把研究生教育质量提高到一个新的水平郭新立

把研究生教育质量提高到一个新的水平

郭新立

广州 -- 2007.11.23

“211 工程”部际协调小组办公室 2023年4月20日星期四第 2页

主要内容

一、从十年对比看我国高等教育

二、研究生教育发展的新任务 (至立同志在国务院学位委

员会第 24次会议上的讲话精神 )

三、高度重视博士质量调查工作

从十年对比看我国高等教育


19951995 年的中国高等教育年的中国高等教育

基本情况：基本情况：全国高校共有 1054 所其中：原国家教委高校 35 所，行业、部委高校 323 所本科院校 616 所，专科院校 438 所在校本科生 163.82 万人 ( 毛入学率为 7.2%) ，研究生 14.51 万人 ( 博士生 2.88 万人 )

博士 95 年前不如韩国， 99 年前不如印度。



师资队伍的“断层”现象比较突出，专任教师中具有博士学位的比例仅为 2.6% （“ 211 工程”学校为 6.76% ）。装备匮乏，建校始到 95 年前所有设备投入相当 95-00211

工程设备投入总和。获取国际信息手段落后，通往国际的唯一一条羊肠小道（高能所）。教学和科研用房十分紧张。我国高校在国际高等教育界没有影响力，更谈不上竞争力。



高水平的科研成果不多。例如： 95年全国高校发表的 SCI论文数 (10832)低于哈佛大学和MIT两校同期发表的 SCI

论文数 (11750)。


中国普通高等学校的基本构成（ 2007 ）

985大学 39所211 大学 107所授予博士学位大学 260所授予硕士学位大学 490所本科大学 /学院 701所高级专科学校 /职业技术学院 1091所

合计 1792所


高等教育规模变化

1998 年 2006 年

普通高校当年招生数 108 万人 540 万人

高等教育总规模 800 万人 2500 万人

高等教育毛入学率 9.8% 22%


重点建设学校的整体实力显著提高，缩小了与世界一流大学的差距

重点建设学校的整体实力显著提高

教学科研用房： 05 年为 3111 万 M2 ，是 1995 年 1205 万 M2 的 2.6 倍。仪器设备总值： 05 年约为 500 亿元，是 95 年 93 亿元的 5.4 倍。国家重点学科：共有 824 个，占全国 965 个的 85% 。师资队伍：十年共引进教师 43711 人。 05 年，教师中有博士学位的人数为 51211

人，是 95 年 8829 人的 5.8 倍；具有研究生学历的教师比例显著增加，其中具有博士学位的占 31% 。 45 岁以下具有高级职务的教师为 54750 人，是 95 年 19623 人的 2.8 倍。人才培养：十年累计毕业本科生 242.17 万人，研究生 62.31 万人，留学生为 11.27

万人。 05 年在校研究生人数是 95 年的 6.2 倍。科学研究：“十五”期间科研经费为 1019.82 亿元，是“八五”期间 122.72 亿元的 8.3 倍； SCI 收录论文数 112410 篇，是“八五”期间 14180 篇 7.9 倍。



规模上进入世界高等教育大国行列；实现大众化高等教育发展目标




缩小了与世界一流大学的差距

指标1995年 2005年

28所学校

AAU学校比例 28所

学校AAU学校比例

在校生人数（人） 10443 18719 1:1.8 30426 21516 1:0.7

研究生与本科生比例 0.24:1 0.26:1 ---- 0.36:1 0.26:1 ----

授予博士学位人数（人） 68 381 1:5.6 452 362 1:0.8

专任教师数（人） 1459 1384 1:0.9 2206 1548 1:0.7

科研总经费（亿美元） 0.09 2.11 1:23.4 0.64 3.96 1:6.2

纵向科研经费（亿美元） 0.04 1.36 1:34 0.39 2.65 1:6.8

SCI论文发表数（篇） 180 2714 1:15.1 1172 4162 1:3.6

SCI论文被引次数（次） 126 6514 1:51.7 1543 9509 1:6.2

中国 28所研究生院大学与美国 AAU大学有关指标平均值的对比

注： 1 、数据来源于教育部教育事业年度统计， SCI 统计数据来源于 SCI 。 2 、科研经费按 8:1 折算成美元。



清华大学与MIT有关指标对比

注： 1 、数据来源于清华大学。 2 、经费按 8:1 折算成美元。

指标1995年 2005年

清华大学 MIT 比例清华

大学 MIT 比例

研究生与本科生比例 0.4:1 1.2:1 ---- 1.3:1 1.5:1 ----

授予博士学位人数（人） 177 522 1:2.9 646 467 1:0.7

教师中具有博士学位比例 19% 96% 1:5.1 57% 96% 1:1.7

学校总经费（亿美元） 0.54 13 1:24.1 4.4 20.4 1:4.6

科研总经费（亿美元） 0.3 3.7 1:12.3 1.74 5.4 1:3.1

SCI论文发表数（篇） 231 3151 1:13.6 2915 4348 1:1.5

SCI论文被引次数（次） 330 10423 1:31.6 7184 13498 1:1.9

EI论文数（篇） 343 893 1:2.6 2976 847 1:0.3

专利授权数（项） 48 104 1:2.2 521 127 1:0.2


学科建设取得重大成效，部分学科接近或达到国际先进水平基本建成适应我国现代化建设需要的重点学科体系

基础学科得到加强十年“ 211 工程”建设，使我国一批在基础学科领域具有传统优势的综合性大学的基础学科得到了加强，逐步进入学科前沿，学科竞争力有了明显提高。一些以工科见长的高水平大学也加强了对数学、物理、化学、生物学等基础学科的建设。人文社会科学领域基础学科同样也得到进一步加强。应用学科获得较快发展择优支持了一批涉及资源与环境、人口与健康、能源与交通、信息科学、新材料与先进制造、以及应用经济学、管理科学等领域的应用学科建设项目。孕育产生了一批新兴交叉学科推进了学科的交叉与融合，孕育了一批面向 21 世纪、处于学科前沿或是解决国民经济和社会发展重大问题的新兴、交叉学科。


学科建设取得重大成效，部分学科接近或达到国际先进水平

部分学科达到或接近国际先进水平

根据美国科学信息研究所（ ISI）开发的“基本科学指标”（ ESI）数据库，对全球 11 年来（ 1995 年１月初至 2005 年 12月底）科研机构发表论文的总被引用次数进行统计，按 22 个学科进行排列，并给出了在本学科前1％的科研机构的排序（这样的机构总计近 2500 所，其中大学近 1400所）。我国有 26 所高校共计 75 个学科进入了 ESI数据库有关学科领域的前 1%，这些高校全部是“ 211 工程”学校，主要集中在材料科学、化学、物理学、工程学和计算机科学。


学科建设取得重大成效，部分学科接近或达到国际先进水平

部分学科达到或接近国际先进水平

学科名称全球进入前 1%的大学数

中国进入前 1%的大学数

按论文发表数量进入大学前列的高校（大学排名）

按论文被引数进入大学前列的高校（大学排名）

材料科学 390 19 清华大学（ 2）、哈尔滨工业大学（ 10）、上海交通大学（ 15）、北京科技大学（ 16）、浙江大学（ 28）

清华大学（ 20）中国科技大学（ 52）

化学 592 13 北京大学（ 15）、浙江大学（ 19）、南京大学（ 20）、南开大学（ 21）、清华大学（ 38）、中国科技大学（ 39）、吉林大学（ 40）、复旦大学（ 50）、山东大学（ 56）

北京大学（ 103）

工程学 662 22 清华大学（ 13）、上海交通大学（ 53）

清华大学（ 71）

物理学 427 9 南京大学（ 27）、中国科技大学（ 32）、清华大学（ 34）、北京大学（ 35）

中国科技大学（ 149）

计算机科学 219 1 清华大学（ 18）清华大学（ 147）


装备条件显著改善，构筑了一批高水平的学科基地学科装备条件显著改善学校仪器设备情况（以 211 为例）

1995年

2005年

单台件 10 万元以上（台件） 1038

6

60078

单台件 20 万美元以上（台件）

293 2125

仪器设备总值（亿元） 92.98 497.1

3


育人能力大幅提升，培养了一大批优秀人才教育教学条件显著改善十年来，共安排建设资金近 178.76 亿元用于学校基础设施、公共服务体系和教学科研设施建设。建设项目主要包括：基础课实验室、专业课实验室、公用教室、多媒体教室、外语和计算机专用教室、图书馆等的新建或改造；教学仪器设备的更新，专业学术刊物、图书资料的购置；校园网建设；实践、实习基地建设等。使学校长期存在的教学科研用房紧缺的局面得到有效缓解；实验教学仪器设备陈旧落后的状况得到明显改善；建成了一批高水平教学实验室和实践、实习基地；建成一批高水平的人文社会学科实验室；校园网和图书文献资源建设，为教师和学生提供了方便快捷的获取信息、开展学术交流的手段和渠道


科学研究能力显著提升，产生了一大批标志性成果承担国家重大科研任务的能力明显增强科研经费总量大幅度增加 “211 工程”学校“十五”期间的科研经费总量为 1019.82 亿元，是“八五”期间 122.72 亿元的 8.3 倍。

“ 211 ”工程学校科研经费增长情况

0200400600

80010001200

“ ”八五 “ ”九五 “ ”十五


科学研究能力显著提升，产生了一大批标志性成果承担国家重大科研任务的能力明显增强承担了一大批重大科研项目十年来承担国家级项目统计表项目名称全国总数高校总数

国家自然科学基金面上项目（项） 50921 39164

国家自然科学基金重点项目（项） 1762 1082

国家自然科学基金重大项目（项） 86 59

国家杰出青年基金项目（项） 1359 845

“863”项目（项） 9936 3753

“973”项目（项） 242 127

国家自然科学基金委创新研究群体 117 65

注：数据来源于国家自然科学基金委和教育部科技司。


科学研究能力显著提升，产生了一大批标志性成果承担国家重大科研任务的能力明显增强产出了一大批高水平成果十年来获国家级奖统计表

注：以上数据来源于国家科学技术奖励工作办公室对外公布的数据。（不包括对外保密的 505项获奖）

全国高校

合计 1586 770

国家自然科学一等奖 3 1

国家自然科学二等奖 143 81

国家技术发明一等奖 3 2

国家技术发明二等奖 123 73

国家科技进步一等奖 95 33

国家科技进步二等奖 1219 580


科学研究能力显著提升，产生了一大批标志性成果深入研究社会重大理论和实际问题的能力显著提高

承担国家哲学社会科学重大项目数和科研经费总量大幅增加

“九五”、“十五”期间，“ 211 工程”学校承担国家哲学社会科学基金的项目数分别为 1496 项和 2671 项；获得的研究经费分别为 8.9 亿元和 38.

7 亿元。与“八五”期间相比，“十五”期间获得的研究经费是“八五”期间的 19.6 倍。


建成与世界同步、高效快捷的高等教育公共服务体系建成具有世界一流水平的中国教育和科研计算机网

CERNET 成为世界上最大的国家学术互联网。光纤网络长达 30000 多公里，覆盖全国 31 个省的 200 多座城市；联网大学、教育机构、科研单位已达 1500 个，用户超过 2000 万人。在教育信息化建设中发挥了越来越重要的作用。是教育信息化的重要基础设施，有力地支持了教育信息化的重大应用项目。如，“高校网上招生录取系统”、“基于组播的视频会议系统”、 “中国教育科研网格（ ChinaGrid ）” 等。推动我国下一代互联网研究走在世界前列。 CERNET2 是“中国下一代互联网示范工程 CNGI” 中最大的核心网，是目前世界上规模最大的纯 IPv6 下一代互联网主干网，是唯一的学术网。

十年“ 211 工程”建设成就


建成与世界同步、高效快捷的高等教育公共服务体系初步建成具有国际先进水平的中国高等教育文献保障体系形成多层次全方位的高等教育文献服务体系。建成了三级文献保障体系，形成了从数字数据加工到数字图书馆服务，从技术支持到前沿技术研究的多层次全方位的高等教育文献服务体系。建成分布式高等教育数字图书馆。中英文图书数字化国际合作计划的实施，加快了图书资源数字化和数字图书馆的建设，建成了“集中检索、分散服务”的分布式中国高等教育数字图书馆。在国际上产生了重要影响。目前，港澳台地区高校纷纷要求加入 CALIS 体系，享受 CALIS 建设成果；以哈佛大学、加州大学伯克莱分校、斯坦福大学为代表的美国东亚图书馆界也联合要求 CALIS 提供服务。



建成与世界同步、高效快捷的高等教育公共服务体系高等学校仪器设备和优质资源共享系统建设初见成效

初步形成 CERS体系框架。已形成了由 1 个全国管理运行中心、 2 个区域中心、 33所“ 211 工程”学校参与的仪器设备和优质资源共享体系框架。探索了大型仪器设备共享共用的新机制。初步探索了一套适合国情的大型仪器设备和优质资源共享的新机制，带动学校建立开放与共享的设备管理制度，有效提高了大型仪器设备的利用率，实现校内教学资源的共享。共享服务初显成效。对 16类 138台大型精密仪器进行了技术条件建设，进一步提高了仪器性能，使这些仪器设备对校内外服务的总机时和对校外服务的机时分别提高了 28.6% 和 50% 。



拓展国际交流与合作的广度和深度，提高了中国高等教育的国际影响力

我国高等教育的学术地位和人才培养质量越来越被国际同行所认可。（与 24 个国家签订了相互承认学历和学位的政府间协议）重点建设模式引起了国际高等教育界的关注

一些国家也纷纷推出了建设高水平大学的专项计划。 ( 过去学别人 , 现在别人学我们 , 成功道路探索 )


中国学位与研究生教育发展的主要成就

一、创建学位与研究生教育制度

二、初步形成研究生培养的“中国模式”

三、不断完善质量保证体系

四、步入研究生教育大国行列

主要成就

五、促进中国现代化建设

六、推进中国的社会转型


主要特色

主要特色

（一）中央政府主导下的三级管理体制

（六）研究生院的独特地位

（四）以同等学力申请学位

（二）学位与研究生教育的并行管理体制

（三）学术评议与行政审批相结合的学位授权审核

（五）以高等学校为主，多系统培养研究生

中国学位与研究生教育的特色与经验


基本经验

（一）服务国家发展战略，不断推进学位与研究生教育创新发展

（三）坚持质量第一，不断加强保障体系建设

基本经验

（二）立足本国实际与借鉴外国经验，建设有中国特色的培养模式

（四）以学科建设为龙头，加强研究生培养基地建设

中国学位与研究生教育的特色与经验


过去与未来

1995-2005

中国高等教育发展的十年奇迹2006-2020

中国高等教育的全面腾飞更多奇迹


发展战略

进入以高等教育大国

向高等教育强国转变为主要特征的关键时期

重点建设提高竞争力

保证教育质量

扩大优质资源

整体发展


高水平学科

全国高校

211 学校

研究生院学校

世界一流和高水平学校

研究生教育发展的新任务(至立同志在国务院学位委员会第 24次会议上的讲话精

神 )


研究生教育面临的新形势新任务

构建社会主义和谐社会和建设创新型国家的战略目标，对教育工作提出了新的任务和要求。研究生教育处于高等教育的最高层次，负有培养大批具有创新精神的优秀人才和一批杰出人才的重要任务。研究生教育既要为建设创新型国家培养输送一批拔尖创新人才，推动科学技术的跨越式发展；又要培养一大批面向实际应用、善于进行技术创新的各类高层次专业人才，推动产业结构的调整和经济增长方式的转变。


《国家中长期科学和技术发展规划纲要》

《国家中长期科学和技术发展规划纲要》在发展目标中明确提出了“形成比较完善的中国特色国家创新体系，建成若干世界一流的科研院所、研究型大学”

明确了指出“大学是我国培养高层次创新人才的重要基地，是我国基础研究和高技术领域原始创新的主力军之一，是解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军。加快建设一批高水平大学，特别是一批世界知名的高水平研究型大学，是我国加速科技创新、建设国家创新体系的需要。”

“985工程”三期建设


《党的十七大》

提高高等教育质量

“985工程”三期建设



世界新科技革命对中国高等教育提出了严峻挑战。

国家竞争力的核心是知识和科技的竞争，而知识和科技的竞争，说到底是人才的竞争。我国在应对世界新科技革命挑战的过程中，对高等教育提出了新的要求，同时也赋予了重大历史使命。


挑战和机遇—国外美国四个报告的提示：未来高等教育委员会：对领导能力的考验 –规划美国高等教育的未来（A test of leadership—charting the future of U.S.higher education)2005 美国未来创新委员会：知识经济：美国是否正在失去竞争优势？（ The knowledge economy :Is the United States losing its competitive edge)美国国家科学院：未雨绸缪（Rising above the gathering storm)2006 美国未来创新委员会 :对现状的估计，创新、国家安全与经济竞争力（Measuring the moment:Innovation,national security,and economic competitiveness)

中国的发展（包括对中国 211 工程的认识）竞争的加剧 (美国竞争力计划 )



国务院学位委员会第 23 次会议

全面分析学位工作和研究生教育的形势，提出今后一段时期的发展思路。

国务院学位委员会第 24 次会议

深入讨论如何进一步以提高质量为核心，推进研究生教育的各项工作。



我国研究生教育的发展正处在关键时期。其特征是要实现我国从研究生教育大国向研究生教育强国的转变。

如何应对 : 坚持以科学发展观统领学位与研究生教育事业，坚持以提高质量为核心，以改革为动力，推动研究生教育上一个新台阶。



1 ．保证和提高研究生培养质量。

一要建立健全研究生教育质量评估体系。

二要加强导师队伍建设。

三要高度重视研究生创新能力的培养。

四要加强和重视研究生基本能力的培养。



2 ．发展和完善学位制度。

一要加强学位制度的法律法规建设。

二要进一步明确中央、地方、学校和中介机构在研究生教育发展中的定位。

三要进一步加强高校与科研院所及企业的紧密联系。



3 ．进一步优化研究生培养的布局和结构。

一要优化研究生教育层次、类型、学科和区域结构，推进研究生教育协调发展。

二要鼓励学校重点建设特色学科，形成学校与学科特色。

三要建设一批能够发挥骨干和示范带动作用的研究生培养基地。

四要处理好规模、结构、质量、效益的关系。


至立同志在国务院学位委员会第 24 次会议上的讲话

一、对提高我国研究生教育质量影响因素的总体分析

两个基本前提

站在一个新的起点上关注质量问题。

新的历史时期对研究生教育的培养质量有更紧迫、更高的要求

两个基本原因

一是我国经济和科技受到发展水平的限制，有一个逐渐积累的过程；

二是在快速发展过程中，会出现很多估计不足、想不到或者来不及注意、短期内也难以解决的问题




两大基本问题

整体来讲，质量观念还比较淡薄。

在研究生培养过程中，还没有建立一套完整的质量保障体系。




整体来讲，质量观念还比较淡薄。

在一段时期内，很多学校、很多地方都把主要精力放在追求博士点、硕士点或者授权单位的增加，争取更多的招生指标、扩大规模上。大家往往只在口头上讲质量，实际上没有树立质量观念，这有历史和传统的原因，也有认识、学风以及管理问题等方面的原因。因此，在观念上、思想上还未把研究生教育质量作为发展的重要尺度、没有把研究生教育质量的提高作为重要目标。这种观念在很大程度上制约着研究生教育质量的提高。




在研究生培养过程中，还没有建立一套完整的质量保障体系。

在全国范围内缺少从入口到出口、从培养过程、经费到指导教师等一系列保障措施，在指导学生的科研能力和创新能力提高上还没有系统的措施。

首先，是出口把关不严。

其次，研究生培养机构的学科水平总体偏低。

第三，选拔培养机制亟待完善。

第四，导师水平不高，指导不力。

第五，在项目政策和经费投入上还存在一定问题。

第六，创新文化及创新氛围不足，尚未形成创新文化建设的概念。



二、要采取有力措施，努力把我国研究生教育质量提高到一个新的水平

世界各国特别是发达国家，历来都把拔尖创新人才培养作为国家战略，作为增强国家竞争力的重要手段。

如： 50年前美国在《国防教育法》中明确规定，在多学科领域对博士生给予资助，充分表明美国对博士生教育和国家安全关系的重视和战略的思考，这对提高美国的博士生培养质量起到了很大的作用。

2005年，日本通过了《研究生教育振兴纲要》，




（一）以博士生质量分析报告为契机，将研究生教育工作的重点切实转移到提高质量、优化结构上来。希望通过博士质量分析报告，达到下面五个目的：

1 、在博士生教育质量评价理论研究方面有所建树。研究生教育质量评价到底包括什么，什么是好的质量，什么是差的质量，质量内涵是什么，由哪些方面构成。

2 、要全面分析和评价我国目前博士生质量状况，剖析存在的问题，并进一步深入分析。

3 、有针对性地进行国际比较，借鉴发达国家的经验，同时根据国情提出切实可行的提高质量措施。




（一）以博士生质量分析报告为契机，将研究生教育工作的重点切实转移到提高质量、优化结构上来。希望通过博士质量分析报告，达到下面五个目的：

4 、提出今后改革和发展的思路、很明确的方针策略，为出台重大的博士生培养政策提供依据。

5 、通过质量分析报告，倡导形成重视研究生教育质量的文化。要将质量作为研究生教育领域的行为准则和价值理念，变成一个系统的自觉行动，形成研究生培养单位、导师、研究生都注重质量、崇尚优秀、追求卓越、勇于创造的新气象。

总之，博士质量分析报告具有基础性、指导性的意义，一定要做好。建议下阶段，各博士生培养单位先对本校博士生培养质量进行一次全面系统的深入调查，以此为契机，把工作重点真正转移到提高质量上来。




（二）积极推进学位授权审核制度改革。研究生教育的总体布局已经基本完成，博士和硕士学位授权工作也基本完成。在这种情况下国务院学位委员会应该集中更多的资源和精力抓宏观调控，抓质量保证，抓政策完善，抓机制体制的改革。当然，还剩下少数的硕士点、博士点需要授权，但是不能把主要精力放在为数不多的授权工作上，必须转移到提高研究生教育质量上。国家要实行宏观的总量控制，做好规划。这样我们主要的资源都可以放到提高研究教育质量上来了。




（三）加快推进研究生培养机制改革。这项工作已经有一定基础，主要就是以提高研究生教育质量为目标，合理配置研究生教育的资源，完善以科学研究为导向的导师负责制和资助制，强化研究生培养过程的管理制度建设，发挥研究生导师的主观能动性，进一步明确其职责，增强其责任。采取切实措施，培养研究生的创新精神，增强研究生的创新动力，提升研究生的创新能力。

1 、完善研究生培养的协调机制，理顺培养单位、导师和研究生之间的关系。 2 、健全培养过程的管理机制。

3 、优化研究生奖、助学金的奖励激励机制。

４、要处理好改革、发展与稳定的关系，培养机制改革牵动教育的全局，要把握好节奏，高度重视改革措施的可操作性和实效。




（四）积极推进研究生教育创新计划，要重点做好几项工作：

1 、围绕研究生创新能力的提高，改革研究生培养模式。

2 、紧密结合“ 211 工程”、“９８５工程”建设来提高研究生的创新能力。

3 、紧密结合国家重大科研、重大工程以及基金项目，来提高研究生的创新能力。

（五）高度重视研究生的道德素养、人文素养、科学素养和学风建设。



当前，我国经济快速发展，综合国力迅速增强，国际竞争日益激烈，研究生教育面临难得的发展机遇，也面临艰巨的挑战。提高质量是我们当前和今后研究生教育工作的中心任务。这是研究生教育发展新阶段的重要使命，也是国家发展战略的迫切需要。研究生教育战线的同志们，一定要清醒地认识这个问题的重要性、紧迫性，一切工作的出发点都要紧紧围绕质量这个中心，这是我们今后研究生教育工作的指导思想和原则，要形成共识、形成合力、常抓不懈，为使我国成为研究生教育强国而努力奋斗！


24 次会议议定事项

高度重视博士质量调查工作



全面开展我国博士质量调查

特点 :

实证分析 ;

教育部门、人事部门联合组织 ;

重在产品 (博士 ) 质量。

完成《中国博士质量报告》。



目的

（一）建立和完善我国博士质量评价的标准和教育理论；

　　（二）全面分析和评价我国目前博士质量状况、深刻剖析存在的问题和成因；

　　（三）通过有针对性的、国际间的深入比较和研究，明确我国博士研究生教育与国际水平的差距与原因；

　　（四）提出今后博士研究生教育改革和发展的思路、方针、策略，建立起博士质量的保障制度和体系。



为落实至立同志指示精神，学位办在原《中国博士质量分析工作方案》的基础上，根据学位委员的意见对该方案作了认真修改。同时又在研究生院长联席会、地方学位委员会会议、学科评议组召集人会议上听取了有关专家和管理人员的意见。在人事部大力支持下，成立了由北京大学教育学院、人事部专家司和人事科学研究院、学位办以及清华大学、人民大学、浙江大学等专家参加的中国博士质量分析课题组，在反复研究基础上，提出了中国博士质量分析总体方案（讨论稿）。



（一）编制学位与研究生教育信息报告

全面分析自恢复研究生招生和实施学位制度以来的各种信息，拟出版发行《中国学位与研究生教育信息报告》（ 1978-2006）（中国人民大学牵头）。目前已基本完成主要数据的收集工作，即将进入整理和全面分析阶段。信息报告将对全面分析博士质量工作提供基本信息基础。



（二）开展研究生教育质量问题的预分析工作

对研究生培养质量进行了初步分析试验。委托清华大学牵头，对包括硕士生、博士生、博士生导师、硕士生导师、研究生教育管理人员、研究生用人单位等进行了问卷调查，发放问卷 3500余份，并召开了专家座谈会。该项工作为今后博士质量的全面深入分析，提供了很好的工作基础。

同时，对北京大学数学学院和历史系 2007届博士生答辩专家评判样本进行了预分析，探讨通过专家评判判断博士培养质量的方法。



（三）全面了解国内外关于博士质量分析工作的基本情况

据了解，美国国家科学会（ National Science Foundation）、国家研究院（ National Academy of Sciences）以及联邦教育部 (U.S. Department of Education)都对毕业生资料进行收集与分析，已有二、三十年的历史。美国几个主要的调查有： 1 ．对即将毕业的博士研究生的调查（ Survey of Earned Doctorates）。调查内容包括：教育背景、经济来源、毕业后的计划、以及个人的一些背景信息。 2 ．对已经毕业的大学生进行调查（ Postsecondary Education Descriptive Analysis Report）。调查内容包括：大学毕业继续教育的意愿、大学毕业后获得更高层次学位的时间、影响继续攻读学位的因素、导致成功获得更高学位的因素等。

我国曾于 1990年由原国家教委在全国范围内进行了博士生培养工作调查，之后就再也没有进行过全国性的博士质量调查与分析工作。台湾地区曾于 2002年发布过全国博士人力现状调查报告。



研究思路

（一）博士质量研究的基本理论问题

1.博士质量内涵研究

通过对已有博士质量概念的梳理，揭示本研究的博士质量内涵、结构要素；通过对多元、多层次的博士质量观系统分析，确立符合科学发展的博士质量观。在博士质量内涵与基本观点研究基础上，为博士质量研究提供理论支撑。



2.博士培养质量研究

博士质量在纵向维度上包括培养质量（博士研究生培养质量）和发展质量（博士研究生毕业后质量）两部分。博士培养质量的理论问题主要有：博士培养质量的生成机制、保障机制，博士培养质量的国际比较，博士生的基本标准，优秀博士生的特质等

3.博士发展质量研究

博士发展质量是博士研究生毕业后质量，它是博士质量的重要组成部分，同时又是检验博士研究生培养质量的重要参照。博士发展质量的理论问题主要有：博士发展质量的要素构成、生成机制、保障机制，博士胜任能力、创新能力研究，绩效优秀博士的特质研究等。



（二）我国博士质量现状分析

本部分以实证研究为主，旨在运用客观因素调查和主观评价调查相结合的方法，结合国际比较，对我国当前的博士质量做出客观的评价，探讨我国博士培养中面临的主要问题，构建博士培养的质量保障体系。具体内容包括：

1. 我国博士研究生的结构分布

本调查是以博士毕业生为调查对象，目的是全面收集我国博士培养的结构分布现状，并进行纵向的比较分析。其中，与学校相关的结构，如地区分布、层次分布、学科分布等；与学生相关的结构，如性别、年龄、工作经验、学习方式等。

2. 我国博士培养质量的现状分析

通过构建博士质量评估指标体系，运用客观调查和主观调查相结合的方法，以博士毕业生为调查对象，对博士培养质量（学位论文、科研成果、知识素养和基本素质等）的现状进行评价；以获得博士学位者为调查对象，对博士发展质量（论文发表、课题申请、职称晋升等）的现状进行评价，并对其互相之间可能存在的相关关系进行探讨。



3.博士学位论文质量的国际比较

博士质量的国际比较是对我国博士质量现状做出客观评价的重要方面，课题组拟选取最能够反应博士培养质量现状的学位论文质量作为比较对象，初步计划选择10 个有代表性的学科，各学科选择 5篇美国等国际一流大学的博士论文，依靠国务院学位办学科评议组专家对学位论文各评价指标的具体评价，将其与我国相应学科的博士论文进行质量比较和分析。

4.博士发展质量现状分析

本调查是以国内获得博士学位者为对象，目的是搜集我国博士人力资源在就业、工作、配置、以及发展等方面的信息，力求对其做一个全面的了解，主要内容包括已毕业博士研究生的现状分析、工作业绩分析和胜任力模型构建研究三个方面。



（三）影响我国博士质量的主要因素

通过一些具体特征与质量评价结果的聚类分析、相关分析、方差分析、回归分析等过程，目的在于通过不同特征群体博士培养质量和发展质量的差异比较，探讨影响博士质量的关键环节和因素，为有针对性的提出改进建议和措施提供客观依据。

1. 学生和导师特征的影响

分析不同学生个体特征（如性别、年龄、婚否、工作经验、学习形式、实际学习年限等）、导师特征（如性别、年龄、学历、是否留学、学术成就、行政职务、是否兼职、指导学生数等）所表现出的博士群体在培养质量和发展质量上表现出的差异。



2.博士培养制度的影响

考察通过不同选拔方式就读的博士群体在培养质量和发展质量上表现出的差异，以及不同具体培养制度（如学科规划、课程设置、教学管理、学制安排、淘汰机制等）下的博士群体在培养质量和发展质量上表现出的差异。

3.宏观社会环境的影响

通过分析不同地区之间、不同单位性质等方面之间所表现出的博士群体在培养质量和发展质量上表现出的差异，间接反应用人机制、社会保障体系、城乡差别、地区差别等方面对博士质量的影响。

（四）提高我国博士质量的政策建议



研究方法

本课题研究，力图在博士质量相关理论研究的基础上，通过定性和定量相结合的方法，就博士培养质量和博士发展质量等方面相关数据进行全面的搜集整理，对我国博士质量现状做出客观系统的描述，并通过这些具体数据指标之间相互关系的比较和分析，发掘各指标间相互影响的规律、分析产生这些规律的内在机理，得出对切实提高我国博士质量有实际意义的建议和对策。

（一）大样本／普查

对于博士个体特征、结构分布、发表论文、学位论文等指标，结合全国博士培养质量调查工作，采取针对所有博士点普查的方式，对于一些难以普查的指标，如对当前博士生知识素养的调查等，也尽可能采取大样本抽查的方式，保证调查数据在各方面具有广泛的代表性。



（二）对博士学位论文专家评价的分析

课题组通过对北京大学数学学院和历史系 2007届博士生样本的预分析发现，尽管不同学科评阅专家在尺度的把握上有所区别，但还是客观存在一些共性的方面，如果采取普查的方式，应该能够提取出一些有实际价值的规律性结果。

（三）博士学位论文抽样国际比较

博士质量的国际比较是对我国博士质量现状做出客观评价的重要方面，课题组特别选取最能够反应博士培养质量现状的学位论文质量作为比较对象，依靠国务院学位办学科评议组专家对学位论文各评价指标的具体评价，做出具体的比较，并针对比较结果，结合国内外博士培养制度等方面的差异，进行深入分析。



（四）数量统计模型

利用主观调查和客观调查获得的数据，运用 SPSS 等软件分析工具，逐次进行描述性统计、散点图分析、相关性分析和回归分析。目的在于直观发现博士质量影响因素和各评价指标之间的总体关系趋势，发掘各指标间相互影响的规律、为进一步深入分析产生这些规律的内在机理提供客观依据。

（五）深入的案例研究

针对前面通过数据分析获得的统计指标间的规律性结论和明显离异点，有针对性的选取部分个案进行深入研究，一方面可以对数据分析结果进行验证，另一方面也是对整体数据分析方法的补充。



进度安排

2007年 10-11月：完成所有抽样地区的调研；整理实地研究记录。完成各培养单位的博士质量分析报告。

2007年 12 ：调查数据的深入分析，讨论数据分析结果，讨论、修改各子课题研究报告，研究总报告撰写提纲。召开子课题报告会，并就总报告征求各方意见和建议。

2008年 1月：完成总报告，提交国务院学位委员会第 25 次会议



要求：

思想上高度重视、组织上周密安排

按时保质完成调查工作

以此为契机，建立长效质量保障机制


谢谢

结语

Documents

把研究生教育质量提高到一个新的水平 郭新立

把研究生教育质量提高到一个新的水平郭新立