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Who’s afraid of Compliance…?
6. Compliance Praxis Netzwerktreffen
Dr. Thomas LöslerGroup Chief Compliance Officer
Wien, 31. Mai 2012
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Agenda
1 Funktionen von Compliance
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance
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Compliance – was manche denken…
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11 Funktionen von Compliance
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance
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Funktionen von Compliance
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Wer wir wirklich sind…
Investigators
Projektmanager
Berater
Experten im Aufsichtsrech
tKollegen
KommunikatorenBotschafter der Integrität
Risikomanager
Interessen-vertreter
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21 Compliance Mission Statement
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance
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31 Compliance Mission Statement
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance
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Governance Funktionen
Vorstand der Allianz SE
Aufsichtsrat der Allianz SE
Prüfungsausschuß
Group Actuarial
CEO CFO
Group RiskGroup Audit
Iberia & South America
Group Legal & Compliance
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Global Compliance Community
Group Chief Compliance Officer
CEEMAPoland Romania … …
Bedeutende Töchter*Business Lines*Regionen*
AZ SE AZ D AZ France
AZ Italy AZ Life AZ UK
AGCS AGI
GlobalAssistance
EulerHermes
Europe AZAP AZoA
CEEMAIberia &
South-America
* Funktionale Berichtslinie
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Allianz’ Compliance Focus Areas
Bekämpfung von
KorruptionBetrug
Training
Anti-Geldwäsche
& Embargos / Sanktionen
Vertrieb
Kapital Märkte
Whistle Blowing
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“Comply or Explain”
Risiko- und prinzipienbasierter Ansatz
Mindest-Standards
RisikoanalyseProzess- und
Kontroll-Komponenten
Adäquate Prozesse & Kontrollen+ + =
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41 Compliance Mission Statement
2 Entwicklung von Compliance
3 Compliance Management System der Allianz
4 Mehrwert von Compliance
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Effiziente Compliance-Strukturen
Umsetzen
Lernen
“Walk the Talk”
Effektives Training und Kommunikation im gesamten Unternehmen
Mehrwertgenerieren
Management & Mitarbeiter verstehen und unterstützen
Schaffung von effizienten Organisationsstrukturen und Richtlinien basierend auf bestehender Gesetzeslage und internen Vorschriften
Entwickeln
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Kommunikation und Training sind der Schlüssel …
Compliance beginnt auf der Führungsebene!
Die besten Compliance Programme bestehen aus:
25% Richtlinien …
75% … effektive Kommunikation, Vorbild und Training
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Zum Beispiel: BP im Code of Conduct
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… und auf CNN
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„Spiegelt das
Verhalten die
Grundwerte der
Allianz wider, d.h.
jeden Tag das
Vertrauen unserer
Kunden,
Mitarbeiter und
Aktionäre auf‘s
Neue zu
erwerben?“
„Kann mein
Verhalten
falsch
interpretiert
werden?”
„Wären meine
Eltern oder
meine Kinder
stolz auf
mich?“
„Ist das etwas,
für das ich
ruhigen
Gewissens
gerade stehen
kann?”
„Was wäre
wenn dieses
Verhalten an
die Öffentlichkeit
gelangt?“
„Kann ich mein
Verhalten oder
Tun rechtfertigen
und verteidigen?”
Keep it simple - Integrity Check!
„Schafft mein
Verhalten einen
Präzedenzfall?“
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