Embed Size (px)
Citation preview
Oy Ban Ch(J,ng Khoan Nha Nll'6'c c!p Gi!y Ch(J,ng NMn Chao Ban Ch(J,ng Chi Quy nay ra cong chunq chi co nghia la dang ky chao ban Ch(J,ng c_~i Quy nay da dll'Q'C th!fc hi~n theo dung cac quy djnh cua phap lu~t lien quan, khong ham y bao dam v~ n(>i dung cua Ban Cao Bach cung nhu' muc tieu, chi~n·lll'Q'C d.lu tll' cua Quy Hoan E>6i Danh M1,1c.
BACH •
(Giay Chling Nhan Chao Ban so A5D/GCN-UBCK do Oy Ban ChU'ng Khoan Nha NLY6'c
cap ngay ,t9 J ,1J_ / ,1,oAg)
Ban Cao Bach nay c6 hi~u life k~ tw ngay 49 /,f?l, I o2.048
1. T6 CHU'C PHAT HANH
Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI
Oja chi Tang 5, 1 C Ngo Quyen, Ouan Haan Kiem, Ha Noi
Tel: (024) 3936 6321 Fax: (024) 3936 6337
Email: [email protected]
Website: https://www.ssi.eom.vn/ssiam/san-pham-va-dich-vu-ssiam
2. CONG BO THONG TIN
Ba To Thuy Linh
ChU'c Vl,J: Ph6 Tong Giarn Doc - Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI
Oja chi: Tang 5, 1 C Ngo Quyen, Qu$n Haan Kiern, Ha Noi
Tel: (024) 3936 6321 Fax: (024) 3936 6337
3. NO'I CUNG CAP cAc TAI usu QUY
Ban Cao Bach cung voi cac tai lieu cua Quy (Oieu Le Quy, bao cao heat dong djnh ky, bao cao tai chinh va cac tai lieu can thiet khac) dU'Q'C cung cap tren trang thong tin dien tLI' cua Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI (https://www.ssi.eom.vn/ssiam/san-pham-va-dich-vu-ssiam), tat tru s& Cong Ty va cac Thanh Vi~n Lap Quy/O,;1i Ly Phan Phoi.
Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C mo ta trong Ban Cao Bach nay la Quy hoan doi danh rnuc dU'Q'C thanh I$p theo l.uat ChU'ng Khoan so 70/2006/QH 11 cua Ouoc Hoi NU'6'C Cong Hoa Xa Hoi Chu Nghia Viet Nam thong qua ngay 29 thanq 06 narn 2006, t.uat sua doi bo sung mot so dieu cua Luat Chling Khoan thong qua nqay 24 thang 11 narn 2011 va cac van ban hLY6'ng dan thi hanh.
1
Ml)C Ll)C NOi DUNG BAN cAo B~CH 4
I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHleM CHiNH 001 VO'I NOi DUNG BAN CAO B~CH .. .4
0 , , ' 1. T CHU'C PHAT HANH 4
2. NGAN HANG GIAM SAT 4
II. cAc THU~ T NGU'/D!NH NGHiA 4
Ill. co HOI DAU TU' 8
IV. GIO'I THIeu V~ CHi SO VNFIN LEAD 10 V. cAc THONG TIN v~ QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD 11 1. Thong tin chung v~ Quy 11 1.1. Ten va dja chi lien h~ cua Quy 11
1.2. Giay Ch(l'ng Nh~n Dang Ky Chao Ban va quy mo Quy 12 1.3. Tinh chat va th<>'i gian hoat dc;>ng cua Quy 12 1.4. Ban o.,i Di~n Quy 12 1.5. NgU'<>'i Di~u Hanh Quy 12 2. Di~u L~ Quy 13 3. M1,1c Tieu, Chien LU'Q'C Dau TU' Cua Quy 13 3.1. M1,1c tieu dau tU' 13 3.2. Chi~n IU'Q'C dau tU' 13 3.3. Danh M1,1c Dau TU' cua Quy ETF 13 3.4. PhU'O'ng phap I1,l'a chon dau tU' cua Quy 14
3.5. Chi~n IU'Q'C dam bao m(l'c sai l~ch so v6'i Chi S6 Tham Chieu 14
4. Cac han che dau tU' 14
VI. THONG TIN V~ CONG TY QUAN LY QUY 15
1. Cac thong tin chung v~ Cong Ty Quan Ly Quy 15
2. Tinh hinh hoat dc;,ng cua SSIAM 16 3. Ban Di~u Hanh SSIAM 18 VII. NGAN HANG GIAM SAT 18
A ~ ,
VIII. CONG TY KlcM TOAN 19
IX. THANH VIEN L~P QUY, TO CHU'C T~O L~P TH! TRU'O'NG VA D~I LY PHAN PHOI .19
X. TO CHU'C DU'Q'C UY QUY~N 19
1. Djch Vl,I quan tr] quy 19
2. Dich vu Dai ly' chuyt\n nhU'O'ng 19 . . . . XI. cac rui ro khi dau tU' vao Quy 19
XII. PHAT HANH LAN DAU VA GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY ETF 21 1. CAN CU' PHAP L Y 21 2. PHU'ONG AN PHAT HANH CHU'NG CHI QUY LAN DAU (IP0) 22
3. GIAO D!CH HOAN 001 CHU'NG CHi QUY ETF (GIAO D!CH SO CAP) 28
3.1. Nguyen tac thwc hi~n 28
2
3.2. Quy trinh thwc hi~n giao dlch hoan dOi.. 30
4. GIAO DICH CHU'NG CHI QUY ETF TREN SO GIAO DICH CHU'NG KHOAN THANH PHO HO CHi MINH (GIAO D!CH THU' CAP) : 36 5. PHU'O'NG PHAP x.Ac O!NH GIA TR! TAI SAN RONG 37 5.1. Thai di~m xac djnh Gia Tri Tai San Rong 37 5.2. Nguyen tac, phU'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong 37 5.3. Cong b6 Gia Tr] Tai San Rong 38 6. NIEM YET, HUY NIEM YET CHU'NG CHI QUY 38 XIII. TiNH HINH HO~T OQNG CUA QUY .............................•........................................................... 39 1. Thong tin tai chinh 39 2. Gia Djch V~, Phi, I~ phi va thU'6'ng hoat d9ng 39 2.1. Cac loal Gia Djch V~ do Thanh Vien L~p Quy/Nha OAu TU' tra 39 3. cac chi tleu hoat d9ng 42 4. PhU'O'ng phap tinh thu nh~p va ke hoach phan chia IQ'i nhuan cua Quy 43 5. Chinh sach thue 43 6. Dl:f' bao ket qua hoat d9ng cua Quy 44 7. Thai gian va dia di~m cung c~p bao cao hoat d9ng cua Quy .44
'nil. XUNG OQT LQ'I iCH 44 xv. CHE 0¢ BAO cAo VA CONG BO THONG TIN CHO NHA oAu TU' .44 XVI. O!A CHI LIEN L~C GIAI OAP THAC MAC CHO cAc NHA oAu TU' .45 XVII. CAM KET 45 xv111. PHV LVC oiNH KEM 46 PHV LVC 01 47 DANH sAcH cAc THANH VIEN LAP QUY KIEM DAI LY PHAN PHOI vA DIA DIEM CUNG CAP BAN cAo B~CH CUA QUY E.TF SSIAM VNFIN LEAD : 47
PHV LVC 02 48 cAc MAU BIEU GIAO D!CH HOAN 001 QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD 48 PHV LVC 03 .....•••..•..•••••....•••••....••••....••••••...•••.••....••....•••.....•..........•......•••......•..•..•••....••.•...••••....•••••...•••••.. 49 TOM TAT Ol~U LI; QUY 49
PHV LVC 04 66 PHU'O'NG PHAP x.Ac O!NH GIA TR! TAI SAN 66
3
NQI DUNG BAN cAo B~CH
I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHl~M CHiNH 001 VO'I NQI DUNG BAN cAo B~CH
1. TO CHU'C PHAT HANH CONG TY TNHH QUAN LY QUY SSI
Ong: Nguyen Duy Hlmg
Ba: Le Thi Le H~ng
Ba: Mai Huyen Ng9c
Ba: Le Cam Binh
ChU'C Vl,J: Chu Tjch Cong Ty
ChU'C Vl,J: Tong Giarn doc
ChU'c Vl,J: Quyen Ke Toan TrU'&ng
Clure Vl,J: Kiem Scat Vien
Chung toi dam bao r~ng cac thong tin va so lieu trong Ban Cao Bach nay la chinh xac, trung thuc va cam ket chiu trach nhiern ve tinh trung thuc, chinh xac cua nhCmg thong tin va so lieu nay phu hop voi thuc te ma Chung toi dU'Q'C biet, hOc;IC da dieu tra, thu thap mot each hop ly.
2. NGAN HANG GIAM SAT Ngan Hang TMCP Nqoai Thuonq Viet Nam
Dc;1i dien theo uy quyen: Ba Hoang Minh Nqoc
ChU'C Vl,J: Ph6 Tm&ng Ban Dinh che tai chinh
Giay uy quyen so 561/UQ-VCB-DCTC ngay 06/12/2018 cua Tong Giarn doc Ngan hang TMCP Ngoc;1i Thtronq Viet Nam
Chung toi, Ngan Hang Giam Sat cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD chiu trach nhiern theo cac noi dung duoc quy dinh trong Hop dong Giarn sat dU'Q'C ky giua chunq toi va Cong ty TNHH Quan ly Quy SSI (SSIAM) va cac quy dinh phap luat lien quan. B~ng viec ky vao Ban Cao Bach nay, Ngan Hang Giarn Sat xac nhan cac thong tin c6 lien quan den Ngan Hang Giarn Sat.
II. cAc THU~ T NGU'/O!NH NGHiA
"Ban Cao Bc;1ch"
"Ban Dc;1i Dien Quy"
"Bo phieu dien tl} (e voting)"
"Cong Ty Quan Ly Quy"/ "SSIAM"
"Cong Ty Kiem Toan"
La tai lieu hoac du lieu dien tll' cong khai nhung thong tin chlnh xac, trung thuc, khach quan lien quan den viec chao ban hOc;IC niern yet ChLl'ng ChT Quy cua Quy.
La nhung ngll'&i dai dien cho Nha Dau TU', dU'Q'C Dc;1i Hoi Nha Dau TU' bau ra de thay mat Nha Dau TU' thuc hien viec qiarn sat cac heat dong cua Quy ETF, Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giarn Sat.
La hinh thuc giup cac Nha Dau TU' c6 the thuc hien quyen bo phieu cua minh qua mc;1ng internet, thong qua may tinh va cac thiet bi di dong.
La Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI, dU'Q'C thanh 1$p theo Giay Phep Thanh t.ap Va Heat Dong s6 19/UBCK-GP do Uy Ban ChU'ng Khoan Nha NU'&c cap ngay 03/08/2007, Giay Phep Dieu ChTnh s6 12/GPDC UBCK do Uy Ban ChLl'ng Khoan Nha NU'&c cap ngay 27/07/2011. Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI duoc Nha Dau TU' uy thac quan ly Quy ETF, c6 quyen va nghia Vl,J theo quy dinh tai Oieu Le Quy.
La cong ty kiem toan doc 1$p cua Quy ETF narn trong danh sach cong ty kiem toan dU'Q'C Uy Ban ChU'ng Khoan Nha NU'6'C chap thuan, thuc hien viec kiern toan hang narn tai san cua Quy ETF. Cong ty kiem toan do Dai hoi Nha Dau TU' chl dinh noac Dc;1i hoi Nha Dau TU' uy quyen cho Ban
4
"Chi So Tham Chieu/Chi So VNFIN LEAD"
"Chl'.mg Chi Quy"/"Chll'ng Chi Quy ETF"
"LO Chl!'ng Chi Quy"/"LO ETF"
"Chll'ng Khoan CO' Cau"
"Danh Muc Chl!'ng Khoan CO' Cau"
"8c;1i Ly Chuyen Nhuonq"
"8c;1i Ly PMn Phoi"/ "E)LPP"
"8ieu Le Quy"
"Danh Muc Bau TU'"
"8c;1i Hoi Nha Bau TU'"/"8c;1i Hoi"
"Gia Tri Tai San Rong Cua Quy/NAV"
"Gia Tri Tai San Rong Tham Chieu Tren Mot Chll'ng Chi Quy
8c;1i Dien lu'a chon cOng ty kiem toan.
La chi so gia bao gom ft nhat 10 co phieu niern yet tren S6' Giao dich Chll'ng khoan Thanh pho Ho Chf Minh thuoc tap hop cac co phieu thanh phan cua chi so VNAIIShare Financials index (viet t.:h VNFIN), dap ll'ng du tu each tham gia vao ro tao chi so va cac dieu kien sang loc.
Chi so VNFIN LEAD dap ll'ng quy dinh tai khoan 4 8ieu 3 Thang TU' 229/2012/TT-BTC nqay 27/12/2012 hU'&ng dan thanh 1$p va quan ly quy hoan doi danh rnuc.
La loai Chl!'ng khoan xac nhan quyen SO' hll'U cua Nha £)au TU' doi v&i mot phan van g6p tai Quy ETF. Menh gia Chl!'ng Chi Quy la 10.000 dong.
Mot Lo Chll'ng Chi Quy ETF bao gom mot tram nghln (100.000) Chl!'ng Chi Quy. LO ETF la don vi giao dich trong giao dich theo CO' che hoan doi danh rnuc giua Quy ETF va Thanh Vien Lap Quy/Nha Bau TU'.
La chl!'ng khoan CO' SO' cau thanh danh rnuc Chll'ng khoan cua Chi So Tham Chieu.
La danh rnuc bao gom cac Chll'ng Khoan CO' Gau dU'Q'C thiet ke nharn mo phonq bien dong cua Chi So Tham Chieu va dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy chap nhan trong giao dich hoan doi lay LO Chll'ng Chi Quy.
La Cong Ty Quan Ly Quy hoac nha cung cap dich Vl,J dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy uy quyen de quan ly So Bang Ky cua Quy.
La cac cong ty chll'ng khoan c6 nghiep vu moi gi&i chll'ng khoan da ky hop d6ng phan phoi Chl!'ng Chi Quy ETF vo'i Cong Ty Quan Ly Quy va Thanh Vien Lap Quy.
La 8ieu Le Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD, bao gom 8ieu Le, cac Phu 11.,JC dfnh kern Va C8C SU'a doi, bo sung hop phap (neu c6).
La Danh Muc £)au TU' cua Quy theo quy dinh tc;1i 8ieu 9, Khoan 3 E)ieu Le Quy.
La dai hoi cua Nha £)au TU' c6 quyen bieu quyet dU'Q'C to chuc thU'6'ng ky hoac bat thuonq de thong qua cac van de quan trong c6 lien quan den Quy ETF. Dai Hoi Nha £)au TU' la CO' quan quyen luc cao nhat cua Quy ETF.
La tong gia tri thi trU'6'ng cac tai san c6 trong danh rnuc trll' di tong no phai tra cua Quy. Tong no phai tra cua Quy la cac khoan no hoac nghia Vl,J thanh toan cua Quy tfnh den ngay truce Ngay Dinh Gia.
La Gia Tri Tai San Rong tren mot Chll'ng Chi Quy dU'Q'C xac dlnh trong phien giao dich.
5
.,.,.,/
Tham Chieu Tren Mot ChU'ng ChT Quy (iNAV)"
"Hop Dong Giam Sat"
"Loi TU'c Quy"
"Nam Tai Chinh"
"Nha Dau Ttl"'
"Ngan Hang Giarn Sat"
"Ngay Dinh Gia"
"Nqay Giao Dich Hean Doi"
"Lenh Giao Dich Hean Doi"
"NgLYai C6 Lien Quan"
"Gia dich vu Phat Hanh"
phien giao dich.
La hop dong dLYQ'C ky ket giCl'a Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giarn Sat dLYQ'C thong qua bai Dai H¢i Nha Dau TLY cua Quy.
La so IQ'i nhuan con lc;ii cua Quy sau khi tnr di cac chi phi hop le va dLYQ'C Dai Hoi Nha Dau TLY quyet djnh chia theo ty le SO' hCl'u cua Nha Dau TLY.
DLYQ'C tinh tl.l' dau nqay 01 thanq 01 den het ngay 31 thang 12 narn duonq lich. Nam Tai Chfnh dau tien cua Quy ETF se dLYQ'C tfnh tl.l' dau ngay Quy ETF dLYQ'C Uy Ban ChU'ng Khoan Nha NLY&c cap Giay ChU'ng Nhan Dang Ky Lap Quy cho den het ngay 31 thanq 12 cua narn d6. TrLYO'ng hop thoi gian tl.l' dau nqay thanh lap Quy ETF den het ngay 31 thanq 12 Cung narn ng~n hon 90 nqay th] ky ke toan dau tien dLYQ'C tfnh tl.l' ngay thanh lap Quy ETF den het ngay 31 thanq 12 cua narn tiep theo.
La ca nhan, to chU'c trong nLYO'C va nLYO'C nqcai nam giCI' ChU'ng ChT Quy.
Ngan Hang TMCP Ngoc;3i ThLYO'ng Viet Nam voi Giay chU'ng nhan dang ky doanh nqhiep so 0100112437 do S6' Ke hoach va Dau tLY thanh pho Ha N¢i dang ky Ian dau nqay 02/06/2008; dang ky thay doi Ian thU' 13 ngay 16/01/2019; va Giay phep heat d¢ng ILYU ky s6 14/GPHDLK do Oy Ban ChU'ng khoan Nha NLYO'C cap ngay 02/05/2003 va Giay chU'ng nhan thanh vien ILYU ky so 18/GCNTVLK do Trung Tam LLYU Ky Ch(mg Khoan Viet Nam cap ngay 07/07/2006, cung cap cac dich vu: (i) baa quan, ILYU ky ChU'ng khoan, tai lieu xac nhan quyen SO' hCl'U tai san hop phap CUa Quy; cac hop dong kinh te, cac chU'ng tl.l' c6 lien quan den tai san cua Quy dong thO'i qiarn sat heat d¢ng CUa Quy; (ii) thuc hien ChU'C nang giam sat toan bo heat d¢ng quan ly tai san cua Quy do Cong Ty Quan Ly Quy thuc hien.
La nqay ma Cong Ty Quan Ly Quy xac dinh Gia Tri Tai San Rong Cua Quy ETF theo quy dinh phap luat hien hanh.
La Ngay Dinh Gia ma Quy ETF, thong qua Cong Ty Quan Ly Quy, phat hanh va mua lai cac L6 ChLI'ng ChT Quy ETF tl.l' Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TLY theo CO' che hoan doi danh rnuc.
Bao gom lenh mua, trong d6 Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TLY yeu cau Quy tiep nhan Danh Muc ChLI'ng Khoan CO' Cau va phat hanh cac 16 ChLI'ng ChT Quy, va lenh ban, trong d6 Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TLY yeu cau Quy tiep nhan cac 16 ChU'ng ChT Quy va hoan tra Danh Muc ChU'ng Khoan CO' Cau.
Theo Khoan 34 Dieu 6 t.uat Ch(mg Khoan.
La gia dich vu ma Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TLY phai tra cha Cong Ty Quan Ly Quy de trang trai nhCl'ng chi phi cha viec phat hanh ChU'ng ChT Quy trong dot phat hanh Ian dau ra c6ng chunq hoac thuc hien giao dich hoan doi Danh Muc ChU'ng Khoan CO' Cau lay cac L6 ChU'ng ChT
6
Quy.
"Gia dich vu Mua l.ai"
"Quy Hean 0oi Danh M1,1c"/"Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD"/"Quy ETF"/"Quy"
"S6' Giao D!ch Chung Khoan"
"HSX"/"HOSE"
"HNX"
"Thanh Vien tap Quy"/"AP"
"Thai Diem 06ng So Lenn"
"To Chuc rsc t.ap Thi TrL!'ang"
"Trung Tam LU'u Ky Chung Khoan"/"VSD"
"Von 0ieu Le"
Cac dinh nghia khac
La qia dich vu ma Thanh Vien t.ap Quy/Nha 0au TU' phal thanh toan cho Cong Ty Quan Ly Quy khi thuc hien hoan doi cac 16 Chung Chi Quy lay Danh M1,1c Chung Khoan CO' Cau.
La Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD, mot loai hinh quy ma, hinh thanh tll' viec tiep nhan, hoan doi Danh M1,1c Chung Khoan CO' Cau lay Chung Chi Quy. Chung Chi Quy dU'Q'C niern yet va giao dich tren Sa Giao Dich Chung khoan Thanh Pho Ho Chi Minh.
La Sa Giao Dich Chung Khoan ma Chung Chi Quy dU'Q'C niern yet.
La Sa Giao Dich Chung Khoan Thanh Pho Ho Chi Minh
La Sa Giao Dich Chung Khoan Ha Noi
La cong ty chung khoan, c6 nqhiep v1,1 rnoi giai va tl,I' doanh, nqan hang IU'u ky da ky hop dong 1$p Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD voi SSIAM.
La thoi diem cuo] cunq ma Dai Ly Phan Phoi, Thanh Vien tap Quy nhan lenh giao dich hoan doi tll' Nha 0au TU' de thuc hien trong Nqay Giao Dlch Hean 0oi. Thai Diem D6ng So t.enh dU'Q'C quy dinh tai Dieu Le Quy, conq bo conq khai tai Ban Cao Bach, Ban Cao Bach T6m T~t va kh6ng dLl'Q'C muon qua thoi diem d6ng cua th! tmang trong Nqay Giao Dich Hean 0oi cua Sa Giao Dich Chung Khoan.
La Thanh Vien tap Quy dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy ll,l'a chon de ky hop dong cung cap dich Vl,I tao 1$p thi tmang cho Quy ETF
La Trung Tam LU'u Ky Chung Khoan Viet Nam.
La Gia Tri Tai San Rong Cua Quy ETF tai thoi diem ket thuc dot chao ban Ian dau ra c6ng chunq va dU'Q'C ghi trong 0ieu Le Quy.
Cac dinh nghia khac (neu c6) se dLl'Q'C hieu nhu quy djnh trong t.uat Chung Khoan va cac van ban khac c6 lien quan.
7
- ./
Ill. CO' HQI DAU TU'
Kinh t~ vi mo: Hi~n tr~ng va tri~n v9ng kinh t~
Viet Nam la mot trong nhCmg nen kinh te tang trU'6'ng nhanh nhat the gi6'i narn 2018 v6'i rrurc tang tm6'ng 7,08% VO'i dong h,J'C chu yeu den tU' XUat khau CUa cac nqanh Che bien Che tao Va khai khoanq. 0ay la nh6m linh Vl,J'C dU'Q'C hU'O'ng IQ'i I6'n khi kinh te toan C8U bat dau g$p ap ll,J'C Cua CUOC Chien tranh thuonq rnai giQ>a My va Trung Ouoc bat dau tU' narn 2018 keo dai toi 2019 va chva c6 dau hieu cua diem dU'ng. Tuy la nen kinh te thay the cho Trung Ouoc sau khi cac doanh nghiep san xuat xuat khau rut khoi Trung Quoc de tlm kiem dja diem thay the, VO'i mot nen kinh te ma kim nqach xuat nhap khau chiern t6'i gan 200% GDP narn 2018 va c6 the VU'Q't 200% GDP trong narn 2019, kinh te the gi6'i sut giam vl chien tranh thU'o>ng mat se anh hU'6'ng t6'i kinh te Viet Nam. Sau 6 thang 2019, bat chap viec van FOi giai ngan van tang toi 8, 1 % so voi cung ky voi rmrc 9, 1 ty USO tren IU'qng van FOi dang ky toi 18,5 ty USO, GDP van tang trU'6'ng chi dat 6,76% va chi so qia tieu dung chi tang 2,64%. Chi so san xuat cong nqhiep (IIP) van dat 9, 13%, kha tU'o>ng dU'o>ng voi rrurc cunq ky narn 2018 la 9,28%. Trong 6 thang 2019, tang trU'ong tin dt,ing dat 7,33%, cao hon so voi cunq ky 6.14% cua narn 2018. Tuy nhien con so tang tm&ng cao nay cua tin dt,ing chi xuat hien vao nua cuoi thanq 6/2019 khi NHNN nhan thay tang trU'6'ng tin dt,ing rat thap trong 5 thang dau narn va lam phat cOng 6' rmrc rat thap. Trong boi canh chinh sach tien te than tronq nhu' v~y, chinh sach tai kh6a cOng dang VU'&ng khi rmrc dO giai ngan VOn dau tu Cong chi tang 3%, SO VO'i rnuc tang giai ngan dau tU' toan Xa hoi tang 10,3% voi gia trj dat 823 nghln ty dong. Cham giai ngan von dau tU' c6ng, hay chinh sach tai kh6a chua dU'Q'C tang CU'O'ng can thiet cOng la mot nquyen nhan khien GDP tang tm6'ng thap trong 6 thanq vua qua. Cung voi van dau tU' c6ng doi ll'ng cho van ODA, giai ngan dau tU' c6ng charn cOng khien giai ngan van ODA dat rat thap khi t6'i thanq 5/2019, rrurc giai nqan van ODA chi dc;it 133 nghln ty dong, chi dat 37% ke hoach dieu chinh cho narn nay.
V6'i tinh hlnh kinh te 6 thang 2019 nhu v~y, chung t6i dl,J' ph6ng r~ng 6 thang con lai Chinh phu se noi long chinh sach tien te de tlch Cl,J'C ho tro tang trU'O'ng kinh te. 0~C biet la chinh sach noi long tien te, giam lai suat kh6ng chi 6' Viet nam ma cac NHTW lon tren the gi6'i da phat di tln hieu noi long nhu FED, ECB, va Ngan hang TW Trung quoc PBOC. Bat chap chinh sach noi long, GDP ca narn 2019 cua Vietnam dl,J' kien chi tang tm6'ng 6.9%, voi ty le tarn phat khoanq 3.3%, dl! trQ> nqoai hoi se tang rnanh len muc 65 ty USO lam nen tang cho ty gia on dinh. Tang trU'6'ng xuat khau dl,J' kien se dat khoang 10% len rnuc 268 ty USO, thap hon rnuc tang 14% cua narn 2018 do anh hU'O'ng cua chlen tranh thuonq rnai giQ>a cac nuoc ton hien nay. Nhln chung day la cac chi tieu tlch cue cho Viet nam lam tien de tang trU'6'ng cho cac narn sau.
. ,
8
DU' Ll~U Vi MO ====:Tang trU'&ng GDP(%) = Tang trU'&ng tin dunq (%)
- Tang trlJ'ong CPI bq (%) - Kim ngach xuat khau (ty USD)
- • DI/ trfr ngoal hoi (ty USD)
35.00
30.00
25.00
20.00
15.00
10.00
5.00
8:9'3 ~- ~::.-- ~ =~-.... = = = 8.~4: = = = s.~5 ==~·:~-~a=== g.ia = = = it~t = = = g.~1= = = = J.~s = = ~~ooo
~- ~_...§m ~ ;,:,30 _ ~o- 21P.eO ...-i!4.i6a ~.-.ru
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019F
300
260
220
180
140
100
60
20
Thi trU'6'ng ch(png khoan va quy hoan d6i danh rnuc
Quy hoan doi danh rnuc la San pham dau tLI' dang ngay canq phat trien rnanh me tren th] trU'O'ng chll'ng khoan the gi6'i cOng nhu thi trU'O'ng chll'ng khoan Viet Nam. Quy hoan doi danh rnuc la quy dau tLI' dva tren mot chi s6 tham chieu, theo d6 quy se mo phong bien dong (performance) cua chi s6 d6. Chi s6 tham chieu c6 the la chi s6 co phieu, chi s6 trai phieu hoac chi s6 lien quan den cac tai san khac. Chi s6 tham chieu co phieu thLl'ang la 1 chi s6 mang tinh dai dien cho th] tmang chll'ng khoan hoac mot nqanh nghe, linh Vl)'C. Dau tLI' vao quy hoan doi danh rnuc la each nhanh nhat va de dang nhat de dau tLI' vao mot thj trU'O'ng chunq khoan, hoac mot nqanh nghe, linh Vl)'C d6.
LQ'i ich cua vi~c dau tU' vao quy hoan d6i danh muc
La mot loai hinh quy ma, quy ETF SO' hCl'u cac Ll'U diem cua mot quy ma nhu da danq h6a Danh Muc Dau TLI', thanh khoan cao, va quan ly chuyen nqhiep b&i mot Cong Ty Quan Ly Quy. Ngoai ra, cac IQ'i ich d$c thu khi dau tLI' vao quy ETF bao gom chi phi hoat dong cua quy thap va tinh minh bach cao:
• Chi phi noet d9ng cua quy thap: Do quy ETF dau tLI' thu dong theo mot chi s6 tham chieu, nen chi phi heat dong hang narn cua quy ETF thLl'ang thap hon cac quy dau tLI' chu dong khac trong d6 cac nha dieu hanh quy chu dong ll)'a chon chunq khoan dau tLI' theo mot Chien ILl'Q'C dau tLI' da de ra. Chi phi heat dong cua quy thap dan toi ty suat IQ"i nhuan mang lc;3i cho Nha Dau TU' cao hon.
• Dau ti» vao met ro co phieu m9t each de dang v&i chi phi h9'P ly: Thay vi tl)' dau tLI' vao nhieu chll'ng khoan khac nhau voi chi phi Ion hon, Nha Dau TLI' c6 the SO' hCl'u ngay mot danh muc cua chi s6 tham chieu voi chi phi hop ly. Nha Dau TU' c6 the thvc hien giao dich mua ban Chll'ng Chi Quy ETF thll' cap qua Sa Giao Dich Chll'ng Khoan mot each thuan tien voi khoan
v6n dau tLI' nho.
• Minh bectv. Danh Muc Dau TLI' cua quy ETF va Gia Tri Tai San Rong dLl'Q'C c6ng b6 cho Nha Dau TLI' mot each minh bach va thLl'ang xuyen. Nha Dau TLI' biet ro Danh Muc Dau TLI' cua quy truoc khi dLl'a ra cac quyet dinh dau tLI' va C6 the dU'a ra cac quyet djnh mua ban hop ly.
9
• Quan /y chuyen nghi~p: Thay vi tl,1' dau tLI', quy ETF cha phep Nha Oau TU' tiep can voi nhCmg ngLl'6'i dieu hanh quy chuyen nqhiep, nhCmg ngl.1'6'i c6 chuyen man, kinh nqhiern dau tLI', va ngu6n h,J'C de quan ly tai san hi$u qua qua nhCmg giai dean bien dong cua thi trl.1'6'ng.
• Thanh khoan: Khi c6 nhu cau, Nha Oau TL.I' c6 the ban lai Chl'.mg Chi Quy ETF cha Cong Ty Quan Ly Quy doi lay Danh M1,1c Chll'ng Khoan CO' Cau (giao dich SO' cap) hoac ban tnrc tiep tren san giao dich (giao dich thu cap) voi rmrc gia dU'Q'C dam baa gan voi Gia Tri Tai San Rong cua Quy (nho' c6 hoat dong Arbitrage cua Thanh Vien L,;1p Ouy).
IV. GIO'I THll;U VE CHI 50 VNFIN LEAD Chi so VIETNAM LEADING FINANCIAL INDEX (VNFIN LEAD) la chi so the hien bien dong gia co phieu cua cac c6ng ty niern yet thuoc ro chi so VNAIIShare Financials Index (viet t~t la VNFIN) dap ll'ng du tLI' each tham gia tao ro va cac dieu kien sang toe. Chi so VNFIN LEAD baa g6m toi thieu 10 co phieu dat tieu chi lua chon voi gi&i han ty tronq 15% doi voi co phieu don le.
1. PhU'ong phap ll,l'a chon c6 phi~u vao r6 chi s6:
a. Xac djnh r6 VNAIIShare Financials Index (VNFIN)
Co phieu du dieu ki$n xem xet la cac co phieu thanh phan thuoc chi so nqanh tai chinh - VNAIIShare Financials index (viet tM VNFIN) hien hanh va c6 lo'i nhuan sau thue kh6ng am can ell' theo Bao cao tai chinh hop nhat kiem toan narn gan nhat dLl'Q'C c6ng ty Cong bo.
b. Xac djnh r6 VNFIN LEAD
Cac co phieu dap ll'ng cac dieu kien tai M1,1c 1.a. va c6 gia tr] giao dich toi thieu 10 ty d6ng va ty suat quay vonq toi thieu 0, 1 % (each tinh gia tr] giao dich va ty suat quay vong tham khao tai Ml,JC 3 cua Quy tac xay dl,l'ng va quan ly Bo chi s6 HOSE-Index) dLl'Q'C ll,l'a chon vao ro chi s6 VNFIN LEAD.
Trl.1'6'ng hop ro chi so kh6ng c6 du 10 co phieu thl cac co phieu se dLl'Q'C lua chon theo gia tri giao dich tl.J' cao xu6ng thap cha den khi ro chi s6 c6 it nhat la 10 co phieu.
Cac co phieu thuoc Danh rnuc thanh phan phai dap ll'ng du cac dieu kien xem xet tai M1,1c 1.a. de dU'Q'C duy trl trong chi so. Tm6'ng hop co phieu bi loai kh6i ro VNFIN thi cOng se bi loai kh6i chi so VNFIN LEAD vao nqay c6 hieu tuc.
2. PhU'ong phap tlnh chi s6 gia Chi s6 VNFIN LEAD dU'Q'C tinh toan dua tren phuonq phap gia tri v6n h6a dieu chinh free-float nhan voi trong s6 dieu chinh thanh khoan.
Cong thirc tinh chi s6:
Chi s6 = H~ s6 chia CMV
Trang d6:
CMV (Gia tri v6n h6a thi tm6'ng hien tai):
n
CMV = L (Pi X s, X fi X Cj X Wj )
i=l
i = 1,2, 3 ... n
n: s6 co phieu trong ro chi so.
pi: gia cua co phieu i trong ro chi s6 tai thoi diem tinh toan.
'· •
r
10
Si khai IU'Q'ng dang IU'U hanh cua CO phieu i trong ro Chi sa tai thol diem tfnh toan.
fr ty 1$ free-float lam tron cua co phieu i trong ro chi sa tai thai diem tinh toan (Tham khao each lam tron free-float tai rnuc 3.2.5 cua Quy t~c xay d1,rng va quan ly Bo chi sa HOSE-Index)
Ci: h$ so gi&i han ty tronq van h6a cua co phieu i trang ro chl so tai thoi diem tfnh toan. (Tham khao rnuc 6 - Gi&i han ty trong van h6a cua co phieu thanh phan cua Quy tac xay d1,rng va quan ly Bo chi so HOSE-Index)
Wi: tronq Sa dieu chlnh thanh khoan Cua CO phieu i dU'Q'C tfnh bang each lay gia tri giao dich cua CO phieu i Chia cho tong gia tri giao dich cua ro Chi sa.
He so chia: Tai nqay CO' SO', H$ so chia bang Gia tr] van h6a th] tmang vao thO'i diem d6ng CU'a chia cho Gia trj CO' SO' cua chi so. Trang tmang hop tang/giam CMV do nhCrng nquyen nhan khac v&i bien dong qia tren thj trU'O'ng, H$ sa Chia se dU'Q'C dieu chlnh nharn dam bao tfnh lien tuc cua Chi SO.
Phuonq phap tinh chi so chi tiet tham khao O' M1,1c 5 cua Quy tac xay dl,J'ng va quan ly B¢ chi so HOSE-Index.
3. PhU'O'ng phap tinh chi s6 thu nh~p Cong thll'c tfnh chi so
TRlt = TRlt_1 x (1 + PriceReturnt + Dlvldend'(ield.) Trang d6:
* TRlt = chi so tong thu nhap tai ngay t
* TRlt-1 = chi sa tong thu nhap tai ngay t-1 * PriceReturn: tang trU'6'ng chi so qia tal nqay t so v&i nqay t-1
* PriceReturn t = IAt - IAt-1 IAt-1
IA1 = chi sa A tal ngay t IA1-1 = chi so A tc;1i nqay t-1
* D" 'd dY' Id lndexDividend1 L . , t , t, IVI en 1e t = IA : Q'I sua co U'C t-1
lndexDividendt dU'Q'C tfnh tren tong co toe bang tien cua cac co phieu c6 mat trang ro chi so gia A tai nqay t
lndexuividend, = Lf=1 o~s;6x s; x t; x c; x 100
Hes chia,
Trang d6: DP Si = co tuc bang tien mat tren mot co phieu cua co phieu i thuoc chi so vao ngay t Si= khoi IU'qng IU'U hanh tfnh chi so cua co phieu i tai nqay t-1 f = ty 1$ free float lam tron cua co phieu i tc;1i ngay t Ci= ty tronq cua CO phieu i tai ngay t . H$ so chiar = H$ so chia cua chi so gia A vao ngay t
Chi so tong thu nhap dU'Q'C tfnh toan dua tren chi so goc la chi so gia VNFIN LEAD.
PhU'O'ng phap tfnh chi so tong thu nhap tham khao chi tiet O' Ml,JC 6 cua Quy tac xay dl,J'ng va quan ly Bo chi sa HOSE-Index.
V. cAc THONG TIN v~ QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD
1. Thong tin chung v~ Quy
1.1. Ten va dja chi lien h~ cua Quy Ten Quy: QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD
11
Ten tieng Anh:
Ten viet tat:
Loai hinh quy:
Menh gia Chung Chi Quy ETF:
Dja chi lien he:
Bien thoai:
Website:
SSIAM VNFIN LEAD ETF
SSIAM VNFIN LEAD
Quy hoan doi danh rnuc
10.000 (muo'i nghin) dong
Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI
Tang 5, Toa nha 1 C Ngo Quyen, ouan Haan Kiern, Ha NOi
024 3936 6321 Fax: 024 3936 6337
https://www.ssi.eom.vn/ssiam/san-pham-va-dich-vu-ssiam
1.2. Giay Ch(J'ng Nh~n Dang Ky Chao Ban va quy mo Quy Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD da dlJ'Q'C Uy Ban Chung Khoan Nha NU'&c cap giay chung nhan dang ky chao ban Chung Chi Quy dau tu chung khoan ra c6ng chunq so /GCN-UBCK vao nqay I I
Trang giai doan phat hanh Chung Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD Ian dau ra c6ng chunq, van dieu le toi thieu dl! kien huy dOng la 50 (nam rrnroi) ty dong Viet Nam tlJ'ang ung v&i 50 (narn muoi) 16 Chung Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD. Menh gia cua moi Chung Chi Quy la 10.000 (rnuoi nghin) dong.
1.3. Tinh chat va th6'i gian hoat d(>ng cua Quy Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD la quy hoan doi danh rnuc, mot danq quy dau tu dai chunq danq m&, to chuc va heat dOng theo phap luat hien hanh cua Viet Nam. Quy c6 trach nhiern phat hanh va mua lc;ii cac L6 Chung Chi Quy da phat hanh thea yeu cau cua Thanh Vien Lap Quy, va Nha Bau TU'. Chung Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dlJ'Q'C niern yet, giaa dich tren S6' Giaa Dich Chung Khoan Thanh Pho Ho Chf Minh.
Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD kh6ng bi gi&i han thoi gian hoat dOng.
1.4. Ban O~i Di~n Quy Ban Bc;ii Dien Quy se dlJ'Q'C bau tai Bc;ii HOi Nha Bau TU' Ian thu nhat cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD.
1.5. NgU'6'i Oi~u Hanh Quy Ong Nguy~n Minh Hanh - Giam dOc oiu tU'
• Gia nhap SSIAM tll' narn 2014, 6ng Hanh hien la Glarn Boe Bau TU' cua SSIAM
• Ong Hanh c6 nhieu narn kinh nghiem trong linh vuc tai chinh baa gom phu trach tai chfnh tc;ii mot so cong ty san xuat, trU'&ng phong phan tich kiern trU'&ng phong phat trien chi so chung khoan Cong ty CP Chung khoan Dau khf (PSI) va tu van tai cau true nhieu daanh nqhiep ton tai Viet Nam nhu Mabifone, Tong c6ng ty Vang Agribank, CTCP Thep Nam Kim.
• Ong Hanh c6 b~ng CLI' nhan kinh te twang Dai hoc Kinh Te Qu6c Dan, Ha NOi.
12
Ong Nguy~n Ba Huy, CFA - Pho giam d6c E>iu TU'
• Ong Huy c6 tren 10 narn kinh nqhiern trong linh vuc phan tlch, dau tu, bao gom cac vi trl Ph6 qiarn doc dau tU' (SSIAM); Giarn doc Phan Heh (VNDIRECT); Giarn doc tu van dau tu (KIS); va Chuyen vien phan tlch (TVSI).
• Ong Huy c6 b~ng CLI' nhan Tieng Anh thU'ang rnai cua trU'&ng O~i hoc Ngo~i Thuonq Ha N¢i va chll'ng chi CFA Charterholder cua Vien CFA Hoa Ky.
2. E>i~u L~ Quy Oieu Le Quy dU'Q'C t6m t~t t~i Phu l.uc 3 kern theo Ban Cao Bach. Nha Oau TU' din IU'u y r~ng nhO,ng n¢i dunq tai Phu Luc 3 la n¢i dung t6m t.§t cua Oieu Le Quy. Oe c6 day du thong tin, Nha Oau TU' can tham khao Oieu Le Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD. Trong tm&ng hop c6 Sl,J' khac biet ve n¢i dung giO,a Ban Cao Bach va Oieu Le Quy thi se van dunq n¢i dung cua Oieu Le Quy. Tm&ng hop Nha Oau TU' nghi nqo ve quyet d!nh dau tLI' cua minh thl nen tlrn hieu them thong tin hoac tham khao y kien chuyen gia de c6 quyet dinh thfch hop.
3. M1:,1c Tieu, Chi~n Lll'Q'C E>iu TU' Cua Quy
3.1. M1:,1c tieu diu tll' Muc tieu dau tu cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD la hU'6'ng t6'i dat hieu qua dau tu barn sat rrurc sinh loi thuc te cua Chi so VIETNAM LEADING FINANCIAL INDEX (VNFIN LEAD). Chi so VNFIN LEAD la chi so dU'Q'C tinh toan theo phuonq phap chi so qia, the hien bien d¢ng gia co phieu cua cac cong ty niern yet thuoc chi so VNFIN dap U'ng du tU' each tham gia tao ro va cac dieu kien sang IQc.
3.2. Chi~n IU'Q'C diu tU' Quy ap dl,lng chien IU'Q'C dau tu thu d¢ng voi rnuc tieu barn sat Chi so VNFIN LEAD trong tat ca cac giai dean. Quy khong chu d¢ng tlrn kiern tang trU'6'ng cao hon Chi S6 Tham Chieu, cOng nhv khong SU' dunq cac bien phap phonq thu khi th! tm&ng chll'ng khoan bien dong bat IQ'i.
V6'i viec dau tu thu d¢ng, Quy c6 the duy trl ty le vonq quay danh rnuc thap hon cac quy c6 Chien IU'Q'C dau tu chu d¢ng, tll' d6 giam chi ph[ heat d¢ng cho Quy.
3.3. Danh M1:,1c E>iu TU' cua Quy ETF
Danh Ml,JC Oau TU' cua Quy ETF phai phu hop v6'i danh rnuc cua Chi So Tham Chieu ve CO' cau, ty trong tai san, bao gom toi thieu 50% so ch(mg khoan CO' SO' hinh thanh Chi So Tham Chieu (danh muc chll'ng khoan cua Chi So Tham Chieu) va qia tr! Danh Muc Chll'ng Khoan Ca Cau khong thap hon 95% gia tr! cua danh rnuc chll'ng khoan tU'ang L!'ng cua Chi So Tham Chieu. Danh Muc Oau TU' c6 rnuc sai lech so v6'i Chi So Tham Chieu khonq VU'Q't qua mU'C sai tech toi da theo quy d!nh cua Oieu Le Quy, quy dinh cua S6' Giao Dlch Chll'ng Khoan va cac quy dinh cua phap luat.
Danh Muc Oau TU' cua Quy ETF bao gom cac Chll'ng Khoan Ca Cau trong danh muc cua Chi S6 Tham Chieu va cac tai san tai ch[nh sau day tai Viet Nam:
• Tien gll'i tai cac ngan hang thU'ang rnai theo quy dinh cua phap luat ve nqan hang; cong cu th! trU'6'ng tien t$ bao gom giay t6' C6 gia, conq cu chuyen nhU'Q'ng theo quy djnh trong linh vuc ngan hang. Cong Ty Quan Ly Quy chi dU'Q'C gll'i tien va dau tu vao cong cu th! tm&ng tien te tai cac to chuc tln dl,lng da dU'Q'C Ban Dai Dien Quy phe duvet;
• Trai phieu Chinh phu, trai phieu dU'Q'C Chinh phu bao lanh, trai phieu chinh quyen dia phuonq: tin phieu Kho bac nha nuoc:
• Co phieu niern yet, co phieu dang ky giao dich, trai phieu niern yet cua cac to chuc phat hanh heat d¢ng theo phap luat Viet Nam;
13
• Chll'ng khoan phai sinh niern yet va giao dich tc;ii cac S& Giao Dich Chll'ng Khoan cua Viet Nam. Vi$c dau tu vao chll'ng khoan phai sinh chl nharn rnuc dich phong ngl.l'a rui ro va giam thieu mU'C sai lech so voi ChT So Tham Chieu;
• Cac tai san khac phat sinh tLI' viec s& hO,u cac chll'ng khoan c6 trong danh muc cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD.
3.4. Phll'ang phap llfa chon diu tll' cua Quy 0e mo ph6ng ChT So Tham Chieu, Quy se dau tu vao cac chll'ng khoan CO' cau trong danh rnuc cua chl so VNFIN LEAD phu hop v&i co cau, ty tronq cua cac co phieu trong ro VNFIN LEAD, dam bao rnuc sai tech so voi ChT So Tham Chieu cua Quy khong VU'Q"t qua rmrc sai lech t6i da theo quy dinh cua phap tuat. Khi ChT So Tham Chieu c6 SI,/' thay doi tai cac ky xem xet dinh ky hoac bat thU'O'ng thi Quy se dieu chlnh Danh Muc 0au TU', ty tronq cac ma tuonq Ll'ng voi SI,/' thay doi cua ChT So Tham Chieu.
3.5. Chi~n lll'Q'C dam bao m(pc sai l~ch so v6'i Chi s6 Tham Chi~u Tren co s& cac dot xem xet djnh ky va bat thU'6'ng cua ChT So Tham Chieu, Quy se dieu chlnh lai Danh Muc 0au TU' tU'ong Ll'ng de phan anh thanh phan va ty tronq cua ro Chll'ng Khoan Co Cau VNFIN LEAD. Viec xem xet bao g6m mot so hoat dong: tang giam ty tronq cac co phieu, loai b6 hoac bo sung mot SO CO phieu rnol vao danh rnuc.
4. Cac han ch~ diu tll' 4.1. Co cau Danh Ml,JC 0au TU' cua Quy pha: bao dam
a) Khong dau tu vao qua rnuoi lam phan tram (15%) tong gia tri Chll'ng khoan dang IU'U hanh cua mot to chuc phat hanh, nqoai tnr trai phieu Chinh phu;
b) Khong dau tu qua hai rruroi phan tram (20%) tong gia tri tai sari cua Quy vao chll'ng khoan phat hanh b&i cunq mot to chuc, nqoai trv trai phieu Chinh Phu;
c) Khong dU'Q'C dau tlf qua ba muoi phan tram (30%) tong gia tr] tai san cua Quy vao cac conq ty trong cung mot nhorn cong ty co quan he s& hO,u voi nhau, tru tm6'ng hop d6 la Chll'ng Khoan Co Gau narn trong danh rnuc ChT So Tham Chieu;
d) Khong dau tu vao chll'ng chl cua chfnh Quy do, hoac cua cac quy dau tu chll'ng khoan, conq ty dau tu chU'ng khoan thanh lap va hoat dong tai Viet Nam;
e) Khong dU'Q'C dau tu vao bat dong san, CO phieu chua niern yet, CO phieu chua dang ky giao dich cua cong ty dai chunq, phan von g6p tai cong ty trach nhiern hO,u nan, trai phieu phat hanh rienq le; tnr trU'O'ng hop d6 la cac tai san Quy dU'Q'C hU'6'ng IQ'i tl.l' cac quyen cua chu SO' hO,u;
f) Khong dU'Q'C dau tu vao chll'ng khoan phat hanh b&i Cong Ty Quan Ly Quy, NgU'O'i C6 Lien Quan Cua Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien Lap Quy trl.l' trU'6'ng hop do la Chll'ng Khoan Co Cau narn trong danh muc ChT So Tham Chieu;
g) Tai moi thoi diem, tong qia tri cam ket trong cac hop d6ng Chll'ng khoan phai sinh va du' no cac khoan phai tra cua Quy, khonq dU'Q'C VU'Q't qua Gia Tri Tai San Rong cua Quy.
4.2. Cong Ty Quan Ly Quy khong dU'Q'C phep vay de tai tro cho cac hoat dong cua Quy ETF, trl.l' trlf6'ng hop vay ng~n han de trang trai cac chi phf can thiet cho Quy. Tong gia tri cac khoan vay ng~n nan cua Quy khong dU'Q'C qua narn phan tram (5%) Gia Tri Tai San Rong cua Quy tai rnoi thoi diem va thoi han vay toi da la ba muot (30) nqay.
4.3. CO' cau dau tU' cua Quy ETF quy dinh tc;ii diem a, b, c rnuc 4.1 dU'Q'C phep sai tech nhunq khong qua mlf6'i lam phan tram (15%) so voi cac han che dau tlf quy dinh neu tren va chl do cac nquyen nhan sau:
a) Bien dong qia tren thi trU'O'ng cua tai san trong Danh Muc 0au TU' cua Quy;
14
b) Heat dong chia, tach, hop nhat, sap nhap, giai the, pha san, thau t6m, chao mua cong khai cua cac to chuc phat hanh;
c) CO' cau danh rnuc chung khoan cua Chi S6 Tham Chieu thay doi;
d) Quy thuc hien cac khoan thanh toan hop phap; thuc hien cac hoat dong hoan doi Danh Ml,JC Chung Khoan CO' Gau theo quy dinh tai Bieu 12 Thong TU' 229/2012/TT-BTC ("Thong tu 229") ve HU'6'ng dan thanh lap va quan ly quy hoan doi danh rnuc;
e) Quy dang trong thoi gian thanh ly, giai the hoac thoi gian heat dong cua Quy tfnh tll' thoi diem dlJ'Q'C cap Giay Chung Nhan Bang Ky Thanh Lap Quy c6 hieu I1,/'C chua qua chin mLI'0'i (90) ngay.
4.4. Trong thoi han ba (03) thanq, ke tll' ngay sai I$ch phat sinh do cac nquyen nhan quy dinh tai di€!m a, b, c va d khoan 4.3 neu tren, Cong Ty Quan Ly Quy phai hoan tat viec dieu chinh lai Danh Muc Bau TU', bao dam phu hop voi quy dinh t9i Bieu Le Quy.
4.5. TrU'ang hop sai lech la do Cong Ty Quan Ly Quy khong tuan thu cac han che dau tu theo quy dinh cua phap lu$t hoac Bieu Le Quy, thi phai dieu chinh l<;1i Danh Muc Bau TU' trong thai han muoi lam (15) ngay, ke tll' ngay phat hien ra sai lech. Cong Ty Quan Ly Quy phai boi thU'ang thiet h<;1i cho Quy (neu c6) va chiu rnoi chi phl phat sinh lien quan den viec dieu chinh lai Danh Muc Bau TU'. Neu phat sinh loi nhuan, phai hach toan ngay rnoi khoan lc;ri nhuan c6 dlJ'Q'C cho Quy.
4.6. Trong thoi han narn (05) ngay, ke tll' ngay hoan tat viec dieu chinh lai Danh Muc Bau TU', Cong Ty Quan Ly Quy phai cong b6 thong tin theo quy dinh tc;1i Khoan 6 Bieu 3 Thong TU' 229, dong thoi thong bao cho Uy Ban Chung Khoan Nha NU'6'C ve cac sai lech C0' cau Danh Muc Bau TU', nguyen nhan, thCYi diem phat sinh hoac phat hien ra SI,/' viec, rnuc dO thiet hai gay ra cho Quy (neu c6) hoac lqi nhuan tao cho Quy (neu c6), bien phap kh~c phuc, thoi gian va ket qua kh~c phuc. Thong bao phai c6 y kien xac nhan cua Ngan Hang Giarn Sat.
VI. THONG TIN VE CONG TY QUAN LY QUY
1. cac thong tin chung v~ Cong Ty Quan Ly Quy
Ten conq ty: Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI
Ten viet tM SSIAM
Giay phep thanh lap va heat dong: Giay Phep Thanh Lap Va Heat Bong s& 19/UBCK-GP do Uy Ban Chung Khoan Nha NU'6'c cap nqay 03/08/2007, va Giay Phep Bieu Chinh s& 12/GPBC-UBCK do Uy Ban Chung Khoan Nha NU'&c cap ngay 27/07/2011
Tru so chfnh: Tang 5, 1C Ngo Quyen, PhlJ'6'ng Ly Thai To, Quan Hean Kiern, Ha Noi
Bien thoai: 024 - 3936 6321
Fax: 024 - 3936 6337
v&n dieu le: 30 ty (30.000.000.000) dong
Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI (SSIAM) dLI'Q'C thanh lap tll' narn 2007, va la cong ty con 100% von cua Cong ty Co Phan Chung Khoan SSI. SSIAM cung cap cac dich Vl,J quan ly quy va quan ly Danh Ml,JC Bau TU' da dc;1ng cho cac Nha Bau TU' ca nhan va to chuc trong nlJ'6'C va nlJ'O'C nqoai,
Gi6'i thi~u v~ Cong Ty c6 Ph~n Chll'ng Khoan SSI
15
Cong Ty C6 Phan Chll'ng khoan SSI (SSI), ten truoc day la Cong Ty C6 Phan Chll'ng Khoan Sai Gon, dU'Q'C thanh lap tll' CUOi narn 1999, la mot trong ba cong ty Chll'ng khoan dau tien dU'Q'C thanh tap tat Viet Nam, cOng la c6ng ty Chll'ng khoan tu nhan dau tien va duy nh€it dU'Q'C thanh I$p luc d6, v&i so von ban dau la 6 ty d6ng v&i ba nghiep Vl,J chfnh la tu van dau tu, m6i gi&i Va IU'U ky Chll'ng khoan. Den nay, SSI c6 day du cac nqhiep Vl,J cua mot cong ty chll'ng khoan. Von Dieu Le cua SSI dat hon 5.100 ty d6ng, t6ng tai san tai 30/06/2019 khoang 26.887 ty d6ng Va hien dang la Cong ty Chll'ng khoan c6 rrurc von h6a ton nhat tren thi trU'6'ng chll'ng khoan Viet Nam. SSI la mot trong cac conq ty Chll'ng khoan quan ly so IU'Q'ng tai khoan khach hang voi t6ng tai san cua khach hang ton nhat th] trU'6'ng.
Cac mang heat dong chfnh cua SSI g6m c6:
• Oich vu chll'ng khoan
• Dich Vl,J ngan hang dau tu
• Ngu6n von va kinh doanh tai chfnh
• Quan ly quy
V&i chuc nang va nhiern Vl,J cua mot t6 chuc tai chfnh trung gian, SSI da kh6ng chi quan ly kinh doanh c6 hieu qua tren d6ng von g6p cua cac c6 dong ma SSI con thuc hien quan ly tai san cho Nha Dau TU' trong nuoc va quoc te an toan hieu qua.
2. Tinh hinh hoat dc;,ng cua SSIAM Thanh I$p narn 2007, rnuc tieu cua SSIAM la tr& thanh Cong Ty Quan Ly Quy hang dau tai Viet Nam, mang lai IQ'i nhuan tot nhat cho khach hang, dong thoi tro thanh diem den tin c$y nhat cho cac Nha Dau TU' trong khu vuc va quoc te. De dat dU'Q'C rnuc tieu nay, trong nhCmg narn qua, SSIAM chu tronq nang cao tfnh chuyen nghiep va dap U'ng cac chuan rnuc quoc te ve quan tr] doanh nqhiep. Heat dong dau tu cOng luon lu6n dam bao tuan thu chat che cac quy dinh cua phap luat, cac cam ket voi khach hang va ap dvng cac tieu chuan qucc te ve quan trj rui ro.
Den nay SSIAM da xay dl,fng dU'Q'C mot doi ngO nhan vien giau kinh nghiem va hieu biet, nhiet huyet va chu d¢ng, xay dl,fng van h6a lam viec cua c6ng ty tren tinh than hop tac va chia se, coi trong moi quan he lau dai v&i khach hang Va su minh bach trong viec quan ly tai san cho khach hang.
Ket qua heat dong cua SSIAM trong 6 narn vua qua nhu sau:
DO'n vi: ty dong 2013 2014 2015 2016 2017 2018 Thang
06/2019
T6ng Doanh thu 30 74 80,8 119, 1 151,7 90,8 42,5
LQ'i nhuan truce thue 15 54,2 56,0 78,0 104,9 44,6 24,3
Von dieu le 30 30 30 30 30 30 30
V&i nhCl'ng no ll,fc khong ngCmg trong viec nang cao nieu qua dau tu cOng nhu chat IU'Q'ng dich Vl,J cung cap cho khach hang, SSIAM la Cong Ty Quan Ly Quy noi dja duy nhat a Viet Nam lien tuc gianh dU'Q'C nhieu giai thU'O'ng tll' C8C t6 chuc tai chfnh C6 uy tin tren the gi&i:
• "Cong Ty Quan Ly Quy Tot NhatViet Nam" narn 2012, 2013, 2016
"T6ng Giarn 0oc cua Nam" cho ba Le Th] L(!l H~ng narn 2012, 2013, 2014, 2015, 2016 "Giarn Doc 0au TU' cua Nam" cho ong Nguyen Thanh Tung narn 2013, 2014, 2015 do tap chi Asia Asset Management binh chon.
16
• "C6ng Ty Quan Ly Quy cua Nam" narn 2012, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 do tap chl The Asset
b1nh chon. • "C6ng Ty Quan Ly Quy Noi Dia T6t Nhat Viet Nam" nam 2010, 2015, 2016, 2017, 2018 do tap chi
Asian Investor b1nh chon.
Cac quy va Danh M1.,1c Oiu TU' do 551AM dang quan ly
• Quy Oiu TU' Tang TrlJ'6'ng ViE1t Nam DAIWA-551AM II
Quy dU'Q'C thanh lap vao thanq 07/2015, voi quy mo hien tai gan 39,4 trieu USO, dau tu vao cac c6ng ty tu nhan tai Viet Nam.
• Quy Oiu TU' Thanh Vien SSI (SSIIMF)
DU'Q'C thanh lap vao thang 7/2010, Quy SSIIMF vao ch(mg khoan va cac tai san khac. V6n huy dong ban dau cua Quy la 360 ty dong. Vao thang 5/2012, Quy tang v6n len 390 ty dong.
Vao thanq 7/2018, Quy da giam v6n dieu le xu6ng con 343 ty dong.
• Quy Oiu TU' Lc,i Th~ canh Tranh B~n VO,ng 551 (551-5CA)
SSI-SCA la quy m& voi rnuc tieu dau tU' la tang tm&ng Gia Tri Tai San Rong dai han va tao thu nhap on djnh cho Nha Dau TU' th6ng qua viec dau tu vao cac co phieu cua cac c6ng ty c6 IQ'i the canh tranh ben vO,ng Va cac tai san CO thu nhap c6 dinh. Quy chfnh thuc bat dau heat dong tU' ngay 26/09/2014. Quy c6 v6n dieu le 111,9 ty dong.
• Quy ETF 551AM VNX50
Quy ETF SSIAM VNX50 (tien than la Quy ETF SSIAM HNX30) la quy hoan doi danh rnuc c6 rnuc tieu dau tu' la hU'&ng toi dat hieu qua dau tU' barn sat muc sinh I6'i thuc te cua chi s6 VNX50 trong tat ca cac giai doan. T0' nqay 10/12/2014 den thang 8/2017, Quy heat dong v&i chi s6 tham chieu la HNX30. Sau khi c6 quyet dinh chap thuan t0' Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c ngay 21/08/2017, Quy da chfnh thirc chuyen doi chi s6 tham chieu sang VNX50. V6n dieu le cua quy (v6n huy dong trong dot phat hanh chU'ng chi quy Ian dau ra c6ng chunq) la 101 ty dong.
• Quy Oiu TU' Trai Phi~u 551 (551BF) )
SSIBF la quy m& voi rnuc tieu <1au tU' cua Quy la t6i U'U h6a IQ'i nhuan cha Nha Dau TU' tren CD's& ). tan dunq hieu qua cac CO' hOi dau tu vao cac cong Cl,J CO thu nhap c6 dinh, Quy chfnh thirc bat dau heat dong tU' ngay 30/8/2017. Quy c6 v6n dieu 1$ la 68 ty dong.
• Quy Oiu TU' 551AM 51F - Vietnam Active Value Portfolio
SSIAM SIF - Vietnam Active Value Portfolio la Quy dau tu d~c biet dU'Q'C dang ky tai Luxembourg huy dong v6n t0' Nha Dau TU' to ChU'C & Chau Au. Quy dU'Q'C thanh I$p vao thanq 12/2015 do SSIAM quan ly Danh Ml,Jc Dau TU' cua Quy. Quy dau tu chu yeu vao co phieu niern yet tai Viet
Nam.
• Quy esu TU' 551AM UCIT5 - Vietnam Value Income and Growth Fund
Quy SSIAM UCITS - Vietnam Value Income and Growth Fund dU'Q'C thanh I$p vao thanq 11/2016, la quy dau tU' dang m&, theo mo hinh UCITS, dang ky tai Luxembourg, huy dong v6n t0' Nha Dau TU' to chuc va ca nhan & Chau Au, do SSIAM quan ly Danh Muc Dau TU' cua Quy. Quy dau tu chu yeu vao co phieu niern yet tai Viet Nam.
• Quan ly Danh M1.,1c Oiu TU' SSIAM cung cap dich Vl,J quan ly Danh Muc Dau TU' (toan bo va chi dinh) cho cac Nha Dau TU' trong va nqoai rnroc. Ke t0' nam 2011, SSIAM bat dau gi6'i thieu san pharn SSI Prestige cho cac khach hang co gia tri tai san ton. SSI Prestige la dich vu quan ly danh rnuc toan bo, giup khach
17
hang dU'Q'C giai ph6ng kh6i khoi IU'c.mg cong viec do SQ khi phai tl,f phai quan ly tai san cua mlnh. Khi tham gia dich v1,1 nay, khach hang se cunq voi SSIAM de ra chien IU'Q'C dau tu rieng biet, phu hop voi nhCl'ng rnuc tieu dau tu va rrurc do chap nhan rui ro cua khach. Mot Danh M1,1c Oau TU' se dU'Q'C thiet ke than tronq cho tung khach hang, phu hop v&i Chien IU'Q'C dau tu d6 cua khach hang.
NhCl'ng thong tin ve heat dong cua SSIAM trong qua khll' neu tren khong ham y dam bao cho kha nang heat dong cua conq ty trong tU'O'ng lai.
3. Ban Oi~u Hanh SSIAM Ba Le Thi L~ Hing - TOng Giam eee • Ba H~ng la T6n.g giam doc SSIAM tu narn 2010.
• Ba H~ng c6 nhieu narn kinh nqhiern lam viec tai SSIAM, CTCP Chll'ng Khoan SSI (SSI) va W.P.Stewart, mot Cong Ty Quan Ly Quy c6 tru s6' tai New York. Tai SSI, ba H~ng tung giCI' chuc v1,1 Giam eec Khoi Phan Tich va TU' Van Oau TU' kiern tro ly Chu Tjch HOQT va Giam Ooc Khoi Phat Trien Khach Hang T6 Chuc.
• Ba la thanh vien HOQT cua mot so conq ty niern yet.
• Ba H~ng c6 b~ng Thac sy Tai chinh va CU' nhan Ke toan cua trU'cmg American University, Hoa Ky.
Ba To Thuy Linh - Pho T6ng Giam o6c • Gia nhap SSIAM tu narn 2011, Ba Linh hien la Ph6 T6ng Giarn o6c phu trach van hanh cua
SSIAM. Tnroc d6, Ba la Giarn Ooc phat trien san pharn cua SSIAM.
• Ba Linh c6 b~ng Thac Sy chuyen nqanh Ngan hang cua tmang New South Wales University va Cl.I' Nhan chuyen nqanh Tai chinh va Ke toan cua trU'ang Sydney University, Uc. Ba la thanh vlen cua chU'O'ng trlnh Beta Gamma Sigma, Hoa Ky.
Ong Nguyen Phan Dung - Ph6 TOng Giam 06c • Cng D0ng gia nhap SSIAM tu narn 2007. Ong D0ng c6 nhieu narn kinh nqhiern trong linh vuc tai
chinh va dau tu voi cac dinh che tai chfnh nhu' ABN AMRO, CBOT va lntercall tai Chicago, Hoa Ky.
• Cng la thanh vien HOQT cua mot so cong ty niern yet va chua niern yet.
• Ong D0ng c6 b~ng CU' nhan Kinh te cua trU'ang Knox College, va MBA cua tmang Loyola University, Chicago, Hoa Ky, noi ong la thanh vien cua chuonq trlnh Beta Gamma Sigma va c0ng la thanh vien cua Hiep Hoi Quan ly Rui Ro Ouoc Te.
VII. NGAN HANG GIAM SAT Ten: Ngan Hang TMCP Nqoai Thvonq Viet Nam
Oja chi: 198 Tran Quang Khai, Ouan Hean Kiem, Ha Noi
J }
Oien thoai: (024) 3934 3137 Fax: (024) 3826 5548
Giay chll'ng nhan dang ky doanh nqhiep so 0100112437 do S& Ke hoach va Oau tu thanh pho Ha Noi > dang ky Ian dau nqay 02/06/2008; dang ky thay d6i Ian thll' 13 nqay 16/01/2019.
Giay chll'ng nhan dang ky heat dong IU'u ky chll'ng khoan so 14/GPHOLK do Uy Ban ChL!'ng khoan Nha NU'&c cap ngay 02/05/2003 va Giay chll'ng nhan thanh vien IU'U ky so 18/GCNTVLK do Trung Tam LU'u Ky ChL!'ng Khoan Viet Nam cap ngay 07/07/2006.
Linh Vl,J'C heat dong: Cung cap nhCl'ng dich Vl,J nhir SaU ChO nhCl'ng quy dau tu Chll'ng khoan thanh 1$p tai Viet Nam: dich Vl,J IU'U ky, dich Vl,J ke toan danh muc, dich Vl,J quan tr] quy, dich Vl,J Ngan Hang Giam Sat va nhCl'ng dich Vl,J khac c6 lien quan den IU'U ky.
18
VIII. CONG TY Kll::M TOAN
Hang narn, Cong Ty Quan Ly Quy se de xuat Cong Ty Kiem Toan c6 uy tin va kinh nghiem quoc te heat dong tai Viet Nam va narn trong danh sacb cac cong ty kiem toan dU'Q'C Oy ban ChU'ng khoan Nha nU'6'C (UBCKNN) chap thuan de trinh 09i Hoi Nha 0au TU' lua chon hoac de trlnh Ban 89i dien Quy xem xet, I1,l'a chon theo SU' uy quyen cua 89i Hoi Nha £)au TU'.
SSIAM dU' kien de xuat conq ty kiem toan thuoc nh6m 4 conq ty kiem toan I6'n nhat the gi6'i (Big 4) dang heat dong tai Viet Nam la KPMG, Ernst & Young (E&Y), PriceWaterhouseCooper (PWC), Deloitte de kiem toan cho Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD.
IX. THANH VIEN LAP QUY, TO CHU'C T~O LAP TH! TRU'O'NG VA O~I LY PHAN PHOI Danh sach Cac Thanh Vien tap Quy, To ChU'c T9o l.ap Thi TrU'cmg va 09i Ly Phan Phoi cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C neu & phu Ive 1 Ban Cao B9Ch nay.
Trong tmang hop c6 thay doi (bo sung hoac giam bot) Thanh Vien Lap Quy, To ChU'C T90 Lap Thi Truonq va 09i Ly Phan Phoi , Cong Ty Quan Ly Quy se cong bo thong tin va cap nhat danh sach day du tren trang dien tl.l' https://www.ssi.eom.vn/ssiam/san-pham-va-dich-vu-ssiam.
.. '
X. TO CHU'C OU'Q'C UY QUYl:N
1. Dich v1,1 quan tr! quy Ten: Ngan Hang TMCP Ngo9i Thuonq Viet Nam
0ia chi; 198 Tran Quang Khai, Ouan Hoan Kiern, Ha Noi
0ien thoai: (024) 3934 3137 Fax: (024) 3826 5548
Giay chLI'ng nhan dang ky doanh nghiep so 0100112437 do S& Ke hoach va £)au tu thanh pho Ha Noi dang ky Ian dau ngay 02/06/2008; dang ky thay doi Ian thU' 13 nqay 16/01/2019.
Giay chU'ng nhan dang ky heat dong IU'u ky chU'ng khoan so 14/GPH0LK do Uy Ban ChLI'ng khoan Nha NU'6'c cap ngay 02/05/2003 va Giay chLI'ng nhan thanh vien IU'u ky so 18/GCNTVLK do Trung Tam LU'u Ky ChU'ng Khoan Viet Nam cap nqay 07/07/2006.
2. Djch v1,1 O~i ly chuyen nhU'Q'ng
To chirc dU'Q'C uy quyen: Trung Tam LU'u Ky ChLI'ng Khoan Viet Nam (VSD)
Ten va dia chl tru s& chfnh: 112 Hoang Oucc Viet, phU'ang Co Nhue 1, quc;1n Bile Tl.I' Liem, Ha Noi
Quyet Dinh Thanh tap: So 171/2008/QE)-TTg nqay 18/12/2008 cua Thu tU'6'ng Chfnh Phu tren ca s& chuyen doi, to chirc l9i Trung Tam LU'U Ky ChU'ng Khoan sang heat dong theo mo hinh conq ty trach nhiern hO,u han mot thanh vien thuoc s& hO,u cua Nha nU'6'C theo quy dinh cua Luat chLI'ng khoan.
XI. Cac rui ro khi dau tU' vao Quy Giang nhu cac hlnh thuc dau tu khac, viec dau tu vao Quy cOng bao ham nhO,ng rui ro. Nha £)au TU' can nhan ttnrc ro nhO,ng rui ro nay va hieu dU'Q'C rrurc do chap nhan rui ro cua ho de can nh~C that ky trU'6'C khi dU'a ra quyet dinh dau tu vao Quy. M~c du Cong Ty Quan Ly Quy da ap dvng cac phU'ang phap quan tri rui ro, nhU'ng van c6 cac rui ro tiem tang khi dau tu vao Quy. Nha £)au TU' can IU'U y nhO,ng rui ro quan tronq sau day:
• Rui ro th] trU'6'ng: Rui ro nay phat sinh khi thi tmang chLl'ng khoan c6 SU' suy giam tl.l'ng phan hay toan bo trong mot khoang thoi gian. Loai rui ro nay dan toi SU' suy giam gia trj cua toan bo th] trU'ang, dan den SU' sut giam rnanh qia trj cua ChT So Tham Chieu. Gia Tri Tai San Rong Cua Quy cOng se sut giam theo ty le tU'ang dU'ang. Rui ro nay tren dien rong mang tinh he thong va narn nqoai kha nang kiem scat cua Cong Ty Quan Ly Quy.
19
• Rui ro clclu tll' thu cl9ng: Muc tieu dau tu cua Quy la barn sat IQ'i nhuan cua Chi So Tham Chieu. Cong Ty Quan Ly Quy kh6ng chu d¢ng il,l'a chon co phieu ma se dau tu tat ca hoac phan ton tai san cua quy vao cac co phieu trong Chi So Tham Chieu. Nha 0au Tu il,l'a chon dau tu vao Quy nen chu y r~ng Cong Ty Quan Ly Quy se kh6ng dU'a ra cac bien phap phonq thu khi th] tm&ng giam. Chinh vi vc;1y, Sl,I' sut giam cua Chi So Tham Chieu se keo theo sut giam gia tri cua Quy bat chap thj trll'&ng chung tot hay xau. Bien d¢ng chung cua thj tmang kh6ng chac chan se tac d¢ng den bien d¢ng cua Chi So Tham Chieu hay Gia Tri Tai San Rong cua Quy. Do d6, ngay ca khi thi trll'&ng trong giai dean tang tm&ng rnanh thi ETF cOng c6 the khong thu duoc rrurc IQ'i nhuan vuot tr¢i chi so ma n6 mo ph6ng.
• Rui ro sai l~ch so v6'i Chi S6 Tham Chi,u (Index Tracking risk): Muc tieu dau tu cua Quy la barn sat bien d¢ng cua Chi So Tham Chieu va Cong Ty Quan Ly Quy se dam bao duy trl rrurc sai lech so voi Chi So Tham Chieu canq thap canq tot. Khi Chi So Tham Chieu dll'Q'C xem xet dinh ky, Cong Ty Quan Ly Quy se tien hanh rnua/ban co phieu tll'ang Ll'ng de dam bao barn sat bien d¢ng cua chi so. Trong thuc te, cac yeu to nhu cac hoat d¢ng chia, tach, sap nhap doanh nqhiep hay chia co tU'c/ phat hanh co phieu thU'6'ng va d~c bien tinh thanh khoan cua thi tm&ng, c6 the anh hU'6'ng den muc sai lech so v&i Chi So Tham Chieu nay. Ngoai ra, trong qua trinh heat d¢ng Quy se phat sinh cac chi phi heat d¢ng hoac cac chi phi lien quan den viec mua ban chll'ng khoan trong cac dot thay doi danh rnuc dlnh ky cOng c6 the anh hll'6'ng den rnuc sai lech so voi Chi So Tham Chieu.
• Rui ro thanh khoan cua th] trll'6'ng: M~c du Chll'ng Chi Quy ETF se dll'Q'C niern yet va giao dich tren S& Giao Dich Chll'ng Khoan, Nha 0au TU' nen IU'u y kh6ng c6 gi dam bao mot thj trU'&ng giao dich Chll'ng Chi Quy ETF soi d¢ng va thanh khoan cao. Ngoai ra, Chll'ng Chi Quy ETF chi dll'Q'C phat hanh hoac mua lai theo 16. Nha 0au Tu khong narn giQ> du Lo Chll'ng Chi Quy chi c6 the giao djch tren s& Giao Dich Chll'ng Khoan voi rui ro chenh lech gia Chll'ng Chi Quy ETF voi Gia Tri Tai San Rong/Chll'ng Chi Quy nhu dll'&i day.
• Rui ro chenh l~ch gia Chwng Chi Quy ETF v6'i Gia Tr] Tai San Rong/Chwng Chi Quy (giao djch thw cap): Khi niern yet, cOng giong nhu co phieu, Chll'ng Chi Quy ETF chiu anh hll'6'ng cung va cau giao dich tren th] truonq. Khi khoi IU'Q'ng d~t mua Chll'ng Chi Quy ETF tang len nhanh ch6ng trong thoi gian ng~n. hoac giam xuong mot each dang ke se tao ra chenh tech giQ>a Gia Giao Dich va Gia Tri Tai San Rong/Chll'ng Chi Quy. M~c du heat dong hoan doi tren th] tmang SO' cap cua cac Thanh Vien Lap Quy/Nha 0au TU' voi Quy se giup giam thieu chenh lech nay, day van la rui ro c6 the gay bat IQ'i cho Nha 0au TU'.
• Rui ro phap ly: Thi tmang chll'ng khoan cOng nhu he thong khung phap ly lien quan cua Viet Nam van con tuonq doi non tre. Se ton tai nhQ>ng rui rove phap ly khi Chinh Phu van dang trong qua trinh hoan thien va dieu chinh khung phap ly cho cac heat dong chll'ng khoan va TTCK. NhQ>ng dieu chinh nay c6 the anh hll'6'ng den heat dong cua Quy hoac gia tr] tai san cua Quy trong tll'ang lai.
• Rui ro xung c1Qt IQ'i ich: Cong Ty Quan Ly Quy c6 the se g~p phai nhQ>ng xung dqt nhat dinh ve IQ'i ich giQ>a cac quy dau tu va cac san pharn tai chinh khac do Cong Ty Quan Ly Quy dieu hanh. Cong Ty Quan Ly Quy c6 the kiem scat rui ro nay b~ng each thiet lc;1p bo phan quan ly dau tu rieng biet cho tU'ng quy, cOng nhu' thiet lc;1p "tll'&ng ILl'a thong tin" noi bo (Chinese wall) nharn nan che den rnuc thap rui ro xung dot IQ'i lch nay.
• Rui ro thanh toan trong giao djch hoan cloi Lo ETF liy Danh Ma.ic Chwng Khoan Ca Ciu: trong cac tmang hop Chll'ng Khoan Ca Cau vuot ty le s& hQ>u toi da cua Nha 0au TU' va Cong Ty Quan Ly Quy phai ban phan chll'ng khoan nay de thanh toan thay the b~ng tien cho Thanh Vien Lc;1p Quy/Nha 0au TU' rui ro c6 the phat sinh khi gia thi tm&ng cua cac chll'ng khoan nay giam dan den so tien nhan duoc cua Nha 0au TU' thap hon gia tr] cua cac chll'ng khoan nay t~i Ngay Giao Dich Hoan 0oi.
-, ,
20
• Rui ro b&t kha khang: Day la cac rui ro khi cac Sl,I' kien xay ra mot each khach quan khong the IU'O'ng truce dlJ'Q'C va kh6ng the khac phuc dlJ'Q'C mac du da ap dl,Jng rnoi bien phap can thiet va kha nang cho phep, c6 the anh hlJ'O'ng lon va dot ngot Jen gia tri cua tat ca hoac mot so tai san cua Quy, c6 the bao gom nhCmg Sl,I' kien nhu:
Tham hoa thien nhien (dong dat, 10 I1,Jt), hoa hoan, tharn hoa hat nhan:
Moi truonq kinh doanh nhu' khung hoanq tai chinh, he thong nqan hang, hoac cac lanh dao chu chot doanh nghiep mat kha nang dieu hanh;
Khung hoanq, true trac he thong thong tin, may tfnh.
• Ngoai ra, cOng giong cac loai hlnh dau tLY vao Quy khac, Quy ETF cOng chiu tac dong b&i rui ro khac nhlJ' rui ro lam phat, nri ro lai suat, rui ro ty gia, rui ro thanh toan.
XII. PHAT HANH LAN E>AU VA GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY ETF
1. CAN CU' PHAP LY
Vi$c thanh lap va heat dong cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD va cac van de lien quan chiu Sl,I' dieu chinh cua:
l.uat ChU'ng Khoan do Quoc Hoi NLY&c Cong Hoa Xa Hoi Chu Nghia Viet Nam ban hanh ngay 29 thanq 6 nam 2006, c6 hieu luc tll' ngay 01 thanq 01 narn 2007;
tuat SU'a Doi, Bo Sung Mot So Dieu cua Luat Chll'ng Khoan do Quoc Hoi NLY&c Cong Hoa Xa Hoi Chu Nghia Viet Nam ban hanh ngay 24 thang 11 narn 2010, c6 hieu ll,l'c tll' ngay 01 thanq 07 narn 2011;
Nghi Dinh So 58/2012/ND-CP ngay 20 thang 7 narn 2012 cua Chinh Phu Ve Viec Quy Dinh Chi Tiet Va HLY&ng Dan Thi Hanh Mot So Dieu Cua Luat Chll'ng Khoan Va tuat SU'a Doi, Bo Sung Mot So Dieu Cua l.uat Chll'ng Khoan, c6 hieu tuc tll' ngay 15 thanq 9 narn 2012;
Nghi Dinh So 60/2015/ND-CP nqay 26 thang 6 narn 2015 cua Chinh Phu Sll'a Doi, Bo Sung Mot So Dieu Cua Nghi Dinh So 58/2012/ND-CP Ngay 20 Thang 7 Nam 2012 Cua Chinh Phu Quy Dinh Chi Tiet Va HLY&ng Dan Thi Hanh Mot So Dieu Cua Luat ChU'ng Khoan Va t.uat SU'a Doi, Bo Sung Mot So Dieu Cua t.uat ChU'ng Khoan, c6 hieu il,l'C tll' ngay 01 thanq 9 narn 2015.
Nghi Dinh so 86/2016/ND-CP ngay 01 thang 7 narn 2016 cua Chinh Phu quy djnh dieu ki$n dau tLY, kinh doanh chCmg khoan;
Nghi Dinh So 108/2013/ND-CP ngay 23 thang 9 narn 2013 cua Chinh Phu Ve XU' Phat Vi Pham Hanh Chinh Trang Linh Vl,l'c ChCmg Khoan Va Thi Tmang ChU'ng Khoan, c6 hieu ll,l'c tll' ngay 15 thanq 11 narn 2013;
Nghi Dinh so 145/2016/ND-CP nqay 01 thang 11 narn 2016 cua Chlnh Phu sll'a doi, bo sung mot so dieu cua Nghi Dinh so 108/2013/ND-CP nqay 23 thang 9 narn 2013 quy dinh XU' phat vi pharn hanh chinh trong linh vuc chll'ng khoan va th] tru·ang chU'ng khoan:
Thong tLY so 217/2013/TT-BTC ban hanh nqay 31 thang12 narn 2013 cua Bo Tai chinh hLY&ng dan thuc hien xll' phat vi pharn hanh chinh trong linh vvc chU'ng khoan va th] tmang chU'ng khoan, c6 hieu ll,l'c tll' ngay 01 thanq 3 narn 2014;
Thong TU' so 36/2017/TT-BTC ngay 27/4/2017 sira doi, bo sung mot so dieu cua Thong TU' so 217/2013/TT-BTC nqay 31 thang 12 narn 2013 cua Bo Tai Chinh hLY&ng dan thuc hien XU' phat vi pharn hanh chinh trong linh vvc chU'ng khoan va th] trLYang chll'ng khoan, c6 hieu ll,l'c tll' nqay 01 thang 3 nam 2014
Thong tu so 183/2011/TT-BTC ngay 16 thanq 12 narn 2011 cua B¢ Tai chinh hLY6'ng d~n ve viec thanh lap VS. quan ly Quy mo, CO hieu ll,l'C tU' nqay 01 thang 03 narn 2012;
l'
21
Thong tU' so 15/2016/TT-BTC ban hanh ngay 20 thanq 01 narn 2016 cua Bo Tai Chinh ve sua doi, bo sung mot so dieu cua Thong tu 183/2011/TT-BTC nqay 16 thang 12 narn 2011 hU'6'ng dan ve viec thanh lap va quan ly quy ma, c6 hieu h,J'C tll' nqay 15 thang 03 narn 2016;
Thong TU' So 212/2012/TT-BTC ngay 5 thanq 12 narn 2012 cua Bo Tai Chinh HU'6'ng Dan Ve Thanh Lap, To Chuc Va Heat Dong Cong Ty Quan Ly Quy, c6 hieu luc tll' ngay 01 thang 03 narn
2013;
Thong TU' So 229/2012/TT-BTC nqay 27 thang 12 nam 2012 cua Bo Tai Chfnh HU'6'ng Dan Thanh L$p va Quan Ly Quy Haan Doi Danh Ml,IC, c6 hieu ll,l'c tll' nqay 01 thanq 09 narn 2013
Thong TU' So 125/2011/TT-BTC ngay 5 thanq 9 narn 2011 cua Bo Tai Chfnh HU'6'ng Dan Ke Toan Ap Dl,lng Doi V&i Cong Ty Quan Ly Quy, c6 hieu ll,l'c tu nqay 01 thang 01 narn 2012
Thong TU' So 198/2012/TT-BTC nqay 15 thang 11 narn 2012 cua Bo Tai Chfnh Ve Che Do Ke Toan Ap Dl,lng Doi V&i Quy Ma c6 hieu ll,l'c ke tll' ngay 01 thanq 01 narn 2013;
Thong tu so 123/2015/TT-BTC nqay 18 thang 8 narn 2015 cua Bo Tai Chinh HU'6'ng Dan Heat Dong Dau TU' NU'&c Ngoai Tren Thi Truonq Chll'ng Khoan Viet Nam, c6 hieu luc tll' ngay 01 thang
10 narn 2015;
Thong TU' so 197/2015/TT-BTC nqay 03 thang 12 nam 2015 cua Bo Tai Chfnh quy dinh ve hanh nghe Chll'ng khoan, c6 hieu luc tll' nqay 25 thang 01 narn 2016;
Thong TU' So 155/2015/TT-BTC nqay 06 thang 10 narn 2015 cua Bo Tai Chinh HU'&ng Dan Ve Cong Bo Thong Tin Tren Thi Tmang Chll'ng Khoan, c6 hieu luc tll' nqay 01 thang 01 narn 2016;
Thong tu so 181/2015/TT-BTC ngay 13 thang 11 narn 2015 ve Che do ke toan ap dunq doi voi Quy Haan doi danh rnuc c6 hieu ll,l'C tll' nqay 01 thang 01 nam 2016;
Thong TU' so 128/2018/TT-BTC ngay 27 thang 12 nam 2018 cua Bo Tai Chinh quy dinh gia dich vu trong linh vuc chll'ng khoan ap dl,lng tai cac to chirc kinh doanh chll'ng khoan, ngan hang thU'0'ng mai tham gia vao thi trU'O'ng chll'ng khoan Viet Nam;
Cac van ban phap ly c6 lien quan khac.
2. PHU'O'NG AN PHAT HANH CHU'NG CHI QUY LAN oAu (IPO)
2.1. Cac thong tin lien quan d~n to cturc phat hanh
- Ten Quy
- Nha Dau TU' cua Quy
- Von 0ieu Le dl,I' kien huy dong toi thieu
- 00'n vi tien te
- Ngay phat hanh
- Thai han phat hanh Ian dau
Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD
Thanh Vien Lap Quy, Nha Dau TU' ca nhan, phap nhan trong va nqoai nuoc
50.000.000.000 (narn muot ty) dong
Dong Viet Nam
Se dU'Q'C ghi ro trong ban thong bao phat hanh sau khi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C cap giay chll'ng nhan chao ban Chll'ng ChT Quy ra conq chunq.
Trang vong hai muoi (20) ngay va toi da chin rnuoi (90) ngay ke tu nqay giay chll'ng nhan chao ban Chll'ng ChT Quy ra cong chung c6 hieu luc. Thai gian phan phoi ChLJ'ng Chi Quy se dll'Q'C neu chi tiet trong Thong
H1
p
22
- Thai gian gia nan phat hanh
- Gia phat hanh 1 DO'n Vi Quy ETF
- So IU'Q'ng Lo ChLl'ng ChT Quy dang ky mua toi thieu cua Thanh Vien t.ao Quy/Nha Dau TU'
- So L6 ChLl'ng ChT Quy dl/ kien chao ban
- Hlnh thuc SO' hll'U
- Dia diem phat hanh
- Gia dich v1,J phat hanh:
2.2. cac d6i tac lien quan dim dgt phat hanh
- To chuc phat hanh
- Dai dien phat hanh
- Thanh Vien Lap Quy (AP)
- Ngan Hang Giam Sat
- Cong ty kiem toan dl/ kien
baa phat hanh ngay sau khi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C Oy Ban ChU'ng khoan nha nU'CYC cap giay chLl'ng nhan chao ban ChU'ng ChT Quy ra c6ng chunq.
Se dLI'O'C UBCKNN xem xet gia han nhunq kh6ng qua ba muot (30) ngay sau khi ket thuc thoi gian phan phci ChLl'ng ChT Quy.
10.000 VND
01 L6 ChLl'ng ChT Quy ETF tuonq Ll'ng v&i 100.000 ChU'ng ChT Quy ETF
Toi thieu nam mLI'O'i (50) 16
But toan ghi so hoac IU'U gill' dien tll'
Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI (SSIAM)
Tang 5, 1C Ngo Quyen, PhU'ang Ly Thai To, Ouan Haan Kiem, Ha Noi
Mien phi
Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD
Cong Ty TNHH Quan Ly Quy SSI (SSIAM)
Cong Ty Co Phan ChLl'ng khoan SSI (SSI)
Cong Ty TNHH ChLl'ng Khoan Mirae Asset (Viet Nam) (MAS)
Ngan Hang TMCP Ngoc;1i ThU'O'ng Viet Nam
Mot trong cac c6ng ty kiem toan thuoc nh6m ban (04) c6ng ty kiern toan 16'n nhat the gi&i (Big 4) dang heat dong tc;1i Viet Nam la KPMG, Ernst & Young (E&Y), PriceWaterhouseCooper (PWC), Deloitte.
2.3. Oang ky g6p v6n thanh l~p Quy • Thai Han Oang Ky G6p V6n:
Trang thai han bay (07) nqay, ke tu ngay Giay ChLl'ng Nhan Dang Ky Chao Ban ChLl'ng ChT Quy c6 hieu luc, Cong Ty Quan Ly Quy c6ng bo ban thong baa chao ban ChLl'ng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD tren trang thong tin dien tLI' cua Cong Ty Quan Ly Quy, trong do neu re Thai Han Dang Ky G6p Von va Danh Muc ChLl'ng Khoan CO' Cau hoan doi dl/ kien cha mot (01) Lo ChLl'ng ChT Quy cha dot chao ban Ian dau ra conq chunq. Danh M1,Jc ChLl'ng Khoan CO' Cau hoan doi dl/
23
kien nay se dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy cap nhat trong Thoi Han 0ang Ky Gop Von neu c6 thay doi.
• PhU'ang thU'c g6p v6n: Thanh Vien t.ap Quy/Nha 0au TU' dang ky qop von thanh tap Quy b~ng Danh Ml,JC Chll'ng Khoan CO' Cau.
o6i v6'i Thanh Vien Lap Quy
o Chll'ng Khoan CO' Cau thuc hien g6p von: baa gom cac chll'ng khoan dang s~n c6 tren tai khoan giao dich cua Thanh Vien l.ap Quy va cac chll'ng khoan di vay qua he thong vay va cha vay cua VSD voi muc dlch thuc hien giao dich hoan doi dang narn tren tai khoan tarn gill'.
06i VO'i Nha O&u TU' o Chll'ng Khoan CO' Cau thuc hien g6p von: la cac chU'ng khoan c6 s~n tren tai khoan giao dich cua Nha 0au TU'.
• G6p v6n b.lng Chll'ng Khoan Ca C~u:
Thanh Vien t.ap Quy/Nha 0au TU' g6p von b~ng Danh Muc Chll'ng Khoan CO' Cau theo thong baa cua Cong Ty Quan Ly Quy. Trang mot so tm6'ng hop Cl,J the dU'&i day, Thanh Vien Lap Quy/Nha 0au TU' c6 the thuc hien thanh toan bo sung b~ng tien:
- Phat sinh chenh tech gill'a qia tri Danh Muc Chll'ng Khoan CO' Cau va gia phat hanh 16 Chll'ng ChT Quy ETF;
- Ma chll'ng khoan narn trong Danh Muc Chll'ng Khoan CO' Cau ma Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau tu bi han Che dau tU' theo quy dinh cua phap luat hoac ma ChU'ng khoan d6 la CO phieu quy va Thanh Vien t.ap Quy/Nha 0au TU' chua thuc hien thu tuc giao dich co phieu quy theo quy dlnh cua phap luat:
- Thanh Vien Lap Quy/Nha 0au TU' nuoc nqoai, khong the mua Chll'ng Khoan CO' Cau do cac chunq khoan nay da dat ty 1$ SO' hll'U nU'O'C nqoai toi da de g6p Von;
Thanh Vien Lap Quy/Nha 0au TU' c6 trach nhiern thong baa cha COng Ty Quan Ly Quy cac ma chll'ng khoan thuoc dien tren. Cong Ty Quan Ly Quy se thong baa so tien nop thay the cha Thanh Vien Lap Quy/Nha 0au TU'.
• TrlJ'ang hQ'P phat sinh Sl.J' ki~n doanh nghi~p trong giai doan tw ngay k~t thuc thl.J'C hi~n vi~c g6p v6n d~n ngay ChU'ng Khoan Ca C~u g6p v6n dlJ'Q'C chuy~n quy~n sc, hO,u sang tai khoan cua Quy:
Trang tm6'ng hop chll'ng khoan trong Danh Muc Chll'ng Khoan CO' Cau hoan doi c6 Sl,I' kien doanh nghi$p (CO tll'C b~ng tien, CO tU'C b~ng CO phieu, CO phieu thU'O'ng, quyen mua CO phieu phat hanh them, va cac Sl,I' ki$n doanh nghi$p khac) phat sinh ma Quy khong dU'Q'C ghi nhan do chua thuc hien chuyen quyen SO' hll'U ch&ng khoan cha Quy, Thanh Vien t.ap Quy/Nha 0au TU' se thuc hien thanh toan bo sung b~ng tien cha Quy VO'i gia trj dU'Q'C tlnh nhu sau:
- 0oi voi co tll'c b~ng tien: so tien can thanh toan bo sung b~ng so IU'Q'ng Chll'ng Khoan CO' Cau phat sinh CO tll'C b~ng tien nhan voi ty 1$ tra CO tuc.
- 0oi voi co tu'c b~ng co phieu, co phieu thU'6'ng: so tien can thanh toan bo sung b~ng so IU'Q'ng CO phieu dU'Q'C tra CO tuc hoac dU'Q'C thU'O'ng tU'O'ng U'ng VO'i SO IU'Q'ng CO phieu hoan doi nhan voi gia dong CU'a cua cac ma co phieu nay t~i ngay c6 giao dich lien trU'O'C nqay Chll'ng Khoan CO' Cau dU'Q'C chuyen quyen SO' hll'U sang tai khoan cua Quy.
- 0oi VO'i Sl,I' kien chat quyen mua CO phieu (khi gia dong CU'a t~i ngay C6 giao dich lien trU'O'C nqay Chll'ng Khoan CO' Cau dU'Q'C chuyen quyen SO' hll'U sang tai khoan cua Quy 16'n hon gia phat hanh cua quyen mua co phieu): so tien can thanh toan bo sung tren moi co phieu b~ng
24
, /
so IU'qng co phieu dU'Q'C mua tU' quyen mua phat sinh cua co phieu hoan doi nhan voi hieu so giCl'a gia dong CU'a tai nqay c6 giao dlch lien trU'6'C nqay Chll'ng Khoan Ca Cau dU'Q'C chuyen quyen SO' hCl'u sang tai khoan cua Quy va gia phat hanh CUa quyen mua d6.
- Ooi voi Sl,l' kien chat quyen mua khac: so tien can thanh toan bo sung tren moi co phieu se dll'Q'C SSIAM thong bao (neu c6).
Cong Ty Quan Ly Quy se gll'i thong bao den Thanh Vien tap Quy/Nha Oau TU' ve so tien can thanh toan bo sung (neu c6). Thanh Vien Lap Quy va Nha Oau TU' c6 trach nhiern hoan tra cho Quy so tien can thanh toan bo sung neu tren trong vong ba (03) ngay lam viec ke tU' ngay Cong Ty Quan Ly Quy c6 thOng bao.
• Trinh tl,I' thl,l'c hi~n dang ky d~t mua Ch(J,ng Chi Quy ETF phat hanh lftn diu:
- Nha Oau TU' gll'i Giay Oang Ky G6p Von t.ap Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD theo mau cho Thanh Vien t.ap Quy/Oc;3i Ly Phan Phoi, trong d6 neu ro so IU'qng Lo Chll'ng ChT Quy ETF phat hanh Ian dau d~t mua. Moi Thanh Vien tap Quy/Nha Oau TU' dang ky mua toi thieu mot (01) Lo Chll'ng ChT Quy (tU'ang dU'ang voi 100.000 Chll'ng ChT Quy).
- Thai gian Thanh Vien Lap Quy/Oc;3i Ly Phan Phoi nhan Giay Oang Ky G6p Von Lap Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD la tU' 8h00 den 17h00 cac ngay lam viec trong Thai Han Oang Ky G6p Von. Thanh Vien t.ap Quy/Oc;3i Ly Phan Phoi kiem tra tinh chinh xac cua Giay Oe Nghi Oang Ky G6p Von.
- Thai diem cuoi cunq Thanh Vien tap Quy/Oc;3i Ly Phan Phoi nhan dang ky g6p von cua Nha Oau TU' la 15h00 nqay lam viec ket thuc Thoi Han Oang Ky G6p Von.
- SU'a/huy Giay Oang Ky G6p Von t.ap Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD: Thanh Vien t.ap Quy/Nha Oau TU' c6 the SU'a/huy Giay Oe Nqh] Oang Ky G6p Von b~ng each dien vao mau Giay Oang Ky SU'a/Huy va chuyen ve Thanh Vien t.ap Quy/Oc;3i Ly Phan Phoi noi Nha Oau TU' dang ky g6p von truce thoi diem ket thuc Thai Han Oang Ky G6p Von.
2.4. Thl,Pc hi~n g6p v6n thanh l~p Quy
• Th6'i Han Thl,Pc Hi~n G6p v6n: se dU'Q'C ghi ro trong Thong Bao Phat Hanh Chll'ng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD cua Cong Ty Quan Ly Quy.
• Thong bao Danh Mvc Ch(J,ng Khoan Ca ciu g6p v6n:
Truo'c 9h00 ngay lam viec tiep theo ngay giao dlch cuoi cung cua Thai Han Oang Ky G6p Von, Cong Ty Quan Ly Quy cong bo tren trang thong tin dien tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy va thong bao cho cac Thanh Vien Lap Quy/Oc;3i Ly Phan Phoi ve Danh Muc Chll'ng Khoan CO' Cau g6p von chinh thtrc dU'Q'C xac dinh tren C0' s& ChT So Tham Chieu cua ngay giao dich cuoi cung trong Thai Han Oang Ky G6p Von; va so tien phai thanh toan bo sung tll'0'ng dU'ang voi chenh tech giCl'a gia tri Danh Mt,1c Chll'ng Khoan Ca Cau va gia phat hanh Lo Chll'ng ChT Quy ETF (neu c6).
• Trong Th6'i Han Thl,l'c Hi~n G6p V6n, Nha Oau TU' n9p cho Thanh Vien L~p Quy/O~i Ly Phan Ph6i cac tai li~u sau:
- Giay dang ky g6p von thanh 1$p quy
- Giay de nghi phong toa va chuyen quyen s& hCl'u ChU'ng Khoan Ca Cau g6p von
- Bang ke Chll'ng Khoan Ca Cau g6p von
- Van ban xac nhan so du cua Cong Ty Chll'ng Khoan noi Nha Oau TU' c6 tai khoan SU' dt,1ng Chll'ng Khoan Ca Cau de g6p von
- Tai lieu xac nhan da chuyen tien thanh toan bo sung vao tai khoan phong toa cua Quy ETF (neu c6). Cac trll'ang hop thanh toan bo sung b~ng tien, Thanh Vien Lap Quy/Nha Oau TU'
25
phai dam bao tien duoc ghi nhan vao tai khoan cua Quy tat Ngan Hang Giarn Sat muon nhat vao 17h00 nqay giao dich cuoi cunq cua Thai Han Thvc Hien G6p Von.
• Tnl'6'ng hop Thanh Vien L~p Quy/Nha O&u hi' phai thanh toan bl> sung bing ti~n do nhfrng m~ chwng khoan _ n-i!11 trong Danh M1;1c Ch(l'ng Khoan Co c.iu ma Thanh Vien L~p Quy/Nha Dau tLI' b! han che dau tll' theo quy djnh cua phap lu~t ho~c ma ch(l'ng khoan d6 la c6 phi~u quy va Thanh Vien L~p Quy/Nha O&u tll' cnua thlfc hi~n thu tuc giao djch c6 phi~u quy theo quy dinh cua phap lu~t ho~c Thanh Vien L~p Quy/Nha O&u TU' nll'<>'C ngoai, khong th~ mua Chwng Khoan Co c.iu do cac ch(l'ng khoan nay da d~t ty I~ s6' hfru nll'6'c ngoai t6i da d~ g6p v6n: So tien tarn nop thay the tU'O'ng (mg ChO mot Ch(mg khoan dU'Q'C tfnh b~ng 110% nhan VO'i gia dong cua cua ma chll'ng khoan d6 tren thi trll'ang thll' cap vao ngay giao dich cu6i cunq trong Thai Han Dang Ky G6p Von. T6ng s6 tien tarn nop thay the tll'ang ll'ng cua ma Chll'ng Khoan Ca Cau duce hoan doi b~ng tien doi VO'i mot (01) 16 ETF nay b~ng so tien tarn nop thay the tU'O'ng ll'ng cho mot chll'ng khoan nhan voi s6 IU'qng ch(mg khoan cua ma chll'ng khoan d6 trong Danh M1,1c Chll'ng Khoan Ca Cau g6p von chfnh tturc. Cong Ty Quan Ly Quy se thuc hien mua hO cac ma chll'ng khoan nay va thuc hien quyet toan v6'i Thanh Vien Lap Quy va Nha Dau TU' nhu' quy djnh tai M1,1c 3.2.1 Chll'O'ng XII.
Tmang hop c6 Sl,I' kien doanh nghiep (c6 tuc b~ng c6 phieu, c6 phieu thU'6'ng) phat sinh sau ngay ket thuc thvc hien viec g6p von den ngay hoan tat mua th1 s6 IU'Q'ng cac ma Chll'ng Khoan Ca Cau can mua nay se dU'Q'C dieu chinh tang b~ng s6 IU'Q'ng c6 phieu hoan d6i dU'Q'C hU'ong c6 tuc b~ng c6 phieu, c6 phieu thll'O'ng. Trll'ang hop CO Sl,I' kien doanh nghiep (c6 tuc b~ng tien, quyen mua c6 phieu Va cac quyen khac) phat sinh sau ngay ket thuc thvc hien viec g6p von den nqay hoan tat mua th] gia tri c6 tuc b~ng tien va gia trj CUa phan chenh lech dU'O'ng gi[l'a gia dong CU'a tai ngay chat quyen mua Va gia phat hanh cua quyen mua nhan V6'i SO IU'Q'ng CO phieu hoan d6i dU'Q'C quyen mua se dU'Q'C Quy conq vao gia mua chll'ng khoan khi Quy thuc hien quyet toan voi Thanh Vien l.ap Quy va Nha Dau TU'.
Tai moi ky dinh qia, can Cll' vao bien dong gia th] trironq cua cac chll'ng khoan chva mua dU'Q'C cho Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau tu, Quy se ghi nhan phan chenh lech gi[l'a qia thi trll'ang va gia cua chll'ng khoan tai ngay giao dich cuoi cunq trong Thai Han Dang Ky G6p Von vao doanh thu hoac chi phf cua Quy dong thoi tang giam cac khoan phai tra cho Nna Dau TU' tU'ang ll'ng voi doanh thu, chi phf nay.
• Xac djnh giao dich g6p v6n hop I~: Trong vonq hai (02) nqay lam viec ke tll' ngay ket thuc Thai Han Thuc Hien G6p Von, VSD se thuc hien kiem tra s6 IU'Q'ng Chll'ng Khoan Ca Cau dang ky g6p v6n va s6 tien gop v6n (neu co) co phu hop voi s6 IU'Q'ng 16 Chll'ng Chi Quy ETF ma Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU'
dang ky d~t mua hay kh6ng. Trong tmang hop day du s6 IU'qng Chll'ng Khoan Ca cau va s6 tien g6p v6n (neu c6) phu hop voi s6 IU'Q'ng 16 Chll'ng Chi Quy ETF dang ky d$t mua, VSD se phong t6a Chll'ng Khoan Ca cau va Ngan Hang Giarn Sat se phong t6a tien g6p von, sau d6 se gll'i thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy de hoan tat cac thu tuc IPO. Trong tmang hO'P s6 ill'Q'ng Chung Khoan Ca Cau va s6 tien gop vcn kh6ng du so voi s6 IU'Q'ng 16 Chll'ng Chi Quy ETF dang ky d~t mua:
• Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU' chi mua dU'Q'C s6 IU'Q'ng 16 Chll'ng Chi Quy ETF tU'ang ll'ng v6'i so IU'Q'ng Chll'ng Khoan Ca Cau qop von va tien g6p von thuc te.
• So IU'Q'ng 16 Chll'ng Chi Quy ETF ma Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau TU' d$t mua se dU'Q'C VSD dieu chinh xuong sao cho tron 16 Chll'ng Chi Quy ETF (lam tron xuonq) tuonq ll'ng voi s6 ill'Q'ng Chll'ng Khoan Ca cau qop von va tien g6p von thvc te. VSD se thvc hien phong t6a tren so IU'qng Chll'ng Khoan CO' Cau thvc te tU'ang ll'ng v&i s6 16 Ch(mg Chi Quy ETF da dieu chinh va th6ng bao cho C6ng Ty Quan Ly Quy de hoan tat cac thu tuc
IPO.
;;
26
Cac giao dich dang ky g6p von kh6ng du Chung Khoan Ca Cau theo danh rnuc tU'ang ung voi mot (01) 16 Chung ChT Quy ETF hoac kh6ng nop du tien (neu c6) hoac kh6ng c6 ho so de nqh] phong t6a se dU'Q'C coi la giao dich kh6ng hop 1$ va kh6ng dU'Q'C thuc hien. Ooi v&i cac giao dich kh6ng hop 1$, chunq khoan se duy trl trong tai khoan cua Nha Oau TU' Va tien mat se dU'Q'C chuyen tra vao tai khoan chuyen den trang v6ng narn (05) ngay lam viec ke tll' khi ket thuc Thai Han Thl,J'C Hien G6p Von. Phf chuyen tien se dU'Q'C tnr vao so tien chuyen tra nay.
• Phong t6a Ch(J,ng Khoan CO' Cciu g6p vim:
- Toan bo Danh Muc Chung Khoan Ca Cau cua Thanh Vien tap Quy/Nha Oau TU' se dU'Q'C VSD phong toa theo dung danh rnuc chQ>ng khoan, ty 1$, s6 IU'Q'ng Chung Khoan Ca cau ma Thanh Vien Lc;1p Quy/Nha Oau TU' da dang ky g6p von hop 1$.
- Thai gian phong tea: TL!' thoi diem VSD xac nhan phang tea cho den khi chung khoan dU'Q'C chuyen sang tai khoan IU'u ky cua Quy trang truo'nq hop dot phat hanh thanh cong hoac cha den khi dU'Q'C giai t6a theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy.
• Dang ky thanh l~p Quy: Trang thoi nan narn (05) ngay sau khi ket thuc dot chao ban, Cong Ty Quan Ly Quy se gll'i UBCKNN ho so dang ky thanh lap Quy.
• TrU'ang hop chao ban khong thanh cong
Trang trU'ang hop Quy khong huy dong du narn muoi (50) ty dong trang dot phat hanh Ian dau, dot chao ban dU'Q'C coi la khong thanh conq. Cong Ty Quan Ly Quy se gll'i thong baa cha Trung Tam LU'U Ky Chung Khoan. Vi$c giai t6a Chung Khoan Ca Cau se dU'Q'C VSD thuc hien ngay sau khi nhc;1n dU'Q'C van ban thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy. Thanh Vien t.ap Quy kh6ng phai nop ho so de nghi giai t6a chung khoan cho VSD.
- Trang tmang hop dot chao ban khong thanh conq, trang thoi han rnuoi lam (15) ngay lam vlec ke tll' ngay ket thuc dot chao ban, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiern conq bo thong tin theo quy dinh, baa cao UBCKNN, chiu rnoi phf ton, nghia vu tai chfnh phat sinh tll' viec huy dong von va hoan tra cho Thanh Vien t.ap Quy/Nha Oau TU' rnoi khoan tien da d6ng g6p, bao gom ca lai suat khonq ky han (neu c6) tfnh tll' ngay khoan tien nay dU'Q'C chuyen vao tai khoan cua Quy tai Ngan Hang Giarn Sat. Thanh Vien tap Quy/Nha Oau TU' se khong phai thanh toan phf chuyen tien trong tm6'ng hop nay.
2.5.0ang ky, IU'U ky Ch(J,ng Chi Quy, chuyen quy~n SO' hLPU Ch(J,ng Khoan CO' Cclu g6p v6n
• Trang vonq rruroi (10) ngay ke tu ngay Giay chung nhan dang ky thanh lc;1p quy do UBCKNN cap c6 hieu luc, Cong Ty Quan Ly Quy se thuc hien viec dang ky Chung ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD phat hanh Ian dau voi VSD. So Lo Chung ChT Quy ma Thanh Vien Lap Quy/Nha Oau TU' da dang ky g6p von hop 1$ se dU'Q'C tl,J' dong IU'U ky va phan bo vao tai khoan IU'U ky cua Thanh Vien t.ap Quy/Nha Oau TU'. Quyen s& hQ>u cua Thanh Vien l.ap Quy va Nha Oau TU' doi voi s6 Chung ChT Quy ETF neu tren dU'Q'C xac lc;1p tll' thoi diem VSD IU'U ky, phan bo Chung ChT Quy vao tai khoan IU'u ky. Ngay hieu ll,J'c doi voi Chung ChT Quy ETF phat hanh Ian dau dong thoi la nqay hieu ll,J'C dang ky Chung ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD cua VSD.
• Viec dang ky, IU'u ky Chung ChT Quy ETF va chuyen quyen s& hQ>u Chung Khoan Ca Cau g6p v6n sang tai khoan cua Quy ETF thuc hien theo quy dinh tai Quy Che Heat Dong Giao Dich Haan Ooi, Oang Ky, LU'u Ky, Bu Trll' Va Thanh Toan Chung ChT Quy Giao Dich Haan Ooi do VSD ban hanh.
• Chuyen quyen s& hQ>u Chung Khoan Ca Cau g6p von: So IU'qng Chung Khoan Ca Cau cua Thanh Vien tap Quy/Nha Oau TU' dung de g6p von 1$p quy dang bi phong toa se dU'Q'C chuyen tll' tai khoan IU'U ky cua Thanh Vien t.ap Quy/Nha Oau TU' sang tai khoan IU'u ky cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD tai Ngan Hang Giarn Sat noi Cong Ty Quan Ly Quy m& tai khoan va gll'i Thong bao xac nhan chuyen quyen s& hQ>u Chung Khoan Ca Cau cha cho Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh vien c6 lien
quan.
27
• Ch(yng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD phat hanh Ian dau dU'&i hinh thuc ch(yng khoan ghi so va Cong Ty Quan Ly Quy khong phat hanh So/Giay Ch(yng Nhan So HQ>u Ch(yng ChT Quy ETF d6i v&i s6 IU'qng ch(yng chl phat hanh Ian dau nay.
3.
3.1.
GIAO D!CH HOAN 001 CHU'NG CHI QUY ETF (GIAO D!CH SO' CAP)
Nguyen tic thu-c hi~n
• Obi tll'Q'ng tham gia giao dich hoan dOi (giao djch SO' cclp)
Thanh Vien t.ap Quy va cac Nha Bau TU' dap (yng dieu kien sau:
• C6 du Ch(yng Khoan CO' Cau va tien mc;lt dap LI'ng cac yeu cau ve ty trong, so IU'Q'ng thee thong baa cua Cong Ty Quan Ly Quy khi thuc hien giaa dich hoan doi ChLI'ng Khoan CO' Cau lay Lo ChLI'ng ChT Quy; hoac
• So hQ>u toi thieu mot (01) Lo Ch(yng ChT Quy ETF khi thuc hien giaa dich hoan doi Ch(yng ChT Quy ETF lay ChLI'ng Khoan CO' Cau.
Nha Bau TU' chl thuc hien giaa dich hoan doi thong qua Thanh Vien Lap Quy, noi Nha Bau TU' m6' tai khoan giaa dich chirnq khoan Vada ky hop dong dich Vl,J Ve giaa dich hoan doi.
• Kh6i ILl'Q"ng t6i thieu cua giao djch hoan dOi
Mot (01) 16 ETF tU'O'ng (yng v&i mot tram nghin (100.000) Ch(yng ChT Quy ETF.
• Tan suit giao dich hoan dOi (ngay T): hang ngay
• Th6'i Diem 06ng 56 L~nh
La thoi diem cuoi cung ma Thanh Vien tap Quy/8c;1i Ly Phan Phoi nhan lenh giaa dich hoan doi tLI' Nha f)au TU' de thvc hien trong Ngay Giaa Dich Haan Doi.
Thoi Diem 86ng So t.enh la: 14h40 Ngay Giaa Dich Haan Doi (ngay T).
Trang truonq hop ngay chot Gia Tri Tai San Rong (nqay T-1) mi vao nqay lam viec, th6'i gian Nha Bau TU' gll'i phieu d$t lenh giaa dich hoan doi cha Thanh Vien L$p Quy tLI' 9h30 den 14h40 Ngay Giaa Dich Haan Doi (ngay T).
Trang truonq hop nqay ch6t Gia Tri Tai San Rong (nqay T-1) mi vao ngay nghT, le, thoi gian Nha Bau TU' gll'i phieu d$t I$nh giaa dlch hoan doi cha Thanh Vien tap Quy tLI' 13h30 den 14h40 Ngay Giaa Djch Haan Doi (ngay T).
SSIAM se c6 thong baa Cl,J the khi c6 Sl,J' thay doi ve tan suat, th6'i gian giaa dich hoan doi nay va cac thoi diem lien quan.
• Danh M1,1c Ch(i,ng Khoan CO' c.iu hoan dOi Trang tru·6'ng hop ngay ch6t Gia Tri Tai San Rong (NAV) roi vao ngay lam viec: Cong Ty Quan Ly Quy se thong baa Danh Muc Ch(yng Khoan CO' Cau hoan doi va phan tien chenh lech truoc 9h00 Ngay Giaa Dich Haan Doi (nqay T).
Trang tm6'ng hop ngay chot Gia Tri Tai San Rong (NAV) mi vao nqay nghT, le: Cong Ty Quan Ly Quy se thong baa Danh Muc ChLI'ng Khoan CO' Cau noan doi va phan tien chenh tech trU'6'C 13h00 Nqay Giaa Dich Haan Doi (ngay T).
Danh Muc Ch(yng Khoan CO' Cau nay dU'Q'C xac dinh tren CO' so gia d6ng CU'a tai nqay c6 giaa dich lien truce Ngay Giaa Dich Haan Doi va baa gem cac thong tin ve ma Ch(yng Khoan CO' Cau, ty trong va so IU'qng ma ChU'ng Khoan CO' Cau trang danh rnuc.
.() -,,.,.
N :Ud JG VI
28
• PhU'ang th(t,c giao djch
Nha Oau TU' dang ky d$t 1$nh giao dich hoan doi Chung Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD b~ng each diem day du thong tin vao rnau Phieu lenh giao dich hoan doi va chuyen den Thanh Vien t.ap Quy/Oc,3i Ly Phan Phoi truoc Thai Diem 06ng So Lenh. Danh sach cac d!a diem nhan lenh cua Thanh Vien t.ap Quy/Oc,3i Ly Phan Phoi dU'Q'C liet ke tai Ph1,1 L1,1c 01 cua Ban Cao Bach nay hoac theo thong bao cap nhat (neu c6) cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Tmang hop Dai Ly Phan Phoi, Thanh Vien l.ap Quy, Cong Ty Quan Ly Quy nhan lenh giao dich qua internet, dien thoai, fax hoac cac phU'O'ng tien dien tU', dU'ang truyen khac thi phai tuan thu theo quy dinh Ve giao dich dien tU' Va ChU'ng khoan, dong thoi phai bao dam:
• Ghi nhan day du, chinh xac, kip thoi va r6 rang ve thoi diem nhan lenh, ngU'ai nhan lenh:
• Truce khi thuc hien, Cong Ty Quan Ly Quy phai xac nhan lc,3i voi Thanh Vien t.ap Quy va Thanh Vien tap Quy xac nhan lc,3i voi Nha Oau TU'. Thanh Vien t.ap Quy, Nha Oau TU' phai cung cap cho Cong Ty Quan Ly Quy phieu lenh goc c6 chCP ky cua dai dien c6 tharn quyen de IU'U trCP. Thai gian cung cap phieu lenh goc do Cong Ty Quan Ly Quy quy dinh tai hop dong tham gia 1$p quy.
I
• Xac dinh gia giao djch hoan doi
Gia giao dich hoan doi dU'Q'C xac dinh nhu sau:
Gia phat hanh: la rnuc gia Nha Oau TU' phai thanh toan de mua mot (01) Lo Chll'ng Chi Quy.
Gia phat hanh b~ng Gia Tri Tai San Rong Tren mot (01) Lo Chung Chi Quy tfnh tai cu6i nqay lien truce Ngay Giao Dich cong them Gia Dich V1,1 Phat Hanh (neu c6).
Gia mua lai; la muc gia ma Cong Ty Quan Ly Quy phai thanh toan cho Nha Oau TU' d~t lenh hoan doi Lo Chll'ng Chi Quy lay Chll'ng Khoan CO' cau Gia mua lai: b~ng Gia Tri Tai San Rong Tren mot (01) Lo Chll'ng Chi Quy tinh tai cuoi nqay lien truce Ngay Giao Dich Hean Ooi trll' di Gia Dich Vl,J Mua Lai (neu c6).
• Ngay chuyen quyen s6' hwu Ch(t,ng Khoan Ca CAul Ch(t,ng Chi Quy ETF: ngay lam viec lien sau Ngay Giao Dich Hean Ooi (nqay T + 1 ).
• Thl,l'C hi~n giao djch hoan doi: Danh M1,1c Chll'ng Khoan CO' Cau la phuonq tien thanh toan chu yeu trong giao dich hoan doi giCPa Quy va Thanh Vien t.ap Quy/Nha Oau TU'. NhCPng tm6'ng hop hoan doi bo sung b~ng tien bao gom:
Phat sinh chenh tech giCPa gia tri cua Danh M1,1c Chll'ng Khoan CO' Cau va gia tri tai san ronq cua 16 Chll'ng Chi Quy ETF.
Trang trU'&ng hop hoan doi cac Lo Chll'ng Chi Quy ETF lay Danh M1,.1c Chll'ng Khoan CO' Cau, Gia Tri Tai San Rong cua cac LO Chung Chi Quy ETF ma Cong Ty Quan Ly Quy tiep nhan tll' Thanh Vien Lap Quy/Nha Oau TU' nhieu hon gia tr] Danh M1,1c Chll'ng Khoan CO' Cau thl phan chenh lech nay dU'Q'C Quy thanh toan b~ng tien vao ngay lam viec th LI' 3 (T +3) ke tll' Ngay Giao Dich Hoan Ooi.
Truonq hop hoan doi Danh M1,.1c Chll'ng Khoan CO' Cau lay cac Lo Chll'ng Chi Quy ETF, gia tri Danh M1,.1c Chll'ng Khoan CO' Cau nhieu hon Gia Tri Tai San Rong cua cac Lo Chung Chi Quy ETF ma Cong Ty Quan Ly Quy tiep nhan tll' Thanh Vien Lap Quy thi phan tien chenh lech nay se dU'Q'C Quy hoan tra lc,3i cho Thanh Vien tap Quy/Nha Oau TU' b~ng tien vao ngay lam viec th LI' ba (T +3) ke tll' Ngay Giao Dich Hean Ooi.
a) NhCPng ma chung khoan narn trong Danh M1,1c Chung Khoan CO' Cau ma Thanh Vien t.ap Quy/Nha Oau TU' bi nan che dau tU' theo quy dinh cua phap luat hoac b) Thanh Vien Lap
29
Quy/Nha Dau TU' chua thuc hien thu tuc giao dich co phieu quy theo quy djnh cua phap luat, hoac c) Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau TU' nuoc nqoai khong the mua ChL!'ng Khoan CO' Cau do Cc3C Ch(mg khoan nay da dat ty le SO' hU'U nU'O'C nqoai toi da de g6p VOn.
TrU'ang hop phat hanh ChLl'ng ChT Quy, Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' c6 trach nhiern thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy cac ma chLl'ng khoan thucc dien a) va b) neu tren trvoc 12h00 ngay lam vlec lien truce Ngay Giao Oich Hoan Doi de Cong Ty Quan Ly Quy tfnh toan so tien nop thay the (theo rnau cua Cong Ty Quan Ly Quy). Cong Ty Quan Ly Quy se chu dong cong bo ma chLl'ng khoan narn trong Danh M1,1c ChL!'ng Khoan CO' Cau da dat ty le SO' hU'U nU'O'C ngoai toi da tai nqay giao dich thUOC dien C) neu tren. Ty le SO' hU'U nU'6'C ngoai dU'Q'C xac djnh tc;1i nqay lam viec lien truce Ngay Giao Dich Hean Doi.
TrU'ang hop mua lai ChLl'ng Chi Quy, Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' c6 trach nhiern thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy cac ma chLl'ng khoan thuoc dien a) va b) neu tren truoc 12h00 nqay lam viec lien truoc Ngay Giao Dich Hean Doi, Cong Ty Quan Ly Quy se ban so ChL!'ng Khoan CO' Cau bi nan che dau tU' va thanh toan lai cho Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU' b~ng tien. Cong Ty Quan Ly Quy se thuc hien ban so ChLl'ng Khoan CO' Cau da dat ty le SO' hCfu nLI'O'C ngoai toi da khong dU'Q'C phan bo ve tai khoan IU'U ky cua Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' va thanh toan lai cho Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' b~ng tien.
• Ngu6n Ch(png khoan va Chll'ng Chi Quy ETF hoan doi: ChLl'ng khoan thuc hien giao dich hoan doi la cac ChLl'ng khoan ti,/' do chuyen nhuonq va dang dU'Q'C IU'U ky tren tai khoan IU'U ky cua Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU' va dU'Q'C lay tll' cac nguon sau:
06i v6'i Thanh Vien L~p Quy:
• ChL!'ng Khoan CO' Cau, ChLl'ng ChT Quy ETF c6 san tren tai khoan IU'u ky cua Thanh Vien tap Quy tai Ngay Giao Dich Hean Doi;
• ChLl'ng Khoan CO' Cau, ChLl'ng ChT Quy ETF cha thanh toan tll' cac lenh mua da khop truoc Ngay Giao Dich Hoan Doi;
• ChLl'ng Khoan CO' Cau, ChL!'ng ChT Quy ETF di vay qua he thong vay va cho vay cua Trung Tam LU'u Ky ChLl'ng Khoan voi rnuc dfch thuc hien giao dich hoan doi dang nam tren tai khoan tarn giCf.
OOi v6'i Nha Oiiu TU':
• ChLl'ng khoan/ ChLl'ng ChT Quy ETF c6 san tren tai khoan IU'u ky cua Nha Dau TU' tai Ngay Giao Djch Hean Doi.
3.2. Quy trinh thuc hi~n giao djch hoan doi
3.2.1. Giao djch hoan doi Chll'ng Khoan Co cau lay Chll'ng Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD Truce phien giao dich hoan doi hoac cuoi nqay lien trU'O'C Ngay Giao Dich Hean Doi, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiern thong bao cho Thanh Vien Lap Quy va cong bo tren trang thong tin dien tll' cua minh va cua S& Giao Dich ChL!'ng Khoan, Trung Tam LU'u Ky ChL!'ng khoan ve Danh M1,1c ChL!'ng Khoan CO' Cau de hoan doi lay mot (01) Lo ChL!'ng ChT Quy va so tien phai thanh toan bo sung tU'O'ng dU'O"ng voi chenh tech giCfa gia tri Danh M1,1c ChL!'ng Khoan CO' Cau va Gia Phat Hanh Lo ChLl'ng ChT Quy ETF (neu c6). Thong tin bao gom Danh Ml,Jc ChLl'ng Khoan CO' Cau, ty tronq va so IU'Q"ng tll'ng ma ChL!'ng Khoan CO' Cau trong danh muc nay. Danh Muc ChL!'ng Khoan CO' Cau neu tren dU'Q'C xac dinh tren CO' SO' gia cuoi nqay tai ngay giao dich lien trU'O'C Ngay Giao Dich Hean Doi ChU'ng Chi Quy.
Nha Dau TU' gll'i ho SO' d~t lenh giao dich hoan doi ChL!'ng Khoan CO' Cau lay ChL!'ng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD truce Thai Diem D6ng So Lenh tai Thanh Vien Lap Quy bao g6m cac tai lieu sau:
• Phieu d~t lenh giao dich hoan doi.
30
Bang ke ChU'ng Khoan Co Cau thuc hien giao dich hoan doi.
Van ban xac nhan so du va xac nhan phang tea cua Thanh Vien Luu Ky noi Nha Dau Tl.I' m& tai khoan ll.l'u ky trang d6 xac nhan Nha Dau Tl.I' c6 du so dl.l' ChU'ng Khoan Co Cau dung de thuc hien giaa dich hoan doi va so ll.l'qng ChU'ng Khoan Co Cau dung de thvc hien giao dich hoan doi nay da dl.l'Q'C Thanh Vien Ll.l'u Ky phang toa tl.l' Ngay Giaa Dich Haan Doi den het Ngay thanh toan .
Thong bao chll'ng khoan hoan doi thay the bang tien (neu c6) - xem chi tiet tai Phan Thl.)'C hi~n giao dlch hoan d6i - Muc 3.1.
Thanh Vien Lap Quy kiem tra cac thong tin cua Nha Dau Tl.I' tren ho so. Trl.l'CYng hop chua day du, Thanh Vien t.ap Quy yeu cau Nha Dau Tl.I' bo sung, chlnh SU'a.
Tmang hop Nha Dau Tl.I' d~t lenh qua 09i Ly Phan Phoi:
•
•
•
• Nha Dau Tl.I' gLI'i ho SO' d~t lenh giao dich hoan doi truce Thai Diem 06ng So L$nh (bao gom cac tai lieu nhu quy dinh & tren) tai 09i Ly Phan Phoi.
• Dai Ly Phan Phoi kiem tra thong tin Nha E)au TU' tren ho SO', tmang hop day du, hop 1$ se chuyen lenh cua Nha Dau Tl.I' va cac chll'ng tl.l' c6 lien quan den Thanh Vien t.ap Quy.
Thanh Vien Lap Quy/Nha E)au Tl.I' can thong baa cha Cong Ty Quan Ly Quy ve nhCrng ma chll'ng khoan can hoan doi bang tien duoc de cap & tren (neu c6). Trl.l'CYng hop Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau Tl.I' kh6ng c6 thong bao cha Cong Ty Quan Ly Quy ve viec phat sinh them nhling ma chU'ng khoan can hoan doi bang tien thi Cong Ty Quan Ly Quy se can CU' tren phien giaa dich hoan doi truce d6. Sau d6, Cong Ty Quan Ly Quy se thong baa toi Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau Tl.I' Danh Muc ChU'ng Khoan Co Cau hoan doi, nhling ma Chll'ng Khoan Co Cau dl.l'Q'C hoan doi bang tien, doi tl.l'qng ap dunq va so tien tarn nop thay the tl.l'o>ng U'ng cua tl.l'ng ma Chll'ng Khoan Co Cau duoc hoan doi bang tien doi v&i mot (01) 16 ETF de Quy thuc hien mua du so ILl'qng cac ma chU'ng khoan duoc hoan doi bang tien, So tien tarn nop thay the tl.l'o>ng U'ng cho mot chU'ng khoan duoc tlnh bang 110% nhan VO'i gia d6ng CU'a cua ma Chll'ng khoan d6 tc;1i nqay giaa dich tren th] trl.l'CYng ttur cap gan nhat truoc Ngay Giao Dich Hean Doi. Tong so tien tarn ncp thay the tl.l'o>ng Ll'ng cua ma ChU'ng Khoan Co Cau dl.l'Q'C hoan doi bang tien doi voi mot (01) 16 ETF nay bang so tien tarn nop thay the tl.l'o>ng U'ng cho mot (01) chll'ng khoan nhan v&i so ILl'qng chll'ng khoan cua ma chll'ng khoan d6 trong Danh Muc Chll'ng Khoan Co Cau.
Nha Dau Tl.I' chuyen khoan phan tien bo sung cua giaa dich hoan doi vao tai khoan cua Quy tc;1i Ngan Hang Giarn Sat, dam baa khoan tien nay dLl'Q'C ghi nhc;ln tren tai khoan cua Quy truoc 11 hOO ngay lam viec sau Ngay Giao Oich Haan Doi (Nqay T +1 ).
Tren CO' SO' so tien tarn nop thay the cua Thanh Vien tap Quy/Nha E)au tLI', Quy se thuc hien mua du so ILl'Q'ng cac ma Chll'ng Khoan Co Cau dl.l'Q'C hoan doi bang tien tl.l'o>ng Ll'ng voi tong so 16 ETF ma Thanh Vien Lc;'lp Quy/Nha Dau Tl.I' dl.l'Q'C phan bo.
• Trl.l'ang hop Quy hoan tat duoc vlec mua du so ILl'qng cac ma chll'ng khoan ma Thanh Vien Lap Quy/Nha E)au Tl.I' duoc hoan doi bang tien trong vonq bay (07) nqay lam viec ke tl.l' ngay Quy xac nhan ket qua giaa dich hoan doi cha Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau Tl.I' (ngay T +1 ):
Quy se quyet toan lc;1i v&i Thanh Vien l.ap Quy/Nha E)au Tl.I' tren CO' SO' so tien thuc te ma Quy da chi ra (gom ca phi m6i gi&i tra cha c6ng ty Chll'ng khoan, phi giaa dich Chll'ng khoan tra cha ngan hang luu ky) khi mua tren san giaa dich chll'ng khoan de c6 duoc du so ILl'qng cac ma chll'ng khoan nay.
Tai moi ky dinh gia, can CU' vao bien d¢ng gia thi trl.l'CYng cua cac chU'ng khoan chua mua dLl'Q'C cho Nha Dau Tl.I' cha den nqay lam viec thll' bay (07) (ke tl.l' khi VSD xac nhan ket qua giaa dich hoan doi cha Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau Tl.I'), Quy se ghi nhan phan chenh lech giO,a gia thi trl.l'ang va gia mua cua chll'ng khoan tai cuoi nqay T-1 vao doanh thu hoac chi phi cua quy dong thoi tang qiarn cac khoan phai tra cha Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau Tl.I' tuonq U'ng voi daanh thu, chi phf nay.
31
Truonq hop co SV' ki$n doanh nghi$p phat sinh ke tU' ngay giao dich (nqay T) den ngay hoan tat mua thl:
+ Doi v6'i co tuc b~ng co phieu, co phieu thU'6'ng: so IU'Q'ng cac ma Chll'ng Khoan Ca Cau elm mua nay se dU'Q'C dieu chTnh tang b~ng so IU'Q'ng co phieu hoan doi dU'Q'C thU'O"ng co tire b~ng co phieu, co phieu thU'6'ng.
+ Doi VO'i CO toe b~ng tien: gia tri CO tuc b~ng tien se dU'Q'C CQng vao gia mua Chll'ng khoan khi thuc hien quyet toan cho Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU'.
+ Doi voi quyen mua co phieu: phan phan chenh lech (dU'O'ng neu co) giCPa gia dong cua tai nqay chat quyen mua va gia phat hanh nhan VO'i SO IU'Q'ng CO phieu dU'Q'C quyen mua se dU'Q'C cong vao gia mua chll'ng khoan khi thuc hien quyet toan cho Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU'.
+ Doi VO'i cac quyen phat sinh khac: gia tri thanh toan bo sung b~ng tien va se dU'Q'C Quy thOng bao sau (neu co).
Trong vong ba (03) ngay lam viec ke tU' nqay hoan tat mua du so IU'Q'ng cac ma chU'ng khoan nay, COng Ty Quan Ly Quy se thOng bao cho Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' phan chenh I$ch thua ho~c thieu giCPa:
+ So tien lien quan den ma Cht:mg Khoan Ca Cau ma Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU' da thanh toan bo sung b~ng tien; va
+ So tien thuc te ma Quy da chi ra de mua du so IU'Q'ng cac ma chll'ng khoan nay cong voi so CO tire b~ng tien phat sinh Va cac quyen phat sinh khac (neu co).
Quy se hoan tra phan chenh I$ch thU'a cho Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' trong vonq ba (03) ngay lam viec ke tU' ngay COng Ty Quan Ly Quy thOng bao phan tien chenh lech thira nay. NgU'Q'C lc;1i, Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau TU' se hoan tra phan chenh lech thieu cho Quy trong vonq ba (03) ngay lam viec ke tU' ngay COng Ty Quan Ly Quy thOng bao phan tien chenh I$ch thieu nay.
• Tmong hop Quy khOng hoan tat dU'Q'C viec mua du so IU'Q'ng cac ma chll'ng khoan ma Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' dU'Q'C hoan doi b~ng tien trong vonq bay (07) ngay lam viec ke tU' ngay Quy xac nhan ket qua giao dich hoan doi cho Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' (ngay T +1 ):
Quy se quyet toan voi Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' tren CO' SO' so tien thuc te (g6m ca phl mOi gi6'i chll'ng khoan, phf giao dich chll'ng khoan tra cho ngan hang IU'u ky) tU'ang Ll'ng voi so IU'Q'ng thuc te cua cac ma chll'ng khoan nay ma Quy da mua dU'Q'C. So IU'Q'ng con lc;1i cua cac ma Chll'ng khoan ma Quy chua mua du dU'Q'C trong bay (07) nqay lam Vi$C (ke tU' ngay Quy X8C nhan ket qua giao dich hoan doi cho Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU' (ngay T +1 )) se dU'Q'C Quy quyet toan v&i Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' dva tren qia dong cua cua ma chll'ng khoan tU'O'ng U'ng cua S6' Giao Dich Chll'ng Khoan TP. H6 Chf Minh (HSX) vao nqay lam viec thll' bay (07) (ke tU' ngay Quy xac nhan ket qua giao dich hoan doi cho Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' (nqay T+1) cong voi chi phf lien quan (phl moi gi&i, phl giao dich chll'ng khoan tra cho ngan hang IU'U ky) de Quy tl,I' mua du so IU'Q'ng cac ma chU'ng khoan con thieu nay sau do.
3.2.2. Giao djch hoan dOi Lo Ch(l'ng Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD IAy Ch(l'ng Khoan CO' cAu
Nha Dau TU' gui h6 SO' d~t lenh giao dich hoan doi 10 ChLl'ng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD lay ChLl'ng Khoan Ca Cau tai Thanh Vien Lap Quy truce Thai Diem Dong So t.enh, bao g6m cac tai li$u
sau:
• Phieu d~t lenh giao dich hoan doi
• Bang ke ChU'ng ChT Quy thvc hien giao dich hoan doi
• Van ban xac nhan so du va xac nhan phong tea cua Thanh Vien LU'u Ky noi Nha Dau TU' m6' tai khoan IU'U ky trong do xac nhan Nha Dau TU' co du so du ChU'ng ChT Quy ETF dung de thuc hien giao dich hoan doi va so IU'Q'ng ChLl'ng ChT Quy ETF dung de thvc hi$n giao dich hoan doi nay da dU'Q'C Thanh Vien LU'u Ky phong tea tU' Ngay Giao Dien Hean Doi den het ngay thanh toan.
32
- ,//
Thanh Vien l.ap Quy kiern tra cac th6ng tin cua Nha Dau TLI' tren h6 SO'. Truonq hop chua day du, Thanh Vien t.ap Quy yeu cau Nha Dau TLI' b6 sung, chTnh sira h6 SO'.
Trl/'6'ng hop Nha Dau TU' d~t I$nh qua 8c;1i Ly Phan Phoi:
Nha Dau TU' gll'i h6 SO' d$t lenh giao dich hoan d6i truce Thai Diem 06ng S6 t.enh (bao g6m cac tai lieu nhtr quy dinh & tren) tai Dai Ly Phan Ph6i.
• Dai Ly Phan Ph6i kiem tra th6ng tin Nha Dau TU' tren h6 SO', trll'ang hop day du, hop 1$ se chuyen lenh cua Nha Dau TLI' va cac chung ti) c6 lien quan den Thanh Vien t.ap Quy.
Trong tmong hop gia tr] cac L6 Chung ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD tiep nhan ti) Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau TLI' thap hon gia tri Danh M1,1c Chung Khoan CO' Cau, Thanh Vien t.ap Quy/Nha £)au TLI' can dam bao phan tien chenh lech nay phai duoc chuyen vao tai khoan cua Quy tai Ngan Hang Giarn Sat truce 11 hOO nqay lam viec lien sau Ngay Giao Dich Hean 06i (T +1 ).
•
TrU'ang hop gia tri Danh M1,1c Chung Khoan CO' Cau thap hon Gia Tri Tai San Rong cua cac L6 Chung Chi Quy ETF, phan tien chenh lech se dU'Q'C Quy hoan tra lai cho Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TLI' b~ng tien vao nqay lam viec thu ba (T +3) ke ti) Ngay Giao Dich Hean 06i.
Tmang hop hoan d6i Chung ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD, s6 IU'Q'ng Chung Chi Quy ETF con lc;1i cua Thanh Vien l.ap Quy sau khi ban kh6ng thap hon s6 ILYQ'ng L6 Chung ChT Quy t6i thieu de duy trl tu each la Thanh Vien Lap Quy theo quy dinh tai hop d6ng ky voi C6ng Ty Quan Ly Quy.
Tm&ng hop Quy kh6ng du s6 IU'Q'ng chunq khoan cua mot (01) ma Chung Khoan CO' Cau nao d6 de hoan tra cho Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau TLI' thi viec hoan tra ma Chung Khoan CO' Cau nay se dll'Q'C thuc hien nhu sau:
• Tm&ng hop t6ng s6 ILYQ'ng cua ma Chung Khoan CO' cau nay ma Quy hien c6 Ion hon tong s6 IU'Q'ng phal hoan tra nhunq s6 IU'Q'ng chung khoan tl,I' do chuyen nhll'Q'ng trong tai khoan cua Quy kh6ng dap ung du thl Quy se thvc hien hoan tra dva tren s6 IU'Q'ng Chung khoan tl,I' do chuyen nhll'Q'ng trong tai khoan cua Quy theo nguyen tac FIFO d6i voi I$nh d$t cac ky giao dich hoan doi khac nhau va theo nguyen t~c ty 1$ giao dich d6i voi I$nh d$t cunq mot (01) ky giao dich, s6 ILl'Q'ng con lai Quy se thuc hien hoan tra cho Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TLI' sau khi c6 s6 ILYQ'ng Chung khoan bi han Che dU'Q'C chuyen thanh Chung khoan tl,I' do chuyen tren tai khoan cua Quy.
• Tm&ng hop sau khi lay toan bo s6 ILYQ'ng hien c6 cua ma chung khoan d6 tren tai khoan cua Quy hoan tra cha Thanh Vien l.ap Quy/Nha 0au TU' nhll'ng van kh6ng dap (mg du thl Quy se thuc hien hoan tra b~ng tien dl,l'a tren qia dong CU'a cua ngay giaa dich lien truce nqay giaa cich hoan d6i.
Nha 0au TU' tuan thu thvc hien cac nghia Vl,J thue, phi (neu c6) cha cac giao dich hoan d6i ap d1,1ng theo quy dinh cua phap luat.
3.2.3. Xac nh~n k~t qua giao djch, dang ky, IU'u ky Ch(rng Chi Quy
Vao ngay lam viec lien sau Ngay Giao Dien Hean 06i (T +1 ), VSD se tnvc hien kiem tra cac lenh hoan d6i cua Thanh Vien Lap Quy/Nha 0au TU'. Cac lenh kh6ng c6 du Chung Khoan CO' Cau/Chung ChT Quy ETF hoac kh6ng nop du phan tien chenh lech (neu c6) tai thai diem VSD thvc hien kiem tra se dU'Q'C coi la giaa dich kh6ng hop 1$ va se kh6ng dll'Q'C thuc hien. Cac lenh hoan d6i c6 du Chung ChT Quy/Chung Khoan CO' Cau va nop du tien (neu c6) se dU'Q'C thuc hi$n.
Trong vonq t6i da ba (03) ngay lam viec ke ti) Ngay Giao Dich Hean 06i, Quy se tiep nhan hoac hoan tra cac khoan thanh toan b~ng tien.
Hoat dong hoan doi Danh M1,1c Chung Khoan CO' Cau lay cac L6 Chung ChT Quy ETF, va ngLI'Q'C lai, dU'Q'C thuc hien dll'&i hinh thuc but toan ghi s6 tren h$ th6ng tai khoan ILl'U ky cua cac Thanh Vien l.ap Quy/Nha Dau TU' va Quy tc;1i Trung Tam LU'u Ky Chung Khoan.
N
33
3.2.4. Cac trU'O'ng hop giao dlch hoan doi khong hQ'p I~ NhCmg trU'ang hop giao dich hoan doi khong hop 1$:
• Nha Dau TU' gCri lenh giao dich hoan doi cho Thanh Vien Lap Quy/8c;1i Ly Phan Phoi sau Thai Diem 06ng So t.enh hoac lenh giao dich hoan doi dU'Q'C chuyen toi VSD sau Thai Diem 06ng So Lenh .
So lll'Q"ng Ch(mg Chi Quy ETF/Ch(mg Khoan CO' Cau dung de hoan doi khong du so v&i 1$nh d~t tai thoi diem VSD kiern tra so du' vao nqay T +1.
Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' khong thanh toan phan tien chenh 1$ch, cac loai gia dich vu/phl (neu c6) dung thoi nan.
Cac lenh giao dich khong hop 1$ neu tren se khong dU'Q'C thuc hien.
•
•
3.2.5. cac tm<>'ng hQ'p VU'Q't ty I~ s6' hii'u theo quy djnh cua phap lu~t
Trll'ang hop Quy tiep nhan cac Lo Ch(mg Chi Quy ETF cua Nha Dau TU' va hoan tra Danh M1,1c Ch(J>ng Khoan CO' Cau cho Nha Dau TU' dan t&i cac trll'6'ng hop sau:
a) Ty 1$ SO' hQ>u doi voi Ch(J>ng Khoan CO' Cau cua Nha Dau TU' VU'Q't qua ty 1$ toi da dll'Q'C phep narn giQ> cua Nha Dau TU' NU'&c Ngoai (tinh tc;1i Ngay Giao Dich Hean Doi);
b) Ty 1$ SO' hQ>u doi voi Ch(J>ng Khoan CO' Cau cua Nha Dau TU' VU'Q"t qua 25% so co phieu dang IU'U hanh cua mot to chuc phat hanh bao gom ca CO phieu trU'<YC d6 da c6 tren tat khoan IU'U ky cua cua Nha Dau TU' ma Nha Dau TU' chua thuc hien thu tuc chao mua cong khai theo quy dinh cua phap luat lien quan;
c) Nha Dau TU' s6' hQ>u chinh co phieu ma minh phat hanh (co phieu quy) ma Nha Dau TU' chva thuc hien thu toe giao dich CO phieu quy theo quy dinh Cua phap luat lien quan.
Trung tam LU'u ky Ch(J>ng khoan c6 trach nhiem thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy va yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien Lc;1p Quy, va Nha Dau tu thuc hien:
• Truonq hop la Nha Dau TU' NU'&c Ngoai, Cong Ty Quan Ly Quy phai ban so ChLl'ng Khoan CO' Cau VU'Q"t ty 1$ SO' hQ>u toi da va thanh toan b~ng tien cho Nha £)au TU' nay;
• Doi v&i cac Nha Dau TU' thuoc trU'ang hop (b) va (c) 6' tren, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiern ban phan Chl.l'ng khoan VU'Q't troi SO V<Yi ty 1$ phai thuc hien Chao mua cong khai hoac ban toan bO pnan chLl'ng khoan phat hanh boi chinh Nha Dau TU' d6 va thanh toan b~ng tien cho cac Nha Dau
TU' nay.
Viec thanh toan tien cho cac Nha Dau TU' quy dinh tai rnuc nay phu thuoc vao tien do ban phan chunq khoan VU'Q"t qua C8C ty 1$ SO' hQ>u toi da ho/fie ty 1$ SO' hU'U phai thuc hien Chao mua Cong khai, giao dich ky quy theo quy dinh. Khoan thanh toan cho Nha Dau TU' la gia tr] giao dich, sau khi khau trll' thue, chi phi giao dich lien quan t&i viec ban phan ch(J>ng khoan nay theo quy dinh cua phap luat lien quan; Cong Ty Quan Ly Quy se thvc hien tinh toan phan bo va thong bao so tien hoan lai cho Nha Dau TU' theo nquyen t~c U'U tien thoi gian FIFO doi voi 1$nh d~t cac ky giao dich hoan doi khac nhau va theo nguyen t~c ty 1$ giao dich doi voi lenh d~t cunq mot (01) ky giao dich.
Trll'ang hop cac Nha Dau TU' bi han che s6' hO,u vi cac ly do khac theo quy dinh cua phap luat hoac quy dinh tc;1i dieu 1$ cua Nha Dau TU' d6, Nha Dau TU' c6 trach nhiern ban so ChLl'ng Khoan CO' Cau VU'Q"t han che SO' hU'U trong ngay giao dich lien sau nqay thanh toan. Trang thoi gian chua dieu chinh ty 1$ SO' hO,u ve cac nan rrurc theo quy dinh cua phap luat, Nha £)au TU' khong dU'Q'C thuc hien quyen bieu quyet trong dai hoi co dong cua cac to chuc phat hanh doi voi so Ch(J>ng Khoan CO' Cau VU'Q't nan che SO' hU'U theo quy djnh Cua phap luat.
Neu phat sinh cac Sl,I' kien lien quan den Chl.l'ng khoan VU'Q"t ty 1$ SO' hQ>u trong thai gian Cong Ty Quan Ly Quy chva thuc hi$n ban thanh cong cac Ch(J>ng Khoa« CO' Cau VU'Q"t qua ty 1$ neu tren, Cong Ty Quan Ly Quy se thuc hien theo nquyen tac sau:
34
•
•
•
Doi v&i co tuc bc)ng tien: Nha Dau TU' se dU'Q'C thanh toan b~ng tien sau khi Quy nhan dU'Q'C khoan tien CO tuc nay;
Doi v&i co tuc bt3ng co phieu, co phieu thLI'6'ng th1 Cong Ty Quan Ly Quy se thanh toan bt3ng tien sau khi nhan so IU'qng co phieu d6 va thuc hien ban thanh conq:
Doi v&i quyen mua th1 Cong Ty Quan Ly Quy se SU' d1,mg khoan tien tll' viec ban so chung khoan d6 (neu da ban thanh cong trU'O'C d6) de thuc hien quyen mua VO'i dieu kien gia thuc hien nho hon gia d6ng CU'a tat nqay dang ky thuc hien quyen, sau khi CO phieu thuc hien bt3ng quyen mua Ve tai khoan cua Quy th1 Quy se thuc hien ban so co phieu nay va thanh toan tien cho Nha Dau TU'.
NhCmg khoan thanh toan lien quan den viec hU'O'ng co tuc hoac quyen neu tren se dU'Q'C thuc hi$n sau ba (03) nqay lam Vi$C ke tll' nqay Quy nhan tien hoac thuc hien Vi$C ban thanh Cong cac CO phieu phat sinh tll' CO tuc hoac tll' ViE;lC thuc hien quyen nay.
Viec phan bo so tien hoan lai cho Nha Dau TU' dU'Q'C thuc hi$n theo nquyen tac sau:
• Tfnh toan theo nquyen tjc U'U tien ve thoi gian FIFO doi voi lenh d~t cac ky giao djch hoan doi khac nhau va theo nquyen tac ty 1$ giao dich doi voi lenh d~t cunq mot (01) ky giao dich;
• Ty 1$ phan bo se phu thucc vao kha nang thanh toan cua Quy cOng nhu so tien thu dU'Q'C tll' viec ban chunq khoan thong qua giao dich kh&p 1$nh;
• TrU'6'ng hop Quy c6 cac lenh rnua/ban cung ma chung khoan cua danh rnuc trong ngay thl lenh mua se dU'Q'C thuc hien truoc lenh ban chung khoan de hoan tien lai cho Nha Dau TU'.
3.2.6. SU'a, huy giao djch hoan doi Nha Dau TU' dU'Q'C phep sQ,a/huy lenh truoc Thoi Diem Dong So L$nh va dU'Q'C thuc hien tai Thanh Vien l.ap Quy/Dc;1i Ly Phan Ph6i.
Nha Dau TU' gQ,i Giay De Nghi SQ,a, Huy Giao Djch Hean Doi theo rnau cho Thanh Vien t.ap Quy/Dc;1i Ly Phan Phoi.
Thanh Vien l.ap Quy kiem tra cac thong tin d~t 1$nh ban dau cua Nha Dau TU' va thong tin de nghj SU'a, huy tren Giay, neu thong tin chua day du, Thanh Vien Lap Quy yeu cau Nha Dau TU' bo sung thong tin.
TrU'6'ng hop Nha Dau TU' d~t lenh qua Dai Ly Phan Ph6i, Nha Dau TU' gQ,i Glay de nghi SU'a, huy giao dich hoan doi (theo rnau) cho Dai Ly Phan Phoi. Dai Ly Phan Phoi kiem tra thong tin d~t lenh cua Nha -~ Dau TU', chuyen lenh cua Nha Dau TU' den Thanh Vien Lap Quy. /
3.2.7. Tam ngwng nhan, thuc hi~n cac l~nh giao dich hoan doi Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen tarn ngll'ng nhan, thuc hien cac lenh giao dich hoan doi lay cac Lo Chung ChT Quy ETF tll' Nha Dau TU' trong cac truonq hop sau:
• S6' Giao Dich Chung Khoan thay doi CO' cau danh rnuc ChT So Tham Chieu;
• To chuc phat hanh chung khoan c6 trong Danh Ml,IC Dau TU' cua Quy bi pha san, giai the, tarn ngll'ng giao dich, huy niern yet; hoac Danh Ml.IC Chung Khoan CO' Cau, Gia Tri Tai San Rong cua Quy khong the xac djnh dU'Q'C tai nqay giao dich lien truoc Ngay Giao Dich Hean Doi do S6' Giao Dich Chung Khoan quyet dinh dlnh chi giao dich chung khoan trong Danh Muc Dau TU' cua Quy;
• CO' cau lai Danh Ml.IC Dau TU' nharn giam rnuc sai 1$ch so voi ChT So Tham Chieu;
• COng Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang olam Sat, Trung Tam LU'u Ky Chung Khoan khong the thuc hien dU'Q'C giao djch hoan doi danh rnuc do nguyen nhan bat kha khang;
• Cac tm6'ng hop khac phu hop v&i quy dinh phap luat va Dieu L$ Quy.
Trong thoi nan hai rnuo: ban (24) gi6', ke tu khi xay ra mot trong cac Sl,I' kien neu tren, Cong Ty Quan Ly Quy phai bao cao v&i UBCKNN dong thoi cong bo thong tin tren trang thong tin dien tQ, cua S&
35
Giao Dich ChU'ng Khoan. Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien L$p Quy, 8~i Ly Phan Phoi se phai noi l~i viec tiep nhan va thuc hien hoan doi danh rnuc cho Nha Bau TU' ngay sau khi cac sv kien nay charn dut.
Thai han tarn ng(mg giao dich hoan doi thuc hien theo quy dinh tai 8ieu Le Quy, nhU'ng khong dU'Q'C keo dai qua ba rnuoi ngay (30) nqay, ke tll' Ngay Giao Dich Hoan 8oi gan nhat. TrU'ang hop tarn ngll'ng giao dich hoan doi do S& Giao Dich ChU'ng Khoan thay doi ca cau danh rnuc Chi So Tham Chieu hoac To chuc phat hanh chll'ng khoan c6 trong Danh M1,1c 8au TU' cua Quy bi pha san, giai the, tarn ngll'ng giao dich, huy niern yet; hoac Danh M1,1c Chll'ng Khoan Ca Cau, Gia Tri Tai San Rong cua Quy khonq the xac dinh dU'Q'C t~i ngay giao dich lien truoc Ngay Giao Dich Hoan 8oi do S& Giao Dich Chll'ng Khoan quyet dinh dinh chi giao dich chll'ng khoan trong Danh M1,1c 8au TU' cua Quy; thai han tarn ngll'ng nhan; thuc hien cac lenh giao dich hoan doi toi da ba (03) nqay lam viec trU'6'C va Sau khi ket thuc cac su' kien d6.
Trang thoi nan ba rnuot (30) nqay, ke tll' ngay ket thuc thoi han tarn ngll'ng giao dich ChU'ng Chi Quy ma cac nquyen nhan dan t&i tinh tranq tarn ngll'ng heat dong chua dU'Q'C kh~c phuc, Cong Ty Quan Ly Quy phai to chvc 8~i hOi Nha 8au TU' bat thU'ang hoac lay y kien d~i hoi Nha 8au TU' b~ng van ban ve vlec giai the quy, hoac tiep tuc keo dai thoi han tarn ngll'ng giao dich Chll'ng Chi Quy. Trang thoi han trieu tap d~i hoi Nha 8au TU', neu cac nquyen nhan dan toi viec tarn ngll'ng giao dich Chll'ng Chi Quy charn dut, Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C huy bo viec trieu tap d~i hQi Nha 8au TU'.
3.2.8. Thl;l'C hi~n giao djch chuy~n nhU'Q'ng phi thU'ong mat (cho, bi~u, t~ng, thll'a k~ .... ) Cac giao dich chuyen nhvonq phi thuonq rnai (cho, bieu, t~ng, thua ke ... ) Chll'ng Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD se dU'Q'C thuc hien tU'ang tl,l' nhu vlec chuyen quyen SO' hO,u chU'ng khoan niern yet nqoai he thong giao dich cua S& Giao Oich Chll'ng Khoan dU'Q'C quy dinh tai Quy Che Hoat Bong Bang Ky Chll'ng Khoan do Trung Tam LU'u Ky Chll'ng Khoan ban hanh.
4. GIAO DICH CHU'NG CHI QUY ETF TREN SO' GIAO DICH CHU'NG KHOAN THANH PHO HO CHi MINH (GIAO D!CH THU' CAP) . Chll'ng Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C niern yet & tren S& Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh pho Ho Chi Minh. Nha 8au TU' c6 the rnua/ban Chll'ng Chi Quy ETF da niern yet tren HSX theo nquyen t~c sau:
• Chll'ng Chi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C giao dich tren He Thong Giao Dich tuan thu theo Quy Che Giao Dich Chll'ng Khoan do S& Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh Pho Ho Chf Minh ban hanh kern theo Ouyet dinh so 66/Q8-SGDHCM nqay 02/03/2018 cua Tong Giarn oec S6' Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh Pho Ho Chi Minh.
• Thanh Vien t.ap Quy chi dU'Q'C ban Chll'ng Chi Quy ETF (ban Chll'ng Khoan Ca Cau) tren he thong cua S& Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh pho H6 Chi Minh khi bao dam c6 du Chll'ng Chi Quy ETF (Chll'ng Khoan Ca Cau) de ban vao ngay thanh toan theo quy dinh cua VSD. So Chll'ng Chi Quy ETF (Chll'ng Khoan CO' Cau) nay bao gom so ChU'ng Chi Quy ETF (so ChU'ng Khoan CO' Cau) da c6 s~n tren tai khoan cua Thanh Vien t.ap Quy tai ngay thuc hien giao djch, so Ch(mg Chi Quy ETF (so Chll'ng Khoan Ca Cau) nhan dU'Q'C truoc hoac vao ngay thanh toan tll' giao dich hoan doi tren CO' s& Danh M1,1c Chll'ng Khoan CO' Cau (so Chll'ng Chi Quy ETF) c6 dU'Q'C trong cac giao dich mua tren thi trU'CYng hoac giao cich vay tren he thong cua VSD da thuc hien thanh cOng
trU'6'C d6.
• Thanh Vien l.ap Quy/Nha 8au TU' d~t lenh giao dich tren cac tai khoan giao dich chll'ng khoan cua minh. Heat dong giao dich va thanh toan giao dich thuc hien theo quy djnh ve giao dich chll'ng khoan cua S& Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh Pho H6 Chi Minh, va Trung Tam LU'u Ky Chll'ng Khoan
• Ban vi giao dich thuc hien theo quy dinh cua S6' Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh Pho Ho Chi
Minh.
36
},
• ChU'ng Chi Quy ETF c6 the dU'Q'C SU' dt,mg trong heat dong cho vay mua ky quy va cac hoat dong khac phu hop VO'i quy dinh CUa phap luat Ve ChU'ng khoan.
5. PHU'O'NG PHAP xAc O!NH GIA TR! TAI SAN RONG
5.1. Thai di~m xac djnh Gia Tr] Tai San Rong Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiern xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong tren mot 16 ChLl'ng Chi Quy, Gia Tri Tai San Rong tren mot ChLl'ng Chi Quy tai tat ca cac ngay lam viec cua S6' Giao Dich ChL!'ng Khoan Thanh Pho H6 Chf Minh.
Gia Tri Tai San Rong tren mot Lo ChL!'ng Chi Quy bang Gia Tri Tai San Rong cua Quy chia cho tong so Lo ChLl'ng Chi Quy va lam tron xu6ng den hang con Vi. Gia Tri Tai San Rong tren mot ChLl'ng Chi Quy bang Gia Tri Tai San Rong cua Quy chia cho tong so ChU'ng Chi Quy dang IU'u hanh va lam tron xuong lay den hai (02) so thap phan. Phan dl!' phat sinh tll' viec lam tron Gia Tri Tai San Rong cua Quy duoc hach toan vao Quy.
Viec xac dinh Gia Tri Tai San Rong do Cong Ty Quan Ly Quy hoac to chuc cung cap dich Vl,J quan tri quy dU'Q'C uy quyen thuc hien va phai c6 xac nhan cua Ngan Hang Giarn Sat ve viec tuan thu cac quy dinh cua phap luat va Dieu L$. Viec xac nhan gia tri thuc hien bang van ban, hoac truy xuat thong qua h$ thong thong tin di$n tll' cua Ngan Hang Giarn Sat da dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy chap thuan. Tm&ng hop bi dlnh gia sai, Ngan Hang Giarn Sat phai thong bao va yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy dieu chlnh trong thoi han hai muoi bon (24) giO', ke tll' khi phat hien Sl,J' Vi$C.
5.2. Nguyen tic, phll'ang phap xac dinh Gia Tr] Tai San Rong Ngay Ojnh Gia: Gia Tri Tai San Rong Cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dl!'Q'C xac dinh hang ngay va cuoi thanq. Trong trU'&ng hop Ngay Dinh Gia roi vao nqay nghi hoac ngay le thi Ngay Dinh Gia la ngay lam viec lien ngay sau d6.
Doi voi ky dinh qia hang thanq, Gia Tri Tai San Rong cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD duoc xac dinh tai nqay cuoi cung cua thang va Ngay Dinh Gia la nqay lam vlec dau tien cua thang tiep theo va khong thay doi ke ca tm&ng hop Ngay Dinh Gia roi vao nqay nghi hoac nqay le.
Gia Tr! Tai San Rong tham chieu tren m¢t Chll'ng Chi Quy (iNAV): iNAV dU'Q'C xac dinh tren ca s6' qia thi trll'&ng dU'Q'C thuc hi$n gan nhat cua Danh Ml,JC ChU'ng Khoan Ca Cau hoan doi. Gia tr] nay duoc tfnh va cung cap b6'i S6' Giao Dich ChU'ng Khoan Thanh pho H6 Chi Minh.
iNAV chi la gia tr] tham chieu, khong phai la gia tr] de xac dinh gia giao dich. iNAV duoc cap nhat toi thieu muoi lam giay (15s) mot Ian va dU'Q'C cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy va tren h$ thong cua S6' Giao Dich ChU'ng Khoan Thanh pho H6 Chf Minh.
Phll'ang phap xac djnh: • Gia Tri Tai San Rong Cua Quy (NAV) dl!'Q'C xac dinh bang tong gia tr] tai san trll' di tong no phai
tra cua Quy. Tong gia tri tai san cua Quy dU'Q'C xac dinh theo gia thi trironq hoac gia tr! hop ly cua tai san (trong trU'&ng hop khong xac dinh dU'Q'C gia thi trU'&ng) tai ngay lien truce Nqay Dinh Gia. Tong no phai tra cua Quy la cac khoan no hoac nghia Vl,J thanh toan cua Quy tfnh den ngay truce Ngay Dinh Gia.
• Gia Tri Tai San Rong tren mot Lo Chung Chi Quy bang Gia Tri Tai San Rong Cua Quy chia cho tong so Lo Chung Chi Quy va lam tron xuong den hang don vi.
• Gia Tri Tai San Rong cua mot Chung Chi Quy bang Gia Tri Tai San Rong Cua Quy chia cho tong so Chung Chi Quy dang IU'u hanh tai ngay giao dich gan nhat truce Ngay Dinh Gia, lam tron xuong lay den hai (02) s6 thap phan.
• Gia Tri Tai San Rong dU'Q'C lam tron theo quy dinh trong linh Vl,J'C ke toan, kiem toan.
• Phan du' phat sinh tll' viec lam tron Gia Tri Tai San Rong Cua Quy duoc hach toan vao Quy.
37
11/
PhU'O'ng phap xac dinh Cl,J the dU'Q'C quy dinh trong "So Tay Dinh Gia" do Cong Ty Quan Ly Quy xay d1,mg phu hop voi quy dinh cua phap luat va dU'Q'C Ban Dai Dien Quy phe duyet va cOng dU'Q'C ghi r6 trong Phu luc 4 cua Ban Cao Bach nay.
5.3. Cong bi> Gia Tr! Tai San Rong Ngay sau khi Ngan Hang Giarn Sat xac nhan, cac Gia Tri Tai San Rong se dU'Q'C cong bo tren cac trang thong tin dien tl.l' cua Cong Ty Quan Ly Quy, Sa Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh pho Ho Chf Minh, Dai Ly Phan Phoi va Thanh Vien Lap Quy theo quy dinh ve cong bo thong tin tren thi tmang chll'ng khoan. Viec conq bo Gia Tri Tai San Rong cha Nha Dau TU' dU'Q'C thuc hien ngay trong ngay giao dich hoac toi thieu khong muon hon ngay giao dich tiep theo.
6. NIEM Y~T, HUY NIEM Y~T CHU'NG CHI QUY Ch&ng Chi Quy ETF bf huy niem yet trong cac trl.PO'ng hg,p sau:
a) MU'c sai lech so voi Chi So Tham Chieu (tracking error-TE) lien tuc trong ba (03) thang gan nhat VU'Q't qua rrurc sai lech t6i da theo quy djnh cua Sa Giao Dich Chll'ng Khoan, trong d6 mire sai lech so v&i Chi So Tham Chieu cua tuan hien tai (t) dU'Q'C xac djnh theo cong thll'C sau:
-1
TEt = -{ii I 1 ~ (Ri - R)2 n-1 L, i=-n
Trang d6: Ri la rrurc chenh lech gi(j,a bien dong Gia Tri Tai San Rong cua quy va bien dong cua Chi So Tham Chieu cua tuan thll' i tr& ve trU'CYC, ke tu tuan hien tc;ii (t), dU'Q'C xac djnh theo cong tnuc sau:
R, = ln r_NAVi ] - In. [. c~ s tliam c~~i ]. WAVi-i Clu s tha.m clueui-1
-1 - 1L R - - · Ri -n
i=-n
n = 26 Truonq hop thoi gian hoat dong cua Quy chua toi sau (06) thanq, n la s6 tuan, ke tu tuan Giay Chll'ng Nhan Dang Ky Thanh l.ap Quy c6 hieu luc.
b) Khong the xac dinh dU'Q'C Chi So Tham Chieu vi cac nquyen nhan bat kha khang da dU'Q'C quy dinh r6 tai bo nquyen t~c ve xac dinh chi so;
c) Quy giai the theo quy dinh tai 8ieu 20 Thong TU' 229;
d) Cac trvonq hop khac theo quy dinh cua Sa Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh ph6 Ho Chl Minh va
tai Dieu Le Quy.
Tmang hop rnuc sai lech cua Quy VLl'Q't qua 80% rrurc sai lech t6i da theo quy dinh cua Sa Giao Dich Chll'ng khoan Thanh pho Ho Chi Minh, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiem bao cao UBCKNN, Sa Giao Dich Chll'ng Khoan Thanh pho Ho Chl Minh dong thoi cong bo thong tin theo quy dinh tai khoan 6 Dieu 3 Thong TU' 229 trong vonq 24h, ngay sau khi phat sinh w viec. Trang vong ba (03) thanq, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiern dieu chinh lc;ii Danh M1,1c £)au TU' cua Quy, baa dam rnuc sai lech khong VU'Q't qua 80% mire sai lech t6i da.
MLPC sai /~ch so v&i Chi So Tham Chieu
38
MLPc sai lech toi da so v6'i ChT So Tham Chieu cua Quy niern yet theo quy dinh cua S& Giao Dich ChLPng Khoan Thanh pho Ho Chi Minh la 10%.
XIII. Ti NH Hi NH HO~ T O(>NG CUA QUY
1. Thong tin tai chinh Bao cao tai chfnh va bao cao kiem toan se dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy conq bo va cap nhat hang narn sau khi dU'Q'C Dai Hoi Nha Dau TU' thong qua. Nha Dau TU' .c6 the tham khao bao cao tai chlnh dU'Q'C conq bo tren trang thong tin di$n tU' cua Cong Ty Quan Ly Quy hoac lien lac tru SO' chfnh Cong Ty Quan Ly Quy de nhan dU'Q'C ban sao bao cao tai chfnh narn gan nhat.
2. Gia Djch V~, Phi, I~ phi va thU'6'ng hoat d9ng
2.1. cac lcai Gia Djch V~ do Thanh Vien L~p Quy/Nha Oiu TU' tra
2.1.1. Gia djch v~ Phat Hanh La Gia Dich Vl,J ma Thanh Vien Lap Quy/Nha Dau TU' phai tra khi thuc hien giao dich hoan doi ChLPng Khoan Ca Cau lay ChLPng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD, sau khi Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD dU'Q'C thanh 1$p. Gia Dich Vl,J nay dLI'Q'C thu khi thuc hien giao dich hoan doi, va dU'Q'C tinh theo ty 1$ phan tram tren gia tr] giao dich ChLPng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD. Viec dieu chlnh rmrc Gia dich Vl,J Phat Hanh se dU'Q'C cap nhat theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Gia dich vu Phat Hanh: 0,00% tren gia tri giao dich cua Lo ChLPng ChT Quy.
2.1.2. Gia djch v~ Mua Lelli La Gia Dich Vl,J ma Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' phai tra khi thuc hien giao dich hoan doi ChLPng ChT Quy lay ChLPng Khoan Ca Cau, sau khi Quy dLI'Q'C thanh 1$p. Gia Dich Vl,J nay dLI'Q'C thu khi thuc hien giao dich hoan doi, va dLI'Q'C tinh theo ty 1$ phan tram tren gia tr] giao dich ChLPng ChT Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD. Vi$c dieu chlnh rmrc Gia dich vu Mua Lai se dU'Q'C cap nhat theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy.
Gia dich Vl,J Mua Lai se dU'Q'C tnr vao phan tien chenh lech giCrn gia tr] cua Lo ChLPng ChT Quy ETF va qia tri Danh Muc ChLPng Khoan CO' Cau, trong trm'mg hop Gia cich Vl,J Mua L<;1i 16'n hon phan tien chenh lech, Nha Dau TU' phai chuyen khoan phan tien chenh lech nay vao tai khoan cua Quy tal Ngan Hang Giarn Sat charn nhat vao 11 h00 nqay T +1 (mot nqay lam viec ke tll' Ngay Giao Oich Hean Doi).
Gia dich Vl,J Mua Lai:
• Gia dich Vl,J Mua L<;1i ap dl,Jng cho Nha Dau TU': 0,10% tren gia tri giao dich cua Lo ChLPng ChT Quy.
• Gia dich Vl,J Mua t.ai ap dl,Jng cho Thanh Vien tap Quy: 0,00% tren qia tri giao dich cua Lo ChLPng ChT Quy.
2.2. Cac loai chi phi va gia djch v~ do Quy tra 2.2.1. Gia Djch V~ Quan Ly Quy va gia djch v~/ti~n cung cip dlch v~ thanh toan cho cac t6 ch(J,c
cung cap djch v~ li!n quan dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy uy quy~n dfl thlfC hi~n cac djch v~ cho Quy ETF
a) Gia Djch v~ Quan Ly Quy Gia Dich Vl,J Quan Ly Quy dU'Q'C tra cho Cong Ty Quan Ly Quy de thuc hien dich Vl,J quan ly Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD. Gia Dich Vl,J Quan Ly dLI'Q'C tlnh tren ty 1$ phan tram tren NAV cua Quy.
Gia Dich Vl,J Quan Ly Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD la 0,65% NAV/nam, hoac toi thieu 30.000.000 VN8/thang (chua bao gom thue gia tri gia tang (neu c6)).
Tong Gia Oich Vl,J tra hang thang la tong Gia Dich V1,1 dU'Q'C tinh (trlch lap) cho cac ky djnh gia thuc hien trong thanq.
Cong thuc tinh Gia Dich Vl,l Quan Ly Quy vao moi ky dinh gia dU'Q'C xac dinh nhu sau:
39
Gia Dich Vl,J Quan Ly cha ky dinh gia = So 16'n hon giQ>a [Gia dich Vl,J toi thieu hang thang*so ngay theo lich thuc te cua chu ky dinh gia/ so ngay trang thanq] va Ty 1$ (%) Gia Dien Vl,J Quan Ly Quy tfnh thee narn dang dU'Q'C ap dunq trong ky tfnh Gia Dich Vl,J x NAV tai nqay truoc Ngay 0inh Gia X SO nqay thea lich thuc te Cua ChU ky dinh gia / s6 ngay thuc te CUa narn (365 hoac 366).
b) Gia Dich VtJ Quan Tri Quy
•
Gia Djch Vl,J Quan Tri Quy dU'Q'C tra cha to chuc cung cap dich Vl,J quan tr! quy cha Quy.
• Gia Dich V!J Quan Tri Quy ETF: 0,03% NAV/nam
Gia Dich Vl,J Quan Tri Quy t6i thieu: 15.000.000 VND/thang. Cac muc gia dich Vl,J neu tren chua baa gem thue gia tr! gia tang (neu c6).
Gia Dich Vl,J tra hang thang la tong Gia Dich Vl,J dU'Q'C tinh (trich lap) cha cac ky dinh gia thuc hien trang thang.
Cong thuc tfnh Gia Dich Vl,J quan tr! quy vao moi ky dinh gia dU'Q'C xac d!nh nhu sau
Gia Dien Vl,J Quan Tri Quy cha ky dinh gia = S6 16'n hon giQ>a [Gia Dich Vl,J t6i thieu hang thang*so ngay thea lich thuc te cua chu ky djnh gia/ s6 ngay trong thanq] va [Ty 1$ % Gia Dich Vl,J Quan Tri Quy (narn) x NAV tai ngay tnroc Ngay Dinh Gia x so ngay thea lich thuc te cua chu ky djnh gia / so ngay thuc te cua narn (365 hoac 366)].
c) Ti~n cung c.ip Djch V!J O~i Ly Chuylrn NhlJ'gng Tien cung cap dich Vl,J Dai Ly Chuyen Nhuonq dU'Q'C tra cha to chuc cung cap dich Vl,J Dai Ly Chuyen Nhuonq cha Quy.
Tien cung cap dich Vl,J Dai Ly Chuyen NhU'Q'ng: 5.000.000 VND/thang (chua baa gem thue gia tr] gia
tang (neu c6)).
Tien cung cap dich Vl,J tra hang thanq la tong Tien cung cap dich Vl,J dU'Q'C tfnh (trich 1$p) cha cac ky djnh gia thvc hi$n trong thanq.
d) Ti~n cung c.ip dich Vl;I tra cho t6 chll'c cung c.ip dich VIJ tinh toan Gia Tri Tai San Rong tham chi~u (iNAV), ilNDEX va mll'c sai l~ch so v6'i Chi s6 Tham Chi~u (Tracking error - TE)
Tien cung cap dich Vl,J tfnh Gia Tri Tai San Rong tham chieu (iNAV) tra cha to chuc cung cap dich Vl,J tlnh iNAV, ilNDEX va TE.
Tien cung cap dich Vl,J 0,05% NAV/nam, t6i thieu 50.000.000VND/nam (chua baa gem thue gia tr! gia
tang (neu c6)).
Cong thuc tlnh Tien cung cap dich Vl,J neu tai rnuc nayvao moi ky dinh gia dU'Q'C xac dinh nhv sau:
Tien cung cap dich Vl,J neu tc;1i rnuc nay cha ky dmh qia = So 16'n hon giQ>a [Tien cung cap dich Vl,J toi thieu*so ngay theo lich thuc te cua chu ky dinh gia/ s6 nqay trang narn] va 0,05% tfnh tren Gia tri tat san ronq hang ngay cua Quy ETF trong nam,
Thai diem tlnh Tien cung cap dich Vl,J dU'Q'C tfnh tll' ngay giaa dich dau tien cua Quy ETF tai HOSE. Nam dU'Q'C hieu la narn cua hop dong VO'i to chuc cung cap dich Vl,J. Gia trj tai san rang (NAV) dung de tfnh Tien cung cap dich Vl,J la "NAV trU'6'C gia/tien cung cap dich Vl,J". NAV trU'O'C gia/tien cung cap dich Vl,J la NAV khong baa gem cac loai gia/tien cung cap dich Vl,J dU'Q'C
tfnh dua tren % cua NAV.
Trang d6 NAV truoc gia/tien cung cap dich Vl,J = Tong tai san - Tong cac khoan phai tra - Cac khoan phai tra cha chi phi c6 dinh (khong 1$ thuoc vao gia tr] NAV).
NAV dung de tlnh Tien cung cap dich Vl,J cua Quy ETF la NAV dU'Q'C tfnh tai tCrng ngay dinh gia, bao gem ca ngay nghi va nqay le.
40
Doi v&i nh[mg ngay nghi, ngay le, NAV dung de tinh Tien cung cap dich v1,1 la NAV cua nqay dinh gia lien ngay sau d6.
e) Tong cac khoan Gia Dich V1,1 Quan Ly Quy va gia dich v1,1/tien cung cap dich Vl,J thanh toan cho cac to choc cung cap dich Vl,J lien quan dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy uy quyen de thuc hien cac dich Vl,J cho Quy ETF khong qua 2% NAV cua Quy/nam.
2.2.2. Gia Djch VIJ Giam Sat, Gia Djch VIJ LU'u Ky
Gia Dich V1,1 LU'U Ky, Gia Dich V1,1 Giarn Sat dU'Q'C tra cho Ngan Hang Giarn Sat de thuc hien dich Vl,J IU'u ky tai san Quy va giam sat heat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy. Gia Dich V1,1 LU'u Ky, Gia Dich V1,1 Giarn Sat dU'Q'C tinh tren ty le phan tram tren NAV cua Quy chua bao gom thue gia tri gia tang.
• Gia Djch VIJ LU'U Ky: 0,06% NAV/nam chua bao gom thue qia tri gia tang.
Gia Dich V1,1 LU'u Ky toi thieu (khong bao gom Gia Dich V1,1 giao dich chll'ng khoan va Gia Dich V1,1 hoan doi danh rnuc): 20.000.000 VND/thang.
• Gia Djch VIJ Giam Sat (tinh tren tan suat giao dich hoan doi hang nqay): 0,02% NAV/nam (chua bao gom thue gia tri gia tang).
Gia Dich V1,1 Giarn Sat toi thieu (tfnh tren tan suat giao dich hoan doi hang nqay): 5.000.000 VND/thang (chua bao gom thue gia tri gia tang).
Gia Dich V1,1 LU'u Ky va Gia Dich V1,1 Giarn Sat tuan thu theo quy dinh cua phap luat.
Gia Dich V1,1 tra hang thanq la tong Gia Dich V1,1 dU'Q'C tinh (trich 1$p) cho cac ky dinh gia thuc hien trong thanq.
Cong thvc tinh Gia Dich V1,1 LU'u Ky va Gia Oich V1,1 Giam Sat vao moi ky dinh gia dU'Q'C xac dinh nhu' sau:
Gia Dich V1,1 LU'u Ky, Giarn Sat (chua bao gom Gia Dich V1,1 giao dich chll'ng khoan) cho ky dinh gia = So lon hon gi[J'a [Gia Dich V1,1 toi thieu hang thang*so nqay theo llch thuc te cua chu ky dinh gia/ so nqay trong thanq] va [Ty le% Gia Dich V1,1 IU'u ky, giam sat (narn) x NAV tai ngay truce Ngay Dinh Gia X SO nqay theo lich thuc te Cua ChU ky dinh gia / SO ngay thuc te CUa narn (365 h0~C 366)].
2.2.3. Ti~n cung cap djch VIJ SU' d!Jng Chi 56 Tham Chi.iu
Tien cung cap djch v1,1 SU' dunq Chi So Tham Chieu dU'Q'C tra cho S& Giao Dich Chll'ng Khoan cho dich v1,1 quan ly va van hanh Chi So VNFIN LEAD.
Tien cung cap dich v1,1 Quan Ly Va van Hanh Chi So Tham Chieu theo Ty le quy dinh tai bang dll'6'i --,-
Chis6 Ti~n cung <:ap
Ti~n cung cap djch VIJ CO' ban(% NAV/nam) dich vu toi thieu/~am
DU'6'i_ 500 ty TU' 500 den TiJ' 1.000 den TiJ' 2.000 ty (VND) dong dU'O'i 1.000 ty dU'O'i ~.000 ty de>ng tr6'
dong donc:i len
VNFIN LEAD 195.000.000 0,065 0,055 0,040 0,030
cac rnuc tien cung cap dich Vl,J neu tren chua bao gom thue gia trj gia tang (neu c6).
Cong thuc tfnh Tien cung cap dich v1,1 Quan ly va van Hanh Chi So Tham Chieu vao moi ky dinh gia dU'Q'C xac dinh nhu sau:
Tien cung cap dich Vl,J SU' d1,1ng Chi So Tham Chieu cho ky djnh gia = So ton hon gi[J'a [Tien cung cap dich Vl,J toi thieu*so nqay theo lich thuc te cua ChU ky djnh gia/SO nqay trong nam] Va Ty le (%) tinh tren Gia tri tai san rang hang ngay cua Quy ETF trong narn.
41
.,,
Thai diem tfnh Tien cung cap dich Vl,J SU' dunq chl s6 dU'Q'C tlnh tU' ngay giao dich dau tien cua Quy ETF tai HOSE. Nam dU'Q'C hieu la narn cua hop dong voi to chuc cung cap dich Vl,J.
Trong trU'ong hop Quy ETF chua niern yet va giao dich tren HOSE, tien cung cap dich Vl,J dU'Q'C tfnh thee ty 1$ ngay ke tll' 01/01/2020 cho den nqay lien ke truce nqay giao dich dau tien tren HOSE dua tren mU'C Tien cung cap dich Vl,J t6i thieu.
Gia tr] tai san rang (NAV) dung de tfnh Tien cung cap dich Vl,J la "NAV truce gia/tien cung cap dich v1,1". NAV truoc gia/tien cung cap dich Vl,J la NAV kh0ng bao gom cac toal gia/tien cung cap dich Vl,J dU'Q'C tfnh dua tren % cua NAV.
Trong d6 NAV trvoc gia/tien cung cap dich vu = Tong tai san - Tong cac khoan phai tra - Cac khoan phai tra cho chi phf c6 dinh (kh0ng 1$ thuoc vao gia tri NAV).
NAV dung de tlnh Tien cung cap dich Vl,J cua Quy ETF la NAV dU'Q'C tinh tai tll'ng ngay dinh gia, bao gom ca nqay nghT va nqay le.
86i voi nhCmg ngay nghT, nqay le, NAV dung de tinh Tien cung cap dich vu la NAV cua nqay dinh gia lien ngay sau d6.
2.2.4. cac lo~i chi phi khac
Cac chi phl khac cua Quy bao gom:
• Phi/Gia Dich Vu giao cich bao gom Phl/Gia Dich Vv m0i gi&i, Phf/Gia Dien V1,1 chuyen nhU'Q'ng cac giao dich tai san cua quy phai tra cho c0ng ty chll'ng khoan:
• Chi phi kiem toan tra cho to chuc kiern toan;
• Chi phi dich Vl,J tu van phap ly, dich Vl,J bao gia va cac dich Vl,J hop ly khac;
• Chi phi dl! thao, in an, QU'i Ban Cao Bach, Ban Cao Bach t6m tc'h, bao cao tai chinh, bao cao thU'<Yng nien, xac nhan giao dich, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha Bau TU'; chi pht c0ng b6 th0ng tin cua Quy; chi phi to chll'c hop 8c;1i Hoi Nha Bau TU', Ban 8c;1i Dien Quy;
• Chi phf lien quan den thvc hien cac giao dich tai san cua Quy;
• Chi phl lien quan den viec thue cac to chuc d¢c 1$p cung cap dich Vl,J dinh gia, danh gia tai san Quy;
• Thu lao cho Ban Dai Oien Quy;
• Cac chi phl hop ly va hop 1$ va dU'Q'C Ban Dai Dien Quy quyet djnh;
• Chi phi bao hiem (neu c6);
• Thue, phi, 1$ phi ma Quy phai thanh toan thee quy dinh cua phap lu$t;
• Lai tien vay phai tra cho cac khoan vay cua Quy phu hop voi 8ieu L$ Quy va quy djnh cua phap luat:
• Cac loai chi phl khac phu hop voi quy dinh cua phap luat.
3. cac chi tieu hoat d<)ng
Trong thoi nan b6n rnuoi lam (45) nqay, ke tll' nqay ket thuc quy II va quy IV hang narn, C0ng Ty Quan Ly Quy phai c0ng bo th0ng tin ve ty 1$ chi phf hoat dong quy tren cac trang thOng tin di$n tll' cua C0ng Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien tap Quy, 8c;1i Ly Phan Ph6i sau khi gia tri nay da dU'Q'C Ngan Hang Giarn Sat xac nhan, bao dam tinh chinh xac thee c0ng thuc sau:
Tong chi phf hoat dong cua quy trong 12 thanq gan nhat x 100% Ty 1$ chi phi neat dong(%)= ------------------------
Gia Tri Tai San Rong trung binh trong 12 thanq gan nhat
42
TrU'O'ng hop Quy thanh 1$p va heat dong duoi mot narn, ty le chi phl hoat d¢ng dU'Q'C xac dinh theo conq thuc sau:
Tong chi phi hoat dong x 365 ngay x 100%
Ty le chi pht hoat dong(%)= Gia Tri Tai San R6ng trung binh trong ky baa cao x Thai gian
quy da heat dong (tlnh theo nqay tll' thoi diem cap phep)
Trang d6, Gia Tri Tai San R6ng trung binh trong mot ky cua quy la tong Gia Tri Tai San R6ng cua Quy tlnh tai cac Ngay Dinh Gia trong ky d6 chia cha sa Ngay Dinh Gia Chll'ng Chi Quy trong cung ky.
4. PhU'ong phap tinh thu nh~p va k~ hoach phan chia IQ'i nhuan cua Quy Quy chi tra IQ'i tuc quy baa dam nquyen tac:
• Phu hop voi chfnh sach phan chia IQ'i nhuan quy dinh tai Dieu Le Quy;
• Thuc hien sau khi Quy da hoan thanh nghia VI,! thue va cac nghia VI,! tai chfnh khac theo quy dinh cua phap luat va trlch lap day du cac quy theo quy dinh tal Dieu Le Quy (neu c6);
• Sau khi chi tra, Quy van phai baa dam c6 nguon v6n de thanh toan du cac khoan no, nghia VI,! tai san khac den han va baa dam Gia Tri Tai San R6ng khong thap hon narn rnuoi (50) ty dong;
• Truonq hop phan phoi IQ'i tuc b~ng ChU'ng Chi Quy, Quy phai c6 du nguon v6n doi Ll'ng tll' IQ'i nhuan sau thue chua phan phoi can CU' tren baa Cao tai chfnh ky gan nhat da dU'Q'C kiem toan hoac scat xet.
Hinh thuc phan chia IQ'i nhuan c6 the b~ng tien hoac b~ng Chll'ng Chi Quy.
Viec phan chia IQ'i nhuan cua Quy dU'Q'C thuc hien tren CO' SO' de xuat cua Cong Ty Quan Ly Quy va phai dU'Q'C DQi Hoi Nha Dau TU' hoac Ban DQi Dien Quy (neu dU'Q'C uy quyen) chap thuan.
Cong Ty Quan Ly Quy phai khau trll' rnoi khoan thue, phi, le phi theo quy dinh cua phap luat truce khi phan chia IQ'i nhuan cha Nha Dau TU'.
Nha Dau TU' c6 trong Danh sach Nha Dau TU' tai Ngay Giao dich dU'Q'C cong bo b6'i Cong Ty Quan Ly Quy cha viec phan chia IQ'i nhuan ("Ngay Chat Danh Sach") dU'Q'C coi la du dieu kien de nhan lqi nhuan dU'Q'C phan chia. TrU'O'ng hop Nha Dau TU' da chuyen nhU'Q'ng sa ChU'ng Chi Quy cua minh trong thoi gian giCl'a thoi diem Ngay Chat Danh Sach va thai diem chi tra thl nglfai chuyen nhU'Q'ng la ngU'ainhc;1n IQ'i nhuc;1n.
Ngan Hang Giarn Sat c6 trach nhiern chi tra ngay cha Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' vao tai khoan cua chlnh cac to chuc, ca nhan nay theo chi thi cua Cong Ty Quan Ly Quy. Ph[ chuyen khoan nqan hang cha phan co tll'c nay se do Thanh Vien tap Quy/Nha Dau TU' chiu.
Sau khi phan chia IQ'i nhuan, Cong Ty Quan Ly Quy phai gui cha Nha Dau TU' baa cao tong ket viec phan chia IQ'i nhuan quy, baa gom cac noi dung sau:
• Hinh thuc phan chia IQ'i nhuan;
• Tong IQ'i nhuan trong ky va lqi nhuan tlch I0y, chi tiet tll'ng hQng rnuc loi nhuan:
• Gia tri IQ'i nhuan dU'Q'C phan chia, s6 IU'Q'ng Chll'ng Chi Quy phat hanh de phan chia (trong tmang hop chia IQ'i nhuan b~ng Chll'ng Chi Quy).
5. Chinh sach thu~ Nha Dau TU' trong qua trinh rnua/ban Chll'ng Chi Quy c6 the phat sinh cac nghia v1,1 thue phai tra theo quy dinh cua Phap luat. Cac nghia Vl,J thue lien quan true tiep den Nha Dau TU' khong dU'Q'C phan anh trong ket qua heat dong chung cua Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD.
)
43
6. D1,P bao k~t qua hoat d9ng cua Quy cac dl,I' bao, U'6'c dean ve tinh hinh kinh te vi mo va th] tm6'ng chll'ng khoan neu trong Ban Cao Bach nay khong ham y dam bao ve ket qua heat dong trong tU'O'ng lai cua Quy.
7. Thai gian va dja di~m cung c~p bao cao hoat d9ng cua Quy • Cong Ty Quan Ly Quy dinh ky hang thanq, quy, ban nien, narn phai gll'i Nha Dau TU' thong ke
giao oich va bao cao ve thay doi Gia Tri Tai San Rong cua Quy. Thol han cung cap thong tin khong qua narn (05) nqay lam viec ke tll' ngay nhan dU'Q'C van ban cua Nha Dau TU'.
Bao cao heat dong Quy: dU'Q'C thuc hien dinh ky theo quy dlnh cua phap luat
Cac bao cao nay se dU'Q'C cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy, va cung cap cho Nha Dau TU' tc:;1i van phonq Cong Ty Quan Ly Quy
XN. XUNG DOT LQ'I iCH
•
•
1. De han che nhCmg xung dot IQ'i fch gill'a Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD va cac quy uy thac dau tu cua Cong Ty Quan Ly Quy, han che xung dot IQ'i Ich gill'a Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD va Cong Ty Quan Ly Quy, Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghia Vl,J tach biet tai san cua Cong Ty Quan Ly Quy v6'i tai san cua cac quy, tai san cua Nha Dau TU' uy thac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly; tach biet tai san cua tl!'ng quy, tll'ng Nha Dau TU' uy thac do Cong Ty Quan Ly Quy quan ly.
2. Tat ca cac giao dich chll'ng khoan cua Chu s6' hll'u (Cong Ty Co Phan Chll'ng Khoan SSI - SSI), Chu Tich Cong Ty Quan Ly Quy, thanh vien Ban Dieu Hanh, Kiem Scat Vien, ngU'6'i hanh nghe quan ly quy va nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy phai dU'Q'C bao cao va kiem scat phu hop voi quy dinh cua Dieu L$ Quy va phap luat hien nanh:
3. H$ thong kiem scat noi bo, quan ly rui ro dU'Q'C thiet 1$p de giam sat viec xung d¢t IQ'i lch trong Cong Ty Quan Ly Quy.
xv. CHE DO BAO cAo vA CONG BO THONG TIN CHO NHA DAU TU' Viec cong bo thong tin cua Quy dU'Q'C thuc hien qua mot trong cac phuonq tien thong tin dc;li chunq dU'&i day:
• Tren trang thong tin di$n tll' va cac an pham cua Cong Ty Quan Ly Quy, Thanh Vien Lap Quy; hoac
• Tren cac phU'ang tien thong tin dc:;1i chunq khac phu hop vo'i quy dinh cua phap luat
Cong Ty Quan Ly Quy dinh ky hang thanq, quy, ban nien, narn phai gll'i Nha Dau TU' thong ke giao dich va bao cao ve thay doi Gia Tri Tai San Rong cua quy. Thoi han cung cap thong tin khong qua narn (05) ngay lam viec, ke tll' nqay nhan dU'Q'C van ban cua Nha Dau TU'.
Cong Ty Quan Ly Quy phai cong bo hoac cung cap cho Nha Dau TU':
• Ban Cao Bach, Ban Cao Bach Tom T~t; bao cao tai chinh ban nien, bao cao tai chfnh narn da kiem toan:
• Bao cao tong ket ve hoat dong quan ly quy ban nien va ca narn;
• Bao cao thong ke ve phf giao dich trong hoat dong dau tu cua quy, ban nien va ca narn;
• Bao cao ve heat dong dau tU' cua quy, hang thanq, quy. ban nien va ca narn.
Trong vong hai rnuoi bon (24) gi6' sau khi ket thuc phien giao dich tai Nqay Giao Dich Hean Doi, Cong Ty Quan Ly Quy phai cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty va S6' Giao Dich Chll'ng Khoan cac thong tin sau:
44
• Danh Muc Chung Khoan Ca Cau da su dt,1ng de hoan doi;
• So Lo Chung ChT Quy ETF da phat hanh, da mua tai tll' cac Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU'; chenh lech so voi Ngay Giao Dien Hean Doi truce d6;
• Thong tin ve khoi IU'Q'ng Chung ChT Quy ETF niern yet, giao dich tren Sa Giao Dich Chung Khoan; thong tin ve bien dong gia giao dich Chung ChT Quy ETF, gia d6ng cua cuoi ngay cua Chung Chi Quy ETF, bien dong gia so voi ngay giao dich truce d6;
• Gia Tri Tai San Rong cua Quy, Gia Tri Tai San Rong tren mot Lo Chung Chi Quy, Gia Tri Tai San Rong Tren Mot Chung Chi Quy va bien dong cac qia tri nay; bien dong Gia Tri Tai San Rong tham chieu trong ngay; Chi So Tham Chieu va bien dong cua ChT So Tham Chieu;
• Viec tarn ngll'ng nhan va thuc hi$n cac 1$nh giao dich hoan doi (neu c6);
• Sai !$ch cua CO' cau dau tlJ' va viec dieu chinh l,;1i Danh Muc Chung Khoan Ca Gau dau tu (neu c6);
• Viec dinh qia sai Gia Tri Tai San Rong cua Quy (neu c6);
• Giai the Quy (neu c6);
• Thay the Ngan Hang Giarn Sat (neu c6);
• Viec sira, huy loi giao cich (neu c6);
• Gae thong tin khac neu c6 lien quan (neu c6).
Dinh ky hang tuan, Cong Ty Quan Ly Quy conq bo tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty rrurc sai lech so v&i ChT So Tham Chieu (tracking error - TE).
Dinh ky sau (06) thanq, ca narn, Cong Ty Quan Ly Quy phai cong bo thong tin tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty cac noi dung sau:
• Thong tin ve hieu qua heat dong cua Quy so voi ChT So Tham Chieu (neu c6);
• Thong tin ve cac heat dong phan phoi IQ'i nhuan (neu c6);
• Ty 1$ chi phi heat dong Quy. Viec conq bo thong tin ve ty 1$ chi phi heat dong dlJ'Q'C xac dinh trong thoi nan bon mLI'O'i lam (45) nqay, ke tll' nqay ket thuc Quy II va Quy IV hang narn.
Trang heat dong giao dich chirnq khoan, Quy phai tuan thu nghTa Vl,J cong bo th6ng tin ve giao dich cua co d6ng ton, co dong noi bO va NgU'6'i C6 Lien Quan theo quy dinh ve conq bo thong tren thi trlJ'6'ng chung khoan cua Bo Tai Chinh, trll' cac giao dich hoan doi v&i Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau
TU'.
XVI. O!A CHI LIEN L~C GIAI OAP THAC MAC CHO cAc NHA oAu TU' MQi yeu cau ho tro cua Nha Dau TU' se dlJ'Q'C giai quyet t,;1i van phonq cua SSIAM hoac cac Thanh Vien t.ap Quy trong gia lam viec.
SSIAM s~n sang giai dap rnoi thac mac cua Nha Dau TU' qua so di$n thoai (84.24) 3936 6321 hoac gui email t&i dia chi [email protected].
XVII. CAM K~T Cong Ty Quan Ly Quy cam ket chiu trach nhiem hoan toan ve tlnh chlnh xac, trung thuc cua noi dung thong tin va cac tai lieu dinh kern trong Ban Cao Bach nay.
45
XVIII. PHV Ll,JC DiNH KEM 1. Danh sach cac Thanh Vien L~p Quy, £>G1i Ly Phan Phoi Va Oja Oiem Cung Cap Ban Cao BG!Ch Cua
Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD 2. cac mau bieu lien quan den giao dich dang ky g6p von thanh It/Ip quy va hoan doi Ch(J'ng Chi Quy
ETF. 3. Oieu L~ Quy T6m T~t 4. PhU'O'ng Phap Xac Dinh Gia Tri Tai San
Ha N{)i, nga~han~~n~m 2019
Chu tlch COng Ty Quan Ly Quy
V COng Ty Quan Ly Quy
,..? , ,.., . TONG GIAM £)0C
5Ee $t," :t, ~
46
PHU LUC 01 DANH sAcH cAc THANH VIEN LAP auv KIEM E>AI L v PHAN PHOI vA E>IA E>l~M cu NG cAP BAN
CAO B~CH CUA QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD.
(Tai nqay c6 hieu h,Yc cua Ban Cao Bach nay)
CONG TY CO PHAN CHU'NG KHOAN SSI (SSI)
Tn,J s6' chinh: 72 Nguyen Hue, Ouan 1, TP. Ho Chi Minh Dien thoai: +84 28 38242897 - Fax: +84 28 38242997
cac dja diem nhan lenh giao dich hoan doi Chung Chi Quy cua Cong Ty Co Phan Chung Khoan SSI bao gom:
Tr1,1 s6' chinh: 72 Nguyen Hue, Ouan 1, TP. Ho Chi Minh Dien thoai: +84 28 38242897 - Fax: +84 28 38242997
Chi Nhanh Ha N{>i: 1 C Ngo Quyen, Hoan Kiem, Ha N¢i Dien thoal: +84 24 39366321, +84 24 62888885, Fax: +84 24 39366311
CONG TY TNHH CHU'NG KHOAN MIRAE ASSET (VleT NAM)
Tn,1 s6' chinh: Tang 07, toa nha Le Meridien, 3C Ton Due Thanq, P. Ben Nghe, ouan 1, TP. Ho Chi Minh
Dien thoai: 84-28 39102222 Fax: 84-28 39107222
Cac dja diem nhan lenh giao dich hoan doi cua Cong Ty TNHH Chung Khoan Mirae Asset (Viet Nam) bao gom:
Cong Ty TNHH Ch(png khoan Mirae Asset (Vi~t Nam) - H{>i s6' chinh
Dia chi: Tang 07, tea nha Le Meridien, 3C Ton Due Thting, P. Ben Nghe, ouan 1, TP. Ho Chi Minh
Dien thoai: 84-28 39102222 Fax: 84-28 39107222
Cong Ty TNHH Ch(png khoan Mirae Asset (Vi~t Nam) - Chi nhanh Ha NQi
Dia chi: Tang 3, tea nha HCO, 44B Ly ThU'6'ng Kiet, Ouan Hoan Kiem, Ha Noi
Dien thoai: 84-24-73093968 Fax: 84-24-39387198
..
47
PHl,J Ll)C 02 cAc MAU BIEU GIAO D!CH HOAN 001 QUY ETF SSIAM VNFIN LEAD
Giao dlch hoan d0i Ch(J,ng Khoan CO' C&u l&y Ch(J,ng Chi Quy ETF
1. t.enh giao dich hoan doi Ch(J>ng Khoan Ca cau lay L6 Ch(J>ng ChT Quy ETF
2. Bang ke ChLJ'ng Khoan Ca Cau hoan doi
3. Van ban xac nhan so du Chll'ng Khoan Ca Cau
4. Thong bao Ch(J>ng khoan hoan doi thay the b~ng tien cua Thanh Vien t.ap Quy/Nha Dau TU' d~t lenh hoan doi ChLJ'ng Khoan Ca Cau lay 16 Ch(J>ng ChT Quy ETF
Giao djch noan d0i Ch(J,ng Chi Quy ETF l&y Ch(J,ng Khoan CO' C&u
5. Lenh giao dich hoan doi Lo Ch(J>ng ChT Quy ETF lay Ch(J>ng Khoan Ca Cau
6. Van ban xac nhan so dLI' Ch(J>ng ChT Quy ETF (de thuc hien viec giao cich hoan doi ban)
7. Bang ke Ch(J>ng ChT Quy ETF
8. Giay de nghi SL!'a/huy giao dich
48
PHl) Ll)C 03
TOM TAT Ol~U LI; QUY
I. Cac di~u khoan chung
Quy ETF SSIAM VNFIN LEAD la quy hoan doi danh rnuc dU'Q'C to chuc dU'6'i hlnh thuc quy ma theo quy dinh cua phap luat Viet Nam.
V6n Dieu Le huy dong trong dot phat hanh Ian dau ra c6ng chung cua Quy toi thieu la: 50.000.000.000 VND (Nam rruroi ty dong). Menh gia cua moi Chll'ng Chi Quy la 10.000 VND (muoi nghln dong).
Quy kh6ng bi gi&i han th6'i han hoat dong.
8<;1i dien theo phap luat cua Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C chi dinh la dai dien huy dong v6n va chao ban Chll'ng Chi Quy ra cong chunq.
II. cac quy dinh v~ muc tieu, chinh sach va nan ch~ diu tll'
2.1. Cac quy dinh ve muc tieu dau tv, Chien IU'Q'C dau tll', han che dau tu, phuonq phap h,J'a chon dau tll' duoc quy dinh tai Chuo'nq II 8ieu Le Quy tu E)ieu 8 den 8ieu 11 va tai Ml,IC V Ban Cao Bach.
2.2. Nguyen tac, phuonq thuc xac dinh Gia Tri Tai San Rong: duoc quy dinh tai Chll'ang XII 8ieu Le Quy tu 8ieu 53 den 8ieu 55 va t<;1i Muc XII Ban Cao Bach nay.
Ill. O~c trll'ng cua Quy
3.1. Nha 8au TU':
Nha £)au TU' cua Quy ETF c6 the la to chuc hay ca nhan trong va ngoai nU'&C, SO' hou it nhat la mot (01) Chll'ng Chi Quy. Nha Bau TU' khong chiu trach nhiern phap ly hoac c6 b6n phan gl khac voi Quy nqoai trach nhiern trong pharn vi so Chll'ng Chi Quy ma ho so hCl'U. Nha £)au TU' la to chirc bao gom cac t6 chuc kinh te, xa hOi trong va nqoai nuoc dU'Q'C thanh lc;!p va heat dong hop phap. Nha Bau TU' la to chuc CU' ngll'O'i d<;ii dien hop phap dai dien cho so Chll'ng Chi Quy ma mlnh SO' hll'U. Viec de CU', huy bo hay thay the ngll'O'i dai dien nay phai dU'Q'C thong bao bang van ban, do ngll'O'i dai dien c6 tharn quyen cua Nha £)au TU' la to chuc ky. Ca quan nha nuoc, don vi ll,l'c IU'qng vo trang nhan can Viet Nam khong dU'Q'C tham gia g6p von tap Quy, mua Chll'ng Chi Quy. Viec tham gia g6p von lap Quy, mua Chll'ng Chi Quy cua cac t6 chuc tin dunq, doanh nghiep bao hiem, t6 chuc kinh doanh chll'ng khoan, cong ty trach nhiern hO,u han nha ruroc mot thanh vien thuc hien theo quy dinh cua phap luat chuyen nqanh c6 lien quan. Nha £)au TU' NU'&C Ngoai khong bi han che ty le SO' hO,u tai Quy. Cong Ty Quan Ly Quy va Ngll'O'i C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C tham gia g6p von lap quy, mua Chll'ng Chi Quy, giao dich Chll'ng Chi Quy ma Cong Ty dang quan ly voi cac rrurc gia giao dich ap dunq nhu doi v&i cac Nha Bau TU' khac.
3.2. 8ieu kien tham gia giao dich hoan doi doi voi Nha 8au TU'
Nha 8au TU' khi tham gia giao dich hoan doi phai dam bao cac dieu kien sau:
a) C6 du Chll'ng Khoan Ca cau va tien mat dap Ll'ng cac yeu cau ve ty tronq, so lll'Q'ng theo thong bao cua Cong Ty Quan Ly Quy khi thuc hien giao dich hoan d6i Chll'ng Khoan Ca Cau lay 16 Chll'ng Chi Quy ETF; hoac
b) Sa hou toi thieu mot (01) LO Chll'ng Chi Quy ETF khi thuc hien giao dich hoan dfli Chll'ng Chi Quy ETF lay Chll'ng Khoan Ca Cau.
49
c) Nha 0au TLY chi dLYQ'C thuc hien giao dich hoan doi thong qua Thanh Vien t.ap Quy, noi Nha 0au TLY da ky hop dong dich Vl,J Ve giao dich hoan doi;
d) Viec thvc hien giao dich hoan doi phai phu hop vot quy dinh cua phap luat lien quan.
3.3. Quyen va nghia Vl,J cua Nha 0au TLY:
a) Nha 0au TLY c6 cac quyen:
HLY6'ng IQ'i tl.l' heat dong dau tLY cua Quy tLYO'ng (mg voi so Ch(rng Chi Quy Nha 0au TLY SO' huu;
HLY6'ng cac IQ'i fch va tai san dLYQ'C chia hop phap tU' viec thanh ly tai san Quy tLYO'ng (mg voi so Ch(fng Chi Quy Nha E)au TLY SO' huu;
0LYQ'C thvc hien giao dich hoan doi cac Lo Ch(fng Chi Quy lay Ch(fng Khoan CO' Cau ho~c ngLYQ'C lai v6'i Quy.
Thuc hien quyen cua minh thong qua Dai Hol Nha 0au TLY;
Chuyen nhuonq Ch(fng Chi Quy theo quy dinh tc;ii 0ieu Le Quy;
Cac quyen khac theo quy dlnh cua phap luat va tc;ii 0ieu Le Quy.
b) Nha E)au TU' c6 nghia Vl,J:
Tuan thu quy dinh cua 0ieu Le Quy va chap hanh cac nghi quyet cua Dai Hoi Nha 0au TLY;
Chiu trach nhiem ve no va cac nghia Vl,J tai san khac cua Quy tLYO'ng (fng v6'i so Ch(fng Chi Quy Nha E)au TLY SO' hou;
Thanh toan du tien, chvnq khoan va Ch(fng Chi Quy nhv da cam ket trong cac giao dich voi Quy;
Cac nghia Vl,J khac theo quy djnh phap luat va tai 0ieu Le.
3.4. So dang ky Nha 0au TLY:
a) Trong thoi han narn (05) nqay ke tU' ngay Giay Ch(fng Nhan Dang Ky l.ap Quy c6 hieu ll,l'c , Cong Ty Quan Ly Quy hoac to chuc cung cap dich Vl,J c6 lien quan c6 trach nhiern lap so dang ky Nha 0au TLY va xac nhan quyen s& huu cua Thanh Vien tap Quy, Nha 0au TLY doi voi so Ch(fng Chi Quy ETF da dang ky mua. So dang ky Nha 0au TLY phai ghi dung, day du cac noi dung chu yeu sau:
Ten, dia chi tru s& chinh cua Cong Ty Quan Ly Quy; ten, dia chi tru s& chfnh cua Ngan Hang Giarn Sat; ten day du cua Quy;
Tong so Ch(fng Chi Quy da ban va gia tri von huy dong dLYQ'C;
Danh sach Thanh Vien Lap Quy, Nha Dau TLY kern theo cac thong tin: ho ten, so ch(fng minh nhan can hoac hQ chieu con hieu luc, dja chi lien lac (doi V6'i ca nhan), ten day du, ten Viet t~t, SO dang ky kinh doanh, SO giay phep thanh lap va heat dong, dja chi tru SO' chfnh (doi v6'i to ChU'C); SO tai khoan ILYu ky chunq khoan; nqay dang ky s& huu Ch(fng Chi Quy; so ILYQ'ng Lo ETF dang ky mua, ty le s&
huu;
Ngay I/;lp so dang ky Nha 0au TLY.
b) Trong thai nan mLYO'i (10) nqay, ke tU' nqay Giay Ch(fng Nhan Dang Ky t.ap Quy c6 hieu hrc, Cong Ty Quan Ly Quy hoac to chuc cung cap dich Vl,J c6 lien quan phai thuc hien dang ky, ILYU ky cac Lo ETF cho Thanh Vien Lap Quy, Nha 0au TLY tai Trung Tam LLYU Ky Ch(fng Khoan. Ho SO' dang ky, ILYU ky cac Lo ETF thvc hien theo hLY6'ng dan cua Trung Tam LLYu Ky Ch(fng Khoan.
So ILYQ'ng cac Lo ETF dLYQ'C phat hanh, mua lai tai ngay giao dich tiep theo dLYQ'C Trung Tam LLYu Ky Ch(fng Khoan tl,/' dong cap nhat, dang ky, ILYU ky vao he thong cua Trung Tam LLYU Ky Ch(fng Khoan theo hLY6'ng dan cua Trung Tam LU'u Ky Ch(fng Khoan.
c) Cong Ty Quan Ly Quy, Dai Ly Chuyen NhLYQ'ng phai luon c6 day du thong tin ve s& huu cua tU'ng Nha E)au TLY Thong tin ve tai san cua Nha E)au TLY tren so chfnh la b~ng ch(fng xac nhan quyen SO' huu
50
Chung ChT Quy cua Nha 0au TLY. Quyen SO' hQ>u cua Nha 0au TLY dLYQ'C xac I$p ke tl.l' th&i diem thong tin ve SO' hQ>u cua Nha 0au TLY dLYQ'C cap nhat tal SO chinh.
3.5. Quyen bieu quyet cua Nha 0au TLY:
Mai Chung ChT Quy se c6 mot quyen bieu quyet. Ngan Hang Giarn Sat, Cong Ty Quan Ly Quy, To Chuc Kiem Toan, cong ty luat, to chuc dinh gia bat dong san (neu c6) cung cap dich vu cho quy dLYQ'C quyen tham gia Dai Hoi Nha 0au TLY nhLYng khong dLYQ'C bieu quyet.
3.6. Cac trLY&ng hop giai the Quy va quyen cua Nha 0au TLY trong tm&ng hop thanh ly, giai the Quy: 3.6.1. Cac dieu kien giai the Quy dLYQ'C quy dinh tai 0ieu 60 0ieu L$ Quy, CU the: 3.6.1.1. Viec thanh ly, giai the Quy dLYQ'C tien hanh trong cac tm&ng hop sau day:
a) Cong Ty Quan Ly Quy bi giai the, pha san, hoac bi thu hoi giay phep thanh I$p va heat dong ma Ban Dai Dien Quy khong xac I$p dLYQ'C Cong Ty Quan Ly Quy thay the trong thoi han hai (02) thanq, ke tl.l' ngay phat sinh su kien:
b) Ngan Hang Giarn Sat bi giai the, pha san, don phuonq charn dut hop dong giam sat hoac bi Cong Ty Quan Ly Quy charn dut hop dong qiarn sat; hoac giay chirnq nhan dang ky hoat dong ILYU ky chung khoan bi thu hoi ma Cong Ty Quan Ly Quy khong xac I$p dLYQ'C Ngan Hang Giarn Sat thay the trong thoi nan hai (02) thanq, ke tl.l' nqay phat sinh su' kien;
c) Gia Tri Tai San Rong Cua Quy xuong dLY6'i rnuc rnu'oi (10) ty dong lien tuc trong sau (06) thanq;
d) Quy huy niern yet;
e) 0.;ii Hoi Nha 0au TLY quyet dinh giai the Quy;
f) Cac tm&ng hop khac theo quy dinh cua phap luat (neu c6).
3.6.1.2. Trong thoi nan ba mLYO'i (30) nqay, ke tLI' ngay Quy buoc phai giai the theo quy dinh tai 0iem a, b, C, d va e Khoan 1 0ieu 60 0ieu L$ Quy, Cong Ty Quan Ly Quy hoac Ngan Hang Giarn Sat va Ban 0.;ii ) Dien Quy (trong trLY&ng hop khong c6 Cong Ty Quan Ly Quy) trieu tap 0.;ii Hoi Nha 0au TLY de thong qua phLYO'ng an giai the Quy.
3.6.1.3. Dai H6i Nha oiiu T~ c6 quyen chi dinh mot ti, chuc ki~m toan dQc tap thuc hien viec ki~m tra, danh J gia, giam sat toan bo heat dong thanh ly, dinh gia, tharn dinh lal viec dinh gia va phan phoi tai san cua quy cho Nha 0au TLY; hoac duy tr1 heat dong cua Ban 0.;ii Di$n Quy dLYO'ng nhiern de thuc hien viec giam sat qua tr1nh thanh ly va phan phoi tai san Quy.
3.6.1.4. Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giarn Sat chiu trach nhiern hoan tat viec thanh ly tai san Quy va phan chia tai san quy cho Nha 0au TLY theo phLYO'ng an da dLYQ'C Dai Hoi Nha 0au TLY thong qua. TrLY&ng hop Quy giai the theo quy dinh ti;ii 0iem a Khoan 1 0ieu 60 0ieu L$ Quy th1 Ngan Hang olarn Sat chiu trach nhtern thanh ly, phan chia tai san Quy.
3.6.1.5. Tru' tm&ng hop 0.;ii Hoi Nha 0au TLY c6 quyet dinh khac, ke tll' ngay Dai Hoi Nha 0au TLY quyet dinh giai the Quy, Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat khong dLYQ'C:
a) Thuc hien cac heat dong dau tLY, giao dich mua cac tai san cho Quy;
b) Chuyen cac khoan no kh6ng c6 baa (1am thanh cac khoan no c6 bao dam b~ng tai san cua Quy;
C) T<;lng, cho tai san cua Quy Cho to Chuc, ca nhan khac:
d) Thanh toan hop dong trong d6 gia tri phan nghia vu cua Quy I6'n hon gia tri phan nghia vu cua ben kia; h0~C thanh toan no cho cac chu no dong thO'i la ben no CUa Quy ma khong thvc hien bu tnr:
e) Thuc hien cac giao dich khac voi rnuc dich tau tan tai san cua Quy.
3.6.1.6. Tai san cua Quy dang giai the bao gom : a) Tai san va quyen ve tai san ma Quy c6 tai thoi diem Quy buoc phai giai the;
b) cac khoan IQ'i nhuan, cac tai san va cac quyen ve tai san ma Quy se c6 do viec thuc hien cac giao cich dLYQ'C xac I$p truoc th6'i diem Quy bUOC phai giai the;
51
.,.,.,,/
c) Tai san la vat bao dam thuc hien nghia VV cua Quy. Truonq hop thanh toan tai san la vat bao dam dU'Q'C tra Cho cac Chu no CO bao dam, neu gia tr] cua vat bao dam VU'Q't qua khoan no CO bao dam phai thanh toan th] phan VU'Q't qua d6 la tai san Cua Quy.
3.6.1.7. Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat c6 trach nhiern chuyen giao Danh Muc Chll'ng Khoan Ca Cau cho Nha Dau TU' tU'ang Ll'ng voi ty le s& hCl'u cua Nha Dau TU' tai Quy theo quy dinh tai Diem c Khoan 9 Dieu 60 Dieu Le Quy.
3.6.1.8. TrU'&ng hop Nha Dau TU' c6 yeu cau b~ng van ban hoac so IU'Q'ng Chll'ng ChT Quy qua nh6 theo quy dinh tai Dieu Le Quy, Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C ban thanh ly tai san va thanh toan tien cho Nha Dau TU'. Viec ban thanh ly tai san la chll'ng khoan niern yet, dang ky giao dich dU'Q'C thuc hien thong qua he thong giao dich cua S& Giao Dich Chll'ng Khoan, hoac giao dich theo cac phvonq thuc khac bao dam IQ'i lch ton nhat cho Quy va phu hop voi phU'ang an giai the da dU'Q'C £)c,3i Hoi Nha Dau TU' thong qua.
3.6.1.9. Tai san tll' viec thanh ly Quy dU'Q'C thanh toan theo thll' tl,f U'U tien sau day: a) Nghia vu tai chinh doi voi Nha NU'&c;
b) Cac khoan phai tra cho Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat, cac khoan phai tra khac va chi phi giai the Quy. Trong truonq hop Quy buoc phai giai the theo quy dinh tai Diem a hoac Diem b Khoan 1 Dieu 60 Dieu Le Quy, Quy khong phai thanh toan cho Cong Ty Quan Ly Quy hoac Ngan Hang Giarn Sat cac khoan phi theo hop dong ke tll' nqay phat sinh sv kien;
c) Phan tai san con lai dU'Q'C dung de thanh toan cho Nha Dau TU' tU'ang Ll'ng voi ty le g6p von cua Nha Dau TU' trong Quy. Tm&ng hop la cac tai san dang ky s& hCl'u, Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhiern yeu cau Trung Tam LU'u Ky Chll'ng Khoan, to chuc quan ly so co dong, to cturc phat hanh thl,fC hien viec chuyen khoan, dang ky SO' hCl'u tai san cho Nha Dau TU'.
3.6.1.10. Ket qua thanh ly tai san cua Quy phai dU'Q'C xac nhan b&i Ngan Hang Giarn Sat va Cong Ty Quan Ly Quy, dU'Q'C thong qua b&i to chuc kiem toan d¢c I$p dU'Q'C £)c,3i Hoi Nha Dau TU' chl dinh theo quy dinh tai Khoan 3 Dieu 60 Dieu Le Quy hoac Ban £)c,3i Dien Quy thuc hien viec qiarn sat qua trlnh thanh ly tai
san. 3.6.2. Trlnh tl,f, thu tuc giai the Quy dU'Q'C quy dinh tai Dieu 61 Dieu Le Quy 3.6.2.1. Trong thoi han bay (07) nqay, ke tll' nqay Dc,3i Hoi Nha Dau TU' quyet dinh giai the Quy, Cong Ty Quan
Ly Quy hoac Ngan Hang Giarn Sat va Ban Dai Dien Quy (trong tm&ng hop khong c6 Cong Ty Quan Ly Quy) phai thong bao viec giai the Quy cho UBCKNN.
3.6.2.2. Tai lieu thong bao viec giai the Quy bao gom:
a) Thong bao ve viec giai the Quy bao gom cac noi dung theo quy dinh tat Phu l.uc so 06 ban nanh kern theo Thong TU' 229/2012/TT-BTC (c6 the dU'Q'C sU'a doi, bo sung tuv tll'ng thoi ky):
b) Bien ban hop va nqh] quyet cua Dai Hoi Nha Dau TU' ve viec giai the Quy, kern theo phU'ang an, IQ trinh thanh ly va phan phoi tai san da dU'Q'C Dai HQi Nha Dau TU' thong qua, trong d6 neu ro nguyen tac xac dinh Gia Tri Tai San Rong tai nqay giai the va trong th&i gian quy thanh ly tai san phu hop voi quy dinh cua phap lu$t, quy djnh tai Dieu Le Quy va so tay djnh gia; phU'ang thuc phan phoi tai san cho Nha Dau TU' va cung cap thong tin cho Nna Dau TU' ve hoat dong thanh ly va phan phoi tai san;
c) Cam ket b~ng van ban dU'Q'C ky b&i dai dien theo phap luat cua Cong Ty Quan Ly Quy (neu c6) va Ngan Hang Giarn Sat ve viec chiu trach nhiern hoan tat cac thu tuc thanh ly tai san de giai the Quy.
3.6.2.3. Sau rnuo'i lam (15) nqay, ke tll' ngay gll'i thong bao, neu UBCKNN khong c6 y kien ve viec giai the Quy, Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat c6 trach nhiern cong bo ban thong bao ve viec giai the quy theo quy djnh phap luat. Dong thoi, Cong Ty Quan Ly Quy tien hanh thuc hien trlnh tl,f, thu tuc huy niern yet tl,f nquyen, huy dang ky Chll'ng ChT Quy theo hU'&ng dan cua S6' Giao Dich Chll'ng Khoan, Trung Tam LU'u Ky Chll'ng Khoan.
3.6.2.4. Heat dong thanh ly tai san, th&i nan thanh ly tai san cua Quy thuc hien theo phU'ang an giai the da dU'Q'C Dal HQi Nha Dau TU' thong qua, nhU'ng toi da khong qua sau (06) thanq, ke tll' nqay cong bo ban thong bao ve viec giai the Quy. Trong th&i gian Quy dang thanh ly tai san de giai the, gia dich vv quan
52
ly, gia dich Vl,J giam sat va cac chi phi khac dU'Q'C thu theo bieu phi da dU'Q'C Bai HQi Nha £)au TU' thong qua. Sau nqay giai the Quy, dlnh ky hang thanq, Cong Ty Quan Ly Quy cung cap cho Nha Bau TU' thong tin ve chi phl phat sinh trong ky, Gia Tri Tai San Rong con lai cua Quy, Gia Tri Tai San Rong con lai tren mot Lo Chll'ng Chi Quy, Gia Tri Tai San Rong con lai tren mot ChU'ng Chi Quy, danh rnuc tai san con lai chua kip phan phoi cho Nha Bau TU' theo mau theo quy dinh cua phap luat. Thong bao gll'i cho Nha Bau TU' phai dU'Q'C cung cap cho UBCKNN kern theo bao cao ve tai san va bao cao Danh Ml,JC £)au TU' cua Quy.
3.6.2.5. Trong thoi han narn (05) nqay, ke tu ngay hoan tat viec giai the Quy, Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat (neu khong c6 Cong Ty Quan Ly Quy) c6 trach nhiern conq bo thong tin ve viec hoan tat thanh ly, phan phoi va giai the Quy theo quy dinh phap tuat, dong thoi thong bao cho Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'O'C ket qua giai the quy bao gom cac tai lieu sau:
a) Bao cao c6 xac nhan cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat va To Chuc Kiem Toan hoac Ban Bai Dien Quy (neu c6) ve viec thanh ly cac tai san cua Quy, viec tra no va thuc hien cac nghia Vl,J tai san khac doi VO'i cac chu no, nh(mg ngU'O'i c6 quyen IQ'i va nghia Vl,J khac, ke ca cac nghia Vl,J tai chinh doi voi nha nU'O'C. Bao cao phai dinh kern danh sach chu no va so no da thanh toan, ke ca cac khoan no ve thue;
b) Bao cao ket qua giai the, thanh ly tai san cua Quy c6 xac nhan cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat va To Clure Kiem Toan hoac Ban Bai Dien Quy (neu c6) ve tien trlnh thanh ly tai san, phuonq thuc thanh ly Va phan Chia tai san: tong gia tr] tai san thu dU'Q'C sau khi thanh ly; tong no phai thanh toan va phan tai san con lai de phan phoi cho cac Nha Bau TU' theo mau theo quy dinh cua phap luat. TrU'&ng hop Quy phan chia tai san khong phai la tien, tai lieu bo sung bao gom xac nhan cua Trung Tam LU'u Ky Chll'ng Khoan ve viec da hoan tat phan bo, dang ky chll'ng khoan cho Nha Bau TU' theo yeu cau cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat va Nha Bau TU'; xac nhan cua to ChU'C quan ly SO CO dong, to chirc phat hanh, doanh nghiep tiep nhan VOn dau tu CUa Quy Ve viec da hoan tat chuyen quyen SO' huu co phieu, phan von g6p cho tung Nha £)au TU' tham gia vao quy theo yeu cau cua Cong Ty Quan Ly Quy;
c) Ban goc Giay Chll'ng Nhan Bang Ky Thanh t.ap Quy;
d) Bao cao tharn dinh ket qua thanh ly tai san cua to chuc kiem toan dU'Q'C Bai Hoi Nha £)au TU' chi dinh hoac cua Ban Bai Dien Quy (neu c6);
e) Xac nhan cua Nha Bau TU' ve viec nhan day du tien va tai san theo dung phuonq an giai the Quy.
3.6.2.6. TrU'&ng hop thong bao ket qua giai the khong chinh xac, c6 tai lieu gia rnao, Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat, nhung to chuc, ca nhan c6 lien quan phai lien d&i chiu trach nhiern thanh toan SO no chua thanh toan va Chiu trach nhiern ca nhan trU'O'C phap luat Ve nhung he qua phat sinh trong th&i nan ba (03) narn, ke tu ngay bao cao ket qua giai the den UBCKNN.
IV. Thong tin v~ cac mll'C gia djch Vl_.1/phi ma Quy phal tra
8U'Q'C quy dinh tai ChU'O'ng XIII 8ieu Le Quy va tai Muc XII Ban Cao Bach.
V. Phan chia IQ'i nhuan va chinh sach thu~
Nha £)au TU' dU'Q'C nhan IQ'i tuc tu Quy theo chinh sach phan phoi IQ'i nhuan quy dinh tai E)ieu Le Quy va theo phU'ang an phan chia da dU'Q'C Bai HQi Nha £)au TU' gan nhat thong qua. LQ'i tuc chi tra cho Nha Bau TU' dU'Q'C trich tu lqi nhuan trong ky, hoac lqi nhuan IOy ke sau khi trich lc;1p day du cac quy (neu c6) theo quy dinh tai E)ieu Le Quy va hoan tat rnoi nghia Vl,J thue, tai chinh (neu c6) theo quy dinh
cua phap luat.
Chi tiet ve phan chia IQ'i nhuan cua Quy dU'Q'C quy dinh tai Chuonq XIII E)ieu Le Quy va tai Ml,JC XII Ban Cao Bach.
VI. cae quy djnh v~ Oilti Hc;,i Nha O~u TLP
6.1. Dai Hai Nha Dau Tu cfuac quy cfinh tai Di~u 20 Di~u Le Quv nhu sau:
53
6.1.1. E)~i Hoi Nha Dau TU' la CO' quan c6 tharn quyen cao nhat cua Quy. Tat ca cac Nha Dau TU' c6 ten trong So Dang Ky Nha Dau TU' truce khi trieu tap cuoc hop deu c6 quyen tham dv.
6.1.2. Dai Hoi Nha Dau TU' hang narn dU'Q'C to chuc trong vong ba rnuoi (30) ngay ke tll' ngay c6 bao cao tai chfnh narn da dU'Q'C kiem toan bO'i to chuc kiem toan dU'Q'C chap thuan.
6.1.3. Dal Hoi Nha Dau TU' bat thU'6'ng dU'Q'C trieu tap trong cac truonq hop sau:
a) Cong Ty Quan Ly Quy hoac Ngan Hang Giarn Sat hoac Ban 8~i Dien Quy khi xet thay la can thiet vi quyen IQ'i cua Quy;
b) Theo yeu cau cua Nha Dau TU' hoac nh6m Nha Dau TU' dai dlen cho ft nhat mU'<Yi phan tram (10%) tong so don vi Chll'ng ChT Quy dang IU'U hanh trong vonq ft nhat sau (06) thanq lien tuc tfnh t&i th6'i diem yeu cau trieu tap 8~i Hoi Nha Dau TU'.
6.1.4. Viec to chirc 8~i Hoi Nha Dau TU' bat thU'O'ng theo quy dinh t~i Khoan 3 8ieu nay phai dU'Q'C thuc hien trong vonq ba rnuoi (30) ngay ke tll' ngay Cong Ty Quan Ly Quy nhan dU'Q'C yeu cau trieu tap hop bat thU'<Yng Dai Hoi Nha Dau TU' trong d6 neu r6 ly do va muc tieu cua viec trieu tap hop bat thU'6'ng Dal
Hoi Nha Dau TU'.
6.2. Quyen va nqhia vu cua EJai Hai Nha £)au TU' OU'O'C guy ainh tai EJieu 21 cua EJieu Le Quy
6.2.1. SLl'a doi, bo sung 8ieu Le Quy, Hop Dong Giarn Sat; phuonq an phan phoi IQ'i nhuan;
6.2.2. Cac thay doi CO' ban trong chfnh sach dau tu, rnuc tieu dau tu cua Quy; tang rnvc gia dich Vl,J tra cho Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat; thay doi Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat.
6.2.3. Sap nhap Quy, hop nhat Quy.
6.2.4. Tach quy.
6.2.5. Giai the Quy.
6.2.6. Tarn dL!'ng giao dich Chll'ng ChT Quy.
6.2.7. Bau, mien nhiern, bai nhiern Chu tich Ban 8~i Dien Quy va thanh vien cua Ban 8~i Dien Quy; quyet dinh rrnrc thu lao va chi phl heat dong cua Ban Dai Dien Quy.
6.2.8. Thong qua viec I1,l'a chon to chuc kiem toan dU'(,)'C chap thuan de kiem toan bao cao tai chinh hang narn cua Quy, to chuc dinh gia doc I$p (neu c6); thong qua cac bao cao ve tinh hinh tai chfnh, tai san va heat dong hang narn cua Quy.
6.2.9. Xem xet va XU' ly vi pharn cua Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat va Ban 8~i Dien Quy gay ton that cho Quy.
6.2.10. Yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giam Sat trinh so sach hoac giay t6' giao dich tai 8~i Hoi
Nha Dau TU'.
6.2.11. Cac quyen khac theo quy djnh phap luat va tat 8ieu Le Quy.
6.3. EJieu kien, th/J th(J'c ti~n hanh hop EJai Hai Nha £)au TU' OU'O'C guy ainh tai EJieu 22 cua EJieu Le Quy
6.3.1. Thoi gian, chuonq trinh va noi dung dl,l' kien cua E)~i Hoi Nha Dau TU' phai dU'Q'C thong bao cong khai va gll'i cho Nha Dau TU' charn nhat mU'<Yi (10) ngay trU'O'C ngay khai mac 8~i Hoi Nha Dau TU' va bao cao Uy Ban Chll'ng Khoan Nha NU'&c toi thieu ft nhat rnvoi lam (15) ngay trU'O'C khi tien hanh E)~i Hoi.
6.3.2. cuoc hop E)~i Hoi Nha Dau TU' dU'Q'C tien hanh khi c6 so Nha Dau TU' tham dV' d~i dien cho ft nhat narn rruroi mot phan tram (51 %) tong so Chll'ng ChT Quy dang IU'U hanh. Hinh thuc tham gia c6 the la true tiep, hoac uy quyen tham gia, hOc;IC tham dl,l' hop true tuyen thong qua C8C phU'Ong tien truyen tin nghe, nhin khac hoac cac hlnh thuc khac.
6.3.3. Trironq hop CUOC hop Ian thll' nhat khong du dieu kien tien hanh theo quy djnh t~i khoan 2 8ieu nay, CUOC hop Ian thll' hai dU'(,)'C trieu tap trong th<Yi nan ba rnuot (30) nqay, ke tll' ngay CUQC hop Ian thll'
54
nhat dl,J' djnh khai mac. Trong trU'ang hop nay, Dc;1i Hoi Nha Dau TU' dU'Q'C tien hanh khong phu thuoc vao s6 Nha Dau TU' tham dl,J'.
6.3.4. The thuc hop Dc;1i Hoi Nha Dau TU':
a) Dai Hoi Nha Dau TU' c6 the dU'Q'C to chuc dU'&i hlnh thirc hop tap trung hoac khong tap trung b~ng each thong qua lay y kien b~ng van ban, hQi nghj true tuyen, b6 phieu dien tu (e-voting) hoac cac h]nh thuc dien tu khac. TrU'ang hop cuoc hop Dc;ii H¢i Nha Dau TU' dU'Q'C to chuc dong thai o nhieu dja diem khac nhau thl dja diem hop Dai Hoi Nha Dau TU' dU'Q'C xac djnh la noi chu toa tham dl,J' hop.
b) Dc;1i Hoi Nha Dau TU' do Chu tich Ban Dc;1i Dien Quy chu trl. Truonq hop Chu tich Ban Dc;1i Dien Quy v~ng mat thl cac thanh vien con lai chi dinh mot thanh vien Ban Dc;1i Dien Quy dll'ng ra chu trl.
6.3.5. Tat ca cac cuoc hop cua Dai Hoi Nha Dau TU' phai dU'Q'C 1$p thanh bien ban va IU'U giCI' tc;1i tru so chfnh cua Cong Ty Quan Ly Quy.
6.3.6. Dc;ii H¢i Nha Dau TU' thU'ang nien va bat thU'ang c6 the dU'Q'C to chvc dU'O'i hinh thuc lay y kien b~ng van ban, nqoai tru trU'ang hop buoc phai to chuc hop theo quy dinh tai rnuc 6.3.7. Nguyen tac, n(>i dung, trinh tl,J', thu tuc lay y kien Nha Dau TU' b~ng van ban:
a) Cong Ty Quan Ly Quy phai chuan bi phleu lay y kien, dl,J' thao quyet djnh cua Dai Hoi Nha Dau TU' va cac tai lieu giai trinh dl,J' thao quyet dinh. Phieu lay y kien kern theo dl,J' thao quyet dinh va tai lieu giai trinh phai dU'Q'C gui b~ng phuonq thtrc bao dam den dU'Q'C dia chi thU'ang tru cua tung Nha Dau TU', gll'i thu dien tu (email) hoac cac hinh thuc dien tll' khac den dia chi dang ky cua Nha Dau TU'.
b) Phieu lay y kien phai c6 cac noi dung chu yeu sau day:
Ten, s6 va ngay cap Giay Chll'ng Nhan Dang Ky Thanh t.ap Quy; ten, tru so chfnh, s6 va ngay cap giay phep thanh 1$p Cong Ty Quan Ly Quy;
Ml,JC dlch lay y kien;
HO, ten, dja chi thU'O'ng tru, qu6c tich, s6 giay chunq minh nhan dan, ho chieu hoac chunq thuc ca nhan hop phap khac cua Nha Dau TU' la ca nhan: ten, dia chi thU'ang tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh 1$p hoac s6 dang ky kinh doanh cua Nha Dau TU' va dc;1i dien theo uy quyen cua Nha Dau TU' la to chuc: so IU'qng ChU'ng Chi Quy cua tung loai va s6 phieu bieu quyet cua Nha Dau TU';
Van de can lay y kien de thong qua quyet dinh;
Phuonq an bieu quy~t bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien:
Thai han phai gui ve Cong Ty Quan Ly Quy phieu lay y kien da dU'Q'C tra toi;
Ho, ten, chCI' ky cua ngU'ai dai dien theo phap luat cua Cong Ty Quan Ly Quy;
c) Phieu lay y kien da dU'Q'C tra loi phai c6 chCI' ky cua Nha Dau TU' la ca nhan, ngU'O'i dai dien theo phap luat cua Nha Dau TU' la to chuc noac ngU'O'i dc;ii dien theo uy quyen cua nhCl'ng ngU'O'i nay.
d) Phieu lay y kien da tra lai gui ve Cong Ty Quan Ly Quy theo mot trong cac hlnh thirc sau: gui thu, fax, thu dien tu, b6 phieu dien tu (e-voting) hoac hinh thirc khac. cac phieu lay y kien gui ve Cong Ty Quan Ly Quy sau thoi nan da xac dinh tc;1i noi dung phieu lay y kien hoac da bi tiet lo trong cac trU'ang hop khac deu kh6ng hop le. Phieu lay y kien khonq dU'Q'C gui ve dU'Q'C coi la phieu khong tham gia
bieu quyet.
e) Bien ban kiem phieu phai c6 cac noi dung chu yeu sau day:
Ten, so va ngay cap Giay Chll'ng Nhan Dang Ky Thanh L$p Quy; ten, tru so chfnh, so va ngay cap giay phep tnanh 1$p Cong Ty Quan Ly Quy;
Ml,JC dlch va cac van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;
55
So Nha Oau TU' voi tong so phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong d6 phan biet so phieu bieu quyet hop le va so bieu quyet khong hop le, kem theo phl,l luc danh sach Nha Oau TU' tham gia bieu quyet;
Tong so phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien doi voi tll'ng van de;
Cac quyet dinh da dU'Q'C thong qua.
f) NhO,ng ngU'O'i tham gia kiem phieu phai lien d6'i chiu trach nhiern ve tlnh trung thvc, chfnh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu trach nhiern ve cac thiet hai phat sinh tll' cac quyet dinh dU'Q'C thong qua do kiem phieu khong trung thuc, khonq ch[nh xac.
g) Phieu lay y kien da dU'Q'C tra lai, bien ban kiem phieu, toan van nghi quyet da dU'Q'C thong qua va tai lieu c6 lien quan gLl'i kem theo phieu lay y kien deu phai dU'Q'C IU'U giO, tai tru SO' ch[nh cua Cong Ty
Quan Ly Quy;
h) Quyet dinh dU'Q'C thong qua theo hlnh thuc lay y kien CO dong b~ng van ban CO gia tr] nhu quyet dinh dU'Q'C thong qua tai cuoc hop Dai Hoi Nha Oau TU'.
6.3.7. Trong tmong hop lay y kien ve cac van de quy djnh tc;1i khoan 2, 3 Oieu 21 Oieu Le Quy, Cong Ty Quan Ly Quy buoc phai to chuc hop Oc;1i Hoi Nha Oau TU'.
6.4. Thong qua quyet ainh cua Dai Hai Nha Dau TU' OU'O'C guy ainh tai f)ieu 23 Dieu Le Quy:
6.4.1. Moi Chll'ng ChT Quy se c6 mot quyen bieu quyet. Ngan Hang Giarn Sat, Cong Ty Quan Ly Quy, To ChU'C Kiem Toan, to chtrc cung cap dich Vl,J tu van luat, cho Quy dU'Q'C quyen tham gia Dai Hoi Nha Oau TU' nhunq khong dU'Q'C bieu quyet.
6.4.2. Oc;1i Hoi Nha Oau TU' thong qua cac quyet dinh thuoc tharn quyen b~ng hlnh thuc bieu quyet, lay y kien b~ng van ban.
6.4.3. Tru trU'ong hop quy dinh tal khoan 6.4.3 Oieu nay, quyet dinh tai cuoc hop cua Dai Hoi Nha Oau TU' dU'Q'C thong qua khi dU'Q'C so Nha Oau TU' dc;1i dien ft nhat narn muoi mot phan tram (51 %) tong so Chll'ng ChT Quy cua cac Nha Oau TU' dl,l' hop tan thanh.
6.4.4. Ooi v&i cac nqi dung quy dinh tai Khoan 2, Khoan 3 Oieu 21 Oieu Le Quy, quyet dinh tai CUQC hop dU'Q'C thong qua khi so Nha Oau TU' dc;1i dien it nhat sau rnuoi lam phan tram (65%) tong so Chll'ng ChT Quy cua cac Nha Oau TU' dl,J' hop tan thanh.
6.4.5. Truonq hop lay y kien Dai Hoi Nha Oau TU' dU'&i hlnh thuc b~ng van ban, quyet dlnh dU'Q'C thong qua neu dU'Q'C so Nha Oau TU' dai dien cho it nhat narn rnuoi mot pnan tram (51 %) tong so ChU'ng ChT Quy cua cac Nha Oau TU' bieu quyet tan thanh.
6.4.6. Cong Ty Quan Ly Quy va Ban Oc;1i Dien Quy c6 trach nhiern dam bao r~ng rnoi quyet dinh cua Oc;1i Hoi Nha Oau TU' phu hop voi quy dinh phap luat va Oieu Le Quy. Trong truonq hop quyet dinh cua Dai Hqi Nha Oau TU' la khong phu hop v&i quy dinh cua phap luat va Oieu Le Quy thl phai to chuc lai CUQC hop Oc;1i Hoi Nha Oau TU' de lay y kien hoac lay y kien Nha Oau TU' b~ng van ban
6.4.7. Trong thai nan hai rnuoi tlf (24) gia sau khi ket thuc Oc;1i Hoi Nha Oau TU' hoac sau nqay ket thuc viec kiem phieu lay y kien Nha Oau TU' b~ng van ban, Cong Ty Quan Ly Quy, Ban Oc;1i Dien Quy c6 trach nhiern 1$p Bien ban va Nqh] quyet Dai Hol va gll'i cho Ngan Hang Giam Sat, cung cap cho Nha Oau TU' va cong bo thong tin theo quy dinh cua phap luat tren trang thong tin dien tLI' cua Cong Ty Quan Ly
Quy. 6.4.8. NhO,ng nghi quyet cua Dai Hoi Nha Oau TU' dU'Q'C thong qua khong pho hop v&i quy dinh cua phap
luat va Oieu Le se khong c6 hieu luc phap ly va gia tri thi hanh. NhO,ng nghi quyet nay mac nhien bi huy. Dong thoi, Cong Ty Quan Ly Quy c6 trach nhiern thong bao cho UBCKNN va Nha Oau TU' ve viec nghi quyet khong CO hieu ll,J'C thi hanh va bi huy.
VII. cac quy dinh v~ Ban Delli Di~n Quy 7.1. Tieu chutm thanh vien Ban Oai Dien Quy dU'O'C guy dinh tai Oieu 26 Oieu Le Quy:
Thanh vien Ban Oc;1i Dien Quy phai dam bao cac dieu kien sau:
a) C6 du nang ll,l'C hanh vi dan Sl,J';
56
l I
b} C6 trlnh do chuyen rnon ve quan ly kinh te, tai chinh va/hoac phap luat.
7.2. Quyen va nghia vu cua Ban Bai Dien Quy, dU'O'C guy dinh tai Bieu 27 cua Bieu Le Quy:
7.2.1. B<;1i dien cho quyen IQ'i cua Nha Bau TU'; thuc hien cac heat dong phu hop v6'i quy djnh phap luat de bao ve quyen IQ'i cua Quy va Nha Bau TU';
7.2.2. Trung thanh voi IQ'i ich cua Quy, tranh xung dot ve quyen IQ'i, gay thiet hai cho Quy, bao dam tuan thu cac nguyen tac trong trU'ang hop c6 mau thuan ve IQ'i ich giC,,a thanh vien va Quy, giC,,a thanh vien va nhCmg NgU'<Yi C6 Lien Quan cua Quy.
7.2.3. Banh gia hieu qua hoat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy, thU'ang xuyen kiem tra tinh hop ly, hop phap, tinh trung thuc, mU'C do can trong trong cong tac quan ly tai san cua Cong Ty Quan Ly Quy.
7.2.4. Kiem tra, qiarn sat viec thuc hien quy trlnh va phU'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy.
7.2.5. Kien nghi cac chinh sach va rnuc tieu dau tu cua Quy.
7.2.6. Quyet djnh cac van de chua c6 Sl,I' th6ng nhat giC,,a Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Giarn Sat tren CO' SO' quy dinh cua phap luat.
7.2.7. Phe duvet danh sach cac to chuc cung cap bao qia, nquyen tac va phU'O'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong; phe duyet danh sach cac to chirc tin dl,lng ma Quy se gui tien, dau tu vao cong Cl,I th] trU'<Yng tien te tu theo quy dinh t<;1i Biem a Khoan 3 Bieu 9 Bieu Le Quy. Gae quyet dinh nay phai dU'Q'C dU'a ra tren CO' SO' than trong nhat de bao dam an toan tai san cua Quy.
7.2.8. Quyet dinh mU'C IQ'i nhuan phan phoi; thai nan va thu tuc phan ph6i IQ'i nhuan, hoac XU' ly lo phat sinh trong qua trlnh kinh doanh.
7.2.9. TrU'<Yng hop B<;1i Hoi Nha Bau TU' gan nhat da uy quyen, Ban B<;1i Dien Quy dU'Q'C quyet dinh cac van de quy dinh tai Khoan 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10 Bieu 21 Bieu Le Quy.
7.2.10. C6 quyen yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat kip thoi cung cap day du cac tat lieu, thong tin ve hoat dong quan ly tai san va heat dong giam sat.
7.2.11. Tham dl,I' cac phien hop Ban 8<;1i Dien Quy, true tiep thao luan va tham gia bieu quyet hoac gui phieu y kien tham gia bieu quyet (trong tmang hop v~ng mat tai CUOC hop hoac trong trU'CYng hop dU'Q'C Chu tich Ban 8<;1i Dien Quy h6i y kien b~ng van ban) de quyet dinh cac van de thuoc noi dung phien hop.
7.2.12. Thuc hien cac nghi quyet cua 8<;1i Hoi Nha Bau TU' va cac quyet djnh cua Ban Da] Dien Quy.
7.2.13. Kien nqh] viec thay doi Cong Ty Quan Ly Quy hoac Ngan Hang Giam Sat.
7.2.14. Khi thuc hien quyen va nhiem Vl,I cua mlnh, Ban B<;1i Dien Quy tuan thu dung quy dinh cua phap luat, Bieu Le Quy va quyet dinh cua B<;1i Hoi Nha E)au TU'. Trong trU'<Yng hop quyet dinh do Ban 8<;1i Dien Quy thong qua trai voi quy dinh cua phap luat hoac Bieu le QOy nay gay thiet hai cho Quy thl cac thanh vien chap thuan thong qua quyet dinh d6 phai cung lien d6'i chiu trach nhiern ca nhan ve quyet dinh d6; thanh Vien phan d6i thong qua quyet dinh n6i tren dU'Q'C mien tnr trach nhiern.
7 .2.15. Ban Dai Dien Quy khong dU'Q'C true tiep hay gian tiep:
a) Dung tai san Quy cho bat ky Nha 8au TU' nae cua Quy vay tien;
b) Dung tai san Quy de bao lanh hay cung cap tai san the chap cho Nha Bau TU' vay tien:
c) Dung tai san cua Quy de bao lanh hoac cung cap tai san the chap cho mot cong ty khac vay tien;
d) Cung cap cac thong tin khong dU'Q'C phep pho bien cua Quy cOng nhu' cua khach hang cho bat ky ai.
7.2.16. Thl,l'C hien cac quyen va nhiern Vl,I khac theo quy djnh tal E)ieu Le Quy.
7 .3. Chu Tich E)ai Dien Quy dU'O'C guy dinh tai Bieu 28 cua Oieu Le Quy
57
7.3.1. Dai Hoi Nha Dau TU' bau Chu Tich Ban Dai Dien Quy trong so thanh vien Ban 8c;1i Dien Quy b~ng hlnh thuc bieu quyet tai cuoc hop Dal Hoi Nha Dau TU' hoac lay y kien b~ng van ban. Chu tich Ban Dai Dien Quy phai la thanh vien doc I$p. -~
7.3.2. Chu Tich Ban 8c;1i Dien Quy c6 cac quyen va nhiern Vl,J sau day:
a) Lap chuonq trinh, ke hoach heat dong cua Ban Dai Dien Quy;
b) Chuan bi chuonq trinh, noi dung, cac tai lieu phuc Vl,J CUOC hop; trieu tap Va chu toa CUOC hop Ban 8<;3i Dien Quy;
c) Theo doi qua trinh to chuc thuc hien cac quyet dinh cua Ban 8c;1i Dien Quy;
d) Cac quyen va nhiern Vl,J khac quy dinh tc;1i 8ieu Le Quy.
7.3.3. TrU'O'ng hop Chu Tich Ban Dai Dien Quy v~ng mat hoac mat kha nang thuc hien nhiern Vl,J dU'Q'C giao thi thanh vien Ban Dai Dien Quy dU'Q'C Chu Tich uy quyen se thuc hien cac nhiern Vl,J, quyen han cua Chu Tich.
7.3.4. Trang tmang hop khong c6 thanh vien Ban Dai Dien Quy dU'Q'C uy quyen thi cac thanh vien Ban 8c;1i Dien Quy con lai chi dinh mot thanh vien tarn thoi giQ> chuc Chu Tich Ban Dai Dien Quy. Viec bau lai Chu Tich Ban 8c;1i Dien Quy se dU'Q'C thuc nlen tai 8c;1i Hoi Nha Dau TU' gan nhat.
7.4. Mien nhiem, bai nhiem va bo sung Thanh Vien Ban Dai Dien Quy, guy dinh tai 8ieu 29 8ieu Le Quy
7.4.1. Thanh vien Ban Dai Dien Quy khong con tU' each thanh vien Ban 8c;1i Dien Quy trong cac trU'ang hop sau:
a) Thanh vien d6 chet, khong du tu each lam thanh vien Ban Dai Dien Quy theo quy dinh cua 8ieu Le Quy, quy dinh cua phap luat lien quan hoac bi luat phap cam khong dU'Q'C lam thanh vien Ban Dai Dien Quy;
b) Thanh vien d6 bi kh&i to, truy to;
c) Thanh vien d6 gui don b~ng van ban xin tll' chuc den tru s& chfnh cua Cong Ty Quan Ly Quy;
d) Thanh vien d6 khong tham dl! cac cucc hop cua Ban 8c;1i Dien Quy lien tuc trong vonq sau (06) thang, tnr trU'O'ng hop bat kha khanq;
e) Thanh vien d6 bi bai nhiern theo quyet dinh cua 8c;1i Hoi Nha Dau TU';
f) C6 van ban thong bao thanh vien Ban Dai Dien Quy charn dirt tU' each dc;1i dien theo uy quyen cua Nha Dau TU' to chuc, Thanh Vien Lap Quy.
7.4.2. Ban Dai Dien Quy va Cong Ty Quan Ly Quy c6 the bo nhiern ngU'O'i khac tarn thai lam thanh vien Ban Dai Dien Quy de thay the cha trong phat sinh va thanh vien rnoi nay phai dU'Q'C chap thuan tai Dai hOi Nha Dau TU' ngay tiep sau d6. Sau khi dU'Q'C 8c;1i hQi Nha Dau TU' chap thuan, viec bo nhiern thanh vien rnoi d6 dU'Q'C coi la c6 hieu ll,l'C vao nqay dU'Q'C Ban 8c;1i Dien Quy bo nhiern. Nhiern ky cua thanh vien Ban Dai Dien Quy moi dU'Q'C tfnh tll' nqay viec bo nhiern c6 hieu ll,l'C den ngay ket thuc nhiern ky cua Ban 8c;1i Dien Quy. Trang trU'ang hop thanh vien rnoi kh6ng dU'Q'C 8c;1i Hoi Nha Dau TU' chap thuan, rnoi quyet dinh cua Ban 8c;1i Dien Quy cho den trU'6'C thoi diem dien ra Dai Hoi Nha Dau TU' c6 sv tham gia bieu quyet cua thanh vien Ban Dai Dien Quy thay the van dU'Q'C coi la c6 hieu h,J'C.
7 .5. Cuoc hop Ban Dai Dien Quy dU'O'C guy dinh tai 8ieu 30 8ieu Le Quy:
7.5.1. Ban Dai Dien Quy to chuc hop toi thieu moi quy mot (1) Ian hoac theo yeu cau cua Cong Ty Quan Ly Quy.
7.5.2. The thuc hop, chuonq trinh hop va cac tai lieu lien quan dU'Q'C thong bao tnroc cho cac thann vlen trU'OC mot (01) nqay lam viec trU'6'C ngay hop.
7.5.3. Cuoc hop Ban Dai Dien Quy dU'Q'C to ChLl'C dU'6'i hinh thuc true tiep, hop thong qua dien thoai, internet va cac phuonq tien truyen tin nghe, nhin, hOc;IC dU'6'i hinh thuc lay y kien b~ng van ban hOc;IC cac hlnh thirc khac ma Ban Dai Dien cho la phu hop.
58
)
7.5.4. Cuoc hop Ban D9i Dien Quy dU'Q'C to chuc khi c6 toi thieu hai phan ba (2/3) thanh vien dl,I' hop, trong d6 SO cac thanh Vien dOC lap phai Chiem tlJ' narn rnuoi mot phan tram (51 %) tro len.
7.5.5. Moi thanh vien Ban D9i Dien Quy c6 mot phieu bieu quyet. Thanh vien khong true tiep dl,I' hop c6 quyen bieu quyet thong qua b6 phieu bi'.3ng van ban. Ouyet dinh cua Ban D9i Dien Quy dU'Q'C thong qua neu dU'Q'C tlJ' narn muoi mot phan tram (51 %) tro len SO thanh Vien dl,I' hop va tlJ' narn muoi mot phan tram (51%) tro len so thanh vien doc lap tan thanh. Trong trU'ang hop so phieu ngang nhau thi quyet dinh cuoi cunq thuoc ve phla c6 y kien cua Chu Tich Ban D9i Dien Quy.
7.5.6. Cong Ty Quan Ly Quy va Ngan Hang Oiam Sat c6 quyen tham dl,I' cuoc hop cua Ban D9i Dien Quy nhU'ng khong dU'Q'C quyen bieu quyet,
7.5.7. Trong thoi nan mU'O'i lam (15) nqay, ke tll' nqay Ban D9i Dien Quy quyet dinh cac van de quy dinh t9i Khoan 2, 3, 4, 5, 6 Dieu 21 Dieu Le Quy, Ban D~i Dien Quy, thong qua Cong Ty Quan Ly Quy, phai gll'i UBCKNN, Ngan Hang Giam Sat bien ban hop va nghi quyet cua Ban D9i Dien Quy, dong thoi cung cap thong tin ve noi dung quyet dinh cho Nha Dau TU' theo phuonq thvc quy dinh tai Dieu Le
Quy.
7.6. Bien ban hop Ban Dai Dien Quy dU'O'C guy dinh tai Dieu 31 Dieu Le Quy:
Bien ban hop Ban D9i Dien Quy phai dU'Q'C lap chi tiet va ro rang. ThU' ky va cac thanh vien Ban D9i Dien Quy tham gia vao phien hop phai ky ten vao cac bien ban hop. Bien ban hop Ban D9i Dien Quy phai dU'Q'C IU'u gill' tai Cong Ty Quan Ly Quy theo quy dinh cua phap luat ve doanh nghiep va Dieu Le
Quy.
VIII. Tieu chi llfa chon, quyfm han va trach nhi~m cua Cong Ty Quan Ly Quy
8.1. Tieu chi IU'a chon, quyen han va trach nhiem cua Cong Ty Quan Ly Quy
Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C lu'a chon phai thoa man ca~ dieu kien sau: -~
8.1.1. Da dU'Q'C UBCKNN cap phep heat dong quan ly Quy; c6 du van theo quy djnh cua phap luat ve thanh Ji· lap, to chuc va heat dong Cong Ty Quan Ly Quy. /)
8.1.2. Hean toan doc lap voi Ngan Hang oiam Sat. I/ 8.1.3. C6 day du kha nang thvc hien cong tac quan ly Quy. . 8.1.4. Dong y thvc hien cac cam ket doi v6'i Quy nhU' neu tai Phu luc 1 va Phu luc 3 cua Dieu Le Quy.
8.2. Quyen va nghia vu cua Cong Ty Quan Ly Quy:
8.2.1. Cong Ty Quan Ly Quy c6 quyen sau:
a) t.ua chon Ngan Hang oiarn Sat theo cac tieu chuan quy dinh t9i Dieu 36 Dieu Le Quy;
b) DU'Q'C uy quyen cho Ngan Hang olarn Sat va mot so to chuc dU'Q'C cung cap cac dich Vl,I lien quan toi heat dong quan ly quy thuc hien mot so hoac toan bo heat dong quan tr] quy. Cong Ty Quan Ly Quy phai chiu trach nhiern lien quan t6'i viec uy quyen, va bao dam quan he uy quyen trach nhiern trong heat dong quan trj quy cho cac to chuc nay khong gay anh hU'ong bat IQ'i den quyen IQ'i cua Nha Dau
TU' vao Quy;
c) C6 quyen tll' choi phat hanh Chung Chi Quy cho nhO,ng to chuc, ca nhan khong dU'Q'C phep dau tu vao Quy theo quy dinh cua Dieu Le Quy hoac phap luat;
d) DU'Q'C thay mat, d9i dien cho Quy thuc hien rnoi quyen IQ'i, nghia Vl,I, trach nbiem doi VO'i tai san thuoc SO' hll'U CUa Quy theo quy dinh CUa phap luat;
e) Ky hop dong phan phoi Chung Chi Quy voi D9i Ly Phan Phoi Chung Chi Quy;
f) DU'Q'C hU'ong cac khoan gia dich Vl,I dU'Q'C quy dinh trong Dieu Le Quy phu hop VO'i quy dinh CUa phap
luat;
g) Quan ly cac Quy khac trong va/hoac nqoai Viet Nam, tien hanh cac heat dong kinh doanh khac phu hop VO'i quy dinh CUa phap luat:
h) DU'Q'C tham gia cac cuoc hop dinh ky va bat thU'ang cua D9i Hoi Nha Dau TU' va cua Ban Dc,3i Dien
Quy; 59
i) 8U'Q'C quyet dinh cac khoan dau tll' cua Quy phu hop voi quy djnh cua 8ieu Le Quy va cac quy dinh khac cua phap luat.
8.2.2. C6ng Ty Quan Ly Quy c6 nghia vu sau:
a) Tuan thu cac quy dinh cua phap luat va 8ieu le C6ng Ty Quan Ly Quy. Thl,J'C hien viec quan ly tai san cua Quy theo 8ieu Le Quy. Cong Ty Quan Ly Quy tuan thu cac quy t~c ve dao due nghe nghiep, tl,J' nquyen va lu6n hoat dong mot each c6ng b~ng, trung thuc cho Quy va vi IQ'i fch cua Thanh Vien Lap Quy, Nha 8au TU', tranh xung dot ve IQ'i fch va hanh dong ngay tinh trong tm&ng hop kh6ng the tranh dU'Q'C xung dot ve IQ'i fch.
b) C6ng Ty Quan Ly Quy phai dam bao r~ng to chuc va nhan Sl,J' c6 nang luc va dll'Q'C CO' cau de hoan / thanh cac nghia vu doi voi Nha 8au TU', tuan thu 8ieu Le Quy, phap luat va th6ng le qu6c te tot nhat.
c) C6ng Ty Quan Ly Quy se bao dam viec uy quyen cho ben thu ba tuan thu phap luat va kh6ng anh hU'&ng bat IQ'i den quyen IQ'i cua Quy va Nha 8au TU'.
d) C6ng Ty Quan Ly Quy se tach biet tai san cua tLI'ng quy, tai san cua C6ng Ty Quan Ly Quy voi cac tai san cua Quy, va cac tai san khac do C6ng Ty Quan Ly Quy quan ly.
e) Cong Ty Quan Ly Quy phai chiu trach nhiern cho nhCmg ton that doi voi Quy do minh quart ly trong tm&ng hop Cong Ty Quan Ly Quy khonq tuan thu phap luat va 8ieu Le Quy.
f) Cong Ty Quan Ly Quy dam bao tuan thu cac quy dinh ve han che doi voi hoat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy va nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy theo quy dinh tai 8ieu 24, 25 Thong TU' s6 212/2012ITT-BTC nqay 5 thang 12 narn 2012 hll'6'ng dan ve thanh I$p, to chu'c va hoat dong Cong Ty Quan Ly Quy.
g) Thuc hien cac cam ket cua Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C neu tai Phu Luc 1 8ieu Le Quy.
8.3. Cham dut quyen va nghia vu doi v&i Quy cua Cong Ty Quan Ly Quy (8ieu 34 8ieu Le Quy):
8.3.1. Cong Ty Quan Ly Quy charn dut quyen va nghia vu cua minh doi v6'i Quy trong cac tm&ng hop sau:
a) Theo de nghi Ban f)~i Dien Quy sau khi da dU'Q'C 8~i Hoi Nha 8au TU' chap thuan:
b) Bi thu hoi Giay Phep Thanh l.ap Va Heat Bong, bi giai the;
c) Hop nhat, sap nhap voi mot Cong Ty Quan Ly Quy khac;
d) Cac trl!'ang hop khac theo quy djnh cua phap luat.
8.3.2. Trang trU'&ng hop quy dinh tai khoan 1 8ieu 34 8ieu Le Quy, quyen va nghia vu doi voi Quy cua Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C chuyen giao cho mot Cong Ty Quan Ly Quy khac phai theo quy dinh cua phap lu$t hien hanh.
8.3.3. TrU'6'C thoi diem dl,J' kien charn dtrt quyen va nghia vu doi v&i quy toi thieu sau (06) thanq, Cong Ty Quan Ly Quy phai to chuc hop f)~i Hoi Nha 8au TU' lay y kien ve viec charn dut quyen, nghia vu doi
voi Quy.
8.3.4. Chi phi boi thuonq thi thay doi Cong Ty Quan Ly Quy:
Trang tmang hop Quy c6 Sl,J' thay doi Cong Ty Quan Ly Quy theo quy dinh tai 8iem a Khoan 1 8ieu nay, Quy se phai tra cho Cong Ty Quan Ly Quy mot khoan tien boi thU'&ng (nqoai cac khoan chi phf da dU'Q'C quy dinh tai 8ieu Le Quy) theo bang tfnh nhu sau:
Ti~n b6i thU'6'ng Thai di~m thay th~ Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C tinh tren NAV cua Quy
2,0% Trang vonq ba (03) narn ke tll' ngay Quy bat dau hoat
60
dong.
1,5% Sau ba (03) narn ke tl.l' nqay Quy b~t dau heat dong.
NAV dlJ'Q'C SL.I' dl,lng de tinh tien boi thlJ'O'ng cho Cong Ty Quan Ly Quy la NAV blnh quan cua NAV theo bao cao NAV cua narn rnuoi hai (52) tuan lien truoc thoi diem Dai Hoi Nha Dau TU' thong qua quyet djnh thay doi Cong Ty Quan Ly Quy da dlJ'Q'C Ngan Hang Giarn Sat xac nhan.
Khoan tien boi thU'ang nay nharn de bu d~p nhCmg chi phi phat sinh cho Cong Ty Quan Ly Quy do hc;!U qua cua Vi$C giam heat dong, thay doi nguon nhan sv, h$ thong quan ly, CO' SO' ha tang.
Neu Dai Hoi Nha Dau TU' quyet dinh thay doi Cong Ty Quan Ly Quy v1 ly do vi pharn cac quy dinh phap luat va dlJ'Q'C UBCKNN chap thuan th1 Quy se khong phai tra cho Cong Ty Quan Ly Quy khoan
tien neu tren.
8.4. Han che hoat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy
8.4.1. Cong Ty Quan Ly Quy khong dlJ'Q'C la NgU'O'i C6 Lien Quan cua Ngan Hang Giarn Sat cua Quy. Chu Tich Cong Ty, Kiem Soat Vien, Ban Dieu Hanh, nhan vien bo phan Kiem Toan N¢i Bo, nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy khong dlJ'Q'C lam viec 6' cac bO phan cung cap dich vu IU'U ky, giam sat, quan tri quy tai Ngan Hang Giarn Sat va ngLI'Q'C lai.
8.4.2. rro tmang hop Dc;1i Hoi Nha Dau TU' quy dinh khac, nhan vien lam viec tai Cong Ty Quan Ly Quy, NgU'ai C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy hoac nhan vien lam viec tai cac ben c6 lien quan cua Cong Ty Quan Ly Quy se chi dlJ'Q'C phep mua hoac ban Chll'ng Chi Quy b~ng v6'i Gia Phat Hanh hoac
Gia Mua t.ai. 8.4.3. Moi giao dich chll'ng khoan do Chu Tich Cong Ty, Kiem Soat Vien, Ban Dieu Hanh, nhan vien b¢ phan
Kiem Toan N¢i Bo, nhan vien cua Cong Ty Quan Ly Quy tien hanh phai dLI'Q'C bao cao cho bo phan Kiem Scat Noi Bo truce va ngay khi giao dich dien ra. Bao cao ve giao dich ca nhan phai bao gom thong tin ve loai (ma) chll'ng khoan, so IU'Q'ng, gia giao dich, tong gia tri giao dich, thai gian thuc hien, phuonq thuc thuc hien, so tai khoan giao dich, conq ty chll'ng khoan noi ma tat khoan giao dich. Bao cao ve giao dich ca nhan phai dlJ'Q'C IU'U trQ> va quan ly tap trung tai bo phan Kiem Soat Noi Bo va cung
cap cho UBCKNN khi c6 yeu cau. 8.4.4. Chu Tich Cong Ty, Kiem soat Vien, Ban Dieu Hanh, nhan vien bo phan Kiem Toan Noi Bo, nhan vien
cua Cong Ty Quan Ly Quy khong dlJ'Q'C phep yeu cau, doi hoi hoac tiep nhan, dlJ'6'i danh nghia ca nhan hoac danh nghia Cong Ty, bat ky khoan thu lao, IQ'i nhuan hay lqi fch nae, nqoai cac loai gia dich vu ve rnuc gia dich vu da dU'Q'C quy dinh ro tai Dieu L$ Quy.
8.4.5. Trong heat dong quan ly tai san cua Quy, Cong Ty Quan Ly Quy bao dam: a) Khong dlJ'Q'C SL.I' dl,lng tai san cua Quy de dau tlJ' vao Quy, cong ty dau tu chll'ng khoan khac do mlnh
quan ly;
b) Khong dlJ'Q'C SL.I' dl,lng tai san cua Quy de dau tlJ' vao chinh Cong Ty Quan Ly Quy; khong dau tu vao to chvc la NgU'O'i C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy; khonq dau tlJ' vao to chuc ma Chu Tich Cong Ty, Kiem soat Vien, Ban Dieu Hanh, nhan vien Kiem Toan Noi Bo, nhan vien cua Cong Ty la co dong noac thanh vien SO' hQ>u tren rnvoi phan tram (10%) Von Dieu L$;
c) Khong dlJ'Q'C SL.I' dunq tai san cua Quy de cho vay dlJ'CYi rnoi hlnh thuc, bao lanh cho cac khoan vay dlJ'6'i moi hlnh thuc hoac thanh toan cac nghia vu no cua Cong Ty Quan Ly Quy, NgU'ai C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy, to chuc, ca nhan khac. Quy djnh nay khong ap dunq trong tmang hop cho vay dlJ'CYi hlnh thuc dau tu tien gl.l'i tai cac to chtrc tin dl,lng theo quy dinh cua phap luat ngan hang, noac mua trai phteu dU'Q'C phat hanh, giao dich trai phieu theo quy dinh CUa phap luat.
8.4.6. Cong Ty Quan Ly Quy khong dlJ'Q'C uy quyen, thue nqoai cac to chuc tren lanh tho Vit;'!t Nam de cung cap dich vu tu van daU tu Chll'ng khoan, quan ly tai san uy thac.
8.4.7. cac nan che khac theo quy dinh cua phap luc;1t ve thanh lap, to chuc va heat dong Cong Ty Quan Ly
Quy. IX. Tieu chi llfa chon, quy~n nan va tracn nhi~m cua Ngan Hang Giam Sat
61
9.1. Tieu chuan IU'a chon Ngan Hang Giam Sat
Ngan Hang Giarn Sat do Cong Ty Quan Ly Quy lua chon phai dap ung cac dieu kien sau:
9.1.1. La nqan hang thuonq mai c6 giay chl'.mg nhan dang ky hoat dong IU'u ky chung khoan, c6 chuc nang thuc hien dich Vl,J IU'U ky Va giam sat viec quan ly quy dai Chung, dap Ll'ng du cac dieu kien theo quy dinh cua phap luat, dap ung du cac dieu kien theo quy dinh cua phap luat;
9.1.2. Ngan Hang Giarn Sat, Thanh vien H¢i Dong Quan Tri, Thanh vien Ban Tong Giarn Doc, nhan vien true tiep cua Ngan Hang Giarn Sat thuc hien dich Vl,J qiarn sat va bao quan tai san quy khOng dU'Q'C ·la NgLY6'i C6 Lien Quan, c6 quan he so hCl'u, vay hoac cho vay v&i Cong Ty Quan Ly Quy va ngU'Q'C lai;
9.1.3. Ngan Hang Giarn Sat, Thanh vien H¢i Dong Quan Tri, Thanh vien Ban Tong Giarn D6c, nhan vien true tiep cua Ngan Hang Giarn Sat thuc hien dich Vl,J giam sat va bao quan tai san Quy khong dU'Q'C la d6i tac mua, ban tai san cua Quy;
9.1.4. C6 day du nang ll,l'C cung cap dich Vl,J giam sat, IU'U ky;
9.1.5. Thvc hien cac cam ket doi voi Quy nhu neu tai Phu Luc 02, Phu l.uc 03 cua Dieu Le Quy.
9.2. Quyen va nghia vu cua Ngan Hang Giam Sat
9.2.1. Ngan Hang Giarn Sat c6 nghia vu sau:
a) Cam ket thuc hien nghia Vl,J bao ve lQ'i ich cho cac Nha Dau TU';
b) Chiu trach nhiern d6i voi nhCl'ng ton that gay ra cho Quy do nhCl'ng sai s6t cua Ngan Hang Giarn Sat theo cac quy dinh cua phap luat va Hop Dong Giam Sat;
c) Dam bao thuc hien giam sat heat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy trong viec quan ly tai san Quy theo quy dinh tai t.uat Chung Khoan, cac quy dinh c6 lien quan va Dieu Le Quy;
d) Cung cap cac dich Vl,J giam sat, IU'U ky tai san cua Quy theo dung quy dinh cua phap luat lien quan, Hop Dong LU'u Ky Giarn Sat va Dieu Le Quy;
e) Quan ly tach biet tai san cua quy voi tai san cua Cong Ty Quan Ly Quy (trong tm6'ng hop Ngan Hang Giarn Sat dong thoi la ngan hang IU'u ky cua Quy va Cong Ty Quan Ly Quy), tai san cua cac quy khac cua cunq mot Cong Ty quan ly, tai san cua nhCl'ng khach hang khac cua Ngan Hang Giarn Sat va nhCl'ng tai san cua Ngan Hang Giarn Sat. Trong rnoi trU'6'ng hop, van va tai san cua Quy khong dU'Q'C SU' dt,Jng de thanh toan hoac bao lanh Cho nhCl'ng khoan no cua bat ky to ChU'C hoac Ca nhan nae khac nqoai Quy;
f) Dam bao va hoan toan chiu trach nhiern d6i voi tai san cua Quy khi uy thac cho to chuc IU'U ky phu theo thoa thuan trong hop dong cung cap dich vu:
g) Giarn sat hoac tinh toan Gia Tri Tai San Rong cua Quy khi Ngan Hang Giarn Sat dong thoi cung cap dich Vl,J quan tri quy phu hop voi cac quy dinh phap luat va Dieu Le Quy, dam bao viec tinh toan Gia Tri Tai San Rong cua Quy la chinh xac:
h) XLI' ly cac giao dich ve chU'ng khoan phu hop v&i chl thi hop phap cua Cong Ty Quan Ly Quy;
i) Thuc hien doi chieu dinh ky tai san cua Quy voi Cong Ty Quan Ly Quy theo quy dinh cua phap luat va theo th6a thuan dich vu voi Cong Ty Quan Ly Quy;
j) Thanh toan nhCl'ng khoan chi phi hop ly, hop le cua Quy theo chl th] hop phap cua Cong Ty Quan Ly Quy, dam bao nhCl'ng khoan chi phi d6 phu hop voi cac quy dinh phap lu$t va cac dieu khoan cua
Dieu Le Quy;
k) Thanh toan tien cho Nha Dau TU' cua Quy khi Cong Ty Quan Ly Quy thuc hien viec mua lc;1i Chling ChT Quy cua Nha Dau TU', hoac khi Quy phan phoi thu nhap hoac khi Quy thanh ly, giai the thanh toan cho Nha Dau TU' va cac trLY6'ng hop khac theo quy djnh cua phap luat, Dieu Le Quy theo dung chl th! hop phap cua Cong Ty Quan Ly Quy, dam bao r~ng nhCl'ng khoan thanh toan dU'Q'C thuc hien phu hop voi cac dieu khoan cua Dieu Le;
62
I) Ngan Hang Giarn Sat c6 trach nhiern xac nhan cac bao cao lien quan den tai san va neat dong cua Quy do Cong Ty Quan Ly Quy I$p hoac do To chuc dll'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy uy quyen I$p theo quy dinh cua phap luat;
m) Ngan Hang Giarn Sat thuc hien nghia Vl,J bao cao va quan ly ho SO' theo quy djnh cua phap luat, Dieu Le Quy va Hop Dong Giarn Sat;
n) Ngan Hang Giarn Sat phai tuan thu cac quy dinh khac tai t.uat Chll'ng Khoan va cac van ban phap luat lien quan, Dieu Le Quy va Hop Dong Giarn Sat;
9.2.2. Ngan Hang Giarn Sat c6 quyen:
a) Ngan Hang Giarn Sat duoc hll'&ng cac loai gia dich Vl,J cung cap dich Vl,J giam sat, bao quan tai san quy theo 0ieu Le Quy va phu hop v&i cac quy djnh cua phap luat;
b) Ngan Hang Giarn Sat c6 the tU' choi nhCmg chi thi d6 neu Ngan Hang Giarn Sat c6 ca s& de tin r~ng nhCmg chi th] nay la khong hop phap hoac khong phu hop voi Dieu le nay. Viec tU' choi phai dll'Q'C gll'i b~ng van ban den Cong Ty Quan Ly Quy va neu roly do, ban sao gll'i den UBCKNN.
c) DL/'Q'C tham gia cac cuoc hop dinh ky va bat thll'cmg cua Dai Hoi Nha Dau TU' va cua Ban Dai Dien Quy.
d) Cac quyen khac theo quy djnh cua phap luat, Hop Dong Giarn Sat duoc ky giO,a cac ben.
9.3. Hoat dong giam sat cua Ngan Hang Giam Sat
9.3.1. Pham vi qiarn sat chi han che trong cac heat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy c6 lien quan t6'i Quy ma Ngan Hang Giarn Sat thuc hien chuc nang giam sat. Trong heat dong giam sat, Ngan Hang Giarn Sat phai:
a) Phoi hop voi Cong Ty Quan Ly Quy dinh ky ra scat quy trinh noi bo ve nguyen tac, phuonq phap xac dinh NAV cua Quy; kiern tra, giam sat viec to chuc thuc hien cong tac xac djnh NAV cua Quy, NAV tren mot ChU'ng Chi Quy la tfnh dung, chinh xac va phu hop quy dinh cua Phap l.uat va Dieu Le Quy.
b) Kiem tra, qiarn sat heat dong dau tu va cac giao dich tai san cua Quy, bao gom ca cac tai san khong phai la chll'ng khoan da dang ky tap trung tat Trung Tam Luu Ky ChU'ng Khoan; kiem tra, giam sat cac giao dich tai san giO,a Quy voi Cong Ty Quan Ly Quy va Ngll'ai C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy. Trong tmang hop phat hien vi pharn cac quy dinh cua Phap Luat, Ngan Hang Giarn Sat phai bao cao ngay cho UBCKNN va thong bao cho Cong Ty Quan Ly Quy trong vong hai rnuoi tll' (24) gia, ke tU' khi phat hien Sl,I' viec dong thoi yeu cau thuc hien SU'a I6i hoac thvc hien cac heat dong kh~C phuc hau qua cua cac hanh vi vi pharn nay trong thoi han quy dmh;
c) Giam sat viec to chuc thuc hien va tharn djnh ket qua hop nhat, sap nhap, giai the, thanh ly tai San Quy;
d) Giarn sat, bao dam tinh hop phap va chi thanh toan tll' tai san cua quy cac khoan chi phu hop v&i quy dinh cua Phap Luat va Dieu Le Quy;
e) Kiem tra, giam sat cac heat dong khac cua Cong Ty Quan Ly Quy trong viec quan ly tai san cua Quy theo dung quy dinh tai Dieu 98 Luat Chll'ng Khoan va Dieu Le Quy.
9.3.2. Ngan Hang Giarn Sat c6 trach nhiern I$p va IU'U trO, trong thoi gian rnuoi (10) narn cac ho SO', Chll'ng tU' dll'6'i dang van ban va tep dO, lieu dien tll' nh~m xac nhan viec tuan thu trong heat dong cua Ngan Hang Giarn Sat doi voi Cong Ty Quan Ly Quy theo cac quy dinh cua phap lu$t. Cac tai lieu nay phai dll'Q'C cung cap theo yeu cau b~ng van ban cua UBCKNN.
9.3.3. Ngan Hang Giarn Sat c6 trach nhiern cung cap kip thoi, day du va chinh xac nhO,ng thong tin can thiet cho Cong Ty Quan Ly Quy, to chirc kiem toan duoc chap thuan de cac to chuc nay thuc hien day du quyen, nghia Vl,J doi voi Quy theo quy dinh cua Phap Lu$t va Dieu Le Quy.
9.3.4. Ngan Hang Giarn Sat c6 quyen kiem tra Cong Ty Quan Ly Quy, ra scat, tharn dinh nang h.,l'C he thong may tinh, phan rnern may tlnh, yeu cau Cong Ty Quan Ly Quy kip thoi cung cap cac quy trinh quan ly tai san, kiem scat noi bo, quan tri rui ro, so tay dinh qia, quy trinh nhan va thuc hien lenh cua Nha Dau
63
•.
TU' va cac thong tin can thiet lien quan den hoat dong quan ly tai san cua Quy, de Ngan Hang Giarn Sat c6 the thuc hien day du quyen va nghia Vl,J doi v&i Quy theo quy dlnh cua phap luat.
9.3.5. Ngan Hang Giarn Sat dU'Q'C SU' dl,Jng cac dich Vl,J cung cap b&i Cong Ty Kiem Toan va cac to chuc khac de thuc hien quy dinh tai Khoan 4 cua Dieu nay. Ngan Hang Giarn Sat, cac to chuc, ca nhan thuc hien viec kiem tra, giam sat heat dong cua Cong Ty Quan Ly Quy theo yeu cau cua Ngan Hang Giam Sat, c6 trach nhiern baa mat theo quy dinh cua phap luat va HQ'p Dong Giarn Sat doi v&i rnoi thong tin cua Cong Ty Quan Ly Quy, Quy va Nha Dau TU'. Bien ban kiem tra c6 xac nhan boi cac ben lien quan va cac tai li$u dfnh kern phai dU'Q'C cung cap cha Ban D,;3i Dien Quy, UBCKNN trong tm&ng hop c6 yeu cau b~ng van ban.
9.3.6. Trll'6'ng hop Cong Ty Quan Ly Quy phai boi thU'6'ng thiet hai cha Nha Dau TU', Ngan Hang Giam Sat phai phoi hop v&i Cong Ty Quan Ly Quy thuc hien thu tuc thanh toan mot each kip thoi va day du cha Nha Dau TU' theo chi thi hO'P phap cua Cong Ty Quan Ly Quy. Ngan Hang Giarn Sat c6 trach nhiern lien d&i va phai den bu thiet hai cha Nha Dau TU' va Quy trong tm6'ng hop cac thiet hai phat sinh do Ngan Hang Giarn Sat khong thvc hien day du va kip thoi trach nhiern giam sat heat dong dau tu cua Quy, xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va cac heat dong giam sat khac doi voi Quy theo cac quy djnh cua phap luat va HQ'p Dong Giarn Sat.
9.4. Cham dU't quyen va nghia vu doi v&i Ngan Hang Giam Sat:
Ngan Hang Giam Sat charn dot toan bO quyen va nghia Vl,J cua mlnh doi voi Quy trong cac trll'&ng hO'P sau:
a) Ngan Hang Giarn Sat bi chia, tach, giai the, pha san, bi hO'P nhat, bi sap nhap, chuyen doi tu each phap nhan hoac bi thu hoi giay chll'ng nhan dang ky heat dong IU'U ky chll'ng khoan theo quy dinh tai khoan 2 0ieu 51 Luat Chll'ng Khoan;
b) Don phuonq charn dll't HQ'p Dong Giam Sat;
c) Quy bi giai the, bi hop nhat, bi sap nhap:
d) Theo quyet dinh cua D,;3i Hoi Nha Dau TU' cua Quy;
e) Cac trll'6'ng hop khac theo quy dinh cua phap luat.
2. Trang tm6'ng hop quy dinh tai Khoan 1 Dieu 39 Dieu L$ Quy, quyen va nghia Vl,J doi v&i Quy cua Ngan Hang Giarn Sat dU'Q'C chuyen giao cha mot Ngan Hang Giarn Sat khac phai theo quy dlnh cua phap lu~t.
x. cac quy djnh v~ Thanh Vien L~p Quy, t6 chuc tao l~p th! tnPang, O~i Ly Phan Ph6i
Dll'Q'C quy dinh chi tiet tai cac Dieu tU' 45 den 49 cua Dieu L$.
XI. Ki~m toan, k~ toan va ch~ dQ bao cao
11.1. Tieu chuan IU'a chon va thay doi Cong Ty Kiem Toan
Hang narn, Cong Ty Quan Ly Quy se de xuat Cong Ty Kiem Toan de trlnh D,;3i Hoi Nha Dau TU' ll,l'a chon. TrU'6'ng hop D,;3i Hoi Nha £>au TU' uy quyen cha Ban D,;3i Dien Quy thee quy cf!nh tai khoan 9 Dieu 27 Dieu L$ Quy, Ban D,;3i Dien Quy thvc hien chon Cong Ty Kiem Toan de tien hanh kiem toan cha Quy. Cong Ty Kiem Toan dll'Q'C ll,l'a chon phai th6a man cac dieu kien sau:
a) C6 giay phep dU'Q'C cung cap dich Vl,J kiem toan do BO Tai Chfnh cap;
b) C6 day du kha nang cung cap dich Vl,J kiem toan;
c) Dll'Q'C UBCKNN cha phep kiem toan quy dau tu;
d) Khong phai la Ngll'6'i C6 Lien Quan cua Cong Ty Quan Ly Quy hoac Ngan Hang Giam Sat.
11.2. Nam Tai Chfnh
64
Nam Tai Chfnh la mlJ'O'i hai (12) thang tinh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 narn dlJ'O'ng tich hang narn. Nam Tai Chfnh dau tien cua Quy se dU'O'C tinh tll' dau ngay Quy dlJ'O'C Uy Ban Ch(l'ng Khoan Nha NU'6'c cap Giay Ch(l'ng Nhan t.ap Quy cha den het ngay 31 thang 12 narn d6.
Trll'6'ng hop thoi gian tll' dau ngay thanh l~p Quy ETF den het ngay 31 thanq 12 cunq narn ng~n hon 90 ngay thl ky ke toan dau tien dlJ'Q'C tinh tll' ngay thanh l~p Quy ETF den het ngay 31 thang 12 cua narn tiep theo.
11.3. Che dO ke toan Quy se ap d1,mg che d¢ ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy dinh phap luat lien quan den cOng tac ke toan Cho Quy do cac CO' quan C6 tham quyen quy dinh.
65
PHl,J Ll,JC 04
PHU'O'NG PHAP xAc O!NH GIA TR! TAI SAN
A - Gia tr] tai san
STT Lo(li tal san Ng-uyentic djnh gia giao dlch tren th] tn.P6'ng
I06i v6'i ti6n gL.Pi
1. ITi~n gwi thanh toan t,i!So du tren tai khoan thanh toan, tai khoan phong tea tai nqay ngan hang ~rU'&c Ngay Dinh Gia.
2. Ngo(li t~ Gia tri quy doi ra VND theo ty gia hien hanh t9i Ngan hang !Thll'O'ng ma: co phan Ngo9i thuonq Viet Nam tai ngay truoc Nqay Dinh Gia.
3. B.'3ng tien goc cong lai IOy ke theo hop dong tinh den nqay ~rll'&c Ngay Dinh Gia.
f06i v6'i tin phi4lu kho bac, h6i phi6u ngan hang, th~ang phi4lu, chL.Png chi ti6n gL.Pi c6 th6 chay6n nhl.PQ'ng va cac cong CIJ tren th] trl.PO'ng ti6n tf chi~t khau
~-
Tin phieu kho bac, h6ilGia mua cong voi lai IOy ke tlnh t&i ngay trvoc ngay dinh gia phitlu ngan hang, thLPang phieu, ch(t,ng chi ti6n gwi c6 th€! chuyl!n nhl.PQ'ng, va cac cong cu th] tnPong ti~n
It~ chiet khau
I06i \'O'i Chll'ng khoan nQ' va cong CIJ nQ' khac
5. !Trai phitlu nlem ytlt
a. Trl.Pong hop c6 giao dich tham chieu trong vong hai (02) ~u.in tinh dtln Ngay Ojnh Gia va khong c6 bitln dc}ng bat ~hl.Pong (*) so v6'i ky djnh gia gcin nhat: Gia dl.PQ'C xac djnh la Gia ytlt cuOi ngay ho~c ten gQi khac, tuy thUQC vao quy
~djnh nc}i bQ cua 56' Giao Djch Ch(mg Khoan (gia sach) tren h~ th6ng giao djch tal S6' Giao Djch Ch(t,ng Khoan cho cac
:giao dich mua ban thong thl.Pong (outright) tal ngay c6 giao dlch gcin nhat tnroc Ngay Ojnh Gia c¢ng lai IOy ktl (ntlu gia ytlt chua bao g6m lai IOy ktl).
b. TrLPong hop khong c6 giao djch nhieu hon hai (02) tu.in
!inh dtln ngay truoc Ngay Ojn~ Gia ~o~c c6 bitln dc;,ng bat hlJ'O'ng SO VO'i ky djnh gia gan nhat, gia dU'Q'C xac djnh heo thll' tl,I' U'u tien tll' tren xu6ng nhu sau:
v' Gia yet (gia S9Ch) cua ky dinh gia giln nhat nhU'ng kh6ng qua 30 ngay tinh den Ngay Dinh Gia cong 1ai 1oy ke;
v' Gia mua cong lai IOy ke;
66
(~
STT Loal tai san -
Ngjjyen tic djnh gia giao djch tren th! tn,C1ng
./ Gia theo phll'O'ng phap gia tri so sach theo bao cao tai chfnh gan nhat (nhunq kh6ng qua sau (06) thang) tinh den Ngay Dinh Gia;
./ Gia theo phll'O'ng phap dinh gia do Ban Dai dien quy quyet djnh.
!C. Truonq hop trai phieu bi huy niern yet de cho dao han hoac kh6ng con du dieu kien niern yet thl gia trai phieu dU'Q'C SU'
ld1.,mg de djnh gia b.!Jng menh gia.
(*) Gia c6 bien dong bat thll'6'ng dU'Q'C hieu la gia trai phieu cua ky dinh gia c6 bien d¢ng tang hoac giam tu 1 % tr& len (doi voi ~rai phieu Chfnh phu, Trai phieu dll'Q'C Chfnh phu bao lanh, l~rai phieu Chfnh quyen dja phuonq) va bien dong tang hoac qiam tu 3% tr& ten (doi vo'i Trai phieu doanh nghi$p) so v&i gia ~rai phieu cua ky dinh gia gan nhat.
lco phi6u
16.
Gia dll'qc xac dinh la Gia dong cua hoac ten goi khac, tuy lthuoc vao quy djnh n¢i bo cua S& Giao Djch Chung Khoan tai
~ , , ngay c6 giao dich gan nhat truoc Ngay Dinh Gia· Co phieu niern yet tren Si ' Giao Djch Ch(J,ng Khoan H6 ~Ll'&ng hO'P_ kh6n_g c6_ giao dich nhieu hon hai (02) tuan tinh Chi Minh, 50" Giao Djchden Ngay Dinh Gia, g1a dll'Q'C xac dinh la mot trong cac mire Ch(J,ng Khoan Ha n<)i, vagia theo thu tv Ll'U tien sau:
co phi~u cua Cong ty a,i ./ Gia mua; chunq dang ky giao djch ./ Gia theo phll'O'ng phap gia tri so sach theo bao kren h~ th6ng Upcom cao tai chfnh gan nhat (nhunq kh6ng qua sau
(06) thang) tinh den Ngay Dinh Gia; ./ Gia theo phuonq phap djnh gia do Ban BGli dien
quy quyet djnh.
17. Co phiau b] dinh chi, tarn ngwng giao djch, ho~c huy niern y~t ho~c huy dang ky giao djch
'Gia dll'qc xac dinh la mot trong cac rnuc gia du'oc xac djnh
1Lheo thu tl,.I' U'U tien sau:
./ Gia d6ng CU'a gan nhat (nhunq kh6ng qua ba (03) thanq) tfnh den Ngay Dinh Gia;
./ Gia theo phll'0'ng phap gia tri so sach theo bao cao tai chfnh gan nhat (nhU'ng kh6ng qua sau (06) thang) tfnh den Ngay Dinh Gia;
./ Gia theo phll'O'ng phap djnh gia do Ban BGli dien quy quyet dinh.
8.
Co phiau chuy~n san niem,Gia dU'Q'C xac dinh la gia d6ng CU'a tai ngay giao dich cuoi cung ty~t, ho~C chuy~n tll' dang~rU'CYC khi chuyen san. ky giao djch qua nlern y~t, ho~c chuyen tll' nlern yat
67
STT LO_(li tai san, -Nguyen tic djnh gia giao djch:tren th! tn,6'ng
qua dang ky giao djch
19. cl> phieu cua t6 chisc trong ~inh tr,ng giai th~, pha san
Gia duoc xac djnh la mot trong cac rnuc gia dU'Q'C xac dinh kheo thu ti,/' U'U tien sau:
./ 80% gia tr] thanh ly cua co phieu d6 tai ngay 1$p bang can doi ke toan gan nhat tnroc Ngay Dinh Gia;
./ Gia theo phU'O'ng phap dinh gia do Ban Dc;1i dien quy quyet dinh.
10. cl> phan, ph&n von g6p khac
Gia dU'Q'C xac dinh la mot trong cac rnuc gia theo thll' ti,/' uu tien sau:
./ Gia mua/gia tri von g6p;
./ Gia theo phU'O'ng phap gia tri so sach theo bao cao tai chfnh gan nhat (nhU'ng kh6ng qua sau (06) thang) tfnh den Ngay Dinh Gia;
./ Gia theo phvonq phap dinh gia do Ban Dai dien quy quyet dinh.
~~-=~--~""-"' ·-= - -·- -c··-
11. Ch(J,ng khoan phal niem y~t c6 giao djch
Gia dU'Q'C xac dlnh la Gia d6ng CU'a hoac Gia thanh toan cuoi nqay gan nhat truoc Ngay Dinh Gia.
sinbl ITmong hop Chll'ng khoan phai sinh niern yet tc;1i ngay giao dich cuoi cung va chuan bj huy niern yet, gia OU'Q'C xac dinh la Gia thanh toan cuoi cunq do VSD xac djnh.
12. Ch(J,ng khoan phai sinhlGia dU'Q'C xac dinh la gia thanh toan cuoi nqay dU'Q'C VSD xac nlem y~t khong c6 giaodinh theo gia ly thuyet. djch
- !Cac tai san khac
13. Cac tai san dU'Q'C phep d&u,Gia theo phuonq phap dinh gia do Ban Dc;1i dien quy quye1 ~LI' khac dinh.
,)
B - Gia tr! cam k~t tll' cac hop d6ng phai sinh
1) Gia tri cam ket (global exposure) la gia tri quy doi ra tien ma quy la ben c6 nghia Vl,J phai thuc hien hop dong. Gia tr] cam ket dU'Q'C xac dinh tren CO' SO' gia trj th] tmong cua tai San CO' SO', rui ro thanh toan, bien dong th] tmong va thot gian can thiet de thanh ly vi the.
2) Khi tinh gia tr] cam k~t, Cong Ty Quan Ly Quy dU'Q'C ap dl,lng:
Nguyen t~c bu tnr rong vi the phai sinh (trai chieu) doi voi cunq mot chll'ng khoan CO' SO', vl dt,J vi the mua quyen chon mua chll'ng khoan XYZ lam giam bot (bu tnr) gia trj cam ket tU' vj the ban quyen chon mua chll'ng khoan XYZ;
68
Nguyen tac bu tnr r6ng vj the phai sinh va vj the giao ngay cua cunq mot Chll'ng khoan, vf d1,1 v] the mua (narn giC,,) chL!'ng khoan XYZ bu tnr (lam giam bot) gia tri cam ket phat sinh tll' vi the ban quyen chon mua chL!'ng khoan XYZ;
Cac nguyen tac khac theo thong le quoc te, bao dam quan tr! dlJ'Q'C rui ro.
STT Lofi tai san Gia tr] cam k.it
1 Quyen chon co phieu (mua quyen chon Gia tr! th! truonq cua vi the quyen chon 1 dieu chinh ban, ban quyen chon ban, ban quyen b&i he so delta cua quyen chon = So hop dong X chon mua) Khoi ILJ>qng c6 phi~u tren moi hop dong x gia th!
truonq hien tai CLJa CO phieu X he SO delta2
2 Quyen chon trai phieu (mua quyen chon Gia tr] th! tm&ng cua vi the quyen chon> dieu chlnh ban, ban quyen chon ban, ban quyen b&i he so delta cua quyen chon = So hop dong X chon mua) rnenh gia X gia th! trLJ>CYng hien tai CLJa trai phieu X he
so delta.
3 Hop dong tuonq lai chi so Gia tr] thi tm&ng cua vi the tuonq lai = So hop dong X gia tr] tfnh tren mot diem Chi SO X rmrc Chi SO hien ~c;li.
4 Hop dong tLJ>O'ng lai trai phieu Gia tri th] trLJ>6'ng cua vi the tuonq lai = So hop dong X gia tri CLJa hop dong tfnh theo rnenh gia (notional) X gia tr] th! trLJ>6'ng cua trai phieu re nhat c6 the chuyen giao.
5 Cac hop dong khac Theo mo hinh do Cong Ty Quan Ly Quy ll,l'a chon, thong nhat cung Ngan Hang Oiarn Sat, va dlJ'Q'C Ban dc;li dien quy chap thuan.
1: Neu Quy narn vi the Mua (long position), gia tr! th! tm6'ng c6 the dLJ>Q'C dieu chinh tang them chi phl mua quyen chon (premium).
12: He so delta la dao ham bac nhat cua gia quyen chon doi v&i gia Chll'ng khoan CO' SO'. Trong ltrLJ>6'ng hop don gian, he so delta c6 the coi b~ng 1. Trong cac trLJ>6'ng hop quyen chon phirc ltc;1p, he so delta do Cong Ty Quan Ly Quy, Ngan Hang Giarn Sat xac dinh sau khi da dLJ>qc Ban 10c;li dien Quy chap thuan.
3: Neu Quy nam V! the Mua (long position), gia trj th] truonq c6 the dlJ'Q'C dieu chinh tang them chi phi mua quyen chon (premium).
i. cac ghi chu:
1. Xac dlnh Gia trai phieu trong trLJ>6'ng hop c6 nhieu hon mot giao dich tren san
Gia yet trai phieu: Trong tm6'ng hop tai ngay c6 giao dich gan nhat truoc Ngay Dinh Gia c6 nhieu hon mot giao dich cua trai phieu can dinh gia (dan <Jen C6 nhieu gia yet), gia SU' d1,1ng de dinh gia la binh quan gia quyen CUa cac gia yet da thuc hien trong nqay d6 (gia yet binh quen gia quy{m) doi voi giao dich mua ban thong thLJ>6'ng (outright).
69
2. Xac dinh Gia trai phieu trong trLI'6'ng hop chl c6 tong khoi IU'Q'ng va tong gia tri giao dlch tren san cua trai phieu
Gia yet trai phieu: gia SU' d1,mg de dinh gia la gia blnh quan tu c6ng thuc tong gia tr] Chia cho tong khoi IU'Q'ng giao cich cua trai phieu cuoi ngay trU'6'C Ngay Dinh Gia
3. Ghi chu khac
Tong Tai San NQ', C6 dU'Q'C xac dinh theo cac nguyen tac dU'Q'C quy dinh trong Chuan Ml,l'C Ke
Toan Viet Nam, va cac van ban phap lu~t khac c6 lien quan .
Lai IOy ke (accrued interest): la khoan lai tinh tu thoi diem tra lai gan nhat toi thoi diem truce Ngay 0inh Gia;
Gia tri so sach (book value): ./ 0oi v&i tai san la trai phieu: Gia mua c¢ng lai IOy ke. ,/ 0oi VO'i tai San la CO phreu: 0U'Q'C xac dinh tren CO' SO' bao Cao tai chlnh gan nhat da dU'Q'C
kiem toan hoac scat xet. ,/ 0oi VO'i tat san khac:
• Tln phieu kho bac: Gia mua c¢ng lai IOy ke • Hai phieu ngan hang; Thuonq phieu: Gia mua c¢ng lai IOy ke (neu c6) • Chll'ng chl tien gO,i c6 the chuyen nhuonq: Menh gia c¢ng lai IOy ke • Cac c6ng Cl) thi tmang tien te chiet khau: Gia mua c¢ng lai IOy ke
Gi&i han chenh lech: La narn trong khoanq kh6ng tinh hai (02) diem dau cuoi cua gi&i han:
Nqay dU'Q'C hieu la nqay theo lich dU'O'ng.
)
..
70
