใหน าความในมาตรา ๒๒/๑ มาใชบงคบกบพนกงานนน โดยอนโลม

มาตรา ๒๙ มใหน ากฎหมายวาดวยการคมครองแรงงานในสวนทเกยวกบ การจายคาชดเชยและการจายเงนสมทบกองทนเงนทดแทน กฎหมายวาดวยแรงงานสมพนธ และกฎหมายวาดวยพนกงานรฐวสาหกจสมพนธ มาใชบงคบกบเลขาธการ พนกงาน และลกจาง ของส านกงาน

มาตรา ๒๙/๑๔ ในการปฏบตการตามพระราชบญญตน ใหประธานกรรมการ ก.ล.ต. กรรมการ ก.ล.ต. กรรมการก ากบตลาดทน และเลขาธการเปนเจาพนกงานตามประมวลกฎหมายอาญา

มาตรา ๓๐ ใหส านกงานจดใหมระบบบญชทเหมาะสมกบกจการของส านกงาน และจดใหมการสอบบญชภายในเปนประจ า

มาตรา ๓๑ ใหส านกงานตรวจเงนแผนดนเปนผสอบบญชของส านกงาน และเสนอรายงานผลการสอบบญชตอรฐมนตรภายในเกาสบวนนบจากวนสนปบญช

มาตรา ๓๑/๑๔ ใหส านกงานจดท ารายงานประจ าปซงแสดงถงฐานะการเงน และผลการด าเนนงานเสนอรฐมนตรภายในหนงรอยยสบวนนบจากวนสนปบญช

มาตรา ๓๑/๒๖ ใหส านกงานดวยความเหนชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. จดท าแผนการด าเนนงานของส านกงานเสนอรฐมนตรเพอทราบเปนประจ าทกป และเปดเผยไว ในลกษณะทประชาชนสามารถเขาตรวจดได

ในกรณทมเหตอนสมควรหรอจ าเปน ส านกงานดวยความเหนชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจแกไขเพมเตมแผนการด าเนนงานของส านกงานได โดยใหน าความในวรรคหนงมาใชบงคบโดยอนโลม

แผนการด าเนนงานของส านกงานทจดท าขนตามวรรคหนง ใหจดท าเปนแผนสามป เพอสงเสรมใหการก ากบดแลและพฒนาตลาดทนเปนไปตามวตถประสงคในการคมครองผลงทน เสรมสรางความเปนธรรม ความมประสทธภาพ ความโปรงใสของตลาดทน และลดความเสยงของระบบการเงน ซงตองสอดคลองกบยทธศาสตรชาตและแผนพฒนาเศรษฐกจและสงคมแหงชาต

๑๕

สวนท ๓๔ คณะกรรมการคดเลอก

________________

มาตรา ๓๑/๓๖ ในกรณทจะตองมการแตงตงกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอในคณะกรรมการก ากบตลาดทน ใหรฐมนตรแตงตงคณะกรรมการคดเลอกจ านวนเจดคน เพอท าหนาทคดเลอกผทรงคณวฒเปนกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการดงกลาว

คณะกรรมการคดเลอกตามวรรคหนง ใหแตงตงจากบคคลซงเคยด ารงต าแหนง ปลดกระทรวงการคลง ปลดกระทรวงพาณชย ปลดกระทรวงอตสาหกรรม เลขาธการคณะกรรมการกฤษฎกา เลขาธการสภาพฒนาการเศรษฐกจและสงคมแหงชาต ผวาการธนาคารแหงประเทศไทย เลขาธการคณะกรรมการก ากบและสงเสรมการประกอบธรกจประกนภย เลขาธการส านกงานคณะกรรมการ ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอผเคยด ารงต าแหนงกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน ไมเกนต าแหนงละหนงคน

บคคลซงเคยด ารงต าแหนงเลขาธการสภาพฒนาการเศรษฐกจและสงคมแหงชาต ตามวรรคสอง ใหหมายความรวมถงบคคลซงเคยด ารงต าแหนงเลขาธการคณะกรรมการพฒนาการเศรษฐกจและสงคมแหงชาตตามกฎหมายวาดวยการพฒนาการเศรษฐกจและสงคมแหงชาตดวย

กรรมการคดเลอกตองไมเปนขาราชการซงมต าแหนงหรอเงนเดอนประจ า ขาราชการการเมอง สมาชกสภาผแทนราษฎร หรอสมาชกวฒสภา และไมเปนผมผลประโยชน หรอสวนไดเสยอยางมนยส าคญในการปฏบตหนาทตามวรรคหนง

ใหคณะกรรมการคดเลอกตามวรรคหนงพจารณาเลอกกรรมการคนหนง เปนประธานกรรมการคดเลอก ใหคณะกรรมการคดเลอกไดรบคาตอบแทนจากส านกงานตามทรฐมนตรก าหนด และใหถอวาเปนคาใชจายในการด าเนนงานของส านกงาน

มาตรา ๓๑/๔ ใหคณะกรรมการคดเลอกก าหนดระเบยบวาดวยการเสนอรายชอ การพจารณา และการคดเลอกกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอในคณะกรรมการก ากบตลาดทนใหแลวเสรจภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบแตงตงโดยระเบยบดงกลาวอยางนอยตองก าหนดใหมการระบขอมลเกยวกบความรและประสบการณของผทรงคณวฒอนเปนประโยชน ตอการปฏบตหนาทในต าแหนงทไดรบการเสนอชออยางเพยงพอทคณะกรรมการคดเลอกจะด าเนนการพจารณาคดเลอกได ระเบยบตามวรรคหนง ตองไดรบความเหนชอบจากรฐมนตร และใหมผลใชบงคบตอไป แมคณะกรรมการคดเลอกทก าหนดระเบยบดงกลาวจะพนจากต าแหนงแลว

๑๖

การแกไขเพมเตม การยกเลก หรอการก าหนดระเบยบขนใหม จะกระท าได กแตโดยคณะกรรมการคดเลอกมมตดวยคะแนนเสยงไมนอยกวาสองในสามของจ านวนกรรมการทงหมด และใหมผลใชบงคบเมอไดรบความเหนชอบจากรฐมนตร

ใหคณะกรรมการคดเลอกเปดเผยระเบยบทก าหนดขนตามมาตรานไวในลกษณะ ทประชาชนสามารถเขาตรวจดได

มาตรา ๓๑/๕ คณะกรรมการคดเลอกทงคณะพนจากต าแหนงเมอด าเนนการคดเลอกและไดมการแตงตงกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอในคณะกรรมการก ากบตลาดทนเสรจสนตามทไดมการแตงตงคณะกรรมการคดเลอกเพอด าเนนการคดเลอกในครงนน

มาตรา ๓๑/๖ การประชมของคณะกรรมการคดเลอกตองมกรรมการมาประชม ไมนอยกวาสองในสามของจ านวนกรรมการคดเลอกทงหมด จงจะเปนองคประชม ใหน าความในมาตรา ๑๒ มาใชบงคบกบการประชมของคณะกรรมการคดเลอก โดยอนโลม

มาตรา ๓๑/๗๖ ในการคดเลอกกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการก ากบตลาดทน ใหบคคลดงตอไปนรวมกนเสนอรายชอผทรงคณวฒจ านวนสองเทาของจ านวนกรรมการผทรงคณวฒทจะแตงตงตอคณะกรรมการคดเลอก

(๑) การคดเลอกกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหประธานกรรมการ ก.ล.ต. และกรรมการ ก.ล.ต. ทมใชกรรมการผทรงคณวฒ รวมกนเสนอรายชอ

(๒) การคดเลอกกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการก ากบตลาดทน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. เสนอรายชอ

ในกรณทคณะกรรมการคดเลอกไมเหนชอบกบรายชอผทรงคณวฒทเสนอ ตามวรรคหนง คณะกรรมการคดเลอกมอ านาจใหมการด าเนนการเสนอรายชอใหมได เมอคณะกรรมการคดเลอกพจารณาคดเลอกผทรงคณวฒทสมควรไดรบการแตงตงเปนกรรมการผทรงคณวฒในคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทน แลวแตกรณแลว ใหเสนอชอตอรฐมนตรเพอแตงตง

๑๗

หมวด ๒ การออกหลกทรพยของบรษท

_________________ สวนท ๑

การอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหม _________________

มาตรา ๓๒ หามมใหผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากดเสนอขายหนทออกใหม ตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ เวนแตจะไดรบอนญาตจากส านกงานและปฏบตตามมาตรา ๖๕

การขออนญาตตามวรรคหนง จะกระท าไดตอเมอผเรมจดตงบรษทดงกลาว ไดจดทะเบยนหนงสอบรคณหสนธตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากดแลว

มาตรา ๓๓๔ หามมใหบรษทเสนอขายหลกทรพยทออกใหม ประเภทหน หนก ตวเงน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก และหลกทรพยอนใด ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด เวนแต

(๑) เปนการเสนอขายหลกทรพยทเขาลกษณะตามมาตรา ๖๓ (๒) ไดรบอนญาตจากส านกงานและปฏบตตามมาตรา ๖๕ หรอ (๓) เปนการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมทงหมดโดยบรษทมหาชนจ ากด

ตอผถอหนตามสดสวนการถอหน โดยไดรบช าระราคาเตมมลคาทเสนอขายจากผถอหน

มาตรา ๓๓/๑๕ ในกรณทเปนการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมส าหรบกองทรสตตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทนตามประเภทกองทรสตและประเภทหลกทรพย ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจก าหนดใหบคคลดงตอไปน เปนผยนค าขออนญาตเสนอขายหลกทรพยตามมาตรา ๓๓

(๑) ผทจะเปนผกอตงทรสตหรอผกอตงทรสต เฉพาะกรณทเปนการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมตอประชาชนเปนครงแรก

(๒) ผมหนาทจดการกองทรสต เมอยนค าขอแลว กอนทจะไดรบอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหม

ใหบคคลตาม (๑) และ (๒) มหนาทและความรบผดชอบในการเปดเผยขอมลเชนเดยวกบบรษท ทออกหลกทรพย และภายหลงทไดรบอนญาต ใหบคคลตาม (๒) มหนาทและความรบผดชอบ ในการเปดเผยขอมล รวมทงหนาททตองปฏบตตามบทบญญตในหมวด ๒ การออกหลกทรพย

๑๘

ของบรษทและหมวด ๓ การเสนอขายหลกทรพยตอประชาชน เชนเดยวกบทก าหนดใหเปนหนาท และความรบผดชอบของบรษททออกหลกทรพย

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนสมควรเพอใหเหมาะสมกบลกษณะของหลกทรพย บรษททออกหลกทรพย ผลงทน และการเสนอขายหลกทรพยนน คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจก าหนดใหบคคลตาม (๑) และ (๒) ไดรบยกเวนการปฏบตหรอปฏบตแตกตางไปจากบทบญญต ในสวนท ๔ การจดท าทะเบยนและการโอน ของหมวด ๒ การออกหลกทรพยของบรษท หรอ มาตรา ๘๘ ทงหมดหรอแตเพยงบางสวนกได

มาตรา ๓๓/๒๕ ในกรณทเปนการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมตามประเภท ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ซงผลตอบแทนของหลกทรพยนนขนอยกบฐานะทางการเงน และผลการด าเนนงานของบคคลอนทมใชบรษททออกหลกทรพยโดยบคคลอนนนยนยอม คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจก าหนดใหบคคลอนนนมหนาทและความรบผดชอบรวมกบบรษททออกหลกทรพย ในการเปดเผยขอมลทเปนประโยชนตอการตดสนใจของผลงทน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลกอน และภายหลงทไดรบอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหมดวยกได

มาตรา ๓๔๔ การเสนอขายหนของบรษทจ ากดตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย ไมวาจะกระท าโดยบรษทจ ากดทออกหนนน หรอผถอหนของบรษทดงกลาว มใหกระท า เปนการทวไปหรอตอบคคลในวงกวาง เวนแตจะไดรบยกเวนหรอปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๓๕๕ การขอเสนอขายหลกทรพยทออกใหมและการอนญาตตามมาตรา ๓๒ และมาตรา ๓๓ ใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ในการนคณะกรรมการก ากบตลาดทนอาจประกาศก าหนดรายละเอยดในเรองดงตอไปนไวดวยกได

(๑) สดสวนของหนสนตอสวนของผถอหน (๒) ระยะเวลาในการเสนอขายหลกทรพย (๓) การจอง การจดจ าหนาย และการจดสรรหลกทรพย (๔) การรบช าระราคาและการสงมอบหลกทรพย (๕) การเกบรกษาและการปฏบตเกยวกบเงนคาจองหลกทรพย (๖) เงอนไขอนทจ าเปนในการรกษาผลประโยชนประชาชนผลงทน

๑๙

มาตรา ๓๕/๑๕ ภายใตบงคบมาตรา ๓๓ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจก าหนดให บรษททจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศและอยภายใตบงคบกฎหมายตางประเทศทมมาตรการคมครองผลงทนในท านองเดยวกนกบทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ไดรบยกเวนการปฏบต หรอปฏบตแตกตางไปจากบทบญญตในสวนท ๒ หนก สวนท ๓ การออกหนกมประกน สวนท ๔ การจดท าทะเบยนและการโอน หรอสวนท ๕ การเปดเผยขอมลและผสอบบญช ของหมวดน หรอตามหมวด ๓ การเสนอขายหลกทรพยตอประชาชน ทงหมดหรอแตเพยงบางสวนกได ทงน เพอใหเหมาะสมกบลกษณะของหลกทรพย บรษททออกหลกทรพย ผลงทน และการเสนอขายหลกทรพยนน

มาตรา ๓๖ ในการพจารณาค าขออนญาต ใหส านกงานแจงผลการพจารณา ใหผยนค าขอทราบภายในสสบหาวนนบแตวนทไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานทถกตอง และครบถวนตามมาตรา ๓๕

มาตรา ๓๗๕ มใหน าบทบญญตมาตรา ๑๒๒๙ แหงประมวลกฎหมายแพง และพาณชยทหามมใหบรษทจ ากดออกหนก มาใชบงคบแกบรษทจ ากดทไดรบอนญาตใหออกหนก ตามพระราชบญญตน

มาตรา ๓๘๕ มใหน าบทบญญตมาตรา ๖๕๔ แหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชย ทหามมใหคดดอกเบยเกนอตรา มาใชบงคบแกหลกทรพยประเภทหนกและตวเงนทเสนอขาย ตามพระราชบญญตน

สวนท ๒ หนก

____________

มาตรา ๓๙ หนกของบรษทตองมมลคาไมนอยกวาฉบบละหนงรอยบาทโดยช าระเปนเงน และผซอจะขอหกกลบลบหนกบบรษทมได

มาตรา ๔๐๔ ใบหนกอยางนอยตองมรายการดงตอไปน (๑) ชอบรษท (๒) เลขทะเบยนบรษท และวนทนายทะเบยนรบจดทะเบยนบรษท (๓) จ านวนเงนทออกหนก (๔) ชอผถอหนก หรอค าแถลงวาไดออกหนกนนใหแกผถอ

๒๐

(๕) ชนด มลคา เลขทใบหนก จ านวนหนก และจ านวนเงนอตราดอกเบย และระยะเวลาการช าระคน

(๖) วธการ เวลา และสถานทส าหรบการช าระดอกเบยหนก และการไถถอนหนก (๗) สทธของผถอหนกในกรณทบรษทมหนกอนการออกหนก (๘) วธการแปลงสภาพแหงสทธ (ถาม) (๙) ลายมอชอกรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษท หรอนายทะเบยนหนก (๑๐) วนเดอนปทออกหนก (๑๑) รายการอนทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

สวนท ๓ การออกหนกมประกน _________________

มาตรา ๔๑๕ ในการขออนญาตตามมาตรา ๓๓ เพอออกหนกมประกน ผขออนญาตตองด าเนนการดงตอไปนดวย

(๑) เสนอรางขอก าหนดวาดวยสทธและหนาทของผออกหนกและผถอหนก (๒) เสนอรางสญญาแตงตงผแทนผถอหนก (๓) ขอความเหนชอบบคคลซงมคณสมบตตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทน

ประกาศก าหนดเปนผแทนผถอหนก (๔) ด าเนนการอนใดตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ในกรณทบรษทมหาชนจ ากดจะเสนอขายหนกมประกนทออกใหมตอผถอหน ซงไมตองขออนญาตตามมาตรา ๓๓ ใหบรษทมหาชนจ ากดด าเนนการตามวรรคหนง กอนการเสนอขายหนกดวย

มาตรา ๔๒๔ ขอก าหนดวาดวยสทธและหนาทของผออกหนกและผถอหนก อยางนอยตองมสาระส าคญดงตอไปน

(๑) สทธและเงอนไขตามหนก (๒) ผลประโยชนตอบแทน (๓) ทรพยสนทเปนประกนหรอหลกประกนอน (๔) การแตงตงและอ านาจหนาทของผแทนผถอหนก (๕) เงอนไขการเปลยนตวผแทนผถอหนก

๒๑

(๖) ค ายนยอมของผถอหนกทจะใหผออกหนกมประกนแตงตงผแทนผถอหนก ทไดรบความเหนชอบไวตามมาตรา ๔๑(๓)

(๗) ค ารบรองของผออกหนกมประกนทจะจ านอง จ าน า หรอใหหลกประกนอยางอน เพอเปนประกนหนกภายในระยะเวลาทก าหนดไวตามมาตรา ๔๔

(๘) วธการ เวลา และสถานทส าหรบการช าระหน (๙) วธการแปลงสภาพแหงสทธ (ถาม) (๑๐) รายการอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๔๓๔ สญญาแตงตงผแทนผถอหนกอยางนอยตองมสาระส าคญดงตอไปน (๑) อ านาจและหนาทของผแทนผถอหนกในการรบจ านอง รบจ าน า หรอ

รบหลกประกนอยางอน การใชสทธบงคบหลกประกนดงกลาว หรอการด าเนนการใหผออกหนก มประกนปฏบตใหเปนไปตามขอก าหนดทท าไวกบผถอหนก รวมทงการเรยกคาเสยหาย

(๒) อตราและวธการจายคาตอบแทนและบ าเหนจในการเปนผแทนผถอหนก (๓) รายการอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๔๔ เมอผออกหนกมประกนไดเสนอขายหนกมประกนตอผถอหนหรอ ตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ แลว ใหผออกหนกมสทธและหนาทตามขอก าหนดตามมาตรา ๔๑(๑) และตามทบญญตไวในพระราชบญญตน และใหผออกหนกมประกนแตงตงผแทนผถอหนกตาม ค ายนยอมของผถอหนกพรอมกบด าเนนการจ านอง จ าน า หรอจดใหมหลกประกนอยางอนใหกบ ผแทนผถอหนกดงกลาวภายในเจดวนนบแตวนทปดการเสนอขาย

มาตรา ๔๕ ใหผแทนผถอหนกมอ านาจกระท าการในนามของตนเองเพอประโยชนของผถอหนกท งปวงในการรบจ านอง รบจ าน า หรอรบหลกประกนอยางอน การใชสทธบงคบหลกประกน และการด าเนนการใหผออกหนกมประกนปฏบตตามขอก าหนดทใหไวกบผถอหนก รวมทงการเรยกคาเสยหาย การกระท าของผแทนผถอหนกตามวรรคหนง ใหถอวาเปนการกระท าของผถอหนกโดยตรง

มาตรา ๔๖๔ ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการกระท าตามอ านาจหนาทของผแทนผถอหนกได

มาตรา ๔๗ นอกจากหนาทตามทก าหนดไวในสญญาแตงตง ผแทนผถอหนก มหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนก

๒๒

ในกรณทผแทนผถอหนกกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาทตามวรรคหนง จนกอใหเกดความเสยหายแกผถอหนก ใหผถอหนกหรอส านกงานมสทธฟองรองบงคบคดกบผแทนผถอหนก เพอประโยชนของผถอหนกท งปวงได

ในกรณทผถอหนกเปนผฟองรองบงคบคด ผถอหนกดงกลาวตองมจ านวนหนก มประกนหรอไดรบแตงตงจากผถอหนกอนซงมจ านวนหนกมประกนรวมกนไมต ากวารอยละสบ ของจ านวนหนกมประกนทจ าหนายไดแลวทงหมด

มาตรา ๔๘ ในกรณทผแทนผถอหนกกระท าความผดเกยวกบทรพยตามบทบญญตในหมวด ๑ หมวด ๓ หมวด ๔ หมวด ๕ หรอหมวด ๗ ของลกษณะ ๑๒ แหงประมวลกฎหมายอาญา ใหส านกงานเปนผเสยหายตามประมวลกฎหมายวธพจารณาความอาญาดวย

ในกรณตามวรรคหนง เมอพนกงานอยการยนฟองคดอาญา ใหพนกงานอยการ มอ านาจเรยกทรพยสนหรอราคาหรอคาสนไหมทดแทนเพอความเสยหายแทนผไดรบความเสยหายดวย ในการน ใหน าบทบญญตวาดวยการฟองคดแพงทเกยวเนองกบคดอาญาตามประมวลกฎหมาย วธพจารณาความอาญามาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๔๙ ในการออกหนกลกษณะอนนอกจากหนกมประกน หากผออกหนกประสงคจะจดใหมผแทนผถอหนก ผออกหนกตองแสดงความจ านงในขณะทขออนญาตออกหนก และใหน าบทบญญตมาตรา ๔๑ มาตรา ๔๒ มาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ มาตรา ๔๕ มาตรา ๔๖ มาตรา ๔๗ และมาตรา ๔๘ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบกบการขออนญาต การท าขอก าหนด และสญญาแตงตงผแทนผถอหนก อ านาจหนาทของผแทนผถอหนก และการฟองรองบงคบคดกบผแทนผถอหนก โดยอนโลม

สวนท ๔ การจดท าทะเบยนและการโอน

_________________

มาตรา ๕๐๕ ใหบรษททออกหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน หรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนกตามมาตรา ๓๓ จดใหมทะเบยนผถอหลกทรพยดงกลาวตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๕๑๕ การโอนหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน หรอใบส าคญแสดงสทธ ทจะซอหนกชนดระบชอผถอ ทออกตามมาตรา ๓๓ จะสมบรณตอเมอผมชอแสดงวาเปนเจาของหรอผรบโอนคนสดทายไดสงมอบใบหลกทรพยดงกลาวแกผรบโอนโดยลงลายมอชอสลกหลงแสดงการโอน

๒๓

มาตรา ๕๒๕ ผใดครอบครองใบหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน หรอใบส าคญ แสดงสทธทจะซอหนกชนดระบชอผถอ ทออกตามมาตรา ๓๓ ทมการสลกหลงตามมาตรา ๕๑ แลว ใหสนนษฐานไวกอนวาผนนเปนเจาของหลกทรพยนน

มาตรา ๕๓๕ ผรบโอนหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน หรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนกชนดระบชอผถอ ทออกตามมาตรา ๓๓ ผใดประสงคจะลงทะเบยนการโอน ใหยนค าขอ ตอบรษททออกหลกทรพยหรอนายทะเบยน พรอมทงสงมอบใบหลกทรพยทตนไดลงลายมอชอเปน ผรบโอนในดานหลงของใบหลกทรพยนนแลว และใหบรษททออกหลกทรพยหรอนายทะเบยน แลวแตกรณ ลงทะเบยนการโอนพรอมทงรบรองการโอนไวในใบหลกทรพยนนหรอออกใบหลกทรพย ใหใหม ทงน ภายในก าหนดระยะเวลาทส านกงานประกาศก าหนด เวนแตการโอนหลกทรพยนน จะขดตอกฎหมายหรอขดตอขอจ ากดในเรองการโอนของบรษททออกหลกทรพยซงไดจดทะเบยนขอจ ากดนนไวกบส านกงานแลว

เมอบรษททออกหลกทรพยหรอนายทะเบยนไดรบค าขอโอนตามวรรคหนงแลว ใหการโอนนนใชยนกบบรษททออกหลกทรพยได แตจะใชยนบคคลภายนอกไดเมอมการลงทะเบยนการโอนแลว

มาตรา ๕๔ หามมใหบรษททออกหลกทรพยจายผลประโยชนตอบแทนใด ๆ แกบคคลทมไดมชอในทะเบยนผถอหลกทรพยตามมาตรา ๕๓ เวนแตเปนกรณของหนกชนด ไมระบชอผถอ ใหจายไดเมอผครอบครองไดยนใบหนตอบรษททออกหลกทรพย ในกรณเชนน ใหบรษททออกหลกทรพยสลกหลงการจายไวดวย

มาตรา ๕๕๕ การโอนหนก ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน หรอใบส าคญแสดงสทธ ทจะซอหนกชนดไมระบชอผถอทออกตามมาตรา ๓๓ จะสมบรณตอเมอไดสงมอบใบหลกทรพยดงกลาวใหแกผรบโอน

มาตรา ๕๕/๑๕ ใหน าความในสวนนและบทก าหนดโทษทเกยวของไปใชบงคบ แกการจดท าทะเบยนและการโอนหลกทรพยอนใดทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดตาม มาตรา ๓๓ ดวยโดยอนโลม

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนสมควรเพอใหเหมาะสมกบลกษณะของหลกทรพย ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบ การจดท าทะเบยนและการโอนหลกทรพยตามวรรคหนงแตกตางไปจากบทบญญตในสวนนได

๒๔

สวนท ๕ การเปดเผยขอมลและผสอบบญช

____________________

มาตรา ๕๖๕ ใหบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ จดท า และสงงบการเงนและรายงานเกยวกบฐานะการเงน และผลการด าเนนงานของบรษทตอส านกงานดงตอไปน

(๑) งบการเงนรายไตรมาสทผสอบบญชไดสอบทานแลว (๒) งบการเงนประจ างวดการบญชทผสอบบญชตรวจสอบและแสดงความเหนแลว (๓) รายงานประจ าป (๔) รายงานการเปดเผยขอมลอนใดเกยวกบบรษทตามทคณะกรรมการก ากบ

ตลาดทนประกาศก าหนด งบการเงนและรายงานตามวรรคหนง ใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และ

วธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด การก าหนดดงกลาวใหค านงถงมาตรฐาน ทคณะกรรมการควบคมการประกอบวชาชพสอบบญชตามกฎหมายวาดวยผสอบบญชไดให ความเหนชอบไวแลวดวย

คณะกรรมการก ากบตลาดทนอาจออกประกาศเพอผอนผนหรอยกเวนหนาท การจดท าหรอสงขอมลตามวรรคหนง โดยค านงถงความจ าเปนเพอประกอบการตดสนใจของผลงทนกได

มาตรา ๕๗๕ ใหบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ รายงานพรอมดวยเหตผลตอส านกงานโดยไมชกชา เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน

(๑) บรษทประสบความเสยหายอยางรายแรง (๒) บรษทหยดประกอบกจการทงหมดหรอบางสวน (๓) บรษทเปลยนแปลงวตถประสงคหรอลกษณะการประกอบธรกจ (๔) บรษทท าสญญาใหบคคลอนมอ านาจทงหมดหรอบางสวนในการบรหารงาน

ของบรษท (๕) บรษทกระท าหรอถกกระท าอนมลกษณะเปนการครอบง าหรอถกครอบง า

กจการตามมาตรา ๒๔๗ (๖) กรณใด ๆ ทมหรอจะมผลกระทบตอสทธประโยชนของผถอหลกทรพย

หรอตอการตดสนใจในการลงทนหรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหลกทรพยของบรษท ตามทส านกงานประกาศก าหนด

๒๕

มาตรา ๕๘๕ ในกรณทส านกงานเหนวาเอกสารหรอรายงานทบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ จดสงใหมขอมลไมครบถวนหรอมขอความคลมเครอ ไมชดเจน หรอในกรณมเหตจ าเปนเรงดวน หรอมกรณอนใดทจะมผลกระทบตอสทธประโยชน ของผถอหลกทรพยหรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหลกทรพย ของบรษท ใหส านกงานมอ านาจทจะด าเนนการประการใดประการหนง หรอหลายประการดงน

(๑) ใหบรษทรายงานหรอสงเอกสารหลกฐานเพมเตม (๒) ใหกรรมการ ผจดการ หรอบคคลผมอ านาจในการจดการของบรษทชแจง

เพมเตม (๓) ใหบรษทจดใหมการสอบบญชโดยผสอบบญช และรายงานผลการสอบบญชนน

ใหส านกงานทราบ และเปดเผยขอมลแกประชาชนทวไป

มาตรา ๕๙๕ ใหกรรมการ ผจดการ ผด ารงต าแหนงบรหารตามทส านกงานประกาศก าหนด และผสอบบญชของบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ มหนาทจดท าและเปดเผยรายงานการถอและการเปลยนแปลงการถอหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนาของตน คสมรสหรอผทอยกนดวยกนฉนสามภรยา และบตรทยงไมบรรลนตภาวะตอส านกงาน ตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานประกาศก าหนด

หลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนาตามวรรคหนง ไดแก (๑) หลกทรพยของบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓

ตามทส านกงานประกาศก าหนด (๒) หลกทรพยใด ๆ ทออกโดยบคคลอนทใหสทธแกผถอหลกทรพยนน

ทจะซอ ขาย ไดมา หรอจ าหนายไปซงหลกทรพยตาม (๑) หรอไดรบผลตอบแทนทอางองกบราคา หรอผลตอบแทนของหลกทรพยตาม (๑)

(๓) สญญาซอขายลวงหนาตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนาทก าหนด ใหสงมอบหลกทรพย หรอทก าหนดใหผลตอบแทนของสญญาซอขายลวงหนาอางองกบราคาหรอผลตอบแทนของหลกทรพยตาม (๑) หรอ (๒)

การรายงานตามวรรคหนง ใหรวมถงการถอและการเปลยนแปลงการถอหลกทรพยและสญญาซอขายลวงหนาโดยนตบคคลซงบคคลตามวรรคหนงเปนผถอหนเกนรอยละสามสบ ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของนตบคคลดงกลาว โดยใหนบรวมสทธออกเสยงของคสมรส หรอผทอยกนดวยกนฉนสามภรยา และบตรทยงไมบรรลนตภาวะของบคคลนนดวย

ใหน าความในวรรคหนงมาใชบงคบแกผบรหารชวคราว ผท าแผน ผบรหารแผน และผบรหารแผนชวคราวตามกฎหมายวาดวยลมละลายของบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒

๒๖

หรอมาตรา ๓๓ โดยอนโลม และในกรณทบคคลดงกลาวเปนนตบคคล ผมหนาทตามวรรคหนง ใหรวมถงกรรมการ ผจดการ และผบรหารของนตบคคลนนตามทส านกงานประกาศก าหนดดวย

มาตรา ๖๐๔ เพอประโยชนในการเปดเผยขอมลตอประชาชนเกยวกบฐานะ และผลการด าเนนงานของบรษททออกหลกทรพย รวมทงการถอหลกทรพยในบรษทดงกลาว ใหส านกงานมอ านาจเปดเผยรายงานหรอขอมลทไดรบตามมาตรา ๕๖ มาตรา ๕๗ มาตรา ๕๘ และมาตรา ๕๙ ได ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๖๑ ผสอบบญชตามมาตรา ๕๖ ตองเปนผสอบบญชทส านกงาน ใหความเหนชอบ เมอไดรบความเหนชอบตามวรรคหนงแลว ผสอบบญชนนมสทธสอบบญช บรษทหลกทรพยตามมาตรา ๑๐๖ บรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตามทก าหนด ในมาตรา ๑๙๙ และบรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยตามทก าหนดในมาตรา ๒๑๗ ไดดวย

มาตรา ๖๒๕ ในกรณทผสอบบญชสอบทานหรอสอบบญชพบวาบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ จดท างบการเงนรายไตรมาสหรองบการเงนประจ างวดการบญช ไมตรงตามความเปนจรง ใหผสอบบญชรายงานขอสงเกตหรอเปดเผยขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญ ของงบการเงน และแจงพฤตการณไวในรายงานการสอบทานหรอรายงานการสอบบญชทตนจะตอง ลงลายมอชอเพอแสดงความเหน พรอมทงแจงใหส านกงานทราบ

ในการแสดงความเหนตองบการเงนประจ างวดการบญช ผสอบบญชใดไมปฏบตตามความในวรรคหนง ใหส านกงานมอ านาจเพกถอนการใหความเหนชอบผสอบบญชนนได

หมวด ๓ การเสนอขายหลกทรพยตอประชาชน

_________________

มาตรา ๖๓ บทบญญตในหมวดนมใหใชบงคบแกการเสนอขายหลกทรพยดงตอไปน

(๑) ตวเงนคลง (๒) พนธบตรรฐบาล (๓) พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย (๔) พนธบตรทกระทรวงการคลงค าประกนตนเงนและดอกเบย

๒๗

(๕) หลกทรพยอนใดทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๖๔ บทบญญตในหมวดนมใหใชบงคบแกการเสนอขายหลกทรพย ในลกษณะดงตอไปน

(๑) การเสนอขายหนวยลงทนทออกใหมของบรษทหลกทรพยทไดรบอนญาต ใหประกอบการจดการกองทนรวม

(๒) การเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ ทมมลคาของหลกทรพยทงหมดนอยกวาจ านวนเงนทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(๓) การเสนอขายหลกทรพยทมลกษณะ ประเภท หรอจ านวนของผลงทน ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การเสนอขายหลกทรพยตาม (๒) และ (๓) ผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยตองรายงานผลการขายใหส านกงานทราบภายในสบหาวนนบแตวนปด การเสนอขาย

มาตรา ๖๕ การเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ จะกระท าไดตอเมอผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยไดยนแบบแสดงรายการขอมล การเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนตอส านกงาน และแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย และรางหนงสอชชวนดงกลาวมผลใชบงคบแลว

มาตรา ๖๖๕ ในกรณทเปนการเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ ตามมาตรา ๖๕ ทผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากดหรอบรษทตองไดรบอนญาตตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ ผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากดหรอบรษทอาจยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนพรอมกบการยนค าขออนญาตตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓หรอจะยนภายหลงจากวนทไดรบอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหมกได ในกรณทบรษทไดรบอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหมตามมาตรา ๓๓ ตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ ไดหลายครงภายในวงเงนและระยะเวลาทส านกงานก าหนด และหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยทมก าหนดเวลาการช าระคนไมเกนสองรอยเจดสบวน บรษทไมจ าตองยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนทกครง ทมการเสนอขายหลกทรพยดงกลาว แตตองจดสงขอมลทเปลยนแปลงจากแบบแสดงรายการขอมลและรางหนงสอชชวนทยนไวครงแรกใหแกส านกงานลวงหนาไมนอยกวาหาวนท าการกอนวนจดสง หรอแจกจายหนงสอชชวน

๒๘

มาตรา ๖๗๔ ภายใตบงคบมาตรา ๖๘ แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวน ใหมผลใชบงคบเมอพนก าหนดสสบหาวนนบจากวนทส านกงานไดรบแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวน เวนแตคณะกรรมการก ากบตลาดทนจะประกาศก าหนดใหมผลใชบงคบกอนครบก าหนดเวลาดงกลาว

มาตรา ๖๘๕ ในกรณทผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากดหรอบรษทไดยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนพรอมกบการยนค าขออนญาตเสนอขายหลกทรพยทออกใหมตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ หากส านกงานยงมไดอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหมเมอพนระยะเวลาตามทก าหนดไวในมาตรา ๖๗ ใหแบบแสดงรายการขอมล การเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนดงกลาวมผลใชบงคบตอเมอผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากดหรอบรษทนนไดรบอนญาตใหเสนอขายหลกทรพยทออกใหมได

มาตรา ๖๙๔ แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยใหเปนไปตามแบบ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด โดยใหมรายละเอยดของรายการดงน

(๑) วตถประสงคของการเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ (๒) ชอบรษททออกหลกทรพย (๓) ทนของบรษท (๔) จ านวนและประเภทหลกทรพยทเสนอขาย (๕) ราคาทคาดวาจะขายของหลกทรพยตอหนวย (๖) ลกษณะการประกอบธรกจ (๗) ฐานะทางการเงน การด าเนนงาน และขอมลทส าคญของธรกจ (๘) ผบรหารและผถอหนรายใหญของบรษททออกหลกทรพย (๙) ผสอบบญช สถาบนการเงนทตดตอประจ า และทปรกษากฎหมายของ

บรษททออกหลกทรพย (๑๐) วธการจอง จดจ าหนาย และจดสรรหลกทรพย (๑๑) ขอมลอนใดตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ในการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย ส านกงานจะก าหนดให

ผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยแนบเอกสารหลกฐานอน นอกจากทระบไวในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยกได

๒๙

มาตรา ๗๐๔ แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยประเภทตวเงน หรอหนก นอกจากจะตองมรายละเอยดของรายการตามมาตรา ๖๙ แลว ใหมรายละเอยดของรายการดงตอไปนดวย

(๑) สทธและขอจ ากดในการโอนตามตวเงนหรอหนก (๒) ผลประโยชนตอบแทน (๓) ทรพยสนหรอหลกประกนอนทเปนประกนการออกหลกทรพย (ถาม) (๔) ผแทนผถอหนก (ถาม) (๕) ภาระผกพนในทรพยสนของบรษททออกหลกทรพยเฉพาะกรณหลกทรพย

ทไมมประกน (๖) ยอดหนคงคางในการออกตวเงนหรอหนกครงกอน (๗) วธการ เวลา และสถานทส าหรบการช าระหน (๘) วธการแปลงสภาพแหงสทธ (ถาม) (๙) ขอมลอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๗๑๔ แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยประเภทใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก หรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนวยลงทน นอกจากจะตองมรายละเอยดของรายการตามมาตรา ๖๙ แลว ใหมรายละเอยดของรายการดงตอไปนดวย

(๑) สทธและเงอนไขตามใบส าคญแสดงสทธ (๒) มตของทประชมผถอหนทใหออกหนหรอหนก หรอค าอนมตของส านกงาน

ทใหออกหนวยลงทนเพอใชสทธตามใบส าคญแสดงสทธ แลวแตกรณ (๓) จ านวนหนหรอหนกหรอหนวยลงทนทงสนทจะออกตามใบส าคญแสดงสทธ (๔) วธการแปลงสภาพแหงสทธ (๕) ขอมลอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๗๒ รางหนงสอชชวนตองเปนไปตามแบบทส านกงานประกาศก าหนด ส าหรบรายการในรางหนงสอชชวนทตรงกบแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย ตองมสาระส าคญของขอมลไมตางกน

มาตรา ๗๓ ในกรณทส านกงานเหนวาขอความหรอรายการในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนไมสมบรณหรอไมครบถวน ใหส านกงานมอ านาจสงใหผยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนยนรายการหรอแกไข

๓๐

เพมเตมใหครบถวน แตส านกงานจะสงภายหลงจากทแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนมผลใชบงคบตามมาตรา ๖๗ หรอมาตรา ๖๘ แลว มได

มาตรา ๗๔ กอนวนทแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและ รางหนงสอชชวนมผลใชบงคบ หากผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยประสงคจะแกไขเพมเตมรายการหรอขอมลในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย และรางหนงสอชชวนดงกลาว ใหยนขอแกไขเพมเตมรายการหรอขอมลทไดยนไวตอส านกงานได เวนแตการขอแกไขเพมเตมดงกลาวเปนการขอแกไขเพมเตมในสาระส าคญ ส านกงานอาจก าหนด ใหการขอแกไขเพมเตมนนมผลเปนการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและ รางหนงสอชชวนเขามาใหม โดยใหถอวาวนทส านกงานไดรบค าขอแกไขเพมเตมนนเปนวนเรมตน ในการนบระยะเวลาตามมาตรา ๖๗ ดวย

ในกรณทส านกงานเหนวาการขอแกไขเพมเตมตามวรรคหนงจะมผลกระทบ ตอผลประโยชนของผลงทน ใหส านกงานมอ านาจสงใหผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยดงกลาว ยนเอกสารหลกฐานหรอขอมลใด ๆ เพมเตมได

มาตรา ๗๕ ในการนบระยะเวลาตามมาตรา ๖๗ มใหนบระยะเวลาตงแตวนทส านกงานไดสงการตามมาตรา ๗๓ หรอมาตรา ๗๔ วรรคสอง จนถงวนทส านกงานไดรบเอกสารหลกฐานหรอขอมลโดยครบถวน

มาตรา ๗๖ ภายหลงจากวนทแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย และรางหนงสอชชวนมผลใชบงคบ ใหส านกงานมอ านาจด าเนนการดงตอไปน

(๑)๕ ในกรณทส านกงานตรวจพบวาขอความหรอรายการในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวนเปนเทจ หรอขาดขอความทควรตองแจงในสาระส าคญอนอาจท าใหบคคลผเขาซอหลกทรพยเสยหาย ใหส านกงานมอ านาจสงระงบการมผลใชบงคบ ของแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวน และในกรณทการเสนอขายหลกทรพยนนไดรบอนญาตตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ ใหส านกงานมอ านาจสงเพกถอน การอนญาตนนไดในทนท

(๒) ในกรณทส านกงานตรวจพบวาขอความหรอรายการในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวนคลาดเคลอนในสาระส าคญหรอมเหตการณทมผล ใหขอมลในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวนเปลยนแปลงไป ในสาระส าคญ ทงน อาจมผลกระทบตอการตดสนใจในการลงทนของบคคลผเขาซอหลกทรพย

๓๑

ใหส านกงานมอ านาจสงระงบการมผลใชบงคบของแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนเปนการชวคราวจนกวาจะไดมการด าเนนการแกไขขอมลใหถกตองและด าเนนการอนใดตามทส านกงานก าหนดเพอใหประชาชนไดทราบถงการแกไขขอมลดงกลาว

(๓) ในกรณทส านกงานตรวจพบวาขอความหรอรายการในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวนคลาดเคลอนในลกษณะอน ใหส านกงานมอ านาจ สงใหผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยทยนแบบดงกลาวแกไขขอมล ใหถกตอง

การสงการของส านกงานตามวรรคหนง ไมกระทบถงการด าเนนการใด ๆ ของผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยกอนทจะมการสงการดงกลาว และไมกระทบถงสทธในการเรยกรองคาเสยหายของบคคลตามทบญญตไวในมาตรา ๘๒

มาตรา ๗๗ เมอผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพย ไดยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนแลว การเผยแพรขอมลเกยวกบการเสนอขายหลกทรพยกอนวนทแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและ รางหนงสอชชวนดงกลาวมผลใชบงคบใหกระท าได แตตองมสาระส าคญของขอมลตามทส านกงานประกาศก าหนดพรอมทงมขอความใหเหนชดเจนวาการเผยแพรดงกลาวมใชเปนหนงสอชชวน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๗๘ ผใดประสงคจะขอตรวจหรอขอส าเนาแบบแสดงรายการขอมล การเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนทยนไวตอส านกงานใหกระท าไดเมอไดปฏบตตาม ระเบยบทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๗๙ เมอแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและ รางหนงสอชชวนมผลใชบงคบ การเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนจะกระท าไดตอเมอ ไดมการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวน พรอมทงระบวนทไดยนแบบแสดงรายการขอมล การเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนไวดวย

มาตรา ๘๐๔ การโฆษณาชชวนตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ ใหซอหลกทรพย ของผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพย โดยมใชดวยวธการตามมาตรา ๗๙ จะกระท าไดตอเมอแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนมผลใชบงคบตามมาตรา ๖๗ หรอมาตรา ๖๘ แลว และตองไมใชถอยค าหรอขอความใดทเกนความจรง หรอเปนเทจ หรออาจท าใหบคคลอนส าคญผด และถาเปนการโฆษณาทางสงตพมพตองมรายละเอยดตามรายการดงตอไปน

๓๒

(๑) จ านวน ชนด ราคาเสนอขายหลกทรพยตอหนวย และมลคาของหลกทรพยทงหมดทโฆษณาชชวนใหซอ

(๒) ชอผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพย (๓) ประเภทของธรกจทจะด าเนนการหรอก าลงด าเนนการ (๔) สถานทและวนเวลาทจะขอรบหนงสอชชวนได (๕) ชอผจดจ าหนายหลกทรพย (ถาม) (๖) รายการอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๘๑ เมอไดเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนแลว ผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพย ตองรายงานผลการขายหลกทรพยตอส านกงาน และในกรณทผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยเสนอขายหลกทรพยผานผจดจ าหนายหลกทรพย ใหผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพยแจงจ านวนหลกทรพยและจ านวนเงนสวนทผจดจ าหนายหลกทรพยไดรบซอไวเองดวย

การรายงานตามวรรคหนง ใหเปนไปตามหลกเกณฑและวธการทส านกงาน ประกาศก าหนด

มาตรา ๘๒ ในกรณทแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและ หนงสอชชวนมขอความหรอรายการทเปนเทจ หรอขาดขอความทควรตองแจงในสาระส าคญ ใหบคคลใด ๆ ทซอหลกทรพยจากผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษท หรอเจาของหลกทรพย และยงเปนเจาของหลกทรพยอยและไดรบความเสยหายจากการนน มสทธเรยกรองคาเสยหาย จากบรษทหรอเจาของหลกทรพยดงกลาวได

บคคลผซอหลกทรพยทมสทธเรยกรองคาเสยหายตามวรรคหนงตองเปน ผซอหลกทรพยกอนทจะปรากฏขอเทจจรงตามวรรคหนง แตตองไมเกนหนงปนบแตวนท แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนมผลใชบงคบ

มาตรา ๘๓ ใหบคคลดงตอไปนรบผดตามมาตรา ๘๒ รวมกบบรษทหรอ เจาของหลกทรพย เวนแตจะพสจนไดวาตนไมมสวนรเหน หรอโดยต าแหนงหนาทตนไมอาจลวงร ถงความแทจรงของขอมลหรอการขาดขอความทควรตองแจงนน

(๑) กรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษทซงลงลายมอชอไวในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวน

(๒) ผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากดซงลงลายมอชอไวในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวน

๓๓

(๓) ผจดจ าหนายหลกทรพย ผสอบบญช ทปรกษาทางการเงนหรอผประเมนราคาทรพยสน ซงจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงลงลายมอชอรบรองขอมลในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวน

มาตรา ๘๔ บรษทหรอเจาของหลกทรพยและบคคลตามมาตรา ๘๓ ไมตองรบผดชดใชคาเสยหายตามมาตรา ๘๒ ในกรณดงตอไปน

(๑) ผซอหลกทรพยไดรหรอควรจะไดรวาขอความหรอรายการเปนเทจ หรอขาดขอความทควรตองแจงในสาระส าคญ หรอ

(๒) ความเสยหายทเกดขนอนมใชเปนผลมาจากการไดรบขอความหรอ รายการทเปนเทจ หรอการไมแจงขอความทควรตองแจงในสาระส าคญ

มาตรา ๘๕ ความรบผดชดใชคาเสยหายตามมาตรา ๘๒ ใหมผลเปนจ านวนเทากบสวนตางของจ านวนเงนทผใชสทธเรยกรองคาเสยหายไดจายไปส าหรบการไดมาซงหลกทรพยนน กบราคาทควรจะเปนหากมการเปดเผยขอมลทถกตองตามทส านกงานก าหนด ซงตองไมต ากวามลคา ทตราไวของหลกทรพยนนบวกดวยดอกเบยของจ านวนสวนตางดงกลาวส าหรบระยะเวลาทถอหลกทรพยตามอตราดอกเบยสงสดโดยเฉลยทธนาคารพาณชยอยางนอยสแหงตามทส านกงานก าหนด พงจายส าหรบเงนฝากประเภทจายคนเมอสนระยะเวลาตงแตหนงปขนไป

มาตรา ๘๖ สทธเรยกรองใหชดใชคาเสยหายตามมาตรา ๘๒ ใหมอายความหนงปนบจากวนทไดรหรอควรจะไดรวาแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและหนงสอชชวนมขอความหรอรายการทเปนเทจหรอขาดขอความทควรตองแจง แตไมเกนสองปนบจากวนท แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนมผลใชบงคบ

มาตรา ๘๗ การมผลใชบงคบของแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวน มไดเปนการแสดงวาคณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานไดรบรองถง ความถกตองของขอมลในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและในหนงสอชชวนดงกลาว หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. และส านกงานไดประกนราคาของหลกทรพยทเสนอขายนน

มาตรา ๘๘๔ บรษทหรอเจาของหลกทรพยตองสงมอบหลกทรพยใหแก ผซอหลกทรพยตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๓๔

มาตรา ๘๙ ผสอบบญชทแสดงความเหนตองบการเงนซงเผยแพรไวใน แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยใหมและหนงสอชชวนในหมวดนตองเปนผสอบบญช ทส านกงานใหความเหนชอบ

หมวด ๓/๑๔ การบรหารกจการของบรษททออกหลกทรพย

___________________

มาตรา ๘๙/๑ ในหมวดน “บรษท” หมายความวา (๑) บรษทมหาชนจ ากดทไดรบอนญาตใหเสนอขายหนตอประชาชน

เวนแตบรษทมหาชนจ ากดทมลกษณะตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด (๒) บรษทมหาชนจ ากดทมหนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย

หรอหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย “บรษทยอย” หมายความวา (๑) บรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากดทบรษทมอ านาจควบคมกจการ (๒) บรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากดทบรษทยอยตาม (๑)

มอ านาจควบคมกจการ (๓) บรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากดทอยภายใตอ านาจควบคมกจการ

ตอเปนทอด ๆ โดยเรมจากการอยภายใตอ านาจควบคมกจการของบรษทยอยตาม (๒) “คณะกรรมการ” หมายความวา คณะกรรมการของบรษท “กรรมการ” หมายความวา กรรมการของบรษท “ผบรหาร” หมายความวา ผจดการหรอบคคลซงรบผดชอบในการบรหารงานของบรษท

ไมวาโดยพฤตการณ หรอโดยไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการ ทงน ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

“บคคลทมความเกยวของ” หมายความวา บคคลทมความสมพนธในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

(๑) บคคลทมอ านาจควบคมกจการบรษท และในกรณทบคคลนนเปนนตบคคล ใหหมายความรวมถงกรรมการของนตบคคลนนดวย

(๒) คสมรส บตรหรอบตรบญธรรมทยงไมบรรลนตภาวะของกรรมการ ผบรหาร หรอบคคลตาม (๑)

(๓) นตบคคลทบคคลตาม (๑) หรอ (๒) มอ านาจควบคมกจการ

๓๕

(๔) บคคลอนทมลกษณะตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด เมอบคคลใดกระท าการดวยความเขาใจหรอความตกลงวา หากบรษทท าธรกรรม

ทใหประโยชนทางการเงนแกบคคลดงกลาว กรรมการ ผบรหาร หรอบคคลตาม (๑) หรอ (๒) จะไดรบประโยชนทางการเงนดวย ใหถอวาบคคลดงกลาวเปนบคคลทมความเกยวของส าหรบการท าธรกรรมนน

“อ านาจควบคมกจการ” หมายความวา (๑) การถอหนทมสทธออกเสยงในนตบคคลหนงเกนกวารอยละหาสบของจ านวน

สทธออกเสยงทงหมดของนตบคคลนน (๒) การมอ านาจควบคมคะแนนเสยงสวนใหญในทประชมผถอหนของนตบคคลหนง

ไมวาโดยตรงหรอโดยออม หรอไมวาเพราะเหตอนใด (๓) การมอ านาจควบคมการแตงตงหรอถอดถอนกรรมการตงแตกงหนงของ

กรรมการทงหมด ไมวาโดยตรงหรอโดยออม

มาตรา ๘๙/๒ หามมใหบรษทหลกทรพยหรอบรษทกระท าการใดอนเปนการปฏบตอยางไมเปนธรรมตอพนกงาน ลกจาง หรอบคคลอนใดทรบจางท างานใหแกบรษทหลกทรพยหรอบรษททออกหลกทรพย ไมวาจะโดยการเปลยนแปลงต าแหนงงาน ลกษณะงาน หรอสถานทท างาน สงพกงาน ขมข รบกวนการปฏบตงาน เลกจาง หรอกระท าการอนใดทมลกษณะเปนการปฏบต อยางไมเปนธรรมตอบคคลดงกลาว ดวยเหตทบคคลนน

(๑) ใหขอมล ใหความรวมมอ หรอใหความชวยเหลอ ไมวาดวยประการใด ๆ แกคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน อนเกยวของกบกรณทพนกงาน ลกจาง หรอบคคลอนใดนนเชอหรอมเหตอนควรเชอโดยสจรตวามการฝาฝนหรอไมปฏบตตามพระราชบญญตน

(๒) ใหถอยค า ยนเอกสารหลกฐาน หรอใหความชวยเหลอ ไมวาดวยประการใด ๆ แกคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน เพอประโยชนในการพจารณาหรอตรวจสอบกรณทมเหตสงสยวามการฝาฝนหรอไมปฏบตตามพระราชบญญตน ไมวาจะกระท าไปโดยทคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงานมค าสงใหปฏบตหรอไม

สวนท ๑๔ กรรมการและผบรหาร

___________________

มาตรา ๘๙/๓ กรรมการตองมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามทก าหนดไวในกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากด รวมทงตองไมมลกษณะทแสดงถงการขาดความเหมาะสม

๓๖

ทจะไดรบความไววางใจใหบรหารจดการกจการทมมหาชนเปนผถอหนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๘๙/๔ นอกจากการพนจากต าแหนงของกรรมการดวยเหตตามทก าหนด ในกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากดแลว กรรมการยอมพนจากต าแหนงเมอมลกษณะทแสดงถง การขาดความเหมาะสมทจะไดรบความไววางใจใหบรหารจดการกจการทมมหาชนเปนผถอหน ตามทก าหนดในมาตรา ๘๙/๓ และจะด ารงต าแหนงกรรมการในบรษทตอไปมได

มาตรา ๘๙/๕ บรรดากจการของบรษททคณะกรรมการ กรรมการ หรอ บคคลซงไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการไดกระท าไปในนามของบรษท ยอมมผลสมบรณ และผกพนบรษท แมจะปรากฏในภายหลงวากรรมการขาดคณสมบต หรอมลกษณะตองหาม หรอขาดความเหมาะสมตามมาตรา ๘๙/๓

มาตรา ๘๙/๖ ผบรหารตองมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามทแสดงถง การขาดความเหมาะสมทจะไดรบความไววางใจใหบรหารจดการกจการทมมหาชนเปนผถอหน ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ผบรหารคนใดขาดคณสมบตหรอมลกษณะตองหามตามวรรคหนง ใหผบรหาร คนนนพนจากต าแหนงและจะด ารงต าแหนงผบรหารในบรษทตอไปมได

สวนท ๒๔ หนาทและความรบผดชอบของกรรมการและผบรหาร

___________________

มาตรา ๘๙/๗ ในการด าเนนกจการของบรษท กรรมการและผบรหารตองปฏบตหนาทดวยความรบผดชอบ ความระมดระวง และความซอสตยสจรต รวมทงตองปฏบตใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบของบรษท และมตคณะกรรมการ ตลอดจนมตทประชมผถอหน

มาตรา ๘๙/๘ ในการปฏบตหนาทดวยความรบผดชอบและความระมดระวง กรรมการและผบรหารตองกระท าเยยงวญญชนผประกอบธรกจเชนนนจะพงกระท าภายใตสถานการณอยางเดยวกน การใดทกรรมการหรอผบรหารพสจนไดวา ณ เวลาทพจารณาเรองดงกลาว การตดสนใจของตนมลกษณะครบถวนดงตอไปน ใหถอวากรรมการหรอผบรหารผนนไดปฏบตหนาทดวยความรบผดชอบและความระมดระวงตามวรรคหนงแลว

๓๗

(๑) การตดสนใจไดกระท าไปดวยความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนไปเพอประโยชนสงสดของบรษทเปนส าคญ

(๒) การตดสนใจไดกระท าบนพนฐานขอมลทเชอโดยสจรตวาเพยงพอ และ (๓) การตดสนใจไดกระท าไปโดยตนไมมสวนไดเสย ไมวาโดยตรงหรอโดยออม

ในเรองทตดสนใจนน

มาตรา ๘๙/๙ ในการพจารณาวากรรมการหรอผบรหารแตละคนไดปฏบตหนาท ดวยความรบผดชอบและความระมดระวงหรอไม ใหค านงถงปจจยดงตอไปนดวย

(๑) ต าแหนงในบรษททบคคลดงกลาวด ารงอย ณ เวลานน (๒) ขอบเขตความรบผดชอบของต าแหนงในบรษทของบคคลดงกลาว

ตามทก าหนดโดยกฎหมายหรอตามทไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการ และ (๓) คณสมบต ความร ความสามารถ และประสบการณ รวมทงวตถประสงค

ของการแตงตง

มาตรา ๘๙/๑๐ ในการปฏบตหนาทดวยความซอสตยสจรต กรรมการและผบรหารตอง (๑) กระท าการโดยสจรตเพอประโยชนสงสดของบรษทเปนส าคญ (๒) กระท าการทมจดมงหมายโดยชอบและเหมาะสม และ (๓) ไมกระท าการใดอนเปนการขดหรอแยงกบประโยชนของบรษท

อยางมนยส าคญ

มาตรา ๘๙/๑๑ การกระท าดงตอไปน ซงเปนผลใหกรรมการ ผบรหาร หรอ บคคลทมความเกยวของไดรบประโยชนทางการเงนอนนอกเหนอจากทพงไดตามปกต หรอ เปนเหตใหบรษทไดรบความเสยหาย ใหสนนษฐานวาเปนการกระท าทขดหรอแยงกบประโยชน ของบรษทอยางมนยส าคญ

(๑) การท าธรกรรมระหวางบรษท หรอบรษทยอยกบกรรมการ ผบรหาร หรอบคคลทมความเกยวของโดยไมเปนไปตามมาตรา ๘๙/๑๒ หรอ มาตรา ๘๙/๑๓

(๒) การใชขอมลของบรษททลวงรมา เวนแตเปนขอมลทเปดเผยตอสาธารณชนแลว หรอ

(๓) การใชทรพยสนหรอโอกาสทางธรกจของบรษทในลกษณะทเปนการฝาฝนหลกเกณฑหรอหลกปฏบตทวไปตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๓๘

มาตรา ๘๙/๑๒ กรรมการ ผบรหาร หรอบคคลทมความเกยวของจะกระท าธรกรรมกบบรษทหรอบรษทยอยไดตอเมอธรกรรมดงกลาวไดรบอนมตจากทประชมผถอหนของบรษทแลว เวนแตธรกรรมดงกลาวจะเขาลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน

(๑) ธรกรรมทเปนขอตกลงทางการคาในลกษณะเดยวกบทวญญชนจะพงกระท ากบคสญญาทวไปในสถานการณเดยวกน ดวยอ านาจตอรองทางการคาทปราศจากอทธพลในการทตน มสถานะเปนกรรมการ ผบรหาร หรอบคคลทมความเกยวของ แลวแตกรณ และเปนขอตกลงทางการคา ทไดรบอนมตจากคณะกรรมการหรอเปนไปตามหลกการทคณะกรรมการอนมตไวแลว

(๒) การใหกยมเงนตามระเบยบสงเคราะหพนกงานและลกจาง (๓) ธรกรรมทคสญญาอกฝายหนงของบรษทหรอคสญญาทงสองฝายมสถานะเปน

(ก) บรษทยอยทบรษทเปนผถอหนไมนอยกวารอยละเกาสบของหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทยอย หรอ

(ข) บรษทยอยทกรรมการ ผบรหาร หรอบคคลทมความเกยวของถอหน หรอมสวนไดเสยอยดวย ไมวาโดยตรงหรอโดยออม ไมเกนจ านวน อตรา หรอมลกษณะตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

(๔) ธรกรรมในประเภทหรอทมมลคาไมเกนจ านวนหรออตราทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ในการประกาศก าหนดตาม (๓) (ข) หรอ (๔) คณะกรรมการก ากบตลาดทนอาจก าหนด ใหธรกรรมทก าหนดตองไดรบอนมตจากคณะกรรมการดวยกได

มใหน าความในมาตรา ๘๗ แหงพระราชบญญตบรษทมหาชนจ ากด พ.ศ. ๒๕๓๕ มาใชบงคบกบการท าธรกรรมระหวางกรรมการกบบรษทหรอบรษทยอย

มาตรา ๘๙/๑๓ ในกรณมเหตสมควร โดยพจารณาจากผลของธรกรรมทมนยส าคญตอบรษท หรอความสมพนธของธรกรรมกบธรกจปกตของบรษท ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทน มอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑในเรองดงตอไปน เพอใชบงคบกบการท าธรกรรมระหวางบรษท หรอบรษทยอยกบกรรมการ ผบรหาร หรอบคคลทมความเกยวของได

(๑) การเปดเผยขอมลทเกยวกบการท าธรกรรมดงกลาวตอผลงทนเปนการทวไปหรอในหนงสอนดประชมคณะกรรมการหรอหนงสอนดประชมผถอหน

(๒) จ านวนคะแนนเสยงของทประชมผถอหนในการลงมตอนมตการท าธรกรรมดงกลาว

๓๙

(๓) หลกเกณฑในการประชมผถอหนซงรวมถงการจดใหมบตรออกเสยงลงคะแนนของผถอหน การจดใหมผตรวจการการประชม หรอการพจารณาสวนไดเสยเปนพเศษ ของผถอหนซงไมมสทธออกเสยง

มาตรา ๘๙/๑๔ กรรมการและผบรหารตองรายงานใหบรษททราบถงการมสวนไดเสยของตนหรอของบคคลทมความเกยวของ ซงเปนสวนไดเสยทเกยวของกบการบรหารจดการกจการ ของบรษทหรอบรษทยอย ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๘๙/๑๕ คณะกรรมการตองจดใหมเลขานการบรษทรบผดชอบด าเนนการดงตอไปนในนามของบรษทหรอคณะกรรมการ

(๑) จดท าและเกบรกษาเอกสารดงตอไปน (ก) ทะเบยนกรรมการ (ข) หนงสอนดประชมคณะกรรมการ รายงานการประชมคณะกรรมการ

และรายงานประจ าปของบรษท (ค) หนงสอนดประชมผถอหน และรายงานการประชมผถอหน

(๒) เกบรกษารายงานการมสวนไดเสยทรายงานโดยกรรมการหรอผบรหาร (๓) ด าเนนการอน ๆ ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ในกรณทเลขานการบรษทพนจากต าแหนงหรอไมอาจปฏบตหนาทได ใหคณะกรรมการ

แตงตงเลขานการบรษทคนใหมภายในเกาสบวนนบแตวนทเลขานการบรษทคนเดมพนจากต าแหนงหรอ ไมอาจปฏบตหนาท และใหคณะกรรมการมอ านาจมอบหมายใหกรรมการคนใดคนหนงปฏบตหนาทแทน ในชวงเวลาดงกลาว

ใหประธานกรรมการแจงชอเลขานการบรษทตอส านกงานภายในสบสวนนบแต วนทจดใหมผรบผดชอบในต าแหนงดงกลาว และใหแจงใหส านกงานทราบถงสถานทเกบเอกสาร ตามวรรคหนง (๑) และ (๒) ดวย

มาตรา ๘๙/๑๖ ใหเลขานการบรษทจดสงส าเนารายงานการมสวนไดเสย ตามมาตรา ๘๙/๑๔ ใหประธานกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบทราบภายในเจดวนท าการ นบแตวนทบรษทไดรบรายงานนน

๔๐

มาตรา ๘๙/๑๗ บรษทตองจดใหมระบบการเกบรกษาเอกสารและหลกฐาน ทเกยวของกบการแสดงขอมลตามมาตรา ๘๙/๒๐ รวมทงดแลใหมการเกบรกษาเอกสารหรอ หลกฐานดงกลาวใหถกตองครบถวนและสามารถตรวจสอบไดภายในระยะเวลาไมนอยกวาหาป นบแตวนทมการจดท าเอกสารหรอขอมลดงกลาว การเกบรกษาเอกสารและหลกฐานตามวรรคหนง ใหหมายความรวมถงการเกบรกษาดวยระบบคอมพวเตอรหรอระบบอนใดทสามารถเรยกดไดโดยไมมการเปลยนแปลงขอความ

มาตรา ๘๙/๑๘ นอกจากการด าเนนการกบกรรมการตามมาตรา ๘๕ และมาตรา ๘๖ แหงพระราชบญญตบรษทมหาชนจ ากด พ.ศ. ๒๕๓๕ แลว ในกรณทกรรมการกระท าการหรอละเวนกระท าการใด อนเปนการไมปฏบตหนาทตามมาตรา ๘๙/๗ จนเปนเหตใหกรรมการ ผบรหาร หรอบคคลทมความเกยวของไดประโยชนไปโดยมชอบ บรษทอาจฟองเรยกใหกรรมการรบผดชอบ ในการสงคนประโยชนดงกลาวใหแกบรษทได

ในกรณผถอหนคนหนงหรอหลายคนซงถอหนและมสทธออกเสยงนบรวมกนได ไมนอยกวารอยละหาของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทไดแจงเปนหนงสอใหบรษทด าเนนการตามวรรคหนงแลว และบรษทไมด าเนนการตามทผถอหนแจงภายในหนงเดอนนบแต วนทแจง ผถอหนดงกลาวสามารถใชสทธฟองเรยกคนประโยชนตามวรรคหนงแทนบรษทได

ในกรณทผถอหนใชสทธด าเนนการกบกรรมการตามมาตรานแทนบรษท หากศาลเหนวาการใชสทธของผถอหนเปนไปโดยสจรต ใหศาลมอ านาจก าหนดใหบรษทชดใชคาใชจายตามจ านวนทเหนสมควรซงเกดขนจรงใหแกผถอหนทใชสทธดงกลาว และเพอประโยชน ในการก าหนดคาใชจายดงกลาว ใหศาลมอ านาจเรยกใหบรษทเขามาเปนคความในคดดวย

มาตรา ๘๙/๑๙ ใหน าความในมาตรา ๘๙/๑๘ มาใชบงคบกบการฟองเรยกใหผบรหารกระท าการหรอละเวนกระท าการใดอนเปนการไมปฏบตหนาทตามมาตรา ๘๙/๗ รบผดชอบในการสงคนประโยชนทตนหรอกรรมการหรอบคคลทมความเกยวของไดไปโดยมชอบ โดยอนโลม

มาตรา ๘๙/๒๐ กรรมการและผบรหารตองรวมกนรบผดตอบคคลทซอขายหลกทรพยของบรษทในความเสยหายใด ๆ อนเกดขนเนองจากการเปดเผยขอมลตอผถอหนหรอประชาชนทวไป โดยแสดงขอความทเปนเทจในสาระส าคญหรอปกปดขอความจรงทควรบอกใหแจงในสาระส าคญในกรณดงตอไปน เวนแตกรรมการหรอผบรหารดงกลาวจะพสจนไดวาโดยต าแหนงหนาทตนไมอาจลวงรถงความแทจรงของขอมลหรอการขาดขอมลทควรตองแจงนน

๔๑

(๑) การใหขอมลประกอบการขอมตทประชมผถอหน (๒) งบการเงนและรายงานเกยวกบฐานะการเงนและผลการด าเนนงานของบรษท

หรอรายงานอนใดทตองเปดเผยตามมาตรา ๕๖ มาตรา ๕๗ มาตรา ๕๘ หรอมาตรา ๑๙๙ (๓) ความเหนของกจการเมอมผท าค าเสนอซอหนของบรษทจากผถอหน

เปนการทวไป (๔) การใหขอมลหรอรายงานอนใดเกยวกบกจการทบรษทจดท าขนเพอเผยแพร

ตอผถอหนหรอประชาชนเปนการทวไป ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ในการฟองเรยกคาเสยหายตามวรรคหนง หามมใหฟองคดเมอพนก าหนดสองป

นบแตวนทผเสยหายรถงการเปดเผยขอมลอนเปนเทจหรอปกปดขอความจรงตามวรรคหนง หรอเมอพนก าหนดหาปนบแตวนทไดมการกระท านน

มาตรา ๘๙/๒๑ กรรมการหรอผบรหารทกระท าการหรอละเวนกระท าการโดยทจรตหรอประมาทเลนเลออยางรายแรง จนเปนเหตใหบรษทเสยหายหรอเสยประโยชนทควรได จะยกเหต ทไดรบอนมตหรอใหสตยาบนโดยทประชมผถอหนหรอคณะกรรมการมาท าใหตนหลดพนจาก ความรบผดมได การกระท าการหรอละเวนกระท าการตามวรรคหนง ใหรวมถงกรณดงตอไปนดวย

(๑) การขอมตคณะกรรมการหรอทประชมผถอหนโดยแสดงขอความทเปนเทจ ในสาระส าคญหรอปกปดขอความจรงทควรบอกใหแจงในสาระส าคญ

(๒) กรณทเกยวของกบการเบยดบงเอาทรพยสนหรอประโยชนของบรษท (๓) กรณทเกยวของกบการแสวงหาประโยชนจากทรพยสนของบรษท

มาตรา ๘๙/๒๒ ใหน าบทบญญตในสวนทเกยวกบหนาทและความรบผดชอบ ของกรรมการและผบรหารตามมาตรา ๘๙/๗ ถงมาตรา ๘๙/๒๑ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของ มาใชบงคบกบบคคลดงตอไปน โดยอนโลม

(๑) ผบรหารชวคราว ผท าแผน ผบรหารแผน และผบรหารแผนชวคราวตามกฎหมายวาดวยลมละลาย และในกรณทผบรหารชวคราว ผท าแผน ผบรหารแผน หรอผบรหารแผนชวคราวเปนนตบคคล ใหหมายความรวมถงกรรมการและผบรหารทเกยวของของนตบคคลนนดวย

(๒) ผช าระบญช

มาตรา ๘๙/๒๓ เลขานการบรษทตองปฏบตหนาทตามมาตรา ๘๙/๑๕ ดวยความรบผดชอบ ความระมดระวง และความซอสตยสจรต รวมทงตองปฏบตใหเปนไปตามกฎหมาย วตถประสงค ขอบงคบของบรษท มตคณะกรรมการ ตลอดจนมตทประชมผถอหน

๔๒

และใหน าความในมาตรา ๘๙/๘ วรรคสอง มาตรา ๘๙/๑๐ มาตรา ๘๙/๑๑ (๒) และ (๓) และมาตรา ๘๙/๑๘ มาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๘๙/๒๔ ในการปฏบตหนาทของกรรมการของบรษทยอยและผบรหาร ของบรษทยอย ใหน าความในมาตรา ๘๙/๗ มาตรา ๘๙/๘ มาตรา ๘๙/๙ และมาตรา ๘๙/๑๐ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบ โดยอนโลม ใหน าความในวรรคหนงมาใชบงคบกบบคคลตามมาตรา ๘๙/๒๒ (๑) และ (๒) ของบรษทยอย โดยอนโลม

มาตรา ๘๙/๒๕ ในการสอบบญชของบรษทหลกทรพยหรอบรษทตามมาตรฐาน การสอบบญช ไมวาจะกระท าในฐานะเปนผสอบบญชของนตบคคลดงกลาวหรอในฐานะอน ซงนตบคคลดงกลาวยนยอมใหสอบบญชกตาม ถาผสอบบญชพบพฤตการณอนควรสงสยวากรรมการ ผจดการ หรอบคคลซงรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลดงกลาวไดกระท าความผด ตามมาตรา ๒๘๑/๒ วรรคสอง มาตรา ๓๐๕ มาตรา ๓๐๖ มาตรา ๓๐๘ มาตรา ๓๐๙ มาตรา ๓๑๐ มาตรา ๓๑๑ มาตรา ๓๑๒ หรอมาตรา ๓๑๓ ใหผสอบบญชแจงขอเทจจรงเกยวกบพฤตการณดงกลาวใหคณะกรรมการตรวจสอบของบรษทหลกทรพยหรอบรษทนนทราบเพอด าเนนการตรวจสอบตอไปโดยไมชกชา และใหคณะกรรมการตรวจสอบรายงานผลการตรวจสอบในเบองตนใหแกส านกงาน และผสอบบญชทราบภายในสามสบวนนบแตวนทไดรบแจงจากผสอบบญช

ในกรณทคณะกรรมการตรวจสอบไมด าเนนการตามวรรคหนง ใหผสอบบญชแจงใหส านกงานทราบ พฤตการณอนควรสงสยทตองแจงตามวรรคหนง และวธการเพอใหไดมาซงขอเทจจรงเกยวกบพฤตการณดงกลาว ใหเปนไปตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

สวนท ๓๔ การประชมผถอหน

___________________

มาตรา ๘๙/๒๖ ในการประชมผถอหน บคคลทมสทธออกเสยงลงคะแนน ตองเปนผถอหนทมชออยในทะเบยนผถอหน ณ วนทคณะกรรมการก าหนด และจ านวนหนทผถอหนแตละรายจะมสทธออกเสยงลงคะแนนใหเปนไปตามทปรากฏในทะเบยนผถอหน ณ วนเดยวกนนน ทงน สทธของบคคลดงกลาวยอมไมไดรบผลกระทบ แมวาทะเบยนผถอหน ณ วนประชมผถอหน จะมขอมลทเปลยนแปลงไปแลว

๔๓

วนทก าหนดโดยคณะกรรมการตามวรรคหนงตองเปนวนทลวงหนากอนวนประชม ผถอหนไมเกนสองเดอน แตตองไมกอนวนทคณะกรรมการอนมตใหมการเรยกประชมผถอหน และเมอคณะกรรมการก าหนดวนเพอก าหนดผถอหนทมสทธเขาประชมแลวจะเปลยนแปลงมได

มาตรา ๘๙/๒๗ ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดประเภทหรอรายละเอยดของขอมลทคณะกรรมการตองแจงตอผถอหนในหนงสอนดประชม และระยะเวลา ในการจดสงหนงสอนดประชม

มาตรา ๘๙/๒๘ ผถอหนคนหนงหรอหลายคนซงถอหนและมสทธออกเสยง นบรวมกนไดไมนอยกวารอยละหาของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษท จะท าหนงสอ เสนอเรองทจะขอใหคณะกรรมการบรรจเปนวาระการประชมผถอหนซงตองระบวาเปนเรองทจะเสนอ เพอทราบ เพออนมต หรอเพอพจารณา แลวแตกรณ พรอมทงรายละเอยดของเรองทเสนอส าหรบ การประชมสามญประจ าปหรอการประชมวสามญกได โดยตองปฏบตตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ใหคณะกรรมการบรรจเรองทเสนอโดยผถอหนตามวรรคหนงเปนวาระในการประชม ผถอหนทจะจดใหมขน เวนแตในกรณดงตอไปน คณะกรรมการจะปฏเสธการบรรจเรองดงกลาว เสนอเปนวาระในการประชมผถอหนกได

(๑) เปนเรองทไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในวรรคหนง (๒) เปนเรองทเกยวกบการด าเนนธรกจปกตของบรษท และขอเทจจรงทกลาวอาง

โดยผถอหนมไดแสดงถงเหตอนควรสงสยเกยวกบความไมปกตของเรองดงกลาว (๓) เปนเรองทอยนอกเหนออ านาจทบรษทจะด าเนนการใหเกดผลตามทประสงค (๔) เปนเรองทผถอหนไดเคยเสนอตอทประชมผถอหนเพอพจารณาแลวในรอบ

สบสองเดอนทผานมา และเรองดงกลาวไดรบมตสนบสนนดวยคะแนนเสยงนอยกวารอยละสบ ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษท เวนแตขอเทจจรงในการน าเสนอครงใหมจะไดเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญจากขอเทจจรงในขณะทน าเสนอตอทประชมผถอหนในครงกอน

(๕) กรณอนใดตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ในกรณทคณะกรรมการปฏเสธการบรรจเรองทเสนอโดยผถอหนตามวรรคหนง

เปนวาระในการประชมผถอหนครงใด ใหแจงกรณดงกลาวเปนเรองเพอทราบในการประชมผถอหนในครงนน โดยตองระบเหตผลในการปฏเสธการบรรจเรองดงกลาวไวดวย

๔๔

ในกรณทผถอหนในการประชมตามวรรคสามมมตดวยคะแนนเสยงขางมากของจ านวนเสยงทงหมดของผถอหนซงมาประชมและมสทธออกเสยงเหนชอบใหมการบรรจเรองทเสนอโดยผถอหนตามวรรคหนงเปนวาระการประชมของผถอหน ใหคณะกรรมการบรรจเรองดงกลาว เปนวาระในการประชมผถอหนทบรษทจะจดใหมขนในครงถดไป

มาตรา ๘๙/๒๙ การด าเนนการในเรองดงตอไปน หากเปนกรณทมนยส าคญ ตอบรษทตามหลกเกณฑทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ตองไดรบอนมตจากทประชม ผถอหน

(๑) การไดมาหรอจ าหนายไปซงทรพยสน ไมวาทรพยสนนนจะเปนทรพยสน ของบรษทหรอบรษทยอย

(๒) การโอนหรอสละสทธประโยชน รวมตลอดถงการสละสทธเรยกรองทมตอ ผทกอความเสยหายแกบรษท ไมวาสทธประโยชนนนจะเกยวเนองกบทรพยสนของบรษทหรอบรษทยอย

(๓) การเขาท า แกไข หรอเลกสญญาเกยวกบการใหเชา หรอใหเชาซอกจการ หรอทรพยสนทงหมดหรอบางสวน ไมวากจการหรอทรพยสนนนจะด าเนนการโดยบรษทหรอบรษทยอย

(๔) การมอบหมายใหบคคลอนเขาบรหารจดการธรกจทงหมดหรอบางสวน ไมวาธรกจนนจะด าเนนการโดยบรษทหรอบรษทยอย

(๕) การรวมกจการกบบคคลอนซงจะมผลกระทบตอโครงสรางการบรหารจดการบรษท

(๖) การใหกยมเงน การใหสนเชอ การค าประกน การท านตกรรมผกพนบรษท ใหตองรบภาระทางการเงนเพมขน ในกรณทบคคลภายนอกขาดสภาพคลองหรอไมสามารถปฏบต การช าระหนได หรอการใหความชวยเหลอดานการเงนในลกษณะอนใดแกบคคลอน และมใชธรกจปกตของบรษท ไมวาการนนจะด าเนนการโดยบรษทหรอบรษทยอย

(๗) การด าเนนการอนใดตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑเพมเตม

ในเรองดงตอไปน เพอใชบงคบกบการด าเนนการของบรษทตามวรรคหนงได (๑) การเปดเผยขอมลตอผลงทนเปนการทวไปทเกยวกบการด าเนนการของบรษท

ตามวรรคหนง หรอขอมลในหนงสอนดประชมคณะกรรมการหรอหนงสอนดประชมผถอหน (๒) จ านวนคะแนนเสยงของทประชมผถอหนในการลงมตอนมตการท าธรกรรม

ดงกลาว

๔๕

มาตรา ๘๙/๓๐ ในการประชมผถอหนครงใด ถาไดมการสงหนงสอนดประชมหรอ ลงมตโดยไมปฏบตตามหรอฝาฝนบทบญญตในหมวดน ผถอหนคนหนงหรอหลายคนซงมสทธออกเสยงนบรวมกนไดไมนอยกวารอยละหาของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทจะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตในการประชมครงนนกได ทงน ใหน าบทบญญตในสวนทเกยวกบการรองขอใหศาลสงเพกถอน มตทประชมผถอหนตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากดมาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๘๙/๓๑ การชกชวน ชน า หรอกระท าดวยประการใด ๆ ตอผถอหน ของบรษทเปนการทวไปเพอใหผถอหนมอบฉนทะใหตนหรอบคคลอนเขาประชมผถอหน และออกเสยงลงคะแนนแทน ตองปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๘๙/๓๒ ในการประชมผถอหน บรษทอาจด าเนนการในหองประชม มากกวาหนงหอง แตตองใหผเขาประชมในหองอนสามารถแสดงความคดเหนใหปรากฏตอผถอหนอน ในแตละหองได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

หมวด ๔ ธรกจหลกทรพย ____________

สวนท ๑ การจดตงและการออกใบอนญาต

________________

มาตรา ๙๐ การประกอบธรกจหลกทรพยจะกระท าไดตอเมอไดจดตงในรป บรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากดหรอเมอเปนสถาบนการเงนทจดตงขนตามกฎหมายอน ทงน โดยไดรบใบอนญาตจากรฐมนตรตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต.

๔วรรคสองถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

การควบบรษทหลกทรพยเขากนใหถอวาเปนการจดตงบรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากด แลวแตกรณ การขอรบใบอนญาต การขอความเหนชอบ การออกใบอนญาต และการใหความเหนชอบตามมาตรานใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ตลอดจนเสยคาธรรมเนยมตามทก าหนด ในกฎกระทรวง

๔๖

มาตรา ๙๑ ในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงน ของประเทศหรอเพอพทกษประโยชนของประชาชน ใหรฐมนตรตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจก าหนดเงอนไขทผรบใบอนญาตตองปฏบตในการประกอบธรกจหลกทรพยได ในกรณทสภาพการณทกอใหเกดความจ าเปนตามวรรคหนงเปลยนแปลงไป รฐมนตรตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจแกไขหรอเปลยนแปลงเงอนไขทก าหนดไวแลวนนได

มาตรา ๙๑/๑๖ เพอใหการก ากบดแลการประกอบธรกจหลกทรพยเหมาะสมกบรปแบบการประกอบธรกจและไดสดสวนกบความจ าเปนในการคมครองผลงทน คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศก าหนดใหผรบใบอนญาตทประกอบธรกจในลกษณะตามทก าหนดไดรบยกเวนการปฏบตหรอปฏบตแตกตางไปจากบทบญญตในสวนท ๒ การก ากบและควบคม ของหมวดน ทงหมดหรอ แตเพยงบางสวนกได ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑหรอเงอนไขใด ๆ ใหผรบใบอนญาตตามวรรคหนงถอปฏบตดวยกได

มาตรา ๙๒๔ บรษทหลกทรพยอาจมส านกงานสาขาได แตตองไดรบอนญาต จากส านกงาน

การขออนญาตและการอนญาตใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด

การจดตงส านกงานสาขาของสถาบนการเงนทจดตงขนตามกฎหมายอน ใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการนน

มาตรา ๙๓ ผใดจะกระท าการแทนบรษทซงจดตงและประกอบธรกจหลกทรพย ตามกฎหมายตางประเทศ โดยมส านกงานตดตอกบบคคลทวไปในราชอาณาจกรตองไดรบอนญาต จากส านกงาน ใหผกระท าการแทนตามวรรคหนงท ากจการไดเฉพาะทระบไวในการอนญาต มใหน าความในมาตรา ๙๕ มาใชบงคบแกผไดรบอนญาตตามมาตราน แตผไดรบอนญาตตองปฏบตตามหลกเกณฑทส านกงานก าหนด

๔๗

สวนท ๒ การก ากบและควบคม

____________

มาตรา ๙๔ บรษทหลกทรพยตองใชชอซงมค าวา “บรษทหลกทรพย” น าหนา และ “จ ากด” ตอทาย

มาตรา ๙๕ หามมใหผใดนอกจากบรษทหลกทรพยใชชอหรอค าแสดงชอในธรกจวา “บรษทหลกทรพย” หรอค าอนใดทมความหมายเชนเดยวกน

มาตรา ๙๖๖ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศก าหนดใหบรษทหลกทรพย ตองมทนจดทะเบยนซงช าระแลวตามจ านวนทก าหนดส าหรบการประกอบธรกจหลกทรพย แตละประเภทหรอแตละลกษณะกได

มาตรา ๙๗ ใหบรษทหลกทรพยด ารงเงนกองทนใหเพยงพอตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

มาตรา ๙๘๔ หามมใหบรษทหลกทรพยกระท าการดงตอไปน (๑) ลดทนโดยมไดรบอนญาตจากคณะกรรมการก ากบตลาดทน (๒) กระท าการใด ๆ อนจะท าใหลกคา หรอบคคลทวไปเขาใจผดเกยวกบราคา

คณคา และลกษณะของหลกทรพยทเกยวของ (๓) กระท าการใด ๆ อนมลกษณะทอาจกอใหเกดความเสยหาย หรอ

เปนการเอาเปรยบลกคาหรอบคคลทเกยวของตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด (๔) ซอขายหลกทรพยลวงหนาไมวาจะเปนการซอขายในนามของตนเองหรอลกคา

เวนแตคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดใหกระท าได (๕) ขายหลกทรพยโดยทบรษทยงไมมหลกทรพยนนอยในครอบครองหรอ

มไดมบคคลใดมอบหมายใหขายหลกทรพยนน เวนแตคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ใหกระท าได

(๖) รบค าสงซอหรอขายหลกทรพยจากลกคานอกสถานทท าการของส านกงานใหญ หรอส านกงานสาขา เวนแตส านกงานจะก าหนดเปนอยางอน

(๗) ซอหรอมหน เวนแต (ก) เปนการไดมาเนองจากประกอบการคาหลกทรพย การจดจ าหนายหลกทรพย

หรอธรกจหลกทรพยอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด หรอ

๔๘

(ข) เปนการไดมาโดยไดรบผอนผนจากส านกงานตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

(๘) ประกอบกจการอนใดทมใชธรกจหลกทรพยในประเภททไดรบอนญาต เวนแตจะไดรบอนญาตจากคณะกรรมการก ากบตลาดทน

การประกอบกจการอนใดตามวรรคหนงไมรวมถงการใหกยมเงนเพอการซอขายหรอแลกเปลยนหลกทรพยทเกยวกบการประกอบการเปนนายหนาซอขายหลกทรพยหรอการคาหลกทรพย หรอการซอขายหรอแลกเปลยนหลกทรพยในตลาดหลกทรพยและในศนยซอขายหลกทรพยของ บรษทหลกทรพยทไดรบอนญาตใหประกอบการคาหลกทรพย

(๙) ยายทตงส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาโดยมไดรบอนญาตจากส านกงาน (๑๐) โฆษณากจการของบรษทหลกทรพยนน เวนแตการโฆษณานนจะไดกระท า

ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๙๙ ในกรณทมปญหาเกยวกบใบหลกทรพยทบรษทหลกทรพย ครอบครองอยในขณะใดขณะหนงวา บรษทหลกทรพยไดครอบครองไวเพอตนเองหรอเพอลกคา ของบรษทหลกทรพย หรอบรษทไดครอบครองไวเพอลกคารายใด ใหเปนไปตามล าดบกอนหลงดงตอไปน

(๑) ใหการครอบครองของบรษทหลกทรพยเพอลกคาของบรษทหลกทรพย อยในล าดบกอนการครอบครองของบรษทหลกทรพยเพอตนเอง

(๒) ใหลกคาทสงซอกอนไดรบประโยชนตามล าดบกอนหลงหลกทรพยทซอ ทงน ไมวาบรษทหลกทรพยนนจะยดถอหลกทรพยดงกลาวไวเปนประกนการช าระหนเงนกดวยหรอไมกตาม

มาตรา ๑๐๐๔ การตงบคคลใดเปนตวแทนหรอนายหนาของบรษทหลกทรพย ตองไดรบอนญาตจากส านกงานกอน

การขอรบอนญาตและการอนญาตใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๑๐๑ ใหบรษทหลกทรพยแจงเปนหนงสอตอส านกงานภายในสบหาวน นบแตมการแกไขเพมเตมหนงสอบรคณหสนธหรอขอบงคบของบรษทหลกทรพย

มาตรา ๑๐๒๔ การใหกยมเงนเพอการซอขายหรอแลกเปลยนหลกทรพย บรษทหลกทรพยตองด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด

๔๙

มาตรา ๑๐๓ หามมใหบรษทหลกทรพยตงหรอยอมใหบคคลซงมลกษณะ ดงตอไปน เปนหรอท าหนาทกรรมการ ผจดการ หรอบคคลผมอ านาจในการจดการหรอทปรกษา ของบรษทหลกทรพย

(๑) เปนหรอเคยเปนบคคลลมละลาย (๒) เคยไดรบโทษจ าคกโดยค าพพากษาถงทสดใหจ าคกในความผดเกยวกบทรพย

ทกระท าโดยทจรต (๓)๔ เคยเปนกรรมการ ผจดการ หรอบคคลผมอ านาจในการจดการของสถาบน

การเงนทถกเพกถอนใบอนญาต เวนแตจะไดรบยกเวนจากคณะกรรมการก ากบตลาดทน (๔)๔ เปนกรรมการ ผจดการ หรอบคคลผมอ านาจในการจดการของบรษท

หลกทรพยอน เวนแตจะเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

(๕) เคยถกถอดถอนจากการเปนประธานกรรมการ กรรมการ หรอผจดการ ตามมาตรา ๑๔๔ หรอมาตรา ๑๔๕ หรอเคยถกถอดถอนตามบทบญญตแหงกฎหมายอน

(๖) เปนขาราชการการเมอง (๗) เปนขาราชการซงมหนาทเกยวกบการควบคมบรษทหลกทรพย พนกงานของ

ธนาคารแหงประเทศไทยหรอส านกงาน เวนแต (ก)๔ เปนกรณทไดรบการแตงตงโดยไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ

ก ากบตลาดทนเพอเขาไปชวยเหลอในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพย หรอ (ข) เปนกรณทไดรบการแตงตงตามมาตรา ๑๔๕ (ค) เปนกรณของบรษทหลกทรพยทเปนรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวย

วธการงบประมาณ (๘)๔ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๔)

พ.ศ. ๒๕๕๑ (๙)๔ เปนบคคลซงมไดมคณวฒทางการศกษา ประสบการณในการท างาน

หรอคณสมบตอน ทงน ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด (๑๐)๔ มลกษณะตองหามอยางอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๑๐๔ บรษทหลกทรพยจะแตงตงกรรมการหรอผจดการ หรอท าสญญา ใหบคคลอนมอ านาจทงหมดหรอบางสวนในการบรหารงานของบรษทหลกทรพยไดตอเมอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน

๕๐

ในกรณทปรากฏในภายหลงวาบคคลตามวรรคหนง มลกษณะตองหามตาม มาตรา ๑๐๓ ใหส านกงานมอ านาจเพกถอนความเหนชอบทไดใหไวแลวได และใหบรษทหลกทรพยเสนอชอบคคลอนแทนเพอขอความเหนชอบจากส านกงานภายในสบหาวนนบแตวนทถกเพกถอนความเหนชอบ

ใหน าความในมาตรา ๑๐๓ มาใชบงคบแกบคคลซงบรษทหลกทรพยท าสญญา ใหมอ านาจทงหมดหรอบางสวนในการบรหารงานของบรษทหลกทรพยนน ตลอดจนผซงปฏบตงานใหแกบคคลนนดวย โดยอนโลม

มาตรา ๑๐๕ ใหบรษทหลกทรพยจดท าบญชเพอแสดงผลการด าเนนงานและ ฐานะการเงนทเปนอยตามความเปนจรง โดยถอปฏบตตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสถาบนวชาชพ ทหนวยราชการทเกยวของใหความเหนชอบและขอก าหนดเพมเตมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๑๐๖ ใหบรษทหลกทรพยจดท างบดลและบญชก าไรขาดทนทกงวดการบญชในรอบระยะเวลาหกเดอนตามแบบทส านกงานประกาศก าหนด งบดลนนตองมการตรวจสอบและแสดงความเหนโดยผสอบบญชทส านกงานใหความเหนชอบเปนผสอบบญชในรอบปบญชนนและผสอบบญชดงกลาวตองมใชกรรมการ พนกงาน หรอลกจางของบรษทหลกทรพยนน

ใหบรษทหลกทรพยประกาศงบดลและบญชก าไรขาดทนทจดท าขนตามวรรคหนงทกงวดการบญชในรอบระยะเวลาหกเดอน โดยใหปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ส านกงานของ บรษทหลกทรพยนน ลงประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอยหนงฉบบ และเสนอตอส านกงานหนงฉบบ

การจดท างบดลและบญชก าไรขาดทนส าหรบงวดการบญชรอบระยะเวลาหกเดอนแรกของปบญชตามวรรคหนงและการประกาศตามวรรคสอง ใหด าเนนการใหแลวเสรจภายในสามเดอนนบแตวนสนงวดการบญช และส าหรบงวดประจ าปบญช ใหด าเนนการใหแลวเสรจภายใน ยสบเอดวนนบแตวนทไดรบอนมตจากทประชมใหญ แตระยะเวลาทงหมดตองไมเกนสเดอนนบแต วนสนปบญชนน ทงน เวนแตส านกงานจะไดก าหนดไวเปนอยางอน

มาตรา ๑๐๗ ผสอบบญชตามมาตรา ๑๐๖ ตองรกษามรรยาทและปฏบตงาน สอบบญชเพอแสดงความเหนตองบการเงนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายวาดวยผสอบบญชและขอก าหนดเพมเตมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

๕๑

ในกรณทบรษทหลกทรพยไดท าเอกสารประกอบการลงบญชและหรอลงบญช ไมตรงกบความเปนจรง ใหผสอบบญชเปดเผยขอเทจจรงอนเปนสาระส าคญของบญชทมผลกระทบ ตองบการเงนไวในรายงานการสอบบญชทตนจะตองลงลายมอชอเพอแสดงความเหน

ผสอบบญชผใดไมปฏบตตามวรรคหนงหรอวรรคสอง ใหส านกงานมอ านาจเพกถอนการใหความเหนชอบผสอบบญชผนนได

มาตรา ๑๐๘ ใหบรษทหลกทรพยประกาศรายการหรอเปดเผยขอมลอนใดเกยวกบบรษทหลกทรพยนนตามหลกเกณฑและระยะเวลาทส านกงานก าหนด ประกาศรายการหรอขอมลดงกลาวใหแสดงไวในทเปดเผย ณ ส านกงานของบรษทหลกทรพยนน และใหรายงานตอส านกงานทราบพรอมดวยส าเนาประกาศรายการหรอขอมลทเปดเผย

มาตรา ๑๐๙๔ ส านกงานจะก าหนดใหบรษทหลกทรพยใดยนรายงานหรอแสดงเอกสารใดตามระยะเวลาหรอเปนครงคราวตามทส านกงานก าหนดกได และส านกงานจะใหท าค าชแจงเพออธบายหรอขยายความแหงรายงานหรอเอกสารนนดวยกได ทงน ตามหลกเกณฑและภายในก าหนดเวลาทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

รายงานและเอกสารทยนหรอแสดงหรอค าชแจงเพออธบายหรอขยายความ ตามวรรคหนง บรษทหลกทรพยตองท าใหครบถวนและตรงตอความเปนจรง

มาตรา ๑๑๐ บรษทหลกทรพยตองเปดท าการตามเวลาและหยดท าการตามวน ทส านกงานก าหนด เวนแตจะไดรบอนญาตจากส านกงานใหเปดท าการหรอหยดท าการในเวลา หรอวนอน

มาตรา ๑๑๑ มใหน าความในมาตรา ๙๔ มาตรา ๙๘(๑) (๗) (๘) และ (๙) มาตรา ๑๐๔ มาตรา ๑๐๖ มาตรา ๑๐๗ มาตรา ๑๐๘ และมาตรา ๑๑๐ มาใชบงคบแกสถาบนการเงนทจดตงตามกฎหมายอนและไดรบใบอนญาตตามมาตรา ๙๐

มาตรา ๑๑๑/๑๔ เมอบรษทหลกทรพยตกเปนลกหนตามค าพพากษา ถกศาลสงพทกษทรพย หรอถกทางการหรอหนวยงานทมหนาทก ากบดแลตามกฎหมายอน สงระงบการด าเนนกจการบางสวนหรอทงหมด ใหน าความในมาตรา ๔๓ มาตรา ๔๔ มาตรา ๔๕ และมาตรา ๔๖ แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. ๒๕๔๖ มาใชบงคบแกลกคาและทรพยสนทถอวา เปนของลกคาของบรษทหลกทรพย แลวแตกรณ โดยอนโลม ในการนใหสนนษฐานวารายการและจ านวนทรพยสนของลกคา ซงปรากฏตามบญชทบรษทหลกทรพยจดท าขนตามหลกเกณฑท

๕๒

คณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดเปนรายการและจ านวนทถกตอง เวนแตจะพสจน ใหเหนเปนอยางอน

เพอประโยชนแหงมาตราน “ลกคา” หมายความวา

(๑) บคคลทใชบรการดานธรกจหลกทรพยจากบรษทหลกทรพยประเภท การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยหรอธรกจหลกทรพยประเภทอน ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด และมฐานะสทธเปนเจาหนของบรษทหลกทรพย โดยมสทธเรยกเอาเงน หลกทรพย ตราสารทางการเงน หรอทรพยสนอนทบรษทหลกทรพยไดรบ ไดมา หรอมไวเพอบคคลดงกลาว

(๒) บคคลอนนอกจากบคคลตาม (๑) ซงมฐานะสทธเปนเจาหนของบรษทหลกทรพยอนเนองมาจากการซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยทบรษทหลกทรพยด าเนนการเพอประโยชนของบคคลตาม (๑)

“ทรพยสนทถอวาเปนของลกคา” หมายความวา (๑) บรรดาทรพยสนของลกคาและทรพยสนอนทไดมาแทนทรพยสนของลกคา

ตลอดจนดอกผลของทรพยสนดงกลาวทอยในความครอบครอง หรออ านาจสงการหรอสงจ าหนายของบรษทหลกทรพย อนเนองมาจากประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนนายหนาซอขายหลกทรพยหรอธรกจหลกทรพยประเภทอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

(๒) หลกทรพยหรอตราสารทางการเงนอนใดทบรษทหลกทรพยถอไวในลกษณะเปนเจาของซงเปนหลกทรพยหรอตราสารทางการเงนทออกโดยนตบคคลเดยวกน หรอโครงการจดการกองทนรวมเดยวกน ประเภท และชนดเดยวกนกบหลกทรพยหรอตราสารทางการเงนของลกคา ทงน ในจ านวนทจ าเปนเพอการสงคนหลกทรพยหรอตราสารทางการเงนประเภทและชนดเดยวกนนน แกลกคาตามสทธเรยกรองทลกคามตอบรษทหลกทรพย

สวนท ๓ การเปนนายหนาซอขายหลกทรพย

_________________ มาตรา ๑๑๒๔ ในการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย บรษทหลกทรพยตองท าสญญาเปนหนงสอกบลกคาทมอบหมายใหท าการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย ในการน คณะกรรมการก ากบตลาดทนอาจก าหนดรายการอนเปนสาระส าคญแหงสญญาเพอใหเกดความเปนธรรมแกคสญญาดงกลาวกได

มาตรา ๑๑๓๔ ในการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย บรษทหลกทรพยตองด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๕๓

สวนท ๔ การคาหลกทรพย

_______________

มาตรา ๑๑๔๔ ในการคาหลกทรพย บรษทหลกทรพยตองด าเนนการคาหลกทรพยตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

สวนท ๕ การเปนทปรกษาการลงทน

_______________

มาตรา ๑๑๕๔ ในการเปนทปรกษาการลงทน บรษทหลกทรพยตองด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด และคณะกรรมการก ากบตลาดทนจะก าหนดคาธรรมเนยมหรอคาบรการทบรษทหลกทรพยอาจเรยกจากลกคา ในการเปนทปรกษาการลงทนดวยกได

สวนท ๖ การจดจ าหนายหลกทรพย

_______________

มาตรา ๑๑๖๔ ในการจดจ าหนายหลกทรพย บรษทหลกทรพยตองด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด และคณะกรรมการก ากบตลาดทนจะก าหนดคาธรรมเนยมหรอคาบรการทบรษทหลกทรพยอาจเรยกจากลกคา ในการจดจ าหนายหลกทรพยดวยกได

สวนท ๗ การจดการกองทนรวม

_______________

มาตรา ๑๑๗๔ ในการจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพยจะจดตงและจดการ กองทนรวมได เมอค าขอจดตงกองทนรวมนนไดรบอนมตจากส านกงาน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๕๔

มาตรา ๑๑๘ ในการยนค าขอจดตงกองทนรวมตามมาตรา ๑๑๗ บรษทหลกทรพยตองสงเอกสารหลกฐานดงตอไปนดวย

(๑) รายละเอยดของโครงการจดการกองทนรวมตามรายการทส านกงานประกาศก าหนด

(๒) รางขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทหลกทรพย (๓) รางสญญาจดตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

มาตรา ๑๑๙ ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทหลกทรพยอยางนอย ตองมสาระส าคญดงตอไปน

(๑) อ านาจหนาทและความรบผดชอบของบรษทหลกทรพย (๒) การแตงตง เงอนไขการเปลยนตว และคาตอบแทนผดแลผลประโยชน

ของกองทนรวม (๓) อตรา และวธการจายคาตอบแทนและบ าเหนจในการจดการกองทนรวม (๔) สทธของผถอหนวยลงทน (๕) การเลกกองทนรวมไมวาเพราะเหตครบก าหนดอายของโครงการจดการ

กองทนรวมหรอเพราะเหตอนใด (๖)๔ รายการอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๑๒๐ ขอผกพนตามมาตรา ๑๑๙ และสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ของกองทนรวมตองไมมขอจ ากดความรบผดของบรษทหลกทรพยและผดแลผลประโยชนทมลกษณะ อนไมเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน

ขอความในขอผกพนหรอในสญญาใดทมลกษณะทขดบทบญญตตามวรรคหนง ใหตกเปนโมฆะ

มาตรา ๑๒๑ ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตองเปนธนาคารพาณชย หรอสถาบนการเงนทมคณสมบตตามทส านกงานประกาศก าหนด

ในการประกาศก าหนดตามวรรคหนง ส านกงานจะก าหนดในเรองตอไปนเปนส าคญ (๑) เงนกองทน สนทรพยรวมสทธ และผลการด าเนนงานของผทจะเปนผดแล

ผลประโยชน (๒) ความสมพนธของผดแลผลประโยชนกบบรษทหลกทรพย (๓) การจดองคกรและการควบคมภายในเพอการปฏบตหนาทเปนผดแล

ผลประโยชน

๕๕

มาตรา ๑๒๒ เมอบรษทหลกทรพยไดรบอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ตามมาตรา ๑๑๗ แลว และกอนการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชน ใหบรษทหลกทรพยจดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

มาตรา ๑๒๓ การเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนจะกระท าไดตอเมอ บรษทหลกทรพยไดจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวน พรอมทงระบวนททไดรบอนมตใหจดตง และจดการกองทนรวมไวดวย

หนงสอชชวนตองเปนไปตามแบบทส านกงานประกาศก าหนด ส าหรบรายการ ในหนงสอชชวนทตรงกบรายการในโครงการจดการกองทนรวมตองมสาระส าคญของขอมลไมตางกน

มาตรา ๑๒๔๔ เงนทไดรบจากการจ าหนายหนวยลงทนในแตละโครงการจดการกองทนรวมใหรวมเขาเปนกองทรพยสน และใหบรษทหลกทรพยจดทะเบยนกองทรพยสนดงกลาวเปนกองทนรวมกบส านกงานตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

กองทนรวมทไดจดทะเบยนแลว ใหเปนนตบคคล ซงมวตถประสงคเพอให บรษทหลกทรพยน าทรพยสนของกองทนรวมไปลงทนตามโครงการจดการกองทนรวมตามทไดรบอนมต โดยใหบรษทหลกทรพยเปนผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวม

ใหกองทนรวมตามวรรคสองมสญชาตเดยวกบบรษทหลกทรพยซงเปนผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวม

มาตรา ๑๒๔/๑๖ ในการจดการกองทนรวม ใหบรษทหลกทรพยจดการ ดวยความซอสตยสจรตและระมดระวงรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง โดยใชความรความสามารถเยยงผประกอบวชาชพ

ใหบรษทหลกทรพยจดใหมนโยบายการปองกนความขดแยงทางผลประโยชน ในการจดการกองทนรวม รวมทงตดตามดแลการกระท าทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนแกผถอหนวยลงทนและการกระท าทอาจมลกษณะไมเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนหรออาจท าให ผถอหนวยลงทนเสยประโยชนอนพงไดรบ ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๑๒๕ ในการจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพยตองด าเนนการดงตอไปน (๑) จดการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมต ตลอดจน

ขอผกพนทท าไวกบผถอหนวยลงทนอยางเครงครด (๒) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชนกองทนรวม

๕๖

(๓) จดท าบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน (๔) จดท ารายงานการลงทนของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบ

ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานประกาศก าหนด (๕)๔ จดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑและวธการทส านกงาน

ประกาศก าหนดดวยความเหนชอบของคณะกรรมการก ากบตลาดทน (๖) จดใหไดมาซงผลประโยชนทไดจากการน าทรพยสนของกองทนรวมไปลงทน

และน าผลประโยชนดงกลาวฝากไวกบผดแลผลประโยชน

มาตรา ๑๒๖ ในการจดการกองทนรวม หามมใหบรษทหลกทรพยกระท าการดงตอไปน

(๑) กระท าการใด ๆ อนมลกษณะทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน แกผถอหนวยลงทนตามทส านกงานประกาศก าหนด

(๒) ลงทนในหรอมไวซงหนของบรษทหลกทรพยทเปนผรบผดชอบ ด าเนนการนนเอง

(๓)๕ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๕) พ.ศ. ๒๕๕๙

(๔) ลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยของบรษทใดเกนอตราสวนทส านกงานประกาศก าหนด ทงน ส านกงานจะก าหนดตามประเภทของหลกทรพย หรอตามประเภทของกจการของบรษทนนกได

(๕)๓ กยมเงนในนามของกองทนรวมหรอกอภาระผกพนใด ๆ แกทรพยสนของกองทนรวม เวนแตเปนการเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนา หรอตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

การประกาศตาม (๔) ส านกงานจะประกาศก าหนดใหบรษทหลกทรพยถอปฏบตส าหรบแตละกองทนรวมหรอรวมทกกองทนรวมทบรษทหลกทรพยเปนผรบผดชอบด าเนนการกได

มาตรา ๑๒๖/๑๕ ในการจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพยจะลงทนในหรอมไว ซงหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทหลกทรพยเดยวกนนนเปนผรบผดชอบในการด าเนนการ ไดตอเมอไดระบไวโดยชดแจงในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตและในหนงสอชชวน และปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๑๒๗ ใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวมมอ านาจหนาทดงตอไปน (๑) ดแลใหบรษทหลกทรพยปฏบตตามมาตรา ๑๒๕ โดยเครงครด

๕๗

(๒) รบฝากทรพยสนของกองทนรวมโดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการ กองทนรวม

(๓) จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม (๔) จดท ารายงานเสนอตอส านกงาน ในกรณทบรษทหลกทรพยกระท าการ

หรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา ๑๒๕ (๕) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทหลกทรพยปฏบตตามหนาทของตน

หรอฟองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทหลกทรพย ทงน เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงาน

คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอผลประโยชนของผถอหนวยลงทน ในกองทนรวมใด ใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทนรวมนน

มาตรา ๑๒๘ ในกรณทบรษทหลกทรพยกระท าการหรองดเวนกระท าการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมปฏบตหนาทของตนตามมาตรา ๑๒๕ ใหผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจดท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยดและสงให แกส านกงานภายในหาวนนบแตวนทผดแลผลประโยชนของกองทนรวมรถงเหตการณดงกลาว

ในกรณทส านกงานไดรบรายงานตามวรรคหนงและพจารณาเหนวาการกระท าของบรษทหลกทรพยเปนการกระท าทอาจกอใหเกดความเสยหายแกผลประโยชนของผถอหนวยลงทน ทงปวง ใหส านกงานมอ านาจสงใหบรษทหลกทรพยแกไขการกระท าหรองดเวนการกระท า ทอาจกอใหเกดความเสยหายหรอเปนการฝาฝนหนาทของบรษทหลกทรพยตามมาตรา ๑๒๕

ในกรณทบรษทหลกทรพยไมปฏบตตามค าสงของส านกงานทสงตามวรรคสอง ใหส านกงานมอ านาจด าเนนการดงตอไปน

(๑) สงเพกถอนการเปนผรบผดชอบในการด าเนนการของบรษทหลกทรพยนน และแตงตงใหบรษทหลกทรพยอนเขาเปนผรบผดชอบในการด าเนนการแทน ทงน ใหถอวา บรษทหลกทรพยทส านกงานแตงตงไดรบไปซงสทธและหนาทของบรษทหลกทรพยทถกสงเพกถอน

(๒) สงใหบรษทหลกทรพยเลกกองทนรวมนน

มาตรา ๑๒๙๖ ในการจดการกองทนรวม บรษทหลกทรพยตองด าเนนการตามโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากส านกงาน

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการใหกระท า โดยการขอมตของผถอหนวยลงทน ซงจะด าเนนการโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอ การสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทนกได

๕๘

ใหบรษทหลกทรพยแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอ วธการจดการใหส านกงานทราบ รวมทงแจงไปยงผถอหนวยลงทนทกคนและเผยแพรในลกษณะ ทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ทงน ภายในสบหาวนนบแตวนทมมตใหแกไข

มาตรา ๑๒๙/๑๖ การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการในกรณดงตอไปน บรษทหลกทรพยอาจขอใหส านกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตของ ผถอหนวยลงทนตามมาตรา ๑๒๙ วรรคสองกได

(๑) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (๒) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (๓) การด าเนนการเพอใหสอดคลองกบบทบญญตของพระราชบญญตน (๔) การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ

ในลกษณะทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๑๒๙/๒๖ ในการประชมผถอหนวยลงทนตามมาตรา ๑๒๙ ตองม ผถอหนวยลงทนเขารวมประชมไมนอยกวายสบหาคนหรอไมนอยกวากงหนงของจ านวน ผถอหนวยลงทนทงหมด และตองมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม จงจะเปนองคประชม

ในการประชมผถอหนวยลงทนครงใด เมอลวงเวลานดไปแลวถงหนงชวโมง แตผถอหนวยลงทนทเขารวมประชมไมครบเปนองคประชมตามทก าหนดในวรรคหนง บรษทหลกทรพยอาจนดประชมใหม โดยในการประชมครงหลงนไมบงคบวาจะตองครบองคประชม

มตของผถอหนวยลงทน ใหถอคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน เวนแตคณะกรรมการก ากบ ตลาดทนจะประกาศก าหนดใหตองไดคะแนนเสยงของจ านวนหนวยลงทนทมากกวานน

ใหน าความในวรรคหนง วรรคสอง และวรรคสาม มาใชบงคบกบการขอมตของ ผถอหนวยลงทนโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทนโดยอนโลม

มาตรา ๑๒๙/๓๖ การสงหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน ขอมลทตองแจงในหนงสอนดประชมหรอหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน การจดการประชม สทธในการออกเสยงลงคะแนน การมอบฉนทะ และการด าเนนการอนใดทเกยวของกบการขอมตของผถอหนวยลงทน ใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๕๙

มาตรา ๑๒๙/๔๖ ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชม ผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๑๒๙/๒ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทก าหนดตามมาตรา ๑๒๙/๓ ผถอหนวยลงทนไมนอยกวาหาคนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวาหนงในหาของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายในสสบหาวนนบแตวนทผถอหนวยลงทน มมตใหแกไข

มาตรา ๑๓๐๔ เมอเลกกองทนรวมแลว ใหบรษทหลกทรพยแตงตงผช าระบญช เพอท าหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอน ตามแตจ าเปนเพอช าระบญชใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ผช าระบญชตามวรรคหนงตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานกอน คาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนรวมใด ใหจายจาก

ทรพยสนของกองทนรวมนน

มาตรา ๑๓๑ เมอการช าระบญชเสรจสน ใหผช าระบญชขอจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงาน

ภายหลงจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอย ใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงาน

มาตรา ๑๓๒ ใหน าความในมาตรา ๔๗ มาตรา ๔๘ มาตรา ๘๐ มาตรา ๘๑ มาตรา ๘๒ มาตรา ๘๓ มาตรา ๘๔ มาตรา ๘๕ มาตรา ๘๖ มาตรา ๘๗ และมาตรา ๘๙ รวมทง บทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบแกการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชน และการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนโดยอนโลม

คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของกองทนรวมใดใหเรยกรองได จากทรพยสนของกองทนรวมนน

๖๐

สวนท ๘๒ การจดการกองทนสวนบคคล

_______________

มาตรา ๑๓๓๔ ในการจดการกองทนสวนบคคล ใหบรษทหลกทรพยจดการดวยความซอสตยสจรตและระมดระวงรกษาผลประโยชนของผมอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคล โดยใชความรความสามารถเยยงผประกอบวชาชพ

ใหบรษทหลกทรพยท าสญญาเปนหนงสอกบบคคลหรอคณะบคคลทมอบหมาย ใหจดการกองทนสวนบคคล และตองด าเนนการจดการกองทนสวนบคคลตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ในการน ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทน มอ านาจก าหนดรายการอนเปนสาระส าคญแหงสญญาดงกลาวได

มาตรา ๑๓๔๔ ในการจดการกองทนสวนบคคล บรษทหลกทรพยตองจดใหมผจดการกองทนสวนบคคลโดยความเหนชอบของส านกงาน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ในการปฏบตหนาทของผจดการกองทนสวนบคคล ใหน าความในมาตรา ๑๓๓ วรรคหนง มาใชบงคบ โดยอนโลม

ใหผจดการกองทนสวนบคคลด าเนนการจดการกองทนสวนบคคลตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ผจดการกองทนสวนบคคลผใดไมปฏบตตามความในวรรคสองหรอวรรคสาม ใหส านกงานมอ านาจเพกถอนการใหความเหนชอบผจดการกองทนสวนบคคลนนได

มาตรา ๑๓๕๔ ในการจดการกองทนสวนบคคล บรษทหลกทรพยตองจดใหม ผรบฝากทรพยสนโดยความเหนชอบจากส านกงาน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

บรษทหลกทรพยอาจเปนผรบฝากทรพยสนของผมอบหมายใหจดการกองทน สวนบคคลทตนเปนผรบผดชอบด าเนนการไดเมอไดรบความยนยอมจากผมอบหมายใหจดการ กองทนสวนบคคล และไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๑๓๖๒ ใหบรษทหลกทรพยแยกทรพยสนของผมอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคลออกจากทรพยสนของตน และในกรณทบรษทหลกทรพยมไดเปนผรบฝากทรพยสนของ ผมอบหมาย ใหจดการกองทนสวนบคคลทตนเปนผรบผดชอบด าเนนการ ใหบรษทหลกทรพย

๖๑

น าทรพยสนนนไปฝากไวกบผรบฝากทรพยสนทไดรบความเหนชอบตามมาตรา ๑๓๕ วรรคหนง ภายในวนท าการถดจากวนทบรษทหลกทรพยไดรบทรพยสนนนมา หรอภายในระยะเวลา ตามทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๑๓๗๒ ในการรบฝากทรพยสน ใหผรบฝากทรพยสนแยกทรพยสน ทตนรบฝากไวออกจากทรพยสนอนของตน และด าเนนการเกยวกบทรพยสนทรบฝากนนตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานประกาศก าหนด

ผรบฝากทรพยสนผใดไมปฏบตตามความในวรรคหนงใหส านกงานมอ านาจเพกถอนการใหความเหนชอบผรบฝากทรพยสนนนได

มาตรา ๑๓๘๒ บรรดาทรพยสนของผมอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคล ตองลงชอของผมอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคล และชอของบรษทหลกทรพยในฐานะ ผท าการแทนไวดวย เวนแตไดรบอนญาตจากส านกงานตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๑๓๙๒ ในการจดการกองทนสวนบคคล หามมใหบรษทหลกทรพย กระท าการดงตอไปน

(๑) ลงทนในทรพยสนประเภทอนใดเพอเปนทรพยสนของผมอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคล นอกจากทไดตกลงกนไวตามสญญามอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคล

(๒) รบคาธรรมเนยมหรอคาบรการอนใดจากผมอบหมายใหจดการกองทน สวนบคคล เวนแตเปนคาธรรมเนยมหรอคาบรการ ตามอตราและวธการทก าหนดไว ในสญญามอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคล

(๓) ซอหรอขายทรพยสนในนามของตนเองใหแกผมอบหมายใหจดการ กองทนสวนบคคลโดยมไดแจงใหทราบลวงหนาถงการกระท าดงกลาว

(๔) ใหค ารบรองแกผมอบหมายใหจดการกองทนสวนบคคลวาจะมก าไร หรอผลตอบแทนในอตราทแนนอนหรอสญญาวาจะไมมผลขาดทนในอตราทก าหนดไวโดยแนนอน เวนแตเปนการใหค ารบรองตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทส านกงานประกาศก าหนด

(๕) กระท าการอนใดทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนตามทส านกงานประกาศก าหนด

มาตรา ๑๔๐๔ ใหบรษทหลกทรพยจดท าบญชแสดงฐานะทางการเงนของกองทนสวนบคคลแตละรายตามแบบทส านกงานประกาศก าหนดและตองเกบรกษาเอกสารประกอบบญชแสดงใหเหนความถกตองแหงบญชนนไวดวย

๖๒

ในการจดการกองทนสวนบคคลทมลกษณะตามทส านกงานประกาศก าหนด ใหบรษทหลกทรพยจดท างบการเงนของกองทนสวนบคคลทเปนอยตามความเปนจรง และตองปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด การก าหนดดงกลาวใหค านงถงมาตรฐานทคณะกรรมการควบคมการประกอบวชาชพสอบบญชตามกฎหมาย วาดวยผสอบบญชไดใหความเหนชอบแลวดวย

งบการเงนตามวรรคสองตองมการตรวจสอบและแสดงความเหนโดยผสอบบญช ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน และผสอบบญชดงกลาวตองมใชกรรมการ พนกงานหรอลกจางของบรษทหลกทรพยนน

ผสอบบญชของกองทนสวนบคคลตองรกษามารยาทและปฏบตงานสอบบญช เพอแสดงความเหนตองบการเงนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายวาดวยผสอบบญช และขอก าหนดเพมเตมตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

ในกรณทบรษทหลกทรพยท าเอกสารประกอบการลงบญชหรอเปดเผยขอมล ในงบการเงนไมตรงกบความเปนจรงหรอไมครบถวน ใหผสอบบญชเปดเผยขอเทจจรงและ ผลกระทบทเปนสาระส าคญตองบการเงนไวในรายงานการสอบบญชทตนตองลงลายมอชอ เพอแสดงความเหน

ผสอบบญชผใดไมปฏบตตามวรรคสหรอวรรคหา ใหส านกงานมอ านาจเพกถอน การใหความเหนชอบผสอบบญชนนได

สวนท ๘/๑๖ ธรกจหลกทรพยในประเภททรฐมนตรก าหนด

_______________

มาตรา ๑๔๐/๑ ใหบรษทหลกทรพยในประเภทธรกจหลกทรพยตาม (๗) ของบทนยามค าวา “ธรกจหลกทรพย” ในมาตรา ๔ ประกอบธรกจตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

สวนท ๙ การเพกถอนใบอนญาตและการเลกบรษท

_______________

มาตรา ๑๔๑ ในกรณทส านกงานเหนวาบรษทหลกทรพยใด (๑) จดท าบญชไมเรยบรอยหรอไมท าใหแลวเสรจภายในเวลาอนสมควร

๖๓

(๒)๔ กระท าการหรอไมกระท าการตามทส านกงานประกาศก าหนด โดยความเหนชอบของคณะกรรมการก ากบตลาดทน ใหส านกงานมอ านาจสงใหบรษทหลกทรพยนนแกไขการกระท าดงกลาว หรอกระท าการ หรองดเวนกระท าการ ตามทส านกงานเหนสมควรภายในเวลาทก าหนด

มาตรา ๑๔๒ เมอปรากฏหลกฐานตอส านกงานวาบรษทหลกทรพยใดมฐานะ หรอมการด าเนนงานอยในลกษณะอนอาจเปนเหตใหเกดความเสยหายแกประโยชนของประชาชน ใหส านกงานมอ านาจสงใหบรษทหลกทรพยนนแกไขฐานะหรอการด าเนนงานดงกลาวได ภายในระยะเวลาทส านกงานก าหนด

มาตรา ๑๔๓๔ ในกรณทคณะกรรมการก ากบตลาดทนเหนวาบรษทหลกทรพยใด มฐานะหรอมการด าเนนงานอยในลกษณะอนอาจเปนเหตใหเกดความเสยหายอยางรายแรงแกประโยชนของประชาชน ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจสงใหบรษทหลกทรพยด าเนนการแกไข การบรหารงานใหถกตอง หรอด าเนนการอนใดภายในระยะเวลาทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด ในการน คณะกรรมการก ากบตลาดทนจะก าหนดเงอนไขใด ๆ ใหบรษทหลกทรพยตองปฏบตเพอประโยชนในการแกไขฐานะ หรอการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนนดวยกได บรษทหลกทรพยใดไมด าเนนการแกไขหรอไมสามารถแกไขการด าเนนงานดงกลาวได ใหรฐมนตรตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจสงเพกถอนใบอนญาตของ บรษทหลกทรพยนนได

มาตรา ๑๔๔ เมอปรากฏหลกฐานตอส านกงานวาบรษทหลกทรพยใดมฐานะ หรอมการด าเนนงานในลกษณะอนอาจเปนเหตใหเกดความเสยหายแกประโยชนของประชาชน หรอกรรมการ ผจดการ หรอบคคลซงรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยใด ไมปฏบตตามค าสงของส านกงานตามมาตรา ๑๔๑ หรอมาตรา ๑๔๒ ใหส านกงานมอ านาจสงใหบรษทหลกทรพยนนถอดถอนกรรมการ ผจดการ หรอบคคลซงรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพย ผเปนตนเหตดงกลาวออกจากต าแหนงได และใหบรษทหลกทรพยนนแตงตงบคคลอนโดยความเหนชอบจากส านกงานเขาด ารงต าแหนงแทนภายในเวลาสามสบวนนบแตวนถอดถอน

มาตรา ๑๔๕๔ บรษทหลกทรพยใดไมถอดถอนบคคล หรอถอดถอนแลว ไมแตงตงบคคลอนเขาด ารงต าแหนงแทนภายในเวลาสามสบวนนบแตวนถอดถอน ใหส านกงาน ดวยความเหนชอบของคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจสงดงตอไปน

(๑) ถอดถอนกรรมการ ผจดการ หรอบคคลซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของบรษทหลกทรพยซงบรษทหลกทรพยนนไมถอดถอน

๖๔

(๒) แตงตงบคคลหนงบคคลใดไปด ารงต าแหนงแทนผซงถกถอดถอนเปนเวลา ไมเกนสามป และใหบคคลนนไดรบคาตอบแทนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด โดยใหจายจากทรพยสนของบรษทหลกทรพยนน และในระหวางเวลาทบคคลดงกลาวด ารงต าแหนงอย ผถอหนของบรษทหลกทรพยจะมมตเพกถอนหรอเปลยนแปลงค าสงของส านกงานมได เพอประโยชนแหงมาตราน ใหถอวาค าสงของส านกงานตามวรรคหนงเปนมตของ ทประชมผถอหนตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย หรอตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากด แลวแตกรณ บคคลซงถกถอดถอนจะเขาไปเกยวของหรอด าเนนการใด ๆ ไมวาโดยทางตรง และทางออมในบรษทหลกทรพยนนมไดและตองอ านวยความสะดวก และใหขอเทจจรงแกบคคล ซงไดรบแตงตงแทน

มาตรา ๑๔๖ บรษทหลกทรพยใดไมปฏบตตามค าสงของส านกงานตามมาตรา ๑๔๔ ใหส านกงานรายงานตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. และใหรฐมนตรตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจสงเพกถอนใบอนญาตได

มาตรา ๑๔๗ ในกรณทบรษทหลกทรพยใดไมประกอบกจการตามประเภททไดรบใบอนญาตในปรมาณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดในชวงระยะเวลาสองปใด ๆ ใหรฐมนตรตามขอเสนอแนะของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจสงเพกถอนใบอนญาตใหประกอบกจการ ทกประเภทหรอประเภทใดประเภทหนงทไดรบใบอนญาตนนได

มาตรา ๑๔๘ ในกรณทรฐมนตรสงเพกถอนใบอนญาตตามมาตรา ๑๔๓ มาตรา ๑๔๖ หรอมาตรา ๑๔๗ ทเปนการสงเพกถอนการประกอบกจการทกประเภท ใหบรษทหลกทรพยทถกเพกถอนใบอนญาตดงกลาวเปนอนเลกบรษท ความในวรรคหนงมใหใชบงคบแกสถาบนการเงนทอาจประกอบธรกจหลกทรพยไดตามกฎหมายอน

มาตรา ๑๔๙ ในการเพกถอนใบอนญาตของบรษทหลกทรพย ใหรฐมนตร แจงเปนหนงสอใหบรษทหลกทรพยนนทราบและปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ส านกงานของ บรษทหลกทรพยนน กบทงใหประกาศในราชกจจานเบกษาและในหนงสอพมพรายวนแหงทองถนอยางนอยหนงฉบบ

๖๕

มาตรา ๑๕๐ บรษทหลกทรพยใดประสงคจะเลกประกอบกจการตามประเภท ทไดรบใบอนญาต ใหยนขออนญาตเลกประกอบกจการตอรฐมนตรผานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการอนญาตรฐมนตรจะก าหนดเงอนไขใด ๆ กได

มาตรา ๑๕๑ เมอบรษทหลกทรพยใดเลกกจการหรอเลกประกอบธรกจหลกทรพย ใหบรษทหลกทรพยนนท าการซอขายหรอแลกเปลยนหลกทรพย ช าระราคา และสงมอบหลกทรพย ในรายการทคางอยใหเสรจภายในระยะเวลาทส านกงานก าหนด

มาตรา ๑๕๒ เมอมการเลกบรษทหลกทรพยตามมาตรา ๑๔๘ ใหมการช าระบญช และใหส านกงานแตงตงผช าระบญช การช าระบญชใหเปนไปตามบทบญญตแหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชยวาดวยการช าระบญชบรษทจ ากด หรอกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากดวาดวยการช าระบญช แลวแตกรณ เวนแตการใดทเปนอ านาจและหนาทของทประชมใหญ ใหเปนอ านาจและหนาทของส านกงาน คาใชจายในการช าระบญชของบรษทหลกทรพยใดใหจายจากทรพยสนของบรษทหลกทรพยนน

หมวด ๕ ตลาดหลกทรพย _____________

สวนท ๑ การจดตง

_____________

มาตรา ๑๕๓ ใหจดตงตลาดหลกทรพยขนเรยกวา “ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย” มวตถประสงคเพอประกอบกจการตลาดหลกทรพยโดยไมน าผลก าไรมาแบงปนกนดงน

(๑) จดใหมการใหบรการเปนศนยซอขายหลกทรพยจดทะเบยน รวมตลอดถง การจดระบบและวธการซอขายหลกทรพยในศนยดงกลาว

(๒) ประกอบธรกจทเกยวของกบตลาดหลกทรพย อนไดแก ธรกจใหบรการเกยวกบหลกทรพยจดทะเบยน โดยเปนส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ธรกจใหบรการดานขอมลเกยวกบหลกทรพย หรอธรกจท านองเดยวกน

๖๖

(๓) ประกอบธรกจอนใดนอกจาก (๑) และ (๒) โดยไดรบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ตลาดหลกทรพยตามวรรคหนงใหมฐานะเปนนตบคคล

มาตรา ๑๕๔ ใหตลาดหลกทรพยมอ านาจกระท าการตาง ๆ ภายในขอบแหงวตถประสงคตามมาตรา ๑๕๓ อ านาจเชนวานใหรวมถง

(๑) จดใหไดมา ถอกรรมสทธ มทรพยสทธตาง ๆ ครอบครอง เชาหรอใหเชา เชาซอหรอใหเชาซอ โอนหรอรบโอนสทธการเชาหรอสทธการเชาซอ จ านองหรอรบจ านอง ขายหรอจ าหนายดวยวธอนใดซงสงหารมทรพย หรออสงหารมทรพย

(๒) กยมเงนหรอใหกยมเงนและลงทนหาผลประโยชน

มาตรา ๑๕๔/๑๖ ตลาดหลกทรพยตองสงเสรมและรกษาไวซงความมนคง ความเปนธรรม การตรวจสอบได และความเรยบรอยในการซอขายหลกทรพยจดทะเบยน โดยตองค านงถงประโยชนของตลาดทนและการคมครองผลงทนเปนส าคญ

มาตรา ๑๕๔/๒๖ เพอใหการด าเนนงานของตลาดหลกทรพยเปนไปตามมาตรา ๑๕๓ และมาตรา ๑๕๔/๑ ตลาดหลกทรพยตองด าเนนการอยางนอยในเรองดงตอไปน

(๑) มแหลงเงนทนและระบบงานทเพยงพอตอการประกอบกจการ สามารถรองรบความเสยงจากการประกอบกจการตลาดหลกทรพย รวมทงมมาตรการรองรบในสถานการณฉกเฉน

(๒) มระบบการซอขายหลกทรพย ระบบบนทกและเผยแพรขอมลเกยวกบการเสนอราคาและการซอขายหลกทรพย ระบบก ากบตรวจสอบการซอขายหลกทรพย และระบบการช าระราคาและสงมอบหลกทรพย ทสงเสรมและรกษาความมนคง ความมประสทธภาพ ตลอดจนความเปนธรรม ในการซอขายหลกทรพย

(๓) มหลกเกณฑการรบสมาชกทเปนธรรม มหลกเกณฑทสมาชกตองปฏบต ในการซอขายหลกทรพย รวมทงมมาตรการก ากบดแลและลงโทษสมาชกทฝาฝนหรอไมปฏบต ตามหลกเกณฑดงกลาว

(๔) มหลกเกณฑการรบจดทะเบยนหลกทรพย การด ารงสถานะ และการเพกถอนหลกทรพยจดทะเบยน ตลอดจนการสรางหลกธรรมาภบาลและการเปดเผยขอมลของบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยน

(๕) มมาตรการในการปองกนและจดการความขดแยงทางผลประโยชน (๖) มการจดการขอรองเรยนหรอขอพพาททมประสทธภาพและเปนธรรม

๖๗

ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนวา การด าเนนงานของตลาดหลกทรพย ตามวรรคหนงในเรองใดอาจกระทบตอความมนคง อาจกอใหเกดความไมเปนธรรม หรออาจน ามา ซงความไมเรยบรอยในการซอขายหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงใหตลาดหลกทรพยปรบปรง แกไข หรอยกเลกการด าเนนงานนนกได

มาตรา ๑๕๕ หามมใหบคคลใดประกอบกจการตลาดหลกทรพยหรอกจการ ทมลกษณะคลายคลงกน นอกจากตลาดหลกทรพยทไดจดตงขนตามพระราชบญญตน

มาตรา ๑๕๖ หามมใหบคคลใดนอกจากตลาดหลกทรพย ใชชอ หรอค าแสดงชอ ในธรกจวา “ตลาดหลกทรพย” หรอ “ตลาดหน” หรอค าอนใดทมความหมายเชนเดยวกน

มาตรา ๑๕๗ หลกทรพยทจะซอขายในตลาดหลกทรพยตองเปนหลกทรพย ทจดทะเบยนตามสวนท ๔ แหงหมวดน

มาตรา ๑๕๘ บรษทหลกทรพยทจะท าการเปนนายหนาหรอตวแทนซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยตองเปนสมาชกของตลาดหลกทรพย

สวนท ๒ คณะกรรมการตลาดหลกทรพย

_______________

มาตรา ๑๕๙๖ ใหมคณะกรรมการตลาดหลกทรพยคณะหนงประกอบดวย บคคลซงคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตงตงจ านวนไมเกนหกคนตามกระบวนการทก าหนดในมาตรา ๑๕๙/๑ และบคคลซงสมาชกตามมาตรา ๑๕๘ เลอกตงอกจ านวนไมเกนสคน เปนกรรมการ และใหผจดการตลาดหลกทรพยเปนกรรมการตลาดหลกทรพยโดยต าแหนง ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยเลอกกรรมการตลาดหลกทรพยคนหนง นอกจากผจดการตลาดหลกทรพยเปนประธานกรรมการ และจะเลอกกรรมการตลาดหลกทรพย อกคนหนงเปนรองประธานกรรมการดวยกได

มาตรา ๑๕๙/๑๖ บคคลซงคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตงตงเปนกรรมการตลาดหลกทรพยตามมาตรา ๑๕๙ ตองเปนผมความรและประสบการณอนจ าเปนตอการด าเนนงานของตลาดหลกทรพย และตองมาจากรายชอทเสนอโดยนตบคคลหรอคณะบคคลทมความเกยวของกบตลาดทน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดหลกเกณฑและวธการคดเลอกและแตงตงกรรมการตลาดหลกทรพยตามวรรคหนง โดยอยางนอยตองระบรายละเอยดเกยวกบความรหรอ

๖๘

ประสบการณอนจ าเปนตอการด าเนนงานของตลาดหลกทรพย รวมทงประเภทหรอลกษณะของ นตบคคลหรอคณะบคคลทมความเกยวของกบตลาดทนซงมสทธเสนอชอบคคลเพอเขารบการคดเลอกและแตงตงเปนกรรมการตลาดหลกทรพย

มาตรา ๑๖๐ กรรมการตลาดหลกทรพยตองมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามดงตอไปน

(๑) มสญชาตไทย (๒) ไมเปนหรอเคยเปนบคคลลมละลาย (๓) ไมเคยไดรบโทษจ าคกโดยค าพพากษาถงทสดใหจ าคก เวนแตเปนโทษ

ส าหรบความผดทกระท าโดยประมาทหรอความผดลหโทษ (๔) ไมเปนขาราชการซงมต าแหนงหรอเงนเดอนประจ า ขาราชการการเมอง

หรอพนกงานหรอลกจางของหนวยงานของรฐหรอรฐวสาหกจ หรอของราชการสวนทองถน สมาชกสภาทองถนหรอผบรหารทองถนซงไดรบเลอกตง

(๕) ไมเปนผทพนจากต าแหนงเนองจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. มมตใหออก

มาตรา ๑๖๐/๑๖ ในกรณทสมาชกตามมาตรา ๑๕๘ เหนวา การด าเนนงานของ ตลาดหลกทรพยมความจ าเปนอยางยงทตองอาศยความรความเชยวชาญหรอประสบการณเฉพาะดานของบคคลทไมมสญชาตไทย สมาชกตามมาตรา ๑๕๘ อาจเลอกบคคลทไมมสญชาตไทยจ านวน ไมเกนสองคน เปนกรรมการตลาดหลกทรพยกได

มาตรา ๑๖๑๖ ใหกรรมการตลาดหลกทรพยนอกจากผจดการตลาดหลกทรพย ด ารงต าแหนงคราวละสามป และอาจไดรบแตงตงหรอเลอกตงไดอก แตจะแตงตงหรอเลอกตง ใหด ารงต าแหนงตดตอกนเกนสองวาระมได

มาตรา ๑๖๒ นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระ กรรมการตลาดหลกทรพย พนจากต าแหนงเมอ

(๑) ตาย (๒) ลาออก (๓) คณะกรรมการ ก.ล.ต. มมตใหออก (๔) เปนผขาดคณสมบตหรอมลกษณะตองหามตามมาตรา ๑๖๐ เมอกรรมการตลาดหลกทรพยพนจากต าแหนงกอนวาระ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต.

แตงตง หรอสมาชกตามมาตรา ๑๕๘ เลอกตงบคคลอนเปนกรรมการตลาดหลกทรพยแทน แลวแตกรณ

๖๙

มาตรา ๑๖๓ ใหน าความในมาตรา ๑๐ วรรคสอง มาตรา ๑๑ วรรคสอง มาตรา ๑๒ และมาตรา ๑๓ มาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๑๖๔ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยเปนผแตงตงผจดการตลาดหลกทรพย โดยใหไดรบเงนเดอนและประโยชนตอบแทนอยางอนตามทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด

ผจดการตลาดหลกทรพยมวาระอยในต าแหนงคราวละไมเกนสป และอาจไดรบแตงตงอกได

มาตรา ๑๖๕ ผจดการตลาดหลกทรพยตอง (๑) มคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามมาตรา ๑๖๐ (๒) เปนผสามารถปฏบตงานเตมเวลาใหแกตลาดหลกทรพย

มาตรา ๑๖๖ นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระ ผจดการตลาดหลกทรพย พนจากต าแหนงเมอ

(๑) ตาย (๒) ลาออก (๓) มอายครบหกสบปบรบรณ (๔) คณะกรรมการตลาดหลกทรพยมมตใหออก (๕) ขาดคณสมบตหรอมลกษณะตองหามตามมาตรา ๑๖๐

มตคณะกรรมการตลาดหลกทรพยทใหผจดการตลาดหลกทรพยออกจากต าแหนง ตองประกอบดวยคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวนกรรมการตลาดหลกทรพยทงหมด โดยไมนบผจดการตลาดหลกทรพย

มาตรา ๑๖๗ ผจดการตลาดหลกทรพยมหนาทบรหารกจการของตลาดหลกทรพย ใหเปนไปตามนโยบายและระเบยบขอบงคบของคณะกรรมการตลาดหลกทรพย และมอ านาจบงคบบญชาพนกงานและลกจางของตลาดหลกทรพย

ในการบรหารกจการ ผจดการตลาดหลกทรพยตองรบผดชอบตอคณะกรรมการ ตลาดหลกทรพย

มาตรา ๑๖๘ ในกจการทเกยวกบบคคลภายนอก ผจดการตลาดหลกทรพยเปนผแทนของตลาดหลกทรพย และเพอการนผจดการตลาดหลกทรพยจะมอบหมายใหบคคลใด ๆ ปฏบตกจการบางอยางแทนโดยไมขดตอระเบยบหรอขอบงคบทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนดไวกได การมอบหมายตามวรรคหนงใหท าเปนหนงสอ

๗๐

มาตรา ๑๖๙ เมอต าแหนงผจดการตลาดหลกทรพยวางลงหรอไมอาจปฏบตหนาทได ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตงคณะกรรมการตลาดหลกทรพยหรอพนกงานของ ตลาดหลกทรพยคนใดคนหนงเปนผท าการแทนเปนการชวคราวได ในการน ใหผท าการแทน มอ านาจและหนาทเชนเดยวกบผจดการตลาดหลกทรพย

มาตรา ๑๗๐ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยมอ านาจหนาทวางนโยบายควบคม ดแลการด าเนนงานของตลาดหลกทรพย และปฏบตการอนใดเพอใหเปนไปตามพระราชบญญตน อ านาจหนาทของคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามวรรคหนง ใหรวมถงการก าหนดระเบยบหรอขอบงคบในเรองดงตอไปน

(๑) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการรบและเพกถอนหลกทรพย จดทะเบยน

(๒) อตราคาธรรมเนยมในการปฏบตหนาทเปนนายหนาหรอตวแทนในการซอขายหลกทรพยจดทะเบยน

(๓) หลกเกณฑและวธการเกยวกบการเปนสมาชกในตลาดหลกทรพย การเลอกตงกรรมการตลาดหลกทรพยตามมาตรา ๑๕๙ จ านวน วธการรบ คณสมบต สทธและหนาท วนย การลงโทษ การประชม ตลอดจนการโอนและการพนจากสมาชกภาพของสมาชกตลาดหลกทรพย

(๔) การก าหนดเกยวกบคาเขาเปนสมาชก คาบ ารง เงนประกนและคาบรการตาง ๆ ทสมาชกจะพงจายใหแกตลาดหลกทรพย

(๕) หลกเกณฑเกยวกบขอก าหนดเพมเตมในการบญชและการสอบบญช โดยไมขดตอมาตรฐานทก าหนดโดยสถาบนวชาชพซงหนวยราชการทเกยวของใหการรบรอง

(๖) การประกาศรายชอผสอบบญชทไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ตลาดหลกทรพยใหท าการสอบบญชของบรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย

(๗) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการจดท าทะเบยนผถอหลกทรพย จดทะเบยน การเปดเผยฐานะการเงน และผลการด าเนนงานของบรษททมหลกทรพยจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพย

(๘) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการท าสญญาเปนนายหนา หรอตวแทนซอขายหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยใหแกลกคาและบรษทหลกทรพย ทมใชสมาชก

(๙) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการซอขายหลกทรพยจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพย การอนญาตใหสมาชกซอหรอขายหลกทรพยจดทะเบยนนอกตลาดหลกทรพย และการช าระราคาและการสงมอบหลกทรพยจดทะเบยนทไดมการซอหรอขายในตลาดหลกทรพย

๗๑

(๑๐) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการหามซอหรอขายหลกทรพย จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยเปนการชวคราว

(๑๑) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการเขาไปตรวจสอบเอกสาร และสมดบญชของสมาชกตลาดหลกทรพย

(๑๒) เวลาท าการประจ าวนและวนหยดท าการส าหรบการซอขายหลกทรพย ในตลาดหลกทรพย

(๑๓) หลกเกณฑ เงอนไข และวธการเกยวกบการจดท าและเปดเผยรายงาน การถอหลกทรพย รวมทงก าหนดระยะเวลาการรบรองการโอนหลกทรพยและการออกใบหลกทรพย

(๑๔) การบรรจ แตงตง ถอดถอนพนกงานและลกจาง วนยการลงโทษพนกงาน และลกจางของตลาดหลกทรพย ตลอดจนการรองทกขและระเบยบวธปฏบตงานของตลาดหลกทรพย

(๑๕) การก าหนดต าแหนง อตราเงนเดอน คาจาง และเงนบ าเหนจรางวลพนกงานและลกจางของตลาดหลกทรพย

(๑๖) การสงเคราะหพนกงานและลกจาง หรอผพนจากการเปนพนกงานและลกจางของตลาดหลกทรพย ตลอดจนครอบครวของบคคลเหลานน

(๑๗) การอนใดทจ าเปนตอการด าเนนงานของตลาดหลกทรพย ๖การก าหนดหรอแกไขเปลยนแปลงระเบยบหรอขอบงคบตามวรรคสอง

ใหมผลใชบงคบเมอไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. พจารณาและแจงผลการพจารณาใหตลาดหลกทรพยทราบภายในหกสบวนนบแตวนทไดรบ ระเบยบหรอขอบงคบ

๖ในกรณทการก าหนดหรอแกไขเปลยนแปลงระเบยบหรอขอบงคบตามวรรคสอง อาจมผลกระทบตอการด าเนนธรกจหรอประโยชนไดเสยของสมาชก ผลงทน หรอบคคลซงเกยวของกบตลาดหลกทรพย ใหตลาดหลกทรพยจดใหมการรบฟงความคดเหนกอน พรอมทงจดสงรายงาน ผลการรบฟงความคดเหนใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพอประกอบการพจารณาใหความเหนชอบ

๖การขอความเหนชอบระเบยบหรอขอบงคบตามวรรคสามและการรบฟงความคดเหนตามวรรคส มใหใชบงคบกบระเบยบหรอขอบงคบตามวรรคสอง (๑๔) (๑๕) หรอ (๑๖) และระเบยบหรอขอบงคบอนใดตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ๖หลกเกณฑเกยวกบการเลอกตงกรรมการตลาดหลกทรพยตามวรรคสอง (๓) ตองระบรายละเอยดเกยวกบความรหรอประสบการณอนจ าเปนตอการด าเนนงานของตลาดหลกทรพยดวย

มาตรา ๑๗๐/๑๔ ในกรณทปรากฏตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. วากฎเกณฑของ ตลาดหลกทรพยอาจกอใหเกดความเสยหายหรอกระทบกระเทอนตอสทธประโยชนของประชาชน

๗๒

หรอไมเพยงพอทจะคมครองและรกษาความเชอมนของผลงทน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจ สงใหตลาดหลกทรพยก าหนดกฎเกณฑเพมเตม ยกเลก หรอแกไขเปลยนแปลงกฎเกณฑทมอยแลวได

มาตรา ๑๗๑ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยมอ านาจหนาทดงตอไปน (๑) รบหลกทรพยทมคณสมบตครบถวนตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ

เกยวกบการรบหลกทรพยจดทะเบยนตามมาตรา ๑๗๐(๑) เปนหลกทรพยจดทะเบยน (๒) หามการซอขายหลกทรพยจดทะเบยนรายใดรายหนงในตลาดหลกทรพย

เปนการชวคราว โดยก าหนดระยะเวลาตามทเหนสมควร (๓) หามสมาชกรายใดรายหนงเขาท าการซอหรอขายหลกทรพยจดทะเบยน

ในตลาดหลกทรพยเปนการชวคราว โดยก าหนดระยะเวลาตามทเหนสมควร (๔) เพกถอนการเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยตามหลกเกณฑ

เงอนไข และวธการเกยวกบการเพกถอนหลกทรพยจดทะเบยนตามมาตรา ๑๗๐(๑) การสงรบหลกทรพยหรอเพกถอนหลกทรพยจดทะเบยน ใหตลาดหลกทรพย

ประกาศไวในทเปดเผย ณ สถานทท าการของตลาดหลกทรพย และเผยแพรใหประชาชนทวไปทราบกอนวนทหลกทรพยดงกลาวเปนหรอถกเพกถอนการเปนหลกทรพยจดทะเบยน

มาตรา ๑๗๒ เพอใหการด าเนนงานของตลาดหลกทรพยเปนไปโดยเรยบรอย หรอเพอคมครองประโยชนของผลงทน ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยมอ านาจสงให บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยกระท าการหรองดเวนกระท าการในเรองใด ๆ ตามความจ าเปนและสมควร

ในกรณทบรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฝาฝนค าสง ของคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามวรรคหนง คณะกรรมการตลาดหลกทรพยจะใชอ านาจ ตามมาตรา ๑๗๑(๒) หรอ (๔) กได

มาตรา ๑๗๓ ในกรณทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยเพกถอนการเปนหลกทรพยจดทะเบยนเนองจากบรษทฝาฝนค าสงตามมาตรา ๑๗๒ ใหบคคลผถอหลกทรพยทถกเพกถอนนน มสทธเรยกรองคาเสยหายจากกรรมการ ผจดการ หรอบคคลผซงรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทผเปนตนเหตแหงการฝาฝนค าสงดงกลาว บคคลผถอหลกทรพยทมสทธเรยกรองคาเสยหายตามวรรคหนง ตองเปนผไดหลกทรพยนนมากอนการเพกถอนและมไดมสวนรวมหรอใหความเหนชอบหรออนมตแกการฝาฝนเชนวานน

๗๓

มาตรา ๑๗๔ ความรบผดชดใชคาเสยหายตามมาตรา ๑๗๓ ใหเปนจ านวนเงนเทากบมลคาทลดลงจากราคาขายครงสดทายในตลาดหลกทรพยของหลกทรพยนน

มาตรา ๑๗๕ ใหตลาดหลกทรพยมอ านาจฟองรองบงคบคดเรยกคาเสยหาย ตามมาตรา ๑๗๔ เพอประโยชนของผถอหลกทรพยทงปวง

มาตรา ๑๗๖ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยมอ านาจแตงตงคณะอนกรรมการตลาดหลกทรพยเพอด าเนนกจการอยางใดอยางหนงของตลาดหลกทรพยตามทคณะกรรมการ ตลาดหลกทรพยมอบหมายได และใหน าความในมาตรา ๑๒ มาใชบงคบ โดยอนโลม ใหคณะอนกรรมการตลาดหลกทรพยไดรบประโยชนตอบแทนตามทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด

มาตรา ๑๗๗ ใหประธานกรรมการ รองประธานกรรมการ และกรรมการตลาดหลกทรพยไดรบประโยชนตอบแทนตามททประชมสมาชกของตลาดหลกทรพยก าหนด

สวนท ๓ การด าเนนงาน

_______________

มาตรา ๑๗๘ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยเสนองบดลและบญชรายได รายจายประจ าปซงผสอบบญชรบรองตอทประชมสมาชกของตลาดหลกทรพยภายในสเดอน นบแตวนสนปปฏทน

มาตรา ๑๗๙ ใหทประชมสมาชกของตลาดหลกทรพยแตงตงผสอบบญชจากบคคล ทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยเสนอ และใหไดรบประโยชนตอบแทนตามททประชมสมาชกก าหนด ผสอบบญชตองเปนผสอบบญชรบอนญาตตามกฎหมายวาดวยผสอบบญช และ ไมเปนกรรมการตลาดหลกทรพย ผจดการตลาดหลกทรพย พนกงานหรอลกจางของตลาดหลกทรพย

มาตรา ๑๘๐ ใหผสอบบญชมอ านาจตรวจสอบสรรพสมดบญช และเอกสารหลกฐานของตลาดหลกทรพย และขอค าชแจงจากกรรมการตลาดหลกทรพย ผจดการตลาดหลกทรพย พนกงานหรอลกจางของตลาดหลกทรพยได

๗๔

มาตรา ๑๘๑๔ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยยนงบดลและบญชรายไดรายจายประจ าป ตลอดจนท ารายงานและจดสงเอกสารตอส านกงาน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด

มาตรา ๑๘๒ ใหตลาดหลกทรพยจายเงนใหแกส านกงานเพอเปนการอดหนน ตามอตราทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

มาตรา ๑๘๒/๑๖ ใหตลาดหลกทรพยน าสงเงนใหแกกองทนสงเสรมการพฒนา ตลาดทนตามมาตรา ๒๑๘/๒ ภายในหนงรอยหาสบวนนบแตวนสนปปฏทน ในอตราไมนอยกวา รอยละเกาสบของรายไดหลงหกคาใชจาย ภาษ และเงนส ารอง ทงน ใหใชงบการเงนรวมของ ตลาดหลกทรพยในการค านวณจ านวนเงนน าสง การกนเงนส ารองตามวรรคหนง ใหเปนไปตามประเภทและจ านวนทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด และใหตลาดหลกทรพยเปดเผยขอมลเกยวกบการกนเงนส ารองดงกลาว ไวในลกษณะทประชาชนสามารถเขาตรวจดได

มาตรา ๑๘๓ ใหตลาดหลกทรพยหรอบคคลทไดรบมอบหมายจากคณะกรรมการตลาดหลกทรพยมอ านาจเปดเผยขอมลของบรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย หรอบรษทหลกทรพยทเปนสมาชกของตลาดหลกทรพยใหแกประชาชนทวไปไดทราบเพอคมครองประโยชนหรอสวนไดเสยของประชาชน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด

มาตรา ๑๘๔ การซอหรอการขายหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ใหกระท าไดโดยบรษทหลกทรพยทเปนสมาชกของตลาดหลกทรพย ในการซอหรอการขายหลกทรพยตามวรรคหนง สมาชกจะกระท าการเปนนายหนาหรอตวแทนของบคคลใด ๆ หรอของบรษทหลกทรพยทมไดเปนสมาชกกได ๖คณะกรรมการตลาดหลกทรพยอาจประกาศก าหนดใหบคคลทมใชบรษทหลกทรพย ทเปนสมาชกของตลาดหลกทรพยสามารถท าการซอหรอขายหลกทรพยจดทะเบยนประเภทใด ประเภทหนงในตลาดหลกทรพยได

มาตรา ๑๘๕๖ หามมใหบรษทหลกทรพยทเปนสมาชกของตลาดหลกทรพย ซอหรอขายหลกทรพยจดทะเบยนนอกตลาดหลกทรพย ไมวาจะเปนการซอหรอขายในฐานะ นายหนาหรอตวแทนหรอในนามของสมาชกเอง เวนแตจะไดรบอนญาตจากตลาดหลกทรพย

๗๕

หรอเปนการปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ในการประกอบธรกจหลกทรพยตามประเภท ทไดรบใบอนญาต

มาตรา ๑๘๖ เพอปองกนความเสยหายอนอาจเกดแกประโยชนของประชาชน หรอเศรษฐกจของประเทศ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจ

(๑) หามการซอขายหลกทรพยจดทะเบยนทงหมดในตลาดหลกทรพยเปนการชวคราว โดยก าหนดระยะเวลาตามทเหนสมควร

(๒) สงใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพย หรอผจดการตลาดหลกทรพยกระท าการหรองดเวนกระท าการอนใดตามทเหนสมควร การด าเนนการตาม (๑) ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท าเปนหนงสอและประกาศไว ในทเปดเผย ณ สถานทท าการของตลาดหลกทรพย พรอมทงรายงานใหรฐมนตรทราบโดยเรว ในการน ใหรฐมนตรมอ านาจสงแกไขหรอเปลยนแปลงการสงการดงกลาวได

มาตรา ๑๘๗ ในกรณทมเหตขดของอนเนองมาแตเครองอปกรณทใชในระบบ ซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยซงเปนผลใหไมอาจซอหรอขายหลกทรพยจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพยไดตามปกต ใหผจดการตลาดหลกทรพยมอ านาจสงหยดการซอขายหลกทรพย จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยทงหมดเปนการชวคราวได แตตองรายงานเหตดงกลาวโดยละเอยด ตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในทนท

มาตรา ๑๘๘ เมอสมาชกของตลาดหลกทรพยรายใดพนจากสมาชกภาพ ตลาดหลกทรพยตองอนญาตใหสมาชกนนซอขายหลกทรพยรายการทคางอยใหแลวเสรจ

สวนท ๔ หลกทรพยจดทะเบยน

_______________

มาตรา ๑๘๙ บคคลใดประสงคจะน าหลกทรพยทตนออกไปซอขาย ในตลาดหลกทรพย จะตองน าหลกทรพยนนไปจดทะเบยนกบตลาดหลกทรพย เมอตลาดหลกทรพยไดรบค าขอจดทะเบยนแลว ใหพจารณาและเสนอความเหน ตอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยเพอสงรบหรอไมรบเปนหลกทรพยจดทะเบยน

๗๖

มาตรา ๑๙๐๔ ในกรณทตองมการสงมอบ การโอน การยดถอ หรอสงคนหลกทรพยจดทะเบยน ใหใชหลกทรพยของนตบคคลเดยวกนหรอของโครงการจดการกองทนรวมเดยวกน ประเภทและชนดเดยวกน และจ านวนเทากนแทนกนได

มาตรา ๑๙๑ ใหบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนจดใหมทะเบยนผถอหลกทรพยตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด การจดใหมทะเบยนผถอหลกทรพยตามวรรคหนง บรษททออกหลกทรพยจะมอบใหตลาดหลกทรพยหรอผไดรบใบอนญาตใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยตามมาตรา ๒๒๑ เปนผด าเนนการแทนกได

มาตรา ๑๙๒ ในกรณทมผถอหนของบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนใด ซงมจ านวนรวมกนไมต ากวารอยละยสบหาของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทนน รองขอตอตลาดหลกทรพยเพอใหตลาดหลกทรพยรบเปนนายทะเบยนหลกทรพยดงกลาว ใหตลาดหลกทรพยรบเปนนายทะเบยนตามค าขอนน และใหบรษททออกหลกทรพยด าเนนการ สงมอบเอกสารหลกฐานทเกยวของใหตลาดหลกทรพยภายในหกสบวนนบแตวนทตลาดหลกทรพย แจงการรบเปนนายทะเบยนตอบรษททออกหลกทรพย เมอพนก าหนดดงกลาวแลว บรษททออกหลกทรพยดงกลาวจะท าหนาทนายทะเบยนตอไปไมได

มาตรา ๑๙๓ ในกรณทบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนจะงดรบการลงทะเบยนการโอนหลกทรพยชนดระบชอผถอกอนวนประชมผถอหนและไดมผถอหลกทรพยขอลงทะเบยน การโอนไวกอนวนงดรบการลงทะเบยนดงกลาว บรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนจะตองด าเนนการโอนหลกทรพยนนใหแลวเสรจกอนวนประชมผถอหนนน

มาตรา ๑๙๔ หามมใหบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนจายเงนปนผลหรอผลประโยชนตอบแทนอยางอนแกบคคลทมไดลงทะเบยนเปนผถอหลกทรพย และในกรณทหลกทรพยดงกลาวเปนหน หามมใหบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนดงกลาวยอมใหบคคลนน ออกเสยงลงคะแนนในทประชมผถอหน

มาตรา ๑๙๕๔ ในกรณทเจาของหลกทรพยมสญญาใหบรษทหลกทรพยยดถอหลกทรพยจดทะเบยนไวเปนประกนการช าระหนเงนก บรษทหลกทรพยตองปฏบตดงตอไปน

(๑) จดใหมบญชหลกทรพยจดทะเบยนดงกลาวตามแบบทตลาดหลกทรพยก าหนด และตองลงรายการใหถกตองครบถวน ตรงตามความเปนจรง และเปนปจจบน

๗๗

(๒) รกษาหลกทรพยจดทะเบยนไวใหตรงตามประเภท ชนด และตามจ านวนสทธ ทปรากฏในบญชหลกทรพยตาม (๑) อยตลอดเวลา เวนแตคณะกรรมการตลาดหลกทรพยจะประกาศก าหนดเปนอยางอน และตองสงคนใหแกผกไดในทนททผกไดช าระหนเงนกครบถวนแลว การยดถอหลกทรพยจดทะเบยนไวเปนประกนการช าระหนเงนกตามวรรคหนง มใหน ามาตรา ๗๕๒ และมาตรา ๗๕๓ แหงประมวลกฎหมายแพงและพาณชย มาใชบงคบ ใหน าบทบญญตเกยวกบการจ าน าตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย มาใชบงคบกบการใหประกนตามวรรคหนง ทงน เทาทไมขดหรอแยงกบมาตรานและมาตรา ๑๙๖ ใหบรษทหลกทรพยทยดถอหลกทรพยจดทะเบยนไวเปนประกนการช าระหนเงนกตามวรรคหนง มบรมสทธเหนอหลกทรพยดงกลาวท านองเดยวกบผรบจ าน า

มาตรา ๑๙๖๔ การบงคบขายหลกทรพยจดทะเบยนทยดถอไวเปนประกน การช าระหนเงนกตามมาตรา ๑๙๕ ผใหกตองบอกกลาวเปนหนงสอไปยงผกและผใหประกนกอนเพอใหมการช าระหนภายในเวลาอนควร ถาผกและผใหประกนไมปฏบตตามค าบอกกลาว ผใหกมสทธน าหลกทรพยทเปนประกนนนไปขายในตลาดหลกทรพยตามวธการทตลาดหลกทรพยก าหนด หรอขายทอดตลาดได ความในวรรคหนงใหใชบงคบกบการบงคบจ าน าหลกทรพยจดทะเบยนทจ าน าไว ตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชยดวย โดยอนโลม

มาตรา ๑๙๗ ในการออกใบหลกทรพย ใหนายทะเบยนหลกทรพยมอ านาจลงลายมอชอในใบหลกทรพยแทนการลงลายมอชอกรรมการของบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนได เมอไดรบมอบหมายจากบรษทดงกลาว

มาตรา ๑๙๘ บทบญญตมาตรา ๑๙๑ มาตรา ๑๙๒ มาตรา ๑๙๓ มาตรา ๑๙๔ มาตรา ๑๙๕ และมาตรา ๑๙๖ มใหใชบงคบแกหลกทรพยดงตอไปน

(๑) พนธบตรทออกโดยหนวยงานของรฐหรอรฐวสาหกจ (๒) ตวเงน (๓) หลกทรพยอนใดตามทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด

มาตรา ๑๙๙๔ ใหน าความในมาตรา ๕๑ มาตรา ๕๒ มาตรา ๕๓ และมาตรา ๕๕ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของ มาใชบงคบแกการโอนและการจดท าทะเบยนหลกทรพยจดทะเบยนของบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยนอนมใชตวเงน โดยอนโลม ใหน าความในมาตรา ๕๖ มาตรา ๕๗ มาตรา ๕๘ มาตรา ๕๙ มาตรา ๖๑ และ มาตรา ๖๒ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของ มาใชบงคบแกการเปดเผยขอมลและผสอบบญช

๗๘

ของบรษททออกหลกทรพยจดทะเบยน อนมใชพนธบตรทออกโดยหนวยงานของรฐหรอรฐวสาหกจ หรอหลกทรพยอนใดตามทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด โดยอนโลม แตในกรณ ทบรษทดงกลาวไดจดท าและสงรายงานการเปดเผยขอมลตอส านกงานตามมาตรา ๕๖ ไวแลว บรษทจะสงส าเนารายงานขอมลดงกลาวตอตลาดหลกทรพยกได ในกรณทบทบญญตตามวรรคหนงและวรรคสองก าหนดใหเปนอ านาจหนาทของส านกงานหรอคณะกรรมการก ากบตลาดทน ใหถอวาบทบญญตดงกลาวเปนการก าหนดอ านาจหนาทของตลาดหลกทรพยหรอคณะกรรมการตลาดหลกทรพย แลวแตกรณ

มาตรา ๒๐๐ ใหงบดลและบญชก าไรขาดทนประจ างวดการบญชของบรษทหลกทรพยหรอสถาบนการเงนทมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยทจดท าตามแบบทก าหนดไว ตามมาตรา ๑๐๖ วรรคหนง หรอกฎหมายเกยวกบการประกอบธรกจของสถาบนการเงนนน เปนงบการเงนประจ างวดการบญชตามทก าหนดในมาตรา ๑๙๙ และใหถอวาผสอบบญชซงไดรบความเหนชอบตามมาตรา ๑๐๖ หรอตามกฎหมายดงกลาวเปนผสอบบญชทตลาดหลกทรพย ใหความเหนชอบ

สวนท ๕ การชขาดขอพพาทเกยวกบการซอขายหลกทรพย

___________________

มาตรา ๒๐๑ ในกรณทสมาชกของตลาดหลกทรพยมขอพพาททเกดขนจากหรอเกยวเนองกบการซอหรอขายหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยระหวางสมาชกดวยกนเอง หรอระหวางสมาชกกบลกคาของสมาชก คพพาทอาจยนค ารองตอตลาดหลกทรพยเพอขอใหม การชขาดขอพพาทโดยอนญาโตตลาการ อนญาโตตลาการตามวรรคหนง ประกอบดวยบคคลซงคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตงหนงคนเปนประธาน และบคคลซงคพพาทแตงตงอกฝายละหนงคน

มาตรา ๒๐๒ ค ารองตามมาตรา ๒๐๑ ใหเปนไปตามแบบทตลาดหลกทรพยก าหนด และอยางนอยตองระบเรองดงตอไปน

(๑) ชอและทอยของคพพาท (๒) ประเดนขอพพาท (๓) เอกสารหลกฐานทเกยวของ

๗๙

มาตรา ๒๐๓ ใหน ากฎหมายวาดวยอนญาโตตลาการมาใชบงคบกบการพจารณา และชขาดขอพพาทตามมาตรา ๒๐๑ โดยอนโลม

หมวด ๖ ศนยซอขายหลกทรพย

และศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา __________________

สวนท ๑ ศนยซอขายหลกทรพย __________________

มาตรา ๒๐๔ บรษทหลกทรพยรวมกนไมนอยกวาสบหารายอาจขอรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. จดตงศนยซอขายหลกทรพย เพอใหบรการเปนศนยซอขายหลกทรพย ทมไดเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยได

มาตรา ๒๐๕ การขอรบใบอนญาตจดตงศนยซอขายหลกทรพยตามมาตรา ๒๐๔ ใหยนค าขอตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมรายละเอยดดงตอไปน

(๑) ชอของศนยซอขายหลกทรพย (๒) ทตงส านกงาน (๓) บรษทหลกทรพยซงเปนสมาชกผกอตง (๔) ทนและทมาของทนในการด าเนนงาน (๕) ขอบงคบของศนยซอขายหลกทรพย (๖) รายละเอยดอนใดตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ค าขอตามวรรคหนงใหแนบเอกสารหลกฐานขอตกลงในการจดตง ขอบงคบทใชบงคบกบสมาชก และหลกฐานอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๒๐๖ การขอรบใบอนญาตและการออกใบอนญาตใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๒๐๗ ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจก าหนดคาธรรมเนยมใบอนญาตจดตงศนยซอขายหลกทรพยได

มาตรา ๒๐๘ ใหศนยซอขายหลกทรพยทไดรบใบอนญาตแลวมฐานะเปนนตบคคล

๘๐

มาตรา ๒๐๙ หามมใหบคคลใดใหบรการเปนศนยซอขายหลกทรพยหรอกจการ ทมลกษณะคลายคลงกน นอกจากศนยซอขายหลกทรพยทไดรบใบอนญาตตามสวนน มาตรา ๒๑๐๔ เมอมการจดตงศนยซอขายหลกทรพยตามมาตรา ๒๐๔ แลว ใหมคณะกรรมการศนยซอขายหลกทรพยคณะหนง ประกอบดวยกรรมการทสมาชกผกอตง เลอกเขามาจ านวนไมเกนเกาคน ใหกรรมการศนยซอขายหลกทรพยเปนผเลอกประธานกรรมการ รองประธานกรรมการ ผจดการศนยซอขายหลกทรพย และต าแหนงอนตามทเหนสมควรจากกรรมการตาม วรรคหนง ใหศนยซอขายหลกทรพยแจงชอและต าแหนงของกรรมการศนยซอขายหลกทรพย ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนทราบโดยมชกชา

มาตรา ๒๑๑ ในกรณทศนยซอขายหลกทรพยแกไขเพมเตมขอบงคบทใชกบสมาชก ใหศนยซอขายหลกทรพยรายงานการแกไขเพมเตมขอบงคบดงกลาวใหส านกงานทราบโดยไมชกชา

มาตรา ๒๑๒๔ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

มาตรา ๒๑๓ ศนยซอขายหลกทรพยตองจดใหสมาชกผกพนวาจะปฏบตตามบทบญญตแหงพระราชบญญตน หรอตามระเบยบหรอขอบงคบของศนยซอขายหลกทรพยนน หรอตามระเบยบหรอขอบงคบทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด หากสมาชกใดฝาฝนหรอไมปฏบตตาม ศนยซอขายหลกทรพยนนตองลงโทษสมาชกดงกลาว โทษตามวรรคหนง ไดแก

(๑) ภาคทณฑ (๒) ปรบ (๓) หามมใหซอขายหลกทรพยในศนยซอขายหลกทรพยนนเปนการชวคราว (๔) ใหพนจากสมาชกภาพ

มาตรา ๒๑๔ ศนยซอขายหลกทรพยยอมเลกกนดวยเหตดงตอไปน (๑) ถาในขอตกลงในการจดตงศนยซอขายหลกทรพยมก าหนดกรณอนใด

เปนเหตทจะเลกกน เมอมกรณนน (๒) ทประชมสมาชกมมตใหเลก (๓) ถาจ านวนสมาชกลดนอยลงจนเหลอไมถงสบหาราย และคณะกรรมการ ก.ล.ต.

มมตใหเลก

๘๑

(๔) ลมละลาย (๕) คณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหเลกเมอมเหตอนสมควร

การเลกตาม (๑) และ (๒) จะมผลตอเมอไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

มาตรา ๒๑๕ เมอศนยซอขายหลกทรพยเลกกนแลว หากขอตกลงในการจดตง หรอขอบงคบทใชบงคบกบสมาชกไมไดก าหนดไวเปนอยางอน ใหแบงทรพยสนทเหลออยแกสมาชกจ านวนเทา ๆ กน

มาตรา ๒๑๖๖ ใหน าความในมาตรา ๙๑ มาตรา ๑๕๔/๑ มาตรา ๑๕๔/๒ มาตรา ๑๕๘ มาตรา ๑๖๐ มาตรา ๑๖๐/๑ มาตรา ๑๖๑ มาตรา ๑๖๒ มาตรา ๑๖๓ มาตรา ๑๗๐/๑ มาตรา ๑๘๖ มาตรา ๑๙๐ มาตรา ๑๙๓ มาตรา ๑๙๔ และมาตรา ๑๙๗ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบโดยอนโลม

มาตรา ๒๑๗ ใหน าความในมาตรา ๑๖๗ มาตรา ๑๖๘ มาตรา ๑๗๐ มาตรา ๑๗๑ มาตรา ๑๗๒ มาตรา ๑๗๘ มาตรา ๑๗๙ มาตรา ๑๘๐ มาตรา ๑๘๑ มาตรา ๑๘๒ มาตรา ๑๘๓ มาตรา ๑๘๔ มาตรา ๑๘๗ มาตรา ๑๘๘ มาตรา ๑๘๙ มาตรา ๑๙๑ มาตรา ๑๙๕ มาตรา ๑๙๖ มาตรา ๑๙๘ มาตรา ๑๙๙ มาตรา ๒๐๐ มาตรา ๒๐๑ มาตรา ๒๐๒ และมาตรา ๒๐๓ รวมทง บทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบ โดยอนโลม ในกรณทบทบญญตตามวรรคหนงก าหนดใหเปนอ านาจหนาทของตลาดหลกทรพย คณะกรรมการตลาดหลกทรพย หรอผจดการตลาดหลกทรพย ใหถอวาบทบญญตดงกลาวเปนการก าหนดอ านาจหนาทของศนยซอขายหลกทรพยหรอคณะกรรมการศนยซอขายหลกทรพย หรอผจดการ ศนยซอขายหลกทรพย แลวแตกรณ

สวนท ๒ ศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา

_________________

มาตรา ๒๑๘ การจดตง การด าเนนงาน การก ากบ และควบคมกจการศนยซอขายหลกทรพยลวงหนาใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการนน

๘๒

หมวด ๖/๑๖ กองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทน

__________________

มาตรา ๒๑๘/๑ ในหมวดน “กองทน” หมายความวา กองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทน “คณะกรรมการกองทน” หมายความวา คณะกรรมการกองทนสงเสรมการพฒนา

ตลาดทน “คณะกรรมการประเมนผล” หมายความวา คณะกรรมการประเมนผลการด าเนนงาน

ของกองทน “ผจดการกองทน” หมายความวา ผจดการกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทน

มาตรา ๒๑๘/๒ ใหจดตงกองทนขนกองทนหนง เรยกวา “กองทนสงเสรม การพฒนาตลาดทน” มฐานะเปนนตบคคลและมวตถประสงคเพอสงเสรมการพฒนาตลาดทน ในเรองดงตอไปน

(๑) สงเสรมใหมการพฒนาองคกรและโครงสรางพนฐานทเกยวของกบตลาดทน รวมถงการพฒนาขดความสามารถในการแขงขนของตลาดทน

(๒) สงเสรมใหมการพฒนาศกยภาพของบคลากรทเกยวของกบตลาดทนหรอ การก ากบดแลตลาดทน

(๓) เสรมสรางความรความเขาใจเกยวกบตลาดทน การลงทน และการพฒนาตลาดทน ใหแกผลงทน ประชาชน หนวยงาน และองคกรทเกยวของ

(๔) สงเสรมและสนบสนนการศกษา วจย อบรม และพฒนาองคความรหรองานวชาการ ทเปนประโยชนตอตลาดทน

มาตรา ๒๑๘/๓ กองทนประกอบดวยเงนและทรพยสน ดงตอไปน (๑) เงนหรอทรพยสนทไดรบโอนมาจากตลาดหลกทรพย (๒) เงนทไดรบตามมาตรา ๑๘๒/๑ (๓) เงนหรอทรพยสนทมผบรจาคหรอมอบให (๔) ดอกผลหรอผลประโยชนใด ๆ ทเกดจากเงนหรอทรพยสนของกองทน

มาตรา ๒๑๘/๔ ใหกองทนมอ านาจกระท ากจการตาง ๆ ภายในขอบวตถประสงค ตามมาตรา ๒๑๘/๒

๘๓

การลงทนหาผลประโยชนจากเงนและทรพยสนของกองทน การจดตงนตบคคล การเขารวมกจการกบบคคลอน หรอการถอหนในบรษทจ ากดหรอบรษทมหาชนจ ากด ตองเปนไปตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการกองทนก าหนด

มาตรา ๒๑๘/๕ ใหกองทนมอ านาจจายเงนจากกองทนในเรองดงตอไปน (๑) การด าเนนการใหเปนไปตามวตถประสงคของกองทน (๒) การสนบสนนทางการเงนแกตลาดหลกทรพยตามมาตรา ๒๑๘/๖ (๓) คาใชจายในการบรหารงานของกองทน (๔) คาใชจายอน ๆ ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการกองทนก าหนด

มาตรา ๒๑๘/๖ ในกรณทมความจ าเปนเพอยกระดบขดความสามารถในการแขงขน ของตลาดหลกทรพยหรอกรณทมพฤตการณพเศษ และตลาดหลกทรพยจ าเปนตองไดรบการสนบสนน ทางการเงนจากกองทน คณะกรรมการกองทนอาจพจารณาใหการสนบสนนทางการเงนแกตลาดหลกทรพย โดยอาจก าหนดเงอนไขตามทเหนสมควรได

มาตรา ๒๑๘/๗ ใหมคณะกรรมการคณะหนง เรยกวา “คณะกรรมการกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทน” ประกอบดวย

(๑) ประธานกรรมการตลาดหลกทรพย เปนประธานกรรมการ (๒) รองเลขาธการซงเลขาธการมอบหมาย เปนรองประธานกรรมการ (๓) ผแทนกระทรวงการคลง ผแทนธนาคารแหงประเทศไทย ผแทนส านกงาน

คณะกรรมการก ากบและสงเสรมการประกอบธรกจประกนภย และผจดการตลาดหลกทรพย เปนกรรมการ

(๔) ผทรงคณวฒจ านวนสามคนซงคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตง ตามกระบวนการทก าหนดไวในมาตรา ๒๑๘/๘ เปนกรรมการ

ใหผจดการกองทนเปนเลขานการ มาตรา ๒๑๘/๘ บคคลซงคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตงเปนกรรมการกองทน

ตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) ตองมาจากรายชอทเสนอโดยนตบคคลหรอคณะบคคลทมความเกยวของกบตลาดทน

ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยประกาศก าหนดหลกเกณฑและวธการคดเลอกและแตงตงกรรมการกองทนตามวรรคหนง โดยอยางนอยตองระบรายละเอยดเกยวกบความร หรอประสบการณอนจ าเปนตอการด าเนนงานของกองทน รวมทงประเภทหรอลกษณะของนตบคคล

๘๔

หรอคณะบคคลทมความเกยวของกบตลาดทนซงมสทธเสนอชอบคคลเพอเขารบการคดเลอก และแตงตงเปนกรรมการกองทน

มาตรา ๒๑๘/๙ ใหน ามาตรา ๑๖๐ และมาตรา ๑๖๐/๑ มาใชบงคบกบคณสมบต และลกษณะตองหามของกรรมการกองทนตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔)

มาตรา ๒๑๘/๑๐ กรรมการกองทนตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) มวาระการด ารงต าแหนงคราวละสามปและอาจไดรบแตงตงอกได แตจะแตงตงใหด ารงต าแหนงตดตอกนเกนสองวาระมได

มาตรา ๒๑๘/๑๑ ในกรณทกรรมการกองทนตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) พนจากต าแหนง ตามวาระและยงมไดมการแตงตงกรรมการกองทนขนใหม ใหกรรมการกองทนทพนจากต าแหนง ตามวาระนน อยในต าแหนงเพอด าเนนงานตอไปจนกวากรรมการกองทนทไดรบแตงตงใหมเขารบหนาท

ในกรณทกรรมการกองทนตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) พนจากต าแหนงกอนวาระ ใหคณะกรรมการกองทนประกอบดวยกรรมการกองทนเทาทเหลออย และใหผทไดรบแตงตง ใหด ารงต าแหนงแทนอยในต าแหนงเทากบวาระทเหลออยของผซงตนแทน

ใหด าเนนการแตงตงกรรมการกองทนตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) แทนต าแหนงทวาง ภายในหกสบวนนบแตวนทต าแหนงวางลง

มาตรา ๒๑๘/๑๒ นอกจากการพนจากต าแหนงตามวาระ กรรมการกองทน ตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) พนจากต าแหนงเมอ

(๑) ตาย (๒) ลาออก (๓) ขาดคณสมบตหรอมลกษณะตองหามตามมาตรา ๒๑๘/๙ (๔) คณะกรรมการตลาดหลกทรพยมมตใหออก เพราะบกพรองตอหนาท

มความประพฤตเสอมเสย หรอหยอนความสามารถ (๕) ขาดการประชมคณะกรรมการกองทนเกนสามครงตดตอกนโดยไมม

เหตอนสมควร มาตรา ๒๑๘/๑๓ ใหน าความในมาตรา ๑๒ และมาตรา ๑๓ มาใชบงคบกบ

กรรมการกองทนและการประชมของคณะกรรมการกองทนโดยอนโลม

มาตรา ๒๑๘/๑๔ ใหคณะกรรมการกองทนมอ านาจหนาทควบคมดแลและ ด าเนนกจการของกองทนใหเปนไปตามวตถประสงคทก าหนดไวในมาตรา ๒๑๘/๒ อ านาจหนาทดงกลาวใหรวมถง

๘๕

(๑) ก าหนดนโยบายการบรหารงานและใหความเหนชอบแผนการด าเนนงาน แผนการเงน และงบประมาณประจ าปของกองทน

(๒) พจารณาใหความเหนชอบโครงการหรอกจกรรมทขอรบการสงเสรม หรอสนบสนนจากกองทน รวมทงตดตามและประเมนผลการด าเนนโครงการหรอกจกรรมดงกลาว

(๓) ตดตามและประเมนผลการด าเนนงานของกองทนใหเปนไปตามวตถประสงค (๔) ควบคมดแลการด าเนนงานและการบรหารงานทวไป ตลอดจนออกระเบยบ

หรอขอบงคบกองทนในเรองดงตอไปน (ก) ขอบงคบวาดวยการคดเลอกผจดการกองทน การปฏบตงานและการมอบ

อ านาจของผจดการกองทน (ข) การก าหนดต าแหนง คณสมบตเฉพาะ อตราเงนเดอน คาจาง และ

เงนอนของพนกงานและลกจางของกองทน รวมถงการบรหารงานทวไปและการบรหารงานบคคล (ค) การบรหารและจดการการเงน การพสด การบญช การงบประมาณ

และทรพยสนของกองทน (๕) กระท าการอนใดทจ าเปนหรอเกยวเนองเพอใหบรรลวตถประสงคของกองทน

มาตรา ๒๑๘/๑๕ ใหคณะกรรมการกองทนมอ านาจแตงตงคณะอนกรรมการ เพอปฏบตการอยางหนงอยางใดตามทคณะกรรมการกองทนมอบหมาย

มาตรา ๒๑๘/๑๖ ใหกรรมการกองทน อนกรรมการ กรรมการตรวจสอบ และกรรมการประเมนผลการด าเนนงานของกองทน ไดรบประโยชนตอบแทนตามทคณะกรรมการ ตลาดหลกทรพยก าหนด

มาตรา ๒๑๘/๑๗ ใหกองทนมผจดการคนหนง ซงคณะกรรมการกองทนเปนผแตงตง ผจดการกองทนตองมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามทคณะกรรมการกองทน

ประกาศก าหนด การด ารงต าแหนง การพนจากต าแหนง การปฏบตงาน การก าหนดคาจางและ

ประโยชนตอบแทนอนใดของผจดการกองทน ใหเปนไปตามทคณะกรรมการกองทนก าหนด มาตรา ๒๑๘/๑๘ ใหผจดการกองทนเปนผบงคบบญชาพนกงานและลกจางของ

กองทนและรบผดชอบการบรหารกจการของกองทนใหเปนไปตามวตถประสงคของกองทน และตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และนโยบายทคณะกรรมการกองทนก าหนด

๘๖

ในกจการทเกยวกบบคคลภายนอก ใหผจดการกองทนเปนผแทนของกองทน เพอการน ผจดการกองทนจะมอบอ านาจใหบคคลใดปฏบตงานเฉพาะอยางแทนกได แตตองเปนไปตามขอบงคบทคณะกรรมการกองทนก าหนด

มาตรา ๒๑๘/๑๙ ใหกองทนจดใหมระบบบญชทเหมาะสมกบกจการของกองทน และจดใหมการสอบบญชเปนประจ า

ใหกองทนจดท างบการเงนสงผสอบบญชภายในเกาสบวนนบแตวนสนปบญช งบการเงนนนตองมการตรวจสอบและแสดงความเหนโดยผสอบบญช

ในทกรอบปบญช ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตงผสอบบญชซงตองเปน ผสอบบญชรบอนญาต และใหผสอบบญชไดรบประโยชนตอบแทนตามทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนด

ใหคณะกรรมการกองทนแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบจ านวนไมนอยกวาสามคน แตไมเกนหาคน เพอท าหนาทตรวจสอบและรายงานผลการตรวจสอบตอคณะกรรมการกองทน

หลกเกณฑ วธการไดมา องคประกอบ และอ านาจหนาทของคณะกรรมการตรวจสอบตามวรรคส ใหเปนไปตามระเบยบทคณะกรรมการกองทนก าหนด

มาตรา ๒๑๘/๒๐ ใหมการประเมนผลสมฤทธในการด าเนนงานของกองทน ทกหนงป โดยใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตงคณะกรรมการประเมนผลการด าเนนงาน ของกองทน จ านวนไมนอยกวาสามคนแตไมเกนหาคน เพอท าหนาทดงตอไปน

(๑) ประเมนผลสมฤทธตามวตถประสงคและเปาหมายของกองทน (๒) รายงานขอจ ากดหรออปสรรคในการด าเนนกจการของกองทน (๓) รายงานผลการปฏบตงานพรอมทงขอเสนอแนะตอคณะกรรมการกองทน ใหคณะกรรมการประเมนผลรายงานผลการประเมนใหคณะกรรมการ

ตลาดหลกทรพยทราบภายในหนงรอยยสบวนนบแตวนสนรอบการประเมน และใหกองทนเผยแพรรายงานผลการประเมนดงกลาวตอสาธารณชน

เมอคณะกรรมการประเมนผลไดด าเนนการตามวรรคสองเสรจแลว ใหคณะกรรมการประเมนผลพนจากหนาท มาตรา ๒๑๘/๒๑ ใหกองทนจดท ารายงานประจ าปซงแสดงถงฐานะการเงน และผลการด าเนนงานเสนอตอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยภายในหนงรอยยสบวน นบแตวนสนปบญช และตองเปดเผยไวในลกษณะทประชาชนสามารถเขาตรวจดได

๘๗

หมวด ๗ องคกรทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย

___________________

สวนท ๑ ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย

และนายทะเบยนหลกทรพย _________________

มาตรา ๒๑๙ หามมใหบคคลใดประกอบการเปนส านกหกบญช เวนแตจะไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ส านกหกบญช หมายความวา สถานทอนเปนศนยกลางการใหบรการเพอประโยชนในการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยทไดมการซอขายกน รวมทงบรการทเกยวของ

มาตรา ๒๒๐ หามมใหบคคลใดประกอบการเปนศนยรบฝากหลกทรพย เวนแตจะไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ศนยรบฝากหลกทรพย หมายความวา สถานทอนเปนศนยกลางการใหบรการรบฝากและถอนหลกทรพย รวมทงบรการทเกยวของเพอประโยชนในการหกบญช

มาตรา ๒๒๑ หามมใหบคคลใดใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพย เวนแตจะไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.

มาตรา ๒๒๒ ใหน าความในมาตรา ๒๐๖ และมาตรา ๒๐๗ รวมทงบทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบกบส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย และนายทะเบยนหลกทรพย โดยอนโลม

มาตรา ๒๒๓๔ ในการประกอบการเปนส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพย บคคลทประกอบการดงกลาวตองด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๒๒๓/๑๔ การเขาผกพนหรอแทนทเปนคสญญาในสญญาซอขายหลกทรพย โดยส านกหกบญชและการวางหลกประกน ซงปฏบตตามกฎเกณฑทส านกหกบญชก าหนด โดยความเหนชอบของคณะกรรมการก ากบตลาดทนใหมผลผกพนและใชบงคบไดตามกฎหมาย

๘๘

มาตรา ๒๒๓/๒๔ ในกรณทส านกหกบญชเขาผกพนหรอแทนทเปนคสญญา ในสญญาซอขายหลกทรพย ใหส านกหกบญชมความผกพนตามสทธและหนาททเกดขนตามสญญา ซอขายหลกทรพยทตนใหบรการในการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยเฉพาะกบสมาชกของตนเทานน ไมวาสมาชกดงกลาวจะด าเนนการเพอตนเองหรอเพอบคคลอน

มาตรา ๒๒๓/๓๔ ในกรณทส านกหกบญชไดรบมาหรอมไวซงทรพยสนจากสมาชกเพอเปนประกนการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยทเกดจากการซอขายหลกทรพย ทสมาชกเปนผรบผดชอบตอส านกหกบญช ทรพยสนอนเนองมาจากการซอขายหลกทรพย ทงของสมาชกและ ของลกคา หรอทรพยสนทสมาชกน ามาวางไวกบส านกหกบญชเพอความมนคงของระบบการซอขายและการช าระราคาและสงมอบหลกทรพย ใหน าความในมาตรา ๘๒ และมาตรา ๘๓ แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. ๒๕๔๖ มาใชบงคบกบส านกหกบญชในการดแลรกษาและการใชทรพยสนดงกลาว โดยอนโลม

มาตรา ๒๒๓/๔๔ เมอสมาชกถกฟองเปนคดลมละลายและศาลมค าสงพทกษทรพย ใหน าความในมาตรา ๘๔ มาตรา ๘๕ มาตรา ๘๖ และมาตรา ๘๗ แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. ๒๕๔๖ มาใชบงคบกบส านกหกบญชและทรพยสนทส านกหกบญชไดรบมาหรอมไวตามมาตรา ๒๒๓/๓ โดยอนโลม

มาตรา ๒๒๓/๕๔ เมอส านกหกบญชตกเปนลกหนตามค าพพากษา ถกศาลสง พทกษทรพย หรอถกทางการหรอหนวยงานทมหนาทก ากบดแลสงระงบการด าเนนกจการบางสวนหรอทงหมด เพอประโยชนในการคมครองทรพยสนของสมาชกและลกคาของสมาชกหรอระบบ การช าระราคาและสงมอบหลกทรพย ใหน าความในมาตรา ๔๓ มาตรา ๔๕ และมาตรา ๔๖ แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. ๒๕๔๖ มาใชบงคบกบส านกหกบญช และทรพยสนทส านกหกบญชไดรบมาหรอมไวตามมาตรา ๒๒๓/๓ โดยอนโลม

มาตรา ๒๒๔๔ ในกรณทตลาดหลกทรพยประกอบการเปนส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพย ใหประกอบการไดโดยมตองไดรบใบอนญาต จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน ใหตลาดหลกทรพยประกอบการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดตามมาตรา ๒๒๓ ค าวา “ตลาดหลกทรพย” ตามวรรคหนง และทจะกลาวตอไปในสวนน ใหหมายความรวมถงบรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอยละเจดสบหาของจ านวนหน ทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทจ ากดนน

๘๙

มาตรา ๒๒๕ ในการฝากหลกทรพยไวกบตลาดหลกทรพย ใหผฝากหลกทรพยจดท าบญชรายชอบคคลซงเปนเจาของหลกทรพยทไดฝากไวกบตลาดหลกทรพยตามหลกเกณฑและวธการทตลาดหลกทรพยก าหนด และเมอรบฝากหลกทรพยดงกลาวแลว ตลาดหลกทรพยอาจรบโอนหลกทรพยทรบฝากไวในชอของตนในฐานะทถอแทนผฝากหลกทรพยหรอลกคาของผฝากหลกทรพยซงเปนเจาของหลกทรพยกได ใหสนนษฐานวาหลกทรพยทอยในชอของตลาดหลกทรพยตามวรรคหนง เปนหลกทรพยทตลาดหลกทรพยถอแทนบคคลผมชอปรากฏในบญชรายชอดงกลาวทผฝากหลกทรพยจดท าขน ทงน ตามชนด ประเภท และจ านวนทปรากฏในบญช ในวนปดสมดทะเบยนของบรษททออกหลกทรพย ใหตลาดหลกทรพยรวบรวม บญชหลกทรพยทรบฝากไวและรายชอบคคลซงเปนผถอหลกทรพยดงกลาวในวนกอนวนแรก ทปดสมดทะเบยนนนจากผฝากหลกทรพยสงใหแกนายทะเบยนของบรษททออกหลกทรพย และใหถอวาบญชรายชอดงกลาว เปนสวนหนงของทะเบยนผถอหลกทรพย เวนแตรายชอของบคคลทนายทะเบยน ของบรษททออกหลกทรพยแจงคดคานภายในสามวนท าการนบแตวนทไดรบบญชรายชอนน วาการถอหลกทรพยของบคคลดงกลาวขดตอกฎหมายหรอขอจ ากดในเรองการโอนทไดจดทะเบยนไวตามกฎหมาย ๕ในกรณทไมมวนปดสมดทะเบยน ใหน าความในวรรคสามมาใชบงคบแกกรณทคณะกรรมการของบรษททออกหลกทรพยก าหนดวนทผถอหนมสทธเขารวมประชมผถอหนตามมาตรา ๘๙/๒๖ หรอก าหนดวนทผถอหนมสทธไดรบเงนปนผล สทธในการซอหรอไดรบหลกทรพยหรอหนเพมทน หรอสทธประโยชนอนใดตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากด

มาตรา ๒๒๕/๑๖ ในกรณทผฝากหลกทรพยตามมาตรา ๒๒๕ เปนบรษททออกหลกทรพย ใหถอวาบรษททออกหลกทรพยไดจดท าใบหลกทรพยมอบใหแกผซอตามแบบหรอ วธการทกฎหมายก าหนดแลว หากไดปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทตลาดหลกทรพยก าหนด

มาตรา ๒๒๖ เมอตลาดหลกทรพยยนค าขอตอบรษททออกหลกทรพย พรอมทงสงมอบใบหลกทรพยเพอใหลงทะเบยนการโอนวาตลาดหลกทรพยเปนผถอหลกทรพย แทนบคคลตามมาตรา ๒๒๕ วรรคหนงแลว ตลาดหลกทรพยจะขอใหบรษททออกหลกทรพย ออกใบรบโดยมรายการตามแบบทตลาดหลกทรพยก าหนดแทนการออกใบหลกทรพยกได ในกรณเชนนนใหถอเสมอนวาบรษทดงกลาวไดออกใบหลกทรพยแลว

มาตรา ๒๒๗ เจาของหลกทรพยทฝากไวกบตลาดหลกทรพยอาจขอให ตลาดหลกทรพยออกใบหลกทรพยในชอของตนไดโดยยนค าขอตามแบบทตลาดหลกทรพยก าหนด

๙๐

เมอไดรบค าขอตามวรรคหนง ใหตลาดหลกทรพยแจงรายชอผเปนเจาของหลกทรพยใหบรษททออกหลกทรพยทราบ และใหบรษททออกหลกทรพยซงไดรบแจงรายชอดงกลาวแลวด าเนนการใสชอผเปนเจาของหลกทรพยนนลงในสมดทะเบยนของบรษท พรอมทงออกใบหลกทรพยใหม ในชอของเจาของหลกทรพยดงกลาว การยนค าขอตามวรรคหนง ถาเจาของหลกทรพยมไดเปนผฝากหลกทรพยโดยตรง กบตลาดหลกทรพย ใหยนค าขอผานผฝากหลกทรพยนน

มาตรา ๒๒๘ การโอนหลกทรพยจากบญชผฝากหลกทรพยรายหนงไปยงบญชของผฝากหลกทรพยอกรายหนง จะกระท าไดตอเมอตลาดหลกทรพยไดรบค ารองขอจากผฝากหลกทรพย หรอเมอส านกหกบญชของตลาดหลกทรพยไดแจงรายการการสงมอบหลกทรพยระหวางสมาชก ทไดซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยในแตละสนวน ๔การโอนหลกทรพยตามวรรคหนง หรอภายในบญชผฝากหลกทรพยรายเดยวกน ใหถอวามผลสมบรณตามกฎหมายเมอไดด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๒๒๘/๑๔ การใชหลกทรพยทฝากไวกบตลาดหลกทรพยเพอเปนประกน การช าระหนทมใชกรณตามมาตรา ๑๙๕ ใหมผลสมบรณเปนประกนการช าระหน และใชยน บรษททออกหลกทรพยและบคคลภายนอกได เมอตลาดหลกทรพยไดลงบนทกบญชทตลาดหลกทรพยก าหนดขนตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทตลาดหลกทรพยประกาศก าหนดดวยความเหนชอบของคณะกรรมการก ากบตลาดทน การบงคบช าระหนจากหลกทรพยทเปนประกนตามวรรคหนง เจาหนตองบอกกลาวเปนหนงสอไปยงลกหนและผใหประกนกอน เพอใหมการช าระหนภายในเวลาอนควร ถาลกหน และผใหประกนไมปฏบตตามค าบอกกลาว เจาหนมสทธน าหลกทรพยทเปนประกนนนไปขาย ในตลาดหลกทรพยตามวธการทตลาดหลกทรพยก าหนดหรอขายทอดตลาดได ใหน าบทบญญตเกยวกบการจ าน าตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย มาใชบงคบกบการใชหลกทรพยเพอเปนประกนการช าระหนตามวรรคหนง ทงน เทาทไมขดหรอแยงกบมาตราน ใหเจาหนทรบหลกทรพยไวเปนประกนการช าระหนตามวรรคหนง มบรมสทธเหนอหลกทรพยดงกลาวท านองเดยวกบผรบจ าน า

มาตรา ๒๒๘/๒๖ ใหน าความในมาตรา ๒๒๕ มาตรา ๒๒๕/๑ มาตรา ๒๒๖ มาตรา ๒๒๗ มาตรา ๒๒๘ และมาตรา ๒๒๘/๑ มาใชบงคบกบศนยรบฝากหลกทรพยทไดรบใบอนญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยอนโลม

๙๑

มาตรา ๒๒๙๔ ในกรณทธนาคารแหงประเทศไทยประกอบการเปนส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพย ใหประกอบการไดโดยมตองไดรบใบอนญาต จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และใหคณะกรรมการธนาคารแหงประเทศไทยมอ านาจก าหนดหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการประกอบการดงกลาว เพอประโยชนในการด าเนนการตามวรรคหนง ใหน าความในมาตรา ๒๒๕ มาตรา ๒๒๖ มาตรา ๒๒๗ มาตรา ๒๒๘ และมาตรา ๒๒๘/๑ มาใชบงคบ โดยอนโลม ทงน การใดทเปนอ านาจหนาทของคณะกรรมการก ากบตลาดทนตามบทบญญตดงกลาว ใหเปนอ านาจหนาทของคณะกรรมการธนาคารแหงประเทศไทย และใหตลาดหลกทรพย ตามมาตราดงกลาวหมายความถงธนาคารแหงประเทศไทย

สวนท ๒ สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย

_________________

มาตรา ๒๓๐ บรษทหลกทรพยจะรวมกนจดตงสมาคมทเกยวเนองกบ ธรกจหลกทรพยซงมวตถประสงคเพอท าการสงเสรมการประกอบธรกจหลกทรพยอนมใช เปนการหาผลก าไรหรอรายไดแบงปนกนไดกแตโดยอาศยอ านาจตามบทบญญตแหงพระราชบญญตน

มาตรา ๒๓๑ การจดตงสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยตองไดรบใบอนญาตและจดทะเบยนกบส านกงาน

มาตรา ๒๓๒ การขออนญาตและการจดทะเบยนนน ใหบรษทหลกทรพย ผเรมกอการจดตงทมจ านวนไมนอยกวาสบหารายยนค าขอตอส านกงานตามหลกเกณฑและวธการ ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ใหส านกงานมอ านาจออกค าสงเปนหนงสอเรยกบคคลใด ๆ มาสอบถามหรอ ใหสงเอกสารมาเพอประกอบการพจารณาเกยวกบการขออนญาตจดตงสมาคมทเกยวเนองกบ ธรกจหลกทรพยได

มาตรา ๒๓๓ ใหสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบใบอนญาต และจดทะเบยนแลวเปนนตบคคล

มาตรา ๒๓๔ สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยตองมขอบงคบ และขอบงคบนนอยางนอยตองมขอความดงตอไปน

๙๒

(๑) ชอ (๒) วตถทประสงค (๓) ทตงส านกงาน (๔) วธรบสมาชก สทธและหนาทของสมาชก (๕) วนยและการลงโทษสมาชก (๖) การด าเนนกจการของสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย การตง

การออกจากต าแหนง และการประชมของกรรมการ ตลอดจนการประชมใหญ (๗) ขอบงคบอนตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ขอบงคบของสมาคมตองน าไปจดทะเบยนตอส านกงานพรอมกบการยนค าอนญาตจดตงสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย กอนออกใบอนญาตถาส านกงานเหนสมควรจะสงใหแกไขเพมเตมขอบงคบนนกได

มาตรา ๒๓๕ สมาชกของสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยตองเปน บรษทหลกทรพยเทานน

มาตรา ๒๓๖ ชอของสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยจะตองเปนชอเฉพาะ ทปรากฏในขอบงคบเทานน และหามมใหใชขอความ “แหงประเทศไทย” หรอขอความทมความหมายท านองเดยวกนประกอบเปนชอของสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย ใหสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยจดใหมปายชออานไดชดเจนตดไว หนาส านกงาน

มาตรา ๒๓๗ ใหน าบทบญญตตามกฎหมายวาดวยสมาคมการคาในสวนทเกยวกบ การด าเนนกจการ การควบคม การเลก และบทก าหนดโทษทเกยวของมาใชบงคบ โดยอนโลม เทาทไมขดหรอแยงกบบทบญญตในสวนน ทงน ใหใชค าวา “คณะกรรมการ ก.ล.ต.” แทนค าวา “รฐมนตร” ค าวา “ส านกงาน”แทนค าวา “นายทะเบยน” ค าวา “สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย” แทนค าวา “สมาคมการคา” และใหอ านาจหนาทของพนกงานเจาหนาทตามกฎหมายวาดวย สมาคมการคาเปนอ านาจหนาทของพนกงานเจาหนาทตามพระราชบญญตน

๙๓

หมวด ๘ การกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายหลกทรพย

และการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ _________________

สวนท ๑๕ การปองกนการกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายหลกทรพย

_________________

มาตรา ๒๓๘ บทบญญตในสวนนใหใชบงคบแกหลกทรพยจดทะเบยน และหลกทรพยทมการซอขายในศนยซอขายหลกทรพย

มาตรา ๒๓๙ ในสวนน “ผบรหาร” หมายความวา ผบรหารตามมาตรา ๘๙/๑ “อ านาจควบคมกจการ” หมายความวา อ านาจควบคมกจการตามมาตรา ๘๙/๑ “สญญาซอขายลวงหนา” หมายความวา สญญาซอขายลวงหนาตามกฎหมาย

วาดวยสญญาซอขายลวงหนา “ขอมลภายใน” หมายความวา ขอมลทยงมไดมการเปดเผยตอประชาชนเปนการทวไป

ซงเปนสาระส าคญตอการเปลยนแปลงราคาหรอมลคาของหลกทรพย “ผลกระทบตอราคาหลกทรพย” หมายความวา ผลกระทบทท าใหราคาหลกทรพย

สงขน ต าลง คงท หรอเปนการพยงราคาหลกทรพย

มาตรา ๒๔๐ หามมใหบคคลใดบอกกลาว เผยแพร หรอใหค ารบรองขอความ อนเปนเทจหรอขอความอนอาจกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญเกยวกบฐานะทางการเงน ผลการด าเนนงาน ราคาซอขายหลกทรพย หรอขอมลอนใดทเกยวกบบรษททออกหลกทรพย โดยประการทนาจะท าใหมผลกระทบตอราคาหลกทรพยหรอตอการตดสนใจลงทนในหลกทรพย

มาตรา ๒๔๑ หามมใหบคคลใดวเคราะหหรอคาดการณฐานะทางการเงน ผลการด าเนนงาน ราคาซอขายหลกทรพย หรอขอมลอนใดทเกยวกบบรษททออกหลกทรพย โดยน าขอมลทรวาเปนเทจหรอไมครบถวนอนอาจกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญ มาใชในการวเคราะหหรอคาดการณ หรอละเลยทจะพจารณาความถกตองของขอมลดงกลาว หรอโดยบดเบอนขอมลทใชในการวเคราะห หรอคาดการณ และไดเปดเผยหรอใหความเหนเกยวกบการวเคราะหหรอคาดการณนนตอประชาชน โดยประการทนาจะมผลกระทบตอราคาหลกทรพยหรอตอการตดสนใจลงทนในหลกทรพย

๙๔

มาตรา ๒๔๒ หามมใหบคคลใดซงรหรอครอบครองขอมลภายในทเกยวกบ บรษททออกหลกทรพย กระท าการดงตอไปน

(๑) ซอหรอขายหลกทรพย หรอเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาทเกยวของกบหลกทรพย ไมวาเพอตนเองหรอบคคลอน เวนแต

(ก) เปนการปฏบตตามกฎหมาย ค าสงศาล หรอค าสงของหนวยงานทมอ านาจ ตามกฎหมาย

(ข) เปนการปฏบตตามภาระผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาทท าขน กอนทตนจะรหรอครอบครองขอมลภายในทเกยวกบบรษททออกหลกทรพย

(ค) เปนการกระท าโดยตนมไดเปนผรเหนหรอตดสนใจ แตไดมอบหมาย ใหผไดรบอนญาตหรอจดทะเบยนตามกฎหมายใหจดการเงนทนหรอการลงทน ตดสนใจในการซอหรอขายหลกทรพย หรอเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาทเกยวของกบหลกทรพยนน หรอ

(ง) เปนการกระท าในลกษณะทมไดเปนการเอาเปรยบบคคลอนหรอในลกษณะ ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

(๒) เปดเผยขอมลภายในแกบคคลอนไมวาโดยทางตรงหรอทางออมและไมวาดวยวธใด โดยรหรอควรรวาผรบขอมลอาจน าขอมลนนไปใชประโยชนในการซอหรอขายหลกทรพย หรอเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาทเกยวของกบหลกทรพย ไมวาเพอตนเองหรอบคคลอน เวนแตเปนการกระท าในลกษณะทมไดเปนการเอาเปรยบบคคลอนหรอในลกษณะตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๓ ใหสนนษฐานไวกอนวาบคคลดงตอไปน เปนบคคลซงรหรอ ครอบครองขอมลภายในตามมาตรา ๒๔๒

(๑) กรรมการ ผบรหาร หรอผมอ านาจควบคมกจการของบรษททออกหลกทรพย (๒) พนกงานหรอลกจางของบรษททออกหลกทรพย ซงอยในต าแหนงหรอสายงาน

ทรบผดชอบขอมลภายในหรอทสามารถเขาถงขอมลภายใน (๓) บคคลซงอยในฐานะทสามารถรขอมลภายในอนเนองมาจากการปฏบตหนาท

เปนผสอบบญช ทปรกษาทางการเงน ทปรกษากฎหมาย ผประเมนราคาทรพยสน หรอบคคลอนใด ทท าหนาททเกยวของกบขอมลภายใน และใหรวมถงพนกงาน ลกจาง หรอผรวมงานของบคคลดงกลาว ทอยในต าแหนงหรอสายงานทมสวนรวมในการท าหนาททเกยวของกบขอมลภายในนน

(๔) กรรมการ อนกรรมการ ผแทนนตบคคล ตวแทน ลกจาง พนกงาน ทปรกษา หรอผปฏบตงานในหนวยงานของรฐ ส านกงาน ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย หรอ ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา ซงอยในต าแหนงหรอฐานะทสามารถรขอมลภายในอนไดมาจาก การปฏบตหนาทของตน

๙๕

(๕) นตบคคลซงบคคลตาม (๑) (๒) (๓) หรอ (๔) มอ านาจควบคมกจการ

มาตรา ๒๔๔ ใหสนนษฐานไวกอนวาบคคลดงตอไปน ซงมพฤตกรรมการซอขายหลกทรพยหรอเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาทผดไปจากปกตวสยของตน เปนบคคลซงร หรอครอบครองขอมลภายในตามมาตรา ๒๔๒

(๑) ผถอหลกทรพยเกนรอยละหาของหลกทรพยทจ าหนายไดแลวทงหมดของ บรษททออกหลกทรพย โดยใหนบรวมหลกทรพยทถอโดยคสมรสหรอผทอยกนดวยกนฉนสามภรยา และบตรทยงไมบรรลนตภาวะของผถอหลกทรพย

(๒) กรรมการ ผบรหาร ผมอ านาจควบคมกจการ พนกงาน หรอลกจางของ กจการในกลมของบรษททออกหลกทรพย ซงอยในต าแหนงหรอสายงานทรบผดชอบขอมลภายใน หรอทสามารถเขาถงขอมลภายในได

(๓) บพการ ผสบสนดาน ผรบบตรบญธรรม หรอบตรบญธรรมของบคคล ตามมาตรา ๒๔๓

(๔) พนองรวมบดามารดาเดยวกน หรอพนองรวมบดาหรอรวมมารดาเดยวกน ของบคคลตามมาตรา ๒๔๓

(๕) คสมรสหรอผทอยกนดวยกนฉนสามภรยาของบคคลตามมาตรา ๒๔๓ หรอบคคลตาม (๓) หรอ (๔)

กจการในกลมของบรษททออกหลกทรพยตาม (๒) หมายความวา บรษทใหญ บรษทยอย หรอบรษทรวมของบรษททออกหลกทรพย ทงน ตามหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๔/๑ หามมใหบรษทหลกทรพยทประกอบธรกจเปนนายหนาซอขาย หลกทรพย รวมทงพนกงานหรอลกจางของบรษทหลกทรพยดงกลาว ซงรหรอครอบครองขอมล เกยวกบการสงซอหรอขายหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาของลกคารายใดของบรษทหลกทรพยนน กระท าการดงตอไปน ไมวาเพอตนเองหรอบคคลอน ในประการทนาจะท าใหลกคารายดงกลาว เสยประโยชน

(๑) สง แกไข หรอยกเลกค าสงซอหรอขายหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนา ทเกยวกบหลกทรพยนน โดยใชโอกาสด าเนนการกอนทตนจะด าเนนการตามค าสงของลกคารายดงกลาว แลวเสรจ

(๒) เปดเผยขอมลเกยวกบค าสงของลกคารายดงกลาวใหแกบคคลอน โดยรหรอ ควรรวาบคคลนนจะอาศยขอมลดงกลาวเพอท าการสง แกไข หรอยกเลกค าสงซอหรอขายหลกทรพย หรอสญญาซอขายลวงหนาทเกยวกบหลกทรพยนนไดกอนทตนจะด าเนนการตามค าสงของลกคา รายดงกลาวแลวเสรจ

๙๖

มาตรา ๒๔๔/๒ ใหน าความในมาตรา ๒๔๔/๑ มาใชบงคบแกบรษทหลกทรพย ทประกอบธรกจหลกทรพยประเภทจดการกองทน และพนกงานหรอลกจางของบรษทหลกทรพยดงกลาว ซงรหรอครอบครองขอมลเกยวกบการสงซอหรอขายหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาของกองทน หรอกจการอนทมลกษณะในท านองเดยวกบกองทน ซงบรษทหลกทรพยนนรบจดการทรพยสนหรอ การลงทนใหดวยโดยอนโลม

มาตรา ๒๔๔/๓ หามมใหบคคลใดกระท าการ ดงตอไปน (๑) สงค าสงซอหรอขายหลกทรพย หรอซอหรอขายหลกทรพย อนเปนการท าให

บคคลทวไปเขาใจผดเกยวกบราคาหรอปรมาณการซอหรอขายหลกทรพย (๒) สงค าสงซอหรอขายหลกทรพย หรอซอหรอขายหลกทรพย ในลกษณะตอเนองกน

โดยมงหมายใหราคาหลกทรพยหรอปรมาณการซอหรอขายหลกทรพยนนผดไปจากสภาพปกตของตลาด

มาตรา ๒๔๔/๔ มใหน ามาตรา ๒๔๔/๓ มาใชบงคบแกกรณดงตอไปน (๑) การซอหรอขายหลกทรพยเพอท าหนาทรกษาระดบราคาตามขอตกลง

ในการจดจ าหนายหลกทรพยใหกบบรษททออกหลกทรพย โดยไดปฏบตตามประกาศของคณะกรรมการ ก ากบตลาดทนทออกตามพระราชบญญตน

(๒) การซอหนคน หรอการจ าหนายหนทซอคนในโครงการซอหนคน โดยไดปฏบต ตามประกาศของคณะกรรมการตลาดหลกทรพยทออกตามพระราชบญญตน

(๓) การซอหรอขายหลกทรพยทเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๔/๕ ใหสนนษฐานไวกอนวาการกระท าดงตอไปน เปนการกระท าทท าให บคคลทวไปเขาใจผดเกยวกบราคาหรอปรมาณการซอหรอขายหลกทรพยตามมาตรา ๒๔๔/๓ (๑) หรอเปนการกระท าทท าใหราคาหลกทรพยหรอปรมาณการซอหรอขายหลกทรพยนนผดไปจากสภาพปกต ของตลาดตามมาตรา ๒๔๔/๓ (๒) แลวแตกรณ

(๑) ซอหรอขายหลกทรพยซงในทสดบคคลทไดประโยชนจากการซอหรอขาย หลกทรพยยงคงเปนบคคลคนเดยวกน

(๒) สงค าสงซอหลกทรพยโดยรอยแลววาตนเองหรอบคคลซงรวมกนกระท าการ ไดสงขายหรอจะสงขายหลกทรพยเดยวกน ในจ านวนใกลเคยงกน ราคาใกลเคยงกน และภายในเวลาใกลเคยงกน

๙๗

(๓) สงค าสงขายหลกทรพยโดยรอยแลววาตนเองหรอบคคลซงรวมกนกระท าการ ไดสงซอหรอจะสงซอหลกทรพยเดยวกน ในจ านวนใกลเคยงกน ราคาใกลเคยงกน และภายในเวลา ใกลเคยงกน

(๔) สง แกไข หรอยกเลกค าสงซอหรอขายหลกทรพยในชวงกอนเปดหรอชวงกอนปดตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพย แลวแตกรณ โดยมงหมายใหราคาเปดหรอราคาปด ของหลกทรพยนนสงหรอต ากวาทควรจะเปน

(๕) สง แกไข หรอยกเลกค าสงซอหรอขายหลกทรพยในลกษณะทเปนการขดขวาง การซอหรอขายหลกทรพยของบคคลอน ซงมผลท าใหบคคลอนตองสงค าสงซอหรอขายหลกทรพย ในราคาทสงกวาหรอต ากวาทควรจะเปน

มาตรา ๒๔๔/๖ ใหสนนษฐานไวกอนวาผกระท าการดงตอไปน เปนตวการ ในการกระท าความผดตามมาตรา ๒๔๔/๓

(๑) เปดบญชธนาคารรวมกนเพอการช าระเงนหรอรบช าระเงนทเกยวกบหรอ เนองจากการซอขายหลกทรพย

(๒) ยอมใหบคคลอนใชประโยชนจากบญชธนาคารของตนเพอการช าระเงนหรอ รบช าระเงนทเกยวกบหรอเนองจากการซอขายหลกทรพย

(๓) ยอมใหบคคลอนใชบญชซอขายหลกทรพยของตน (๔) ช าระเงนหรอรบช าระเงนคาซอขายหลกทรพยแทนกน (๕) น าเงนหรอทรพยสนอนมาวางเปนประกนในการซอขายหลกทรพยแทนกน (๖) ยอมใหบคคลอนรบประโยชนหรอรบผดชอบในการช าระเงนทเกยวกบหรอ

เนองจากการซอขายหลกทรพยของตน หรอ (๗) โอนหรอรบโอนหลกทรพยระหวางกน

มาตรา ๒๔๔/๗ หามมใหบคคลใดสง แกไข หรอยกเลกค าสงซอหรอขายหลกทรพย เขาไปในระบบซอขายหลกทรพยของตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพย โดยรหรอควรรวา การกระท าดงกลาวนนนาจะท าใหราคาหลกทรพยหรอปรมาณการซอหรอขายหลกทรพยผดไปจาก สภาพปกตของตลาด และเปนเหตใหระบบซอขายหลกทรพยลาชาหรอหยดชะงก

๙๘

สวนท ๒ การเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ

__________________

มาตรา ๒๔๕ ในสวนน “หลกทรพย” หมายความวา หน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน หรอหลกทรพยอนทอาจแปลงสภาพแหงสทธเปนหนได “กจการ”๔ หมายความวา บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพย หรอบรษทมหาชนจ ากดทมลกษณะตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๖๔ บคคลใดกระท าการไมวาโดยตนเองหรอรวมกบบคคลอน อนเปนผลใหตนหรอบคคลอนเปนผถอหลกทรพยในกจการในจ านวนทเพมขนหรอลดลง เมอรวมกนแลว มจ านวนทกรอยละหาของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของกจการนน ไมวาจะมการลงทะเบยน การโอนหลกทรพยนนหรอไม และไมวาการเพมขนหรอลดลงนนจะมจ านวนเทาใดในแตละครง บคคลนนตองรายงานการเพมขนหรอลดลงของจ านวนหลกทรพยในทกรอยละหาของจ านวน สทธออกเสยงทงหมดของกจการดงกลาวตอส านกงานทกครง ทงน การค านวณจ านวนสทธออกเสยง และการรายงานใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทน ประกาศก าหนด การเปนผถอหลกทรพยตามวรรคหนง ใหหมายความรวมถง การมสทธทจะซอหรอไดรบการสงมอบหลกทรพยของกจการอนเนองมาจากการเปนผถอหลกทรพยทกจการมไดเปนผออกหรอจากการเขาเปนคสญญากบบคคลอนใด ทงน ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๗๔ บคคลใดเสนอซอหรอไดมาไมวาโดยตนเองหรอรวมกบบคคลอนหรอกระท าการอนใด อนเปนผลหรอจะเปนผลใหตนหรอบคคลอนเปนผถอหลกทรพยในกจการรวมกนถงรอยละยสบหาขนไปของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของกจการนน ใหถอวาเปนการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ เวนแตการเปนผถอหลกทรพยนนเปนผลจากการไดมาโดยทางมรดก ในการน ใหคณะกรรมการก ากบตลาดทนมอ านาจประกาศก าหนดหลกเกณฑ เงอนไข และวธการ ในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ โดยอาจก าหนดใหบคคลดงกลาวหรอบคคลทรวมกนจดท าค าเสนอซอหลกทรพยกได

๙๙

ในกรณทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนดใหจดท าค าเสนอซอหลกทรพย ตามวรรคหนง ค าเสนอดงกลาวตองยนตอส านกงาน และใหมผลใชบงคบเมอพนก าหนดเวลา ตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๘๔ ใหผท าค าเสนอซอหลกทรพยประกาศหรอแจงการเสนอซอหลกทรพยตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

มาตรา ๒๔๙ ใหผท าค าเสนอซอหลกทรพยสงส าเนาค าเสนอซอหลกทรพย ใหแกกจการทตนเสนอซอหลกทรพยนนโดยทนททไดยนค าเสนอซอหลกทรพยตอส านกงาน

มาตรา ๒๕๐๔ เมอไดรบค าเสนอซอหลกทรพยตามมาตรา ๒๔๙ ใหกจการนน จดท าความเหนเกยวกบค าเสนอซอหลกทรพย และใหยนตอส านกงานพรอมทงสงส าเนาใหแก ผถอหนทกคน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด มาตรา ๒๕๐/๑๔ กจการจะกระท าการหรองดเวนกระท าการใดในประการทนาจะมผลตอการท าค าเสนอซอหลกทรพยของกจการได กตอเมอไดรบอนมตจากทประชมผถอหนของกจการ ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด การกระท าการหรองดเวนกระท าการทฝาฝนตอบทบญญตในมาตราน ไมมผล ผกพนกจการ และใหกรรมการของกจการตองรบผดตอความเสยหายของบคคลภายนอกทสจรต และเสยคาตอบแทน

มาตรา ๒๕๑ หามมใหผท าค าเสนอซอหลกทรพยซอหลกทรพยของกจการ กอนทค าเสนอซอหลกทรพยทยนตอส านกงานจะมผลใชบงคบและไดด าเนนการตามมาตรา ๒๔๘ ในระหวางเวลานบจากวนทค าเสนอซอหลกทรพยมผลใชบงคบจนถงวนท พนก าหนดระยะเวลารบซอทก าหนดไวในค าเสนอซอหลกทรพย หามมใหผท าค าเสนอซอหลกทรพย เขาซอหลกทรพยนนโดยวธการอนใดนอกจากทไดก าหนดไวตามค าเสนอซอหลกทรพยนน

มาตรา ๒๕๒ เมอครบก าหนดระยะเวลารบซอทก าหนดไวในค าเสนอซอ หลกทรพยแลว หากปรากฏวาผถอหลกทรพยไดแสดงเจตนาขายหลกทรพยทตนเองถออยใหแก ผท าค าเสนอซอหลกทรพยมากกวาจ านวนทไดท าค าเสนอซอหลกทรพยไว ผท าค าเสนอซอหลกทรพย ตองซอหลกทรพยนนไวทงหมดเฉพาะในกรณดงตอไปน

๑๐๐

(๑) ในกรณทหลกทรพยนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนหรอหลกทรพยทซอขาย ในศนยซอขายหลกทรพย และผท าค าเสนอซอหลกทรพยมความประสงคจะมใหหลกทรพยนน เปนหลกทรพยจดทะเบยนหรอหลกทรพยทซอขายในศนยซอขายหลกทรพยตอไป

(๒) ผท าค าเสนอซอหลกทรพยมความประสงคจะเปลยนวตถทประสงคส าคญ ของกจการ

(๓) ผท าค าเสนอซอหลกทรพยมความประสงคจะเปนผถอหลกทรพยของกจการนนไมนอยกวารอยละเจดสบหาของจ านวนหลกทรพยทจ าหนายไดแลวทงหมดของกจการ

(๔)๔ กรณอนตามทคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด ผท าค าเสนอซอหลกทรพยจะตองช าระราคาหลกทรพยแกผขายหลกทรพยโดยทนท ทไดรบมอบหลกทรพย และในกรณทหลกทรพยทซอขายดงกลาวเปนหลกทรพยทจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพย ใหถอวาเปนการซอขายในตลาดหลกทรพย

มาตรา ๒๕๓ เมอผท าค าเสนอซอหลกทรพยไดเสนอซอหลกทรพยไวในราคาหนง แตปรากฏวามผถอหลกทรพยแสดงเจตนาขายหลกทรพยไมครบตามจ านวนในค าเสนอซอหลกทรพย หากผท าค าเสนอซอหลกทรพยตองการจะซอใหครบตามจ านวน ผท าค าเสนอซอหลกทรพยจะเสนอราคาใหมทสงกวาเดมกได ในกรณเชนวาน ผท าค าเสนอซอหลกทรพยตองช าระราคาคาหลกทรพย ในสวนทเพมขนแกผถอหลกทรพยทไดแสดงเจตนาเสนอขายหลกทรพยในครงกอนดวย

มาตรา ๒๕๔ ในกรณทผท าค าเสนอซอหลกทรพยเพอเขาครอบง ากจการ มความประสงคมใหหลกทรพยนนเปนหลกทรพยทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยหรอทซอขาย ในศนยซอขายหลกทรพยตอไป ผท าค าเสนอซอหลกทรพยตองระบวตถประสงคโดยชดแจง ในค าเสนอซอหลกทรพยไวดวย

มาตรา ๒๕๕๔ บคคลทเคยท าค าเสนอซอหลกทรพยเพอเขาครอบง ากจการ ไมวาจะด าเนนการส าเรจหรอไม จะท าค าเสนอซอหลกทรพยเพอเขาครอบง ากจการไดอกภายหลงระยะเวลาหนงปนบตงแตวนทพนก าหนดระยะเวลารบซอทก าหนดไวในค าเสนอซอหลกทรพยครงกอน เวนแตคณะกรรมการก ากบตลาดทนจะอนมตเปนประการอน

มาตรา ๒๕๖๔ ใหผท าค าเสนอซอหลกทรพยทไดซอหลกทรพยไวเรยบรอยแลวรายงานผลการซอหลกทรพยตอส านกงานภายในระยะเวลาทคณะกรรมการก ากบตลาดทนก าหนด การรายงานตามวรรคหนง ใหเปนไปตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก ากบตลาดทนประกาศก าหนด

๑๐๑

มาตรา ๒๕๗ ใหส านกงานเกบรกษาขอมลค าเสนอซอหลกทรพยนนเพอใหประชาชนสามารถตรวจสอบไดเปนระยะเวลาหนงปนบจากวนทค าเสนอซอหลกทรพยมผลใชบงคบ

มาตรา ๒๕๘๔ หลกทรพยของกจการทบคคลหรอหางหนสวนดงตอไปนถออย ใหนบรวมเปนหลกทรพยของบคคลตามมาตรา ๒๔๖ และมาตรา ๒๔๗ ดวย

(๑) คสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะของบคคลตามมาตรา ๒๔๖ และมาตรา ๒๔๗

(๒) บคคลธรรมดาซงเปนผถอหนในบคคลตามมาตรา ๒๔๖ และมาตรา ๒๔๗ เกนรอยละสามสบของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบคคลดงกลาว โดยใหนบรวมสทธออกเสยงของคสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะของผถอหนนนดวย

(๓) นตบคคลทเปนผถอหนในบคคลตามมาตรา ๒๔๖ และมาตรา ๒๔๗ เกนรอยละสามสบของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบคคลดงกลาว

(๔) ผถอหนในบคคลตาม (๓) ตอไปเปนทอด ๆ เรมจากการถอหนในนตบคคล ตาม (๓) โดยการถอหนในแตละทอดเกนรอยละสามสบของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของ นตบคคลทถกถอหน ทงน หากการถอหนในทอดใดมผถอหนเปนบคคลธรรมดา ใหนบรวม จ านวนสทธออกเสยงของคสมรสและบตรทยงไมบรรลนตภาวะของบคคลดงกลาวในนตบคคล ทถกถอหนนนดวย

(๕) นตบคคลทมบคคลตามมาตรา ๒๔๖ และมาตรา ๒๔๗ หรอบคคลตาม (๑) (๒) หรอ (๓) เปนผถอหนรวมกนเกนรอยละสามสบของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบคคลดงกลาว

(๖) นตบคคลทมบคคลตาม (๕) เปนผถอหนตอไปเปนทอด ๆ เรมจากผถอหน ในนตบคคลตาม (๕) โดยการถอหนในแตละทอดเกนรอยละสามสบของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของนตบคคลทถกถอหนดงกลาว

(๗) หางหนสวนสามญทบคคลตามมาตรา ๒๔๖ หรอมาตรา ๒๔๗ หรอบคคล ตาม (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) หรอ (๖) หรอหางหนสวนจ ากดตาม (๘) เปนหนสวน

(๘) หางหนสวนจ ากดทบคคลตามมาตรา ๒๔๖ หรอมาตรา ๒๔๗ หรอบคคล ตาม (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) หรอ (๖) หรอหางหนสวนสามญตาม (๗) เปนหนสวนจ าพวกไมจ ากดความรบผด

(๙) นตบคคลทบคคลตามมาตรา ๒๔๖ และมาตรา ๒๔๗ มอ านาจในการจดการเกยวกบการลงทนในหลกทรพย

๑๐๒

มาตรา ๒๕๙ ในกรณเปนทสงสยวามการถอหลกทรพยอนมลกษณะทนบรวม เปนหลกทรพยของบคคลเดยวกนตามมาตรา ๒๕๘ ใหส านกงานแจงใหบคคลทเกยวของดงกลาวชแจงหรอด าเนนการแกไขใหถกตอง หากบคคลดงกลาวมไดชแจงหรอด าเนนการแกไขภายในก าหนดเวลาทส านกงานก าหนด ใหถอวาเปนการถอหนอนเขาลกษณะทก าหนดไวตามมาตรา ๒๕๘

หมวด ๙ คณะกรรมการวนจฉยอทธรณ

_________________

มาตรา ๒๖๐๔ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

มาตรา ๒๖๑๔ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑

หมวด ๑๐ การก ากบและควบคม _________________

มาตรา ๒๖๒ ใหรฐมนตรมอ านาจและหนาทก ากบและควบคมโดยทวไป เพอใหเปนไปตามบทบญญตแหงพระราชบญญตน และใหสอดคลองกบนโยบายของรฐบาลหรอ มตของคณะรฐมนตร

มาตรา ๒๖๒/๑๔ ใหรฐมนตรมอ านาจสงใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน ชแจงขอเทจจรง แสดงความคดเหน หรอท ารายงานเกยวกบ สภาพของตลาดทนหรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอแนวทางการก ากบดแลตลาดทนหรอ ตลาดสญญาซอขายลวงหนาได

มาตรา ๒๖๓ บรรดาเรองทตองเสนอไปยงคณะรฐมนตรตามบทบญญต แหงพระราชบญญตน ใหรฐมนตรเปนผเสนอ

๑๐๓

หมวด ๑๑ พนกงานเจาหนาท ______________

มาตรา ๒๖๔ ในการปฏบตหนาท ใหพนกงานเจาหนาทมอ านาจดงตอไปน (๑) เขาไปในสถานทประกอบธรกจหรอสถานทตงของบรษทหลกทรพย

ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ผรบฝากทรพยสน ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย หรอสถานทซงรวบรวมหรอประมวลขอมลของบรษทหลกทรพยหรอสถาบนดงกลาวดวยเครองคอมพวเตอรหรอดวยเครองมออนใด ในระหวางเวลาพระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตกหรอในเวลาท าการของสถานทนน เพอตรวจสอบกจการ สนทรพย และหนสน ของบรษทหลกทรพยหรอสถาบนดงกลาว รวมทงเอกสาร หลกฐาน หรอขอมลเกยวกบบรษทหลกทรพยหรอสถาบนดงกลาว

(๒) เขาไปในสถานทประกอบธรกจของผเรมจดตงบรษทมหาชนจ ากด บรษททออกหลกทรพย หรอเจาของหลกทรพยทเสนอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ หรอสถานทซงรวบรวมหรอประมวลขอมลของบคคลดงกลาวดวยเครองคอมพวเตอรหรอ ดวยเครองมออนใด ในระหวางเวลาพระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตกหรอในเวลาท าการของ สถานทนน เพอตรวจสอบสมดบญชหรอเอกสารหลกฐานอนทเกยวของ

(๓) เขาไปในธนาคารพาณชย สถาบนการเงน หรอสถานทใดในระหวางเวลา พระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตกหรอในเวลาท าการของสถานทนน เพอท าการตรวจสอบสมดบญช เอกสาร หรอหลกฐานทอาจเกยวของกบการกระท าอนเปนความผดตามพระราชบญญตน

(๔) ยดหรออายดเอกสารหรอหลกฐานทเกยวของกบการกระท าความผดตามพระราชบญญตน เพอประโยชนในการตรวจสอบหรอด าเนนคด

(๕) สงใหกรรมการ พนกงาน ลกจาง หรอผสอบบญชของบรษทหลกทรพย กองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ผรบฝากทรพยสน ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย และผรวบรวมหรอ ประมวลขอมลของบรษทหลกทรพยหรอสถาบนดงกลาวดวยเครองคอมพวเตอรหรอเครองมออนใดมาใหถอยค าหรอสงส าเนา หรอแสดงสมดบญช เอกสาร ดวงตรา หรอหลกฐานอนเกยวกบกจการ การด าเนนงาน สนทรพย และหนสน ของบรษทหลกทรพยหรอสถาบนดงกลาว

(๖) สงใหบคคลใด ๆ ทซอหรอขายหลกทรพยกบหรอผานบรษทหลกทรพยหรอสมาชกของตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยมาใหถอยค าหรอสงส าเนาหรอแสดงสมดบญช เอกสาร และหลกฐานอนเกยวกบการซอขายหลกทรพย

๑๐๔

(๗) สงใหบคคลใด ๆ ทจะเปนประโยชนตอการปฏบตหนาทของพนกงานเจาหนาทมาใหถอยค า หรอสงส าเนาหรอแสดงสมดบญช เอกสาร หลกฐาน หรอวตถใดทเกยวของหรอจ าเปนแกการปฏบตหนาทของพนกงานเจาหนาท

(๘) เขาไปตรวจสอบฐานะหรอการด าเนนงานในสถานทประกอบธรกจของลกหนของบรษทหลกทรพย ในระหวางเวลาพระอาทตยขนจนถงพระอาทตยตกหรอในเวลาท าการของสถานทนน ในการปฏบตหนาทของพนกงานเจาหนาทตามวรรคหนง ใหบคคลทเกยวของ อ านวยความสะดวกตามสมควร เมอไดเขาไปและลงมอท าการตรวจสอบตาม (๑) (๒) (๓) หรอ (๘) แลว ถายงด าเนนการไมเสรจ จะกระท าตอไปในเวลากลางคนหรอนอกเวลาท าการของสถานทนนกได การใชอ านาจของพนกงานเจาหนาทตาม (๖) (๗) และ (๘) จะตองเปนการกระท า ตอบคคลทเกยวของโดยตรงกบเรองทด าเนนการตรวจสอบ และตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานกอน และในกรณตาม (๖) และ (๗) พนกงานเจาหนาทตองก าหนดระยะเวลาอนสมควร ทจะใหบคคลดงกลาวสามารถปฏบตตามค าสงได

มาตรา ๒๖๔/๑๔ เมอหนวยงานทมอ านาจหนาทตามกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอนในท านองเดยวกนของตางประเทศรองขอ ใหส านกงานมอ านาจใหความชวยเหลอในการรวบรวมหรอตรวจสอบขอมลหรอหลกฐานทจ าเปนเพอใชประกอบการพจารณาการกระท าอนเปนการฝาฝนกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน ในท านองเดยวกนของประเทศผรองขอ ทงน การใหความชวยเหลอในกรณดงกลาวตองอยภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(๑) การใหความชวยเหลอนนตองไมขดตอประโยชนสาธารณะหรอการรกษาความลบของประเทศ

(๒) การกระท าซงเปนมลกรณของความชวยเหลอนนเขาลกษณะประเภทความผดตามพระราชบญญตน

(๓) หนวยงานตางประเทศทรองขอความชวยเหลอตกลงหรอยนยอมทจะ ใหความชวยเหลอในท านองเดยวกนเปนการตอบแทนหากไดรบค ารองขอจากส านกงาน ๕เพอประโยชนแหงมาตราน ใหน าความในมาตรา ๒๖๔ และบทก าหนดโทษ ทเกยวของมาใชบงคบ

มาตรา ๒๖๔/๒๕ พยานหลกฐานทไดมาตามความรวมมอระหวางหนวยงาน ตางประเทศกบส านกงาน ใหน ามาใชอางเปนพยานหลกฐานในการด าเนนคดทงปวงได

๑๐๕

มาตรา ๒๖๕ ในการปฏบตหนาท พนกงานเจาหนาทตองแสดงบตรประจ าตว แกบคคลทเกยวของ บตรประจ าตวพนกงานเจาหนาทใหเปนไปตามแบบทก าหนดในกฎกระทรวง

มาตรา ๒๖๖ ในการปฏบตหนาทตามพระราชบญญตน ใหพนกงานเจาหนาท เปนเจาพนกงานตามประมวลกฎหมายอาญา

มาตรา ๒๖๖/๑๕ ขอมล ขอเทจจรง เอกสาร และหลกฐานตาง ๆ ทส านกงานสงมอบ ในการกลาวโทษผกระท าความผด พนกงานสอบสวนอาจน าไปเปนสวนหนงของการสอบสวนคดอาญาได

มาตรา ๒๖๗ ในกรณทปรากฏหลกฐานวาบคคลใดกระท าความผดตามพระราชบญญตนทมลกษณะอนอาจกอใหเกดความเสยหายแกประโยชนประชาชน และส านกงาน มเหตอนควรเชอวาผกระท าความผดจะยกยายหรอจ าหนายทรพยสนของตน ใหส านกงาน ดวยความเหนชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. มอ านาจสงยดหรออายดทรพยสนของบคคลนนหรอทรพยสนซงมหลกฐานอนควรเชอไดวาเปนของบคคลนนได แตจะยดหรออายดทรพยสนไว เกนหนงรอยแปดสบวนไมได เวนแตในกรณทมการฟองคดตอศาล ใหค าสงยดหรออายดดงกลาว ยงคงมผลตอไปจนกวาศาลจะสงเปนอยางอน และในกรณมเหตจ าเปนไมสามารถฟองคดได ภายในหนงรอยแปดสบวน ศาลทมเขตอ านาจจะสงขยายระยะเวลาออกไปอกตามค าขอของส านกงานกได แตจะขยายเวลาอกเกนหนงรอยแปดสบวนมได ใหส านกงานมอ านาจมอบหมายใหพนกงานเจาหนาทเปนผด าเนนการยด หรออายดทรพยสนตามวรรคหนง การยดหรออายดทรพยสนตามวรรคหนง ใหน าบทบญญตแหงประมวลรษฎากร มาใชบงคบ โดยอนโลม ในกรณตามวรรคหนง เมอมเหตอนควรสงสยวาบคคลดงกลาวจะหลบหนออก นอกราชอาณาจกร เมอส านกงานรองขอ ใหศาลอาญามอ านาจสงหามมใหบคคลนนออกนอกราชอาณาจกรไวกอนได และในกรณฉกเฉนทมความจ าเปนรบดวน ใหคณะกรรมการ ก.ล.ต. มค าสงหามมใหบคคลนนออกนอกราชอาณาจกรไวกอนเปนการชวคราวได เปนเวลาไมเกนสบหาวนจนกวาศาลอาญาจะมค าสงเปนอยางอน

๑๐๖

หมวด ๑๒๕ โทษทางอาญา

_______________

มาตรา ๒๖๗/๑๔ ผใดฝาฝนมาตรา ๒๒/๑ วรรคหนง ตองระวางโทษจ าคก ไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๖๘ ผใดฝาฝนมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ หรอมาตรา ๓๔ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบเปนเงนไมเกนสองเทาของราคาขายของหลกทรพยทงหมดซงผนนไดเสนอขาย แตทงนเงนคาปรบตองไมนอยกวาหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๖๘/๑๕ บคคลตามมาตรา ๓๓/๑ ผใดไมปฏบตตามหลกเกณฑทก าหนด ตามมาตรา ๓๓/๑ วรรคสอง ในเรองหนาทและความรบผดชอบในการเปดเผยขอมล หรอหนาททตองปฏบตภายหลงการไดรบอนญาตเชนเดยวกบบรษททออกหลกทรพย ตองระวางโทษตามทบญญตไว ส าหรบความผดนน และในกรณทเปนความผดทเปรยบเทยบได ใหเปรยบเทยบไดเชนเดยวกน

มาตรา ๒๖๘/๒๕ บคคลตามมาตรา ๓๓/๒ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามท คณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดตามมาตรา ๓๓/๒ ใหมหนาทและความรบผดชอบรวมกนกบ บรษททออกหลกทรพยในการเปดเผยขอมล ตองระวางโทษตามทบญญตไวส าหรบความผดนน และในกรณทเปนความผดทเปรยบเทยบได ใหเปรยบเทยบไดเชนเดยวกน

มาตรา ๒๖๙๕ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๓๓/๑ วรรคสาม มาตรา ๓๕ หรอมาตรา ๓๕/๑ ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๗๐ ผออกหนกผใดออกใบหนกโดยมรายการไมเปนไปตามมาตรา ๔๐ หรอไมปฏบตตามมาตรา ๔๑ วรรคสอง หรอท าขอก าหนดหรอสญญาซงขาดสาระส าคญตามทก าหนดไวในมาตรา ๔๒ หรอมาตรา ๔๓ ตองระวางโทษปรบไมเกนสองแสนบาท

มาตรา ๒๗๑ ผออกหนกผใดไมปฏบตตามมาตรา ๔๔ ตองระวางโทษปรบ ไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

๑๐๗

มาตรา ๒๗๒ ผแทนผถอหนกผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทก าหนดตามมาตรา ๔๖ ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกน วนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๗๓๕ บรษทใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๕๐ มาตรา ๕๓ มาตรา ๑๙๑ มาตรา ๑๙๒ หรอมาตรา ๑๙๓ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทก าหนดตามมาตรา ๕๐ มาตรา ๕๕/๑ วรรคสอง หรอมาตรา ๑๙๑ ตองระวางโทษปรบ ไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๗๔ บรษทใดฝาฝน หรอไมปฏบตตามมาตรา ๕๖ มาตรา ๕๗ หรอ มาตรา ๕๘(๑) หรอ (๓) ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละ สามพนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง กรรมการ ผจดการ หรอบคคลผมอ านาจในการจดการของบรษทใดไมมาชแจงตามมาตรา ๕๘(๒) ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสามเดอน หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๗๕๕ ผทมหนาทจดท าและเปดเผยรายงานตามมาตรา ๕๙ ผใดฝาฝน หรอไมปฏบตตามมาตรา ๕๙ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑหรอวธการทก าหนด ตามมาตรา ๕๙ ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๗๖ ผใดเสนอขายหรอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ โดยมไดยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนตอส านกงาน ตามมาตรา ๖๕ หรอในระหวางทส านกงานสงระงบการมผลใชบงคบของแบบแสดงรายการขอมล การเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนตามมาตรา ๗๖ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบเปนเงนไมเกนสองเทาของราคาขายของหลกทรพยทงหมดซงผนนไดเสนอขาย แตทงน เงนคาปรบตองไมนอยกวาหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๗๗ ผใดเสนอขายหรอขายหลกทรพยตอประชาชนหรอบคคลใด ๆ กอนทแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนทยนไวตอส านกงาน ตามมาตรา ๖๕ มผลใชบงคบ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบเปนเงนไมเกนหนงเทาของราคาขายของหลกทรพยทงหมดซงผนนไดเสนอขาย แตทงนเงนคาปรบตองไมนอยกวาสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

๑๐๘

มาตรา ๒๗๘ ผใดแสดงขอความอนเปนเทจหรอปกปดขอความจรงซงควรบอก ใหแจงในแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยและรางหนงสอชชวนทยนตามมาตรา ๖๕ ในสาระส าคญ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป และปรบเปนเงนไมเกนสองเทาของราคาขายของหลกทรพยทงหมดซงผนนไดเสนอขาย แตทงนเงนคาปรบตองไมนอยกวาหาแสนบาท

มาตรา ๒๗๙ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๖๔ วรรคสอง มาตรา ๖๖ วรรคสอง หรอมาตรา ๘๑ วรรคหนง หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑหรอวธการทก าหนดตาม มาตรา ๘๑ วรรคสอง ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาทตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๐ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๗๗ มาตรา ๗๙ หรอมาตรา ๘๐ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๑ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๘๘ ตองระวางโทษปรบ ไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๑/๑๔ บรษทหลกทรพยหรอบรษทใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๒ ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท ๕ในกรณทบรษทหลกทรพยหรอบรษทใดกระท าความผดตามมาตราน ถาการกระท าความผดของบรษทหลกทรพยหรอบรษทนนเกดจากการสงการ หรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใด ซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยหรอบรษทนน ผนนตองระวางโทษจ าคก ไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๑/๒๔ กรรมการหรอผบรหารบรษทผใดไมปฏบตหนาทดวย ความรบผดชอบ ความระมดระวง และความซอสตยสจรต ตามมาตรา ๘๙/๗ จนเปนเหตใหบรษทไดรบความเสยหาย หรอท าใหตนเองหรอผอนไดรบประโยชนจากการฝาฝนหรอไมปฏบตหนาทดงกลาว ตองระวางโทษปรบไมเกนจ านวนคาเสยหายทเกดขนหรอประโยชนทไดรบ แตทงนคาปรบดงกลาวตองไมต ากวาหาแสนบาท ในกรณทผกระท าความผดตามวรรคหนงไดกระท าโดยทจรต ตองระวางโทษจ าคก ไมเกนหาป หรอปรบไมเกนสองเทาของคาเสยหายทเกดขนหรอประโยชนทไดรบ แตทงนคาปรบดงกลาวตองไมต ากวาหนงลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

๑๐๙

มาตรา ๒๘๑/๓๔ กรรมการหรอผบรหารบรษทผใดไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๑๔ ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๑/๔๕ คณะกรรมการบรษทใดไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๑๕ วรรคหนง หรอวรรคสอง ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

ประธานกรรมการบรษทผใดไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๑๕ วรรคสาม ตองระวางโทษ ปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๑/๕๔ เลขานการบรษทผใดไมปฏบตตามหนาททก าหนดตาม มาตรา ๘๙/๑๕ (๑) (๒) หรอ (๓) หรอมาตรา ๘๙/๑๖ ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท

มาตรา ๒๘๑/๖๔ บรษทใดไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๑๗ ตองระวางโทษปรบ ไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๑/๗๔ เลขานการบรษทผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๒๓ จนเปนเหตใหบรษทไดรบความเสยหาย หรอท าใหตนเองหรอผอนไดรบประโยชนจากการฝาฝนหรอไมปฏบตหนาทดงกลาว ตองระวางโทษปรบไมเกนจ านวนคาเสยหายทเกดขนหรอประโยชน ทไดรบ แตทงนคาปรบดงกลาวตองไมต ากวาหนงแสนบาท ในกรณทผกระท าความผดตามวรรคหนงไดกระท าโดยทจรต ตองระวางโทษจ าคก ไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสองเทาของคาเสยหายทเกดขนหรอประโยชนทไดรบ แตทงนคาปรบดงกลาวตองไมต ากวาหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๑/๘๔ ผสอบบญชผใดหรอคณะกรรมการตรวจสอบของบรษทหลกทรพยหรอบรษทใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๒๕ ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท

มาตรา ๒๘๑/๙๔ ผใดไมปฏบตตามมาตรา ๘๙/๓๑ ตองระวางโทษปรบไมเกน สามแสนบาท

มาตรา ๒๘๑/๑๐๕ ผใดมหนาทสงหรอเปดเผยเอกสารหรอขอมลดงตอไปน แสดงขอความอนเปนเทจ หรอปกปดขอความจรงซงควรบอกใหแจงในสาระส าคญ ตองระวางโทษ จ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

๑๑๐

(๑) เอกสารหรอขอมลทสงตอส านกงานหรอตลาดหลกทรพย แลวแตกรณ ตามมาตรา ๕๖ มาตรา ๕๗ มาตรา ๕๘ หรอมาตรา ๑๙๙

(๒) เอกสารหรอขอมลทสงหรอเปดเผยตอผถอหนหรอประชาชนทวไป ตามบทบญญตแหงหมวด ๓/๑ การบรหารกจการของบรษททออกหลกทรพย

(๓) เอกสารหรอขอมลทสงหรอเปดเผยตอส านกงานหรอผถอหน แลวแตกรณ ตามมาตรา ๒๔๖ มาตรา ๒๔๗ มาตรา ๒๔๘ หรอมาตรา ๒๕๐

มาตรา ๒๘๒๖ บรษทหลกทรพยใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๔ มาตรา ๙๖ มาตรา ๙๗ มาตรา ๙๘ มาตรา ๑๐๐ มาตรา ๑๐๑ มาตรา ๑๐๒ มาตรา ๑๐๓ มาตรา ๑๐๔ มาตรา ๑๐๕ มาตรา ๑๐๖ มาตรา ๑๐๘ มาตรา ๑๐๙ มาตรา ๑๑๐ มาตรา ๑๑๒ มาตรา ๑๑๓ มาตรา ๑๑๔ มาตรา ๑๑๕ มาตรา ๑๑๖ มาตรา ๑๑๗ มาตรา ๑๒๒ มาตรา ๑๒๓ มาตรา ๑๒๔ มาตรา ๑๒๕ มาตรา ๑๒๖ มาตรา ๑๒๖/๑ มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐ มาตรา ๑๓๔ วรรคหนง มาตรา ๑๓๕ มาตรา ๑๓๖ มาตรา ๑๓๙ (๑) (๒) (๓) หรอ (๔) มาตรา ๑๔๐ วรรคหนง วรรคสอง หรอวรรคสาม มาตรา ๑๕๑ หรอมาตรา ๑๙๕ วรรคหนง หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข วธการ หรอค าสงทก าหนดตามมาตรา ๙๐ วรรคส มาตรา ๙๑ มาตรา ๙๑/๑ วรรคสอง มาตรา ๙๒ มาตรา ๙๘ (๗) หรอ (๑๐) มาตรา ๑๐๐ วรรคสอง มาตรา ๑๑๗ มาตรา ๑๒๖/๑ มาตรา ๑๒๙/๓ มาตรา ๑๓๕ มาตรา ๑๓๙ (๔) มาตรา ๑๔๐ วรรคสอง มาตรา ๑๔๐/๑ มาตรา ๑๔๑ มาตรา ๑๔๒ มาตรา ๑๔๓ มาตรา ๑๔๔ หรอมาตรา ๑๕๐ ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๓๖ ในกรณทบรษทหลกทรพยใดกระท าความผดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๖ มาตรา ๑๐๒ มาตรา ๑๐๕ มาตรา ๑๐๖ มาตรา ๑๐๘ มาตรา ๑๐๙ มาตรา ๑๑๐ มาตรา ๑๑๓ มาตรา ๑๑๔ มาตรา ๑๑๕ มาตรา ๑๑๖ มาตรา ๑๑๗ มาตรา ๑๒๓ มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐ มาตรา ๑๓๕ มาตรา ๑๔๐ วรรคหนง วรรคสอง หรอวรรคสาม มาตรา ๑๕๑ หรอมาตรา ๑๙๕ วรรคหนง หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข วธการ หรอค าสงทก าหนดตามมาตรา ๙๑/๑ วรรคสอง มาตรา ๙๒ มาตรา ๑๑๗ มาตรา ๑๒๙/๓ มาตรา ๑๓๕ มาตรา ๑๔๐/๑ หรอมาตรา ๑๕๐ ถาการกระท าความผดของบรษทหลกทรพยนนเกดจากการสงการหรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใด ซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนน ผนนตองระวางโทษจ าคกไมเกนหกเดอน หรอปรบไมเกนสองแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

๕ในกรณทบรษทหลกทรพยใดกระท าความผดตามมาตรา ๙๗ มาตรา ๙๘ มาตรา ๑๑๒ มาตรา ๑๒๒ มาตรา ๑๒๔ มาตรา ๑๒๕ มาตรา ๑๒๖ มาตรา ๑๒๖/๑ มาตรา ๑๓๔ วรรคหนง

๑๑๑

มาตรา ๑๓๖ หรอมาตรา ๑๓๙ (๑) (๒) (๓) หรอ (๔) หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข วธการ หรอค าสงทก าหนดตามมาตรา ๙๐ วรรคส มาตรา ๙๑ มาตรา ๙๘ (๗) หรอ (๑๐) มาตรา ๑๒๖/๑ มาตรา ๑๓๙ (๔) มาตรา ๑๔๑ มาตรา ๑๔๒ มาตรา ๑๔๓ หรอมาตรา ๑๔๔ ถาการกระท าความผดของบรษทหลกทรพยนนเกดจากการสงการ หรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนน ผนนตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๓/๑๖ บรษทหลกทรพยใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทก าหนดตามมาตรา ๑๒๔/๑ วรรคสอง ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

ถาการกระท าความผดตามวรรคหนงเปนการฝาฝนมาตรา ๑๒๔/๑ วรรคหนงดวย ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงฝาฝนอย หรอยงมไดปฏบตใหถกตอง

ในกรณทบรษทหลกทรพยใดกระท าความผดตามวรรคหนง ถาการกระท าความผดของบรษทหลกทรพยนนเกดจากการสงการหรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนน ผนนตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

ถาการกระท าความผดตามวรรคสามเปนการฝาฝนมาตรา ๑๒๔/๑ วรรคหนงดวย ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๔ ผดแลผลประโยชนผใดละเลยไมปฏบตหนาทตามมาตรา ๑๒๗ หรอมาตรา ๑๒๘ วรรคหนง ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละ หนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๕ ผช าระบญชผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๑๓๐ หรอมาตรา ๑๓๑ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสามเดอน หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาทตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๕ ทว๒ บรษทหลกทรพยใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๑๓๓ วรรคสอง ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

๑๑๒

ถาการกระท าความผดตามวรรคหนงเปนการฝาฝนตามมาตรา ๑๓๓ วรรคหนงดวย ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝนอยหรอยงมไดปฏบตใหถกตอง

๕ในกรณทบรษทหลกทรพยใดกระท าความผดตามมาตรา ๑๓๓ วรรคสอง ถาการกระท าความผดของบรษทหลกทรพยนนเกดจากการสงการ หรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใด ซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนน ผนนตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ ถาการกระท าความผดตามวรรคสามเปนการฝาฝนมาตรา ๑๓๓ วรรคหนงดวย ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๕ ตร๒ ผจดการกองทนสวนบคคลใดไมด าเนนการตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทประกาศก าหนดตามมาตรา ๑๓๔ วรรคสามตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ ถาการกระท าความผดตามวรรคหนงเปนการฝาฝนมาตรา ๑๓๔ วรรคสองดวย ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาทหรอ ทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๖ ผรบฝากทรพยสนผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๑๓๗ ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๘๖ ทว๒ บรษทหลกทรพยใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๑๓๘ หรอมาตรา ๑๓๙(๕) ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

๕ในกรณทบรษทหลกทรพยใดกระท าความผดตามมาตรา ๑๓๘ หรอมาตรา ๑๓๙ (๕) ถาการกระท าความผดของบรษทหลกทรพยนนเกดจากการสงการ หรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใด ซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนน ผนนตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๗๕ ผสอบบญชผใดของบรษททออกหลกทรพยตามมาตรา ๓๒ หรอมาตรา ๓๓ บรษทหลกทรพย กองทนรวม กองทนสวนบคคล บรษททมหลกทรพยจดทะเบยน ในตลาดหลกทรพย หรอบรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยปฏบตงานสอบบญช

๑๑๓

เพอแสดงความเหนตองบการเงนไมเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายวาดวยผสอบบญชหรอขอก าหนดเพมเตมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด หรอท ารายงานเทจหรอฝาฝน มาตรา ๖๒ วรรคหนง มาตรา ๑๐๗ หรอมาตรา ๑๔๐ วรรคส หรอวรรคหา ตองระวางโทษจ าคก ไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๘๘ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๙๓ มาตรา ๙๕ หรอมาตรา ๑๕๖ ตองระวางโทษจ าคกตงแตหกเดอนถงสามป และปรบตงแตหกหมนบาทถงสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝนอย

มาตรา ๒๘๙ ผใดประกอบธรกจหลกทรพยโดยไมไดรบใบอนญาตจากรฐมนตรตามมาตรา ๙๐ หรอฝาฝนมาตรา ๑๕๕ มาตรา ๒๐๙ มาตรา ๒๑๙ มาตรา ๒๒๐ หรอมาตรา ๒๒๑ ตองระวางโทษจ าคกตงแตสองปถงหาป และปรบตงแตสองแสนบาทถงหาแสนบาท และปรบอก ไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝนอย

มาตรา ๒๙๐๔ ศนยซอขายหลกทรพยใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๑๗๑ วรรคสอง มาตรา ๑๘๘ หรอมาตรา ๒๑๓ หรอฝาฝน หรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการ หรอค าสงทก าหนดตามมาตรา ๑๘๖ (๑) หรอมาตรา ๒๐๖ ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๙๑ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามค าสงทก าหนดตามมาตรา ๑๘๖(๒) ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๒ ผประกอบการเปนส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพยผใด ไมด าเนนงานใหเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทก าหนดตามมาตรา ๒๒๓ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๓ สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยใดฝาฝนหรอไมปฏบต ตามมาตรา ๒๓๖ ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละสามพนบาทตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๙๔ บรษทหลกทรพยใดตกลงเขากนเพอท าการสงเสรมการประกอบธรกจหลกทรพยอนมใชเปนการหาผลก าไรหรอรายไดแบงปนกน โดยมไดจดตงเปนสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยตามพระราชบญญตน ตองระวางโทษปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกน

๑๑๔

วนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงฝาฝนอย

มาตรา ๒๙๕ ผใดไมปฏบตตามค าสงของส านกงานตามมาตรา ๒๓๒ วรรคสอง ตองระวางโทษปรบไมเกนหนงแสนบาท

มาตรา ๒๙๖๕ ผใดฝาฝนมาตรา ๒๔๐ มาตรา ๒๔๑ มาตรา ๒๔๒ มาตรา ๒๔๔/๑ มาตรา ๒๔๔/๒ หรอมาตรา ๒๔๔/๓ (๑) ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบตงแตหาแสนบาท ถงสองลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

ในกรณทผฝาฝนมาตรา ๒๔๐ หรอมาตรา ๒๔๑ เปนกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใด ซงรบผดชอบในการด าเนนงานของบรษททออกหลกทรพย ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป หรอปรบตงแตหนงลานบาทถงหาลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๖/๑๕ ผใดฝาฝนมาตรา ๒๔๔/๓ (๒) หรอมาตรา ๒๔๔/๗ ตองระวางโทษ จ าคกไมเกนหาป หรอปรบตงแตหนงลานบาทถงหาลานบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๖/๒๕ กรณความผดตามมาตรา ๒๙๖ หรอมาตรา ๒๙๖/๑ ในสวนทเกยวกบ การก าหนดโทษปรบ ถาผกระท าความผดไดรบหรอพงไดรบผลประโยชนจากการกระท าความผดนน ใหปรบเปนเงนไมเกนสองเทาของผลประโยชน ทงน คาปรบดงกลาวตองไมต ากวาคาปรบขนต า ทบญญตไวในมาตรา ๒๙๖ หรอมาตรา ๒๙๖/๑ แลวแตกรณ

มาตรา ๒๙๗๕ ผใดยนยอมใหบคคลอนใชบญชซอขายหลกทรพยหรอบญชธนาคาร ทใชช าระคาซอขายหลกทรพยเพอปกปดตวตนของบคคลทใชบญชดงกลาว ในประการทบคคลนน อาจน าบญชไปใชในการกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายหลกทรพยตามสวนท ๑ การปองกน การกระท าอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายหลกทรพย ของหมวด ๘ การกระท าอนไมเปนธรรม เกยวกบการซอขายหลกทรพยและการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ ตองระวางโทษจ าคก ไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

ผใดใชบญชซอขายหลกทรพยหรอบญชธนาคารของบคคลอนเพอด าเนนการ อนไมเปนธรรมตามวรรคหนง ตองระวางโทษเชนเดยวกน

มาตรา ๒๙๗/๑๕ ในกรณทศาลเหนวาจ าเลยกระท าความผดตามมาตรา ๒๗๘ มาตรา ๒๘๑/๒ วรรคหนง มาตรา ๒๘๑/๑๐ มาตรา ๒๙๖ มาตรา ๒๙๖/๑ หรอมาตรา ๒๙๗ ใหศาลสงใหผกระท าความผดกระท าการหรองดเวนกระท าการตามควรแกกรณ ดงตอไปน

๑๑๕

(๑) ชดใชเงนในจ านวนทเทากบผลประโยชนทไดรบหรอพงไดรบจากการกระท า ความผดนน โดยใหตกเปนของแผนดน

(๒) หามเขาซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพย หรอเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาภายในระยะเวลา ทก าหนดซงตองไมเกนหาปนบแตวนทมค าพพากษาหรอค าสง

(๓) หามเปนกรรมการหรอผบรหารในบรษททออกหลกทรพยหรอบรษทหลกทรพย ภายในระยะเวลาทก าหนดซงตองไมเกนสบปนบแตวนทมค าพพากษาหรอค าสง

(๔) ชดใชคาใชจายของส านกงานเนองจากการตรวจสอบการกระท าความผดนน คนใหแกส านกงาน

หากผกระท าความผดไมชดใชเงนตาม (๑) หรอคาใชจายตาม (๔) ใหศาลมอ านาจ ออกหมายบงคบคด โดยใหน าประมวลกฎหมายวธพจารณาความแพงมาใชบงคบโดยอนโลม และใหถอวาส านกงานเปนเจาหนตามค าพพากษา

มาตรา ๒๙๘ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๔๖ มาตรา ๒๔๗ มาตรา ๒๔๘ มาตรา ๒๔๙ มาตรา ๒๕๑ มาตรา ๒๕๒ มาตรา ๒๕๓ มาตรา ๒๕๔ มาตรา ๒๕๕ หรอมาตรา ๒๕๖ หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามเงอนไขทก าหนดตามมาตรา ๒๔๗ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสองป หรอปรบไมเกนหาแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบต ใหถกตอง หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๙๔ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา ๒๕๐ หรอมาตรา ๒๕๐/๑ ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาท ตลอดเวลาทยงมไดปฏบตใหถกตอง

มาตรา ๒๙๙/๑๕ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามบนทกการยนยอมทก าหนด มาตรการลงโทษทางแพงตามมาตรา ๓๑๗/๔ (๓) หรอ (๔) ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหกเดอน หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๙/๒๕ ผใดฝาฝนหรอไมปฏบตตามค าพพากษาหรอค าสงของศาลทก าหนดมาตรการลงโทษตามมาตรา ๒๙๗/๑ (๒) หรอ (๓) หรอมาตรา ๓๑๗/๔ (๓) หรอ (๔) ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหกเดอน หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๒๙๙/๓๕ บรษทหลกทรพยหรอผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนาผใดใหบรการกบผกระท าความผดตามมาตรา ๒๙๙/๑ หรอมาตรา ๒๙๙/๒ โดยรหรอควรรวามการก าหนด

๑๑๖

มาตรการลงโทษตามบนทกการยนยอมหรอโดยค าพพากษาหรอค าสงของศาล ตองระวางโทษปรบ ไมเกนสามแสนบาท

มาตรา ๓๐๐๕ เวนแตจะไดก าหนดความรบผดของกรรมการ ผจดการ หรอ บคคลใดซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลไวเปนการเฉพาะในพระราชบญญตน ในกรณทผกระท าความผดตามพระราชบญญตนเปนนตบคคล ถาการกระท าความผดของนตบคคลนนเกดจากการสงการ หรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาท ทตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลนน ผนนตองรบโทษตามทบญญตไวส าหรบความผดนน ๆ ดวย

มาตรา ๓๐๑๕ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๕) พ.ศ. ๒๕๕๙

มาตรา ๓๐๒๕ ผใดแจงขอความหรอใหถอยค าอนเปนเทจหรอปกปดขอความจรง ซงควรบอกใหแจงในสาระส าคญตอพนกงานเจาหนาทหรอส านกงาน ตองระวางโทษจ าคกไมเกน หนงป และปรบไมเกนหนงแสนบาท

มาตรา ๓๐๒/๑๕ ผใดน าสงส าเนาหรอแสดงสมดบญช เอกสาร หรอหลกฐาน ทแสดงขอความอนเปนเทจหรอขอความทกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญ หรอปกปดขอความจรง ซงควรแสดงในสาระส าคญตอพนกงานเจาหนาทหรอส านกงาน ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป และปรบไมเกนหนงแสนบาท

มาตรา ๓๐๓๕ ผใดฝาฝนมาตรา ๑๔๕ วรรคสาม หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามค าสง หรอไมอ านวยความสะดวกแกพนกงานเจาหนาทซงปฏบตหนาทตามมาตรา ๒๖๔ ตองระวางโทษ จ าคกไมเกนหนงป และปรบไมเกนหนงแสนบาท

มาตรา ๓๐๔ ผใดถอน ท าใหเสยหาย ท าลาย หรอท าใหไรประโยชนซงตราหรอเครองหมายซงพนกงานเจาหนาทไดประทบหรอหมายไวทสงใด ๆ ในการปฏบตหนาทตามมาตรา ๒๖๔ เพอเปนหลกฐานในการยดหรออายด หรอรกษาสงนน ๆ ตองระวางโทษจ าคกไมเกนสามป และปรบไมเกนสามแสนบาท

มาตรา ๓๐๕ ผใดท าใหเสยหาย ท าลาย ซอนเรน เอาไปเสย หรอท าใหสญหาย หรอไรประโยชนซงทรพยสนหรอเอกสารใด ๆ อนพนกงานเจาหนาทไดยด อายด รกษาไว หรอสงใหสงเพอเปนพยานหลกฐานตามมาตรา ๒๖๔ ไมวาพนกงานเจาหนาทจะรกษาทรพยสนหรอเอกสารนน

๑๑๗

ไวเอง หรอสงใหผนนหรอผอนสงหรอรกษาไวกตาม ตองระวางโทษจ าคกตงแตหกเดอนถงสามป และปรบตงแตหกหมนบาทถงสามแสนบาท

มาตรา ๓๐๖ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน โดยทจรต หลอกลวงดวยการแสดงขอความอนเปนเทจแกประชาชน หรอดวยการปกปดความจรงซงควรบอกใหแจงแกประชาชน และโดยการหลอกลวงดงวานนไดไป ซงทรพยสนจากประชาชนผถกหลอกลวงหรอบคคลทสาม หรอท าใหประชาชนผถกหลอกลวง หรอบคคลทสามท า ถอน หรอท าลายเอกสารสทธ ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบตงแตหาแสนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๐๗ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน ซงไดรบมอบหมายใหจดการทรพยสนของนตบคคลดงกลาวหรอทรพยสนทนตบคคลดงกลาวเปนเจาของรวมอยดวย กระท าผดหนาทของตนดวยประการใด ๆ โดยทจรตจนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกประโยชนในลกษณะทเปนทรพยสนของนตบคคลนน ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบตงแตหาแสนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๐๘ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน ครอบครองทรพยซงเปนของนตบคคลดงกลาวหรอซงนตบคคลดงกลาวเปนเจาของรวมอยดวย เบยดบงเอาทรพยนนเปนของตนหรอบคคลทสามโดยทจรต ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบตงแตหาแสนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๐๙ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน เอาไปเสย ท าใหเสยหาย ท าลาย ท าใหเสอมคา หรอท าใหไรประโยชน ซงทรพยสนอนนตบคคลดงกลาวมหนาทดแลหรอทอยในความครอบครองของนตบคคลนน ถาไดกระท าเพอใหเกดความเสยหายแกผอนหรอประชาชน ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหาป และปรบไมเกนหาแสนบาท

มาตรา ๓๑๐ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน รวาเจาหนของนตบคคลดงกลาว หรอเจาหนของบคคลอน ซงจะใชสทธของเจาหนนตบคคลนนบงคบการช าระหนจากนตบคคล ใชหรอนาจะใชสทธเรยกรอง ทางศาลใหช าระหน

(๑) ยายไปเสย ซอนเรน หรอโอนไปใหแกผอนซงทรพยสนของนตบคคลนน หรอ (๒) แกลงใหนตบคคลนนเปนหนซงไมเปนความจรง

๑๑๘

ถาไดกระท าเพอมใหเจาหนไดรบช าระหนทงหมดหรอแตบางสวน ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบตงแตหาแสนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๑๑ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน กระท าการหรอไมกระท าการ เพอแสวงหาประโยชนทมควรได โดยชอบดวยกฎหมายเพอตนเองหรอผอนอนเปนการเสยหายแกนตบคคลนน ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบตงแตหาแสนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๑๒ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของนตบคคลใดตามพระราชบญญตน กระท าหรอยนยอมใหกระท าการดงตอไปน

(๑) ท าใหเสยหาย ท าลาย เปลยนแปลง ตดทอน หรอปลอมบญชเอกสาร หรอหลกประกนของนตบคคลดงกลาวหรอทเกยวกบนตบคคลดงกลาว

(๒) ลงขอความเทจหรอไมลงขอความส าคญในบญชหรอเอกสารของนตบคคล หรอทเกยวกบนตบคคลนน หรอ

(๓) ท าบญชไมครบถวน ไมถกตอง ไมเปนปจจบนหรอไมตรงตอความเปนจรง ถากระท าหรอยนยอมใหกระท าเพอลวงใหนตบคคลดงกลาวหรอผถอหน ขาดประโยชนอนควรได หรอลวงบคคลใด ๆ ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบตงแตหาแสนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๑๓ กรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบในการด าเนนงาน ของบรษทหรอนตบคคลทมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยหรอหลกทรพยซอขาย ในศนยซอขายหลกทรพยใด ฝาฝนมาตรา ๓๐๗ มาตรา ๓๐๘ มาตรา ๓๐๙ หรอมาตรา ๓๑๑ ตองระวางโทษจ าคกตงแตหาปถงสบป และปรบเปนเงนสองเทาของราคาทรพยสนหรอประโยชน ทบคคลดงกลาวไดกระท าการฝาฝนในมาตรานน ๆ แลวแตกรณ แตทงนคาปรบดงกลาวตองไมต ากวาหาแสนบาท

มาตรา ๓๑๔๕ ผใดกอใหผอนกระท าความผดตามทบญญตในมาตรา ๒๘๗ มาตรา ๒๙๖ มาตรา ๒๙๖/๑ มาตรา ๓๐๖ มาตรา ๓๐๗ มาตรา ๓๐๘ มาตรา ๓๐๙ มาตรา ๓๑๐ มาตรา ๓๑๑ หรอมาตรา ๓๑๒ ไมวาดวยการใช สง ขเขญ จาง หรอดวยวธอนใด ตองระวางโทษ ตามทบญญตไวส าหรบความผดนน

มาตรา ๓๑๕๕ ผใดกระท าการดวยประการใด ๆ อนเปนการชวยเหลอหรอ ใหความสะดวกในการทผอนกระท าความผดตามทบญญตในมาตรา ๒๘๗ มาตรา ๒๙๖ มาตรา ๒๙๖/๑

๑๑๙

มาตรา ๓๐๖ มาตรา ๓๐๗ มาตรา ๓๐๘ มาตรา ๓๐๙ มาตรา ๓๑๐ มาตรา ๓๑๑ หรอมาตรา ๓๑๒ ไมวากอนหรอขณะกระท าความผด ตองระวางโทษตามทบญญตไวส าหรบความผดนน เวนแตผนนมไดรถงการชวยเหลอหรอใหความสะดวกนน

มาตรา ๓๑๕/๑๕ ถกยกเลกโดยพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๕) พ.ศ. ๒๕๕๙

มาตรา ๓๑๖๖ ผใดลวงรกจการของบคคลใดเนองจากการปฏบตตามอ านาจหนาท ทบญญตไวในพระราชบญญตน หรอลวงรขอมลใดจากการเปดเผยของบคคลทมอ านาจ ตามพระราชบญญตน อนเปนกจการหรอขอมลทเปนความลบของทางราชการ หรอตามปกตวสย จะพงสงวนไวไมเปดเผย ถาผนนน าไปเปดเผยตอบคคลอน ตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนหนงแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

ความในวรรคหนง มใหน ามาใชบงคบแกการเปดเผยในกรณดงตอไปน (๑) การเปดเผยตามอ านาจหรอหนาท (๒) การเปดเผยเพอประโยชนแกการสอบสวนหรอการพจารณาคด (๓) การเปดเผยเกยวกบการกระท าความผดตามพระราชบญญตน (๔) การเปดเผยเพอประโยชนในการแกไขฐานะหรอการด าเนนงานของ

บรษทหลกทรพย (๕) การเปดเผยแกผสอบบญชของนตบคคลตามพระราชบญญตน (๖) การเปดเผยแกสวนราชการ หนวยงานของรฐ หนวยงานทงในประเทศ

และตางประเทศทท าหนาทก ากบดแลในดานตลาดเงน ตลาดทน ผสอบบญช สนคาหรอตวแปรของ สญญาซอขายลวงหนาตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา หรอหนวยงานอนตามทก าหนด ในกฎกระทรวง

(๗) การเปดเผยเมอไดรบความเหนชอบจากบคคลดงกลาวเปนลายลกษณอกษร

มาตรา ๓๑๖/๑๕ ความผดตามหมวดนทมโทษปรบสถานเดยว ใหมอายความหนงป โดยเรมนบแตวนทส านกงานวนจฉยวามการกระท าความผดเกดขนและรตวผกระท าความผด แตตองไมเกนหาปนบแตวนทมการกระท าความผดนน

มาตรา ๓๑๗๖ ความผดตามมาตรา ๒๖๘ มาตรา ๒๖๙ มาตรา ๒๗๐ มาตรา ๒๗๑ มาตรา ๒๗๒ มาตรา ๒๗๓ มาตรา ๒๗๔ มาตรา ๒๗๕ มาตรา ๒๗๖ มาตรา ๒๗๗ มาตรา ๒๗๙ มาตรา ๒๘๐ มาตรา ๒๘๑ มาตรา ๒๘๑/๑ มาตรา ๒๘๑/๓ มาตรา ๒๘๑/๔ มาตรา ๒๘๑/๕ มาตรา ๒๘๑/๖ มาตรา ๒๘๑/๗ วรรคหนง มาตรา ๒๘๑/๘ มาตรา ๒๘๑/๙ มาตรา ๒๘๒ มาตรา ๒๘๓

๑๒๐

มาตรา ๒๘๓/๑ มาตรา ๒๘๔ มาตรา ๒๘๕ มาตรา ๒๘๕ ทว มาตรา ๒๘๕ ตร มาตรา ๒๘๖ มาตรา ๒๘๖ ทว มาตรา ๒๘๗ มาตรา ๒๙๐ มาตรา ๒๙๑ มาตรา ๒๙๒ มาตรา ๒๙๓ มาตรา ๒๙๔ มาตรา ๒๙๕ มาตรา ๒๙๘ มาตรา ๒๙๙ และมาตรา ๒๙๙/๓ ใหคณะกรรมการเปรยบเทยบทรฐมนตรแตงตง มอ านาจเปรยบเทยบได คณะกรรมการเปรยบเทยบทรฐมนตรแตงตงตามวรรคหนงใหมจ านวนสามคน ซงคนหนงตองเปนพนกงานสอบสวนตามประมวลกฎหมายวธพจารณาความอาญา เมอคณะกรรมการเปรยบเทยบไดท าการเปรยบเทยบกรณใด และผตองหา ไดช าระคาปรบตามค าเปรยบเทยบภายในระยะเวลาทคณะกรรมการเปรยบเทยบก าหนดแลว ใหคดนนเปนอนเลกกน

หมวด ๑๒/๑๕ มาตรการลงโทษทางแพง

________________

มาตรา ๓๑๗/๑ ใหการกระท าความผดดงตอไปน เปนการกระท าความผด ทอาจด าเนนมาตรการลงโทษทางแพงกบผกระท าความผดนนได

(๑) กระท าการอนไมเปนธรรมเกยวกบการซอขายหลกทรพย อนเปนความผด ตามมาตรา ๒๙๖ หรอมาตรา ๒๙๖/๑

(๒) แสดงขอความอนเปนเทจหรอปกปดขอความจรงซงควรบอกใหแจง ในสาระส าคญ อนเปนความผดตามมาตรา ๒๗๘ หรอมาตรา ๒๘๑/๑๐

(๓) ไมปฏบตหนาทในฐานะกรรมการหรอผบรหารตามมาตรา ๘๙/๗ อนเปนความผดตามมาตรา ๒๘๑/๒ วรรคหนง

(๔) ยนยอมใหบคคลอนใชบญชซอขายหลกทรพยหรอบญชธนาคารทใชช าระ คาซอขายหลกทรพย หรอใชบญชซอขายหลกทรพยหรอบญชธนาคารของบคคลอน อนเปนความผด ตามมาตรา ๒๙๗

การน ามาตรการลงโทษทางแพงมาใชบงคบแกผกระท าความผดตามวรรคหนง ใหค านงถงความรายแรงของการกระท า ผลกระทบตอตลาดทน พยานหลกฐานทอาจน ามาใชพสจนความผด และความคมคาในการด าเนนมาตรการนน

มาตรา ๓๑๗/๒ ในกรณทมการรองทกขหรอกลาวโทษตอพนกงานสอบสวน ในคดเกยวกบการกระท าความผดตามมาตรา ๓๑๗/๑ ใหพนกงานสอบสวนสงเรองใหส านกงาน ภายในสามสบวนนบแตวนทมการรองทกขหรอกลาวโทษเพอพจารณาด าเนนการตอไปตามบทบญญต

๑๒๑

ในหมวดน และในกรณทคณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงเหนสมควรใชมาตรการ ลงโทษทางแพง ใหส านกงานแจงใหพนกงานสอบสวนทราบดวย

มาตรา ๓๑๗/๓ ใหมคณะกรรมการคณะหนง เรยกวา “คณะกรรมการพจารณา มาตรการลงโทษทางแพง” ประกอบดวย อยการสงสด เปนประธานกรรมการ ปลดกระทรวงการคลง อธบดกรมสอบสวนคดพเศษ ผวาการธนาคารแหงประเทศไทย และเลขาธการ เปนกรรมการ

ใหเลขาธการแตงตงเจาหนาทของส านกงานคนหนงเปนเลขานการ กรรมการตามวรรคหนงอาจมอบหมายใหผด ารงต าแหนงรองมาประชมแทนได ใหน าความในมาตรา ๑๒ และมาตรา ๑๓ มาใชบงคบแกการประชมของ

คณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงโดยอนโลม ใหคณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงไดรบประโยชนตอบแทน

ตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด และใหถอเปนคาใชจายในการด าเนนงานของส านกงาน

มาตรา ๓๑๗/๔ มาตรการลงโทษทางแพง ไดแก (๑) คาปรบทางแพงตามมาตรา ๓๑๗/๕ (๒) ชดใชเงนในจ านวนทเทากบผลประโยชนทไดรบหรอพงไดรบจากการกระท า

ความผดตามทบญญตไวในมาตรา ๓๑๗/๑ (๓) หามเขาซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพย

หรอเขาผกพนตามสญญาซอขายลวงหนาในศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาภายในระยะเวลา ทก าหนดซงตองไมเกนหาป

(๔) หามเปนกรรมการหรอผบรหารในบรษททออกหลกทรพยหรอบรษทหลกทรพยภายในระยะเวลาทก าหนดซงตองไมเกนสบป

(๕) ชดใชคาใชจายของส านกงานเนองจากการตรวจสอบการกระท าความผดนน คนใหแกส านกงาน

มาตรา ๓๑๗/๕ ใหก าหนดคาปรบทางแพง ดงน (๑) กรณตามมาตรา ๓๑๗/๑ (๑) หรอ (๒) ใหปรบเปนเงนไมเกนสองเทาของ

ผลประโยชนทบคคลนนไดรบไวหรอพงไดรบจากการกระท าความผดนน แตตองไมต ากวาหาแสนบาท ในกรณทไมสามารถค านวณผลประโยชนได ใหปรบตงแตหาแสนบาทถงสองลานบาท

(๒) กรณตามมาตรา ๓๑๗/๑ (๓) หรอ (๔) ใหปรบตงแตหาหมนบาทถงหนงลานบาท

มาตรา ๓๑๗/๖ ในกรณทมการกระท าความผดทอาจด าเนนมาตรการลงโทษทางแพง ตามมาตรา ๓๑๗/๑ ได หากส านกงานเหนวาควรใชมาตรการลงโทษทางแพงกบผกระท าความผดนน

๑๒๒

ใหส านกงานเสนอเรองใหคณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงพจารณาวาควรด าเนน มาตรการลงโทษทางแพงกบผกระท าความผดนนหรอไม อยางไร หากคณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงพจารณาแลวเหนวาไมควรน ามาตรการลงโทษทางแพงมาใชบงคบ ใหด าเนนคดอาญา กบผกระท าความผดนนตอไป

มาตรา ๓๑๗/๗ เมอคณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงเหนควรใหน ามาตรการลงโทษทางแพงมาใชบงคบแกผกระท าความผดและไดก าหนดวธการในการบงคบตาม มาตรการลงโทษทางแพงตามควรแกกรณแลว และผกระท าความผดยนยอมทจะปฏบตตามมาตรการลงโทษทางแพงตามทก าหนด ใหส านกงานจดท าบนทกการยนยอมและเมอผนนไดช าระเงนครบถวนแลว ใหสทธในการน าคดอาญามาฟองเปนอนระงบ

ในกรณทผกระท าความผดไมช าระเงนตามบนทกการยนยอมหรอช าระไมครบถวน ใหส านกงานยนค ารองตอศาลเพอด าเนนการบงคบใหเปนไปตามทยนยอมไวภายในสามปนบแตวนทผดนด

มาตรา ๓๑๗/๘ ในกรณทผกระท าความผดไมยนยอมทจะระงบคดตามมาตรา ๓๑๗/๗ ใหส านกงานฟองผกระท าความผดตอศาลเพอก าหนดมาตรการลงโทษทางแพงแกผกระท าความผดนน ตอไป ในกรณทศาลสงใหผกระท าความผดชดใชเงนตามมาตรา ๓๑๗/๔ (๒) หรอ (๕) ใหคดดอกเบย นบแตวนฟองจนกวาจะช าระเสรจดวย

เมอศาลมค าพพากษาหรอค าสงก าหนดมาตรการลงโทษทางแพงและผกระท าความผดไดช าระเงนครบถวนแลว ใหสทธในการน าคดอาญามาฟองเปนอนระงบ

มาตรา ๓๑๗/๙ เมอศาลมค าพพากษาหรอค าสงตามมาตรา ๓๑๗/๗ วรรคสอง หรอมาตรา ๓๑๗/๘ แลว คความมสทธอทธรณค าพพากษาหรอค าสงของศาลนนได ค าพพากษา หรอค าสงของศาลอทธรณใหเปนทสด

มาตรา ๓๑๗/๑๐ เมอคณะกรรมการพจารณามาตรการลงโทษทางแพงก าหนด มาตรการลงโทษทางแพงหรอศาลมค าพพากษาหรอค าสงก าหนดมาตรการลงโทษทางแพง ตามมาตรา ๓๑๗/๔ (๓) หรอ (๔) ใหส านกงานแจงบรษทหลกทรพย บรษททออกหลกทรพย ผประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา ตลาดหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพย ศนยซอขายสญญา ซอขายลวงหนา หรอกรมพฒนาธรกจการคา ทเกยวของ แลวแตกรณ ใหด าเนนการหรองดเวน ด าเนนการ เพอใหมผลตามทก าหนดไวในบนทกการยนยอม หรอค าพพากษาหรอค าสงของศาลนนดวย

๑๒๓

มาตรา ๓๑๗/๑๑ ถาบคคลหลายคนรวมกนกระท าความผดตามทก าหนดไว ในมาตรา ๓๑๗/๑ ในระหวางบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทงหลายนนตางตองรบผดเปนสวนเทา ๆ กน เวนแตโดยพฤตการณจะวนจฉยไดเปนประการอน

ในกรณทผกระท าความผดตามทก าหนดไวในมาตรา ๓๑๗/๑ เปนนตบคคล ถาการกระท าความผดของนตบคคลหรอแตละนตบคคลเกดจากการสงการ หรอการกระท าของบคคลใด หรอไมสงการหรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใด ซงตองรบผดชอบในการด าเนนงานของนตบคคลนน ผนนตองถกด าเนนการตามมาตรการลงโทษ ทางแพงตามหมวดนดวย โดยตองรบผดอยางลกหนรวมกบนตบคคลนน

มาตรา ๓๑๗/๑๒ เงนทผกระท าความผดไดช าระตามมาตรา ๓๑๗/๔ เมอไดหกคาใชจายตามมาตรา ๓๑๗/๔ (๕) คนใหแกส านกงานแลว เหลอเทาใดใหตกเปนของแผนดน

มาตรา ๓๑๗/๑๓ ใหน าอายความฟองคดอาญามาใชบงคบแกการฟองคด เพอก าหนดมาตรการลงโทษทางแพงส าหรบการกระท าความผดทอาจด าเนนมาตรการลงโทษทางแพง ไดตามมาตรา ๓๑๗/๑

มาตรา ๓๑๗/๑๔ การด าเนนการทางศาลตามหมวดน ใหยนตอศาลแพงและใหน าประมวลกฎหมายวธพจารณาความแพงมาใชบงคบแกการพจารณา การพพากษา และการบงคบคดดวย โดยอนโลม

หมวด ๑๓ บทเฉพาะกาล

________________

มาตรา ๓๑๘ ในวาระเรมแรกเปนระยะเวลาสปนบแตวนทพระราชบญญตน ประกาศในราชกจจานเบกษา มใหน าบทบญญตแหงมาตรา ๒๑(๔) มาใชบงคบแกการด ารงต าแหนงและการพนจากต าแหนงของเลขาธการ

มาตรา ๓๑๙ ใหกระทรวงการคลงด าเนนการใหมการโอนเงนดงตอไปน ใหแกส านกงานภายในสามสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนประกาศในราชกจจานเบกษาเพอเปนทนประเดมของส านกงานตามมาตรา ๒๕

(๑) เงนคงเหลอจากกองทนแกไขปญหาธรกจหลกทรพยจ านวนหารอยหาลาน หกแสนสหมนสองพนหกรอยสสบสบาทหกสบสตางค พรอมดอกผลของเงนดงกลาว

๑๒๔

(๒) เงนคงเหลอจากกองทนพฒนาตลาดทนจ านวนสองรอยลานบาท

มาตรา ๓๒๐ ใหธนาคารแหงประเทศไทยโอนเงนจ านวนหารอยลานบาท ใหแกส านกงานภายในสามสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนประกาศในราชกจจานเบกษา เพอเปนทนประเดมของส านกงานตามมาตรา ๒๕

มาตรา ๓๒๑ ใหถอวาบรษทหลกทรพยหรอบรษทเงนทนหลกทรพยทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทใด ๆ ตามกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร อยแลวในวนทพระราชบญญตนใชบงคบเปนบรษททไดรบอนญาตใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทนนตามพระราชบญญตน มใหน าความในมาตรา ๙๔ มาใชบงคบกบบรษทเงนทนหลกทรพยตามวรรคหนง

มาตรา ๓๒๒ ใหบรษทหลกทรพยหรอบรษทเงนทนหลกทรพยตามมาตรา ๓๒๑ ทมทนจดทะเบยนซงช าระแลวนอยกวาหนงรอยลานบาท ด าเนนการดงตอไปน

(๑) ภายในหนงปนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ตองด าเนนการใหม ทนจดทะเบยนซงช าระแลวไมต ากวาหาสบลานบาท

(๒) ภายในสองปนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ตองด าเนนการใหม ทนจดทะเบยนซงช าระแลวไมต ากวาหนงรอยลานบาท

มาตรา ๓๒๓ บคคลผกระท าการแทนบรษทซงจดตงและประกอบธรกจหลกทรพยตามกฎหมายตางประเทศ โดยมส านกงานตดตอกบบคคลทวไปในราชอาณาจกรและไดรบอนญาตตามกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร อยแลวในวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ใหถอวาเปนผกระท าการแทนบรษทหลกทรพยซงจดตงตามกฎหมายตางประเทศทไดรบอนญาตแลวตามมาตรา ๙๓ แหงพระราชบญญตน

มาตรา ๓๒๔ ใหบรษทหลกทรพยทไดรบอนญาตใหประกอบกจการจดการลงทน ตามกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร จดการโครงการลงทนตามทไดรบอนมตตามกฎหมายดงกลาวตอไปจนกวาจะสนสดโครงการลงทนนน ทงน ใหด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทไดรบอนญาตตามกฎหมายดงกลาวดวย ส าหรบการใดทก าหนดใหเปนอ านาจหนาทของธนาคารแหงประเทศไทย ใหเปนอ านาจหนาท ของส านกงาน ในระหวางยงไมสนสดโครงการลงทน หากบรษทหลกทรพยตามวรรคหนง มความประสงคจะแปรสภาพโครงการลงทนใหเปนกองทนรวมตามพระราชบญญตน บรษทหลกทรพย

๑๒๕

ดงกลาวตองปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด และเมอไดด าเนนการแลว ใหน าบทบญญตวาดวยการจดการกองทนรวมตามพระราชบญญตน มาใชบงคบ โดยอนโลม

มาตรา ๓๒๕ ในกรณทบรษทหลกทรพยตามมาตรา ๓๒๑ ทไดรบอนญาต ใหประกอบการจดการกองทนรวม ซอหรอมหนเปนของตนเองโดยมใชเพอประโยชนของ โครงการลงทนอยแลวกอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ซงไมอาจกระท าไดตามมาตรา ๙๘(๗) แหงพระราชบญญตน ใหบรษทหลกทรพยดงกลาวคงมสทธถอหรอมไวซงหนนนตอไปได แตถาจ าหนายหนไปเทาใดกใหมสทธถอหรอมไวเพยงจ านวนทเหลอนน

มาตรา ๓๒๖ ใหถอวาผสอบบญชรบอนญาตของบรษทหลกทรพยหรอบรษท เงนทนหลกทรพยซงไดรบความเหนชอบตามกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร กอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบ เปนผสอบบญชของบรษทหลกทรพย ทไดรบความเหนชอบแลวตามพระราชบญญตน

มาตรา ๓๒๗ ในกรณทบรษทตามมาตรา ๓๒๑ มกรรมการ ผจดการ หรอ บคคลผมอ านาจในการจดการหรอทปรกษาซงเปนบคคลทไดรบความเหนชอบตามกฎหมายวาดวย การประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอรกอนวนทพระราชบญญตน ใชบงคบ ใหถอวาบคคลดงกลาวเปนผทไดรบความเหนชอบแลวตามพระราชบญญตน

มาตรา ๓๒๘ ใหบรรดากฎกระทรวง ประกาศกระทรวงการคลง หรอประกาศธนาคารแหงประเทศไทยทเกยวกบการประกอบธรกจหลกทรพยทออกตามความในกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร บรรดาซงยงใชบงคบอยกอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบยงคงใชบงคบไดตอไปจนกวาจะไดมกฎกระทรวง ประกาศ ขอบงคบ ระเบยบ หรอค าสงตามพระราชบญญตนออกใชบงคบ การใดทกฎกระทรวงและประกาศตามวรรคหนงก าหนดใหเปนอ านาจหนาทของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงหรอธนาคารแหงประเทศไทยใหยงคงเปนอ านาจหนาทของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงหรอธนาคารแหงประเทศไทยตอไป แลวแตกรณ จนกวาจะม การแตงตงคณะกรรมการ ก.ล.ต. และเลขาธการแลว ใหอ านาจหนาทดงกลาวเปนอ านาจหนาท ของรฐมนตร คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงาน แลวแตกรณ

มาตรา ๓๒๙ ใหตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยซงจดตงขนตามพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ เปนตลาดหลกทรพยตามพระราชบญญตน

๑๒๖

และใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยกบผจดการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยซงด ารงต าแหนงอยในวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ยงคงปฏบตหนาทไดตอไปจนกวาจะมการแตงตงและเลอกตงคณะกรรมการตลาดหลกทรพยและผจดการตลาดหลกทรพยตามพระราชบญญตน ซงตองไมเกนหนงรอยยสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ

มาตรา ๓๓๐ ใหโอนบรรดาพนกงานและลกจางของตลาดหลกทรพยทจดตงขน ตามพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ไปเปนของตลาดหลกทรพย ตามพระราชบญญตน

มาตรา ๓๓๑ ใหโอนบรรดากจการ ทน สนทรพย สทธ หนสน ความรบผด และงบประมาณของตลาดหลกทรพย ตลอดจนบรรดาเงนของกองทนทดแทนความเสยหายทจดตงขน ตามพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ไปเปนของตลาดหลกทรพย ตามพระราชบญญตน

มาตรา ๓๓๒ ใหตลาดหลกทรพยจายเงนปละหาสบลานบาทเปนเวลาหาป ใหแกส านกงาน โดยในปแรกใหด าเนนการภายในสามสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนประกาศ ในราชกจจานเบกษา และในปตอ ๆ ไปใหด าเนนการภายในสามสบวนนบแตวนสนปปฏทน ของปทพระราชบญญตนใชบงคบและของปถดไปจนครบหาป เงนทจายตามวรรคหนง ใหถอวาเปนเงนทตลาดหลกทรพยไดปฏบตตามมาตรา ๑๘๒ ตลอดเวลาทยงด าเนนการตามวรรคหนง

มาตรา ๓๓๓ ใหสมาชกของตลาดหลกทรพยทจดตงขนตามพระราชบญญต ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ เปนสมาชกของตลาดหลกทรพยตามพระราชบญญตน

มาตรา ๓๓๔ ใหหลกทรพยทซอขายกนอยในตลาดหลกทรพยทจดตงขนตามพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ เปนหลกทรพยจดทะเบยนตามพระราชบญญตน แตในกรณทบรษททมหลกทรพยดงกลาวจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยเปน บรษทจ ากดตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชยอยในวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ใหบรษทนนแปรสภาพเปนบรษทมหาชนจ ากดตามกฎหมายวาดวยบรษทมหาชนจ ากดภายในสองปนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ในกรณทมความจ าเปนคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจขยายระยะเวลาดงกลาวได แตจะขยายระยะเวลาเกนกวาหาปนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบไมได

๑๒๗

มาตรา ๓๓๔/๑๕ ใหบรษททออกหลกทรพยทมหลกทรพยซอขายกนอยในตลาดหลกทรพย ในวนทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ใชบงคบ เปนบรษททออกหลกทรพย ตามมาตรา ๓๓ และมหนาทและความรบผดชอบเชนเดยวกบบรษททออกหลกทรพย

มาตรา ๓๓๕ ในกรณทบรษทใดด าเนนการยนค าขออนญาตใหรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงสงรบหลกทรพยของตนเปนหลกทรพยจดทะเบยนหรอหลกทรพยรบอนญาต ตอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามมาตรา ๑๘ และมาตรา ๑๙ แหงพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗ และรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงยงมไดมค าสงใหรบหลกทรพยนน เปนหลกทรพยจดทะเบยนหรอหลกทรพยรบอนญาตกอนวนทพระราชบญญตนมผลใชบงคบ ใหด าเนนการตามมาตรา ๑๘ และมาตรา ๑๙ แหงพระราชบญญตดงกลาวตอไปได และใหอ านาจหนาทของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงเปนอ านาจหนาทของคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดสงรบหลกทรพยของบรษททไดยนขออนญาตใหเปนหลกทรพยจดทะเบยนหรอหลกทรพยรบอนญาตตามวรรคหนงแลว ใหถอวาหลกทรพยดงกลาว เปนหลกทรพยจดทะเบยนตามพระราชบญญตน และใหบรษททมหลกทรพยจดทะเบยนดงกลาว ตองด าเนนการแปรสภาพเปนบรษทมหาชนจ ากดตามมาตรา ๓๓๔ แหงพระราชบญญตนดวย

มาตรา ๓๓๖ ในกรณทบรษทใดด าเนนการยนขออนญาตเสนอขายหนใหม ตอประชาชนหรอออกหนกตอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามมาตรา ๑๙ ตร แหงพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗ และคณะกรรมการตลาดหลกทรพยยงมไดอนญาต ใหบรษทดงกลาวเสนอขายหนใหมตอประชาชนหรอออกหนกไดกอนวนทพระราชบญญตฉบบน ใชบงคบ ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยด าเนนการพจารณาการขออนญาตดงกลาวตอไปไดตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการตลาดหลกทรพยก าหนดดวยความเหนชอบของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงตามมาตรา ๑๙ ตร แหงพระราชบญญตดงกลาว แตในกรณทมเหตจ าเปนทจะตองแกไขเพมเตมหลกเกณฑและวธการดงกลาวเพอใหการพจารณาอนญาตลลวงไปได คณะกรรมการตลาดหลกทรพยอาจก าหนดหลกเกณฑหรอวธการใด ๆ ดวยความเหนชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. กได

มาตรา ๓๓๗ บรษททไดรบอนญาตใหเสนอขายหนใหมตอประชาชนหรอออกหนกตามมาตรา ๑๙ ตร แหงพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗ กอนวนท

๑๒๘

พระราชบญญตนใชบงคบ หรอบรษททไดรบอนญาตใหเสนอขายหนใหมตอประชาชนหรอออกหนกตามมาตรา ๓๓๖ แหงพระราชบญญตน ใหบรษทดงกลาวด าเนนการเสนอขายหนใหมตอประชาชนหรอออกหนกตอไปไดตามหลกเกณฑและวธการทก าหนดตามมาตรา ๑๙ ตร แหงพระราชบญญตดงกลาว และในกรณทมเหตจ าเปนทจะตองแกไขเพมเตมหลกเกณฑและวธการดงกลาว เพอใหการเสนอขายหนใหมตอประชาชนหรอออกหนกลลวงไปได คณะกรรมการตลาดหลกทรพย อาจก าหนดหลกเกณฑหรอวธการใด ๆ ดวยความเหนชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. กได

มาตรา ๓๓๘ ใหบรรดากฎกระทรวงและประกาศกระทรวงการคลงทออกตาม ความในพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗ ขอบงคบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ระเบยบตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ระเบยบปฏบตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ระเบยบปฏบตเกยวกบทะเบยนหน และประกาศตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรรดาซงยงใชบงคบอยกอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ยงคงใชบงคบไดตอไปจนกวาจะไดมกฎกระทรวง ประกาศ ขอบงคบ ระเบยบ หรอค าสงตามพระราชบญญตนออกใชบงคบ การใดทกฎกระทรวง ประกาศ ขอบงคบ และระเบยบตามวรรคหนงก าหนดใหเปนอ านาจหนาทของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลง หรอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ใหยงคงเปนอ านาจหนาทของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลง หรอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยตอไป แลวแตกรณ จนกวามการแตงตงคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามพระราชบญญตนแลว ใหอ านาจหนาทดงกลาวเปนอ านาจหนาทของรฐมนตร คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการตลาดหลกทรพย แลวแตกรณ

มาตรา ๓๓๙ บคคลใดทใหบรการเปนนายทะเบยนหลกทรพยอยแลวกอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบใหด าเนนการไดตอไป แตตองยนค าขอใบอนญาตเพอประกอบการดงกลาว ภายในหนงรอยยสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ เมอไดยนค าขออนญาตแลวใหด าเนนการตอไปไดจนกวาจะมค าสงไมอนญาต

มาตรา ๓๔๐ ใหบรรดาสมาคมทมลกษณะหรอวตถประสงคอยางเดยวกบสมาคม ทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยซงไดจดทะเบยนเปนสมาคมการคาตามกฎหมายวาดวยสมาคมการคากอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบ หากประสงคจะเปนสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยตามพระราชบญญตน ตองขออนญาตเปนสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยภายในเกาสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ และเมอไดรบอนญาตใหเปนสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย

๑๒๙

ตามพระราชบญญตนแลว ใหนายทะเบยนสมาคมการคาตามกฎหมายวาดวยสมาคมการคาขดชอสมาคมการคานนออกเสยจากทะเบยนสมาคมการคา บรรดาทรพยสนและหนสนของสมาคมทมลกษณะหรอวตถทประสงคอยางเดยวกบสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนเปนสมาคมทเกยวเนองกบ ธรกจหลกทรพยตามพระราชบญญตน ใหโอนมาเปนของสมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย ทไดจดตงขนใหม ถาสมาคมทมลกษณะหรอวตถทประสงคอยางเดยวกบสมาคมทเกยวเนองกบ ธรกจหลกทรพยเปนสมาคมการคาตามกฎหมายวาดวยสมาคมการคา ไมขออนญาตเปนสมาคม ทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยตามพระราชบญญตนภายในก าหนดเวลาดงกลาวในวรรคหนง ใหถอวาเปนอนเลก และใหนายทะเบยนสมาคมการคาตามกฎหมายวาดวยสมาคมการคาขดชอ สมาคมการคานนออกเสยจากทะเบยนสมาคมการคา ถาสมาคมการคาไมพอใจในค าสงของนายทะเบยนสมาคมการคาตามกฎหมายวาดวยสมาคมการคาทใหขดชอออกจากทะเบยน สมาคมการคากมสทธอทธรณค าสงนนไดโดยยนอทธรณตอคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในก าหนดสบหาวนนบแตวนทไดรบแจงค าสง ค าวนจฉยของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหเปนทสด

มาตรา ๓๔๑ ใหพนกงานเจาหนาททไดรบแตงตงตามกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร และตามพระราชบญญตตลาดหลกทรพย แหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗ เปนพนกงานเจาหนาททไดรบแตงตงตามพระราชบญญตน จนกวาคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะมค าสงเปลยนแปลง ในการปฏบตหนาท ใหถอวาบตรประจ าตวพนกงานเจาหนาททออกใหแก พนกงานเจาหนาทตามวรรคหนง เปนบตรประจ าตวพนกงานเจาหนาทตามพระราชบญญตน และเมอมการแตงตงเลขาธการแลวใหพนกงานเจาหนาทรายงานการปฏบตหนาทตอส านกงาน

มาตรา ๓๔๒ ใหคณะกรรมการเปรยบเทยบตามพระราชบญญตนมอ านาจเปรยบเทยบความผดทเปรยบเทยบไดตามกฎหมายวาดวยการประกอบธรกจเงนทน ธรกจหลกทรพย และธรกจเครดตฟองซเอร เฉพาะทเกยวกบธรกจหลกทรพย หรอตามพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย พ.ศ. ๒๕๑๗ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (ฉบบท ๒) พ.ศ. ๒๕๒๗

๑๓๐

มาตรา ๓๔๓ บรษทหลกทรพยใดฝาฝนมาตรา ๓๒๒ หรอไมด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการตามมาตรา ๓๒๔ วรรคหนง ตองระวางโทษปรบไมเกนสามแสนบาท และปรบอกไมเกนวนละหนงหมนบาทจนกวาจะไดปฏบตใหถกตอง ในกรณทบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามวรรคหนง ถาพสจนไดวา การกระท าความผดของบรษทหลกทรพยนนเกดจากการสงการ การกระท าการ หรอไมสงการ หรอไมกระท าการอนเปนหนาททตองกระท าของกรรมการ ผจดการ หรอบคคลใดซงรบผดชอบ ในการด าเนนงานของบรษทหลกทรพยนนผใด ผนนตองระวางโทษจ าคกไมเกนหนงป หรอปรบไมเกนสามแสนบาท หรอทงจ าทงปรบ

มาตรา ๓๔๔ ความผดตามมาตรา ๓๔๓ ใหคณะกรรมการเปรยบเทยบ ตามมาตรา ๓๑๗ มอ านาจเปรยบเทยบได ผรบสนองพระบรมราชโองการ อานนท ปนยารชน นายกรฐมนตร __________________________________________________________________________ หมายเหต :- เหตผลในการประกาศใชพระราชบญญตฉบบน คอ โดยทการพฒนาตลาดทน ของประเทศทผานมาไดมงเนนการพฒนาตลาดรอง ซงเปนตลาดซอขายหลกทรพยเปนหลก แตยงขาดการพฒนาตลาดแรกอนเปนตลาดส าหรบหลกทรพยทออกใหมควบคกนไปดวย ท าใหบทบาททส าคญของตลาดรองในการเปนตลาดทสนบสนนตลาดแรกไมเกดประสทธภาพ อยางเตมท ดวยเหตนจงตองเปดโอกาสใหมการพฒนาตลาดแรกไดกวางขวางขนและใหมตราสารประเภทตาง ๆ ไดมากขน เพอใชเปนเครองมอในการระดมทน นอกจากน โดยทการควบคมดแล ในเรองทเกยวกบตลาดทนมกฎหมายทเกยวของหลายฉบบอยภายใตความรบผดชอบของหลายหนวยงาน ท าใหการก ากบและพฒนาตลาดทนขาดความเปนเอกภาพ ทงยงขาดมาตรการทจะคมครองผลประโยชนของผลงทนไดอยางมประสทธภาพ สมควรมกฎหมายและหนวยงานทเปนศนยรวม ในการก ากบดแลและพฒนาตลาดทน เพอใหสามารถด าเนนงานไดอยางมประสทธภาพมากยงขน จงจ าเปนตองตราพระราชบญญตน

๑๓๑

พระราชบญญต หลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๖)

พ.ศ. ๒๕๖๒ ____________________

สมเดจพระเจาอยหวมหาวชราลงกรณ บดนทรเทพยวรางกร ใหไว ณ วนท ๑๕ เมษายน พ.ศ. ๒๕๖๒

เปนปท ๔ ในรชกาลปจจบน

สมเดจพระเจาอยหวมหาวชราลงกรณ บดนทรเทพยวรางกร มพระราชโองการ โปรดเกลาฯ ใหประกาศวา

โดยทเปนการสมควรแกไขเพมเตมกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

พระราชบญญตนมบทบญญตบางประการเกยวกบการจ ากดสทธและเสรภาพ ของบคคล ซงมาตรา ๒๖ ประกอบกบมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๗ และมาตรา ๔๐ ของรฐธรรมนญ แหงราชอาณาจกรไทยบญญตใหกระท าไดโดยอาศยอ านาจตามบทบญญตแหงกฎหมาย

เหตผลและความจ าเปนในการจ ากดสทธและเสรภาพของบคคลตามพระราชบญญตน เพอใหการก ากบดแลตลาดทนและการด าเนนธรกรรมทเกยวของกบตลาดทนเปนไปอยางมประสทธภาพ โปรงใส และคมครองประโยชนของผลงทน รวมทงเพอรองรบการเปลยนแปลง ของตลาดทนและการพฒนาของนวตกรรมและเทคโนโลยทางการเงน ตลอดจนเสรมสรางศกยภาพ ในการแขงขนและการเตบโตของตลาดทนไทย ซงการตราพระราชบญญตนสอดคลองกบเงอนไข ทบญญตไวในมาตรา ๒๖ ของรฐธรรมนญแหงราชอาณาจกรไทยแลว

จงทรงพระกรณาโปรดเกลาฯ ใหตราพระราชบญญตขนไวโดยค าแนะน าและ ยนยอมของสภานตบญญตแหงชาตท าหนาทรฐสภา ดงตอไปน

มาตรา ๑ พระราชบญญตนเรยกวา “พระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ฉบบท ๖) พ.ศ. ๒๕๖๒”

๑๓๒

มาตรา ๒* พระราชบญญตนใหใชบงคบตงแตวนถดจากวนประกาศใน ราชกจจานเบกษาเปนตนไป

มาตรา ๓ ถงมาตรา ๓๗ (เปนการแกไขเพมเตมบทบญญตในพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงไดกลาวไวขางตนแลว)

มาตรา ๓๘ ใหคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยแตงตงกรรมการตลาดหลกทรพย และใหสมาชกตามมาตรา ๑๕๘ เลอกตงกรรมการตลาดหลกทรพย เพอใหไดมา ซงคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตนใหแลวเสรจภายในหนงรอยยสบวนนบแตวนทพระราชบญญตน ใชบงคบ

ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามมาตรา ๑๕๙ แหงพระราชบญญตหลกทรพย และตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงด ารงต าแหนงอยในวนกอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบ อยในต าแหนงและปฏบตหนาทตอไปจนกวาจะมการแตงตงหรอเลอกตงกรรมการตลาดหลกทรพยตามวรรคหนง กรรมการตลาดหลกทรพยซงด ารงต าแหนงอยในวนกอนวนทพระราชบญญตน ใชบงคบ อาจไดรบการพจารณาเสนอชอเพอแตงตงและเลอกตงใหด ารงต าแหนงตามพระราชบญญตน ไดอกวาระหนง

มาตรา ๓๙ เมอครบก าหนดหนงปหกเดอนนบแตวนทมคณะกรรมการตลาดหลกทรพยตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน ใหกรรมการตลาดหลกทรพยซงคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยแตงตง และกรรมการตลาดหลกทรพยซงสมาชกตามมาตรา ๑๕๘ เลอกตง พนจากต าแหนงจ านวนฝายละกงหนงของจ านวนกรรมการแตละฝายโดยวธจบสลาก หากจ านวนทค านวณไดมเศษใหปดเศษทง และใหถอวาการพนจากต าแหนงโดยการจบสลากดงกลาวเปนการพนจากต าแหนงตามวาระ

________________________

* ประกาศในราชกจจานเบกษา เลมท ๑๓๖ ตอนท ๕๐ ก ลงวนท ๑๖ เมษายน ๒๕๖๒ มผลใชบงคบ เมอวนท ๑๗ เมษายน ๒๕๖๒

๑๓๓

มาตรา ๔๐ ใหตลาดหลกทรพยโอนเงนหรอทรพยสนอนใดเปนจ านวนหรอ มลคาหาพนเจดรอยลานบาทใหแกกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทนตามมาตรา ๒๑๘/๒ แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน ภายในเกาสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ

ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยและคณะกรรมการกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทนรวมกนก าหนดจ านวนหรอมลคา ประเภท และลกษณะของเงนหรอทรพยสนทจะโอนตามวรรคหนง

มาตรา ๔๑ ในวาระเรมแรก ใหคณะกรรมการกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทนประกอบดวย กรรมการตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๑) (๒) และ (๓) แหงพระราชบญญตหลกทรพย และตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน จนกวาจะมการแตงตง กรรมการตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน

ใหคณะกรรมการตลาดหลกทรพยแตงตงกรรมการตามมาตรา ๒๑๘/๗ (๔) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน ใหแลวเสรจภายในหกสบวนนบแตวนทพระราชบญญตนใชบงคบ

ใหผจดการตลาดหลกทรพยปฏบตหนาทผจดการกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทน จนกวาจะมการแตงตงผจดการกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทนตามมาตรา ๒๑๘/๑๗ แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน

มาตรา ๔๒ บรรดาระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ หรอค าสงของคณะกรรมการ ก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ทออกตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ทใชบงคบอยในวนกอนวนทพระราชบญญตนใชบงคบ ใหยงคงใชบงคบไดตอไป เพยงเทาทไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตน จนกวาจะมระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ หรอค าสงทออกตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ซงแกไขเพมเตมโดยพระราชบญญตนใชบงคบ

มาตรา ๔๓ ใหรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงรกษาการตามพระราชบญญตน

๑๓๔

ผรบสนองพระราชโองการ พลเอก ประยทธ จนทรโอชา นายกรฐมนตร _________________________________________________________________________________ หมายเหต :- เหตผลในการประกาศใชพระราชบญญตฉบบน คอ โดยทปจจบนตลาดทนและเทคโนโลยทางการเงนมการพฒนาและเปลยนแปลงอยางรวดเรว ท าใหการประกอบธรกจหลกทรพยมรปแบบ ทหลากหลายมากขน ประกอบกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. ๒๕๓๕ ยงมบทบญญตบางประการทไมเปนไปตาม มาตรฐานสากล และไมเพยงพอทจะคมครองประโยชน ของผลงทนอยางมประสทธภาพ สมควรแกไขเพมเตมบทบญญตเกยวกบการประกอบธรกจหลกทรพย การจดการกองทนรวม และการก ากบดแลตลาดหลกทรพย เพอใหการก ากบดแลธรกจหลกทรพยสอดคลองกบรปแบบการประกอบธรกจ มการคมครองประโยชนของผลงทนอยางมประสทธภาพ และเพอใหการด าเนนงานของตลาดหลกทรพยมความมนคง โปรงใส และค านงถงประโยชน ของตลาดทนและการคมครองผลงทน รวมทงการจดตงกองทนสงเสรมการพฒนาตลาดทน เพอเปนศนยกลางในการก าหนดนโยบายและบรณาการงานดานการพฒนาตลาดทนใหเปนไปใน ทศทางเดยวกน ตลอดจนปรบปรงบทก าหนดโทษเพอใหสอดคลองกบการแกไขเพมเตมกฎหมายดงกลาว จงจ าเปนตองตราพระราชบญญตน