การลงท นในหล กทร พย หร อทร พย ส นอ น หร อการหาดอกผลโดยว ธ อ นท จะลงท น

กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio

SCB Thai Equity Quality Portfolio

หนงสอชชวน

เสนอขายหนวยลงทน

www.scbam.com

หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน


SCB Thai Equity Quality Portfolio

จดตงและจดการโดย

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

SET UP AND MANAGED BY SCB ASSET MANAGEMENT COMPANY LIMITED

เสนอขายตอประชาชนทวไป

มลคาโครงการ 3,000,000,000 บาท จานวนหนวยลงทน 300,000,000 หนวย

ในระหวางวนท 11 - 17 ธนวาคม 2562

ณ เวลาทาการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบแตงตง

ผดแลผลประโยชน

ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน)

นายทะเบยนหนวยลงทน

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 25 พฤศจกายน 2562

สารบญ

สวนท 1 : รายละเอยดหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม

สวนท 2 : รายละเอยดโครงการกองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio

คาจากดความ / คานยาม 1

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม 9

2. จานวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จานวน ประเภท และราคาของ 10

หนวยลงทนทเสนอขาย

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน 13

ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวน การลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) 31

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก 32

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก 38

7. การรบซอคนหนวยลงทน 43

8. การสบเปลยนหนวยลงทน 49

9. การชาระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน 55

10. การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน 55

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง 56

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน 57

13. เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน 58

14. การจายเงนปนผล 58

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน 59

16. วธการคานวณ กาหนดเวลาในการคานวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน 68

และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดาเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

17. ชอผเกยวของ 76

18. รอบระยะเวลาบญชประจาปของกองทนรวม 77

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ 78

20. ขอกาหนดอน ๆ 79

21. การดาเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดารงเงนกองทนไดตามทประกาศกาหนด 87

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม 87

สารบญ

สวนท 3 : ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการ

1. บรษทจดการ 1

2. ผดแลผลประโยชน 4

3. ผสอบบญช 7

4. นายทะเบยนหนวยลงทน 9

5. ผจดจาหนาย 10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน 10

7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) 11

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) 11 (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)

9. ทปรกษา 11

10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) 11

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) 12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) 12

13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน 12

14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน 13

15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน 15

16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน 16

17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน 17

18. ขอจากดการถอหนวย 17

19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน 18

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน 19

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ 19

22. การเลกกองทนรวม 20

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน 22

1 กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio : SCBQUALITY

หนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม


SCB Thai Equity Quality Portfolio (SCBQUALITY)

กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio เปนกองทนทมการแบงชนดหนวยลงทนของกองทนเปน 5 ชนด ไดแก

ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส ทงน เพอ

ประโยชนสงสดของผลงทน ผลงทนควรศกษาขอมลของหนวยลงทนทง 5 ชนดกอนการลงทน

มลคาหนวยลงทนของหนวยลงทนแตละชนด อาจมมลคาเทากนหรอแตกตางกนได โดยบรษทจดการจะแยกคานวณมลคาหนวย

ลงทนสาหรบแตละชนดหนวยลงทน

การแบงชนดหนวยลงทนของกองทน มไดทาใหความรบผดของกองทนรวมทมตอบคคลภายนอกแยกออกจากกนตามชนดหนวย

ลงทน ทรพยสนทงหมดของกองทนรวมยงคงอยภายใตความรบผดตอบคคลภายนอกอยางเทาเทยมกน

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management

(EPM)) และอาจลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) กองทนจงมความเสยงมากกวากองทนรวม

อน จงเหมาะสมกบผลงทนทตองการผลตอบแทนสงและสามารถรบความเสยงไดสงกวาผลงทนทวไป ผลงทนควรลงทนในกองทน

รวมเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและผลงทนควรพจารณาความเหมาะสมของการลงทน โดย

คานงถงประสบการณการลงทน วตถประสงคการลงทน และฐานะการเงนของผลงทนเอง

กองทนอาจลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนท

ไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) ดงนน

ผลงทนอาจมความเสยงจากการผดนดชาระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผลงทนขาดทนจากการลงทนบางสวนหรอทง

จานวนได

ในกรณทกองทนไมสามารถดารงสนทรพยสภาพคลองไดตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด ผลงทนอาจไมสามารถ

ขายคนหนวยลงทนไดตามทมคาสงไว

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสย

ใหสอบถามผตดตอกบผลงทนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน

การลงทนในหนวยลงทนมใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนควรลงทนในกองทนเมอเหนวาการลงทนใน

กองทนรวมเหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของตน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนดงกลาวได

ในกรณทมเหตการณไมปกต ผลงทนอาจไดรบชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทกาหนดไวในหนงสอชชวน

การลงทนในหนวยลงทนตามรปแบบของกรมธรรมประกนชวตควบการลงทนมความเสยง ผเอาประกนภยอาจไดรบเงนลงทนคน

มากกวาหรอนอยกวาเงนทไดลงทนไป ทงน ผลงทนควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายกรมธรรมประกนชวตควบ

หนวยลงทนกอนการตดสนใจลงทน


รายละเอยดกองทนรวม

ชอโครงการ : กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio

SCB Thai Equity Quality Portfolio (SCBQUALITY)

อายโครงการ : ไมกาหนดอายโครงการ

วนทไดรบอนมตใหจดตง/จดการกองทนรวม : วนท 26 กนยายน 2562

วนทเสนอขาย : วนท 11 – 17 ธนวาคม 2562

ประเภทและนโยบายการลงทนของกองทนรวม

ประเภทของกองทน

กองทนรวมตราสารทน

นโยบายการลงทนของกองทน

กองทนมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ โดยม net

exposure ในตราสารดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ตราสารทนทกองทนจะลงทนจะมลกษณะทเนนปจจยคณภาพ (Quality Factor Investing) โดยใชการวเคราะหเชงปรมาณ (Quantitative

Analysis) ซงพจารณาจาก Quality Factor ตาง ๆ ทไดมการศกษาและวจยในวงกวางทงทางวชาการและการลงทน เชน

- ROE (รายไดของบรษทตอสด สวนของผถอหน)

- ROE growth (การเปลยนแปลงของ ROE เมอเทยบกบชวงเวลากอนหนา)

- Gross Profit Margin (ตนทนของสนคาเมอเทยบกบยอดขายของบรษท)

เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทน

หรอการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอ

สงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอรบ/ปฏเสธ

ลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวย

ลงทนของกองทนหรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนหรอไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถง

แตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกอง

ทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

ในกรณทบรษทจดการมพนธสญญา หรอขอตกลงกบรฐตางประเทศ หรอหนวยงานของรฐตางประเทศ หรอมความจาเปนจะตอง

ปฏบตตามกฎหมายของรฐตางประเทศ ไมวาทเกดขนแลวในขณะนหรอจะเกดขนในอนาคต เชน ดาเนนการตาม Foreign Account

Tax Compliance Act (FATCA) ของประเทศสหรฐอเมรกา เปนตน ผถอหนวยลงทนไดรบทราบและตกลงยนยอมใหสทธแก

บรษทจดการทจะปฏบตการและดาเนนการตางๆ เพอใหเปนไปตามพนธสญญา หรอขอตกลง หรอกฎหมายของรฐตางประเทศ

นน ซงรวมถงการเปดเผยขอมลตางๆ ของผถอหนวยลงทน การหกภาษ ณ ทจายจากเงนไดของผถอหนวยลงทน ตลอดจนมสทธ

ดาเนนการอนใดเทาทจาเปนสาหรบการปฏบตตามพนธสญญา หรอขอตกลงหรอกฎหมายของรฐตางประเทศ


- Accruals (อตราสวนของรายไดทไมใชเงนสดของบรษท) เปนตน

หลกการในการคดเลอกหนคอ

1. วเคราะหหนโดยพจารณาจาก Quality Factor ทกลาวมาขางตน

2. ใหคะแนนหนแตละตว โดยคานวณคะแนนมาจาก Quality Factor ตางๆ

3. จากนนลงทนในหนทมคะแนนสงสด 25 ตวแรก โดยใชคะแนนคานวณหานาหนกในการลงทน

โดยจะมการ rebalance ทก ๆ 3 เดอน เพอพจารณาวาตราสารทนดงกลาวยงเปนไปตามปจจยขางตน อยางไรกด Quality Factor ทใชอาจม

การเปลยนแปลงไดขนอยกบผลการศกษาหรอการวจยเพมเตม

บรษทจดการสงวนสทธทจะปรบเปลยนกลยทธการบรหารกองทน (Management Style) เพอใหสอดคลองกบดชนชวด/อางอง(Benchmark)

ทอาจมการเปลยนแปลงในอนาคต โดยดชนชวดทเปลยนแปลงไปดงกลาว จะมหลกเกณฑการจดทาดชนทสอดคลองกบนโยบายการลงทนของ

กองทนดวย

สวนทเหลอ จะลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน เงนฝาก ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอน

ทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด รวมถงอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของ

สญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหาร

การลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/

หรอลดคาใชจายของกองทน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo)

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs)

หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของ

กองทน ยกเวนกรณทกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดไดไมเกน

1 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของ

กองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กาหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทน

ตนทาง(circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตากวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนท

ไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) โดยเปนไปตาม

หลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

ผลตอบแทนทผลงทนจะไดจากเงนลงทน

ผลงทนมโอกาสทจะไดรบกาไรจากมลคาหนวยลงทนทเพมขนจากผลตอบแทนทกองทนจะไดรบจาก สวนตางของราคาหลกทรพย

และเงนปนผล (ถาม)

ระดบความเสยงของกองทน

แผนภาพแสดงตาแหนงความเสยงของกองทนรวม


ลกษณะทสาคญของกองทนรวม

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมการกาหนดประเภทของผลงทน หรอมการแบงชนดของหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: กองทนนเปนกองทนรวมสาหรบผลงทนทวไปและมการแบงชนดของหนวยลงทน ดงน

กองทนรวมมการแบงชนดของหนวยลงทนเปน 5 ชนด ไดแก

1) ชนดสะสมมลคา (SCBQUALITYA) :

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2) ชนดรบซอคนอตโนมต (SCBQUALITYR) :

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะใหผลงทนรบรายได

สมาเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3) ชนดจายเงนปนผล (SCBQUALITYD) :

เหมาะสาหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4) ชนดผลงทนกลม/บคคล (SCBQUALITYP) :

เหมาะสาหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกาหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน

(Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกาหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสารองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใต

การบรหารของบรษทจดการเทานน

5) ชนดของทางอเลกทรอนกส (SCBQUALITYE) :

เหมาะสาหรบผลงทนททารายการผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy, scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกส

อนใดทบรษทจดการกาหนดเพมเตม

ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดสะสมมลคา (SCBQUALITYA)

ภายหลงการเสนอขายครงแรกหากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมจะแจงใหทราบลวงหนา

กอนการเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการ โดยจะระบในหนงสอชชวน

ตวอยางการคานวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให;

วนท 1

1. มลคาทรพยสนสทธทจาหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหลกคาธรรมเนยมการขายหนวย

ลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน

- หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท

2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย : บาท

กองทนรวม

หนวยลงทน

ชนดสะสม

มลคา


ชนดจายเงน

ปนผล


ชนดรบซอคน

อตโนมต


ชนดผลงทน

กลม/บคคล


ชนดชองทาง

อเลกทรอนกส

มลคาทรพยสนสทธทจาหนายได หลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00


ดอกเบยคางรบจานวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%) = 1.07%

(735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT 7%) = 0.0321%

(22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%) = 0.06527%

(44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอวน

(802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ (NAV)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จานวนหนวยลงทน (หนวย)

2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

มลคาหนวยลงทน (บาทตอหนวย)

10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และชนดชองทางอเลกทรอนกส 2,500,000 บาท 2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 3. มรายการขายคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคลจานวน 500,000 บาท 5. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท 6. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท 7.มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท



ชนดสะสม

มลคา



ปนผล



อตโนมต


ชนดผลงทน

กลม/บคคล




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวนกอนหนา (บาท)

25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด

ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล

94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด (บาท)

94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

119,599,197.24 27,099,197.24 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 250,000 บาท

250,000.00 56,645.86 20,903.15 62,709.45 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจายกองทน

119,849,197.24 27,155,843.10 10,020,903.15 30,062,709.45 50,104,515.75 2,505,225.79

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 119,849,197.24 x (27,099,197.24 / 119,599,197.24) ชนดจายเงนปนผล = 119,849,197.24 x (10,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 119,849,197.24 x (30,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 119,849,197.24 x (50,000,000.00 / 119,599,197.24) ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 119,849,197.24 x (2,500,000.00 / 119,599,197.24)

คาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดกองทน


(3,513.39) (796.08) (293.76) (881.29) (1,468.82) (73.44)


(105.39) (23.88) (8.81) (26.44) (44.06) (2.20)


(214.32) (48.56) (17.92) (53.76) (89.60) (4.48)


(3,833.10) (868.52) (320.49) (961.49) (1,602.48) (80.12)


119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67

จานวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 10,000,000 บาท /10.0397 = 996,045.6986หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จานวน 30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957หนวย

11,912,631.8515 2,699,209.1397 996,045.6986 2,988,137.0957 4,980,228.4929 249,011.4246


-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 2,000,000 บาท /10.0397 = 199,209.1397หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จานวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929 หนวย - หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 2,500,000 บาท/10.0397 = 249,011.4246 หนวย


10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

วนท 3 1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 3.มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท 4. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท 5. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท 6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน ชนดสะสม

มลคา

หนวยลงทน ชนดจายเงน

ปนผล

หนวยลงทน ชนดรบซอคน

อตโนมต

หนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล

หนวยลงทนชนดชองทาง



119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด 1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000 บาท 2. ขายคนหนวยลงทนอตโนมต จานวน 1,000,000 บาท 3. ขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

3,000,000.00

(2,500,000.00)

3,000,000.00

(1,000,000.00)

(500,000.00)


4. ขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท 5.จายเงนปนผล จานวน 80,000 บาท

(80,000.00)

(80,000.00)

(1,000,000.00)


420,000.00 3,000,000.00 (80,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (1,000,000.00)


120,265,364.14 30,154,974.58 9,940,582.66 29,061,747.96 49,602,913.27 1,505,145.67

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จานวน 900,000 บาท

900,000.00 225,663.28 74,389.87 217,482.18 371,200.99 11,263.68

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และสวนเพมฯ

121,165,364.14 30,380,637.86 10,014,972.53 29,279,230.14 49,974,114.26 1,516,409.35

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ ชนดสะสมมลคา = 121,165,364.14 x (30,154,974.58 / 120,265,364.14) ชนดจายเงนปนผล = 121,165,364.14 x (9,940,582.66 / 120,265,364.14) ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 121,165,364.14 x (29,061,747.96 / 120,265,364.14) ชนดผลงทนกลม/บคคล = 121,165,364.14 x (49,602,913.27 / 120,265,364.14) ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 121,165,364.14 x (1,505,145.67 / 120,265,364.14)




(3,551.96) (890.61) (293.59) (858.32) (1,464.99) (44.45)


(106.56) (26.72) (8.81) (25.75) (43.95) (1.33)


(216.67) (54.33) (17.91) (52.36) (89.36) (2.71)


(3,875.19) (971.66) (320.31) (936.43) (1,598.30) (48.49)


121,161,488.95 30,379,666.20 10,014,652.22 29,278,293.71 49,972,515.96 1,516,360.86

จานวนหนวยลงทน (หนวย) -หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา จานวน 3,000,000

11,962,329.1946 2,997,408.0185 996,045.6986 2,888,736.4814 4,930,528.1858 149,610.8103


บาท/10.0604 = 298,198.8788 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตจานวน 1,000,000 บาท/10.0603= 99,400.6143 หนวย - หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0603 = 49,700.3071 หนวย - มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จานวน 1,000,000 บาท/10.0603= 99,400.6143 หนวย


10.1285 10.1353 10.0544 10.1353 10.1353 10.1353

Q: กองทนรวมนมจานวนเงนทนโครงการเทาใด

A: 3,000 ลานบาท ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจานวนเงนทนของ

โครงการไดไมเกน 450 ลานบาท หรอคดเปนจานวนหนวยลงทนไมเกน 45,000,000 หนวย

Q: กองทนรวมนเหมาะสมทจะเปนทางเลอกสาหรบเงนลงทนลกษณะใด และผลงทนควรลงทน ในระยะเวลาเทาใด

A: เหมาะสาหรบผลงทนทยอมรบความเสยงจากการลงทนไดในระดบปานกลางคอนขางสง ผลตอบแทนทกองทนจะไดรบสวนใหญจะมา

จากกาไรจากสวนตางของราคาหลกทรพย เงนปนผล (ถาม) และ/หรอดอกเบยรบ

Q: ปจจยใดทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอเงนลงทนของผลงทน

A: ปจจยทมผลกระทบทสาคญ ไดแก

- ปจจยทมาจากความผนผวนของตลาดหลกทรพยทกองทนลงทน

Q: กองทนรวมนเปนกองทนรวมทมผประกนเงนลงทนหรอเปนกองทนรวมทมงเนนจะคมครองเงนตนหรอไม อยางไร

A: กองทนรวมนไมมการประกนเงนลงทนและไมคมครองเงนตน

Q: กองทนรวมนมรอบระยะเวลาบญชอยางไร

A: กองทนรวมนเปนกองทนรวมแบบไมกาหนดอายโครงการ โดยวนทสนสดรอบปบญช ประมาณ 1 ป นบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสน

เปนกองทนรวม

Q: ทานสามารถซอกองทนนควบกบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) ไดหรอไม

A: ในชวงแรกบรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการบรษท

จดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาโดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ


Q: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (Unit-Link) คออะไร

A: การลงทนในรปแบบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต คอ การทผลงทนขอทาประกนชวตกบบรษทประกนชวต และบรษท

ประกนชวตจะนาเงนคาเบยประกนสวนหนงหรอทงหมดไปลงทนในกองทนรวมตามทผลงทนเลอกจากรายชอกองทนรวมทบรษทประกน

ชวตกาหนดไว โดยสดสวนของเงนคาเบยประกนชวตทจะนาไปลงทนในกองทนรวมจะเปนเทาใดขนอยกบหลกเกณฑและเงอนไขทกาหนด

ไวในกรมธรรม ทงน เงนคาเบยประกนชวตทนาไปลงทนในกองทนรวมอาจเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงไดตลอดเวลาตามผล

ประกอบการของกองทนรวมทผลงทนเลอกไว

Q: กองทนรวมกาหนดอตราสวนการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทม

ลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงไวอยางไร

A: กองทนรวมลงทนหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงโดยจากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน

derivatives ไมเกน 100% ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และลงทนหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง

ในอตราสวนไมเกนตามทประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

Q: ผลกระทบทางลบทมากทสดจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทม

ลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงตอเงนลงทนของกองทนรวมเปนอยางไร

A: การลงทนหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนาทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยงหรอตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง

หากราคาหลกทรพยอางองมความผนผวนมาก การขาดทนจะไมเกนมลคาทรพยสนสทธทงหมดของกองทนโดยคลายคลงกบการลงทนใน

หลกทรพยจรง

Q: กองทนรวมนมวธการขายและรบซอคนหนวยลงทนอยางไร

A: การเสนอขายหนวยลงทน

ผลงทนสงซอหนวยลงทนครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1,000 บาท (ยกเวน ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส

ผลงทนสงซอหนวยลงทน ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท) ในราคาหนวยลงทน หนวยละ 10.00 บาท คานวณเปนหนวยลงทน

ได โดยนาจานวนเงนทสงซอหนวยลงทนหารดวยราคาขายหนวยลงทน (มลคาหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

และภาษมลคาเพม คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย (ถาม)) ยกตวอยาง เชน หากผลงทนสงซอหนวยลงทนในชวงเวลาเสนอขาย

หนวยลงทนครงแรก และคาธรรมเนยมสาหรบการสงซอหนวยลงทนสาหรบชวงการเสนอขายครงแรก เทากบรอยละ 0.535 ของมลคา

หนวยลงทน (รวมภาษมลคาเพม) ราคาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกเทากบ 10.0535 บาทตอหนวย โดยหากผลงทนสงซอหนวยลงทน

เทากบ 1,000 บาท ในชวงการเสนอขายครงแรกดงกลาว ผลงทนจะไดรบจานวนหนวยลงทนเทากบ 99.4678 หนวย (1,000/10.0535)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนได ดงน

ชวงระยะเวลาการเสนอขายครงแรก (IPO): “ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน” ตงแตวนท 11 – 17 ธนวาคม 2562

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และสานกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

บลจ. ไทยพาณชย จากด โทร 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น.

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ หรออาจพจารณารบคาสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทาง

อนเตอรเนต SCB EASY FUND ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลา เรมใหบรการ -16.00 น.

ขอกาหนดในการซอขายและโอนหนวยลงทน

http://www.scbeasy.com/



ชวงระยะเวลาการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก (หลง IPO): “ทกวนทาการซอขายหนวยลงทน*” ตงแตเวลาเปดทาการจนถง

เวลาทบรษทจดการกาหนด ทงน จะเรมเปดรบคาสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจด

ทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะตดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนน

การขายหรอรบซอคนใหผลงทนทราบตอไป โดยผลงทนสงซอครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1,000 บาท (ยกเวน ชนดผลงทนกลม/บคคล

ผลงทนสงซอหนวยลงทน และชนดชองทางอเลกทรอนกส ครงแรกและครงถดไปไมนอยกวา 1 บาท)

ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดท :

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900,

0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และสานกงานสาขาทกแหง เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

บลจ. ไทยพาณชย จากด โทร 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ – 15.30 น.

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และบรษทอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

อนเพมเตมไดในภายหลง หรออาจพจารณารบคาสงซอหนวยลงทน ผาน

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ -16.00 น.

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทาการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ หรอตามทบรษทจดการ

ประกาศกาหนดเพมเตม)

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดา ผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน สามารถถอหนวยลงทนรวมกนได แตสาหรบกรณ ผลงทนท

เปนนตบคคลผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกาหนด เวนแต

บรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ผลงทนสามารถชาระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทน โดยมรายละเอยดดงน

การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

กรณผลงทนทารายการผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และสาขาของธนาคาร

ชาระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

"ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด”

กรณผลงทนทารายการผานบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง

นาเชคหรอเงนสดเขา “บญชจองซอกองทนบลจ.ไทยพาณชย จากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน

ธนาคาร เลขทบญช

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 049-3-14025-7

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 745-1-03996-7

ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 777-0-05798-9

ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 129-3-16153-3

ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) 001-1-53664-6

ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) 00011300000058

ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) 014-3-00524-4

ธนาคาร ยโอบ จากด (มหาชน) 739-3-63022-5

ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จากด (มหาชน) 080-0-35104-9





ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) 039-6-03711-9

ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43239-3

การเสนอขายหนวยลงทนภายหลงการเสนอขายครงแรก

กรณผลงทนทารายการผานธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) และชองทางทธนาคารกาหนด

ชาระเปนเชค หรอดราฟตลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม

“ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด”

กรณผลงทนทารายการผานบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอนทไดรบการแตงตง

นาเชคหรอเงนสดเขา “บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จากด” โดยมรายละเอยดธนาคารดงตอไปน


ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) 049-3-13640-2

ธนาคารกสกรไทย จากด (มหาชน) 745-1-03912-6

ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 777-0-05844-9

ธนาคารกรงเทพ จากด (มหาชน) 129-3-16151-7

ธนาคารทหารไทย จากด (มหาชน) 001-1-53394-0

ธนาคารเกยรตนาคน จากด (มหาชน) 00011300000058

ธนาคารธนชาต จากด (มหาชน) 014-3-00522-8

ธนาคาร ยโอบ จากด (มหาชน) 739-3-63018-7

ธนาคารซตแบงก ประเทศไทย จากด (มหาชน) 080-0-35101-4

ธนาคารกรงไทย จากด (มหาชน) 039-6-03709-7

ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0001-114-005054-9

ธนาคารออมสน 000-0-43238-5

วธการรบซอคน

กรณการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

(1) บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบ

ความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดย

อตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทาใหจานวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจานวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษท

จดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนาเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชย

ตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอ กองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกาหนด หรอกองทนรวมอนตาม

ความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกาหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎ

อยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคานวณได ณ สนวนทาการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคานวณ ราคา

รบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคาสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทารายการรบซอคนอตโนมต จนทาใหหนวยลงทนท เหลออย

ไมเพยงพอตอการทารายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทารายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด

โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลาย

อยางดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคาสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอานาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวย

ลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคาสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจานาอย บรษทจดการจะไมดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงน

เฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจานาดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนน ๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและ

อนญาตเปนกรณพเศษสาหรบผถอหนวยลงทนทกราย

ในกรณวนทกาหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทาการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน

(กรณทมการลงทนในตางประเทศ) หรอเปนวนทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงใหบรษทจดการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขาย

คนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดาเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทาการถดไป

กรณรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

บรษทจดการจะเรมเปดรบคาสงขายคนหนวยลงทนทกวนทาการซอขายหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทาการจนถงเวลาทบรษทจดการ

กาหนด ผถอหนวยลงทนสามารถทาการขายคน โดยมมลคาขนตาในการขายคน 1,000 บาท และมลคาขนตาคงเหลอในบญช 1,000 บาท

(ยกเวนชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส มลคาขนตาในการขายคน และ มลคาขนตาคงเหลอในบญช 1 บาท) ทงน

บรษทจดการจะชาระเงนคนใหผลงทนภายใน 5 วนทาการนบแตวนทาการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเขาบญชธนาคาร หรอ

ออกเปนเชคขดครอมสงจายชอผลงทน ตามทผลงทนไดแจงความประสงคไว

ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดทกวนทาการซอขายหนวยลงทน* ไดท :

บลจ. ไทยพาณชย จากด โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6 เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ผลงทนสามารถสงขายหนวยลงทนไดท

o ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907,

0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

และเฉพาะชองทางทธนาคารกาหนด เวลาเปดทาการ - 15.30 น.

o บรการธนาคารทางอนเตอรเนต SCB EASY ภายใต SCB EASY NET www.scbeasy.com เวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.

อนง บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง

(ทงน *วนทาการซอขายหนวยลงทนขางตน หมายถง วนทตามปฏทนทเปนวนทาการตามปกตของบรษทจดการ หรอตามทบรษทจดการ

ประกาศกาหนดเพมเตม)




Q: กรณใดทบรษทจดการกองทนรวมสงวนสทธไมขายหนวยลงทน

A: บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทาธรกรรมของผถอ

หนวยลงทนทงหมดหรอบางสวนไดตามทเหนสมควร โดยไมจาตองแจงให ผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใด

เหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของ

ผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกาหนด ไมครบถวนเพยงพอสาหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวย

การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใด ๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษท

จดการกาหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทาความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการ

รายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอ

กฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอ

ความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

(ง) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4

คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(จ) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทนการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอย

ในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบหรอปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทน

หรอการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทน

ของกองทนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยใน

สหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหม

ขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(ฉ) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคาสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทาใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษท

จดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

Q: กองทนรวมนมขอกาหนดเกยวกบการเลอนกาหนดเวลาชาระคาขายคนหนวยลงทน การไมขายหรอไมรบ ซอคนหนวยลงทน

ตามคาสงทรบไวแลว และการหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน ไวอยางไร

A: การเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไว

แลวได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแล

ผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอ

การควบคมของบรษทจดการ


(2) มคาสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน

บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคา

ยอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนง

สตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคาสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมได

รบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคา

รบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

ทงน การเลอนกาหนดชาระเงนคาขายคนขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการและหลกเกณฑทสานกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง

บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคาสงซอ

หรอคาสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกาหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแล

ผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข)

หรอ (ค) สามารถกระทาไมเกน 1 วนทาการ เวนแตไดรบผอนผนจากสานกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอ

กองทนรวมดงกลาวอยางมนยสาคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทาการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอ

ขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททาใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทาใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอน

เงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททาใหกองทนรวมไมไดรบชาระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกาหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการ

ควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคาสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคาสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย

เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทาดงตอไปน

1. การกระทาทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เกยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปน

กฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ


3. การกระทาทเปนการปฏบตตามคาสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอานาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดาเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสาคญ

(5) อยในระหวางดาเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอน

เนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกากบ

หลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การ

เปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญา

ซอขายลวงหนาซงใหกระทาไดไมเกน 3 วนทาการ

(6) อยในระหวางดาเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

ทงน การไมขายหรอไมรบซอคนหรอไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสงขางตน บรษทจดการจะดาเนนการตามทระบในรายละเอยดโครงการ

และหลกเกณฑทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนด

การหยดรบคาสงซอหรอขายคนหนวยลงทน

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจาเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอ

เพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคาสงซอหรอ คาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการ

ชวคราว ตามระยะเวลาทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทาการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจาก

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนออกไปได

Q: วธการสบเปลยนหนวยลงทนเปนอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถทาการสบเปลยนหนวยลงทนเขาและออกได ตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกาหนด เวนแตบรษทจดการ

จะอนญาตเปนอยางอน โดยผถอหนวยสามารถตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตง

จากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคาสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทาหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของ

กองทน หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคาร ไทยพาณชย จากด (มหาชน) หรอชองทางใหบรการอนใดทบรษทจดการกาหนด

ตามกาหนดการและชองทางทสอดคลองกบการทารายการสงซอ และ/หรอขายคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทารายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการ

เปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ

และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมถอเปนการแกไขโครงการตามทระบไวในรายละเอยด

โครงการ โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศ ณ สานกงานของบรษทจดการ สานกงานใหญและ

สานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอ

คนหนวยลงทน (ถาม)ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วนทาการกอนการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว ซงการ

ดาเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคานงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสาคญ

Q: กองทนรวมนกาหนดวธการโอนหนวยลงทน และขอจากดการโอนไวอยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคาสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขน

ไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกนและปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคาสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอน ๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได


ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคาขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสานกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปน

ผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคาขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

พรอมคาขอโอนหนวยลงทน และชาระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ

(ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทน พรอมเอกสารแสดงสทธในหนวย

ลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวย

ลงทนไดรบคาขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

อนง เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ใหอยในดลยพนจของบรษท

จดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได

โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจากดเพยง พลเมอง

สหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษท

หรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดาเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

Q: ผถอหนวยลงทนจะทราบขอมลเกยวกบมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาขายและรบซอคน หนวยลงทน ได

จากชองทางใด

A: บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรออน

ๆ (ถาม) ทกวนทาการ

สทธของผถอหนวยลงทน

Q: กองทนรวมนมการออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนหรอไม อยางไร

A: บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทารายการ

ซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

โดยในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสง

หนงสอรบรองแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกากบภาษสาหรบคาธรรมเนยมการขาย

หนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอย

ไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน

สวนในกรณการทารายการภายหลงชวงเสนอขายครงแรก นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมใบยนยนการทารายการดงกลาว ใบกากบภาษสาหรบ

คาธรรมเนยมการขาย/รบซอคน/สบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอใบเสรจรบเงน ใหแกผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส

(E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใช

บรการกองทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทา

การซอขายหนวยลงทน ทงน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดาเนนการเปนอยางอน

Q: ผถอหนวยลงทนของกองทนรวมนอาจถกจากดสทธในเรองใด ภายใตเงอนไข

A: สทธในการไมไดรบจดสรรหนวยลงทน:

บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมกากบตลาดทน

วาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

http://www.scbam.com/



สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ:

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษท

จดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคล

หรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

Q: ชองทางและวธการทผถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบแนวทางการใชสทธออกเสยงและการดาเนนการใชสทธออกเสยง

ของบรษทจดการกองทนรวมเพมเตม

A: ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

Q: กองทนรวมนมชองทางและวธการรองเรยนของผลงทน และนโยบายการระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ตลอดจนวธเขาสกระบวนการดงกลาวหรอไม อยางไร

A: ผถอหนวยลงทนสามารถนาสงขอรองเรยนมาไดท

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด ฝายลกคาสมพนธ โทร.0-2777-7777 กด 0 กด 6

• สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (Help Center) โทร.0-2263-6000

• ผดแลผลประโยชน : ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) โทร. 0-2296-4763-90

การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไม

ปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยใน

กรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของ

อนญาโตตลาการ

บคคลทเกยวของกบการดาเนนการของกองทนรวม

Q: ขอมลเกยวกบบรษทจดการกองทนรวม

A: บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จดตงขนเมอวนท 18 มนาคม พ.ศ. 2535 เปนบรษทในเครอธนาคารไทยพาณชย

ทไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพยประเภทธรกจการจดการกองทนรวม กองทนสารองเลยงชพ และ

กองทนสวนบคคล ปจจบนบรษทจดการ มกองทนรวมภายใตการบรหารจดการจานวนทงหมด 291 กองทน และมลคาทรพยสนสทธของ

กองทนรวม เทากบ 1,016,050,644,417.95 บาท (ขอมล ณ วนท 31 ตลาคม 2562)

รายชอคณะกรรมการจดการ

1. นายณรงคศกด ปลอดมชย ประธานเจาหนาทบรหาร

2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารการลงทน

3. นายอาชวณ อศวโภคน รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารการตลาด

4. นางปนสดา ภวภาดาวรรธน รองกรรมการผจดการ และประธานเจาหนาทบรหารปฏบตการ

5. นางสาวพณแกว ทรายแกว รองกรรมการผจดการ กลมธรกจลกคาบคคลและสถาบน

6. นางสาวจารภทร ทองลงยา ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทนตราสารทน

7. ดร.พนศกด โลหสนทร ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทน Machine Learning

8. นายยทธพล วทยพาณชกร ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทนตราสารหน

9. นายศภกร ตลยธญ ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดสรรสนทรพยและกองทนตางประเทศ

10. นางสาวอมรมาลย อมพรพสฏฐ ผชวยกรรมการผจดการ กลมธรกจกองทนสารองเลยงชพ


11. นายสมพงษ หรญขจรโรจน ผชวยกรรมการผจดการ กลมบญชและปฏบตการกองทน

12. นางสาวคณากร จรานกรสกล ผชวยกรรมการผจดการ กลมเทคโนโลยสารสนเทศ

13. นางทพาพรรณ ภทรวกรม ผชวยกรรมการผจดการ กลมการลงทนอสงหารมทรพยและโครงสรางพนฐาน

14. นางสาวนภารตน กาญจนสมวงศ ผชวยกรรมการผจดการ กลมทรพยากรบคคล

15. นางปณยนช คลงทรพย ผชวยกรรมการผจดการ กลมบรหารความเสยง

16. นายพรเทพ ชพนธ ผอานวยการอาวโส กลมวเคราะหการลงทน

17. นายกอคด ศรนอย ผอานวยการอาวโส กลมธรกจเครอขาย

18. นางสาวศภรตน อารยวงศ ผอานวยการอาวโส กลมกลยทธการตลาดและผลตภณฑการลงทน

รายชอคณะกรรมการบรษท

1. นางกตตยา โตธนะเกษม ประธานกรรมการบรษท

2. นางสาลน วงตาล กรรมการ

3. ดร.ยรรยง ไทยเจรญ กรรมการ 4. นางสาวศลษา หาญพานช กรรมการ

5. นายปฏภาณ เลศประเสรฐศร กรรมการ

6. นายชลตต เนองจานงค กรรมการ

7. นายณรงคศกด ปลอดมชย กรรมการ

Q: รายชอคณะกรรมการการลงทน

A: 1. นายณรงคศกด ปลอดมชย

2. นางนนทมนส เปยมทพยมนส

3. นางสาวจารภทร ทองลงยา

4. ดร.พนศกด โลสนทร

5. นายยทธพล วทยพาณชกร

6. นายศภกร ตลยธญ

7. นายพรเทพ ชพนธ

8. นางสทธนย ลมปพทธ

9. นายไพรชน นตยานภาพ

10. นางสาวมยรา ถนธนสาร

11. นายเอกลกษณ กระแสเศยร

12. คณพฤทธ มงคลโกศล

13. นายศภจกร เอบประสาทสข

14. นางวไล ชยางคเสน

15. นายสร พศนพงศ

16. นางสาวอสรย ภกดไทย

17. นางสาวศศพมพ สดแสงจนทร


Q: รายชอผจดการกองทน ประวตการศกษา และประสบการณการทางานทเกยวของกบการบรหารจดการกองทนรวม

A: รายขอและขอมลทเกยวของกบผจดการกองทน แสดงไดดงน

กลมจดการลงทน Machine Learning

ลาดบ ชอ-สกล หนาทและความรบผดชอบ วฒการศกษา ประสบการณทางาน

1 นายพนศกด โลหสนทร บรหารการลงทนในตราสารทนแบบ Machine Learning

- ปรญญาเอก Ph.D.Electrical Engineering University of Southern California

- ปรญญาโท M. Electrical Engineer University of Southern California

- ปรญญาโท M.S. Mathematical Finance University of Southern California

- ปรญญาโท M.A. Mathematics University of Southern California

- ปรญญาตร วศวกรรมศาสตรบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย

- คณวฒพเศษ CAIA,CFA, FRM

- ผชวยกรรมการผจดการ กลมจดการลงทน Machine Learning

บลจ. ไทยพาณชย - ผอานวยการอาวโส และหวหนาฝาย

จดการลงทนตราสารทนเชงกลยทธ บลจ. ไทยพาณชย

- ผอานวยการ ฝายการลงทนตราสารทนเชงกลยทธ บลจ.ไทยพาณชย

- ผอานวยการ ฝายจดการลงทน ตราสารทน บลจ.ไทยพาณชย - ผอานวยการ ฝายจดสรรสนทรพยและ

กลยทธการลงทน บลจ.ไทยพาณชย - ผจดการฝายตราสารหน กองทน

บาเหนจบานาญขาราชการ (กบข.)

2 นายไพรชน นตยานภาพ บรหารการลงทนในตราสารทนแบบ Machine Learning

- ปรญญาโท วศวกรรมศาสตรมหาบณฑต จฬาลงกรณมหาวทยาลย


- รองผอานวยการ ผบรหารฝายวเคราะห Big data และขอมลเชงปรมาณ บลจ.ไทยพาณชย

- ผจดการอาวโส ฝายการลงทนตราสารทนเชงปรมาณบลจ. ไทยพาณชย

- หวหนาสวน ฝายบรหารความเสยงดานตลาด ธนาคารกสกรไทย จากด(มหาชน)

- นกวเคราะหขอมลและโปรแกรมบรษท เคซเอส จากด

3. นายศวะ องสนทรสฤษด บรหารการลงทนในตราสารทนแบบ Machine Learning

- ปรญญาโท M.B.A. University of Texas at Dallas

- ปรญญาตร วศวกรรมศาสตรบณฑต สถาบนเทคโนโลยพระจอมเกลาเจาคณทหารลาดกระบง

- ผจดการ Machine Learning ตราสารทน บลจ.ไทยพาณชญ

- เจาหนาทอาวโสฝายการลงทนตราสารทนเชงปรมาณบลจ. ไทยพาณชย

- เจาหนาทอาวโสฝายวเคราะหการลงทนเชงปรมาณบลจ. ไทยพาณชย

4. นายสถตยพงษ จนทรจรวงศ บรหารการลงทนในตราสารทน เชง Quantitative

- ปรญญาโท M.S. Computational Finance and Risk Management University of Washington


- คณวฒพเศษ CFA

- รองผอานวยการ ฝาย Machine Learning ตราสารทน

บลจ. ไทยพาณชย - Senior Investment Analyst

Employees Retirement System of Texas, USA


Q: รายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทน และผดแลผลประโยชน

A: ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

1 ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

0-2544-3866-7, 0-2544-3871-2, 0-2544-3874-6, 0-2544-3900, 0-2544-3907, 0-2544-3909, 0-2544-3941, 0-2544-3998

2 บรษทหลกทรพย ภทร จากด (มหาชน) 0-2305-9000

3 บรษทหลกทรพย กรงศร จากด (มหาชน) 0-2659-7777

4 บรษท แอดวานซ ไลฟ ประกนชวต จากด (มหาชน) 0-2648-3600

5 บรษทหลกทรพย เคทบ (ประเทศไทย) จากด 0-2648-1111

6 บรษทหลกทรพย โนมระ พฒนสน จากด (มหาชน) 0-2638-5000

7 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2659-8000

8 บรษทหลกทรพย เคท ซมโก จากด 0-2695-5000

9 บรษทหลกทรพย เอเชย พลส จากด (มหาชน) 0-2672-1000

10 บรษทหลกทรพย ดบเอส วคเคอรส (ประเทศไทย) จากด 0-2657-7000

11 บรษทหลกทรพย ฟนนซา จากด 0-2697-3875

12 บรษทหลกทรพย บวหลวง จากด (มหาชน) 0-2618-1000

13 ธนาคารไอซบซ (ไทย) จากด (มหาชน) 0-2663-9999

14 บรษท ฮวเซงเฮง โกลด ฟวเจอรส จากด 0-2223-2288

15 บรษทหลกทรพย ฟนนเซย ไซรส จากด (มหาชน) 0-2658-9000

16 บรษทหลกทรพย ไอรา จากด (มหาชน) 0-2684-8888

17 บรษทหลกทรพย โกลเบลก จากด 0-2572-5999

18 บรษทหลกทรพย อารเอชบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2862-9999

19 บรษทหลกทรพย แลนด แอนด เฮาส จากด (มหาชน) 0-2352-5100

20 บรษทหลกทรพย ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2627-3100

21 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จากด 0-2949-1000

22 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เมอรชน พารทเนอร จากด 0-2660-6677

23 บรษทหลกทรพย นายหนาซอขายหนวยลงทน เซนทรล เวลธ โซลชน จากด 0-2101-8550

24 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน อนฟนต จากด 0-2238-3987

25 บรษทหลกทรพย ทรนต จากด 0-2801-9100,0-2343-9500

26 บรษทหลกทรพย กมเอง (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-6300

27 บรษทหลกทรพย ไอ ว โกลบอล จากด (มหาชน) 0-2658-5800

28 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลธ เมจก จากด 0-2861-5508

29 บรษทหลกทรพยจดการกองทน เอเชย เวลท จากด 0-2680-5000

30 บรษทหลกทรพยนายหนาซอขายหนวยลงทน เวลท รพบบลค จากด 0-2266-6698

31 บรษทหลกทรพย ธนชาต จากด (มหาชน) 0-2217-8000


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เบอรโทรศพท

32 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2658-8888

33 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จากด (มหาชน) 0-2205-7000

34 บรษทหลกทรพย เออซ จากด (มหาชน) 0-2207-0038

35 บรษทหลกทรพย ฟลลป (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) 0-2635-1700

36 ธนาคารทสโก จากด (มหาชน) 0-2633-6000

37 บรษทหลกทรพยเอสบไอ ไทย ออนไลน จากด 0-2018-8666

38 บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด 0-2009-8000

39 ธนาคารทสโก จากด (มหาชน)* 0-2633-6000

* ผลงทนสามารถตดตอทารายการซอขายหนวยลงทนไดภายหลงการเสนอขายครงแรก

บรษทจดการอาจพจารณาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนรายอนเพมเตมหรอเปลยนแปลงไดในภายหลง


ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) โทร. 0-2128-2332-7


ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) โทร. 0-2296-4763-90

“นอกจากหนาทตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนยงมหนาทตามกฎหมายในการรกษาผลประโยชนของผถอหนวย

ลงทนดวย”

ชองทางทผลงทนสามารถทราบขอมลเพมเตม

• บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด

ทอย: ไทยพาณชย ปารค พลาซา อาคาร 1 ชน 7 – 8

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร

เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900

โทร. 0-2777-7777 กด 0 กด 6

Website: www.scbam.com

ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน) ทกสาขา

Call Center 0-2777-7777 กด 0 กด 6

• ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

ทงน บรษทอาจพจารณาเพมเตม/เปลยนแปลงชองทางการทราบขอมลเพมเตมในภายหลงได

ปจจยความเสยงในการลงทนของกองทนรวม และแนวทางการบรหารเพอลดความเสยง

กองทนมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยและ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ โดยม net

exposure ในตราสารดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

กองทนนมนโยบายลงทนในตราสารทนแบบเนนคณภาพ (Quality Factor Investing) โดยพจารณาจาก Quality Factor ตาง ๆ ทไดมการศกษา

และวจยในวงกวางทงทางวชาการและการลงทน

กองทนอาจลงทนหรอมไวในสญญาซอขายลวงหนาเพอเพมประสทธภาพในการบรหารการลงทน (Efficient Portfolio Management (EPM))

และอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)จงมความเสยงดงตอไปน




ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ( Market Risk ) : ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร ทเกดจากการ

เปลยนแปลงในสถานการณทางเศรษฐกจ สงคม และการเมองของประเทศ ซงเปนความเสยงทบรษทผออกตราสารไมสามารถควบคมได

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และยงสามารถปรบสดสวน

การลงทนไดตามความเหมาะสม ซงจะเปนการชวยลดผลกระทบตอราคามลคาทรพยสนสทธของกองทน

ความเสยงจากการดาเนนงานของผออกตราสาร (Business Risk) : ความเสยงทเกดจากผลการดาเนนงานของผออก ตราสารทกองทน

ไปลงทน ซงเกดจากการเปลยนแปลงความสามารถในการทากาไรของบรษท โดยเฉพาะมสาเหตจากภาวการณแขงขน ความผดพลาดของ

ผบรหาร เปนตน ทาใหผลงทนในตราสารตองสญเสยเงนลงทนได

บรษทจดการวเคราะหปจจยตาง ๆ ทมผลกระทบตอราคา และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทน

โดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสารทน (Liquidity Risk) : ความเสยงทเกดจากการลงทนในตราสารทมสภาพคลองในการซอ

ขายตา ทงน สภาพคลองดงกลาวเกดจากอปสงคและอปทาน และคณภาพของตราสาร ณ ขณะนนๆ

บรษทจดการจะเลอกลงทนในตราสารทมคณภาพและมสภาพคลองคอนขางสง

ความเสยงจากความสามารถในการชาระหนของผออกตราสาร (Credit Risk) : ความเสยงจากตราสารหนทกองทนรวมไปลงทนทอาจจะ

มการผดนดชาระหน คอบรษทผออกตราสารหนนน ๆ ไมสามารถนาเงนตน/ดอกเบยมาจายเมอถงวนทครบกาหนดทตองจาย โดยมสาเหตมา

จากบรษทประสบสภาวะขาดทนหรอไมมสภาพคลองพอทจะมาจายคน เปนตน

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ ของผออกตราสาร และคดเลอกตราสารทมคณภาพ รวมทงสามารถพจารณาปรบสดสวนการลงทน

โดยคานงถงประโยชนของผลงทนเปนสาคญ

ความเสยงจากการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives Risk) : ความเสยงจากการทราคาหลกทรพยทอางองอยมราคา

เคลอนไหวในทศทางตรงกนขามกบทคาดการณไว โดยอาจจะเกดจากปจจยตาง ๆ เชน อตราดอกเบย หรอปจจยทางเศรษฐกจอน ๆ ท

เกยวของ ซงสงผลใหราคาของสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงอยางมนยสาคญ

บรษทจดการจะวเคราะหปจจยตาง ๆ รวมทงตดตามสถานการณการเปลยนแปลงทอาจมผลกระทบตอราคา และมการปรบเปลยน

สถานการณลงทนในสญญาซอขายลวงหนาใหทนเหตการณ เพอใหเหมาะสมกบสภาวะตลาดในขณะนน

ความเสยงจากการลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง

- ความเสยงจากการเปลยนแปลงของราคาหรอมลคาของตวแปรอางอง : อนเนองจากปจจยทมผลกระทบตอตวแปรอางองเปลยนไป เชน

ปจจยทมผลกระทบตอเศรษฐกจ เชน อตราดอกเบย อตราแลกเปลยน (คาเงน) ปรมาณเงนไหลเขาหรอออก (Fund Flow) ปจจยทางสงคม และ

ปจจยดานการเมอง เปนตน ดงนนกองทนอาจมความเสยงทจะไดรบผลตอบแทนนอยลง หรอเสยโอกาสในการไดรบผลตอบแทนทดขน หากตว

แปรอางองนนมการเปลยนแปลงไมเปนไปตามคาดการณไว ทงนกอนพจารณาลงทน กองทนจะคาดการณ หรอทาการศกษาและวเคราะหตว

แปรอางองของตราสารดงกลาวอยางรอบคอบ เพอใหกองทนมความเปนไปไดทจะไดรบผลตอบแทนตามเงอนไขทกาหนดไวโดยมระดบความ

เสยง และผลตอบแทนทเหมาะสม

- ความเสยงดานการลงทนตอ (Reinvestment Risk) : ความเสยงเมอกองทนตองการนาผลตอบแทน เชน ดอกเบยรบในรปกระแสเงนสดท

ไดรบจากตราสาร ฯ ทลงทนในแตละงวดของกองทน ไปลงทนตอ แลวไมสามารถไดรบอตราดอกเบยหรอผลตอบแทนทเทาเดมในสถานการณ

ทอตราผลตอบแทนของตลาดตราสารหน มแนวโนมลดลง เนองจากกระแสเงนสดทไดรบจากดอกเบยเปนงวด ๆ จะถกนาไปลงทนใหมอกครง

ในตราสารอนในราคาตลาดขณะนนซงอาจมอตราดอกเบยตาลง โดยบรษทจดการจะทาการวเคราะหสรรหาตราสารเพอนากระแสเงนสดท


ไดรบจากดอกเบยในแตละงวดไปลงทนตอเพอเพมอตราผลตอบแทน โดยคานงถงเพอประโยชนสงสดของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ให

เหมาะสมในแตละสถานการณ

- ความเสยงดานเครดตของคสญญา (Credit Risk) : ในกรณทคสญญาไมสามารถปฏบตตามขอตกลงทระบไวในสญญาซอขายลวงหนา

อนเนองจากภาระความเสยงจากการเขาทาสญญาซอขายลวงหนาแฝงของคสญญาฝายใดฝายหนงเพมขนอยางมาก จนไมสามารถปฏบต

ตามภาระทไดตกลงไวในสญญา แตอยางไรกด บรษทจดการจะพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาแฝง (structure note) ทคสญญา

ไดรบการจดอนดบความนาเชอถอจากสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ ในระดบ Investment Grade จากสถาบนการจดอนดบความ

นาเชอถอทไดรบการยอมรบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

- ความเสยงจากการไถถอนคนตราสารทลงทนกอนครบกาหนด (Call Risk) : ในกรณทตราสารดงกลาวมเงอนไขใหมการเรยกไถถอนคนได

กอนกาหนด Call option ไวลวงหนา ผออกตราสารมสทธทจะจายชาระหนไดกอนกาหนด สวนใหญจะเกดขนเมออตราดอกเบยในตลาดลดลง

หรอการทอนดบความนาเชอถอของผออตราสารเพมขน หรอผออกตราสารสามารถหาแหลงเงนทนอนทมตนทนตากวามาจายคน

(Refinancing) ทาใหกองทนถกบงคบใหไถถอน และเสยโอกาสในการไดรบอตราผลตอบแทนในระดบเดม โดยตองนาเงนทไดรบคนนนไป

ลงทนใหมในตราสารอนทดแทนซงอาจมอตราผลตอบแทนตากวาอตราเดมทเคยไดรบ ในการนบรษทจดการจะพจารณาลงทนตราสารทม

คณภาพ ตลอดจนความเหมาะสมของเงอนไขการชาระเงนคนของตราสารนน ๆ พรอมทงกาหนดและเจรจาเพอใหไดอตราผลตอบแทนทดขน

เพอชดเชยความเสยงดงกลาวดวย

ตารางสรปอตราสวนการลงทนของกองทนรวม

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจากดอตราสวน

2 หนวย CIS ตามทระบในรายละเอยดโครงการขอ 3.13 เรอง ประเภท

ของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะ

ลงทน ใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1

ไมจากดอตราสวน

3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารม

ลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade

3.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปน

ประกน

ไมเกน 20%

4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขน

ตามกฎหมายไทย หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตให

ประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

4.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

4.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม

แบบ filing

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%



4.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแต

วนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพน

ตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

4.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

4.2.3.2 ธนาคารออมสน

4.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

4.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

4.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

4.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหง

ประเทศไทย

4.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

4.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

4.2.3.9 บล.

4.3 เสนอขายในประเทศไทย


4.5 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแตวนท

ลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

5 ทรพยสนดงน

5.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย

สาหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสาร

อยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนการเปน

หลกทรพยซอขายใน SET)

5.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทย ซง

หนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผ

ลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางดาเนนการแกไข

เหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET)

5.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 5.1

5.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตง

ขนตามกฎหมายไทย หรอเปนตราสาร Basel III

5.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET

5.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตาม

แบบ filing

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%



5.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน < 397 วน นบแต

วนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.4.3.1 หรอ 5.4.3.2 ผมภาระ

ผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.4.3.3.1 บคคลตามขอ 4.2.3.1 – 4.2.3.9

5.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

5.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกาหนดวนชาระหน > 397 วน นบแต

วนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

5.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

5.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment

grade

5.6.1 reverse repo

5.6.2 OTC derivatives

5.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

5.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยน

ซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทนทวไปของ SET (แต

ไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหม

การเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET)

5.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนใน

กจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแต

กรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด

5.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO

เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสาหรบผลงทน

ทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวาง

ดาเนนการแกไขเหตทอาจทาใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจาก

การซอขายใน SET)

5.9 หนวย CIS ตามทระบในรายละเอยดโครงการขอ 3.13 เรอง

ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนท

จะลงทน ใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2

6 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการ

ลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา

แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสานกงานกาหนด และ

มลกษณะตาม 5.7.1

ไมจากดอตราสวน

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา

แลวแตกรณ


1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกน

หรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นาหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกาหนดเกยวกบ group limit

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของ MF

2. derivatives on organized exchange

สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตาม

กฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว)

เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน

1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม

reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF

ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6

เดอน ทงน เฉพาะ MF ทมอายโครงการ > 1 ป


2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดาเนนการใหม

การรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกาหนด

หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ TBMAและมการเสนอ

ขายตามหลกเกณฑทกาหนดไวในประกาศคณะกรรมการกากบ

ตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสาร

หนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน

12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold

ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทม

รวมกนไมเกน 25%



อายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน

derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอาย

กองทน)

3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการ

ลงทนทคานวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity

limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ

Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 5.4.3 และ 5.4.4 ของขอ 5 ในสวนท 1 :

อตราสวนการลงทนทคานวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

(single entity limit)

5.2 ม credit rating อยในระดบตากวา investment grade หรอไมม

credit rating


6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทาธรกรรม derivatives

ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

(hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทาธรกรรม derivatives

ทมใชเพอการลดความเสยง

(non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ

NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จากด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหาย

สงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน

(1) absolute VaR < 20% ของ NAV

(2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขาย

ลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนใน

สญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

**หมายเหต : สาหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดาเนนงานของกองทนไมมขอกาหนดเกยวกบ product limit

1,2 รายละเอยดของการคานวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสานกงานประกาศกาหนด


สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคานวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)


1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจานวน

หนของบรษทรวมกน < 25% ของจานวนสทธออกเสยงทงหมดของ

บรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III

และศกกของผออกรายใดรายหนง

(ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3

ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสาหรบรอบ

ระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนท

ออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบ

การเงนลาสด บลจ. อาจนามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบ

มลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสน

ทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และใน

กรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวในงบ

การเงนสาหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3

ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารตามขอนของผออกรายนนเปน

รายครง เวนแตในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ filing ใน

ลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนราย

โครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออก

ใหมและม credit rating อยในระดบตากวาinvestment grade หรอไมม

credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ.

รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตรา

สารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ

แสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ

(bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน

1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

7. ธนาคารเพอการสงออกและนาเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. บล.

10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก



11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทานองเดยวกบบคคลตาม

1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS

ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดย

ไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปน

ผรบผดชอบในการดาเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออก

หนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน

โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน

(1) มขนาดเลก

(2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย property ทงหมดของกองทน

property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทม

ลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน




6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจานวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน

private equity

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดทางบการเงนตาม

มาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกาหนดโดยคณะกรรมการกาหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวย

วชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS)

หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบกาหนดการจดทางบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคานวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยการลงทน

ของกองทน และ/หรอทแกไขเพมเตม


ตารางคาธรรมเนยม เงนตอบแทน และคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวมและผถอหนวยลงทน

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม*

(ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล ชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส)

อตราตามโครงการ

รอยละตอปของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม

กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแล

ผลประ โยชน ค า ธรรม เ นยมนายทะ เบ ยน และ

คาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานใน

การคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณ

มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม (1)

1. คาธรรมเนยมและคาใชจายรวมทงหมดทประมาณการได

- ชนดสะสมมลคา

- ชนดรบซอคนอตโนมต

- ชนดจายเงนปนผล

- ชนดผลงทนกลม/บคคล

- ชนดชองทางอเลกทรอนกส

ไมเกน 3.21

ไมเกน 3.21 (ยงไมเปดใหบรการ)




• คาธรรมเนยมการจดการ

- ชนดสะสมมลคา

- ชนดรบซอคนอตโนมต

- ชนดจายเงนปนผล

- ชนดผลงทนกลม/บคคล

- ชนดชองทางอเลกทรอนกส

ไมเกน 2.68 (ปจจบนเรยกเกบ 0.749)





ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใต

การจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการ

จะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทาง

ซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคา

ทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง

100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการ

จดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราท

กองทนตนทางกาหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ

100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางกาหนด เปนตน

• คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.11 (ปจจบนเรยกเกบ 0.0214)

• คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน ไมเกน 0.11 (ปจจบนเรยกเกบ 0.06527)

• คาใชจายในการจดใหมผประกน ไมม

• คาใชจายอน ๆ ไมเกน 2.68

• คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธทเรยกเกบจากกองทน

รวม (Advertising Expenses)


- ในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

- ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก

ไมเกนรอยละ 0.27 ตอป ของจานวนเงนทนโครงการ

ไมเกน 0.27 (2)

2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไมได ตามทจายจรง

คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน**

(ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/บคคล และชนดชองทางอเลกทรอนกส)

อตราตามโครงการ

รอยละของมลคาหนวยลงทน

• คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee)*** ไมเกน 3.21 (เกบจรง 0.535)

ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการ

จดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไม

เรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทาง

ซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสน

สทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท

กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน

จากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกาหนด

เทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขาย

หนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน

• คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee)*** ไมเกน 3.21 (ปจจบนยกเวนไมเรยกเกบ)

ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการ

จดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไม

เรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง

ซาซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสน

สทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท

กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวย

ลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทาง

กาหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยม

การรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

• คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน

- คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ***

- คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก***

ไมเกน 3.21 (เกบจรง 0.535)

ไมเกน 3.21 (ปจจบนยกเวนไมเรยกเกบ)

• คาปรบกรณขายคนหนวยลงทน กอนระยะเวลาถอครองทกาหนดไว

ในโครงการ (Exit Fee) -ไมม-

• คาใชจายในการซอหรอขายหลกทรพย เมอมการสงซอหรอสงขาย

หรอสบเปลยนหนวยลงทน (เกบเขากองทน)(3) ไมเกน 0.75 (ปจจบนยกเวนไมเรยกเกบ)

• คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกาหนด

• คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน (Unit Transfer Fee) 10 บาท ตอ 1,000 หนวยลงทน (ถาม)


หมายเหต :

* คาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

** คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษ

ดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตรา

คาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวย

ลงทนแลว

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเพมคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ดงกลาวขางตนไดไมเกนรอยละ 5 ของอตราคาธรรมเนยมหรอ

คาใชจายในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว โดยบรษทจดการจะตด

ประกาศคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอตราใหมใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วน ณ สานกงานของบรษทจดการสานกงานใหญ และ

สานกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ภายใน 15 วน นบแต

วนทเปลยนแปลง (1) หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของ

มแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลง ขอกาหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอ

สงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว (2) ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน

คาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคานวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณ

มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวน (3) กองทนจะเรยกเกบคาธรรมเนยม/คาใชจายนโดยคานวณเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคนหรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคา

สบเปลยนออก ทงน อตราคาใชจายอาจมการเปลยนแปลงไดเพอใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนท

กองทนเขาลงทนในภายหลง

*** คาธรรมเนยมการขาย/การรบซอคน/การสบเปลยนหนวยลงทนอาจเรยกเกบจากผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน

โดยบรษทจดการจะแจงรายละเอยดและหลกเกณฑใหทราบตอไป


คาเตอน / ขอแนะนา

คาเตอนหรอคาแนะนาตามประกาศอน

การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาสานกงานไดรบรองถง

ความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน

บรษทจดการกองทนรวมอาจลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอบรษทจดการกองทนรวมเชนเดยวกนกบทบรษทจดการ

กองทนรวมลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอกองทนรวม โดยบรษทจะจดใหมระบบงานทปองกนความขดแยงทาง

ผลประโยชนเพอใหเกดความเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน ทงนผลงทนสามารถขอตรวจสอบรายละเอยดขอมลการลงทน

เพอบรษทจดการไดททางเวบไซต www.scbam.com

กองทนรวมเปนนตบคคลแยกตางหากจากบรษทจดการ ดงนนบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จากด จงไมม

ภาระผกพนในการชดเชยผลขาดทนของกองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio ทงน ผลการดาเนนงานของ

กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio ไมไดขนอยกบสถานะทางการเงนหรอผลการดาเนนงานของบรษท

หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ในกรณทผลงทนตองการทราบขอมลเพมเตม ผลงทนสามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทหลกทรพย

จดการกองทน ไทยพาณชย จากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผลงทนควรลงทนในกองทนรวมนเมอมความเขาใจในความเสยงของสญญาซอขายลวงหนาและควรพจารณาความเหมาะสม

ของการลงทนโดยคานงถงประสบการณการลงทนวตถประสงคการลงทนและฐานะการเงนของผลงทนเอง

ผลงทนสามารถตรวจดขอมลทอาจมผลตอการตดสนใจลงทน เชน การทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของไดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอโดยผานเครอขายอนเตอรเนตของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการไดไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ดงนน บรษทจดการจะจดใหมระบบงานทปองกนธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชนอนเกดจากนโยบายการลงทนทเปดใหมการลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน เพอใหเกดประโยชนสงสดแกผถอหนวยลงทนของทงกองทนรวมตนทางและกองทนรวมปลายทาง โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดท www.scbam.com

บรษทจดการอนญาตใหพนกงานลงทนในหลกทรพยเพอตนเองได โดยจะตองปฏบตตามจรรยาบรรณ และประกาศตางๆ ทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนด และจะตองเปดเผยการลงทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบเพอทบรษทจดการจะสามารถกากบและดแลการซอขายหลกทรพยของพนกงานได

ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยง และดาเนนการใชสทธออกเสยงไดโดยบรษทจดการจะทาการตดประกาศ ณ ททาการของบรษทจดการ หรอประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ

ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจกอนซอหนวยลงทน และเกบไวเปนขอมลเพอใชอางองในอนาคต หากตองการทราบขอมลเพมเตม สามารถขอหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไดทบรษทจดการหรอผขายหนวยลงทน

ผลงทนควรตรวจสอบใหแนใจวา ผขายหนวยลงทน เปนบคคลทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และควรขอดบตรประจาตวของบคคลดงกลาวทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกใหดวย

ในกรณทผลงทนไดรบการจดสรรหนวยลงทน ผลงทนรบทราบและยนยอมเขาผกพนตามรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานและทแกไขเพมเตม โดยชอบดวยกฎหมาย ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผถอหนวยลงทนทจดทาขนโดยชอบดวยกฎหมายและลงนามโดยผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

หนงสอชชวนฉบบนรวบรวมขนโดยใชขอมล ณ วนท 25 พฤศจกายน 2562


http://www.sec.or.th/

http://www.sec.or.th/

รายละเอยดโครงการจดการ



1

คำจำกดความ / คำนยาม :

โครงการ หรอ โครงการจดการ หรอ โครงการจดการกองทนรวม

หมายถง โครงการจดการกองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio

กองทน หรอ กองทนรวม

หมายถง กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio


หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio

ชนดหนวยลงทน

หมายถง หนวยลงทนกองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio ม 5 ชนด คอ

1. ชนดสะสมมลคา (ชอยอ : SCBQUALITYA)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต (ชอยอ : SCBQUALITYR)

3. ชนดจายเงนปนผล (ชอยอ : SCBQUALITYD)

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล (ชอยอ : SCBQUALITYP)

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส (ชอยอ : SCBQUALITYE)

หนงสอชชวน

หมายถง หนงสอชชวนทมรายละเอยดตามทกำหนด โดยประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยแบบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวม

บรษทจดการ

หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด


หมายถง ผดแลผลประโยชนของกองทนรวม

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หมายถง บคคลทบรษทจดการกองทนรวมมอบหมายใหทำหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน


หมายถง นายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนรวม

วนทำการ

หมายถง วนเปดทำการตามปกตของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

วนทำการซอขายหนวยลงทน

หมายถง วนทำการตามปฏทนทเปนวนทำการตามปกตของบรษทจดการ และ/หรอวนทำการของกองทนหลก และ/หรอวนทำการของประเทศทกองทนหลกลงทน และ/หรอประเทศทเกยวของกบการลงทน และ/หรอตามทบรษทจดการกำหนด

วนทำการสบเปลยนหนวยลงทน

หมายถง ทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทกำหนดใหเปนวนทำรายการสบเปลยนหนวยลงทน


2

มลคาหนวยลงทน

หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวท งหมด เม อส นวนทำการ ทคำนวณ

ราคาขายหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนบวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน

หมายถง มลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

การแกไขราคายอนหลง

หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง โดยแกไขราคายอนหลง ตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา

หมายถง การเพ มหรอลดจำนวนหนวยลงทนของผซ อหรอผ ขายคนหนวยลงทนทมราคาหนวยลงทน ไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทน ทถกตองแทนการเพมหรอลดจำนวนหนวยลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง คณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

สำนกงาน / สำนกงาน ก.ล.ต. / สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หมายถง สำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

บรษทจดทะเบยน

หมายถง บรษททมหนไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหทำการซอขายในตลาดหลกทรพยแหง ประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน

หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ

ตลาดหลกทรพย

หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

สถาบนการเงน

หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

สมาคม

หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอทำการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการการลงทน

กลมกจการ

หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดเกยวกบการจดทำงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด เวนแตในกรณทไมมการจดทำงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสดทสงตอกระทรวงพาณชย


3

ราคาซอ

หมายถง ราคาทกองทนชำระใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนคาซอหลกทรพยหรอตราสารแหงหน ตามธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน

มลคาธรกรรม

หมายถง ราคาซอรวมกบผลประโยชนทกองทนพงไดรบจากธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน จนถงวนทมการคำนวณ

กองทนรวมอทเอฟ (exchange traded fund)

หมายถง กองทนรวมเปดทโดยทวไปบรษทจดการกองทนรวมจะขายและรบซอคนหนวยลงทนเฉพาะกบ ผลงทนรายใหญ โดยมวตถประสงคใหผลตอบแทนของกองทนใหใกลเคยงกบผลตอบแทนของดชนอางอง และจดใหมตลาดรอง (organized market) สำหรบการซอขายหนวยลงทนของผลงทนใด ๆ

มตพเศษ

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอ

หนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอ

หนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก

หมายถง มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

คำอธบายศพทเรองการลงทนของกองทนเพอประกอบการอธบายคำยอและความหมายของคำยอ รวมถงคำศพททปรากฏในหวขอประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพย

คำศพท คำอธบายศพท

“กลมกจการ” บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญชกำหนดใหจดทำงบการเงนรวม

“กองทน CIS ตางประเทศ” กองทนทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศซงมลกษณะเปนโครงการลงทนแบบกลม (collective investment scheme) ทงน ไมวากองทนดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใดแตไมรวมถงกองทน property และกองทน infra กองทน private equity ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน ETF ตางประเทศ” กองทน exchange traded fund ทจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ

“กองทน infra” รปแบบการลงทนในทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานของประเทศตางๆ ซงไดแก

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศท จ ดต งข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนรวมโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวากองทนโครงสรางพนฐานดงกลาวจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“กองทน private equity”

กจการเงนรวมลงทน (private equity) ทอาจจดตงขนในรปของบรษท

ทรสต หรอรปแบบอนใด และมลกษณะของกจการอยางใดอยางหนง

ดงตอไปน

1. กจการเงนรวมลงทนท กำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบ

หลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดการจดการเงนทนของ


4

กจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ

จดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวน

ดงน

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป

ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสน

สวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและ

ทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทำสญญาการลงทนใน

หนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของ

กจการน นในภายหลง โดยมสวนในการกำกบดแลแผนธรกจ การ

ดำเนนงานหรอการปรบปรงการดำเนนงาน หรอการดำเนนการอนใดใน

ลกษณะท สะทอนถงการมบทบาทตอการดำเนนธรกจของกจการ

ดงกลาว

“กองทน property” กองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“การลดความเสยง” การลดความเสยงทอาจเกดขนจากการลงทนโดยการเขาเปนคสญญาใน derivatives ทมลกษณะครบถวนดงน

1. ไมมวตถประสงคเพอหาผลประโยชนโดยการเกงกำไร (speculate)

2. มผลใหความเสยงในการลงทนโดยรวมของกองทนลดลง

3. เปนการลดความเสยงทวไปและความเสยงเฉพาะของทรพยสนทตองการลดความเสยง

4. สามารถลดความเสยงไดอยางมประสทธภาพ

“โครงการ” โครงการจดการกองทนรวม

“เงนฝากหรอตราสาร เทยบเทาเงนฝาก”

ทรพยสนดงน

1. เงนฝาก เงนฝากอสลาม หรอตราสารอนทมลกษณะทำนองเดยวกบเงนฝาก

2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

“เงนฝากอสลาม” ขอตกลงท เป นไปตามหลกชะร อะฮ (Shariah) และมล กษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยค สญญาท เทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผรบฝากไดเตมจำนวน ณ เวลาใดๆ

“ดชนกลมสนคาโภคภณฑ” ดชนทมองคประกอบเปนสนคาโภคภณฑหลายชนด

“ดชนเงนเฟอ” ดชนทจดทำขนโดยมวตถประสงคเพอสะทอนอตราเงนเฟอ


5

“ตราสารกงหนกงทน” ตราสารทางการเงนทมเงอนไขใหแปลงสภาพเปนหนได

“ตราสารภาครฐไทย” ตราสารดงน

1. ตวเงนคลง

2. พนธบตรรฐบาล หรอพนธบตร ธปท.

3. พนธบตร B/E P/N ศกก หรอหนก ทกระทรวงการคลงหรอกองทนฟนฟเปนผมภาระผกพน

“ตราสารภาครฐตางประเทศ” ตราสารท ม ร ปแบบทำนองเดยวกบตราสารภาครฐไทยท ร ฐบาลตางประเทศ กระทรวงการคลง ธนาคารกลาง หรอหนวยงานของรฐบาลตางประเทศ หรอองคการระหวางประเทศ เปนผออกหรอผคำประกน แตไมรวมถงตราสารทออกโดยองคกรปกครองสวนทองถนของประเทศนน

“ตราสาร Basel III” ตราสารเพ อการนบเปนเงนกองทนของสถาบนการเงนไมว าตามกฎหมายไทยหรอตางประเทศ ทมการอางองจากหลกเกณฑการกำกบดแลสถาบนการเงนของ Basel Committee on Banking Supervision (Basel III)

“ตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ”

ศนยกลางหรอเครอขายใด ๆ ทจดใหมขนเพอการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ โดยมลกษณะครบถวนดงน

1. มการรวบรวมคำเสนอซอเสนอขายหลกทรพยจากผเสนอซอหลายรายและผเสนอขายหลายราย

2. มการกำหนดหลกเกณฑหรอจดใหมระบบ ซงกำหนดเกยวกบวธการในการซอขายหลกทรพยไวเปนการลวงหนา โดยผใหบรการไมอาจใชดลยพนจในการจดการซอขายเปนประการอน และผเสนอซอเสนอขายยนยอมทจะผกพนตามหลกเกณฑหรอระบบนน

“ธปท.” ธนาคารแหงประเทศไทย

“ธพ.” ธนาคารพาณชย

“บค.” บรษทเครดตฟองซเอร

“บง.” บรษทเงนทน

“บล.” บรษทหลกทรพย

“บลจ.” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการจดการกองทนรวม หรอการจดการกองทนสวนบคคล

“บรษทจดทะเบยน” บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบการอนญาตใหทำการซอขายไดใน SET

“บรษทยอย” บรษทยอยตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“บรษทใหญ” บรษทใหญตามมาตรฐานการบญชเกยวกบการจดทำงบการเงนรวม โดยพจารณาตามงบการเงนรวมทมการจดทำและเปดเผยลาสด ทงน หากไมมงบการเงนรวมใหพจารณาตามสดสวนการถอหนทปรากฏในบญชรายชอผถอหนลาสด

“แบบ filing” แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย


6

“ใบแสดงสทธในผลประโยชน” ใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองซงกำหนดใหเปนหลกทรพยตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดประเภทหลกทรพยเพมเตม (ฉบบท 6)

“ผมภาระผกพน” ผทมภาระผกพนในการชำระหนตามตราสารทางการเงนในฐานะผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน แลวแตกรณ

“ศนยซอขาย derivatives” ศนยซอขายดงน

1. ศนยซอขาย derivatives ทไดรบใบอนญาตตามกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา

2. ศนยซอขาย derivatives ซงจดตงขนและใหบรการไดตามกฎหมายตางประเทศและไดรบการยอมรบจากสำนกงาน

“หนวย CIS” หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

1. หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

2. หนวยของกองทน CIS ตางประเทศ

“หนวย infra” หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบโครงสรางพนฐานซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนโครงสรางพนฐานทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

2. กองทนโครงสรางพ นฐานตางประเทศท จ ดต งข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในลกษณะทำนองเดยวกบกองทนโครงสรางพนฐานตาม 1. ทงน ไมวาจะจดตงในรปบรษท ทรสต หรอรปอนใด

“หนวย private equity”

หนวยของกจการเงนรวมลงทน (private equity) อนไดแก หน ใบทรสต

ตราสารหรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกจการเงนรวมลงทน

อยางใดอยางหนงดงน ทงน ไมวากจการดงกลาวจะจดตงขนในรปของ

บรษท ทรสต หรอรปแบบอนใด

1. กจการเงนรวมลงทนทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบ

หลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการกำหนดการจดการเงนทน

ของกจการเงนรวมลงทนทไมถอเปนการประกอบธรกจหลกทรพย

ประเภทการจดการกองทนสวนบคคล

2. กจการเงนรวมลงทนตามกฎหมายตางประเทศทมลกษณะครบถวน

ดงน

(ก) มวตถประสงคเพอการลงทนรวมกนของผลงทนตงแต 2 รายขนไป

ทงน ตองมไดเปนไปเพอแสวงหาประโยชนจากการจดการทรพยสน

สวนตวของบคคลใดหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ

(ข) มการมอบหมายใหบคคลหนงบคคลใดเปนผจดการเงนทนและ

ทรพยสนทเกดจากเงนทน

(ค) มนโยบายการลงทนในกจการอนผานการเขาทำสญญาการลงทนใน

หนหรอการสนบสนนทางการเงนทกอใหเกดสทธในการไดมาซงหนของ


7

กจการน นในภายหลง โดยมสวนในการกำกบดแลแผนธรกจ การ

ดำเนนงานหรอการปรบปรงการดำเนนงานหรอการดำเนนการอนใดใน

ลกษณะท สะทอนถงการมบทบาทตอการดำเนนธรกจของกจการ

ดงกลาว

“หนวย property” หนวยของกองทรพยสนทเก ยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน

1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมอสงหารมทรพย

2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตามกฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน

3. foreign REIT

“หนกระยะสน” หนกทมกำหนดเวลาชำระหนไมเกน 270 วนนบแตวนทออกหนก

“B/E” ตวแลกเงน (Bill of Exchange)

“benchmark” ตวช ว ดของกองทน ซ งเปนดชนหรอองคประกอบของดชนท มการเผยแพรอยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

“CIS operator” บคคลดงน

1. บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอ

2. ผทำหนาทบรหารจดการกองทน CIS ตางประเทศ

“concentration limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

“counterparty limit” อตราสวนการลงทนทคสญญา

“CRA” สถาบนจดอนดบความนาเช อถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน เวนแตทกำหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศคณะกรรมการตลาดทน

“credit derivatives” derivatives ทมลกษณะเปนการเคลอนยายความเสยงดานเครดตของทรพยสนทไดรบการประกนความเส ยงจากคสญญาฝายหนงไปยงคสญญาอกฝายหนงตามมาตรฐานสากล โดยคสญญาฝายหนงซงมภาระผกพนท จะตองชำระเงนใหแกค สญญาอกฝายหน งเม อเกดเหตการณทมผลตอการชำระหน (credit event) ของทรพยสนทไดรบการประกนความเสยง จะไดรบผลตอบแทนหรอคาธรรมเนยมสำหรบการมภาระผกพนดงกลาว

“credit event” เหตการณทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตามทระบในขอตกลงของตราสารหรอสญญา

“credit rating” อนดบความนาเชอถอทจดทำโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถในการชำระหนตามตราสารหรอสญญา

“currency risk” ความเสยงดาน FX

“delta” อตราเปรยบเทยบการเปลยนแปลงของราคาตราสารหรอสญญากบราคา underlying ของตราสารหรอสญญา แลวแตกรณ

“derivatives” สญญาซอขายลวงหนา

“derivatives on organized exchange”

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives


8

“discount rate” อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการคำนวณมลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

“DW” ใบสำคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)

“foreign REIT” กองทรสต หร อกองอสงหาร มทร พย ท จ ดต งข นตามกฎหมายตางประเทศซงมวตถประสงคหลกในการลงทนในอสงหารมทรพยหรอในกจการทประกอบธรกจพฒนาอสงหารมทรพย ทงน ไมวากองทรสตหรอกองดงกลาวจะจดตงในรปบรษททรสต หรอรปอนใด

“FX” อตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ (Foreign Exchange)

“GMS” ประเทศกลมอนภมภาคลมแมนำโขง (Greater Mekong Subregion) ซงไดแก ราชอาณาจกรกมพชา สาธารณรฐประชาธปไตยประชาชนลาว สาธารณรฐแหงสหภาพเมยนมาร สาธารณรฐสงคมนยมเวยดนาม และสาธารณรฐประชาชนจน (เฉพาะมณฑลยนนาน)

“group limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ โดยการนำอตราสวนการลงทนในแตละบรษททอยในกลมกจการมาคำนวณรวมกน

“guarantor rating” อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอผคำประกน

“international scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบท ใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

“investment grade” credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

“IOSCO” International Organization of Securities Commissions

“IPO” การเสนอขายตราสารตอประชาชนเปนการทวไปในครงแรก (Initial Public Offering)

“issue rating” อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

“issuer rating” อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

“market price” มลคาตามราคาตลาด

“MF” กองทนรวม (Mutual Fund)

“MMF” กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

“national scale” มาตรฐานการจดทำ credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

“NAV” มลคาทรพยสนสทธ (Net Asset Value)

“net exposure” มลคาการลงทนสทธในทรพยสนไมวาเปนการลงทนโดยตรงหรอโดยออมผานการลงทนในตราสารหรอสญญาทใหผลตอบแทนโดยอางองอยกบทรพยสน ซงเปนผลใหกองทนมความเสยงในทรพยสนนน

“Non-retail MF” กองทนรวมทมผถอหนวยลงทนทงหมดเปนผลงทนประเภทสถาบน ซงอย ภายใตบงคบของประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอ ผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

“notional amount” มลคาตามหนาสญญาของ derivatives

“obligation” ประเภทและลกษณะของทรพยสนทขอตกลงตาม credit derivatives อางองถง (obligation category & obligation characteristics)


9

“options” สญญาทมลกษณะตาม (3) ของนยาม “สญญาซอขายลวงหนา” ในมาตรา 3 แหงพระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546

“OTC derivatives” derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

“P/N” ตวสญญาใชเงน (Promissory Note)

“portfolio duration” อายเฉลยของทรพยสนทลงทน ซงไดจากการคำนวณคาตามมาตรฐานสากล

“product limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน

“PVD” กองทนสำรองเลยงชพ (Provident Fund)

“regulated market” ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผคาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการกำกบดแลของทางการหรอหนวยงานททำหนาทกำกบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะทำนองเดยวกบหลกทรพย

“repo” ธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคน (repurchase agreement)

“retail MF” กองทนรวมเพอผลงทนทวไป (retail Mutual Fund)

“reverse repo” ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repurchase agreement)

“SBL” ธรกจหลกทรพยประเภทกจการการยมและใหยมหลกทรพย (Securities Borrowing and Lending)

“securities lending” ธรกรรมการใหยมหลกทรพย

“SET” ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“share warrants” ใบสำคญแสดงสทธทจะซอหน

“single entity limit” อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

“SIP” Specific Investment Products

“SN” ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note)

“sovereign rating” อนดบความนาเชอถอระดบประเทศของประเทศทผออกตราสารมถนทอย ซ งเปนการประเมนความเส ยงในการผดนดชำระหน ของรฐบาลของประเทศนน

“TBMA” สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

“TSFC” บล. ทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

“TSR” ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได (Transferable Subscription Right)

“underlying” สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

“WFE” World Federation of Exchanges 1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม : 1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio 1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : SCB Thai Equity Quality Portfolio


10

1.3. ชอยอ : SCBQUALITY 1.4. ประเภทโครงการ : กองทนเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การกำหนดอายโครงการ : ไมกำหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณกำหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

บรษทจดการอาจพจารณาใหโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตสนสดลง โดยจะไมนำกองทรพยสนไปจดทะเบยนเปนกองทนรวม หรออาจพจารณาเลกโครงการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการจะดำเนนการดงกลาวโดยคำนงถงผลประโยชนสงสดของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญในกรณดงตอไปน

(1) กองทนรวมมจำนวนเงนทไดจากการเสนอขายหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดตงกองทน

(2) กองทนไมสามารถลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม อนเนองจากปจจยอนใดททำใหผลตอบแทนของตราสารทกองทนจะเขาไปลงทนปรบตวลดลงอยางมนยสำคญ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(3) ผจดการกองทนพจารณาแลวเหนวาสถานการณการลงทนไมเหมาะสม และ/หรอมเหตใหเชอไดวาเปนการปกปองรกษาผลประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทน ซงอาจสงผลกระทบตอผลตอบแทนของกองทนทไมเปนไปตามทบรษทจดการคาดหวง

(4) เหตอนใดทกระทบตอการบรหารจดการกองทน ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ

บรษทจดการจะคนเงนคาจองซอ/สงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอ/สงซอหนวยลงทนตอไปและจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนยตการเสนอขายหนวยลงทน หรอวนยกเลกการจดตงกองทนแลวแตกรณ 1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย 2. จำนวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จำนวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย : 2.1. จำนวนเงนทนของโครงการ : 3,000,000,000.00 บาท 2.2. เงอนไข (จำนวนเงนทนของโครงการ) :

1) ในระหวางระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 450 ลานบาท (คดเปนจำนวนหนวยลงทนไมเกน 45,000,000 หนวย) ทงน หากบรษทจดการเสนอขายหนวยลงทนเกนจำนวนเงนทนของโครงการ (ใช green shoe option) แตไมเตมจำนวนทเพมอกรอยละ 15 ของจำนวนเงนทนของโครงการ (green shoe) บรษทจดการขอสงวนสทธดำเนนการปดการเสนอขายหนวยลงทน และดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไดโดยไมตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา


11

2) บรษทจดการอาจดำเนนการเพมเตมจำนวนเงนทนจดทะเบยนกองทนได ตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยถอวาไดรบมตจากผถอหนวยลงทนแลว 2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10.0000 บาท 2.4. จำนวนหนวยลงทน : 300,000,000.0000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท 2.6. มลคาขนตำของการสงซอครงแรก :

ชอยอ รายละเอยด

1. SCBQUALITYA มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

2. SCBQUALITYR มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

3. SCBQUALITYD มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1,000.00 บาท

4. SCBQUALITYP มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

5. SCBQUALITYE มลคาขนตำของการสงซอครงแรก 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.7. มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป :


1. SCBQUALITYA มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

2. SCBQUALITYR มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

3. SCBQUALITYD มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1,000.00 บาท

4. SCBQUALITYP มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

5. SCBQUALITYE มลคาขนตำของการสงซอครงถดไป 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.8. มลคาขนตำของการสงขายคน :


1. SCBQUALITYA มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

2. SCBQUALITYR มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

3. SCBQUALITYD มลคาขนตำของการสงขายคน 1,000.00 บาท

4. SCBQUALITYP มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

5. SCBQUALITYE มลคาขนตำของการสงขายคน 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.9. จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน :


1. SCBQUALITYA จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

2. SCBQUALITYR จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

3. SCBQUALITYD จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด


12

4. SCBQUALITYP จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

5. SCBQUALITYE จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน ไมกำหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBQUALITYA มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

2. SCBQUALITYR มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

3. SCBQUALITYD มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1,000.00 บาท

4. SCBQUALITYP มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

5. SCBQUALITYE มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ 1.00 บาท

รายละเอยดเพมเตม : ดรายละเอยดเพมเตมขอ 2.12 2.11. จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :


1. SCBQUALITYA จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

2. SCBQUALITYR จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

3. SCBQUALITYD จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

4. SCBQUALITYP จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

5. SCBQUALITYE จำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ไมกำหนด

รายละเอยดเพมเตม : 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

1. เพมเตม ขอ 2.5 ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10.0000 บาท (บวก คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม (ถาม) บวกคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม))

2. เพมเตม

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบลด ยกเวน จำนวนหรอมลคาขนตำขางตนในอนาคตได โดยไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนวนดำเนนการดงกลาว โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อยางไรกตาม บรษทจดการขอสงวนสทธกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหรอขายคนหนวยลงทนนอยกวาทระบไวขางตนได เพอรองรบรายการสงเสรมการขายหรอบรการตางๆ ของบรษทจดการ เชน กรณการทำรายการสงซอหนวยลงทนโดยการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจากกองทนรวมอน ทงนขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

3. ชนดชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธคำสงซอ และ/หรอ คำสงสบเปลยนหนวยลงทนเขา หากมลคาหนวยลงทนคงเหลอ และ มลคาการสงซอหนวยลงทนสทธ และ มลคาการสบเปลยนหนวยลงทนเขาสทธ ของแตละบญชผถอหนวยลงทนและ/หรอผถอหนวยลงทนแตละราย ของหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส เมอรวมกนทกกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการแลว มมลคารวมกนเกนกวา 1 ลานบาท

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงเงอนไขดงกลาวขางตนตามดลยพนจของบรษทจดการ โดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


13

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอระดมเงนออมและเงนลงทนจากประชาชนทวไป นตบคคล และ/หรอสถาบนตาง ๆ ทมงหวงผลตอบแทนจากการนำเงนไปลงทนในตราสารทนของบรษทจดทะเบยน 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทนรวม : ตราสารทน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน (Cross Investing Fund) 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

บรษทจดการอาจกยมเงนหรอทำธรกรรมการขายโดยมสญญาซอคนในนามกองทนรวมไดตาม หลกเกณฑ เงอนไข และวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด 3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : ทมไดมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Non-Hedging)

มนโยบายการลงทนใน derivatives : แบบไมซบซอน

3.6.2 วธการในการคำนวน Global Exposure limit : Commitment approach

อตราสวนการลงทนใน derivatives สงสด (Maximum Global Exposure) ไมเกน 100.00 3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนอางอง (active management) 3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

ดชนผลตอบแทนรวมตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET TRI) สดสวน (%):100.00

หมายเหต:บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวดในการเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทกำหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงให ผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด คำอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอกำหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอ ประกาศ ขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการดำเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบในกรณท ผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดทำหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซตของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลการตดสนใจลงทนได


14

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

กองทนรวมทมนโยบายเปดใหมการลงทนในกองทนรวมอนภายใต บลจ. เดยวกน

รายละเอยดเพมเตม : กองทนมนโยบายลงทนในตราสารทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอตลาดหลกทรพย เอม เอ ไอ โดยม net exposure ในตราสารดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ตราสารทนทกองทนจะลงทนจะมลกษณะทเนนปจจยคณภาพ (Quality Factor Investing) โดยใชการ

วเคราะหเชงปรมาณ (Quantitative Analysis) ซงพจารณาจาก Quality Factor ตาง ๆ ทไดมการศกษาและ

วจยในวงกวางทงทางวชาการและการลงทน เชน

- ROE (รายไดของบรษทตอสด สวนของผถอหน)

- ROE growth (การเปลยนแปลงของ ROE เมอเทยบกบชวงเวลากอนหนา)

- Gross Profit Margin (ตนทนของสนคาเมอเทยบกบยอดขายของบรษท)

- Accruals (อตราสวนของรายไดทไมใชเงนสดของบรษท) เปนตน

หลกการในการคดเลอกหนคอ

1. วเคราะหหนโดยพจารณาจาก Quality Factor ทกลาวมาขางตน

2. ใหคะแนนหนแตละตว โดยคำนวณคะแนนมาจาก Quality Factor ตางๆ

3. จากนนลงทนในหนทมคะแนนสงสด 25 ตวแรก โดยใชคะแนนคำนวณหานำหนกในการลงทน

โดยจะมการ rebalance ทก ๆ 3 เดอน เพอพจารณาวาตราสารทนดงกลาวยงเปนไปตามปจจยขางตน

อยางไรกด Quality Factor ทใชอาจมการเปลยนแปลงไดขนอยกบผลการศกษาหรอการวจยเพมเตม

บรษทจดการสงวนสทธท จะปรบเปลยนกลยทธการบรหารกองทน (Management Style) เพอใหสอดคลอง

กบดชนช วด/อางอง(Benchmark) ทอาจมการเปลยนแปลงในอนาคต โดยดชนชวดทเปลยนแปลงไป

ดงกลาวจะมหลกเกณฑการจดทำดชนทสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนดวย

สวนทเหลอ จะลงทนในตราสารทน ตราสารหน ตราสารกงหนก งทน เงนฝาก ตลอดจนหลกทรพยและทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทกองทนสามารถลงทนได โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด รวมถงอาจลงทนในตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes) ลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพมประสทธภาพการบรหารการลงทน (Efficient portfolio management) และ/หรอการบรหารความเสยง เพอใหสามารถสรางผลตอบแทนจากการลงทนไดเพมขน และ/หรอลดคาใชจายของกองทน หรอธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo)

กองทนอาจลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) หรอทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพย (REITs) หรอกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ ในสดสวนไมเกนรอยละ 100 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ยกเวนกรณท กองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย (กอง1) และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน (infra) ลงทนสงสดไดไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวยลงทนทงหมดของกองทนปลายทาง โดยการลงทนในหนวยลงทนดงกลาวตองอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนของกองทนซงเปนไปตามหลกเกณฑเงอนไขทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด ทงน กองทนปลายทางไมสามารถลงทนยอนกลบในกองทนตนทาง(circle investment) และกองทนปลายทางไมสามารถลงทนตอในกองทนอนภายใต บลจ.เดยวกนอก (cascade investment)

นอกจากน อาจลงทนหรอมไวซงตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตำกวาทสามารถลงทนได (Non-investment grade) และตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated) รวมทงตราสารทนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

ทงน ในการคำนวณสดสวนการลงทนของกองทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการอาจไมนบชวงระยะเวลาดงนรวมดวยกได ทงน โดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ

1. ชวงระยะเวลา 30 วนนบแตวนทจดทะเบยนเปนกองทนรวม


15

2. ชวงระยะเวลา 30 วนกอนครบอายโครงการหรอกอนเลกกองทนรวม

3. ชวงระยะเวลาทตองใชในการจำหนายทรพยสนของกองทนเนองจากไดรบคำสงขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจำนวนมากหรอเพอรอการลงทน ทงน ตองไมเกนกวา 10 วนทำการ

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ : ไมมการลงทนในตางประเทศ 3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ : บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : ตราสาร TS (transferable securities)

1. ตราสาร TS หมายความวา ตราสารทางการเงนใด ๆ นอกเหนอจากทรพยสนทระบในขอ 13 ซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

1.1 ไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

1.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N หรอ SN ทมเง อนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

1.3 มขอมลเกยวกบตราสารทถกตองครบถวนและมการปรบปรงเปนประจำอยางสมำเสมอ ซงบรษทจดการสามารถเขาถงไดเพอนำมาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสมำเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดทำตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสารเพมเตมจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพ อชำระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.1.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.1.2 ธนาคารออมสน

2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.1.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.1.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.1.6 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

2.1.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.1.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตว ทงจำนวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

2.2 การลงทนใน SN ตองเปนไปตามเงอนไขเพมเตมดงน

2.2.1 SN มการจายผลตอบแทนโดยอางองกบ underlying ประเภทเดยวกบ underlying ของ derivatives ตามทระบในสวนท 6 ขอ 1


16

2.2.2 หากการลงทนใน SN จะมผลทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนใด ๆ ทรพยสนนนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได เวนแตเปนไปตามมาตรฐานสากลซงกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) และเปนทรพยสนทสามารถเปลยนมอได โดยกอนการลงทน บลจ. ตองจดใหมการเปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนทอาจทำใหกองทนตองรบมอบทรพยสนดงกลาวไวในหนงสอชชวนดวย

2.2.3 ในกรณทเปน SN ซงมขอกำหนดหามเปลยนมอ ผออก SN ตองยนยอมใหกองทนสามารถไถถอน SN ดงกลาวกอนครบอาย เมอ บลจ. รองขอได

2.2.4 ในกรณท เปน SN ซงเสนอขายในประเทศ บลจ. ตองดำเนนการจดใหมขอตกลงกบผ ออก SN ดงตอไปนกอนการลงทน

2.2.4.1 ใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

2.2.4.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ SN อยางมนยสำคญใหผออก SN คำนวณและแจงมลคายตธรรมของ SN ไปยง TBMA ทนท

ความในวรรคหนงไมนำมาใชบงคบกบกรณทเปน SN ซงขนทะเบยนกบ TBMA และมการเสนอขายตามหลกเกณฑทกำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS หนวย infra และหนวย property กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

ตองมคณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวย CIS หนวย infra และหนวย property

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองคำทลงทนในทองคำแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธคำนวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ product limit สำหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทนนน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของกองทนนน

(อตราสวนการลงทนใน derivatives ทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) ซงเปนการเขาทำ ธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging))

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอรไปลงทนในหนวย CIS ของ MF MF ดงกลาวตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

2. กรณเปนหนวย CIS นอกเหนอจากทกำหนดในขอ 1.

2.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

2.2 จดทะเบยนซอขายใน SET

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน




17





7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย



10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบผรบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo)

การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน

1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย

1.1 ธพ.

1.2 บง.

1.3 บค.

1.4 บล.

1.5 บรษทประกนภย

1.6 ธปท.

1.7 กองทนฟนฟ

1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ

2. ตราสารทใชในการทำ reverse repo ตองเปนตราสารดงน

2.1 ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ โดยกรณเปนตราสารภาครฐตางประเทศตองม credit rating อยในอนดบ investment grade

2.2 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

2.3 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

2.4 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณท เปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

2.4.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.5.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 2 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.5.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 3 อนดบแรก


18

2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.6.1 ม credit rating ระยะสนอยใน 3 อนดบแรก หรอ credit rating ระยะยาวทเทยบเคยงไดกบ credit rating ระยะสนดงกลาวตามท CRA ไดเปรยบเทยบไว

2.6.2 ม credit rating ระยะยาวอยใน 4 อนดบแรก

2.7 ทรพยสนอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

3. ระยะเวลาการรบชำระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

4. ขอกำหนดเพ มเตมท บลจ. ตองปฏบตสำหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑท สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending)

ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระทำการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอดำเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธปท.

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการนำเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธพ.

1.6 บง.

1.7 บล.

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบำเหนจบำนาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยท ธปท. ทำหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บลจ. ตองดำเนนการดงน

3.1 ดำเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 B/E P/N บตรเงนฝาก ศกก หรอหนกระยะสน ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 B/E หรอ P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 B/E P/N หรอศกก ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน


19

3.1.5.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade

3.1.7 หนงสอคำประกนท ธพ. เปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนจดทะเบยนใน SET ทมรายชออยในดชน SET50 ทงน ในกรณทกองทนไมมนโยบายการลงทนในตราสารทน กองทนจะรบหลกประกนดงกลาวไมได

3.1.9 หนวยลงทนของ MMF

3.2 ดำเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอดำเนนการโดยวธอนซงจะมผลให บลจ. สามารถบงคบชำระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

3.3 หามนำหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอทำใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบชำระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพยนนเอง

3.4 ดำรงมลคาหลกประกน ณ สนวน > 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหนำเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอ P/N ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝาก หรอ P/N ท ธพ. บง. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขนเปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 P/N ท TSFC เปนผออก ทมกำหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงกำหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 P/N ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

3.5.2.3.1 ม issue rating หรอ issuer rating อยในอนดบแรก โดยกรณทเปน issuer rating ตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.5.2.3.2 ม guarantor rating อยในอนดบ investment grade

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo สำหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระสำคญของสญญา ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระสำคญของสญญาตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอกำหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ทองคำ

1.6 นำมนดบ

1.7 ดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนเงนเฟอ ดชนทมองคประกอบเปนสนคาหรอตวแปรตาม 1.1 - 1.6 หรอ 1.9


20

1.8 ดชนทมองคประกอบเปนดชนตาม 1.7

1.9 underlying อนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปนราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลาย

2. เงอนไขการลงทน บลจ. จะดำเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ MF ไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 กรณเปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธพ. ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผคา derivatives

2.3 ในกรณทจะตองมการชำระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานนตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.7 – 1.8 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการกำหนดวธการคำนวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ท นำมาใชในการคำนวณ และมการคำนวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระ

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมนำหนก ≤ 20% ของนำหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมนำหนก ≤ 35% ของนำหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมนำหนกไมเกนอตราทกำหนดใน 3.2.1.1

การพจารณาการกระจายนำหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองนำองคประกอบทเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองคำหรอนำมนดบ หรอเปนดชนราคาทองคำหรอนำมนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอคำนวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและทำหนาทไดอยางอสระจาก บลจ. ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของ บลจ. บลจ. นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพ

3.4 มการแสดงดชนนนๆ อยางตอเนองเปนประจำทกวนทำการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองคำนวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน


21

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทคำนวณจากราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองคำนวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอคำนวณจากราคาสนคาและบรการท บลจ. แสดงใหเหนไดวาวธการคำนวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการชำระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บลจ. ตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจำนวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองชำระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

5. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บลจ. ลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยง การลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

6. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการลงทนใน OTC derivatives

บลจ. ตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดทำการของ บลจ. ใหคำนวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนทำการถดไป

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยสำคญ ใหคสญญาอกฝายหนงคำนวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บลจ. ทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอ บลจ. รองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมสำหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บลจ. ตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการชำระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองชำระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบกำหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะส นสดในวนครบกำหนดตามปกต) ท งน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงกำหนดใหผขายประกนความเสยงมหนาทชำระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการชำระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบกำหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยง จนกวาจะเกด credit event หรอครบกำหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)


22

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทกำหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทสำนกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอกำหนดททำใหสทธทกำหนดไวในตราสารหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอกำหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

สวนท 7 : ทรพยสนประเภทหนวย private equity

การลงทนในหนวย private equity เปนไปตามหลกเกณฑดงน

บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ทมคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอกำหนดสำหรบตราสาร TS ในสวนท 1 ขอ 1.1 ขอ 1.2 และขอ 1.3

ในกรณกองทนรวมเขาผกพนตามขอตกลงกบกจการเงนรวมลงทน (private equity) บรษทจดการจะลงทนในหนวย private equity ไดโดยไมมขอกำหนดหรอเงอนไขททำใหผลงทนเขาผกพนมากกวาขอตกลงจำนวนเงนขนตำทจะลงทน

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

ไมม

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอ น เพ อเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)


1 ตราสารภาครฐไทย ไมจำกดอตราสวน

2 หนวย CIS ตามทระบใน ขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 1

ไมจำกดอตราสวน

3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผรบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน


3.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20%

4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

(1) 10% หรอ


23

หรอสาขาของ ธพ. ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจ ธพ. ในประเทศไทย

4.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน

4.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

4.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.2.1 หรอ 5.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

4.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

4.2.3.2 ธนาคารออมสน

4.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

4.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

4.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

4.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

4.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย

4.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

4.2.3.9 บล.

4.3 เสนอขายในประเทศไทย


4.5 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

(2) นำหนกของตราสารทลงทน ใน benchmark + 5%


5.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET)

5.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนตามกฎหมายไทย ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงบรษทท

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา

(1) 10% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


24

อยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET)

5.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายตาม 5.1

5.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน

5.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN หรอศกก ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอเปนตราสาร Basel III

5.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade

5.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

5.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET

5.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing

5.4.3.3 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 5.4.3.1 หรอ 5.4.3.2 ผมภาระผกพนตาม ตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน

5.4.3.3.1 บคคลตามขอ 4.2.3.1 – 4.2.3.9

5.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

5.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมกำหนดวนชำระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

5.5 DW ทม issuer rating อยในระดบ investment grade

5.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade

5.6.1 reverse repo

5.6.2 OTC derivatives

5.7 หนวย infra หรอหนวย property ทมลกษณะครบถวน ดงน

5.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET)

5.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ


25

(diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด

5.8 หนวย private equity ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยสำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวย private equity ทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET)

5.9 หนวย CIS ตามทระบในขอ 3.13.1 สวนท 2 ขอ 2 ทจดทะเบยนซอขายหรออยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพย สำหรบผลงทนทวไปของ SET (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางดำเนนการแกไขเหตทอาจทำใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET)

6 หนวย infra หรอหนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชาแลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทสำนกงานกำหนด และมลกษณะตาม 5.7.1

ไมจำกดอตราสวน

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP)


หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ single entity limit ของผรบฝาก ผออกตราสารหรอคสญญา แลวแตกรณ

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามกลมกจการ (group limit)*


1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลมกจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา

(1) 25% หรอ

(2) นำหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอกำหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของ MF 2. derivatives on organized exchange สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit)**


1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก B/E หรอ P/N ทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญชเวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน


26

ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

1.2 ธพ.

1.3 บง.

1.4 บค.

1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

(ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ < 6 เดอน ทงน เฉพาะ MF ทม อายโครงการ > 1 ป


2.1 B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดดำเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายกำหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได

2.2 SN (แตไมรวมถง SN ซงจดทะเบยนกบ

TBMAและมการเสนอขายตามหลกเกณฑท

กำหนดไวในประกาศคณะกรรมการกำกบ

ตลาดทนวาดวยการขออนญาตและการ

อนญาตใหเสนอขายตราสารหนทออกใหม)

2.3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน

2.4 total SIP ตามขอ 5 ของสวนน

(ขอนไมใชกบการลงทนของกองทนรวมปด และกองทน buy & hold ทลงทนใน B/E P/N SN เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ทมอายไมเกนอายกองทนหรอรอบการลงทนของ MF หรอมการลงทนใน derivatives เพอใหทรพยสนดงกลาวมอายสอดคลองกบอายกองทน)


3 reverse repo ไมเกน 25%

4 securities lending ไมเกน 25%

5 total SIP ซงไดแก ทรพยสนตามขอ 8 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตาม ผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน SN ศกก หรอ Basel III ทมลกษณะครบถวนดงน

5.1 มลกษณะตาม 5.4.3 และ 5.4.4 ของขอ 5 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)



27

5.2 ม credit rating อยในระดบตำกวา investment grade หรอไมม credit rating

6 derivatives ดงน

6.1 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง (hedging)

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

6.2 การเขาทำธรกรรม derivatives ทมใชเพอการลดความเสยง (non-hedging)

global exposure limit

6.2.1 กรณกองทนไมมการลงทนแบบซบซอน1

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยตองไมเกน 100% ของ NAV

6.2.2 กรณกองทนมการลงทนแบบซบซอน2

จำกด net exposure ทเกดจากการลงทนใน derivatives โดยมลคาความเสยหายสงสด (value-at-risk : VaR) ของกองทนตองเปนดงน (1) absolute VaR < 20% ของ NAV (2) relative VaR < 2 เทา ของ VaR ของ benchmark

หมายเหต: “การลงทนแบบซบซอน” หมายความวา การลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมกลยทธแบบซบซอน (complex strategic investment) หรอการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาทมความซบซอน (exotic derivatives)

**หมายเหต : สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการดำเนนงานของกองทนไมมขอกำหนดเกยวกบ product limit 1,2 รายละเอยดของการคำนวณ ใหพจารณาตามหลกเกณฑทสำนกงานประกาศกำหนด

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง

ทก MF รวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจำนวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจำนวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ตราสาร Basel III และศกกของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทาง

การเงน (financial liability)3 ของผออกตราสาร

รายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนสำหรบ

รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออก

ตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอน

ครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏ

ในงบการเงนลาสด บลจ. อาจนำมลคาหนสน

ทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทาง

การเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมล

หนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการ

เผยแพรเปนการทวไป และในกรณทผออกตรา

สารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผยไวใน


28

งบการเงนสำหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ให

ใชอตราสวนไมเกน 1 ใน 3ของมลคาการออก

และเสนอขายตราสารตามขอนของผออกราย

นนเปนรายครง เวนแตในกรณทผออกตราสาร

ไดมการยนแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ

(bond issuance program) ใหพจารณาเปน

รายโครงการ

2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสารทออกใหมและม credit rating อยในระดบตำกวาinvestment grade หรอไมม credit rating ให บลจ. ลงทนเพอกองทนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพยในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ

(อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน







7. ธนาคารเพอการสงออกและนำเขาแหงประเทศไทย


9. บล.


11. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะทำนองเดยวกบบคคลตาม 1. – 9.)

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง - ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอกองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

- อตราขางตนไมใชกบการลงทนในกรณดงน

(1) การลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน


29

(1.1) มขนาดเลก

(1.2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป

(1.3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

(2) การลงทนในหนวยลงทนของ MF อนท บลจ.เดยวกนเปนผรบผดชอบในการดำเนนการ

4 หนวย infra ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย infra ทงหมดของกองทน infra ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย infra ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน




5 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน




6 หนวย private equity ไมเกน 1 ใน 3 ของจำนวนหนวย private equity ทงหมดของกองทน private equity

หมายเหต : 3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผ ออกตราสารดงกลาวไดจดทำงบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทกำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนท เปนท ยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4รวมถงกรณยงไมครบกำหนดการจดทำงบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การคำนวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การดำเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนและวนททรพยสนขาดคณสมบต

และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบ

สำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ แตตองไมเกนกวา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(3) เมอบรษทจดการสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบต

เปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ

จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจำหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสน


30

มการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแต

วนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจำหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (2) บรษทจดการตองจดทำ

รายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจำหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอ

สำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผดแลผลประโยชน แลวแตกรณ ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบ

ระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนทำการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จำนวน อตราสวนการลงทนและวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดภายในโอกาสแรกโดยคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญแตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4.

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามประเภททรพยสน (product limit) สำหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอตวสญญาใชเงน ตามสวนท 3 ในขอ 1

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว สำหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตามขอ (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดแลว บรษทจดการจะจดทำรายงานขอมลเกยวกบชอ จำนวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานดงกลาวตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถแกไขใหไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนดตาม (3) (ก) หรอ (ข) บรษทจดการตองจดทำรายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนดงกลาว และจดสงรายงานตอสำนกงาน และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนทำการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (Concentration Limit) ตามทกำหนดในสวนท 4 นอกจากการปฏบตตามขอ (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการจะดำเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจำนวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจำเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอำนาจควบคม หรอยนคำขอผอนผนการทำคำเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองทำคำเสนอซอ

ความในวรรคหนงมใหนำมาใชกบกองทนรวมดงตอไปน (1) กองทนรวมทมงเนนลงทนเพยงครงเดยวโดยถอทรพยสนทลงทนไวจนครบกำหนดอายของทรพยสน หรอครบอายของรอบการลงทนของกองทนรวม หรอครบอายของกองทนรวม (กองทน buy & hold) (2) กองทนรวมฟดเดอร ในสวนทเปนการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมหรอหนวยของกองทนตางประเทศทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทคำนวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) โดยใหดำเนนการตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทกำหนด แตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน บรษทจดการจะปฏบตใหเปนไปตามขอ 2. แลวแตกรณ โดยอนโลม


31

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจำเปนอนใดทำใหบรษทจดการไมสามารถดำเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 1 (2) หรอขอ 2 (3) (ข) หรอบรษทจดการมความเหนวาการดำเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจดำเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองคำนงถงประโยชนของผลงทนเปนสำคญ และตองสงรายงานเกยวกบการดำเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทน กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถดำเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1. ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำรายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลททำใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชนภายใน 3 วนทำการนบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบสำเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ดำเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอดำเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทกำหนดในขอ 2

2. ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการดำเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในกำหนดเวลาดงกลาว

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบกำหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม 4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) : 4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ม 4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเรยกเกบผถอหนวยลงทน

- สทธทจะไดรบเงนปนผล 4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

รายละเอยดแตละ ชนดหนวยลงทน

ชอยอ คำอธบายเพมเตม

1. ชนดสะสมมลคา SCBQUALITYA เหมาะสำหรบผลงทนทตองการผลตอบแทนผานการเพมมลคาของหนวยลงทนเปนหลก (Total return)

2. ชนดรบซอคนอตโนมต SCBQUALITYR เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต โดยกองทนมงหวงทจะ


32

ใหผลงทนรบรายไดสมำเสมอจากการขายคนหนวยลงทนโดยอตโนมต

3. ชนดจายเงนปนผล SCBQUALITYD เหมาะสำหรบผลงทนทตองการรบผลตอบแทนจากเงนปนผล

4. ชนดผลงทนกลม/บคคล SCBQUALITYP

เหมาะสำหรบผลงทนประเภทบคคล กลมบคคล นตบคคล สถาบนทบรษทจดการกำหนดทตองการสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total return) โดยในเบองตนบรษทจดการกำหนดใหบรการเฉพาะผลงทนกองทนสำรองเลยงชพและ/หรอ กองทนสวนบคคล ภายใตการบรหารของบรษทจดการเทานน

5. ชนดชองทางอเลกทรอนกส SCBQUALITYE

เหมาะสำหรบผลงทนททำรายการผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy, scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม

รายละเอยดเพมเตม : ทงน ในชวงการเสนอขายครงแรก บรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา (SCBQUALITYA) (หากมการเปลยนแปลงชนดหนวยลงทนทเสนอขาย และ/หรอใหบรการ บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนากอนการเปดเสนอขายโดยจะระบในหนงสอชชวนในการเสนอขายครงแรก) ภายหลงการเสนอขายครงแรก หากบรษทจดการจะเปดเสนอขาย และ/หรอใหบรการหนวยลงทนชนดอนเพมเตมรวมถงยกเลกการใหบรการในภายหลงจะแจงใหทราบลวงหนา

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- Internet

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต 5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนใหแกผลงทนทวไป ในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) บวกภาษมลคาเพม ซงผสนใจลงทนสามารถตดตอซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ ในระหวางเวลาทำการของบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ในกรณทมยอดการจำหนายหนวยลงทน เทากบจำนวนเงนทนของโครงการกอนครบกำหนดสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน บรษทจดการอาจพจารณาปดการเสนอขายและดำเนนการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการเปนกองทนรวม

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนไดหรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคล สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล และชนดชองทางอเลกทรอนกสนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนได


33

ภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง กรณมการเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการเสนอขายหนวยลงทนในภายหลง บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศใหแกผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการดงกลาว

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนและใบสงซอหนวยลงทนและใบคำขอเปดบญชกองทน

ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ใบคำขอใชบรการกองทนไดทบรษทจดการและสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการทกวนทำการในระหวางเวลาทำการ

5.2.2 วธการสงซอหนวยลงทน

5.2.2.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตำตามทบรษทจดการกำหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนตองกรอกรายละเอยดตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจนแลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนตามจำนวนเงนทสงซอไปยนทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ

(2) มลคาการสงซอขนตำตามทบรษทจดการกำหนด รวมคาธรรมเนยมในการขายหนวยลงทน (ถาม) และภาษมลคาเพม

5.2.2.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทเกยวของ ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงจะเปนไปตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทเกยวของ ทงน


34

บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปดประกาศทสำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ

5.2.2.6 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอผานบรการอนเตอรเนต โดยผสงซอหนวยลงทนทมบญชกองทนและไดขอใชบรการสงซอหนวยลงทนทางอนเทอรเนตแลว สามารถสงซอหนวยลงทนไดทเวบไซดของบรษทจดการ ภายใตรายละเอยด หลกเกณฑ เงอนไข ขนตอนวธการใชบรการซอขายหนวยลงทนผานสออนเทอรเนตทบรษทจดการกำหนด โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.2.2.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผส งซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

5.2.2.8 ชองทางอเลกทรอนกส บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด 5.3 การรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน 5.3.1 บรษทจดการ

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ ภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด หรอเชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบททำการของบรษทจดการทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานน โดยเชค หรอดราฟตจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอหนวยลงทนและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด"หรอบญชจองซอกองทนอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต เพอ (ระบชอผสงซอหนวยลงทน) และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการอาจพจารณารบชำระคาซอหนวยลงทนดวยวธการอนใดทนอกเหนอจากทกลาวไวขางตนโดยบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบผานทางเวบไซตหรอชองทางอนทเหมาะสม ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนหากบรษทจดการมไดรบเงนคาจองซอหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนด เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

บรษทจดการอาจเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคาซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนน ในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร งแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนอยกบดลยพนจ


35

ของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและ ผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอบรษทจดการไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช "กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio" ซ งเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบตงแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.2 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนไดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายในระยะเวลาเสนอขายโดยชำระเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบคำสงซอภายในวนทสงซอเทานนในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทน ไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม "บญชจองซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด”ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของ ผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


บรษทจดการอาจเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชจองซอหนวยลงทนดงกลาวขางตนไดในอนาคต โดยบญชดงกลาวอาจเปนบญชเงนฝากของธนาคารพาณชยอนใด ประเภทบญชกระแสรายวน และ/หรอบญชออมทรพยกได ซงหากมดอกเบยรบ หรอผลประโยชนใดๆ เกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนขางตน บรษทจดการจะดำเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

บรษทจดการอาจกำหนดใหผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนของกองทนอนภายใตการบรหารของบรษทจดการสงซอหนวยลงทนของกองทนนไดโดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดรบจากการเลกกองทนของกองทนรวมอนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการเพอชำระเปนคา


36

ซอหนวยลงทนหรอสบเปลยนมายงกองทนน ในชวงระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนคร งแรกไดตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงวธการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนสดทายของการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก (IPO) อาท บรษทจดการอาจพจารณารบชำระเงนคาซอหนวยลงทนในวนดงกลาวโดยการรบชำระเปนเงนสด และ/หรอเงนโอน และ/หรอแคชเชยรเชค เทานน ทงนขนกบดลยพนจของบรษทจดการซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

(2) การสงซอหนวยลงทนจะสมบรณตอเมอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว โดยบรษทจดการจะนำเงนคาซอหนวยลงทนทไดรบจากผสงซอหนวยลงทนและดอกเบยทเกดขนจากเงนดงกลาว (ถาม) เขาบญช " กองทนเปดไทยพาณชย Thai Equity Quality Portfolio" ซงเปนบญชเดนสะพด หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบผดแลผลประโยชนกองทน หรอบญชอนทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตมไดในอนาคต ภายใน 5 วนทำการนบตงแตวนปดการเสนอขายครงแรก

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมบญชนไดในอนาคต

(3) ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนนและแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(4) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(5) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผสงซอหนวยลงทนโดยทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนจดทะเบยนกองทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(7) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

5.3.3 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.4 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.5 ไปรษณย

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยโดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

5.3.6 Internet

ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอหนวยลงทนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนนน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ


37

5.3.7 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยการหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผสงซอหนวยลงทนทไดยนยอมใหหกบญชดำเนนการขนตอน/วธการตามทบรษทจดการกำหนด และไดรบการพจารณาอนมตใหสามารถหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวได เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผส งซอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะกำหนดเปนอยางอน

5.3.8 ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงหรอยกเลกวธการตามขอ 5.2.2 และ 5.3 ได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ท งน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และ/หรอเอกสารเสนอขาย ใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

5.4 การจดสรรหนวยลงทน

การเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรยอดการจดจำหนายใหกบแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนแยกจากกน โดยแตละสำนกงานสาขาจะจดสรรใหกบผสงซอโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน”

ในกรณทมหนวยลงทนเหลอหลงจากวนเสนอขายหนวยลงทนวนแรก บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกเกณฑ “สงซอกอน ไดกอน” ในกรณทสงซอพรอมกน และมจำนวนหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะพจารณาจดสรรหนวยลงทนตามสดสวนจำนวนหนวยลงทนทสามารถจดสรรไดใหแกผสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอ หลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ทงน เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน บรษทจดการมสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามใบสงซอหนวยลงทน ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผสงซอหนวยลงทนกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทน และ/หรอ ใบสงซอหนวยลงทน และ/หรอ แบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอผสงซอหนวยลงทนไมยนเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ซงมรายละเอยดตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตางๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวม ผสงซอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ


38

5.5 การคนเงนคาซอหนวยลงทน

ในกรณทผสงซอหนวยลงทนไมไดรบการจดสรรหนวยลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนและ/หรอในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการในชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก หรอภายหลงจากสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก เนองจากจำหนายหนวยลงทนใหประชาชนไดไมถง 35 ราย หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด หรอกรณทมมลคาหนวยลงทนทจำหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการกองทน และ/หรอในกรณทกองทนไมสามารถนำเงนไปลงทนไดตามวตถประสงคของกองทนอยางเหมาะสม ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะยตการจำหนายหนวยลงทนและแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทน ซงบรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะชำระเงนคาซอหนวยลงทนพรอมผลประโยชนใด ๆ ทเกดขนจากเงนทไดรบจากการจำหนายหนวยลงทน (ถาม) คนใหแกผส งซ อหนวยลงทนเปนเชคขดครอมเฉพาะสงจายในนาม ผ ส งซ อหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอนำเขาบญชของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอนใดทบรษทจดการไดมการกำหนดเพมเตมภายหลง ประเภทเดนสะพดหรอออมทรพย ซงไดระบไวในใบคำขอใชบรการกองทน ภายใน 1 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนสดระยะเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกตามสดสวนของเงนคาซอหนวยลงทน หรอดำเนนการอนใดตามทบรษทจดการเหนควร เพอรกษาผลประโยชนของผสงซอหนวยลงทน หากบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในกำหนดเวลานนไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะชำระดอกเบยในอตราไมตำกวารอยละ 7.5 ตอป นบตงแตวนถดจากวนทครบกำหนดเวลานนใหผสงซอหนวยลงทนดวย

5.6 ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

5.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

5.6.2 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา 5.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทน หากการสงซอดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : 6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก : - Internet - บรษทจดการ


- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต 6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะเปดเสนอขายหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยจะเรมเปดรบคำสงซอหนวยลงทนหลงจากการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการ


39

เปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

กรณผลงทนทเปนบคคลธรรมดานน ผลงทนเพยงรายเดยวสามารถถอหนวยลงทนได หรอผลงทนตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน กสามารถถอหนวยลงทนรวมกนไดแตสำหรบกรณผลงทนทเปนนตบคคลนน ผลงทนไมสามารถถอหนวยลงทนรวมกบผอนได ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธใหบรการบญชรวมเฉพาะหนวยลงทนชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต และชนดผลงทนกลม/บคคล สำหรบการเปดใหบรการบญชรวมแกหนวยลงทนชนดจายเงนปนผลและชนดชองทางอเลกทรอนกสนน หากบรษทจดการจะเปดใหบรการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) รวมถงบรษทจดการขอสงวนสทธยกเลก เปลยนแปลงการใหบรการบญชรวมสำหรบแตละชนดหนวยลงทนไดภายหลง โดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ซงจะประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.1 วธการขายหนวยลงทนโดยตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผสนใจสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญทผลงทนควรทราบ ใบสงซอหนวยลงทน ไดทบรษทจดการ และผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ และสามารถสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยด ตาง ๆ ในใบคำขอใชบรการกองทน (เฉพาะผทยงไมเคยกรอกใบคำขอใชบรการกองทนของบรษทจดการ) และ/หรอใบสงซอหนวยลงทนและ/หรอแบบฟอรมแสดงตนของผสงซอหนวยลงทน และ/หรอ เอกสารอนใดตามทบรษทจดการกำหนด ใหครบถวนถกตองและชดเจน แลวนำเอกสารดงกลาว ซงผสงซอหนวยลงทนไดลงนามไวแลว รวมทงสงมอบเอกสารหรอหลกฐานใดๆ ตามทบรษทจดการกำหนด พรอมทงเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด/เงนโอน หกบญชเงนฝากธนาคาร ตามทบรษทจดการกำหนด เชค ดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนสงซอในเขตหกบญชเดยวกบสำนกงานทรบคำสงซอเทานน ในกรณททำการสงซอเปนเชคหรอดราฟต ผานธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม “ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เพอกองทนเปดของบรษทหลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด” และในกรณทสงซอเปนเชค หรอดราฟตผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน ผสงซอจะตองลงวนทเดยวกบวนทสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายในนาม"บญชซอกองทน บลจ.ไทยพาณชย จำกด" ซงเปนบญชกระแสรายวนและ/หรอบญชออมทรพยทบรษทจดการไดเปดไวกบธนาคารพาณชย และระบชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสงซอหนวยลงทนเพอความสะดวกในการตดตอไวหลง เชค หรอดราฟต ทงน บรษทจดการและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะออกหลกฐานการรบเงนและคำสงซอใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน


(ง) ในกรณทผสงซอหนวยลงทนชำระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ภายหลงกำหนดเวลารบฝากเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของแตละสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทสงซอ หรอในกรณทเชค หรอดราฟต หรอคำสงหกบญชเงนฝากธนาคารดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนทำการสงซอหนวยลงทนในวนทำการทสามารถเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทเรยกเกบเงนได เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได


40

(จ) ในการชำระเงนคาซอหนวยลงทน หากมใชกรณทผสงซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอสงซอหนวยลงทนของกองทนเปดน ผสงซอหนวยลงทนจะตองชำระเงนคาซอหนวยลงทนดวยเงนเตมมลคาจะหกกลบลบหนกบบรษทจดการไมได

(ฉ) การสงซอหนวยลงทน โดยเชคหรอดราฟตจะสมบรณตอเมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ไดเรยกเกบเงนคาสงซอหนวยลงทนไดเตมจำนวนแลว ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะดำเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบ

(ช) เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทรบการสงซอหนวยลงทนไดรบใบสงซอหนวยลงทน และเงนคาซอหนวยลงทนเรยบรอยแลว จะมอบหลกฐานการรบเงนและคำสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

(ซ) ผสงซอหนวยลงทนทไดชำระเงนคาซอหนวยลงทนแลว จะเพกถอนการสงซอหนวยลงทน และขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(ฌ) นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) ใหแกผส งซอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ญ) การเพมจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลว จะทำในวนถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน หรอวนทคำนวนราคาขายหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามท บรษทจดการเหนสมควร ทงนบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการและเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

6.2.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(ก) ผส งซอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ


41

(ข) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลวผสงซอหนวยลงทนจะสามารถทำรายการซอขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผสงซอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผสงซอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคาร จะสามารถใชบรการอนๆ ทธนาคารใหบรการอยแลว นอกเหนอจากการสงซอหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผสงซอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระท จะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเก ยวเน องกบการใชบรการ ธนาคารทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(ค) ผสงซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดโดยใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ ส นวนทำการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ง) ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) จะหกเงนตามจำนวนเงนทสงซอจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนทไดระบไวในการขอใชบรการกองทน หากเงนในบญชไมเพยงพอ ธนาคารจะยกเลกคำสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน ซงผสงซอหนวยลงทนอาจทำการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

(จ) การสงซอหนวยลงทน ผสงซอหนวยลงทนจะตองสงซอหนวยลงทนไมตำกวาทบรษทจดการกำหนดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนง วงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผสงซอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ฉ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(ช) ผสงซอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใดๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาด และแกไขเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผสงซอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ซ) นายทะเบยนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน/ใบยนยนการซอหนวยลงทน ใบเสรจรบเงนและใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ใหแก ผสงซอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(ฌ) การเพมหนวยลงทนทขายไดแลวจะทำในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหนวยลงทนจำนวนนน หรอวนทคำนวนราคาขายหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ โดยผสงซอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการสงซอหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ญ) สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว

(ฎ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงซอหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงซอหนวยลงทน โดยจะปดประกาศ ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

6.2.6 หกบญช

บรษทจดการจะรบคำสงซอหนวยลงทน โดยหกเงนจากบญชเงนฝากธนาคารตามทบรษทจดการกำหนด ซงผสงซอหนวยลงทนทมความประสงคจะใชบรการการหกเงนจากบญชเงนฝากสามารถตดตอบรษทจดการ และ/


42

หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด โดยกรอกรายละเอยดตางๆในหนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก เพอชำระคาซอหนวยลงทน และ/หรอคาธรรมเนยมในการซอหนวยลงทนดงกลาว ทงน บรษทจดการจะหกเงนจากบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทมเงนครบตามทระบไวเพอซอหนวยลงทน หากเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทนไมเพยงพอทบรษทจดการจะหกบญชเพอ ซอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมดำเนนการหกเงนในบญชเงนฝากของผสงซอหนวยลงทน

6.2.7 การสงซอหนวยลงทนเปนประจำ (Planning Order)

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนเปนประจำ ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม หรอยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการขายหนวยลงทนตามขางตนได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเรมใหบรการ ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- การจดสรรหนวยลงทน

ผสงซอหนวยลงทนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามทสงซอหลงจากทบรษทจดการไดรบชำระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจำนวนแลว

ในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลใหจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวมเกนกวาจำนวนหนวยลงทนทไดรบอนมตใหจดตงโครงการจดการกองทนรวมจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนโดยใชหลกการ "สงซอกอน ไดกอน" ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะอยในดลยพนจของบรษทจดการทจะจดสรรใหกบรายใดรายหนงได ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจำเปนตองแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาเปนการรกษาผลประโยชนของกองทน หรอของผถอหนวยลงทน หรอชอเสยง ความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนบางสวนหรอทงหมดได โดยไมจำเปนตองแจงใหผสงซอหนวยลงทนทราบลวงหนา

ในกรณท บรษทจดการไดรบการจดสรรวงเงนเพมเตมและไดจดทะเบยนเพมวงเงนลงทนกบสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการอาจสงวนสทธในการจดสรรหนวยลงทนสวนเพมเตมนน เพอเสนอขายใหแกผถอหนวยลงทนทมรายชอปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทน เพอสทธในการซอหนวยลงทนเพมเตมในลำดบกอนได

- การกำหนดเวลาและราคาขายหนวยลงทน

(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนนน ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวย


43

ลงทน ใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

(2) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงซอหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงซอหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงซอหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขางตนได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

- ขอสงวนสทธในการขายหนวยลงทน

(1) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

(2) เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

(3) บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงซ อหนวยลงทนของผลงทน หากการส งซ อดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอทำใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 6.3. การสงซอหนวยลงทน :

ไมตองแจงลวงหนา 7. การรบซอคนหนวยลงทน : 7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- Internet



- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต 7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :


44

บรษทจดการจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทนทกวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยจะเรมเปดรบซอคนหนวยลงทน ภายใน 1 เดอนนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม ซงบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบตอไป บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงกำหนดการดงกลาวโดยจะประกาศใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนและชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด 7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- แบบดลยพนจของผลงทน

- แบบอตโนมต 7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

การรบซอคนหนวยลงทนแบบดลยพนจของผลงทน

• ชนดสะสมมลคา : ม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ม

• ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ม

วธการรบซอคนหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน

7.4.1 บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทน ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนไดในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด โดยใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(2) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(3) ผถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำสงขายคนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยเปนจำนวนเงนหรอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทน โดยมมลคาขนตำในการขายคนตามทบรษทจดการกำหนด และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(4) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในคำสงขายคนหนวยลงทนนนมากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(5) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนทคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน พรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหกบผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณท ไมระบท อย ไปรษณย


45

อเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทน ภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน

(6) บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทนหรอจดสงเปนเชคขดครอมเฉพาะ สงจายในนามผถอหนวยลงทนทางไปรษณยลงทะเบยน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10

(7) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการ และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงขายคนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการซอขายหนวยลงทนใดทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(8) การลดจำนวนหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการรบซอคนหนวยลงทน หรอวนทคำนวนราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(9) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9

7.4.2 ATM

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางเอทเอม ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร มใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.3 Tele-bank

บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางโทรศพท ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเร มใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนทางไปรษณย ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

7.4.5 Internet

บรษทจดการอาจรบคำสงซอหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเตอรเนต สามารถขอใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) และเมอไดรบอนมตแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการซอขายหนวยลงทน โดยสามารถระบเลขทะเบยนผถอหนวยลงทน (Client No.) ทจะใชซอขายหนวยลงทนไดมากกวา 1 หมายเลข ตามเงอนไขและวธการทธนาคารกำหนดไวในการใหบรการ

(2) เมอไดรบการอนมตใหใชบรการซอขายหนวยลงทนผานอนเตอรเนตจากธนาคารแลว ผถอหนวยลงทนจะสามารถทำการสงขายหนวยลงทนไดโดยปฏบตตามเงอนไขและวธการซอขายหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ทงน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนยอมรบและผกพนตามเงอนไขและวธการทกำหนดไวดงกลาว

เนองจากบรการธนาคารทางอนเตอรเนตเปนบรการของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ซงผถอหนวยลงทนทตกลงใชบรการธนาคารทางอนเตอรเนตกบธนาคารจะสามารถใชบรการอน ๆ ทธนาคารใหบรการอย


46

แลวนอกเหนอจากการสงขายหนวยลงทนกองทนเปด ดงนนผถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางอนเตอรเนต อาจมภาระท จะตองเสยคาธรรมเนยมและคาใชจายตางๆ อนเก ยวเน องกบการใชบรการธนาคา รทางอนเตอรเนต ตามอตราทธนาคารกำหนด

(3) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขาย ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน หากผถอหนวยลงทนดงกลาวทำการขายคนหนวยลงทนในวนและเวลาทำการอนๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบซอคนหนวยลงทน

(4) สทธของผถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการสงซอหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(5) ผถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนเงนทมมลคาขนตำตามทบรษทจดการกำหนด โดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการและการขายคนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวา ตามทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(6) ในกรณทจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) นน มากกวามลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(7) นายทะเบยนหนวยลงทนและหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนคงเหลอ ใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนพรอมใบเสรจรบเงน และใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน และชำระคาขายคนหนวยลงทนภายใน 5 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10

บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณ และใชอางองได

(8) ผถอหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยทางบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(9) การลดหนวยลงทนทรบซอคนจะทำในวนทำการถดจากวนทำการคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทน โดยผถอหนวยลงทนสามารถสอบถามผลการทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(10) ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน


47

เงน บรษทจดการอาจชำระคาขายคนหนวยลงทนดงกลาวเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนได โดยไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทกำหนดไวในขอ 9


บรษทจดการอาจรบคำสงขายคนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการกำหนดเพมเตม โดยเปนไปตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการกำหนด

การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

• ชนดสะสมมลคา : ไมม

• ชนดรบซอคนอตโนมต : ม

• ชนดจายเงนปนผล : ไมม

• ชนดผลงทนกลม/บคคล : ไมม

• ชนดชองทางอเลกทรอนกส : ไมม

วธการรบซอคนหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(1) บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนไมเกนปละ 12 ครง โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนใหสงขายคนหนวยลงทนและมอบหมายใหบรษทจดการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตแลว ทงน การรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตดงกลาวจะทำใหจำนวนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนแตละรายลดลง

(2) การพจารณาจำนวนเงนและการจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทน จากการลงทน และ/หรอเงนตน

(3) บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนโดยนำเงนของผถอหนวยลงทนทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

(4) บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอยในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ

(5) บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทผถอหนวยลงทนสงคำสงขายคน/สบเปลยนออกหนวยลงทนในวนทำรายการรบซอคนอตโนมต จนทำใหหนวยลงทนทเหลออยไมเพยงพอตอการทำรายการรบซอคนอตโนมต บรษทจดการขอสงวนสทธทจะทำรายการรบซอคนอตโนมตหนวยลงทนคงเหลอทงหมด โดยถอวาไดรบความยนยอมจากผถอหนวยลงทนแลว

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตในกรณทเกดเหตการณอยางใดอยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

(ก) กรณทผถอหนวยลงทนถกคำสงยดหรออายดหนวยลงทนโดยผทมอำนาจตามกฎหมาย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทถกคำสงยดหรออายดดงกลาวเทานน

(ข) กรณทหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตดภาระจำนำอย บรษทจดการจะไมดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต ทงนเฉพาะหนวยลงทนในสวนทตดภาระจำนำดงกลาวเทานน

(ค) กรณทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตครงนนๆ เปนประโยชนตอผถอหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนไมสามารถยกเลกความเหนชอบใหสงขายคนหนวยลงทนตาม (1) ขางตนได เวนแตบรษทจดการเหนวาเหมาะสมและอนญาตเปนกรณพเศษสำหรบผถอหนวยลงทนทกราย


48

ในกรณวนทกำหนดรบซอคนหนวยลงทนนนตรงกบวนหยดทำการของบรษทจดการ และ/หรอตรงกบวนหยดของประเทศทกองทนลงทน (กรณทมการลงทนในตางประเทศ)หรอเปนวนทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคำสงใหบรษทจดการหยดรบคำสงซอหรอคำส งขายคนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนในวนทำการถดไป

อนง บรษทจดการอาจเพมเตม ยกเลก หรอเปลยนแปลงวธการรบซอคนหนวยลงทนและ/หรอความถในการรบซอคนหนวยลงทนตามขางตนได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนทำการซอขายหนวยลงทน 7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :


ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนทำการซอขายหนวยลงทนในชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

- การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตไมเกนปละ 12 ครง การพจารณาจำนวนเงนและจายเงนคารบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงบรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมต จากผลตอบแทนจากการลงทน และ/หรอเงนตน โดยบรษทจดการจะประกาศวนรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ในกรณทวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอนโนมตตรงกบวนหยดของวนทำการของบรษทจดการ หรอวนหยดทำการของประเทศทกองทนลงทน หรอวนหยดทำการของประเทศทเกยวของกบการลงทนในตางประเทศ (ถาม) ใหเลอนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนไปเปนวนทำการถดไป การดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทมรายชอตามหลกฐานทปรากฎอย ในทะเบยนผถอหนวยลงทนโดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการจะนำเงนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมตทกรายไปลงทนตอยงกองทนเปดไทยพาณชยตราสารหนระยะสน (SCBSFF) หรอกองทนรวมตราสารหน/กองทนรวมตลาดเงนทบรษทจดการกำหนด หรอกองทนรวมอนตามความประสงคของผถอหนวยลงทน โดยกองทนทรองรบจะเปนไปตามทบรษทจดการกำหนด

7.6.1 การกำหนดเวลา และราคารบซอคนหนวยลงทน


(1) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร ตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. สำหรบบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตงแตเวลาเรมใหบรการ – 16.00 น.ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต (ถาม) ในวนทำรายการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำรายการซอขายหนวยลงทนใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน


49

(2) กรณตดตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (1)

(ก) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนตงแตเวลาเปดทำการจนถงเวลา 15.30 น. ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด ใหถอวาเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) การทำรายการสงขายคนหนวยลงทน ในวนทำการซอขายหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนด แตเปนรายการนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยดทำการ หรอวนทำการทบรษทจดการไมไดกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ใหถอเปนรายการสงขายคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการซอขายหนวยลงทนครงถดไปนน

การรบซอคนหนวยลงทนแบบอตโนมต

บรษทจดการจะดำเนนการรบซอคนหนวยลงทนโดยอตโนมตใหแกผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

ไมเกนปละ 12 ครง บรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต เปนเกณฑในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวนและเวลาทำรายการตามขางตนได กรณเปลยนแปลงเวลาทำรายการอาจเปนระยะเวลาทมากกวาหรอนอยกวาเวลาทระบไวในโครงการ แตทงนจะไมนอยกวาเวลา 12.00 น. โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา 7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขหรอเปลยนแปลง เกยวกบวน/ระยะเวลาในการสงคำสงขายคนลวงหนาเพมเตมในอนาคต โดยจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงดงกลาวลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) อกทงแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

7.9.1. การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน

บรษทจดการจะดำเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชำระคาขายคนหนวยลงทน ภายใน 5 วนทำการนบแตวนรบซอคนหนวยลงทน โดยการโอนเงนเขาบญชเงนฝากของผถอหนวยลงทนทเปดไวกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอธนาคารพาณชยอน ตามเลขทบญชทผถอหนวยลงทนแจงไวในใบคำขอใชบรการกองทน หรอจายเปนเชค ธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ขดครอมเฉพาะสงจายในนามของผถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนตามทอยทระบไวในคำขอใชบรการกองทน หรอวธอนใดทบรษทจดการกำหนด ทงนภายใตเงอนไขทระบไวในขอ 10 8. การสบเปลยนหนวยลงทน : 8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet




50

- ชองทางอนใดทบรษทจดการจะกำหนดเพมเตมในอนาคต 8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนหนง (กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองทนหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยบรษทจดการจะดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) แลวนำไปชำระเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

บรษทจดการกำหนดใหผลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนอน (กองทนตนทาง) ภายใตการบรหารของบรษทจดการมายงกองทนนได (กองทนปลายทาง) โดยอยภายใตเงอนไขทบรษทจดการกำหนด

ทงน บรษทจดการยงไมเปดใหผถอหนวยลงทนทำรายการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทนภายในกองทนเดยวกนได หากบรษทจดการเปดใหบรการดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(1) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนทประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน (กองทนปลายทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอนๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนเพอซอหนวยลงทนของกองทนนไดในชวงระยะเวลาเสนอขายครงแรก ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก” หรอในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการกำหนดใหเปนวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนครงแรก อนง บรษทจดการอาจพจารณายกเวนขอกำหนดมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนนใหแกผถอหนวยลงทน เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (SWITCHING IN FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะซอหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ เพอนำมาชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนน

(2) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง

(ก) ผถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) หรอเรยกวา “การสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT)” โดยนำเงนบางสวนหรอทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทน หรอเงนทไดจากการเลกกองทนน (กองทนตนทาง) ภายหลงหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการเอง (กองทนปลายทาง) สามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงขายคนหนวยลงทน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” และ/หรอวนและเวลาทบรษทจดการอาจกำหนดเพมเตม

(ข) ในการสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน ผถอหนวยลงทนจะตองสงสบเปลยนหนวยลงทนดวยจำนวนทเปนไปตามมลคาขนตำ/จำนวนหนวยลงทนขนตำของการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ซงเปนไปตามเงอนไขทระบไวในขอ “การรบซอคนหนวยลงทน” เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

(ค) การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนน หากจำนวนทไดทงหมดทไดจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนน ภายหลงคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ไมเพยงพอทจะนำไปซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ (กองทนปลายทาง) ตามมลคาขนตำการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางนน ๆ บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมนำเงนไปซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางดงกลาว


51

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนมากกวาจำนวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน

(จ) บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบลด หรอยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (SWITCHING OUT FEE) (ถาม) ใหแกผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนของกองทนอน ๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง)

หากผถอหนวยลงทนไมไดสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนในระหวางวนและเวลาทบรษทจดการเปดรบคำสงซอคนหนวยลงทน หรอทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากวนและเวลาทบรษทจดการกำหนด หรอการทำรายการในวนหยด บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาว

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการไมทำการสบเปลยนหนวยลงทนตามคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอหยดการสบเปลยนหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรกได หากบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา ผถอหนวยลงทนไมไดรบประโยชนหรอทำใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน หรอกรณอนใดทบรษทจดการพจารณาเหนวาการไมทำการสบเปลยนหรอหยดการสบเปลยนดงกลาวจะเปนประโยชนตอกองทนและ/หรอผถอหนวยลงทนโดยบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศผานทางเวบไซตบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

กรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใชหลกเกณฑขางตนดวย เวนแตบรษทจดการจะอนญาตเปนอยางอน

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถทำการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารของบรษทจดการ โดยตดตอทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการ (ถาม) ซงสามารถรบคำสงซอหรอขายหนวยลงทน หรอเปนผทำหนาทในการเสนอขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอทำการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอวธอนๆ ทบรษทจดการอาจเพมเตมหรอเปลยนแปลงวธการสบเปลยนหนวยลงทนทเปนการใหบรการโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด

(1) วธการสบเปลยนหนวยลงทนโดยผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ก) ผถอหนวยลงทนสามารถยนความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทกวนและเวลาทำการทกำหนดใหเปนวนทำการซอขายหนวยลงทน ในราคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม)

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของ ผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทนทตองการสบเปลยนหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนของบรษทจดการใหชดเจนครบถวนถกตอง โดยระบชอกองทนตนทาง จำนวนเงน หรอจำนวนหนวยลงทนทจะออกจากกองทนตนทางและชอกองทนปลายทางทตองการจะสบเปลยนหนวยลงทน และนำไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนไวเพอเปนหลกฐาน

(ง) ในการสบเปลยนหนวยลงทนหลาย ๆ รายการในวนทำการเดยวกน บรษทจดการจะจดเรยงลำดบทละรายการ (1 ตอ 1) ตามลำดบกอนหลงของการทำรายการ

(จ) ในกรณทจำนวนหนวยลงทน หรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทนในใบคำขอสบเปลยนหนวยลงทนนนมากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน


52

(ฉ) ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว

(ช) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ซ) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทาง (ถาม) ทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง (ถาม) จะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการซอขายหรอสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

(ฌ) ผถอหนวยลงทนจะไมสามารถเพกถอนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน หากบรษทจดการไดทำการสบเปลยนหนวยลงทนเสรจสมบรณแลว เวนแตไดรบความเหนชอบจากบรษทจดการ

(ญ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)


(2) Tele – bank

บรษทจดการอาจรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนทางบรการธนาคารทางโทรศพท โดยมวธการรบชำระและการเกบรกษาเงนคาซอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทบรษทจดการกำหนด ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการเรมใหบรการโดยประกาศผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(3) Internet

(ก) ผถอหนวยลงทนทมความประสงคในการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตสามารถขอใชบรการดงกลาวได ภายใตเงอนไขทระบไวใน ขอ 6.2.5 "วธการขายหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)" และขอ 7.4.5 "วธการรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)"

(ข) สทธของผถอหนวยลงทนในการสบเปลยนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทางและการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางของผถอหนวยลงทนแลวเทานน

(ค) ผถอหนวยลงทน สามารถสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยไมจำกดจำนวนครงในการทำรายการ อนงวงเงนดงกลาวเปนวงเงนทแยกตางหากจากวงเงนโอนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตปกตของผถอหนวยลงทนทมอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน)

ในกรณทผถอหนวยลงทนมคำสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ และการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเปนผลใหหนวยลงทนของกองทนตนทางของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนมมลคาตำกวาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทงหมดในรายการดงกลาว


53

(ง) ในกรณทจำนวนหนวยลงทนหรอจำนวนเงนทผถอหนวยลงทนตองการสบเปลยนหนวยลงทน โดยผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) มากกวาจำนวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของกองทนตนทาง หกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(จ) บรษทจดการจะถอหลกฐานในการทำรายการผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตทปรากฏอยกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) เปนหลกฐานในการทำรายการทสมบรณและใชอางองได

(ฉ) ผสบเปลยนหนวยลงทนจะเพกถอนรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตไมได หากไดทำรายการจนเสรจสมบรณแลวไมวากรณใด ๆ ทงสน ยกเวนกรณทพสจนไดวาเปนความผดพลาดทเกดจากระบบงานทใหบรการในเรองดงกลาว โดยบรษทจดการจะดำเนนการสอบสวนขอผดพลาดและแกไขใหเสรจสนภายใน 30 วน นบแตวนทไดรบแจงจากผถอหนวยลงทน ตามแนวทางทธนาคารแหงประเทศไทยกำหนด เวนแตบรษทจดการจะพจารณาผอนผนได

(ช) ในกรณทเปนการสบเปลยนหนวยลงทนไปยงกองทนรวมอนภายใตการบรหารของบรษทจดการ การลดจำนวนหนวยลงทนของกองทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางจะทำภายใน 4 วนทำการถดจากวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนนหรอวนทคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการรบซอคนหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม) การลดจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนตนทางทสบเปลยนหนวยลงทนและการเพมจำนวนหนวยลงทนของชนดหนวยลงทนปลายทางจะทำภายในวนทำการถดจากวนททำการสบเปลยนหนวยลงทนจำนวนนน

ทงน ผสบเปลยนหนวยลงทนจะสามารถสอบถามผลการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตของธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) ไดในวนทำการถดไป

(ซ) ในกรณทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทนตอบรษทจดการและบรษทจดการยงไมสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนไดโดยอยระหวางการดำเนนการของบรษทจดการตามขอ 10 ผถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดในระหวางเวลาทำการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทผถอหนวยลงทนไดยนคำสงสบเปลยนหนวยลงทน ทงน การยกเลกคำสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

(ฌ) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนชวคราว ณ เวลาใดเวลาหนงตามทบรษทจดการเหนสมควร ทงน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนากอนการใชสทธปดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

(4) ชองทางอเลกทรอนกส

บรษทจดการจะรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนผานชองทางอเลกทรอนกส เชน scb easy , scbam fund click เปนตน และชองทางอเลกทรอนกสอนใดทบรษทจดการ


อนง บรษทจดการอาจเพมเตมหรอยกเลกหรอเปลยนแปลงชองทางการสบเปลยน และ/หรอเงอนไข/วธการสบเปลยนหนวยลงทนตามทระบไวในขางตนได โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการภายหลงได ตามหลกเกณฑ เงอนไขและวธการทบรษทจดการหรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกำหนด โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงน บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ซงการดำเนนการดงกลาวบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

8.3 การดำเนนการเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

นายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนทคงเหลอของกองทนตนทาง และ กองทนปลายทาง


54

ของบรษทจดการ ใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) พรอมใบกำกบภาษสำหรบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (ถาม) ให ผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคำขอใชบรการกองทนภายใน 7 วนทำการนบแตวนคำนวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบในขอ 10 เวนแตบรษทจดการจะอนญาตดำเนนการเปนอยางอน


8.4 การกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) การกำหนดเวลาในการรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทน

ผถอหนวยลงทนสามารถสงคำสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) หรอบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอชองทางการสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการกำหนดไดตามวนและเวลาการทสอดคลองกบการขายและรบซอคนหนวยลงทนทกำหนดไวในขอ 6 และขอ 7 ตามลำดบ

(ก) กรณตดตอกบธนาคารไทยพาณชย จำกด (มหาชน) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเคาเตอรธนาคาร หรอบรการธนาคารทางอนเตอรเนต ตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และการสบเปลยนหนวยลงทนผาน เคาเตอรธนาคาร หากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป ทงน ผถ อหนวยลงทนจะไมสามารถทำรายการสบเปล ยนหนวยลงทนผานบรการธนาคารทางอนเตอรเนตนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด

(ข) กรณตดตอกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนอนทนอกเหนอจาก (ก)

การสบเปลยนหนวยลงทนตามชวงเวลาทบรษทจดการกำหนด ในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนใหถอเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนนน และหากทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนนอกเหนอจากชวงเวลาทบรษทจดการกำหนดในวนทำการสบเปลยนหนวยลงทน หรอทำรายการในวนหยด ใหถอวาเปนรายการของวนทำการสบเปลยนหนวยลงทนถดไป

(2) ราคาขายและรบซอคนหนวยลงทนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

(ก) กรณกองทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการไดรบคำสงสบเปลยนหนวยลงทนและบรษทจดการไดทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว หกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

(ข) กรณกองทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนทำการซอขายทบรษทจดการกำหนด ทงน วนทำการซอขายดงกลาวจะเปนวนทำการกอนวนทกองทนไดรบเงนจากกองทนตนทาง ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลวบวกดวยคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทเปนการสบเปลยนระหวางชนดหนวยลงทน (ถาม)

(ก) กรณหนวยลงทนตนทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคารบซอคนหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

(ข) กรณหนวยลงทนปลายทาง การคำนวณราคาสบเปลยนหนวยลงทนจะใชราคาขายหนวยลงทนทคำนวณได ณ สนวนทำการทมการสบเปลยนหนวยลงทนนน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

8.5 การเปลยนแปลงกำหนดเวลาและราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน กรณสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทเปลยนแปลงเงอนไขตามทระบไวในขอ 8.4 และ/หรอเปลยนแปลง เพมเตมกำหนดการ วธการในการสบเปลยนหนวยลงทน โดยไมขดกบรายละเอยดโครงการ ทงน ในการดำเนนดงกลาวบรษทจดการคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ทงนบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลง


55

ดงกลาวลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะพจารณาปฏเสธการสงสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนในกรณซงอาจมผลกระทบตอประสทธภาพในการบรหารและจดการเพอรกษาประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

8.6 ขอสงวนสทธในการสบเปลยนหนวยลงทน

8.6.1 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คนถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต

8.6.2. เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการกองทน การสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธทจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

8.6.3 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธคำสงสบเปลยนหนวยลงทนของผลงทน หากการสบเปลยนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน หรอ ทำใหเกดความเสยงทางกฎหมายหรอตอชอเสยงของบรษทจดการหรอกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ

9. การชำระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

บรษทจดการจะชำระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนไดตอเมอกรณทบรษทจดการไมสามารถชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน หรอกรณทผถอหนวยลงทนตกลงรบชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน และบรษทจดการไดรบมตพเศษใหชำระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนได รวมถงกรณอนใดทเปนไปตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด โดยบรษทจดการจะกำหนดขนตอนการดำเนนการตอไป ซงขนตอนทกำหนดตองสามารถปฏบตไดจรงและเปนธรรมตอผถอหนวยลงทนของกองทนทกราย 10. การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไวแลวได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงตองไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณทเขาเหตดงตอไปน โดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จายโอน หลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมเปดไดอยางสมเหตสมผล หรอ

(ข) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยนอกเหนอการควบคมของบรษทจดการ

(2) มคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มคำสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง


56

การเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑ ดงตอไปน

(ก) เลอนกำหนดชำระคาขายคนไดไมเกน 10 วนทำการนบแตวนทผถอหนวยลงทนมคำสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ข) แจงผถอหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเลอนกำหนดการชำระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบเรองดงกลาวดวยวธการใดๆ โดยพลน

(ค) แจงการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทน พรอมทงจดสงรายงานทแสดงเหตผลของการเลอน และหลกฐานการไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนตามขอ (1) หรอการรบรองขอมลของผดแลผลประโยชนตามขอ (2) ตอสำนกงานโดยพลน ทงน บรษทจดการจะมอบหมายใหผดแลผลประโยชนดำเนนการแทนกได

(ง) ในระหวางการเลอนกำหนดการชำระเงนคาขายคน หากมผถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนในชวงเวลาดงกลาว บรษทจดการจะรบซอคนหนวยลงทนนน โดยชำระคาขายคนแกผถอหนวยลงทนตามลำดบวนทสงคำสงขายคนกอนหลง

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

11.1 บรษทจดการอาจไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน ตามคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลวหรออาจหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนได เฉพาะในกรณทกำหนดไว ซงไมเกนกวากรณดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต

(2) บรษทจดการพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาเปนกรณดงตอไปน โดยไดรบความเหนชอบของผดแลผลประโยชนแลว

(ก) มเหตจำเปนทำใหไมสามารถจำหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(ข) ไมสามารถคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอ

(ค) มเหตจำเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

ทงน การไมขาย หรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคำสงทไดรบมาแลว หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตาม (ก) (ข) หรอ (ค) สามารถกระทำไมเกน 1 วนทำการ เวนแตไดรบผอนผนจากสำนกงาน

(3) ในกรณทกองทนรวมมการลงทนหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ และมเหตการณดงตอไปนเกดขน ซงกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยสำคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดทำการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแหงนนเกนกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(ข) มเหตการณททำใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และทำใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอรบโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต หรอ

(ค) มเหตททำใหกองทนรวมไมไดรบชำระเงนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามกำหนดเวลาปกต ซงเหตดงกลาวอยเหนอการควบคมของบรษทจดการและผดแลผลประโยชนเหนชอบดวยแลว

(4) เปนการไมขายหนวยลงทนตามคำสงซอหนวยลงทนทรบไวแลว หรอเปนการหยดรบคำสงซอหนวยลงทน แกผลงทนเฉพาะราย เนองจากปรากฏขอเทจจรง ดงตอไปน

(ก) บรษทจดการมเหตอนควรสงสยวาผลงทนรายนนๆมสวนเกยวของกบการกระทำดงตอไปน

1. การกระทำทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมาย เก ยวกบ การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

2. การใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอ


57

3. การกระทำทเปนการปฏบตตามคำสงเกยวกบการยดหรออายดทรพยสนโดยบคคลผมอำนาจตามกฎหมาย

(ข) บรษทจดการไมสามารถดำเนนการรจกลกคา และตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคาไดในสาระสำคญ

(5) อยในระหวางดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถดำรงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการดำรงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจำหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทนและการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระทำไดไมเกน 3 วนทำการ

(6) อยในระหวางดำเนนการเพอเลกกองทน ทระบไวในขอผกพนขอ 22.1.1 (2)

11.2 เมอปรากฏเหตตามขอ 11.1 และบรษทจดการประสงคจะไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

(1) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนโดยพลน และหากเปนเหตตามขอ 11.1(1) (2) (3) หรอ (5) ใหเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

(2) บรษทจดการจะรายงานการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอการหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน พรอมท งแสดงเหตผล และรายงานแผนการดำเนนการของกองทนเปดน นใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(3) ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนหรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนตามขอ 11.1(1) (2) (3) และ (5) เกน 1 วนทำการ บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน กอนการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ก) บรษทจดการจะรายงานการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนทำการสดทายกอนวนรายงานนนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนทำการกอนวนเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน

(ข) บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการเปดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการเปดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนดวยวธการใดๆโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดคำนวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

11.3 บรษทจดการจะหยดการขายหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตองและผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการจะแจงผถอหนวยลงทนทมคำสงซอหนวยลงทนไวแลวใหทราบถงการหยดขายหนวยลงทน ตลอดจนเปดเผยตอผถอหนวยลงทนรายอนและผลงทนทวไปใหทราบถงการหยดรบคำสงซอหนวยลงทนดวยวธการใดๆ โดยพลน 12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจำเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน บรษทจดการจะหยดรบคำสงซอหรอ คำสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราว ตามระยะเวลาทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ทงน ไมเกน 20 วนทำการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหขยายระยะเวลาหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทนออกไปได


58

13. เงอนไขและขอจำกดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

13.1 บรษทจดการจะไมจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลทซอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

13.2 ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดในกรณดงตอไปน

(ก) การโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผถอหนวยลงทน

(ข) การโอนหนวยลงทนตามคำสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย (ซงไมรวมถงกรณทผลงทนทเปนบคคลธรรมดาตงแต 2 คนขนไปแตไมเกน 4 คน ถอหนวยลงทนรวมกน และปรากฏวาผลงทนบางคนหรอทงหมดเสยชวต เวนแตศาลจะมคำสงเปนอยางอน)

(ค) การโอนหนวยลงทนในกรณพเศษอนๆ ทบรษทจดการเหนสมควรและอนมตใหโอนได

ทงน ผโอนและผรบโอนจะตองมายนคำขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทสำนกงานทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผรบโอนยงไมไดเปนผใชบรการกองทนกบบรษทจดการ ผรบโอนจะตองกรอกรายละเอยดในใบคำขอใชบรการกองทนและยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมคำขอโอนหนวยลงทน และชำระคาธรรมเนยมการโอนตามหวขอคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนทระบไวในรายละเอยดโครงการ (ถาม)

นายทะเบยนหนวยลงทนจะบนทกขอมลการโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนพรอมเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหผรบโอนหนวยลงทน และออกใบยนยนการโอนหนวยลงทนใหแกผโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนนบตงแตวนทนายทะเบยนหนวยลงทนไดรบคำขอโอนหนวยลงทน

ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยน ผถอหนวยลงทนเรยบรอยแลว

13.3 เพอประโยชนสงสดของการบรหารจดการโครงการจดการกองทน การรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการแตเพยงผเดยว โดยบรษทจดการขอสงวนสทธทจะรบ/ปฏเสธลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหแกบคคลใดกได โดยบคคลทบรษทจดการมวตถประสงคทจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทนใหนน รวมถงแตไมจำกดเพยง พลเมองสหรฐอเมรกา ผทมถนฐานอยในสหรฐอเมรกา บคคลซงปกตมถนทอยในสหรฐอเมรกา รวมถงกองทรพยสนของบคคลดงกลาว และบรษทหรอหางหนสวนซงจดใหมขนและดำเนนกจกรรมในสหรฐอเมรกา

13.4 บรษทจดการขอสงวนสทธปฏเสธการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนของผลงทน หากการลงทะเบยนโอนหนวยลงทนดงกลาวขดกบหลกเกณฑของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ มผลกระทบตอการบรหารจดการกองทน โดยบรษทจดการจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 14. การจายเงนปนผล : 14.1. นโยบายการจายเงนปนผล :


1. SCBQUALITYA ไมจาย

2. SCBQUALITYR ไมจาย

3. SCBQUALITYD จาย

4. SCBQUALITYP ไมจาย

5. SCBQUALITYE ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยพจารณาจากผลการดำเนนงานสนสดตามชวงเวลาทบรษทจดการเหนสมควร จากกำไรสะสมหรอกำไรสทธในรอบระยะเวลาบญชทจะจายเงนปนผลแลวแตกรณ และการจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมทำใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมเพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน โดยจะขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ


59

ทงน บรษทจดการจะถอปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และตามทบรษทจดการเหนสมควร

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาแกไขเพมเตมรายละเอยดโครงการทเกยวของกบการจายเงน ปนผล เพอใหเปนไปตามมาตรฐานการบญชทกำหนดโดยสมาคม นกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย และตามหลกเกณฑหรอวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยบรษทจดการจะแจงการแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนและสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

14.3. กำหนดเวลา วธการ และขอจำกดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปด

ทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต

ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดท ผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสำหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. กอนดำเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจำนวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนำเงนปนผลจำนวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจำกดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจำกดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทำบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนำเงนดงกลาวมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2)

ชอยอ รายละเอยด/จำนวน/อตรา

1. SCBQUALITYA ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


60

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 2.14 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนและคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม : 15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 1.61 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายป ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท บรษทจดการจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการจากมลคาทรพยสนสทธ 900 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนด และเรยกเกบจากมลคาทรพยสนสทธ 100 ลานบาท ในอตราทกองทนปลายทางกำหนด เปนตน 15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


61

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม 15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป ในอตราไมเกนรอยละ 0.11 ตอป ของมลคาทรพยสนรวม


หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจำหนาย :

ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 2.68 ตอปของมลคาทรพยสนรวมหกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนและคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม


ทงน เมอคำนวณรวมกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจรงจากกองทนรวมตามขอ 15.2.1 - 15.2.5 จะตองไมเกนคาธรรมเนยมรวมของแตละชนดหนวยลงทน


62

(1) คาใชจายเพอวตถประสงคในการเสนอขายหนวยลงทนครงแรกทเรยกเกบจากกองทนรวมตามจำนวนทจายจรง ทงน ไมเกนรอยละ 0.27 ของจำนวนเงนทนของโครงการและในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนรวมเฉลยเทากนทกวน ภายในระยะเวลา 1 ป เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ คาใชจายดานการตลาด คาอบรมเผยแพรความร และสมมนาแนะนำกองทนรวม

(2) คาใชจายในการสอบบญช และคาใชจายอน ๆ ในการสอบบญช ซงรวมคาใชจายตรวจสอบทรพยสนในประเทศ

(3) คาจดทำ จดพมพ และจดสง หนงสอชชวนรายละเอยดโครงการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลสำคญ สวนขอมลกองทนรวม รวมถงเอกสารประกอบการขายอน ๆ

(4) คาจดทำและจดสงรายงานใด ๆ แกผถอหนวยลงทน หรอบคคลทเกยวของกบกองทนรวมโดยตรง หนงสอบอกกลาวประกาศและรายงานตาง ๆ รวมถงคาประกาศในหนงสอพมพรายวนและ/หรอขาวสารถงผถอหนวยลงทนทบรษทจดการจดทำ ตลอดจนขาวสารทบรษทจดการมหนาทจดทำขนตามทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายกำหนด

(5) คาพมพแบบฟอรมใบจองซอหนวยลงทน ใบสงซอหนวยลงทน ใบสงขายหนวยลงทน ใบยนยนการซอและขายหนวยลงทน เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและแบบฟอรมอน ๆ เกยวกบกองทนรวม

(6) คาใชจายในการรบชำระเงนคาซอหนวยลงทน คาใชจายในการออกเชค และนำเงนเขาบญชสำหรบการรบซอคนหนวยลงทน

(7) คาธรรมเนยมธนาคารตาง ๆ เชน คาธรรมเนยมการใชบรการ SCB CASH MANAGEMENT คาสมดเชคคาธรรมเนยมการโอนเงนระหวางบญช เปนตน

(8) คาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเกยวของในการจดตงและ/หรอจดการกองทนทเกดขนจากการปฏบต และ/หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมาย และ/หรอหลกเกณฑของสำนกงาน ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดของรฐทเกยวของ เชน คาธรรมเนยมคำขอจดตงและจดการกองทนรวม คาธรรมเนยมในการจดทะเบยนกองทรพยสนของโครงการจดการเปนกองทนรวม คาไปรษณยากร คาอากรแสตมปตาง ๆ คาดำเนนงานอน ๆ เปนตน

(9) คาใชจายในการตดตามทวงถามหรอการดำเนนคดเพอการรบชำระหนใด ๆ ของกองทนรวมทงคาใชจายในการรบชำระหนเปนทรพยสนอนแทนการชำระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน เชน คาทปรกษากฎหมาย คาธรรมเนยมศาล คาธรรมเนยมทนายความ คาสบทรพยและ/หรอบงคบคด คาใชจายในดานนตกรรม คาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนใดทเกยวของกบทางราชการ เปนตน

(10) คาใชจายและคาธรรมเนยมทเกยวเนองกบการดำเนนงานของกองทนรวม ไดแก คาใชจาย (ถาม) ในการดำเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอเมอไดรบคำสงจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(11) คาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากการปฏบตตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอ กฎหมายกำหนด

(12) คาใชจายทเกดขนจากการรบจำนองอสงหารมทรพย เพอเปนหลกประกนการลงทนของกองทนรวม

(13) คาทปรกษากฎหมาย (ถาม) ทปรกษาการเงนอน ๆ (ถาม)

(14) คาบรการ และ/หรอคาธรรมเนยม และ/หรอคาภาษอากร และ/หรอคาใชจายตาง ๆ ทเกยวเนองกบการจดหา ไดมา รบมอบ สงมอบ ดแลเกบรกษา ปกปองผลประโยชน ซงสนทรพยหรอหลกทรพยตาง ๆ ของกองทนทนอกเหนอไปจากทไดระบไวในขอ 15.2.2 “คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน รายป”

(15) คาใชจายทเกดจากการผดนดชำระราคา (failed trade)

(16) คาใชจายตาง ๆ และคาธรรมเนยมทเกดขนในชวงการชำระบญชและเลกกองทนรวม เชน คาตอบแทน ผชำระบญช คาผดแลผลประโยชนในระหวางการชำระบญชกองทนรวม เปนตน

(17) คาใชจายดานโฆษณาประชาสมพนธ เชน คาใชจายในการจดทำโฆษณาประชาสมพนธ คาสอโฆษณาประชาสมพนธ การจดอบรมเผยแพรความร คาใชจายดานการตลาด ตลอดจนการสมมนาแนะนำกองทน ซงเกดขนภายหลงจากการจดตงกองทนทเรยกเกบจากกองทนตามจำนวนทจายจรง โดยในทางบญชบรษทจดการจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนภายในระยะเวลา 1 ป นบจากวนทบนทก


63

คาใชจายดงกลาว ทงน จำนวนเงนทตดจายจะตองไมเกนกวาอตรารอยละ 0.27 ของมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม โดยคาใชจายสวนทเกนอตราทกำหนดถอเปนคาใชจายดำเนนงานของบรษทจดการ

(18) คานายหนาซ อขายหลกทรพยท ซ อหรอขายเพ อประโยชนในการจดการกองทนรวมซ งไดรวมภาษมลคาเพม หรอภาษอน ๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย

(19) คาใชจายทเกยวกบความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพย เชน สญญาซอขายลวงหนา และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทจายจรงรวมถงคาใชจาย และคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

(20) คาธรรมเนยมและคาใชจายทกประเภททเกยวของกบการใชดชนชวด/อางอง (Benchmark) ททางผใหบรการและ/หรอผพฒนาดชนชวด/อางอง (Benchmark) ดงกลาวเรยกเกบจากการใชบรการ รวมถง

คาใชจายทจายใหแกผใหบรการจดทำ/พฒนาดชนชวด/อางอง (Benchmark) ตามทจายจรง

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตาง ๆ ทเรยกเกบจากกองทนรวมตามขอ 15.1 - 15.2 รวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของกองทนรวม

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว 15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทน : 15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) : ม


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทาง มมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากกองทนรวมตนทางเพมเตมอก เปนตน


64

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดย

จะเปนไปเพอประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการ

เปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ถาม)

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) : ม


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเง อนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

ทงน ในกรณทกองทนลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของกองทนตนทางซำซอนกบกองทนปลายทาง เชน กองทนตนทางมมลคาทรพยสนสทธ 1,000 ลานบาท ไปลงทนในกองทนปลายทาง 100 ลานบาท กองทนรวมตนทางจะเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากเงนลงทน 1,000 ลานบาท ในอตราทกองทนตนทางกำหนดเทานน โดยกองทนปลายทางจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมอก เปนตน

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปเพอประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) : 15.3.3.1 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา (Switching In) : ม


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


65

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนเขา ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเง อนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดย

จะเปนไปเพอประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการ

เปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ถาม)

15.3.3.2 คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก (Switching Out) : ม


1. SCBQUALITYA ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

2. SCBQUALITYR ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

3. SCBQUALITYD ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

4. SCBQUALITYP ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

5. SCBQUALITYE ประมาณการคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนออก ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน


บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเง อนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะตดประกาศรายละเอยดดงกลาว ณ สำนกงานของบรษทจดการ สำนกงานใหญและสำนกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน เวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ/วธการจดเกบคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยจะเปนไปเพอประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง ผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน : ม

ในอตรา 10.00 บาท ตอหนวยลงทน 1,000.00 หนวย หรอเศษของ 1,000.00 หนวย รายละเอยดเพมเตม :


66

หรอตามอตราทนายทะเบยนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ โดยนายทะเบยนจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผโอนในวนทยนคำขอโอนหนวยลงทน 15.3.5. คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน : ม

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ รายละเอยดเพมเตม :

ตามอตราทนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการ ในกรณทขอเปลยนชอ-สกล ทอย การออกใบหนวยลงทน การออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหมแกผถอหนวยลงทนในกรณหายและอน ๆ ทเกดขนจรง ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผถอหนวยลงทน

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทกำหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไมม รายละเอยดเพมเตม : 15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

ตามทจายจรง


- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอสงซอหรอสงขายหนวยลงทน

(1) กรณสงซอหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

(2) กรณสงขายหนวยลงทน บรษทจะเรยกเกบคาธรรมเนยมนอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทน

- คาใชจายในการซอขายหลกทรพย เมอมการสบเปลยนหนวยลงทน

(1) กรณกองทนนเปนกองทนตนทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนออก

(2) กรณกองทนนเปนกองทนปลายทาง บรษทจดการจะคดคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาหนวยลงทนโดยคำนวณเขาไปในราคาสบเปลยนหนวยลงทนเขา

ทงน คาใชจายดงกลาวจะคำนวณเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออกโดยจะถกนำสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจำนวน เพอนำเงนดงกลาวไปชำระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยในการสงซอหรอสงขายหลกทรพย เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรออนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย เปนตน

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงอตราคาใชจายในการซอขายหลกทรพยดงกลาวขางตนใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยของกองทนทกองทนเขาลงทน และ/หรอวธการเรยกเกบคาใชจายดงกลาวในภายหลงได โดยบรษทจดการจะประกาศการเปลยนแปลงดงกลางผานเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอน ๆ ทผลงทนหรอผถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนดำเนนการใหผลงทนหรอผถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษ

นอกเหนอจากการดำเนนการตามปกตของบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทน และ/หรอ การดำเนนการใด ๆ ซงพสจนไดวาเปนความประสงคเฉพาะตวของผลงทนหรอผถอหนวยลงทน เชน คาธรรมเนยมในการขอเปลยนชอ-สกล การออกใบหนวยลงทน การออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหมแกผถอหนวยลงทน ในกรณหายและอนๆ ทเกดขนจรง คาธรรมเนยมการออกหนงสอรบรองฐานะการเงน/รบรองยอดหนวยลงทน คาธรรมเนยมการคนหาเอกสารจากศนยเอกสารของนายทะเบยนหนวยลงทน เปนตน โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะคดคาธรรมเนยมจากผถอหนวยลงทนตามอตราทบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนกำหนดเปนการทวไปในการใหบรการลกษณะดงกลาว


67

บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราธรรมเนยมขางตนไดโดยไมตองดำเนนการแจงผลงทนหรอผถอหนวยลงทนลวงหนา โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

คาธรรมเนยมหรอคาใชจายตางๆ ทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนตามขอ 15.3 รวมภาษ มลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด และภาษดงกลาวจะถอเปนภาระของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน

ทงน ในกรณทอตราภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดมการเปลยนแปลง บรษทจดการสงวนสทธในการปรบปรงอตราคาธรรมเนยมและคาใชจายทงหมดของกองทนใหสอดคลองกบการเปลยนแปลงดงกลาว และใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

15.4. วธการคำนวณและตดจายคาธรรมเนยม :

บรษทจดการจะคำนวณคาธรรมเนยม ตามขอ 15.2.1 - 15.2.3 ทกวนทมการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ โดยใชมลคาทรพยสนรวม หกดวยหนสนรวม กอนหกคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนคาธรรมเนยมนายทะเบยน และคาธรรมเนยมอนทเรยกเกบจากกองทนรวมทมฐานในการคำนวณจากมลคาทรพยสนสทธ (ถาม) ณ วนทคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ในแตละวนเปนฐานในการคำนวณคาธรรมเนยม และเรยกเกบจากกองทนรวมเปนรายเดอนหรอระยะเวลาอนใดตามทบรษทจดการกำหนด

คาใชจายอน ๆ ทเกยวเนองกบกองทนตามขอ 15.2.6 (1) – (21) จะเรยกเกบตามทจายจรง ในทางบญชบรษทจดการจะพจารณาตดจายทงจำนวน หรอทยอยตดจายเปนคาใชจายของกองทนเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนน และบรษทจดการอาจพจารณาประมาณการคาใชจายดงกลาวอยางสมเหตสมผลเพอทยอยรบรเปนคาใชจายเปนรายวน และจะปรบปรงรายการดงกลาวทนทท ไดรบหลกฐานอยางแนชด ทงน คาใชจายดงกลาวอยในความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน ซงบรษทจดการจะเปดเผยฐานการคำนวณอยางชดเจนในหนงสอชชวนฉบบขอมลสำคญทผลงทนควรทราบและในรายงานรอบประจำป

อยางไรกตาม บรษทจดการจะพจารณาตดจายคาธรรมเนยม และคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามหลกการบญช และตามประกาศทเกยวของกำหนด

กรณทกองทนมการลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมอนทบรษทจดการเปนผรบผดชอบดำเนนการ บรษทจดการจะไมเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนจากผซอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทน หรอกองทนรวมทไปลงทนในลกษณะทซำซอนกบการเรยกเกบคาธรรมเนยมของกองทนรวมอน

อนง หากสมาคมบรษทจดการลงทน และ/หรอคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอหนวยงานอนใดทเกยวของมการแกไขหรอเพมเตมหรอเปลยนแปลงขอกำหนด เงอนไขหรอหลกเกณฑในการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงวธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.1 ขอ 15.2 และขอ 15.3 โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการ และอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงทระบไวในโครงการได โดยจะดำเนนการดงตอไปน

(1) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการและไดดำเนนการดงกลาวแลว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงภายใน 3 วนทำการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาวเชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการ ใหถอวาสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดดำเนนการตามวรรคหนงแลว

(2) ในกรณทบรษทจดการมความประสงคจะเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะคำนงถงความสมเหตสมผลกบสภาพปกตทางธรกจและประโยชนของลกคาเปนสำคญ และจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมอนทำใหมนใจ


68

ไดวาผลงทนไดรบทราบขอมลดงกลาว โดยอยางนอยจะจดใหมการเผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการและ ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ทงน ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนทำการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน

(2.2) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตราขนสงของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวอยางชดเจนในโครงการแลววาบรษทจดการสามารถกระทำการดงกลาวได ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ปนบแตวนทบรษทจดการประสงคจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษทจดการจะดำเนนการตามหลกเกณฑดงน

(ก) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการจะเปดเผยขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายทเพมขนดงกลาว

(ข) ในกรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ในการเปดเผยขอมลตามวรรคหนง มใหนำมาใชกบกรณทบรษทจดการกองทนรวมไดรบมตพเศษ

(3) การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามขอ 15.5 (1) วรรคสองหรอ (2.2) บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 15.6. หมายเหต : บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณารบผดชอบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามหวขอ 15 รายการใดรายการหนงหรอหลายรายการได ทงน ขนกบดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนเปนสำคญ 16. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.1. วธการคำนวณ กำหนดเวลาในการคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : ในประเทศ

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะคำนวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ตามหลกเกณฑและวธการทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

1.1 มลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

1.2 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

1.3 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

1.4 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล

1.5 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล

1.6 มลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนชนดอเลกทรอนกส

กองทนมการแบงชนดของหนวยลงทนตามชนด ดงนน มลคาหนวยลงทนแตละชนดอาจมมลคาไมเทากน มลคาทรพยสนสทธของแตละชนดหนวยลงทนรวมกนจะเทากบมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม ซงผลประโยชนทเกดจากการลงทนจะถอเปนประโยชนของกองทนรวม และจะถกปนสวนตามสดสวนมลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนด


69

วธการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

กองทนมการแบงชนดหนวยลงทน ทำใหการปนสวนมลคาทรพยสนสทธตองมการแบงการคำนวณมลคาทรพยสนสทธตามแตละชนดหนวยลงทน

การคำนวณมลคาทรพยสนของกองทนนน จะคำนวณมลคาทรพยสนสทธโดยรวมของกองทน และปนสวนใหกบหนวยลงทนแตละชนด โดยการเฉลยตามสดสวนของมลคาทรพยสนสทธของวนกอนหนาของหนวยลงทนแตละชนด กรณวนแรกของการคำนวณมลคาทรพยสนสทธจะเฉลยโดยใชมลคาหนวยลงทนทขายไดทงหมดของแตละชนดหนวยลงทน

หลงจากนน ปรบปรงรายการทเกยวของเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด (ไดแก รายการขายหนวยลงทน รายการรบซอคนหนวยลงทน เปนตน) และคำนวณมลคาทรพยสนสทธหลงหกคาธรรมเนยมและมลคาหนวยลงทนของแตละชนดหนวยลงทน

ทงน ตามตวอยางการคำนวณน มลคาทรพยสนสทธของหนวยลงทนแตละชนดทคำนวณจะตองมมลคาไมตำกวาศนย การปนสวนรายไดและคาใชจายใหเปนไปตามแตละชนดหนวยลงทน

ตวอยางการคำนวณมลคาทรพยสนสทธ

โดยสมมตให : วนท 1 1. มลคาทรพยสนสทธทจำหนายไดทงหมด 25,000,000 บาท มลคาทตราไวตอหนวย 10 บาท (ภายหลงหกคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย) แบงเปน - หนวยลงทนชนดสะสมมลคา 25,000,000 บาท 2. ดอกเบยคางรบในวนแรก 100,000 บาท

หนวย:บาท



ชนดสะสมมลคา



ปนผล



อตโนมต


ชนดผลงทนกลม/

บคคล




มลคาทรพยสนสทธทจำหนายได หลงหกคาธรรมเนยมการขายและคาธรรมเนยมซอขายหลกทรพย (ถาม)

25,000,000.00 25,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

ดอกเบยคางรบจำนวน 100,000 บาท

100,000.00 100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจาย

กองทน

25,100,000.00 25,100,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการคาใชจายของกองทนรวมตอวน (หาร 365 วน)

คาธรรมเนยมการบรหารจดการ (ตอป) โดยประมาณของแตละชนดหนวยลงทน

คาธรรมเนยมการจดการ (+VAT 7%)

= 1.07% (735.81) (735.81) 0.00 0.00 0.00 0.00


(22.07) (22.07) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%)

= 0.06527% (44.88) (44.88) 0.00 0.00 0.00 0.00

คาธรรมเนยมรวมตอ

วน (802.76) (802.76) 0.00 0.00 0.00 0.00

มลคาทรพยสนสทธ

(NAV) 25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

จำนวนหนวยลงทน (หนวย)

2,500,000.0000 2,500,000.0000 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000


70


(บาทตอหนวย) 10.0396 10.0396 0.0000 0.0000 0.0000 0.0000

วนท 2

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 2,000,000 บาท ชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 30,000,000 บาท ชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท ชนดผลงทนกลม/บคคล 50,000,000 บาท และชนดชองทางอเลกทรอนกส 2,500,000 บาท

2. มรายการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

3. มรายการขายคนหนวยลงทนอตโนมต ใหผลงทนชนดรบซอคนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท

4. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคลจำนวน 500,000 บาท

5. มรายการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 1,000,000 บาท

6. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

7. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 250,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา หนวยลงทน


ปนผล



อตโนมต



บคคล





25,099,197.24 25,099,197.24 0.00 0.00 0.00 0.00

รายการทเกยวของกบหนวยลงทน แตละชนด

ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา ชนดรบซอคนอตโนมต ชนดจายเงนปนผล และชนดผลงทนกลม/

บคคล

94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


94,500,000.00 2,000,000.00 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00


119,599,197.24 27,099,197.24 10,000,000.00 30,000,000.00 50,000,000.00 2,500,000.00

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 250,000 บาท

250,000.00 56,645.86 20,903.15 62,709.45 104,515.75 5,225.79

มลคาทรพยสนสทธกอนหกคาใชจาย

กองทน 119,849,197.24 27,155,843.10 10,020,903.15 30,062,709.45 50,104,515.75 2,505,225.79

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 119,849,197.24 x (27,099,197.24 / 119,599,197.24)

ชนดจายเงนปนผล = 119,849,197.24 x (10,000,000.00 / 119,599,197.24)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 119,849,197.24 x (30,000,000.00 / 119,599,197.24)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 119,849,197.24 x (50,000,000.00 / 119,599,197.24)

ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 119,849,197.24 x (2,500,000.00 / 119,599,197.24)




(3,513.39) (796.08) (293.76) (881.29) (1,468.82) (73.44)


(105.39) (23.88) (8.81) (26.44) (44.06) (2.20)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT 7%)

= 0.06527% (214.32) (48.56) (17.92) (53.76) (89.60) (4.48)


71


วน (3,833.10) (868.52) (320.49) (961.49) (1,602.48) (80.12)


(NAV) 119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67

จำนวนหนวยลงทน

(หนวย)

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 10,000,000 บาท /10.0397 =

996,045.6986หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดรบซอคนอตโนมต

จำนวน 30,000,000 บาท/10.0397 = 2,988,137.0957

หนวย

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดสะสมมลคา

จำนวน 2,000,000 บาท /10.0397 =

199,209.1397หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดผลงทนกลม/บคคล จำนวน 50,000,000 บาท/10.0397 = 4,980,228.4929

หนวย

- หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทนชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 2,500,000 บาท/10.0397 =

249,011.4246 หนวย

11,912,631.8515 2,699,209.1397 996,045.6986 2,988,137.0957 4,980,228.4929 249,011.4246


(บาทตอหนวย) 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603 10.0603

วนท 3

1. มรายการเพมหนวยจากการซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท

2. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตใหผลงทนชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน 1,000,000 บาท

3.มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 1,000,000 บาท

5. มรายการจายเงนปนผล ใหผลงทนชนดจายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

6. มสวนเพมของมลคาทรพยสนสทธเกดขน 900,000 บาท

กองทนรวม หนวยลงทน

ชนดสะสมมลคา หนวยลงทน


ปนผล



อตโนมต



บคคล




มลคาทรพยสนสทธของกองทนของวน

กอนหนา (บาท) 119,845,364.14 27,154,974.58 10,020,582.66 30,061,747.96 50,102,913.27 2,505,145.67


72

รายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด

1. ซอหนวยลงทน ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000

บาท

2. ขายคนหนวยลงทนอตโนมต จำนวน

1,000,000 บาท

3. ขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท

4. ขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 1,000,000 บาท

5.จายเงนปนผล จำนวน 80,000 บาท

3,000,000.00

(2,500,000.00)

(80,000.00)

3,000,000.00

(80,000.00)

(1,000,000.00)

(500,000.00)

(1,000,000.00)

รวมรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละ

ชนด (บาท) 420,000.00 3,000,000.00 (80,000.00) (1,000,000.00) (500,000.00) (1,000,000.00)

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวย

ลงทนแตละชนด

120,265,364.14 30,154,974.58 9,940,582.66 29,061,747.96 49,602,913.27 1,505,145.67

สวนเพมของมลคาทรพยสนสทธ จำนวน 900,000 บาท

900,000.00 225,663.28 74,389.87 217,482.18 371,200.99 11,263.68

มลคาทรพยสนสทธภายหลงรายการทเกยวของกบหนวยลงทนแตละชนด และ

สวนเพมฯ

121,165,364.14 30,380,637.86 10,014,972.53 29,279,230.14 49,974,114.26 1,516,409.35

วธคดการปนสวนมลคาทรพยสนสทธ

ชนดสะสมมลคา = 121,165,364.14 x (30,154,974.58 / 120,265,364.14)

ชนดจายเงนปนผล = 121,165,364.14 x (9,940,582.66 / 120,265,364.14)

ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต = 121,165,364.14 x (29,061,747.96 / 120,265,364.14)

ชนดผลงทนกลม/บคคล = 121,165,364.14 x (49,602,913.27 / 120,265,364.14)

ชนดชองทางอเลกทรอนกส = 121,165,364.14 x (1,505,145.67 / 120,265,364.14)




(3,551.96) (890.61) (293.59) (858.32) (1,464.99) (44.45)

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (+VAT

7%) = 0.0321% (106.56) (26.72) (8.81) (25.75) (43.95) (1.33)

คาธรรมเนยมนายทะเบยน (+VAT

7%) = 0.06527% (216.67) (54.33) (17.91) (52.36) (89.36) (2.71)


วน (3,875.19) (971.66) (320.31) (936.43) (1,598.30) (48.49)


(NAV) 121,161,488.95 30,379,666.20 10,014,652.22 29,278,293.71 49,972,515.96 1,516,360.86

จำนวนหนวยลงทน

(หนวย)

-หนวยลงทนเพมขนจากซอหนวยลงทน

11,962,329.1946 2,997,408.0185 996,045.6986 2,888,736.4814 4,930,528.1858 149,610.8103


73

ชนดสะสมมลคา จำนวน 3,000,000 บาท/10.0604 = 298,198.8788 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทนอตโนมตจำนวน 1,000,000 บาท/10.0603=

99,400.6143 หนวย

- หนวยลงทนลดลงจากการขายคนหนวยลงทน ชนดผลงทนกลม/บคคล 500,000 บาท/10.0603 = 49,700.3071 หนวย

- มรายการลดหนวยจากการขายคนหนวยลงทน ชนดชองทางอเลกทรอนกส จำนวน 1,000,000 บาท/10.0603= 99,400.6143 หนวย


(บาทตอหนวย) 10.1285 10.1353 10.0544 10.1353 10.1353 10.1353

2. บรษทจดการจะคำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามหลกเกณฑดงตอไปน

(2.1) คำนวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนทำการ

(2.2) คำนวณราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนทำการซอขายหนวยลงทน ทงน ใหใชมลคาหนวยลงทนของสนวนทำการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการคำนวณราคาดงกลาว

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนดงน

(ก) วนปดสมดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล (ถาม)โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

(ข) วนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทไมเปดใหซอขายหนวยลงทนทกวนทำการ ใหประกาศมลคาทรพยสนสทธ

และมลคาหนวยลงทนของวนดงนเพมเตมดวย

1. วนทำการกอนวนทำการซอขายหนวยลงทน โดยใหประกาศภายในวนทำการซอขายหนวยลงทน เวนแต

กรณทเปนกองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน

2. วนทำการสดทายของแตละเดอน โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป ทงน เฉพาะในกรณทกองทนรวม

กำหนดวนทำการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนเกนกวา 1 เดอน

3. วนทปรากฏเหตการณทนาเชอไดวาจะมผลกระทบตอมลคาทรพยสนสทธหรอมลคาหนวยลงทนอยางม

นยสำคญ โดยใหประกาศภายในวนทำการถดไป

(2.4) ประกาศราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทำการซอขายหนวยลงทนลาสด โดยประกาศภายในวนทำการถดไป

3. การประกาศราคามลคาและราคาตาม (2.3) และ (2.4) บรษทจดการจะปฏบต ดงตอไปน

(3.1) การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจำนวนหนวยลงทนของกองทนรวม โดยตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว ซงบรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(ก) คำนวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล


74

(ข) คำนวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล สำหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมตำแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการคำนวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

(ค) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทคำนวณไดใน (3.1)(ข)

(ง) คำนวณจำนวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ตำแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ตำแหนง โดยตดทศนยมตำแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการคำนวณตามวรรคหนง บรษทจดการจะนำผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวม

(3.2) บรษทจดการจะดำเนนการแจงขอมลดงกลาวใหผลงทนทราบโดยการประกาศทาง Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

(3.3) จดใหมขอมลดงกลาวไว ณ ททำการทกแหงของบรษทจดการ และสถานททกแหงทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนใชซอขายหนวยลงทน เวนแตในกรณของกองทนรวมเพอผลงทนสถาบน บรษทจดการจะจดใหมขอมลดงกลาวดวยหรอไมกได

บรษทจดการไดรบยกเวนไมตองปฏบตตามหลกเกณฑขางตน เมอมเหตการณดงตอไปน

(1) เมอบรษทจดการไมขายหรอรบซอคนหนวยลงทน หรอหยดรบคำสงซอหรอคำสงขายคนหนวยลงทน โดยใหไดรบยกเวนเฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว

(2) เมอมเหตทบรษทจดการตองเลกกองทนรวม โดยใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตดงกลาว 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน ใหผถอหนวยลงทนทราบผาน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอชองทางอนทเหมาะสม เชน NAV Center: www.thaimutualfund.com หรอหนงสอพมพรายวน เปนตน

อนง หากมเหตทำใหบรษทจดการไมสามารถประกาศผาน Website ของบรษทจดการได บรษทจดการอาจพจารณาประกาศผานชองทางอนแทน เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสม เปนตน

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงชองทางการประกาศอนแทนการประกาศผาน Website ของบรษทจดการ เชน NAV Center หรอ หนงสอพมพรายวน หรอชองทางอนใดทเหมาะสมโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนา โดยประกาศผานทาง เวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) 16.4. หลกเกณฑและวธการดำเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

1. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดทำและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาด ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมสำเนารายงานดงกลาวไว ณ ททำการของบรษทจดการเพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง


75

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงทำใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการคำนวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การกำหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2. ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตองและดำเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดทำรายงานการแกไขราคาหนวยลงทนยอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนทำการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตองและสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนทำการถดจากวนทคำนวณราคาหนวยลงทนยอนหลงเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนทำการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตททำใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(ง) การดำเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมสำเนารายงานตาม (1) ไว ณ ททำการของบรษทจดการ เพอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนสามารถรบทราบชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ป ทมการแกไขราคาตาม (2) ภายใน 3 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานตาม (1)

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและดำเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคาภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดทำรายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตองและสงรายงานดงกลาว พรอมทงสำเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดทำตาม (1) ใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงสำเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองตำกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย


76

หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจำนวนหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหรอจายเงนของกองทนเปดเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาเพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจำนวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจำนวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง

หากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออยหรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจำนวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจำนวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจำนวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจปควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตองและผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจนำเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงน

ใหผถอหนวยลงทนแตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนทำการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา

การจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม (2) (ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตางๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2 (3) ในหนงสอพมพ (ถาม) คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได 17. ชอผเกยวของ : 17.1. ชอบรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จำกด 17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกรงศรอยธยา จำกด (มหาชน) 17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม


77

17.4. ชอของผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา : 17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ : 17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ 17.7. การแตงตงคณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไมม 18. รอบระยะเวลาบญชประจำปของกองทนรวม : 18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน 18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 18.3. รายละเอยดเพมเตม :

วนทสนสดรอบบญช ประมาณ 1 ปนบแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม


78

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

การแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธจดการ ใหกระทำโดยการขอมตของผถอหนวยลงทน หรอการขอใหสำนกงานใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทนตามมาตรา 129/1

การแกไขเพมเตมโครงการโดยใชวธการขอมตผถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 หรอในกรณทเปนกองทนรวมทมการแบงชนดหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษเมอคำนวณเฉพาะหนวยลงทนแตละชนด มจำนวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน

ในกรณดงตอไปน บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผถอหนวยลงทน โดยสำนกงานอาจกำหนดเงอนไขใหบรษทจดการกองทนรวมปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได

(1) การเปลยนแปลงขอกำหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน

(2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมทำใหสทธทผถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง

(3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน

(4) การคำนวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (1) (2) (3) และ (4)

การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยสำคญตอผถอหนวยลงทน ไมทำใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ หรอเปนประโยชนสงสดตอผถอหนวยลงทนทงปวง

ในกรณดงตอไปนใหถอวาสำนกงานใหความเหนชอบแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาว

(1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน ในกรณดงน

(ก) การลดมลคาขนตำในการซอหนวยลงทน

(ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน

(ค) การเพมจำนวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(ง) การเพมความถของการสงคำสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยสำคญ

(จ) การลดเวลาสงคำสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

(2) การแกไขเพมเตมทตองดำเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว

(3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง

(4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.แลว

(5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามท ประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด

การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอสำนกงาน นอกเหนอจากวรรคสามและวรรคส บรษทจดการจะยนคำขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชน และชำระคาธรรมเนยมตอสำนกงานเมอสำนกงานไดรบคำขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบคำขอทถกตองครบถวนตามคมอสำหรบประชาชนแลว


79

การแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการ ไมวาจะกระทำตามมตของผถอหนวยลงทนหรอภายใตกรอบการพจารณาของสำนกงาน ก.ล.ต. บรษทจดการจะแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผถอหนวยลงทนทกรายและเผยแพรในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาตรวจดได ภายใน 15 วนนบแตวนทมมตใหแกไข หรอไดรบความเหนชอบจากสำนกงาน ก.ล.ต. หรอใหถอวาจากสำนกงาน ก.ล.ต. แลวแตกรณ

อยางไรกด ในการขอมตของผถอหนวยลงทนครงใด ไมวาจะโดยการจดประชมผถอหนวยลงทนหรอโดยการสงหนงสอขอมตของผถอหนวยลงทน หากผถอหนวยลงทนเหนวา มตของผถอหนวยลงทนในครงนนไมชอบดวยกฎหมายหรอบรษทหลกทรพยฝาฝนหรอไมปฏบตตามมาตรา 129/2 หรอฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข หรอวธการทกำหนดตามมาตรา 129/3 ผถอหนวยลงทนไมนอยกวา 5 คนและมหนวยลงทนนบรวมกนไดไมนอยกวา 1 ใน 5 ของจำนวยหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวมนน จะรองขอใหศาลสงเพกถอนมตของผถอหนวยลงทนครงนนกได แตตองรองขอตอศาลภายใน 45 วนนบแตวนทผถอหนวยลงทนมมตใหแกไข

ในกรณทผถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมตตามมาตรา 129/4 บรษทจดการจะดำเนนการดงตอไปน

(1) จดทำและสงรายงานการใชสทธดงกลาวตอสำนกงานโดยไมชกชา

(2) จดทำและสงรายงานเพอแสดงความคบหนาของการดำเนนการดงกลาวใหแกสำนกงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนใชสทธขอเพกถอนมต หรอเมอมเหตการณทเปลยนแปลงไปอยางมนยสำคญ

(3) เปดเผยรายงานตาม (1) และ (2) ในลกษณะทผลงทนทวไปสามารถเขาถงได

การใชสทธออกเสยงกรณกองทนลงทนในกองทนรวมภายใตการจดการเดยวกน : หามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง อยางไรกด ในกรณทกองทนปลายทางไมสามารถดำเนนการเพอขอมตได เนองจากตดขอจำกดหามมใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทาง บรษทจดการสามารถขอรบความเหนชอบจากสำนกงานได หากไดรบมตเกนกงหนงของผถอหนวยของกองทนปลายทางในสวนทเหลอ ยกเวนกรณกองทนปลายทางเปนกองทนรวมอสงหารมทรพย และกองทนรวมโครงสรางพนฐาน ใหกองทนตนทางลงมตใหกองทนปลายทางไดสงสดไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอกำหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามท กำหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129/1 มาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. ขอกำหนดอน ๆ :

20.1 บรการขอมลกองทนรวมใหผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง แกไขเปลยนแปลง เพมเตม รปแบบการบรการ และ/หรอวธการ ในการนำสง เผยแพรขอมล ขาวสาร รายงานตาง ๆ และ/หรอหนงสอของบรษทจดการถง ผลงทน/ผถอหนวยลงทน รวมถงอาจจดใหมรปแบบการตอบรบขอมลอน (ถาม) เชน ผานชองทางอเลคทรอนคส เปนตน โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วนกอนวนเรมดำเนนการปรบปรงเปลยนแปลง โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) ซงการดำเนนการเกยวกบเรองดงกลาวมวตถประสงคเพอลดระยะเวลา คาใชจายในการนำสง และ/หรอคาใชจายอนใดในลกษณะทำนองเดยวกนน ซงบรษทจดการไดคำนงถงประโยชนของกองทนและผถอหนวยลงทนโดยรวมเปนสำคญ ทงน ในการนำสงจดหมาย/หนงสอถงผถอหนวยลงทน อาท กรณการแกไขโครงการ การขอมต การเลกโครงการกองทนรวม บรษทจดการจะดำเนนการโดยเปนไปตามหลกเกณฑทสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด และ/หรอประกาศทมการแกไขเพมเตมในอนาคต

20.2 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม :

ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการกองทนรวมตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมด และดำเนนการแกไขสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนใหมจำนวนไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนนภายในสองเดอนนบแตวนทปรากฏกรณดงกลาว หรอดำเนนการเลก


80

กองทนรวมนนทนท เวนแตเขาขอยกเวนตามประกาศสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เรองการจดตงกองทนรวมและการเขาทำสญญารบจดการกองทนสวนบคคล

20.3 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (soft commission) :

20.3.1 บรษทจดการอาจรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนจากบคคลทเปนผใหบรการ อนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทนได แตตองเปนไปตามหลกเกณฑดงตอไปน

(1) ผลประโยชนตอบแทนทรบไวนนตองเปนทรพยสนทมมลคาในทางเศรษฐกจและตองเกยวกบบทบาทโดยตรงของความเปนกองทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และ

(2) ตองไมมพฤตกรรมทแสดงใหเหนวาบรษทจดการใชบรการของบคคลนนบอยครงเกนความจำเปนเพอใหกองทนไดรบประโยชนจากบคคลดงกลาว (Churning)

ในการจดสรรผลประโยชนตามวรรคหนงใหแกกองทนทอยภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ บรษทตองกระทำดวยความเปนธรรมและคำนงถงลกษณะและประเภทหลกทรพยทอาจมไวไดของกองทนนนดวย

20.3.2 ในกรณทบรษทจดการมการรบผลประโยชนตอบแทนเพอกองทนตามขอ 20.3.1 บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเกยวกบการรบผลประโยชนดงกลาวไวในรายงานรอบปบญชและรายงานรอบระยะเวลาหกเดอนดวย

20.4 การปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ :

ผถอหนวยลงทนมหนาทใหความรวมมอกบบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ในการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการรจกลกคา (Know Your Customer: KYC) และการตรวจสอบเพอทราบขอเทจจรงเกยวกบลกคา (Customer Due Diligence: CDD) ซงรวมถงแตไมจำกดเฉพาะการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ เพอใหเปนไปตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ทงน บรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ มสทธปฏเสธ และ/หรอ ระงบ และ/หรอ ยกเลกการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนไดตามทเหนสมควร โดยไมจำตองแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนา ในกรณทเกดเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปน

(ก) ผถอหนวยลงทนไมใหความรวมมอในการใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการ ตามทบรษทจดการกำหนด หรอใหขอมล และ/หรอ จดสงเอกสารหรอหลกฐานใดใหแกบรษทจดการ และ/หรอ ผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการไมครบถวนเพยงพอสำหรบการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงนและ/หรอกฎหมายตาง ๆ ทงน ตามทบรษทจดการกำหนด

(ข) บรษทจดการเหนวาการทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมลกษณะเปนการกระทำความผดตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการฟอกเงน และ/หรอ ใชเปนชองทางในการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรออาจมลกษณะเปนการหลกเลยงกฎหมายหรอขดแยงตอกฎหมายตาง ๆ

(ค) บรษทจดการเหนวา การทำธรกรรมของผถอหนวยลงทนอาจมผลกระทบตอการลงทนของกองทนรวมผถอหนวยลงทนรายอน หรอความนาเชอถอหรอภาพลกษณของธรกจจดการลงทน หรอชอเสยงของบรษทจดการ

นอกจากน ผถอหนวยลงทนตกลงยนยอมใหบรษทจดการ และ/หรอผทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการเปดเผยขอมล และ/หรอจดสงเอกสารหรอหลกฐานใดของผถอหนวยลงทนใหแกหนวยงานราชการ หรอหนวยงานทมอำนาจกำกบดแลตามกฎหมายตาง ๆ หรอบคคลอนใด เพอประโยชนในการปฏบตตามกฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน และ/หรอกฎหมายตาง ๆ

ทงน คำวา “กฎหมายวาดวยการปองกนและปราบปรามการฟอกเงน” หรอ คำวา “กฎหมายตาง ๆ” นน ใหมความหมายรวมถงกฎหมายของประเทศตาง ๆ ทกองทนรวมไดมการลงทนในประเทศนน ๆ ดวย

20.5 ขอจำกดการถอหนวยลงทน :

ขอจำกดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทนกำหนด


81

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน

(2) การจำกดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสำคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนจะถกจำกดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจำกดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการดำเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทำบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนำมารวมคำนวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจำกดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตการเกนขอจำกดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจำกดการถอหนวยลงทนกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

(4) ในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจำนวนหนวยลงทนชนดนน เวนแต

(ก) เปนชนดหนวยลงทนทมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจำนวนทถออย

(ข) เปนการถอหนวยลงทนทมลกษณะตามทกำหนดในกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

20.6 ขอกำหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน :

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวกำหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซ งมถ นทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซ งมถ นทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฏดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศกำลงดำเนนการออกกฎหมายทมขอกำหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกกำหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA กำหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการกำหนดใหลกคาบางประเภทตองจดทำเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

ภายใตขอกำหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทสำคญในสองกรณ คอ


82

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA กำหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอกำหนดของ FATCA (ซ งรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ ร บฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทดำเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนชำระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผ ดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอกำหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการทำธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจทำใหกองทนรวมไมสามารถดำเนนการลงทนตอไปได และ/หรอดำเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจทำใหผถอหนวยลงทนไมสามารถทำรายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการดำเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเก ยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอกำหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฏบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผรบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการดำเนนการดงน

(1) รองขอใหผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) ใหคำยนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการนำสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจำตวผเสยภาษของสหรฐอเมรกา จำนวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จำนวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน) ทมอยในบญชทงหมดของผถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผถอหนวยลงทนนำสงขอมล เอกสาร และ/หรอคำยนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทกำหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงนำสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ดำเนนการอ นใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเก ยวของเพ อเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผถอหนวยลงทนปฏเสธการดำเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการกำหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการดำเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจำเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการดำเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดดำเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในคำขอเปดบญช

(1) ไมรบคำสงซอ/สบเปลยน/โอน หนวยลงทนของผถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และดำเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ดำเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทชำระคาขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอกำหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ดำเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอทำใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการดำเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การดำเนนการดงกลาวถอเปนความจำเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระทำเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการดำเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และ


83

กฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะทำใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกดำเนนการเฉพาะผถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา (หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของกำหนด) เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอกำหนดเพอรองรบการดำเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ (รวมถงผทเกยวของ) จะดำเนนการตามขอกำหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนำสงขอมลของผถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอดำเนนการอนใดทราชการกำหนด โดยไมจำเปนตองรองขอตอผถอหนวยลงทน

20.7 การซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวต หรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไดตามเงอนไขทบรษทจดการกำหนด โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอ ตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอกำหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายกองทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน ทงน หากบรษทจดการจะเปดใหซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได จะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาผานทางเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเลกการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบลวงหนาอยางนอย 7 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ อกท งแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ขอกำหนดเกยวกบการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมดงน อาจมการเปลยนแปลงไดโดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.7.1 มลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอกำหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การดำเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจงมขอกำหนดในเรองมลคาขนตำของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนตำของการสงขายคน จำนวนหนวยลงทนขนตำของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ และจำนวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนตำ ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถศกษาขอกำหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

20.7.2 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนหรอนายหนาทบรษทประกนชวตกำหนด โดยชำระเปนเงนสด แคชเชยรเชค หรอเชคสวนบคคล ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกนกบธนาคารทบรษทประกนชวตกำหนดหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาทำการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการชำระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาในการสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทกำหนดไวในโครงการ โดยคำสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบเอกสารและไดรบชำระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธคำสงซอหนวยลงทนของผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หากคำสงดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการทำธรกรรมฟอกเงน หรอการกอการราย หรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน รวมถงพจารณาแลวเหนวาการสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน หรอตอผถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยง หรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการหรอบรษทประกนชวต


84

20.7.3 การรบซอคนหนวยลงทน :

20.7.3.1 ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต ทงน บรษทประกนชวตอาจกำหนดมลคาขนตำในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการนำสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวตและ/หรอเอกสารการขายทผถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทกำหนดไวในโครงการ และคำสงขายคนหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดรบเอกสารหลกฐานครบถวน ตามกฎเกณฑของบรษทประกนชวตนน ๆ

ทงน ผถอหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจำนวนหนวยลงทนหรอวธอนใดทบรษทประกนชวตกำหนด โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจำนวนขนตำ และเงอนไขทระบไวในกรมธรรมสำหรบผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทมคำสงขายคนหนวยลงทน บรษทจดการจะชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหกบบรษทประกนชวตภายในระยะเวลาทกำหนดในหวขอ “การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” ทงน เพอใหเปนไปตามขอกำหนดของสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกบตลาดทน และ/หรอหนวยงานทเก ยวของประกาศกำหนด บรษทประกนชวตมหนาทตองชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผลงทนทซอประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทกำหนดในหวขอ “การชำระเงนคารบซอคนหนวยลงทน” โดยมวธการชำระเงนคาขายคนหนวยลงทนซงจะเปนไปตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

20.7.3.2 การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตบรษทประกนชวตจะสงคำสงขายคนหนวยลงทนอตโนมตเปนประจำทกเดอนเพอนำคาขายคนหนวยลงทนมาชำระคาการประกนภย คาใชจายในการดำเนนการ และคาธรรมเนยมการบรหารกรมธรรม ตามอตราทกำหนดในกรมธรรม ซงมลคาในการขายคนอาจตำกวามลคาขนตำทกำหนดในโครงการ โดยบรษทประกนชวตจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนเปนรายป

20.7.4 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผถอหนวยลงทนสงซอ/ขายคนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะเปนผออกใบยนยนการสงซอ/ขายคนหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน ภายใน 30 วนทำการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอ/ขายคนหนวยลงทน ทงน บรษทจดการหรอนายทะเบยนขอสงวนสทธท จะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนโดยตรง

20.7.5 การสบเปลยนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนผานบรษทประกนชวต ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรม โดยสงคำสงตามแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนระหวางกองทนรวมภายใตกรมธรรมประกนชวตตามทบรษทประกนชวตกำหนดไวเทานนโดยตองเปนการทำรายการผานบรษทประกนชวต การสบเปลยนการถอหนวยลงทนดงกลาว หมายถง การทบรษทประกนชวตขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอกกองหนงหรอหลายกองทน (กองทนเปดปลายทาง) ใหกบผถอหนวยลงทนตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และเอกสารการขายกรมธรรม โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการนำเงนคาขายคนหนวยลงทนกองทนเปดตนทาง ซงไดหกคาธรรมเนยมการขายคนหนวยลงทน (ถาม) เพอนำไปชำระคาซอหนวยลงทนกองทนเปดปลายทาง หรอดำเนนการอนใดเพอใหเกดรายการดงกลาวใหกบผถอหนวยลงทน

ทงน การดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตกรมธรรม ม 3 รปแบบสรปไดดงน

(1) การสบเปลยนกองทน คอ การสบเปลยนจากกองทนเปดตนทางกองหนงหรอหลายกองทนไปกองทนเปดปลายทางกองหนงหรอหลายกองทนตามความประสงคของผถอหนวยลงทนเปนครงคราว

(2) การสบเปลยนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนเปนประจำตามคำสงทผถอหนวยลงทนระบใหมการขายหนวยลงทนกองทนเปดตนทางกองหนงเพอไปลงทนในกองทนเปดปลายทางอกกองหนงหรอหลายกองทนตามเงอนไขทผถอหนวยลงทนแสดงความประสงค


85

(3) การปรบสดสวนกองทนอตโนมต คอ การสบเปลยนกองทนโดยอตโนมตตามคำสงในแบบฟอรมทบรษทประกนชวตกำหนด ใหมสดสวนการลงทนเปนไปตามทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงค

ทงน รปแบบ และเงอนไขในการสบเปลยนหนวยลงทนขางตน อาจเปลยนแปลงขนอยกบบรษทประกนชวตแตละแหง ซงจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

บรษทประกนชวตอาจระงบการสบเปลยนการถอหนวยลงทนเปนการชวคราว และ/หรอถาวร ในกรณทบรษทประกนชวตเหนวาไมเปนประโยชนหรอมผลกระทบในทางลบตอผถอหนวยลงทนหรอกรณทจำนวนทขายคนหนวยลงทนตนทางตำกวาจำนวนขนตำทบรษทประกนชวตกำหนดในการสบเปลยนหนวยลงทนหรอกรณทยกเลกตามเงอนไขทกำหนดไวในกรมธรรม

บรษทประกนชวตจะเปนผจดสงใบยนยนการทำรายการสบเปลยนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนภายใน 30 วนทำการ นบแตวนทไดดำเนนการสบเปลยนหนวยลงทน สำหรบกรณการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต และการปรบสดสวนลงทนอตโนมต บรษทประกนชวต จะจดสงรายงานยนยนการรบคำสงครงแรก หรอ สรปสงเปนรายงานรายป แลวแตกรณ

20.7.6 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

20.7.6.1 เอกสารกองทนรวม เชน รายงานรอบระยะเวลาหกเดอนแรก รายงานประจำป หรอเอกสารอนใด ซงบรษทจดการจดสงใหกบบรษทประกนชวต และบรษทประกนชวตจะดำเนนการจดสงใหแกผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนตอไป

20.7.6.2 รายงานแสดงฐานะการเงนของผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทประกนชวตจะจดสงรายงานแสดงฐานะการเงนใหผถอหนวยลงทนเปนรายป ทงน ผถอหนวยลงทนสามารถรองขอรายงานแสดงฐานะการเงนเพมเตมไมเกนเดอนละหนงครงโดยไมเสยคาธรรมเนยม

20.7.7 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธประโยชนทแตกตางจากผถอหนวยลงทนปกตทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว ทงนขนอยกบเงอนไขทบรษทจดการ และบรษทประกนชวตกำหนด ดงน

1. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธโอนเปลยนมอหนวยลงทนไมวากรณใดทงสน

2. ผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธนำหนวยลงทนไปจำนำเปนหลกประกน

3. ผถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผเอาประกนภยในการยกเลกการทำกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลา 15 วนหลงจากวนทไดรบกรมธรรมจากบรษทประกนชวต โดยบรษทประกนชวตจะเปนผดำเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธของผถอหนวยลงทนทแตกตางเมอซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต เนองจากบรษทประกนชวตจะทำหนาทเปนตวแทนในการรวบรวม และนำสงคำสงซอ และขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) เชน การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง เปนตน

5. สทธในการรบทราบการจดสรรเบยประกนในการลงทนในกองทนรวม

6. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการจากตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

7. สทธในการไดรบทราบรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

8. สทธในการรบทราบขอมลเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจำตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบคำแนะนำเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบคำเตอนและคำอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน


86

10. สทธในการไดรบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยสำคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทนหรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการดำเนนการ เพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน

11. สทธในการไดรบทราบขอมลเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

12. สทธในการแสดงเจตนาวาไมตองการรบการตดตออกเปนระยะเวลา 2 ป

20.7.8 คาธรรมเนยมทบรษทจดการเรยกเกบจากผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

- คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (FRONT-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ถาม)

- คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (BACK-END FEE) : ในอตราไมเกนรอยละ 3.21 ของมลคาหนวยลงทน

บรษทจดการอาจเรยกเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทนแตละกลมหรอแตละรายในอตราทไมเทากน บรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวตแตละราย ขอสงวนสทธในการพจารณาเงอนไขการเรยกเกบหรอเปลยนแปลงอตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศรายละเอยดดงกลาวผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ถาม)

อนง การเปลยนแปลงหลกเกณฑ วธการจดเกบและ/หรออตราคาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผลงทนหรอผถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาลวงหนาอยางนอย 30 วน หากในกรณทเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนบรษทจดการจะแจงลวงหนาอยางนอย 1 วนกอนการเปลยนแปลง โดยบรษทจดการจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ เวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

ทงน บรษทประกนชวต อาจพจารณาเรยกเกบคาธรรมเนยม หรอคาใชจายอนๆ เพมเตมตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หรอตามทบรษทประกนชวตกำหนด

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงเงอนไข หรอกรณอนใดในการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน กรณทมการเปลยนแปลงเงอนไข บรษทจดการจะแจงใหผถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 15 วน โดยจะประกาศผานทางเวบไซตของบรษทจดการ และแจงใหสำนกงานคณะกรรมการกำกบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.8 ในกรณทคณะกรรมการกำกบตลาดทน และ/หรอสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แกไขเพมเตมประกาศ

กฎ เกณฑ ทเกยวของกบการลงทนและ/หรอการจดการกองทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปรบปรง/

เปลยนแปลงในเรองดงกลาวขางตน เพอใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการกำกบตลาดทน และ/หรอ

ประกาศสำนกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทแกไขเพมเตม ทงน การปรบปรง/เปลยนแปลงดงกลาวจะดำเนนการ

ตามแนวทางทประกาศกำหนด และถอวาไดรบมตเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

20.9 ในกรณทผถอหนวยลงทนไมมภมลำเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการจะ

อางองทอยของบรษทจดการเปนภมลำเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย


87

21. การดำเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถดำรงเงนกองทนไดตามทประกาศกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากสำนกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนซงคดตามจำนวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจำนวนหนวยลงทนทจำหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนท ร หรอควรรวาไมสามารถดำรงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจำเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหสำนกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะคำนงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสำคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผรบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถดำเนนการไดภายในระยะเวลาทกำหนด บรษทจดการจะดำเนนการเลกกองทนรวมตอไป 22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และคำสงทออกโดยอาศยอำนาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกำหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดดำเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคำสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอำนาจลงนามในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผถอหนวยลงทนทงปวง

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกำหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนและบรษทจดการ กองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสำนกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

ขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทน


กบ

บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด


1

1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนไทยพาณชย จากด

ทอย (ภาษาไทย) : ชน 7 – 8 อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา

เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร

กรงเทพฯ 10900

โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501

ทอย (ภาษาองกฤษ) : 7 – 8th Floor, SCB Park Plaza 1

18 Ratchadapisek Rd., Chatuchak, Bangkok 10900

Tel. 0-2949-1500 Fax. 0-2949-1501

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

ในการจดการกองทนรวม บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการดาเนนการดงตอไปน

(1) การบรหารกองทนรวม

(ก) ยนคาขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

(ข) จดการกองทนรวมใหเปนไปตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดจนขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการอยางเครงครด

(ค) นาเงนของกองทนรวมไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตาง ๆ และซอขาย จาหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตมหลกทรพยหรอทรพยสนทลงทนไวตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยลงทนภายใตหลกเกณฑของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(ง) เขาประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนรวมถอหลกทรพยอยเทาทจาเปนเพอรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน (ถาม)

(จ) ดาเนนการเพมจานวนเงนทนของกองทนรวม ตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกาหนด

(ฉ) ดาเนนการเพมจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวหรอยกเลกจานวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนทาการถดจากวนทซอขายหนวยลงทนจานวนนน หรอวนทคานวนราคาขายหรอราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทนนนได แลวแตกรณ

(ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(ซ) เปลยนแปลง หรอแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอวธการจดการกองทนรวมตามหวขอ “การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ”

(ฌ) ดาเนนการฟองรองคดในนามของบรษทจดการเพอรกษาสทธและผลประโยชนตาง ๆ ของผถอหนวยลงทน ในกรณทมบคคลใด ๆ รอนสทธของผถอหนวยลงทนหรอกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม

(2) การรบ และการจายเงนของกองทนรวม

(ก) จดใหมการรบ และจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผถอหนวยลงทน และกองทนรวม ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนรวมทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยม และคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"

(ข) ไดรบคาตอบแทนในการจดการกองทนรวม และคาธรรมเนยมอน ๆ ตามทกาหนดไวในขอ 15 ของหนงสอชชวนสวนโครงการ "คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม"


2

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทนรวม

(ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทนรวมซงมคณสมบตตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง "คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม" รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทนรวม และแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทกาหนดไวในขอ 2

(ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และ วธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดใหมผสอบบญชทรพยสนของกองทนรวมทไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช

(ง) จดใหมผชาระบญชกองทนรวมเมอยตหรอเลกกองทนรวม ทงน โดยความเหนชอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(จ) แตงตงทปรกษาหรอคณะบคคลขนทาหนาทเปนทปรกษาโครงการจดการกองทนรวม (ถาม) เชน ทปรกษากฎหมาย โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

(ฉ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

(ช) แตงตงทนายความ เพอตดตาม ทวงถาม และดาเนนคด รวมทงดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหน หรอเพอปกปองสทธประโยชนอนใดของกองทนรวม

(4) การดาเนนการอน ๆ

(ก) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมไวกบผดแลผลประโยชน

(ข) จดใหมและเกบรกษาไวซงทะเบยนผถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ค) จดทาบญชแสดงการลงทนของกองทนรวมไวโดยถกตองครบถวน

(ง) จดทารายงานการซอขายหลกทรพย หรอทรพยสนอนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(จ) จดทารายงานฐานะการลงทนเพอกองทนรวมเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนทาการนน

(ฉ) จดทารายงานอตราสวนการลงทนในหลกทรพยทมมลคาเกนอตราสวนทกาหนด ในกรณทมไดเกดจากการลงทน หรอไดหลกทรพยมาเพมเตม ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ช) จดทารายงานทกรอบปบญชเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และการสงรายงานใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะสงผานระบบอเลกทรอนกสทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.จดไว เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 และ 22.1.2 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทารายงานตาม (ฐ) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญช ขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช

(ซ) จดทาหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวมทผลงทนควรทราบใหมทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวม ณ วนสนปบญชและสงใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ยกเวนกองทนรวมเปดทมการเสนอขายหนวยลงทนเพยงครงเดยวและรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงลวงหนา ซงระบเวลาไวแนนอน (Auto Redemption) ไมตองจดทาหนงสอชชวนใหมทกรอบปบญช

(ฌ) แจงการแกไขเพมเตมจานวน และมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ณ วนทาการสดทายของเดอน ใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกเดอนภายในวนทาการท 20 ของเดอนถดไป


3

(ญ) แจงการแกไขเพมเตมขอมลทไดจดทะเบยนไวแลวกรณอนนอกจากทกาหนดไวในขอ (ฌ) ให สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 5 วนทาการนบแตวนทไดแกไขเพมเตมนน

(ฎ) ปฏบตการอน ๆ เพอใหถงซงวตถประสงคของกองทนรวม และรกษาไวซงผลประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ฏ) ยกเลกกองทนรวมตามทกาหนดไวใน ขอ 22 “การเลกโครงการจดการกองทนรวม”

(ฐ) จดทารายงานทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบระยะเวลา 6 เดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนดงกลาว โดยรายงานดงกลาวจะแสดงขอมลตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด และการสงรายงานใหแกสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. บรษทจดการจะสงผานระบบอเลกทรอนกสทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.จดไว เวนแตในกรณกองทนรวมเลกตามขอ 22.1.1 และ 22.1.2 กอนหรอในวนทครบกาหนดจดทาหรอจดสงรายงานดงกลาว ทงน ในกรณจดทาและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช บรษทจดการจะยกเวนไมจดทาและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงสาหรบปบญชนน

(ฑ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ (ช) และ (ฐ) ไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดสาเนาใหเมอผถอหนวยลงทนรองขอ

(ฒ) จดสงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลสาคญทผลงทนควรทราบ พรอมใบสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจจะลงทน และจดใหมหนงสอ ชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(ณ) จดทาและสงขอมลการจดการกองทนรวมใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(ด) ชแจงและดาเนนการใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนชแจงขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการหรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(ต) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตามขอตามขอ 22

(ถ) ดาเนนการตดตามทวงถาม ดาเนนคดหรอดาเนนการใด ๆ เพอการรบชาระหนหรอปกปองสทธประโยชนอน ๆ ของกองทนรวม

(ท) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอน ๆ ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอกาหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดดาเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอคาสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว

เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ :

ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยคาสงของสานกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองดาเนนการตามทจาเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาทาหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม


4

2. ผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน) ทอย : 1222 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพฯ 10120

โทรศพท 02 296 4763 - 90 หรอผดแลผลประโยชนรายใหมทมคณสมบตเปนไปตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.


สทธของผดแลผลประโยชน

(1) ไดรบคาตอบแทนจากการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน ตามอตราทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงน ไมเกนอตราทกาหนดไวในหวขอหนงสอชชวนสวนโครงการ “คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากผสงซอหรอผถอหนวยลงทนและกองทนรวม”

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตามเงอนไขทกาหนดไวในสญญา ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

(1) ดแลใหบรษทจดการปฏบตหนาทและความรบผดชอบ ใหเปนไปตามโครงการจดการกองทนรวม ตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทกาหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ ทงในปจจบนและทจะมแกไขเพมเตมในอนาคต

(2) รบฝากทรพยสนของกองทนรวม โดยแยกไวตางหากจากทรพยสนอนของผดแลผลประโยชน และทรพยสนของลกคารายอนของผดแลผลประโยชน พรอมทงดแลใหการเบกจายทรพยสนของกองทนรวมเปนไปตามวตถประสงค นโยบายการลงทนและขอกาหนดทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมจนกวา ผชาระบญชจะดาเนนการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เปนทเรยบรอย หรอจนกวาการเปนผดแลผลประโยชนตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนสนสดลง

(3) ดแลและตรวจสอบใหผชาระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 และพระราชบญญตฉบบแกไขเพมเตม (ถาม) ในกรณทผชาระบญชกระทาการหรองดเวนกระทาการตามมาตรา 130 จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม ผดแลผลประโยชนของกองทนรวมจะรายงานใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา

(4) ตรวจตราและตรวจสอบความถกตองของเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตางๆ ทกองทนรวมไดมาหรอจาหนายไป ซงผดแลผลประโยชนมหนาทดแลการเบกจายหรอไดรบฝากไวตามขอ (2) ใหเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสนของกองทนรวม

หากมเหตอนควรสงสยในขณะรบมอบ หรอสงมอบเอกสาร หลกฐานแหงสทธในทรพยสน และทรพยสนตาง ๆ ดงกลาวในวรรคหนง วาไมเปนไปตามคาสงการจดการทรพยสน เปนเอกสารหรอหลกฐานเทจหรอปลอม ผดแลผลประโยชนมหนาทดาเนนการแจงเหตดงกลาวแกบรษทจดการทนท

(5) เปลยนแปลง จาหนายและโอนหลกทรพยตาง ๆ ในทรพยสนของกองทนรวมตามคาสงของบรษทจดการ เมอเหนวาการนนถกตองตามหนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ

(6) จดทารายงานเสนอตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทบรษทจดการกระทาการหรองดเวนกระทาการ จนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวม หรอไมไดปฏบตตามหนาทของตนตามมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทงน ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนของกองทนรวมทราบถงเหตการณดงกลาว

(7) จดทารายงานถงผลในการดาเนนการตามคาสงของบรษทจดการ ตลอดจนจดทาบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทนรวม และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนรวมทฝากไว

(8) รบรองความถกตองในการคานวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการไดคานวณตามหลกเกณฑ และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด


5

(9) พจารณาเกยวกบการทจะใหความเหนชอบในการดาเนนการของบรษทจดการตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยกาหนด และประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนดใหเปนหนาทของผดแลผลประโยชน เชน

(ก) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการเลอนกาหนดการชาระเงนคาขายคนหนวยลงทน ใหแก ผถอหนวยลงทนทไดมคาสงขายคนหนวยลงทนของกองทนรวม เมอบรษทจดการมเหตจาเปนทาใหไมสามารถจาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมไดอยางสมเหตสมผล

(ข) การใหความเหนชอบในกรณทบรษทจดการไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทนตามคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรอหยดรบคาสงซอหรอคาสงขายคนหนวยลงทน เมอมเหตจาเปน ทาใหไมสามารถ จาหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนรวมอยางสมเหตสมผล หรอไมสามารถคานวณมลคาทรพยสนของกองทนรวมไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจาเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผถอหนวยลงทน

(ค) การใหความเหนชอบการชาระคาหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ในกรณทกองทนรวมไมสามารถชาระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนได และผถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนตกลงทจะรบชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนประกาศกาหนด

(ง) การใหความเหนชอบในการรบชาระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนแทนการชาระหนดวยเงนสดตามตราสารแหงหน

การดาเนนการใหความเหนชอบดงกลาวขางตนผดแลผลประโยชนจะตองดาเนนการจดทาการใหความ เหนชอบเปนหนงสอ และสงใหแกบรษทจดการเพอใชเปนหลกฐานโดยทนท และแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบในทนททกครงทเกดกรณตาม (ก) โดยจดทารายงานในเรองดงกลาวเปนหนงสอ พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการใหความเหนชอบของผดแลผลประโยชนใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(10) แจงใหบรษทจดการทราบในกรณทบรษทจดการมไดปฏบตตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมถงประกาศหลกเกณฑทออกโดยกฎหมายดงกลาว

(11) ดาเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบคาสงจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สาหรบคาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทนใหถอเปนคาใชจายของกองทนรวม

(12) จดทาความเหนเกยวกบการจดการกองทนรวมของบรษทจดการและจดสงใหบรษทจดการเพอใชประกอบการจดทารายงานกองทนรวมทกรอบปบญช และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน ภายใน 30 วนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบปบญช และวนสนรอบระยะเวลา 6 เดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน แลวแตกรณ

(13) โอนเงนใหนายทะเบยนหนวยลงทนตามคาสงของผชาระบญชเพอเฉลยจายคนคาหนวยลงทนให ผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธทคงเหลออยหลงจากทผชาระบญชชาระบญชโครงการจดการกองทนรวมตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(14) ในกรณทผดแลผลประโยชนหมดหนาทลงตามเงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนจะตองทาหนาทตอไปจนกวาจะมการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวม ตลอดจนการดาเนนการอนใดทจาเปนเพอใหการดาเนนการโอนทรพยสนและเอกสารตาง ๆ ทงหมดของกองทนรวมใหผดแลผลประโยชนรายใหมเสรจสนสมบรณ และ ผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถดาเนนการตอไดทนท

(15) ในกรณทมการเลกโครงการจดการกองทนรวม และกอนทผชาระบญชจะจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ผดแลผลประโยชนยงคงตองรบฝากทรพยสนของกองทนรวมจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทนรวม

(16) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ตลอดจนหนาทและความ รบผดชอบของผดแลผลประโยชนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงทมในปจจบน และทมแกไขเพมเตมในอนาคต


6

(17) ในกรณทบรษทจดการประสงคทจะลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศ ผดแลผลประโยชนจะตองจดใหมสถานทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม เชน ทศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศ หรอพจารณาดาเนนการแตงตงผรบฝากทรพยสนอน เพอทาหนาทเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศของกองทนรวม

ในกรณทผดแลผลประโยชนไมปฏบตตามสญญาขอหนงขอใดดวยเหตใด ๆ กตาม จนเปนเหตใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมและ/หรอผถอหนวยลงทน ผดแลผลประโยชนตองชดใชคาเสยหายใหแกกองทนรวม และ/หรอผถอหนวยลงทน โดยสนเชงภายใน 15 วนนบแตวนทไดพสจนแลววาเปนความผดของผดแล

คสญญาตกลงเกบรกษาขอมลทไดลวงรมาเปนความลบและจะไมเปดเผยใหบคคลใด ๆ ทราบ เวนแตจะเปนการเปดเผยโดยอานาจกฎหมาย หรอโดยความยนยอมของคสญญาอกฝายหนง เพอประโยชนของ ผถอหนวยลงทน

ผดแลผลประโยชนจะตองรบผดชอบตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนเพราะความประมาทเลนเลออยางรายแรง หรอการไมกระทาการตามหนาทโดยไมมเหตอนสมควรของผดแลผลประโยชน พนกงาน ลกจาง บรวาร หรอบคคลอนใดททางานใหแกผดแลผลประโยชน

ผดแลผลประโยชนมอานาจหนาทและความรบผดชอบตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทดาเนนการตามทจาเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการดาเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณทผดแลผลประโยชนกระทาการ งดเวนกระทาการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวงได

ผดแลผลประโยชนตองไมกระทาการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผถอหนวยลงทน ไมวาการกระทานนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการทาหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการดาเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน

ในกรณทการดาเนนการใดตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมดาเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอานาจดาเนนการตามทจาเปนเพอขอมตของผถอหนวยลงทนได

เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน :

บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชน ภายใตเงอนไขสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน เมอเกดกรณใดกรณหนงดงตอไปน ทง นบรษทจดการจะกระทาไดเ มอได รบอนญาตจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

(1) เมอคสญญาฝายใดฝายหนงมความประสงคจะบอกเลก โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษร เปนเวลาไมนอยกวา 90 วน หรอตามแตจะตกลงกนเปนอยางอน

(2) ในกรณทคสญญาฝายใดไมปฏบตตามหนาท และความรบผดชอบทไดตกลงไว คสญญาอกฝายหนงอาจบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 30 วน

(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทนรวม หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย รวมทงกฎกระทรวงและประกาศทออกตามกฎหมายดงกลาว หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกรณอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนและผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาได โดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน


7

(4) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยเรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ซงออกตามความในมาตรา 121 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการจะดาเนนการใหผดแลผลประโยชนจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วนนบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะสงการเปนอยางอน บรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนทาการ นบแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดมการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทกาหนด บรษทจดการจะขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบกาหนดเวลาใหแกไขเมอไดรบอนญาตแลวบรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนโดยพลน

(5) ในกรณทมมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทน ซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการกองทนรวม เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

ในกรณผดแลผลประโยชนกระทาการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระทาได หากเปนกรณทมนยสาคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอานาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได

สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม :

บรษทจดการจะจดใหมการฝากทรพยสนของกองทนรวมท (1) ธนาคาร กรงศรอยธยา จากด (มหาชน) 1222 ถนนพระรามท 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรงเทพฯ 10120

โทรศพท 02 296 4763-90

(2) บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด

62 อาคารตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ชน 6 ถนนรชดาภเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรงเทพมหานคร 10110

โทรศพท 0-2359-1200-1

(3) ธนาคารแหงประเทศไทย

273 ถนนสามเสน เขตบางขนพรหม

กรงเทพมหานคร 10200

โทรศพท 0-2283-5353

และ/หรอทผดแลผลประโยชนอนทมคณสมบตเปนไปตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรอศนยรบฝากตางประเทศ หรอผรบฝากทรพยสนทดแลผลประโยชนแตงตงเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ 3. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ทอย : บรษท พว ออดท จากด

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ

ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง


โทรศพท 0-2645-0080


8

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย ประวทย ววรรณธนานตร





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ชตมา วงษศราพนธชย





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นาย อดม ธนรตนพงศ





โทรศพท 0-2645-0080

ชอ : นางสาว ซซาน เอยมวณชชา

ทอย : เอส พ ออดท จากด

503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร

ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400 โทรศพท 0-2642-6172-4 ชอ : นาย สชาต พานชยเจรญ ทอย : เอส พ ออดท จากด 503/21 อาคารเค.เอส.แอล.ทาวเวอร ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท

เขตราชเทว กรงเทพฯ 10400

โทรศพท 0-2642-6172-4


9

ชอ : นางสาว ชนตา ชมเมน



ชน 12 ถนนศรอยธยา แขวงถนนพญาไท


โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นางสาว วนด เอยมวณชชา





โทรศพท 0-2642-6172-4

ชอ : นาย เกยรตศกด วานชยหานนท





โทรศพท 0-2642-6172-4

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


ตรวจสอบและแสดงความเหนตองบการเงนประจารอบระยะเวลาบญชของกองทนตามมาตรฐานการสอบบญชทรบรองทวไป 4. นายทะเบยนหนวยลงทน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : ทมบรการทะเบยนหลกทรพย 2

ชน 15 ฝงปกเหนอ (North Wing) อาคารจ ทาวเวอร แกรนด พระราม 9

เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310

โทรศพท 0-2128-2332-7 โทรสาร 0-2128-4625

5. ผจดจาหนาย :

ชอ :

ทอย :



10

6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)

ทอย : สานกงานใหญ เลขท 9 ถนนรชดาภเษก

แขวงลาดยาว เขตจตจกร

กรงเทพมหานคร 10900

โทรศพท 0-2544-3874-76 และสาขาตาง ๆ ทวประเทศ

บรษทจดการอาจแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตมหรอยกเลกการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนในภายหลง ในกรณของการแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวอาจเปนบคคลธรรมดาหรอนตบคคลทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดใหความเหนชอบเพอทาหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนของกองทน โดยผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทไดรบการแตงตงจะตองปฏบตงานไดภายใตระบบงานเดยวกนกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทปฏบตหนาทอยกอนแลว ทงน บรษทจดการจะระบรายชอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไวในหนงสอชชวนสวนขอมลกองทนรวม


สทธของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) ไดรบคาธรรมเนยมในการปฏบตหนาทเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(2) บอกเลกสญญาการเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามขอกาหนดและเงอนไขทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

หนาทและความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน

(1) แจกจาย หรอจดใหมสถานทสาหรบจดวาง หนงสอชชวนของกองทนรวม ใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอหนวยลงทน และใบสงขายหนวยลงทน คมอผลงทน เอกสารเผยแพรขอมลตาง ๆ ของกองทนรวม หรอเอกสารอนใดของกองทนรวมตามทกฎหมายหรอ ก.ล.ต. กาหนด ตลอดจนเอกสารตาง ๆ ในการสงเสรมการขาย

(2) รบใบคาขอใชบรการกองทน ใบสงซอ หรอใบสงขายหนวยลงทน และรบชาระคาซอหนวยลงทนจาก ผสงซอหนวยลงทนและชาระคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน ทงน ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนการจดทาขอมลการสงซอ หรอการสงขายคน หรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอนาสงใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนและบรษทจดการ ทงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจะตองบนทกขอมลตาง ๆ ทเกยวของในระบบตาง ๆ ตามทบรษทจดการกาหนด

(3) คนเงนคาซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทไมไดรบการจดสรรตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม

(4) ยนยนการซอหรอขายคนหนวยลงทน

(5) ชแจงและเปดเผยขอมลใหผถอหนวยลงทนหรอผทสนใจจะลงทนทราบ ในกรณทมการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวม หรอมเหตการณทมผลกระทบอยางมนยสาคญตอสทธประโยชนของผถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน หรอตอการเปลยนแปลงในราคาของหนวยลงทนของกองทนรวม

(6) ปฏบตตามขอกาหนดของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การคาหลกทรพย และการจดจาหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และประกาศสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.วาดวยหลกเกณฑ เงอนไขและวธการโฆษณากจการของบรษทหลกทรพย เพอสงเสรมการขายและใหบรการเกยวกบการจดการกองทนรวม และการจดการกองทนสวนบคคล และ/หรอ กฎหมายอนใดทเกยวของกบการโฆษณา หรอการขายและรบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมท ก.ล.ต. ประกาศกาหนด


11

(7) ดาเนนการอน ๆ ตามทกาหนดไวในสญญาแตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสทธ หนาท และความรบผดชอบของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนตามทกาหนดไวในโครงการจดการกองทนรวม ตลอดจนดาเนนการอนใดทเกยวของกบหนาทดงกลาวขางตน 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) :

ชอ :

ทอย :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน :

ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) : 9.2.ทปรกษากองทน :


หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

ทอย :


หมายเหต (ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) :


12

12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการ โดยผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนทบรษทจดการแตงตง (ถาม) ทงน ใหเปนไปตามหนงสอชชวนสวนโครงการ ขอ 7 "การรบซอคนหนวยลงทน" ทงน สทธของผถอหนวยลงทนจะเกดขนตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกขอมลลงในทะเบยนผถอหนวยลงทนแลว 13.2. สทธในการรบเงนปนผล :

เปนไปตามรายละเอยดขอ 14 “การจายเงนปนผล” ในหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน :

ผถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนได ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม 13.4. ขอจากดการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทนของกองทน ตามทระบไวในหวขอ “เงอนไขและขอจากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน” ของโครงการจดการกองทนรวม 13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอใหบรษทจดการทาการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไข วธการจดการได ทงน บรษทจดการจะกระทาการตามหลกเกณฑและวธการตามทระบไวในขอ 19 "การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวมหรอแกไขวธการจดการ" ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (omnibus account) จะไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ :

ผถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนเมอบรษทจดการเลกกองทนรวม โดยบรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช ตามหลกเกณฑและวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

13.7. สทธประโยชนอน ๆ :

13.8. อน ๆ :

ผถอหนวยลงทนมความรบผดจากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ

การทผถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอกาหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ


13

ผถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอกาหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

- ใบหนวยลงทน

- ระบบไรใบหนวยลงทน

- สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

- หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

- อนๆ 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ :

กองทนจะใชระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) โดยบรษทจดการจะพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบใดรปแบบหนงเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนแตละราย เวนแตผถอหนวยลงทนรองขอ และ/หรอ บรษทจดการเหนสมควรใหมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบอนเพมเตมได

14.2.1 หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนทกครงทผถอหนวยลงทนมการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนภายใน 7 วนทาการนบแตวนจดทะเบยนกองทน ในกรณทเปนการสงซอในระหวางชวงการเสนอขายครงแรก และ/หรอภายใน 7 วนทาการนบแตวนคานวณมลคาทรพยสน มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนของวนทาการซอขายหนวยลงทน ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนและ/หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนซงไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะจดสงหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนทางไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail) (ถาม) หรอโดยทางไปรษณยในกรณทไมระบทอยไปรษณยอเลกทรอนกส (E-Mail Address) ตามทอยทระบไวในใบคาขอใชบรการกองทนหรอโดยวธอนใดตามทบรษทจดการกาหนดเพมเตมตามวธการทระบในหนงสอชชวน

(4) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนทสงใหผถอหนวยลงทนฉบบลาสดเปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

14.2.2 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการบนทกชอผสงซอหนวยลงทนในทะเบยน ผถอหนวยลงทน และในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน

(2) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหรอ ผถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานเพอยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของ ผถอหนวยลงทน โดยจะถอเปนเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได ตอเมอนายทะเบยนไดดาเนนการจดสรรหนวยลงทนเปนทเรยบรอยแลว


14

(3) บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) จะดาเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทนภายในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนไดทารายการสงซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอภายในวนทาการทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนกาหนด โดยผถอหนวยลงทนมหนาทในการมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนดวยตนเอง ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน(ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) ทผถอหนวยลงทนเปดบญชหรอแจงรองขอรบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไว

(4) ในกรณทผถอหนวยลงทนสงซอหนวยลงทนหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ผถอหนวยลงทนมหนาทในการนาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนเสมอ ได ณ ททาการของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ธนาคารไทยพาณชย จากด (มหาชน)) หรอ ณ ททาการทไดรบมอบหมายจากบรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนตงแตวนทาการถดจากวนทาการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน

(5) บรษทจดการจะถอเอายอดคงเหลอของหนวยลงทนทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทมการปรบรายการใหเปนปจจบนครงลาสด เปนรายการทเปนปจจบนและถกตอง

(6) ผสงซอหรอผถอหนวยลงทนทรองขอออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองปฏบตตามขอกาหนดและเงอนไขตางๆ ทเกยวของกบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามทบรษทจดการกาหนด

ทงน บรษทจดการอาจมอบหมายใหบคคลธรรมดาหรอนตบคคลหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนรายอน สามารถออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผถอหนวยลงทนได ซงบรษทจดการจะปดประกาศไวทสานกงานของบรษทจดการลวงหนาอยางนอย 7 วนทาการ โดยไมถอเปนการแกไขโครงการ และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการ

14.2.3 ใบหนวยลงทน

บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะดาเนนการออกใบหนวยลงทน (Scrip) ใหกบผถอหนวยลงทนเฉพาะในกรณทผถอหนวยลงทนรองขอใหบรษทจดการออกใบหนวยลงทนเพอนาไปใชเปนหลกประกนในการขอสนเชอจากสถาบนการเงนหรอกรณพเศษอนๆ ทงน ในการออกใบหนวยลงทนทกกรณจะกระทาเมอบรษทจดการเหนสมควรเทานน โดยมขนตอนดงน

(1) ผถอหนวยลงทนกรอกใบคาขอใหออกใบหนวยลงทน ซงขอรบไดจากนายทะเบยนหนวยลงทน

(2) ยนใบคาขอใหออกใบหนวยลงทนพรอมชาระคาธรรมเนยมในการออกใบหนวยลงทนตอนายทะเบยนหนวยลงทน

(3) นายทะเบยนหนวยลงทนโดยไดรบมอบหมายจากบรษทจดการจะดาเนนการออกใบหนวยลงทนใหกบผถอหนวยลงทนตามจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยลงทนกรอกในใบคาขอ สาหรบกรณทผถอหนวยลงทนกรอกจานวนหนวยลงทนในใบคาขอมากกวาจานวนหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผถอหนวยลงทนประสงคจะใหออกใบหนวยลงทนสาหรบหนวยลงทนจานวนเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

(4) ใบหนวยลงทนทบรษทจดการออกใหผถอหนวยลงทนจะมขอความตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด ซงจะระบชอผถอหนวยลงทน โดยในใบหนวยลงทนจะตองมลายมอชอกรรมการผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการและประทบตราสาคญ หรอลายมอชอนายทะเบยนหนวยลงทน หรอใชเครองจกรประทบ หรอโดยวธอนใดตามทกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยจะอนญาตใหทาได จงจะถอวาใบหนวยลงทนถกตองและมผลสมบรณตามกฎหมาย

(5) ผถอหนวยลงทนทมใบหนวยลงทน หากจะขายคนหนวยลงทนจานวนดงกลาว จะตองนาใบหนวยลงทนมาสงมอบคนแกบรษทจดการ หรอนายทะเบยนหนวยลงทน เพอโอนหนวยลงทนนน เขาระบบไรใบหนวยลงทน (Scripless) กอน จงจะขายคนหนวยลงทนดงกลาวได

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนรปแบบใดรปแบบหนงใหกบผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เพอเปนหลกฐานการยนยนการทารายการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนของผสงซอหรอผถอหนวยลงทน เชน หนงสอรบรองสทธในหนวยลงทน และ/


15

หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เปนตน นอกจากนบรษทจดการอาจพจารณาออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนในรปแบบอนนอกเหนอจากรปแบบดงกลาวขางตน เชน เอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนทางอเลกทรอนกส และ/หรอรปแบบทจะมการเปลยนแปลง แกไข หรอเพมเตมในอนาคต ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการตามทบรษทจดการจะกาหนดเพมเตม เปนตน และบรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง หรอเพมเตมเงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน และระยะเวลาการสงมอบได โดยไมถอวาเปนการแกไขโครงการจดการกองทนรวม และไมถอวาเปนการดาเนนการทผดไปจากรายละเอยดโครงการเดม

บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผถอหนวยลงทน เพอใหผถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได

ในกรณทผถอหนวยลงทนจาเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดทาใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. กาหนดเวลา วธการ และขอจากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน :

ในกรณทบรษทจดการพจารณาใหมการจายเงนปนผล บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผถอหนวยลงทนเพอจายเงนปนผล และอตราเงนปนผลของกองทนรวม ทงน บรษทจดการจะปฏบต ดงน

1. ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ททาการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) พรอมทงขนเวบไซตของบรษทจดการ และเวบไซตของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) หรอวธการอนใดท ผลงทนทวไปสามารถทราบได

2.แจงผดแลผลประโยชน และผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน รวมถงผถอหนวยลงทนทถอหนวยลงทนชนดไมระบชอผถอเมอไดรบการรองขอ

บรษทจดการขอสงวนสทธทอาจจะจายเงนปนผลใหผถอหนวยลงทนดวยวธทตางกนสาหรบหนวยลงทนทขายในชวงระยะเวลาทตางกนได โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน ก.ล.ต. กอนดาเนนการจายเงนปนผลในแตละครง และจะถอปฏบตเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

ในกรณผถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจานวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมนาเงนปนผลจานวนดงกลาวไปใชเพอการอนใด นอกจากเพอประโยชนของหนวยลงทนของกองทนรวมนน

ขอจากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดทาบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมนาเงนดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน 16. วธการชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน :

หากมการผดนดชาระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถชาระหนได บรษทจดการจะรบชาระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดชาระหน ดงน

16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน


16

16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะไมนาทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหน มารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ เวนแตกรณทผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนตกลงรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนสารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน

16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนคนใหแกผถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนทาการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน

16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบชาระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม

16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

16.2.1 กอนการรบชาระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนโดยมตเสยงขางมากซงคดตามจานวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด หรอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยผดแลผลประโยชนไดตรวจสอบและแสดงความเหนพรอมเหตผลวาในขณะนนการรบชาระหนดวยทรพยสนดงกลาวเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนมากกวาการถอหรอมไวซงตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนน

ในการขอความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนหรอผดแลผลประโยชนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบชาระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจาเปนในการรบชาระหน

16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบชาระหน บรษทจดการจะนาทรพยสนดงกลาวมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะกาหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนกาหนดโดยไดรบความเหนชอบจากสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะดาเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน

(1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจาหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระทาไดโดยคานงถงประโยชนของผถอหนวยลงทนเปนสาคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจาหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว

ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม

16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหน หรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดบรษทจดการกองทนรวมจะดาเนนการใหผถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถชาระหนไดเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบชาระหนกได

ทงน ในการดาเนนการดงกลาว บรษทไมตองนาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมคานวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

เงอนไขเพมเตม :


17

ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวาเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบชาระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจาหนายทรพยสนทไดจากการรบชาระหนจนครบถวนแลวและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจนาเงนไดสทธดงกลาวมารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได

การชาระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะชาระใหแกผถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ เวลาทกาหนด เทานน 17. การจดทาทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจากดในการโอนหนวยลงทน :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการชาระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจากดสทธใด ๆ แกผถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผถอหนวยลงทน หากไดกระทาตามขอกาหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการตามอานาจหนาทแลว

บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจานาหนวยลงทน ในกรณดงน

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะทาใหผถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทกาหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก

(ค) การโอนหรอการจานาหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหน ระยะยาว

18. ขอจากดการถอหนวยลงทน :

ขอจากดการถอหนวยลงทนทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอไดในแตละกองทนรวมตองไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตบคคลหรอกลมบคคลทไดรบการยกเวนหรอเหนชอบตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการกากบ ตลาดทนกาหนด

ทงน โดยมเงอนไขเกยวกบสทธของผถอหนวยลงทนกรณทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน ดงน

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจากดการถอหนวยลงทน

(2) การจากดสทธรบเงนปนผลของผถอหนวยลงทนซงมสาระสาคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทนจะถกจากด สทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน


18

(ค) ในระหวางการดาเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดนบรษทจดการจะจดทาบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวม โดยไมนามารวมคานวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม เวนแตการเกนขอจากดการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจากดการถอหนวยลงทนกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

(4) ในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทนหากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนชนดนน เวนแต

(ก) เปนชนดหนวยลงทนทมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจานวนทถออย

(ข) เปนการถอหนวยลงทนทมลกษณะตามทกาหนดในกรณทเปนบคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account)

บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ยกเวนในกรณเขาขอยกเวนตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน วาดวยเรองหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

การดาเนนการใดทโครงการจดการกองทนรวมหรอกฎหมายกาหนดใหตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไดดาเนนการไปตามมตของผถอหนวยลงทนทไดรบมาโดยชอบแลว ใหถอวาผถอหนวยลงทนทงปวงเหนชอบใหดาเนนการดงกลาวและมผลผกพนตามมต

มตของผถอหนวยลงทนทใหดาเนนการใดอนเปนการขดหรอแยงกบหลกเกณฑทกาหนดในกฎหมาย ใหถอวามตนนเสยไป

ในกรณทเปนการขอมตเพอแกไขขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน (มตของผถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไดไมนอยกวาสามในสของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจานวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน) เวนแตกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน การขอมตผถอหนวยลงทนนอกจากจะตองปฏบตใหเปนไปตามหลกเกณฑเกยวกบการขอมตผถอหนวยลงทนทกาหนดไวในขอผกพน หรอทกาหนดไวในมาตรา 129/2 และมาตรา 129/3 หรอตามทกาหนดในประกาศนแลว ใหเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมดงตอไปนดวย

(1) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนทกชนด โดยแตละชนดไดรบผลกระทบตอผถอหนวยลงทนไมเทากน ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(2) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผลประโยชนของผถอหนวยลงทนไมวากรณใด ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ

(3) ในกรณทเปนการขอมตทมผลกระทบตอผถอหนวยลงทนชนดใดชนดหนง ตองไดรบมตเสยงขางมากหรอมตพเศษของจานวนหนวยลงทนแตละชนดทไดรบผลกระทบ แลวแตกรณ 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน :


19

การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทกาหนดไวในขอผกพน และมสาระสาคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอานาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา

การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญตองไดรบมตพเศษของผถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ ใหรวมถง

(ก) ขอกาหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผถอหนวยลงทน

(ข) ขอกาหนดเกยวกบการชาระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554

(ค) ขอกาหนดเกยวกบการรบชาระหนดวยทรพยสนอน

(ง) ขอกาหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอกาหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน

(จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผถอหนวยลงทน

(ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระสาคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากสานกงาน แลวแตกรณ หรอ

(ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจาเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผถอหนวยลงทนอยางมนยสาคญ

การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด

ตองกระทาเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอานาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ททาการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจาเปนใหผถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจาปของกองทนรวม 21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2. รายละเอยดเพมเตม :

ในกรณทบรษทจดการกองทนรวมฝาฝนหรอไมปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการอนมตใหจดตงกองทนรวม และการฝาฝนหรอการไมปฏบตนนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนรวมหรอผลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะแกไขเยยวยาความเสยหายโดยไมชกชา โดยในกรณทเกดขอพพาทระหวางบรษทจดการกองทนรวมและผลงทน บรษทจดการกองทนรวมยนยอมใหนาขอพพาทเขาสการพจารณาของอนญาโตตลาการ 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน :

22.1.1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผถอหนวยลงทนเปนจานวนดงน

(1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมด โดยคานวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนทาการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน


20

(2) จานวนผถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 ราย ในวนทาการใด

(3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงน

(ก) มการขายคนหนวยลงทนสทธ ณ วนใดวนหนงเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด

(ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลา 5 วนทาการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจานวนเกนกวา 2 ใน 3 ของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมด ทงน ในกรณทเปนกองทนรวมทมกาหนดระยะเวลาการรบซอคนหนวยลงทนเปนชวง (interval fund) การพจารณาระยะเวลาการขายคนหนวยลงทน ใหพจารณาจากเฉพาะในชวงระยะเวลาเดยวกน ซงกองทนรวมเปดใหรบซอคนหนวยลงทนเทานน

ความใน (3) วรรคหนง มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาการเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดรบผลกระทบจากการขายคนนน

ความใน (3) วรรคหนง และวรรคสอง มใหนามาใชบงคบกบกองทนรวมดงน

(ก) กองทนรวมตลาดเงน

(ข) กองทนรวมหนวยลงทน

(ค) กองทนรวมฟดเดอร

(ง) กองทนรวมดชน

(จ) กองทนรวมอทเอฟ

22.1.2 บรษทจดการจะดาเนนการเลกกองทนรวมเมอปรากฏขอเทจจรงทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลวมความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวาจะมการขายคนหนวยลงทนตามขอ 22.1.1 (3) (ก) และ (ข) และการเลกกองทนรวมจะเปนประโยชนตอผถอหนวยลงทนโดยรวม ทงน ใหนาความในขอ 22.1.1 (3) วรรคสามมาใชบงคบโดยอนโลม

22.1.3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของโครงการจดการ

22.1.4 บรษทจดการขอสงวนสทธทจะพจารณาเลกโครงการ หรอดาเนนการอนใด ในกรณทมลคาหนวยลงทนทจาหนายไดครงแรกของกองทนไมเพยงพอตอการบรหารจดการลงทน โดยเปนไปตามดลยพนจของบรษทจดการ เพอประโยชนสงสดของผถอหนวยลงทน

22.1.5. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมเพอ ผลงทนทวไป หากปรากฏวา

(1) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนรวมใดกองทนรวมหนงเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมนน เวนแตเขาขอยกเวนตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

(2) ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการกองทนรวมดาเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออาพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจานวนหนวยลงทนทจาหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(3) มการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนรวมหรอขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการทขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอคาสงทออกโดยอาศยอานาจแหงกฎหมายดงกลาว

(4) มการจาหนายหนวยลงทนโดยบรษทจดการกองทนรวมมไดปฏบตหรอดแลใหมการปฏบตตามหลกเกณฑเกยวกบการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมเพอผลงทนทวไปตามทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑในการจดสงหรอแจกจายหนงสอชชวนและการเสนอขายหนวยลงทน


21

(5) บรษทจดการกองทนรวมไมปฏบตหรอไมสามารถดาเนนการตามคาสงของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลกเกณฑทกาหนดในประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

22.1.6. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวม ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดดาเนนการแจงใหบรษทจดการกองทนรวมหรอบคคลทเกยวของทาการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอทาใหเชอไดวาการจดตงกองทนรวมเปนการจดตงกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการกองทนรวมทาการแกไข หรอดาเนนการใด ๆ และบรษทจดการกองทนรวมไมสามารถดาเนนการตามทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอดาเนนการแลวแตไมสามารถทาใหกองทนรวมเปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

22.1.7. สานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มคาสงเลกกองทนรวมตามมาตรา 128 หรอเมอสานกงานมคาสงเพกถอนการอนมตใหจดตงกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการกากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการจดตงและจดการกองทน

22.1.8 ในกรณทมเหตจาเปนและสมควร บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนเหตของการสนสดลงของการอนมตใหจดตงและจดการกองทนรวมหรอดาเนนการตามขอ 5.5 “การคนเงนคาซอหนวยลงทน” ได

22.2. การดาเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม :

22.2.1 เมอปรากฏกรณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 บรษทจดการจะดาเนนการเพอเลกกองทนรวม ดงตอไปน

(1) ยตการรบคาสงซอและคาสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(2) แจงใหผถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ ทงน ภายใน 3 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2

(3) จาหนายทรพยสนทเหลออยของกองทนรวมเปดดงกลาวภายใน 5 วนทาการ นบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระทาไดเพอชาระคาขายคนหนวยลงทนใหผถอหนวยลงทนโดยอตโนมต

(4) ชาระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจานวนเงนทรวบรวมไดตาม (3) ใหผถอหนวยลงทนภายใน 10 วนทาการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1.1 หรอขอ 22.1.2 และเมอไดดาเนนการชาระคาขายคนหนวยลงทนแลวใหถอวาเปนการเลกกองทนรวมเปดนน

22.2.2 กรณโครงการจดการกองทนรวมเลก เพราะเหตอนททราบกาหนดการเลกกองทนรวมลวงหนา หรอเพราะเหตครบกาหนดอายโครงการ

บรษทจดการจะดาเนนการดงตอไปน

(1) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ และแจงใหตลาดหลกทรพยทราบในกรณทหนวยลงทนกองทนรวมนนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ทงน กอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ

(2) ดาเนนการดวยวธการใดๆเพอใหผถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนรวมเปนเวลาไมนอยกวา 5 วนทาการ เชน เผยแพรขอมลไวบน Website ของบรษทจดการ: www.scbam.com หรอวธอนใดทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กาหนดเพมเตม เปนตน

(3) จาหนายทรพยสนของกองทนรวม เพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมกาหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทนรวม


22

23. การชาระบญชเมอเลกกองทน :

บรษทจดการจะจดใหมการชาระบญช โดยจะแตงตงผชาระบญชทสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบ เพอทาหนาทรวบรวมและแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการชาระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงทาการอยางอนตามแตจาเปนเพอชาระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกาหนด

สาหรบคาใชจาย และเงนคาตอบแทนในการชาระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวม และผชาระบญชจะดาเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจานวนหนวยลงทนทผถอหนวยถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ

เมอไดชาระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผชาระบญชจะทาการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลวหากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผชาระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากสานกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

อาคาร 1 ไทยพาณชย ปารค พลาซา ชน 7 – 8 เลขท 18 ถนนรชดาภเษก แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2949-1500 โทรสาร 0-2949-1501 www.scbam.com

Documents

การลงท นในหล กทร พย หร อทร พย ส นอ น หร อการหาดอกผลโดยว ธ อ นท จะลงท น