SPLF.UA

Кримінальна відповідальність

юридичних осіб.

Особливості та засоби захисту

ЛИСОВЕЦЬ Тетяна Василівна,старший партнер

Адвокатської компанії «Соколовський і Партнери»

SPLF.UASPLF.UA

Закон України «Про внесення змін до деякихзаконодавчих актів України у сфері державноїантикорупційної політики у зв’язку з виконанням Плану дій щодо лібералізаціїЄвропейським Союзом візового режиму для України», прийнятий 13.05.2014 р.

2

SPLF.UASPLF.UA

1) вчинення її уповноваженою особою від імені та в інтересах юридичноїособи будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 209 і 306, частинахпершій і другій статті 368-3, частинах першій і другій статті 368-4, статтях 369 і 369-2 цього Кодексу;2) незабезпечення виконання покладених на її уповноважену особу законом або установчими документами юридичної особи обов’язків щодо вжиттязаходів із запобігання корупції, що призвело до вчинення будь-якого іззлочинів, передбачених у статтях 209 і 306, частинах першій і другій статті368-3, частинах першій і другій статті 368-4, статтях 369 і 369-2 цього Кодексу;3) вчинення її уповноваженою особою від імені юридичної особи будь-якогоіз злочинів, передбачених у статтях 258-258-5 цього Кодексу;4) вчинення її уповноваженою особою від імені та в інтересах юридичноїособи будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 109, 110, 113, 146, 147, 160, 260, 262, 436, 437, 438, 442, 444, 447 цього Кодексу.

3

SPLF.UASPLF.UA 4

Підстави для застосування до юридичної особи заходів

кримінально-правового характеру

корупційні злочини

тероризмзлочини протибезпеки країни

SPLF.UASPLF.UA 5

Злочини, вчинені в інтересах юридичної особи

отримання неправомірної вигоди

створення умов для отримання

неправомірної вигоди

спрямовані на ухиленнявід передбаченої

законом відповідальності

SPLF.UASPLF.UA

• Відомості про юридичну особу, щодо якої можутьзастосовуватися заходи кримінально-правового характеру,вносяться слідчим або прокурором до Єдиного реєструдосудових розслідувань негайно після вручення особіповідомлення про підозру у вчиненні від імені та вінтересах такої юридичної особи відповідних злочинів.

• Про внесення відомостей слідчий або прокурор не пізнішенаступного робочого дня письмово повідомляє юридичнуособу.

• Провадження щодо юридичної особи здійснюєтьсяодночасно з відповідним кримінальним провадженням, уякому особі повідомлено про підозру.

6

SPLF.UASPLF.UA

Юридична особа звільняється від застосування до неїзаходів кримінально-правового характеру, якщо з дня вчинення її уповноваженою особою будь-якого злочину, зазначеного у статті 96-3 цього Кодексу, і до дня набрання вироком законної сили минули такі строки:

1) три роки - у разі вчинення злочину невеликої тяжкості;

2) п’ять років - у разі вчинення злочину середньоїтяжкості;

3) десять років - у разі вчинення тяжкого злочину;

4) п’ятнадцять років - у разі вчинення особливо тяжкого злочину.

7

SPLF.UASPLF.UA 8

SPLF.UASPLF.UA

1) знати, у зв’язку із вчиненням якого кримінального правопорушення здійснюєтьсяпровадження щодо юридичної особи, та давати пояснення з цього приводу;2) користуватися правовою допомогою;3) збирати і подавати слідчому, прокурору, слідчому судді, суду докази;4) брати участь у проведенні процесуальних дій;5) брати участь у слідчих (розшукових) та інших процесуальних діях, під час проведення яких ставити запитання, подавати свої зауваження та заперечення щодопорядку проведення дії, що заносяться до протоколу, а також знайомитися з протоколами слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій, виконаних за йогоучасті;6) під час проведення процесуальних дій ставити запитання, подавати свої зауваженнята заперечення щодо порядку проведення дій, що заносяться до протоколу, а такожзнайомитися з протоколами слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій, виконаних за його участі;7) застосовувати з додержанням вимог цього Кодексу технічні засоби під час проведення процесуальних дій, в яких він бере участь. Слідчий, прокурор, слідчий суддя, суд мають право заборонити застосовування технічних засобів під час проведення окремої процесуальної дії чи на певній стадії провадження з метою нерозголошення відомостей, які містять таємницю, що охороняється законом, чи стосуються інтимного життя особи, про що виноситься (постановляється) вмотивована постанова (ухвала);

9

SPLF.UASPLF.UA

8) заявляти клопотання про проведення процесуальних дій, про забезпечення безпеки щодо себе, членів своєї сім’ї, близькихродичів, майна, житла тощо;9) заявляти відводи;10) одержувати копії процесуальних документів та письмовіповідомлення;11) оскаржувати рішення, дії та бездіяльність слідчого, прокурора, слідчого судді в порядку, передбаченому цим Кодексом;12) користуватися рідною мовою, отримувати копії процесуальнихдокументів рідною або іншою мовою, якою він володіє, та в разінеобхідності користуватися послугами перекладача.13) ознайомлюватися з матеріалами досудового розслідування в порядку, передбаченому статтею 221 цього Кодексу, та вимагати відкриття матеріалів згідно із статтею 290 цього Кодексу.

10

SPLF.UASPLF.UA 11

ШТРАФ

як основна санкціяКонфіскація майна

як додаткова санкція

Ліквідація

як основна санкція

корупційні злочинитероризм та злочини проти

безпеки країни

SPLF.UASPLF.UA 12

ступінь тяжкості злочину розмір штрафу

злочин невеликої тяжкості (ч. 1 і 3 ст. 354, ч. 1 ст. 368-2, ч. 1 ст. 368-3, ч. 1 ст. 368-4, ч. 1 ст. 369-2 КК України)

від 85 000 грн. до 170 000 грн.

злочин середньої тяжкості, (ч. 2 і 4 ст. 354, ч. 1 ст. 368, ч. 2 ст. 368-2, ч. 2 і 3 ст. 368-3, ч. 2 і 3 ст. 368-4, ч. 1 ст. 369, ч. 2 ст. 369-2 КК України)

від 170 000 грн. до 340 000 грн.

тяжкий злочин(ч. 2 і 3 ст. 368, ч. 3 ст. 368-2, ч. 4 ст. 368-3, , ч. 4 ст. 368-4, ч. 2, 3 і 4 ст. 369, ч. 3 ст. 369-2, ч. 1 ст. 209 КК України)

від 340 000 грн. до 850 000 грн.

особливо тяжкий злочин (ч. 4 ст. 368, ч. 2 і 3 ст. 209, ч. 5 КК України)

від 850 000 грн. до 1 275 000 грн.

SPLF.UASPLF.UA 13

Кримінальна Адміністративна Дисциплінарна Цивільна

Посадових осіб

підприємства

Працівників

підприємстваЮридичних осіб

SPLF.UASPLF.UA

невжиття передбачених законом заходів

посадовою чи службовою особою органу

державної влади, посадовою особою місцевого

самоврядування, юридичної особи, їх

структурних підрозділів у разі виявлення

корупційного правопорушення

штраф від п'ятдесяти до ста двадцяти п'яти

НМДГ (від 850,00 до 2125,00 грн.)

14

SPLF.UASPLF.UA

Злочини, передбачені частиною другою статті 191, частиною другою статті 262, частиною другою статті 308, частиною другою статті 312, частиною другою статті 313, частиною другою статті 320, частиною першою статті 357, частиною другою статті 410, у випадку їх вчинення шляхом зловживання службовим становищем, а також злочини, передбачені статтями 354, 364, 364-1, 365-2, 368-370 цього Кодексу.

15

SPLF.UASPLF.UA

1) фізичні особи, яких визнано винними у вчиненні корупційних злочинів, не

можуть бути звільнені від відбування покарання, а особи, вироки стосовно

яких набрали законної сили, - не можуть бути повністю звільнені законом

про амністію від відбування покарання.

2) відомості про осіб, яких притягнуто до кримінальної, адміністративної,

дисциплінарної або цивільно-правової відповідальності за вчинення

корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, а також про

юридичних осіб, до яких застосовано заходи кримінально-правового

характеру у зв’язку з вчиненням корупційного правопорушення, вносяться

до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з

корупцією правопорушення, що оприлюднюються на офіційному сайті і є

загальнодоступними

16

SPLF.UASPLF.UA

1) вчинення її уповноваженою особою від імені та в інтересах

юридичної особи будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 209

і 306, частинах першій і другій статті 368-3, частинах першій і другій

статті 368-4, статтях 369 і 369-2 Кримінального кодексу України

2) незабезпечення виконання покладених на її уповноважену особу

законом або установчими документами юридичної особи обов’язків

щодо вжиття заходів із запобігання корупції, що призвело до

вчинення будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 209 і 306,

частинах першій і другій статті 368-3, частинах першій і другій статті

368-4, статтях 369 і 369-2 Кримінального кодексу України

17

SPLF.UASPLF.UA

1. Юридичні особи забезпечують розробку та вжиття

заходів, які є необхідними та обґрунтованими для

запобігання і протидії корупції у діяльності юридичної

особи.

2. Керівник, засновники (учасники) юридичної особи

забезпечують регулярну оцінку корупційних ризиків у її

діяльності і здійснюють відповідні антикорупційні заходи.

Для виявлення та усунення корупційних ризиків у

діяльності юридичної особи можуть залучатися

незалежні експерти, зокрема для проведення аудиту.

18

SPLF.UASPLF.UA

Спеціальна конфіскація полягає у примусовому

безоплатному вилученні за рішенням суду у власність

держави грошей, цінностей та іншого майна за умови

вчинення злочину, передбаченого статтею 354 та

статтями 364, 364-1, 365-2, 368-369-2 Кримінального

кодексу України.

Спеціальна конфіскація застосовується, зокрема, у

разі, якщо гроші, цінності та інше майно одержані

внаслідок вчинення злочину та/або є доходами від

такого майна.

19

SPLF.UASPLF.UA

Запровадження локальних актів підприємства антикорупційного спрямування, що регулюють відносини всередині компанії та із третіми особами

Виявлення корупціогенних ризиків в діяльності компанії та в діяльності контрагентів (періодичне та/або автоматичне)

Проведення тренінгів для співробітників та бізнес-партнерів

Реагування на виявлені корупціогенні ризики

20

SPLF.UASPLF.UA

Арешт може бути накладено ухвалою слідчогосудді чи суду на нерухоме і рухоме майно,майнові права інтелектуальної власності, грошіу будь-якій валюті готівкою або убезготівковому вигляді, цінні папери,корпоративні права, які перебувають увласності у юридичної особи, щодо якоїздійснюється провадження, з метоюзабезпечення можливої конфіскації майна,спеціальної конфіскації або цивільного позову.

21

SPLF.UASPLF.UA

У невідкладних випадках, з метою забезпеченнязбереження речових доказів або можливої наступноїконфіскації чи спеціальної конфіскації коштів та іншогомайна, у кримінальному провадженні щодо кримінальногоправопорушення, віднесеного до підслідності Національногоантикорупційного бюро України, арешт на майно або коштина рахунках фізичних та юридичних осіб у фінансовихустановах може бути накладено за письмовим рішеннямДиректора Національного антикорупційного бюро України,погодженим прокурором. Такі заходи застосовуються настрок до 72 годин. Директор Національногоантикорупційного бюро України впродовж 24 годин змоменту прийняття такого рішення звертається до слідчогосудді, суду з клопотанням про арешт майна.

22

SPLF.UASPLF.UA

Якщо судом розглядається клопотання про арешт майна володілець має право:

– брати участь у розгляді клопотання про арешт майна;– надавати свої заперечення, докази, вимагати допитати

свідків;– оскаржувати ухвалу суду про арешт майна в апеляційному

порядку (п. 9 ч. 1 ст. 309 КПК України).

Якщо судом вирішено питання про арешт майна без участі володільця – він має право подати до суду клопотання про скасування арешту, зокрема, з підстав необґрунтованості його накладення (ст. 174 КПК України).

23

SPLF.UASPLF.UA

При застосуванні до юридичної особи заходів кримінально-правового характеру судом враховуються ступінь тяжкості вчиненого її уповноваженою особою злочину, ступінь здійснення злочинного наміру, розмір завданої шкоди, характер та розмір неправомірної вигоди, яка отримана або могла бути отримана юридичною особою, вжиті юридичною особою заходи для запобігання злочину.

24

SPLF.UASPLF.UA 25

ЛИСОВЕЦЬ Тетяна Василівна,старший партнер

Адвокатської компанії «Соколовський і Партнери»