ยูไนเตด็ อีเมอรจ์ิ้ง มาร์เกต็...

รายงานประจาป สาหรบรอบระยะเวลาบญชป 2561/2562

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

United Emerging Markets Income Fund : UEMIF

สารบญ

หนา

สารจากบรษทจดการ 1 รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร 3 รายงานผดแลผลประโยชน 4 รายชอผจดการกองทน 5 ตารางสรปผลการดาเนนงาน 6 ขอมลของ AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD) (กองทนหลก) 8 ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 10 รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน 11 รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตว 12 ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 13 อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน 14 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอน ๆ 15 รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม 16 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน 17 ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน 18 ขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจากดการถอหนวยลงทน 19 การแกไขขอผกพน 20

งบการเงนและรายงานของผสอบบญชรบอนญาต 21

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 1

สารบรษทจดการ เรยน ทานผถอหนวยลงทน

ความเหนเกยวกบการลงทนเพอเปนทรพยสนของกองทนในรอบบญชทผานมา ระหวางวนท 1 ตลาคม 2561 - วนท 30 กนยายน 2562

สรปภาพรวมตลาด

ตลาดหนทวโลกผนผวนอยางมากในชวงรอบบญชทผานมา เนองจากถกกดดนจากความกงวลเกยวกบสงครามการคาและภาวะเศรษฐกจโลกทยงชะลอตวอยางตอเนอง หลงจากการเจรจาระหวางสหรฐอเมรกาและจนยงคงไมไดขอสรป โดยกลมตลาดเกดใหมปรบตวขนในชวงไตรมาสแรกของปนจากขาวดวาทง 2 มหาอานาจเรมตกลงกนไดในบางประเดน อยางไรกตามตลาดปรบตวลงหลงจากนนและเผชญกบความผนผวนอกครงเนองจากรายงานความคบหนาเกยวกบขอตกลงเพอยตสงครามการคายงคงสรางความสบสนใหกบนกลงทน นอกจากนการสงออกของกลมประเทศตลาดเกดใหม โดยเฉพาะในภมภาคเอเชยลดลงอยางเหนไดชดอนเปนผลกระทบจากความขดแยงทางการคา ในสวนของ Brexit นน ไดสรางความผนผวนใหตลาดเชนกนแตไมไดมากมายนกเมอเทยบกบปจจยหลกอยางสงครามการคา และประเดนนกยงคงไมไดขอสรปเชนกน โดยในชวงทผานมาธนาคารกลางทวโลกตางใชนโยบายผอนคลายทางการเงน เชนการปรบลดอตราดอกเบย เพอเปนการกระตนเศรษฐกจทมแนวโนมแยลงอยางตอเนอง

กลยทธการลงทนของกองทนฯ

กองทนจะเนนการลงทนในหนวยลงทนของกองทน AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD) (กองทนหลก) โดยกองทนหลกมวตถประสงคในการลงทนเพอแสวงหาผลตอบแทน โดยการกระจายการลงทนอยางเหมาะสมระหวางตราสารทนและตราสารหนทมผออกตราสารอยในกลมประเทศเกดใหม (Emerging Markets) รวมถงการวเคราะหกลมอตสาหกรรมและหลกทรพย การบรหารอตราดอกเบย และการคดเลอกประเทศและสกลเงนในการลงทนอยางเหมาะสม

นาหนกการลงทนสงสด ณ วนท 30 กนยายน 2562

ประเภทของสนทรพย รอยละของสนทรพยทงหมด

ตราสารทน 72.29

ตราสารหน 27.71

ตราสารทน %/NAV

กลมการเงน 26.52 กลมเทคโนโลยสารสนเทศ 16.13 กลมสนคาฟ มเฟอย 12.28 กลมอตสาหกรรม 8.50 กลมวสดกอสราง 8.35

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 2

ตราสารหน %/NAV

ตลาดเกดใหม –สกลเงนหลก 66.42 ตลาดเกดใหม –สกลเงนทองถน 12.39 ตลาดเกดใหม –หนกบรษทเอกชน 21.19 ผลการดาเนนงานของกองทนฯ

มลคาทรพยสนสทธตอหนวยของกองทนสาหรบรอบบญชสนสดวนท 30 กนยายน 2562 ลดลงรอยละ 1.69 เปรยบเทยบกบดชนอางองมาตรฐานทลดลงรอยละ 7.31

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

ผลตอบแทนการลงทน ระหวาง 1 ตลาคม 2561 – 30 กนยายน 2562

ผลตอบแทนการลงทน ระหวาง 17 ตลาคม 2560* – 30 กนยายน 2561

กองทนฯ -1.69% -8.54% ดชนอางองมาตรฐาน (เงนบาท) -7.31% -6.99% ดชนอางองมาตรฐาน : ดชน MSCI Emerging Markets ซงเปนตวชวดตวเดยวกนกบกองทนหลกโดยปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน * วนจดทะเบยนกองทน

เนองในโอกาสทกองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด ซงจะครบรอบปบญชในวนท 30 กนยายน 2562 บรษทขอเรยนใหทานผ ถอหนวยลงทนของกองทนดงกลาวทราบวา กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต มมลคาทรพยสนสทธ 51,851,685.67 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 8.9913 บาท และกองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต มมลคาทรพยสนสทธ 2,961,204,897.30 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 8.9913 บาท บรษทจดการขอขอบคณทานผ ถอหนวยลงทนทกทานทใหความไววางใจในการลงทนกบกองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด และขอใหคามนวาบรษทจดการจะบรหารกองทนใหมประสทธภาพมากทสดเพอประโยชนสงสดของทานดวยความระมดระวงรอบคอบภายใตจรรยาบรรณวชาชพโดยเครงครด ทานสามารถตดตามขาวการประกาศมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดไดจากเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

(นายวนา พลผล) ประธานเจาหนาทบรหาร

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 3

รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด

รายชอกรรมการ

1. นายล ไหว ไฟ ประธานคณะกรรมการ 2. นายทโอ บน เคยต กรรมการ 3. นายสญชย อภศกดศรกล กรรมการ 4. นางกญลกา บษปวนช กรรมการ 5. นายวนา พลผล กรรมการและประธานเจาหนาทบรหาร

คณะผบรหาร

1. นายวนา พลผล ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางสนร พบลยศกดกล กรรมการผจดการ สายปฏบตการ 3. นายเจดพนธ นธยายน กรรมการผจดการ สายการลงทน 4. นางสาวรชดา ตงหะรฐ กรรมการผจดการ สายพฒนาธรกจ

ชอและสถานทตงของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จากด ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 4

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 5

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

รายชอผจดการกองทนรวม

สาหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

ลาดบท รายชอผจดการกองทนรวม

1 นางสาววรรณจนทร องถาวร*

2 นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย*

3 นายวจกขณ ณ เชยงใหม

4 นายกาย ศรพรรณพร

5 นายฐตรฐ รตนสงห*

6 นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ

* ปฏบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (ถาม)

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 6

ตารางสรปผลการดาเนนงาน

วนจดทะเบยนกองทน 17 ต.ค. 60

วนสนสดรอบปบญช 30 ก.ย. 62

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด (ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต)

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด (ชนดรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต)

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 7

หมายเหต 1) ผลตอบแทนตอชวงเวลา 2) ผลตอบแทนตอป 3) ถาจดตงกองทนนอยกวา 1 ป ผลตอบแทนตอชวงเวลา ถาจดตงกองทนมากกวาหรอเทากบ 1 ป ผลตอบแทนตอป

- ดชนชวด : ดชน MSCI Emerging Markets ซงเปนตวชวดตวเดยวกนกบกองทนหลกโดยปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบคาสกลเงนบาท ณ วนทคานวณผลตอบแทน

- เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดทาขนตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

- ผลการดาเนนงานในอดต/ผลการเปรยบเทยบผลการดาเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทนมไดเปนสงยนยนถงผลการดาเนนงานในอนาคต

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 8

ขอมลของ AB SICAV I - Emerging Markets Multi-Asset Portfolio (Class S1 USD)

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 9

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 10

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม

สาหรบงวด ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's direct expense)

จานวนเงน หนวย : พนบาท

รอยละ ของ มลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ 35,902.79 1.0701

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 1,077.08 0.0321

คาธรรมเนยมการทารายการ - -

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 5,385.42 0.1605

คาทปรกษาการลงทน - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาสอบบญช 50.00 0.0015

คาใชจายอนๆ* 11.86 0.0004

รวมคาใชจายทงหมด ** 42,427.15 1.2646

หมายเหต * คาใชจายอนๆ ทแตละรายการ ไมเกนรอยละ 0.01 ** ไดรวมภาษมลคาเพมไวดวย (ถาม), ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจาก

การซอขายหลกทรพย

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 11

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 12

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 13

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

1.79%

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 14

อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

ณ วนท 30 กนยายน 2562

เงนฝากธนาคาร อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในตางประเทศ

อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในประเทศ

-ไมม- - -

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 15

การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอนๆ

ลาดบ บรษททใหผลประโยชน ผลประโยชนทไดรบ เหตผลในการรบ ผลประโยชน

- -ไมม- - -

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 16

รายชอบคคลทเกยวของกบการทาธรกรรมของกองทนรวม

ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

รายชอบคคลทเกยวของ

-ไมม-

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการทาธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท Website ของบรษทจดการท http://www.uobam.co.th หรอท Website ของสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 17

ขอมลการลงทน และเหตผลในกรณทการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

ในรอบปบญช ระหวางวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

วนท

ชอหลกทรพย

อตราสวน ณ สนวน อตราสวนตามโครงการ สาเหต การดาเนนการ

(%NAV) (%NAV)

- -ไมม- - - - -

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 18

ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน

ในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดแนวทางการใชสทธออกเสยงไดท Website ของบรษทจดการ http://www.uobam.co.th

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 19

ขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

ณ วนท 30 กนยายน 2562

--ไมม--

หมายเหต :

ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ไดท website ของบรษทจดการ http:// www.uobam.co.th

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 20

การแกไขขอผกพน

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด

สาหรบระยะเวลา ตงแตวนท 1 ตลาคม 2561 ถงวนท 30 กนยายน 2562

เรองทแกไข เหตผลทแกไข วนทไดรบ

ความเหนชอบ

วนทมผล ใชบงคบ

‐ไมม- - - -

กองทนเปด ยไนเตด อเมอรจง มารเกต อนคม ฟนด 21

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ย โอบ (ประเทศไทย) จากด

ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377 www.uobam.co.th