STF 102175

INQ/ 3983

3555 - DIRE!'fO PENAL ! CRIMES PRATICkDOS POR F",j"'NC:Om\RIOS Pl1Si.:iCOS CONTRJ\ A ADMINISTRA~_O EM GERAL : CORPUPCO PASSi:VA 362a - DIRE_ IT,,) PENAL I CR!NES PREVI STOS N/\ l EGISL " ~U O ,. A,'";/IO EXTRA;'r~~Al.~TE 1 CR!ME E' DE "LiWA ..... _.EI.!" -.1 CULTAC;l\C DE BENS, DIREITQS OU VI\LORES

Supremo Tribunal Federal

N

INQUERITO 3983

Supremo Tribu" al Feda!'81 Inq 0003983 - 09/03/2015 11 :47

0000036-3 1.2015.1.00.0000

! I

INQUERITO

V()LUME06

P!\OCED . : DISTRITO FEDERAL DISTRIBUI,O EI-! 09/03/2015 ORIGEM . : PET-5278 - SUPREIIO TRIBUNAL FEDERAL

RELATOR(A): MIN. TEORI ZAVASCKI AUTOR IA/SI IESI l1INISTERIO PUBLICO FEDERAL PROC. IMSI IESI PROCURADOR- GERAL DA REPUBLICA INVEST . IO/SI EDUARDO CUNHA ADV . (A/SI AN'l'ONIO FERNANDO BARROS E S!LVA DE SOUZA' E OUTRO IA/SI INVEST . (/1./5) SOLJ..NGE PERF.IRA DE ALt1EIOA

AG.REG. NO INQUERITO INQUERITO 3983 PROC:!D. : ~l:;TRITO FEDERAL ORIGEH . : PE'!'-5278-E'UPR.Eto10 TRIBUNAL FEDERAL

RELATOR (A) MIN . TEORI ZAVASCKI .~G1'E. (5) EDUJ,RDO ('TjNHA

L)ISTRI3UH;O Ef'l 23/04/2015

ADV. IA/S) AGDO. (l.,'~) ?ROC. {A/Si ( ES)

AN10f'l10 Ftm . 'lJANDO BARROS E SILVA DE .sOUZA E OU1'RO(A/S) f'.!lNI3'!'ERIO puaLICO FEDERAL PR()CttRAIJ()~-GER;"\L DA REP':J13LICA

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Se

DOC.14

(Documentos traduzidos referentes a Ac;ao Penal 5083838-59.20144047000 - 13a Vara

Federal de Curitiba)

MINISTERIO PUBLICO FEDERAL

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Ministerio Publico Federal PROCURADORIA DA REPUBLICA NO PARAN \~ ~ FORt;A TAREFA "OPERA(:O LAVA JAlO" t 1\

EXCELENTisSIMO JUIZ DA 13" VARA FEDERAL DA SUBSE

MINISTERIO PUBlICO FEDERAL

LISTA DE DOCUMENTOS TRADUZIDOS

~ ~ Anexo I d~_Documento

OUT2 Tcoo"ciio Relatario MP Suil'O

OUT3 Abcrtura de conta FORBAL

OUT4 f) de ultima beneficiario

OUT5 Proeural'o gesto de ativos BALTIC

OUT6 Contrato de Garan!ia FORBAL

OUT? Declarayo No Estadunidense OUT8 Aeeount Cheek List

OUT9 '" da conta

OUTIO Worldeheek Nestor Cerver6

OUTII Worldeheek eomplianee Petrobras

OUTl2 Memorandum do banca sobre Pasadena

OUTI3 Worldcheck compliancc Nestor Cerver6-Pasadena

OUTI4 " Bankers Travel Cash Card - Nestor Cervera OUTI5 Travel Cash Card - pela FORBAL

OUTI6 ,'"ccu' de fundas, Alexandre Amaral de Moura

OUT17 E-mail transferencia Russell Advisors

OUTI8 Resposta compliance Banca UBP OUTI9 2 e e-mail comol' Banca UBP

OUT20 Carta ATAG cancelando ser beneficiari a da Russell

OUT21 Carta conta indicando Cerver6 como BO da Russell

OUT22 Autoriza

MINISTERIO PUBLICO FEDERAL

OUT31 Share Transfer da conta para Fcrnando Soarcs

OUT32 Procura9ao Threc Lions para Fcrnando Soares

OUT33 Cartao de assnaturas Three Lions

OUT34 Autorizayo para Soares usar internet banking Three Lions

OUT35 Informayoes de compliance - Thrcc Lions

OUT36 Tranfereneia 800 USD Piemonte - Threc Lions

OUT37 Ordem de transfcrenca Three Lions - Russell

OUT38 Transfereneia 75 USD Three Lions - Russell

r:: :: ::. -.::; . ~DocumeDtos R;q-';eridos'pelaDefesa + ::::= ] Anexo EventolDoc.~mento 0t:iginario

OUT39 1 ANEX04

OUT40 1 ANEX05

OUT41 1 ANEX06

OUT42 1 ANEX07

OUT43 1 ANEX08

OUT44 1 ANEX09

OUT45 156 OUT7

OUT46 1560UTl7

OUT47 156 OUT29

OUT48 156 OUT30 OUT49 156 OUT32 OUT50 1570UT7

OUT51 157 OUTl5

OUT52 157 OUT20

OUT53 157 OUT26

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Procuradoria Publica Federal Ministere public de la Confederation Ministero publico delia Confederazione Procura publica federala

P.P. CH-3003 Berna, BA, WII

Malote interno Departamento Federal de Justi~a Departamento Extradi~6es 3003 Berna

SV. 15 . 0122 . 02 . 101 -0004

Via 6rgaa Central brasileiro competente

Ao 6rgao federal brasileiro de persecu~a penal competente no casa PETROBRAS

Procurador Federal: Stefan Lenz Escriva: Gabriele Beyeler Numere do processo: SV.15.0122-LEN Berna, 26 de maia de 2015

Pedido de assun~o de persecuc;o penal

Prezadas Senhoras, prezadas Senhores

em aplica~a

- da Lei Federal de 20 de mar~o de 1981 sobre a coopera~o juridica em assuntos penais (Lei de Auxilio Judiciario, IRSG, Lei Federal Sui~a SR 351.1), - da Conven9o sobre a Combate Corrup9o de Funcionarios Publicos Estrangeiros em Transas:6es Comerciais Internacionais, firmada em 17 de dezembro de 1997 em Paris (Lei Federal Suic;a SR 0.311.21, entrada em vigor para a Suic;a em 30 de julho do 2000)

requer-se no mbito da investigas:o penal

contra

por causa de

Neslor Cunal CERVERO, nascido em 15/08/1951, cidadao brasileiro, R. Garcia D'Avila 25 (Apt. 1202), BR-22421- 010 Ipanema, Rio de Janeire

suspeita de lavagem de dinheiro (art. 305bis paragrafe 1 do C6digo Penal) e suborno de funcionarios alheios (artigo 32septies do C6diga Penal)

Procuradaria Publica Federal BA Gabriele Beyeler Traubenstrasse 16 3003 Berna Tel. +41 584620798, Fax +41 584620503 www.bundesanwaltschaft.ch

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SV 150~~0 Numero do processo: SV.15.0122-LEN 02 . 101 -0005

baseado em nossa consulta previa, bem coma no seu oficia de 20 de maio de 2015 (aqui recebido em 22 de maia de 2015), a assun~o da persecu~o penal, coma ja aventado anteriarmente.

1. Hist6rico processual e sobre os falos

1. Baseado em duas noticias de suspeita de uma institui9o de carto de credito e do banco Banque Heritage, datadas do final de janeiro de 2015, instruiu-se, em 2 de fevereiro de 2015, uma investiga~o penal contra o acusado com a suspeita de lavagem de dinheiro e atos de corrup~o.

2. As noticias de lavagem de dinheiro se basearam em amplas reportagens da imprensa que se relacionaram, entre outros, tambem, ao acusado, no contexto do chamado escndalo de corrup~o PETROBRAS. Constatou-se que, em mea dos de dezembro, Nestor Cunat CERVERO (a seguir designado CERVERO), na sua fun9o oficial de diretor da PETROBRAS, foi acusado de corrup~o passiva e, posteriormente, preso preventivamente, nameadamente em rela9o da venda de instala~6es de perfura9o da empresa coreana SAMSUNG il PETROBRAS.

3. Desta acusa~o do dia 14 de dezembro de 2014, publicada, tambem, na internet e, portanto acessivel publicamente, consta, que os Senhares acusam CERVERO dos seguintes crimes coma representante da semiestatal PETROBRAS, baseada em depoimentos incriminat6rios de coparticipantes,

- que ele teria feito um acordo de suborno cam representantes da SAMSUNG, onde, deveria ocorrer a concesso de dois contratos relativos a instala~6es de perfura~o, ap6s o pagamento de considerveis valores de suborno;

- que ele teria recebido montantes de suborno na ordem de aproximadamente US$ 30 milh6es da SAMSUNG apas a cancessa dos cantratas, atraves de diversas contas bancarias dos intermedirias financeiros Julia Gerin de Almeida CAMARGO (em principia, coacusado confesso na Brasil, em seguida designada CAMARGO) e, posteriormente, Fernando Antanio Falcao SOARES (tambem coacusado no Brasil, a seguir designado SOARES), ambos participantes destes alos de corrup~o.

4. Na sua inicial acusat6ria detalhada de 14 de dezembro de 2014 consta, que a SAMSUNG lransferiu aproximadamente US$ 40 milhes Piamonte Investment Corp., empresa controla da por CAMARGO corn conta bancria em Uruguai, baseado em contratos ficticios de assessoria. Segundo o demonstrativo detalhado na sua inicial acusat6ria, posteriormente, estes valores foram repassados a sociedades offshore, nomeadamente mencionadas, em grande parte com contas bancrias na Sui~a (respectivamente, pessoas cam contas numerrias), entre eles, a Three Lions Energy Inc. cam conta bancaria no banca Credit Suisse.

5. Baseado nos documentos bancrios da Three Lions Energy Inc., levantados e analisados neste contexto junto ao banca Credit Suisse, conseguimos verificar que:

- SOARES, incriminado substancialmente por CAMARGO, consta como beneficiario economica da Three Lions Energy Inc. nos documentos bancrios;

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- em 17/09/2008 ocorreu um pagamento por parte da Three Lions Energy Inc. para uma empresa offshore panamenha com nome de Russel Advisors SA, corn conla bancaria na UBP, no valor de US$ 75.000,00.

6. posterior levantamento dos documentos bancarios da Russel Advisors SA na UBP demonstrou, que CERVERO, aqui acusado, e beneficiario da empresa offshore panamenha Russel Advisors SA. Os depoimentos de CAMARGO segundo a sua acusac;:ao de 14 de dezembro de 2014, que incriminam CERVERO e sao impulados a ele, podem ser corroborados pelos documenlos levanlados na Suiga, ao menos em relagao ao valor de US$ 75.000,00. Portanto, tambem na presente invesligagao existe a forte suspeita, que CERVERO, atraves do recebimenlo de um pagamenlo no valor de US$ 75.000,00 no dia 17/09/2008, esleja culpado da corrupgao passiva no senlido do artigo 322septies, frase 2, do C6digo Penal.

7. As demais contas bancarias suigas, mencionadas Ila sua acusago de 14 de dezembro de 2014, foram levantadas e largamente analisadas pela Procuradoria Federal suiga-em parte, em investigagoes penais separadas. A respeito destes pagamentos, nao foi possivel averiguar outras ligagoes a CERVERO ate a data atual. Mas, a idenlificac;o de diferentes titulares de conlas bancarias levou instruc;:ao de oulras invesligagoes penais separadas contra coparticipantes, que, alualmente esto em trmite.

8. Baseado nas supramencionadas informagoes sobre a lavagem de dinheiro no final de janeira de 2015, averiguou-se, que CERVERO manteve mais uma conta bancaria no banca Banque Herilage, em nome da empresa offshore FORBAL INVESTMENT INe. de Belize. O levantamento e a anlise dos respectivos documentos da conta demonstra ram as seguintes entradas em favor de CERVERO:

- em 13/05/2009, US$ 299.973,00, oriundos de lai Alexandre Amaral DE MOURA, nascido em 17/06/1966, cidadao brasileiro (em seguida design ada de DE MOURA) e, conforme documentos bancrios, proprietario da Comtex Industria & Comercio, com conta no banco Bank Juluis Bar;

- Em 31/10/2012, US$194.000,00, oriundos de Klienfeld Services Ud., cam conla banearia no banco Meinl Bank (Anligua) Ud.;

- Em 31/05/2013, US$114.000,00, oriundos de Atlas Assels SA, com conla bancaria no banca Julius Br, M6naco;

- Em 02/08/2012, US$ 62.000,00 e, em 19/03/2014, US$ 5.000,00, oriundos de Inlerbaltic Sociedad de Bolsa de Uruguai, corn conta bancaria no banca Banque Heritage.

9. O fundo economico destes pagamentos nao esta dara e nao parece compativel corn a alividade de CERVERO coma diretor da PETROBRAS.

Conforme fontes publicos, a COMTEX Industria & Comercio, que pertence a DE MOURA, e fabricante de sistemas de vigilncia e, coma lai, potencial fornecedora da PETROBRAS. A transferencia de DE MOURA para CERVERO no valor de US$ 300.000,00 de 13/05/2009 (descontando as taxas de transferencia), deve ser qualificada coma possivel pagamento de subarno, sobreludo, porque, Pagina 3/6

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SV.15.0122 02 . 101 -0007

nos documentos bancarios editados de DE MOURA, tambem aparece um pagamento no valor de US$ 340.000,00, de 15/04/2009, a uma empresa Ouinus Services SA, para qual Paulo Roberto COSTA - outro acusado principal no escndalo PETROBRAS - assinava como beneficiario economico .

Tambem, segundo fontes publicas, o beneficiario economico da Klienfeld Services Ud. seria Augusto Amorim COSTA, acusado no Brasil por ter transferido valores de suborno a funcionarios da Petrobras, por parte da empresa Queiroz Galvao.

Portanto, em relac;o aos pagamentos supramencionados, efetuados para CERVERO, respectivamente, para a FORBAL Investment Inc. da propriedade deie, tambem ha a suspeita, que se tratava de pagamentos de suborno no sentido do ari. 322septies, frase 2, do C6digo Penal. Mas, a suspeita tambem e justificada em relac;o as entradas de pagamentos por parte da Interbaltic Sociedad de Bolsa, porque esta sociedade se destacou com transac;6es suspeitas, em outras investigac;oes penais, realizadas pela Procuradoria Publica da Suic;a em relayo a PETROBRAS (no sentido de pagamentos de compensac;o), entre outros, tambem Sygnus Assets SA, controlada por Paulo Roberto COSTA. Alem disso, os representantes desta empresa, Raul Fernando Davies CELLlNI, Jorge Davies CELLINI e Brande Wincour EDUARDO, sao conhecidos da Procuradoria Publica de outros processos, como chamados Doleiros .

10. Ou CERVERO gastou os pagamentos de provavel suborno que entraram na sua empresa FORBAL Investment Inc. entre o dia 13 de maia de 2009 e o dia 19 de maryO de 2014 (debito por vencimentos de cartao de credito, custos administrativos), ou ento, ele os transferiu ao exterior, um pouco antes ou ate depois da sua acusayao, nomeadamente corn duas transferencias sobre US$ 50.102,98 (03/12/2014) e US$ 200.097,96 (08/0112015) a Martin GREEN, corn conta bancaria no banco Co-Operative Bank Pic. em Londres. PoJ1anto, ha a suspeita que, desta maneira, os direitos de confisco do Estado foram frustrados e, CERVERO seria culpado da lavagem de dinheiro no sentido do ari. 30SbiS do C6digo Penal.

11. Nao foi mais possivel verificar significativas ativas de CERVERO na Suiya, nao por ultimo, por causa do resultado da suspeitada lavagem de dinheiro. No foram apreendidas quaisquer ativa.

II. Oetermina~oes penais relevantes conforme o C6digo Penal (StGB) sui~o

a. Lavagem de dinheiro (Art. 30SbiS , paragrafo 1 C6digo Penal)

1. Quem praticar um ato, apropriado para frustrar a averiguaqao da origem, da 10calizaQao ou do confisco de ativa, que, sabendo ou supondo, sac oriundos de um crime, e punido com pena privativa de liberdade e multa.

b. Suborno de funcionarios alheios (Ari. 322septies C6digo Penal)

Quem oferece, promete ou concede uma vantagem indevida a um membro de um ergao judicia/ ou seme/hante, a um funcionario, um perito oficia/mente nomeado, tradutor ou interprete, um arbitra ou

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Numero do processo:

SV 15 012~O{(i A 02.101 -0008 \ SV.15.0122-LEN

um membra de um exercita, que atuam para um Estado a/helo ou uma organiza~o intemacional, no mbilo de sua funr;ao oficial, para realizar um afo de prevaric8r;o ou um afo ou uma omisso de sua compeffmcia, em tavar deIe pr6pria ou de terceiro,

quem eXige, recebe a promessa ou aeella uma vantagem indevida, coma membra de um argo judicial ou seme/hanle, a um funcionario, um perito oficia/mente nomeado, tradutor ou interprete, um rbitro ou um membra de um exercita, que afuam para um Estado a/helo ou uma organizar;ao internaciona/, no mbito de sua fum;o oficial, para realizar um afo de prevaricar;ao ou um afo ou uma omisso de sua compefencia, em tavar deie propria ou de terceiro, 1

e punido corn pena privativa de liberdade de ate cinco anos e multa.

c. Prescri9ao (Art. 97, paragrafa 1 da C6diga Penal)

o artige 97, paragrafe 1 de C6dige Penal estabelece:

1. A persecu980 penal prescreve em: a. 30 anos, se o crime for punido com pena privativa de liberdade perpetua; b. 15 anos, se o crime for punido cam pena privativa de liberdade com mais de tres anos; c. sete anos, se o crime for punido com outra pena.

III. Justificativa do pedido

1. No presente caso, as possiveis atividades de investigac;:ao na Suic;:a saa concluidas. Como unica referencia de CERVERO SUc;:a identificaram-se as contas bancrias, aqui mantidas, as quais foram efetuados os dep6sitos de pagamentos, passiveis a suspeita justificada e, a partir das quais ele efetuou as transac;:6es, passiveis a suspeita justificada.

2. Mesmo a Suic;:a, como no presente caso, sendo o local do ata e, polianto, Estado do local da infrac;:o, no sentido do artigo 3, em conjunto corn artigo 8 do C6digo Penal, e evidente que a maioria dos delitos tem coma local da infrac;:o o Brasil, simultaneamente. Portanto, nos presentes fatos relevantes cabe ao Brasil, igualmente, uma competencia de persecuc;:o penal, da qual os Senhores j fizeram uso atraves da acusac;:o e da prisae de CERVERO.

3. CERVERO e cidado brasileiro corn domicflio no Brasil. Ele se encontra na priso no Brasil e no sera extraditado a Suic;:a. Portanto, cumprem-se as pre-condic;:6es para uma transfere-ncia da persecuc;ao penal no Brasil (Art. 88 lit a IRSG, Lei Federal Suic;:a).

4. No artigo 4, paragrafo 3, da Convenc;:o sobre o Combate a Corrupc;:o de Funcionarios Publicos Estrangeiros em Transac;:6es Comerciais Internacionais, firmada em 17 de dezembro de 1997 em Paris, estabelece-se:

"Sempre que varias Partes tenham competencia relativamente a uma presumida infracr;o visa da na presente Convenr;o, as Partes envolvidas consultam-se e acordam entre si, a pedido de uma delas, qual deles esta em melhor posit;o para exercer o procedimento criminal".

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to4 Numero do processo: SV.15.0122-LEN

SV.15.0122 02.101 -0009

Apos uma respectiva consulta previa, os Senhores expressaram a sua disposiyao para uma assunyao de persecuyo penal no sentido deste pedido, e, segundo o oficio de 20 de maia de 2015, tambem estao dispostos a receber o pedido e os documentos de investigayao sem a traduyao e a cuidar das traduyoes necessarias por conta propria. Nas agradecemos-lhes pela sua atenyo.

Solicita-se, respeitosamente, a respectiva homologayao e a assunyao da investigayao penal contra CERVERO.

Cordialmente,

Procuradoria Publica BA [Assinatura] Stefan Lenz Procurador Federal

[Selo: Procuradoria Publica sui,a]

Anexos: - Autos processuais e meios de prova relevantes (digitalizados em midia de dados)

Copia (sem anexos) para conhecimento para: - Secretaria da Policia Judiciaria - MROS [Unidade de informayao sobre lavagem de dinheiro] - 6rgao de persecuyao penal competente no Brasil (antecipadamente para conhecimento)

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HERITAGE BANK

CONTA

Nome: Forbal

Numero: 0735120

A

Numero da conta: 073512 O

Titular:

Sobrenome: FORBAL, INVESTMENT INC

Nome:

Enderet;o: Jasmin Court, Regent 5treet, Belize City, Belize

IDENTIFICACAo DO ULTIMO BENEFICIARIO

(Formularlo A conforme os Artigos 3 e 4 do CDB)

o titular declara (indicar corn um x onde for apropriado):

( ) que o titular e o unica ultima beneficiarlo dos ativos de que se trata

(x) que o(s) ultimo(s) beneficirio(s) dos ativos ejsao

Nome completa (ou razao social), data de nascimento, nacionalidade, enderet;o/residencial, pais

Nestor Cunat Cervero, 15/08/1951, Brasil

Patricia Anne Cunat, 14/03/1956, Brasil

Bernardo Cunat Cervero, 24/06/1981, Brasil

Todos os tres com o !lesmo enderel):o: R. Garcia D'Avila 25 (apt. 1202) 22421-010

Ipanema, Rio de Janeiro Brasil

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o titular se compromete a informar, por iniciativa propria, ao Banco, qualquer mudan~a. Preencher este formulario com informa~es equivocadas de maneira

intencional e punivel, de acorda com o artigo 251 do Codigo Penal Suf~o (falsifica~o de documentos), com penas de 5 anos de priso.

Lugar e data: Montevideu, 08/08/2008

Assinatura do titular: (assinatura)

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CONTA

Nome: Forbal

HERITAGE BANK W: 0735120

PROCURACAo LIMITADA A GESTO DE ATIVOS

Oulorgado por: FOR BAL INVESTMENTINC.

Sobrenome(s), Nome(s)/Razo Social, nacionalidade, data de nascimento/de constituic;ao (doravante o(s) Titular(es)) em tavar de:

BAL TIC CONSULTING N/A

Sobrenome(s), Nome(s)/Razao Social, nacionalidade, data de nascimento/de constituic;o

Tipo de empresa dO(s) Administrador(es) externo(s):

(x) Individual () Coletiva

Sobre os alivos e valores deposilados no Herilage Bank

(doravante. o Banco)

Por meio da presente procura9o, o(s) Titular(es), confere(m) ao(s) procurador(es) supramencionado(s) o poder, sem direito de sUbstitui9o, para representa-Io(s) legalmente, e com efeito vinculante, junto ao Banco, com o mesmo papel do(s) Titular(es), e com o mesmo valor para a gesto dos ativos existentes, ou futuros; depositados no Banca nas seguintes contas:

Nome(s): Forbal Numero: 073.512.0

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TIPC1_20150224_00B_0022_F

1. O poder conferido ao(s) Procurador(es) abrange a lodas as opera~es de gest~o consideradas coma as operac;Oes bancrias correntes, as quais, de acorda corn as direlrizes da Associat;ao de Bancos Suh;os, incluem:

a) compra e venda de tltulos negociveis e direitos sobre tftulos (por exemplo: ac;Oes. obrigat;OeS, promiss6rias, emprestimos de trlulos); b) cornpra e venda vista de moeda estrangeiras ou melais preciosos; e) dep6sitos a praza fixe e investimenlo fiducirio a praza fixa, por conta e risca do deposilanle (a quantidade, localizal;o, moeda, durayo, taxa de juros, bem como lodos os oulros termos do dep6silo

fieam a cargo do Banca) d) a conversao, o usa ou a venda dos direilos de subscrityao; e) operayOes de clImbio a prazo para cobertura de um investimento eXIstente contra as f1utua90es de cmbio das moedas;

f) a compra e venda de participa90es em fundos de inveslimentos suit;Os ou estrangeiros autorfzados pela sui98, administrados ou na por saciedades controladas pela Banco, quer sejam fundas de tltulas

mobiliarios ou "outros fundos de risco comparavel, com excet;o aos fundos de bens im6veis; ~ g) opera90es em sociedades de investimentos ou outros instrumentos de investimento coletivo que

invistam em opera96es bancanas comuns ou em im6veis;

h) emprestimos de tftulos (#securities lending") atraves de sociedades de "clearingb e/ou bancos de

compensat;ao, por conta e risco do depositante.

2. O poder do Procurador (dos Procuradores) abrange igualmente as opera90es de cara!er especulativo e de alto risca (operat;5es em derivados padronizados ou no padronizados, opera90es de especula9o

de moedas, investimentos em mercados descritos como "emergentes", investimentos em tftulos de empresas no cotadas, investimentos em fundos de investimentos altemativos e fundos "offshOre,

etc) caso o(s) titular(es) tenha(m) devidamente preenchido e assinado o formulchio: "Informatyao/Manda!o - Termos e condi90es sobre transa90es especificas".

3. Salvo instrutyao em contrario (por exemplo, no caso das opera90es mencionadas na se9o 2 acima), o(s) Procurador(es) no est/esto autorizado(s) a:

- sacar de qualquer forma, transferir ou penhorar os ativos em conta ou dep6sito dO(s) titular(es) em

favor de si mesmo ou de terceiros; - fazer emprestimo corn os valores da conta dO(s) Iftular(es); - obrigar ao(s) titular(es) atraves de qualquer oulro meio.

4. O(s) tltular(es) autoriza(m) o Banco a fornecer ao(s) Procurador(es) todas as informa90es necessanas para o exercfcio de sua funt;ao; o(s) titular(es) exime(rn) o Banco de qualquer responsabilidade a esse

respeito. O(s) titular(es) autoriza(m) o Banco a fornecer ao(s) Procurador(es), por conta dO(s)

titular{es), uma c6pia do extrato da conta ou dep6sito, bem como das outras informa90es relativas (s) conta(s).

5. A assinatura do(s) Pracurador(es), bem como !odas as declara96es ou a90es por ele(s) adoladas,

denlrO dos lim'ltes da presente procurat;ao, so obrigal6rias para o(s) titutar(es) trenle ao Banca. Toda informa9o, especifica ou geral, do Banco ser enviada exclusivamente ao(s) Procurador(es). No que se refere gesto dos ativos, o(s) titular(es) sero representados pelo(s) Procurador(es). O{s)

Procurador(eS) tambem est/eslo autorizado(s) a assinar pelo(s) tltular(es), corn efeitos vinculantes, a qualquer documento cantratual exigido pela Banca ou por um terceiro, para autorizar uma ou mais operat;es especificas.

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6. Devido ao poder outorgado ao(s) Procuradar(es), o Banco fica liberado de Ioda e qualquer obriga4;ao de assessoramento, informat;ao e nOlificacao sobre a gestao dos ativas feita pelo(s) Procurador(es), ou sobre a realizat;ao da cada acao especlfica de gerenciamenlo ou, se for o case, da omissao do mesmo. E responsabilidade dO(s) lilular{es) manter-se informado, buscando lnformacao denlro do tempo adequado, sobre o eslado dos seus alivQs e/ou resultado das operay6es realizadas para sua conta por meic de seu(s) Procurador(es).

7. O Banca age apenas coma banco deposiUirio, nao sendo responsavel pela administra~ao da conla do titular, nao exercendo qualquer contrele sobre a gestao execulada pelo(s) Procurador(es) nem sequer assessorando de forma pontual ou geral, quer seja(m) o(s) titular(es), quer seja(m) o(s) Procurador(es), assim sendo, o Banco no considerar-se-a como responsavel pelo gerenciamento dos ativos depositados na conta. O Banco no verifica. nem expressa opin.i!!o sobre a qualifica!;o e a adequac;o do(s) Administrador(es) nomeado(s) pelo(s) titular(es).

8. O Banco se reserva ao direito de recusar uma opera!;o iniciada pelo(s) Procurador(es), caso considere tai medida oportuna, de acorda com sua pr6pria decis!!o, sem que, no entanto, se possa exigir qualquer tipo de responsabilidade.

9. O Banco esta autorizado a cobrar os custos ou comissoes que Ihe sejam devidos dentro das opera!;Oes realizadas pelo(s) Procurador(es), seja ela de qualquer tipo, magnitude ou quantidade .

10. Esta Procura!;o anula qualquer outro mandato de gesto outorgado em favor do Banco, bem como qualquer outra procurayo anterior.

11. Esta Procura!;o podera ser revogada por escrito a qualquer momento, mantendo-se valida ate que o Banco receba lai revoga!;o; esta procurat;ao continuara valida mesmo em caso de morte, declara{:o judidal de ausi!ncia, incapacitaryo, quebra ou dissoJur;ao dO(s) tilular(es). Em caso de revogar;ao. o(s) titular(es) recuperara/recuperarao o gerenciamenlo pleno da opera!;oes que eSlejam em processo de execur;ao.

12. Os Termos e Condil;:6es Gerais do Banco tambem se aplicam a esse documento, a c6pia dos mesmos foi recebida pelo(s) titular(es), o(s) quallquais tem conhecimento dos mesmos, os compreendem e aceitam.

13. Todas as relayOes legais entre o(s) t1tular(es) e seu(s) Procurador(es) com o Banco sero regidas pelas leis suiyas.

Todas as relar;es entre o(s) tilular(es) de uma conta ou de um dep6silo junlo ao Banco. e do(s) Procurador(es) sero regidas pelas leis sul{:8s. Fica estabelecido como fora de cumprimento e jurisdil;o desle documento o local da sede do Banco ou de sua sucursal com a qual o Clienle manlenha rela{:Oes. O Banco tem o direilo de interpor a{:o legal contra o Clienle frenle aos Iribunais compelentes no local de domicilio do Clienle ou peranle qualquer oulro tribunal competente. Neste caso lambem sero aplicadas as leis sul{:8s. Para clientes domiciliados no exterior, o foro de cumprimento obrigatario sera o mesmo local da sede do Banco ou da sucursal com a qual o C1iente tenha relat;.o.

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Local e dala: Monlevideu.30.07.2008

Assinalura do(s) T1tular(es)

FQRBAL [ASSINATURAI

fASSINATURAJ

Assinatura(s) dO(s) Procurador(es): SALTle

!ASSINATURASI

Para registro: lassinatural Heritage Bank

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CONTA

Nome: Forbal

HERITAGE BANK 0735120

SIM CONTRATO DE GARANTIA

Eu/N6s abaixo assinado(s): FORBAL INVESTMENT INC.

Sobrenome(s), Nome(s)/Razao Social

Enderec;o, sede:

JASMINE COURT 35A REGENT STREET Rua, cidade, pais

CIDADE DE BELlZE. BELIZE

Outorgoloutorgamos, a titulo de obrigado, ao Heritage Bank (doravante o Banco) o direito de penhora para garantia de todas as dividas (incluindo os riscos em cursa, assim coma os podem advir da interposir;o de recursos), por qualquer que seja seu fundamenta juridica e as operac;5es nas quais se baseie, (por exemplo: contas correntes, operacoes de cmbio, transacoes de bens, execu9o de ordens da bolsa, etc.) que o Banco tenha, ou possar ter no futuro, contra:

Devedor(es): OURSEWES

Sobrenome(s), Nome(s)/Razo Social

Endereeo, sede

Rua, Cidade, Pais

A penhora cobre, alem do capital da divida ou dividas, os juros vencidos ou por veneer, as comissoes, provisoes e os gastos de tada tipa, bem como 05 gastos relacionado5 ao exereieia do direito de penhora ou de cessao de credltos, os gastos judiciais e de execuc;ao forc;ada. O direito de penhora subslstira se mantera mesmo quando os compromissos garantidos sejam resolvidos temporariamente resolvidos, total ou parclalmente.

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A penhora abrange:

Todos os valores e todos os direitos futuros vinculados, tais como ay6es gratuitas, direitos de subscrit;o, etc. (incluldos todos os rendimentos recorrentes ou nao, tais como cupons e juros vencidOS, ou no), creditos, Ululos de credito e de participat;1io, incluldos os derivados de investimentos fiduciarios, metlicos, nolas de banco, melais preciosos e outros valores, direitos no materializados em Iftulos, coma trtulos mobilirios de impresso futura, as Quantidades em moeda sulc;a e em moeda estrangeira ou seu valor em francos suJt;OS atualmenle ou tuluramenle depositados na minha/nossa conta no Banco, ou a seu nome em oulra insliluit;1io, ou Que so, ou sejam no futuro, administrados por minha/nossa conta, pela Banco ou por um terceiro agindo em seu nome, de forma exclusiva ou parciaf, alraves de qualquer denominat;o. rodos os bens que, no presente ou no future, encontrem-se por qualquer razo juridica, direta ou indiretamente em posse ou poder do Banco, incluindo a posse de documentos no sentido amplo do lermo (conhecimento de embarques, certiflcados de dep6sito, warrants, etc.).

As penhoras outorgadas a uma das entidades do banco (sede ou filial) garanlem as dlvidas das demais entidades. No caso de troca ou subSlituit;o dos bens objeto da penhora, a penhora recaira sobre os novos bens.

o Banco definir o local de dep6sito dos bens; o dep6sito e transporte dos bens sera realizado exciusivamente por minha/nossa conta e risco, com o compromisso de minha/nossa parte de fazer lodo o necessario para a correta manutent;o dos bens e para assegura-Ios corn um seguro, que sera pago por mim/n6s, junlo a uma empresa aceita pela Banco, a fim de cobrir todos os riscos envolvidos; os documentos do seguro serao encaminhados ao Banco, juntamente com as declarat;Oes de cesso necessarias. No caso de descumprimentos dessas prescrit;Oes, o Banco podera, sem o ser obrigado a isso, assegurar os bens com uma empresa de seguros de sua escolha, sendo que os custos ficaro por minha/nossa conta.

Caso os bens encontrem-se em transporte no momento da penhora, fica estabelecidos o compremisso de ceder em penhora ao Banca os documentos presentes ou fuluros correspondenles (conhecimenlos de embarque, passes de transporte, ap61ices de seguro, certificados de dep6sito, etc.) e o compromisso de ceder imediatamenle ao Banco os direitos presentes ou futuros derivados direta ou indirelamente de tais documentos, especialmenle os direilos frente aos transportadores e s empresas de seguro.

Cedo/cedemos ao Banco os creditos resultantes de uma eventual venda lotal ou parcial dos bens, assim como lodos os direitos relacionados de forma direta ou indireta corn eles (incluindo-se os direilos por danos e prejuizos ou os elementos conlraluais contra os transportadores, empresas de transporte, deposilrios, seguradoras, etc.); o Banco fica autorizado a notificar essa cesso aos terceiros devedores.

Em relat;1io aos bens imobilirios inscritos no Registre de Propriedade e aos bens m6veis fomecidos em penhora ou represenlados por litulos ou os ativos enlregues em penhora, estabelece-se o compromlsso de contratar todos os seguros habituais e a ceder os direltos derivados ao Banco, o qual fica autorizado a notificar tai cesso s seguradoras envolvidas.

De forma geral, eu me compromelo/n6s nos compromelemos a comunicar imedialamente ao Banco, atraves de carta simples, os alos que no sejam indicados. Nesse caso, me comprometofnos comprometemos a ceder a penhora em favar de um novo comprador, e a fomecer, assim que solicitado, as declarat;Oes, endossos, e oul ros documentos necessrios para o exerclcio do direito de penhora. Os titulos que no sejam ao portador e os direitos procedentes de cademetas de poupant;a ou cadernetas de dep6sito consignadas ficaro cedidos ao Banco, de acordo com a art. 901.2 do C6digo Civil SUlt;o.

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o Banco pOdera, a qualquer tempo, pegar para dep6sito os tltulos penhorados em uma entidade externa; tera o direito, sem obrigayao por sua parte, de fazer a cabranya dos creditos penhorados.

Se o valor dos ativos penhorados cair para um valor inferior ao da garantia usual ou acordada, ou se, por outras raz6es, o Banca estimar que as garantias outorgadas sejam Insuficientes para cabrir a dlvida, reconheyofreconhecemos que o devedor garantido tera a obrigayao, por melo de um simples requerimento do Banca, ou de reduzir o valor da dlvida mediante reembOISO, ou outorgar novas garantias camplementares de forma a reestabelecer a margem; este ponto sera igualmente valido para os compromissos a prazo. No caso de o devedor nao atender a tai demanda denlro do prazo fixado pela Banco, a dlvida sera plenamente exiglvel de forma imediata e em sua totalidade. Se, por motivos materiais ou jurldicos, no for posslvel notificaT imediatamente ao devedor sobre a queda do valor da garantia ou no caso de circunstncas extraordinarias, os creditos do Banco serc:io imediatamente exiglveis em sua totalidade.

o Banco tera o direito, sem obrigay80 por sua parte, a partir do momento do vencimento da divida ou mesmo antes da data de termino fixada, de executar imediatamenle ou em prazo fuluro a penhora, ou proceder denuncia, compensar;ao ou cobranya dos credllos penhorados se o consideraT conveniente, sem necessidade de aler-se aos procedimentos previstos na Lei Federal sulya sobre dividas e quebras, e utilizaT tai produlo para o reembolso integral de seus creditos em capital, juros, comisst'ies e gastos. Os itens originados em vendas a descoberto podem ser eliminados pelas correspondentes compras, de acorda com as normas supramencionadas.

Caso o Banco tenha recebldo o pedido de no envlar correspondimcia, o devedor renuncia expressamente, e de forma antecipada, o beneflcio de receber advertencla ou aviso por escrito, autorizando o banco a executar a penhora sem aviso previo.

O procedimento exposlo acima em caso de mora total ou parcial da dlvida ou de qualquer oUlra obrigayao.

Se o Banca optar por entrar com uma ayao legal, ele podera iniciar um processo ordimlrio sem a necessidade de ler previamente execulado a penhora ou de ter tentado um processo de execuyao da penhora, sem necessidade de ater-se ao art. 41 da Lei Federal suiya sobre dlvidas e quebras.

E responsabilidade do Titular realizar tudo que for necessario em relayao aos cancelamenlos. Sorteios. reembolsos e qualquer outra operayao relativa a t1tulos ou direitos nao materializados em titulos, devendo arcar com as consequ~ncias de posslveis omiss5es ou negligencias de sua parte. O Banco tera o direilo de proceder por conta pr6pria, caso considere necessario a fim de salvaguardar seus direitos, sem assumir qualquer responsabilidade. Igualmente, o Banca lera o direito, sem obriga'Yao alguma por sua parte, de cancelar e cobrar os litulos, acordos, creditos, etc. penhorados, bem como de cobrar juros, dividendos. etc. e, no caso de titulos hipotecarios, exercitar - alem dos direitos e poderes definidos no paragrafo seguinte - todos os direitos correspondentes ao credor hipotecario.

No casa de penhora de bens im6veis, de litulos hipatecarios e outras crditos hipotecarios, o banco fica autorizado, sem nenhuma obrigayao por sua parte, a exercer todos os direilos do proprietario do bem penhorado, em especial a cobran'Ya direta dos juros e de oulras entradas de valores, de fazer valer seus direitos a respeito da TeMa de acordo com o art. 806 do C6digo Civil sul'YO e proceder a todos os processos a eles relacionados, por conta do Titular. Se o credor e o devedor, por meio de um titulo hipOlecarios fornecido ao Banco para penhora, so a mesma pessoa, assume-se que o titulo hipolecario inclua juros de 10% ao ano desde a data de sua constituiyo, os quais tambem flcaTao penhorados.

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Toda notifical;aO por parte do BaneD sera consideradas coma efetuada a partir do envio da mesma ao ultime endereyo fomecido pela Titular ou pele devedor garantido, caso o ultima nao seja um dos consliluinles da penhora.

Autorizo/aulorizamos o Banca a fornecer para si mesma ou para outras instituh;oes financelras (bancos, sociedades de compra e venda de ativos ou sociedades gestora de valores ou titulos) os valores penhorados. O BancD pOder, a qualquer tempo, passar em penhor ou penhorar os ativos, inclulndo os dep6sltos fiducirios.

lei aplicavel e jurisdl~o. O contrata sera regido de acorda corn as lels suil;as. O foro de cumprimento e a jurisdh;o de tados os procedimentos relaclonados corn esse documente, bem como o foro de demanda Judfciaf para todos os que estejam domlciliados em paises estrangeiros, sera o local da sede do Banco ou da sua filial com a qual o Titular mantenha relac;:oes. O Banca poder interpor ac;:o legal contra o Titular frente aos tribunais competentes no domicilio do Titular ou perante a qualquer tribunal apropriado.

Os Termos e Condic;:oes Gerals do Banco tamMm serao aplicados ao presente contrato, sendo que as c6pias dos mesmos foram recebidas pelo Titular, e este confirma que conhece, compreende e acelta tais condic;:oes.

local e data: Monievideu. 30.07.2008,

O(s) devedor(es) titular(es)

FORBAllNVESTMENT ING.

0(5) devedor{es) garantido(s)o: Mesmo

Assinatura(s):

(0) Assinaturas diferentes se os ativos penhorados torem fomecidos por um terceiro

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TIPC1_20150224_008_0047 J l O~ ~ CONTA

Nome: Forbal

HERITAGE BANK 0735120

Formularlo de Impostos/lmpostos estadunldense de reten!;o na origeml Sociedades e outros tlpo de entldades

ATIVOS E RENDAS SUJEITAS AO IMPOSTO ANTECIPADO ESTADUNIDENSE

SIM DECLARACO DE NO SUJEICO - NO ESTADUNIDENSE

De acorda corn as exigencias da diretriz tributario estadunidense em materia de retenc;o de impostos, e corn o fim de permitir ao Heritage Bank (doravante Heritage) definir corn preciso a situac;o e qualificac;o do titular da conta, em relac;o propriedade dos ativos de sua conta como "No senda cidado estadunidense", e especificamente, corn o objetivo de obter a isenc;o do impasto antecipado estadunidense de acorda corn o acorda sobre dupla tributac;o, o titular da conta abaixo mencionada declara e confirma ao Heritage o seguinte:

Numera da conta: 073.512.0

Nome do titular da conta: FORBAL INVESTMENT INC.

Personalidade juridica da entidade:

Constituida e organizada de acorda corn as leis do seguinte pais: BELIZE 29/04/2008

Sede/Endereco permanente: JASMINE COURT 35 A REGENT STREET

1. Declaral;o de que nao e estadunidense

Deve ser preenchido por sociedades de capital, sociedades de pessoas, sociedades de investimento coletivo,etc.

(Xl O titular da conta e uma sociedade de capital ou de pessoas nao estadunidenses, uma sociedade de investimento coletivo nao estadunidense ou oulro tipo de entidade nao estadunidense.

(Xl e e definida como uma entidade sem transpar~ncia fiscal de acorda com a diretriz tributaria estadunidense (ver as explica

TIPCl_20150224_008_0040_F

Deve ser preenchido por fundas fiduciarios e estruluras similares.

(X) O titular da conta nao e um funda fiduciarios esladunidense.

(X) e e definido como um funda fiducirio naa transparente, ou seja naa e um funda fiducirios de um conslituinte, nem de um beneficiario simples de acorda corn a diretriz tribulana estadunidense (ver as explica9{)eS na circular N 6999 de 24 de ag0510 de 2000, editada pela Associac;ao de Banqueiros Suiyos).

2. Oeclarat;;o da condh;o de "ultima proprietarlo":

o titular declara que, de acorda com a direlriz tributria esladunidense. e o "ultima proprielrion de tados os ativQs e de ladas as rendas depositadas na conta.

3. Oeclarat;o para apllcat;;o do acorda sobre dupla trlbutaco:

o titular declara que deseja beneficiar-se do acordo sobre dupla tribula~ao, celebrado enlre os Estados Unidos da America e:

( )Sim (X) Nao

E, para lanlo, afirma que conhece a clausula sobre a limila~ao de vanlagens aplicaveis do acorda sobre dupla Iribula~ao, e afirma:

o titular cumpre os requisitos previstos no referido acordo sobre dupla tribulaCo para poder beneficiar-se da isen~aO do imposlo esladundense retido na origem, incluindo as clausulas antiabuso, e que recebe as rendas na qualidade de "ONimo proprielario", de acorda com o direilo lribulario esladunidense.

( ) Sim

4. Altera.;o da sltuat;o e novas informa.;oes

o titular da conla compromele-se a notificar o Herilage, em um prazo de 30 dias, sobre qualquer nova circunslancia que, de acordo corn a diretriz fiscal estadunidense, resulle em uma altera~ao do estatuto de "pessoa nao estadunidense", do estatulo de entidade nao transparenle, ou afete a aplica/fao do acordo sobre dupla Iributat;:o.

Local e data: Montevideu, 30.07.2008

Assinatura aulorizada do titular: fassinalural

Por (sobrenome, nome): LUI$ MARIA PINEYRUA

Carqo: Diretor

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BANca HERITAGE

MPC1_20150224_008_0160_F

GESTa -1-

CONFERENCIA DE CONTA CONTA PESSOA JURiDICA

Abertura de conta (X) Atualizacao de conta ( )

GERENTE: Nikolai Rut!kowski CODIGO E NUMERO DA CONTA: FORBAL 0735120

1. CliENTE APRESENTADO POR: Interbaltic

2. DATA DE ASSINATURA DOS DOCUMENTOS DE ABERTURA (OU DE ATUALIZA

BANCO HERITAGE

MPC 1_20150224_00B_0161J

GESTO-2-

Pessoa juridica oao inscrita no Registro do Comercio: ()SIM ( )NO

Identificaco da pessoa juridica

De acorda corn o 15 do CDa 98, o extrato do Re deve ter no maxima 12 meses

Certificado: (Xl de constituico ( ) de boa reputaco (Xl de mandato

Datado(s) de: 29.04.2008 02.07.2008

Relat6rio do ultimo ano assinado pela 6r9o revisor: ( )SIM (X)NO

Datado(s) de: ______________________ _

Estatuto () Memorando e Contrata de Sociedade (Xl

Qutros documentos equivalentes:

Resolucoes do Conselho: (definir)

Aprovacao do1 Ciretar

Designaco de representantes legais da pessoa juridica:

Luis Maria Pineyrua Pittaluga

Campo de atuaco:

( ) Comercial:

(Xl Outro:

) Receita:

) Observac;es:

o TITULAR CORRESPONDE A DEFINIC;O DE "ENTIDADE NO INTERMEDIRIA" ( ) SIM () NO ()NUS () US

Ilffilesrv01\homedirsIDAN\My DocumentslCheck-liste cpteslCheck-list compte Personne Morale ti com ,--"_"_""_."'_'0 __ -, EJonforme: gerente:

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BANCO HERITAGE

MPC1_20150224_00B_0162J \os1~ GESTO-3-

4. RELACO COM OUTRAS CONTAS JUNTO HERITAGE FINANCE & TRUST COMPANY EQUAL TIPO:

Nenhuma

5. TITULAR DE DlREITOS ECONOMICOS SOBRE OS ATIVOS: Sobrenome (em maiusculas): ~C",U"N"A""T,-:"C,:!!E"R,,V,;,E=;Ro.07;,,",",.,.,--, ______ _ Nome (em malusculas): Nestor + Patricia + Bernardo Enderec;o residencial: R. Garda D'vila 25, Apt. 1202, 22421010 Ipanema/Rio de Janeiro, RJ Data de Nascimento: 15.08.1951 + 14.03.56 + 24.06.81 Estado Civil: casado

Atividade profissional atual: (X) Assalariado Empregador PETRQBRAS Rama PETROLEO Cargo/Fun

BANCO HERITAGE

10. ORIGEM DOS ATiVOS

MPC1_20150224_008_0163J

GESTO -4-

(expllcac6es gent!ricas como "poupanCa", "heranca" nao saa suficientes)

o cllente esta transferindo parte das suas economias para nosso banco. Os fundos tem origem na sua profisso como diretor da Petrobras e representam cerca de 30-40% dos seus bons os guais ele guar colocar fora do Srasil para diversificacao de Investimentos.

11. PROVENIENCIA DOS FUNDaS (transferencia bancria: Informar o banca de origem Inieial dos fundas e o pais em que esta esse banca): Banco Brasilelro

Se os fundos astaa am ESPECIE, explique a razo;

12. No caso de Procuraco Geral, Procural;o de Administracao ou Oireito de Verificaco a tereei ros: Indique precisamente as relacoes familiares, profissionais ou outras entre o cocontratante e o(s) procurado(s):

A Interbaltic tem um mandato para gerenciar os investimantos dessa conta, bem como os ativos externos do clienta.

13. OBJETIVO DA ABERTURA DA CONTA (tipos de opera6es previstas): Investimentos

14. ESSA CONFER~NCIA DEVERA ESTAR OBRIGATORIAMENTE ACOMPANHADA DE UM MEMORANDO ANEXO, O QUAL DEVERA DESCREVER O HIST6RICO DO CLiENTE E

OS FUNDAMENTOS DO PLAN O ECON6MICO DESSA RELACO

Ver anexo (X) SIM ( ) NO

CONFIRMACO DO GERENTE:

C6DIGO DA CONTA: FORBAL N' DA CONTA: -'0"'7"'3"'.5,,1"'1."'0 ___ _

O abalxo assinado declara conhecer pessoalmente o cliente e confirma que todas as Infonnac;6es contidas nos documentos da conta e na presente conferimcla de conta esto completa e so verdadelras.

Gerente: Nlkolai Ruttkowski

Asslnatura: lassinaturaJ local e data: Genebra, 05.08.2008

\\ffllesrv01\homedirs\DAN\My DocumenlslCheck-lisle cples\Check-list comple Personne Morale a corn L_R_"_b"_."'_dO __ ~ ~ gerenle: ~

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BANCO HERITAGE

VERIFICADO PELO REVISOR:

MPC1_201S0224_008_0164_F ~~ 1 GESTO-S-

Recomenda~6es: ____ ~~~~c-________________________________________ _ Ok cf anexo

Prazo para regulariza1;o: ______________________________________________ _

Assinatura: [assinatura] Local e data: Genebra, 01.09.2008

COMITE DE ABERTURA DE CONTA

RECOMENDACOES OU PENDENCIAS APONTADAS PELO COMITE DE ABERTURA DE CONTA:

Em ardem

lilegivelJ. retazer pagina Q 1110

(X) ABERTURA NORMAL ( ) ABERTURA 24 CDB () AGUARDANDO ()RECUSADO

PRAZO: ________________________________________________ __

Local e Data; Genebra. 2 de setembro de 2008

lassinaturaJ [assinatura] Representante da Diretoria Geral Representante da Gerencia

lassinatural Revisor

VISTO DE ACEITACO DO DIRETOR GERAL: ___ """"'=c:-:::-:-:-_______ _ Carlos C. Esteve

L

_R_"_b"_.'_'_dO ____

j

~ \\ffilesrv01IhomedirsIOAN\Mv DocumentslCheck-lisle cpleslCheck-list comple Personne Morale il corn gerente: ~

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Para

De Data

Assunto

61, rota de Ch~ne Caixa Postal 6600 CEP 1211 Genebra 6 Sulca

Tel: +41 (0)582200000 Fax:+41 (0)582200001

VMW.herilage.ch

BANCO HERITAGE

:Arquiva Central

:Nikolai Rullkowski :05.08.2008

: antecedentes da conta Forbal (073.S11) (Nestor Cunat Cervero)

A conta da Forbal nos foi apresentada pela Interbaltic, atuando como gerente de ativos externo dessa conta. Ver memarando anexo da Inlerbaltic.

o titular beneficiario dessa conta e Neslor Cunat Cervero. um diretor da Petrobras no Rio de Janeira empresa na qual trabalha a cerca de 20 anos. O clienle tem um patrimOnio liquido de 3 milhOes de d61ares e gostaria de abrir uma conta fora do Brasil a fim de diversificar os inveslimentos. O patrimOnio Ilquido do cliente foi construido cam seus ganhos como um importante diretor da Petrabras. O montante inicial a ser transferido sera de 700.000,OO e o cliente passou um mandato de investi menta em name da Interbaltic com quem manteremos um acordo de gerente externa de atlvos.

Rafael Gimenez da Surinvesl juntamenle com Raul Davies da Interballic forma visitar o cliente. Todos os documenlos foram assinados nos escril6rios da Surinvest na Montevideu.

Encantram-se em anexa as cartas de refer~ncia da Banca Brasileira (Cilibank) juntamente com c6pias da ultima dectaralf80 de impaslo de renda e da falura de servi90s .

Atenciasamente,

Nikolai

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WQRLD - CHECK REDUZINDO RISCQS ATRAVES DA INTELIGENCIA

Aviso legal

E eslrilamente proibido divulgar ou copiar o conleudo desse documento para lerceiros, salvo aglmcias regulal6rias.

Observaco

(1) Aviso Legal Geral (2) Aviso Legal sobre a Categoria

(3) Aviso Legal sobre Informa9o interligada

IMPRESSO: 06 08-2008 15:14 CET USUARIO: HB002 SOBRENOME: CUNAT CERVERO CATEGORIA (2): INDIVIDUO NOME: Neslor SUBCATEGORIA: PEP LISTA DE FUNCIONRIO{S): VULGO: ORTOGRAFIA ALTERNATIVA: CUNAT CERVER6, Nestor CARGO FUNCO: Direlor da Empresa IDADE: DATA DE NASCIMENTO: LOCAL DE NASCIMENTOS FALECIMENTO: PASSAPORTE(S):

SSN: PAis: BRASIL (BR)

LOCAL(IS): BRASIL EMPRESA{S) MENCIONADAS NAS FONTES ABAIXO: PETRQLEO BRASILEIRO SA INFORMACOES O INTERLIGAM A (3):

A SEGUINTE INFORMACO FOI DIVULGADA EM PELO MENOS UMA DAS FONTES ABAIXO: Direlor Inlernacional da Petrobras (2003- ). Diretor administrativo de Energia da Diviso de Gils e Energi8a da Petrobras. Ocupou fun90es na firea de energia do Departamento Industrial da Pelrobras (1984-). Engenheiro Quimico. FONTES DE INFORMACO: htt(1 :ffWv...w.(1etrobras .com.br ARQUIVO httg:tfvN.Nl2. getrobras.com. brlri/ing/(1Qg/NestorCervero. htm ARQUIVO http://vN.NI2.(1etrobras.com.br/ri/ing/GovernancaCorgorativafOrganograma.asp#dir ARQUIVO http://finance.google.comlfinance7g-SAO:PETR4 ARQUIVO

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observa-.:o

(1) Aviso Legal Geral (2) Aviso Legal sobre a Categoria

(3) Aviso Legal sobre InformaCao interligada

I Observal;oes:

NOME DE USUARIO: HB002 IMPRESSO: 08-06-2008 14:58 CET NOME: PETROBRAS MODO: Correspondmcia parcial

PETROLEO BRASILEIRO SA EMPRESA

1) Aviso Legal Geral Toda informaCo identificada ou carrelata a esse pertil aparece nas fontes listadas. N6s nao nos responsabilizamos pelo conteudo de site e fontes de terceiros. A infoffilaCo correlata e necessariamente breve e deve ser lida pelos usurios considerando-se o contexto dos detalhes disponiveis nas fontes externas fomecidas pelos links no hipertexto. Os usuarios tambem devem providenciar confer~ncias independentes para verificar a informa~o correlata.

2) Aviso Legal sobre a Categoria

A categoria e baseada na infarma~a presente nas tantes fomecidas .

3) Avlso Legal sobre Informac;o interligada

Ainda que um indivldua ou enlidade esteja listado como "informacoes o interligam a" outros pertis, a natureza dos links varia bastante e os usuarios nao devem fazer infer~ncias negativas simplesmenle considerando essa assaciacao .

HTTPS:Uwww.world-check.cam{porta I {mod perl(N extGen {Search ?action-pri nt 08.06.2008

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WORlD - CHECK REDUZINDO RISCOS ATRAVES DA INTEUGt:NCIA

Avlso legal

E estritamente proibido divulgar ou copiar o conteOdo desse documento para terceiros, salvo ag~ncias regulat6rias.

Observac;o

(1) Aviso legal Geral (2) Aviso legal sobre a Categoria

(3) Aviso legal sobre Informacao interligada IMPRESSO: 08-06-2008 14:58 CET USUARIO: HB002 SOBRENOME: PETROLEO BRASILEIRO SA NOME: LISTA DE FUNCIONRIO(S): VULGO: PETROBRAS ORTOGRAFIA ALTERNATIVA: CARGO IDADE: LOCAL DE NASCIMENTOS PASSAPORTE(S):

SSN:

LOCAL(IS): REINO UNIDO JAPO BRASIL EUA EMPRESA(S) MENCIONADAS NAS FONTES ABAIXO: PETROLEO BRASILEIRO SA INFORMACOES O INTERLIGAM A (3):

CATEGORIA (2): COORPORAc;AO SUBCATEGORIA: PEP

FUNCO: DATA DE NASCIMENTO: FALECIMENTO:

pAlS: BRASIL (BR)

GABRIELLI DE AZEVEDO Jose Sergio VANA ROUSSEF Dilma A SEGUINTE INFORMACO FOI DIVULGADA EM PELO MENOS UMA DAS FONTES ABAIXO:

[BIOGRAFIA] A Pelr61eo Brasileiro SA (uma companhia de petr61eo estatal). Corn sede no Rio de Janeiro, escrit6rios em Londres, Novos York e Japao. As principais atividades do Grupo incluem pesquisa, exploraeao, extra9o, distribuir,:ao, Importa9o, exportacao, produ9o, refinamento, transporte e venda de petr61eo brute e seus subprodutos. Os produtos Incluern destilados leves (gasolina, nafla), destilados medlos (6leo diesel. querosene) e produtos pesados (6leo cornbustlvel, arom~Ucos). Tambem participa da exploracao do g~s natural, transporte marftimo, fertilizantes, etc. Organizada em 4 divisOes de neg6cios, 2 divisoes de apolo e 7 unidades corporativas. Opera no mercado internacional, coma por exemplo, na Angola, Argentina, EUA. Mexico, Nigeria, Peru, China e Ira.

[IDENTIFICAQOj A Presidente e Dilma Vana Roussef, O Presldente e CEO e Jose Gabrielli de Azevedo (ju12005 -).

[INFORMAQOES] Mar 2005 - o grupo adquiriu Baixada Santlsta Energia Ltda. Abr 2005 - adquiriu Sociedade Fluminense de Energia Uda (SFE), Jun 2005 - adqulriu Termoceara Ltda e 5283 Partlclpar,:Oes Uda. Out 2006 - ameaeou reUrar Petrobras da Bollvia, caso nao se consegulsse nenhuma negociaeao sobre novos contratos de 61eo e g~s. Jul2007 - informou que 3 executivos foram apreendidos durante a Operacao Aguas Profundas, devido a suposta corrupr,:ao na Petrobras e em ou!ras companhias, envolvendo US$ 170 mi desviados por melo de 2 contratos. Aiguns fundos foram supostamente doados para as campanhas eleltorais de diversos politicos, o que sera Invesllgado mais profundamente. O CEO informou que ser efetuada uma investiga~o e uma vistoria do Tribunal de Conlas da UniM (TCU) (auloridades brasileiras).

FONTES DE INFORMACO: hItD:fObQnline.terra.com.brfextra/2007f07f11fe11 076003 html hltp"Jlw.wI.2,petrobras.com.brlingieslindex.asp

HTIPs:llwww.world-check.com/oortal/mod perl/Handler/WorldCheckltem/uid-S9181S 08.06.2008

ARQUIVO ARQUIVO

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http://www.adr.com/adr?page=comphome&fonntype=2&sile=ADR&ticker=PBR htlp:/IwoJm.adr.comladr?page adrnews&fonntype=1 &site=ADR&ticker=PBR htlp:/lvNNI.plattS.Comltop2SQlpetrobras .xml

http://vMv.r.thebanker.comlne\l\lSfful!s!my .ohplaid/17991

http://wv.N.J.canalenergla.com.brlzpublisherlmaterias/Negoclos.aSp?ld=47740 http://www2.petrobras.com.brfPelrobraslingles/perfillperadministaeao.htm http://www.bloombero.ccm/appS/neINS?pid=100D086&id=aTmjlcJKPXdk&refer=latin america

http://wIN/2.petrobras.com.brfPelrobraslinqles/perfillperindex.htm

Adlc/onado: 19106/2006 UIO; 461099 El: E Atualizado: 16/0712007

1) Aviso Legal Geral

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Toda informat;ao idenlificada ou correlata a esse periil aparece nas fontes rlstadas. N6s n;!io nos responsabilizamos pelo conteudo de site e fontes de terceiros. A infonnao correlala e necessariamenle breve e deve ser lida pelos usuarios considerando-se o contexto dos detalhes disponlveis nas fonles externas fornecidas pelos jinks no hipertexto. Os usuMos tambem devem providenciar conferencias independentes para verificar a informa~o correlata.

2) Avlso Legal sobre a categoria

A categoria e baseada na infonnao presente nas fonles fomecidas.

3) Avlso Legal sobre Informacao interllgada

Ainda que um indivlduo ou entidade eSleja listado como "Informaeoes o interligam a" outros perfis, a natureza dos links varia bastante e os usuarios nO devem fazer inferencias negativas simplesmenle considerando essa associatyo .

HTTPS://www.worJd-check.com/portal/mod perl/Handler/WorldCheckltem/uid-S91815 08.06.2008

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localizador de Pessoas

lOCALIZA DOR DE PESSOAS BR PETROBRAS Lista telefonica Petrobras

NESTOR CUNAT CERVERO

[foto] Alterar Cados

Matrlcula: Chave: lotaco:

Hierarquia: C. Custo SAP/R3: Cargo: FunCo:

Servil;o: Im6vel: Andar: Sala/Ala: Rota: Telefone: Fax: E-mail: Data de Nasclmento: Tipo: ATENCO:

0033332 DPC4 OFIN - DJRETOR FINANCEIRO

DFIN DFOOOOOOOO PROFISSJQNAl F F AIXA OIRETOR

EDIFICIO HORTA BARBOSA

o O

15/08

DIRIGENTE Em caso de informacCies incorretas ou incompletas, favor contatar apolo ao usuario. no telefone (21) 3878-4949 (roia 816)

[voltar]

http://brlocalizarpessoa.br-petrobras.com.br/LP20.asp?MATRICULA=33332&NOME ... 14/5/2008

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Banco Herilage S.A. 61 roia de Chene, caixa poslal 6600 CH -1211 Genebra 6, SUiC;A Tel +41 (0)582200000 Fax +41 (0)58220 0001 lMWI.herilage.ch

MEMORANDO

Para C6pia para De Oala

Histarico

:Comitl: AML

: Jean-Luc Schneebeli :15.05.2014

BANCO HERITAGE

Neslor C. e um dos 3 tilulares beneficiarios da conta 0735120. Essa conla foi aberta em setembro de 2008. Em 15.05.20010 os alivos deposilados nessa conla correspondem a CHF 280k.

Neslor C. era o Diretor Inlernacional da Pelr61eo Brasileiro (Petrobras) de 2003 a 2008, e o Direlor Financeiro da Petrobras Dislribuidora SA (uma subsidiaria da Petrobras) de 2008 a margo de 2014. A Pelrobras Dislribuidora SA e a maior distribuidora de combusUvel no Brasil. Possui mais de 7.000 pOSlos de gasolina e aproximadamente 40% do mercado. Em marco de 2014 ele foi demitido do seu cargo ap6s o inicio das invesligaces concementes a um possivel superfaluramento na aquisco da refinaria em Pasadena, em 2006.

Essa refinaria em Pasadena foi comprada da Aslra Oii pela Petrobras em 2006. A Petrobras pagou 360 milhOes por 50% da refinaria. De acorda cam processo, a Pelrobras teria gaslo USD 820 milhOes a mais para adquirir a oulra melade da reflnaria devido a uma clausula, que a obrigava a faze-Io frenle a divergl:ncias corn a Aslra Oii e uma Clausula Marlim que garantia um lucra anual mfnimo de 6,9% para a Astra OiI.

Os crrticos de tai transayao alegam que o valor pago pela refinaria esta absurdamente superfalurado. DUma Roussef, que esla em campanha pela sua reeleico, era um dos membros da adminislracao da empresa quando decidiu-se pela compra da refinaria Pasadena. Em sua defesa, ela informau que a dila ope.o e a Clausula Marlim nM conslavam do relal6rio que Ihe foi entregue por Nestor C. Em testemunho perante o Cangressa, Neslor C. afirmau que as clausulas omitidas nao eram significantes.

O EAM mencionou que so aguardadas mais notlcias na imprensa no futuro e que e bem provavel Que se instale uma Comisso Parlamentar de Investigaca para investigar o relacionamenlo entre o governo e a Petrobras vislo Que 2014 e um ano de eleic.o.

Martin Brenner, direlar da EAM Desk, fez uma revisao de Ioda a informaco publicamenle disponfvel sobre Neslar C .. Ele concluiu que Nestor C. foi ouvido pela Congresso na condico de leslemunha e que ele nao Ieria sido acusado por nenhum alo ilegal.

As crfticas quanta compra da refinaria Pasadena ocorreram durante a eleic.o presidencial brasileira.

Um artigo menciona que U a refinana Pasadena pode vir a ser a melhor neg6cio em refinaria que a empresa fez nas ultimas 3 decad as" pois a Pelrobras esla pagando bem mais por refinarias novas no Srasil.

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MPC1_20150224_00B_0195J

Conclusoes Ale o presente momento, no encontramos circunstancias suspeitas envolvendo a

origem e a fonle dos ativos depositados no Banca Heritage. Ne entanto, o relat6rio MROS nao parece apropriado.

O Banca Heritage decidira se maniera o relacionamento corn Nestor C. Se o relacionamento for mantido, o mesmo dever ser classificado coma PEP e

revisOes regulares feilas e documentadas pela EAM Desk a fim de seguir a evolw;ao do tema. Essas revisOes podem fundamentar as suspeitas de que os alivos depositados no Banca Heritage, originam-se de um crime, o setor de verific8yao deve ser informado imediatamente.

[assinatura] Jean-Luc Schneebeli

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WQRLD - CHECK REDU21NDO RISCOS ATRAVES DA INTELIGENCIA

Avlso legal

~ estritamenle proibido divulgar ou copiar o conteudo desse documenta para lerceiros, salve ag~ncias regulal6rias.

Observa~o

(1) Aviso legal Geral (2) Aviso Legal sobre a Categoria

(3) Avisa legal sobre Informayo inlerligada IMPRESSO; 24-04-14 07:30 UTC USUARIO: HBOa7 SOBRENOME: CUNAT CERVERO NQME: Neslor CONFERENCIA MUNDIAL DE PALAVRAS-CHAVES: VULGO: ORTOGRAFIA ALTERNATIVA: CUNAT CERVERO, Nestor CARGO DATA DE NASCIMENTO: IOADE: lOCAL DE NASCIMENTQS PASSAPORTE(Sj: 5SN: 371.381.207-10 NUMERO(Sj DE IOENTIFICAI;O: BRASIL CPF CIDAOANIA(Sj: BRA$IL (BR)

ENDERECO(S): Pasadena, Texas - EUA Rio de Janeiro, Rio de Janeiro - BRASIL EMPRESA(SI MENCIONADAS NAS FONTES ABAIXO: PETROLEO DISTRIBUIDORA SA PETROLEO BRASILEIRO SA INFORMAC;OES O INTERLIGAM A (3):

CATEGORIA (2): INDIVIDUO SUBCATEGORIA: PEP

FUNCAo: Ex-alto funcionrio - SQE

FALECIMENTO:

371.381.207-10

A SEGUINTE INFORMACAo FOI DIVULGADA EM PELO MENOS UMA DAS FONTES ABAIXO:

[BIOGRAFIA] Diretor Financeiro da Petrobras Distribuidora SA (BR) (SOE) (2008- Mar 2014). Diretor Internacional da Petr61eo Brasilelro SA (Petrobrs) (SOE) (2003-2008). Ex Diretor administratlvo de Energia da Divisao de Gs e Energia da Pelrobras (publicado em marr;o de 2008). Ex Conselheiro do Diretor Executivo para Desenvolvimenlo de Novos NegOclos na Petr61eo Brasileiro SA (plblicado em mar(o de 2008). Engenheiro Oulmico.

(IDENTlFICAC;Ao] Idenlifica~o tiscal nO: 371.381.207-10

[PUBLtCACOES] Mar 2014 - Demitido do cargo ap6s iniciadas as investigar;:oes sobre superfaturamento na aqulslr;:ao da refrnarla de Pasadena (2006).

[OBSERVACOES] Nenhuma informa~o adiclonal foi encontrada e se esse perfil contiver alega96es negativas, deve-se assumir que tais a!egaOes sac negadas. A precisao das informar;:Oes encontradas nas fontes subjacentes devem ser verificadas juntamente corn o perfil do sujeito anles de que se tome qualquer medida. De acordo com nossos Termos e Condl96es, salvo vo~ seja legalmenle obrigado a faza-Io, esse perfil e a identidade no World-Check nao devem ser divulgados.

HTIPS:/Iwww.world-check.com/frontend/profile/591815 24.04.2014

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FONTES DE INFORMACO: MARCO 2014: http://\w.w1.folha.uol,com.br/poder/2014/03/142917 4-nestor -cervero-apontadoresponsavelpor-erro-da-Detrobras-e-exonerado.shtml

AGOSTO 2013:

htlp:llwww.br.(om.br/WfJ$/~POrt.ateonte\ldO/nome/lut:lp/eS/F2BJS4JAAAXP49~.j\JsaIEBBehloQyCQokylFI\l7tePuMZ,o.cw G3117bJ3-()4seQ~C.kncl4rm{M~0s3y9Yo)9wtOOzSIQQJ(LV6COFJElI7R61 ~SQ9t1'VWAlle6CJ'mulGeZ"'QP892KZ8MIOClSl"t\IpJftR.4WZ"\l-pOil143Lf(1:SclTgK18 ~MQOJI9ADS41wJ3h8klhnbOwtrtlPehOmJtuutt1uExeQVlGZSVf04lJcltlll11Idp3YjWwBEmaSkB3pKQlCpwil-SleclSK419vFC6wAQIIf M ltvPOqY51Om1V4JlebU65dIclKkkl ..... lIti EJICVyTPolSeVMlrdQlev4

Caixa OK COS 24

CARTO DE VIAGEM PRE-PAGO DOS BANCOS sufc;:os FORMULARIO DE SOLICITAc;:O

CARTO NOVO (X) MUDAN~A DE CONTA ( )

I TITULAR DO CARTO PRE-PAGO I NESTOR CUNAT CERVERO (X) Sr. ( ) Srta. ()Sra.

RUA/N2 Rua. Garda D' Avila 25 (Apto. 1202)

CEP/CIDADE/PAfs 22421-010 Ipanema, Rio de Janeiro

DATA DE NASCIMENTO 15/08/1951

NACIONALIDADE Brasil

N9CARTO 5307 7225 0002 8869

MOEDA DO CARTO () CHF (X)EUR ()USD

VAlOR A SER CARREGADO 10.000 (Min. 5.000; Max. 10.000)

N9DACONTA 0735120.0002

o titular do cartao pre-pago confirma que ele/ela recebeu os Termos e Condit;6es Gerais de

uso do Cartao de Viagem Pre-Pago dos Banca!> Suft;os e que os aceitou como vinculantes. As

Condit;oes mantem-se validas para todos os futuros Cartoes de Viagem Pre-pagos emitidos

para o referido titular .

o titular do cartao podera recarregar seu Cartao de Viagem pre-Pago a qualquer momente no mesmo local em que o adquiriu. Como regra, o titular pagara uma taxa de 1% sobre o valor da

recarga e estara apte para sacar os valores em moeda local na proxima vez que viajar.

local e Data Assinatura do titular do cart~o

Rio de Janeiro, 01.11.13 [assinaturaJ Local e Data Assinatura do Clierlte!.

Zurigue.12.11.13 [assinaturaJ Local e Data Assirlatura do Gerente/Assisterlte de Relacionamerltos

,. peRas se il (lieRte e a titular lIa (artaa fare"" lIesse3s lIifereRtes Stefan Heule

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CARTO DE VIAGEM PRE-PAGO DOS BANCOS suic;os FORMULARIO DE SOLICITAC;O

CARTAO NOVO (XI MUDAN~A DECONTA ( )

I TITULAR DO CARTO PRE-PAGO I NE5TOR CUNAT CERVERO ( X) Sr. ( ) Srto. ()Sro.

RUA/N9 Rua. Garda D'Avila 25 (Apto.1202)

CEP/CIDADE/PAfs 22421-010 Ipanema, Rio de Janeiro

DATA DE NA5CIMENTO 15/08/1951 NACIONALIDADE Brasil

N'CARTO 5307 7225 0002 8869

MOEDA DO CARTO () CHF (X)EUR ()USD

VAlOR A SER CARREGADO 10.000 (Min. 5.000; Max. 10.000)

Ne DA CONTA 0735120.0002

o titular do cartao pre-pago confirma que ele/ela recebeu os Termos e Condt;oes Gerais de uso do Cartao de Viagem Pre-Pago dos Bancos Suit;os e que os aceitou como vinculantes. As

Condit;oes mantem-se validas para todos os futuros Cartoes de Viagem Pre-pagos emit'ldos

para o referido titular.

o titular do cartao podera recarregar seu Cartao de Viagem Pre-Pago a qualquer momento no mesmo local em que o adquiriu. Como regra, o titular pagara uma taxa de 1% sobre o valar da

recarga e estara apta para sacar os valores em moeda local na proxima vez que viajar.

Local e Data Assinatura do titular do cartao

Rio de Janeiro, 01.11.13 [assinatural Local e Data Assinatura do Cliente.!.

Zurigue.12.11.13 [assinatural local e Data Assinatura do Gerente/AssisteMe de Relacionamentos

"lIeRas se a (1leAle Il a titijlar Ela saotila fareR1l1essaas ElifereAles Stefan Heule

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Ao Banco Heritage Presente

Prezados senhores:

Montevideu, 27 de novembro de 2014

Referencia Conta 735120 Beneficirio: FORBAL INVESTMENTS INC.

Conta N 0735120 Nome da conta: Forbal

Dac Tipa -=-:-:-,7C!1",C::-:c-_~ OP. N' CA0099736 Data e vsta : 01/12/14

Stefan Heule

Venho por meio desta instrui-Ios sobre a recarga dos dois cartes pre-pagos (travel cash) emitidos para minha conta supramencionada, sendo USD 10.000 no carto pre-pago numero 5307 7232 0002 1224 e EUR 10.000 no carto pre-pago numero 5307 7229 0002 8869

Cordialmente,

P/Forbal Investments Inc .

Luis Piiierua

[ileglvel] OK

Stefan Heule

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BANCO HERITAGE

GENEBRA, 14.05.2009 REF: 0735120l001IENOOO9428_000

CAIXA POSTAL 6600,1211 GENEBRA 6 TEL: +41 (0)582200000

VAT N 314 299

TITULAR DA CONTA

FOR BAL

0735120.0003. USD

RECEBIMENTO DE FUNDOS

AVISO DE CREDITO

POR ORDEM DE

ORIGEM

RECEBEMOS DESTINO

COMUNICA9O

ICH4808515001561482002 AMARAL DE MOURA ALEXANDRE ADDR-N; 446217

N EN0009428.000

BANCO JULIUS BAER AND CO. L TD., ZURIQUE

USD 299.973,00 CITIBANK NOVA YORK

ISN 045755 OSN 031192 SSN 0232478 SWF OF 09/05/13

SEU NUMERO DE RELACIONAMENTO Ee IBAN CH04 0878 8007 3512 0000 3 CREDITO CONTA 0735120.0003 USD 299.973,00

AV1SO SEM ASSINATURA ORIGINAL - 12

DATAVALOR 13.05.2009

E. &0. E,

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P.SCHIMID & ASSOCIES SA Rua da Rtisserie 2 CEP 5469 1211 Genebra 11 *060230500017*

Classlflcao

Nota de Despesas

Union Bancaire Privee Ale Sr. Stephane Pupillod

96-98 Rua do Rh6ne 1211 Genebra 11

Genebra, 16 de janeiro de 2006

Referencia: 253.199 Russel Advisors N relacao: 253.199-0

Prezados Senhores,

De acordo com a autoriza(:o de 07 de junho de 2005, n6s solicitamos que efetuem o pagamento no valor de

USD 8.601,00

o qual devera ser debitado da conta supramencionada e creditado em favor de P .Schmid & Associes SA, conta n 161331-62 junto ao Credit Suisse Privat Banki~g, em Genebra.

Atenciosamente,

P. Schmid & Associes SA [assinatura]

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VASSEUR Alain

De: Data: Para: Assunto:

Senhor Pupillo

VASSEUR Alain quinta-feira, 7 de julho de 2005 17:12 PUPILLO Stephane Russel Advisors SA

Venho informa-Io da deciso, tomada essa manh pela delegac;o do COC, de submeter a conta supramencionada ao pr6ximo COC de 12.07.2005 para decidirem sobre a abertura de uma conta por um classificado coma "alto risco".

Atenciosamente

Alain Vasseur Unien Bancaire Privee Apoio Juridico I SECU Tel: +41 22819.23.36 Fax: +41 22819.28.51 Email: vas@ubp.ch

07.07.2005

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UBP

UNION BANCAIRE PRIVEE GENEBRA

RUSSEL CONSUL TORES SA

201-0253199

GERENCIADO POR P.SCHMID & ASSOCIADOS SA

Genebra, 5 de fevereiro de 2008

Informa

MPC1_20150410_010_0164_F Pagina 1 de 2

ANTELO Maria-Cristina

De: Data: Para: Assunto:

ANTELO Maria-Cristina quarta-feira, 15 de julho de 2009 08:34 DEON Anna RE: Conta Russe[ Advisors

Bom dia Senhora,

092010500333* Classlficaco

Em resposta a vossa solicita~ao, envio abaixo as informaOes do gerente externa. As mesmas serao anexadas ao arquivo para classificayo

Cordialmenle

Cristina Antelo Associado Gerenciamento de Ativos Externos

Union Bancaire Privee Rua do Rhne 96-98 I CEP I CH - 1211 Genebra 1 Tel: +415881923091 Fax: +41588192204 ant@ubp.ch I \NINW.ubp.ch

De: Data: Para: Assunto:

Boa nOite,

hmalaer@pschmid.ch (email: hmalaer@pschmid.ch) ten;:a-feira, 14 de julho de 2009 18:37 ANTELO Maria-Cristina RE: RUSSEL ADVISOR

De acorda corn nOSSQS dados, o pagamento desses USD 75.000,00 corresponde a um adiantamenlo de capital para a criat;o de uma Sociedade de Consultoria da ADE de Russel Advisors

Atenciosamente

H. Malaer

De: Data: Para: Assunto:

Agradeco

15.07.2009

DEON Anna quinta-feira, 11 de junho de 2009 16:54 ANTELO Maria-Cristina RE: Conta Russel Advisors

M.C. ANTELD 2309

Para arquivar N' TERCEIR08: 0253199 Data doc.: 15/07/09 Assunto: corrobora9ao 8/$ 75.000.00 Entrada de fundos

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UBP

UNION BANCAIRE PRIVEE GENEBRA

RUSSEL CONSULTORES SA

201-0253199

Genebra, 6 de abril de 2009

RE: Atualizaco de prospecto, Caracterlstlcas e Riscos de Certas Operac;6es Financelras

Prezado Clienle

E corn imensa prazer que enviamas em anexo a nava versl!io do prospecto Caracteristlcas e Riscos de Certas OperacOes Financelras.

o prospecto foi adaptado de acorda corn o desenvolvimento do mercado, e, ao contraria da versao anterior, ele tambem le dara informarrOes sobre os riscos associados ao alo de investir nos seguintes produtos:

Produlo$ estruturados; Produlos financeiros ou de transfer~ncia de risca; Investimenlos altemativos.

Goslariamos de chamar sua atenr;ao para o fato de que o prospecto nao considera as incidMcias fiscais ou legais das operat;6es corn trlulos, tais coma os encargos para declara

96-98 Rua do Rh6ne -CH -1211 Genebra 1 - tel. +4122 81921 11 - Fax + 4122 819 22 00 - E-mail ubp@ubp.ch

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Carta Registrada UBP Union Bancaire Privee Rua do RhOne 96-98 CEP 1320 1211 Genebra 1

Basileia, 2 de dezembro de 2010

Russel Advisors SA Conta Bancaria

Prezados Senhores

-130419000512-Carta reeebida por oorreios sem origlnals

Informamos que a ATAG Private Client Services Ud. nao e mais uma signatria da(s} conta(s) da entidade RUSSEL ADVISORS SAl Panama (a "Companhia"), e que esla e uma decisao com efeito imediata. Solicitamos, portanto, que apaguem/cancetem o norne da ATAG Private Client Services Ud. da(s) referida(s) conta(s) e que por gentileza enviern-nos tai cancelamento por escrito.

Pedimos lambem que nao mais nos remetam correspondmcia sobre tais contas. Para a atualizaco dos seus arquivos, informa que o endereco registrado da Companhia e o seguinte;

AlC Quijano & Associates Salduba Building 3 Andar Caixa Postal 0816-02884 Panama Republica do Panama

Desde ja agrader.;:o pelo empenho

Cordialmente, ATAG Private Client Services Ltd.

H. Borer M. Hostansky

ATAG Private Client Services Ud. Rua Jakobs-Strasse 17, CH-4052 Basileia, Fone: +41 61 5646565, Fax +41615646560, info@atag-pcs.ch

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Em resposta ii vossa demanda por e-mail de 08.6.2011, envio em anexa os documentos assinados

RUA DA ROTISSERIE 2 CAIXA POSTAL 5469 1211 GENEBRA 11

Corn os comprimentos de

PSCHMID

& ASSOCIES

TEL: 022 310 58 58 TEL: 0223105860

E-mail: pschmid@pschmid.ch

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UNION BANCAIRE PRIVEE

Verifica~o de Identidade do Titular Beneficirio (de acordo corn o Acordo sobre Auditoria Juridica)

N conta/Nome 0253199/RUSSEL ADVISORS S.A.

Parte(s) Contratante(s) 1 2 3 4

A

Pelo presente documenta as partes contratantes declaram que 0(5) individuo(s)/pessoa9 juridica{s) listadas abaiixxo a/saa 0(5) titular(es} beneficiario(s} dos ativos depositados na conta referida om epigrafe. CaSO a parte contratante seja, tam bem o unica titular beneficiarie dos ativos, as informa!;oes das partes contratantes devem ser expostos abaixo:

Sobrenome e nome (ou nome da er'npresa), data de nascimento, nacionalidade(s), enderer;:o/sede, pafs.

CUNAT CERVERO NESTOR, 15.08.51, BRASILEIRO, CEP 22420-042, RUA GARCIA D'AVILA 25 - APTO 1202, RIO DE JANEIRO, BRASIL

CUNAT CERVERO PATRICIA ANNE, 14.03.56, BRASILEIRA, CEP 22420-042 RUA GARCIA D'AVILA 25 -APTO 1202, RIO DE JANEIRO, BRASIL

As partes contratantes comprometem-s a informar imediatamente ao Banca sobre qualquer mudanya.

Inserir intencionalmente informal1aO falsa nesse formulario e crime (art. 251 do C6digo Penal Suftya, falsificar;,ao de documentos, com pena prevista de ate 5 anos de pris,ao ou multa)

Data 07.11.2011 Assinatura(s) da(s) parte(s) contratante(s). 1 (assinatura] 2 (assinatura] 3 4

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Resolucao do Conselho

N6s abaixa-assinadas, coma membros do canselho da Russel Advisors SA

Uma empresa organizada e atuanda de acorda cam as leis da Republica do Pana ma

(daravante "a empresa"), pela presente documento consentimos na ado9o da seguinte resolu9O 1. A empresa eslabelece relaoes de neg6cios corn a Union Bancaire Privee (doravante o Banco), de acorda corn os termos comuns e corn as Condi

e)abrir contas adicionais, de qualquer tipo, junto ao Banco e locar cofres; ter acesso e contrale de conteudos de qualquer cotre ou outro instrumento de seguranC;a; f)retirar ou gerenciar qualquer propriedade ou garantia da Empresa, assinando qualquer indenizaC;o ou conlra-indenizaC;o ao Banco; organizar-se para obter credilos ou a emisso de garantias pela Banco e dar instruc;Oes em nome da Empresa no que concerne a compras, cmbio, venda ou oulro tipo de negociaC;o com aC;Oes, titulos, opc;Oes , mercado de ac;Oes, ou oulras garantias e derivativos; g)assinar contralos com o Banco em nome da Empresa para a compra e/ou venda de divisas estrangeiras, tanto a vista quanto a prazo; h)tratar de todas as transaC;Oes bancarias gerais em favor da Empresa, bem como nos casos em que a Empresa interceda em tavor de terceiros sem qualquer beneficio ou compensaC;o.

3.Todas os acord os ou documentos assinados pela empresa, inc1uindo atos ou intercessOes de qualquer natureza em favor de terceiros, relacionada a quaisquer transac;Oes bancaria, ficam tIJ expressamente ratificadas pela Empresa. 4.A empresa deve indenizar o Banco em relac;o a qualquer perda, dano, reclamac;Oes ou responsabilidade resultante de aC;o do Banco em tunc;o da presente resoluc;o . 5. Fica estabelecido que a presente resoluC;o devera manter-se em vigor ate que seja enviado ao Banco, por escrito, informaC;o modificando-a ou rescindindo-a, e tai recepC;o no atelara qualquer aC;o lomada pela banca anteriormente. 6. Ademais, fica estabelecido que as pessoas abaixo assinadas esto autorizadas a adolar essa resoluc;o. 7. Fica estabelecido e certificado pelas pessoas abaixo assinadas que a presente resoluC;o esta em contormidade corn o Estatuto da Empresa ou e nenhum voto ou consentimento dos titulares e necessario para autorizar sua adoc;o.

Local e Data RIO DEJANEIRO 07.11.2011

Nome Cargolfum;ilo Asslnatura CUNAT CERVERO NESTOR lassinalura] CUNAT CERVERO PATRICIA ANNE [assinaturaj

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Carto de Assinatura - Orgos Corporativos Conta nOI Nome da empresa

Nome

Somente as pessoas abaixo assinadas vinculam a empresa de forma valida e sem limitar.;:o frente ao Banco. Em especial, elas podem usar contas abertas no nome da empresa, contratar emprestimos em seu nome, assinar notas e letras de cambio, hipotecar propriedades, dispar, penhorar ou relirar ativos e garantias:

Asslnatura Exemplo de asslnaturas

CUNAT CERVERO NESTOR (Xl individual () conjunta () Conjunta corn

[assinatura] " CUNAT CERVERO PATRICIA (X) fndividual

ANNE () conjunla () ConJunta corn

[assinatura] " () individual () conjunta () Conjunta corn

" () Individual () conJunta () Conjunta com

" Favor marcar corn um X, conforme necessario ( ) Complementa um ou mais cartOes de assinatura exislenles (X) Substitui tados os cartfies de assinatura existentes.

A(s) assinatura(s) adma. coordenam todos os relacionamentos com o Banca e deve permanecer valida, independente de informa~Oes inclusas no Registro de Comercio ou em qualquer outra publica~o oficial, desde que sua revoga~ao nao seja explicitamente notificada ao Banco.

O Registro do Comercio ou outras publica~Oes oficiais podem ou nao revelar a autoridade das pessoas supramencionadas de assinar em nome da empresa, o abaixo assinado, no entanto, garante sua autoridade.

A empresa abaixo assinada atesta a autenticidade da(s) assinatura(s) acima e validade da autoridade conferida a essas pessoas.

Alem disso, as Condi~Oes Gerais do Banca saa aplicaveis, particularmenle a clusula sobre o foro de qualquer processo judicial

Local e Data

Assinatura(s) corporativa(s)

[assinatura] [assinatura]

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UBP UNION BANCAIRE PRIVEE

EMPFANGSBESTnGUNGI NOTA DE RECEB1MENTO NOTA DE RECEBJMENTOI CONFERMA OI RECEVUTAI ACUSE DE RECIBO

NomeNomame

Sobrenomel Nome

SobrenomeJ Nome

Nome/Cognome

SobrenomefNome

Kont-Nr/Conta nQ

Conta nOI N da conta N da conta

CUNAT CERVERO NESTQR

CUNAT CERVERO PATRICIA

253199

Ich bestatlge hlermit. Dass ich die gedruckle Ausgabe der folgenden Dokumente emalten habe und/oder dass ich Uber die ertirderlrchen eleklronlschen Kommunikationsmittel verfUge, um auf ihre elektroniscile Ausgabe zuzugreifen, die auf der Website der Bank (WMY.ubpbank.com) zur Verfogung stehl:

Information der SBVg Uber dle Bekanntgabe vun Kundendaten im ZahlungsverXehr, bei Wertschriften und anderen Transaklionen im Zusammenhang mii SWIFT (SBVg: Schweizerische Bankiervereinigung); Merkmale und Rlslken von bestimmten Finanzgeschll.flen. Ich verpftlchte mlch, vor der Durchfuhrungvo Uber weisunge oder Transktionenen den Inhalt dieser Dokumente zur Kenntlnis zu nehmen.

Confirmo o recebimen!o as c6pias dos seguintes documentos e/ou que e posso acessar sua vers.!io eletrOnica, as quais est.!io disponlvels no site do banco (wtm ubpbank,com):

Informac.!io da ASB sobre os dados do cUente para pagamentos, transacOes com tltulos e outras transaCoes relaclonadas que usom SWIFT (ASB: Associao;:iio Sulo;:a de Elanqueiras); Caracteristicas e riscos de certas operacOes financeiras. Comprometo-me a canhecer o conteudo de lais documentos arites de efetuar qualquer transferencia ou operaeao de investimento.

Confirma a receblmento ,~~]~~~j~~~~~d~,~,"~m~;,~ot~'~'~'~'i'r";q;":;,~;,;~possa acessar sua vers.!io eletrOnica, as quais esUlo disponlveis no site do Informar,:.!io da ASB , transacOes com tJtulas e outras transaeOes relacionadas que usam Banqueiros), Caracteristicas e riscos de certas operacOes I Comprometo-me a conhecer o conteudo de tais documentos antes de efeluar qualquer transferencia ou operaeao de investimento.

Confermo di avere ricevulo la versione cartacea dei seguentl documenti e/o di disporre dei mezzi tecniel Che mi permenono dl accedere aIIa loro versione elenronica, consuflabile nel sito Internet delia banca (w.w.t.ubpbank.com):

Infarmazione dell'ASB sulla comunicazione del dati di clienti nell'ambito del traffico dei pagamenti conche di transazlonl dl titoll e dl altro tlpo in combinazione com SWIFT (ASB: AssoelaZtONE Svizzera dei banchien): Caratteristiche e rischi'speellid a determinate operazioni linanziarie. M'impegno a prendere alto del contenuto dei suddetti documenti prima di effettuare qualsiasi bonifico o operazlone d'investimento.

Confirmo o recebimenlo as c6pias dos seguinles documentos e/ou que e posso acessar sua vers.!io eletrOnica, as quais esl.!io disponlveis no site do banco (w,y,y.ubpbank.com):

Informac.!io da ASB sobre os dados do cliente para pagamentos, transar,:6es com tltulos e oulras transar,:Oes relaclonadas que usam SWIFT (ASB: Assodac.!io Su1ca de Banqueiros);

Caracteristlcas e riscos de certas operaeOes financeiras. Comprometo-me a conhecer o conleUdo de tais documentos anles de efetuar quatquer transferenca ou aperac.!io de investimento.

Ort/DalumllocallOala LocaUOatalluogolOata LocaUOala

Unlerschriftlassinalura Assinatura/assinatura Assinalura

Rio de Janelro 07.11.2011

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Original

Ref: 253.199 Russel Advisors SA

Prezados Senhores,

'130419000512' Cart. =ebldB por correl05 .em Originai.

19AVR2Q1307:24285761

UBP SA Sra. Sylvie BRUSA STOCKER

Rua do Rh6ne 96-98 CEP 1320

1211 Genebra 1

Genebra, 8 de Abril de 2013

Venho, por meic desla, solicitar que transflram para a minha conta as seguintes securities:

527.000 shs HERMES NEUTRAL USD 137.320 shs HERMES ASIAN USD

Para:

Nome da conta: PSA Valorisations SA

Numero da Conta: 201 0273832

UBP Genebra

Oesde ja agradet;o pela execuryao da solicitacao adma

Cordialmente,

[assinatura]

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-130419000512-Carta recebida f>O' """ea! oem 0/19 ... 13

Original

UBPSA Sra. Sylvie BRUSA STOCKER

Rua do Rh6ne 96-98 CEP 1320

1211 Genebra 1 e

Genebra, 8.04.2013

Ref: 253.199 Russel Advisors SA

Prezada Senhora,

Venho, por meia desta, solicitar que feche a conta abaixo e transfira tados os ativos presentes para a conta ~ClienlesH do beneficrio abaixo.

Elude Poncel Turrettini Arnaudruz Neyroud & Associes

lBAN : CH40 0483 5020 6103 1100 O

Credit Suisse Genebra

Cordialmente,

[assinalura] Nao executar antes do pagamento da PSA vaJorisations LODH

Grata

[assinatura]

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'130530005382' A classificar UBP

UNION BANCAIRE PRIVEE

Nota de Patricia Yosbergue Departamente Jurfdica Para Sylvie Brusa-Stocker

Genebra 05.02.2013

10 Russel Advisors SA A classificar N" DA CONTA: 201/025 31 99 Data do dac: 5.2.2013 Assunto: Nota Jurfdica

Assunto: Conta Russel Advisors S.A. 0 201/0253199 e conta Likeslde Assets Corp 0 201-254796 (documentacao juridica de Sara Tavares)

Prezada Sylvie,

Recebemos em 4 de fevereiro de 2013:

1) As instrw):es escrilas enviadas por Philippe Neyroud (advogado de Russel & Llkeside) assinadas por CUNAT CERVERO, portanto validas do panto de vista bancario.

A qual consiste em:

1)converter !ados os ativos das 2 contas Russel Advisors SA e Likeside Assets Corp em CHF. 2) transferir CHF 50.000,00 conta Children Action 0 6104322 junto a HSBC Banco Particular (Su1ca) SA

Paradeplatz 5,8027 Zurique - SWIFT BUCCHGG - ND IBAN: CH9708689050915921170 corn a mencao "doaco".

K-640131-01

II)As inslrucOes do Ministerio Publico da Confederaco correspondente ao ponto 3 e 4 da carta do Sr. Ph Neyroud.

11/02/13

3)Transferir o va lor de CHF466.000,00 (correspondente a converso de USD 505.587,00 em francos suICOS), e atualmente presente na conta Russel Advisors S.A. nD 201-0253199, ao Ministerio Publico de acorda corn as coordenadas de transferencia abaixo: K-931330 val. 01103/2013

Eidgenossiche (Eidg) Finanzverwalfung Finanz und Rechnungswesen 3003 Bern Remarque Vermerk: 2009307223 EJPDVZ. 13.0012-GRS (Zwingendauzugeben) Junto a POSTFINANCE IBAN CH 66 0900 0000 3031 04461

4)Transferir por debito na conta Russel Advisors SA o valor de CHF 20.360,00 A conta cheque postal do Ministerio Publica da Confederaco Postkonto der Bundesanwaetschaft K-640153-01 N" 30-238558-2 Nota Vermerk: VK CERVERO - SV 10.0033-LEN

Para transferencla para a conta do Sr. Neyroud, aguarde e verifique corn o gerente externo Sr. Schmid.

Ele vira em 18 de marCo de 2013 as 15h para Em anexo: falar sobre [ilegivel) com Sylvie+ Patricia

Yosbergue. 1) o original das instruces do Sr. Philippe l\Ieyrouo. 2) O original das instrw;:es (em aJemo) do Ministerio Publico da Confederaco, ambos escaneados pela GED

UNION BANCAIRE PRIVEE, UBP SA Genebra Rua do Rh6ne 96-981CEP 1320 11211 Genebra1, SufCa Tel: +41 5881921 11 I Fax: +41 588192200 ubp@ubp.ch 1 www.ubp.com

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