แผนบริหารความเสี่ยง · 1....

แผนบรหารความเสยงพ.ศ. 2553

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภจงหวดปทมธาน

แผนบรหารความเส�ยง

����

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ

จงหวดปทมธาน

คานา

แผนบรหารความเส� ยง มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ

จงหวดปทมธาน ())* จดทาข.นเพ�อใหมหาวทยาลย มระบบในการบรหารความเส�ยง โดยบรหาร

ปจจยและควบคมกจกรรม รวมท.งกระบวนการดาเนนงานตางๆ เพ�อลดมลเหตของโอกาสท�องคกร

จะเกดความเสยหาย ท. งในรปของตวเงนและไมใชตวเงน เพ�อใหระดบความเส� ยงและขนาดของ

ความเสยหายท� เกดข. นอยในระดบท�องคกรยอมรบได ประเมนได ควบคมได และตรวจสอบได

อยางมระบบ โดยคานงถงการบรรลเปาหมายขององคกรหรอยทธศาสตรเปนสาคญ

การจดทาแผนบรหารความเส�ยง มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ

จงหวดปทมธาน ())* ไดมการแตงต.งคณะกรรมการบรหารความเส�ยง เพ�อวางระบบการบรหาร

ความเส�ยง และกลไกของแผนบรหารความเส�ยง ผนวกกบการประกนคณภาพการศกษาภายใน

ประจาปการศกษา ())* องคประกอบท� 9 การบรหารและการจดการ ตวบงช. 9.; ระบบบรหาร

ความเส�ยง และการปฏบตราชการของสถาบนอดมศกษา ประจาปงบประมาณ พ.ศ. ())* ตวช. วดท� <(

ระดบคณภาพของการกากบดแลตามหนาท�และบทบาทของสภาสถาบนอดมศกษาและ การถายทอด

เปาหมายจากสภาสถาบนอดมศกษาสสถาบนอดมศกษา ตวยอย ท� <(.( ระดบคณภาพของการถายทอด

เปาหมายของสภาสถาบนอดมศกษาสการปฏบต เปนแนวทางในการดาเนนการตอไป

(รองศาสตราจารย ดร.สมบต คชสทธ> )

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ จงหวดปทมธาน

สารบญ

หนา

บทสรปผบรหาร .

นโยบายการบรหารความเส�ยง �

กระบวนการบรหารความเส�ยง �

ระบความเส�ยง 0

การประเมนและวเคราะหความเส�ยง 6

การกาหนดกจกรรมควบคมความเส�ยง 9

แผนการดาเนนงานการจดการความเส�ยง 11

1

บทสรปผบรหาร (Executive Summary)

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ไดนาหลกธรรมาภบาลมาใชในการบรหารจดการ

ทาใหเกดผลการปฏบตงานท"ไดมาตรฐานเปนระบบการจดการท"มคณภาพ การดาเนนงานจดการ

บรหารความเส"ยงของมหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ +,,- น. มหาวทยาลยไดมนโยบายดานการ

บรหารความเส"ยง ในประเดนความเส"ยงท"ตองวเคราะห คอ ความเส"ยงดานนโยบาย กฎหมาย

ระเบยบ ขอบงคบ, ความเส"ยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

อาคาร สถานท" และ ความเส"ยงดานบคลากรและความเส"ยงดานธรรมาภบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณ

ของอาจารยและบคลากร

คณะกรรมการบรหารความเส"ยง ไดมมตการวเคราะหความเส"ยง ประกอบดวย - ดาน ดงน.

1. ความเส"ยงดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ

2. ความเส"ยงดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

อาคารสถานท")

3. ความเส"ยงดานบคลากรและความเส"ยงดานธรรมาภบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณ

ของอาจารยและบคลากร

2

นโยบายการบรหารความเส&ยง

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ จงหวดปทมธาน

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ นาหลกการบรหารกจการบานเมองท"ด (หลกธรรมาภบาล)

มาใชในการบรหารจดการ ซ" งมระบบในการบรหารความเส"ยงโดยการบรหารปจจย และควบคม

กจกรรม รวมท.งกระบวนการดาเนนงานตางๆ เพ"อลดมลเหตของแตละโอกาสท"มหาวทยาลยฯ

จะเกดความเสยหาย (ท. งในรปของตวเงนและไมใชตวเงน เชน ช"อเสยง การฟองรองจากการ

ไมปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ ประสทธภาพ ประสทธผลหรอความคมคา) ใหระดบ

ความเส"ยง และขนาดของความเสยหายท"เกดข.นในอนาคต อยในระดบท"ยอมรบไดโดยคานงถง

การบรรลเปาหมายของมหาวทยาลยฯ ตามยทธศาสตร กลยทธ จงกาหนดนโยบายการบรหาร

ความเส"ยง ดงน.

1. มการกาหนดกระบวนการบรหารความเส"ยงเปนระบบมาตรฐานเดยวกนท.ง

มหาวทยาลย

2. มการบรหารความเส"ยงท"วมหาวทยาลยอยางตอเน"อง

3. มการตดตามประเมนผลการบรหารความเส"ยง ทบทวน ปรบปรงอยางสม"าเสมอ

4. มการส"อสารและการประชาสมพนธอยางท"วถงเร"องความเส"ยงใหกบผบรหาร

และบคลากรในมหาวทยาลย ใหมความเขาใจ และตระหนกถงความสาคญใน

การบรหารความเส"ยงของมหาวทยาลย

5. มการบรหารความเส"ยงเปนกจกรรมของการดาเนนงานของมหาวทยาลย

6. มการดาเนนงานบรหารความเส"ยงตามสภาวะเศรษฐกจไดอยางมประสทธภาพ

7. มการดาเนนงานบรหารความเส"ยงแบบกลยาณมตร

3

กระบวนการบรหารความเส&ยง ดงน8

1. ระบความเส&ยง

2. การประเมนและวเคราะหความเส&ยง

3. การกาหนดกจกรรมควบคมความเส&ยง

4. แผนการดาเนนงานการจดการความเส&ยง

4

ระบความเส&ยง

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ จงหวดปทมธาน

ความเส&ยง (ภารกจหลก/กจกรรม) ปจจยเส&ยง

ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ P1 บคลากรมความรความเขาใจในเร"องกฏระเบยบยงไมเพยงพอตอการปฏบตงาน เกดความเสยหายตอการปฏบตงาน P2 นกศกษาบางสวนปฏบตตวไมเหมาะสมในเร"อง ระเบยบ ขอบงคบ เกดความเสยหายตอภาพพจนของมหาวทยาลย ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท&) F1 มหาวทยาลยไดรบจดสรรงบประมาณจากรฐบาลไมเปนไปตามเปาหมายท"ต.งไว วกฤตเศรษฐกจและปญหาดานการเมองภายในประเทศสงผลใหรายไดของรฐบาล

ลดลง F2 การจดเกบเงนรายไดของมหาวทยาลยไมเปนไปตามเปาหมาย จานวนนกศกษาต"ากวาแผนท"วางไวและนกศกษาคางชาระคาธรรมเนยม F3 การลงทนในงานโครงการตางๆไดผลลพธไมเปนไปตามเปาหมาย สภาวะแวดลอมภายนอกท"ไมสามารถควบคมไดทาใหการดาเนนงาน/โครงการไม

เปนไปตามแผน F4 ขาดความเขาใจข.นตอนในการปฏบตงาน ข.นตอนและกระบวนการปฏบตงานไมครบถวนกอใหเกดการเบกจายลาชา F5 การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน การเบกจายเงนงบประมาณไมเปนตามแผนลาชา P 1 ระบบเทคโนโลยท"ใชในการปฏบตงานไมมประสทธภาพเทาท"ควร ระบบเทคโนโลยท"ใชมปญหาขาดการดแลแกไข P 2 ขาดการบรณาการการใชขอมลระบบเทคโนโลยสารสนเทศระหวางหนวยงาน ฐานขอมลในแตละหนวยงานมรปแบบโครงสรางท"แตกตางกน P3 บคลากรขาดความเขาใจในการวางระบบงานอาคารสถานท" บคลากรในงานอาคารสถานท"ขาดระบบการดาเนนงาน

5

ความเส&ยง (ภารกจหลก/กจกรรม) ปจจยเส&ยง

ดานบคลากรและความเส&ยงดานธรรมาภบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณของอาจารยและบคลากร P1 จานวนคดยงมอยการกระทาผดจรรยาบรรณ อาจารยและเจาหนาท"ไมปฏบตตามระเบยบ วนย และจรรยาบรรณ P2 ความผดเก"ยวกบจรรยาบรรณในการปฏบตงาน บคลากรขาดความรเก"ยวกบจรรยาบรรณในการปฏบตงาน

6

การประเมนและวเคราะหความเส&ยง

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ จงหวดปทมธาน

ความเส&ยง

(ภารกจหลก/กจกรรม)

รายละเอยดความสญเสย

(ปจจยเส&ยง)

โอกาสท&จะเกด

(F)

ผลกระทบ/ความรนแรง

(G)

คะแนนความเส&ยง

(ระดบความเส&ยง)

(1) X (2)

ลาดบความเส&ยง

ดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ P1 บคลากรมความรความเขาใจในเร"องกฏระเบยบยงไมเพยงพอตอการปฏบตงาน

เกดความเสยหายตอการปฏบตงาน

3 3 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

P2 นกศกษาบางสวนปฏบตตวไมเหมาะสม ในเร"อง ระเบยบ ขอบงคบ

เกดความเสยหายตอภาพพจนของมหาวทยาลย

3 3 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท&) F1 มหาวทยาลยไดรบจดสรรงบประมาณจากรฐบาลไมเปนไปตามเปาหมายท"ต.งไว

วกฤตเศรษฐกจและปญหาดานการเมองภายในประเทศสงผลใหรายไดของรฐบาลลดลง

P 4 16 (สง)

+ (ความเส"ยงสง)

F2 การจดเกบเงนรายไดของมหาวทยาลยไมเปนไปตามเปาหมาย

จานวนนกศกษาต"ากวาแผนท"วางไวและนกศกษาคางชาระคาธรรมเนยม

P 4 16 (สง)

+ (ความเส"ยงสง)

7

ความเส&ยง

(ภารกจหลก/กจกรรม)

รายละเอยดความสญเสย

(ปจจยเส&ยง)

โอกาสท&จะเกด

(F)

ผลกระทบ/ความรนแรง

(G)

คะแนนความเส&ยง

(ระดบความเส&ยง)

(1) X (2)

ลาดบความเส&ยง

F3 การลงทนในงานโครงการตางๆไดผลลพธไมเปนไปตามเปาหมาย

สภาวะแวดลอมภายนอกท"ไมสามารถควบคมไดทาใหการดาเนนงาน/โครงการไมเปนไปตามแผน

P 4 16 (สง)

+ (ความเส"ยงสง)

F4 ขาดความเขาใจข.นตอนในการปฏบตงาน

ข.นตอนและกระบวนการปฏบตงานไมครบถวนกอใหเกดการเบกจายลาชา

P 4 16 (สง)

+ (ความเส"ยงสง)

F5 การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน

การเบกจายเงนงบประมาณไมเปนตามแผนลาชา

P 4 16 (สง)

+ (ความเส"ยงสง)

P 1 ระบบเทคโนโลยท"ใชในการปฏบตงานไมมประสทธภาพเทาท"ควร

ระบบเทคโนโลยท"ใชมปญหาขาดการดแลแกไข

- - 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

P 2 ขาดการบรณาการการใชขอมลระบบเทคโนโลยสารสนเทศระหวางหนวยงาน

ฐานขอมลในแตละหนวยงานมรปแบบโครงสรางท"แตกตางกน

- - 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

P3 บคลากรขาดความเขาใจในการวางระบบงานอาคารสถานท"

บคลากรในงานอาคารสถานท"ขาดระบบการดาเนนงาน

- - 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

8

ความเส&ยง

(ภารกจหลก/กจกรรม)

รายละเอยดความสญเสย

(ปจจยเส&ยง)

โอกาสท&จะเกด

(F)

ผลกระทบ/ความรนแรง

(G)

คะแนนความเส&ยง

(ระดบความเส&ยง)

(1) X (2)

ลาดบความเส&ยง

ดานบคลากรและความเส&ยงดานธรรมาภบาล โดยเฉพาะจรรยาบรรณของอาจารยและบคลากร P1 จานวนคดยงมอยการกระทาผดจรรยาบรรณ

อาจารยและเจาหนาท"ไมปฏบตตามระเบยบ วนย และจรรยาบรรณ

- - 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

P2 ความผดเก"ยวกบจรรยาบรรณในการปฏบตงาน

บคลากรขาดความรเก"ยวกบจรรยาบรรณในการปฏบตงาน

- - 9 (ต"า)

O (ความเส"ยงท"ยอมรบได)

หมายเหต

เลอกกจกรรมท"มความเส"ยงสง (อยในระดบ + หรอ -) ตองนามาจดการความเส"ยงตอไป

9

การกาหนดกจกรรมควบคมความเส&ยง

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ จงหวดปทมธาน

ลาดบ ความเส&ยง(ภารกจหลก/กจกรรม)

(F)

การควบคมท&ควรจะม

(G)

การควบคมท&มอยแลว

(G)

การควบคมท&มอยแลวไดผล

หรอไม

(L)

วธจดการความเส&ยง

(M)

หมายเหต

(N)

F ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท&)

F1 มหาวทยาลยไดรบจดสรรงบประมาณจากรฐบาลไมเปนไปตามเปาหมายท"ต.งไว

ตดตามสถานการณอยางตอเน"องและปรบแผนการดาเนนงานใหสอดคลองกบนโยบายทางรฐบาล

√ O √ ยอมรบ ควบคม ถายโอน หลกเล"ยง

F2 การจดเกบเงนรายไดของมหาวทยาลยไมเปนไปตามเปาหมาย

จดทาแผนกลยทธการรบนกศกษาใหสอดคลองกบสภาวะปจจบน และกาหนดระเบยบการรบชาระคาธรรมเนยมนกศกษาใหชดเจน

√ O √ ยอมรบ ควบคม ถายโอน หลกเล"ยง

10

ลาดบ ความเส&ยง(ภารกจหลก/กจกรรม)

(F)

การควบคมท&ควรจะม

(G)

การควบคมท&มอยแลว

(G)

การควบคมท&มอยแลวไดผล

หรอไม

(L)

วธจดการความเส&ยง

(M)

หมายเหต

(N)

F3 การลงทนในงานโครงการตางๆไดผลลพธไมเปนไปตามเปาหมาย

จดทาแผนการใชงานหรอการประมาณการใชงานในการลงทนในโครงการตางๆ

√ O √ ยอมรบ ควบคม ถายโอน หลกเล"ยง

F4 ขาดความเขาใจข.นตอนในการปฏบตงาน

จดอบรม/สมมนาในการปฏบตงานเฉพาะงานเพ"อสรางความเขาใจข.นตอนไดถกตอง

√ O √ ยอมรบ ควบคม ถายโอน หลกเล"ยง

F5 การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน

ตดตามผล/รายงานผลการใชจายเงนและการปฏบตงานตามแผนทกไตรมาส

√ O √ ยอมรบ ควบคม ถายโอน หลกเล"ยง

หมายเหต

ชอง P √ หมายถง ม , O หมายถง มแตไมสมบรณ , X หมายถง ไมม ชอง L √ หมายถง ไดผลตามท"คาดหมาย , O หมายถง ไดผลบางแตไมสมบรณ , X หมายถง ไมไดผลตามท"คาดหมาย

11

แผนการดาเนนงานการจดการความเส&ยง

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภ จงหวดปทมธาน

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/

กจกรรม/ดานของงานท&ประเมน

และวตถประสงคของการควบคม

(F)

การควบคมท&มอย

(G)

ระดบ

ความเส&ยง

(P)

การจดการ

ความเส&ยง

(L)

ความเส&ยงท&ยงมอย

(ปจจยเส&ยง)

(M)

กจกรรมการควบคม

(แผนการปรบปรง

การควบคม)

(N)

กาหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ

(R)

ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท&) F1 มหาวทยาลยไดรบจดสรรงบประมาณจากรฐบาลไมเปนไปตามเปาหมายท"ต.งไว วตถประสงค เพ"อใหมหาวทยาลยมงบประมาณในการบรหารจดการอยางมประสทธภาพ

ตดตามสถานการณอยางตอเน"องและปรบแผนการดาเนนงานใหสอดคลองกบนโยบายทางรฐบาล

+ ยอมรบ วกฤตเศรษฐกจและปญหาดานการเมองภายในประเทศสงผลใหรายไดของรฐบาลลดลง

จดประชมสมมนาวเคราะหปจจยภายนอกท"สงผลตอการดาเนนงานของมหาวทยาลย

-S ก.ย.,- สานกงานอธการบด

(กองนโยบายและแผน)

F2 การจดเกบเงนรายไดของมหาวทยาลยไมเปนไปตามเปาหมาย วตถประสงค เพ"อใหมหาวทยาลยมรายไดเปนไปตามเปาหมายท"ต.งไว

จดทาแผนกลยทธการรบนกศกษาใหสอดคลองกบสภาวะปจจบน และกาหนดระเบยบการรบชาระคาธรรมเนยมนกศกษาใหชดเจน

+ ยอมรบ จานวนนกศกษาต"ากวาแผนท"วางไวและนกศกษาคางชาระคาธรรมเนยม

จดประชมสมมนาการจดทาแผนกลยทธในการรบสมครนกศกษาและออกขอบงคบการชาระคาธรรมเนยมตางๆ

-S ก.ย.,- สานกงานอธการบด (กองกลาง)

12

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/

กจกรรม/ดานของงานท&ประเมน

และวตถประสงคของการควบคม

(F)

การควบคมท&มอย

(G)

ระดบ

ความเส&ยง

(P)

การจดการ

ความเส&ยง

(L)

ความเส&ยงท&ยงมอย

(ปจจยเส&ยง)

(M)

กจกรรมการควบคม

(แผนการปรบปรง

การควบคม)

(N)

กาหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ

(R)

ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท&) F3 การลงทนในงานโครงการตางๆไดผลลพธไมเปนไปตามเปาหมาย วตถประสงค เพ"อใหการลงทนในงานโครงการตางๆของมหาวทยาลยเกดประสทธภาพและประสทธผลสงสด

จดทาแผนการใชงานหรอการประมาณการใชงานในการลงทนในโครงการตางๆ

+ ยอมรบ สภาวะแวดลอมภายนอกท"ไมสามารถควบคมไดทาใหการดาเนนงาน/โครงการไมเปนไป ตามแผน

วเคราะหสถานการณจากสภาวะแวดลอมภายนอก ในดานเศรษฐกจ การเมอง นามาประยกตใชในการดาเนนภารกจของมหาวทยาลย

-S ก.ย.,- สานกงานอธการบด (กองกลาง)

F4 ขาดความเขาใจข.นตอนในการปฏบตงาน วตถประสงค เพ"อใหการบรหารจดการระบบการเบกจายไปตามแผนและมประสทธภาพ

จดอบรม/สมมนาในการปฏบตงานเฉพาะงานเพ"อสรางความเขาใจข.นตอนไดถกตอง

+ ยอมรบ ข.นตอนและกระบวนการปฏบตงานไมครบถวนกอใหเกดการเบกจายลาชา

จดประชมสมมนาหนวยงานตางๆใหความรความเขาใจในกระบวนการข.นตอนในการปฏบตงานอยางถกตอง

-S ก.ย.,- สานกงานอธการบด (กองกลาง)

13

กระบวนการปฏบตงาน/โครงการ/

กจกรรม/ดานของงานท&ประเมน

และวตถประสงคของการควบคม

(F)

การควบคมท&มอย

(G)

ระดบ

ความเส&ยง

(P)

การจดการ

ความเส&ยง

(L)

ความเส&ยงท&ยงมอย

(ปจจยเส&ยง)

(M)

กจกรรมการควบคม

(แผนการปรบปรง

การควบคม)

(N)

กาหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ

(R)

ดานทรพยากร (การเงน งบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท&) F5 การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผน วตถประสงค เพ"อใหการดาเนนงานดานการเงนเปนไปอยางมประสทธภาพและประสทธผลสงสดตอมหาวทยาลย

ตดตามผล/รายงานผลการใชจายเงนและการปฏบตงานตามแผนทกไตรมาส

+ ยอมรบ การเบกจายเงนงบประมาณไมเปนตามแผนลาชา

จดประชมสมมนาหนวยงานตางๆใหความรความเขาใจในเร"องของการเบกจาย การจดทาซ.อ-จาง อยางถกตอง

-S ก.ย.,- สานกงานอธการบด (กองกลาง)

รองศาสตราจารย ดร.สมบต คชสทธ�

อาจารยจตเจรญ ศรขวญ

อาจารยวาท�รอยตรอดลย ววฒนปฐพ

อาจารย ดร.สพจน ทรายแกว

รองศาสตราจารยสมศร อรโณทย

ผชวยศาสตราจารย ดร.อรสา จรญธรรม

ผชวยศาสตราจารย วาท�รอยโทหญงวภาว เกยรตศร

อาจารย ดร.สเทพ บญซอน

นางสาวฉววรรณ ศละวรรณโณ

นางสาวกรรณการ พราหมณสาราญ

วาท�รอยตรสมยศ มงคลเดช

นางนงลกษณ สมณะ

นายชสญจ ออนจนทร

นางนธวด เจรญสข

ท�ปรกษา

คณะกรรมการดาเนนงาน

มหาวทยาลยราชภฏวไลยอลงกรณ ในพระบรมราชปถมภvalaya alongkorn rajabhat univercity under the royal patronage

1 ม. 20 ถนนพหลโยธน ต.คลองหนง อ.คลองหลวง จ.ปทมธาน 13180โทรศพท 0 2529 0674-7 ตอ 113 , 248โทรสาร 0 2529 2580

www.vru.ac.th